泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
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泰达荷银 市值优选 股票型证券投 资基金
更新招募说 明书（摘要 ）
基金管理 人： 泰达宏利基金管 理有限公司
（原泰达 荷银基金管理有 限公司）
基金托管 人：中国建设银 行 股份有限 公司
重要提示
泰达荷银市值优选股票型证券投资基金 （ 以下简称 “本基金” ）于 2007 年 7 月 26 日获中
国证监会证监基金字[ 2007] 204 号文批准募集，基金合同于 2007 年 8 月 3 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、完整。本招 募说明书经中国证 监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并 不表明其对本基金 的价值和收益作出 实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说 明书编写，并经中 国证监会核准。基 金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文 件。基金投资人自 依基金合同取得基 金份额，即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人 ，其持有基金份额 的行为本身即表明 其对基金合
同的承认和接受， 并按照 《 基金法》 、 《 运作办法》 、 基 金合同及其它有关规定享有权利、 承 担
义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用 、谨慎勤勉的原则 管理和运用基金财 产，但
不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低 收益。 当投资人赎回时，所得或会高于或低于投
资人先前所支付的金额。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证 券市场波动等因素 产生波动，投资者 在投资
本基金前 ，应 全面 了解 本基 金的 产品 特性 ，充 分考 虑自 身的 风险 承受 能力 ，理 性判 断市 场，
并承担基金投资中出现的各类风险，包括： 因整体政治、经济 、社会等环境因素 对证券价格
产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险 ，由于基金投资人 连续大量赎
回基金产生的流动性风险，基金管理人在基 金管理实施过程中 产生的基金管理风 险，本基金泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
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的特定风险，等等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金 管理人所管理的其 它基金的业绩并不 构成对
本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或 申购）本基金时应 认真阅读本基金的 招募说明书
和基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2010 年 2 月 3 日， 有关财务数据和净值表现截止日
为 2009 年 12 月 31 日。财务数据未经审计。
我公司已于 2010 年 3 月 9 日发布 《 泰达荷银基金管理有限公司关于股权变更及公司更 名
的公告》 ， 原 公司外方股东荷银投资管理 （ 亚洲） 有 限公司将所持有的泰达荷银基金管理有 限
公司全部 49％的股权转让给宏利资产管理（香港）有限公司。变更后的股东及持股比例分别
为：北方国际信托投资股份有限公司：51% ；宏利资产管理（香港）有限公司: 49% 。同时公
司名称由" 泰达荷银基金管理有限公司" 变更为" 泰达宏利基金管理有限公司" 。
经基金托管人同意，并报请中国证监会批准 ，我公司已 于 2010 年 3 月 17 日发布《泰达
宏利基金管理有限公司关于变更公司旗下公募基金名称的公告》 ， 本 基金的名称也相应改为 泰
达宏利行业精选证券投资基金。 但由于本期更新招募说明书所载内容截止日在发布上述公告
之前，因此本期更新招募说明书除标题中基 金管理人使用公司 新名称外，标题中 的基金名称
以及正文中的公司名称和基金名称沿用公告 前公司和基金的名 称。公司新名称和 基金新名称
将在下期更新招募说明书中进行更新。
一 、 基 金 管 理 人
（一）基金管理人概况
名称：泰达荷银基金管理有限公司
成立日期：2002 年 6 月 6 日
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人：刘惠文
组织形式：有限责任公司
联系电话：010- 66577725
联系人：邢颖泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
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注册资本：一亿八千万元人民币
股权结构：北方国际信托股份有限公司：51％；荷银投资管理（亚洲）有限公司：49％
（二）主要人员情况
1、董事会成员
刘惠文先生，董事长。毕业于吉林大学经济系，经济学学士学位，高级经济师。1996 年
至 2001 年任天津泰达集团有限公司总经理。 自 2001 年起担任天津泰达投资控股有限公司董
事长兼总经理。 自 2005 年起兼任渤海财产保险股份有限公司、 北 方国际信托股份有限公司 等
核心企业的董事长。
刘振宇先生， 董事。 毕业于天津师范大学， 拥 有法学学士学位和经济学硕士学位， 律 师 、
经济师、项目 数据分 析师 。 2000 年至 2002 年任天津泰达 集团有 限公 司投资 部副部 长。 2002
年起任天津泰达投资控股有限公司资产管理部经理。
马军先生，董事。毕业于天津大学管理工程系，工学学士学位，经济师、项目数据分析
师。 2002 年起任天津泰达担保有限公司常务副总经理。 2005 年起任天津泰达投资控股有限公
司财务中心副主任。
黄金源 （ A l e x K . G . N g ） 先 生， 董 事。 马 来西亚籍。 美国加州大学洛杉矶分校经济学专 业
毕业。 1983 年起， 先 后在美国美林公司任投资人员、 在 马来西亚任金融研究员。 1988 年在新
加坡加盟荷兰银行，后调荷银证券香港分公司。目前担任荷银投资管理（亚洲）有限公司亚
太区投资总监、大中华区行政总裁。
何国良先生，董事。毕业于香港中文大学统计学专业，哲学硕士学位，特许金融分析师
（C F A ） 。 1994 年至 1997 年任职于 G M O （香港）有限公司，担任高级定量分析师；1997 年
至 2004 年任职于荷银投资管理 （ 亚洲） 有 限公司， 先 后担任高级投资组合经理、 研 究部主 管 ；
2004 年至 2005 年任职于国海富兰克林基金管理有限公司， 担 任研究部总经理； 2005 年至今，
担任荷银投资管理（亚洲）有限公司香港和中国大陆股票投资主管。
汪丁丁先生，独立董事 。毕业于北京师范学院数学系，中国科学院数 学力学部理学硕士
学位，1990 年获夏威夷大学经济学博士学位。 1984 年至 1998 年先后担任中国科学院系统科
学研究所助理研究员、美国东西方中心人口 研究所访问学者、 博士后研究员、香 港大学经济
与金融学院助理教授、德国杜依斯堡大学经 济系客座教授、北 京大学中国经济研 究中心副教
授及美国夏威夷大学经济系访问教授。目前 担任北京大学及浙 江大学教授，兼任 《财经》杂泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
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志学术顾问。
周小明先生，独立董事。毕业于浙江大学法学院，中国政法大学法学硕士学位，1995 年
获法学博士学位。1990 年起先后任职于浙江大学、中国人民银行非银行金融机构监管司、清
华大学经管学院和国家会计学院副教授 、安信信托投资股份有限公司总裁 。曾担任全国人大
常委会财经委员会《信托法》 、 《 证券投资基金法》起草小组成员。 目前担任中国人民大学信
托与基金研究所所长、君泽君律师事务所合伙人。
孔 晓 艳 女 士 ， 独立董事。 毕 业 于 中 山 大 学 法 律 系 ， 法 学 硕 士 学 位 ， 一 级 律 师 。 1993 年至1997
年任天津市对外经济律师事务所专职律师。 1997 年至 1999 年任香港 L i va s a r i & C o. 律师行中国
法律顾问。 1999 年至 2004 年任嘉德律师事务所专职律师、高级合伙人 。 2004 年至今任嘉德
恒时律师事务所专职律师、高级合伙人。
范小云 女士 ， 独立董 事 。毕业 于南 开大 学 金融 学 系， 经济 学 博士 学 位。 1997 年至 2005
年历任南开大学金融学系讲师、副教授。2005 年起任南开大学金融学系副主任、国际金融研
究中心主任。 2001 年至 2005 年还担任《南开经济研究》副主编。 2005 年起任中国金融学会
理事。
2、监事会成员
邢吉海先生， 监事。 毕业于天津干部管理学院财会专业， 会 计师。 1995 年至 1997 年任天
津泰达国际酒店集团副总经理兼财务总监。1997 年至 2000 年任职于天津经济开发区财政局。
2000 年至 2001 年任天津开发区总公司财务中心主任。 2001 年起任天津泰达投资控股有限公
司监事、财务中心主任。
潘孝祖先生，监事。毕业于香港树仁学院， 持有会计文凭，并 为英国特许公认会 计师公
会资深会员 （ A C C A ） ， 香 港 会 计 师 公 会 会 员 （ H K C P A ） 及 美国特许金融分析师 （ C F A ） 。 1984
年以来，先后任职于陈施会计师事务所、荷 兰银行、荷兰证券 以及荷银资产管理 公司。现任
荷银资产管理亚太区营运总监，负责亚太区内 10 个国家和地区的后勤支持工作。
王泉先生，监事。管理学学士，经济学硕士。2002 年 3 月至今在泰达荷银基金管理公司
工作，历任基金事务部基金会计、基金事务部副总经理、基金事务部总经理。
3、总经理及其他高级管理人员
缪钧伟先生，总经理。毕业于复旦大学和香 港城市大学，获得 理学学士、经济学 硕士和
金融学博士学 位； 1998 年 10 月至 2003 年 2 月任证监会基 金部副 处长 ； 2003 年 3 月至 2006
年 8 月任海富通基金管理有限公司副总经理。2007 年 2 月起任泰达荷银基金管理有限公司总泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
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经理。
刘青山先生， 副 总经理兼投资研究总监。 毕 业于中国人民大学， 史 学学士和管理学硕士 。
1997 年就职于华夏证券基金部， 参 与筹建华夏基金管理公司， 从 事投资研究工作。 2001 年起
参与筹建湘财合丰基金管理有限公司（泰达 荷银基金管理有限 公司前身）并工作 至今，期间
历任研究部负责人、 基 金经理、 投 资副总监， 投 资总监兼总经理助理。 2006 年 11 月起任泰达
荷银基金管理有限公司副总经理兼投资总监。
傅国庆先生，副总经理。毕业于南开大学和 美国罗斯福大学， 获文学学士和工商 管理硕
士学位。 1993 年至 2006 年就职于北方国际信托股份有限公司， 从 事信托业务管理工作， 期 间
曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总 部总经理、董事会 秘书以及公司副总 经理。 2006
年 9 月起任泰达荷银基金管理有限公司财务总监。
张萍女士，督察长。毕业于中国人民大学和 中国科学院，管理 学和理学双硕士。 先后任
职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等，从事财务管理和管理咨询工作。2002 年起在嘉
实基金管理有限公司工作， 任 监察稽核部副总监。 2005 年 10 月起任泰达荷银基金管理有限公
司风险管理部总监。2006 年 11 月起任泰达荷银基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
吴俊峰 先生 毕业 于 中国 人 民银 行金 融 研究 所 ，获 经济 学 硕士 学 位。 2005 年 5 月至 2005
年 8 月期间就职于国信证券经济研究所，任研究员。2005 年 8 月加盟泰达荷银基金管理有限
公司，先后担任研究员、研究主管等职务。5 年基金从业经验，具有基金从业资格。
本基金历任基金经理：史博先生，2008 年 8 月至 2009 年 9 月管理本基金；李泽刚先生，
2007 年 8 月至 2009 年 6 月 管 理 本 基 金 ； 魏 延 军 先 生 ， 2007 年 8 月至 2008 年 8 月管理本基金 。
5、投资决策委员会成员
投资决策 委员 会成 员包 括公 司总 经理 缪钧 伟， 副总 经理 兼投 资总 监及 基金 经理 刘青 山，
投资部总经理兼基金经理梁辉，研究部总监 兼基金经理陈少平 ，国际投资部副总 监胡兴，交
易部负责人陈力，督察长兼风险管理与基金 评估部总监张萍， 固定收益部总经理 及基金经理
沈毅，基金经理许杰、吴俊峰、李源、焦云、胡涛、胡振仓。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证 券监督管理机构认 定的其他机构代为 办理泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
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基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理本基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
1 1 、 以 基金管理人名义， 代 表本基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为；
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1、 基金管理人承诺不从事违反 《 证券法》 的行为， 并 承诺建立健全内部控制制度， 采 取
有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的 行为，并承诺建立 健全内部风险控制 制度，
采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金资产；
（3）承销证券；
（4）将基金财产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款；
（5）从事可能使基金财产承担无限责任的投资；
（6）依照法律、行政法规的有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。
4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业 操守，督促和约束 员工遵守国家有关 法律、
法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
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（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7） 泄 露在任职期间知悉的有关证券、 基 金的商业秘密、 尚 未依法公开的基金投资内 容 、
基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；
（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、 对倒、倒仓等手段 操纵市场价格，扰乱
市场秩序；
（1 1 ）贬损同行，以提高自己；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15）其他法律、行政法规禁止的行为。
5、基金经理承诺
（1） 依照有关法律、 法 规、 规章和基金合同的规定， 本 着勤勉谨慎的原则为基金份额 持
有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3） 不 泄露在任职期间知悉的有关证券、 基 金的商业秘密， 尚 未依法公开的基金投资 内
容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
（1） 全 面性原则： 内 部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位， 渗 透各项业务过程和业 务
环节；
（2） 独 立性原则： 设 立独立的监察稽核与风险管理部， 监 察稽核与风险管理部保持高 度泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
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的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查；
（3） 相 互制约原则： 各 部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制， 建 立
不同岗位之间的制衡体系；
（4） 定 性和定量相结合原则： 建 立完备的风险管理指标体系， 使 风险管理更具客观性 和
操作性。
2、内部控制的体系结构
公司的内部控制体系结构是一个分工明确、 相互牵制的组织结 构，由最高管理层 对内部
控制负最终责任，各个业务部门负责本部门 的风险评估和监控 ，监察稽核部负责 监察公司的
风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：
（1）董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终的责任。
（2）督察长：独立行使督察权利；直接对董事 会负责；及时向 董事会及/或董事会下设
的相关专门委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告；
（3） 投 资决策委员会： 负 责指导基金财产的运作、 制 定本基金的资产配置方案和基本 的
投资策略；
（4）风险控制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；
（5） 监 察稽核部： 负 责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察， 并 为每一个 部
门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标；
（6） 业 务部门： 风 险管理是每一个业务部门最首要的责任。 部 门经理对本部门的风险 负
全部责任， 负 责履行公司的风险管理程序， 负 责本部门的风险管理系统的开发、 执 行和维护 ，
用于识别、监控和降低风险。
3、内部控制的措施
（1） 建立、 健全内控体系， 完善内控制度： 公司建立、 健 全了内控结构，高管人员关 于
内控有明 确的 分工 ，确 保各 项业 务活 动有 恰当 的组 织和 授权 ，确 保监 察稽 核工 作是 独立 的，
并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新；
（2） 建 立相互分离、 相 互制衡的内控机制： 建 立、 健 全了各项制度， 做 到基金经理分 开 ，
投资决策分开，基金交易集中，形成不同部 门，不同岗位之间 的制衡机制，从制 度上减少和
防范风险；
（3） 建 立、 健 全岗位责任制： 建 立、 健 全了岗位责任制， 使 每个员工都明确自己的任 务 、
职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险；泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
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（4） 建立风险分类、 识别、 评估、 报告、 提 示程序：分别建立了公司营运风险和投资 风
险控制委员会，使用适合的程序，确认和评 估与公司运作和投 资有关的风险；公 司建立了自
下而上的 风险 报告 程序 ，对 风险 隐患 进行 层层 汇报 ，使 各个 层次 的人 员及 时掌 握风 险状 况，
从而以最快速度作出决策；
（5） 建 立内部监控系统： 建 立了有效的内部监控系统， 如 电脑预警系统、 投 资监控系 统 ，
能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；
（6） 使用数量化的风险管理手段： 采 取数量化、 技术化的风险控制手段， 建 立数量化 的
风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及 个股的风险，以便 公司及时采取有效 的措施，对
风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；
（7） 提供足够的培训： 制 定了完整的培训计划， 为所有员工提供足够和适当的培训， 使
员工明确其职责所在，控制风险。
4、基金管理人关于内部合规控制声明书
（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。
二 、 基 金 托 管 人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：郭树清
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[ 1998] 12 号
联系人：尹东
联系电话：( 010) 6759 5003泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
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中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954
年成立， 1996 年易名为 “中国建设银行” 。 中 国建设银行是中国四大商业银行之一。 中 国建 设
银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立， 承 继了原中国建设银行的 商
业银行业务及相关的资产和负债。 中 国建设银行( 股票代码： 939) 于 2005 年 10 月 27 日在香港
联合交 易所 主板 上 市， 是 中国 四大 商 业银 行 中首 家在 海 外公 开 上市 的银 行 。 2006 年 9 月 1 1
日，中国建设银行又 作为第一 家 H 股公司晋身恒生指数 。 2007 年 9 月 25 日中国建设银 行 A
股 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。 A 股 发 行 后 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
233, 689, 084, 000 股（包括 224, 689, 084, 000 股 H 股及 9, 000, 000, 000 股 A 股 ） 。
2009 年上半年， 中 国建设银行实现净利润 558. 41 亿元， 同 比下降 4. 86 % ， 每 股盈利为 0. 24
元（半年） ， 同比减少 0. 01 元，盈利水平符合预期；年化平均资产回报 率、年化平均股东权
益回报率分别为 1. 34% 和 22. 54% ， 较 上年全年分别提高 0. 03 和 1. 86 个百分点， 整 体盈利趋势
向好；总资产达到 91, 101. 71 亿元，较上年末增长 20. 58% ；资产质量稳步上升，不良贷款额
和不良贷款率实现双降， 信 贷资产质量持续改善， 不 良贷款率为 1. 71% ， 较 上年末下降 0. 5 个
百分点；拨备水平充分，拨备覆盖率为 150. 51% ，较上年末提升 18. 93 个百分点。
中国建设银行在中国内地设有 1. 4 万余个分支机构， 并 在香港、 新 加坡、 法 兰克福、 约 翰
内斯堡、东京、首尔、纽约设有分行，在伦 敦设有全资子银行 、在悉尼设有代表 处。中国建
设银行在香港拥有建行亚洲和建银国际两家全资子公司。 全 行已安装运行自动柜员机 （ A T M ）
31, 896 台，居全球银行业首位。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可， 在 2009 年上半年共获得 40 多个国内
外奖项。 中 国建设银行在英国 《 银行家》 杂 志公布的 “全球金融品牌 500 强” 、 “全球银行 1000
强” 中分列第 9 位和第 12 位， 被 《 亚洲货币》 杂 志评为 2009 年度 “中国最佳银行” ，被 《 欧
洲货币》杂志评为 2009 年度“中国最佳银行” ，连续两年被香港《资本》杂志评为“中国杰
出零售银行 ” ，荣获《亚洲银行家》杂志颁发的 “中国风险管理成就奖 ” ，中国扶贫基金会颁
发的“20 年特别贡献奖”等奖项，被中国红十字基金会评为 “最具责任感企业 ” ，连续两年
荣获香港《财资》杂志“中国最佳境外客户境内托管银行奖” 。
中国建设银行总行设投资托管服务部， 下 设综合制度处、 基 金市场处、 资 产托管处、 Q F I I
托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽 核处和投资托管团 队、涉外资产核算 团队、养老
金托管服务团队、 养 老金托管市场团队、 上 海备份中心等 12 个职能处室， 现 有员工 130 余人 。
2008 年，中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会（A I C P A ）颁布的审计准则公泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
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告第 70 号（S A S 70 ）进行的内 部控制审计，安永会 计师事务 所为此提 交了 “业内最干净的
无保留意见的报告 ” ，中国建设银行成为 取得国际 同业普遍 认同并接 受 的 S A S 70 国际专项认
证的托管银行。
（二）主要人员情况
罗中涛， 投 资托管服务部总经理， 曾 就职于国家统计局、 中 国建设银行总行评估、 信贷 、
委托代理等业务部门并担任领导工作，对统 计、评估、信贷及 委托代理业务具有 丰富的管理
经验。
李春信， 投资 托管 服务 部副 总经 理， 曾就 职于 中国 建设 银行 总行 人事 教育 部、 计划 部、
筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合 经营计划、零售业 务及国际业务具有 丰富的客户
服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于 中国建设银行南通 分行、中国建设银 行总行
计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长 期从事大客户的客 户管理及服务工作 ，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
截止到 2009 年 12 月 31 日， 中 国建设银行已托管华夏兴华封闭、 华 夏兴和封闭、 嘉 实 泰
和封闭、国泰金鑫封闭、融通通乾封闭、银 河银丰封闭 等 6 只封闭式证券投资基金，以及华
夏成长混合、融通新蓝筹混合、博时价值增 长混合、华宝兴业 宝康配置混合、华 宝兴业宝康
消费品股 票、 华宝 兴业 宝康 债券 、博 时裕 富指 数、 长城 久恒 平衡 混合 、银 华保 本增 值混 合、
华夏现金增利货币、 华 宝兴业多策略股票、 国 泰金马稳健混合、 银 华－道琼斯 88 指数、 上 投
摩根中国优势混合、 东方龙混合、 博时主题行业股票 （ L O F ） 、 华 富竞争力优选混合、华宝 兴
业现金宝货币、上投摩根 货币、华夏红利混合、博时稳定价值债券、 银华价值优选股票 、上
投摩根阿尔法股票、 中 信红利股票、 工银货币、 长 城消费增值股票、 华 安上证 180E T F 、 上 投
摩根双息平衡混合、 泰达荷银 效率优选 混合（ L O F ） 、华夏中小板 E T F 、交银稳健配置混合、
华宝兴业收益增长混合、 华富货币、 工银精选平衡混合、 鹏华价值优势股票（ L O F ） 、 中 信 稳
定双利债券、华安宏利股票、上投摩根成长 先锋股票、博时价 值增长贰号混合、 海富通风格
优势股票、 银 华富裕主题股票、 华 夏优势增长股票、 信 诚精萃成长股票、 工银稳健成长股票 、
信达澳银领先增长股票、诺德价值优势 股票、工银增强收益债券、国泰金鼎价值混 合、富国
天博创新股票、 融通领先成长股票 （ L O F ） 、 华 宝兴业行业精选股票、 工银红利股票、泰达 荷
银市值优选股票、 长 城品牌优选股票、 交 银蓝筹股票、 华 夏全球股票 （ Q D I I ） 、 易 方 达 增 强 回泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
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报债券、南方盛元红利股票、交银增利债券 、工银添利债券、 宝盈资源优选股票 、华安稳定
收益债券、 兴 业社会责任股票、 华 宝兴业海外中国股票 （ Q D I I ） 、 海 富 通 中 国 海 外 股 票 （ Q D I I ） 、
宝盈增强收益债券、鹏华丰收债券、博时特 许价值股票、华富 收益增强债券、信 诚盛世蓝筹
股票、 东 方策略成长股票、 中 欧新蓝筹混合、 汇 丰晋信 2026 周期混合、 信 达澳银精华配置 混
合、 大 成强化收益债券、 交 银环球精选股票 （ Q D I I ） 、 长 城稳健增利债券、 华 商盛世成长股 票 、
信诚三得益债券、 长盛积极配置债券、 鹏华盛世创新股票 （ L O F ） 、 华 安核心股票、富国天 丰
强化债券、光大保德信增利收益债券、诺德 灵活配置混合、东 吴优信稳健债券、 银华增强收
益债券、 东方 稳健 回报 债券 、华 富策 略精 选混 合、 长城 双动 力股 票、 上投 摩根 中小 盘股 票、
华商收益增强债券、 泰 达荷银品质生活股票、 光 大保德信均衡精选股票、 银 河行业优选股票 、
海富通领先成长股票、诺德增强收益债券、 工银瑞信沪 深 300 指数、信诚经典优债债券、国
泰双利债券、民生加银品牌蓝筹混合、信达 澳银稳定价值债券 、中欧稳健收益债 券、万家精
选股票、浦银安盛精致生活混合、长盛同庆 可分离交易股票、 富国优化增强债券 、长城景气
行业龙头混合、天治趋势精选 灵活配置混合、中欧价值发现股票、长信恒 利优势股票、民生
加银增强收益债券、国联安主题驱动股票、 宝盈货币市场基金 、博时策略灵活配 置混合、信
诚优胜精选股票、易方达沪 深 300 指数、中银中证 100 指数增强、鹏华精选成长股票、金元
比联价值增长股票、 诺 德成长优势股票、 摩 根士丹利华鑫领先优势、 华 宝兴业中证 100 指数、
华安上 证 180E T F 联接基金 、农 银汇 理策 略价 值股 票、 国泰 中小 盘成 长股 票、 银华 沪 深 300
指数 （ L O F ） 、 光 大保德信动态优选混合、 华商动态阿尔法灵活配置混合、 信达澳银中小盘 股
票、泰达荷银红利先锋股票、汇丰晋信中小 盘股票、华夏盛世精选股票、银河沪 深 300 价值
指数、 博时超级大盘 E T F 、 博时超级大盘 E T F 联接、东吴新经济股票基金等 137 只开放式证
券投资基金。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国 家有关托管业务的 法律法规、行业监 管规章
和本行内有关管理规定，守法经营、规范运 作、严格监察，确 保业务的稳健运行 ，保证基金
财产的安全完整，确保有关信息的真实、准 确、完整、及时， 保护基金份额持有 人的合法权
益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理 与内部控制工作， 对托管泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
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业务风险控制工作进行检查指导。投资托管 服务部专门设置了 监督稽核处，配备 了专职内控
监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
投资托管服务部具备系统、完善的制度控制 体系，建立了管理 制度、控制制度、 岗位职
责、业务操作流程，可以保证托管业务的规 范操作和顺利进行 ；业务人员具备从 业资格；业
务管理严格实行复核、审核、检查制度，授 权工作实行集中控 制，业务印章按规 程保管、存
放、使用，账户资料严格保管，制约机制严 格有效；业务操作 区专门设置，封闭 管理，实施
音像监控；业务信息由专职信息披露人负责 ，防止泄密；业务 实现自动化操作， 防止人为事
故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的 约定，监督所托管 基金的投资运作。 利用自
行开发的 “托管业务综合系统——基金监督子系统 ” ， 严 格按照现行法律法规以及基金合同 规
定，对基金管理人运作基金的投资比例、投 资范围、投资组合 等情况进行监督， 并定期编写
基金投资运作监督报告，报送中国证监会。 在日常为基金投资 运作所提供的基金 清算和核算
服务环节中，对基金管理人发送的投资指令 、基金管理人对各 基金费用的提取与 开支情况进
行检查监督。
（二）监督流程
1. 每工作日按时通过基金监督子系统， 对 各基金投资运作比例控制指标进行例行监控， 发
现投资比例超标等异常情况，向基金管理人 发出书面通知，与 基金管理人进行情 况核实，督
促其纠正，并及时报告中国证监会。
2. 收到基金管理人的划款指令后， 对 涉及各基金的投资范围、 投 资对象及交易对手等内 容
进行合法合规性监督。
3. 根据基金投资运作监督情况， 定 期编写基金投资运作监督报告， 对 各基金投资运作的 合
法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。
4. 通过技术或非 技术手 段发 现基金 涉嫌违 规交 易，电 话或书 面要 求管理 人进行 解释 或举
证，并及时报告中国证监会。泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
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三 、 相 关 服 务 机 构
（一）直销机构
泰达荷银基金管理有限公司
地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
邮编：100 140
传真：010 －66577666
客户服务电话： 400- 698- 8888 （免长话费）或010- 66555662
联系人： 延慧、崔冉
联系电话： 010- 66577619、010- 66577617
网址：ht t p: / / w w w . a a t e da . c om
网上直销网址： ht t ps : / / e t r a de . a a t e da . c om / e t r a d i n g /
（二）代销机构
1) 中国 中国 中国 中国 工商银行 工商银行 工商银行 工商银行 股份有限 公司 股份有限 公司 股份有限 公司 股份有限 公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
银行网站：w w w . i c bc . c om . c n
2) 中国建设 银行股份有限公司 中国建设 银行股份有限公司 中国建设 银行股份有限公司 中国建设 银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：郭树清
客服电话：95533
银行网站：w w w . c c b. c om泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
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3) 中国农业 银行股份有限公司 中国农业 银行股份有限公司 中国农业 银行股份有限公司 中国农业 银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 项俊波
客服电话：95599
联系电话：0 10- 8510921 1
传真：0 10- 85109219
联系人：蒋浩
银行网站：w w w . a bc hi na . c om
4) 中国银行 股份有限公司 中国银行 股份有限公司 中国银行 股份有限公司 中国银行 股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖 钢
客服电话：95566
银行网站：w w w . boc . c n
5) 交通银行 股份有限公司 交通银行 股份有限公司 交通银行 股份有限公司 交通银行 股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
电话：021- 58781234
传真：021- 58408483
客服电话：95559
联系人：曹榕
银行网址：w w w . ba nk c om m . c om泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
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6) 招商银行 股份有限公司 招商银行 股份有限公司 招商银行 股份有限公司 招商银行 股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：秦晓
客服电话：95555
联系人：兰奇
公司网站：w w w . c m bc h i na . c om
7) 上海浦东 发展银行股份有限 公司 上海浦东 发展银行股份有限 公司 上海浦东 发展银行股份有限 公司 上海浦东 发展银行股份有限 公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电 话 ： （ 021）61618888
传 真 ： （ 021）63604199
联系人：汤嘉惠、虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：w w w . s pdb. c om . c n
8) 深圳发展 银行股份有限公司 深圳发展 银行股份有限公司 深圳发展 银行股份有限公司 深圳发展 银行股份有限公司
注册地址：深圳深南中路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳深南中路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼
客户服务电话: 95501
联系人：张青
传真：0755-25841098
公司网址：w w w . s db. c om . c n泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
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9) 中信银行 股份有限公司 中信银行 股份有限公司 中信银行 股份有限公司 中信银行 股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人： 孔丹
客服电话：95558
联系人：金蕾
电话：010- 65557013
传真：010- 65550827
网址：ht t p: / / ba n k . e c i t i c . c om
10) 东莞银行 股份有限公司 东莞银行 股份有限公司 东莞银行 股份有限公司 东莞银行 股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路 193 号
办公地址：东莞市运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
电话：0769－221 19061
传真：0769－221 17730
联系人：胡昱
客服电话：0769－96228 或拨打各营业网点咨询电话
公司网址：w w w . dongg ua nba n k . c n
11) 渤海银行 股份有限公司 渤海银行 股份有限公司 渤海银行 股份有限公司 渤海银行 股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201- 205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201- 205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022- 58316666
传真：022- 58316259
联系人：王宏
客户服务热线：400 888 881 1
公司网站：w w w . c bhb. c om . c n泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
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12) 湘财证券 有限责任公司 湘财证券 有限责任公司 湘财证券 有限责任公司 湘财证券 有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波
客服电话：400-888-1551
传真: 021- 68865680
联系人：李梦诗
联系电话：021-68634518-8631
公司网站：www.xcsc.com
13) 渤海证券 股份有限公司 渤海证券 股份有限公司 渤海证券 股份有限公司 渤海证券 股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第一大街 29 号
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：王兆权
电话：022- 28451861
传真：022- 28451892
电子邮箱：w a n gz q @ bh z q. c o m
客户服务电话: 4006515988
网址：w w w . bhz q. c om
14) 中国 中国 中国 中国 银河证券 股份有限公司 银河证券 股份有限公司 银河证券 股份有限公司 银河证券 股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：胡关金
客服电话：4008- 888- 888
电话：010- 66568 047
联系人：李洋泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
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15) 广发证券 股份有限公司 广发证券 股份有限公司 广发证券 股份有限公司 广发证券 股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 36、38、41 和 42 楼
法定代表人：王志伟
客服电话：95575 或致电各地营业网点
传真：020- 87555305
联系人：黄岚
公司网站：w w w . g f . c om . c n
16) 中信建投 证券有限责任公司 中信建投 证券有限责任公司 中信建投 证券有限责任公司 中信建投 证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：张佑君
客服电话：4008888108
传真：010－65182261
公司网站： w w w . c s c 108. c om
17) 国泰君安 证券股份有限公司 国泰君安 证券股份有限公司 国泰君安 证券股份有限公司 国泰君安 证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：祝幼一
客服电话：4008888666
联系人：芮敏祺
公司网站：w w w . g t j a . c om泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
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18) 平安证券 有限责任公司 平安证券 有限责任公司 平安证券 有限责任公司 平安证券 有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：袁月
全国免费业务咨询电话：4008816168
传真：0755- 82433794
网址：w w w . P I N G A N . c om
19) 东方证券 股份有限公司 东方证券 股份有限公司 东方证券 股份有限公司 东方证券 股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
客服电话：95503
联系人：吴宇
公司网站：w w w . df z q. c om . c n
20) 世纪证券 有限责任公司 世纪证券 有限责任公司 世纪证券 有限责任公司 世纪证券 有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40- 42 层
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40- 42 层
法定代表人：卢长才
联系人：王飞
客服电话：0755- 8319951 1
公司网站：w w w . c s c o. c om . c n
21) 申银万国 证券股份有限公司 申银万国 证券股份有限公司 申银万国 证券股份有限公司 申银万国 证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
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法定代表人：丁国荣
联系人：李清怡
联系电话：021- 54033888
客服电话：021－962505
网址：w w w . s w 2000. c om . c n
22) 齐鲁证券 有限公司 齐鲁证券 有限公司 齐鲁证券 有限公司 齐鲁证券 有限公司
注册地址：济南市经十路 20518 号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址：w w w . ql z q. c om . c n
23) 中银国际 证券有限责任公司 中银国际 证券有限责任公司 中银国际 证券有限责任公司 中银国际 证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层
法定代表人：唐新宇
客服电话：4006208888
传真：021- 50372474
联系人：张静
公司网站：w w w . boc i c h i na . c om . c n
24) 华泰证券 华泰证券 华泰证券 华泰证券 股份有限 公司 股份有限 公司 股份有限 公司 股份有限 公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户服务电话：025- 84 579897
传真：025- 84579879
联系人：张小波、李金龙泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
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25) 东北证券 股份有限公司 东北证券 股份有限公司 东北证券 股份有限公司 东北证券 股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1 138 号
办公地址：长春市自由大路 1 138 号
法定代表人：矫正中
联系人: 潘锴
电话: 85096709
客户服务电话: 0431- 96688- 0 0431- 85096733
网址：w w w . ne s c . c n
26) 华泰联合 证券 华泰联合 证券 华泰联合 证券 华泰联合 证券 有限责任 公司 有限责任 公司 有限责任 公司 有限责任 公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌
联系电话：0755- 82492000
客户服务电话：400- 8888- 555 ，0755- 25125666
传真：0755- 82492962
公司网址：w w w . l h z q. c om
27) 光大证券 股份有限公司 光大证券 股份有限公司 光大证券 股份有限公司 光大证券 股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
客户服务电话：4008888788 10108998
传真：021-22169134
公司网址：www.ebscn.com泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
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28) 新时代证 券有限责任公司 新时代证 券有限责任公司 新时代证 券有限责任公司 新时代证 券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区成府路 298 号方正大厦二层
办公地址：北京市西城区月坛大厦 15 层
法定代表人：马金声
联系人：戴荻
客户服务电话：4006989898
公司网址：w w w . x s d z q. c n
29) 招商证券 股份有限公司 招商证券 股份有限公司 招商证券 股份有限公司 招商证券 股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38- 45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38- 45 层
法定代表人：宫少林
联系人：黄健
联系电话：0755- 82943666
传真：0755- 82943636
客户服务电话：95565，40088881 1 1
公司网址：w w w . ne w one . c om . c n
30) 长城证券 有限责任公司 长城证券 有限责任公司 长城证券 有限责任公司 长城证券 有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷
传真：0755- 83516199
客户服务电话：0755- 33680000 400 6666 888
公司网址：w w w . c c 168. c om . c n泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
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31) 南京证券 有限责任公司 南京证券 有限责任公司 南京证券 有限责任公司 南京证券 有限责任公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
办公地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
联系电话：025- 83367888
客户服务电话：400 828 5888
公司网址：w w w . nj z q. c om . c n
32) 兴业证券 股份有限公司 兴业证券 股份有限公司 兴业证券 股份有限公司 兴业证券 股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址：浦东新区民生路 1 199 弄证大·五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
联系电话：021- 38565785
客户服务电话：4008888123
公司网址：w w w . xyz q. c om . c n
33) 海通证券 股份有限公司 海通证券 股份有限公司 海通证券 股份有限公司 海通证券 股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客服电话：400- 8888- 001 （全国） 021- 95553
联系人: 金芸 、李笑鸣
联系电话：021－23219000
公司网站：w w w . ht s e c . c om泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
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34) 广州证券 有限责任公司 广州证券 有限责任公司 广州证券 有限责任公司 广州证券 有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 5 楼
办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 5 楼
法定代表人：吴志明
客服电话：020-961303
联系电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人：樊刚正
网址：www.gz s .com.cn
35) 广发华福 证券有限责任公司 广发华福 证券有限责任公司 广发华福 证券有限责任公司 广发华福 证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8、10 层
法定代表人：黄金琳
客服电话：0591-87383333，96326（福建省内）
传真：0591-87383610
联系人：张腾
公司网站：w w w . g f hf z q. c om . c n
36) 国信证券 股份有限公司 国信证券 股份有限公司 国信证券 股份有限公司 国信证券 股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人：齐晓燕
联系电话：0755－82130833
公司网站：www.guosen.com.cn泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
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37) 金元证券 股份有限公司 金元证券 股份有限公司 金元证券 股份有限公司 金元证券 股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人：陆涛
客户服务电话：4008-888-228
传真：0755-83025625
联系人：金春
网站：w w w . j yz q. c n
38) 德邦证券 有限责任公司 德邦证券 有限责任公司 德邦证券 有限责任公司 德邦证券 有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：方加春
客服电话：021-68590808
传真：021-68767981
联系人：罗芳
公司网站：w w w . t e bon. c om . c n
39) 安信证券 股份有限公司 安信证券 股份有限公司 安信证券 股份有限公司 安信证券 股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法人代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：4008001001
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82558305
网址：www.essence.com.cn泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
2 7
40) 东海证券 有限责任公司 东海证券 有限责任公司 东海证券 有限责任公司 东海证券 有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 59 号投资广场 18 楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 59 号常信大厦 18 楼
法定代表人：朱科敏
联系人：李涛
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
公司网络地址：www.longone.com.cn
客户服务热线：021-52574550，0519-8166222，0379-64912266
免费服务热线：400-888-8588
41) 财富证券 有限责任公司 财富证券 有限责任公司 财富证券 有限责任公司 财富证券 有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（410005）
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（410005）
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
联系电话：0731-4403319
开放式基金业务传真：0731-4403439
网址：www.cfz q .com
42) 宏源证券 股份有限公司 宏源证券 股份有限公司 宏源证券 股份有限公司 宏源证券 股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法人：冯戎
联系人：李巍
联系电话：62267799
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
2 8
43) 长江证券 股份有限公司 长江证券 股份有限公司 长江证券 股份有限公司 长江证券 股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：4008-888-999 或 027-85808318
联系人：李良
电话：021-63219781
传真：021-51062920
长江证券客户服务网站：www.95579.com
（三）登记结算机构
名称：泰达荷银基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人：刘惠文
联系人：王泉
联系电话：010- 66577768
传真：010- 66577750
（四）律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
电 话 ： （ 021）51 150298
传 真 ： （ 021）51 150398
经办律师：廖海
（五）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604- 1608 室
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
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法定代表人：杨绍信
联 系 电 话 ： （ 021）23238888
传 真 ： （ 021）23238800
联系人：单峰
四 、 基 金 的 名 称
本基金的名称：泰达荷银市值优选股票型证券投资基金。
五 、 基 金 的 类 型
本基金的类型： 契约型开放式
六 、 基 金 的 投 资 目 标
本基金的投资目标：本基金兼顾大盘股和中小盘股，把握不同市值的股票在不同市场环
境下的投资机会，投资于其中的优质股票，力争获取基金资产的长期稳定增值。
七、基金的 投资方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包 括国内依法发行上市的股票、 国 债 、
金融债、企业债、可转债、央行票据、短期 融资券、回购、权 证、资产支持证券 以及经中国
证监会批准的允许基金投资的其他金融工具 。如法律法规或监 管机构以后允许投 资的其他品
种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资组合的范围为： 股 票资产占基金资产的 60％－95％， 债 券资产占基金资产 的
0％－35 ％，权证占基金资产净值的 0％－3％，资产支持证券占基金资产净值 的 0％－20％ ，
并保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5％ 。 本 基 金
的股票资 产， 投资 在具 有领 先规 模优 势、 拥有 良好 财务 结构 、收 益稳 定的 大市 值公 司股 票，
和具有领先创新能力、良好发展空间、并有可能在未来成为行业龙头的中小市值公司股票。泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
3 0
八、基金的 投资策 略
1. 战略性资产配置策略，确定股票债券比例
本基金股票资产比例最高可以达到 95％， 最 低保持在 60％以上， 债 券资产比例最高可 以
达到 35％，最低为 0％，并保持现金及到期日在一年以内的政府 债券的比例合计不 低于基金
资产净值的 5％，以保持基金资产流动性的要求。
本基金将使用成功运用的 M V P S 模型来进行资产配置调整。 M V P S 模型主要考虑 M （宏
观 经 济 环 境 ） 、 V （ 价 值 ） 、 P （ 政 策 ） 、 S （市场气氛）四方面因素，具体因素如下：
M V P S 模型作为本基金管理人持续一致的资产配置 工具，通过定量和 定性分析的有效结
合判断未来市场的发展趋势，为本基金的资产配置提供支持。
2. 股票投资策略
对于股票投资组合，本基金首先运用科学的 数量分析方法将股 票基础库中的股票 划分为
大盘股和中小盘股，其次进行战术性资产配 置确定大盘股和中 小盘股在股票投资 组合中的比
例，同时运用定量分析和定性分析相结合的 方法挑选出不同市 值的优质股票，最 后构建实际
股票投资组合。
（1）划分大盘股和中小盘股
本基金的股票基础库涵盖中国 A 股市场中的所有上市公司股票， 按 总市值由大至小排列 ，
并计算各公司所对应的累计总市值占全部公 司累计总市值的百 分比，将所对应的 累计总市值
百分比处在〔 0％，60％〕的公司定义为大市值公司，处在〔 60 ％，100％〕的公司定义为中
小市值公司。这两类上市公司的股票分别定 义为大盘股、中小 盘股，从而将基础 库划分为大泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
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盘股基础库和中小盘股基础库。 基金管理人定期回顾上市公司股票的市值， 更新大盘股基础
库和中小盘股基础库。
未来，随股票市场发展和个股市值差异的变 化，基金管理人可 在保持大盘股和中 小盘股
风格的前提下适当调整大盘股和中小盘股的划分标准，并及时公告。
（2）战术性资产配置策略，确定大盘股和中小盘股的比例
根据大盘股和中小盘股的风险收益状况，确 定股票资产在这两 类不同市值股票之 间的配
置比例。 其 中大盘股在整个股票资产中占比为 20% －100% ， 中 小盘股在整个股票资产中占 比
为 0% －80% 。
若因新股发行等因素导致 A 股市场的市值规模分布发生较大变动，而导致本基金股票组
合在大盘股或中小盘股的投资比例超出配置 比例时，本基金将 根据市场情况，本 着基金持有
人利益最大化的原则，适时予以调整，调整期限最长不超过 3 个月。
在战术性资产配置的过程中，本基金综合考 虑长期和短期、基 本面和技术面的因 素。从
长期来看，大盘股和中小盘股在股票市场发 展的不同阶段具备 不同的特性，本基 金对当前股
票市场所处的阶段进行判断，合理配置股票 资产在大盘股和中 小盘股之间的比例 ，从而使股
票组合表现出不同的风格：
从短期来看，本基金主要从基本面、技术面 和风险三个方面进 行深入分析，充分 考虑大
盘股和中小盘股在估值水平、势头强弱、风 险程度等方面的差 异，运用基本面指 标和技术指
标，判断和预测不同市值股票在未来一段时 间的表现，从而合 理配置基金在大盘 股和中小盘
股之间的比例。
本基金在不同市值的股票资产之间进行相机 地周期性轮替操作 ，把握不同市值的 股票在
不同市场环境下的投资机会。
市场状况 投资目标 组合表现
市场阶段 市场状态 B e t a 相对全市场涨幅 市值比例 风格表现
牛市加速期 市场加速上涨 > 1 高于全市场涨幅 小盘股为主 进攻性
牛市稳定期 市场平稳上涨 > 1 高于全市场涨幅 大盘股为主 防御性
牛熊转换期 市场面临变化 ＝1 等于全市场幅度 均衡配置 平衡性
熊市加速期 市场加速下跌 < 1 低于全市场跌幅 大盘股为主 防御性
熊市稳定期 市场平稳下跌 < 1 低于全市场跌幅 小盘股为主 进攻性
牛熊转换期 市场面临变化 ＝1 等于全市场幅度 均衡配置 平衡性泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
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（3）选择优质股票，建立股票优选库
本基金将采用定量分析和定性分析相结合的 方法来进行建立股 票优选库。第一步 ：运用
定量指标对大盘股和中小盘股基础库进行排 序、筛选，形成基 金备选库；第二步 ：运用 “行
业文档” 和“积分卡”对备选库股票进行分析，挑选出优质的大、 中小盘股票，建立 股票优
选库。
a . 定量筛选
对于已划分出来的大盘股基础库和中小盘股 基础库，结合不同 市值的股票特点， 运用不
同的定量指标进行分析：对大盘股，主要选用市盈率（P / E ) 、市净率（P / B ）等指标；对中小
盘股，主要选用市盈率与增长比率（P E G ） 、 净 资 产 收 益 率 （ R O E ）等指标。
对大盘股和中小盘股基础库股票， 分 别采用以上的不同定量指标， 进 行综合排序、 筛 选 ，
形成大盘股备选库和中小盘股备选库。
b. 定性分析
对大盘股和中小盘股， 针 对各自不同的特点， 本 基金采用不同的选股策略。 对 于大盘股 ，
本基金的考察因素主要包括：公司在行业中 具备规模优势；公 司具有良好的市场 知名度和品
牌效应；公司具有良好的盈利能力、财务结 构稳健。对于中小 盘股，本基金的考 察因素主要
包括：公司具有独特的经营模式或竞争策略 ；公司在行业中地 位不断上升，产品 的市场占有
率不断增长；公司毛利率超过行业平均水平；公司具有创新能力，不断推出新产品。
本基金管理人的投研团队利用从外方股东引 进并且已经成功运 用的 “行业文档”等分析
工具，运用国际比较的方法，对股票所在行业的投资价值进行分析。
同时投研团队采用 “积分卡 ”等分析工具，根据外部研究报告和实地调研 情况对股票备
选库中的股票进行深入研究。
通过以上的选股流程，投研团队进一步挑选 出备选库中的优质 股票，从而建立股 票优选
库。
（4）投资组合构建
基金经理根据战术性资产配置所确定的大盘 股和中小盘股票的 比例，结合投研团 队建立
的股票优选库，最终完成股票投资组合的构建。
3、债券投资策略泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
3 3
本基金将结合宏观经济变化趋势、货币政策 及不同债券品种的 收益率水平、流动 性和信
用风险等因素，运用利率预期、久期管理、 收益率曲线等投资 管理策略，权衡到 期收益率与
市场流动性构建和调整债券组合，在追求投资收益的同时兼顾债券资产的流动性和安全性。
久期策略是指通过对宏观面、货币和财政政 策、市场结构变化 等的分析，可以预 测整个
债券市场 的下 一步 趋势 ，确 定债 券组 合的 久期 ；类 属配 置是 分析 不同 的债 券类 别包 括国 债、
企业债、 金 融债和可转换债券未来的不同表现， 同 时可以确定在不同市场上交易的不同类型 、
不同到期年限债券的预期价值，据此可以发 现市场的失衡情况 ，确定债券的类属 配置；个券
选择是指通过对比个券的久期、到期收益率 、信用等级、税收 因素等其他决定债 券价值的因
素，确定个券的投资价值并精选个券。
4、权证投资策略
本基金在确保与基金投资目标相一致的前提下，本着谨慎可控的原则，进行权证投资。
依据现代金融投资理论， 计 算权证的理论价值， 结 合对权证标的证券的基本面进行分析 ，
评估权证投资价值；同时结合对未来走势的 判断，充分考虑权 证的风险和收益特 征，在严格
控制风险的前提下，谨慎投资。
九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本基金的业绩比较基准：75% ×沪深 300 指数收益率+ 25% ×上证国债指数收益率。
本基金采用沪深 300 指数衡量股票投资部分的业绩，上证国债指 数衡量债券投资部 分的
业绩，其主要原因如下：
1、沪深 300 指数
沪深 300 指数是由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指
数，该指数的指数样本覆盖了沪深两地市场八成左右的市值，具有良好的市场代表性。
2、上证国债指数
上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本, 按照国债发行量加权
而成，具有良好的市场代表性。
随着市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金时，本基金管理人可以依据
维护基金份额持有人合法权益的原则，根据 实际情况对业绩比 较基准进行相应调 整。调整业
绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证 监会备案，基金管 理人应在调整 前 2 日在中国证泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
3 4
监会指定的信息披露媒体上刊登公告。
十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金是股票型证券投资基金， 其 投资目标和投资策略决定了本基金属于高风险、 高 收 益
的基金产品，预期收益和风险高于混合型、债券型和货币市场基金。
十 一 、 基 金 投 资 组 合 报 告 （ 未 经 审 计 ）
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2010 年 2 月 25 日复
核了本报告中的财务指标、 净 值表现和投资组合报告等内容， 保 证复核内容不存在虚假记载 、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2009 年 12 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合（单位：元）
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合（单位：元）
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 7,359,899,606.39 92.63
其中：股票 7,359,899,606.39 92.63
2 固定收益投资 4,569,293.40 0.06
其中：债券 4,569,293.40 0.06
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中： 买 断式回购的买入返售 金
融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 548,466,730.01 6.90
6 其他资产 32,940,780.43 0.41
7 合计 7,945,876,410.23 100.00
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
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（ 三 ） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 （单位： 元 ）
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 657,558,489.60 8.31
C 制造业 4,829,340,552.20 61.04
C0 食品、饮料 688,467,204.40 8.70
C1 纺织、服装、皮毛 46,256,137.40 0.58
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 966,732.48 0.01
C4 石油、化学、塑胶、塑料 519,662,704.01 6.57
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 1,635,926,899.86 20.68
C7 机械、设备、仪表 1,278,330,876.08 16.16
C8 医药、生物制品 659,729,997.97 8.34
C99 其他制造业 - -
D 电力、 煤 气及水的生产和供应 业 - -
E 建筑业 130,356,617.49 1.65
F 交通运输、仓储业 66,345,480.60 0.84
G 信息技术业 180,815,872.99 2.29
H 批发和零售贸易 436,894,539.55 5.52
I 金融、保险业 729,592,426.29 9.22
J 房地产业 118,018,813.69 1.49
K 社会服务业 70,590.00 0.00
L 传播与文化产业 126,562,113.10 1.60
M 综合类 84,344,110.88 1.07
合计 7,359,899,606.39 93.03
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 000568 泸州老窖 10,500,000 409,920,000.00 5.18
2 600019 宝钢股份 41,999,773 405,717,807.18 5.13
3 002024 苏宁电器 17,999,742 374,034,638.76 4.73
4 601318 中国平安 6,499,681 358,067,426.29 4.53
5 000898 鞍钢股份 21,195,616 339,129,856.00 4.29
6 600166 福田汽车 16,508,429 314,485,572.45 3.98
7 600348 国阳新能 6,000,000 290,220,000.00 3.67
8 600036 招商银行 15,000,000 270,750,000.00 3.42
9 601766 中国南车 46,992,436 267,386,960.84 3.38
10 000825 太钢不锈 24,999,806 238,498,149.24 3.01泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
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注：以上股票名称以 2009 年 12 月 31 日公布的股票简称为准。
（四）报告期末按券种分类的债券投资组合（单位：元）
（五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 （单位： 元 ）
（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
报告期末基金未持有资产支持证券。
（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
报告期末基金未持有权证。
（八）报告附注
1、 报 告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况， 在 报
告编制前一年内未受到公开谴责、处罚。
2、基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产（单位：元）
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 4,569,293.40 0.06
7 其他 - -
8 合计 4,569,293.40 0.06
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 110006 龙盛转债 10,790 1,659,070.40 0.02
2 125969 安泰转债 8,820 1,320,971.40 0.02
3 110007 博汇转债 7,240 959,879.20 0.01
4 110005 西洋转债 4,260 629,372.40 0.01
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 9,204,556.39
2 应收证券清算款 23,165,392.96泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
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4、本报告期末基金未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中没有存在流通受限情况。
6、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二 、 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚 实信用、 谨 慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但 不保证 基
金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过 往业绩并不代表其 未来表现。投资有 风险，投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2007 年 8 月 3 日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期业绩比较
基准的比较如下表所示：
（一）历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较（截止到 2009 年 12 月 31 日）
（二） 自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况， 并 与同期业绩比较基准的变动的比 较
3 应收股利 -
4 应收利息 157,784.21
5 应收申购款 413,046.87
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 32,940,780.43
泰达荷银市值基金
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差
②
业绩比较基
准收益率
③
业绩比较基准收
益率标准差 ④
①- ③ ②- ④
2 0 0 7 . 8 . 3 ～2 0 0 7 . 1 2 . 3 1
7 . 5 5 % 1 . 4 1 % 1 5 . 5 5 % 1 . 4 6 % - 8 . 0 0 % - 0 . 0 5 %
2 0 0 8 . 1 . 1 ～2 0 0 8 . 1 2 . 3 1
- 5 7 . 8 7 % 2 . 1 3 % - 5 3 . 3 9 % 2 . 2 8 % - 4 . 4 8 % - 0 . 1 5 %
2 0 0 9 . 1 . 1 ~ 2 0 0 9 . 1 2 . 3 1
7 4 . 5 8 % 1 . 9 2 % 6 8 . 1 5 % 1 . 5 4 % 6 . 4 3 % 0 . 3 8 %
合同生效以来至 2 0 0 9 . 1 2 . 3 1
- 2 0 . 9 0 % 1 . 9 5 % - 9 . 4 4 % 1 . 8 9 % - 1 1 . 4 6 % 0 . 0 6 %泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
3 8
荷银市值基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图
（2007 年 8 月 3 日至 2009 年 12 月 31 日）
- 7 0 %
- 6 0 %
- 5 0 %
- 4 0 %
- 3 0 %
- 2 0 %
- 1 0 %
0 %
1 0 %
2 0 %
3 0 %
0 8 - 0 3 - 0 7
1 0 - 0 3 - 0 7
1 2 - 0 3 - 0 7
0 2 - 0 3 - 0 8
0 4 - 0 3 - 0 8
0 6 - 0 3 - 0 8
0 8 - 0 3 - 0 8
1 0 - 0 3 - 0 8
1 2 - 0 3 - 0 8
0 2 - 0 3 - 0 9
0 4 - 0 3 - 0 9
0 6 - 0 3 - 0 9
0 8 - 0 3 - 0 9
1 0 - 0 3 - 0 9
1 2 - 0 3 - 0 9
荷银市值 业绩比较基准
注： 本基金投资 于股票的比例为基金资产净值的 60％－95％， 投资 于债券的比例为基 金
资产净值 的 0 －35 ％，权 证占基 金资产净值 的 0％－ 3％，资产支持 证券占 基 金资产净 值 的 0
％－20％， 并 保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5
％。
十 三 、 基 金 的 费 用 概 览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、依法可以在基金财产中列支的其他费用。泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
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（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范 围内按照公允的市 场价格确定，法律法
规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常市场情况下， 基金管理费按基金前 一日基金 资产净值 的 1. 5 0% 的年费率计提，具
体计算方法如下：
H = E × 年管理费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费；
E 为前一日基金资产净值。
基金管理费每日计提， 按 月支付。 由 基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令 ，
经基金托管人复核后于次月首日 起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金 管理人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常市场情况下， 基金托管费按基金前 一日基金 资产净值 的 0. 25% 的年费率计提，具
体计算方法如下：
H = E × 年托管费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费；
E 为前一日基金资产净值。
基金托管费每日计提， 按 月支付。 由 基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令 ，
经基金托管人复核后于次月首日 起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金 托管人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、除管理费和托管费之外的基金费用， 由基金托管人根据有关法规及相应协议的规 定，
按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
4、 基金管理人和基金托管人协商一致后， 可 根据基金发展情况调整基金管理费率或基 金
托管费率等相关费率。调低基金管理费率或 基金托管费率，由 基金管理人和基金 托管人协商
一致，经中国证监会核准后公告，此项调整 不需要召开基金份 额持有人大会。调 高基金管理
费率、基金托管费率等相关费率须召开基金 份额持有人大会审 议 。基金管理人必须最迟于新
的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
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（四）与基金销售有关的费用
1、基金的认购费用
本基金的认购费率如下：
2、基金的申购费用
本基金的申购费率如下：
3、基金的赎回费用
本基金的赎回费率如下：
说明：①认购期持有期限起始日为基金合同生效日；申购期持有期限起始日为基金申购
的登记结算日；持有期限的截止日为基金赎回的登记结算日。
②投资人对本基金连续持有期限超过 365 天， 赎 回费率为 0. 25% ； 连 续持有期限超过 730
天，赎回费率为零。
③不低于赎回费总额的 25% 应归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续
费。
认购金额（M ） 认购费率
M < 50 万 1. 20 ％
50 万≤ M < 250 万 0. 75 ％
250 万≤ M < 500 万 0. 50％
500 万≤ M < 1000 万 0. 25％
M ≥ 1000 万 每笔 1000 元
申购金额（M ） 申购费率
M < 50万 1. 50 ％
50万≤ M < 250 万 1. 20 ％
250万≤ M < 500 万 0. 75 ％
500万≤ M < 1000万 0. 50％
M ≥ 1000万 每笔1000元
连续持有期限（日历日） 适用的赎回费率
1 天－365 天 0. 5%
366 天（含）－730 天 0. 25 ％
731 天（含）以上 0泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
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4、基金的转换费用
（1） 、 由荷银货币基金转入本基金，转换费率按如下方式确定：
A、适用于申购期间购买的荷银货币基金份额：
B、由本基金转出至荷银货币基金，转换费率为转换申请日的本基金所适用的赎回费
率。
（2）、本基金与本公司旗下其他基金之间的转换：
基金转换费用由转出和转入基金的申购费补 差和转出基金的赎 回费两部分构成， 具体收
取情况视每次转换时两只基金的申购费率和 赎回费率的差异情 况而定。基金转换 费用由基金
持有人承担。基金转换费用中的赎回费的 25% 归入基金资产。具体公式如下：
转出金额 ＝ 转出基金份额 × 转出基金当日基金单位资产净值
转换费用：
如果转入基金的申购费率 〉转出基金的申购费率，
转换费用 ＝ 转出金额 × 转出基金赎回费率 ＋ 转出金额 × 转出基金与转入基金
的申购费率差
如果转出基金的申购费率 〉转入基金的申购费率，
转换费用 ＝ 转出金额 × 转出基金赎回费率
转入金额 ＝ 转出金额 - 转换费用
转入份额 ＝ 转入金额 ÷ 转入基金当日基金单位资产净值
（3） 、 本 公司可以根据市场情况在不违背有关法律、 法规和基金合同规定的前提下， 在
与托管银行和代销机构协商一致后对上述收费方式和费率进行调整，但最迟应于调整后的收
费方式和费率实施前 2 个工作日在指定媒体上公告。
（五）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全 履行义务导致的费 用支出或本基金财 产的损
基金份额持有时间 转换费率
1 天～90 天 本基金的申购费率
91 天（含）～365 天 本基金的申购费率－0.25％
366 天（含）～730 天 本基金的申购费率－0.5％
731 天（含）以上 0泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
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失，以及处理与基金运作无关的事项发生的 费用等不列入基金 费用。 基金合同生效前 所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（六）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招 募说明 书更 新部分 的说明
（一）对基金管理人的更新
在“一、基金管理人 ”部分，对“（二）主要人员情况”进行了更新。
（二）对基金托管人的更新
在“二、基金托管人”部分，对基金托管人基本情况和相关业务经营情况进行了更新。
（三）对相关服务机构的更新：
更新了相关服务机构的相关信息。
（ 四 ） 在 “ 十一、 基 金投资 组合报告” 部分， 增 加了本基金最近一期投资组合报告的内 容 。
（五）更新了 “十二、基金的业绩”部分的内容。
（六）对其他内容的更新：
1、本基金管理人已 于 2009 年 8 月 5 日发布《 泰达荷银基金管理有 限公司关 于旗下部
分基金投资非公开发行股票的公告》 。
2. 本基金管理人已于 2009 年 8 月 25 日发布《泰达荷银市值优选股票型证券投资基金
2009 年 半 年 度 报 告 》 。
3.本基金管理人已于 2009 年 8 月 25 日发布 《 泰达荷银基金管理有限公司关于变更基金
经理的公告》
4．本基金管理人已于 2009 年 8 月 28 日发布《泰达荷银基金管理有限公司增加长江证
券股份有限公司为代销机构的公告》
5. 本基金管理人已于 2009 年 9 月 7 日发布 《 泰达荷银基金管理有限公司关于参加中国
农业银行网上交易申购费率优惠的公告》 。
6.本基金管理人已于 2009 年 9 月 25 日发布 《 泰达荷银基金管理有限公司关于变更基金
经理的公告》
7. 本基金管理人已于 2009 年 9 月 30 日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于旗下部泰达 荷银 市值 优选 股票 型基 金 招募 说明 书（ 更新 ）
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分基金投资创业板上市证券的提示性公告》 。
8. 本基金管理人已于 2009 年 10 月 20 日 发 布 《 泰达荷银基金管理有限公司关于推出直
销网上交易多卡交易业务的公告》 。
9.本基金管理人已于 2009 年 10 月 27 日发布 《 泰达荷银市值优选股票型证券投资基 金
2009 年度第 3 季 度 报 告 》 。
10. 本基金管理人已于 2009 年 12 月 7 日 发 布 《 泰达荷银基金管理有限公司关于旗下部
分基金参与中国建设银行网上银行、电话银行、手机银行基金申购费率优惠》 。
11.本基金管理人已于 2009 年 12 月 11 日 发 布 《 泰达荷银基金管理有限公司关于增加渤
海银行股份有限公司为代销机构的公告》 。
12.本基金管理人已于 2010 年 1 月 5 日发布 《 泰达荷银基金管理有限公司关于旗下基金
参与交通银行股份有限公司网上银行申购费率优惠的公告》 。
13.本基金管理人已于 2010 年 1 月 5 日发布 《 泰达荷银基金管理有限公司关于旗下基金
参与中国农业银行定期定额申购费率优惠活动延期的公告》 。
14.本基金管理人已于 2010 年 1 月 5 日发布 《 泰达荷银基金管理有限公司关于旗下基金
参与中国工商银行定期定额申购费率优惠活动的公告》 。
15． 本 基金管理人已于 2010 年 1 月 15 日发布 《 泰达荷银基金管理有限公司关于旗下基
金参与深圳发展银行基金定投及申购费率优惠推广活动的公告》 。
16． 本 基金管理人已于 2010 年 1 月 19 日发布 《 泰达荷银基金管理有限公司关于在国信
证券股份有限公司开通旗下基金定期定额投资业务的公告》 。
17． 本 基金管理人已于 2010 年 1 月 20 日发布 《 泰达荷银市值优选股票型证券投资基金
2009 年第 4 季 度 报 告 》 。
18． 本 基金管理人已于 2010 年 1 月 30 日发布 《 泰达荷银基金管理有限公司关于调整旗
下基金最低赎回份额及最低保留份额的公告》 。
泰达荷银基金管理有限公司
2010 年 3 月 20 日
