交银施罗德保本混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2010年第1号）
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交银施罗德保本混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要
（2010年第1号）
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二〇一〇年一月
交银施罗德保本混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2010年第1号）
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【重要提示】
交银施罗德保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2008 年 11
月14日中国证券监督管理委员会证监许可【2008】1285号文核准募集。本基金基
金合同于2009年1月21日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
投资有风险，投资者在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明
书》和《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金
的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
本摘要根据《基金合同》和《招募说明书》编写，并经中国证监会核准。《基
金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基金
合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基
金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、
《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者
欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。
本招募说明书所载内容截止日为 2010 年 1 月 21 日，有关财务数据和净值表
现截止日为2009年12月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦10楼
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邮政编码：200120
法定代表人：彭纯
成立时间：2005年8月4日
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：陈超
电话：(021)61055050
传真：(021)61055034
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金
字[2005]128号文批准设立。公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”） 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者
的合法权益。公司董事会下设合规审核及风险管理委员会、提名与薪酬委员会两
个专业委员会，有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况，制定
相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。
公司监事会由三位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高
级管理人员的行为进行监督。
公司总体经营管理由总经理负责，下设风险控制委员会和投资决策委员会两
个专业委员会，其中投资决策委员会包括公募基金（除 QDII）投资决策委员会、
QDII 投资决策委员会和专户投资决策委员会。公司设督察长，监督检查基金和公
司运作的合法合规及公司内部风险控制情况。投资研究部下设权益部、固定收益
部、专户投资部、研究部及金融工程部。市场及产品部下设产品开发部、市场部、
销售部与专户理财部。营运部下设财务部、基金运营部与信息技术部。公司并设
综合管理部，负责人力资源和行政事务。此外，监察稽核下设合规审计部与风险
管理部，由督察长协同总经理直接管理。本基金采用投资决策委员会领导下的基
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金经理负责制。投资决策委员会定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。投资
管理流程中，基金经理、研究员、交易员在明确权责的基础上密切合作，在各自
职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。
截止到 2009 年四季度末，公司已经发行并管理了 11 只开放式基金，包括 1
只货币市场基金、1 只债券型基金、1 只混合型基金、1 只保本混合型基金、7 只
股票型基金，其中1只为QDII基金,1只为交易型开放式基金（ETF） ，1只为ETF
联接基金。
截止到 2009 年 12 月 31 日，公司有员工 155 人，其中 59.35%的员工具有硕士
及以上学历。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理
制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度。
（二）主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
彭纯先生，董事长，博士学历。历任新疆财经学院讲师、教研室主任、科研
处副处长、经济研究所副所长；新疆维吾尔自治区党委政研室副处长、处长； 1994
年起历任交通银行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长，
交通银行总行行长助理，现任交通银行股份有限公司执行董事、副行长。
雷贤达先生，副董事长，学士学历、加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院
士。历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理（香港）有限公司
执行董事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海
外专家评审委员会委员。
莫泰山先生，董事，总经理，硕士学历。历任中国证券监督管理委员会基金监
管部副处长、办公厅主席秘书、基金监管部处长、交银施罗德基金管理有限公司副
总经理。
阮红女士，董事，博士学历。历任交通银行办公室综合处副处长兼宣传处副
处长、办公室综合处处长、交通银行海外机构管理部副总经理、总经理、交通银
行上海分行副行长、交通银行资产托管部总经理，现任交通银行投资管理部总经
理。
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吴伟先生，董事，博士学历。历任交通银行总行财会部财务处主管、副处长、
总行预算财务部副总经理，现任交通银行总行预算财务部总经理。
葛礼达先生，董事，大专学历。历任施罗德集团信息技术工作集团信息技术
部董事、施罗德集团首席营运官，现任施罗德集团亚太地区总裁。
孙祁祥女士，独立董事，博士学历、国务院政府特殊津贴专家、博士生导师。
现任北京大学经济学院副院长、风险管理及保险学系主任。
王松奇先生，独立董事，博士学历。历任中国人民大学讲师、中国社会科学
院财贸所金融研究中心研究员，现任中国社会科学院金融研究中心副主任、研究
员，北京创业投资协会常务副理事长、秘书长。
陈家乐先生，独立董事，博士学历。历任香港科技大学金融学系副教授、教
授，现任香港科技大学金融学系系主任。
2、基金管理人监事会成员
徐俊康先生，监事长，学士学历。曾任职于中国人民银行长宁区办事处和工
商银行长宁区办事处，历任交通银行上海分行人事教育处副处长，交通银行人事
教育部副总经理、总经理，交通银行党委委员、纪委书记。
金玉凤女士，监事，学士学历。历任海通证券有限公司办公室副主任（主持
工作）、交通银行信托部主任科员、交通银行基金托管部综合处副处长、交通银
行资产托管部客户服务处处长，现任交银施罗德基金管理有限公司总经理助理。
裴关淑仪女士，监事，CFA、CIPM、FRM，双硕士学位。历任施罗德投资管理(香
港)有限公司资讯科技部主管、业务延续计划的负责人。曾任中国证监会开放式基
金海外专家评审委员会委员，负责营运及IT部分。现任交银施罗德基金管理有限
公司监察稽核及风险管理总监。
3、公司高管人员
彭纯先生，董事长，博士学历。简历同上。
莫泰山先生，董事，总经理，硕士学历。简历同上。
吴建中先生，督察长，大专学历。历任交通银行宁波分行副行长、行长、交
通银行风险资产管理部副总经理、总经理、交通银行宁波分行行长、党委书记。
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许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师。历任湖南大学(原湖南财经
学院)金融学院讲师， 湘财证券有限责任公司国债部副经理、 基金管理总部总经理，
湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系
教员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；
中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券
总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
4、本基金基金经理
张迎军先生，基金经理，经济学硕士。10年证券从业经验。2000年7月至
2003年3月任职于申银万国证券研究所，担任市场研究部、策略研究部研究员；
2003年4月至2006年11月任职于中国太平洋保险（集团）股份有限公司，担任
资金运用管理中心投资经理，2006 年 12 月至 2008年5月任职于太平洋资产管理
有限公司，担任组合管理部组合经理。2008年8月加入交银施罗德基金管理有限
公司。
5、投资决策委员会成员
委员：项廷锋（投资总监）
莫泰山（总经理）
华昕（研究总监、基金经理）
周炜炜（投资副总监、基金经理）
崔海峰（权益部副总经理、基金经理）
上述人员之间无近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
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注册资本：人民币334,018,850,026元
联系电话：010-66105799
联系人：蒋松云
（二）主要人员情况
截至 2009 年 12 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 121 人，平均年龄
30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级
职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚
持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠
严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系
统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、
高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至 2009 年 12 月，托管证券投资基
金 145 只，其中封闭式 8 只，开放式 137 只。至今已形成包括证券投资基金、信
托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、QFII 资产、QDII 资产等产
品在内的托管业务体系。2009年初，中国工商银行先后被《环球金融》、《全球
托管人》、《财资》和国内证券类年鉴《中国证券投资基金年鉴》及《证券时报》
评选为 2008 年度“中国最佳托管银行”，自 2004 年以来，中国工商银行资产托
管服务已经获得18项国内外大奖。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资
产托管行业的优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部“一手抓业务拓展，
一手抓内控建设”的做法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风
险管理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时， 把加强风险防范和控制的力度，
精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重
要工作来做。2008 年，中国工商银行资产托管部再次通过了评估组织内部控
制和安全措施是否充分的最权威的国际资格认证SAS70（审计标准第70号） 。
通过 SAS70国际专项认证，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部
控制方面的健全性和有效性的全面认可。 也证明中国工商银行托管服务的风险
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控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，已经启动
SAS70审计年度化、常规化的项目。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法
经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监
控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持
有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察
部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各
业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部
门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的
内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法
律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实
施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和
监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部
门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照
“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章
制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资
产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修
改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
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（6）独立性原则。资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人
托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内
控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确
的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列
规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人
员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略
的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资
产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，
督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互
控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人
为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。
并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防
范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营
销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益
最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风
险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风
险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据
传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于
数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。
为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间
演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生
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灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总
经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产
托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下
每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托
管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位
员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的
内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把
风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年
努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务
操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业
务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、《基金合同》、托管协议和有关基金法规的规定，基金托
管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金
参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、
基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中
登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查
自《基金合同》生效之日起开始。
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基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、托管协议或有
关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金
管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限
期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国
证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时
通知基金管理人限期纠正。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台。
机构名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦10楼
法定代表人：彭纯
电话： （021）61055023
传真： （021）61055054
联系人：张蓉
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费），（021）61055000
网址：www.jyfund.com，www.jysld.com，www.bocomschroder.com
个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购、赎回及
转换等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：
www.jyfund.com，www.jysld.com，www.bocomschroder.com
2、代销机构
（1） 中国工商银行
住所：北京市复兴门内大街55号
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办公地址：北京市复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
电话： （010）66107900
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：项俊波
传真：（010）85109219
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（3） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：郭树清
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：肖钢
传真：（010）66594853
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（5） 交通银行
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：胡怀邦
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电话：（021）58781234
传真：（021）58408842
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6） 中国邮政储蓄银行有限责任公司
住所：北京市西城区宣武门西大街131号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号
法定代表人：刘安东
传真：（010）66415194
联系人：陈春林
客户服务电话：11185
网址：www.psbc.com
（7） 招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：秦晓
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195109
联系人：万丽
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（8） 上海银行股份有限公司
住所：上海市银城中路168号
办公地址：上海市银城中路168号
法定代表人：陈辛
电话：（021）68475888
传真：（021）68476111
联系人：张萍
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客户服务电话：（021）962888
网址：www.bankofshanghai.com
（9） 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人：孔丹
电话： （010）65557013
传真： （010）65550827
联系人：金蕾
客户服务电话： 95558
网址：bank.ecitic.com
（10） 中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
电话： （010）58351666
传真： （010）83914283
联系人：董云巍、吴海鹏
客户服务电话： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
（11） 中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人：唐双宁
电话： （010）68098778
传真： （010）68560661
联系人：李伟
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
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（12） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
电话：（021）22169999
传真：（021）22169134
联系人：刘晨
客户服务电话： 10108998
网址：www.ebscn.com
（13） 国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层
法定代表人：祝幼一
电话：（021）38676161
传真：（021）38670161
联系人：芮敏棋
客户服务电话：95521，400-8888-666
网址：www.gtja.com
（14） 中信建投证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：黎晓宏
电话：（010）65186080
传真：（010）65182261
联系人：魏明
客户服务电话：400-888-8108
网址：www.csc108.com
（15） 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号
交银施罗德保本混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2010年第1号）
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办公地址：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
电话： （021）53594566
传真： （021）53858549
联系人：金芸、杨薇
客户服务电话：400-8888-001， （021）962503
网址：www.htsec.com
（16） 广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼
法定代表人：王志伟
传真： （020）87555305
联系人：肖中梅
客户服务电话：95575或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
（17） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：胡长生
电话：（010）66568047
联系人：李洋
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（18） 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林
电话： （0755）82943666
传真： （0755）82943636
交银施罗德保本混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2010年第1号）
17
联系人：黄健
客户服务电话：400-8888-111，95565
网址：www.newone.com.cn
（19） 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路99号标力大厦
办公地址：上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层
法定代表人：兰荣
电话：（021）38565785
传真：（021）38565783
联系人：谢高得
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（20） 中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层
办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层
法定代表人：王东明
电话：（010）84588266
传真：（010）84865560
联系人：陈忠
客户服务电话：（010）84588903
网址：www.cs.ecitic.com
（21） 申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路171号
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
电话：（021）54033888
联系人：黄维琳
客户服务电话：（021）962505
网址：www.sw2000.com.cn
交银施罗德保本混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2010年第1号）
18
（22） 华泰联合证券有限责任公司
住所：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人：马昭明
电话：（0755）82492000
传真：（0755）82492962
联系人：盛宗凌
客户服务电话：95513，400-8888-555
网址：www.lhzq.com
（23） 湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：上海浦东陆家嘴环路958号华能联合大厦五层
法定代表人：陈学荣
电话：（021）68634518
传真：（021）68865680
联系人：钟康莺
客户服务电话：400-888-1551或当地营业部客服电话
网址：www.xcsc.com
（24） 国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层
法定代表人：王少华
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（25） 华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：（025）84457777-950、248
交银施罗德保本混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2010年第1号）
19
传真：（025）84579778
联系人：李金龙、张小波
客户服务电话：（025）95597
网址：www.htsc.com.cn
（26） 中信金通证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路 11号万凯庭院商务楼 A座
办公地址：浙江省杭州市中河南路 11号万凯庭院商务楼 A座
法定代表人：刘军
电话：（0571）85776115
传真：（0571）85783771
联系人：俞会亮
客户服务电话：（0571）96598
网址：www.96598.com.cn
（27） 中银国际证券有限责任公司
住所：上海市银城中路200号39层
办公地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦39-40层
法定代表人：唐新宇
联系人：张静
客户服务电话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（28） 中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市东海西路28号
法定代表人：史洁民
客户服务电话：（0532）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（29） 恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区东风路111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路111号
法定代表人：刘汝军
交银施罗德保本混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2010年第1号）
20
客户服务电话：（0471）4960762，（021）68405273
传真：（021）68405181
公司网址：www.cnht.com.cn
（30） 国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦
法定代表人：何如
电话：（0755）82130833
传真：（0755）82133302
联系人：齐晓燕
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（31） 国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
客户服务电话：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（32） 东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
电话： （0431）85096709
联系人：潘锴
客户服务电话： （0431）96688-0， （0431）85096733
网址：www.nesc.cn
（33） 江南证券有限责任公司
住所：南昌市抚河北路291号
办公地址：南昌市抚河北路291号
交银施罗德保本混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2010年第1号）
21
法定代表人：姚江涛
电话： （0791）6768763
传真： （0791）6789414
联系人：戴蕾
客户服务电话： （0791）6768763
网址：www.scstock.com
（34） 安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话： （0755）82558305
传真： （0755）82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-800-1001
网址：www.axzq.com.cn
（35） 宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路2号
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券
法定代表人：汤世生
电话： （010）88085338
传真： （010）88085240
联系人：李巍
客户服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（36） 长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话： （021）63219781
交银施罗德保本混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2010年第1号）
22
传真： （021）51062920
联系人：李良
客户服务电话：4008-888-999， （027）85808318
网址：www.95579.com
（37） 天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦 B座701
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦 B座4层
法定代表人：林义相
电话： （010）66045529
传真： （010）66045500
联系人：莫晓丽
客户服务电话： （010）66045678
网址：www.txsec.com，www.txjijin.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街27号投资广场23层
办公地址：北京西城区金融大街27号投资广场23层
法定代表人：金颖
电话：（010）58598839
传真：（010）58598907
联系人：朱立元
（三）保证人
名称：中国投资担保有限公司
住所：北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦写字楼9层
办公地址：北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦写字楼9层
法定代表人：刘新来
成立日期：1993年12月4日
交银施罗德保本混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2010年第1号）
23
组织形式：有限责任公司
注册资本：30亿元人民币
经营范围：从事法律、法规所不禁止的、公司能够从事的一切不违法行为或
活动。包括但不限于：投资担保；担保及担保的评审、培训、策划、咨询服务；
实业项目的投资；投资及投资相关的策划、咨询；资产受托管理；经济信息咨询；
人员培训；新技术、新产品的开发、生产和产品销售；技术成果及展览；仓储服
务；组织、主办会议及交流活动等；及法律法规允许的其他业务。
（四）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
联系人：廖海
经办律师：梁丽金、刘佳
（五）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区东昌路568号
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：金毅
经办注册会计师：薛竞、金毅
四、基金的名称
本基金名称：交银施罗德保本混合型证券投资基金
交银施罗德保本混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2010年第1号）
24
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基金的保本
本基金为基金份额持有人认购并持有到期的基金份额提供的保本额为基金份
额持有人认购并持有到期的基金份额的投资金额，即基金份额持有人认购并持有
到期的基金份额的净认购金额、认购费用及募集期间的利息收入之和。在保本周
期到期日，如按基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与到期日基金份额净
值的乘积加上其认购并持有到期的基金份额累计分红款项之和计算的总金额高于
或等于基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的投资金额，基金管理人将按
可赎回金额支付给基金份额持有人；如基金份额持有人认购并持有到期的基金份
额与到期日基金份额净值的乘积加上其认购并持有到期的基金份额累计分红款项
之和计算的总金额低于基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的投资金额，
则基金管理人应补足该差额，并在保本周期到期日后二十个工作日内将该差额支
付给基金份额持有人，保证人对此提供不可撤销的连带责任保证。但基金份额持
有人未持有到期而赎回或转换出的，赎回或转换出的部分不适用本条款。
七、基金的投资目标
本基金在确保保本周期到期时本金安全的基础上，通过保本资产与收益资产
的动态配置和有效的组合管理，寻求组合资产的稳定增长和保本期间收益的最大
化。
八、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行交易的
债券、股票、权证、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具。
交银施罗德保本混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2010年第1号）
25
本基金将按照恒定比例组合保险机制将资产配置于保本资产与收益资产。本
基金投资的保本资产为国内依法发行交易的债券（包括国债、央行票据和高信用
等级的企业债、金融债、短期融资券、资产支持证券等） 、货币市场工具和现金等。
本基金投资的收益资产为股票、权证等，股票指数期货等金融衍生产品面市后，
如果法律法规或中国证监会允许基金投资，基金管理人在履行适当程序后，可以
将其纳入本基金可投资的收益资产范围。如法律法规或监管机构以后允许本基金
投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
九、基金的投资策略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的基本面研究分析
与积极主动的投资风格相结合， 利用恒定比例组合保险 （CPPI， Constant Proportion
Portfolio Insurance）原理，动态调整保本资产与收益资产的投资比例，以确保基金
在一段时间以后其价值不低于事先设定的某一目标价值，从而实现基金资产在保
本基础上的保值增值目的。
1、保本资产和收益资产的配置策略
根据恒定比例组合保险原理，本基金将根据市场的波动、组合安全垫（即基
金净资产超过基金价值底线的数额）的大小动态调整保本资产与收益资产投资的
比例，通过对保本资产的投资实现保本周期到期时投资本金的安全，通过对收益
资产的投资寻求保本期间资产的稳定增值。本基金对保本资产和收益资产的资产
配置具体可分为以下三步：
第一步，确定保本资产的最低配置比例。根据保本周期末投资组合最低目标
价值（本基金的最低保本值为投资本金的 100%）和合理的贴现率（初期以三年期
金融债的到期收益率为贴现率） ， 设定当期应持有的保本资产的最低配置比例,即设
定基金价值底线；
第二步，确定收益资产的最高配置比例。根据组合安全垫和收益资产风险特
性，决定安全垫的放大倍数——风险乘数，然后根据安全垫和风险乘数计算当期
可持有的收益资产的最高配置比例；
第三步，动态调整保本资产和收益资产的配置比例，并结合市场实际运行态
交银施罗德保本混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2010年第1号）
26
势制定收益资产投资策略，进行投资组合管理，实现基金资产在保本基础上的保
值增值。
2、债券投资策略
在全球经济的框架下，本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货
币政策变化作出判断，运用数量化工具，对未来市场利率趋势及市场信用环境变
化作出预测，并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风
险的大小、流动性的好坏等因素，构造债券组合。
在具体操作中，本基金运用如下多种策略，以获取风险调整后的稳健收益。
（1）根据保本周期的剩余期限动态调整保本资产债券组合久期，有效控制债
券利率风险，保证债券组合收益的稳定性。
（2）根据对债券市场期限结构变动特征的历史分析和现阶段期限结构特征的
分析，结合市场运行、持有人结构、债券供求等因素，制定相应的期限结构配置
策略，获取不同期限结构的债券利差收益。
（3）当收益率曲线比较陡峭时，通过分析收益率曲线各期限段的利差情况，
利用骑乘策略买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，随着持有期限的增加，债
券的剩余期限将会缩短，从而通过债券收益率下降获得资本利得收益。
（4）利用银行间与交易所市场现券存量进行国债回购将杠杆操作，所得的资
金积极参与类似于新股申购配售及其他可能的低风险套利交易，力争获得低风险
投资回报，提高组合的超额收益。
（5）通过对货币政策及利率变化方向的判断，在预期利率整体下降时，买入
相应期限的长期债券资产，以获得收益率曲线下移的债券资本利得。
（6）通过分析不同债券品种与不同信用等级的债券信用利差，积极把握不合
理信用利差定价给高收益率低信用等级债券带来的投资机会，以获得信用利差变
动带来的债券资本利得。
3、股票投资策略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的选股方法与积极
主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行和行业景气变化、以及上市
公司成长潜力的基础上，通过优选具有良好成长性、成长质量优良、定价相对合
理的股票进行投资，以谋求超额收益。
交银施罗德保本混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2010年第1号）
27
（1）行业配置
在全球经济的框架下，本基金管理人通过对宏观经济运行趋势、产业环境、
产业政策和行业竞争格局等多因素的分析和预测，确定宏观及行业经济变量的变
动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值与投资时机，据此挑选出
具有良好景气和发展潜力的行业。
具体操作中，本基金从经济周期因素评估、行业政策因素评估和行业基本面
指标评估（包括行业生命周期、行业发展趋势和发展空间、行业内竞争态势、行
业收入及利润增长情况等）三个方面挑选具有良好景气和发展潜力行业。一般而
言，对于国民经济快速增长中的先锋行业，受国家政策重点扶持的优势行业，以
及受国内外宏观经济运行有利因素影响具备良好成长特性的行业，为本基金股票
投资重点投资的行业。
（2）本基金综合运用交银施罗德的股票研究分析方法和其它投资分析工具挑
选具有良好成长性、成长质量优良、定价相对合理的股票构建股票投资组合。具
体分以下三个层次进行：
1）品质筛选
筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司，构建
备选股票池。主要筛选指标包括：盈利能力（如 P/E、P/Cash Flow、P/FCF、P/S、
P/EBIT等） ，经营效率（如 ROE、ROA、Return on operating assets 等）和财务状
况（如 D/A、流动比率等）等。
2）公司质量评价
通过对上市公司直接接触和实地调研，了解并评估公司治理结构、公司战略、
所处行业的竞争动力、公司的财务特点，以决定股票的合理估值中应该考虑的折
价或溢价水平。在调研基础上，分析员依据公司成长性、盈利能力可预见性、盈
利质量、管理层素质、流通股东受关注程度五大质量排名标准给每个目标公司进
行评分。
3）多元化价值评估
在质量评估的基础上，根据上市公司所处的不同行业特点，综合运用多元化
的股票估值指标，对股票进行合理估值，并评定投资级别。在明确的价值评估基
础上选择价值被低估的投资标的。
交银施罗德保本混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2010年第1号）
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4、权证投资策略
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其
合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、
流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当
期收益。
5、其他衍生工具投资策略
本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向，一旦有新的产品推出市场，将
在届时相应法律法规的框架内，制订符合本基金投资目标的投资策略，同时结合
对衍生工具的研究，在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下，谨慎进行投
资。本基金将按照相关法律法规通过利用股票指数期货及其他金融工具进行套利、
避险交易，控制基金组合风险，并通过灵活运用股票指数期货趋势投资策略获取
超额收益。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制。
十、基金的业绩比较标准
本基金业绩比较基准： 三年期银行定期存款收益率。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，
本基金管理人可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，但不需
要召开基金份额持有人大会。
十一、基金的风险收益特征
本基金是一只保本混合型基金，在证券投资基金中属于低风险品种。
十二、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
交银施罗德保本混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2010年第1号）
29
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定,于2010年1月18日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为2009年10月1日至2009年12月31日。本报告财务资料未经审
计师审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 832,287,418.25 22.99
其中：股票 832,287,418.25 22.99
2 固定收益投资 2,564,495,900.62 70.83
其中：债券 2,485,160,900.62 68.64
资产支持证券 79,335,000.00 2.19
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 108,791,776.28 3.00
6 其他资产 115,029,343.29 3.18
7 合计 3,620,604,438.44 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 106,510,720.50 3.01
C 制造业 202,747,970.22 5.73
C0
食品、饮料 32,127,384.65 0.91
C1
纺织、服装、皮毛 1,097,193.90 0.03
C2
木材、家具 - -
交银施罗德保本混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2010年第1号）
30
C3
造纸、印刷 4,134,234.79 0.12
C4
石油、化学、塑胶、
塑料
8,349,398.69 0.24
C5
电子 - -
C6
金属、非金属 23,926,499.28 0.68
C7
机械、设备、仪表 109,264,742.11 3.09
C8
医药、生物制品 23,848,516.80 0.67
C99
其他制造业 - -
D
电力、煤气及水的生产和供
应业
1,906,359.02 0.05
E 建筑业 35,861,091.44 1.01
F 交通运输、仓储业 87,265,109.69 2.47
G 信息技术业 169,579,998.18 4.79
H 批发和零售贸易 85,651,277.75 2.42
I 金融、保险业 124,336,660.92 3.51
J 房地产业 - -
K 社会服务业 6,344,694.72 0.18
L 传播与文化产业 3,074,535.81 0.09
M 综合类 9,009,000.00 0.25
合计 832,287,418.25 23.52
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（%）
1 600033 福建高速 7,200,000 47,520,000.00 1.34
2 600000 浦发银行 1,999,970 43,379,349.30 1.23
3 600511 国药股份 1,649,950 42,238,720.00 1.19
4 600718 东软集团 1,759,504 39,782,385.44 1.12
5 600028 中国石化 2,799,910 39,450,731.90 1.11
6 601899 紫金矿业 4,000,000 38,560,000.00 1.09
7 601668 中国建筑 6,964,264 32,871,326.08 0.93
交银施罗德保本混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2010年第1号）
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8 600050 中国联通 4,500,000 32,805,000.00 0.93
9 600588 用友软件 1,099,977 30,425,363.82 0.86
10 600879 航天电子 2,500,000 28,950,000.00 0.82
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 448,905,000.00 12.68
3 金融债券 307,079,300.00 8.68
其中：政策性金融债 307,079,300.00 8.68
4 企业债券 1,518,525,600.62 42.91
5 企业短期融资券 210,651,000.00 5.95
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 2,485,160,900.62 70.22
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（%）
1 090218 09国开18 2,070,000 206,979,300.00 5.85
2 0901038
09央行票据
38
2,000,000 196,560,000.00 5.55
3 088050 08渝城投债 1,600,000 161,568,000.00 4.57
4 0801017
08央行票据
17
1,500,000 153,975,000.00 4.35
5 126012 08上港债 1,382,800 134,823,000.00 3.81
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
交银施罗德保本混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2010年第1号）
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（%）
1 0832011 08信元 1A 1,500,000 79,335,000.00 2.24
7、本基金本报告期未持有权证。
8、投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，
在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和
处罚。
（2）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外
的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 853,898.41
2 应收证券清算款 74,131,992.45
3 应收股利 -
4 应收利息 40,043,452.43
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 115,029,343.29
（4）本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。
（6）由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十三、基金的业绩
基金业绩截止日为2009年12月31日，所载财务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实
交银施罗德保本混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2010年第1号）
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际收益水平要低于所列数字。
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 4.37% 0.31% 0.83% 0.01% 3.54% 0.30%
自基金合同生效起
至今
7.50% 0.25% 3.19% 0.01% 4.31% 0.24%
2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
交银施罗德保本混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2009年 1月 21日至 2009年 12月 31日）
注：本基金基金合同生效日为 2009年 1月 21日，基金合同生效日至报告期期末，
本基金运作时间未满一年。本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至
2009年 12月 31日，本基金尚处于建仓期。
交银施罗德保本混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2010年第1号）
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十四、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费
用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.2%的年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺
延。
在保本期内，本基金的保证费用从基金管理人的管理费收入中列支。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算
方法如下：
交银施罗德保本混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2010年第1号）
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H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺
延。
若保本周期到期后，本基金不符合保本基金存续条件，基金份额持有人将所
持有本基金份额转为变更后的“交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基
金”的基金份额，管理费按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计提，托管费按
前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法同上。
上述（一）基金费用的种类中第3－8项费用，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
2. 与基金销售有关的费用
（1）申购费用
本基金的申购费用由基金份额申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基
金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
在本基金的保本周期内，一般不接受申购申请。特殊情况经基金管理人与基
金托管人、保证人协商并报中国证监会备案后可接受申购申请，具体规则由基金
管理人在开始办理申购的具体日期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
体上公告。申购费率不高于基金申购金额的5%，具体费率以届时公告为准。
若保本周期到期后，本基金不符合保本基金存续条件，转为变更后的“交银
施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金” ，申购费率不高于基金申购金额的
5%，具体费率以届时公告为准。
（2）赎回费用
赎回费用由基金份额赎回人承担，赎回费用的25%归基金财产，其余用于支付
注册登记费和其他必要的手续费。
交银施罗德保本混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2010年第1号）
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在本基金的保本周期内，赎回费率随基金份额的持有时间递减，赎回费率如
下：
持有期限 赎回费率
1 年以内（含） 2.0%
1 年至2年（含） 1.6%
2 年至3年 1.2%
持有到保本周期到期日 0.0%
若保本周期到期后，本基金不符合保本基金存续条件，转为变更后的“交银
施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金” ，赎回费率最高不超过5%，具体费
率以届时公告为准。
（3）赎回金额的计算
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的
费用，赎回金额单位为“元”，计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位的
部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
如果投资者在保本周期到期前赎回基金份额，赎回金额的计算方法如下：
赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用
例一：某投资者在保本周期到期前赎回10,000份基金份额，对应的赎回费率
为2.0%，假设赎回当日基金份额净值是1.016元，则其可得到的赎回金额为：
赎回费用 = 10,000×1.016×2.0%＝203.20元
赎回金额 = 10,000×1.016-203.20＝9,956.80元
即：投资者在保本周期到期前赎回本基金10,000份基金份额，假设赎回当日
基金份额净值是1.016元，则其可得到的赎回金额为9,956.80元。
保本周期到期日的赎回安排按本基金到期保本条款执行。
（4）转换费
1)每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购，基金转换费用相应由转出基金的
赎回费用及转入基金的申购补差费用构成。
2) 转入基金时，从无申购费用的交银货币和交银增利C类基金份额或申购费
交银施罗德保本混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2010年第1号）
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用低的基金向申购费用高的基金转换，收取申购补差费用；从申购费用高的基金
向申购费用低的基金或无申购费用的交银货币和交银增利 C 类基金份额转换，不
收取申购补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申
购费率差额进行补差。
3) 转出基金时，转出交银货币和交银增利C类基金份额不收取赎回费用；转
出交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银增利 A
类基金份额和交银保本收取赎回费用，赎回费用的25%归入基金财产，其余部分用
于支付注册登记费等相关手续费。
4）交银货币与交银增利C类基金份额之间相互转换，赎回费用为0，申购补
差费用为0，投资者不需支付转换费用。
5)前端收费模式下的基金转换费率：
①交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋和交银治理之间的
转换及由上述基金转入交银货币和交银增利A类、C类基金份额，申购补差费用为
0，投资者需支付转出基金的赎回费用，具体如下：
转出基金 转入基金 持有时间
转换费率(即转
出基金的赎回
费率)
交银货币
交银增利 C类基
金份额
1年以下（含 1年） 0.5%
1年至 2年（含 2年） 0.2%
前端收费模式下
交银精选
交银稳健
交银成长
交银蓝筹
交银先锋
交银治理
前端收费模式下
交银成长
交银稳健
交银精选
交银蓝筹
交银先锋
2年以上 0
交银施罗德保本混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2010年第1号）
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交银治理
②交银货币、交银增利 C 类基金份额转入前端收费模式下的交银精选、交银
稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋和交银治理，赎回费用为0，投资者需支付
转入基金的申购费用，具体如下：
转出基金 转入基金 转换金额
转换费率(即转
入基金的申购
费率)
50万元以下 1.5%
50万元（含）至 100万元 1.2%
100万元（含）至 200万元 0.8%
200万元（含）至 500万元 0.5%
交银货币
交银增利
C类基金
份额
前端收费模式下
交银精选
交银稳健
交银成长
交银蓝筹
交银先锋
交银治理
500万元以上（含 500万）
每笔交易 1000
元
③交银货币转入交银增利A类基金份额，赎回费用为0，投资者需支付转入基
金的申购费用，具体如下：
转出基金 转入基金 转换金额
转换费率(即
转入基金的
申购费率)
50万元以下 0.8%
50万元（含）至 100万元 0.6%
100万元（含）至 200万元 0.5%
交银货币 交银增利 A类
基金份额
200万元（含）至 500万元 0.3%
交银施罗德保本混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2010年第1号）
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500万元以上（含）
每笔交易
1000元
④交银增利A类基金份额转入交银货币，申购补差费用为0，投资人需支付转
出基金的赎回费用，具体如下：
转出基金 转入基金 持有时间
转换费率(即转出
基金的赎回费率)
1年（含）以下 0.1%
1年至 2年（含） 0.05%
交银增利 A类
基金份额
交银货币
2年以上 0
⑤交银保本转换出到前端收费模式下交银精选、交银稳健、交银成长、交银
蓝筹、交银先锋、交银治理、交银货币、交银增利A类和C类基金份额，投资者
需支付转出基金的赎回费用，具体如下：
转出基金 转入基金 持有时间
转换费率(即转出
基金的赎回费率)
1年以内（含）
2.0%
1年至2年（含）
1.6%
2年至3年
1.2%
前端收费模式下
交银精选
交银稳健
交银成长
交银蓝筹
交银先锋
交银治理
交银保本
交银货币
交银增利A类、C类
基金份额
持有到保本周期到
期日及以上
0.0%
6）基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进
行调整，并最迟应于调整后的收费方式和费率实施前 3 个工作日在中国证监会指
定媒体上公告。
交银施罗德保本混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2010年第1号）
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7）基金转换份额的计算公式
根据本基金基金合同约定，基金份额持有人未持有到期而赎回或转换出的本
基金基金份额，赎回或转换出的部分不适用保本条款，赎回金额或转换份额根据
申请日本基金基金份额净值计算。保本周期到期日本基金的赎回和转换安排按基
金合同到期保本条款执行。
交银保本保本周期到期日前，基金转换份额的计算公式如下：
A＝［B×C×（1－D）］／E
其中：
A为转入的基金份额；
B为转出的基金份额；
C为转换申请当日转出基金的基金份额净值；
D为对应的转换费率；
E为转换申请当日转入基金的基金份额净值；
转入基金份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五
入，误差部分归基金财产。
例：某投资者持有交银保本的基金份额 100,000 份，持有期一年半，转换申
请当日交银保本的基金份额净值为1.150元，交银先锋的基金份额净值为1.2700
元。若该投资者将 100,000 份交银保本基金份额转换为交银先锋的基金份额，则
转入的交银先锋的基金份额为：
转入份额=［100,000×1.150×（1－1.6%）］／1.2700=89102.36份
（5）基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定调整申购费率和赎回费
率，最新的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更，基
金管理人最迟应于新的费率开始实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒体上公告。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
交银施罗德保本混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2010年第1号）
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3、 《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金管理费和托管费的调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费
率和基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率或基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；
调低基金管理费率或基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定
在指定媒体上公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
总体更新
本次更新招募说明书更新了“重要提示”、“基金管理人”、“基金托管人”、
“相关服务和保证机构”、“基金份额的申购和赎回”、“基金的转换”、“基金
的投资”、“基金的业绩”、“基金的信息披露” 、“对基金份额持有人的服务”
以及“其他应披露事项”等部分的内容。
“重要提示”部分
更新了本招募说明书所载相关内容截止日。
“三、基金管理人”部分
1、“ (一)基金管理人概况”
更新了公司旗下基金和人员情况。
2、“ (二)主要人员情况”
“3、公司高管人员”
交银施罗德保本混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2010年第1号）
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删除一名公司高管聘任信息。
“4、本基金基金经理”
更新基金经理的个人简历。
“5、投资决策委员会成员”
更新投资决策委员会成员名单和信息。
“四、基金托管人”部分
更新了基金托管人基本情况、主要人员情况及基金托管业务经营情况等内容。
“五、相关服务和保证机构”部分
1、 “ （一）基金份额销售机构”
“2、代销机构”
更新光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、兴业证券股份有限
公司、中国银河证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、华泰联合证券有限责
任公司、国都证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、江南证券有限责任
公司和宏源证券股份有限公司的相关信息。
2、 “ （二）注册登记机构”
更新注册登记机构法定代表人信息。
3、 “ （三）出具法律意见书的律师事务所”
更新经办律师信息。
“八、基金份额的申购和赎回”部分
“ （一）申购和赎回的场所”
“2、代销机构”
更新国泰君安证券股份有限公司和华泰联合证券有限责任公司和宏源证券股
份有限公司的相关信息。
“九、基金的转换”部分
1、 “ （三)转换业务办理地点”
更新华泰联合证券有限责任公司的信息；增加关于代销机构办理本公司旗下基
金转换业务的相关说明。
2、“（五）转换业务适用的基金范围”
增加转换业务适用的基金。
交银施罗德保本混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2010年第1号）
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3、 “（八）基金转换费用”
统一相关表述。
“十二、基金的投资”部分
更新“八、基金投资组合报告” 。数据截止到2009年12月31日。
“十三、基金的业绩”部分
更新基金的业绩，数据截止到2009年12月31日。
“十九、基金的信息披露”部分
删除关于基金定期报告报备方式的相关内容。
“二十五、对基金份额持有人的服务”部分
统一相关表述。
“二十六、其他应披露事项”部分
增加了本次招募更新期间，涉及本基金的相关信息披露。
交银施罗德基金管理有限公司
二○一○年三月六日
