大成强化收益债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
2010 年 第 1 期
基金管理 人：大 成基金管 理有限 公司
基金托管 人：中 国 建设银行 股份有限公司
二〇一〇 年 三 月
更新招募说明书摘要
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重 要 提 示
大成强化收益债券型证券投资基金经中国证监会2008 年4 月10 日证监许可【2008 】523
号文核 准募 集 ， 本基 金基 金合同 于2008 年8月6 日生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会 核
准 ， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保 证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证本 基金 一定 盈利 ，也 不保证 最低 收益 。
投资有 风险 ， 投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读本 更新 的招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 业绩 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和招 募说明 书编 写 ， 并 经中 国 证监会 核准 。 基金 合同 是 约定基 金当
事人之 间权 利 、 义 务的 法 律文件 。 基金 投资 人自 依 基金合 同取 得基 金份 额 ， 即成为 基金 份额
持有人和基金合同的 当事人 ， 其持有基金份额的 行 为本身即表明其对基金 合 同的承认和接
受 ，并按 照《基金 法》 、 《 运 作办法》 、基金 合同及其 他有关规 定享有权 利、承 担义务。 基金
投资人 欲了 解基 金份 额持 有人的 权利 和义 务 ， 应详 细查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书更 新 部 分中 涉及的 与托 管业务 相 关的 更新信息 已 经本 基金 托管 人复核 。 本
招募说 明书 （ 更新 ） 所 载内 容截 止 日为2010 年2 月6日 ， 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为2009
年12月31日， 本 招募 说明 书 更新 中所 列财 务数 据未 经审计 。
更新招募说明书摘要
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088号招 商 银行 大厦32 层
设立日 期：1999 年4 月12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结构： 公司股 东为中 泰信托投资 有限责 任公司 （持股48％ ） 、 中国 银河 投 资管理有
限公司 （ 持股25％ ） 、 光 大 证券股 份有 限公 司 （持 股25 ％） 、 广 东证 券股 份有 限公 司 （持股2％） 。
法定代 表人 ：张 树忠
总经理 ：王 颢
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖冰
大 成基 金管 理有 限公司 设有 股东 会、 董事 会、监 事会 ，下 设十 六个 部门， 分别 是股 票
投资部 、 固定 收益 部、 委 托投资 部 、 研 究部 、 交 易 管理部 、 金融 工程 部、 信 息技术 部 、 客户
服务部 、 市场 部、 总经 理 办公室 、 人力 资源 部、 计划 财务 部 、 行 政部 、 基 金 运营部 、 监察 稽
核部和 国际 业务 部 。 公司 在北京 、 上海 、 西 安、 成 都、 武汉 、 福 州和 沈阳 等 地设立 了七 家分
公司 ， 并 在香 港设 立了子 公司 。 此 外， 公司 还设 立 了投资 决策 委员 会 、 投资 风险控 制委 员会
和 战略 规划 委员 会 等 专业 委员会 。
公司以 “ 稳 健、 高效 ” 为经 营理念 ， 坚持 “ 诚实 信用 、 勤勉尽 责 ” 的企 业精 神， 致 力于开 拓
基金及 证券 市场 业务 ， 以 稳健灵 活的 投资 策略 和注 重绩优 、 高成 长的 投资 组 合， 力求 为投 资
者获得更大投资回报。 公 司所有人员在最近三年 内 均未受到所在单位及有 关 管理部门的 处
罚。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至2010 年2月6日 ，本基 金管理人共 管理3只 封闭式 证券投资基 金：基 金景宏 、基金景
福、 大成 优选 股票 型证 券 投资基 金 ， 及14只 开放 式 证券投 资基 金 ： 大 成价 值 增长证 券投 资基
金、大 成债 券投 资基 金、 大成蓝 筹稳 健证 券投 资基 金、大 成精 选增 值混 合型 证券投 资基 金 、
大成货币市 场证券 投资基 金、大成沪 深300 指数证券 投资基金、 大成财 富管理2020 生命周 期更新招募说明书摘要
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证 券 投 资 基 金 、 大 成 积 极 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 创 新 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、大成景阳 领先 股票 型证券 投资 基金、 大成 强 化收益 债券 型证券 投资 基 金、大 成策 略
回报股 票型 证券 投资 基金 、 大成行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金 和 大成 中证 红利 指数证 券投 资
基金等。
（三） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
张树忠 先生， 董事 长， 经 济学博 士。1989 年 7 月 —1993 年 2 月， 任 中央 财经 大学财 政
系讲师 ；1993 年 2 月—1997 年 3 月 ，任 华夏 证券 股 份有限 公司 投资 银行 总部 总经理 、研 究
发展部 总经 理；1997 年 3 月—2003 年 7 月， 任光 大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部
总经理 、资 产管 理总 监；2003 年 7 月 —2004 年 6 月 ，任光 大保 德信 基金 管理 公司董 事、 副
总经理 ； 2004 年 6 月 —2006 年 12 月， 任大 通证 券股 份 有限公 司副 总经 理； 2007 年 1 月 —2008
年 1 月， 任大 通证 券股 份 有限公 司总 经理 ；2008 年 1 月—2008 年 4 月 ，任 职 中国人 保资 产
管理股 份有 限公 司；2008 年 4 月起 任中 国人 保资 产 管理股 份有 限公 司副 总裁 、党委 委员 ；
2008 年 11 月 起同 时担 任 大成基 金管 理有 限公 司董 事长。
王颢先 生， 董事 总经 理， 国际工 商管 理专 业博 士。2000 年 12 月—2002 年 9 月，任 招
商证券 股份 有限 公司 深圳 管理总 部副 总经 理、 机构 管理部 副总 经理 ；2002 年 9 月加 入大 成
基金管 理有 限公 司， 历任 助理总 经理 、 副 总经 理 ；2008 年 11 月起 担任 大成 基 金管理 有限 公
司总经 理。
刘虹先 生， 董事 ，博 士， 高级经 济师 。1985 年 7 月 —1998 年 11 月 ，任 国家 计委国 土
局主任 科员 、副 处长 （主 持工作 ） ；1998 年 11 月—2000 年 9 月 ，任 中国 农业 发展银 行资 金
计划部 计划 处副 处长 （ 主 持工作 ） ；2000 年 9 月 —2004 年 9 月 ， 任 中国 人寿 保 险 （ 集团 ） 公
司战略 规划 部战 略研 究与 规划处 处长 ； 2004 年 9 月 —2006 年 2 月 ， 任 中国 人 寿保险 （ 集团）
公司战 略规 划部 副总 经理 ；2006 年 2 月 —2007 年 6 月，任 中国 人寿 保险 股份 有限公 司发 展
改革部 总经 理；2007 年 6 月—2007 年 8 月， 任中 国 人民保 险集 团公 司高 级专 家；2007 年 8
月至今 ， 任 人保 投资 控股 有限公 司总 裁、 党委 书记 ；2009 年 11 月 起， 兼任 中 国华闻 投资 控
股有限 公司 总裁 、党 委书 记。
杨 赤忠 先生 ，董 事，大 学本 科。 历任 深圳 蓝天基 金管 理公 司投 资与 研究部 经理 ；长 盛
基金管 理有 限公 司研 究部 副总监 、 基金 经理 ； 大 成 基金管 理有 限公 司研 究总 监； 光大 证券 证更新招募说明书摘要
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券投资 部总 经理 。现 任光 大证券 助理 总裁 。
孙学林 先生 ，董 事， 博士 研究生 在读 ，中 国注 册会 计师， 注册 资产 评估 师。1997 年 5
月 —2000 年 4 月， 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司；2000 年 4 月 —2007 年 2 月 ， 任职 于中 国
银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部 ；现 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总 经 理 。
蔺春林 先生 ， 独 立董 事， 大 学本科 。 1970 —1971 年， 解 放军信 阳坦 克师 锻炼 ； 1971 —1987
年， 任兵 器部 5107 、5137 厂生产 会计 员 、 财 务处 长 ；1987 年 —1998 年 ， 任湖 北省财 政厅 中
央企业 处副 处长 、财 政部 驻湖北 省专 员助 理；1998 年 —2005 年， 任财 政部 驻 江西专 员办 专
员助理 、副 专员 、专 员、 党组书 记；2005 年 8 月， 任中央 纪委 、中 组部 金融 巡视组 局长 ；
2007 年 1 月退 休。
于 绪刚 先生 ，独 立董事 ，法 学 博 士， 环太 平洋律 师协 会会 员、 全国 律协金 融证 券委 员
会委员 、 华中 科技 大学 兼 职教授 及研 究生 导师 、 北 京工商 大学 客座 教授 、 华 北电力 大学 客座
教授 。1990 年 —1995 年 ， 任河北 省保 定市 中级 人民 法院助 理审 判员 ；1995 年 —1998 年 ， 北
京大学法学 硕士学 习；1999 年，香港 大学法 律学院 访问学者、 香港法 律教育 信托基金访 问
学者；1999 年—2001 年， 北京大 学法 学博 士学 习；2001 年 起任 大成 律师 事务 所律师 、 高 级
合伙人 、管 委会 委员 。
万 曾炜 先生 ，独 立董事 ，经 济学 博士 ，研 究员， 曾任 上海 市政 府发 展研究 中心 处长 ，
上海市 浦东 新区 综合 规划 土地局 党组 书记 、 局长 ， 浦东新 区发 展计 划局 党组 书记 ， 上 海浦 东
发展集 团和 上海 浦东 投资 建设有 限公 司筹 建负 责人 和法人 代表 ， 上海 市公 积金 管理中 心党 委
书记、 主任 ，上 海市 政府 特聘决 策咨 询专 家， 现任 浦东改 革与 发展 研究 院院 长。
刘大为 先生 ， 独立 董事 ， 国家开 发银 行顾问， 高 级 经济师 ， 享受 政府 特殊 津 贴专家 。 中
国人民 银行 研究 生部 硕士 生指导 老师 ， 首都 经济 贸 易大学 兼职 教授 ， 清华 大 学中国 经济 研究
中心高级研 究员。 先后在 北京市人民 政府研 究室（ 副处长、 处长） ，北 京市第 一商业局 （副
局长） ，中 国建设银 行信托 投资公司 （总经理 ） ，中国 投资银行 （行长） ， 国家开 发银行（ 总
会计师 ）工 作。
监事会 ：
胡 学光 先生 ，监 事长， 硕士 ，高 级经 济师 ，广东 省高 级经 济师 评审 委员会 委员 。曾 在
湖北金 融高 等专 科学 校任 教，广 州金 融高 等专 科学 校任金 融系 副主 任；1992 年—2003 年 4
月， 在广 东证 券股 份有 限 公司先 后任 “ 广 证基 金 ” 、 “ 广证受 益 ” 经理 、 部 门总 经 理、 总裁 助理、
副总裁 ， 兼任 中山 大学 岭 南学院 兼职 教授 、 中天 证 券研究 院副 院长 ， 广东 证 券博士 后科 研工更新招募说明书摘要
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作站指 导导 师；2003 年 5 月至 2008 年 8 月任 大成 基 金管理 有限 公司 董事 长。
宁加岭 先生 ，监 事， 大学 本科。1983 年 2 月 —1987 年 6 月 ，任 财政 部 人 教司 副处长 、
处长；1987 年 6 月—1994 年 6 月 ， 任 财政 部行 政司 副司长 、 司 长；1994 年 6 月—1999 年 6
月，任 财政 部德 宝实 业总 公司总 经理 、法 人代 表；1999 年 6 月起 ，任 职于 财 政部离 退休 老
干部局 。
黄建农 先生 ， 监事 ， 大 学 本科 。 曾 任中 国银 河证 券 有限责 任公 司上 海江 苏北 路营业 部总
经理 ， 中 国银 河证 券有 限 责任公 司资 产管 理总 部副 总经理 ， 总经 理， 中国 银 河投资 管理 公司
投资管 理部 总经 理。 现任 中国银 河投 资管 理公 司上 海投资 部董 事总 经理 。
其他高 级管 理人 员：
刘彩晖 女士， 副总 经理， 管理学 硕士。1999 年 —2002 年， 历任 江南 信托 投资 有限公 司
投资银 行部 副总 经理 、总 经理；2002 年 —2006 年， 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、投 资
银行部总经理、机构管理 部总经理，期间还任江南 宏富基金管理公司筹备组 副组长；2006
年 1 月 —7 月 任深 圳中 航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理；2006 年 8 月 —2008 年 5 月， 任大
成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ；2008 年 5 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年 —1994 年 ，历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ；1994 年 —1998 年， 历任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ；1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建；1999 年 3 月 起， 任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 兼监 察稽 核部总 监。
2．基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
陈尚前 先生 ， 南 开大 学经 济学博 士， 11 年证 券从 业 经历。 曾任 中国 平安 保险 公司投 资管
理中心 债券 投资 室主 任和 招商证 券股 份有 限公 司研 究发展 中心 策略 部经 理 。 2002 年加 盟大 成
基金管 理有 限公 司 ， 2003 年6月 至2009 年5 月担 任大 成债券 基金 基金 经理 。 现 担任公 司 固 定收
益部总 监 ， 负 责公 司固定 收 益证 券投 资业 务 ， 自本 基金基金 合 同生 效日 （2008年8月6日 ） 至
今担任 本基 金经 理。
（2） 历任 基金 经理
无。
3．公 司投 资决 策委 员会 更新招募说明书摘要
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公司投 资决 策委 员会 由 9 名成员 组成 ，设 主任 委 员 1 名， 其他 委员 8 名 。名 单如下 ：
刘明， 投资 总监 ，大 成优 选股票 型证 券投 资基 金基 金经理 ，投 资决 策委 员会 主任委 员 ；
杨建华 ， 股票 投资 部总 监 ， 负 责公 司股 票投 资业 务 ， 大 成景 阳领 先股 票型 证 券投资 基金 基金
经理， 投资 决策 委员 会委 员；陈 尚前 ，固 定收 益部 总监， 负责 公司 固定 收益 证券投 资业 务 ，
大成强 化收 益债 券型 证券 投资基 金基 金经 理， 投资 决策委 员会 委员 ；曹 雄飞 ， 研究 部总 监 ，
大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金 、 大 成财 富管 理2020 生 命周 期证 券投 资基 金 基金经 理 ， 投
资决策 委员 会委 员 ； 邓 韶 勇， 交易 管理 部总 监， 投 资决策 委员 会委 员 ； 施 永 辉， 股票 投资 部
副 总监 ， 大成 蓝筹 稳健证 券投资 基金 基金 经理 ， 投 资决策 委员 会委 员 ； 王立 ， 大 成债 券投 资
基金 、 大 成货 币市 场证券 投资基 金基 金经 理 ， 投资 决策委 员会 委员 ； 曹志刚 ， 金 融工 程部 首
席金融 工程 师 ， 投 资决 策 委员会 委员 ； 刘安 田， 研 究部 总 监助 理 ， 首 席宏 观 策略分 析师 ， 投
资决策 委员 会委 员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
名称： 中 国 建设 银行 股份 有限公 司 （ 简称 ：中 国建 设银行 ）
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：郭 树清
成立时 间：2004 年 09 月 17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿捌 仟玖 佰零 捌万 肆仟 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：尹 东
联系电 话：010-67595003
中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史 ， 其前身 “ 中国 人民 建设 银 行” 于 1954
年成立 ，1996 年 易名 为 “ 中国建 设银 行” 。 中国 建设 银行是 中国 四大 商业 银行 之一。 中国 建
设银行 股份 有限 公司 由原 中国建 设银 行 于 2004 年 9 月分立 而成 立， 承继 了原 中国建 设银 行更新招募说明书摘要
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的商业 银行 业务 及相 关的 资产和 负债。 中国 建设 银 行( 股票 代码：939) 于 2005 年 10 月 27 日
在香港 联合 交易 所主 板上 市， 是中 国四 大商 业银 行 中首家 在海 外公 开上 市的 银行 。 2006 年 9
月 11 日 ，中 国建 设银行 又 作为第 一家 H 股 公司 晋身 恒生指 数。2007 年 9 月 25 日中国 建设
银行 A 股在 上海 证券 交易 所上市 并开 始交 易。A 股 发行后 建设 银行 的已 发行 股份总 数为 ：
233,689,084,000 股（ 包 括 224,689,084,000 股 H 股及 9,000,000,000 股 A 股） 。
2009 年 上半 年， 中国 建设 银行实 现净 利润 558.41 亿 元，同 比下 降 4.86% ， 每 股盈利 为
0.24 元 （ 半年） ， 同比 减少 0.01 元， 盈利 水平 符合 预 期； 年化 平均 资产 回报 率 、 年 化平 均股
东权益 回报 率分 别 为 1.34% 和 22.54% ， 较 上年 全年 分别提 高 0.03 和 1.86 个 百 分点， 整 体盈
利趋势 向好 ； 总 资产 达到 91,101.71 亿 元， 较上 年末 增长 20.58% ； 资 产质 量稳 步上升 ， 不 良
贷款额 和不 良贷 款率 实现 双降 ， 信 贷资 产质 量持 续 改善 ， 不 良贷 款率 为 1.71% ， 较 上年 末下
降 0.5 个百 分点 ；拨 备水 平充分 ，拨 备覆 盖率 为 150.51% ， 较上 年末 提 升 18.93 个百 分点 。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有 1.4 万 余个 分支 机构 ， 并在 香港、 新加 坡、 法 兰克福 、 约
翰内斯 堡 、 东京 、 首尔 、 纽约设 有分 行， 在伦 敦设 有全资 子银 行、 在悉 尼设 有代表 处 。 中国
建 设 银 行 在 香 港 拥 有 建 行 亚 洲 和 建 银 国 际 两 家 全 资 子 公 司 。 全 行 已 安 装 运 行 自 动 柜 员 机
（ATM ）31,896 台 ，居 全 球银行 业首 位。
中国建 设银 行得 到市 场和 业界的 支持 和广 泛认 可， 在 2009 年上 半年 共获 得 40 多个 国
内外奖项。 中国建 设银行 在英国《银 行家》 杂志公 布的 “全球 金融品 牌 500 强” 、 “全球 银
行 1000 强 ”中 分列 第 9 位和 第 12 位， 被《 亚洲 货币》 杂志 评 为 2009 年 度“中 国最 佳银
行” ， 被 《 欧洲 货币 》 杂 志 评为 2009 年度 “中 国最 佳银行 ” ， 连续 两年 被香 港 《资 本》 杂志
评为 “中 国杰出 零售 银行 ” ， 荣 获 《 亚洲 银行 家》 杂 志颁发 的 “中国 风险 管理 成就奖 ” ， 中国
扶贫基金会 颁发的 “20 年 特别贡献奖 ”等奖 项，被 中国红十字 基金会 评为“ 最具责任感 企
业” ， 连续 两年 荣获 香港 《 财资》 杂志 “中 国最 佳境 外客户 境内 托管 银行 奖” 。
中国建设银行总行设投资 托管服务部，下设综合制 度处、基金市场处、 资 产托 管 处 、
QFII 托管处、基 金核 算处 、基金 清算 处、 监督 稽核 处和投 资托 管团 队、 涉外 资产核 算团 队 、
养老金托管 服务团 队、养 老金托管市 场团队 、上海 备份中心等12个职 能处室 ，现有员工130
余人 。2008 年 ， 中 国建 设 银行一 次性 通过 了根 据美 国注册 会计 师协 会 （AICPA ） 颁布 的审 计
准则公告 第70号（SAS70 ）进行的 内 部控制审计，安永会计 师事务所为此提交了“业 内最
干净的无 保留意见的报告” ，中国建 设银行成为取得国际同业 普遍认同并接受的SAS70 国际
专项认 证的 托管 银行 。 更新招募说明书摘要
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（二） 主要 人员 情况
罗中涛 ， 投 资托 管服 务部 总经理 ， 曾 就职 于国 家统 计局、 中国 建设 银行 总行 评估、 信贷 、
委托代 理等 业务 部门 并担 任领导 工作 ， 对统 计、 评 估、 信贷 及委 托代 理业 务 具有丰 富的 管理
经验。
李春信 ，投 资托 管服 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行人 事教 育部 、计划 部 、
筹资储 蓄部 、 国际 业务 部 ， 对 商业 银行 综合 经营 计 划、 零售 业务 及国 际业 务 具有丰 富的 客户
服务和 业务 管理 经验 。
纪伟 ， 投 资托 管服 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 南通 分行 、 中国 建 设银行 总行
计划财 务部 、 信贷 经营部 、 公 司业 务部 ， 长 期从 事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业 务 经营 情况
截止到2009 年12 月31 日 ， 中国建 设银 行已 托管 华夏 兴华封 闭 、 华 夏兴 和封 闭 、 嘉 实泰 和
封闭、国泰 金鑫封 闭、融 通通乾封闭 、银河 银丰封 闭等6只封 闭式证券 投资基 金，以及 华夏
成长混 合 、 融 通新 蓝筹混 合、 博时 价值 增长 混合 、 华宝兴 业宝 康配 置混 合、 华宝兴 业宝 康消
费品股 票 、 华 宝兴 业宝 康 债券 、 博 时裕 富指 数、 长 城久恒 平衡 混合 、 银华 保 本增值 混合 、 华
夏现金 增利 货币 、 华宝兴 业多策 略股 票 、 国 泰金马 稳健混 合 、 银 华－ 道琼斯88 指数 、 上 投摩
根中国优势混合、东方龙混合、博时主题行业股票（LOF ） 、华富竞争力优选 混合、华宝兴
业现金 宝货 币 、 上 投摩 根 货币 、 华 夏红 利混 合、 博 时稳定 价值 债券 、 银华 价 值优选 股票 、 上
投 摩根阿尔 法股票、 中信红 利股票、 工银货币 、长城 消费增值 股票、华 安上证180ETF、上
投 摩根 双息 平衡 混合 、泰达 荷银 效率 优选 混合 （LOF ） 、 华 夏 中 小板ETF 、 交 银 稳健 配置 混
合、华宝兴业收益增长混合、华富货币、工银精选平衡混合、鹏华价值优势股票（LOF）、
中信稳 定双 利债 券 、 华安 宏利股 票 、 上 投摩 根成长 先锋股 票 、 博 时价 值增长 贰号混 合 、 海 富
通风格 优势 股票 、 银华富 裕主题 股票 、 华夏 优势增 长股票 、 信诚 精萃 成长股 票、 工银 稳健 成
长股票 、 信达 澳银 领先增 长股票 、 诺德 价值 优势股 票、 工银 增强 收益 债券 、 国泰金 鼎价 值混
合、富国天博创新股票、融通领先成长股票（LOF ） 、华宝兴业行业精选股票、工银红利股
票、泰 达荷 银市 值优 选股 票、长 城品 牌优 选股 票、 交银蓝 筹股 票、 华夏 全球 股票（QDII）、
易方达 增强 回报 债券 、 南 方盛元 红利 股票 、 交银增 利债券 、 工银 添利 债券 、 宝盈资 源优 选股
票、 华安 稳定 收益 债券 、 兴业社 会责 任股 票 、华 宝 兴业海 外中 国股 票 （QDII ） 、海 富通 中国
海外股 票 （QDII ） 、宝盈 增 强收益 债券 、 鹏华 丰收 债 券、 博时 特许 价值 股票 、 华富收 益增 强更新招募说明书摘要
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债券、 信诚 盛世 蓝筹 股票 、东方 策略 成长 股票 、中 欧新蓝 筹 混 合、 汇丰 晋信2026 周 期混 合、
信达澳 银精 华配 置混 合、 大成强 化收 益债 券、 交 银 环球精 选股 票 （QDII ） 、 长城稳健 增利 债
券、 华商 盛世 成长 股票 、 信诚三 得益 债券 、 长盛 积 极配置 债券 、 鹏华 盛世 创 新股票 （LOF）、
华安核 心股 票 、 富 国天丰 强化债 券 、 光 大保 德信增 利收益 债券 、 诺德 灵活配 置混合 、 东吴 优
信稳健 债券 、 银 华增 强收 益债券 、 东 方稳 健回 报债 券、 华 富策 略精 选混 合、 长 城双动 力股 票、
上投摩 根中 小盘 股票 、 华 商收益 增强 债券 、 泰达 荷 银品质 生活 股票 、 光大 保 德信均 衡精 选股
票、 银河 行业 优选 股票 、 海富通 领先 成长 股票 、 诺 德增强 收益 债券 、 工银瑞 信沪 深300 指数、
信诚经 典优 债债 券 、 国泰 双利债 券 、 民 生加 银品牌 蓝筹混 合 、 信 达澳 银稳定 价值债 券 、 中 欧
稳健收 益债 券 、 万 家精选 股票 、 浦 银安 盛精 致生活 混合 、 长 盛同 庆可 分离交 易股票 、 富国 优
化增强 债券 、 长城 景气行 业龙头 混合 、 天治 趋势精 选灵活 配置 混合 、 中欧价 值发现 股票 、 长
信恒利 优势 股票 、 民生加 银增强 收益 债券 、 国联安 主题驱 动股 票 、 宝 盈货币 市场基 金 、 博 时
策略灵 活配 置混 合 、 信诚 优胜精 选股 票 、 易 方达沪 深300 指数 、 中 银中 证100 指数增 强 、 鹏 华
精选成 长股 票 、 金 元比联 价值增 长股 票 、 诺 德成长 优势股 票 、 摩 根士 丹利华 鑫领先 优势 、 华
宝兴业 中证100 指数、 华安 上证180ETF 联接基金、 农 银汇理 策略 价值 股票 、 国 泰中小 盘成 长
股票、 银华 沪深300 指 数 （LOF ） 、 光大保德信 动态 优 选混合 、 华 商动 态阿 尔法 灵活配 置混 合、
信达澳 银中 小盘 股票 、泰 达荷银 红利 先锋 股票 、汇 丰晋信 中小 盘股 票、 华夏 盛世精 选股 票 、
银河沪 深300 价 值指 数、 博 时超级 大盘ETF 、 博时超级 大盘ETF 联接、 东 吴新 经济 股票基 金等
137 只 开放 式证 券投 资基 金 。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1．直 销机 构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：梁靖 更新招募说明书摘要
－10－
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线：021-53599588 、400-888-5558 （免 长途 固话 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、北 京、 上海 设有投 资理 财中 心：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：梁 靖、 瞿宗 怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195091
（2） 大成 基金 北京 投资 理 财中心
1）东 直门
电话：010-58156152/53
传真：010-58156315/23
地址： 北京 市东 城区 东直 门南大 街 5 号中 青旅 大 厦 105 室
联系人 ：李 宁
2）平 安里
电话：010-85252345/46
传真：010-85252272/73
地址： 北京 市西 城区 平安 里西大 街 28 号 光大 国际 中 心 1601 室
联系人 ：廖 红军
（3） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
1）广 东路
地址： 上海 市广 东 路 689 号海通 证券 大 厦 19 层
联系人 ：徐 舲
电话：021-63513925/26
传真：021-63513928
2）南 京西 路
地址： 上海 市静 安区 南京 西路 580 号 南证 大 厦 102 、103 室
联系人 ：朱 君
电话：021-62185377 、62185277 更新招募说明书摘要
－11 －
传真：021-62185233
2．代 销机 构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址 ： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 ：郭 树清
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客服电 话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：项 俊波
客服电 话：95599
联系人 ：蒋 浩
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（4） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义 路 4 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客服电 话：95568
联系人 ：董 云巍 更新招募说明书摘要
－12－
电话：010-58351666-8155
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408842
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 股份有 限公 司大 厦
法定代 表人 ：秦 晓
客服电 话：95555
联系人 ：刘 薇
电话：0755-83195915
传真：0755-83195061
网址：www.cmbchina.com
（7） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟
电话：010-68560675
传真：010-68560661
网址：www.cebbank.com
（8） 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 更新招募说明书摘要
－13－
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
客 服 电话 ：010-96169 （ 北京 ）022-96269 （ 天津 ）021-53599688 （上 海）029-85766888
（西安 ）0755-23957088 （ 深圳）0571-86590900 （杭 州）
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（9） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：李 秀仑
电话：021-38576977
传真：021-62521689
联系人 ：吴 海平 、翁 敏芬
客服电 话：021 －962999
网址：www.shrcb.com
（10） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号
法定代 表人 ：黄 立哲
电话：0755-25859591
传真：0755-25878304
联系人 ：霍 兆龙
客户服 务热 线：0755-961202 、4006699999
公司网 站：www.18ebank.com
（11 ）青 岛银 行股 份有 限 公司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588（ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
（12） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号 更新招募说明书摘要
－14－
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：021-63586210
传真：021-63586215
联系人 ：胡 技勋
客服电 话：96528 、 上海 地 区 962528
网址：www.nbcb.com.cn
（13） 杭州 银行 股份 有限 公司
地址： 杭州 市凤 起 路 432 号
法定代 表人 ：马 时雍
联系人 ：陈 振峰
客服电 话：96523 、4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（14） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
办公地 址： 上海 市北 京东 路 689 号 17 楼
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63602431
网址：www.spdb.com.cn
（15） 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
法定代 表人 ：夏 瑞洲
客服电 话：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
（16） 江苏 银行 股份 有限 公司
地址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
联系人 ：田 春慧 更新招募说明书摘要
－15－
联系电 话：025-58588167
客户服 务电 话：96098 、400-86-96098
网址：www.jsbchina.cn
（17） 浙商 银行
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 288 号 （办 公地 址同 注册 地址）
法定代 表人 ：张 达洋
客户服 务热 线：95105665
联系人 ：吴 军阳
电话：0571-87659084
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（18） 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811
联系人 ：王 宏
网址：www.cbhb.com.cn
（19） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：胡 昱
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（20） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
联系电 话：021-63219781
客服电 话：4008-888-999 更新招募说明书摘要
－16－
委托电 话：4008-888-318
传真：027-85481900
网址：www.cjsc.com.cn
（21） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
通讯地 址： 上海 浦东 新区 银城中 路 168 号 上海 银行 大厦
法定代 表人 ：祝 幼一
客服电 话：400-8888-666
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-62580818-213
传真：021-62583439
网址：www.gtja.com
（22） 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
通讯地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
客服电 话：400-8888-108
联系人 ：魏 明
电话：010-85130579
网址：www.csc108.com
（23） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大海 滨路 光大 国际 贸易 中心 26 楼 2611 室
法定代 表人 ：王 志伟
客服电 话：020 －87555888 转各 营业 网点
联系人 ：肖 中梅
电话：020-87555888-875
传真：020-87557985
网址：www.gf.com.cn
（24） 中国 银河 证券 股份 有限公 司 更新招募说明书摘要
－17－
通讯地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：胡 长生
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：李 洋
联系电 话：010-66568047
传真：010-66568536
网址：www.chinastock.com.cn
（25） 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦 10 、24 、25 层
法定代 表人 ：马 韶明
客服电 话：400-8888-555
联系人 ：盛 宗凌
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
网址：www.lhzq.com
（26） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：曹 晔
电话：021-54047892
传真：021-54038844
网址：www.sw2000.com.cn
（27） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层 （邮政 编码 ：570206 ）
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 楼（ 邮政 编码 ：518034 ）
法定代 表人 ：陆 涛
客服电 话：4008-888-228
联系人 ：张 萍 更新招募说明书摘要
－18－
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
（28） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开 国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（29） 中信 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888 各地营 业部 咨询 电话
联系人 ：陈 忠
电话：010-84683893
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（30） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008001001
联系人 ：张 茜萍
电话：0755-82558335
传真：0755-82558335
网址：www.axzq.com.cn
（31） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明 更新招募说明书摘要
－19－
客服电 话：4008888788 、10108998
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（32） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址； 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：史 洁民
客服电 话：0532-96577
联系人 ：丁 韶燕
电话：0532-85022026
传真：0532-85022026
网址：www.zxwt.com.cn
（33） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 常州 延陵 西 路 59 号 常信 大厦 18 、19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东区 东方 路 989 号中 达广 场 17 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：0519-88166222 、0379-64902266 、021 —52574550
联系人 ：李 涛
电话：021-50586660
传真：021-50586660-8880
网址：www.longone.com.cn
（34） 中信 金通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 杭州 市中 河南 路 11 号万 凯庭 院商 务 楼 A 座
办公地 址： 杭州 市中 河南 路 11 号万 凯庭 院商 务 楼 A 座
法定代 表人 ：刘 军
电话：0571-96598
传真：0571-85783771 更新招募说明书摘要
－20－
联系人 ：王 勤
联系电 话：0571-85783715
网址：www.bigsun.com.cn
（35） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号主 楼五 楼
办公地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼五 楼
法定代 表人 ：吴 志明
客服电 话：020-961303
联系人 ：江 欣
联系电 话：020-87320991
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（36） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 八卦岭 八卦 三路 平安 大厦 三楼
法定代 表人 ：陈 敬达
客服电 话：95511
联系人 ：袁 月
电话：0755-22627802
传真：0755-83433794
网址：www.pa18.com
（37） 华泰 证券 有限 责任 公司
地址： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168、95597
联系人 ：李 金龙 、张 小波
电话：025-84457777-950、248
网址：www.htsc.com.cn
（38） 湘财 证券 股份 有限 公司
住所： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中山 国际 大 厦 12 楼 更新招募说明书摘要
－21－
办公地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：李 梦诗
电话：021-68634518
传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com
（39） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
公司办 公地 址： 安徽 省合 肥市寿 春 路 179 号（ 邮政 编码：230001 ）
法定代 表人 ：凤 良志
客服电 话：400-888-8777、0551 —95888
联系人 ：程 维
电话：0551-2634400
传真：0551-2645709
网址：www.gyzq.com.cn
（40） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：蒋 元真
客服电 话：021-962518
联系人 ：谢 秀峰
电话：021-51539888
传真：021-65081063
网址：www.962518.com
（41） 华安 证券 有限 责任 公司
住所： 安徽 省合 肥市 长江 中路 357 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518 更新招募说明书摘要
－22－
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（42） 兴业 证券 股份 有限 公司
住所： 福建 省福 州市 湖东 路 99 号标 力大 厦
办公地 址： 上海 市浦 东 新 区陆家 嘴东 路 166 号 中国 保险大 厦 18 楼
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-68419974
传真：021-68419867
联系人 ：杨 盛芳
网址：www.xyzq.com.cn
客服电 话：400888123
（43） 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市解 放 路 111 号金 钱大 厦
办公地 址： 杭州 市解 放 路 111 号金 钱大 厦
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：乔 骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925129
网址：www.ctsec.com
客户服 务电 话：0571-96336
（44） 浙商 证券 有限 责任 公司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：吴 颖
电话：0571-87901963
传真：0571-87902081
网址：www.stocke.com 更新招募说明书摘要
－23－
（45） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 一大 街 29 号
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道 3 号
法定代 表人 ：张 志军
客服电 话：4006515988
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：28455588
网址：www.ewww.com.cn
（46） 方正 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 建湘 路 479 号
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：0571-95571 、0731-95571、13258915782
电话：0731-2882340 、0571-87782047
传真：0731-2882332
网址：www.foundersc.com
（47） 东莞 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉
客服电 话：0769-961130
联系人 ：张 建平
电话：0769-22119426
传真：0769-22119423
网址：www.dgzq.com.cn
（48） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 更新招募说明书摘要
－24－
法定代 表人 ：刘 弘
电话：010-59226788
传真：010-59226840
联系人 ：谢 亚凡
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（49） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市建设 路 2 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 甲 43 号金 运 大厦 B 座 6 层
法定代 表人 ：汤 世生
联系人 ：韩 梅
电话：010-62294608-6957
传真：010-62296854
客户服 务电 话：010-62294600
网址：www.hysec.com
（50） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：匡 婷
电话：0755-83516289
传真：0755-83516199
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
长城证 券网 站：www.cc168.com.cn
（51） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4028 号 荣超 经 贸中 心 26 层 11 、12
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层
法定代 表人 ：王 少华
联系人 ：黄 静
客户服 务电 话：800-810-8809 更新招募说明书摘要
－25－
网址：www.guodu.com
（52） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39F
法定代 表人 ：平 岳
联系人 ：张 静
电话：021-68604866-8309
网址：www.bocichina.com.cn
（53） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 128 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：傅 咏梅
电话：0531-82024184 、0531-82024147
传真：0531-82024197
网址：www.qlzq.com.cn
（54） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：潘 锴
电话：85096709
客户服 务电 话：0431-96688-0、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（55） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82269286
客服热 线：4006662288
联系人 ：葛 新
网址：www.jhzq.com.cn 更新招募说明书摘要
－26－
（56） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：王 雪筠
客服电 话： （010 ）85679238 、 （010 ）85679169
网址：www.ciccs.com.cn
（57） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法人代 表： 刘汝 军
客户服 务电 话：0471-4961259
联系人 ：张 同亮
电话：021-68405273
网址：www.cnht.com.cn
（58） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市等 城根 上街 95 号 6、16 、17 楼
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆
客户服 务电 话：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（59） 江南 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号六 楼
法定代 表人 ：姚 江涛
客服电 话：0791-6768763
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414 更新招募说明书摘要
－27－
网址：www.scstock.com
（60） 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深 圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：段 强
客服电 话：0755-83199511
联系人 ：刘 军辉
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
电子邮 箱：liujh@csco.com.cn;
（61） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 24 楼
法定代 表人 ：张 建华
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
网址：www.ajzq.com
（62） 英大 证券 有限 责任 公司
地址： 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：赵 文安
客服电 话：0755-26982993
网址：www.vsun.com
（63） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
网址：www.guosen.com.cn 更新招募说明书摘要
－28－
（64） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：400-666-1618
联系人 ：张 治国
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
（65） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 国联 大 厦 703 室
法定代 表人 ：范 炎
客服电 话：0510-82588168
联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（66） 东方 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 21-29 楼
法定代 表人 ：王 益民
客户电 话：95503
联系人 ：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63327888
网址：www.dfzq.com.cn
（67） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市经 三 路 15 号 广汇国 际贸 易大 厦
法定代 表人 ：石 保上
客服电 话：0371-967218 、4008139666 更新招募说明书摘要
－29－
联系人 ： 程 月艳 、耿铭
网址：www.ccnew.com
（68） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话： （010 ）66045678
网址：www.txsec.com 、www.txjijin.com
（69） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：王 珠林
客服电 话：4008096096
联系人 ：徐 雅筠 、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
信达证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市三 里河 东 路 5 号中 商大 厦 10 层
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（71） 广发 华福 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-87383623
联系人 ：张 腾
传真：0591-87383610
网址：www.gfhfzq.com.cn 更新招募说明书摘要
－30－
（72） 华宝 证券 经纪 有限 责任公 司
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 166 号 未来 资产 大厦 23 层
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（73） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话：4008888111 、95565
联系人 ：黄 健
电话：0755-82943511
传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
（74） 国海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
客服电 话：400-888-8100（ 全国） 、96100 （ 广西 ）
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（75） 华林 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 珠海 市拱 北夏 湾华平 路 96 号 二层 202-203 房
法定代 表人 ：段 文清
客服电 话：0750 —3160388 各地 营业 部客 户服 务电 话
联系人 ：杨 玲
电话：0755-82707855
传真：0755-82707850 更新招募说明书摘要
－31－
网址：www.chinalions.com
（76） 信泰 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 江苏 省南 京市 长江 路 88 号国 信大 厦 18 、19 楼（ 邮政 编码 ：210005 ）
法定代 表人 ：钱 凯法
客服电 话：400-8888-918
联系人 ：舒 萌菲
电话：025-84784765
传真：025-84784830
网址：www.thope.com
（77） 第一 创业 证券 有限 责任公 司
地址： 深圳 市罗 湖 区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座 25F
法人代 表： 刘学 民
电话：0755-25832494
网址：www.firstcapital.com.cn
（78） 民生 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 16 号 中国 人 寿大 厦 1901 室
法定代 表人 ：岳 献春
客服电 话：400-619-8888
电话：010-85252656
传真：010-85252655
网址：www.mszq.com
（79） 东吴 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 苏州 市石 路爱 河桥 路 28 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
客户服 务电 话：0512-96288
网址：http ：//www.dwzq.com.cn 更新招募说明书摘要
－32－
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ： 张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83195229
联系人 ：范瑛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环中路7号 财富 中心 写字 楼A 座40层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163380
经办律 师： 靳庆 军、 宋萍 萍
联系人 ：宋 萍萍
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1233 号 汇亚 大厦1604 －1608 室
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法人代 表： 杨绍 信
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 金毅
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：金 毅
四、基金的名称
本基金 名称 ：大成 强 化收 益债券 型证 券投 资基 金 更新招募说明书摘要
－33－
五、基金的类型
本基金 类型 ：债券 基金
六、基金的运作方式
本基金 运作 方式 ：契 约型 开放式
七、基金的投资目标
在保持 资产 流动 性基 础上 通过积 极主 动的 投资 管理 ， 追 求基 金资 产的 长期 稳 定增值 ， 力
争获 取 超过 业绩 比较 基准 的投资 业绩 。
八、基金的投资范围
本基金 的投 资对 象为 具有 较好流 动性 的金 融工 具， 包 括国内 依法 发行 交易 的债 券、 股 票、
权证及 法律 、法 规或 监管 机构允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。
本基金 是债 券基 金， 对债 券类资 产的 投资 比例 不低 于基金 资产 的 80% ， 主 要 投资于 企业
主体债券， 包括金 融债、 企业债、公 司债、 可转债 （含可分 离交易可 转债） 、 短期融资 券、
资产支 持证 券等 以企 业为 发债主 体的 固定 收益 品种 以及国 债 、 央 行票 据、 回购 等高流 动性 固
定收益 品种 。 本基 金投 资 于企业 主体 债券 的比 例范 围为基 金资 产净 值 的 30% －95% ， 持有 现
金或 到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
在满足 债券 投资 比例 要求 的基础 上 ， 本 基金 可以 投 资于非 债券 类金 融工 具 ， 包括一 级市
场的新 股申 购或 增发 新股 、 因 可转 债转 股所 形成 的 股票 、 因 持仓 股票 所派 发 或因投 资可 分离
债券而 产生 的权 证 、 二 级市 场股票 和权 证等 法律 法规 或监管 机构 允许 投资 的其 他非债 券类 品
种， 用以 强化 本基 金的获 利能力 ， 提高 预期 收益水 平。 其中 ， 直 接通 过二 级 市场购 买的 股票
限于沪 深 300 指 数成 份股 ， 且股 票投 资比 例不 高于 基金资 产 的 20% ； 权证 投 资比例 不高 于基
金资产 净值 的 3% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其 他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
九、基金的投资策略
本基金 将在 严格 控制 组合 风险的 前提 下 ， 基 于收 益 的要求 ， 在资 产配 置、 个 券选择 和交更新招募说明书摘要
－34－
易策略 层面 上实 施积 极管 理策略 ，以 期在 承担 有限 风险的 前提 下获 得较 高投 资收益 。
1．资 产配 置
本基金 将在 基金 合同 约定 的投资 范围 内实 施稳 健的 战略资 产配 置 ， 确 保投 资组 合整体 的
安全性 和流 动性 ， 并在 此 基础上 进行 积极 的战 术资 产配置 ， 通过 预测 各类 别 资产 （包 括固 定
收益类 资产 、 权 益类 资产 和 货币资 产等 ） 中 短期 回报 率 变化， 不断 优化 各类 别资 产 配置比 例，
规避市 场短 期波 动风 险， 获取超 额收 益。
2．固 定收 益类 资产 投资 策 略
本基金 对固 定收 益类 资产 实施自 上而 下的 、 积极 的 投资策 略 。 在 确定 目标 久 期、 类属 资
产配置 后， 综合 采用 多种 投资策 略甄 选个 券， 构建 固定收 益类 资产 组合 。
（1） 利率 预期 策略
利率风 险是 债券 投资 面临 的主要 风险 ， 衡量 债券 利 率风险 最有 效的 指标 是久 期。 本基 金
将以 “ 目标 久期 ” 管理 作为 利率预 期策 略的 核心 内容 ， 通 过深 入分 析宏 观经 济 运行状 况 、 财 政
政策 、 货 币政 策， 判断 利 率变化 的方 向和 时间 。 利 用情景 分析 ， 模拟 利率变 化幅度 的各 种情
形， 考察 投资 基准 和投 资 组合在 收益 率曲 线变 化时 的风险 收益 特征 及久 期情 况， 根据 组合 的
风险承 受能 力确 定组 合的 目标久 期区 间。 通过 对利 率 变化方 向和 时间 、 目 标久 期 区间的 分析 ，
借助市 场收 益率 曲线 结构 分析和 市场 信用 利差 结构 分析 ， 确 定资 产配 置的 组 合久期 ， 有效 控
制风险 ，获 取投 资收 益。
（2） 类属 配置 策略
类属配置的结果决定了债 券组合在不同风险类属资 产之间的分配比例和债券 的期限配
置， 是影 响债 券投 资业绩 的重要 因素 。 本基 金将在 确定目 标久 期后 ， 通过对 宏观经 济 、 市 场
利率 、 债 券供 求等 的分 析 ， 预 测各 类属 资产 预期 风 险及收 益情 况 ， 综 合考 虑 债券品 种期 限和
不同债 券市 场流 动性 及收 益性现 状 ， 制 定债 券品 种 期限配 置策 略 ， 确 立不 同 债券市 场投 资比
例，确 定债 券组 合资 产在 政府债 券、 企业 主体 债券 、货币 资产 之间 的分 配比 例。
（3） 信用 利差 策略
本基金 主要 投资 于企 业主 体债券 ， 包括 金融 债、 企 业债 、 公 司债 、 可 转债 （ 含可分 离交
易可转债） 、短期融 资券、 资产支持证 券等以 企业为 发债主体 的固定收 益品种 ，因而信 用风
险将是 本基 金投 资管 理所 面临的 另一 主要 风险 。 本 基金将 根据 宏观 经济 运行 状况 、 发 行主 体
所属行 业发 展周 期、 业务 状 况、 公 司治 理结 构、 财 务状 况等因 素综 合评 估发 行主 体信用 风险 ，
确定信 用产 品的 信用 风险 利差， 有效 管理 组合 的整 体信用 风险 。 更新招募说明书摘要
－35－
随着债 券市 场的 发展 ， 各 种级别 的 信 用产 品 （主 要 是政府 信用 债券 与企 业主 体债券 、 各
类企业 主体 债券 之间 ） 会 形成一 个不 同收 益率 水平 的利差 结构 体系 。 在正 常 条件下 ， 由信 用
风险形 成的 收益 率利 差是 稳定的 ， 但在 特定 条件 下， 比如某 个行 业在 经济 周期 的某一 时期 面
临信用 风险 改变 或者 市场 供求发 生变 化时 ，这 种稳 定关系 将被 打破 。提 前预 测并进 行交 易 ，
就可能 获得 套利 收益 或者 减少损 失 。 本 基金 将主 要 利用定 性与 定量 相结 合的 方式 ， 综 合考 虑
监管环 境 、 市 场供 求关 系 、 行 业分 析， 并运 用财 务 数据统 计模 型和 现金 流分 析模型 等对 整个
市场的 信用 利差 结构 进行 全面分 析 ， 在 有效 控制 整 个组合 信用 风险 的基 础上 ， 采 取积 极的 投
资策略 ，发 现价 值被 低估 的信用 类债 券产 品， 挖掘 投资机 会， 获取 超额 收益 。
（4） 敏感 度指 标策 略
可转换 债券 是介 于股 票和 债券之 间的 投资 品种 ， 兼 具股性 和债 性的 双重 特征 ， 具 有抵 御
下行风 险 、 分 享股 票价 格 上涨收 益的 特点 。 本基 金 在对可 转换 债券 条款 和发 行主体 基本 面进
行深入 研究 的基 础上 ，以 敏感度 指标 （Delta 等 ）作 为市场 风险 控制 的主 要技 术指标 ，利 用
可转换 债券 溢价 率来 判断 转债的 股性 ，积 极管 理， 获取超 额收 益。
（5） 套利 交易 策略
套利交 易策 略主 要包 括跨 市场债 券套 利策 略 、 回 购 套利策 略和 利差 交易 策略 。 本 基金 将
在法律 法规 和监 管机 构许 可的条 件下 ，积 极运 用套 利交易 策略 ，提 高组 合收 益。
1） 跨 市场 债券 套利 策略 。 通过在 交易 所市 场和 银行 间市场 买卖 同时 在两 市托 管的债 券，
或者在两市之间买卖到 期 期限相同但收益率不同 的 债券，可以获取二者之 间 可能存在的差
价。
2） 回 购套 利策 略。 利用 回 购进行 无风 险或 低风 险套 利的主 要策 略包 括回 购跨 市场套 利、
回购与 现券 的套 利以 及不 同回购 期限 之间 的套 利等 ； 利用回 购进 行高 风险 套利 的主要 策略 包
括正回 购杠 杆操 作、 逆回 购卖空 操作 等。
3） 利差 交易 策略 。 利 差交 易是指 同时 买进 涨多 （ 跌 少）/ 卖出 涨少 （跌 多 ） 的 债券 ， 达
到不受 市场 涨跌 的直 接影 响、 规避 市场 风险 的效 果 。 同 时， 也可 以将 利差 交 易作为 一种 债券
用于组 合投 资 ， 是 增加 组 合投资 回报 率的 重要 手段 。 最 常见 的利 差交 易为 增 斜交易 与扁 平交
易。 当预 期收 益率 曲线 将 变陡峭 时 ， 进 行增 斜交 易 ， 即 买入 短期 债， 卖空 长 期债 ， 同 时保 持
久期中 性 ， 获 取收 益率 曲 线增斜 带来 的利 差收 益 ， 规避了 收益 率曲 线平 移带 来的风 险 （反 之
则进行 扁平 交易 ） 。
（6） 个券 选择 策略 更新招募说明书摘要
－36－
本基金 将在 以上 投资 策略 的基础 上实 施精 细化 的个 券选择 ， 充分 评估 每一 只债 券的到 期
收益率 、 信用 风险 、 流 动 性风险 、 税收 、 含 权等 各 种因素 ， 选择 定价 合理 或 价值被 低估 的债
券进行 投资 。 具有 以下 一 项或多 项特 征的 债券 ， 是 本基金 构建 固定 收益 类资 产组合 的重 点投
资对象 ：
1）符 合上 述投 资策 略的 品 种；
2）具 有套 利空 间的 品种 ；
3）价 值低 估的 品种 ；
4）符 合风 险管 理指 标的 品 种。
3．权 益类 资产 投资 策略
（1） 新股 申购 投资 策略
本基金 可以 参与 一级 市场 新股申 购或 增发 新股 。 在 进行新 股申 购时 ， 本基 金 将充分 考虑
新股在 资本 市场 不同 阶段 的风险 特征 ， 根据 内外 部 研究成 果评 估股 票的 内在 价值 ， 对 于拟 发
行上市 的新 股 （或 增发 新 股） 等权 益类 资产 的投 资 价值进 行深 入发 掘 ， 结 合 市场资 金利 率水
平和预 期中 签率 ，得 出新 股申购 预期 收益 率， 作为 参与新 股申 购的 决策 依据 。
（2） 股票 二级 市场 投资 策 略
本基金 可以 进行 适当 的股 票二级 市场 投资 以强 化组 合获利 能力 ， 提高 预期 收 益水平 。 基
于安全 性和 收益 性考 虑 ， 本 基金二 级市 场股 票的 投资 对象限 于沪 深 300 指 数成 份股中 的高 分
红型股 票 。 沪 深 300 指 数成 份股中 满足 以下 一项 或多 项特性 的股 票可 以入 选本 基金股 票初 选
库：
1）具 有稳 定的 分红 历史 ： 最近三 年内 至少 有两 次现 金分红 的股 票；
2）具有较好 的分红 价值： 实际或预期 现金股 息率（ 税后）大于 当期银 行活期 存款利率
（税后 ）的 股票 ；
3）公 司投 资研 究团 队在 选 股模型 支持 下认 为具 有特 别投资 价值 的股 票。
本基金 将通 过对 企业 发展 战略 、 企 业所 属行 业周期 、 业 务状 况、 公司 治理 结 构、 财务 状
况等多 种因 素的 综合 评估 ， 评 价企 业竞 争优 势和 行 业地位 ， 从股 票初 选库 中 筛选出 符合 要求
的股票 构成 股票 备选 库。 在此基 础上 结合 内外 部研 究、 实地 调研 、 价 值评 估 等方法 ， 根据 本
基金的 风险 收益 要求 进行 股票投 资。
4．其 他投 资策 略
本基金 将在 控制 投资 风险 和保障 基金 财产 安全 的前 提下 ， 对 权证 进行 投资 。 权 证投资 策更新招募说明书摘要
－37－
略主要包括 以下几 个方面 ：1 ）采用 市场公认 的多种 期权定价 模型对权 证进行 定价，作 为权
证投资的价 值基准 ；2）根 据权证标的 股票基 本面的 研究估值 ，结合权 证理论 价值进行 权证
趋势投资；3）利用 权证衍 生工具的特 性，通 过权证 与证券的 组合投资 ，达到 改善组合 风险
收益特 征的 目的 ，包 括但 不限于 杠杆 交易 策略 、看 跌保护 组合 策略 等。
十、基金的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为中 债综合 指数 。
本基金 属于 债券 基金 ， 应 采用债 券指 数作 为业 绩比 较基准 。 中债 综合 指数 由 中央国 债登
记结算 有限 责任 公司 编制 ， 其 样本 范围 涵盖 银行 间 市场和 交易 所市 场 ， 成 份 债券包 括国 家债
券、 企业 债券 、 央 行票 据 等所有 主要 债券 种类 ， 具 有广泛 的市 场代 表性 ， 能 够反应 中国 债券
市场的 总体 走势 ，适 合作 为本基 金的 业绩 比较 基准 。
在本基 金的 运作 过程 中 ， 如 果由于 外部 投资 环境 或法 律法规 的变 化而 使得 调整 业绩比 较
基准更 符合 基金 份额 持有 人的利 益 ， 则 经基 金管 理 人与基 金托 管人 协商 一致 ， 可 以对 业绩 比
较基准 进行 适当 调整 ，并 在报中 国证 监会 核准 后， 公告并 予以 实施 。
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 定位 于满 足追 求较 高稳定 回报 的基 金持 有人 的投资 需求 ， 风险 收益 水平 高于货 币
市场基 金， 低于 混合 基金 和股票 基金 。
十二、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 根据 基 金合 同 规 定， 于 2010 年 3 月 2 日复 核了 本报 告中的 财
务指标 、 净值 表现 和投 资 组合报 告等 内容 ， 保证 复 核内容 不存 在虚 假记 载 、 误导性 陈述 或者
重大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 取自 本 基金 2009 年 第 4 季 度报告 ， 截 至 2009 年 12 月 31 日。
（ 财务 数据 未经 审计 ） 。
（一） 期末 基金 资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元 更新招募说明书摘要
－38－
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 149,395,467.82 16.04
其中： 股票
149,395,467.82 16.04
2 固定收 益投 资
747,675,184.00 80.27
其中： 债券
747,675,184.00 80.27
资产 支持 证券
- 0.00
3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产
- 0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
9,332,051.52 1.00
6 其他资 产
25,072,273.32 2.69
7 合计
931,474,976.66
100.00
（二） 期末 按行 业 分 类的 股票投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采掘业 6,910,732.80 0.74
C 制造业 32,811,927.14 3.53
C0 食品、 饮料 14,087,914.98 1.51
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - 0.00
C2 木材、 家具 - 0.00
C3 造纸、 印刷 - 0.00
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 2,491,404.85 0.27
C5 电子 - 0.00
C6 金属 、 非金 属 1,168,080.84 0.13
C7 机械、 设备 、仪 表 12,449,526.47 1.34
C8 医药、 生物 制品 2,615,000.00 0.28
C99 其他制 造业 - 0.00
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - 0.00
E 建筑业 638,336.16 0.07
F 交通运 输、 仓储 业 - 0.00
G 信息技 术业 4,395,933.14 0.47
H 批发和 零售 贸易 33,793,973.72 3.63
I 金融、 保险 业 46,345,700.00 4.98
J 房地产 业 11,891,000.00 1.28
K 社会服 务业 12,607,864.86 1.36
L 传播与 文化 产业 - 0.00
M 综合类 - 0.00
合计 149,395,467.82 16.06
（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元 更新招募说明书摘要
－39－
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 002024 苏宁电 器 1,626,274 33,793,973.72 3.63
2 601169 北京银行 1,400,000 27,076,000.00 2.91
3 600036 招商银 行 800,000 14,440,000.00 1.55
4 000002 万
科Ａ 1,100,000 11,891,000.00 1.28
5 000568 泸州老 窖 304,500 11,887,680.00 1.28
6 000069 华侨城 Ａ 515,700 8,854,569.00 0.95
7 600188 兖州煤 业 299,945 6,910,732.80 0.74
8 601299 中国北 车 1,029,934 6,313,495.42 0.68
9 600030 中信证 券 100,000 3,177,000.00 0.34
10 000423 东阿阿 胶 100,000 2,615,000.00 0.28
（四） 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 136,830,900.00 14.71
2 央行票 据 264,730,000.00 28.46
3 金融债 券 292,080,000.00 31.40
其中： 政策 性金 融债 292,080,000.00 31.40
4 企业债 券 28,581,984.00 3.07
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 可转债 25,452,300.00 2.74
7 其他 - 0.00
8 合计 747,675,184.00 80.38
（五） 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张 ） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 0801017 08 央 行票 据 17 1,300,000 133,445,000.00 14.35
2 080221 08 国开 21 1,000,000 99,180,000.00 10.66
3 010004 20 国债 ⑷ 860,000 86,688,000.00 9.32
4 080306 08 进出 06 800,000 82,696,000.00 8.89
5 0801020 08 央 行票 据 20 800,000 82,144,000.00 8.83
（六 ） 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 所有 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券 。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（八） 投资 组合 报告 附注
1．本基金投 资的前 十名证 券的发行主 体本期 无被监 管部门立案 调查， 或在报 告编制日更新招募说明书摘要
－40－
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
2．基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 股票。
3．基 金的 其他 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 250,000.00
2 应收证 券清 算款 10,841,182.74
3 应收股 利 -
4 应收利 息 13,799,089.83
5 应收申 购款 182,000.75
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 25,072,273.32
4．报 告期 末基 金持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 110003 新钢转 债 25,452,300.00 2.74
5．报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 601299 中国北 车 6,313,495.42 0.68 网下申 购新 股 锁 3 个
月
6．投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 基金 份额 净值 增长 率及 其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 ：
阶段
份额 净
值增长
率
①
份额净值
增长率 标
准差
②
业绩比 较
基准收 益
率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2008.8.6-2008.12.31 6.24% 0.22% 9.31% 0.22% -3.07% 0.00%
2009.1.1-2009.12.31 10.56% 0.33% -0.32% 0.07% 10.88% 0.26% 更新招募说明书摘要
－41－
2008.8.6-2009.12.31 17.46% 0.31% 8.96% 0.13% 8.50% 0.18%
（二 ） 自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况， 并与 同期 业绩 比较 基 准的变 动的
比较
本基金 累计 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 历史 走势 对比 图
（2008 年 8 月 6 日至 2009 年 12 月 31 日）
0%
4%
8%
12%
16%
20%
08-8-6 08-11-6 09-2-6 09-5-6 09-8-6 09-11-6
大成强化收益债券 业绩比较基准
注： 按基 金合 同规 定， 本基 金自基 金合 同生 效之 日 起 6 个月 内使 基金 的投 资组 合比例 符合 基
金合同 的约 定， 截至 报告 日本基 金的 各项 投资 比例 已达到 基金 合同 中规 定的 各项比 例。
十四、基金的费用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1．基 金管 理人 的管 理费 ；
2．基 金托 管人 的托 管费 ；
3．基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
4．基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
5．基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6．基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7．基 金的 证券 交易 费用 ；
8．在中国证 监会规 定允许 的前提下， 本基金 可以从 基金财产中 计提销 售服务 费，具体
计提方 法、 计提 标准 在招 募说明 书或 相关 公告 中载 明；
9．依 法可 以在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。 更新招募说明书摘要
－42－
（二 ） 上 述基 金费 用由 基 金管理 人在 法律 规定 的范 围内参 照公 允的 市场 价格 确定 ， 法 律
法规另 有规 定时 从其 规定 。
（三） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1．基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.70% 年 费率 计提 。 计 算 方 法如下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2．基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.20% 年 费率 计提 。 计 算方 法如下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由 基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3．与 基金 销售 有关 的费 用
（1） 申购 费用
本基金 申购 费用 由投 资者 承担， 不列 入基 金财 产， 主要用 于本 基金 的市 场推 广、销 售 、
注册登 记等 各项 费用 。
1）A 类 基金 份额 （采 用前 端收费 模式 ）申 购费 率如 下：
申购金 额 M 申购费 率
M ＜100 万
0.8%
100 万≤M ＜300 万
0.5%
300 万≤M ＜500 万
0.3%
M≥ 500 万 1000 元/ 笔
申购份 额的 计算 ： 更新招募说明书摘要
－43－
净申购 金额 ＝申 购金 额÷ （1＋申 购费 率）
（注 ： 申 购金 额在 500 万 元 （ 含） 以上 适用 绝对 数 额的申 购费 金额 ， 即净申 购金额 ＝申
购金额 －申 购费 用）
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额÷T 日基金 份额 净值
2）B 类基 金份 额（ 采用 后 端收费 模式 ）申 购费 率如 下：
持有基 金时 间 T 申购费 率
T ＜1 年 1.0%
1 年≤T ＜3 年 0.6%
3 年≤T ＜5 年 0.4%
T≥5 年 0%
申购份 额的 计算 ：
申购份 额＝ 申购 金额÷T 日 基金份 额净 值
投资者 多次 申购 ，须 按每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。
上述计 算结 果均 按四 舍五 入方法 ， 保留 到小 数点 后 2 位， 由此 产生 的收 益或 损 失由基 金
财产承 担。
说明： 投资 者 以 同样 的金 额申购 本基 金时 ，选 择 B 类收费 模式 得到 的申 购份 额将比 选
择 A 类 收费 模式 多，但 需 在赎回 时交 纳申 购费 。
（2） 赎回 费用
本基金 赎回 费用 由赎 回基 金份额 的基 金份 额持 有人 承担 ， 在 基金 份额 持有 人赎 回基金 份
额时收 取。 不低 于赎 回费 总额 的 25% 应归 基金 财产 ， 其余 用于 支付 注册 登记 费和其 他必 要的
手续费 。
本基金 的赎 回费 率如 下：
持有基 金时 间 T 赎回费 率
T ＜1 年 0.1%
1 年≤T ＜2 年 0.05%
T≥2 年 0%
投资者 通过 日常 申购 所得 的基金 份额 ，持 有期 限自 注册登 记机 构确 认登 记之 日起 计 算 。 更新招募说明书摘要
－44－
赎回金 额的 计算 ：
1）A 类 基金 份额 （采 用前 端收费 模式 ）
赎回总 额＝ 赎回 份数×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 总额× 赎回 费率
赎回金 额＝ 赎回 总额 －赎 回费用
2）B 类基 金份 额（ 采用 后 端收费 模式 ）
赎回总 额＝ 赎回 份额×T 日 基金份 额净 值
后 端 认 购/ 申 购 费 用 ＝ 赎 回 份 额× 认购/ 申 购 申 请 日 的 基 金 份 额 净 值× 该 部 分 份 额 对 应 的
后端认 购/ 申 购费 率
赎回费 用＝ 赎回 总额× 赎回 费率
赎回金 额＝ 赎回 总额 －后 端认购/ 申购 费用 －赎 回费 用
3）上 述计 算结 果均 按四 舍 五入方 法， 保留 到小 数点 后 2 位， 由此 产生 的收 益 或损失 由
基金财 产承 担。
4．除管理费 和托管 费之外 的基金费用 ，由基 金托管 人根据其他 有关法 规及相 应协议的
规定， 按费 用支 出金 额支 付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（五 ） 基 金管 理人 和基 金 托管人 协商 一致 后 ， 可 根 据基金 发展 情况 调整 基金 管 理费 率和
基金托 管费 率。 基金 管理 人最迟 于新 的费 率实 施 前 2 日在 至少 一种 指定 媒体 上刊登 公告 。
（六） 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《 中 华人 民共 和国 证券 投 资 基金 法》 、 《 证券 投资 基 金 运作 管理
办法》 、 《 证券 投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《 证 券投 资 基金 信 息披 露管理 办 法 》 及其他 有关 法律
法规的 要求,，对 2009 年 9 月 18 日 公布 的 《 大成 强 化收益 债券 型证 券投 资基 金 更新 招募 说
明书 （2009 年第 2 期） 》 进 行了更 新， 并根 据本 基金 管理人 对本 基金 实施 的投 资经营 活动 进更新招募说明书摘要
－45－
行了内 容补 充和 更新,本 更 新的招 募说 明书 ，主 要更 新的内 容如 下：
1．根 据最 新情 况， 对 “ 三 、基金 管理 人 ” 部分 内容 进 行了更 新。
2．根 据最 新情 况， 对 “ 四 、基金 托管 人 ” 部分 内容 进 行了更 新。
3．根 据相 关公 告， 对 “ 五 、相关 服务 机构 ” 等 相关 信 息进行 了更 新。
4 ．根据相关 财务数据和 公告，对 “ 八 、基金的投 资 ” 部分 的“ （ 十一）投资 组合报告 ” 相
关内容 进行 了更 新 。
5．根 据相 关财 务数 据，对 “ 九、 基金 的业 绩 ” 进 行了 更新 。
6．根 据相 关公 告， 对 “ 二 十二、 其他 应披 露的 事项 ” 部分进 行了 更新 。
大成基 金管 理有 限公 司
2010 年 3 月 20 日
