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华夏盛世(000061)

华夏盛世:开放转换转出业务的公告














































华夏盛世精选股票型证券投资基金开放转换转出业务的公告














根据《华夏盛世精选股票型证券投资基金基金合同》和《华夏盛世精选股票型证券投资基金招募说明书》的有关规定,华夏盛世精选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)定于2010年3月17日起开始办理转换转出业务。现将有关事项公告如下:





一、重要提示





(一)本基金为契约型开放式证券投资基金,基金管理人和基金登记结算机构为华夏基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国建设银行股份有限公司。





(二)本公告将对本基金开放转换转出业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请登录本公司网站(www.ChinaAMC.com)查询《华夏盛世精选股票型证券投资基金招募说明书》。





(三)本公告中涉及“基金转换费用及转换份额的计算”部分,适用本公司管理的相关开放式基金。投资者可拨打本公司的客户服务电话(400-818-6666)了解本基金转换转出等事宜,亦可通过本公司网站(www.ChinaAMC.com)查询基金转换费率、下载基金业务表格和了解基金销售相关事宜。





(四)本公告的解释权归本公司所有,基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整有关业务规则。





二、投资者范围





个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。





三、销售机构





(一)直销机构





本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司,设在北京、广州的投资理财中心以及网上交易平台。





1、北京分公司





地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层(100140)





电话:010-88087226/27/28





传真:010-88087225





2、北京海淀投资理财中心





地址:北京市海淀区中关村南大街11号光大国信大厦一层(100081)





电话:010-68458998/68458698/68458718





传真:010-68458598





3、北京朝阳投资理财中心





地址:北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHOB座0104(100022)





电话:010-58693528/16/26





传真:010-58693508





4、北京东中街投资理财中心





地址:北京市东城区东中街29号东环广场B座一层(100027)





电话:010-64185181/82/83





传真:010-64185180





5、北京科学院南路投资理财中心





地址:北京市海淀区中关村科学院南路9号(新科祥园小区大门口一层)(100190)





电话:010-82523197/98/99





传真:010-82523196





6、北京崇文投资理财中心





地址:北京市崇文区广渠门内大街幸福家园4号楼一层(100062)





电话:010-67146300/400





传真:010-67133146





7、北京世纪城投资理财中心





地址:北京市海淀区蓝靛厂时雨园甲2-4号(100097)





电话:010-88892832/33/35





传真:010-88892830





8、北京西三环投资理财中心





地址:北京市海淀区西三环北路甲35号(100089)





电话:010-68460370/0639/0796





传真:010-68460232





9、北京亚运村投资理财中心





地址:北京市朝阳区惠忠里103号洛克时代广场A座一层(100101)





电话:010-84871036/37/38/39





传真:010-84871035





10、北京望京投资理财中心





地址:北京市朝阳区望京南湖东园122楼博泰国际商业广场一层F-36号(100102)





电话:010-64743055/2505/0335/5375





传真:010-64746885





11、上海分公司





地址:上海市浦东新区长柳路115号(200135)





电话:021-68547366/7586/7566





传真:021-68547277





12、深圳分公司





地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦108室(518026)





电话:0755-82033033/88264716/88264710





传真:0755-82031949





13、广州天河投资理财中心





地址:广州市天河区天河北路579-B号协和新世界一层(510630)





电话:020-38460001/1058/1152





传真:020-38461077





14、网上交易





投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的转换转出等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址:www.ChinaAMC.com。





(二)代销机构





销售机构名称





网址





客户服务电话











1





中国建设银行股份有限公司





www.ccb.com





95533











2





交通银行股份有限公司





www.bankcomm.com





95559











3





招商银行股份有限公司





www.cmbchina.com





95555











4





中信银行股份有限公司





http://bank.ecitic.com





95558











5





深圳发展银行股份有限公司





www.sdb.com.cn





95501











6





兴业银行股份有限公司





www.cib.com.cn





95561











7





中国光大银行股份有限公司





www.cebbank.com





95595











8





中国民生银行股份有限公司





www.cmbc.com.cn





95568











9





中国邮政储蓄银行有限责任公司





www.psbc.com





95580











10





北京银行股份有限公司





www.bankofbeijing.com.cn





010-96169











11





上海银行股份有限公司





www.bankofshanghai.com





021-962888











12





宁波银行股份有限公司





www.nbcb.com.cn





96528











13





上海农村商业银行股份有限公司





www.shrcb.com





021-962999











14





青岛银行股份有限公司





www.qdccb.com





96588(青岛)、400-669-6588(全国)











15





浙商银行股份有限公司





www.czbank.com





95105665











16





平安银行股份有限公司





http://www.pingan.com/bank





400-669-9999











17





东莞银行股份有限公司





www.dongguanbank.cn





0769-96228











18





汉口银行股份有限公司





www.hkbchina.com





027-96558(武汉本地)、400-609-6558(全国)











19





江苏银行股份有限公司





www.jsbchina.cn





96098、400-869-6098











20





天相投资顾问有限公司





www.txsec.com





010-66045678











21





国泰君安证券股份有限公司





www.gtja.com





021-962588、400-888-8666











22





中信建投证券有限责任公司





www.csc108.com





400-888-8108











23





国信证券股份有限公司





www.guosen.com.cn





95536











24





招商证券股份有限公司





www.newone.com.cn





400-888-8111、95565











25





广发证券股份有限公司





www.gf.com.cn





95575或致电各营业网点











26





中信证券股份有限公司





www.cs.ecitic.com





各地营业部咨询电话











27





中国银河证券股份有限公司





www.chinastock.com.cn





400-888-8888











28





海通证券股份有限公司





www.htsec.com





021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话











29





华泰联合证券有限责任公司





www.lhzq.com





95513、400-888-8555











30





申银万国证券股份有限公司





www.sw2000.com.cn





021-962505











31





兴业证券股份有限公司





www.xyzq.com.cn





021-68419393转1098











32





长江证券股份有限公司





www.95579.com





4008-888-999、027-85808318











33





安信证券股份有限公司





www.essence.com.cn





400-800-1001











34





中信金通证券有限责任公司





www.bigsun.com.cn





0571-96598











35





湘财证券有限责任公司





www.xcsc.com





400-888-1551











36





万联证券有限责任公司





www.wlzq.com.cn





400-8888-133











37





国元证券股份有限公司





www.gyzq.com.cn





全国:400-888-8777、安徽地区:96888











38





渤海证券股份有限公司





www.bhzq.com





400-651-5988











39





华泰证券股份有限公司





www.htsc.com.cn





400-888-8168、025-84579897











40





山西证券股份有限公司





www.i618.com.cn





400-666-1618











41





中信万通证券有限责任公司





www.zxwt.com.cn





0532-96577











42





东兴证券股份有限公司





www.dxzq.net





010-66555795、010-66555815











43





东吴证券有限责任公司





http://www.dwzq.com.cn





0512-33396288











44





信达证券股份有限公司





www.cindasc.com





400-800-8899











45





东方证券股份有限公司





www.dfzq.com.cn





95503











46





方正证券有限责任公司





www.foundersc.com





95571











47





长城证券有限责任公司





www.cc168.com.cn





0755-33680000、400-666-6888











48





光大证券股份有限公司





www.ebscn.com





10108998、400-888-8788











49





广州证券有限责任公司





www.gzs.com.cn





020-961303











50





东北证券股份有限公司





www.nesc.cn





0431-96688、0431-85096733











51





南京证券有限责任公司





www.njzq.com.cn





025-83364032











52





上海证券有限责任公司





www.962518.com





021-962518











53





新时代证券有限责任公司





www.xsdzq.cn





010-68084591











54





大同证券经纪有限责任公司





www.dtsbc.com.cn





0351-4167056











55





国联证券股份有限公司





www.glsc.com.cn





400-888-5288、0510-82588168











56





平安证券有限责任公司





www.pingan.com





400-886-6338











57





华安证券有限责任公司





www.hazq.com





0551-96518、400-809-6518











58





国海证券有限责任公司





www.ghzq.com.cn





全国:400-888-8100、广西:96100











59





财富证券有限责任公司





www.cfzq.com





0731-4403319











60





东莞证券有限责任公司





www.dgzq.com.cn





0769-961130











61





中原证券股份有限公司





www.ccnew.com





967218、400-813-9666











62





国都证券有限责任公司





www.guodu.com





400-818-8118











63





东海证券有限责任公司





www.longone.com.cn





021-52574550、0519-88166222、0379-64902266、400-888-8588











64





中银国际证券有限责任公司





www.bocichina.com.cn





各地营业部咨询电话











65





恒泰证券有限责任公司





www.cnht.com.cn





0471-4961259











66





国盛证券有限责任公司





www.gsstock.com





0791-6285337











67





宏源证券股份有限公司





www.hysec.com





010-62294600











68





齐鲁证券有限公司





www.qlzq.com.cn





95538











69





世纪证券有限责任公司





www.csco.com.cn





0755-83199511











70





第一创业证券有限责任公司





www.fcsc.cn





0755-25832523











71





金元证券股份有限公司





www.jyzq.cn





400-888-8228











72





江南证券有限责任公司





www.scstock.com





0791-6770351











73





华林证券有限责任公司





www.chinalions.com





各地营业部客服电话











74





德邦证券有限责任公司





www.tebon.com.cn





400-888-8128











75





西部证券股份有限公司





www.westsecu.com.cn





029-95582











76





广发华福证券有限责任公司





www.gfhfzq.com.cn





0591-96326











77





华龙证券有限责任公司





www.hlzqgs.com





0931-4890619、4890618、4890100











78





财通证券有限责任公司





www.ctsec.com





0571-96336











79





中国建银投资证券有限责任公司





www.cjis.cn





400-600-8008











80





西藏证券经纪有限责任公司





www.xzsec.com





400-881-1177











81





江海证券有限公司





www.jhzq.com.cn





400-666-2288











82





中国民族证券有限责任公司





www.e5618.com





400-889-5618











83





华宝证券有限责任公司





www.cnhbstock.com





400-820-9898











84





厦门证券有限公司





www.xmzq.cn





0592-5163588











85





爱建证券有限责任公司





www.ajzq.com





021-63340678

















(三)各销售机构办理基金转换转出业务的时间、流程等信息,请参照各销售机构的规定。





(四)若增加新的直销网点或者新的代销机构,本公司将及时公告,敬请投资者留意。





四、转换转出的开放日及时间





本基金的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停转换转出等业务时除外。开放日的具体业务办理时间以销售机构公布的时间为准。





若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并及时公告。





五、基金转换费用及转换份额的计算





(一)适用基金





根据本公司业务规则,同一基金不同收费模式间不能相互转换。本公司已开通华夏成长混合、华夏债券、华夏回报混合、华夏现金增利货币、华夏大盘精选混合、华夏红利混合、华夏回报二号混合、华夏优势增长股票、华夏希望债券、华夏沪深300指数的基金转换业务,以及华夏复兴股票、华夏策略混合、华夏盛世股票的转换转出业务。目前,华夏成长混合(后端)、华夏回报混合(后端)、华夏大盘精选混合、华夏红利混合暂停办理转换转入业务。





各基金对应的收费模式如下:





1、前端收费基金:华夏成长混合(前端)、华夏债券(A类)、华夏回报混合(前端)、华夏大盘精选混合(前端)、华夏红利混合(前端)、华夏回报二号混合、华夏优势增长股票、华夏复兴股票、华夏希望债券(A类)、华夏策略混合、华夏沪深300指数、华夏盛世股票。





2、后端收费基金:华夏成长混合(后端)、华夏债券(B类)、华夏回报混合(后端)、华夏大盘精选混合(后端)、华夏红利混合(后端)。





3、不收取申购费用的基金:华夏债券(C类)、华夏现金增利货币、华夏希望债券(C类)。





(二)基金转换费用





1、基金转换费:无。





2、转出基金费用:按转出基金赎回时应收的赎回费收取,如该部分基金采用后端收费模式购买,除收取赎回费外,还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费与后端申购费(若有)后的余额。





3、转入基金费用:转入基金申购费用根据适用的转换情形收取,详细如下:





(1)从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金





情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。





费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申购费率最高档,最低为0。





业务举例:详见“(三)业务举例”中例一。





(2)从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金





情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率,转入基金申购费率适用固定费用。





费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为0。





业务举例:详见“(三)业务举例”中例二。





(3)从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他后端收费基金





情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。





费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。





业务举例:详见“(三)业务举例”中例三。





(4)从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金





情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。





费用收取方式:不收取申购费用。





业务举例:详见“(三)业务举例”中例四。





(5)从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金





情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用,转入基金申购费率适用比例费率。





费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申购费率最高档,最低为0。





业务举例:详见“(三)业务举例”中例五。





(6)从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金





情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。





费用收取方式:收取的申购费用=转入基金申购费用-转出基金申购费用,最低为0。





业务举例:详见“(三)业务举例”中例六。





(7)从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他后端收费基金





情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。





费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。





业务举例:详见“(三)业务举例”中例七。





(8)从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金





情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。





费用收取方式:不收取申购费用。





业务举例:详见“(三)业务举例”中例八。





(9)从后端收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金





情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。





费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申购费率最高档,最低为0。





业务举例:详见“(三)业务举例”中例九。





(10)从后端收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金





情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。





费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为0。





业务举例:详见“(三)业务举例”中例十。





(11)从后端收费基金转出,转入其他后端收费基金





情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。





费用收取方式:后端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。





业务举例:详见“(三)业务举例”中例十一。





(12)从后端收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金





情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。





费用收取方式:不收取申购费用。





业务举例:详见“(三)业务举例”中例十二。





(13)从不收取申购费用的基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金





情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。





费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间(单位为年),最低为0。





业务举例:详见“(三)业务举例”中例十三。





(14)从不收取申购费用基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金





情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。





费用收取方式:收取的申购费用=固定费用-转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间(单位为年),最低为0。





业务举例:详见“(三)业务举例”中例十四。





(15)从不收取申购费用的基金转出,转入其他后端收费基金





情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。





费用收取方式:不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。





业务举例:详见“(三)业务举例”中例十五。





(16)从不收取申购费用的基金转出,转入其他不收取申购费用的基金





情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。





费用收取方式:不收取申购费用。





业务举例:详见“(三)业务举例”中例十六。





(17)对于多笔不收取申购费用的基金份额转出情况的补充说明





上述为处理申(认)购时间不同的多笔基金份额转出的情况,对转出不收取申购费用的基金的持有时间规定如下:





①对于华夏现金增利货币、华夏债券(C类),每当有基金新增份额时,均调整持有时间,计算方法如下:





调整后的持有时间=原持有时间×原份额/(原份额+新增份额)





②对于华夏希望债券(C类),其持有时间为本次转出委托中多笔份额的加权平均持有时间。





(三)业务举例





例一:假定投资者在T日转出1,000份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%,赎回费率为0.5%。





1、若T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:





项目





费用计算











转出份额(A)





1,000.00











转出基金T日基金份额净值(B)





1.200











转出总金额(C=A*B)





1,200.00











转出基金赎回费率(D)





0.5%











转出基金费用(E=C*D)





6.00











转换金额(F=C-E)





1,194.00











转入时收取申购费率(G)





2.0%-1.5%=0.5%











净转入金额(H=F/(1+G))





1,188.06











转入基金费用(I=F-H)





5.94











转入基金T日基金份额净值(J)





1.300











转入基金份额(K=H/J)





913.89

















2、若T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%,该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:





项目





费用计算











转出份额(A)





1,000.00











转出基金T日基金份额净值(B)





1.200











转出总金额(C=A*B)





1,200.00











转出基金赎回费率(D)





0.5%











转出基金费用(E=C*D)





6.00











转换金额(F=C-E)





1,194.00











转入时收取申购费率(G)





0.00%











净转入金额(H=F/(1+G))





1,194.00











转入基金费用(I=F-H)





0.00











转入基金T日基金份额净值(J)





1.300











转入基金份额(K=H/J)





918.46

















例二:假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金申购费率适用比例费率,该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%,赎回费率为0.5%。





1、若T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为1,000元,乙基金前端申购费率最高档为2.0%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:





项目





费用计算











转出份额(A)





10,000,000.00











转出基金T日基金份额净值(B)





1.200











转出总金额(C=A*B)





12,000,000.00











转出基金赎回费率(D)





0.5%











转出基金费用(E=C*D)





60,000.00











转换金额(F=C-E)





11,940,000.00











转入基金费用(G)





1,000.00











净转入金额(H=F-G)





11,939,000.00











转入基金T日基金份额净值(I)





1.300











转入基金份额(J=H/I)





9,183,846.15

















2、若T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为1,000元,丙基金前端申购费率最高档为1.2%,该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:





项目





费用计算











转出份额(A)





10,000,000.00











转出基金T日基金份额净值(B)





1.200











转出总金额(C=A*B)





12,000,000.00











转出基金赎回费率(D)





0.5%











转出基金费用(E=C*D)





60,000.00











转换金额(F=C-E)





11,940,000.00











转入基金费用(G)





0.00











净转入金额(H=F-G)





11,940,000.00











转入基金T日基金份额净值(I)





1.300











转入基金份额(J=H/I)





9,184,615.38

















例三:假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费基金甲1,000份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:





项目





费用计算











转出份额(A)





1,000.00











转出基金T日基金份额净值(B)





1.200











转出总金额(C=A*B)





1,200.00











转出基金赎回费率(D)





0.5%











转出基金费用(E=C*D)





6.00











转换金额(F=C-E)





1,194.00











转入基金费用(G)





0.00











净转入金额(H=F-G)





1,194.00











转入基金T日基金份额净值(I)





1.500











转入基金份额(J=H/I)





796.00

















若投资者在2011年1月1日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在1年之内,适用后端申购费率为1.2%,且乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下:





项目





费用计算











赎回份额(K)





796.00











赎回日基金份额净值(L)





1.300











赎回总金额(M=K*L)





1,034.80











赎回费用(N)





0.00











适用后端申购费率(O)





1.2%











后端申购费(P=K*I*O/(1+O))





14.16











赎回金额(Q=M-N-P)





1,020.64

















例四:假定投资者在T日转出前端收费基金甲1,000份,转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:





项目





费用计算











转出份额(A)





1,000.00











转出基金T日基金份额净值(B)





1.300











转出总金额(C=A*B)





1,300.00











转出基金赎回费率(D)





0.5%











转出基金费用(E=C*D)





6.50











转换金额(F=C-E)





1,293.50











转入基金费用(G)





0.00











净转入金额(H=F-G)





1,293.50











转入基金T日基金份额净值(I)





1.500











转入基金份额(J=H/I)





862.33

















例五:假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金申购费率适用固定费用,该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.2%,赎回费率为0.5%。





1、若T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金申购费率适用比例费率,乙基金前端申购费率最高档为1.5%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:





项目





费用计算











转出份额(A)





10,000,000.00











转出基金T日基金份额净值(B)





1.200











转出总金额(C=A*B)





12,000,000.00











转出基金赎回费率(D)





0.5%











转出基金费用(E=C*D)





60,000.00











转换金额(F=C-E)





11,940,000.00











转入时收取申购费率(G)





1.5%-1.2%=0.3%











净转入金额(H=F/(1+G))





11,904,287.14











转入基金费用(I=F-H)





35,712.86











转入基金T日基金份额净值(J)





1.300











转入基金份额(K=H/J)





9,157,143.95

















2、若T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金申购费率适用比例费率,丙基金前端申购费率最高档为1.0%,该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:





项目





费用计算











转出份额(A)





10,000,000.00











转出基金T日基金份额净值(B)





1.200











转出总金额(C=A*B)





12,000,000.00











转出基金赎回费率(D)





0.5%











转出基金费用(E=C*D)





60,000.00











转换金额(F=C-E)





11,940,000.00











转入时收取申购费率(G)





0.00%











净转入金额(H=F/(1+G))





11,940,000.00











转入基金费用(I=F-H)





0.00











转入基金T日基金份额净值(J)





1.300











转入基金份额(K=H/J)





9,184,615.38

















例六:假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金赎回费率为0.5%。





1、若T日转入乙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为500元,乙基金适用的申购费用为1,000元,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:





项目





费用计算











转出份额(A)





10,000,000.00











转出基金T日基金份额净值(B)





1.200











转出总金额(C=A*B)





12,000,000.00











转出基金赎回费率(D)





0.5%











转出基金费用(E=C*D)





60,000.00











转换金额(F=C-E)





11,940,000.00











转入基金费用(G)





1,000-500=500.00











净转入金额(H=F-G)





11,939,500.00











转入基金T日基金份额净值(I)





1.300











转入基金份额(J=H/I)





9,184,230.77

















2、若T日转入丙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为1,000元,丙基金适用的申购费用为500元,该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:





项目





费用计算











转出份额(A)





10,000,000.00











转出基金T日基金份额净值(B)





1.200











转出总金额(C=A*B)





12,000,000.00











转出基金赎回费率(D)





0.5%











转出基金费用(E=C*D)





60,000.00











转换金额(F=C-E)





11,940,000.00











转入基金费用(G)





0.00











净转入金额(H=F-G)





11,940,000.00











转入基金T日基金份额净值(I)





1.300











转入基金份额(J=H/I)





9,184,615.38

















例七:假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费基金甲10,000,000份,转入后端收费基金乙,甲基金申购费率适用固定费用,该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:





项目





费用计算











转出份额(A)





10,000,000.00











转出基金T日基金份额净值(B)





1.200











转出总金额(C=A*B)





12,000,000.00











转出基金赎回费率(D)





0.5%











转出基金费用(E=C*D)





60,000.00











转换金额(F=C-E)





11,940,000.00











转入基金费用(G)





0.00











净转入金额(H=F-G)





11,940,000.00











转入基金T日基金份额净值(I)





1.500











转入基金份额(J=H/I)





7,960,000.00

















若投资者在2011年1月1日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在1年之内,适用后端申购费率为1.2%,且乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下:





项目





费用计算











赎回份额(K)





7,960,000.00











赎回日基金份额净值(L)





1.300











赎回总金额(M=K*L)





10,348,000.00











赎回费用(N)





0.00











适用后端申购费率(O)





1.2%











后端申购费(P=K*I*O/(1+O))





141,581.03











赎回金额(Q=M-N-P)





10,206,418.97

















例八:假定投资者在T日转出前端收费基金甲10,000,000份,转入不收取申购费用基金乙,甲基金申购费率适用固定费用。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:





项目





费用计算











转出份额(A)





10,000,000.00











转出基金T日基金份额净值(B)





1.300











转出总金额(C=A*B)





13,000,000.00











转出基金赎回费率(D)





0.5%











转出基金费用(E=C*D)





65,000.00











转换金额(F=C-E)





12,935,000.00











转入基金费用(G)





0.00











净转入金额(H=F-G)





12,935,000.00











转入基金T日基金份额净值(I)





1.500











转入基金份额(J=H/I)





8,623,333.33

















例九:假定投资者在T日转出1,000份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%,该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%,赎回费率为0.5%。申购日甲基金基金份额净值为1.100元。





1、若T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:





项目





费用计算











转出份额(A)





1,000.00











转出基金T日基金份额净值(B)





1.200











转出总金额(C=A*B)





1,200.00











转出基金赎回费率(D)





0.5%











赎回费(E=C*D)





6.00











申购日转出基金基金份额净值(F)





1.100











适用后端申购费率(G)





1.8%











后端申购费(H=A×F×G/(1+G))





19.45











转出基金费用(I=E+H)





25.45











转换金额(J=C-I)





1,174.55











转入时收取申购费率(K)





2.0%-1.5%=0.5%











净转入金额(L=J/(1+K))





1,168.71











转入基金费用(M=J-L)





5.84











转入基金T日基金份额净值(N)





1.300











转入基金份额(O=L/N)





899.01

















2、若T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%,该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:





项目





费用计算











转出份额(A)





1,000.00











转出基金T日基金份额净值(B)





1.200











转出总金额(C=A*B)





1,200.00











转出基金赎回费率(D)





0.5%











赎回费(E=C*D)





6.00











申购日转出基金基金份额净值(F)





1.100











适用后端申购费率(G)





1.8%











后端申购费(H=A×F×G/(1+G))





19.45











转出基金费用(I=E+H)





25.45











转换金额(J=C-I)





1,174.55











转入时收取申购费率(K)





0.00%











净转入金额(L=J/(1+K))





1,174.55











转入基金费用(M=J-L)





0.00











转入基金T日基金份额净值(N)





1.300











转入基金份额(O=L/N)





903.50

















例十:假定投资者在T日转出10,000,000份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%,该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%,赎回费率为0.5%。申购日甲基金基金份额净值为1.100元。





1、若T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为1,000元,乙基金前端申购费率最高档为2.0%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:





项目





费用计算











转出份额(A)





10,000,000.00











转出基金T日基金份额净值(B)





1.200











转出总金额(C=A*B)





12,000,000.00











转出基金赎回费率(D)





0.5%











赎回费(E=C*D)





60,000.00











申购日转出基金基金份额净值(F)





1.100











适用后端申购费率(G)





1.8%











后端申购费(H=A×F×G/(1+G))





194,499.02











转出基金费用(I=E+H)





254,499.02











转换金额(J=C-I)





11,745,500.98











转入基金费用(K)





1,000.00











净转入金额(L=J-K)





11,744,500.98











转入基金T日基金份额净值(M)





1.300











转入基金份额(N=L/M)





9,034,231.52

















2、若T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为1,000元,丙基金前端申购费率最高档为1.2%,该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:





项目





费用计算











转出份额(A)





10,000,000.00











转出基金T日基金份额净值(B)





1.200











转出总金额(C=A*B)





12,000,000.00











转出基金赎回费率(D)





0.5%











赎回费(E=C*D)





60,000.00











申购日转出基金基金份额净值(F)





1.100











适用后端申购费率(G)





1.8%











后端申购费(H=A×F×G/(1+G))





194,499.02











转出基金费用(I=E+H)





254,499.02











转换金额(J=C-I)





11,745,500.98











转入基金费用(K)





0.00











净转入金额(L=J-K)





11,745,500.98











转入基金T日基金份额净值(M)





1.300











转入基金份额(N=L/M)





9,035,000.75

















例十一:假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请,转出持有期为3年的后端收费基金甲1,000份,转入后端收费基金乙,转出时适用甲基金后端申购费率为1.0%,该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功。申购当日甲基金基金份额净值为1.100元,适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:





项目





费用计算











转出份额(A)





1,000.00











转出基金T日基金份额净值(B)





1.300











转出总金额(C=A*B)





1,300.00











转出基金赎回费率(D)





0.5%











赎回费(E=C*D)





6.50











申购日转出基金基金份额净值(F)





1.100











适用后端申购费率(G)





1.0%











后端申购费(H=A×F×G/(1+G))





10.89











转出基金费用(I=E+H)





17.39











转换金额(J=C-I)





1,282.61











转入基金费用(K)





0.00











净转入金额(L=J-K)





1,282.61











转入基金T日基金份额净值(M)





1.500











转入基金份额(N=L/M)





855.07

















若投资者在2012年9月15日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为2年半,适用后端申购费率为1.2%,且乙基金赎回费率为0.5%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下:





项目





费用计算











赎回份额(O)





855.07











赎回日基金份额净值(P)





1.300











赎回总金额(Q=O*P)





1,111.59











赎回费率(R)





0.5%











赎回费(S=Q*R)





5.56











适用后端申购费率(T)





1.2%











后端申购费(U=O*M*T/(1+T))





15.21











赎回金额(V=Q-S-U)





1,090.82

















例十二:假定投资者在T日转出持有期为3年的后端收费基金甲1,000份,转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。申购当日甲基金基金份额净值为1.100元,赎回费率为0.5%,转出时适用甲基金后端申购费率为1.0%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:





项目





费用计算











转出份额(A)





1,000.00











转出基金T日基金份额净值(B)





1.200











转出总金额(C=A*B)





1,200.00











转出基金赎回费率(D)





0.5%











赎回费(E=C*D)





6.00











申购日转出基金基金份额净值(F)





1.100











适用后端申购费率(G)





1.0%











后端申购费(H=A×F×G/(1+G))





10.89











转出基金费用(I=E+H)





16.89











转换金额(J=C-I)





1,183.11











转入基金费用(K)





0.00











净转入金额(L=J-K)





1,183.11











转入基金T日基金份额净值(M)





1.500











转入基金份额(N=L/M)





788.74

















例十三:假定投资者在T日转出持有期为146天的不收取申购费用基金甲1,000份,转入前端收费基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.300元。甲基金销售服务费率为0.3%,不收取赎回费。乙基金适用申购费率为2.0%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:





项目





费用计算











转出份额(A)





1,000.00











转出基金T日基金份额净值(B)





1.200











转出总金额(C=A*B)





1,200.00











转出基金费用(D)





0.00











转换金额(E=C-D)





1,200.00











销售服务费率(F)





0.3%











转入基金申购费率(G)





2.0%











收取的申购费率(H=G-F*转出基金的持有时间(单位为年))





1.88%











净转入金额(I=E/(1+H))





1,177.86











转入基金费用(J=E-I)





22.14











转入基金T日基金份额净值(K)





1.300











转入基金份额(L=I/K)





906.05

















例十四:假定投资者在T日转出持有期为5天的不收取申购费用基金甲10,000,000份,转入前端收费基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.300元。甲基金销售服务费率为0.3%,不收取赎回费。乙基金适用固定申购费500元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:





项目





费用计算











转出份额(A)





10,000,000.00











转出基金T日基金份额净值(B)





1.200











转出总金额(C=A*B)





12,000,000.00











转出基金费用(D)





0.00











转换金额(E=C-D)





12,000,000.00











销售服务费率(F)





0.3%











转入基金申购费用(G)





500











转入基金费用(H=G-E*F*转出基金的持有时间(单位为年))





6.85











净转入金额(I=E-H)





11,999,993.15











转入基金T日基金份额净值(J)





1.300











转入基金份额(K=I/J)





9,230,763.96

















例十五:假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请,转出持有的不收取申购费用基金甲1,000份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金不收取赎回费。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:





项目





费用计算











转出份额(A)





1,000











转出基金T日基金份额净值(B)





1.200











转出总金额(C=A*B)





1,200.00











转出基金费用(D)





0.00











转换金额(E=C-D)





1,200.00











转入基金费用(F)





0.00











净转入金额(G=E-F)





1,200.00











转入基金T日基金份额净值(H)





1.500











转入基金份额(I=G/H)





800.00

















若投资者在2013年9月15日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为3年半,适用后端申购费率为1.0%,且乙基金赎回费率为0.5%,该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下:





项目





费用计算











赎回份额(J)





800.00











赎回日基金份额净值(K)





1.300











赎回总金额(L=J*K)





1,040.00











赎回费率(M)





0.5%











赎回费(N=L*M)





5.20











适用后端申购费率(O)





1.0%











后端申购费(P=J*H*O/(1+O))





11.88











赎回金额(Q=L-N-P)





1,022.92

















例十六:假定投资者在T日转出不收取申购费用基金甲1,000份,转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.1%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:





项目





费用计算











转出份额(A)





1,000.00











转出基金T日基金份额净值(B)





1.300











转出总金额(C=A*B)





1,300.00











转出基金赎回费率(D)





0.1%











转出基金费用(E=C*D)





1.30











转换金额(F=C-E)





1,298.70











转入基金费用(F)





0.00











净转入金额(G=E-F)





1,298.70











转入基金T日基金份额净值(H)





1.500











转入基金份额(I=G/H)





865.80

















特此公告











































































































华夏基金管理有限公司











































































































二○一○年三月十一日