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南方高增(160106)

南方高增:更新招募说明书(2010年第1号)查看PDF公告

 
 
 
 
南方高增长证券投资基金招募说明书 
(更新) 
(2010年第1号) 
 
 
 
 
基金管理人:南方基金管理有限公司 
基金托管人:中国银行股份有限公司 
截止日:2010年 1月 13日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 2 重要提示 南方高增长证券投资基金(以下简称“南方高增长基金”或“南方高增长” 或“本基金”)经中国证券监督管理委员会 2005 年 5 月 13 日证监基金字 [2005]82号文批准发起设立,本基金的基金合同于2005年7月13日生效。


南方基金管理有限公司(“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”) 保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但 中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。


基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金托管人中国银行股份有限公司已于 2010 年





日对本招募说明书 中的基金投资组合报告和基金业绩中的数据进行了复核。 本招募说明书所载内容 截止日为2010年1月13日,有关财务数据和净值表现截止日为2009年12月31 日(财务资料未经审计)。
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 3 目录 1、绪言.................................................................... 4 2、释义.................................................................... 4 3、基金管理人.............................................................. 8 4、基金托管人............................................................. 15 5、相关服务机构........................................................... 19 6、基金份额的申购和赎回................................................... 43 7、基金份额的上市交易..................................................... 50 8、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记............................. 51 9、基金的投资............................................................. 52 10、基金的业绩............................................................ 58 11、基金的融资............................................................ 59 12、基金的财产............................................................ 59 13、基金资产估值.......................................................... 59 14、基金的收益与分配...................................................... 63 15、基金的费用与税收...................................................... 64 16、基金的会计与审计...................................................... 65 17、基金的信息披露........................................................ 66 18、风险揭示.............................................................. 68 19、基金合同的变更、终止和基金财产的清算.................................. 70 20、基金合同的内容摘要.................................................... 71 21、基金托管协议的内容摘要................................................ 82 22、基金份额持有人服务.................................................... 88 23、其它应披露事项........................................................ 90 24、招募说明书存放及其查阅方式............................................ 92 25、备查文件.............................................................. 92
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 4 1、绪言 本招募说明书依据 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过并于 2004 年 6 月 1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称《基金 法》 ) 、 2004 年 6 月 29 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会” )发布并于 2004 年 7 月 1 日起施行的《证券投资基金运作管理办法》 (以下简称《运作办法》 )和《证券投资 基金销售管理办法》 (以下简称《销售办法》 ) 、2004 年 6 月 11 日中国证监会发布并于 2004 年 7 月 1 日起施行的《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称《信息披露办法》 ) 、 2004 年 8 月 17 日深圳证券交易所发布并于 2004 年 8 月 17 日施行的《深圳证券交易所上市开放 式基金业务规则》以及《南方高增长基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明。





本招募说明书根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基 金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份 额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对 基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 2、释义 在本招募说明书中除非文义另有所指,下列词语具有以下含义: 基金或本基金: 指南方高增长证券投资基金; 基金合同或本基金合同: 指《南方高增长证券投资基金基金合同》及对本合同的任何 有效修订和补充; 招募说明书: 指《南方高增长证券投资基金招募说明书》及其定期更新; 托管协议: 指《南方高增长基金托管协议》及对本托管协议的任何修订 和补充; 发售公告: 指《南方高增长证券投资基金发售公告》; 中国证监会: 指中国证券监督管理委员会; 中国银监会: 指中国银行业监督管理委员会; 《基金法》: 指《中华人民共和国证券投资基金法》;
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 5 《运作办法》: 指《证券投资基金运作管理办法》; 《销售办法》: 指《证券投资基金销售管理办法》; 《信息披露办法》: 指《证券投资基金信息披露管理办法》; 法律法规: 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、 地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于 该等法律法规的不时修改和补充; 元: 指人民币元; 基金合同当事人: 指受本《基金合同》约束,根据本《基金合同》享受权利并 承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金 份额持有人; 基金管理人: 指南方基金管理有限公司; 基金托管人: 指中国银行股份有限公司; 销售场所: 指场外销售场所和场内交易场所,分别简称场外和场内; 场外: 指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申 购和赎回的场所; 场内: 指通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份额认购、申 购、赎回和上市交易的场所; 销售机构: 指基金管理人和代销机构; 会员单位: 指具有开放式基金代销资格的深圳证券交易所会员单位; 注册登记业务: 指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资 人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等; 注册登记机构: 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构 为南方基金管理有限公司或接受南方基金管理有限公司委托 代为办理本基金注册登记业务的机构; 注册登记系统: 指中国证券登记结算有限公司开放式基金注册登记系统; 证券登记结算系统: 指中国证券登记结算有限公司深圳分公司证券登记结算系 统; 投资人: 指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资人和法律法
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 6 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者; 个人投资人: 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投 资于证券投资基金的自然人投资人; 机构投资人: 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有 效存续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、 事业法人、 社会团体或其它组织; 合格境外机构投资人: 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的证券 投资基金的中国境外的机构投资人; 基金份额持有人大会: 指按照本《基金合同》第八部分之规定召集、召开并由基金 份额持有人进行表决的会议; 基金募集期: 指基金合同和《招募说明书》中载明,并经中国证监会核准 的基金份额募集期限,自基金份额发售之日起最长不超过三 个月; 基金合同生效日: 指基金募集期满,基金募集的基金份额总额超过核准的最低 募集份额总额,并且基金份额持有人人数符合相关法律法规 和基金合同规定的,基金管理人依据《基金法》向中国证监 会办理备案手续后,中国证监会的书面确认之日; 存续期: 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限; 工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日; 开放日: 指为投资人办理基金申购、赎回等业务的工作日; T 日: 指投资人办理申购、赎回或其他业务的日期; 发售: 指场外认购和场内认购; 场外认购: 指基金募集期内投资者通过场外销售机构申请购买本基 金份额的行为; 场内认购: 指基金募集期内投资者通过场内会员单位申请购买本基 金份额的行为; 日常交易: 指申购、赎回和上市交易; 申购: 指基金存续期间投资者通过场内或场外销售机构向基金
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 7 管理人提出申请购买本基金份额的行为; 赎回: 指基金存续期间持有本基金份额的投资者通过场内或场 外销售机构向基金管理人提出申请卖出本基金份额的行 为; 转换: 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件,将其持有的基 金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理 的另一只基金的基金份额的行为; 上市交易: 指基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式 买卖基金份额的行为; 系统内转托管: 指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构 (网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(席位) 之间进行转托管的行为; 跨系统转登记: 指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算 系统间进行转登记的行为; 开放式基金账户: 指注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有基金份额 的账户,记录在该账户下的基金份额登记在注册登记人的注 册登记系统; 证券账户: 指注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有证券的账 户,包括人民币普通股票账户和证券投资基金账户,记录在 该账户下的基金份额登记在注册登记人的证券登记结算系 统; 基金信息披露义务人: 指基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基 金份额持有人等法律、 行政法规和中国证监会规定的自然人、 法人和其他组织; 指定报刊: 指中国证监会指定的全国性报刊; 网站: 指基金管理人、基金托管人的互联网网站; 基金收益: 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息及其他合法收入; 基金资产总值: 指基金购买的各类证券、银行存款本息、应收申购款以及其
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 8 他资产等形式存在的基金财产的价值总和; 基金资产净值: 指基金资产总值减去基金负债后的价值; 基金财产估值: 指计算评估基金财产和负债的价值,以确定基金资产净值和 基金份额净值的过程; 不可抗力: 指任何无法预见、无法克服、无法避免的任何事件和因素, 包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火 灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、 证券交易场所非正常暂停或停止交易等。 3、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:南方基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整层 成立时间:1998 年 3 月 6日 法定代表人:吴万善 注册资本:1.5 亿元人民币 电话: (0755)82763888


传真: (0755)82763889 联系人:鲍文革 南方基金管理公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券有限公司、厦 门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国证监会证监基金 字[2000]78 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1 亿元人民币。2005 年,经中国证监会证 监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民币。目前股权结构: 华泰证券股份有限公司 45%、深圳市机场(集团)有限公司 30%、厦门国际信托有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。 (二)主要人员情况 1、董事会成员 吴万善先生,董事长,中共党员,工商管理硕士(MBA) ,高级经济师。历任中国人民 银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员、华泰证券股份有 限公司发行部副经理、总经理助理、副总经理、总裁,现任华泰证券股份有限公司董事长兼 党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 9 马昭明先生,董事,中共党员,硕士研究生,高级会计师。历任电子工业部第 898厂会 计科科长,华泰证券股份有限公司副总会计师、华泰证券股份有限公司副总裁、现任华泰联 合证券董事长、党委书记。 张涛先生,董事,中共党员,博士,经济师。历任华泰证券股份有限公司总裁秘书、上 海投资银行业务部副总经理、深圳总部总经理兼深圳营业部总经理、总助兼董事会秘书,现 任华泰证券股份有限公司副总裁。 汤大杰先生,董事,中共党员,博士。历任深圳市计划局综合处主任科员、易方达基金 管理有限公司投资管理部经理、深圳市机场股份有限公司投资发展部经理、深圳市机场(集 团)有限公司投资经营部经理。现任深圳市机场股份有限公司董事、深圳市机场(集团)有 限公司副总经理,南方基金管理有限公司董事。 周建国先生,董事,中共党员,经济学硕士。历任某公社会计、团委书记;江西财经学 院教师、企业财务教研室负责人、会计系办公室主任、会计系副主任、成教处处长;深圳中 旅信实业有限公司副总经理; 深圳市商贸投资控股公司审计部部长、 计财部部长、 纪律委员, 兼任商控实业有限公司党委书记、董事长、市商贸投资控股公司总裁助理;深圳市投资控股 有限公司计划财务部部长;现任深圳市投资控股有限公司副总经理。 洪文瑾女士,董事,中共党员,工商管理硕士(EMBA) 。24 年经济工作经验,其中 15 年金融从业经历。历任厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经 理、厦门建发信托投资公司副总经理,现任厦门国际信托有限公司董事长、总经理。 庄园芳女士,董事,经济学硕士,经济师。历任福建兴业证券公司交易业务部总经理助 理、证券投资部副总经理、总经理;投资总监;现任兴业证券股份有限公司副总裁。 高良玉先生,董事,总经理,中共党员,经济学硕士,经济师。历任中国证监会发行部 副处长、南方基金管理有限公司副总经理,现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书 记。 张磊先生,独立董事,工商管理硕士(MBA)及国际关系硕士,注册金融分析师(CFA), 获得美国 NASD Series 7 & 65 证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室(Yale Endowment) 及美国新生市场投资基金(Emerging Markets Management, LLC), 主要从事基金管理及投资研 究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表,银华基金独立董事,创立纽约证券交易 所大中华区办公室(香港) 。现任 HCM 投资管理有限公司高级合伙人,耶鲁大学北京校友 会副会长,纽约金融分析师协会的会员。 周春生先生,独立董事,博士。历任美国联邦储备委员会经济学家,美国加州大学及香
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 10 港大学商学院教授,中国证监会规划发展委员会委员(副局级) 。曾任中国留美金融学会理 事;美国经济学会,美国金融研究会会员;Annals of Economics and Finance 编委。现为长 江商学院金融教授,国家杰出青年基金获得者,香港城市大学客座教授。 王全洲先生,独立董事,中共党员,大学学历,中国人民大学会计专业研究生班毕业, 注册会计师、资产评估师、注册税务师。曾任北京市财政局会计处副处长,现任北京兴华会 计师事务所董事长、主任会计师。 丛培国先生,独立董事,法学硕士。历任北京大学法律系经济法教研室助教,副主任; 美国加州大学洛杉矶校区(UCLA)客座教授、北京大学副教授。现任北京君佑律师事务所 合伙人、事务所主任。 米志明先生,独立董事,本科,高级经济师,注册会计师。历任江苏省姜堰税务局副局 长,扬州市税务局副局长,扬州市财政局局长、党组书记,扬州市人民政府副秘书长,建设 银行扬州市分行行长、党组书记,财政部深圳专员办专员、巡视员。 2、监事会成员 骆新都女士,监事会主席,经济学硕士,经济师。历任民政部外事处处长、南方证券公 司副总裁、南方基金管理有限公司董事长,现任南方基金管理有限公司职工监事、监事长。 舒本娥女士,监事,学士学位,会计师。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券 公司计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理,现任华泰证券股份有限公司计划 财务部总经理。 周景民先生,监事,工学硕士、工商管理硕士(MBA) ,经济师,加拿大证券协会会员。 历任三九企业集团三九贸易总公司 财务管理部职员;深圳大鹏证券有限公司投资银行部项 目经理;加拿大 Simon Fraser University 工商管理学院助教;广东美的企业集团战略发展部 高级经理;招商局集团中国南山开发(集团)公司研究发展部高级项目经理;现任职于深圳 市投资控股有限公司投资部。 苏荣坚先生,监事,学士学位,高级会计师。1982 年 9 月参加工作,曾任职于三明市 财政局、 三明市财委、 厦门信达股份有限公司财务部、 厦门国际信托有限公司财务部副经理、 自营业务部经理,现任厦门国际信托有限公司财务部经理。 郑城美先生,监事,中共党员,经济学硕士。曾任兴业证券南平营业部副总经理(主持 工作) 、兴业证券计划财务部副总经理(主持工作) ,现任兴业证券计划财务部总经理。 苏民先生,监事,工学硕士,工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏 证券深圳分公司电脑部经理助理, 现任南方基金管理有限公司电子商务部总监兼市场服务部 总监。
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 11 3、总经理及其他高级管理人员 高良玉先生,董事,总经理,中共党员,经济学硕士,经济师。历任中国证监会发行部 副处长、南方基金管理有限公司副总经理,现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书 记。 俞文宏先生,副总经理,男,中共党员,工商管理硕士(MBA) ,经济师,历任江苏省 投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经 理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。现任南方基金管理有限公司副总经 理、董事会秘书、党委副书记。 郑文祥先生,副总经理,工商管理硕士(MBA) 。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南 方证券公司、国泰君安证券公司,任职南方基金管理有限公司期间,历任国债投资经理、专 户理财部副总监、南方避险基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监,现任南方基金管理 有限公司副总经理。 秦长奎先生,督察长,男,中共党员,工商管理硕士(MBA) ,历任华泰证券有限公司 营业部总经理、部门总经理、总裁助理。现任南方基金管理有限公司督察长、党委委员、纪 委委员。 4、基金经理 本基金历任基金经理为:2005 年 5月至 2008 年 4 月,吕一凡;2008 年 4月至今,谈建 强。 谈建强先生,经济学硕士,注册会计师,具有基金从业资格。曾任职于上海申华实业股 份有限公司、海南港澳国际信托投资公司、中海信托投资有限责任公司。2006 年 9 月加入 南方基金,2006 年 12 月至 2008 年 6 月,任南方绩优基金经理;2008 年 6 月至今,任南方 价值基金经理;2008年 4 月至今,任南方高增基金经理。 5、投资决策委员会成员 总经理高良玉先生,副总经理郑文祥先生,总经理助理兼投资总监邱国鹭先生,投资部 总监苏彦祝先生,固定收益部总监李海鹏先生。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 (三)基金管理人的职责


1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜;


2、办理基金备案手续;


3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 12


4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;


5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;


6、编制中期和年度基金报告;


7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;


8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;


9、召集基金份额持有人大会;


10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;


11、 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;


12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 (四)基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全的内部控制制度, 采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生; 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为,并承诺建立健全的内部风险控 制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:


( 1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;


( 2)不公平地对待管理的不同基金财产;


( 3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;


( 5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: (1)越权或违规经营; (2)违反基金合同或托管协议; (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益; (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、滥用职权; (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息; (8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资; (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易; (10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩 序; (11)贬损同行,以提高自己; (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 13 (13)以不正当手段谋求业务发展; (14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; (15)其他法律、行政法规禁止的行为。 (五)基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:


1、承销证券;


2、向他人贷款或者提供担保;


3、从事承担无限责任的投资;


4、买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;


5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者 债券;


6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人 有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;


7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;


8、依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。 (六)基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益; 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益; 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息; 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 (七)基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作,有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险,确保基 金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,从而最大程度地保护基金份额持有人的 利益,本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。


内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组 成。


公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开, 是对各项基本管理制度 的总揽和指导,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。


基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、 基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度 和紧急应变制度等。
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 14


部门业务规章是在基本管理制度的基础上, 对各部门的主要职责、 岗位设置、 岗位责任、 操作守则等的具体说明。 2、内部控制原则


健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并 涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。


有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效 执行。


独立性原则。公司各机构、部门、和岗位在职能上应当保持相对独立,公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡,并通过切实可行 的措施来实行。


成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性,运用科学化 的方法尽量降低经营运作成本, 提高经济效益, 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。


3、主要内部控制制度 (1)内部会计控制制度


公司依据《中华人民共和国会计法》 、 《金融企业会计制度》 、 《证券投资基金会计核算办 法》 、 《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务会计制度、会 计工作操作流程和会计岗位职责,并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。


内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基 金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记 保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。


( 2)风险管理控制制度


风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定, 风险控制制度由风险控制的目标和原 则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、风险 控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。


风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制 度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度等程序性风险管理制度。 (3)监察稽核制度


公司设立督察长, 负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情 况。督察长由总经理提名,董事会聘任,并经全体独立董事同意。 督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外,督察长享有充分的知 情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要,有权参加或者列席公司董事会以及公司 业务、投资决策、风险管理等相关会议,有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或 者不定期向全体董事报送工作报告, 并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 15 报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。


公司设立监察稽核部门, 具体执行监察稽核工作。 公司配备了充足合格的监察稽核人员, 明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立, 检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况;检查公司各业务部门和人员 执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 4、基金托管人 (一)基金托管人的基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市 西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期:1983 年10月 31日 变更注册登记日期:2004 年8 月26日 注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元 法定代表人:肖 钢 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管及投资者服务部总经理:董杰 托管部门联系人:唐州徽 电话: (010)66594977


传真: (010)66594942 发展概况: 中国银行业务涵盖商业银行、投资银行和保险三大领域,其中,商业银行业务是中国 银行的传统主营业务,包括公司金融业务、个人金融业务及金融市场业务。中国银行提供的 公司金融业务包括存款业务、贷款业务、国际结算及贸易融资业务,以及银行汇票、本票、 支票、汇兑、银行承兑汇票、委托收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票据托管等其他 公司金融业务;个人金融业务包括储蓄存款业务、个人贷款业务、个人中间业务、 “中银理 财”服务、私人银行业务和银行卡业务等;金融市场业务主要包括本外币金融工具的自营与 代客业务、 本外币各类证券或指数投资业务、 债务资本市场业务、 代客理财和资产管理业务、
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 16 金融代理及托管业务等。 中国银行在国内同业中率先引进国际管理技术人才和经营理念,不断向国际化一流大 银行的目标迈进, 截至 2008 年末, 中国银行境内外机构共有 10,789 家, 其中内地机构 9,983 家,港澳及境外机构 806 家。内地商业银行部分,一级分行、直属分行 37家,二级分行 284 家,基层分支机构 9,659 家,是中国国际化程度最高的银行。 2009 年上半年中国银行集团实现归属于母公司所有者的净利润 410.05亿元,股本净回 报率(不含少数股东权益,ROE)为17.39%,总资产净回报率(ROA)为1.14%,资本充足率 为 11.53%。 多年来中国银行围绕客户需求所做的不懈努力,得到了来自业界、客户和权威第三方的 广泛认可。在与国际同业和国内同业的激烈竞争中,凭借雄厚的实力和优良的服务,中国银 行脱颖而出,成为北京 2008 年奥运会唯一的银行合作伙伴;自 1990 年以来,中国银行一直 荣登《财富》500 强排行榜;2004 至 2008 年,中国银行连续被《环球金融》杂志评为“中 国最佳外汇银行” ,并评为 2008 年度中国最佳债券和现金管理银行;2008 年,中国银行在 《银行家》杂志“世界 1000 家大银行”中排名第 10 位;2008 年中国银行被《财资》评为 中国最佳贸易融资银行;2008 年中国银行被《金融亚洲》评为最佳贸易融资银行、最佳外 汇交易银行、最佳派息政策承诺奖、亚洲最佳公司(最佳股利政策) ; 2008 年中国银行被《亚 洲货币》杂志和《贸易融资》杂志分别评为中国最佳外汇服务银行和中国本土最佳贸易服务 银行;2008 年中国银行被《欧洲货币》评为中国区最佳商业银行、中国区债务资本市场最 佳投资银行、香港区最佳商业银行和中国区最佳外汇服务奖; 2008 年中国银行再次荣获“优 信咨询(Universum) ”评选的“最理想雇主奖” 。 (二)主要人员情况 肖钢先生,自 2004 年8月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自 2003年 3 月起任中国银行董事长、党委书记、行长,自 1996 年10 月起任中国人民银行行长助理,期 间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理 局广东省分局局长。1989 年10 月至1996年 10 月,历任中国人民银行政策研究室副主任、 主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于 1958 年8 月,1981 年 毕业于湖南财经学院,1996 年获得中国人民大学法学硕士学位。 李礼辉先生,自 2004 年 8 月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行 长。2002 年 9 月至 2004年 8 月担任海南省副省长。1994 年 7 月至 2002年 9 月担任中国工 商银行副行长。1988 年至 1994 年7月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 17 首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于 1952 年5 月,1977年毕业于厦门大学经 济系财政金融专业,1999 年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济 学博士学位。 李早航先生,自 2004 年 8 月起任中国银行股份有限公司执行董事。2000 年 11 月加入 本行并自此担任本行副行长。于 1980 年11 月至2000年 11 月任职于中国建设银行,曾工作 于多个岗位,先后担任分行行长、总行多个部门的总经理及副行长。1978 年毕业于南京信 息工程大学。2002年 6月起担任中银香港控股非执行董事。 董杰先生,自 2007 年 11 月 27 日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总 经理。自 2005 年 9 月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员,1983 年 7 月至 2005 年 9 月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处处 长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。董先生出生于 1962 年11 月,获得西南财经大学 博士学位。 (三)基金托管部门的设置及员工情况 中国银行总行于 1998 年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念, 根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类, 中国银行于 2005 年3月 23 日正式将基金 托管部更名为托管及投资者服务部,下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技 术、行政管理等各层面的多个团队,现有员工 110 余人;另外,在上海市分行、深圳市分行 设有托管业务团队。 (四)证券投资基金托管情况 截止 2009 年 8 月末,中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优 势混合(LOF) 、大成 2020 生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封 闭、 工银大盘蓝筹股票、 工银核心价值股票、 国泰沪深 300 指数、 国泰金鹿保本混合 (二期) 、 国泰金鹏蓝筹混合、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混 合、海富通收益增长混合、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进 成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行 业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300 指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉 实主题混合、金鹰成份优选股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混 合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、 易方达深证 100ETF、易方达中小盘股票、万家 180 指数、银华优势企业混合、银华优质增
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 18 长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、 景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、招商先锋混合、泰达荷 银精选股票、泰达荷银集利债券、友邦华泰盛世中国股票、友邦华泰积极成长混合、友邦华 泰价值增长股票、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、宝盈核 心优势混合、国富成长动力股票、泰信蓝筹精选股票、友邦华泰货币、国泰区位优势股票、 招商行业领先股票、东方核心动力股票、金鹰行业优势股票、泰信债券增强收益、万家稳健 增利债券、嘉实回报混合、工银全球股票(QDII)、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选 (QDII-FOF)等 78 只证券投资基金,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、 行业型、创新型等多种类型的基金和理财品种,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基 金托管规模位居同业前列。 (五)托管业务的内部控制制度 中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权, 并在辖内实行业务授权管理和从业 人员核准资格管理。中国银行自 1998 年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以 及监管部门的监管要求,以控制和防范基金托管业务风险为主线,制定并逐步完善了包括托 管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理 制度,将风险控制落实到每个工作环节;在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙,安装了录 音监听系统,以保证基金信息的安全;建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度, 保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全; 制定了内部 信息管理制度,严格遵循基金信息披露规定和要求,及时准确地披露相关信息。 托管及投资者服务部总经理对托管业务的风险控制负第一责任。 部门内部设有专门的风 险控制小组,作为部内风险管理与内部控制的审议和决策机构,负责审议决定托管及投资者 服务部风险管理战略、 基本原则、 风险管理目标和重大政策措施, 检查和监督风险管理战略、 方针和政策的执行情况。针对托管业务的特点,托管及投资者服务部内部设立高级合规官和 风险与合规管理团队,具体开展部门内部内控及风险管理的相关工作。 最近一年内,中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为,未 受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。 (六)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《中华人民共和国证 券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、基金合同的相关规定,托管人就基金的投 资范围、投资组合比例、投资限制、基金管理人报酬和基金托管人托管费的计提比例和支付
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 19 方法、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配等事项,对基金管理人进 行业务监督、复核。基金托管人在履行上述职责过程中,如发现基金管理人的投资指令违反 法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金 管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程 序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应 当立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。 5、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构: 南方基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整层 法定代表人:吴万善 电话:0755-82763905、82763906 传真:0755-82763900 联系人:张锐珊、卢艳萍 2、代销机构: 代销银行: (1) 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号


法定代表人:姜建清


电话:010-66107900


传真:010-66107914


联系人:田耕 (2) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1号楼(长安兴融中心) 法定代表人:郭树清
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 20 联系人: 王琳 电话:010-66275654 客户服务电话: 95533 网址:www.ccb.com (3) 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:项俊波


客户服务电话:95599


网址:www.abchina.com (4) 中国银行股份有限公司 地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:肖钢 电话:010-66594905 客户服务电话:95566 公司网址:www.boc.cn (5) 交通银行股份有限公司 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:胡怀邦 电话: (021)58781234 传真: (021)58408842 联系人:曹榕 网址:www.bankcomm.com


(6) 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:秦晓 客户服务电话:95555 传真:0755-83195049 联系人:王楠 网址:www.cmbchina.com
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 21 (7) 中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号 法定代表人:陶礼明 客户服务电话:95580 联系人:陈春林 传真:010-66415194 网址:www. psbc.com (8) 广东发展银行股份有限公司


注册地址:广州市农林下路 83 号


法定代表人:董建岳 电话:0571-96000888,020-38322222 传真:020- 87031195 网站:www.gdb.com.cn (9) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888 传真:021-63602431 联系人:徐伟、汤嘉惠 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn (10) 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人: 孔丹


客服电话:95558


联系人:金蕾 电话:010-65557013 传真:010-65550827
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 22 网址:http://bank.ecitic.com (11) 中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人:唐双宁 客服电话:95595(全国) 网址:www.cebbank.com (12) 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 号 办公地址:福州市湖东路 154 号 法定代表人: 高建平 联系人: 陈晓瑾 电话:021-62677777 客户服务电话:95561 公司网站: www.cib.com.cn (13) 深圳发展银行股份有限公司 法定代表人:法兰克纽曼(Frank N.Newman) 地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 邮政编码:518001 联系人:周勤 联系电话:0755-82088888 传真电话:0755-82080714 客户服务电话:95501 公司网址: www.sdb.com.cn (14) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:董文标 客户服务电话:95568 传真:010-83914283 联系电话:010-58560666
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 23 联系人:李群 公司网站:www.cmbc.com.cn (15) 平安银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市深南中路 1099 号商业银行大厦 法定代表人:黄立哲 电话:25879127 传真:25878304


联系人:霍兆龙 网站:www.18ebank.com (16) 宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号 法定代表人:陆华裕 联系人:钱庚旺 客户服务统一咨询电话:96528,上海地区 962528 传真:021-63586215 网址:www.nbcb.com.cn (17) 杭州银行股份有限公司 注册地址:杭州 办公地址:中国.杭州凤起路 432 号 法定代表人:马时雍 联系人:江波 联系电话:0571-85108309 传真: 0571-85151339 客户服务热线:0571-96523、4008888508 公司网址:www.hzbank.com.cn (18) 浙商银行股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号


办公地址:浙江省杭州市庆春路 288 号


法定代表人:张达洋


联系人:吴军阳



















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 24 联系电话:0571-87659084


传真:0571-87659188


客户服务热线:95105665


公司网址:www.czbank.com 代销券商及其他代销机构: (1) 华泰证券股份有限公司 地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 电话:025-84457777-950、248 联系人:李金龙 客户咨询电话:025-84457777-950 网址:www.htsc.com.cn (2) 中国银河证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:胡长生 联系人:李洋 电话:010-66568047 客户服务电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn (3) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 99 号标力大厦 办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大?五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人:兰荣 注册资金:14.9 亿元人民币 客服电话:4008888123 业务联系电话:021-38565785 业务联系人:谢高得 兴业证券公司网站:www.xyzq.com.cn
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 25 (4) 广发证券股份有限公司 法定代表人:王志伟 注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址:广东广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41和 42 楼 联系人:肖中梅 统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点 开放式基金业务传真: (020)87555305 公司网站:广发证券网 http://www.gf.com.cn (5) 华泰联合证券有限责任公司 办公地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层


法定代表人:马昭明


联系人:盛宗凌 电话:0755-82492000 传真:0755-82492962 客服电话:95513、4008888555


网址:www.lhzq.com (6) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:祝幼一 电话:021-62580818-177 传真:021-62583439 客户服务热线:4008888666


联系人:芮敏祺 网址:www.gtja.com (7) 中信证券股份有限公司 注册地址:北京朝阳区新源南路 6号京城大厦 办公地址:北京朝阳区新源南路 6号京城大厦 法定代表人:王东明 联系电话:010-84864818-63266
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 26 联系人:陈忠 (8) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021- 23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客服电话:400-8888-001、021-95553


公司网址:www.htsec.com (9) 中信建投证券有限责任公司 法定代表人:张佑君 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 联系人:魏明 开放式基金咨询电话:4008888108 公司网站:www.csc108.com (10) 申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路 171 号 办公地址:同上 法定代表人:丁国荣 电话:021-54033888 传真:021-54038844 客服电话:021-962505 网址:www.sw2000.com.cn (11) 东莞证券有限责任公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 联系人:张建平 电话:0769-22119426 公司网址:www.dgzq.com.cn
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 27 (12) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 9 楼 法人代表人:何如 联系电话:0755-82130833 基金业务联系人:齐晓燕 联系电话:0755-82130833 传真:0755-82133302 全国统一客户服务电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn (13) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 联系人:黄健 客户服务热线:95565、4008888111 (14) 长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人: 匡婷 电话:0755-83516289 客户服务电话: 0755-82288968;400-6666-888


网址:www.cc168.com.cn (15) 湘财证券有限责任公司 地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 法定代表人:林俊波 电话:021-68634510 传真:021-68865680
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 28 联系人:钟康莺 网址:www.xcsc.com (16) 中信金通证券有限责任公司


注册地址:杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A座 办公地址:杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A座 法定代表人:刘军 开放式基金咨询电话:0571-96598 联系人:俞会亮 联系电话:0571-85776113 公司网址:www.96598.com.cn (17) 渤海证券股份有限公司 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101室 法定代表人:张志军 联系人:王兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客户服务电话: 4006515988 网址:www.bhzq.com (18) 南京证券有限责任公司 注册地址:江苏省南京市大钟亭 8号 法定代表人:张华东


电话:025-83364032 联系人:胥春阳 公司网址:www.njzq.com.cn (19) 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市县前东街 8号 法定代表人:范炎 联系人:袁丽萍 电话:0510-2831662
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 29 客服电话:0510-82588168 公司网址:www.glsc.com.cn (20) 光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人: 徐浩明 联系人:刘晨 电话: 021-68816000 传真: 021-68815009 客户服务热线:10108998 公司网址:www.ebscn.com (21) 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中


联系人: 潘锴 电话:0431-85096709 客户服务电话:4006000686 0431-85096733 网址:www.nesc.cn (22) 广州证券有限责任公司 办公地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼五楼 法定代表人:吴志明 电话:020-87322668 传真:020-87325036 联系人:樊刚正 客户服务热线:020-961303 公司网址:www.gzs.com.cn (23) 国都证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 30 法定代表人:王少华 联系人:黄静


客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (24) 齐鲁证券有限公司 注册地址:山东省济南市经十路 128 号 办公地址:山东省济南市经十路 128 号 法定代表人:李玮 联系人: 傅咏梅 电话:0531-81283728 客户服务电话: 95538 网址:www.qlzq.com.cn (25) 中信万通证券有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区香港东路 316 号 办公地址:青岛市东海西路 28 号 法定代表人:史洁民 联系电话:0532-85022026 传真:0532-85022026 联系人:丁韶燕 公司网址:www.zxwt.com.cn 客户咨询电话:0532-96577 (26) 山西证券股份有限公司 办公(注册)地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 客服电话:400-666-1618 联系人:张治国 联系电话:0351-8686703 传真:0351-8686619 网址:www.i618.com.cn (27) 长江证券股份有限公司
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 31 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务热线:4008-888-999或 027-85808318 联系人:李良 电话:021-63219781 传真:021-51062920 长江证券客户服务网站:www.95579.com


(28) 华西证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市陕西街 239号华西证券大厦 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼(深圳总部) 法定代表人:胡关金 联系人:张有德 电话:0755-83025046 客服电话:4008888818 公司网址:www.hx168.com.cn (29) 第一创业证券有限责任公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层 办公地址: 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层 法定代表人:刘学民 联系人:王立洲 电话:0755-25832494 公司网址: www.fcsc.cn (30) 中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市经三路 15 号广汇国际贸易大厦 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:石保上 基金业务联系人:程月艳、耿铭 联系电话:0371—65585670 联系传真:0371--65585665 公司网址:www.ccnew.com
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 32 客服电话:967218、400-813-9666 (31) 中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F 法定代表人:平岳 联系电话:021-68604866 联系人:张静 公司网址:www.bocichina.com (32) 东吴证券有限责任公司 注册地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 法定代表人:吴永敏 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 客户服务电话:0512-33396288 网址: http://www.dwzq.com.cn (33) 平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人:杨宇翔 联系人: 袁月 电话:0755-22627802 客户服务电话: 95511 网址:pingan.com.cn (34) 国海证券有限责任公司 注册地址:广西南宁市滨湖路 46 号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:张雅锋 联系人:覃清芳 联系电话: (0771)5539262 客户服务电话:4008888100(全国) 、96100(广西)
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 33 网址:http://www.ghzq.com.cn (35) 中国建银投资证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18 层至 20 层 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18 层至 20 层 法定代表人:杨小阳 联系人:刘权 电话:0755-82026521 传真:0755-82026539 网站:www.cjis.cn (36) 江南证券有限责任公司 法定代表人:姚江涛 地址:江西省南昌市抚河北路 291号 邮政编码:330008 联系人:余雅娜 联系电话:0791-6768763


传真电话:0791-6789414 客服电话:0791-6768763 公司网址:http://www.scstock.com (37) 瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人:刘弘 联系人:谢亚凡、韩晓光 联系电话:010-59226788 传真:010-59226840 客服电话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com (38) 德邦证券有限责任公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9楼 办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 34 法定代表人:方加春 电话:021-68761616 传真:021-68767981 业务联系人:罗芳 客服电话:4008888128 公司网站:www.tebon.com.cn (39) 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 22-25 层 办公地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 22-25 层 法定代表人:范剑 联系人: 徐雅筠 电话: 023-63786060 网址:www.swsc.com.cn (40) 财通证券有限责任公司 注册地址:杭州市解放路 111 号金钱大厦 办公地址:杭州市解放路 111 号金钱大厦 法定代表人:沈继宁 联系人: 乔骏 电话: 0571-87925129 客户服务电话: 0571-96336(上海地区:962336) 网址:www.ctsec.com (41) 方正证券有限责任公司 注册地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22—24 层 办公地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22—24 层 法定代表人:雷杰 联系人:邢铁英 开放式基金咨询电话:95571 开放式基金业务传真:0731-2882332 公司网站: http://www.foundersc.com (42) 国盛证券有限责任公司
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 35 注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址: 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4楼 法定代表人:管荣升 联系电话:0791-6289771 联系人:徐美云 公司网址:www.gsstock.com (43) 华安证券有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号 办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 法定代表人:李工 联系人:唐泳 电话:0551-5161671 客户服务电话:0551-96518/4008096518 网址:www.hazq.com (44) 大同证券经纪有限责任公司 法定代表人:董祥 联系人:苏妮 邮政编码:030001 联系电话:0351-4167056 传真:0351-4192803 网址:www.dtsbc.com.cn (45) 华林证券有限责任公司 地址:珠海市拱北夏湾华平路 96 号二层 202-203房 法定代表人:段文清 联系人: 杨玲 联系电话: 0755-83749624 客服电话: 0755-82707866 公司网址: www.chinalions.com (46) 新时代证券有限责任公司 注册地址: 北京市西城区月坛北街 2号月坛大厦 15 层
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 36 办公地址: 北京市西城区金融街 1 号 A座 8 层 法定代表人:马金声 联系人:朱雪雁 电话:010-83561165 传真:010-83561164 公司网站:www.xsdzq.cn (47) 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路 336 号 法定代表人:蒋元真 联系电话:021-51539888 联系人:谢秀峰 公司网址:http://www.962518.com 客服电话: 021-962518 (48) 民生证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区朝阳门外大街 16 号中国人寿大厦 1901 室 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街 16 号中国人寿大厦 1901 室 法定代表人:岳献春 联系电话:010-85252656 传真电话:010-85252655 联系人:赵明 客服热线:4006198888 公司网址:www.mszq.com (49) 东方证券股份有限公司 注册地址:上海浦东大道 720 号 20 楼 法定代表人:王益民 联系电话:021-68562200-3019 客服热线:021-962506 联系人:盛云 公司网址:www.dfzq.com.cn (50) 宏源证券股份有限公司
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 37 注册地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券 联系人: 李巍 电话: 010-88085338 客服电话:4008-000-562


公司网站:www.hysec.com (51) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元


办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:牛冠兴 联系人:余江 开放式基金咨询电话:4008001001,020-96210 联系电话:0755-82558323 网址:www.essence.com.cn (52) 东海证券有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 59 号常信大厦 18 楼 办公地址:江苏省常州市延陵西路 59 号常信大厦 18 楼 法定代表人:朱科敏 联系人:李涛 公司网址:http://www.longone.com.cn 客服电话:0519-88166222


021-52574550


0379-64902266 免费服务热线:400-888-8588 (53) 西部证券股份有限公司 住所:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 办公地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 法定代表人:刘建武 电话:029-87406488 传真:029-87406387 联系人:冯萍 网址:www.westsecu.com.cn
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 38 客户服务电话:029-96708 (54) 财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人:周晖 联系人:郭磊 客户咨询电话:0731-4403360 公司网址:www.cfzq.com (55) 恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人:刘汝军 电话: 0471-4913998 传真: 0471-4930707 联系人:常向东 客户服务电话: 0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn (56) 万联证券有限责任公司 注册地址:广州市中山二路 18 号广东电信广场 36-37 层 办公地址:广州市中山二路 18 号广东电信广场 36-37 层 法人代表:李舫金 联系人: 罗创斌 联系电话:020-37865070 客服电话: 400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn (57) 国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:凤良志 公司电话:0551-2634400 传真:0551-2645709
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 39 网址:www.gyzq.com.cn 公司办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 邮政编码:230001 (58) 金元证券股份有限公司


注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层


办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层


法定代表人: 陆涛


电话:0755 -83025695


传真:0755 -83025625


联系人:金春 客服电话: 4008-888-228


网址: www.jyzq.com.cn


(59) 浙商证券有限责任公司 地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A座 6-7 楼 法定代表人:吴承根 电 话:(0571)87901963 联系人:吴颖 客户咨询电话:0571-87902079 网址:www.stocke.com (60) 中国国际金融有限公司 注册地址: 北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址: 北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦 法定代表人:李剑阁 联系人:王雪筠 电话:010-85679265 传真:010-85679535 客户服务电话:(010)85679238 (010)85679169


网址:www.ciccs.com.cn (61) 银泰证券经纪有限责任公司 注册地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 40 办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼 法定代表 :高颂 电话:0755-83706665 传真:0755-83704195


客户服务热线:0755-83710885


公司网站:www.ytzq.net (62) 华鑫证券有限责任公司


注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5045 号深业大厦 25 层 2512、2513 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 曾 A01 法定代表人:王文学 联系人:杨小江 联系电话:0755-82083788 传真:0755-82083408 客服热线:021-62163333,029-68918888 网址:www.cfsc.com.cn (63) 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41/42层 法定代表人:卢长才 联系人:章磊 联系电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn (64) 华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 楼 法定代表人:陈林 联系人:严俊权 联系电话:021-50122222 传真:021-50122200 客户服务热线:400-820-9898
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 41 公司网址:www.cnhbstock.com (65) 华龙证券有限责任公司 办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:李晓安 电话: (0931)8888088 传真: (0931)4890515 联系人:李昕田 客户服务热线: (0931)4890619、4890618、4890100 网址:www.hlzqgs.com (66) 日信证券有限责任公司





注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西座 11 层 法定代表人:洪明 联系人: 张明 电话:010-88086830


网址:www.rxzq.com.cn (67) 国金证券股份有限公司 公司注册地址:成都市东城根上街 95 号 公司办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:雷波 联系人:王丹 联系电话:028-86690125 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn 客服电话:028-95105111 (68) 江海证券有限公司 住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 42 联系人:徐世旺 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (69) 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼信达金融中心 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com (70) 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人:林义相 客服热线: (010)66045678 传真: (010)66045500 联系人:莫晓丽 联系人电话: (010)66045529 公司网站: www.txsec.com 、 www.txjijin.com (71)其他具有开放式基金代销资格的证券公司请向当地营业网点查询 (二)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 注册地址:北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层


法定代表人:陈耀先


电话:010-58598839


传真:010-58598907


联系人:朱立元
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 43 (三)律师事务所 名称:广东华瀚律师事务所 注册地址:深圳市振华路 402 栋中联大厦 511 室 负责人:李兆良 电话:0755-82687860 传真:0755-82687861 经办律师:杨忠、戴瑞冬 (四)会计师事务所 普华永道中天会计师事务所有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室 办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人:杨绍信 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:单峰 经办注册会计师:汪棣、张立纲 6、基金份额的申购和赎回 本基金的日常交易包括申购、 赎回、 转换和上市交易两种方式。 本章是有关基金的申购、 赎回和转换的相关规定。 (一)申购与赎回办理的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。 投资人可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办 理基金的申购与赎回。 (二)申购与赎回办理的开放日及开放时间 1、开放日及开放时间 上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日为本基金的开放日。 具体业务 办理时间以销售机构公布时间为准。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎 回或者转换申请的,其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开 放日的价格。 若出现新的证券交易市场或其他特殊情况, 基金管理人将视情况对前述开放日及时间进 行相应的调整并公告。 2、申购与赎回的开始时间 本基金的申购、赎回自基金合同生效日后不超过三个月的时间开始办理。
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 44 在确定申购、赎回开始时间后,由基金管理人最迟于开放日三个工作日前在至少一种指 定报刊和网站上刊登公告。 (三)申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额 净值为基准进行计算; 2、基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、当日的申购与赎回申请可以在当日交易结束时间前撤销,在当日的交易时间结束后 不得撤销; 4、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则,但最迟应在新 的原则实施三个工作日前予以公告。 (四)申购与赎回的程序 1、申购与赎回申请的提出 基金投资人须按销售机构规定的手续,在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的申 请。 投资人申购本基金,须按销售机构规定的方式备足申购资金。 投资人提交赎回申请时,其在销售机构(网点)必须有足够的基金份额余额。 2、申购与赎回申请的确认 基金管理人应当于受理基金投资人申购、赎回申请之日起三个工作日内,对申请的有效 性进行确认。 3、申购与赎回申请的款项支付 申购采用全额交款方式,若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,申购不成功或 无效,申购款项将退回投资人账户。 投资人赎回申请成交后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资人支付赎回款 项, 赎回款项在自受理基金投资人有效赎回申请之日起不超过七个工作日的时间内划往投资 人银行账户。在发生巨额赎回时,赎回款项的支付办法按本基金合同有关规定处理。 (五)申购与赎回的数额限制 1、销售网点首次申购、追加申购的最低金额以及赎回的最低份额,详见发售公告的规 定。 2、基金管理人可根据市场情况,调整申购的金额和赎回的份额的数量限制,基金管理 人必须在调整三个工作日前在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。 (六)申购与赎回的处理方式
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 45 1、申购份额、余额的处理方式:申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应 的费用后,以申请当日基金份额净值为基准计算,各计算结果均按照四舍五入方法,保留小 数点后两位, 由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 2、赎回金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份 额净值的金额,赎回净额为赎回金额扣除相应的费用的金额,各计算结果均按照四舍五入方 法, 保留小数点后两位, 由此误差产生的损失由基金财产承担, 产生的收益归基金财产所有。 (七)申购和赎回的费用及其用途 本基金分为前端收费和后端收费两种模式。 1、前端收费: 本基金前端申购费率不高于 1.5%,随申购金额的增加而递减;即申购金额越大,所适 用的申购费率越低,申购费用等于申购金额根据所适用的申购费率计算。 申购金额(M) 申购费率 M<10 万 1.5% 10 万≤M<100 万 1.2% 100 万≤M<500 万 0.9% 500 万≤M<1000 万 0.6% M≥1000 万 1000 元 本基金场外赎回费率最高为 0.5%,根据基金份额在开放式基金账户中的持有期限增加 而递减;即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。赎回费用等于赎回金额乘 以所适用的赎回费率。 持有期限(T) 赎回费率 T<6 个月 0.5% 6 个月≤T<12 个月 0.4% 12 个月≤T<24 个月 0.2% T≥24 个月 0 本基金场内的赎回费率为固定赎回费率 0.5%,不按份额持有时间分段设置赎回费率。 2、后端收费: 本基金后端申购费率不高于 2.0%,随持有时间的增加而递减;即持有时间越长,所适 用的申购费率越低, 后端申购费的计算基数为本次要赎回的基金份额在当初购买时所对应的 申购金额。 持有期限 后端申购费率 赎回费率
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 46 一年以内 2.0% 0.5% 满一年不满二年 1.5% 0.4% 满二年不满三年 1.2% 0.3% 满三年不满四年 0.8% 0.2% 满四年不满五年 0.4% 0.1% 满五年以上 0 0 3、本基金的申购费用由申购人承担,主要用于市场推广、销售、注册登记等各项费用, 不列入基金财产。 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中不低于 25%的部分归入基金财产,其余 部分用于支付注册登记费等相关手续费。 4、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费 率如发生变更, 基金管理人应在调整实施三个工作日前在至少一种指定报刊和网站上刊登公 告。 (八)申购份额、赎回金额的计算方式 1、前端收费: 本基金根据基金份额净值计算申购份额和赎回金额。 1) 、申购份额的计算方法如下: 净申购金额 = 申购金额/(1+申购费率) 申购费用 = 申购金额 - 净申购金额 申购份额 = 净申购金额 / 申购当日基金份额净值 例:某投资者投资10万元申购南方高增长基金,假设申购当日的基金份额净值为1.0168 元,则其可得到的申购份额为: 申购金额 100,000元 基金份额净值(NA V) 1.0168元 申购费用 100,000—98,814.23=1,185.77元 净申购金额 100,000/(1+1.2%)= 98,814.23元 申购份额 98,814.23/1.0168 = 97,181.58份 2) 、赎回金额的计算方法如下: 赎回费 = 赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率 赎回金额 = 赎回当日基金份额净值×赎回份额-赎回费 例:某投资者持有1万份南方高增长基金,持有三个月赎回,假设赎回当日的基金份额 净值为1.0568元,则其可得到的赎回金额为:
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 47 赎回份额 10,000份 基金份额净值(NA V) 1.0568元 赎回费用 10,000×1.0568×0.5% =52.84元 赎回金额 10,000×1.0568–52.84 = 10,515.16元 2、后端收费: 计算公式为:后端申购费=∑〔当初购买本次赎回份额所对应的申购金额/(1+该部分赎 回份额所对应的后端申购费率)×该部分赎回份额所对应的后端申购费率〕 。 例:某日 A投资者、B投资者申购本基金,申购金额分别为 10,000 元和 1,000,000元, 当日基金份额净值为 1.1 元,三年后申请赎回,基金份额净值为 1.8 元。则在前端收费和后 端收费模式下,各相关费用分别为: 前端收费 后端收费 项目 A申购 B 申购 A 申购 B 申购 申购金额(a) 10,000.00 1,000,000.00 10,000.00 1,000,000.00 申购份额(b=a/(1+前 端费率 )/1.1) ① 8,956.56 900,982.07 9,090.91 909,090.91 赎回总金额(c=b× 1.8) 16,121.81 1,621,767.73 16,363.64 1,636,363.64 申购费率(d) 1.50% 0.90% 0.80% 0.80% 申购费用(e = a- a/(1+d)) 147.78








8,919.72


79.37








7,936.51


赎回费率(f) 0 0 0.20% 0.20% 赎回费用(g=c×f) 0 0 32.73








3,272.73


净赎回金额(前端:h= c-g,后端:h=c-e-g) 16,121.81 1,621,767.73 16,251.54 1,625,154.40 注:①采取后端收费时,前端费率为 0。 3、本基金每个工作日公告基金份额净值,当日基金份额净值在当天收市后计算,并在 下一工作日公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告,并报中国证 监会备案。 (九)申购、赎回的注册登记 1、经基金销售机构同意,基金投资者提出的申购和赎回申请,在基金管理人规定的时 间之前可以撤销。 2、投资者申购基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者增加权益并办理注册 登记手续,投资者自 T+2 日起有权赎回该部分基金份额。
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 48 3、投资者赎回基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者扣除权益并办理相应 的注册登记手续。 4、基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并最 迟于开始实施三个工作日前予以公告。 (十)巨额赎回的认定及处理方式 1、巨额赎回的认定 单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的 10%时,为巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 出现巨额赎回时, 基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或 部分延期赎回。 1)接受全额赎回:当基金管理人认为有能力兑付投资人的全部赎回申请时,按正常赎 回程序执行。 2)部分延期赎回:当基金管理人认为兑付投资人的赎回申请有困难,或认为兑付投资 人的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时, 基金管理人在当日接受 赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。对于当日的 赎回申请,应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例,确定该 单个基金份额持有人当日办理的赎回份额; 未受理部分除投资人在提交赎回申请时选择将当 日未获受理部分予以撤销者外,延迟至下一开放日办理,赎回价格为下一个开放日的价格。 转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权,以此类推,直到全部赎回为止。 3)当发生巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过招募说明书规定的方式,在三 个交易日内通知基金份额持有人, 说明有关处理方法, 同时在中国证监会指定媒体予以公告。 4)暂停接受和延缓支付:本基金连续两个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认 为有必要,可暂停接受赎回申请;已经确认的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 正常支付时间二十个工作日,并应当在中国证监会指定媒体公告。 (十一)拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理 1、在如下情况下,基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的申购申请: 1)因不可抗力导致基金管理人无法接受投资人的申购申请; 2)证券交易场所交易时间临时停市; 3)发生本基金合同规定的暂停基金财产估值情况; 4)基金财产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 49 绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益的情形; 5)当基金管理人认为某笔申购申请会影响到其他基金份额持有人利益时,可拒绝该笔 申购申请,并将申购款项全额退还投资者。 6)法律、法规规定或经中国证监会批准的其他情形。 2、在如下情况下,基金管理人可以暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项: 1)因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项; 2)证券交易场所交易时间临时停市; 3)发生巨额赎回,根据本基金合同规定,可以暂停接受赎回申请的情况; 4)发生本基金合同规定的暂停基金财产估值情况; 5)法律、法规规定或经中国证监会批准的其他情形。 发生上述情形之一的,已经确认的赎回申请,基金管理人应当足额支付;如暂时不能足 额支付, 应当按单个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配 给赎回申请人,其余部分在后续开放日予以支付。 在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。 3、发生基金合同、招募说明书中未予载明的事项,但基金管理人有正当理由认为需要 暂停接受基金申购、赎回申请的,报经中国证监会批准后可以暂停接受投资人的申购、赎回 申请。 4、暂停基金的申购、赎回,基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。 5、暂停期间结束,基金重新开放时,基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。 1)如果发生暂停的时间为一天,基金管理人将于重新开放日,在至少一种指定报刊和 网站上刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并公告最新的基金份额净值。 2)如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时, 基金管理人将提前一个工作日, 在至少一种指定报刊和网站上刊登基金重新开放申购或赎回 的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值。 3)如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停 公告一次;当连续暂停时间超过两个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结 束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前三个工作日,在至少一种指定报刊和网 站上连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告, 并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金 份额净值。 (十二)基金转换
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 50 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定, 在条件成熟的情况下提供本 基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。基金转换可以收取一定的转换费,相关 规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告。 (十三)场内申购、赎回 场内基金份额的申购与赎回遵守 《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》 、 《开放式基金通过深圳证券交易所场内申购赎回登记结算业务实施细则》的规定。 7、基金份额的上市交易 本基金的日常交易包括上市交易和申购、赎回、转换两种方式。本章是有关基金上市交 易的相关规定。 (一)上市交易的地点 深圳证券交易所。 (二)上市交易的时间 本基金合同生效后三个月内开始在深圳证券交易所上市交易。 在确定上市交易的时间后, 基金管理人最迟在上市前 3 个工作日在至少一种指定报刊和 网站上刊登公告。 (三)上市交易的规则 本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及《深圳证券交易所上市开放式基金 业务规则》的相关规定。 (四)上市交易的费用 本基金上市交易的费用遵循《深圳证券交易所交易规则》及《深圳证券交易所上市开放 式基金业务规则》的相关规定。 (五)上市交易的行情揭示 本基金在深圳交易所挂牌交易,交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭 示基金前一交易日的基金份额净值。 (六)上市交易的停复牌 本基金的停复牌按照《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》的相关规定执行。 (七)暂停上市的情形和处理方式 本基金上市后,发生下列情况之一时,应暂停上市交易: (1)基金份额持有人数连续 20 个工作日低于 1000 人; (2)基金总份额连续 20 个工作日低于 2 亿份; (3)违反国家有关法律、法规,被中国证监会决定暂停上市; (4)深圳证券交易所认为须暂停上市的其他情况。
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 51 发生上述暂停上市情形时,基金管理人在接到深圳证券交易所通知后,应立即在至少一 种指定报刊和网站上刊登暂停上市公告。 (八)恢复上市的公告 暂停上市情形消除后,基金管理人可向深圳证券交易所提出恢复上市申请,经深圳证券 交易所核准后,可恢复本基金上市,并在至少一种指定报刊和网站上刊登恢复上市公告。 (九)终止上市的情形和处理方式 发生下列情况之一时,本基金应终止上市交易: (1)自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的; (2)基金合同终止; (3)基金份额持有人大会决定终止上市; (4)深圳证券交易所认为须终止上市的其他情况。 发生上述终止上市情形时,基金管理人在报经中国证监会批准后终止本基金的上市,并 在至少一种指定报刊和网站上刊登终止上市公告。 8、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记 (一)基金份额的登记 本基金的份额采用分系统登记的原则。 场外认购或申购买入的基金份额登记在注册登记 系统持有人开放式基金账户下;场内认购、申购或上市交易买入的基金份额登记在证券登记 结算系统持有人证券账户下。 (二)系统内转托管 1、系统内转托管是指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构(网点) 之间或证券登记结算系统内不同会员单位(席位)之间进行转托管的行为。 2、 份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金赎回业务的销售机构 (网 点)时,销售机构(网点)之间不能通存通兑的,可办理已持有基金份额的系统内转托管。 3、 份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理上市交易的会员单位 (席 位)时,可办理已持有基金份额的系统内转托管。 (三)跨系统转登记 1、跨系统转登记是指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之 间进行转登记的行为。 2、本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限公司的相关规定办理。
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 52 9、基金的投资 (一)投资目标 本基金为股票基金,在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,以具有高成长性的公 司为主要投资对象,力争为投资者寻求最高的超额回报。 (二)投资范围 本基金的投资标的物包括国内依法公开发行的各类股票、债券及其他金融工具,其中股 票(含可转债)的投资比例为 60%-95%,并以具有如下高增长特征的品种为主: 1、未 来 2 年预期主营业务收入增长率和息税前利润增长率均超过 GDP 增长率 3 倍,且 根据“南方高成长评价体系” ,在全部上市公司中成长性和投资价值排名前 5%的公司。 2、面临重大的发展机遇,具备超常规增长潜力的公司 (三)投资理念 本基金在秉承公司一贯投资理念的基础上,按照以下理念进行投资: 积极投资原则:中国的证券市场,尤其是股票和可转债市场是一个非有效市场,通过挖 掘增长潜力被市场低估的股票,积极投资,是可以获得较高的超额收益的。 相对价值原则:通过对股票市场、债券市场、货币市场的分析,也通过对上市公司的定 性和定量研究,是可以在市场之间和市场内部寻求低估的投资品种,获取相对价值的。 研究为本原则:我们坚信,基本面研究创造价值。具有前瞻性的基本面研究,有助于挖 掘投资品种内在价值,同时规避道德和信用风险。 (四)投资策略 作为以高增长为目标的股票基金,本基金在股票和可转债的投资中,采用“自下而上” 的策略进行投资决策,以寻求超额收益。本基金选股主要依据南方基金公司建立的“南方高 成长评价体系” ,通过定量与定性相结合的评价方法,选择未来 2 年预期主营业务收入增长 率和息税前利润增长率均超过 GDP 增长率 3 倍,且根据该体系,在全部上市公司中成长性 和投资价值排名前 5%的公司,或者是面临重大的发展机遇,具备超常规增长潜力的公司为 主要投资对象,这类股票占全部股票市值的比例不低于 80%。 (五)投资决策 1、决策依据 (1)国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前 提; (2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的 基础。 (3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作 出投资决策,是本基金维护投资者利益的重要保障。 (4)团队投资方式。本基金在投资决策委员会领导下,通过投资研究全体人员的共同
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 53 努力与分工协作,由基金经理具体执行投资计划,争取良好投资业绩。 2、决策程序 (1)决定主要投资原则:投资决策委员会是公司投资的最高决策机构,决定基金的主 要投资原则,确立基金的投资方针及投资方向,审定基金的资产及行业配置方案。 (2)团队投资与投资决策制定:在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下,通过 投资研究全体人员的团队投资、分工协作,由基金经理具体执行投资计划:1) 、依据整体投 资研究团队对宏观经济、股市政策、市场趋势的判断,结合基金合同、投资制度的要求提出 本基金的资产及行业配置建议,在投资决策委员会授权及批准的范围内,最终决定基金的资 产及行业配置方案;2)、依据整体投资研究团队对各行业的具体分析与股票备选名单,结合 基金合同、投资制度的要求,在投资决策委员会授权及批准的范围内,制定基金的个股投资 方案。 (3)进行风险评估:风险控制委员会定期召开会议,对基金投资组合进行风险评估, 并提出风险控制意见。 (4)评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的 程序。 3、投资限制 (1)本基金持有一家上市公司的股票,不超过基金资产净值的 10%; (2)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不得超 过该证券的 10%; (3)本基金参与股票发行申购所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申报的股票 数量不得超过拟发行股票公司本次的股票发售总量; (4)本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不 得展期;债券回购融入的资金余额不得超过基金净资产的 40%; (5)遵守中国证监会规定的其他比例限制; (6)法律法规和监管机关对上述比例限制另有规定的,从其规定。 由于基金规模或市场的变化等原因导致的投资组合不符合上述约定的比例则不在限制 之内。 (六)业绩比较基准 本基金股票投资部分的业绩比较基准采用上证综指, 债券投资部分的业绩比较基准采用 上证国债指数。作为股票基金,本基金的整体业绩比较基准可以表述为如下公式: 基金整体业绩基准=上证综指×90%+上证国债指数×10% (七)风险收益特征 本基金定位为股票基金,坚持积极投资、价值投资的理念,以具有高成长性的公司为主
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 54 要投资对象, 追求超额收益, 因此属于证券投资基金中较高预期风险和较高预期收益的品种。 (八)投资禁止行为与限制 1、禁止用本基金财产从事以下行为 1)承销证券; 2)向他人贷款或者提供担保; 3)从事承担无限责任的投资; 4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; 5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票 或者债券; 6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托 管 人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; 7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 8)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 2、基金投资组合限制 1)持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%; 2)本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和不超过该证券 10%; 3)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过基金总资产,本基金所申 报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 4)本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得 展期;债券回购融入的资金余额不得超过基金净资产的 40%; 5)不得违反基金合同关于投资比例的限制; 6)法律法规和基金合同规定的其他限制。 3、如果法律法规对本基金合同约定的投资禁止行为和投资组合比例限制进行变更的, 以变更后的规定为准。 (九)投资组合比例调整 本基金的建仓期一般情况下为两个月,具体将根据实际情况调整,但最长不超过法律法 规的规定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基 金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的,基金管理人应当在十个交易日内进行调整。
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 55 (十)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则和方法 基金管理人应遵循不谋求对上市公司控股和直接管理, 有利于基金资产安全和增值的原 则,采取适当合理的措施行使股东权利,保护基金份额持有人的合法权益。 (十一)基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于 2010 年2 月2 日 复核了本投资组合报告的内容。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 1、报告期末基金资产组合情况


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 3,780,944,201.80 87.86 其中:股票


3,780,944,201.80 87.86 2 固定收益投资


0 0.00 其中:债券


0 0.00








资产支持证券


0 0 . 0 0 3 金融衍生品投资 0 0.00 4 买入返售金融资产


0 0.00 其中:买断式回购的买入返售金融资产


0 0.00 5 银行存款和结算备付金合计


422,311,086.90 9.81 6 其他资产


99,954,614.33 2.32 7 合计





4,303,209,903.03 100.00


2、 报告期末按行业分类的股票投资组合


代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 57,664,117.07 1.36 B 采掘业 327,348,730.52 7.71 C 制造业 1,841,614,336.08 43.37 C0 食品、饮料 279,710,129.32 6.59 C1 纺织、服装、皮毛 0 0.00 C2 木材、家具 0 0.00 C3 造纸、印刷 2,221,823.68 0.05 C4 石油、化学、塑胶、塑料 281,085,381.45 6.62
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 56 C5 电子 61,712,848.56 1.45 C6 金属、非金属 599,830,283.82 14.12 C7 机械、设备、仪表 543,566,066.01 12.80 C8 医药、生物制品 73,487,803.24 1.73 C99 其他制造业 0 0.00 D 电力、煤气及水的生产和供应业 0 0.00 E 建筑业 187,080,802.95 4.41 F 交通运输、仓储业 0 0.00 G 信息技术业 243,630,157.36 5.74 H 批发和零售贸易 322,899,697.01 7.60 I 金融、保险业 477,627,497.88 11.25 J 房地产业 166,395,000.00 3.92 K 社会服务业 65,564,396.40 1.54 L 传播与文化产业 3,074,535.81 0.07 M 综合类 88,044,930.72 2.07 合计 3,780,944,201.80 89.03


3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 600036 招商银行 9,455,664 170,674,735.20 4.02 2 601318 中国平安 3,003,113 165,441,495.17 3.90 3 600537 海通集团 6,093,480 160,502,263.20 3.78 4 000425 徐工机械 4,189,300 147,128,216.00 3.46 5 600309 烟台万华 6,006,363 144,212,775.63 3.40 6 600406 国电南瑞 2,645,992 129,547,768.32 3.05 7 000012 南


玻A 6,505,916 127,515,953.60 3.00 8 600582 天地科技 3,501,486 121,676,638.50 2.87 9 600519 贵州茅台 701,966 119,207,866.12 2.81 10 600825 新华传媒 9,357,525 110,138,069.25 2.59





4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 0 0.00 2 央行票据 0 0.00 3 金融债券 0 0.00 其中:政策性金融债 0 0.00 4 企业债券 0 0.00 5 企业短期融资券 0 0.00 6 可转债 0 0.00
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 57 7 其他 0 0.00 8 合计 0 0.00


5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。


6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8、 投资组合报告附注 8.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。





本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查, 或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。





本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。 8.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 3,359,059.25 2 应收证券清算款 96,457,376.81 3 应收股利 0 4 应收利息 82,117.19 5 应收申购款 56,061.08 6 其他应收款 0 7 待摊费用 0 8 其他 0 9 合计 99,954,614.33








8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。



















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 58 10、基金的业绩 1、净值增长率与同期业绩基准收益率比较表 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2005.7.13-2 005.12.31 6.93% 0.54% 10.99% 1.00% -4.06% -0.46% 2006.1.1-20 06.12.31 127.94% 1.41% 112.86% 1.22% 15.08% 0.19% 2007.1.1-20 07.12.31 135.65% 2.03% 84.73% 1.98% 50.92% 0.05% 2008.1.1-20 08.12.31 -56.07% 2.36% -60.81% 2.56% 4.74% -0.20% 2009.1.1-20 09.12.31 55.37% 1.61% 70.56% 1.71% -15.19% -0.10% 自基金成立 起至今 292.06% 1.81% 189.56% 1.87% 102.50% -0.06% 2、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较 基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准 收益率的历史走势对比图 -100.00% 0.00% 100.00% 200.00% 300.00% 400.00% 500.00% 600.00% 2005年7月13日 2005年11月13日 2006年3月13日 2006年7月13日 2006年11月13日 2007年3月13日 2007年7月13日 2007年11月13日 2008年3月13日 2008年7月13日 2008年11月13日 2009年3月13日 2009年7月13日 2009年11月13日 基金累计份额净值增长率 业绩比较基准收益率
















































































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注:根据本基金合同,本基金的投资标的物包括国内依法公开发行的各类股票、债券 及其他金融工具,其中股票(含可转债)的投资比例为 60%-95%。截止报告期末,本基金 股票投资比例为 89.03%,符合基金合同的要求。


11、基金的融资 本基金可以按照国家的有关规定进行融资。 12、基金的财产 (一)基金资产总值 本基金基金资产总值包括基金所拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收款项 和其他投资所形成的价值总和。 (二)基金资产净值 本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 (三)基金财产的账户 本基金根据相关法律法规、规范性文件开立基金资金账户以及证券账户,与基金管理人 和基金托管人自有的财产账户以及其他基金财产账户独立。 (四)基金财产的保管及处分 1、本基金财产独立于基金管理人及基金托管人的固有财产,并由基金托管人保管。 2、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收 益,归基金财产。 3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行 清算的,基金财产不属于其清算范围。 4、非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。 5、除依据有关法律法规和基金合同规定的处分外,基金资产不得被处分。 13、基金资产估值 (一)估值目的 基金估值的目的是为了准确、真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公允价值。开 放式基金份额申购、赎回价格应按基金估值后确定的基金份额净值计算。 (二)估值日
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 60 本基金合同生效后,每个交易日对基金财产进行估值。 (三)估值对象 基金所持有的金融资产和金融负债。 (四)估值方法 1、股票估值方法 (1)上市流通股票的估值 上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,且最近交易 日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生 了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定 公允价格。 (2)未上市股票的估值 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在交易所挂牌的同 一股票的收盘价估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近 交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的 现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。 首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量的情况 下,按成本估值。 (3)有明确锁定期股票的估值 首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股 票的收盘价估值;非公开发行且处于明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会的有关规定 确定公允价值。 2、固定收益证券的估值办法 (1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值,估值日没有交易的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘净价估值;如最近交易日后 经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交 易市价,确定公允价格。 (2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值,估 值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按有交易的最近交易日所采用 的净价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 61 及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。 (3)未上市债券采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量的情况下,按 成本估值。 (4)在银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确 定公允价值。 (5)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估 值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。 (6)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。 3、权证估值: (1)配股权证的估值: 因持有股票而享有的配股权,类同权证处理方式的,采用估值技术进行估值。 (2)认沽/认购权证的估值: 从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的认沽/认购权证按估值日的收盘价估 值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价 估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大 变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。未上市交易的认沽/认购权证采用估值技术 确定公允价值,在估值技术难以可靠计量的情况下,按成本估值;因持有股票而享有的配股 权,停止交易、但未行权的权证,采用估值技术确定公允价值。 4、其他资产的估值方法 其他资产按照国家有关规定或行业约定进行估值。 5、在任何情况下,基金管理人采用上述 1-4 项规定的方法对基金财产进行估值,均应 被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人有充足的理由认为按上述方法对基金 财产进行估值不能客观反映其公允价值的, 基金管理人可在综合考虑市场成交价、 市场报价、 流动性、收益率曲线等多种因素的基础上与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格 估值。 6、国家有最新规定的,按其规定进行估值。 (五)估值程序 基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。 基金份额净值由基金管理人完成估 值后,将估值结果以书面形式报给基金托管人,基金托管人按《基金合同》规定的估值方法、 时间、程序进行复核,基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人,由基金管理人对外公
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 62 布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 (六)暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金财产价值时; 3、中国证监会认定的其他情形。 (七)基金份额净值的确认 用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人进行复核。基金 管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管 人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金份额净值予以公布。 基金份额净值的计算精确到 0.0001 元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的, 从其规定。 (八)估值错误的处理 1、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位(含第四位)内发生差错时,视 为基金份额净值估值错误。 2、基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,并采取合理的措施防 止损失进一步扩大;当计价错误达到或超过基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当报中 国证监会备案;当计价错误达到或超过基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告,并 同时报中国证监会备案。 3、前述内容如法律法规或监管机构另有规定的,按其规定处理。 (九)特殊情形的处理 1、基金管理人按本条第(四)款有关估值方法规定的第 5 项条款进行估值时,所造成 的误差不作为基金份额净值错误处理。 2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,基金管理 人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此 造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人应当 积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 注:根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(中国证券 监督管理委员会公告[2008]38号)等相关规定和要求,2008年 9 月 17 日,基金管理人发布 《关于旗下基金资产估值方法调整的公告》自 2008 年 9 月 16 日起,对旗下基金已持有的长
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 63 期停牌股票,采用“指数收益法”进行估值。 14、基金的收益与分配 (一)收益的构成 1、基金收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利 息以及其他收入。 2、因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。 3、基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用等项目后的 余额。 (二)收益分配原则 1、基金收益分配采用现金方式,投资人可选择获取现金红利自动转为基金份额进行再 投资;基金份额持有人事先未做出选择的,默认的分红方式为现金红利; 2、每一基金份额享有同等分配权; 3、基金当期收益先弥补上期亏损后,方可进行当期收益分配; 4、基金收益分配后每份基金份额的净值不能低于面值; 5、如果基金当期出现亏损,则不进行收益分配; 6、在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益分配每年至多四次; 7、全年基金收益分配比例不得低于年度基金已实现净收益的 50%。成立不满三个月, 收益可不分配。 8、法律、法规或监管机构另有规定的,从其规定。 (三)收益分配方案 基金收益分配方案中载明基金收益的范围、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、 分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。 (四)收益分配方案的确定与公告 基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人核实后确定,基金管理人应在二 日内公告,并在公开披露日报中国证监会备案。 (五)收益分配中发生的费用 1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。 2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担;如果基金份额
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 64 持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用, 注册登记机构自动将该基金份额持 有人的现金红利转为基金份额。 15、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金的证券交易费用; 4、基金合同生效以后的信息披露费用; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金合同生效以后的会计师费和律师费; 7、按照国家有关规定可以列入的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起二个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 2、基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。 在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。 计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起二个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 65 3、本条第(一)款第 3 至第 7 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应 协议的规定,列入当期基金费用。 (三)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律 师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。 (四)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费, 无须召开基金份额 持有人大会。 (五)税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 16、基金的会计与审计 (一)基金会计政策 1、基金的会计年度为公历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。 2、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。 3、会计制度按国家有关的会计制度执行。 4、本基金独立建账、独立核算。 5、本基金会计责任人为基金管理人。 6、基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编 制基金会计报表,基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并 以书面方式确认。 (二)基金年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券业务资格的会 计师事务所及其注册会计师等机构对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计; 2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意; 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须经基金托管人同意,并报中国证 监会及其在基金管理人办公场所所在地的派出机构备案。 基金管理人应在更换会计师事务所 后在 2 日内公告。
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 66 17、基金的信息披露 (一)披露原则 基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内, 将应予披露的基金信息通过中国证 监会指定的全国性报刊和基金管理人、基金托管人的互联网网站等媒介披露,并保证投资人 能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 (二)基金募集信息披露 1、 基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人应当在基金份额发售的三日前,将招募 说明书、 基金合同摘要登载在指定报刊和网站上; 基金管理人、 基金托管人应当将基金合同、 基金托管协议登载在各自公司网站上。 2、基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 明书的当日登载于指定报刊和网站上。 3、 基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。 4、 基金合同生效后,基金管理人应当在每六个月结束之日起四十五日内,更新招募说明书 并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人应当在公告的 十五日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。 (三)定期报告 基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息 披露内容与格式的相关文件的规定单独编制,由基金托管人复核。基金定期报告,包括基金 年度报告、基金半年度报告和基金季度报告。基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网 站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。基 金管理人应当在中国证监会指定的信息披露媒体公告半年度和年度最后一个市场交易日的


基金资产净值和基金份额净值。 1、基金年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起九十日内,编制完成基金年度报告, 并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的财务 会计报告应当经过审计。 2、基金半年度报告:基金管理人应当在上半年结束之日起六十日内,编制完成基金半年 度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。 3、基金季度报告:基金管理人应当在每个季度结束之日起十五个工作日内,编制完成基 金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 67 基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年 度报告。 (四)临时报告与公告 基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书,予以公告,并在 公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的下列事件: 1、基金份额持有人大会的召开; 2、提前终止基金合同; 3、转换基金运作方式; 4、更换基金管理人、基金托管人; 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 7、基金募集期延长; 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 管部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三 十; 11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼; 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; 14、重大关联交易事项; 15、基金收益分配事项; 16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五; 18、基金改聘会计师事务所; 19、变更基金代销机构; 20、更换基金注册登记机构;
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 68 21、基金开始办理申购、赎回; 22、基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 23、基金发生巨额赎回并延期支付; 24、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 25、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 26、基金份额上市交易; 27、中国证监会规定的其他事项。 (五)公开澄清 在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行 公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 (六)信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的住所,投 资者可免费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。 基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所, 投资者可免费 查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。 (七) 本基金同时遵循 《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》 中有关信息披露的规定。 18、风险揭示 (一)市场风险 证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导 致基金收益水平变化,产生风险,主要包括: 1、政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等) 发生变化,导致市场价格波动而产生风险。 2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券与上市公司的股票,收益水平也会随之变化,从而产生风险。 3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影 响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票,其收益 水平会受到利率变化的影响。 4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响,如管理能力、财务状况、 市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 69 上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基金投资收益 下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能完全规避。 5、信用风险。主要是指债务人的违约风险,若债务人经营不善,资不抵债,债权人可 能会损失掉大部分的投资,这主要体现在企业债中。 6、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的 影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降。 7、债券收益率曲线变动风险。债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动 有关的风险,单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。 8、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响,这与利率上升所带来的价格风险(即前面所提到的利率风险)互为消长。具体为当利率 下降时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获得较少的收益率 9、波动性风险。波动性风险主要存在于可转债投资中,表现为可转债的价格受到其对 应股票价格波动的影响,同时可转债还有信用风险与转股风险。转股风险指相对应股票价格 跌破转股价,不能获得转股收益,从而无法弥补当初付出的转股期权价值。 (二)配置的风险 虽然配置将会对基金资产的增值带来超额回报,但由于信息来源的不足、滞后或错误, 导致基金管理人在判断宏观市场、行业周期产生偏差及选择证券品种的失误,造成基金资产 的配置未能达到预期的目标,投资者将蒙受一定的损失。 (三)上市交易的风险 本基金将在发行结束后在深圳证券交易所挂牌上市, 由于上市期间可能因信息披露导致 基金停牌,投资者在停牌期间不能买卖基金,产生风险;同时,可能因上市后交易对手不足 导致基金流动性风险;另外,当基金份额持有人将份额转向场外交易后导致场内的基金份额 或持有人数不满足上市条件时,本基金存在暂停上市或终止上市的可能。 (四)管理风险 在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影响其对 信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平,造成管理风险。 (五)流动性风险 本基金属开放式基金,在所有开放日管理人有义务接受投资者的赎回。中国股市波动 性较大,在下跌时经常出现交易量急剧减少的情况,如果这时出现较大数额的赎回申请,则 使基金资产变现困难,基金面临流动性风险。另外,固定收益证券相对于股票市场流动性较 低, 从而在买卖时较难获得合理的价格或者要付出更高的费用。 这些都构成基金流动性风险。 (六)其他风险 1、因技术因素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险; 2、因业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等不完善而产生的风险; 3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 70 4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险; 5、因业务竞争压力可能产生的风险; 6、不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而带来风险; 7、其他意外导致的风险。 19、基金合同的变更、终止和基金财产的清算 (一)基金合同的变更 1、以下变更基金合同的事项应经基金份额持有人大会决议通过: 1)转换基金运作方式,但基金合同另有约定的除外; 2)变更基金的投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准; 3)提高管理费率和托管费率; 4)基金的收益分配事项; 5)基金份额持有人大会的议事程序、表决方式和表决程序; 6)其他对基金份额持有人的权利义务产生重大影响的事项。 2、变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案,并自中国证 监会核准或出具无异议意见之日起生效。 3、但如因相应的法律、法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情形,或 者基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化的, 可不经基金份额持有 人大会决议,而经基金管理人和基金托管人同意修改后公布,并报中国证监会备案。 (二)基金合同的终止 有下列情形之一的,本基金合同终止: 1、基金份额持有人大会决定终止; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承 接的; 3、法律法规和基金合同规定的其他情形。 (三)基金财产的清算 1、基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。 2、基金财产清算组 1) 自基金合同终止事由之日起三十个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组, 在基金财产清算组接管基金财产之前, 基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 71 的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注 册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。 3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组 可以依法进行必要的民事活动。 3、清算程序 1)基金合同终止后,由基金财产清算组统一接管基金财产; 2)基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限; 3)基金财产清算组对基金财产进行清理和确认; 4)对基金财产进行评估和变现; 5)将基金清算结果报告中国证监会; 6)公布基金清算公告; 7)对基金财产进行分配。 4、清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用, 清算费用由 基金清算组优先从基金财产中支付。 5、基金剩余财产的分配 基金财产清算后的全部剩余财产扣除基金财产清算费用后如有余额, 按基金份额持有人 持有的基金份额比例进行分配。 6、基金财产清算的公告 基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后, 报中国证监会批准并公告。 7、基金财产清算帐册及文件由基金托管人保存十五年以上。 20、基金合同的内容摘要 一、基金合同当事人的权利义务 (一)基金管理人的权利 1)依法募集基金,办理基金备案手续; 2)自基金合同生效之日起,基金管理人依照法律法规和基金合同独立管理基金财产; 3)根据法律法规和基金合同的规定,制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、 赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则;
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 72 4)根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式,获得基金 管理费,收取认购费、申购费、基金赎回手续费及其它事先批准或公告的合理费用以及法律 法规规定的其它费用; 5)根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额; 6)依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了法律法 规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的,应及时呈报中 国证监会和中国银监会,以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利 益; 7)根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对基金代销机构 行为进行必要的监督和检查; 8)自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构,办理基金注册登 记业务,并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查; 9)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回的申请; 10)在法律法规允许的前提下,为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资; 11)依据法律法规和基金合同的规定,制订基金收益的分配方案; 12)按照法律法规,代表基金对被投资企业行使股东权利,代表基金行使因投资于其它 证券所产生的权利; 13)在基金托管人职责终止时,提名新的基金托管人; 14)依据法律法规和基金合同的规定,召集基金份额持有人大会; 15) 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; 16)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有 关费率; 17)法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的其它权利。 (二)基金管理人的义务 1)依法募集基金,办理基金备案手续; 2)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产; 3)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管 理和运作基金财产; 4)配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或委托其他机构代理该 项业务;
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 73 5)配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其他机构代理该 项业务; 6)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的 基金财产和基金管理人的资产相互独立,对所管理的不同基金分别管理、分别记帐,进行证 券投资; 7)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得以基金财产为自己及任何第 三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; 8)接受基金托管人依法进行的监督; 9)采取适当合理的措施计算基金份额认购、申购、赎回的方法符合基金合同等法律文 件的规定,按照有关规定计算并公告基金份额净值,确定基金份额申购、赎回的价格; 10)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务; 11)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其 他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前,应予以保密,不得向他人泄露; 12)按基金合同确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益; 13)按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回和分 红款项; 14)不谋求对上市公司的控股和直接管理; 15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会,或配合基金 托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 16)按规定保存基金财产管理业务活动的记录、帐册、报表和其他相关资料; 17)进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告; 18)确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料,在规定时间内发出;保证投资 人能够按照基金合同约定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并得到有关资 料的复印件; 19)组织并参加基金财产清算组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 20)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会并 通知基金托管人; 21)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益,应承担赔 偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 22)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 74 管人追偿; 23)不从事任何有损基金财产及本基金其他当事人利益的活动; 24)公平对待所管理的不同基金,防止在不同基金间进行有损本基金份额持有人的利益 及资源分配; 25) 以基金管理人的名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为; 26)执行生效的基金份额持有人大会决议; 27)法律法规及基金合同规定的其他义务。 (三)基金托管人的权利 1)依据法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产; 2)依照基金合同的约定获得基金托管费; 3)监督本基金的投资运作,如托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同或有关 法律法规的规定的,不予执行并向中国证监会报告; 4)在基金管理人职责终止时,提名新的基金管理人;


5)依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会; 6)依据法律法规和基金合同的规定监督基金管理人,如认为基金管理人违反了法律法 规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的,应及时呈报中 国证监会和中国银监会,以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利 益; 7)法律法规、基金合同规定的其它权利。 (四)基金托管人的义务 1)以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产; 2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基 金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; 3)建立健全内部控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产的安 全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有资产以及不同的基金财产相互独立;对不同的 基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金 划拨、账册记录等方面相互独立; 4)除依据《基金法》、本基金合同及其他有关规定外,不以基金财产为自己及任何第 三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; 5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; 6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户; 7)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;


8)保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 75 信息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露;


9)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值及基金份额申购、赎回 价格; 10)采取适当、合理的措施,使基金份额的认购、申购、赎回等事项符合基金合同等有 关法律文件的规定; 11)采取适当、合理的措施,使基金管理人用以计算基金份额认购、申购、赎回的价格 的方法符合基金合同等法律文件的规定; 12) 采取适当、 合理的措施, 使基金投资和融资的条件符合基金合同等法律文件的规定; 13)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 14)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要方 面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行 为,还应说明基金托管人是否采取了适当的措施; 15)按规定保存有关基金托管业务活动的记录、帐册、报表和其他相关资料,保存基金 的会计帐册、报表和记录等 15 年以上; 16)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 17)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; 18) 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持 有人大会; 19)按照规定监督基金管理人的投资运作; 20)参加基金财产清算组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 21)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会和 银行监管机构,并通知基金管理人; 22)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,基金托管人应为基金向基金管理 人追偿; 23) 因违反基金合同导致基金财产的损失, 应承担赔偿责任, 其责任不因其退任而免除; 24)不从事任何有损基金及基金其他当事人利益的活动; 25)执行生效的基金份额持有人大会决议; 26) 法律、 法规、 本基金合同和依据本基金合同制定的其他法律文件所规定的其他义务。 (五)基金份额持有人的权利 1)分享基金财产收益;
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 76 2)参与分配清算后的剩余基金财产; 3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;


4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;


5) 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表 决权;


6)监督基金管理人的投资运作; 7)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;


8)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉 讼; 9)法律法规、基金合同规定的其它权利。 (六)基金份额持有人的义务 1)遵守基金合同; 2)缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用; 3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任; 4)不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动; 5)执行生效的基金份额持有人大会决议; 6)法律法规及基金合同规定的其他义务。 二、基金份额持有人大会 (一)本基金的基金份额持有人大会,由本基金的基金份额持有人组成。 (二)有以下事由情形之一时,应召开基金份额持有人大会: 1、修改或终止基金合同,但基金合同另有约定的除外; 2、转换基金运作方式,但基金合同另有约定的除外; 3、更换基金托管人; 4、更换基金管理人; 5、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求提高该等报酬标 准的除外; 6、本基金与其它基金的合并; 7、变更基金类别; 8、变更基金投资目标、范围或策略; 9、变更基金份额持有人大会程序;
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 77 10、 法律法规、 基金合同或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有人大会的事项。 (三)以下情况不需召开基金份额持有人大会: 1、调低基金管理费、基金托管费; 2、在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式; 3、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改; 4、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化; 5、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; 6、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其它情形。 (四)召集方式: 1、除法律法规或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。 2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起六十日内召开; 基金管理人决定不召集, 基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。 3、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会 的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是 否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。





基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内召开;基金管理人决定不 召集,代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管 人提出书面提议。





基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集, 并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十 日内召开。 4、代表基金份额百分之十以上(含百分之十)的基金份额持有人就同一事项书面要求 召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额百分之十 以上(含百分之十)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前三十日报国务院证券监督 管理机构备案。 5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应 当配合,不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 78 (五)通知 召开基金份额持有人大会,召集人应当于会议召开前 30 天,在中国证监会指定的信息 披露媒体公告通知。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人 大会通知将至少载明以下内容: 1、会议召开的时间、地点、方式; 2、会议拟审议的主要事项; 3、投票委托书送达时间和地点; 4、会务常设联系人姓名、电话; 5、权益登记日; 6、如采用通讯表决方式,则载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系 人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容。 (六)开会方式 基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。 现场开会由基金份额持 有人本人出席或通过授权委派其代理人出席, 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代 表应当出席;通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。会议的 召开方式由召集人确定,但决定基金管理人更换或基金托管人的更换、转换基金运作方式和 终止基金合同事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。 现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: 1、亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额 的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定; 2、经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,全部有效的基 金份额不少于权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。 在符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: 1、召集人按基金合同规定公布会议通知后,在两个工作日内连续公布相关提示性公告; 2、召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见; 3、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基 金份额不少于权益登记日基金总份额的 50%(含 50%); 4、直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其它代表,同 时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权 委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定;
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 79 5、会议通知公布前已报中国证监会备案。 采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表明符合法律法 规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决;表决意见模糊不清或相互 矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 (七)议事内容与程序 1、议事内容及提案权 1)议事内容限为本条前述第(二)款规定的基金持有人大会召开事由范围内的事项。 2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%或以上的 基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人 大会审议表决的提案。 3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核: a)关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不 超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不 符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提 案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 b)程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如 将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人 可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定, 并按照基金份额持有人大会决定的程 序进行审议。 4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%或以上的基金份额持有人提交基金份额 持有人大会审议表决的提案, 或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决 的提案,未获得基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审 议,其时间间隔不少于六个月。法律法规另有规定的除外。 5)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 在现场开会的方式下,首先由召集人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议, 报经中国证监会批准后生效;在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前 10 天公布提案, 在所通知的表决截止日期第二个工作日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形 成决议,报经中国证监会批准或备案后生效。 (七)表决
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 80 1、基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。 2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1)特别决议 对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上 (含三分之 二)通过。 2)一般决议 对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的百分之五十以上 (含百分 之五十)通过。 更换基金管理人或者基金托管人、 转换基金运作方式或止基金合同应当以特别决议通过 方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时,符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、 逐项表 决。 (八)计票 1、现场开会 1)基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表,如大会由基金管理人 或基金托管人召集, 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金 份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票 人;如大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣 布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人担任监票人。 2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结 果。 3)如果会议主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对所投票数进行重新清点;如果 会议主持人未进行重新清点, 而出席会议的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对会 议主持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,会议主持人 应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 2、通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人 授权代表(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 81 公证机关对其计票过程予以公证。 (九)生效与公告 1、基金份额持有人大会按照投资基金法有关规定表决通过的事项,召集人应当自通过 之日起五日内报中国证监会核准或者备案。 基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依 法核准或者出具无异议意见之日起生效。 2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人 均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有 人大会的决定。 3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或备案后 2 日内,由基金份额持有 人大会召集人在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。 4、 采用通讯方式召开基金份额持有人大会的,应当认真验票,由公证机关全程予以公证, 并在公告基金份额持有人大会决议时公告公证书全文、公证机关及公证员姓名。 三、基金合同的变更和终止 (一)基金合同的变更 1、以下变更基金合同的事项应经基金份额持有人大会决议通过: 1)转换基金运作方式,但基金合同另有约定的除外; 2)变更基金的投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准; 3)提高管理费率和托管费率; 4)基金的收益分配事项; 5)基金份额持有人大会的议事程序、表决方式和表决程序; 6)其他对基金份额持有人的权利义务产生重大影响的事项。 2、变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案,并自中国证 监会核准或出具无异议意见之日起生效。 3、但如因相应的法律、法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情形,或 者基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化的, 可不经基金份额持有 人大会决议,而经基金管理人和基金托管人同意修改后公布,并报中国证监会备案。 (二)基金合同的终止 有下列情形之一的,本基金合同终止: 1、基金份额持有人大会决定终止; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承 接的; 3、法律法规和基金合同规定的其他情形。 四、争议解决方式
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 82 (一)本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。 (二) 本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可首先 通过友好协商或调解解决。 自一方书面要求协商解决争议之日起六十日内如果争议未能以协 商或调解方式解决,则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据提交仲 裁时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为深圳。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均 具有约束力。 (三) 除争议所涉内容之外, 本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。 五、基金合同存放和索取 《基金合同》 、 《招募说明书》和更新的招募说明书等文本存放在基金管理人、基金托管 人和代销机构处,投资者可免费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印 件。对投资者按此种方式所获得的文件及其复印件,基金管理人和基金托管人应保证与所公 告文本的内容完全一致。 21、基金托管协议的内容摘要 一、托管协议当事人 (一)基金管理人 名称:南方基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整层 法定代表人:吴万善 成立时间:1998 年 3 月 6日 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:证监基字[1998]4号 组织形式:有限责任公司 实收资本:1.5 亿元人民币 (二)基金托管人 名称:中国银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1号


办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号


法定代表人:肖 钢 企业类型:股份有限公司 注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元 存续期间:持续经营 成立日期:1983 年10月31 日
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 83 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 二、基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查 (一)基金托管人对基金管理人的业务监督、核查 根据《基金法》 、 《管理办法》 、 《基金合同》和有关证券法规的规定,托管人应对基金管 理人就基金资产的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的 计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购与赎回、 基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。


1、基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》 、 《管理办法》 、 《基金合同》和有关法 律、法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后 应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对通 知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限 期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。


2、基金托管人发现基金管理人的指令违反《基金法》 、 《管理办法》 、 《基金合同》和有 关法律法规规定的行为,可以拒绝执行,并通知基金管理人,向中国证监会报告。


3、基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其 他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向中国证监 会报告。按照法律法规及《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作。


4、如基金托管人认为基金管理人的作为或不作为违反了法律法规、 《基金合同》或本托 管协议, 基金托管人应呈报中国证监会和其他监管部门, 有权利并有义务行使法律法规、 《基 金合同》或本托管协议赋予、给予、规定的基金托管人的任何及所有权利和救济措施,以保 护基金资产的安全和基金投资者的利益, 包括但不限于就更换基金管理人事宜召集基金份额 持有人大会、代表基金对因基金管理人的过错造成的基金资产的损失向基金管理人索赔。 (二)基金管理人对基金托管人的业务监督、核查


根据《基金法》 、 《管理办法》 、 《基金合同》及其他有关规定,基金管理人就基金托管人 是否及时执行基金管理人的指令、是否将基金资产和自有资产分账管理、是否擅自动用基金 资产、是否按时将分配给基金份额持有人的收益划入分红派息账户等事项,对基金托管人进 行监督和核查。


1、基金管理人定期对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金管理人发现基金托管 人未对基金资产实行分账管理、 擅自挪用基金资产、 因基金托管人的过错导致基金资产灭失、 减损、或处于危险状态的,基金管理人应立即以书面的方式要求基金托管人予以纠正和采取 必要的补救措施。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。


2、基金管理人发现基金托管人的行为违反《基金法》 、 《管理办法》 、 《基金合同》和有 关法律法规的规定,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应 及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项 进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 84 正的,基金管理人应报告中国证监会。


3、如基金管理人认为基金托管人的作为或不作为违反了法律法规、 《基金合同》或本托 管协议, 基金管理人应呈报中国证监会和其他监管部门, 有权利并有义务行使法律法规、 《基 金合同》或本托管协议赋予、给予、规定的基金管理人的任何及所有权利和救济措施,以保 护基金资产的安全和基金投资者的利益, 包括但不限于就更换基金托管人事宜召集基金份额 持有人大会、代表基金对因基金托管人的过错造成的基金资产的损失向基金托管人索赔。 (三)基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业务执行监督、核 查。


基金管理人或基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或 采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经监督方提出警告仍不改正的, 监督方应报告中国证监会。 三、基金资产的保管 (一)基金资产保管的原则 1、基金资产的保管责任,由基金托管人承担。基金托管人将遵守《基金法》 、 《管理办 法》 、 《基金合同》及其他有关规定,为基金份额持有人的最大利益处理基金事务。基金托管 人保证恪尽职守,依照诚实信用、勤勉尽责的原则,谨慎、有效的持有并保管基金资产。


2、基金托管人应当设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员, 负责基金资产托管事宜; 建立健全内部风险监控制度, 对负责基金资产托管的部门和人员的行为进行事先控制和事后监督,防范和减少风险。


3、基金托管人应当购置并保持对于基金资产的托管所必要的设备和设施(包括硬件和 软件) ,并对设备和设施进行维修、维护和更换,以保持设备和设施的正常运行。


4、除依据《基金法》 、 《管理办法》 、本《基金合同》及其他有关规定外,不为自己及任 何第三人谋取利益,基金托管人违反此义务,利用基金资产为自己及任何第三方谋取利益, 所得利益归于该基金资产;基金托管人不得将基金资产转为其固有财产,不得将固有资产与 基金资产进行交易, 或将不同基金资产进行相互交易; 违背此款规定的, 将承担相应的责任, 包括但不限于恢复相关基金资产的原状、承担赔偿责任。


5、基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开,将基金资产与其托管的其他基金 资产严格分开;基金托管人应当为基金设立独立的账户,建立独立的账簿,与基金托管人的 其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理。


6、除依据《基金法》 、 《管理办法》 、 《基金合同》及其他有关规定外,基金托管人不得 委托第三人托管基金资产;


7、基金托管人应安全、完整地保管基金资产;未经基金管理人的正当指令,不得自行 运用、处分、分配基金的任何资产。 (二)基金合同生效时募集资金的验证和入账


1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时,由基金管理人聘请具有从事相关业务
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 85 资格的会计师事务所对基金进行验资,并分别出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资 的 2 名以上(含 2 名)中国注册会计师签字有效。


2、 基金管理人应将属于本基金资产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户中, 并确保划入的资金与验资确认金额一致。 (三)基金的银行账户的开设和管理


1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。


2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴,由基 金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账户进行。


3、本基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基 金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户; 亦不得使用基金的任何银行账户进 行本基金业务以外的活动。


4、基金银行账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》 、 《银行账户管理办法》 、 《现 金管理条例》 、 《中国人民银行利率管理的有关规定》 、 《关于大额现金支付管理的通知》 、 《支 付结算办法》以及其他有关规定。 (四)基金证券账户和资金账户的开设和管理


1、基金托管人应当代表本基金,以托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有 限责任公司开设证券账户。


2、本基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基 金管理人不得出借和未经另一方同意擅自转让本基金的任何证券账户; 亦不得使用本基金的 任何证券账户进行本基金业务以外的活动。


3、 基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户, 用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金、结算互保基金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司 的规定执行。


4、基金证券账户和资金账户的开设和管理可以根据当时市场的通行做法办理,而不限 于上述关于账户开设、使用的规定。


5、在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的,涉及相 关账户的开设、使用的,若无相关规定,则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、 使用的规定。 (五)国债托管专户的开设和管理


1、基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆 借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结 算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户,并代表基金进行债券和资金的清算。在 上述手续办理完毕之后,由基金托管人负责向银行监管部门进行报备。
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 86


2、基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券质押式回购主 协议及买断式回购主协议,协议正本由基金托管人保管,协议副本由基金管理人保存。 (六)基金资产投资的有关实物证券的保管


实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库, 并保证与非本基金的其他实物证券分 开保管; 也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司的代保 管库。保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理人 的指令办理。 (七)与基金资产有关的重大合同的保管


由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管人、 基金管 理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保 证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原 件。 四、基金财产的账务处理 (一)基金资产净值的计算和复核 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金 资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。 2、基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》 、 《证券投资 基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金 份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日结束后计 算得出当日的该基金份额净值,并在盖章后以加密传真方式发送给相应的基金托管人。该 基金托管人应在收到上述传真后马上对净值计算结果进行复核,并在盖章后以加密传真方 式将复核结果传送给相应的基金管理人;如果基金托管人的复核结果与相应的基金管理人 的计算结果存在差异,且双方经协商未能达成一致,基金管理人有权按照其对基金净值的 计算结果对外予以公布,相应的基金托管人有权将相关情况报中国证监会备案。 (二)基金账册的建账和对账 1、基金管理人和基金托管人在本基金成立后,应按照双方约定的同一记账方法和会计 处理原则,分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册,对双方各自的账册定期进行核 对,互相监督,以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以基金管理 人的处理方法为准。 2、双方应每日核对账目,如发现双方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人必 须及时查明原因并纠正,保证双方平行登录的账册记录完全相符。 (三)基金财务报表与报告的编制和复核 1、基金财务报表由相应的基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编 制,应于每月终了后 5 日内完成;投资组合公告在本基金成立后每季度公告一次,在该等 期间届满后 15 个工作日内公告;公开说明书在本基金成立后每六个月公告一次,于该等期
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 87 间届满后后 1 个月内公告。年中报告在会计年度半年终了后 40 日内编制完毕并于会计年度 半年终了后 60 日内予以公告;年度报告在会计年度结束后 60 日内编制完毕并于会计年度 终了后 90 日内予以公告。 2、基金管理人在月度报表完成当日,将报表盖章后提供相应的基金托管人复核;基金 托管人在收到后应立即进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年中 报告完成当日,将有关报告提供相应的基金托管人复核,基金托管人应在收到后 10 个工作 日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日,将 有关报告提供基金托管人复核,基金托管人应在收到后 15个工作日内完成复核,并将复核 结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的 方式进行。 3、基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,该基金的基金管理人和基 金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准;若双方无法达 成一致以该基金管理人的账务处理为准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告 上加盖公章,双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之 前就相关报表达成一致,基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权 就相关情况报证监会备案。 五、基金份额持有人名册的登记与保管 基金份额持有人名册,包括基金设立募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登 记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册、每月最后 一个交易日的基金份额持有人名册,应当根据有关法律法规的规定妥善保管之。为基金托管 人履行有关法律法规、基金合同规定的职责之目的,基金管理人(注册登记机构)应当提供 任何必要的协助。 六、争议的处理 基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好协商 解决,但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的,则任 何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会, 根据提交仲裁时该会的仲 裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力。除提交仲裁的争议 之外,各方当事人仍应履行本协议的其他规定。争议处理期间,双方当事人应恪守基金/基 金管理人和基金/基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管 协议规定的义务,维护各基金份额持有人的合法权益。 七、托管协议的修改和终止 (一)本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得 与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议,报中国证监会批准后生效。 (二)发生以下情况,本托管协议终止:
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 88 1、基金合同终止; 2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产; 3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管其基金管理权; 4、发生法律、法规规定的基金终止事项。 22、基金份额持有人服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务,以下是主要的服务内容,基金 管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权增加和修改相关服务项目。 一、持有人交易资料的寄送服务 (一)场外投资者 1、交易确认单及纸质对账单 每次交易结束后,投资者可在 T+2 个工作日后通过销售机构的网点查询或打印交易确 认单;每季度结束后 15 个工作日内,注册登记机构或基金管理人向本季度有交易或季末持 有基金份额的投资者寄送对账单,资料(含姓名及地址等)不详及投资者主动取消寄送的除 外。 2、电子对账单 基金管理人提供月度、季度及年度电子对账单服务,基金管理人将以电子邮件形式向订 阅的投资者定期发送。 (二)场内投资者 每次交易结束后,场内投资者可在T+1个工作日后到交易网点进行确认单的查询或打 印,注册登记机构和基金管理人不寄送场内投资者的对账单,投资者可随时到交易网点打印 或通过交易网点提供的自助、电话、网上服务手段查询。 二、网上在线服务 (一)通过基金管理人网站(www.nffund.com) ,投资者可获得如下服务: 1、查询服务 投资者通过基金账户号、身份证号等开户证件号码和查询密码登录基金管理人网站“账 户查询”栏目,可享有基金交易查询、账户查询和基金信息查询服务。





2、信息资讯服务 投资者可以利用基金管理人网站获取本基金和基金管理人的各类信息, 包括基金的法律 文件、基金公告、业绩报告和基金管理人最新动态等各类最新资料。
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 89 3、网上交易服务 场外投资者可通过基金管理人网站“网上交易”系统办理本基金的开户、认购/申购、 赎回及信息查询等业务。有关基金网上交易的具体业务规则请参见基金管理人网站相关公 告。场内投资者可通过交易网点提供的网站进行网上交易。 4、网上客服投资者可登陆基金管理人网站通过“在线客服”办理业务咨询、信息查询、 服务投诉和建议、资料修改、信息定制等业务。 (二)场外投资者通过手机上网,访问https://wap.southernfund.com可获得基金管理人最 新的理财资讯,办理各项基金查询和基金交易业务。手机WA P交易具体规则请参见基金管 理人网站相关公告。 三、定期定额投资计划 通过定期定额投资计划,场外投资者可以通过固定的渠道,定期定额申购本基金份额。 定期定额投资计划具体业务规则请参见基金管理人网站相关公告。 四、信息订制服务 场外投资者可以通过基金管理人网站(www.nffund.com) 、客户服务中心提交信息订制 申请,基金管理人通过电子邮件、在线客服或手机短信定期发送所订制的信息。可订制的内 容如下: 1、电子邮件、在线客服:基金份额净值、电子对账单、基金周刊、定期公告、临时公 告、重大事件等。 2、手机短信:基金份额净值、最新消息等。 五、账户资料变更服务 (一)场外投资者 为便于投资者及时得到基金管理人提供的各项服务,请投资者及时更新联系信息。投资 者可通过以下5种方式进行联系信息(包括联系地址、手机号码、固定电话、电子邮件等) 的变更: 1、登陆基金管理人网站“账户查询”或“网上交易” (仅限基金管理人网站“网上交易” 投资者)系统自助修改联系信息。 2、致电基金管理人客户服务中心400-889-8899转人工座席修改。 3、 发送邮件至基金管理人客服邮箱service@nffund.com或service@southernfund.com提交 修改申请。 4、通过基金管理人网站“在线客服”在线提交修改申请。
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 90 5、通过销售机构提交账户资料变更业务申请。 (二)场内投资者 场内投资者账户资料变更请到交易网点办理。 六、客户服务中心电话服务 投资者拨打基金管理人客服热线400-889-8899(国内免长途话费)可享有如下服务: 1、自助语音服务:提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、基金产品等信息自助 查询服务。 2、人工座席服务:提供每周七天,每日不少于8小时的人工座席服务(法定节假日除外) 。 场外投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息订制、资料修 改等专项服务。 七、客户投诉及建议受理服务 场外投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金管理人网站、客户服务中心人工热线、 书信、电子邮件、传真等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或提出 建议。 八、南方投资理事会 本公司设立南方基金管理公司之南方高增长基金投资理事会(简称“投资理事会” ) 。投 资理事会由持有人代表、管理人代表和托管人代表组成,对基金管理人的投资运作行使一定 的监督、考评和建议的权利。投资理事会费用由基金管理人负担,不从基金资产中支付。 23、其它应披露事项 (一)选择使用基金专用交易席位的证券经营机构的选择标准和程序 基金管理人负责选择证券经营机构,选用其专用交易席位供本基金证券买卖专用,选择 标准为: 1、实力雄厚,信誉良好,注册资本不少于 3 亿元人民币。 2、财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定。 3、经营行为规范,最近两年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚。 4、内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求。 5、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交 易的需要,并能为本基金提供全面的信息服务。 6、研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为本基金提供高质量 的咨询服务,包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告。 基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的选择。 基金管理人与被选择的
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 91 证券经营机构签订委托协议,报中国证监会备案并公告。 (二)席位租用期限及更换方式 席位的使用期限暂定为半年。使用期满后,基金管理人将根据各证券经营机构所提供的 各类研究报告和信息资讯进行综合评价,包括: 1、提供的研究报告质量和数量; 2、研究报告被基金采纳的情况; 3、因采纳其报告而为基金运作带来的直接效益和间接效益; 4、因采纳其报告而为基金运作避免或减少的损失; 5、由基金管理人提出课题,证券经营机构提供的研究论文质量; 6、开放证券经营机构资料库的情况; 7、其他可评价的量化标准。 根据上述综合评价的结果进行排名。在这一过程中,管理人不但对已使用席位的证券经 营机构进行排名,同时亦关注并接受其他证券经营机构的研究报告和信息资讯,为半年后的 席位更换作准备。 若证券经营机构所提供的研究报告及其他信息服务不符合要求, 基金管理人有权提前中 止租用其交易席位。 (三)席位运作方式 根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》中关于“每只基金通过 任何一家证券经营机构买卖证券的年成交量,不超过该基金买卖证券年总成交量的 30%” 的规定,基金管理人将结合各证券经营机构提供研究报告及信息服务的质量,分配基金在各 席位买卖证券的交易量。 (四)其他事宜 基金管理人将根据有关规定, 在基金中期报告和年度报告中将所选择的证券经营机构的 有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、支付的佣金等予以披露,并向中国 证监会报告。 其他应披露事项如下: (登载于指定报刊和网站上) 标题 发布时间 关于旗下部分基金在交通银行网上银行基金申购费率优惠的公告


2010-01-04 关于旗下部分基金参加浙商银行网上银行与定投申购费率优惠活动的公告


2009-12-31 关于旗下部分基金参加杭州银行网上银行与定投申购费率优惠活动的公告


2009-12-31 关于旗下部分基金参加中国农业银行基金定投申购费率优惠活动的公告


2009-12-31 关于旗下部分基金参加中国工商银行基金定投优惠活动的公告


2009-12-31 南方基金关于旗下部分基金参加广东发展银行网上银行申购费率优惠活动的公告


2009-12-02 南方基金关于旗下部分开放式证券投资基金增加代销机构的公告


2009-11-13 南方基金关于旗下部分基金参加杭州银行网上银行与定投申购费率优惠活动的公告


2009-10-09 南方基金关于旗下部分基金参加中国农业银行网上银行申购费率优惠活动的公告


2009-09-08
















































































南方高增长证券投资基金更新招募说明书 92 南方基金关于旗下部分开放式证券投资基金增加代销机构的公告


2009-09-03 南方基金关于旗下基金在国信证券推出基金定期定额投资业务的公告


2009-08-28 关于南方积极配置基金和南方高增长基金分红业务规则调整的公告


2009-08-07 南方基金关于旗下部分基金参加中信银行网上银行申购费率优惠活动的公告


2009-07-31 南方基金管理有限公司关于旗下基金获配保利地产(600048)非公开发行A股的公告


2009-07-20 南方基金关于旗下部分开放式证券投资基金增加江海证券为代销机构的公告


2009-07-16 24、招募说明书存放及其查阅方式 本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售代理人和注册登记机构的办公场 所,投资者可在办公时间免费查阅;也可按工本费购买本基金合同复制件或复印件,但应以 基金合同正本为准。基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 25、备查文件 1、中国证监会批准南方高增长基金设立的文件; 2、 《南方高增长证券投资基金基金合同》 ; 3、 《南方高增长证券投资基金注册登记协议》 ; 4、 《南方高增长证券投资基金托管协议》 ; 5、法律意见书; 6、基金管理人业务资格批件、营业执照; 7、基金托管人业务资格批件、营业执照; 8、 《南方基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ; 9、中国证监会要求的其他文件。 南方基金管理有限公司
















































































二〇一〇年