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宝盈货币市场证券投资基金更新招募说明
书摘要
宝盈货币市场证券投资基金（以下简称“本基金” ）经中国证券监督管理委员会 2009
年 6 月 18 日中国证监会证监许可[2009]532 号《关于核准宝盈货币市场证券投资基金募集
的批复》批准公开发售。本基金基金合同于 2009 年 8 月 5 日正式生效。
重要提示
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银
行或存款类金融机构。
基金管理人的过往业绩并不预示其未来业绩。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2010年2月5日,有关财务数据和净值表现截止
日为 2009 年 12 月 31 日。基金托管人中国建设银行对本招募说明书(更新)中涉及与托管业
务相关的更新信息进行了复核确认。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：宝盈基金管理有限公司
注册及办公地址：广东省深圳市福田区深圳特区报业大厦第15层
法定代表人：李建生
总经理：陆金海
组织形式：有限责任公司
成立时间：2001年5月18日
注册资本：1亿元人民币
存续期间：持续经营
电话： （0755）83276688
传真： （0755）83515599
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联系人：葛俊杰
股权结构：本基金管理人是经中国证监会证监基金字[2001]9 号文批准发起设立，现有
股东包括中铁信托有限责任公司、成都工业投资集团有限公司、中国对外经济贸易信托有限
公司。其中中铁信托有限责任公司持有本公司 49%的股权，成都工业投资集团有限公司持有
26%的股权，中国对外经济贸易信托有限公司持有 25%的股权。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
（1）董事会：
李建生女士，董事长，1954 年生，中共党员，本科。曾在黑龙江建设兵团、铁道部基
建总局工作。1989 年始历任中国铁路工程总公司副处长、高级会计师、副总会计师，现任
中铁信托有限责任公司董事长，中国中铁股份有限公司副总裁、财务总监兼总法律顾问。
景开强先生，董事，1958 年生，硕士研究生，高级会计师。1985 年 7 月至 1989 年 10
月在中铁二局机筑公司广州、深圳、珠海项目部任职，历任助理会计师、会计师、财务主管；
1989 年 11 月至 2001 年 4 月在中铁二局机筑公司财务科任职，历任副科长、科长、总会计
师；2001 年 5 月至 2003 年 10 月在中铁二局股份公司任财会部部长，中铁二局集团专家委
员会财务组组长；2003年 11 月至 2005年 10 月在中铁八局集团公司任总会计师、总法律顾
问、集团公司专家委员会成员；现任中铁信托有限责任公司总经理。
陈赤先生，董事，1966年生，中共党员，经济学博士。1988 年7 月至1998 年5 月任西
南财经大学公共与行政管理学院教研室副主任；1998年 5 月至 1999 年3月在四川省信托投
资公司人事部任职；1999 年 3 月至 2000 年 10 月在四川省信托投资公司峨眉山办事处任总
经理助理，2000 年 10 月至 2003 年 6 月在和兴证券有限责任公司工作；2003 年 6 月开始任
衡平信托投资有限责任公司总裁助理兼研究发展部总经理， 现任中铁信托有限责任公司副总
经理兼董事会秘书。
钟鸣先生，董事，1974年生，MBA 毕业。曾任中山新艺电子有限公司总经理特别助理、
成都电子研究所研究室主任。现任成都工业投资集团有限公司副总经理。
张一冰女士，董事，1967 年生，中共党员，陕西财经学院硕士。1989 年 7 月起，在中
国华大理工技术公司计财部任职；1990 年5 月至 1999 年5月，在中国对外经济贸易信托投
资公司计财部、综合部和证券部任职；1999 年 6 月，任香港第一太平银行投资银行部副总
裁；2001 年 4 月起，在中国对外经济贸易信托投资公司先后担任投资银行部、稽核法律部
总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司投资发展部总经理。
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曾康霖先生，独立董事，1938 年生，中共党员，西南财经大学教授。1951 年至 1956
年，在四川省泸县税务局工作；1956 年至1960年，在西南财经大学学习；1960 年至今，在
西南财经大学任教，现任西南财经大学中国金融研究中心名誉主任，博士生导师。
陈雨露先生，独立董事，1966 年生，中共党员，中国人民大学博士，教授。1989年起，
历任中国人民大学教师、副教授、教授、财政金融系主任助理、副系主任、财政金融学院常
务副院长、院长，现任中国人民大学副校长。
陈小悦先生，独立董事，1947 年生，清华大学汽车工程专业博士。1988年至 1990 年在
清华大学经济管理学院任党委副书记、讲师、院长助理；1990 年至1992 年，在加拿大西安
大略大学商学院进修；1992 年至今，在清华大学经济管理学院任职，历任院长助理、副教
授、财务与金融研究组主任、副院长、会计系系主任、教授、博士生导师，其中 2000 年 8
月至 2007 年 1 月兼任清华大学会计研究所所长；1999 年 5 月至 2007 年 1 月在北京国家会
计学院，历任副院长、院长；2007年 1 月至今任清华大学会计研究所所长。
陆金海先生，董事，总经理，1970 年生，中共党员，厦门大学金融专业经济学博士。
1999 年 9 月至 2001 年 10 月，在清华大学经济管理学院会计系开展博士后研究工作。2001
年 10 月起就职于南方基金管理公司，历任金融工程部总监、信息技术部总监、投资策略与
风险控制部总监。2006年 4 月起任宝盈基金管理有限公司总经理。
（2）监事会
王慧女士，监事长，1965 年生，MBA。1986 年 8 月至 1990 年 6 月在四川师范大学化学
系任教。1990 年 6 月至 1997 年 6 月在蜀都大厦股份公司并负责销售业务。1997 年 6 月至
2001年 9 月在成都托管有限公司工作，担任办公室主任、资产经营部经理、副总经理。2001
年 9 月至 2009 年 6 月在成都工业投资集团有限公司工作并担任常务副总经理，现任成都银
行副行长。
王连洲先生，独立监事，1939 年生，副研究员。1964 年至1983 年，在中国人民银行印
制局工作，曾担任计划处副处长；1983 年至2000 年，在全国人大财经委员会工作，主要从
事金融立法，先后担任办公室财金组副组长、组长、办公室副主任、研究室巡视员。2000
年 11 月退休。
杨凯先生，员工监事，1974 年生，中山大学岭南学院 MBA。2003 年 7 月至今，在宝盈
基金管理有限公司工作，先后担任市场部总监助理，市场部总监。目前，其担任宝盈基金管
理有限公司总经理助理、特定客户资产管理部总监。
（3）其他高级管理人员
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于志先生，副总经理，1963 年生，中共党员，硕士。1988 年至 1990 年，中国中化集团
总公司储运部；1990 年至 1991 年，新加坡海皇船务公司租船部高级执行人员；1991 年至
1994 年，中国中化集团石油投资部部门经理；1994 年至2000 年，中化巴哈马石油有限公司
副总经理；2000 年至 2002 年，宝盈基金管理有限公司基金经理助理；2002 年至 2005 年，
香港中化汇富资产管理公司副总经理；2005 年至 2006 年，中国对外经济贸易信托投资公司
证券部副总经理。2006年 10 月加入宝盈基金管理有限公司，现任公司副总经理。
胡东良先生，副总经理，1963 年生，中共党员，硕士。1988 年7 月至1994 年2 月，在
北京农业大学农业经济与管理学院任教；1994年 2 月至2003 年6 月，历任南方证券投资银
行业务部北京分部项目经理、 上海分公司投资银行部副经理、 投资银行业务总部总经理助理、
投资银行业务总部副总经理兼北京部总经理；2003 年6 月至 2007 年3月，汉唐证券有限公
司副总裁；2007 年 4 月加入宝盈基金管理有限公司任总经理助理。2009 年 1 月起任公司副
总经理。
刘传葵先生，督察长，1968 年生，民革党员，经济学博士，高级经济师，深圳市政府
特殊津贴专家。1990 年 7 月—1992 年 8 月，中国人民银行赣州市支行干部、团支书；1994
年 5 月—1997 年 10 月， 深圳投资基金管理公司总裁秘书、 研究部总助； 1997年11月—2000
年 5 月，广发证券发展研究中心（深圳）负责人；2000 年 5 月—2002 年 3 月，平安证券综
合研究所副所长； 2002 年 10 月—2004 年 5 月， 长信基金研究总监、 市场发展总部总监； 2004
年 5 月至今，历任宝盈基金管理有限公司首席经济师兼研究部总监、首席经济师兼监察稽核
部总监；2007 年 5 月起代为履行宝盈基金管理有限公司督察长职责；2007 年 7 月起担任宝
盈基金管理有限公司督察长。
2、本基金基金经理
陈若劲女士，1971 年6月生，香港中文大学金融 MBA，具有 5 年以上证券从业经历。曾
在第一创业证券有限责任公司固定收益部从事债券投资、研究及交易等工作，2008 年 4 月
加入宝盈基金管理有限公司任债券组合研究员，现任宝盈增强收益债券型证券投资基金经
理、宝盈货币市场证券投资基金经理。
3、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
高峰先生：宝盈基金管理有限公司总经理助理。
夏和平先生：宝盈基金管理有限公司投资部总监、宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基
金基金经理。
余述胜先生：宝盈基金管理有限公司研究部总监、宝盈策略增长股票型证券投资基金基
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金经理。
杨宏亮先生：宝盈基金管理有限公司金融工程部总监、宝盈核心优势灵活配置混合型证
券投资基金基金经理、宝盈资源优选股票型证券投资基金基金经理。
陈若劲女士：宝盈增强收益债券型证券投资基金基金经理、宝盈货币市场证券投资基金
基金经理。
王琼先生：宝盈基金管理有限公司投资部副总监、宝盈核心优势灵活配置混合型证券投
资基金基金经理。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：郭树清
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：尹东
联系电话：(010) 6759 5003
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银
行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行是中国四大
商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立
而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设
银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四
大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作
为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交
易所上市并开始交易。A股发行后建设银行的已发行股份总数为：
233,689,084,000股（包括224,689,084,000股H股及9,000,000,000股A股） 。
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2009年上半年，中国建设银行实现净利润558.41亿元，同比下降4.86%，每
股盈利为0.24元（半年） ，同比减少0.01 元，盈利水平符合预期；年化平均资产
回报率、年化平均股东权益回报率分别为1.34%和22.54%，较上年全年分别提高
0.03和1.86个百分点，整体盈利趋势向好；总资产达到91,101.71 亿元，较上年
末增长20.58%；资产质量稳步上升，不良贷款额和不良贷款率实现双降，信贷资
产质量持续改善，不良贷款率为1.71%，较上年末下降0.5 个百分点；拨备水平
充分，拨备覆盖率为150.51%，较上年末提升18.93 个百分点。
中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构，并在香港、新加坡、法
兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约设有分行，在伦敦设有全资子银行、在
悉尼设有代表处。中国建设银行在香港拥有建行亚洲和建银国际两家全资子公
司。全行已安装运行自动柜员机（ATM）31,896台，居全球银行业首位。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，在2009 年上半年共获得
40 多个国内外奖项。中国建设银行在英国《银行家》杂志公布的“全球金融品
牌500 强” 、 “全球银行1000 强”中分列第9 位和第12 位，被《亚洲货币》杂志
评为2009 年度“中国最佳银行” ，被《欧洲货币》杂志评为2009 年度“中国最
佳银行” ，连续两年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行” ，荣获《亚洲
银行家》杂志颁发的“中国风险管理成就奖” ，中国扶贫基金会颁发的“20 年特
别贡献奖”等奖项，被中国红十字基金会评为“最具责任感企业” ，连续两年荣
获香港《财资》杂志“中国最佳境外客户境内托管银行奖” 。
中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产
托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、
涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心
等12个职能处室，现有员工130余人。2008年，中国建设银行一次性通过了根
据美国注册会计师协会（AICPA）颁布的审计准则公告第 70 号（SAS70）进行的
内 部控制审计，安永会计师事务所为此提交了“业内最干净的无保留意见的报
告” ，中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的 SAS70 国际专项认证的
托管银行。
（二）主要人员情况
罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行
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评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托
代理业务具有丰富的管理经验。
李春信， 投资托管服务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行人事教育部、
计划部、筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际
业务具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国
建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管
理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
截止到 2009 年 12 月 31 日，中国建设银行已托管华夏兴华封闭、华夏兴和
封闭、嘉实泰和封闭、国泰金鑫封闭、融通通乾封闭、银河银丰封闭等6只封闭
式证券投资基金，以及华夏成长混合、融通新蓝筹混合、博时价值增长混合、华
宝兴业宝康配置混合、华宝兴业宝康消费品股票、华宝兴业宝康债券、博时裕富
指数、长城久恒平衡混合、银华保本增值混合、华夏现金增利货币、华宝兴业多
策略股票、国泰金马稳健混合、银华－道琼斯88指数、上投摩根中国优势混合、
东方龙混合、博时主题行业股票（LOF） 、华富竞争力优选混合、华宝兴业现金宝
货币、上投摩根货币、华夏红利混合、博时稳定价值债券、银华价值优选股票、
上投摩根阿尔法股票、中信红利股票、工银货币、长城消费增值股票、华安上证
180ETF、上投摩根双息平衡混合、泰达荷银效率优选混合（LOF） 、华夏中小板
ETF、交银稳健配置混合、华宝兴业收益增长混合、华富货币、工银精选平衡混
合、鹏华价值优势股票（LOF） 、中信稳定双利债券、华安宏利股票、上投摩根成
长先锋股票、 博时价值增长贰号混合、 海富通风格优势股票、 银华富裕主题股票、
华夏优势增长股票、信诚精萃成长股票、工银稳健成长股票、信达澳银领先增长
股票、诺德价值优势股票、工银增强收益债券、国泰金鼎价值混合、富国天博创
新股票、融通领先成长股票（LOF） 、华宝兴业行业精选股票、工银红利股票、泰
达荷银市值优选股票、 长城品牌优选股票、 交银蓝筹股票、 华夏全球股票 （QDII） 、
易方达增强回报债券、南方盛元红利股票、交银增利债券、工银添利债券、宝盈
资源优选股票、华安稳定收益债券、兴业社会责任股票、华宝兴业海外中国股票
（QDII） 、海富通中国海外股票（QDII） 、宝盈增强收益债券、鹏华丰收债券、博
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时特许价值股票、华富收益增强债券、信诚盛世蓝筹股票、东方策略成长股票、
中欧新蓝筹混合、汇丰晋信 2026 周期混合、信达澳银精华配置混合、大成强化
收益债券、交银环球精选股票（QDII） 、长城稳健增利债券、华商盛世成长股票、
信诚三得益债券、长盛积极配置债券、鹏华盛世创新股票（LOF） 、华安核心股票、
富国天丰强化债券、光大保德信增利收益债券、诺德灵活配置混合、东吴优信稳
健债券、银华增强收益债券、东方稳健回报债券、华富策略精选混合、长城双动
力股票、上投摩根中小盘股票、华商收益增强债券、泰达荷银品质生活股票、光
大保德信均衡精选股票、银河行业优选股票、海富通领先成长股票、诺德增强收
益债券、工银瑞信沪深300指数、信诚经典优债债券、国泰双利债券、民生加银
品牌蓝筹混合、信达澳银稳定价值债券、中欧稳健收益债券、万家精选股票、浦
银安盛精致生活混合、长盛同庆可分离交易股票、富国优化增强债券、长城景气
行业龙头混合、天治趋势精选灵活配置混合、中欧价值发现股票、长信恒利优势
股票、民生加银增强收益债券、国联安主题驱动股票、宝盈货币市场基金、博时
策略灵活配置混合、信诚优胜精选股票、易方达沪深 300 指数、中银中证 100
指数增强、鹏华精选成长股票、金元比联价值增长股票、诺德成长优势股票、摩
根士丹利华鑫领先优势、华宝兴业中证 100 指数、华安上证 180ETF 联接基金、
农银汇理策略价值股票、国泰中小盘成长股票、银华沪深300指数（LOF） 、光大
保德信动态优选混合、华商动态阿尔法灵活配置混合、信达澳银中小盘股票、泰
达荷银红利先锋股票、汇丰晋信中小盘股票、华夏盛世精选股票、银河沪深300
价值指数、博时超级大盘ETF、博时超级大盘ETF联接、东吴新经济股票基金等
137只开放式证券投资基金。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：宝盈基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层
法定代表人：李建生
电话：0755-83276688
传真：0755-83515880
联系人：方仲姬
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2、代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（2）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市海淀区复兴路甲 23 号
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（3）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市仙霞路18号
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（4）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（5）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务电话：95568
公司网址：http://www.cmbc.com.cn/
（6）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦
客户服务电话：40066-99999
公司网址：http://www.18ebank.com/
（7）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
客户服务电话：4008888666
公司网址：www.gtja.com
（8）中信建投证券股份有限公司
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注册地址：北京市新中街68号
客户服务电话：4008888108
公司网址：www.csc108.com
（9）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39－45层
客户服务电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
（10）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼
客户服务电话：020-87555888-875
公司网址：www.gf.com.cn
（11）中国银河证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦c座
客户服务电话：4008888888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（12）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
客户服务电话：4008888001
公司网址：www.htsec.com
（13）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
客户服务电话：4008888555
公司网址：www.lhzq.com
（14）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
客户服务电话：021-962505
公司网址：www.sywg.com.cn
（15）兴业证券有限责任公司
注册地址：福建省福州市湖东路99号标力大厦
客户服务电话：021-68419974
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公司网址：www.xyzq.com.cn
（16）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
客户服务电话：4008888999
公司网址：www.cjsc.com.cn
（17）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
客户服务电话：0755-82825555
公司网址：www.essences.com.cn
（18）西南证券有限责任公司
注册地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层
客户服务电话：023-63786187
公司网址：www.swsc.com.cn
（19）中信金通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
客户服务电话：0571-96598
公司网址：www.bigsun.com.cn
（20）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路18号电信广场36－37层
客户服务电话：4008888133
公司网址：www.wlzq.com.cn
（21）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
客户服务电话：4008888777
公司网址：www.gyzq.com.cn
（22）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市河西区宾水道3号
客户服务电话：022-28455588
公司网址：www.ewww.com.cn
（23）中信万通证券有限责任公司
12
注册地址：青岛市崂山区香港东路316号
客户服务电话：96577
公司网址：www.zxwt.com.cn
（24）东吴证券有限责任公司
注册地址：江苏省苏州市爱河桥路28号
客户服务电话：0512-96288
公司网址：www.dwjq.com.cn
（25）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼
客户服务电话：021-962506
公司网址：www.dfzq.com.cn
（26）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
客户服务电话：0755-82288968
公司网址：www.cc168.com.cn
（27）国联证券有限责任公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层
客户服务电话：0510-82588168
公司网址：www.glsc.com.cn
（28）浙商证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路1号
客户服务电话：95105665
公司网址：www.stocke.com
（29）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦
客户服务电话：95511
公司网址：www.xmpb.com
（30）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007）
客户服务电话：8008108809
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公司网址：www.guodu.com
（31）东海证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东区东方路989号中达广场17楼
客户服务电话：0519-8166222
公司网址：www.longone.com.cn
（32）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路15号
客户服务电话：0791-6285337
公司网址：www.gsstock.com
（33）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街239号
客户服务电话：4008888818
公司网址：www.hx168.com.cn
（34）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐建设路2号
客户服务电话：010-62294600
公司网址：www.ehongyuan.com
（35）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路128号
客户服务电话：0531-82084184
公司网址：www.qlzq.com.cn
（36）第一创业证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座26层
客户服务电话：0755-25832686
公司网址：www.firstcapital.com.cn
（37）金元证券有限责任公司
注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
客户服务电话：4008888228
公司网址：www.jyzq.com.cn
（38）江南证券有限责任公司
14
注册地址：江西省南昌市抚河北路291号
客户服务电话：0791-6768763
公司网址：www.scstock.com
（39）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层
客户服务电话：4006008008
公司网址：www.cjis.cn
（40）厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
客户服务电话：0592-5163588
公司网址：www.xmzq.com.cn
（41）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层
客户服务电话：0755-83199599
公司网址：www.csco.com.cn
（42）中国国际金融有限公司
注册地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
客户服务电话：010-85679238
公司网址：www.cicc.com.cn
（43）信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
客户服务电话：4008008899
公司网址：www.cindasc.com
（44）英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区华能大厦30楼
客户服务电话：0755-26982993
公司网址：www.vsun.com
（45）广发华福证券
公司网址：www.hfzq.com.cn
客户服务电话：0591-96326
15
注册地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路157号
（46）光大证券
公司网址：www.ebscn.com
客户服务电话：4008888788
注册地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔16楼
（二）注册登记机构：
注册登记人名称：宝盈基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层
法定代表人：李建生
电话：0755-83276688
传真：0755-83515466
联系人：陈静瑜
(三) 律师事务所和经办律师
律师事务所名称：广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路宝安广场A座16楼G、H室
办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路宝安广场A座16楼G、H室
法定代表人：李兆良
经办律师：杨忠、戴瑞冬
电话：0755－82687860
传真：0755－82687861
(四) 会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
联系电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人：单峰
经办注册会计师：汪棣、单峰
四、基金的名称
本基金名称：宝盈货币市场证券投资基金
五、基金的类型
16
本基金类型：契约型开放式货币市场基金
六、基金的投资目标
在保持低风险与高流动性的基础上，追求稳定的当期收益。
七、基金的投资范围
本基金投资于法律法规允许投资的金融工具，具体如下：
1.现金；
2.通知存款；
3.短期融资券；
4.一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；
5.剩余期限在 397 天以内（含 397天）的债券、资产支持证券；
6.期限在一年以内（含一年）的债券回购；
7.期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；
8.中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
如在本基金存续期内出现新的金融产品，且监管部门允许开放式货币市场基金投资，本
基金管理人履行相关程序后可将其纳入本基金的投资范围。
八、基金的投资策略
本基金运用利率预测、相对价值评估、收益率利差策略、套利交易策略等积极的投资策
略相结合，对各类可投资资产进行合理的配置和选择。投资策略考虑各类资产的风险性、流
动性及收益性特征，把风险控制在预算之内，在不增加风险的基础上保持高流动性，最终追
求稳定的收益。
具体策略如下：
1.利率预测
准确预测未来利率走势能为债券投资带来超额收益。市场利率因景气循环、季节因素或
货币政策变动而产生波动，本基金全面分析宏观经济、货币政策与财政政策、债券市场政策
趋势、 物价水平变化趋势等因素， 对利率走势形成合理预期， 从而做出各类资产配置的决策。
2.相对价值评估
运用该种策略的目的在于识别被市场错误定价的债券，并采取适当的交易以期获利。一
方面通过利率期限结构，评估处于同一风险层次的多只债券中，究竟哪些更具投资价值，另
17
一方面，通过综合考察债券等级、息票率、所属行业、可赎回条款等因素对率差的影响，评
估风险溢价。
3.收益率利差策略
在预测和分析同一市场不同板块之间（比如国债与金融债）、不同市场的同一品种、不
同市场的不同板块之间的收益率利差基础上， 基金管理人采取积极策略选择合适品种进行交
易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差是稳定的。但是在某种情况下，比
如若某个行业在经济周期的某一时期面临信用风险改变或者市场供求发生变化时这种稳定
关系便被打破，若能提前预测并进行交易，就可进行套利或减少损失。
4.流动性管理
由于货币市场基金要保持高流动性的特性，本基金会紧密关注申购/赎回现金流情况、季节
性资金流动、日历效应等，建立组合流动性预警指标，实现对基金资产的结构化管理，并结
合持续性投资的方法，将回购/债券到期日进行均衡等量配置，以确保基金资产的整体变现
能力。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：
活期存款利率（税后）。
本基金定位于现金管理的工具,采用活期存款税后利率作为本基金的业绩比较基准,更
能体现本基金良好的流动性与安全性。
如果今后有其它代表性更强的业绩比较基准推出， 或有更科学客观的权重比例适用于本
基金时，本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则，对业绩比较基准进行相
应调整。业绩比较基准的变更需经基金管理人和基金托管人协商一致，在履行适当程序后实
施，并在更新的招募说明书中列示。
十、基金的风险收益特征
本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的高流动性、低风险品种，其预期收益和
风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。
十一、基金投资组合报告（截止2009年12月31日）
1.报告期末基金资产组合情况
18
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例（％）
1 固定收益投资 129,882,646.03 9.14
其中：债券 129,882,646.03 9.14
资产支持证券 --
2 买入返售金融资产 560,361,040.54 39.45
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
--
3 银行存款和结算备付金合计 33,084,222.75 2.33
4 其他资产 697,231,299.4649.08
5 合计 1,420,559,208.78100.00
2.报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值比例（％）
报告期内债券回购融资余额
1.04
1
其中：买断式回购融资
-
序号 项目 金额
占基金资产净值的
比例（％）
报告期末债券回购融资余额
--
2
其中：买断式回购融资
--
注： 报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产净值
比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20％的说明
序号 发生日期
融资余额占基金资产净
值的比例（%）
原因 调整期
1 2009-12-02 28.88 巨额赎
回
2009-12-04
19
2 2009-12-03 21.08 巨额赎
回
2009-12-04
3.基金投资组合平均剩余期限
(1) 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限
21
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 111
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 21
报告期内投资组合平均剩余期限超过 180天情况说明
注：本基金本报告期内无投资组合平均剩余期限超过180天。
(2)报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产
净值的比例（%）
各期限负债占基金资
产净值的比例（％）
1 30天以内 41.78 -
其中： 剩余存续期超过397天的
浮动利率债
--
2 30天(含)—60天 --
其中： 剩余存续期超过397天的
浮动利率债
--
3 60天(含)—90天 6.33 -
其中： 剩余存续期超过397天的
浮动利率债
1.41 -
4 90天(含)—180天 2.12 -
其中： 剩余存续期超过397天的
浮动利率债
--
20
5 180天(含)—397天（含） 0.70 -
其中： 剩余存续期超过397天的
浮动利率债
--
合计 50.93 -
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 --
2 央行票据 59,832,672.93 4.21
3 金融债券 19,961,211.55 1.41
其中：政策性金融债 --
4 企业债券 --
5 企业短期融资券 50,088,761.55 3.53
6 其他 --
7 合计 129,882,646.03 9.14
8
剩余存续期超过397天的浮动利
率债券
19,961,211.55 1.41
5.报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称
债券数量
(张)
摊余成本（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 0901067 09央行票据67 600,000 59,832,672.93 4.21
2 050503 05工行03 200,000 19,961,211.55 1.41
3 0981052 09北建工CP02 100,000 10,046,472.97 0.71
4 0981011 09新水电CP02 100,000 10,020,577.22 0.71
5 0981083 09汉江CP01 100,000 10,012,839.50 0.70
21
6 0981067 09农六师CP01 100,000 10,008,785.90 0.70
7 0981147 09凤凰CP01 100,000 10,000,085.96 0.70
6.“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 -
报告期内偏离度的最高值 0.1718%
报告期内偏离度的最低值 0.0114%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0842%
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.投资组合报告附注
(1)基金计价方法说明
本基金估值采用“摊余成本法”计价，即估值对象以买入成本列示，按照票面利率或
协定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余存续期内平均摊销，每日计提损益。
(2)本报告期内不存在持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债
券的摊余成本超过当日基金资产净值的 20％的情况。
(3)报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，在本报
告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
(4)其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 1,040,854.80
4 应收申购款 696,190,444.66
22
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 697,231,299.46
(5)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
本基金合同生效日为2009年8月5日， 基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较
如下表所示: (截止2009年12月31日):
（1）宝盈货币A类
阶段
净值收益
率①
净值收益
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2009 年
0.4013% 0.0059% 0.1396% 0.0000% 0.2617% 0.0059%
过去三个月 0.2755% 0.0073%0.0862%0.0000%0.1893% 0.0073%
成立以来 0.4013% 0.0059% 0.1396% 0.0000% 0.2617% 0.0059%
（2）宝盈货币B类
阶段
净值收益
率①
净值收益
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2009 年
0.4998% 0.0059% 0.1396% 0.0000% 0.3602 0.0059%
过去三个月 0.3362% 0.0073%0.0862%0.0000%0.2500% 0.0073%
成立以来 0.4998% 0.0059% 0.1396% 0.0000% 0.3602 0.0059%
十三、基金的费用与税收
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
23
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）销售服务费
（4）基金财产拨划支付的银行费用；
（5）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（8）基金的证券交易费用；
（9）依法可以在基金财产中列支的其他费用。
2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法
规另有规定时从其规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。 计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人， 若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。 计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人， 若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）销售服务费
本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%，对于由B类降级为 A类的基金份额
持有人， 年基金销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用 A 类基金份额持有人的费
24
率。B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.01%，对于由 A 类升级为 B 类的基金份额持有人，
年基金销售服务费率应自其达到B类条件的开放日后的下一个工作日起享受B类基金份额持
有人的费率。各类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费
划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金
注册登记机构，由基金注册登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日，支付日期
顺延。
（4）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议
的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
4、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
6、基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
(二)与基金销售有关的费用
1、本基金不收取申购费用与赎回费用。
2.转换费
目前可在宝盈鸿利收益证券投资基金、宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金、宝盈策
略增长股票型证券投资基金、宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金、宝盈资源优选股
票型证券投资基金、 宝盈增强收益债券型证券投资基金及宝盈货币市场证券投资基金七只基
金之间实施转换。基金转换费用包括转出基金的赎回费和转换申购补差费两部分。基金转换
费用由基金持有人承担。转换费用如下：
转出金额＝转换入金额＝B×C×(1－D) /（1+G）
转换入份额＝转换入金额/E
25
其中：
B 为转出的基金份额；
C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值；
D 为转出基金的对应赎回费率；
G 为对应的申购补差费率；
E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值；
转换费率表：
转出基金 转入基金 转换份额 转换补差
宝盈泛沿海（213002） M≥500份×申请受理当日转
出基金的基金份额净值
0
宝盈策略（213003） M≥500份×申请受理当日转
出基金的基金份额净值
0
宝盈资源优选（213008） M≥500份×申请受理当日转
出基金的基金份额净值
0
宝盈增强收益（213007) M≥500份×申请受理当日转
出基金的基金份额净值
0
宝盈核心优势（213006） M≥500份×申请受理当日转
出基金的基金份额净值
0
宝盈鸿利
（213001）
宝盈货币 （A类： 213009，
B类：213909）
M≥500份×申请受理当日转
出基金的基金份额净值
0
宝盈鸿利（213001） M≥500份×申请受理当日转
出基金的基金份额净值
0
宝盈策略（213003） M≥500份×申请受理当日转
出基金的基金份额净值
0
宝盈资源优选（213008） M≥500份×申请受理当日转
出基金的基金份额净值
0
宝盈增强收益（213007) M≥500份×申请受理当日转
出基金的基金份额净值
0
宝盈泛沿海
（213002）
宝盈核心优势（213006） M≥500份×申请受理当日转
出基金的基金份额净值
0
宝盈货币 （A类： 213009，
B类：213909）
M≥500份×申请受理当日转
出基金的基金份额净值
0
宝盈鸿利（213001） M≥500份×申请受理当日转
出基金的基金份额净值
0
宝盈泛沿海（213002） M≥500份×申请受理当日转
出基金的基金份额净值
0
宝盈资源优选（213008） M≥500份×申请受理当日转
出基金的基金份额净值
0
宝盈策略
（213003）
宝盈增强收益（213007) M≥500份×申请受理当日转
出基金的基金份额净值
0
26
宝盈核心优势（213006） M≥500份×申请受理当日转
出基金的基金份额净值
0
宝盈货币 （A类： 213009，
B类：213909）
M≥500份×申请受理当日转
出基金的基金份额净值
0
宝盈鸿利（213001） M≥500份×申请受理当日转
出基金的基金份额净值
0
宝盈泛沿海（213002） M≥500份×申请受理当日转
出基金的基金份额净值
0
宝盈策略（213003） M≥500份×申请受理当日转
出基金的基金份额净值
0
宝盈增强收益（213007) M≥500份×申请受理当日转
出基金的基金份额净值
0
宝盈核心优势（213006） M≥500份×申请受理当日转
出基金的基金份额净值
0
宝盈资源优选
（213008）
宝盈货币 （A类： 213009，
B类：213909）
M≥500份×申请受理当日转
出基金的基金份额净值
0
宝盈鸿利（213001） M≥500份×申请受理当日转
出基金的基金份额净值
0
宝盈泛沿海（213002） M≥500份×申请受理当日转
出基金的基金份额净值
0
宝盈策略（213003） M≥500份×申请受理当日转
出基金的基金份额净值
0
宝盈增强收益（213007) M≥500份×申请受理当日转
出基金的基金份额净值
0
宝盈资源优选（213008） M≥500份×申请受理当日转
出基金的基金份额净值
0
宝盈核心优势
（213006）
宝盈货币 （A类： 213009，
B类：213909）
M≥500份×申请受理当日转
出基金的基金份额净值
0
M＜100万元 0.7%
100万元≤M＜300万元 0.7%
300万≤M＜500万 0.9%
宝盈鸿利（213001）
500万≤M 0
M＜100万元 0.7%
100万元≤M＜300万元 0.8%
300万≤M＜500万 1.0%
宝盈泛沿海（213002）
500万≤M 0
M＜100万元 0.7%
100万元≤M＜300万元 1.0%
300万≤M＜500万 1.2%
宝盈策略（213003）
500万≤M 0
M＜100万元 0.7%
宝盈增强收益
(213007)
宝盈资源优选（213008）
100万≤M＜300万 0.4%
27
300万≤M＜500万 0.6%
500万≤M 0
M＜100 万 0.7%
100 万≤M＜300 万 0.4%
300 万≤M＜500 万 0.6%
宝盈核心优势（213006）
500 万≤M 0
宝盈货币 （A类： 213009，
B类：213909）
M≥500 份×申请受理当日
转出基金的基金份额净值
0
M＜100 万元 1.50%
100 万元≤M＜500 万元 1.20%
500 万元≤M＜1000 万元 0.60% 宝盈鸿利（213001）
M≥1000 万元 固定费用
1000元
M＜100 万元 1.50%
100 万元≤M＜500 万元 1.30%
500 万元≤M＜1000 万元 0.80% 宝盈泛沿海（213002）
M≥1000 万元 固定费用
1000 元
M＜500 万元 1.50%
500 万元≤M＜1000 万元 0.90%
宝盈策略（213003）
M≥1000 万元 固定费用
1000 元
M＜100 万元 1.50%
100 万元≤M＜500 万元 0.90%
500 万元≤M＜1000 万元 0.30%
宝盈资源优选（213008）
M≥1000 万元 固定费用
1000 元
M＜100 万 0.80%
100 万≤M＜300 万 0.50%
300 万≤M＜500 万 0.30%
宝盈增强收益（213007）
500 万≤M 固定费用
1000元
M＜100 万 1.50%
100 万≤M＜500 万 0.90%
500 万≤M＜1000 万 0.30%
宝盈货币（A
类： 213009， B
类：213909）
宝盈核心优势（213006）
M≥1000 万
固定费用
1000 元
适用销售机构：公司直销中心、建设银行、中国银行、交通银行、招商银行、中信银行、
民生银行、北京银行、平安银行、国泰君安、中信建投、国信证券、招商证券、广发证券、
中信证券、银河证券、海通证券、联合证券、申银万国、兴业证券、长江证券、安信证券、
西南证券、中信金通、万联证券、中信万通、东吴证券、东方证券、长城证券、国联证券、
28
浙商证券、平安证券、国都证券、东海证券、国盛证券、华西证券、齐鲁证券、第一创业、
金元证券、江南证券、天源证券、中金公司、渤海证券、信达证券、英大证券。
转换费率表：
转出基金 转入基金 转换份额
转换补差
（招商银行卡）
转换补差
（其他银行
卡）
宝盈鸿利
收益混合
（213001）
宝盈货币
（A类：213009，
B类：213909）
0 0
宝盈泛沿
海增长股
票
（213002）
宝盈货币
（A类：213009，
B类：213909）
0 0
宝盈策略
增长股票
（213003）
宝盈货币
（A类：213009，
B类：213909）
0 0
宝盈资源
优选股票
（213008）
宝盈货币
（A类：213009，
B类：213909）
0 0
宝盈核心
优势混合
（213008）
宝盈货币
（A类：213009，
B类：213909）
0 0
宝盈增强
收益债券A
（213007）
宝盈货币
（A类：213009，
B类：213909）
0 0
宝盈增强
收益债券
C(213917)
宝盈货币
（A类：213009，
B类：213909）
M≥500份×申请受理当
日转出基金的基金份额
净值
0 0
M＜100 万元 1.20%
100 万元≤M＜500 万元 0.96%
500万元≤M＜1000万元 0.60%
0.6% 宝盈鸿利收益混
合（213001）
M≥1000 万元 1000 元 1000 元
M＜100 万元 1.20%
100 万元≤M＜500 万元 1.04%
500万元≤M＜1000万元 0.64%
0.6% 宝盈泛沿海增长
股票（213002）
M≥1000 万元 1000 元 1000 元
M＜500 万元 1.20%
500万元≤M＜1000万元 0.72%
0.6% 宝盈策略增长股
票（213003）
M≥1000 万元 1000 元 1000 元
宝盈货币
（A类：
213009，B
类：
213909）
宝盈资源优选股 M＜100 万元 1.20% 0.6%
29
100 万元≤M＜500 万元 0.72%
500万元≤M＜1000万元 0.30% 0.30%
票（213008）
M≥1000 万元 1000 元 1000 元
M＜100 万 0.64% 0.6%
100 万≤M＜300 万 0.50% 0.50%
300 万≤M＜500 万 0.30% 0.30%
宝盈增强收益债
券A（213007）
500 万≤M 1000 元 1000 元
宝盈增强收益债
券C(213917)
M≥500 份×申请受理当
日转出基金的基金份额
净值
0 0
M＜100 万 1.20%
100 万≤M＜500 万 0.72%
0.6%
500 万≤M＜1000 万 0.30% 0.30%
宝盈核心优势混
合（213008）
M≥1000 万 1000 元 1000 元
适用销售机构：宝盈基金爱宝网（http://ibao.byfunds.com）
目前爱宝网支持的银行卡包括：建设银行卡、农业银行卡、招商银行卡、平安银行卡、
银联通（上海银联）支持银行卡、好易联（广州银联）支持银行卡。
基金管理人可以根据市场情况调整上述收费方式和费率水平， 但最迟应于新收费办法开
始实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的
要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更
新,主要更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人（一）基金管理人概况、 （二）证券投资基金管理情况、 （三）
主要人员情况”部分，更新了基金管理人相应内容，增加了管理证券投资基金的相关内容，
增加并更新了公司高级管理人员的相关内容。
2、更新了“四、基金托管人”相应内容。
3、在“五、相关服务机构”部分,更新了各代销机构的相应内容，增加了平安银行、国
泰君安证券、招商证券、广发证券、申银万国证券、西南证券、中信万通证券、东方证券、
长城证券、国联证券、浙商证券、东海证券、国盛证券、华西证券、宏源证券、齐鲁证券、
中投证券、世纪证券、中金公司、信达证券、英大证券、广发华福证券、光大证券、国元证
30
券。
4、更新了“七、基金的募集”、“八、基金合同的生效”、“ 二十二、基金托管协议
的内容摘要”的相关内容。
5、在“十、基金份额的非交易过户、基金份额转换与冻结与质押”部分，更新了基金
份额转换的相应内容。
6、在“十一、基金的投资”部分，更新了本基金投资组合报告的内容。
7、在“十二、基金的业绩”章节，新增了基金合同生效以来的投资业绩。
8、在“二十四、其他应披露事项”里，增加了新增代销机构公告、合同生效公告、开
放申购和赎回公告、基金开通转换业务公告、暂停申购及转换转入业务公告、更换会计师事
务所公告。
宝盈基金管理有限公司
二零一零年三月二十二日
