友邦华泰行业领先股票型证券投资基金
更新的招募说明书
友邦华泰行业领先股票型证券投资基金
更新的招募说明书
（摘要）
2010年第 1号
友邦华泰行业领先股票型证券投资基金（以下简称 “本基金 ”）根据 2009年 6月 5日中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会 ” ）《关于核准友邦华 泰行业领先股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可【 2009】 482号）和 2009
年 6月 22日《关于友邦华泰行业领先股票型证券投资基金募集时间安排的确认 函》（基金部函【 2009】 416号）的核准，进行募集。本基金的基金合同于 2009
年 8月 3日正式生效。
重要提示
友邦华泰基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本 公司”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 核准，但中国证监会 对 本基金募集的核准， 并不表 明 其对 本基金的 价值 和 收益作 出 实 质性判断 或保证， 也不表 明投资于本基金 没 有 风险 。
基金管理人 依照恪尽职守 、 诚 实 信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和 运用 基金 财产 ， 但 不 保证基金 一定盈利 ， 也不 保证 最低收益 。
本基金投资于证券 市场 ，基金 净值 会 因为 证券 市场波动等因素产 生 波动 ，投
资 者在 投资本基金 前 ， 应全面了解 本基金的 产品特性 ， 充分考虑自身 的 风险承受 能力 ，理 性判断市场 ， 并承担 基金投资中 出现 的 各类风险 ， 包括：因政治 、经 济 、
社 会 等环境因素对 证券 价格产 生 影响而形成 的 系统性风险 、 个别 证券 特 有的 非系 统性风险 、 由 于基金投资 者 连续大量赎回 基金 产 生的 流 动性风险 、基金管理人 在
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基金管理实 施过程 中 产 生的基金管理 风险 、本基金的 特定风险等等 。
投资 者 认 购 本基金时 应 认真 阅读 本基金的招募说明书和基金合同。基金管理 人 建议 投资 者 根据 自身 的 风险收益 偏好 ， 选择适 合 自 己 的基金 产品 ， 并 且 中 长期 持 有。
基金的 过往 业 绩 并不 预示 其 未来 表现 。
本更新招募说明书 所载 内容 截止 日 为 2010年 2月 2日，有关 财 务 和业 绩 表 现 数 据 截止 日 为 2009年 12月 31日， 财 务 和业 绩 表现 数 据 未 经 审计 。
本基金 托 管人中国 工商银 行股 份 有限公司 已 对 本 次 更新的招募说明书进行
了 复核确认。
一、基金管理人
（ 一 ）基金管理人 概况
名 称 ： 友邦华泰基金管理有限公司
住所 ： 上海浦东 新 区民 生 路 1199弄上海 证 大五道口广 场 1号 17层
法 定 代 表 人 ： 齐亮
成 立 日 期 ： 2004年 11月 18日
批准 设立机 关 ： 中国证券监督管理委员会
批准 设立文 号 ： 中国证监会证监基金 字 [2004]178号
经 营范围 ： 基金管理业 务；发起设立 基金 ； 中国证监会批准的 其 他 业 务
组织 形 式 ： 有限 责任 公司
注册 资本 ： 贰亿元 人 民币
存续期 间 ： 持续 经 营
联 系 人 ： 沈炜
联 系 电话 ： 400-888-0001，（ 021） 38601777
股 权结构 ： AIG Global Investment Corp.（ AIGGIC） 49%、华泰证券股 份 有 限公司 49%、 苏州 新 区 高 新 技术 产 业股 份 有限公司 2%
注 ： 公司 外方 股 东 AIG Global Investment Corp. (美 国国 际 集 团 投资股 份 有限 公司或简称“ AIGGIC” ) 于 2009年 12月 31日 并 入 PineBridge Investments LLC
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(柏瑞 投资有限 责任 公司或简称“ PineBridge Investments” ) ， 并 同时 改 名 为
“ PineBridge Investments LLC”。 PineBridge Investments作为 存续 方继 承 和 承担了 AIGGIC的 所 有 财产 、 权 利 和 义 务 。 PineBridge Investments是 先 前 以“ 美 国国 际 集 团 投资”（ AIG Investments） 品 牌 所营 运 的 第三方 资 产 投资管理业 务 (“ 被 出
售 的业 务 ” )的 一 部 分 ,美 国国 际 集 团 于 2009年 9月 5日 达 成 协 议 拟将 其出 售予 Bridge Partners， L.P. 。公司 已 将外方 股 东 的 上 述变 动 情 况 及 股 东 更 名 报告材料 上 报 中国证监会， 目 前 尚待 批准。
（ 二 ） 主要 人员 情 况
1、 董事 会 成 员
齐亮 先生 ： 董事 长 ， 硕士 ， 1994-1998年 任 国 务 院 发 展研究 中 心情报 中 心处 长 、 副局 长 ， 1998-2001年 任 中 央 财 经领 导小 组 办 公 室副局 长 ， 2001年 至 2004
年 任 华泰证券股 份 有限公司 副总裁 。
Ravi Mehrotra先生 ： 董事 ， 硕士 ， 曾 在 印度 的 美 国 银 行、领先证券和 富兰 克林邓普顿 资 产 管理公司 任 职 ， 2006年 加入美 国国 际 集 团 ， 目 前担 任 美 国国 际 集 团 (亚洲 )投资有限公司 执 行 董事 。
吴祖芳 先生 ： 董事 ， 硕士 ， 1992年 起 至今历 任 华泰证券股 份 有限公司部 门
负 责 人、 子 公司 负 责 人、 总裁助 理、业 务 总 监、 总 经 济 师 、 副总裁 。
陈 国 杰 先生 ： 董事 ， 学士 ， 曾 任 怡富 投资管理有限公司 董事 ， 1999年 加入 美 国国 际 集 团 （ AIG），先 后 担 任 美 国国 际 集 团 环 球退休 服 务 及 投资管理资 深 副总 裁 兼 区 域 总 监（ 亚洲 ）、 美 国国 际 集 团 （ 亚洲 ）投资有限公司 执 行 董事 等职 。
徐耀 华先生 ： 独 立 董事 ， 硕士 ， 1994-2000年 任 香港 联 合 交易 所 有限公司 执 行 总 监、行 政 总裁 ， 1997年 至今 担 任 香港 证券 专 业 学 会 主 席 ， 2006年 至今 任 香 港 华 高 和 昇 财 务 顾问 有限公司 主 席 。
林 征女 士 ： 独 立 董事 ， 硕士 ， 1983-1992 年 任 全 国人 大法工 委 副处 长 ，
1999-2001年 任 华 夏 证券有限 责任 公司 副总 经理， 2001年 至今 任 天相 投资 顾问 有 限公司 副总 经理。
王 学林 先生， 独 立 董事 ， 学士 ， 1987-1988年 任上海 市对 外 经 济 贸易 委员会 主 任 科 员， 1988-1999年 任上海 市 外 国投资 工 作 委员会 副处 级调 研 员， 1999-2003
年 任上海 市 国 际 贸易促 进委员会 副处 级调 研 员。
2、监 事 会 成 员
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常 小 抒 先生 ： 监 事 长 ， 学士 ， 2004-2007年 任 美 国国 际 集 团 全 球 投资公司资 深 财 务 分 析 师 ， 2007年 至今美 国国 际 集 团亚洲 投资公司，资 产 管理 亚洲 区 首席 财 务 官 。
王桂 芳 女 士 ： 监 事 ， 硕士 ， 1993-1995年 任上海大 陆 期 货 公司 交易 部、 市场 部经理， 1995-1996年 任 江 苏 东 华 期 货 公司 上海 业 务 部 副总 经理， 1996-2003年 任 华泰证券股 份 有限公司 西藏南 路营 业部 总 经理， 2003-2006年 任 华泰证券股 份 有限公司 上海 总 部 总 经理， 2006年 至今 任 华泰证券股 份 有限公司 上海 城 市 中 心 营 业部 总 经理。
柳军 先生 ： 监 事 ， 硕士 ， 2000-2001年 任上海 汽车 集 团 财 务 有限公司 财 务 ， 2001-2004年 任 华安基金管理有限公司 高 级 基金核 算 员， 2004年 7月 加入 友邦华 泰基金管理有限公司， 历 任 基金 事 务 部 总 监、 上 证 红 利 ETF基金经理 助 理、 上 证 红 利 ETF基金经理。
3、 总 经理 及 其 他 高 级 管理人员
陈 国 杰 先生 ： 总 经理， 学士 ， 曾 任 怡富 投资管理有限公司 董事 ， 1999年 加 入美 国国 际 集 团 （ AIG），先 后 担 任 美 国国 际 集 团 环 球退休 服 务 及 投资管理资 深 副 总裁 兼 区 域 总 监（ 亚洲 ）、 美 国国 际 集 团 （ 亚洲 ）投资有限公司 执 行 董事 等职 ， 并自 友邦华泰基金管理有限公司 成 立 至今 任 公司 董事 。
王溯舸 先生 ： 副总 经理， 硕士 ， 1997-2000年 任 深圳 特 区 证券公司 总 经理 助 理、 副总 经理， 2001-2004年 任 华泰证券股 份 有限公司 受 托 资 产 管理 总 部 总 经理。
陈 晖女 士 ： 督 察 长 ， 硕士 ， 1993-1999年 任 江 苏 证券有限 责任 公司 北京 代 表 处 代 表 ， 1999-2004年 任 华泰证券股 份 有限公司 北京 总 部 总 经理。
房伟 力 先生 ： 副总 经理， 硕士 ,1997-2001 年 任上海 证券 交易 所 登记 结 算 公 司 交 收系统 开 发 经理， 2001-2004年 任 华安基金管理有限公司基金 登记 及结 算 部 门总 监。 2004-2008年 5月 任 友邦华泰基金管理有限公司 总 经理 助 理。
刘宏 友先生 ： 副总 经理， 硕士 ,1992－ 2004年 历 任 华泰证券股 份 有限公司部 门副总 经理、 总 经理， 2004－ 2006年 任 华 夏 基金管理有限公司 上海营 销 总 部 副 总 经理。 2006－ 2008年 5月 任 友邦华泰基金管理有限公司 总 经理 助 理。
4、本基金基金经理
梁丰 先生，华 南 理 工大 学 工 学学士 、 浙江 大 学 经 济 学硕士 ， 十四 年证券（基 金） 从 业经 验 。 历 任 中 信 集 团 深圳 市 中 大 投资管理有限公司证券投资部 总 经理、
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公司 总 经理 助 理，中 信 基金管理有限 责任 公司基金经理、股 权 投资部 总 监、行 政
负 责 人， 2004年 3月 至 2006年 1月 任 中 信 经 典配置 证券投资基金的基金经理， 2005年 11月 至 2007年 4月 任 中 信 红 利 精 选 股票型证券投资基金的基金经理。 2007年 加入 友邦华泰基金管理有限公司， 曾 任 投资部 总 监， 2007年 7月 至 2009
年 11月 任 友邦华泰 盛世 中国股票型证券投资基金的基金经理， 2009年 8月 至今 任 友邦华泰行业领先股票型证券投资基金基金经理。
吕慧 建 先生，经 济 学硕士 。 11年证券（基金） 从 业经 历 。 历 任 中 大 投资管 理有限公司行业 研究 员 及 中 信 基金管理有限公司的行业 研究 员。 2007年 6月 加 入 友邦华泰基金管理有限公司， 任 高 级 行业 研究 员， 2007年 11月 起 担 任 基金经 理 助 理， 2009年 11月 至今 任 友邦华泰行业领先股票型证券投资基金基金经理。
5、投资 决策 委员会 成 员
主 席 ： 总 经理 陈 国 杰 先生 ；
成 员 ： 副总 经理 王溯舸 先生 ； 研究 部 总 监 张 净 女 士 ； 研究 部 副总 监 蔡静女 士 ； 投资部 总 监 汪晖 先生 ；海 外 投资部 总 监 李 文 杰 先生。
列席 人员 ： 督 察 长 陈 晖女 士 ； 投资 决策 委员会 主 席指 定 的 其 他 人员。
上 述 人员 之 间 不 存 在 近亲属 关 系 。
（ 三 ）基金管理人的 职 责
1、 依 法 募集基金， 办 理或 者 委 托 经国 务 院 证券监督管理 机 构 认 定 的 其 他机 构 代 为 办 理基金 份 额 的 发 售 、 申 购 、 赎回 、 转换 和 登记 事 宜 ；
2、 办 理基金 备 案手 续；
3、 自 基金合同生效 之 日 起 ，以 诚 实 信用 、 勤勉尽 责 的 原则 管理和 运用 基金 财产 ， 建立 健 全 内部 风险 控制 、监 察 与稽 核、 财 务 管理 及 人 事 管理 等 制 度 ，保证 所 管理的基金 财产 和基金管理人的 财产 相 互 独 立 ， 对 所 管理的 不 同基金 财产分别 管理、 分别 记 账 ，进行证券投资 ；
4、 按 照 基金合同的 约 定 确 定 基金 收益分 配 方 案 ， 及 时 向 基金 份 额 持 有人 分 配 收益 ；
5、进行基金会 计 核 算 并 编制 基金 财 务 会 计 报告 ；
6、 编制季 度 、 半 年 度 和年 度 基金 报告 ；
7、 计 算 并 公 告 基金资 产净值 ，确 定 基金 份 额申 购 、 赎回 价格 ； 按规 定受 理 申 购 和 赎回 申 请 ， 及 时、 足 额 支付 赎回 款项 ； 采取 适 当 合理的 措 施 使 计 算开 放 式
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基金 份 额 认 购 、 申 购 、 赎回 和 注 销 价格 的 方 法 符 合基金合同 等 法 律 文 件 的 规 定 ；
8、 办 理 与 基金 财产 管理业 务 活 动 有关的 信 息披露 事 项 ；
9、 依 据《基金 法 》、基金合同 及 其 他 有关 规 定 召 集基金 份 额 持 有人 大 会或 配 合基金 托 管人、基金 份 额 持 有人 依 法 召 集基金 份 额 持 有人 大 会 ；
10、保 存 基金 财产 管理业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 、 代 表 基金 签订 的 重 大 合同 及 其 他 相 关资 料 ；
11、以基金管理人 名 义 ， 代 表 基金 份 额 持 有人 利益 行 使诉讼 权 利 或 者 实 施 其 他法 律 行 为 ；
12、 组织 并 参 加 基金 财产 清 算 小 组 ， 参与 基金 财产 的保管、 清 理、 估 价 、 变 现 和 分 配 ；
13、中国证监会 规 定 的 其 他 职 责 。
（ 四 ）基金管理人的 承 诺
1、本基金管理人 承 诺严 格 遵 守现 行有效的 相 关 法 律 、 法 规 、 规章 、基金合 同和中国证监会的有关 规 定 ， 建立 健 全 内部 控制制 度 ， 采取 有效 措 施 ， 防 止 违反 现 行有效的有关 法 律 、 法 规 、 规章 、基金合同和中国证监会有关 规 定 的行 为 发 生。
2、本基金管理人 承 诺严 格 遵 守 《中华人 民 共 和国证券 法 》、《基金 法 》 及 有 关 法 律 法 规 ， 建立 健 全 的内部 控制制 度 ， 采取 有效 措 施 ， 防 止 下 列 行 为 发 生 ：
（ 1） 将 其 固 有 财产 或 者 他 人 财产 混 同于基金 财产 从 事 证券投资 ；
（ 2） 不 公 平地 对 待 其 管理的 不 同基金 财产 ；
（ 3） 利用 基金 财产为 基金 份 额 持 有人以 外 的 第三 人 谋取 利益 ；
（ 4） 向 基金 份 额 持 有人 违规 承 诺 收益 或 者承担 损失 ；
（ 5） 法 律 法 规 或中国证监会 禁 止 的 其 他 行 为 。
3、本基金管理人 承 诺 加 强 人员管理， 强化 职 业 操 守 ，督 促 和 约束 员 工 遵 守 国 家 有关 法 律 、 法 规 及 行业 规 范 ， 诚 实 信用 、 勤勉尽 责 ， 不 从 事 以下 活 动：
（ 1） 越 权 或 违规 经 营；
（ 2） 违反 基金合同或 托 管 协 议；
（ 3） 故意损害 基金 份 额 持 有人或 其 他 基金 相 关 机 构 的合 法 利益 ；
（ 4） 在 向 中国证监会 报 送 的资 料 中 弄 虚 作 假 ；
（ 5） 拒绝 、 干扰 、 阻挠 或 严重 影响 中国证监会 依 法 监管 ；
（ 6） 玩忽 职守 、 滥 用职 权 ；
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（ 7） 违反 现 行有效的有关 法 律 、 法 规 、 规章 、基金合同和中国证监会的有 关 规 定 ， 泄漏 在 任 职 期 间 知悉 的有关证券、基金的 商 业 秘密 ， 尚 未 依 法 公 开 的基 金投资内容、基金投资 计 划 等信 息 ；
（ 8） 违反 证券 交易 场 所 业 务 规 则 ， 利用对 敲 、 倒仓 等 手段操纵 市场价格 ， 扰乱 市场 秩 序 ；
（ 9） 贬 损 同行，以 抬 高 自 己；
（ 10）以 不 正 当手段谋 求 业 务发 展 ；
（ 11）有 悖 社 会公 德 ， 损害 证券投资基金人员 形 象 ；
（ 12） 在 公 开 信 息披露 和 广 告 中 故意 含 有 虚假 、 误 导 、 欺诈 成分 ；
（ 13） 其 他法 律 、行 政 法 规 以 及 中国证监会 禁 止 的行 为 。
4、基金经理 承 诺
（ 1） 依照 有关 法 律 、 法 规 和基金合同的 规 定 ，本 着 谨慎 的 原则为 基金 份 额 持 有人 谋取 最 大 利益 ；
（ 2） 不利用职 务 之 便 为自 己 及 其 代 理人、 受 雇 人或 任 何 第三 人 谋取 利益 ；
（ 3） 不 违反 现 行有效的有关 法 律 、 法 规 、 规章 、基金合同和中国证监会的 有关 规 定 ， 泄漏 在 任 职 期 间 知悉 的有关证券、基金的 商 业 秘密 、 尚 未 依 法 公 开 的 基金投资内容、基金投资 计 划 等信 息 ；
（ 4） 不 从 事 损害 基金 财产 和基金 份 额 持 有人 利益 的证券 交易 及 其 他 活 动 。
（ 五 ）基金管理人的内部 控制制 度
1、内部 控制 的 原则
（ 1） 健 全性原则 。内部 控制 必须覆盖 公司 各个 部 门 和 各 级 岗位 ， 并 渗透到 各 项 业 务过程 ， 涵盖 决策 、 执 行、监督、 反 馈 等各个 经 营 环 节 ；
（ 2）有效 性原则 。 通 过 科 学 的内 控手段 和 方 法 ， 建立 合理的内 控 程 序 ， 维
护 内 控制 度 的有效 执 行 ；
（ 3） 独 立 性原则 。公司 在 精 简的基 础 上设立 能 够 充分 满 足 经 营 运作 需 要 的 机 构 、部 门 和 岗位 ， 各 机 构 、部 门 和 岗位 职能 上 保 持 相 对 独 立 。内部 控制 的 检查 评 价 部 门 必须 独 立 于内部 控制 的 建立 和 执 行部 门 ；
（ 4） 相 互制约 原则 。公司内部部 门 和 岗位 的 设 置 应 权 责 分 明、 相 互制 衡 ， 消除 内部 控制 中的 盲点 ；
（ 5） 防 火墙 原则 。公司基金资 产 、 自 有资 产 、 其 他 资 产 的 运作应 当 分 离 ，
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基金投资 研究 、 决策 、 执 行、 清 算 、 评 估 等 部 门 和 岗位 ， 应 当 在 物 理 上 和 制 度 上 适 当 隔离 ，以 达 到 风险 防 范 的 目 的 ；
（ 6） 成 本效 益原则 。公司 运用 科 学 化 的经 营 管理 方 法 降 低运作成 本， 提 高 经 济 效 益 ，以合理的 控制 成 本 达 到 最 佳 的内部 控制 效 果 。
2、内部 控制 的 主要 内容
（ 1） 控制 环境
董事 会下 设 风险 管理 与 审计 委员会， 全面 负 责 公司的 风险 管理、 风险 控制 和 财 务 监 控 ， 审 查 公司的内 控制 度 ， 并对 重 大 关 联 交易 进行 审计； 董事 会下 设 薪酬 、 考 核 与 资 格 审 查 委员会， 对 董事 、 总 经理、督 察 长 、 财 务 总 监和 其 他 高 级 管理人 员的 候 选 人进行资 格 审 查 以确保 其 具 有中国证监会 所 要 求 的 任 职 资 格 ， 制 定 董
事 、监 事 、 总 经理、督 察 长 、 财 务 总 监、 其 他 高 级 管理人员 及 基金经理的 薪酬 /
报 酬 计 划 或 方 案 。
公司管理 层 在 总 经理领 导 下，认真 执 行 董事 会确 定 的内部 控制 战略 ， 为了 有 效 贯彻 公司 董事 会 制 定 的经 营 方 针 及 发 展 战略 ， 设立 了 投资 决策 委员会和 风险 控 制 委员会， 就 基金投资和 风险 控制 等 发 表 专 业 意 见 及 建议 。
公司 设立 督 察 长 ， 对 董事 会 负 责 ， 主要负 责 对 公司内部 控制 的合 法 合 规 性 、 有效 性 和合理 性 进行 审 查 ， 发 现 重 大 风险 事 件 时 向 公司 董事 长 和中国证监会 报
告 。
（ 2） 风险 评 估
公司 风险 控制 人员 定 期 评 估 公司 风险 状 况 ， 范围 包括 所 有 能对 经 营 目 标 产 生 负 面影响 的内部和 外 部 因素 ， 评 估 这些 因素对 公司 总 体 经 营 目 标 产 生 影响 的 程 度 及 可 能性 ， 并 将 评 估 报告报 公司 董事 会 及高 层 管理人员。
（ 3） 控制活 动
控制活 动包括自 我 控制 、 职 责 分 离 、监 察 稽 核、实 物 控制 、业 绩 评 价 、 严 格
授 权 、资 产分 离 、 危 机 处 理 等政 策 、 程 序 或 措 施 。
自 我 控制 以 各 岗位 的 目 标 责任 制 为 基 础 ， 是 内部 控制 的 第 一 道 防 线 。 在 公司 内部 建立 科 学 、 严 格 的 岗位 分 离 制 度 ， 在 相 关部 门 和 相 关 岗位 之 间 建立 重 要 业 务 处 理 凭 据 传递 和 信 息 沟通 制 度 ， 后 续 部 门及 岗位 对前一 部 门及 岗位 负 有监督 责
任 ， 使 相 互 监督 制 衡 的 机 制 成为 内部 控制 的 第二 道 防 线 。 充分 发 挥 督 察 长 和 法 律 监 察 部 对各 岗位 、 各 部 门 、 各 机 构 、 各 项 业 务 全面 监 察 稽 核 作用 ， 建立 内部 控制
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的 第三 道 防 线 。
（ 4） 信 息与 沟通
公司 建立 了 内部 办 公 自动 化 信 息 系统 与 业 务 汇 报 体 系 ， 形成了自 上 而 下的 信 息 传播渠 道 和 自 下 而 上 的 信 息 呈 报 渠 道 。 通 过建立 有效的 信 息 交 流 渠 道 ，保证 了 公司员 工 及 各 级 管理人员可以 充分了解 与 其职 责 相 关的 信 息 ， 并 及 时 送 达 适 当 的 人员进行 处 理。
（ 5）内部监 控
内部监 控 由 公司 风险 管理 与 审计 委员会、督 察 长 、 风险 控制 委员会和 法 律 监 察 部 等 部 门 在各自 的 职 权 范围 内 开 展 。本公司 设立 了 独 立 于 各 业 务 部 门 的 法 律 监 察 部， 其 中监 察 稽 核人员 履 行内部 稽 核 职能 ， 检查 、 评 价 公司内部 控制制 度 合理 性 、完 备 性 和有效 性 ，监督公司内部 控制制 度 的 执 行 情 况 ， 揭 示 公司内部管理 及 基金 运作 中的 风险 ， 及 时 提 出 改 进 意 见 ， 促 进公司内部管理 制 度 有效 地 执 行。
3、基金管理人关于内部 控制 的 声 明
（ 1）基金管理人确 知 建立 、实 施 和 维 持 内部 控制制 度是 本公司 董事 会 及 管 理 层 的 责任；
（ 2）本公司 承 诺 以 上 关于内部 控制制 度 的 披露 真实、准确 ；
（ 3）本公司 承 诺 将 根据 市场环境 的 变 化 及 公司的 发 展 不断 完 善 内部 控制制 度 。
二、基金托管人
（ 一 ）基金 托 管人基本 情 况
名 称 ： 中国 工商银 行股 份 有限公司
注册 地 址 ： 北京 市 西城 区 复 兴 门 内 大 街 55号
成 立 时间 ： 1984年 1月 1日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注册 资本 ： 人 民币 334,018,850,026元
联 系 电话 ： 010-66105799
联 系 人 ： 蒋松云
（ 二 ） 主要 人员 情 况
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截 至 2009年 12月 末 ，中国 工商银 行资 产 托 管部 共 有员 工 121人， 平 均 年 龄 30岁 ， 95%以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学历 ， 高 管人员 均拥 有 硕士 以 上 学 位 或 高 级 职 称。
（ 三 ）基金 托 管业 务 经 营 情 况
作为 中国 首 批 开 办 证券投资基金 托 管业 务 的 商 业 银 行，中国 工商银 行 始终坚 持 “ 诚 实 信用 、 勤勉尽 责 ”的 原则 ， 严 格 履 行 着 资 产 托 管人的 责任 和 义 务 ， 依 靠 严密 科 学 的 风险 管理和内部 控制 体 系 、 规 范 的业 务 管理 模 式、 健 全 的 托 管业 务 系 统 、 强 大 的 市场 营 销 能力 ， 为 广大 基金 份 额 持 有人和 众多 资 产 管理 机 构 提 供 安 全 、 高 效、 专 业的 托 管 服 务 ， 取 得 了 优异 业 绩 。 截 至 2009年 12月， 托 管证券投资基 金 145只 ， 其 中 封闭 式 8只 ， 开 放 式 137只 。 至今 已 形成包括 证券投资基金、 信 托 资 产 、保 险 资 产 、 社 保基金、 企 业年金、 产 业基金、 QFII资 产 、 QDII资 产等 产品在 内的 托 管业 务 体 系 。 2009年 初 ，中国 工商银 行先 后被 《 环 球 金 融 》、《 全
球 托 管人》、《 财 资》和国内证券 类 年 鉴 《中国证券投资基金年 鉴 》 及 《证券时 报 》 评 选 为 2008年 度 “中国 最 佳 托 管 银 行”， 自 2004年以 来 ，中国 工商银 行资 产 托 管 服 务已 经 获得 18项 国内 外 大 奖 。
（ 四 ）基金 托 管人的内部 控制制 度
中国 工商银 行资 产 托 管部 自成 立 以 来 ， 各 项 业 务 飞速 发 展 ， 始终 保 持 在 资 产 托 管行业的 优势 地 位 。 这些 成 绩 的 取 得 ， 是 与 资 产 托 管部“ 一 手 抓 业 务 拓 展 ， 一 手 抓 内 控 建设 ”的 做 法 是 分不 开 的。资 产 托 管部 非 常 重 视 改 进和 加 强 内部 风险 管 理 工 作 ， 在 积极拓 展 各 项 托 管业 务 的同时， 把 加 强 风险 防 范 和 控制 的 力 度 ， 精 心 培育 内 控 文 化 ，完 善 风险 控制 机 制 ， 强化 业 务 项 目 全 过程 风险 管理 作为 重 要 工 作 来 做 。 2008年，中国 工商银 行资 产 托 管部 再 次 通 过 了 评 估 组织 内部 控制 和安 全 措 施 是 否 充分 的 最 权 威 的国 际 资 格 认证 SAS70（ 审计 标 准 第 70号）。 通 过 SAS70
国 际 专 项 认证， 表 明 独 立 第三方 对 我 行 托 管 服 务 在风险 管理、内部 控制 方 面 的 健 全性 和有效 性 的 全面 认可。 也 证明中国 工商银 行 托 管 服 务 的 风险 控制 能力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接轨 ， 达 到 国 际 先进 水 平 。 目 前 ， 已 经 启 动 SAS70审计 年 度 化 、 常 规化 的 项 目 。
1、内部 风险 控制 目 标
保证业 务 运作 严 格 遵 守 国 家 有关 法 律 法 规 和行业监管 规 则 ， 强化 和 建立 守 法 经 营 、 规 范 运作 的经 营 思想 和经 营 风格 ， 形成一个运作 规 范 化 、管理 科 学 化 、监
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控制 度 化 的内 控 体 系 ； 防 范 和 化 解 经 营 风险 ，保证 托 管资 产 的安 全 完整 ； 维护 持 有人的 权 益 ； 保 障 资 产 托 管业 务 安 全 、有效、 稳 健 运 行。
2、内部 风险 控制 组织 结构
中国 工商银 行资 产 托 管业 务 内部 风险 控制 组织 结构 由 中国 工商银 行 稽 核监
察 部 门 （内 控 合 规 部、内部 审计 局 ）、资 产 托 管部内 设 风险 控制 处及 资 产 托 管部 各 业 务 处室 共 同 组 成 。 总 行 稽 核监 察 部 门负 责 制 定全 行 风险 管理 政 策 ， 对各 业 务 部 门 风险 控制 工 作 进行 指 导 、监督。资 产 托 管部内部 设 置专 门负 责 稽 核监 察 工 作 的内部 风险 控制 处 ， 配备专 职 稽 核监 察 人员， 在 总 经理的 直接 领 导 下， 依照 有关 法 律规章 ， 对 业 务 的 运 行 独 立 行 使稽 核监 察 职 权 。 各 业 务 处室 在各自职 责范围 内 实 施 具体 的 风险 控制措 施 。
3、内部 风险 控制 原则
（ 1）、合 法 性原则 。内 控制 度 应 当符 合国 家 法 律 法 规 及 监管 机 构 的监管 要 求 ， 并 贯 穿 于 托 管业 务 经 营 管理 活 动 的 始终 。
（ 2）、完整 性原则 。 托 管业 务 的 各 项 经 营 管理 活 动 都 必须 有 相 应 的 规 范程 序 和监督 制约 ； 监督 制约 应 渗透到 托 管业 务 的 全 过程 和 各个 操 作环 节 ， 覆盖 所 有的 部 门 、 岗位 和人员。
（ 3）、 及 时 性原则 。 托 管业 务 经 营 活 动 必须 在 发 生时 能 准确 及 时 地 记 录 ； 按 照 “内 控 优 先”的 原则 ，新 设机 构 或新 增 业 务 品 种 时， 必须 做 到 已建立 相 关的 规 章制 度 。
（ 4）、 审 慎性原则 。 各 项 业 务 经 营 活 动 必须 防 范 风险 ， 审 慎 经 营 ，保证基金 资 产 和 其 他 委 托 资 产 的安 全 与 完整。
（ 5）、有效 性原则 。内 控制 度 应 根据国 家 政 策 、 法 律 及 经 营 管理的 需 要 适 时 修 改 完 善 ， 并 保证 得 到 全面 落 实 执 行， 不 得 有 任 何 空 间、时限 及 人员的 例 外 。
（ 6）、 独 立 性原则 。资 产 托 管部 托 管的基金资 产 、 托 管人的 自 有资 产 、 托 管 人 托 管的 其 他 资 产应 当 分 离 ； 直接 操 作 人员和 控制 人员 应 相 对 独 立 ， 适 当 分 离 ； 内 控制 度 的 检查 、 评 价 部 门 必须 独 立 于内 控制 度 的 制 定 和 执 行部 门 。
4、内部 风险 控制措 施 实 施
（ 1）、 严 格 的 隔离 制 度 。资 产 托 管业 务 与 传 统 业 务 实行 严 格分 离 ， 建立 了 明 确的 岗位 职 责 、 科 学 的业 务流程 、 详细 的 操 作 手 册 、 严 格 的人员行 为 规 范 等一系 列 规章制 度 ， 并 采取 了 良 好 的 防 火墙隔离 制 度 ， 能 够 确保资 产 独 立 、 环境 独 立 、
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人员 独 立 、业 务 制 度 和管理 独 立 、 网络 独 立 。
（ 2）、 高 层 检查 。 主 管行领 导 与 部 门高 级 管理 层 作为 工 行 托 管业 务 政 策 和 策 略 的 制 定者 和管理 者 ， 要 求 下 级 部 门及 时 报告 经 营 管理 情 况 和 特别 情 况 ，以 检查 资 产 托 管部 在 实 现 内部 控制 目 标 方 面 的进 展 ， 并 根据 检查 情 况 提 出 内部 控制措
施 ，督 促 职能 管理部 门改 进。
（ 3）、人 事 控制 。资 产 托 管部 严 格 落 实 岗位 责任 制 ， 建立 “ 自 控防 线 ”、“ 互
控防 线 ”、“监 控防 线 ” 三 道 控制防 线 ， 健 全 绩 效 考 核和 激励 机 制 ， 树 立 “以人 为 本”的内 控 文 化 ， 增 强 员 工 的 责任 心 和 荣誉感 ， 培育 团 队 精 神 和核 心 竞争 力 。 并 通 过 进行 定 期 、 定 向 的业 务 与 职 业 道 德 培训 、 签订 承 诺 书， 使 员 工 树 立 风险 防 范 与控制 理 念 。
（ 4）、经 营 控制 。资 产 托 管部 通 过 制 定 计 划 、 编制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销 活 动 、 处 理 各 项 事 务 ， 从 而 有效 地控制 和 配置 组织 资 源 ， 达 到 资 源 利用 和效 益最 大 化 目 的。
（ 5）、内部 风险 管理。资 产 托 管部 通 过 稽 核监 察 、 风险 评 估 等 方 式 加 强 内部 风险 管理， 定 期 或 不定 期 地 对 业 务 运作 状 况 进行 检查 、监 控 ， 指 导 业 务 部 门 进行 风险 识 别 、 评 估 ， 制 定并 实 施 风险 控制措 施 ，排 查 风险 隐患 。
（ 6）、 数 据安 全 控制 。 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 、 数 据和 传 真 加 密 、 数 据 传 输 线 路 的 冗余 备 份 、监 控 设施 的 运用 和保 障 等 措 施来 保 障 数 据安 全 。
（ 7）、 应 急 准 备 与 响应 。资 产 托 管业 务建立 专 门 的 灾难恢 复中 心 ， 制 定了 基 于 数 据、 应用 、 操 作 、 环境 四 个 层 面 的完 备 的 灾难恢 复 方 案 ， 并 组织 员 工 定 期 演 练 。 为 使 演练 更 加 接 近 实 战 ，资 产 托 管部 不断 提 高 演练 标 准， 从 最 初 的 按 照 预 订 时间 演练 发 展 到 现在 的“ 随 机 演练 ”。 从 演练 结 果 看 ，资 产 托 管部完 全 有 能力在 发 生 灾难 的 情 况 下 两 个 小 时内 恢 复业 务 。
5、资 产 托 管部内部 风险 控制 情 况
（ 1）、资 产 托 管部内部 设 置专 职 稽 核监 察 部 门 ， 配备专 职 稽 核监 察 人员， 在 总 经理的 直接 领 导 下， 依照 有关 法 律规章 ， 全面 贯彻 落 实 全 程 监 控 思想 ，确保资 产 托 管业 务 健 康 、 稳 定 地 发 展 。
（ 2）、完 善 组织 结构 ，实 施 全 员 风险 管理。完 善 的 风险 管理 体 系 需 要 从 上 至 下 每 个 员 工 的 共 同 参与 ， 只 有 这 样 ， 风险 控制制 度 和 措 施 才 会 全面 、有效。资 产
托 管部实 施 全 员 风险 管理， 将 风险 控制 责任 落 实 到具体 业 务 部 门 和业 务 岗位 ， 每
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位 员 工 对自 己 岗位 职 责范围 内的 风险 负 责 ， 通 过建立 纵向 双 人 制 、 横 向 多 部 门 制 的内部 组织 结构 ， 形成不 同部 门 、 不 同 岗位 相 互制 衡 的 组织 结构 。
（ 3）、 建立 健 全 规章制 度 。资 产 托 管部 十 分 重 视 内 控制 度 的 建设 ， 一 贯 坚 持 把 风险 防 范 和 控制 的理 念 和 方 法 融 入 岗位 职 责 、 制 度 建设 和 工 作 流程 中。经 过 多
年 努 力 ，资 产 托 管部 已 经 建立 了一 整 套 内部 风险 控制制 度 ， 包括： 岗位 职 责 、业
务 操 作 流程 、 稽 核监 察 制 度 、 信 息披露制 度 等 ， 覆盖 所 有部 门 和 岗位 ， 渗透 各 项 业 务过程 ， 形成各个 业 务 环 节 之 间的 相 互制约 机 制 。
（ 4）、内部 风险 控制 始终 是 托 管部 工 作 重 点 之 一 ，保 持 与 业 务发 展 同 等 地 位 。 资 产 托 管业 务 是 商 业 银 行新 兴 的中间业 务 ，资 产 托 管部 从 成 立 之 日 起 就 特别 强 调 规 范 运作 ， 一 直 将 建立 一个系统 、 高 效的 风险 防 范 和 控制 体 系作为 工 作 重 点 。 随 着 市场环境 的 变 化 和 托 管业 务 的 快速 发 展 ，新 问 题 、新 情 况 不断出现 ，资 产 托 管
部 始终 将 风险 管理 放 在 与 业 务发 展 同 等 重 要 的 位 置 ， 视 风险 防 范 和 控制 为 托 管业 务 生 存 和 发 展 的生 命 线 。
三、 相关服务机构
（ 一 ）基金 份 额 发 售 机 构
基金 份 额 发 售 机 构 包括 基金管理人的 直 销 机 构 和 代 销 机 构 的 销 售 网 点 。
1、 直 销 机 构 ：
友邦华泰基金管理有限公司
注册 地 址 ： 上海浦东 新 区民 生 路 1199弄上海 证 大五道口广 场 1号 17层
办 公 地 址 ： 上海浦东 新 区民 生 路 1199弄上海 证 大五道口广 场 1号 17层
法 定 代 表 人 ： 齐亮
电话 ：（ 021） 38784638
传 真 ：（ 021） 50103016
联 系 人 ： 沈炜
客 服 电话 ： 400-888-0001，（ 021） 38784638
公司 网 址 ： www.aig-huatai.com
2、 代 销 机 构
1）中国 银 行股 份 有限公司
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注册 地 址 ： 北京 市 西城 区 复 兴 门 内 大 街 1号
办 公 地 址 ： 北京 市 西城 区 复 兴 门 内 大 街 1号
法 定 代 表 人 ： 肖钢
传 真 ：（ 010） 66594853
客 服 电话 ： 95566
公司 网 址 ： www.boc.cn
2）中国 工商银 行股 份 有限公司
注册 地 址 ： 中国 北京 复 兴 门 内 大 街 55号
办 公 地 址 ： 中国 北京 复 兴 门 内 大 街 55号
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
传 真 ：（ 010） 66107914
联 系 人 ： 田耕
客 服 电话 ： 95588
公司 网 址 ： www.icbc.com.cn
3）中国 农 业 银 行股 份 有限公司
注册 地 址 ： 北京 市 东 城 区建 国 门 内 大 街 69号
办 公 地 址 ： 北京 市 东 城 区建 国 门 内 大 街 69号
法 定 代 表 人 ： 项 俊 波
传 真 ：（ 010） 85109219
客 服 电话 ： 95599
公司 网 址 ： www.abchina.com
4） 交 通 银 行股 份 有限公司
注册 地 址 ： 上海 市 浦东 新 区银 城 中 路 188号
办 公 地 址 ： 上海 市 浦东 新 区银 城 中 路 188号
法 定 代 表 人 ： 胡怀 邦
联 系 人 ： 曹榕
电话 ：（ 021） 58781234
传 真 ：（ 021） 58408842
客 服 电话 ： 95559
公司 网 址 ： www.bankcomm.com
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5）招 商银 行股 份 有限公司
注册 地 址 ： 深圳 市 福田 区 深南 大道 7088号招 商银 行 大 厦
办 公 地 址 ： 深圳 市 福田 区 深南 大道 7088号招 商银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 秦晓
联 系 人 ： 万丽
电话 ：（ 0755） 83198888
传 真 ：（ 0755） 83195049
客 服 电话 ： 95555
公司 网 址 ： www.cmbchina.com
6） 深圳 发 展 银 行股 份 有限公司
注册 地 址 ： 深圳 市 深南 东路 5047号 深圳 发 展 银 行 大 厦
办 公 地 址 ： 深圳 市 深南 东路 5047号 深圳 发 展 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 法 兰克 纽曼
联 系 人 ： 周 勤
电话 ：（ 0755） 82088888
传 真 ：（ 0755） 82080714
客 服 电话 ： 95501
公司 网 址 ： www.sdb.com.cn
7）中 信 银 行股 份 有限公司
注册 地 址 ： 北京 市 东 城 区 朝阳 门 北 大 街 8号 富 华 大 厦 C座
办 公 地 址 ： 北京 市 东 城 区 朝阳 门 北 大 街 8号 富 华 大 厦 C座
法 定 代 表 人 ： 孔丹
联 系 人 ： 刘 新安
电话 ：（ 010） 65557066
传 真 ：（ 010） 65550827
客 服 电话 ： 95558
公司 网 址 ： bank.ecitic.com
8）中国 民 生 银 行股 份 有限公司
注册 地 址 ： 北京 市 西城 区 复 兴 门 内 大 街 2号
办 公 地 址 ： 北京 市 西城 区 复 兴 门 内 大 街 2号
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法 定 代 表 人 ： 董 文 标
联 系 人 ： 董 云 巍 、 吴 海 鹏
电话 ：（ 010） 58351666
传 真 ：（ 010） 83914283
客 服 电话 ： 95568
公司 网 址 ： www.cmbc.com.cn
9） 北京 银 行股 份 有限公司
注册 地 址 ： 北京 市 西城 区 金 融 大 街 甲 17号 首 层
办 公 地 址 ： 北京 市 西城 区 金 融 大 街 丙 17号
法 定 代 表 人 ： 闫冰竹
联 系 人 ： 王 光 伟
电话 ：（ 010） 66223236
传 真 ：（ 010） 66223314
客 服 电话 ：（ 010） 96169（ 北京 ）、（ 022） 96269（ 天 津 ）、（ 021） 53599688
（ 上海 ）、（ 029） 85766888（ 西 安）
公司 网 址 ： www.bankofbeijing.com.cn
10）华 夏 银 行股 份 有限公司
注册 地 址 ： 北京 市 东 城 区建 国 门 内 大 街 22号
办 公 地 址 ： 北京 市 东 城 区建 国 门 内 大 街 22号
法 定 代 表 人 ： 吴 建
联 系 人 ： 刘丰
电话 ：（ 010） 85238421
传 真 ：（ 010） 85238680
客 服 电话 ： 95577
公司 网 址 ： www.hxb.com.cn
11）华泰证券股 份 有限公司
注册 地 址 ： 江 苏 省 南京 市 中 山 东路 90号华泰证券 大 厦
办 公 地 址 ： 江 苏 省 南京 市 中 山 东路 90号华泰证券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 吴 万 善
联 系 人 ： 樊昊
16
电话 ：（ 025） 84457777
传 真 ：（ 025） 84579763
客 服 电话 ： 95597
公司 网 址 ： www.htsc.com.cn
12）华泰 联 合证券有限 责任 公司
注册 地 址 ： 深圳 市 深南 东路 5047号 深圳 发 展 银 行 大 厦 10、 24、 25层
办 公 地 址 ： 深圳 市 深南 东路 5047号 深圳 发 展 银 行 大 厦 10、 24、 25层
法 定 代 表 人 ： 马昭 明
联 系 人 ： 盛 宗凌
电话 ：（ 0755） 82492000
传 真 ：（ 0755） 82492962
客 服 电话 ： 400-888-8555， 95513
公司 网 址 ： www.lhzq.com
13）中国 银 河 证券股 份 有限公司
注册 地 址 ： 北京 市 西城 区 金 融 大 街 35号国 际 企 业 大 厦 C座
办 公 地 址 ： 北京 市 西城 区 金 融 大 街 35号国 际 企 业 大 厦 C座
法 定 代 表 人 ： 胡 长 生
联 系 人 ： 李 洋
电话 ：（ 010） 66568587
传 真 ：（ 010） 66568536
客 服 电话 ：（ 010） 4008 888
公司 网 址 :www.chinastock.com.cn
14）国泰 君 安证券股 份 有限公司
注册 地 址 ： 上海 市 浦东 新 区商 城 路 618号
办 公 地 址 ： 上海 市 浦东 新 区银 城 中 路 168号 上海银 行 大 厦 29层
法 定 代 表 人 ： 祝幼 一
联 系 人 ： 芮敏祺
电话 ：（ 021） 38676666
传 真 ：（ 021） 38670666
客 服 电话 ： 400-888-8666
17
公司 网 址 ： www.gtja.com
15） 申 银 万 国证券股 份 有限公司
注册 地 址 ： 上海 市 常 熟 路 171号
办 公 地 址 ： 上海 市 常 熟 路 171号
法 定 代 表 人 ： 丁 国 荣
联 系 人 ： 王 序 微
电话 ：（ 021） 54033888
传 真 ：（ 021） 54038844
客 服 电话 ：（ 021） 962505
公司 网 址 ： www.sw2000.com.cn
16） 海 通 证券股 份 有限公司
注册 地 址 ： 上海 市 淮 海 中 路 98号
办 公 地 址 ： 上海 市 黄 浦区广东路 689号 海 通 证券 大 厦 10楼
法 定 代 表 人 ： 王开 国
联 系 人 ： 金 芸 、 李 笑鸣
电话 ：（ 021） 63410340
传 真 ：（ 021） 63410456
客 服 电话 ： 400-888-8001，（ 021） 95553或 拨打 各 城 市 营 业 网 点 咨询 电话
公司 网 址 ： www.htsec.com
17）中 信 证券股 份 有限公司
注册 地 址 ： 北京 朝阳 区 新 源 南 路 6号 京城 大 厦
办 公 地 址 ： 北京 朝阳 区 新 源 南 路 6号 京城 大 厦
法 定 代 表 人 ： 王 东 明
联 系 人 ： 陈 忠
电话 ：（ 010） 84588888
传 真 ：（ 010） 84865560
客 服 电话 ： 95558
公司 网 址 ： www.cs.ecitic.com
18）中 信 建 投证券有限 责任 公司
注册 地 址 ： 北京 市 朝阳 区 安 立路 66号 4号 楼
18
办 公 地 址 ： 北京 市 朝阳 门 内 大 街 188号
法 定 代 表 人 ： 张 佑君
联 系 人 ： 权 唐
电话 ：（ 010） 85130577
传 真 ：（ 010） 65182261
客 服 电话 ： 400-888-8108，（ 010） 65186758
公司 网 址 ： www.csc108.com
19） 广发 证券股 份 有限公司
注册 地 址 ： 广东 省珠 海 市 吉 大海 滨 路 光 大 国 际 贸易 中 心 26楼 2611室
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 北 路 183号 大 都 会 广 场 36、 38、 41、 42楼
法 定 代 表 人 ： 王 志 伟
联 系 人 ： 肖 中 梅
电话 ：（ 020） 87555888
传 真 ：（ 020） 87555305
客 服 电话 ：（ 020） 961133
公司 网 址 ： www.gf.com.cn
20）国 信 证券股 份 有限公司
注册 地 址 ： 深圳 市 罗湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大 厦 十 六 层 至二 十 六 层
办 公 地 址 ： 深圳 市 罗湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大 厦 十 六 层 至二 十 六 层
法 定 代 表 人 ： 何 如
联 系 人 ： 齐 晓燕
电话 ：（ 0755） 82130833
传 真 ：（ 0755） 82133302
客 服 电话 ： 95536
公司 网 址 ： www.guosen.com.cn
21）招 商 证券股 份 有限公司
注册 地 址 ： 深圳 市 福田 区 益 田 路 江 苏 大 厦Ａ座 38-45层
办 公 地 址 ： 深圳 市 福田 区 益 田 路 江 苏 大 厦Ａ座 38-45层
法 定 代 表 人 ： 宫少 林
联 系 人 ： 黄 新 波
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电话 ：（ 0755） 82940764
传 真 ：（ 0755） 82960141
客 服 电话 ： 95565、 400-888-8111
公司 网 址 ： www.newone.com.cn
22） 光 大 证券股 份 有限公司
注册 地 址 ： 上海 市 静 安 区 新 闸 路 1508号
办 公 地 址 ： 上海 市 静 安 区 新 闸 路 1508号
法 定 代 表 人 ： 徐 浩 明
联 系 人 ： 刘 晨
电话 ：（ 021） 22169999
传 真 ：（ 021） 22169134
客 服 电话 ： 400-888-8788、 10108998
公司 网 址 ： www.ebscn.com
23） 南京 证券有限 责任 公司
注册 地 址 ： 江 苏 省 南京 市 大 钟亭 8号
办 公 地 址 ： 江 苏 省 南京 市 大 钟亭 8号
法 定 代 表 人 ： 张 华 东
联 系 人 ： 徐 翔
电话 ：（ 025） 83367888-4201
传 真 ：（ 025） 83320066
客 服 电话 ： 400-828-5888
公司 网 址 ： www.njzq.com.cn
24） 兴 业证券股 份 有限公司
注册 地 址 ： 福 建 省福 州 市 湖 东路 99号 标 力 大 厦
办 公 地 址 ： 上海浦东 新 区民 生 路 1199弄 证 大五道口广 场 1号 楼 21楼
法 定 代 表 人 ： 兰 荣
联 系 人 ： 杨 盛 芳
电话 ：（ 021） 68419974
传 真 ：（ 021） 68419867
客 服 电话 ： 400-8888-123
20
公司 网 址 ： www.xyzq.com.cn
25） 长 江 证券股 份 有限公司
注册 地 址 ： 湖 北 武汉 新华 路 特 8号
办 公 地 址 ： 湖 北 武汉 新华 路 特 8号 长 江 证券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 胡 运 钊
联 系 人 ： 李 良
电话 ：（ 021） 68751929
传 真 ：（ 021） 51062920
客 服 电话 ： 400-800-8999或 027-85808318
公司 网 址 ： www.95579.com
26） 齐 鲁 证券有限公司
注册 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 十 路 128号
办 公 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 十 路 128号
法 定 代 表 人 ： 李 玮
联 系 人 ： 吴 阳
电话 ：（ 0531） 81283728
传 真 ：（ 0531） 81283735
客 服 电话 ： 95538
公司 网 址 ： www.qlzq.com.cn
27） 财 通 证券有限 责任 公司
注册 地 址 ： 杭 州 市解 放 路 111号
办 公 地 址 ： 杭 州 市解 放 路 111号金 钱 大 厦
法 定 代 表 人 ： 沈 继 宁
联 系 人 ： 乔骏
电话 ： (0571) 87925129
传 真 ： (0571) 87925129
客 服 电话 ：（ 0571） 96336、 上海 地 区 962336
公司 网 址 ： www.ctsec.com
28） 山 西 证券股 份 有限公司
注册 地 址 ： 山 西 省 太 原市 府 西 街 69号 山 西 国 贸 中 心 东 塔 楼
21
办 公 地 址 ： 山 西 省 太 原市 府 西 街 69号 山 西 国 贸 中 心 东 塔 楼
法 定 代 表 人 ： 侯 巍
联 系 人 ： 张 治 国
电话 ： (0351) 8686703
传 真 ： (0351) 8686619
客 服 电话 ： 400-666-1618
公司 网 址 ： www.i618.com.cn
29）安 信 证券股 份 有限公司
注册 地 址 ： 深圳 市 福田 区 金 田 路 2222号安 联大 厦 34层 、 28层 A02单 元
办 公 地 址 ： 深圳 市 福田 区 益 田 路 6009号新 世 界 商务 中 心 20层
法 定 代 表 人 ： 牛冠 兴
联 系 人 ： 余 江
电话 ：（ 0755） 82825555
传 真 ：（ 0755） 23982898
客 服 电话 ：（ 020） 96210
公司 网 址 ： www.essences.com.cn
30） 东海 证券有限 责任 公司
注册 地 址 ： 江 苏 省 常 州 市 延陵 西 路 59号投资 广 场 18楼
办 公 地 址 ： 上海 市 浦东 新 区 世 纪 大道 1589号 长 泰国 际 金 融 大 厦 11楼
法 定 代 表 人 ： 朱 科 敏
联 系 人 ： 李 涛
电话 ：（ 021） 50586660-8966
传 真 ：（ 021） 50819897
客 服 电话 ：（ 021） 52574550、（ 0519） 88166222、（ 0379） 64902266、 免费 服 务 热 线 ： 400-888-8588
公司 网 址 ： www.longone.com.cn
31） 东 方 证券股 份 有限公司
注册 地 址 ： 上海 市 中 山 南 路 318号 2号 楼 21-29层
办 公 地 址 ： 上海 市 中 山 南 路 318号 2号 楼 21-29层
法 定 代 表 人 ： 王 益 民
22
联 系 人 ： 吴 宇
电话 ：（ 021） 63325888
传 真 ：（ 021） 63327888
客 服 电话 ： 95503
公司 网 址 ： www.dfzq.com.cn
32）中 原 证券股 份 有限公司
注册 地 址 ： 郑 州 市 经 三 路 15号 广 汇 国 际 贸易 大 厦
办 公 地 址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区商务 外 环 路 10号 17楼 经 纪 业 务 部
法 定 代 表 人 ： 石 保 上
联 系 人 ： 程 月 艳 耿铭
电话 ：（ 0371） 65585670
65585550
传 真 ：（ 0371） 65585670
65585550
客 服 电话 ：（ 0371） 967218
公司 网 址 ： www.ccnew.com
33） 上海 证券有限 责任 公司
注册 地 址 ： 上海 市 西藏 中 路 336号华 旭 大 厦 6楼
办 公 地 址 ： 上海 市 西藏 中 路 336号华 旭 大 厦 6楼
法 定 代 表 人 ： 蒋 元 真
联 系 人 ： 黄 枫
电话 ：（ 021） 62470157
传 真 ：（ 021） 62470244
客 服 电话 ：（ 021） 962518
公司 网 址 ： www.962518.com
34）国 都 证券有限 责任 公司
注册 地 址 ：北京 市 东 城 区东 直 门 南 大 街 3号国华投资 大 厦 9层 10层（ 100007）
办 公 地 址 ： 北京 市 东东 城 区东 直 门 南 大 街 3 号国华投资 大 厦 9层 10 层 （ 100007）
法 定 代 表 人 ： 王 少 华
联 系 人 ： 黄 静
电话 ： (010) 84183389
23
传 真 ： (010) 64482090
客 服 电话 ： 400-818-8118
公司 网 址 ： www.guodu.com
35）中 信 万 通 证券有限 责任 公司
注册 地 址 ： 青岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29号 澳柯玛 大 厦 15层 (1507-1510)
办 公 地 址 ： 青岛 市市 南 区东海 西 路 28号
法 定 代 表 人 ： 史洁 民
联 系 人 ： 丁 韶 燕
电话 ：（ 0532） 85022026
传 真 ：（ 0532） 85022511
客 服 电话 ：（ 0532） 96577
公司 网 址 ： www.zxwt.com.cn
36）中 信 金 通 证券有限 责任 公司
注册 地 址 ： 浙江 省杭 州 市 中 河 南 路 11号 万 凯庭 院 商务 楼 A座
办 公 地 址 ： 浙江 省杭 州 市 中 河 南 路 11号 万 凯庭 院 商务 楼 A座
法 定 代 表 人 ： 刘军
联 系 人 ： 俞 会 亮
电话 ：（ 0571） 85776115
传 真 ：（ 0571） 85783771
客 服 电话 ：（ 0571） 96598
公司 网 址 ： www.bigsun.com.cn
37） 宏 源 证券股 份 有限公司
注册 地 址 ： 新 疆乌 鲁 木 齐 市 建设路 2号
办 公 地 址 ： 北京 市 西城 区 太 平 桥 大 街 19号 宏 源 证券
法 定 代 表 人 ： 汤 世 生
联 系 人 ： 李 巍
电话 ：（ 010） 62294608
传 真 ：（ 010） 62296854
客 服 电话 ：（ 010） 62294600
公司 网 址 ： www.hysec.com
24
38） 东 北 证券股 份 有限公司
注册 地 址 ： 长 春 市自 由大路 1138号
办 公 地 址 ： 长 春 市自 由大路 1138号
法 定 代 表 人 ： 矫 正中
联 系 人 ： 潘锴
电话 ：（ 0431） 85096709
传 真 ：（ 0431） 85680032
客 服 电话 ：（ 0431） 96688-0 、（ 0431） 85096733
公司 网 址 ： www.nesc.cn
39） 德 邦证券有限 责任 公司
注册 地 址 ： 上海 市 普 陀 区 曹杨 路 510号 南 半 幢 9楼
办 公 地 址 ： 上海 市 福山 路 500号 城 建大 厦 26楼
法 定 代 表 人 ： 方加 春
联 系 人 ： 罗 芳
电话 ：（ 021） 68761616
传 真 ：（ 021） 68767981
客 服 电话 ： 400-888-8128
公司 网 址 ： www.tebon.com.cn
40） 江南 证券有限 责任 公司
注册 地 址 ： 江西 省 南 昌 市 抚 河 北 路 291号
办 公 地 址 ： 江西 省 南 昌 市 抚 河 北 路 291号
法 定 代 表 人 ： 姚 江 涛
联 系 人 ： 余 雅娜
电话 ：（ 0791） 6768763
传 真 ：（ 0791） 6789414
客 服 电话 ：（ 0791） 6768763
公司 网 址 ： www.scstock.com
41） 湘 财 证券有限 责任 公司
注册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 黄 兴 中 路 63号中 山 国 际 大 厦 12楼
办 公 地 址 ： 上海 市 陆 家 嘴 环 路 958号华 能 联 合 大 厦 5楼
25
法 定 代 表 人 ： 陈学 荣
联 系 人 ： 钟 康 莺
电话 ：（ 021） 68634518
传 真 ：（ 021） 68865938
客 服 电话 ： 400-888-1551
公司 网 址 ： www.xcsc.com
42） 方 正证券有限 责任 公司
注册 地 址 ： 湖 南 长 沙芙蓉 中 路 2段 华 侨 国 际 大 厦 22-24层
办 公 地 址 ： 湖 南 长 沙芙蓉 中 路 2段 华 侨 国 际 大 厦 22-24层
法 定 代 表 人 ： 雷 杰
联 系 人 ： 彭博
电话 ：（ 0731） 5832340
传 真 ：（ 0731） 5832253
客 服 电话 ： 95571
公司 网 址 ： www.foundersc.com
43） 广发 华 福 证券有限 责任 公司
注册 地 址 ： 福 州 市 五 四 路 157号新 天 地 大 厦 7、 8层
办 公 地 址 ： 福 州 市 五 四 路 157号新 天 地 大 厦 7、 8、 10层
法 定 代 表 人 ： 黄 金 琳
联 系 人 ： 张 腾
电话 ： 059187383623
传 真 ： 059187383610
网 址 ： www.gfhfzq.com.cn
44） 财 富 证券有限 责任 公司
注册 地 址 ： 湖 南 长 沙芙蓉 中 路 二 段 80号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26楼
办 公 地 址 ： 湖 南 长 沙芙蓉 中 路 二 段 80号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26楼
法 定 代 表 人 ： 周 晖
联 系 人 ： 胡 智
电话 ：（ 0731） 4779521
传 真 ：（ 0731） 4403439
26
客 服 电话 ：（ 0731） 4403319
公司 网 址 ： www.cfzq.com
45） 渤 海 证券股 份 有限公司
注册 地 址 ： 天 津 经 济 技术 开 发区 第二 大 街 42号 写 字 楼 101室
办 公 地 址 ： 天 津 市 河 西 区 宾 水 道 3号
法 定 代 表 人 ： 张 志 军
联 系 人 ： 王 兆 权
电话 ：（ 022） 28451861
传 真 ：（ 022） 28451892
客 服 电话 ： 400-651-5988
公司 网 址 ： www.bhzq.com.cn
46） 天相 投资 顾问 有限公司
注册 地 址 ： 北京 市 西城 区 金 融 街 19号 富 凯 大 厦 B座 701
办 公 地 址 ： 北京 市 西城 区 金 融 大 街 5号新 盛 大 厦 B座 4层
法 定 代 表 人 ： 林义 相
联 系 人 ： 莫 晓丽
电话 ：（ 010） 66045529
传 真 ：（ 010） 66045500
客 服 电话 ：（ 010） 66045678
公司 网 址 ： www.txsec.com 或 www.txjijin.com
47) 华 宝 证券经 纪 有限 责任 公司
注册 地 址 ： 上海 市 陆 家 嘴 环 路 166号 未来 资 产 大 厦 23层
办 公 地 址 ： 上海 市 陆 家 嘴 环 路 166号 未来 资 产 大 厦 23层
法 定 代 表 人 ： 陈林
联 系 人 ： 刘 闻川
电话 ：（ 021） 50122165
客 服 电话 ： 4008209898
公司 网 址 ： www.cnhbstock.com
48） 名 称 ：信 达 证券股 份 有限公司
注册 地 址 ： 北京 市 西城 区 三 里 河 东路 5号中 商大 厦 10层
27
办 公 地 址 ： 北京 市 西城 区 闹 市 口大 街 9号 院 1号 楼 信 达 金 融 中 心
法 定 代 表 人 ： 张 志 刚
联 系 人 ： 唐 静
联 系 电话 ： 010-63081000
传 真 ： 010-63080978
客 服 电话 ： 400-800-8899
公司 网 址 ： www.cindasc.com
49） 爱 建 证券有限 责任 公司
注册 地 址 ： 上海 市 南京西 路 758号 24楼
邮 政 编 码 ： 200041
法 定 代 表 人 ： 张 建 华
电话 ： 021-32229888
注册 资本 ： 11亿元 人 民币
办 公 地 址 ： 上海 市 南京西 路 758号 24楼
联 系 人 ： 陈 敏
业 务联 系 电话 ： 021-32229888-3121
爱 建 证券公司 网 站 ： www.ajzq.com
客 户 服 务电话 ： 021-63340678
50）华 龙 证券有限 责任 公司
注册 地 址 ： 甘肃 省 兰州 市 静 宁 路 308号
办 公 地 址 ： 甘肃 省 兰州 市 静 宁 路 308号
法 定 代 表 人 姓 名 ： 李 晓 安
基金业 务 对 外 联 系 人 ： 李 昕 田
联 系 电话 ： 0931-4890100
联 系 传 真 ： 0931-4890118
公司 网 址 ： www.hlzqgs.com
客 服 电话 ： 0931-4890100、 4890619、 4890618
51）中国 建银 投资证券有限 责任 公司
注册 地 址 ： 深圳 市 福田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商务 中 心 A座 18层 至 20层
28
法 定 代 表 人 ： 杨 小 阳
业 务联 系 人 ： 杨 瑞芳
联 系 电话 ： 0755-82026511
公司 网 址 ： www.cjis.cn
客 服 电话 ： 4006008008
52) 浙 商 证券有限 责任 公司
注册 地 址 ： 浙江 省杭 州 市 杭 大路 1号 黄 龙 世 纪 广 场 A座 6-7楼
法 定 代 表 人 ： 吴 承 根
客 服 电话 ： (0571)967777
联 系 人 ： 谢 项 辉
咨询 电话 ： 0571-87901053
网 址 ： www.stocke.com.cn
3、基金管理人可根据有关 法 律 法 规 的 要 求 ， 选择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本基金， 并 及 时公 告 。
（ 二 ） 注册 登记 机 构
名 称 ： 友邦华泰基金管理有限公司
住所 ： 上海浦东 新 区民 生 路 1199弄上海 证 大五道口广 场 1号 17层
法 定 代 表 人 ： 齐亮
办 公 地 址 ： 上海浦东 新 区民 生 路 1199弄上海 证 大五道口广 场 1号 17层
电话 ： 400-888-0001，（ 021） 38601777
传 真 ：（ 021） 50103016
联 系 人 ： 陈 培
（ 三 ） 律 师事 务所 和经 办 律 师
名 称 ： 北京 市 金 杜 律 师事 务所
住所 ： 北京 市 朝阳 区东 三 环 中 路 39号 建 外 SOHO A座 31层
负 责 人 ： 王 玲
电话 ：（ 021） 24126000
传 真 ：（ 021） 24126150
经 办 律 师 ： 靳 庆 军 、 黄晓 黎
联 系 人 ： 黄晓 黎
29
（ 四 ）会 计 师事 务所 和经 办 注册 会 计 师
名 称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计 师事 务所 有限公司
住所 ： 上海 市 浦东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1233号 汇 亚 大 厦 1604-1608室
办 公 地 址 ： 上海 市 湖滨 路 202号 普 华 永 道 中 心 11楼
法 定 代 表 人 ： 杨 绍 信
电话 ：（ 021） 23238888
传 真 ：（ 021） 23238800
联 系 人 ： 单 峰
经 办 注册 会 计 师 ： 薛 竞 、 单 峰
四、基金的名称
友邦华泰行业领先股票型证券投资基金
五、基金的类型
契 约 型 开 放 式
六、基金的投资目标
通 过 采取 自 上 而 下和 自 下 而 上 相 结 合的 方 法 ， 从 定 量 和 定性 的 角 度 把 握 不 同 时 期所 蕴 含 的行业和 个 股投资 机 会， 在充分 控制 风险 的 前 提 下， 谋 求 基金资 产 的 长期 稳 定 增 值 。
七、基金的投资范围
本基金的投资 范围 为 具 有 良 好流 动性 的金 融 工 具 ， 包括 国内 依 法发 行 上 市 的 股票、 债 券、 货 币 市场 工 具 、 权 证、资 产 支 持 证券以 及 法 律 法 规 或中国证监会 允 许基金投资的 其 他 金 融 工 具 。 此 外 ， 如 法 律 法 规 或中国证监会 允 许基金投资 其 他 品 种 ，基金管理人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，可以 将 其 纳 入 本基金的投资 范围 。
30
本基金的投资 组 合 比 例 为： 股票资 产 占 基金资 产 的 60%— 95%； 债 券资 产 、
货 币 市场 工 具 、 权 证、资 产 支 持 证券以 及 法 律 法 规 或中国证监会 允 许基金投资的 其 他 证券 品 种 占 基金资 产 的 5%— 40%， 其 中，基金 持 有 全 部 权 证的 市值不 得 超 过 基金资 产净值 的 3%，基金保 留 的 现 金以 及 投资于 到 期 日 在一 年以内的 政 府 债 券 的 比 例 合 计 不低 于基金资 产净值 的 5%。
八、基金的投资策略
（ 一 ）投资 策 略
1、 大 类 资 产 配置
本基金 为 股票型基金。 大 类 资 产 配置 不作为 本基金的核 心 策 略 。但 考虑 到 中 国 大 陆 A股 市场现 阶 段 仍 存 在 较 大 的 系统性风险 ，本基金 将 仅 在 股票资 产 整 体 出 现 较 大程 度高 估 或 低 估 时进行 适 度 的 大 类 资 产 配置调 整， 一 般 情 况 下本基金 将 保 持大 类 资 产 配置 的基本 稳 定 。
2、 自 上 而 下的行业 配置
本基金 在 股票投资中 注 重 自 上 而 下的行业 配置 ， 即 以行业 估 值为 基 础 ，以行 业基本 面 趋 势 变 化 为 契 机 ， 结 合国 家 产 业 政 策 的 导 向 ， 在不 同 备 选 行业 之 间合理 配置 基金资 产 。
（ 1）行业 估 值分 析
基于本基金管理人投 研团 队 所 采 用 的行业 分类 标 准，本基金 将 全 部 备 选 行业 重 新 划 分为 周 期 性 行业和 非 周 期 性 行业 两 大 类 。本基金根据行业 历 史 的 盈利波动 性 进行 初 步 划 分 ， 盈利波动性 比较 大 的 划 分为 周 期 性 行业， 反 之 ， 盈利波动性 比 较 小 、 相 对 稳 定 的 划 分为非 周 期 行业。 对 于 界 于 典 型 周 期 性 行业和 典 型 非 周 期 性 行业 之 间的行业，本基金 在一 级 行业的基 础 上 进行 细 分 ，根据 各个 细 分 行业的 盈 利波动性 ， 自 上 而 下 最 终 确 定 周 期 性 行业或 非 周 期 性 行业的 划 分 。
在分别考 察 各 周 期 性 子 行业和 各非 周 期 性 子 行业 相 对全市场 的 估 值 偏 离 度
的基 础 上 ，本基金 运用 行业 估 值 中 枢 模 型，根据 偏 离 度 在 整 个 投资 周 期 内 划 分 4
个 区 域 ----价值 区 域 、进 攻 区 域 、 防 守 区 域 和 风险 区 域 ， 按 照 金 字 塔 的 原则 确 定 各 备 选 行业 在不 同 区 域 内的理 论 投资 权 重 。
（ 2）行业基本 面 趋 势 分 析
31
本基金 对各 备 选 行业的基本 面 趋 势 进行 深 入研究 （ 量 化 指 标 包括 但 不 限于行 业 净利 润 增速 ）， 分别 按 照 上 行 阶 段 （ 即底 部 反 转 或 持续上 升 ）和下行 阶 段 （ 即 高 位 回 落 或 持续回 落 ） 对各 备 选 行业的理 论 投资 权 重 进行合理 调 整。
（ 3） 辅 助 定性分 析
在 参 考 调 整 后 的理 论 投资 权 重 的 前 提 下，本基金 继 续 从 经 济 周 期 、行业 景气 周 期 、 宏 观 政 策 影响 （ 如 当 时国 家 产 业 政 策 的 导 向 ） 等 多 方 面 深 入研究 ， 把 握 各 备 选 行业的 发 展 前 景 ， 选择 并 确 定 当 期 拟 重 点 投资的领先行业。
3、 个 股投资
（ 1） 自 下 而 上建立 股票 初 选 库
本基金管理人 首 先 从 上 市 公司的经 营 状 况 、行业 特 征 、 驱 动因素 及 同业 比较 等定性 方 面对个 股进行基本 面 研究 ， 然 后 考 察 定 量 指 标 （ 如 单 季 主 营 收 入 增速 、 单 季 净利 润 增速 、 单 季 毛 利 率 、 单 季 净利 率 、 单 季 度 ROE、年 度主 营 收 入 增速 、 年 度 净利 润 增速 、年 度 毛 利 率 、年 度 净利 率 、年 度 ROE等财 务 指 标 及 PE、 PB、 PS等 估 值 指 标 ），进行 深 入 的 分 析 评 价 ， 选 取 具 有 持续 经 营 能力 的 上 市 公司， 组 成 股票 初 选 库 。
（ 2） 在 股票 初 选 库 中 建立 股票 精 选 库
在 股票 初 选 库 中， 按 照 企 业生 命周 期 理 论 将 股票 划 分为 突 出成 长 类 —— A类 、 高 速稳 定成 长 类 —— B类 、 高 速 周 期 性成 长 类 —— C类 、 成 熟 类 —— D类 （ D类 又 分为成 熟 /良 性 转 折—— D1类 、 成 熟 /周 期 性 —— D2类 、 成 熟 /防 御 性 —— D3类 ）。
本基金管理人 对 股票 初 选 库 中的 上 市 公司 深 入研究 ， 构 建 财 务 模 型，进行 盈利 预 测 ， 给 出 股票 评 级 和 目 标 价 ， 提 交 详 尽 的 标 准 研究报告 ， 其 中 获得 1、 2、 3评 级 的股票 构 成 本基金的股票 精 选 库 。
4、 债 券投资
本基金 债 券投资以 降 低 组 合 总 体 波动性 从 而 改 善 组 合 风险 构 成为 目 的， 采取 自 上 而 下的投资 策 略 ； 通 过 对 宏 观 经 济 和金 融 市场运 行 趋 势 深 入研究 和 分 析 ， 把 握 货 币 政 策 和 财政政 策 取向 ， 对 未来 利 率 变 动 趋 势 和 债 券 市场 投资 环境 做 出 合理 判断 。本基金 债 券投资 采 用 主 动性 投资 策 略 ， 主要 包括 久 期 管理、 期 限 结构 配置 、 个 券 信用风险 管理 等 策 略 ， 通 过持 有国 债 、 央 行票据、金 融 债 、 企 业 债 、公司 债 、 可 转 债 （ 含 分 离 债 ）、 短 期 融 资券、 回购 以 及 资 产 证券 化 产品 和 其 他 固 定收益类 证券，确 定 和 构 造 能 够提 供稳 定收益 、 流 动性 较 高 的 债 券 组 合， 在 获 取 较 高 的 利
32
息 收 入 的同时 兼顾 资本 利 得 。
5、 权 证投资
本基金 将权 证 看 作 是 辅 助 性 投资 工 具 ， 其 投资 原则为 优 化 基金资 产 的 风险收 益特 征 ，有 利 于基金资 产 增 值 ，有 利 于 加 强 基金 风险 控制 。本基金 将 在 权 证理 论 定价 模 型的基 础 上 ， 综 合 考虑 权 证 标 的证券的基本 面 趋 势 、 权 证的 市场 供 求 关 系 以 及 交易 制 度 设计 等 多种 因素 ， 对 权 证进行合理 定价 。 主要 策 略 为低成 本 避 险 和 合理 杠杆 操 作 。
（ 二 ）投资 决策 依 据
1、国 家 有关 法 律 、 法 规 、基金合同 等 的有关 规 定 ；
2、投资 分 析 团 队 对 于 宏 观 经 济 走 势 、 宏 观 经 济政 策 取向 、行业 增 长 速 度 等
经 济 数 据的 量 化 分 析 的 报告 和 建议；
3、投资 分 析 团 队 对 于 企 业和 债 券基 础 分 析 的 报告 和 建议；
4、投资 风险 管理人员 对 于投资 组 合 风险 评 估 的 报告 和 建议 。
（ 三 ）投资 决策 机 制
1、投资 决策 委员会 负 责审 定 基金经理的整 体 投资 策 略 和 原则 ；审 定 基金经 理 季 度 资 产 配置 和 调 整 计 划 ；审 定 基金 季 度 投资 检 讨 报告 ； 决 定 基金 禁 止 的投资 事 项 等 。
2、基金经理 ：在 投资 决策 委员会的 授 权 范围 内，根据基金的投资 政 策 实 施 投资管理，确 定 具体 的投资 品 种 、 数量 、 策 略 ， 构 建 优 化 和 调 整投资 组 合，进行 投资 组 合的日 常 分 析 和管理。
3、基金经理 助 理 /投资 分 析 员 ： 通 过 内部 调 研 和 参 考 外 部 研究报告 ， 编 写 有 关公司 分 析 、行业 分 析 、 宏 观 分 析 、 市场分 析 的 各类 报告 ， 提 交 基金经理， 作为 投资 决策 的 依 据。
（ 四 ）投资 程 序
1、 研究 部、投资部和集中 交易 室 通 过 自身 研究及 借 助外 部 研究 机 构 形成 有 关 上 市 公司 分 析 、行业 分 析 、 宏 观 分 析 、 市场分 析 以 及 数 据 模 拟 的 各类 报告 ， 为 本基金的投资管理 提 供 决策 依 据。
2、投资 决策 委员会 依 据 上 述报告 对 基金的投资 方 向 、资 产 配置 比 例 等 提 出
指 导 性 意 见 。
3、基金经理根据投资 决策 委员会的 决 议 ， 参 考 上 述报告 ， 并 结 合 自身对 证
33
券 市场 和 上 市 公司的 分 析 判断 ， 形成 基金投资 计 划 。
4、集中 交易 室 依 据基金经理的 指 令 ， 制 定 交易策 略 ， 统一 执 行证券投资 组 合 计 划 ，进行 具体 品 种 的 交易 。
5、 法 律 监 察 部 对 投资 组 合 计 划 的 执 行 过程 进行监 控 。
6、基金管理人 在 确保基金 份 额 持 有人 利益 的 前 提 下有 权 根据 环境 变 化 和实 际 需 要 对 上 述 投资 程 序 做 出 调 整。
九、基金的业绩比较基准
本基金业 绩 比较 基准 ： 沪 深 300指 数 × 80% ＋ 上 证国 债 指 数 × 15% ＋
同业 存 款 利 率 × 5%
本基金 为 股票型基金， 在考虑了 基金股票 组 合的投资 标 的、 构 建流程 以 及 市 场 上 各个 股票 指 数 的 编制 方 法 和 历 史 情 况 后 ， 选 定 被 市场 广 泛 认同的 沪 深 300指 数 作为 本基金股票 组 合的业 绩 比较 基准 ； 债 券 组 合的业 绩 比较 基准 则 采 用了市场 上 通 用 的 上 证国 债 指 数； 对 于基金 必须 保 留 的 现 金 及 到 期 日 在一 年以内的 政 府 债 券， 其 业 绩 比较 基准 采 用了 同业 存 款 利 率 。
本基金的股票资 产 占 基金资 产 的 60%— 95%。正 常 情 况 下，本基金股票资 产 占 基金资 产 的 比 例 将 保 持 在 80%左右 ，同时本基金 也 可根据 市场环境对 股票资 产 进行 适 当 调 整， 如 市场面 临较 大 系统性风险 ，本基金股票资 产 占 基金资 产 的 比 例 最低 可 降 至 60%。 因 此 ，本基金业 绩 比较 基准中的资 产 配置 比 例 基本可以 反 映 本 基金的 风险收益特 征 。
沪 深 300指 数 是 沪 深 证券 交易 所 第 一 次联 合 发 布 的 反 映 A股 市场 整 体 走 势 的 指 数 ， 是 由上海 和 深圳 证券 市场 中 选 取 300只 A股 作为 样 本 编制 而成 的 成 份 股 指 数 。 沪 深 300指 数 的 运 行 结 果 显 示 ， 该 指 数 走 势 强 于 上 证 综 合 指 数 和 深 证 综 合 指 数 。 沪 深 300指 数 成 份 股 为 A股 市场 中 市场 代 表性 好 、 流 动性 高 、 交易 活 跃 的 主 流 股票， 覆盖 了 沪 深 市场 六 成 左右 的 市值 ， 能 够 反 映 市场 主 流 投资的 收益 情 况 。
上 证国 债 指 数 是 以 上海 证券 交易 所上 市 的 所 有 固 定利 率 国 债 为 样 本， 按 照 国 债 发 行 量 加权 而成 ，可 反 映债 券 市场 整 体 变 动 状 况 。
如 果 今后 法 律 法 规 发 生 变 化 ，或 者 上 述 基准 指 数 编制 单 位 停 止计 算 编制 该 指 数 或更 改 指 数名 称，或 者 有更 权 威 的、更 能为市场 普 遍 接 受 的业 绩 比较 基准 推 出 ，
34
或 者 是 市场 上 出现 更 加 适 合 用 于本基金的业 绩 比较 基准的股票 指 数 时，经基金管 理人和基金 托 管人 协 商 一 致 ，本基金可以 在 报 中国证监会 备 案 后变 更业 绩 比较 基 准 并 及 时公 告 以 及 在 更新的招募说明书中 列 示 。
十、基金的风险收益特征
本基金 属 主 动 管理的股票型证券投资基金， 为 证券投资基金中的 较 高 风险 较 高 收益品 种 ， 其 长期 平 均 风险 和 预期 收益 高 于 混 合型基金、 债 券型基金、 货 币 市 场 基金。本基金 力 争 通 过 主 动 投资 追 求 适 度 风险 水 平 下的 较 高 收益 。
十一、基金的投资组合报告
投资 组 合 报告 截止 日 为 2009年 12月 31日。
1、 报告 期 末 基金资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基金 总 资 产 的 比 例 （ %）
1 权 益 投资 1,242,173,462.63 80.45
其 中 ： 股票
1,242,173,462.63 80.45
2 固 定收益 投资
- -
其 中 ： 债 券
- -
资 产 支 持 证券
- -
3 金 融 衍 生 品 投资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
其 中 ： 买 断 式 回购 的 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
5 银 行 存 款 和 结 算备 付 金合 计
300,420,852.51 19.46
6 其 他 资 产
1,457,562.24 0.09
7 合 计
1,544,051,877.38
100.00
2、 报告 期 末 按 行业 分类 的股票投资 组 合
代 码 行业 类别 公 允 价值 （ 元 ） 占 基金资 产净 值 比 例 (%)
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 11,551,453.16 0.76
B 采 掘 业 117,039,979.21 7.66
C 制 造 业 493,185,974.16 32.29
C0 食 品 、 饮 料 54,298,747.90 3.56
C1 纺 织 、 服 装 、 皮毛 15,515,641.00 1.02
35
C2 木 材 、 家 具 3,485,501.50 0.23
C3 造纸 、 印 刷 5,307,878.00 0.35
C4 石 油 、 化 学 、 塑胶 、 塑 料 70,677,802.33 4.63
C5 电 子 21,907,133.76 1.43
C6 金 属 、 非 金 属 144,921,158.21 9.49
C7 机 械 、 设 备 、 仪 表 105,122,471.89 6.88
C8 医药 、生 物 制 品 61,374,299.29 4.02
C99 其 他 制 造 业 10,575,340.28 0.69
D 电 力 、 煤气 及 水 的生 产 和 供 应 业 38,578,427.31 2.53
E 建 筑 业 21,250,801.44 1.39
F 交 通 运 输 、 仓 储 业 48,362,271.94 3.17
G 信 息 技术 业 43,690,081.67 2.86
H 批 发 和 零 售 贸易 78,620,208.04 5.15
I 金 融 、保 险 业 293,139,227.86 19.19
J 房 地 产 业 50,351,446.90 3.30
K 社 会 服 务 业 14,849,218.77 0.97
L 传播 与 文 化 产 业 8,528,366.55 0.56
M 综 合 类 23,026,005.62 1.51
合 计 1,242,173,462.63 81.33
3、 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股票投资明 细
序 号 股票 代 码 股票 名 称 数量 （股） 公 允 价值 （ 元 ）
占 基金资 产净 值 比 例 （ ％ ）
1 600016 民 生 银 行 5,126,451 40,550,227.41 2.66
2 000001 深 发 展 Ａ 1,397,257 34,051,153.09 2.23
3 601169 北京 银 行 1,624,800 31,423,632.00 2.06
4 601166 兴 业 银 行 742,411 29,926,587.41 1.96
5 601699 潞 安 环能 519,200 26,884,176.00 1.76
6 600739 辽 宁 成 大 688,800 26,236,392.00 1.72
7 601318 中国 平 安 448,918 24,730,892.62 1.62
8 600036 招 商银 行 1,369,176 24,713,626.80 1.62
9 601601 中国 太 保 922,600 23,637,012.00 1.55
10 600000 浦发银 行 1,076,721 23,354,078.49 1.53
4、 报告 期 末 按 债 券 品 种 分类 的 债 券投资 组 合
注 ： 本基金本 报告 期 末 未持 有 债 券。
5、 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净值 比 例 大 小 排 名 的 前 五名 债 券投资明 细
注 ： 本基金本 报告 期 末 未持 有 债 券。
6、 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证券
投资明 细
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注 ： 本基金本 报告 期 末 未持 有资 产 支 持 证券。
7、 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净值 比 例 大 小 排 名 的 前 五名 权 证投资明 细
注 ： 本基金本 报告 期 末 未持 有 权 证。
8、 投资 组 合 报告 附 注
1） 报告 期 内基金投资的 前 十 名 证券的 发 行 主 体 没 有 被 监管部 门 立 案 调 查
的， 也没 有 在 报告 编制 日 前一 年内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的。
2）基金投资的 前 十 名 股票中， 没 有投资于 超 出 基金合同 规 定 备 选 股票 库 之 外 的。
3） 其 他 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保证金 1,363,430.57
2 应收 证券 清 算 款 -
3 应收 股 利 -
4 应收利 息 76,842.11
5 应收 申 购 款 17,289.56
6 其 他 应收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 1,457,562.24
4） 报告 期 末 持 有的 处 于 转 股 期 的可 转换 债 券明 细
注 ： 本基金本 报告 期 末 未持 有 处 于 转 股 期 的可 转换 债 券。
5） 报告 期 末 前 十 名 股票中 存 在 流 通 受 限 情 况 的说明
序 号
股票 代 码
股票 名 称
流 通 受 限部 分 的
公 允 价值 (元 )
占 基金资 产
净值 比 例 （ %）
流 通 受 限 情 况
说明
1
600739 辽 宁 成 大
26,236,392.00 1.72 重 大 事 项 停 牌
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十二、基金的业绩
基金管理人 承 诺 以 诚 实 信用 、 勤勉尽 责 的 原则 管理和 运用 基金资 产 ，但 不 保
证基金 一定盈利 。基金的 过往 业 绩 并不 代 表其 未来 表现 。投资有 风险 ，投资 者在 做 出 投资 决策 前应 仔 细 阅读 本基金的招募说明书。
下 述 基金业 绩 指 标 不包括 持 有人认 购 或 交易 基金的 各 项 费 用 ， 计 入 费 用 后 实 际 收益 水 平 要 低 于 所 列 数字 。基金的业 绩 报告 截止 日 为 2009年 12月 31日。
1、 基金 份 额 净值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比较 基准 收益 率比较
阶 段
净值 增 长 率 ①
净值 增 长 率 标 准 差②
业 绩 比较 基 准 收益 率 ③
业 绩 比较 基 准 收益 率 标 准 差④
① － ③ ② － ④
过 去 三 个 月 8.74% 1.30% 15.21% 1.41% -6.47% -0.11%
基金合同生 效 至 2009年 12月 31日
-16.60% 1.69% -2.82% 1.75% -13.78% -0.06%
2、 基金的 收益分 配 情 况
本基金 成 立 以 来未 进行 收益分 配 。
3、 图 示 自 基金合同生效以 来 基金 份 额 净值 的 变 动 情 况 ， 并 与 同 期 业 绩 比较 基准的 变 动 的 比较
基金 份 额 累 计 净值 增 长 率 与 业 绩 比较 基准 收益 率 历 史 走 势 对 比 图
基金 累 计份 额 净值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比较 基准 收益 率 的 历 史 走 势 对 比 图 -30.00%
-25.00%
-20.00%
-15.00%
-10.00%
-5.00%
0.00%
5.00%
2009年 8月 3日 2009年 9月 3日 2009年 10月 3日 2009年 11月 3日 2009年 12月 3日 基金 累 计份 额 净值 增 长 率 业 绩 比较 基准 收益 率
38
十三、 基金的费用与税收
（ 一 ）基金 运作 有关的 费 用
1、基金 运作 费 用 的 种 类
（ 1）基金管理人的管理 费 ；
（ 2）基金 托 管人的 托 管 费 ；
（ 3）基金合同生效 后 与 基金 相 关的 信 息披露 费 用 ；
（ 4）基金合同生效 后 与 基金 相 关的会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉讼 费 ；
（ 5）基金 份 额 持 有人 大 会 费 用 ；
（ 6）基金的证券 交易 费 用 ；
（ 7）基金的 银 行 汇 划 费 用 ；
（ 8） 按 照 国 家 有关 规 定 和基金合同 约 定 ，可以 在 基金 财产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
本基金 终 止 清 算 时 所发 生 费 用 ， 按 实 际 支 出 额从 基金 财产 总 值 中 扣 除 。
2、基金 运作 费 用 的 计 提 方 法 、 计 提标 准和 支付 方 式
（ 1）基金管理人的管理 费
本基金的管理 费 按 前一 日基金资 产净值 的 1.50%年 费 率 计 提 。管理 费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H＝ E× 1.50%÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 计 提 的基金管理 费
E为前一 日的基金资 产净值
基金管理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金管理人 向 基 金 托 管人 发 送 基金管理 费 划款 指 令 ，基金 托 管人复核 后 于 次 月 前 2个 工 作 日内 从 基金 财产 中 一 次 性 支付 给 基金管理人。 若遇 法 定 节 假 日、公 休 假 等 ,支付 日 期 顺 延 。
（ 2）基金 托 管人的 托 管 费
本基金的 托 管 费 按 前一 日基金资 产净值 的 0.25%的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H＝ E× 0.25%÷ 当 年 天 数
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H为 每 日 应 计 提 的基金 托 管 费
E为前一 日的基金资 产净值
基金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金管理人 向 基 金 托 管人 发 送 基金 托 管 费 划款 指 令 ，基金 托 管人复核 后 于 次 月 前 2个 工 作 日内 从 基金 财产 中 一 次 性 支取 。 若遇 法 定 节 假 日、公 休 日 等 ,支付 日 期 顺延 。
3、本 条 第 1款 第 （ 3） 至第 （ 7） 项 费 用 ，根据有关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 ， 按 费 用 实 际 支 出 金 额列 入 当 期 费 用 ， 由 基金 托 管人 从 基金 财产 中 支付 。
基金募集 过程 中 所发 生的会 计 师 费 和 律 师 费 从 基金认 购 费 用 中 列 支 ，招募说 明书、 发 售 公 告 等信 息披露 费 用 根据 相 关 法 律 及 中国证监会 相 关 规 定 列 支 。
4、基金管理人和基金 托 管人 协 商 一 致 后 ，可根据基金 发 展情 况 调 整基金管 理 费 率 、基金 托 管 费 率 、基金 赎回 费 率 等 相 关 费 率 。
调 高 基金管理 费 率 、基金 托 管 费 率 、基金 赎回 费 率 等 费 率 ， 须 召 开 基金 份 额 持 有人 大 会 审议； 调 低 基金管理 费 率 、基金 托 管 费 率 、基金 赎回 费 率 等 费 率 ， 无 须 召 开 基金 份 额 持 有人 大 会。
基金管理人 必须 最 迟 于新的 费 率 实 施 日 前 2个 工 作 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体
和基金管理人 网 站 上 公 告 。
（ 二 ） 与 基金 销 售 有关的 费 用
1、认 购 费
本基金认 购 费 率 按 认 购 金 额 的 大 小 分为不 同 档 次 ， 最 高 不 超 过 1.2%， 如 下 表 所 示 ：
认 购 金 额 （ 元 ） 认 购 费 率
认 购 金 额 < 100万
1.2%
100万 ≤ 认 购 金 额 < 300万
1.0%
300万 ≤ 认 购 金 额 < 500万
0.4%
认 购 金 额 ≥ 500万 1000元 /笔
认 购 费 将 用 于 支付 募集 期 间会 计 师 费 、 律 师 费 、 注册 登记 费 、 销 售 费 及 市场 推 广 等 支 出 ， 不 计 入 基金资 产 。
2、 申 购 费
本基金的 申 购 费 用 由 投资 者承担 ， 不 列 入 基金资 产 ， 用 于基金的 市场 推 广 、 销 售 、 注册 登记 等各 项 费 用 。本基金 采 用前 端 收 费 的 形 式 收 取 申 购 费 用 ， 申 购 费
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率 按 申 购 金 额 的 大 小 分为不 同 档 次 ， 最 高 不 超 过 1.5%， 具体 如 下 表 所示 ：
申 购 金 额 （ 元 ） 申 购 费 率
申 购 金 额 ＜ 100万
1.5%
100万 ≤ 申 购 金 额 ＜ 300万
1.2%
300万 ≤ 申 购 金 额 ＜ 500万
0.6%
申 购 金 额 ≥ 500万 1000元 /笔
基金管理人可 在 法 律 法 规 允 许的 情 况 下，根据 市场 情 况 制 定 促销 计 划 ， 在 基 金 促销 活 动 期 间，基金管理人 与 基金 托 管人 协 商 一 致 后 ，基金管理人可以 对 促销 活 动 范围 内的投资 者 调 低 基金 申 购 费 率 ， 并 报 中国证监会 备 案 。
3、 赎回 费
本基金的 赎回 费 用 由 基金 份 额 持 有人 承担 ， 其 中 25%的部 分 归 入 基金 财产 ， 其 余 部 分用 于 支付 注册 登记 费 等 相 关 手 续 费 。 赎回 费 率 随 投资 者 持 有本基金的时 间的 增 加 而 递 减 ， 具体 费 率 如 下 表 所示 ：
持 有 期 限 赎回 费 率
持 有 期 < 365天
0.50%
365天 ≤ 持 有 期 < 730天
0.25%
持 有 期 ≥ 730天
0
4、 转换 费 率
基金 转换 费 由 基金 份 额 持 有人 承担 ，基金 转换 费 率 由 基金管理人 另 行公 告 。
5、投资 者 通 过 网 上 交易 方 式 办 理基金 申 购 或 转换 ， 适 用 网 上 交易 费 率 ， 详 见 基金管理人 网 站 的 具体 规 定 。
6、基金管理人 与 基金 托 管人 协 商 一 致 后 ，可以 在 基金合同 规 定 的 范围 内 调 整 申 购 费 率 、 调 低 赎回 费 率 。 上 述 费 率 如 发 生 变 更，基金管理人 应最 迟 于新的 费 率 实 施 前 2个 工 作 日 在 至 少 一 种 中国证监会 指 定 的 信 息披露 媒 体 公 告 。 调 整 后 的 上 述 费 率 还 将 在最 新的更新的招募说明书中 列 示 。
7、 与 基金 托 管人 协 商 一 致 ，基金管理人可以 在不 违 背 法 律 法 规规 定 及 基金 合同 约 定 的 情 形 下根据 市场 情 况 制 定 基金 促销 计 划 ， 并 报 中国证监会 备 案 ， 针 对 以 特定 交易 方 式 (如 网 上 交易 、 电话 交易 等 )进行基金 交易 的投资 者定 期 或 不定 期 地 开 展 基金 促销 活 动 。
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（ 三 ） 不 列 入 基金 费 用 的 项 目
下 列 费 用不 列 入 基金 费 用：
1、基金管理人和基金 托 管人 因 未 履 行或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基金 财产 的 损失 ；
2、基金管理人和基金 托 管人 处 理 与 基金 运作 无 关的 事 项 发 生的 费 用 ；
3、基金合同生效 前 的 相 关 费 用 ， 包括 但 不 限于 验 资 费 、会 计 师 和 律 师 费 、 信 息披露 费 用等 费 用 ；
4、 其 他 根据 相 关 法 律 法 规 及 中国证监会的有关 规 定不 得 列 入 基金 费 用 的 项 目 。
（ 四 ） 税 收
本基金 运作 过程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规 执 行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人 依 据《中华人 民 共 和国证券投资基金 法 》、《证券投资基金 运 作 管理 办 法 》、《证券投资基金 销 售 管理 办 法 》、《证券投资基金 信 息披露 管理 办 法 》 及 其 他 有关 法 律 法 规 的 要 求 ， 对 本招募说明书进行 了 更新， 主要 更新内容 如 下 ：
1、“ 重 要 提 示 ”部 分 ， 增 加 了 基金合同生效时间 等 相 关 信 息 。
2、“ 三 、基金管理人”部 分 ， 对 基金管理人股 权结构 、监 事 会 成 员、基金
经理、投资 决策 委员会 成 员的 相 关 信 息 作了 更新。
3、“ 四 、基金 托 管人”部 分 ，根据基金 托 管人 提 供 的更新内容 作了 相 应 的
更新。
4、“ 五 、 相 关 服 务机 构 ”部 分 ， 对 直 销 机 构 、 代 销 机 构 等 相 关内容进行 了 更新。
5、“ 六 、基金的募集”部 分 ， 增 加 了 募集 结 果 的 相 关内容。
6、“ 七 、基金合同的生效”部 分 ， 增 加 了 基金合同生效时间的说明
7、“ 八 、基金 份 额 的 申 购 与 赎回 ”部 分 ， 对 “基金 转换 ”部 分 内容 描 述 进
行 了 更新。
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8、“ 九 、基金的 非 交易 过 户 、 转 托 管、 冻 结 、 质 押 及 其 他 业 务 ”部 分 ， 对
基金 定 期 定 额 投资 相 关内容进行 了 更新。
9、“ 十 、基金的投资”部 分 ， 对 基金投资 组 合 报告 作了 更新。
10、“ 十 一 、基金的业 绩 ”部 分 ， 对 基金投资业 绩 作了 更新。
11、“ 二 十 三 、 其 他 应 披露 事 项 ”部 分 ，根据基金合同生效 之 日 至 本 次 更新 内容 截止 日的 历 次 信 息披露 作了 更新。
友邦华泰基金管理有限公司
二 ○ 一 ○ 年 三 月 十 八 日
