中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2009年年度报告摘要
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
2009年年度报告摘要
2009 年 12月 31 日
基金管理人：中欧基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：二〇一〇年三月二十六日
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2009年年度报告摘要
§1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三
分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2010 年 3 月 22 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自 2009 年 1 月 1日起至 12 月 31 日止。
§2基金简介
2.1基金基本情况
基金简称 中欧新蓝筹混合
基金主代码 166002
交易代码 166002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年 7月 25 日
基金管理人 中欧基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 88,654,213.21 份
基金合同存续期 不定期
2.2基金产品说明
投资目标
本基金通过主要投资于未来持续成长能力强的潜力公司，同时通过
合理的动态资产配置，在注重风险控制的原则下，追求超越基金业
绩比较基准的长期稳定资本增值。
投资策略
本基金的投资风格以积极的股票选择策略为特点，注重挖掘被低估
的未来成长性好的企业。资产配置方面，本基金将会综合评估宏观
经济、市场、资金等各方面情况，及时、积极、充分地调整资产配
置结构。股票选择层面，本基金将通过综合采用定量分析、定性分
析和实地调研等研究方法，自下而上、精选个股，综合衡量股票的
1 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2009年年度报告摘要
投资价值和风险因素，注重买入股票的安全边际，中长期投资成长
潜力大的个股，以充分分享中国经济高速成长的成果。
业绩比较基准 60%×沪深 300 指数+35%×上证国债指数+5%×一年期定期存款利率
风险收益特征
本基金的投资目标、投资范围和投资策略决定了本基金属于风险中
等，追求长期稳定资本增值的混合型证券投资基金。
2.3基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 中欧基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
姓名 黎忆海 尹东
联系电话 021-68609600 010-67595003 信息披露负责人
电子邮箱 liyihai@lcfunds.com yindong@ccb.cn
客户服务电话 021-68609700、400-700-9700 010-67595096
传真 021-33830351 010-66275853
2.4信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.lcfunds.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2009 年
2008年 7月 25日至 2008年
12 月 31 日
本期已实现收益 73,811,937.17 -15,640,375.59
本期利润 72,129,922.18 -10,535,053.63
加权平均基金份额本期利润 0.5885 -0.0376
本期基金份额净值增长率 54.17% -1.65%
3.1.2 期末数据和指标 2009 年末 2008 年末
期末可供分配基金份额利润 0.2356 -0.0672
期末基金资产净值 109,544,742.95 198,424,754.86
期末基金份额净值 1.2356 0.9835
1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的
孰低数(为期末余额，不是当期发生数)。
3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
2 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2009年年度报告摘要
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 15.18% 1.38% 11.49% 1.05% 3.69% 0.33%
过去六个月 11.60% 1.69% 8.70% 1.28% 2.90% 0.41%
过去一年 54.17% 1.67% 52.65% 1.23% 1.52% 0.44%
自基金合同
生效起至今
51.63% 1.47% 17.76% 1.44% 33.87% 0.03%
注：本基金大类资产的投资比例为：股票资产占基金资产的 40%-80%；债券、货币市
场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品
种占基金资产的 20%-60%，其中基金保留的现金以及投资于剩余期限在一年以内的政府债
券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。 根据本基金的大类资产投资标的及具体比例范围，
我们选择将本基金主要投资持有的三个大类资产即股票资产的市场表现、 债券资产的市场表
现和现金收益组合成比较基准表现作为基金业绩的参照。在大类资产表现的代表指数选择
上，股票部分我们选择在市场上有广泛认同度十分具有代表性的沪深 300 指数，债券部分我
们选择市场上广泛采用的上证国债指数，现金部分采用税后一年期定期存款利率。比较基准
中股票和债券类资产的权重分配以基金该类资产可投资比例范围的中值作为基本参考， 最终
具体比例为股票部分 60%，债券部分 35%，现金部分则以基金现金(类现金)持有比例下限要
求的 5%作为权重。比较基准每个交易日进行一次再平衡，每个交易日在加入损益后根据设
定的权重比例进行大类资产之间的再平衡，使大类资产比例保持恒定。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2008年 7月 25 日至 2009 年 12 月 31 日）
3 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2009年年度报告摘要
注：1.本基金合同生效日为 2008 年 7 月 25 日，建仓期为 2008 年 7 月 25 日至 2009 年 1
月 24 日，建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金基金合同规定。
2.截至本报告期末，本基金建仓期结束不满一年。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
合同生效以来净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图
注：本基金合同生效日为 2008 年 7 月 25 日。2008 年度数据为 2008 年 7 月 25 日至 2008
年 12 月 31 日的数据。
3.3自基金合同生效以来基金的利润分配情况
金额单位：人民币元
4 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2009年年度报告摘要
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放总额 再投资形式发放总额 年度利润分配合计 备注
2009 2.700 32,701,752.04 3,418,899.49 36,120,651.53 -
2008 - - - - -
合计 2.700 32,701,752.04 3,418,899.49 36,120,651.53 -
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
中欧基金管理有限公司经中国证监会（证监基字[2006]102 号文）批准，于 2006 年 7 月 19
日正式成立。 股东为意大利意联银行股份合作公司、 国都证券有限责任公司、 平顶山煤业 （集
团）有限责任公司，注册资本为 1.2 亿元人民币。截至 2009 年 12 月 31 日，本基金管理人
共管理 5 只开放式基金，即中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF） 、中欧新蓝筹灵活配置
混合型证券投资基金、中欧稳健收益债券型证券投资基金、中欧价值发现股票型证券投资基
金和中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF） 。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理期
限 姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
刘杰文
本基金
基金经
理
2008-07-25 2009-09-24 12 年
经济学博士，12 年证券从业经
验。 历任中国人民银行上海分行
科员， 中国人民银行公开市场操
作室分析师兼交易员， 光大证券
有限公司资产经营部高级经理，
上海申能资产管理公司研究策
划部总经理。2006 年 8 月加入
中欧基金管理有限公司。
沈洋
本基金
基金经
理，中欧
中小盘
股票型
证券投
资基金
（LOF）
基金经
理
2009-06-24- 6 年
金融管理硕士， 6 年证券从业经
历。 历任天相投资顾问有限公司
研究员， 红塔证券股份有限公司
研究员，2006 年 9 月加入中欧
基金管理有限公司，任研究员，
高级研究员， 中欧新蓝筹灵活配
置混合型证券投资基金基金经
理助理、基金经理，中欧中小盘
股票型证券投资基金（LOF）基
金经理。
王海 本基金2009-10-30- 7 年 特许金融分析师（CFA） ，工商
5 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2009年年度报告摘要
基金经
理助理，
中欧新
趋势股
票型证
券投资
基金
（LOF）
基金经
理助理
管理硕士，7年证券从业经历。
历任上海中技投资顾问公司项
目经理、 通用技术投资公司高级
研究员、投资部副总经理，中海
基金管理有限公司专户资产管
理部专户投资经理。2009 年 3
月加入中欧基金管理有限公司，
任中欧新趋势股票型证券投资
基金（LOF）基金经理助理，中
欧新蓝筹灵活配置混合型证券
投资基金基金经理助理。
注：1、任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日；若该基金经理自基金合
同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、 《中欧
新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 和其他相关法律法规的规定， 本着诚实信用、
勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最
大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行
基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及
公司相关制度等规定，从研究分析、投资决策、交易执行等环节严格把关，通过系统和人工
等方式在各个环节严格控制交易公平执行，确保公平对待不同投资组合，保护投资者的合法
权益。
4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
截至报告期末，本基金管理人旗下暂无与本基金投资风格相似的其他投资组合，因此无
法进行业绩比较。
4.3.3异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金不存在异常交易行为。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
6 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2009年年度报告摘要
2009 年我们又一次见证了中国证券市场的大幅波动，在政府 4 万亿投资经济刺激政策
推出后，宏观经济呈现快速复苏。汽车下乡、家电下乡等行业政策也极大释放了对相关产品
的购买潜力。证券市场充分发挥国民经济的晴雨表作用，出现较明显的反弹。本基金基于对
宏观经济的正确分析和判断， 在年初及时增加了股票配置， 行业配置上重点投资建材、 汽车、
煤炭、有色等高弹性周期性行业，在去年一季度取得了较好的投资效果。但在二季度由于未
充分预测到地产市场的强劲反弹，错失了地产、金融行业的投资机会。2009 下半年考虑到
股市经过反弹后已基本反映了经济的复苏，结构性的机会将取代上半年的单边上扬，相应小
幅降低了股票仓位，并减持了部分强周期行业，使资产配置和行业配置更加均衡化。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本基金份额净值为 1.2356 元，累计净值为 1.5056 元。本报告期份额
净值增长率为 54.17%，同期业绩比较基准增长率为 52.65%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
我们判断宏观经济的强劲反弹在今年将告一段落，经济发展进入正常化。修正去年超常
规投资拉动的影响既是经济可持续发展的内在要求，也是调整经济结构的社会需要。经济的
较快增长与刺激政策的逐步退出将会交织在一起， 共同构成影响今年证券市场走势的重要因
素。从估值角度来看，权重大盘股估值较低与部分中小盘股估值略有偏高共存，市场整体估
值处在合理水平。波动幅度相对较窄的区间震荡行情可能是今年证券市场的大概率事件，在
此假设前提下，行业配置与个股选择将成为决定今年投资业绩的最重要因素。
分析国内 GDP 结构，调整消费与投资失衡、调整区域发展失衡的迫切性将指引证券市
场未来的投资方向。零售、医药、消费电子、食品饭料等大消费行业是今年及未来几年本基
金重点看好的行业，同时低碳、区域等主题性机会也将在今年提供较好的投资机会。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格按照本公司制订的《估值委员会议事规则》以及相关法律
法规的规定，有效地控制基金估值流程。公司估值委员会主席为公司分管运营副总经理，成
员包括总经理、督察长、投资总监，基金运营部总监，监察稽核部总监以及基金核算、金融
工程、行业研究等方面的骨干。估值委员会负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监
督，确保基金估值的公允、合理，防止估值被歪曲进而对基金持有人产生不利影响。基金经
理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况，可向估值委员会报告并提出相关意见和建议。
本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基
金投资品种进行估值。具体估值流程为：基金日常估值由基金管理人进行，基金托管人按基
7 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2009年年度报告摘要
金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金份额净值由基金管理人完成估值后，将
估值结果以书面和 XBRL 形式报给基金托管人，基金托管人复核无误后签章返回给基金管
理人，由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定予以公布。报告期内相关基金估
值政策的变更由普华永道会计师事务所进行审核并出具报告，由托管银行进行复核。
上述参与估值流程人员均具有估值业务所需的专业胜任能力及相关工作经历。 上述参与
估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内，依据本基金基金合同的相关约定，本基金以 2009 年 4 月 27 日可供分配利
润为基准，向本基金份额持有人每 10 份基金份额派发红利 1.00 元，合计发放红利
13,016,427.67 元，其中现金分红为 10,958,275.55 元，红利再投资为 2,058,152.12 元；以 2009
年 7 月 22 日可供分配利润为基准，向本基金份额持有人每 10 份基金份额派发红利 1.70元，
合计发放红利 23,104,223.86元， 其中现金分红为 21,743,476.49元， 红利再投资为 1,360,747.37
元。
本基金本年度收益分配已满足基金合同收益分配原则的规定。
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资
基金法》 、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，
完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基
金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面
进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金实施利润分配的金额为 36,120,651.53 元。
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
8 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2009年年度报告摘要
§6审计报告
本基金 2009 年年度财务会计报告经普华永道中天会计师事务所有限公司审计，注册会
计师签字出具了无保留意见的审计报告。 投资者可通过登载于本管理人网站的年度报告正文
查看审计报告全文。
§7年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2009年 12 月 31 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2009年12月31日
上年度末
2008年12月31日
资 产：
银行存款 27,770,258.39 54,394,505.08
结算备付金 657,037.04 752,726.69
存出保证金 196,831.56 250,000.00
交易性金融资产 81,702,240.76 141,891,996.54
其中：股票投资 80,532,810.76 115,861,188.62
基金投资 --
债券投资 1,169,430.00 26,030,807.92
资产支持证券投资 --
衍生金融资产 --
买入返售金融资产 --
应收证券清算款 2,122,215.26 6,758,276.93
应收利息 11,112.07 299,360.70
应收股利 --
应收申购款 6,817.40 -
递延所得税资产 --
其他资产 --
资产总计 112,466,512.48 204,346,865.94
负债和所有者权益
本期末
2009年12月31日
上年度末
2008年12月31日
负 债：
短期借款 --
交易性金融负债 --
衍生金融负债 --
卖出回购金融资产款 --
9 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2009年年度报告摘要
应付证券清算款 1,094,691.62 -
应付赎回款 156,563.45 5,047,411.05
应付管理人报酬 137,258.45 266,954.91
应付托管费 22,876.41 44,492.50
应付销售服务费 --
应付交易费用 409,807.99 314,229.72
应交税费 --
应付利息 --
应付利润 --
递延所得税负债 --
其他负债 1,100,571.61 249,022.90
负债合计 2,921,769.53 5,922,111.08
所有者权益：
实收基金 88,654,213.21 201,746,611.23
未分配利润 20,890,529.74 -3,321,856.37
所有者权益合计 109,544,742.95 198,424,754.86
负债和所有者权益总计 112,466,512.48 204,346,865.94
注： 报告截止日 2009年 12月 31日， 基金份额净值 1.2356元， 基金份额总额 88,654,213.21
份。
7.2利润表
会计主体：中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2009 年 1 月 1日至 2009 年 12月 31 日
单位：人民币元
项 目
本期
2009年1月1日至2009年12月3
1日
上年度可比期间
2008年7月25日至2008年12月
31日
一、收入 77,987,938.14 -7,552,677.27
1.利息收入 704,672.57 895,971.02
其中：存款利息收入 172,283.09 849,691.22
债券利息收入 532,389.48 46,279.80
资产支持证券利息收入 --
买入返售金融资产收入 --
其他利息收入 --
2.投资收益（损失以“-”填列） 78,687,098.56 -13,701,253.30
其中：股票投资收益 76,994,160.05 -13,613,452.74
基金投资收益 --
债券投资收益 900,849.30 -
资产支持证券投资收益 --
衍生工具收益 - -109,292.15
股利收益 792,089.21 21,491.59
10 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2009年年度报告摘要
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
-1,682,014.99 5,105,321.96
4.汇兑收益（损失以“－”号填
列）
--
5.其他收入 （损失以“-”号填列） 278,182.00 147,283.05
减：二、费用 5,858,015.96 2,982,376.36
1．管理人报酬 2,168,297.33 1,788,573.22
2．托管费 361,382.83 298,095.57
3．销售服务费 --
4．交易费用 2,950,495.08 657,489.30
5．利息支出 --
其中：卖出回购金融资产支出 --
6．其他费用 377,840.72 238,218.27
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
72,129,922.18 -10,535,053.63
减：所得税费用 --
四、净利润（净亏损以“-”号填
列
72,129,922.18 -10,535,053.63
7.3所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2009 年 1 月 1日至 2009 年 12月 31 日
单位：人民币元
本期
2009年1月1日至2009年12月31日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 201,746,611.23 -3,321,856.37 198,424,754.86
二、本期经营活动产生的基金净值变
动数（本期利润）
- 72,129,922.18 72,129,922.18
三、本期基金份额交易产生的基金净
值变动数（净值减少以“-”号填列）
-113,092,398.02 -11,796,884.54 -124,889,282.56
其中：1.基金申购款 80,663,401.62 26,225,236.98 106,888,638.60
2.基金赎回款（以“-”号填列） -193,755,799.64 -38,022,121.52 -231,777,921.16
四、本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动（净值减少以“-”
号填列）
- -36,120,651.53 -36,120,651.53
五、期末所有者权益（基金净值） 88,654,213.21 20,890,529.74 109,544,742.95
上年度可比期间
2008年7月25日至2008年12月31日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 325,208,837.54 - 325,208,837.54
二、本期经营活动产生的基金净值变 - -10,535,053.63 -10,535,053.63
11 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2009年年度报告摘要
动数（本期利润）
三、本期基金份额交易产生的基金净
值变动数（净值减少以“-”号填列）
-123,462,226.31 7,213,197.26 -116,249,029.05
其中：1.基金申购款 1,551,573.60 -45,376.44 1,506,197.16
2.基金赎回款（以“-”号填列） -125,013,799.91 7,258,573.70 -117,755,226.21
四、本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动（净值减少以“-”
号填列）
-- -
五、期末所有者权益（基金净值） 201,746,611.23 -3,321,856.37 198,424,754.86
报告附注为财务报表的组成部分
本报告页码从 14 至 35，财务报表由下列负责人签署；
基金管理公司负责人：刘建平，主管会计工作负责人：黄桦，会计机构负责人：丁驿雯
7.4报表附注
7.4.1重要会计政策和会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
7.4.2 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
本报告期未发生会计政策和会计估计变更以及差错更正的情况。
7.4.3 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
中欧基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人、基金代销机构
国都证券有限责任公司 基金管理人的股东、基金代销机构
意大利意联银行股份合作公司（Unione di Banche
Italiane S.c.p.a.，简称 UBI）
基金管理人的股东
平顶山煤业（集团）有限责任公司 基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.4本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.4.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.4.1.1股票交易
金额单位：人民币元
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
上年度可比期间
2008年7月25日（基金合同生效日）至2
008年12月31日 关联方名称
成交金额
占当期股票成交总
额的比例
成交金额
占当期股票成交总
额的比例
国都证券 341,856,531.28 17.99%76,468,840.61 17.04%
12 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2009年年度报告摘要
7.4.4.1.2权证交易
本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.4.1.3债券交易
本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行债券交易。
7.4.4.1.4债券回购交易
本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
7.4.4.1.5应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总量的
比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总
额的比例
国都证券 277,761.48 17.51% 101,958.62 24.88%
上年度可比期间
2008年7月25日（基金合同生效日）至2008年12月31日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总量的
比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总
额的比例
国都证券 62,131.59 16.53% 51,985.49 16.54%
注：1、上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的
证管费和经手费后的净额列示。
2、该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市
场信息服务等。
7.4.4.2关联方报酬
7.4.4.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
上年度可比期间
2008年7月25日（基金合同生效
日）至2008年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费 2,168,297.33 1,788,573.22
其中：支付销售机构的客户维护费 152,113.82 105,972.72
注：支付基金管理人中欧基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值 1.5%
的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日基金管理费＝前一日基金资产净值×1.5% / 当年天数。
7.4.4.2.2基金托管费
13 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2009年年度报告摘要
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
上年度可比期间
2008年7月25日（基金合同生
效日）至2008年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费 361,382.83 298,095.57
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计
提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数。
7.4.4.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内没有与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
7.4.4.4各关联方投资本基金的情况
7.4.4.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
单位：份
项目
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
上年度可比期间
2008年7月25日（基金合同生效
日）至2008年12月31日
基金合同生效日（2008年 7 月
25 日）持有的基金份额
- 30,038,500.00
期初持有的基金份额 30,038,500.00 -
期间申购/买入总份额 --
期间因拆分变动份额 --
减：期间赎回/卖出总份额 --
期末持有的基金份额 30,038,500.00 30,038,500.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
33.88% 14.89%
注：本基金管理人投资本基金所采用的费率适用招募说明书规定的费率结构。
7.4.4.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
本期末
2009年 12 月 31 日
上年度末
2008年 12 月 31 日
关联方名称
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
国都证券 - -9,999,900.00 4.96%
注：国都证券投资本基金所采用的费率适用招募说明书规定的费率结构。
7.4.4.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
14 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2009年年度报告摘要
单位：人民币元
本期
2009年 1月 1日至 2009年 12月 31日
上年度可比期间
2008年 7月 25 日（基金合同生效日）
至 2008 年 12 月 31 日
关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行股
份有限公司
27,770,258.39 161,932.29 54,394,505.08 847,576.40
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.4.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内无参与关联方承销证券的情况。
7.4.5 期末（2009 年 12 月 31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.5.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券名称
成功
认购日
可流
通日
流通受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
601117 中国化学 2009-12-29 2010-01-07 新股认购 5.43 5.43 14,000 76,020.00 76,020.00 -
注： 基金可使用以基金名义开设的股票账户， 选择网上或者网下一种方式进行新股申购。
其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股， 根据基金与上市公司所签订申购协议的规
定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新
股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
7.4.5.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因
期末
估值单
价
复牌日期
复牌
开盘
单价
数量（股）
期末
成本总额
期末
估值总额 备注
000623 吉林敖东 2009-12-28 重大事项 49.19 2010-01-1154.11 30,0001,373,520.89 1,475,700.00 -
注：本基金截至 2009 年 12 月 31 日止持有的以上因公布的重大事项可能产生重大影响
而被暂时停牌的股票，将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准后复牌。
7.4.5.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.5.3.1银行间市场债券正回购
于本报告期末，本基金无银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.5.3.2交易所市场债券正回购
于本报告期末，本基金无交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
15 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2009年年度报告摘要
§8投资组合报告
8.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 80,532,810.76 71.61
其中：股票 80,532,810.76 71.61
2 固定收益投资 1,169,430.00 1.04
其中：债券 1,169,430.00 1.04
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 28,427,295.43 25.28
6 其他各项资产 2,336,976.29 2.08
7 合计 112,466,512.48 100.00
8.2期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 1,046,700.00 0.96
B 采掘业 6,158,350.00 5.62
C 制造业 39,453,678.56 36.02
C0
食品、饮料 3,071,623.18 2.80
C1
纺织、服装、皮毛 2,330,500.00 2.13
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、化学、塑胶、塑料 1,386,583.90 1.27
C5
电子 4,349,200.00 3.97
C6
金属、非金属 7,774,000.00 7.10
C7
机械、设备、仪表 16,319,733.98 14.90
C8
医药、生物制品 4,222,037.50 3.85
C99
其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 76,020.00 0.07
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 2,258,580.40 2.06
H 批发和零售贸易 5,366,050.00 4.90
I 金融、保险业 21,837,231.80 19.93
16 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2009年年度报告摘要
J 房地产业 1,813,500.00 1.66
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 2,522,700.00 2.30
合计 80,532,810.76 73.52
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600036 招商银行 230,336 4,157,564.80 3.80
2 000983 西山煤电 100,000 3,989,000.00 3.64
3 000651 格力电器 130,000 3,762,200.00 3.43
4 600016 民生银行 466,200 3,687,642.00 3.37
5 601601 中国太保 130,000 3,330,600.00 3.04
6 600030 中信证券 100,000 3,177,000.00 2.90
7 601318 中国平安 52,500 2,892,225.00 2.64
8 000338 潍柴动力 42,000 2,708,160.00 2.47
9 000778 新兴铸管 180,000 2,237,400.00 2.04
10 000858 五 粮 液 70,000 2,216,200.00 2.02
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本基金管理人网站的
年度报告正文。
8.4报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 601601 中国太保 11,731,662.50 5.91
2 000983 西山煤电 11,037,273.34 5.56
3 600015 华夏银行 10,420,087.46 5.25
4 000933 神火股份 9,587,397.43 4.83
5 600030 中信证券 9,549,006.00 4.81
6 601919 中国远洋 9,438,017.00 4.76
7 600019 宝钢股份 8,620,293.00 4.34
8 000060 中金岭南 8,562,739.43 4.32
9 600036 招商银行 8,548,420.14 4.31
10 002106 莱宝高科 8,492,853.92 4.28
11 600016 民生银行 8,326,853.00 4.20
12 600166 福田汽车 8,304,822.37 4.19
17 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2009年年度报告摘要
13 601318 中国平安 7,834,170.35 3.95
14 000002 万 科Ａ 7,784,639.00 3.92
15 601918 国投新集 7,683,636.79 3.87
16 600549 厦门钨业 7,496,462.12 3.78
17 600809 山西汾酒 7,430,194.77 3.74
18 000024 招商地产 7,171,997.31 3.61
19 000423 东阿阿胶 7,144,829.91 3.60
20 000778 新兴铸管 7,039,502.76 3.55
21 000898 鞍钢股份 6,994,255.94 3.52
22 600481 双良股份 6,957,472.06 3.51
23 600690 青岛海尔 6,946,849.77 3.50
24 600895 张江高科 6,757,771.00 3.41
25 000651 格力电器 6,505,218.19 3.28
26 600104 上海汽车 6,340,330.49 3.20
27 600808 马钢股份 6,233,775.85 3.14
28 002129 中环股份 6,231,195.60 3.14
29 600418 江淮汽车 6,142,186.81 3.10
30 000762 西藏矿业 5,806,732.92 2.93
31 000800 一汽轿车 5,620,054.70 2.83
32 600585 海螺水泥 5,572,353.66 2.81
33 601088 中国神华 5,498,795.00 2.77
34 000063 中兴通讯 5,437,317.06 2.74
35 601009 南京银行 5,402,079.00 2.72
36 600117 西宁特钢 5,328,068.91 2.69
37 601398 工商银行 5,283,260.00 2.66
38 600089 特变电工 5,228,848.00 2.64
39 600805 悦达投资 5,171,425.75 2.61
40 600395 盘江股份 5,135,291.29 2.59
41 002204 华锐铸钢 5,119,317.74 2.58
42 600050 中国联通 5,097,150.00 2.57
43 601958 金钼股份 5,046,536.60 2.54
44 600675 中华企业 5,014,231.28 2.53
45 000425 徐工机械 5,001,872.12 2.52
46 600559 老白干酒 4,985,302.25 2.51
47 002233 塔牌集团 4,916,664.88 2.48
48 000550 江铃汽车 4,900,712.78 2.47
49 601328 交通银行 4,874,078.00 2.46
50 000407 胜利股份 4,814,215.20 2.43
51 000937 冀中能源 4,791,410.99 2.41
52 000568 泸州老窖 4,680,894.22 2.36
53 600178 东安动力 4,564,930.80 2.30
18 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2009年年度报告摘要
54 600674 川投能源 4,562,620.00 2.30
55 002155 辰州矿业 4,489,895.09 2.26
56 600590 泰豪科技 4,478,434.11 2.26
57 600202 哈空调 4,428,238.55 2.23
58 000968 煤 气 化 4,426,919.13 2.23
59 000858 五 粮 液 4,382,049.13 2.21
60 600383 金地集团 4,311,228.15 2.17
61 600331 宏达股份 4,306,068.00 2.17
62 600795 国电电力 4,253,301.00 2.14
63 600580 卧龙电气 4,063,507.57 2.05
64 000338 潍柴动力 4,028,452.32 2.03
65 600068 葛洲坝 4,020,423.19 2.03
注：买入金额均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600089 特变电工 16,367,925.24 8.25
2 600166 福田汽车 15,547,150.00 7.84
3 000983 西山煤电 13,662,324.10 6.89
4 600015 华夏银行 12,103,231.68 6.10
5 600425 青松建化 11,854,780.60 5.97
6 000933 神火股份 11,542,395.05 5.82
7 600312 平高电气 10,735,598.35 5.41
8 601601 中国太保 10,664,439.11 5.37
9 600550 天威保变 10,520,595.58 5.30
10 000877 天山股份 9,502,429.23 4.79
11 601919 中国远洋 9,390,760.25 4.73
12 600720 祁连山 9,093,999.00 4.58
13 000060 中金岭南 9,025,191.56 4.55
14 002233 塔牌集团 8,871,147.28 4.47
15 600498 烽火通信 8,519,935.42 4.29
16 000400 许继电气 8,181,060.49 4.12
17 600549 厦门钨业 7,931,178.95 4.00
18 000425 徐工机械 7,865,442.58 3.96
19 600036 招商银行 7,783,133.23 3.92
20 000002 万 科Ａ 7,672,856.00 3.87
21 600481 双良股份 7,604,296.88 3.83
22 601918 国投新集 7,480,547.30 3.77
23 000762 西藏矿业 7,475,093.50 3.77
19 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2009年年度报告摘要
24 000423 东阿阿胶 7,427,987.22 3.74
25 600104 上海汽车 7,156,875.64 3.61
26 600030 中信证券 6,927,060.45 3.49
27 600809 山西汾酒 6,832,425.20 3.44
28 600019 宝钢股份 6,817,208.99 3.44
29 000024 招商地产 6,755,238.09 3.40
30 000063 中兴通讯 6,746,875.22 3.40
31 002106 莱宝高科 6,631,771.28 3.34
32 002129 中环股份 6,571,672.65 3.31
33 600418 江淮汽车 6,552,494.66 3.30
34 600895 张江高科 6,538,900.19 3.30
35 601398 工商银行 6,509,900.00 3.28
36 600808 马钢股份 6,444,229.14 3.25
37 000401 冀东水泥 6,380,357.86 3.22
38 600016 民生银行 6,344,295.78 3.20
39 000898 鞍钢股份 6,211,364.12 3.13
40 600117 西宁特钢 6,210,589.73 3.13
41 600590 泰豪科技 5,985,870.68 3.02
42 600518 康美药业 5,958,041.40 3.00
43 600395 盘江股份 5,910,927.35 2.98
44 002028 思源电气 5,890,885.16 2.97
45 600068 葛洲坝 5,823,079.78 2.93
46 601318 中国平安 5,735,112.00 2.89
47 601009 南京银行 5,712,034.40 2.88
48 600690 青岛海尔 5,710,529.58 2.88
49 002204 华锐铸钢 5,677,212.36 2.86
50 600585 海螺水泥 5,568,538.80 2.81
51 000778 新兴铸管 5,393,476.72 2.72
52 600675 中华企业 5,283,573.82 2.66
53 000568 泸州老窖 5,170,324.42 2.61
54 600050 中国联通 5,169,736.00 2.61
55 601328 交通银行 5,146,903.00 2.59
56 000550 江铃汽车 5,096,881.10 2.57
57 000407 胜利股份 5,014,516.11 2.53
58 000968 煤 气 化 4,991,423.66 2.52
59 600559 老白干酒 4,982,927.10 2.51
60 000028 一致药业 4,935,733.64 2.49
61 601958 金钼股份 4,915,897.29 2.48
62 600741 华域汽车 4,840,856.50 2.44
63 600997 开滦股份 4,744,113.22 2.39
64 600496 精工钢构 4,729,549.80 2.38
20 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2009年年度报告摘要
65 000937 冀中能源 4,727,464.25 2.38
66 601088 中国神华 4,681,202.00 2.36
67 600331 宏达股份 4,636,433.92 2.34
68 000963 华东医药 4,471,527.01 2.25
69 600202 哈空调 4,431,835.64 2.23
70 600580 卧龙电气 4,430,700.10 2.23
71 600475 华光股份 4,420,981.60 2.23
72 000800 一汽轿车 4,387,397.19 2.21
73 002073 青岛软控 4,295,311.60 2.16
74 600383 金地集团 4,285,591.00 2.16
75 600178 东安动力 4,122,425.29 2.08
76 600521 华海药业 4,108,820.83 2.07
77 600478 科力远 4,077,153.10 2.05
78 600268 国电南自 4,048,162.10 2.04
79 600795 国电电力 4,047,613.00 2.04
80 600415 小商品城 4,031,285.51 2.03
81 002045 广州国光 4,019,944.80 2.03
82 600674 川投能源 4,001,419.62 2.02
83 002155 辰州矿业 3,971,137.09 2.00
注：卖出金额均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 894,590,552.24
卖出股票的收入（成交）总额 1,005,880,283.60
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 1,169,430.00 1.07
7 其他 - -
8 合计 1,169,430.00 1.07
21 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2009年年度报告摘要
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 110003 新钢转债 8,500 1,169,430.00 1.07
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9投资组合报告附注
8.9.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本基金本报告期内投资的上市公司宜宾五粮液股份有限公司（五粮液，代码：000858）
于 2009 年 9月 10 日发布公告称：今日本公司接到中国证券监督管理委员会调查通知书，其
内容如下： “因你公司涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，
我会决定立案调查，请予以配合” 。
根据公司投资决策程序，该股票通过备选股票池审批流程进入本基金备选库。本基金投
研团队认为，五粮液作为白酒行业的龙头企业之一，长期以来业绩成长性良好，但由于公司
治理问题导致股东利益受到一定损害， 在立案调查前该公司已进行了公司治理结构的改善工
作且已取得具体成效。 此次针对该公司过往事项的调查有利于进一步加快加强公司治理结构
改善工作，对该公司过往财务状况无实质影响，有望对未来财务状况产生正面影响，从而提
升其投资价值。本基金有关该股票的投资决策程序，符合法律法规和公司规章制度的规定。
其余九名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情况。
8.9.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。
8.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 196,831.56
2 应收证券清算款 2,122,215.26
3 应收股利 -
4 应收利息 11,112.07
22 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2009年年度报告摘要
5 应收申购款 6,817.40
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,336,976.29
8.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例 （％）
1 110003 新钢转债 1,169,430.00 1.07
8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告末前十名股票中不存在流通受限的情况。
8.9.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
本报告中因四舍五入的原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产的比例的分项之和
与合计可能存在尾差。
§9基金份额持有人信息
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的基金
份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额比
例
23,198 3,821.63 51,443,887.7958.03%37,210,325.42 41.97%
9.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 695,438.19 0.78%
§1 0开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2008 年 7 月 25 日)基金份额总额
325,208,837.54
本报告期期初基金份额总额
201,746,611.23
本报告期基金总申购份额
80,663,401.62
减：本报告期基金总赎回份额
193,755,799.64
本报告期基金拆分变动份额
-
本报告期期末基金份额总额
88,654,213.21
23 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2009年年度报告摘要
§11重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
11.2.1 基金管理人的重大人事变动
本报告期内，基金管理人于 2009 年 3月 10 日发布公告，经中欧基金管理有限公司董事
会决议通过，同意聘任刘建平先生担任公司总经理。刘建平先生的基金行业高级管理人员任
职资格已经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]202 号文核准。
本报告期内，基金管理人于 2009 年 6月 26 日发布公告，经中欧基金管理有限公司研究
决定，聘任沈洋先生为中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，与现任基金经
理刘杰文先生共同管理该基金。
本报告期内，基金管理人于 2009 年 7 月 10 日发布公告，因任期届满，经中欧基金管理
有限公司董事会审议通过，殷觅智（Ian Midgley）先生不再担任中欧基金管理有限公司副总
经理职务。
本报告期内，基金管理人于 2009 年 9月 25 日发布公告，经中欧基金管理有限公司研究
决定，刘杰文先生不再担任中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理，该基金由现
任基金经理沈洋先生管理。
11.2.2 报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自合同生效日起聘请普华永道会计师事务所有限公司为本基金提供审计服务。 报
告期内本基金未改聘会计师事务所。本年度支付给所聘任的会计师事务所 50,000.00 元人民
币。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况
报告期内本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门的稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
24 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2009年年度报告摘要
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
券商名称 交易单元数量
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
平安证券 1 123,944,205.446.52%105,351.53 6.64% -
国都证券 1 341,856,531.2817.99%277,761.48 17.51% -
华泰联合 1 159,496,486.938.39%135,570.60 8.55% -
华弘证券 1 135,435,184.647.13%115,118.87 7.26% -
中信证券 1 214,777,894.5211.30%182,560.57 11.51% -
海通证券 1 168,187,373.038.85%142,958.24 9.01% -
兴业证券 1 134,005,411.347.05%113,904.33 7.18% -
高华证券 1 134,898,497.157.10%109,605.78 6.91% -
安信证券 1 299,397,647.8615.76%243,262.97 15.34% -
国金证券 1 188,289,943.659.91%160,045.65 10.09% -
注：根据中国证监会的有关规定，我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状况、研
究能力的基础上，选择基金专用交易席位，并经公司董事会批准。
11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
平安证券 274,602.00 0.93% - - - -
国都证券 7,464,868.45 25.20% - - - -
华泰联合 357,090.50 1.21% - - - -
华弘证券 4,613,277.09 15.57% - - - -
中信证券 3,477,656.50 11.74% - - - -
海通证券 643,686.00 2.17% - - - -
兴业证券 1,212,222.70 4.09% - - - -
高华证券 - - -- - -
安信证券 4,581,293.47 15.46% - - - -
国金证券 6,999,892.05 23.63% - - - -
§12影响投资者决策的其他重要信息
本基金托管人中国建设银行股份有限公司的重大事项披露如下：
1、2009 年 1月 16 日，本基金托管人公告本行聘请胡哲一先生担任本行副行长；
2、2009 年 5月 14 日，美国银行公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书；
25 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2009年年度报告摘要
26
3、2009 年 5 月 26 日，中国建银投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公
司股权变动报告书；
4、2009 年 5 月 26 日，中央汇金投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公
司股权变动报告书；
5、2009 年 8月 2 日，本基金托管人公告，自 2009 年 7 月 24日起陈佐夫先生就任本行
执行董事；
6、2009 年 9月 27 日，本基金托管人发布关于控股股东增持股份计划实施情况的公告；
7、2009 年 10 月 11 日，本基金托管人发布关于控股股东增持本行股份的公告。
中欧基金管理有限公司
二〇一〇年三月二十六日
