银华和谐主题灵活配置混合型
证券投资基金
2009 年年度报告摘要
2009 年12月 31日
基金管理人：银华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：
二零一零年三月二十六日
1
§1
重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2010 年 3 月 25 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。
本报告期自 2009 年04月27 日(基金合同生效日)起至 12 月 31日止。
§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 银华和谐主题混合
基金主代码 180018
交易代码 180018
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009年 04月 27 日
报告期末基金份额总额 950,084,328.65 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 在有效控制组合风险的前提下获取超越业绩
比较基准的稳健收益。
投资策略 国家的政策导向将推动特定行业的增长，改
善其经济效益；这些行业中的龙头企业受益
更为明显，投资于这些企业将能取得较好的
回报。因此，本基金将采取积极、主动的资
产配置策略，注重风险与收益的平衡，重点
投资受益于“构建和谐社会”政策相关行业
的股票和具有较高投资价值的固定收益类资
2
产，力求实现基金财产的长期稳定增值。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×55%+中国债券总指数
收益率×45%。
风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中
的中高风险品种，其预期风险与预期收益水
平高于债券型基金和货币市场基金，低于股
票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 银华基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 凌宇翔 蒋松云
联系电话 (010)58163000 （010）66105799 信息披露负责人
电子邮箱 yhjj@yhfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 （010）85186558
4006783333
95588
传真 (010)58163027 （010）66105798
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.yhfund.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人办公地址
§3 主要财务指标、基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
2009年 04月 27 日（基金合同生效日）
至2009年12月31日
本期已实现收益 327,547,192.34
本期利润 458,107,877.21
加权平均基金份额本期利润 0.2544
本期加权平均净值利润率 24.05%
本期基金份额净值增长率 24.20%
3.1.2 期末数据和指标 2009 年末
期末可供分配利润 98,792,373.37
期末可供分配基金份额利润 0.1040
期末基金资产净值 1,096,195,519.41
期末基金份额净值 1.154
3
3.1.3 累计期末指标 2009 年末
基金份额累计净值增长率 24.20%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、期末可供分配利润采用期末资产负债表未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，例如：基金的认
购、申购、赎回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
4、本基金合同生效日为 2009 年 4 月 27 日，2009 年度主要财务指标的计算期间为 2009 年 4
月 27 日至 2009 年 12 月31 日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月
14.14% 1.10% 10.56% 0.97% 3.58% 0.13%
过去六个月
14.58% 1.27% 7.69% 1.17% 6.89% 0.10%
自基金合同
生效起至今
24.20% 1.12% 21.07% 1.09% 3.13% 0.03%
注：本基金业绩比较基准为：沪深300 指数收益率×55%+中国债券总指数收益率×45%。
由于本基金投资于股票等权益类资产占基金资产比例为30%-80%，在实际投资运作中，其中间值
55%为本基金在均衡市场情况下的股票投资比例，在此基础上本基金再根据不同市场情况下各项
大类资产的预期风险和收益水平对该比例进行动态调整，故本基金采取55%作为复合业绩比较基
准中衡量股票投资部分业绩表现的权重，相应将45%作为衡量债券投资部分业绩表现的权重，这
一比例设置足以清晰反映出本基金组合注重均衡资产配置的特性。
4
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
-5%
0%
5%
10%
15%
20%
25%
30%
2009-4-27
2009-5-7
2009-5-17
2009-5-27
2009-6-6
2009-6-16
2009-6-26
2009-7-6
2009-7-16
2009-7-26
2009-8-5
2009-8-15
2009-8-25
2009-9-4
2009-9-14
2009-9-24
2009-10-4
2009-10-14
2009-10-24
2009-11-3
2009-11-13
2009-11-23
2009-12-3
2009-12-13
2009-12-23
银华和谐主题混合 基金基准
注：本基金生效日期为 2009 年 4 月 27 日，自基金合同生效日起到本报告期末不满一年。按基金
合同规定，本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期，建仓期结束时各项资产配置比例应当符
合基金合同约定。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
19.50%
20.00%
20.50%
21.00%
21.50%
22.00%
22.50%
23.00%
23.50%
24.00%
24.50%
2009
银华和谐主题混合 基金基准
注：合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
5
3.3过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度 每 10 份基金
份额分红数
现金形式发放总额 再投资形式发
放总额
年度利润分配合
计
备注
2009 年 0.800 124,551,279.70 49,795,145.66 174,346,425.36
-
合计 0.800 124,551,279.70 49,795,145.66 174,346,425.36 -
注：本基金生效日期为 2009 年4 月27 日，自基金合同生效日起到本报告期末不满一年。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准(证监基金字[2001]7号文)
设立的全国性基金管理公司。公司注册资本为2亿元人民币，公司的股权结构为西南证券股份有限
公司（出资比例：29％） 、第一创业证券有限责任公司（出资比例：29％） 、东北证券股份有限公
司（出资比例：21％）及山西海鑫实业股份有限公司（出资比例：21％） 。公司的主要业务是基金
募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。
截止到 2009 年 12 月 31 日，本基金管理人管理着十三只开放式证券投资基金（含一只 QDII
基金及两只上市契约型开放式基金）——银华优势企业证券投资基金、银华保本增值证券投资基
金、银华富裕主题股票型证券投资基金、银华核心价值优选股票型证券投资基金、银华货币市场
证券投资基金、银华优质增长股票型证券投资基金、银华-道琼斯 88 精选证券投资基金、银华领
先策略股票型证券投资基金、银华增强收益债券型证券投资基金、银华全球核心优选证券投资基
金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、银华和谐主题灵活配置混合型投资基金、银华沪深
300 指数证券投资基金(LOF)。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理期限 姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
陆文俊
先生
公司总经
理助理，
同时兼任
A 股基金
投资决策
委员会副
主席、A股
基金投资
总监。
2009年4月
27 日
- 8 年 学士学位。曾任君
安证券有限责任公
司人力资源部行政
主管、交易部经理、
上海华创创投管理
事务所合伙人、富
国基金管理有限公
司交易员、东吴证
券有限责任公司投
资经理、资产管理
部副总经理、长信
基金管理有限责任
公司研究员等职。
6
自2006年7月6 日
至 2008 年6 月 10
日担任长信金利趋
势股票型证券投资
基金基金经理。
2008年6 月加盟银
华基金管理有限公
司。自 2008年 10
月21日起担任银华
核心价值优选股票
型证券投资基金基
金经理。具有从业
资格。国籍：中国。
万志勇
先生
本基金的
基金经
理。
2009年5月
26 日
- 10 年 硕士学位。曾任职
于西安创新互联网
孵化器有限公司、
北方证券有限责任
公司、大成基金管
理有限公司、摩根
士丹利华鑫基金管
理有限公司，从事
行业研究和投资管
理工作。2007 年2
月加盟银华基金管
理有限公司。自
2008年10月21日
至2009年11月10
日担任银华领先策
略股票型证券投资
基金基金经理。具
有从业资格。国籍：
中国。
注：
1、此处的任职日期和离任日期均指基金合同生效日或公司作出决定之日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》 、 《中华人民共和国证券投资
基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披
露管理办法》及其各项实施准则、 《银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他
有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基
7
础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金投资组合符合
有关法规及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，本基金管理人制定并执行了
公平交易制度。公平交易制度的范围包括所有投资品种，以及一级市场申购、二级市场交易等所
有投资管理活动。公平交易的执行情况包括：公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三
方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送； 在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，
确保其在获得投资信息、投资建议和投资决策方面享有公平的机会；实行集中交易制度和公平的
交易分配制度；加强对投资交易行为的监察稽核力度等。综上所述，本基金管理人在本报告期内
严格执行了公平交易制度的相关规定。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人旗下无其他投资风格与本基金相似的投资组合，因此未进行业绩比较。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2009 年，依靠政府大规模的财政开支和银行系统巨量的信贷扩张，中国全年 8.7%的 GDP 增速
超出市场预期。固定资产投资和消费成为拉动经济的主导力量，资本形成对 GDP 的贡献率达到创
纪录的 92.3%；消费成为 2009 年的一大亮点，全年社会消费品零售总额实际增长 16.9%，比上年
提高 2.1 个百分点。从 2009 年下半年开始，政府财政刺激边际效应递减，以基建为主导的投资增
速开始下降；地产投资和私人部门投资意愿上升。同时，随着外围经济的逐步回暖，中国的出口
增速也开始从底部回升。 支撑经济增长的三驾马车逐步趋于均衡。 2009年 A 股市场全年震荡向上，
沪深 300 指数全年涨幅 96.71%，表现优异。煤炭、交运设备等行业及成长股表现突出。报告期内，
本基金按照稳健操作的思路，重点配置景气提升、估值较低的行业，前期主要配置地产、金融、
机械、汽车、钢铁、医药、消费、科技；后期主要配置机械、汽车、钢铁、医药、消费、科技等。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为 1.154 元，本报告期基金份额净值增长率为 24.20%，同期
业绩比较基准增长率为 21.07%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2010 年， 政府的宏观经济政策从 2009 年的保增长转变为 2010 年的促内需， 调结构上来。
货币政策和 09 年相比适度收缩，行业政策则是有保有压。股指期货和融资融券的推出影响深远。
以汽车，家电、医药为龙头的内需产业将继续受益于国民收入的提高、城镇化进程和政府政策的
积极推动，而房地产行业保持平稳，房价经过 2009 年的大幅上涨后，今年将面临理性回归。回顾
上世纪末，政府取消福利分房制度，房地产行业快速崛起，以及国外中低端制造业的大量转移，
我国经济在投资，出口的巨大拉动下快速增长。而目前，这种增长模式已经难以为继，消费服务
业、信息产业和新兴产业的崛起将成为经济的亮点。而原先占据经济主导地位的产业在国民经济
8
构成中的比例将逐步下降，企业将大规模的进行产业升级，技术和管理领先的企业将胜出。这些
对 A 股市场2010 年的走势将产生重大影响， 尤其是估值标准的困惑和流动性的脉冲式冲击可能将
导致 2010 年 A 股的市场巨大波动。总之，2010 年的不确定性增加，我们对于短期市场的把握程
度将比去年更低。对于长期，我们依旧保持乐观，并坚信我国经济将成功转型。如果说已经过去
的十多年是资本市场享受人口红利和土地红利的时代，那么未来可能更多的将是创新红利，创新
主要来自于制度改革和技术创新。
目前我们看好内需板块和低碳板块，并加大对信息产业的关注。根据我们对宏观经济长期的
判断，我们将操作分为两大类型。出于对于传统行业的判断，对于那些技术领先，产品结构良好，
管理优秀，在激烈的市场竞争中有能力持续胜出的大公司依然是本基金配置的重点。我们相信没
有没落的行业，只有没落的企业。低估值，低 PB，成长性中等的大公司依然可以取得良好的收益
率。而对于信息产业、新兴产业中的具备良好成长性的公司，我们将适度放宽估值标准。当然我
们将坚守价值投资底线，只是与 2009 年相比要适度提高操作的灵活性。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内，本基金管理人进一步健全了风险控制和监察稽核机制，根据不同基金的特点与
发展情况，及时界定新的风险点，评价风险级别，并纳入稽核计划。首先，本基金管理人以中国
证监会“季度监察稽核项目表”为基础，对本基金的投资、研究、交易、基金会计、注册登记、
营销、宣传推介等重要业务进行每季度的风险自查，并对其他业务环节进行不定期抽查。 “季度监
察稽核项目表”由各部门风险控制管理员组织关键岗位业务人员填报自查结果，部门总监签字确
认后将稽核结果报督察长及公司总经理。在持续关注对“季度监察稽核项目”表中识别的风险点
进行自查的同时，本基金管理人还定期进行有重点的检查。在投资研究交易环节，持续进行对研
究报告合规性的检查、对股票库建立及完善的跟踪检查，并对基金的投资比例进行日常监控，对
关联交易的日常维护，对基金持仓流动性风险定期关注，并对公平交易执行情况的进行检查等等；
在营销与销售方面，本基金管理人定期对本基金宣传推介材料的合规性和费率优惠业务等进行检
查；在基金的运作保障方面，本基金管理人通过加强对注册登记业务、基金会计业务、基金清算
业务以及基金估值业务的检查来确保本基金财务数据的准确性。上述检查中发现问题的会通过口
头改进建议、不符合事项书面跟踪检查报告或警示报告的形式，及时将潜在风险通报部门总监、
督察长及公司总经理，督促改进并跟踪改进效果。
与此同时，本基金管理人严格按照信息披露管理办法的规定，认真做好本基金的信息披露工
作，确保信息披露的真实、完整、准确、及时。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》
以及中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行，基
金份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、
年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
本基金管理人设立估值委员会（委员包括估值业务分管领导以及投资部、研究部、监察稽核
部、运作保障部等部门负责人及相关业务骨干），负责研究、指导基金估值业务。估值委员会委
员和负责基金日常估值业务的基金会计均具有专业胜任能力和相关工作经历。基金经理不介入基
金日常估值业务；估值委员会决议之前会与涉及基金的基金经理进行充分沟通。运作保障部负责
执行估值委员会制定的估值政策及决议。
9
参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突；本基金管理人未签约与估值相关的任何定
价服务。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金管理人于 2009 年 7 月 21 日向截止 2009 年 7 月 20 日止在本基金注册登记在册的全体
持有人分配 174,346,425.36 元。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2009 年，本基金托管人在对银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中，严格
遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有
人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
2009 年，银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金的管理人——银华基金管理有限公司在
银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回
价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面
的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金
对基金份额持有人进行了一次利润分配，分配金额为 174,346,425.36 元。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对银华基金管理有限公司编制和披露的银华和谐主题灵活配置混合型证券投资
基金 2009 年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容
进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 审计报告
本基金 2009年度财务会计报告经安永华明会计师事务所审计， 注册会计师签字出具了安永华
明（2010）审字第 60468687_A10 号标准无保留意见的审计报告， 投资者可通过年度报告正文查
看审计报告全文。
10
§7 年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2009年 12月 31 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2009年12月 31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1
80,671,077.46
结算备付金
626,780.05
存出保证金
1,287,480.63
交易性金融资产 7.4.7.2
1,024,386,996.19
其中：股票投资
816,956,996.19
基金投资
-
债券投资
207,430,000.00
资产支持证券投资
-
衍生金融资产 7.4.7.3
-
买入返售金融资产 7.4.7.4
-
应收证券清算款
3,896,558.20
应收利息 7.4.7.5
948,475.80
应收股利
-
应收申购款
713,185.70
递延所得税资产
-
其他资产 7.4.7.6
-
资产总计
1,112,530,554.03
负债和所有者权益 附注号
本期末
2009年12月 31 日
负 债：
短期借款
-
交易性金融负债
-
衍生金融负债 7.4.7.3
-
卖出回购金融资产款
-
应付证券清算款
3,893,146.05
应付赎回款
9,432,994.44
应付管理人报酬
1,423,071.64
应付托管费
237,178.60
11
应付销售服务费
-
应付交易费用 7.4.7.7
993,093.28
应交税费
-
应付利息
-
应付利润
-
递延所得税负债
-
其他负债 7.4.7.8
355,550.61
负债合计
16,335,034.62
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9
950,084,328.65
未分配利润 7.4.7.10
146,111,190.76
所有者权益合计
1,096,195,519.41
负债和所有者权益总计
1,112,530,554.03
注：本基金于本报告期内合同生效。本期财务报表的实际编制期间系2009年4月27日（基金合同生
效日）至2009年12月31日止。报告截止日2009年12月31日，基金份额净值1.154元，基金份额总额
950,084,328.65份。
7.2 利润表
会计主体：银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2009年04月27日至2009年12月31日
单位：人民币元
项 目
附注号 本期
2009年4 月27 日(基金合同生效日)
至 2009 年12 月31 日
一、收入
489,762,048.86
1.利息收入
5,738,675.77
其中：存款利息收入 7.4.7.11
3,964,424.74
债券利息收入
1,140,497.03
资产支持证券利息收入
-
买入返售金融资产收入
633,754.00
其他利息收入
-
2.投资收益
350,649,746.05
其中：股票投资收益 7.4.7.12
345,023,076.54
基金投资收益
-
债券投资收益 7.4.7.13
-10,995.60
资产支持证券投资收益
-
衍生工具收益 7.4.7.14
-
股利收益 7.4.7.15
5,637,665.11
12
3.公允价值变动收益 7.4.7.16
130,560,684.87
4.汇兑收益
-
5.其他收入 7.4.7.17
2,812,942.17
减：二、费用
31,654,171.65
1.管理人报酬 7.4.10.2.1
19,319,954.89
2.托管费 7.4.10.2.2
3,219,992.42
3.销售服务费
-
4.交易费用 7.4.7.18
8,817,828.40
5.利息支出
-
其中：卖出回购金融资产支出
-
6.其他费用 7.4.7.19
296,395.94
三、利润总额
458,107,877.21
减：所得税费用
-
四、净利润
458,107,877.21
注：本基金于本报告期内合同生效。本期财务报表的实际编制期间系2009年4月27日（基金合同生
效日）起至2009年12月31日止。
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2009年04月27日至2009年12月31日
单位：人民币元
本期2009 年4 月27 日（基金合同生效日）
至 2009 年12 月31 日
项目
附注
号 实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值）
2,672,979,485.72
- 2,672,979,485.72
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润）
-
458,107,877.21 458,107,877.21
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数
-1,722,895,157.07
-137,650,261.09 -1,860,545,418.16
其中：1.基金申购款
266,464,749.32
20,369,701.68 286,834,451.00
2.基金赎回款
-1,989,359,906.39 -158,019,962.77 -2,147,379,869.16
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值
变动 7.4.11 - -174,346,425.36 -174,346,425.36
五、期末所有者权益（基金
13
净值） 950,084,328.65 146,111,190.76 1,096,195,519.41
注：本基金于本报告期内合同生效。本期财务报表的实际编制期间系2009年4月27日（基金合同生
效日）起至2009年12月31日止。
报表附注为财务报表组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人 王立新
主管会计工作负责人 龚飒
会计机构负责人
张树峰
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2009]126号文《关于核准银华和谐主题灵
活配置混合型证券投资基金募集的批复》的核准，由银华基金管理有限公司依照《基金法》、
基金合同及其他有关规定于2009年3月26日至2009年4月22日向社会公开募集， 募集期结束经
安永华明会计师事务所验证并出具安永华明(2009)验字第60468687_A01号验资报告后， 向中
国证监会报送基金备案材料。基金合同于2009年4月27日生效。本基金为契约型开放式，存
续期限不定。设立时募集的扣除认购费后的实收基金（本金）为人民币2,672,810,199.46
元，在募集期间产生的活期存款利息为人民币169,286.26元，以上实收基金（本息）合计为
人民币2,672,979,485.72元，折合2,672,979,485.72份基金份额。本基金的基金管理人为银
华基金管理有限公司，注册登记机构为银华基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行
股份有限公司。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货
币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以
将其纳入投资范围。股票等权益类资产占基金资产比例为 30%-80%，债券等固定收益类资产
占基金资产比例为 15%-65%， 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5
％。本基金将采取积极、主动的资产配置策略，注重风险与收益的平衡，重点投资于“构建
和谐社会”政策相关行业的股票和具有较高投资价值的固定收益类资产，力求实现基金财产
的长期稳定增值。本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×55%+中国债券总指数收
益率×45%。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部2006年2月颁布的《企业会计准则—基本准则》和38项具体会计
准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（统称“企业会计准则”）、中国证券
业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证
券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份
额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息
披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、 《证券投资基金信息披露编报规则》
第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和
半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定而编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
14
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2009 年12月 31日的财
务状况以及 2009 年4 月27 日（基金合同生效日）至 2009 年 12 月31 日止会计期间的经营成
果和净值变动情况。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期不涉及会计政策变更事项。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期不涉及会计估计变更事项。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6 税项
(1) 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券（股票）交
易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰。
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出让方按证券
（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变。
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权
转让，暂免征收印花税。
(2) 营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规
定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管
理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税。
根据财政部、 国家税务总局财税[2008]1号文 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 的规定，
对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
15
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现
金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税。
(3) 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题
的通知》，对基金取得的股票的股息、红利及债券的利息等收入，由上市公司及债券发行企
业等在向基金派发时代扣代缴20%的个人所得税。
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补
充通知》的规定，自2005年6月13日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所
得，按照财税[2005]102号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按50%计算应纳
税所得额。
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问
题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、
现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
西南证券股份有限公司
（原西南证券有限责任公司“西南证券”）
基金管理人股东、基金代销机构
第一创业证券有限责任公司（“第一创业”） 基金管理人股东、基金代销机构
东北证券股份有限公司（“东北证券”） 基金管理人股东、基金代销机构
山西海鑫实业股份有限公司 基金管理人股东
银华基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司（“中国工商银行”） 基金托管人、基金代销机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金自 2009 年 4 月27日（基金合同生效日）至 2009 年12 月 31 日未通过关联方交易单
元进行交易。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期 2009 年4 月27 日（基金合同生效日）
至2009年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费
19,319,954.89
其中：支付销售机构的客户维护费 4,346,762.80
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的1.50%的年费率计提。计算方法如下：
16
H=E×1.50%/当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管
人于次月前五个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期 2009 年4 月27 日（基金合同生效日）
至2009年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费 3,219,992.42
注：(1)基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月
前五个工作日内从基金资产中一次性支取。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金自 2009 年 4 月27日（基金合同生效日）至 2009 年12 月 31 日未与关联方进行银行
间同业市场的债券（含回购）交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金的基金管理人于 2009 年度 4 月 27 日（基金合同生效日）至 2009 年 12 月 31 日未
持有本基金份额。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方于本期末未持有本基金份额。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期 2009 年4 月27 日（基金合同生效日）
至2009年12月31日 关联方名称
期末余额 当期利息收入
中国工商银行 80,671,077.46 3,887,252.04
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金于自 2009 年 4 月27 日（基金合同生效日）至 2009 年12 月 31 日未在承销期内参与
关联方承销证券。
17
7.4.9 期末（2009年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.9.1.1受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量(单
位：股)
期末成本
总额
期末估值
总额
备
注
601117 中国化学 2009-12-29 2010-1-7 新股未上市 5.43 5.43 14,000 76,020.00 76,020.00
002304 洋河股份 2009-10-29 2010-2-8
网下申购
新股限售
60.00 113.99 10， 393 623，580.00 1,184,698.07
300027 华谊兄弟 2009-10-19 2010-2-1
网下申购
新股限售
28.58 55.43 55,467 1,585,246.86 3,074,535.81
300038 梅泰诺 2009-12-28 2010-1-8 新股未上市 26.00 26.00 500 13,000.00 13,000.00
合计
2,297,846.86 4,348,253.88
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌股票等流通受限股票
本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
本基金本期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 816,956,996.19 73.43
其中：股票
816,956,996.19 73.43
2 固定收益投资
207,430,000.00 18.64
其中：债券
207,430,000.00 18.64
资产支持证券
- -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
18
5 银行存款和结算备付金合计
81,297,857.51 7.31
6 其他资产
6,845,700.33 0.62
7 合计 1,112,530,554.03
100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 5,582,400.00 0.51
B 采掘业 32,164,442.02 2.93
C 制造业 501,484,385.27 45.75
C0 食品、饮料 35,580,826.97 3.25
C1 纺织、服装、皮毛 11,178,300.00 1.02
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 87,516,303.96 7.98
C5 电子 17,394,900.00 1.59
C6 金属、非金属 102,435,327.12 9.34
C7 机械、设备、仪表 205,246,097.42 18.72
C8 医药、生物制品 29,807,829.80 2.72
C99 其他制造业 12,324,800.00 1.12
D 电力、煤气及水的生产和供应业 5,385,000.00 0.49
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 51,233,502.00 4.67
H 批发和零售贸易 51,545,599.69 4.70
I 金融、保险业 144,300,900.00 13.16
J 房地产业 11,199,910.40 1.02
K 社会服务业 76,020.00 0.01
L 传播与文化产业 3,074,535.81 0.28
M 综合类 10,910,301.00 1.00
合计 816,956,996.19 74.53
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
19
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 002024 苏宁电器 1,942,167 40,358,230.26 3.68
2 600031 三一重工 1,059,996 39,018,452.76 3.56
3 600104 上海汽车 1,430,000 37,365,900.00 3.41
4 000800 一汽轿车 1,260,000 32,785,200.00 2.99
5 000869 张
裕Ａ 385,445 29,301,528.90 2.67
6 600019 宝钢股份 2,999,932 28,979,343.12 2.64
7 000422 湖北宜化 1,354,355 28,915,479.25 2.64
8 601166 兴业银行 710,000 28,620,100.00 2.61
9 000425 徐工机械 790,000 27,744,800.00 2.53
10 000063 中兴通讯 600,000 26,922,000.00 2.46
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站
（http://www.yhfund.com.cn）的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期末基金资产净值
比例（％）
1 000425 徐工机械 157,940,161.66 14.41
2 601186 中国铁建 122,061,243.27 11.13
3 600036 招商银行 114,627,369.84 10.46
4 601390 中国中铁 102,829,852.01 9.38
5 600028 中国石化 101,331,597.48 9.24
6 600019 宝钢股份 80,364,768.96 7.33
7 600000 浦发银行 77,035,139.69 7.03
8 000002 万
科Ａ 74,517,261.17 6.80
9 600005 武钢股份 69,650,159.86 6.35
10 600030 中信证券 65,061,953.13 5.94
11 600016 民生银行 64,153,529.49 5.85
12 002024 苏宁电器 58,033,219.32 5.29
13 000800 一汽轿车 53,767,217.91 4.90
14 600426 华鲁恒升 51,832,720.49 4.73
15 601899 紫金矿业 51,499,091.28 4.70
16 601166 兴业银行 51,206,985.09 4.67
17 600104 上海汽车 50,322,733.47 4.59
18 600837 海通证券 50,137,635.24 4.57
19 000858 五 粮 液 47,690,206.64 4.35
20 601318 中国平安 47,648,699.44 4.35
20
21 600048 保利地产 47,275,000.80 4.31
22 000157 中联重科 47,185,617.91 4.30
23 000063 中兴通讯 46,985,742.65 4.29
24 600216 浙江医药 45,121,470.81 4.12
25 000528 柳
工 44,489,013.61 4.06
26 600795 国电电力 42,967,323.58 3.92
27 600585 海螺水泥 41,547,832.28 3.79
28 600547 山东黄金 40,500,430.52 3.69
29 600550 天威保变 38,996,155.54 3.56
30 000012 南
玻Ａ 38,108,891.46 3.48
31 000338 潍柴动力 36,004,776.59 3.28
32 600031 三一重工 34,644,870.34 3.16
33 000422 湖北宜化 33,931,703.16 3.10
34 600875 东方电气 33,296,657.73 3.04
35 000898 鞍钢股份 32,532,467.02 2.97
36 000625 长安汽车 31,067,469.70 2.83
37 000401 冀东水泥 30,075,387.14 2.74
38 600195 中牧股份 29,010,025.66 2.65
39 600694 大商股份 28,502,549.66 2.60
40 000869 张
裕Ａ 28,220,645.84 2.57
41 000651 格力电器 28,204,896.80 2.57
42 600050 中国联通 26,936,663.12 2.46
43 600309 烟台万华 26,382,225.74 2.41
44 600089 特变电工 25,835,158.97 2.36
45 601006 大秦铁路 25,270,945.97 2.31
46 600809 山西汾酒 24,260,806.13 2.21
47 000527 美的电器 22,419,697.05 2.05
48 600511 国药股份 22,228,008.20 2.03
注：“买入金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期末基金资产净值
比例（％）
1 000425 徐工机械 158,941,823.62 14.50
2 600036 招商银行 138,519,899.17 12.64
3 000002 万
科Ａ 128,199,547.93 11.69
4 601186 中国铁建 120,129,489.55 10.96
5 600028 中国石化 112,192,543.19 10.23
6 601390 中国中铁 97,996,082.12 8.94
7 600000 浦发银行 79,289,798.69 7.23
8 600030 中信证券 71,909,939.86 6.56
9 600005 武钢股份 68,288,153.76 6.23
21
10 600019 宝钢股份 58,915,929.21 5.37
11 600426 华鲁恒升 57,893,691.32 5.28
12 600547 山东黄金 55,794,264.40 5.09
13 601899 紫金矿业 55,471,084.34 5.06
14 000528 柳
工 55,461,276.51 5.06
15 600837 海通证券 54,165,258.67 4.94
16 600016 民生银行 49,002,566.84 4.47
17 600048 保利地产 47,388,171.95 4.32
18 000625 长安汽车 44,296,128.15 4.04
19 601166 兴业银行 43,465,746.24 3.97
20 000157 中联重科 42,887,699.32 3.91
21 600104 上海汽车 42,884,137.29 3.91
22 000858 五 粮 液 41,924,004.32 3.82
23 600795 国电电力 38,238,342.41 3.49
24 601318 中国平安 38,196,918.71 3.48
25 000800 一汽轿车 38,099,789.83 3.48
26 000338 潍柴动力 37,311,770.30 3.40
27 600216 浙江医药 35,228,205.21 3.21
28 600585 海螺水泥 34,471,544.78 3.14
29 000898 鞍钢股份 34,295,753.38 3.13
30 600875 东方电气 33,568,105.06 3.06
31 600195 中牧股份 33,376,168.08 3.04
32 000069 华侨城Ａ 33,074,043.75 3.02
33 600550 天威保变 32,870,647.43 3.00
34 600809 山西汾酒 32,384,854.35 2.95
35 000024 招商地产 29,844,462.98 2.72
36 002024 苏宁电器 28,852,796.02 2.63
37 000063 中兴通讯 28,580,009.51 2.61
38 000651 格力电器 28,578,669.06 2.61
39 600694 大商股份 26,452,219.39 2.41
40 600050 中国联通 26,035,427.41 2.38
41 601006 大秦铁路 24,405,624.03 2.23
42 600089 特变电工 23,420,636.54 2.14
43 600511 国药股份 22,898,026.38 2.09
44 000401 冀东水泥 22,215,796.36 2.03
45 600718 东软集团 22,001,436.10 2.01
注：“卖出金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 3,129,448,227.13
卖出股票收入（成交）总额
2,787,193,717.32
22
注： “买入股票成本总额”和“卖出股票收入总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交
数量）填列，不考虑交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 147,405,000.00 13.45
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 60,025,000.00 5.48
7 其他 - -
8 合计 207,430,000.00 18.92
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 0901040 09 央行票据40 1,500,000 147,405,000.00 13.45
2 110008 王府转债 200,000 28,764,000.00 2.62
3 125709 唐钢转债 200,000 24,382,000.00 2.22
4 110003 新钢转债 50,000 6,879,000.00 0.63
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本期末未投资于资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本期末未投资于权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查，或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.9.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。
23
8.9.3 其他资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,287,480.63
2 应收证券清算款 3,896,558.20
3 应收股利 -
4 应收利息 948,475.80
5 应收申购款 713,185.70
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,845,700.33
8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 125709 唐钢转债 24,382,000.00 2.22
2 110003 新钢转债 6,879,000.00 0.63
8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
8.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户
数(户)
户均持有的基
金份额
持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例
15,746 60,338.14 116,689,684.39 12.28% 833,394,644.26 87.72%
24
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目
份额
级别
持有份额总数（份） 占基金总份额比例
80,103.49
0.0084% 基金管理公司所有从业人
员持有本开放式基金 合计 80,103.49
0.0084%
§10
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2009年 4 月27 日）基金份额总额 2,672,979,485.72
基金合同生效日起至报告期末基金总申购份额
266,464,749.32
减：基金合同生效日起至报告期末基金总赎回份额
1,989,359,906.39
基金合同生效日起至报告期末基金拆分变动份额 -
报告期期末基金份额总额 950,084,328.65
注： 本期申购中包含红利再投资及转入份额，本期赎回中包含转出份额。
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
11.2.1 基金管理人的重大人事变动
（1）经本公司 2008 年度股东会批准，徐志光先生不再担任公司董事，胡奕钿先生不再担任公司
独立董事，增补李兆会先生为公司董事，汪贻祥先生为公司独立董事；该变更事项已向相关监管
部门备案。
（2）本公司 2009 年第一次临时股东会批准蒋辉先生不再担任公司董事，增补王珠林先生为公司
董事；本公司第四届董事会第二次会议选举王珠林先生为公司副董事长；上述变更事项已向相关
监管部门备案。
（3） 本公司董事会第四届第一次会议决定聘任鲁颂宾先生、魏瑛女士为副总经理，该事项已获
25
得监管部门核准，于 2009 年6 月9 日在《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》及公司网站
披露。
11.2.2 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内没有涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本基金投资策略在本报告期内没有重大改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期由安永华明会计师事务所为本基金提供审计服务，报告期内本基金应支付给安永华明会
计师事务所的报酬共计人民币 70,000 元。该审计机构首次为本基金提供审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人和基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告期内未受到任何处
分。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例（%）
佣金
占当期佣金
总量的
比例（%）
备注
中信证券股份有限公司 1 1,209,397,943.57 20.53
1,027,980.49
20.85
新增
兴业证券股份有限公司 1 1,531,520,945.57 26.00
1,244,371.58
25.24
新增
国信证券股份有限公司 1 1,270,379,122.08 21.57
1,079,820.38
21.90
新增
国海证券有限责任公司 2 1,246,259,392.76 21.16
1,040,581.88
21.11
新增
长城证券有限责任公司 1 32,788,215.37 0.56
27,869.83
0.57
新增
26
国泰君安证券股份有限公司 1 218,663,668.02 3.71
185,863.35
3.77
新增
厦门证券有限公司 1 380,935,868.08 6.47
323,793.45
6.57
新增
合
计 8 5,889,945,155.45 100.00
4,930,280.96
100.00
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
回购交易 债券交易
券商名称
成交金额
占当期回购
成交总额的
比例（%）
成交金额
占当期债券
成交总额的比例（%）
中信证券股份有限公司 8,700,000,000.00 100.00 - -
兴业证券股份有限公司 - - -
-
国信证券股份有限公司 -
-
- -
国海证券有限责任公司 -
-
24,474,366.54 28.53
长城证券有限责任公司 -
-
-
-
国泰君安证券股份有限公司 -
-
61,319,536.00 71.47
厦门证券有限公司 -
-
-
-
合
计 8,700,000,000.00 100.00 85,793,902.54 100.00
注：1、基金专用交易单元的选择标准为该证券经营机构具有较强的研究服务能力，能及时、全面、
定期向基金管理人提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析
报告、个股分析报告、市场服务报告以及全面的信息服务。
2、基金专用交易单元的选择程序为根据标准进行考察后，确定证券经营机构的选择。经公司
董事会批准后与被选择的证券经营机构签订协议。
3、占当期佣金总量的比例合计与各分项之和有尾差。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
12.1.1《银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
12.1.2《银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
12.1.3《银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
12.1.4 银华基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程
12.1.5 本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告
27
12.2 存放地点
上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金管理人及托管
人住所，供公众查阅、复制。
12.3 查阅方式
投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公
开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.yhfund.com.cn）查阅。
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