富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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富国 天 源平 衡 混合 型 证 券投 资 基金
招募 说 明书
（摘 要 ）
（二 O 一 O 年第 一号）
富国 天 源 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本基 金 ” ）由 中 国 证 券 监督
委员会于 2002 年 7 月 4 日证监基金 字【 2002】36 号文批准发 起设 立。 本基 金的
基金合同于 2002 年 8 月 16 日正式生效。
【 重 要 提 示 】 【 重 要 提 示 】 【 重 要 提 示 】 【 重 要 提 示 】
投资有风险， 投 资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书， 全 面认识本
基金产品的风险收益特征， 应 充分考虑投资人自身的风险承受能力， 并 对于申购
基金的意愿、 时机、 数 量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资人基金
投资的“买者自负”原则， 在 投资人作出投资决策后， 基 金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本 摘 要 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核
准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义 务的法律文件。 基金投资人自依基
金合同取得基金份额， 即 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其 持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《 基金法》 、 《运 作
办法》 、基金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基金 投 资 人 欲 了 解 基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
本招募说明书所载内容截止至 2010 年 2 月 16 日， 基金投资组合报告和基金富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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业绩表现截止至 2009 年 12 月 31 日（财务数据未经审计） 。
一 、 基 金 管 理 人 一 、 基 金 管 理 人 一 、 基 金 管 理 人 一 、 基 金 管 理 人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：1999 年 4 月 13 日
电 话 ： （ 021）68597788
传 真 ： （ 021）68597799
联系人：李长伟
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构（截止于 2010 年 2 月 16 日 ） ：
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投 资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风 险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确 保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设十七个部门和二个分公司， 分 别是： 权益投资部、 固 定收益部 、
另类投资部、 研究部、 集中交易部、 专户投资部、 机构业务部、 零售业务部、 营
销策 划 与 产 品 部 、 客 服 与 电 子 商 务 部 、 战 略 发 展 部 、 监 察 稽 核 部 、 计 划 财 务 部、
人力资源部、 行政管理部、 信 息技术部、 基金清算部、 北 京分公司和深圳分公 司 。
权益投资部： 负责权益类基金产品的投资管理； 固 定收益部： 负责固定收益类产
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申银万国证券股份有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托有限公司 16.675%富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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品的研究与 投资 管理 ；另 类投 资部 ：负 责 FOF 、PE 、定量类产 品等 的研 究与 投资
管理； 研究部： 负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等； 集中交易部： 负 责
投资交易和风险控制； 专户投资部： 在 固定收益部、 权益投资部和另类投资部内
设立的虚拟部门， 独 立负责年金等专户产品的投资管理； 机构业务部： 负 责年金 、
帐户、 社 保以及共同基金的机构客户营销工作； 零售业务部： 管理北京分公司 （华
北营 销 中 心） 、深圳 分 公 司 （ 华 南 营 销 中 心 ） 和 华 东 营 销 中 心 ， 负 责 共 同 基 金的
零售业务； 营销策划与产品部： 负责产品开发、 营销策划和品牌建设等； 客服与
电子商务部： 负责电子商务与客户服务； 战略发展部： 负责公司战略的研究、 规
划与落实； 监察稽核部： 负责监察、 风控、 法务和信息披露； 信息技术部：负 责
软件开发与系统维护等； 基金清算部： 负责基金会计与清算； 计划财务部： 负责
公司财务计划与管理； 人力资源部： 负责人力资源规划与管理； 行政管理部： 负
责文秘、行政后勤等。
截止到 2010 年 2 月 16 日，公司有 员 工 156 人，其中 58% 以上具有硕 士以上
学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
陈敏 女 士 ， 董 事 长 。 生 于 1954 年， 中 共 党 员 ， 工 商 管 理 硕 士 ， 经 济 师 。历
任上海市信托投资公司副处长、 处长； 上 海市外经贸委处长； 上海万国证券公司
党委书记； 申 银万国证券股份有限公司副总裁、 党 委委员。 2004 年开始担任富国
基金管理有限公司董事长。
窦玉 明 先 生 ， 董 事 ， 总 经 理 。 生 于 1969 年， 硕 士 。 历 任 北 京 中 信 国 际 合作
公司交易员； 深 圳君安证券公司投资经理； 大 成基金管理有限公司基金经理助理 ；
嘉实基金管理有限公司投资总监、 总 经理助理、 副 总经理兼基金经理。 2008 年开
始担任富国基金管理有限公司总经理。
麦陈婉芬女士 （Constance Mak） ， 副 董事长。 文学及商学学士， 加拿大注册
会计师。 1977 年加入加拿 大毕 马威 会计 事务 所的 前 身 Thorne Riddell 公司，并
于 1989 年成为加拿大毕马威的合伙人之一。 1989 年至 2000 年作为合伙人负责毕
马威在加拿大中部地区的对华业务。 现任 BMO 投资有限公司亚洲业务总经理， 兼
任加中贸易理事会董事。
李明 山 先 生 ， 董 事 。 生 于 1952 年， 中 共 党 员 ， 高 级 经 济 师 ， 硕 士 。 历 任申富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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银万国证券股份有限公司副总经理、 上 海证券交易所副总经理。 现 任海通证券股
份有限公司总经理。
缪恒 生 先 生 ， 董 事 。 生 于 1948 年， 中 共 党 员 ， 高 级 经 济 师 ， 硕 士 。 历 任中
国人民银行上海市分行南市区办事处南码头分理处会计员、 副 主任； 中 国人民银
行上海市分行南市区办事处会计出纳科副科长； 中 国工商银行上海市分行南市分
行副行长；上海申银证券公司副总经理；申银万国证券股份有限公司副总经理。
Edgar Normund Legz din s 先生 ， 董 事 。 生 于 1958 年， 学 士 ， 加 拿 大 注 册会
计师。 1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作， 1984 年加入加拿
大 BMO 银行金融集 团蒙 特利 尔银 行。 现 任 BMO 投资有限公 司总 裁 、BMO 金融集团
高级副总裁。
葛航 先 生 ， 董 事 。 生 于 1966 年， 大 学 本 科 ， 经 济 师 。 历 任 山 东 省 国 际 信托
有限公司资金信托部业务经理； 山 东省国际信托有限公司租赁信托部副经理、 经
理。现任山东省国际信托有限公司自营业务部经理。
戴国强先生， 独立董事。 生于 1952 年， 博士学位。 历任上海财经大学助教 、
讲师、 副 教授、 教 授, 金融学院副院长、 常 务副院长、 院 长； 上 海财经大学教 授 、
博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。 现 任上海财经大学 MBA 学院
院长、党委书记。
Wai P.Lam 先生， 独立董事， 生于 1936 年， 会计学博士。 1962 年至 1966 年
在 PriceWaterHouseCoopers 会计 师 事 务 所 担 任 助 理 会 计 和 高 级 会 计 ； 1966 年至
1969 年在加拿大圣玛利亚大学担任教师； 1973 年至 2002 年在加拿大 Windsor 大
学担任教授。现任加拿大 Windsor 大学名誉教授。
汤期 庆 先 生 ， 独 立 董 事 ， 生 于 1955 年， 经 济 学 硕 士 。 历 任 上 海 针 织 品 批发
公司办事员、 副科长； 上海市第一商业局副科长、 副处长、 处长； 上海交电家 电
商业集团公司总经理； 上海市第一商业局局长助理、 副 局长； 上海商务中心总经
理； 长江经济联合发展集团总裁、 副董事长、 党组书记。 现任上海水产集团总公
司董事长、党委书记。富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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李宪 明 先 生 ， 独 立 董 事 。 生 于 1969 年， 中 共 党 员 ， 博 士 。 历 任 吉 林 大 学法
学院教师。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
2、监事会成员
金同 水 先 生 ， 监 事 长 。 生 于 1965 年， 大 学 专 科 。 历 任 山 东 省 国 际 信 托 有限
公司科员、 项目经理、 业务经理； 鲁信投资有限公司财务经理； 山东省国际信托
有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。
沈寅 先 生 ， 监 事 。 生 于 1962 年， 法 学 学 士 。 历 任 上 海 市 中 级 人 民 法 院 助理
审判员、 审判员、 审判组长； 上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。 现任
申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。
夏瑾 璐 女 士 ， 监 事 。 生 于 1971 年， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 上 海 大 学 外 语 系教
师； 荷兰银行上海分行结构融资部经理； 蒙 特利尔银行金融机构部总裁助理； 荷
兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
仇夏 萍 女 士 ， 监 事 。 生 于 1960 年， 中 共 党 员 ， 研 究 生 。 历 任 中 国 工 商 银行
上海分行杨浦支行所主任； 华 夏证券有限公司上海分公司财务主管。 现 任海通证
券股份有限公司计划财务部副总经理。
胡志 荣 女 士 ， 监 事 。 生 于 1973 年， 中 共 党 员 ， 硕 士 。 历 任 四 川 成 都 邮 电通
信设备厂财务处会计； 厦 门金达通信电子有限公司财务部财务主管。 现 任富国基
金管理有限公司财务经理。
常松 先 生 ， 监 事 。 生 于 1973 年， 中 共 党 员 ， 博 士 。 历 任 富 国 基 金 管 理 有限
公司数量研究员、 高级数量研究员、 研 究策划部数量组组长、 金融数量工程部经
理。 现 任富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金基金经理、 富 国沪深 300 增
强证券投资基金基金经理。
3、督察长
李长 伟 先 生 ， 督 察 长 。 生 于 1964 年， 中 共 党 员 ， 经 济 学 硕 士 ， 工商 管 理硕
士， 讲师。 历任河南省政府发展研究中心干部； 中央党校经济学部讲师； 申银万
国证券股份有限公司海口营业部总经理、 北 京管理总部副总经理兼北京营业部总
经理、 富国基金管理有限公司副总经理。 2008 年开始担任富国基金管理有限公司
督察长。
4、经营管理层人员富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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窦玉明先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志 松 先 生 ， 副 总 经 理 。 生 于 1969 年， 中 共 党 员 ， 大 学 本 科 ， 工商 管 理硕
士。 曾 在漳州商检局办公室、 晋江商检局检验科、 厦 门证券公司投资发展部工作 。
曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、 高 级稽察员、 部门副经理、 经 理 、
督察长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陈戈先生， 副总 经理 。生 于 1972 年，中共党 员， 硕士 ， 1996 年起开始从事
证券行业工 作。 曾任 君安 证券 研究 所研 究员 。2000 年 10 月加入富国 基金 管理有
限公司， 历 任研究策划部研究员、 研 究策划部经理、 总 经理助理， 2005 年 4 月起
任富国天益价值证券投资基金基金经理至今， 2009 年 1 月起兼任权益投资部总经
理、另类投资部总经理。2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
孟朝霞女士 ， 副总经理。 生于 1972 年，硕士研 究生 ， 12 年金融领域 从业经
历。 曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理， 泰 康养老保险股
份有限公司副总经理。2009 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
5、本基金基金经理
（1）现任基金经理：李晓铭先生，基金经理，生于1980年，硕士，自2005
年开始从事证券行业工作， 曾 任华富基金管理有限公司研究员， 富国基金管理有
限公司行业研究部行业研究员， 富 国天博创新主题股票型证券投资基金基金经理
助理，从2009年10月开始管理本基金。
（2） 历任基金经理： 本 基金第一任基金经理为徐卫群先生， 任 职时间为2002
年8月至2003年11月；第二任基金经理为陈继武先生，任职时间为2003年11月至
2005年2月； 第 三任基金经理为林作平先生， 任 职时间为2005年2月至2006年10月 ；
第四任基金经理为徐大成先生，任职时间为2006年10月至2007年6月；第四任基
金经理为李为冰先生，任职时间为2007年6月至2009年10月。
6、投资决策委员会
投资决策委员会成员构成如下： 公 司总经理窦玉明先生， 公 司主管投研副总
经理陈戈先生，研究部总经理朱少醒先生，固定收益部总经理饶刚先生等 人 员 。
列席人员包括： 督 察长、 集 中集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他
人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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二 、 基 金 托 管 人 二 、 基 金 托 管 人 二 、 基 金 托 管 人 二 、 基 金 托 管 人
（一）基金托管人情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市海淀区西三环北路 100 号金玉大厦
法定代表人：项俊波
成立时间：2009 年 1 月 15 日
注册资本：2600 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-68424199
联系人：李芳菲
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分 , 总 行 设 在 北
京。 经国 务 院 批 准 ， 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于
2009 年 1 月 15 日依法成立 。 中国农业银 行股 份有 限公 司承 继原 中国 农业 银行全
部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成 为
国内网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。 在 海外， 中 国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联 通
国际、 功 能齐备的大型国有商业银行， 中 国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异
化竞争策略， 着力打造 “伴你成长” 服务品牌， 依 托覆盖全国的分支机构、 庞 大
的电子化网络和多元化的金融产品， 致 力为广大客户提供优质的金融服务， 与 广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经 验丰富， 服 务
优质， 业 绩突出， 2004 年被英国 《 全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。 2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计， 并 获得无保留意见的 SAS70 审
计报 告 ， 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管 理、
内部控制的健全有效性的全面认可。富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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中国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于 1998 年 5 月经 中 国 证 监 会 和 中 国 人民
银行批准成立， 2004 年 9 月更名为托管业务部， 内设养老金管理中心、 技 术保障
处、 营运中心、 委托资产托管处、 保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境外
资产托管处、 综合管理处、 风险管理处， 拥有先进的安全防范设施和基金托管业
务系统。
2、主要人员情况
中国 农 业 银 行 托 管 业 务 部 现 有 员 工 130 名， 其 中 高 级 会 计 师 、 高 级 经 济 师、
高级 工 程 师 、 律 师 等 专 家 10 余名 ， 服 务 团 队 成 员 专 业 水 平 高 、 业 务 素 质 好 、服
务能 力 强 ， 高 级 管 理 层 均 有 20 年以 上 金 融 从 业 经 验 和 高 级 技 术 职 称 ， 精 通 国内
外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止 2010 年 2 月 16 日， 中 国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式
证券 投 资 基 金 共 75 只， 包 括 富 国 天 源 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 夏 平 稳 增长
混合型证券投资基金、 大 成积极成长股票型证券投资基金、 大 成景阳领先股票型
证券投资基金、 大 成创新成长混合型证券投资基金、 长 盛同德主题增长股票型证
券投资基金、 裕阳证券投资基金、 汉盛证券投资基金、 裕隆证券投资基金、 景福
证券投资基金、 鸿 阳证券投资基金、 丰和价值证券投资基金、 久 嘉证券投资基金 、
长盛成长价值证券投资基金、 宝 盈鸿利收益证券投资基金、 大 成价值增长证券投
资基 金 、 大 成 债 券 投 资基 金 、 银 河 稳 健 证 券 投 资 基 金 、 银 河 收 益 证 券 投 资 基 金、
长盛中信全债指数增强型债券投资基金、 长 信利息收益开放式证券投资基金、 长
盛动态精选证券投资基金、 景 顺长城内需增长开放式证券投资基金、 万 家增强收
益债券型证券投资基金、 大 成精选增值混合型证券投资基金、 长 信银利精选开放
式证券投资基金、 富 国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、 鹏 华货币市场证
券投 资 基 金 、 中 海 分 红 增 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金、
新华优选分红混合型证券投资基金、 交 银施罗德精选股票证券投资基金、 泰 达荷
银货币市场基金、 交 银施罗德货币市场证券投资基金、 景 顺长城资源垄断股票 型
证券投资基金、 大 成沪深 300 指数证券投资基金、 信 诚四季红混合型证券投资 基
金、 富国天时货币市场基金、 富 兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、 益民
货币市场基金、 长 城安心回报混合型证券投资基金、 中 邮核心优选股票型证券投
资基金、 景 顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、 交 银施罗德成长股票型证富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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券投资基金、 长 盛中证 100 指数证券投资基金、 泰 达荷银首选企业股票型证券 投
资基金、 东 吴价值成长双动力股票型证券投资基金、 鹏 华动力增长混合型证券投
资基金、 宝 盈策略增长股票型证券投资基金、 国 泰金牛创新成长股票型证券投资
基金 、 益 民 创 新 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 核 心 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金、
华夏复兴股票型证券投资基金、 富 国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、 长
信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、 富兰克林国海深化价值股票型证券投
资基金、 申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、 新华优选成长股票型证券投资
基金、 金 元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、 天治稳健双盈债券型证
券投资基金、 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、 长信利丰债券型证券投资
基 金 、 金元比联丰利 债券型证券投资基金、 交银施罗德先锋股票型证券投资基金、
东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、 建信收益增强债券型证券投
资基 金 、 银华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) 、 大成 行 业 轮 动 股 票 型 证 券投
资基金、 交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、 富兰克林国海沪深 300 指数
增强 型 证 券 投 资 基 金 、 南方 中 证 500 指数 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) 、 景顺 长 城 能 源基
建股票型证券投资基金、 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、 工银瑞信
中小盘成长股票型证券投资基金。
三 、 相 关 服 务 机 构 三 、 相 关 服 务 机 构 三 、 相 关 服 务 机 构 三 、 相 关 服 务 机 构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：1999 年 4 月 13 日
电 话 ： （ 021）68597070
传 真 ： （ 021）68597979
联系人：林燕珏富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、代销机构：
（1）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：项俊波
传 真 ： （010）85109219
客户服务电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（2）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电 话 ： （ 021）61618888
传 真 ： （ 021）63604199
联系人：徐伟
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（3）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：秦晓
电 话 ： （ 0755）83198888
传 真 ： （ 0755）83195049
联系人：王楠
咨询电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（4）深圳发展银行股份有限公司
注册地址：深圳深南中路 5047 号深圳发展银行大厦富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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办公地址：深圳深南中路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼（Frank.N.Newman）
电 话 ： （ 0755）82088888
传 真 ： （ 0755）82080714
联系人：周勤
客户服务统一咨询电话：95501
公司网站：www.sdb.com.cn
（5）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服热线：400-8888-001、021-95553
公司网站：www.htsec.com
（6）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
联 系 电 话 ： （ 021）54033888
传 真 ： （ 021）64738844
联系人：王序微
客 服 电 话 ： （ 021）962505
公司网站：www.sw2000.com.cn
（7）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法定代表人：祝幼一
传 真 ： （ 021）38670666富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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联系人：芮敏琪
客服热线：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（8）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：张 佑 君
联 系 电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 5 1 3 0 5 7 9
联系人：魏明
开放式基金咨询电话：400-8888-108（ 免 长 途 费 ） ；
开放式基金业务传真： （ 010）65182261
公司网站：www.csc108.com
（9）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
联 系 电 话 ： （ 0755）82130833
传 真 ： （ 0755）82133302
联系人：林建闽
客户服务统一咨询电话：800-810-8868
公司网站：www.guosen.com.cn
（10）中信证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人：王东明
联 系 电 话 ： （ 010）84683893
传 真 ： （ 010）84865560
联系人：陈忠
公司网站：www..ecitic.com
（11）招商证券股份有限公司富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
1 3
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联 系 电 话 ： （ 0755）82943666
传 真 ： （ 0755）82960141
联系人：黄健
客服热线：400-8888-111、 （ 0755）26951111
公司网站：www.newone.com.cn
（12）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
法定代表人：马昭明
联 系 电 话 ： （ 0755）82492000
传 真 ： （ 0755）82492962
联系人：盛宗凌
客户服务咨询电话： 400-8888-555 （ 深 圳 ） 、 （ 0755）25125666 （深圳以外其
他地区）
公司网站：www.lhz q.com
（13）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中保大厦 22 层
法定代表人：兰荣
电 话 ： （ 021）68419393-1035 68419974
联系人：杨盛芳
客 服 热 线 ： （ 021）68419393-1259
公司网站：www.xyz q.com.cn
（14）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：上海市浦东银城东路 139 号华能联合大厦 18 楼
法定代表人：陈学荣富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
1 4
联 系 电 话 ： （ 021）68634518-8503
传 真 ： （ 021）68865938
联系人：钟康莺
客服热线：021-68865111
公司网站：www.xcsc.com
（15）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：王益民
联 系 电 话 ： （ 021）63325888
联系人：吴宇
客 户 服 务 号 ： （ 021）9 6 2 5 0 6 或 40088-88506
公司网站：www.dfz q.com.cn
（16）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心 26 楼 2611 室
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 36、38、41 和 42 楼
法定代表人：王志伟
联系人：肖中梅
开放式基金咨询电话： （ 020）87555888
开放式基金业务传真： （ 020）87555305
公司网站：www.gf.com.cn
（17）中国银河证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：肖时庆
电 话 ： （ 010）66568613、 （ 010）66568587
传 真 ： （ 010）66568536
联系人：李洋
客户服务热线：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
1 5
（18）天一证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东桃林路 18 号环球广场 A 座
办公地址：浙江省宁波市开明街 417-427 号
法定代表人：沈国军
电 话 ： （ 021）68558133
传 真 ： （ 021）68558236
联系人：王嵘
公司网站：www.skyone.com.cn
（19）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：吴晋安
联 系 电 话 ： （0351）8686703
联系人：邹连星、刘文康
客 户 服 务 电 话 ： （0351）8686868
公司网站：www.i618.com.cn
（20）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联 系 电 话 ： （ 0755）83516094
传 真 ： （ 0755）83516199
联系人：高峰
客 服 热 线 ： （ 0755）82288968
公司网站：www.cc168.com.cn
（21）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：周晖
电 话 ： （ 0731）4403319富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
1 6
传 真 ： （ 0731）4403439
联系人：郭磊
客 户 服 务 热 线 ： （ 0731）4403319
公司网站：www.cfz q.com
（22）齐鲁证券经纪有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 128 号
办公地址：山东省济南市经十路 128 号
法定代表人：李炜
电 话 ： （ 0531）81283938
传 真 ： （ 0531）82024197
联系人：傅咏梅
客 户 服 务 热 线 ： （ 0531）82024197
公司网站：www.qlz q.com.cn
（23）华泰证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电 话 ： （ 025）84457777-248
传 真 ： （ 025）84579763
联系人：张小波
客户服务热线：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（24）恒泰证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人：刘汝军
开放式基金咨询电话： （ 0471）4961259，021-68405273
开放式基金业务传真： （ 021）68405181
联系人：张同亮
联 系 电 话 ： （ 021）68405273富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
1 7
网址：www.cnht.com.cn
（25）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市九江路111号
办公地址：上海市临平北路19号
法定代表人：蒋元真
电 话 ： （ 021）65081063
传 真 ： （ 021）65217206
联系人：谢秀峰
客 服 热 线 ： （ 021）962518
公司网站：www.962518.com
（26）国元证券股份有限责任公司
注册地址：合肥市寿春路179号
办公地址：合肥市寿春路179号国元证券大厦
法定代表人：凤良志
电 话 ： （0551）2624400
传 真 ： （0551）2645709
联系人：程维
客服热线：96888
公司：www.gyz q.com.cn
（27）国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路46号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋
电 话 ： （ 0771）5539262
传 真 ： （ 0771）5539033
联系人：覃清芳
客服热线：4008888100（ 全 国 ） 、 96100
公司：www.ghz q.com.cn
（28）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
1 8
办公地址：北京市金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人：林义相
电 话 ： （ 010）66045522
传 真 ： （ 010）66045500
联系人：陈少震
客 服 热 线 ： （ 010）66045678
公司网站：www.txsec.com
（29）国都证券有限责任公司
注册地址： 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 1 0 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层
法定代表人：王少华
电 话 ： （ 010）84183389
传 真 ： （ 010）64482090
联系人：黄静
客服热线：800-810-8809
公司网站：www.guodu.com
（30）中信万通证券有限责任公司
注册地址：崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层
办公地址：青岛市东海西路28号
法定代表人：史洁民
电 话 ： （ 0532）85022026
传 真 ： （ 0532）85022511
联系人：丁韶燕
客 服 热 线 ： （ 0532）96577
公司网站：www.z xwt.com.cn
（31）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼（深圳总部）
法定代表人：胡关金富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
1 9
电 话 ： （ 0755）83025913
传 真 ： （ 0755）83025991
联系人：魏杰
客服热线：400-8888-818
公司网站：www.hx168.com.cn
（32）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
联系电 话 ： （021）50818887-281
联系人：刘晨
咨询电话：10108998
公司网站：www.ebscn.com
（33）中信金通证券股份有限公司
注册地址：杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
办公地址：杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
法定代表人：刘军
联 系 电 话 ： （0571）85783715
业 务 传 真 ： （0571）85783771
联系人：王勤
咨 询 电 话 ： （0571）96598
网址：www.96598.com.cn
（34）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦
法定代表人：李工
联 系 电 话 ： （ 0551）5 1 6 1 6 7 1 5 1 6 1 6 7 0
业 务 传 真 ： （ 0551）5 1 6 1 6 7 2
联络人：甘 霖富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
2 0
客服热线：0551-96518/400 80 96518
网站：www.haz q.com
（35）东海证券有限责任公司
注册地址：常州延陵西路 59 号投资广场 19 楼
办公地址：上海东方路 989 号中达广场 17 楼
法定代表人：朱科敏
联 系 电 话 ： （021）50586660－8837
传 真 ： （021）50586660-8880
联系人：邵一明
开放式基金咨询电话：400-8888-588（免长途费）
公司网站：www.longone.com.cn
（36）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法定代表人：陈敬达
电话：400-8866-338
传 真 ： （ 0755）82433794
联系人：袁月
客 服 电 话 ： （ 0755）95511
网站：www.pa18.com
（37）长江证券有限责任公司
注册地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电 话 ： （027）65799999
传 真 ： （027）85481182
联系人：毕艇
咨询电话：4008-888-999
公司网站：www.cjsc.com.cn
（38）上海银行股份有限公司富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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注册地址：上海市中山东二路 585 号
办公地址：上海市中山东二路 585 号
法定代表人：陈辛
联 系 电 话 ： （ 021）63370888
传 真 ： （ 021）63370777
联系人：张萍
客服电话：962888
公司网站：www.bankofshanghai
（39）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦
法定代表人：阎冰竹
电 话 ： （ 010）66223248
联系人：杨永杰
客 户 服 务 电 话 ： （ 010）96169
公司网站：www.bankofbeijing.com
（40）深圳平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
电 话 ： （0755）25859591
联系人：霍兆龙
客户服务电话：40066-99999
公司网站：www.18ebank.com
（41）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路 4 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
电 话 ： （ 010）58351666
传 真 ： （ 010）83914283富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
2 2
联系人：吴杰
客户服务电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（42）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：孔丹
电话：010-65557020
传真：010-65541281
联系人：宋小明
客户服务电话：95558
公司网站：http://www.citics.com/
（ 4 3 ） 信 泰 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 南 京 市 长 江 路 8 8 号
办 公 地 址 ： 南 京 市 长 江 路 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 钱 凯 法
电 话 ： （ 0 2 5 ） 8 4 7 8 4 7 6 5
传 真 ： （ 0 2 5 ） 8 4 7 8 4 8 3 0
联 系 人 ： 舒 萌 菲
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 9 1 8
公 司 网 址 ： w w w . t h o p e . c o m
（44）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
法 定 代 表 人 ： 牛 冠 兴
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 8 2 5 5 5 5
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 8 2 5 5 6 0
联 系 人 ： 李 瑾
客 服 电 话 ： （ 0 2 0 ） 9 6 2 1 0
公 司 网 址 ： w w w . a x z q . c o m . c n富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
2 3
（45）瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 1 2 层 、 1 5 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 1 2 层 、 1 5 层
法 定 代 表 人 ： 刘 弘
电 话 ： 0 1 0 - 5 9 2 2 6 7 8 8
传 真 ： 0 1 0 - 5 9 2 2 6 7 9 9
联 系 人 ： 谢 亚 凡
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 8 7 8 8 2 7
公 司 网 址 ： w w w . u b s s e c u r i t i e s . c o m
（46）中 国 光 大 银 行
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6 号 光 大 大 厦
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6 号 光 大 大 厦
法 定 代 表 人 ： 唐 双 宁
电 话 ： 0 1 0 - 6 8 0 9 8 7 7 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 8 5 6 0 6 6 1
联 系 人 ： 李 伟
客 服 电 话 ： 9 5 5 9 5
公 司 网 址 ： h t t p : / / w w w . c e b b a n k . c o m
（ 4 7 ） 中 国 建 银 投 资 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 华 三 路 交 界 处 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 8
层 - 5 0 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 华 三 路 交 界 处 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 8
层 - 5 0 层
法 定 代 表 人 ： 杨 小 阳
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 6 5 2 1
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 6 5 3 9
联 系 人 ： 刘 权
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 0 0 8 0 0 8
公 司 网 址 ： http:// w w w . c j i s . c n
（ 4 8 ） 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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注 册 地 址 ： 宁 波 市 江 东 区 中 山 东 路 2 9 4 号
办 公 地 址 ： 宁 波 市 江 东 区 中 山 东 路 2 9 4 号
法 定 代 表 人 ： 陆 华 裕
电 话 ： 0 5 7 4 - 8 7 0 5 0 3 9 7
传 真 ： 0 5 7 4 - 8 7 0 5 0 0 2 4
联 系 人 ： 钱 庚 旺
客 服 电 话 ： 9 6 5 2 8
公 司 网 址 ： http://www.nbcb.com.cn
（49）上海远东证券有限公司
注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 5 楼
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 5 楼
法定代表人：田德军
联系人：高滋生
电话：021-58788888
客服电话：4008202717
公司网址：http://www.ydstock.com/
（50）青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人：张广鸿
联系人：徐楠
电话：0532-85709793
客服电话：96588
公司网址：http://www.qdccb.com/
（51）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲 43 号金运大厦 B 座
法定代表人：汤世生
联系人：魏海
电话：010-62267799－6318富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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客服电话：0991-96562
公司网址：http://www.ehongyuan.com
（52）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
电话：0431-85096709
客服电话：0431-96688
公司网址：http://www.nesc.cn
（53）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路１９３号
办公地址：东莞市运河东一路１９３号
法定代表人：廖玉林
客户服务热线：0769-96228
网址：www.dongguanbank.cn
(54) 广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8、10 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87841160
传真：0591-87841150
公司网址：www.gfhfz q.com.cn
(55) 新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 1501
办公地址：北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 楼
法定代表人：马金声
联系人：高滋生
联系电话：010-83561149
客户服务电话：400-698-9898富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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开放式基金业务传真：010-83561001
网址：www.xsdz q.cn
(56) 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法人代表：赵文安
联系人：王睿
电话：0755- 83007069
客服电话： 0755- 26982993
公司网址： w w w .y ds c .c om .c n
(57) 江海证券经纪有限责任公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：郭玲
联系电话： 0451-82269280
客服电话：400-666-2288
公司网站： www.jgz q.com.cn
（58）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
办公地址：北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
法定代表人：张志刚
客服电话：400-800-8899
公司网站： www.cindasc.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选 择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构：富国基金管理有限公司
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：1999 年 4 月 13 日
电 话 ： （ 021）68597788
传 真 ： （ 021）68597799
联系人：雷青松
（三）出具法律意见书的律师事务所（基金募集时）
名称：北京市竞天公诚律师事务所
注册地址：北京市朝阳门外大街 20 号联合大厦 15 层
办公地址：北京市朝阳门外大街 20 号联合大厦 15 层
负责人：张绪生
联 系 电 话 ： （010）65882200
传 真 ： （010）65882211
联系人：许舒萱
经办律师：戴华、王燕萍
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所有限责任公司
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 23 楼
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四 、 基 金 的 名 称 四 、 基 金 的 名 称 四 、 基 金 的 名 称 四 、 基 金 的 名 称
富国天源平衡混合型证券投资基金富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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五 、 基 金 的 类 型 五 、 基 金 的 类 型 五 、 基 金 的 类 型 五 、 基 金 的 类 型
契约型开放式
六 、 基 金 的 投 资 目 标 六 、 基 金 的 投 资 目 标 六 、 基 金 的 投 资 目 标 六 、 基 金 的 投 资 目 标
本基金的投资目标是尽可能减少和分散投资风险， 力 保基金资产的安全并谋
求基金资产长期稳定的增长。
本基金为平衡型证券投资基金， 将 基金资产按比例投资于股票和债券， 在 股
票投资中主要投资于成长型股票和价值型股票， 并 对基金的投资组合进行主动的
管理， 从 而使投资者在承受相对较小风险的情况下， 尽 可能获得稳定的投资收益 。
七 、 基 金 的 投 资 方 向 七 、 基 金 的 投 资 方 向 七 、 基 金 的 投 资 方 向 七 、 基 金 的 投 资 方 向
1 、 本 基 金 只 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 公 开 募 集 、
上市的股票和债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
2 、本 基 金 股 票 投 资 部 分 主 要 投 资 于 成 长 型 股 票 和 价 值 型 股 票 ， 成 长 型 股票
和价值型股票按以下原则确定：
（1）成长型股票，包括三类：
①经典成长型： 这类公司提供新产品， 创 造或满足新的市场需求， 新产品通
常是新技术、新发明的结果；
② 市场 份 额 成 长 型 ： 这 类 公 司 增 长 迅 速 的 原 因 在 于 它 们 靠 更 好 的 产 品 质 量、
形象或服务提高市场占有率；
③合并型： 这 类公司的增长来自于收购大量其他公司， 支 付合理收购价格并
实现融合是其成功的关键因素。
成长 型 股 票 具 体 的 量 化 标 准 是 ： 1 ）年 度 每 股 收 益 不 低 于 0.10 元； 2 ）利润
总额连续两年（或预期）增长，并且增长速度不低于同期 GDP 增长速度。
（ 2 ）价 值 型 上 市 公 司 股 票 ， 是 指 公 司 经 营 情 况 良 好 ， 业 绩 稳 定 ， 市 盈 率较
低上市公司发行的股票。 价 值型股票具体的量化标准是： 每 股收益不低于市场平
均水平，并且市盈率由低到高排名靠前。富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
2 9
3 、本 基 金 债 券 投 资 部 分 将 投 资 于 国 债 、 金 融 债 和 企 业 债 （ 包 括 可 转 换 债） 。
本基 金 将 在 分 析 宏 观 经 济 环 境 、 利 率 走 势 、 资 金 供 求 、 债 券 市 场 结 构 的 基 础 上，
综合考虑债券的风险收益水平、 流动性、 期 限、 发行人资信水平等因素建立债券
投资组合。
八 、 基 金 的 投 资 策 略 八 、 基 金 的 投 资 策 略 八 、 基 金 的 投 资 策 略 八 、 基 金 的 投 资 策 略
1、投资依据
——国家有关法律、法规和本基金基金合同的有关规定。
——国家宏观经济环境： 主要包括国内生产总值、 经济增长率、 失业率、 通
货膨胀率、财政收支、国际收支、固定资产投资规模等指标。
——国家货币政策和利率走势：对中长期投资的重要的决策依据。
——国家产业政策：国家产业政策对投资方向具有重要影响。
——各行业发展状况：形成行业投资策略的重要依据。
——上市公司研究：形成投资组合的直接依据。
——证券市场走势： 中国属于新兴市场， 呈 现较大的波动性。 针对市场走势
的变化调整相应的投资策略是管理好基金极其重要的基本工作。
2、投资程序
投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。 基 金经理在授权范围内， 制
定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。
1 ）基 金 经 理 根 据 证 券 市 场 的 趋 势 、 运 行 的 格 局 和 特 点 ， 并 结 合 本 基 金 的基
金合同、投资风格拟定投资策略报告。
2 ）投 资 策 略 报 告 提 交 给 投 资 决 策 委 员 会 。 投 资 决 策 委 员 会 审 批 决 定 基 金的
资产分布比例、 成 长型和价值型股票投资比例和重仓投资品种投资方案。 基 金经
理根据批准后的投资策略确定最终的资产分布比例、 股 票资产中的成长型和价值
型股票分布比例和个股投资分布方式。
3）对已投资品种进行跟踪，对投资组合进行动态调整。
4）基金经理须每月提交工作报告及工作计划。
3、投资方法
本基金采用主动投资管理模式，投资方法将主要采用自上而下的方法。富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
3 0
首先，对各类资产（股票、债券、现金及其他金融资产）进行动态配比。
其次，确定成长型公司股票和价值型公司股票的投资比例。
第三， 构造候选股票池： （ 1） 根据分行业股票评价体系， 确定行业内的优 选
股 票 ； （ 2）对上述优选股票划分成长型和价值型，确定本基金的候选股票池。
第四， 基金经理综合考虑资产配置、 成 长型和价值型股票的比例、 行业状况
变化及市场特点等因素，从候选股票池中挑选合适的股票，构造基金资产组合。
九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本 基 金 采 用 “证券市场平均收益率” 来作为衡量本基金操作水平的比较基准 。
证券市场平均收益率=中信标普 300 指数收益率×65%＋中信国债指数收益率
×30%＋同业存款利率×5%
十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征 十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征 十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征 十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金为混合型证券投资基金， 属 于证券投资基金中的中低风险品种， 其 长
期平均的风险和预期收益低于股票型基金，高于债券和货币市场基金。
十 一 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告 十 一 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告 十 一 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告 十 一 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益 投资 513,117,109.91 66.75
其中 ： 股票 513,117,109.91 66.75
2 固定 收益 投资 237,840,300.00 30.94
其中 ： 债券 237,840,300.00 30.94
资产 支持 证券 － －
3 金融 衍生 品投 资 － －
4 买入 返售 金融 资产 － －
其中：买断式回购的买入返售 金
融资 产
－
－
5 银行 存款 和结 算备 付金 合计 12,853,678.43 1.67
6 其他 资产 4,893,381.97 0.64
7 合计 768,704,470.31 100.00富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
3 1
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、 林、 牧、 渔业 － －
B 采掘 业 49,027,400.00 6.43
C 制造 业 209,232,483.18 27.45
C0 食品 、饮 料 18,680,200.00 2.45
C1 纺织 、服 装、 皮毛 24,322,494.34 3.19
C2 木材 、家 具 － －
C3 造纸 、印 刷 966,732.48 0.13
C4 石油 、 化 学、 塑 胶 、 塑 料 25,368,905.15 3.33
C5 电子 33,844,594.40 4.44
C6 金属 、非 金属 57,373,806.72 7.53
C7 机械 、设 备、 仪表 35,042,788.79 4.60
C8 医药 、生 物制 品 13,632,961.30 1.79
C99 其他 制造 业 － －
D 电力 、 煤 气 及水 的生 产和 供应 业 － －
E 建筑 业 － －
F 交通 运输 、仓 储业 10,452,000.00 1.37
G 信息 技术 业 62,067,912.60 8.14
H 批发 和零 售贸 易 73,629,549.36 9.66
I 金融 、保 险业 81,791,764.77 10.73
J 房地 产业 26,916,000.00 3.53
K 社会 服务 业 － －
L 传播 与文 化产 业 － －
M 综合 类 － －
合计 513,117,109.91 67.33
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 600050 中国 联通 3,177,900 23,166,891.00 3.04
2 000933 神火 股份 600,000 22,128,000.00 2.90
3 000417 合肥 百货 1,442,738 21,164,966.46 2.78
4 002106 莱宝 高科 819,926 20,006,194.40 2.63
5 002024 苏宁 电器 900,000 18,702,000.00 2.45
6 600519 贵州 茅台 110,000 18,680,200.00 2.45
7 600585 海螺 水泥 369,952 18,445,806.72 2.42
8 600036 招商 银行 1,000,000 18,050,000.00 2.37
9 000898 鞍钢 股份 1,000,000 16,000,000.00 2.10
10 000024 招商 地产 600,000 15,978,000.00 2.10
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
3 2
注： 此 处 金 融 债 券 为 国 家 开 发 银 行 债 券 ， 根 据 中 国 证 监 会 2004 年 1 月 5 日《关
于将 国 家 开 发 银 行 等 政 策 性 银 行 发 行 的 债 券 作 为 国 家 债 券 的 通 知》 （基金 部 通知
[2004]01 号）的规定，可计入国债投资比例。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
6 、报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券投
资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
（ 1 ）申 明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（3）其他资产构成
1 国家 债券 147,567,300.00 19.36
2 央行 票据 70,133,000.00 9.20
3 金融 债券 20,140,000.00 2.64
其中 ：政 策性 金融 债 20,140,000.00 2.64
4 企业 债券 － －
5 企业 短期 融资 券 － －
6 可转 债 － －
7 其他 － －
8 合计 237,840,300.00 31.21
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （ %）
1 0701013 07 央行 票据 13 700,000 70,133,000.00 9.20
2 010112 21 国债 ⑿ 676,000 69,323,800.00 9.10
3 010110 21 国债 ⑽ 350,000 35,801,500.00 4.70
4 010004 20 国债 ⑷ 220,000 22,176,000.00 2.91
5 010203 02 国债 ⑶ 200,000 20,266,000.00 2.66
序号 名称 金额（元）
1 存出 保证 金 1,160,000.00富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
3 3
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因， 投 资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
十 二 、 基 金 的 业 绩 十 二 、 基 金 的 业 绩 十 二 、 基 金 的 业 绩 十 二 、 基 金 的 业 绩
基金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管
理 和 运 用 基 金 财 产 , 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收
益。 基 金的过往业绩并不代表其未来表现。 投 资有风险,投资人
在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1 、富 国 天 源 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 历 史 各 时 间 段 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期业
绩比较基准收益率比较表
2 应收 证券 清算 款 －
3 应收 股利 －
4 应收 利息 3,682,749.92
5 应收 申购 款 50,085.02
6 其他 应收 款 547.03
7 待摊 费用 －
8 其他 －
9 合计 4,893,381.97
阶段
净值 增
长率 ①
净值 增长 率
标准 差 ②
业绩 比较 基
准收 益率 ③
业绩 比较 基
准收 益率 标
准差 ④
①－ ③ ② －④
2002.8.16-
2002.12.31
-7.7 4% 0.36% -13. 33 % 0.73% 5. 59% -0.37%
2003.1.1-
2003.12.31
16.83% 0.68% 4.4 3% 0.78% 12.40% -0.11%
2004.1.1-
2004.12.31
0.69% 0.79% -11. 26% 0.90% 11. 95% -0.11%
2005.1.1- -2.58% 0.87% -1.50% 0.86% -1.08% 0.01%富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
3 4
2 、自 基 金 合 同 生 效 以 来 富 国 天 源 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 累 计 净 值 增 长 率与
业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注： 1. 截止 日期为 2009 年 12 月 31 日。
2. 本基 金 于 2002 年 8 月 16 日成 立 ， 建 仓 期 6 个月 ， 从 2002 年 8 月 16 日至 2003 年 2
月 15 日， 建仓 期结 束时 各项 资产 配置 比例 均符 合基 金合 同约 定。
十 三 、 费 用 概 览 十 三 、 费 用 概 览 十 三 、 费 用 概 览 十 三 、 费 用 概 览
（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关费用列示
2005.12.31
2006.1.1-
2006.12.31
75.02% 1.01% 70.43% 0.91% 4.59% 0.10%
2007.1.1-
2007.12.31
62.32% 1.4% 89.44% 1.49% -27.12% -0.09%
2008.1.1-
2008.12.31
-43.74% 1.62% -46.40% 1.94% 2.66% -0.32%
2009.1.1-
2009.12.31
49.66% 1.33% 56.71% 1.32% -7.05% 0.01%
2002.8.16-
2009.12.31
152.91% 1.13% 114.59% 1.23% 38.32% -0.10%富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
3 5
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（4）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（ 7 ）按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 资 产 中 列 支 的其
他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的基金管理费
本基 金 的 管 理 费 按 该 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 年费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法
为：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按 月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基 金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金资产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公 休假等， 支付日期顺
延。
（2）基金托管费
本基金的托 管费 按基 金资 产净 值 的 2.5 ‰的年费率计 提。 托管 费的 计算 方法
如下：
H=E×2.5‰÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按 月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基 金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金资产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺延。 （ 3） 上述
“ 1 、与 基 金 运 作 有 关 费 用 列 示 ” 中（ 3 ）－ （ 7 ）项 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 有关
法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金资产中支付。富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
3 6
3、不列入基金费用的项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基
金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会 计师和律师费、 信息披露
费用等不列入基金费用。 其 他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规
定执行。
4、费用调整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 或 基 金 托
管费 率 。 调 高 基 金 管 理 费 率 或 基 金 托 管 费 率 ， 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议；
调低基金管理费率或基金托管费率， 无 须召开基金份额持有人大会。 基 金管理人
必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登
公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、基金的申购费
（ 1 ） 投资 者 可 选 择 在 申 购 本基 金 或 赎 回 本 基 金 时 交 纳 申 购 费 用 。 投资 者选
择在申购时交纳的称为前端申购费用， 投 资者选择在赎回时交纳的称为后端申购
费用。
（ 2 ）投 资 者 选 择 交 纳 前 端 申 购 费 用 时 ， 按 申 购 金 额 采 用 比 例 费率 。投 资者
在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
（3）投资者选择交纳后端申购费用时，以持有期限分档设置不同费率水平：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
100 万元以下 1.5%
100 万元（含）—500 万元 1.2%
500 万元（含）以上 1000 元/笔
持有时间 后端申购费率
1 年以内（含） 1.8%
1～2 年（含） 1.5%
2～3 年（含） 1.2%
3～4 年（含） 1.0%富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
3 7
因红 利 自 动 再 投 资 而 产 生 的 后 端 收 费 的 基 金 份 额 ， 不 再 收
取后端申购费用。
申 购 费 保 留 小 数 点 后 两 位 ， 小 数 点 两 位 以 后 的 部 分 舍 去 ，
不向投资者收取。
2、基金的赎回费
赎回费率随基金持有时间的增加而递减，具体费率如下：
赎回 费 保 留 小 数 点 后 两 位 ， 小数 点 两 位 以 后 的 部 分 舍 去 ， 不 向 投 资 者 收 取 。
本基金赎回费的 25%归基金资产所有。
基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、 法 规和基金合同的规定之
前提下， 调 整申购费和赎回费的收费方式和费率水平， 但 最迟应于新收费办法开
始实施日前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
（三）其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本招募说明书依据 《 中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 证券投资基金运作
管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》
及其他有关法律法规的要求， 对 本基金招募说明书进行了更新， 主 要更新内容如
下：
1、 “ 重要提示 ”部分对更新 招募 说明 书内 容的 截止 日期 及有 关财 务数 据的截
止日期进行了更新。
2、 “三、 基 金管理人 ” 部分对基金管理人概况、 基金经理等信息进行了更新。
3、 “ 四、基金托 管人 ” 部分对 基金托管 人的基本情 况、 主要 人员 情况 、基金
托管业务经营情况等进行了更新。
4～5 年（含） 0.5%
5 年以上 0
持有时间 赎回费率
1 年以内（含） 0.5%
1 年—2 年（含） 0.3%
2 年以上 0富国天源平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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4、 “ 五、相关服 务机 构 ”部分对代销 机构 中部 分信 息进 行了 更新 。增 加了英
大证券有限责任公司、 江 海证券经纪有限责任公司、 信 达证券股份有限公司的相
关信息，对会计师事务所的有关信息进行了更新。
5、 “八、基金份额的申购与赎回”部分对申购和赎回的场所进行了更新。
6、 “ 九 、 基金的投资”部分对投资组合报告内容更新至 2009 年 12 月 31 日。
7、 “十、 基 金的业绩 ” 部分对基金业绩更新至 2009 年 12 月 31 日， 并更新了
历史走势对比图。
8、 “十七、风险揭示”部分在声明中对本基金的代销机构进行了更新。
9、 “ 二十一、对 基金 份额 持有 人服 务 ”部分对本公 司邮 寄对 帐单 的服 务规则
进行了调整。
10、 “二十二、 其 他应披露事项” 部分对报告期内应披露的本基金相关事项进
行了更新。
富国基金管理有限公司
二 0 一 0 年三月十八日
