景顺长城新兴成长股票型证券投资基金
2010 年第1 号更新招募说明书摘要
重 要 提 示
（一） 景顺长城新兴成长股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管理人依照《中华人民共和
国证券投资基金法》 （以下简称 《基金法》 ） 、 《证券投资基 金运作管理办法》 （以下简称 《运作办法》 ） 、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下
简称《信息披露办法》）、《景顺长城新兴成长股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”
或 “本基金合同” ） 及其他有关规定募集， 并 经中国证监会证监基金字[2006]89 号文件批 准发起设立， 批
准日期为 2006 年 5 月 11 日。 基金合同于 2006 年 6 月 28 日 正式生效。
（二） 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证
监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本
基金没有风险；
（三） 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
（四 ）基金的过往业绩并不预示其未来表现。
（五）基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金 份额，
即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有
关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金
合同。
（六）本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定
盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募
说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财 务意见。
（七） 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，
请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能
力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承
担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，
个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因
交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资 对象与投资策略引致的特有风险，等等。基金管理人提醒
投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险，由投资人自行负责。
（八） 本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2009 年 12 月 28 日 ， 有关财
务数据和净值表现截止日为 2009 年9 月30 日。
基 金管 理人 ：景 顺长 城基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国工 商银 行股 份有 限公 司
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一、 基 金 管 理人
（一）基金管理人概 况
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所： 深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉 里 建设 广场 第一 座 21 层
设立日 期：2003 年6 月 12 日
法定代 表人 ：徐
英
批准设 立文 号： 证监 基金 字［2003 ］76 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第一 座 21 层
电
话 ： （0755 ）82370388
客户服 务电 话：4008888606
传
真 ： （0755 ）22381339
联系人 ： 杨 皞阳
（ 二）基金管理人基 本情 况
本基金管 理人 景顺长 城基 金管理有 限公 司（以 下简 称“公司 ”或 “本公 司” ） 是经中 国
证监会证 监基 金字［2003 ］76 号 文批准 设立 的证券 投资基金 管理 公司， 由长 城证券有 限责
任公司 、 景 顺资 产管 理有 限公司 、 开 滦 （ 集团） 有 限责任 公司 、 大 连实 德集 团有限 公司 共同
发起设 立， 并于2003 年 6 月9 日获得 开业 批文 ，注 册资本 1.3 亿元 人民 币， 目前， 各家 出
资比例 分别 为49% 、49% 、1%、1% 。
公司设 立了 两个 专门 机构 ： 风险 管理 委员 会和 投资 决策委 员会 。 风 险管 理委 员会负 责公
司整体 运营 风险 的控 制。 投资决 策委 员会 负责 指导 基金财 产的 运作 、 确 定基 本的投 资策 略和
投资组 合的 原则 。
公司下 设九 个部 门， 分别 是： 投 资部 ； 国 际投 资部； 中央交 易室 ； 市 场部 ； 机 构 理财部 ；
法律、 监察稽 核部； 运营 部； 财 务、 行 政和人 力资 源部； 总 经理 办公 室。 投 资部负 责根 据 投
资 决 策 委 员 会制 定 的 投 资原 则 进 行 国 内股 票 及 债 券选 择 和 组 合 的投 资 管 理 并完 成 对 宏 观经
济、行 业公 司及 市场 的研 究。国 际投 资部 主要 从事 与 QDII 、QFII 等 国际 业务 相关的 基金 产
品设计 、 投 资管 理、 国际 合作和 培训 等业 务。 中央 交易室 主要 负责 完成 投资 部、 国 际投 资部
下达的 交易 指令 ， 并 进行 事前的 风险 控制 。 市 场部 从事基 金产 品设 计、 市场 开发及 销售 、 项
目管理 、 客 户服 务等 工作 。 机构 理财 部负 责机 构专 户理财 业务 ， 开 发机 构客 户， 使 其认 识并
了解我 公司 在企 业年 金、 社保等 方面 所提 供的 基金 产品及 服务 。 法律 、 监 察 稽核部 负责 对公
司管理 和 基 金运 作合 规性 进行全 方位 的监 察稽 核， 并向公 司管 理层 和监 管机 关提供 独立 、 客
观、 公正 的法 律监察 稽核 报告 。 运 营部 负责公 司开 放式基 金的 注册 登记 、 清 算和会 计工 作 并
负责公 司的 计算 机设 备维 护、 系统 开发 及网络 运行 和维护 。 财务 、 行 政和 人 力资源 部负 责公
司财务 管理 、 人力资 源管 理及日 常行 政事 务管 理等 。 总 经理 办公 室主要 受总 经理委 托 ， 协 调
各部门 的工 作， 并负 责公 司日常 办公 秩序 监督 、工 作项目 管理 跟进 、风 险管 理控制 等工 作 。
公司现 有员 工 109 人 ，其 中 65 人 具有 硕士 以上 学历 。所有 人员 在最 近三 年内 均没有 受
到所在 单位 或有 关管 理部 门的处 罚。
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公司已 经建 立了 健全 的内 部风险 控制 制度 、 内 部稽 核制度 、 财务 管理制 度 、 人事管 理制
度、信 息披 露制 度和 员工 行为准 则等 公司 管理 制度 体系。
（ 三）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
赵如冰 先生 ， 董 事， 经济 学硕士 ， 研 究员 级高 级工 程师， 现任 长城 证券 有限 责任公 司党
委副书 记 。 曾 任长城 证券 有限责 任公 司副 董事 长， 葛洲坝 水力 发电 厂电 修分 厂主任 、 高级 工
程师 ， 葛 洲坝 至上海 超高 压直流 换流 站站 长， 葛洲 坝电厂 总厂 办公 室主 任， 华能南 方开 发 公
司总经 理、 党组 书记 ，华 能房地 产开 发公 司总 经理 、党组 书记 ，中 住地 产开 发公司 总经 理 、
党组书 记。
罗德城 先生 ，董 事， 毕业 于美国 Babson 学 院， 获学 士学位 及工 商管 理硕 士学 位。现 任
景 顺 集 团 亚 太 区 首 席 执 行 官 。 曾 任 大 通 银 行 信 用 分 析 师 、 花 旗 银 行 投 资 管 理 部 副 总 裁 、
Capital House 亚洲 分公 司的董 事总 经理 。1992 至 1996 年 间出 任香 港投 资基 金公会 管理 委
员会成 员， 并于1996 至 1997 年 间担 任公 会主 席。1997 至 2000 年间， 担任 香港 联交所 委员
会成员 ，并 在1997 至 2001 年间 担任 香港 证监 会顾 问委员 会成 员。
杨平先 生 ， 董 事， 北京 大 学国 际 MBA 学历 。 历 任北 京国际 信托 投资 公司 外汇 部首席 交易
员、 加 拿大 蒙特 利尔 银行 北京分 行资 金部 和市 场部 高级经 理、 中国 人民 保险 公司投 资部 投资
总监、 中国人 保资产 管理 有限公 司银行/ 外汇 业务部 副总经 理、中 国人民 保险 （香港 ）有限
公司投 资部 总经 理、 长城 证券有 限责 任公 司总 裁助 理等， 现任 长城 证券 有限 责任公 司副 总经
理。
许义明 先生 ，董 事， 总经 理，香 港大 学社 会科 学学 士及香 港城 市大 学金 融工 程学硕 士 ，
曾任职 于 前 美国 大通 银行 香港 、 台 湾及 伦敦分 行财 资部 ， 汇 丰银 行总行 中国 环球市 场部 ， 历
任台湾 景顺 证券 投资 信托 股份有 限公 司董 事兼 总经 理，景 顺香 港大 中华 区业 务拓展 总监 。
2009 年8月6 日 ， 公司 发布 公告 ， 经 董事 会审议 通过 ， 并 经中 国证 券 监督 管理 委员会 证监 许 可
［2009 ］694 号 文核 准， 聘 任许义 明先 生担 任本 公司 总经理 。2009 年12月31日 公司发 布公 告，
公司第 二届 董事 会董 事长 徐英女 士任 期届 满离 任， 经中国 证监 会基 金部 批准 ， 公司 董事 许义
明先生 代为 履行 董事 长职 务。
李晓西 先生 ， 独立董 事 ， 现任北 京师 范大 学校 学术 委员会 副主 任 ， 经济 与资 源管理 研究
院院长 ， 教 授、 博士 生导 师； 中 国社 会科 学院 研究 生院教 授、 博士 生导 师； 教育部 社会 科学
委员会 经济 学部 召集 人。 曾任国 务院 研究 室宏 观经 济研究 司司 长。
伍同明 先生 ， 独 立董 事， 香 港大学 文学 士 （1972 年 毕 业） ， 香港 会计 师公 会会 员 （HKSA）、
英国特许 公认 会计师 （ACCA ） 、香港 执业会 计师 （CPA ） 、加拿 大公认 管理会 计师 （CMA） 。 现
为 “伍 同明 会计 师行 ” 所 有者。 拥有 超过 二十 年以 上的会 计、 审核 、 管 治税 务的专 业经 验及
知识，1972-1977 受 训于 国际知 名会 计师 楼“ 毕马 威会计 师行 ”[KPMG] 。
靳庆军先 生，独 立董 事，1982 年 毕业于 安徽大 学外 语系英语 专业 ，获文 学学 士，1987
年毕业 于中 国政 法大 学， 获国际 法专 业法 学硕 士。 现任金 杜律 师事 务所 合伙 人。 曾担 任中 信
律师事 务所 涉外 专职 律师， 在香港 马士 打律 师行、 英国 律师 行 C1yde ＆ Co. 从 事律师 工作 ，
1993 年发 起设 立信 达律 师 事务所 ，担 任执 行合 伙人 。
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2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄海洲 先生 ， 监 事， 硕士 ， 毕业 于武 汉大 学。 现任 长城证 券有 限责 任公 司副 总经理 ， 曾
任 深圳 新江 南投 资有 限公 司副总 经理 、 长 城证 券有 限责任 公司 监事 、 招 商银 行股份 有限 公司
人力资 源部 经理 及工 程管 理部经 理。
郭慧娜 女士 ， 监事 ， 英 国 曼彻斯 特大 学会 计及 计算 机科学 学士 学位 ， 英 国伦 敦政治 经济
学院管 理理 学硕 士学 位。 曾任伦 敦安 永会 计师 事务 所核数 师， 历任 景顺 香港 有限公 司项 目主
管，业 发展 部副 经理 、企 业发展 部经 理， 现任 景顺 投资管 理亚 太有 限公 司亚 太区监 察 总 监 。
邵媛媛女 士， 监事，1999 年毕业于 安徽 财贸学 院会 计学系， 获管 理学硕 士学 位。现 担
任景顺 长城 基金 管理 有限 公司运 营保 障部 基金 会计 主管 。 曾 任职 于深圳 市天 健 （ 信德 ） 会 计
师事务 所、 福建 兴业 银行 深圳分 行计 财部 。
3、其 他高 级管 理人 员
吴建军 先生 ， 副 总经 理，1989 年 毕业 于河 南财 经学 院 ， 获学 士学 位，1992 年毕 业于人 民
银行总 行研 究生 部， 获经 济学硕 士学 位 。 曾任 海南 汇通国 际信 托投 资公 司证 券部副 经理 ， 长
城证券 有限 责任 公司 机构 管理部 总经 理、 公司 总裁 助理。2003 年6 月加 入本 公 司，任 运营 部
总监。2005 年5 月起 任景 顺 长城基 金管 理有 限公 司副 总经理 ，兼 任运 营部 总监 。
宋宜农 先生 ， 副总经 理 ， 英国雷 丁大 学国 际证 券与 投资银 行硕 士 。 曾任 长盛 基金管 理有
限公司市场发展部 副总监 、总监，光大保德 信基金 管理有限公司首席 市场营 销总监。2005
年 9 月加 入本 公司 ，任 市场 总监 。2006 年 2 月起 任 景顺长 城基 金管 理有 限公 司副总 经理 ，
兼任销 售营 销部 （市 场部 ）总监 。
蔡宝美 女士 ， 副 总经 理， 英国克 兰非 尔德 大学 商学 硕士。1997 年至2006 年 在 汇丰银 行
资产管 理有 限公 司台 湾分 公司担 任国 际投 资部 副总 裁， 兼 任基 金经 理； 也 曾在 摩根富 林明 投
资信托 股份 有限 公司 担任 研究员 职务 。 加 入本 公司 之前， 在香 港涌 金资 产管 理有限 公司 担任
投资经 理职 务；2008 年 5 月加入 本公 司 ， 任投 资执 行长。2009 年 3 月至 今任 景顺长 城基 金
管理有 限公 司副 总经 理， 兼任投 资总 监。
4、督 察长
刘焕喜 先生 ，1989 年 毕业 于武汉 大学 哲学 系， 获学 士学位 ，1998 年毕业 于华 中农大 经 贸 学
院投资 与金 融系 ， 获 博士 学位 。 曾 任武 汉大学 教师 工作处 副科 长 、 武汉 大学 成人教 育学 院 讲
师、 《 证券 时报 》社 编辑 记 者、长 城证 券研 发中 心研 究员、 长城 证券 行政 部副 总经理 等职 。
5、本 基金 基金 经理 简历
本公司 采用 团队 投资 方式 ， 即通 过整 个投 资部 门全 体人员 的共 同努 力， 争取 良好投 资业
绩。本 基金 拟聘 任基 金经 理如下 ：
李志嘉 ， 首都 经济贸 易大 学经济 学硕 士学 位，8 年 证 券行业 从业 经验 。1999 年3 月加 入
长盛基金 管理 公司， 历任 交易员、 研究 员、基 金经 理助理、 集中 交易室 主管 等职。2002 年
11 月进 入招 商基 金管 理公 司，历 任研 究员 、基 金经 理、投 资副 总监 等职 。2005 年 8 月 加入
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我公司 ，现 任投 资副 总监 。
6、 本 基金 现任 基金 经理 曾 管理的 基金 名称 及管 理时 间
本基金 现任 基金 经理 李志 嘉先生 曾 于 2004 年 12 月至 2005 年 8 月 管理 过全 国 社保 110
组合基 金。
7、本 基金 历任 基金 经理 姓 名及管 理时 间
从本基 金基 金合 同生 效起 至今， 本基 金一 直由 现任 基金经 理 李 志嘉 先生 管理 。
8、投 资决 策委 员会 委员 名 单
本公司 的投 资决 策委 员会 由总经 理 、 分 管投资 的副 总经理 、 投资 总监 、 投 资 副总监 等组
成。
公司的 投资 决策 委员 会成 员姓名 及职 务如 下：
许义明 先生 ，总 经理 ；
蔡宝美 女士 ，分 管投 资的 副总经 理， 投资 总监 ；
李志嘉 先生 ，投 资副 总监 。
9、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金托管人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币 334,018,850,026 元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：蒋 松云
（二） 主要人员情况
截至2009 年12 月末 ， 中 国工商 银行 资产 托管 部共 有员 工 121 人 ， 平均 年 龄 30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 硕士以 上学 位或 高级 职称 。
（三） 基金托管业务 经营 情况
作为中 国首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 工商 银行 始终 坚持 “诚实 信
用、 勤勉 尽责 ”的原 则 ， 严格履 行着 资产 托管 人的 责任和 义务 ， 依靠严 密科 学的风 险管 理和
内部控 制体 系、 规范 的业 务管理 模式 、 健 全的 托管 业务系 统、 强大 的市 场营 销能力 ， 为 广大
基金份 额持 有人 和众 多资 产管理 机构 提供 安全 、高 效、专 业的 托管 服务 ，取 得了优 异业 绩 。
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截至2009 年12 月， 托管 证券投 资基 金 145 只 ， 其 中封闭 式 8 只， 开放 式137 只。 至今 已形
成包括 证券 投资 基金 、 信 托资产 、 保 险资 产、 社保 基金、 企业 年金 、 产 业基 金、QFII 资 产、
QDII 资 产等 产品 在内 的托 管业务 体系 。2009 年 初， 中国工 商银 行先 后被 《环 球金融 》 、 《 全
球 托 管 人 》 、 《财 资 》 和国内 证 券 类 年鉴 《 中 国证 券投 资 基 金 年鉴 》 及 《证 券时 报 》 评 选为
2008 年 度“ 中国 最佳 托管 银行” ， 自 2004 年以 来， 中国工 商银 行资 产托 管服 务已经 获得 18
项国内 外大 奖。
三 、 相 关 服 务 机构
（ 一）基金份额发售 机构
1、直 销机 构
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所： 深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ：徐
英
批准设 立 文 号： 证监 基金 字［2003 ］76 号
电
话 ： （0755 ）82370388-1661
传
真 ： （0755 ）22381325
联系人 ： 严 丽娟
2、代 销机 构
(1) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
网址：www.icbc.com.cn
(2) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址及 办公 地址 ：北 京市东 城区 建国 门内 大 街69 号
法定代 表人 ：项 俊波
传真：010-85109219
联系人 ：蒋 浩
客户服 务电 话：95599 （ 全 国）
网址：www.abchina.com
(3) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：郭 树清
客户服 务电 话：95533
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网址： www.ccb.com
(4) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦
法定代 表人 ：秦 晓
客户服 务热 线：95555
公司网 站：www.cmbchina.com
(5) 中国光 大银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：王 明权
客户服 务电 话：95595 （ 全 国）
网址：www.cebbank.com
(6) 广东发 展银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市农 林下 路 83 号
注册资 本：35 亿元
法定代 表人 ：李 若虹
服务热 线：020-38322730 、38322974
联系人 ： 罗环 宇 张 大奕
网址：www.gdb.com.cn
(7) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：金 运
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63602431
联系人 ：徐 伟、 汤嘉 惠
客户服 务热 线：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
(8) 深圳发 展银 行股 份有 限公 司
地址： 深 圳市 深南 东路5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定代 表人 ：法 兰克 纽曼 （Frank N. Newman ）
邮政编 码： 518001
联系人 ：周 勤
联系电 话： 0755-82088888
传真电 话： 0755-82080714
客服电 话:
95501
公司网 址: www.sdb.com.cn
(9) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义 路 4 号
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办公地 址： 北 京市 西城 区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务热 线：95568
公司网 站：www.cmbc.com.cn
(10) 北京银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
客户服 务电 话 ：010-96169 （北京 ） 022-96269 （天 津） 021-53599688 （上 海 ）
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(11) 中信银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔丹
电话： （010 ）65541585
传真： （010 ）6554-1230
客户服 务电 话 ：95558
网址：bank.ecitic.com
(12) 交通银 行股 份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路188 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：曹榕
客户服 务电 话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
(13) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址及 办公 地址 ：北 京市西 城区 复兴 门内 大 街1 号
法 定代 表人 ：肖 钢
客户服 务电 话：95566 （ 全 国）
网址：www.boc.cn
(14) 浙商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 杭州 市庆 春路 288 号
办公地 址： 中国 杭州 市庆 春路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：吴 军阳
客户服 务热 线：95105665
公司网 站：www.czbank.com
（15） 名称 ：平 安银 行股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号
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法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：蔡 宇洲 霍 兆龙
电话：0755-22197874
25879591
传真：0755-22197701
客服热 线：40066-99999
网址：http://www.pingan.com/bank/
（16） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号深 圳特 区 报业大 厦
法定代 表人 ：魏 云鹏
联系人 ：高 峰
电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（17） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市 福 田区 益田路 江苏 大厦
法定代 表人 ：宫 少林
电话：400888811 、0755-26951111
联系人 ：王 玉亭
网址：www.newone.com.cn
（18） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：祝 幼一
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-62580818-213
传真：021-62569400
客户服 务热 线：4008888666
网址：www.gtja.com
（19） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：朱 利
电话： （010 ）66568613 、66568587
联系人 ：赵 荣春 、郭 京华
网址：www.chinastock.com.cn
（20） 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：黎 晓宏
电话： （010 ）65186080
传真： （010 ）65182261
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联系人 ：魏 明
客户服 务电 话: 400-8888-108（ 免长 途费 ）
网址： 中信 建投 证券 网 www.csc108.com
（21） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东南 路 528 号 上海 证券 大厦 南 塔 15 楼
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 528 号 上海 证券 大厦 南 塔 15 楼
法定代 表人 ： 王 明权
联系人 ：刘晨
电话：021-68816000
传真：021-68815009
客户服 务 电 话：021-68823685
网址：www.ebscn.com
（22） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：谢 平
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电 话：021-962505
联系人 ： 黄维 琳
曹晔
网址：www.sw2000.com.cn
（23） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格广 场 45 层
法定代 表人 ：王 少华
电话：010-64482828-390
传真：010-64482090
客服电 话：800-810-8809
联系人 ：马 泽承
（24） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021 －53594566 －4125
联系人 ：金 芸
（25） 中信 金通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 杭州 市中 河南 路11号 万凯 商务 楼A 座
法定代 表人 ：刘 军
客户服 务热 线：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
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10
www.96598.com.cn
（26） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 200 号中银 大 厦 39 层
法定代表 人：唐 新宇
客户服务 热线：4006208888 或各地 营业 网 点咨询 电话
网址：http://www.bocichina.com.cn
（27） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 2028 号 中国 凤凰 大厦1 号楼7 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
开放式 基金 咨询 电话 ：0755-82825555
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82558003
联系电 话：0755-82558332
网址：http://www.axzq.com.cn
（28） 国元 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安 徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
客服电 话：0551-96888
网址： www.gyzq.com.cn
（29） 西部证 券股 份有 限公 司
住所： 西安 市东 新 街 232 号陕西 信托 大 厦16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87406488
传真：029-87406387
联系人 ：冯 萍
网址：www.westsecu.com.cn
客户服 务电 话：029-96708
(30) 名称 ：中 国国 际金 融 有限公 司
注 册地 址： 北京 市 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座28 层
办 公地 址： 北京 市 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座28 层
法 定代 表人 ：李 剑 阁
网 址：www.cicc.com.cn
电 话：010 －65051166
客 户服 务电 话：010 －85679238 ，010 －85679169
传 真：010 －65051156
(31) 公司 名称 ：华 宝证 券 经纪有 限责 任公 司
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注 册地 址： 上海 市浦东 新区 陆家 嘴环 路 166 号未 来资 产大 厦 23 层
邮 政编 码：200120
注 册资 本：5 亿 元人民 币
法 定代 表人 ：陈 林
电 话：021-50122222
办 公地 址： 上海 市浦东 新区 陆家 嘴环 路 166 号未 来资 产大 厦 23 层
联 系人 ：徐 方亮
业 务联 系电 话：021-50122128
网 址：www.cnhbstock.com
(32)名 称： 爱建 证券 有限 责任公 司
注 册地 址： 上海 市南京 西 路 758 号 23 楼
法 定代 表人 ：张 建华
联 系人 ：陈 敏
电 话：021-32229888
传 真：021-62878783
客 服热 线：021-63340678
网 址：www.ajzq.com
(33) 名称 ：广 发华 福证 券 有限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联 系人 ：张 腾
电话：0591-87841160
传真：0591-87841150
客服热 线：96326 （ 福建 省 外请加 拨 0591 ）
网址：www.gfhfzq.com.cn
(34) 名称 ：信 达证 券股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 三里河 东 路 5 号 中商 大 厦10 层
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-88656100
传真：010-88656290
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
(35) 名称 ：英 大证 券有 限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
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法定代 表人 ：赵 文安
联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
客服热 线：0755-26982993
网址：http://www.ydsc.com.cn
（ 二）注册登记人
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所： 深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ：徐
英
电
话 ： （0755 ）82370388-1668
传
真 ： （0755 ）22381325
联系人 ：杨波
（ 三）律师事务所及 经办 律师
名
称 ：北 京市 金诚 同达 律师事 务所
住
所 ：北 京建 国门 内大 街 22 号华 夏银 行11 层
负责人： 田予
电
话 ： （010 ）85237766
传
真 ： （010 ）65185057
经办律 师： 贺宝 银、 徐志 浩
（ 四）会计师事务所 及经 办注册会计师
法定名 称： 普华 永 道 中天 会计师 事务 所 有 限公 司
注册地 址： 上海 市 浦 东新 区沈家 弄325 号
办公地 址： 中国 上海 湖滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
法定代 表人 ：Kent Watson
电话：021-61238888
传真：021-61238800
经办注 册会 计师 ：汪 棣、 陈宇
四 、 基 金 的 申 购、 赎 回 、 转 换 及其 他 注 册 登 记 业务
（一） 申购费用、赎 回费 用 和转换费用
1 、本基 金的申 购费用 由基 金申购人 承担 ，不列 入基 金财产， 主要 用于本 基金 的市场 推
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广、销 售、 注册 登记 等各 项费用 。
本基金的 申购 费率不 高于 1.5% ， 随申购 金额的 增加 而递减， 适用 以下前 端收 费费率 标
准：
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万 1.5%
100 万≤M ＜500 万 1.2%
500 万≤M ＜1000 万 1.0%
M≥1000 万 按笔收 取，1000 元/ 笔
2 、本基 金的赎 回费用 在投 资人赎回 本基 金份额 时收 取，扣除 用于 市场推 广、 注册登 记
费和其 他手 续费 后的 余额 归基金 财产 。 本 基金 赎回 费的 25% 归 入基 金财 产所 有。
本基金 的赎 回费 率不 高 于0.5%， 随持 有期 限的 增加 而递减 。
持有期 赎回费 率
1 年以 内 0.5%
1 年以 上（ 含） －2 年 0.25%
2 年以 上（ 含） 0
注：就赎回费而言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。
3 、本基 金的转 换费用 由赎 回费和申 购补 差费组 成， 转出时收 取赎 回费， 转入 时收取 申
购补差 费 。 其 中赎回 费的 收取标 准遵 循本 招募 说明 书的约 定 ， 申 购补差 费的 收取标 准为 ： 申
购补差费= MAX 【转 出净额 在转入基 金中 对应的 申购 费用－转 出 净 额在转 出基 金中对应 的申
购费用 ，0】。
4 、本基 金的申 购费率 、赎 回费率最 高不 得超过 法律 法规规定 的限 额。基 金管 理人可 以
在 《 基金 合同 》 约 定的 范 围内调 整费 率或 收费 方式 ， 基 金管 理人 最迟应 于新 的费率 或收 费方
式实施 日 前2 个 工作 日在 至少一 家中 国证 监会 指定 的媒体 公告 。
5 、基金 管理人 可以在 不违 背法律法 规规 定及《 基金 合同》约 定的 情形下 根据 市场情 况
制定基 金促 销计 划， 针对 特定地 域范 围 、 特定 行业 、 特 定职 业的 投资者 以及 以特定 交易 方 式
（如网 上交 易、 电话 交易 等）等 进行 基金 交易 的投 资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。
在基金 促销 活动 期间 ，基 金管理 人可 以适 当调 低基 金申购 费率 和基 金赎 回费 率。
（二） 申购份额、赎 回金 额 与转换交易 的计算 方式
1、 基金 申购 费用 及申 购 份额的 计算
本基金 的申 购费 用及 申购 份额的 计算 公式 如下 ：
基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额， 其中 ：
净申购 金额=申 购金 额/（1+ 申购 费率） ；
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额 ；
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 。
基金申 购的 有效 份额 保留 到小数 点 后2 位， 小 数点 后两位 以后 的部 分四 舍五 入， 由 此产
生的误 差计 入基 金财 产 。
例：某 投资 者投 资 5,000 元申购 本基 金， 申购 费率 为 1.5% ， 假设 申 购 当日 基 金份额 净
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值为1.128 元， 则其 可得 到的申 购份 额为 ：
净申购 金额=5000/ （1+1.5% ）=4926.11 元；
申购费 用=5000-4926.11=73.89 元；
申购份 额=4926.11/1.128=4367.12
即： 投资 者投 资5,000 元 申购本 基金 ， 假设申 购当 日的基 金份 额净 值 为1.128 元， 可得
到4367.12 份基 金份 额。
2、本 基金 赎回 金额 的计 算
本基金 采用 “份 额赎 回” 方式， 赎回 价格 以 T 日的 基金份 额净 值为 基准 进行 计算， 计算
公式：
赎回总 额 = 赎 回份 额 × 赎回当 日基 金份 额净 值
赎回费 用 = 赎 回总 额 × 赎回费 率
赎回金 额 = 赎 回总 额 － 赎回费 用
例： 某 投资 者持 有本 基金10,000 份基 金份 额 18 个 月 ， 赎回 费率 为0.25% ， 假设 赎回当
日基金 份额 净值 是1.148 元，则 可得 到的 赎回 金额 为：
赎回总 额 = 1.148 × 10 ，000 = 11480 元
赎回费 用 = 11480 × 0.25% = 28.7 元
赎回金 额 = 11480 － 28.7= 11451.3 元
即： 投 资者 赎回10 ，000 份本基 金， 假设 赎回 当日 的基金 份额 净值 为 1.148 元， 则 可得
到11451.3 元净 赎回 金额 。
3、本 基金 转换 交易 的计 算
本基金 的转 换交 易包 括了 基金转 出和 基金 转入 ，其 中：
①基金 转出 时赎 回费 的计 算：
由股票 基金 转出 时：
转出总 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
由货币 基金 转出 时：
转出总 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值+ 待结转 收益 （全 额转 出时 ）
赎回费 用＝ 转出 总额 ×转 出基金 赎回 费率
转出净 额＝ 转出 总额 －赎 回费用
②基金 转入 时申 购补 差费 的计算 ：
净转入 金额 ＝转 出净 额－ 申购补 差费
其中，申 购补 差费= MAX 【 转出净额 在转 入基金 中对 应的申购 费用 －转出 净额 在转出 基
金中对 应的 申购 费用 ，0 】
转入份 额＝ 净转 入金 额 / 转入基 金当 日基 金份 额净 值
例：投 资者 申请 将持 有的 本基金 10,000 份 转换 为景 顺长城 内需 增长 贰号 股票 型证券 投
资基金 ，假 设转 换当 日本 基金的 基金 份额 净值 为 1.148 元 ，投 资者 持有 该基 金 18 个 月， 对
应赎回 费 为0.25 ％ ， 申 购 费为 1.5 ％ ， 内 需增 长贰 号 基金的 基金 份额 净值 为1.163 元 ， 申 购
费为1.5 ％ ，则 投资 者转 换后可 得到 的 内 需增 长贰 号 基金 份额 为：
转出总 额＝10,000 ×1.148 ＝11,480 元
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赎回费 用＝11,480 ×0.25 ％＝28.70 元
转出净 额＝11,480 －28.7= 11,451.3 元
转出净 额在 转入 基金 中对 应的净 申购 金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元
转出净 额在 转入 基金 中对 应的申 购费 用=11,451.3-11,282.07=169.23 元
转出净 额在 转出 基金 中对 应的净 申购 金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元
转出净 额在 转出 基金 中对 应的申 购费 用=11,451.3-11,282.07=169.23 元
净转入 金额 ＝11,451.3 －MAX 【169.23 －169.23 ，0 】=11,451.3 元
转入份 额＝11,451.3 / 1.163 ＝9,846.34 份
4、 本 基金 份额 净值 的计 算
T 日的 基金 份额 净值 在当 天收市 后计 算， 并在T+1 日内公 告。 遇特 殊情 况， 经中国 证监
会同意 ， 可 以适 当延 迟计 算或公 告。 本基 金份 额净 值的计 算， 保留 到小 数点 后 3 位 ， 小 数点
后第4 位四 舍五 入。
5、申 购 、 转入 份额 的处 理 方式
本基金 申购 的有 效份 额为 按实际 确认 的申 购金 额在 扣除相 应的 费用 后 ， 以 当日 基金份 额
净值为 基准 计算 ， 计 算结 果 保留 到小 数点 后2 位， 小数点 后两 位以 后的 部分 四舍五 入 ， 由 此
产生的 误差 计入 基金 财产 。
6、赎 回 、 转换 金额 的处 理 方式
本基金 的赎 回 、 转换 金额 为按实 际确 认的 有效 赎回 、 转出 份额 以当 日基 金份 额 净值 为基
准计算 并扣 除相 应的 费用 ， 计算 结果 保留 到小 数点 后 2 位， 小 数点 后两 位以 后的部 分四 舍五
入，由 此产 生的 误差 计入 基金财 产 。
五、基金的名称
景顺长 城新 兴成 长股 票型 证券投 资基 金
六、基金的类型
契约型 开放 式
七 、 基 金 的 投 资目 标
本基金 以长 期看 好中 国经 济增长 和资 本市 场发 展为 立足点 ， 通过 投资 于具 有合 理估值 的
高成长 性上 市公 司股 票， 以获取 基金 资产 的长 期稳 定增值 。
八 、 基 金 的 投 资方 向
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包括 国内 依法发 行和 上市 交易 的公 司股票 和
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债券以 及经 中国 证监 会批 准的允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。
九 、 投资策略
1、投 资管 理的 决策 依据
本基金依 据以 宏观经 济分 析模型（MEM） 为基 础的资 产配置模 型决 定基金 的资 产配置 ，
通过对 个股 成长 性的 定性 分析 ， 结 合景 顺长 城 “ 股票 研究数 据库 （SRD ） ” 等 分析 系统 及 FVMC
等选股 模型 作为 个股 选择 的依据 ， 同时 依据 景顺 长城 风险管 理系 统和 绩效 评估 系统进 行投 资
组合的 调整 。
2、投 资管 理的 方法 和标 准
（1） 资产 配置
基金经 理依 据定 期公 布的 宏观和 金融 数据 以及 投资 部对于 宏观 经济 、 股 市政 策、 市 场趋
势的综合 分析 ，运用 宏观 经济模型 （MEM ）做 出对于 宏观经济 的评 价，结 合基 金合同、 投资
制度的 要求 提出 资产 配置 建议， 经投 资决 策委 员审 核后形 成资 产配 置方 案。
本基金 是一 只较 高持 股的 股票型 基金 ， 对 于股 票的 投资不 少于 基金 财产 的 65% ， 现金 及
现金等 价物 的比 例不 低于 基金资 产净 值 的5% 。
本基金 投资 于成 长型 上市 公司的 股票 比例 至少 高于 非现金 基金 资产 的 80% 。
（2） 股票 投资 策略
（i） 成长 型股 票的 判别
本基金 合同 中所 指的 成长 型公司 是那 些销 售收 入具 备持续 增长 能力 的公 司 ， 具 体判别 标
准为预 期未 来两 年销 售收 入保持 较快 增长 。
（ii） 成长 型 股 票投 资策 略
根据不 同类 型成 长型 公司 扩张起 源的 背景 因素 ， 本 基金主 要采 取 “自下 而上 ” 的 投资 策
略， 并 结合 估值 因素 最终 确定投 资标 的。 在 “ 自下 而上” 的研 究中 重点 关注 经营与 管理 、 创
新及融 资。
（3） 债券 投资 策略
债券投 资采 取利 率预 期策 略、 信 用策 略、 流 动性 策略 和时机 策略 相结 合的 积极 性投资 方
法，力 求在 控制 各类 风险 的基础 上为 投资 者获 取稳 定的收 益。
（4） 权证 投资 策略
本公司 将在 有效 进行 风险 管理的 前提 下， 通过 对权 证标的 证券 的基 本面 研究 ， 并结 合期
权定价 模型 估计 权证 价值 ，谨慎 进行 投资 。
本基金 持有 的全 部权 证的 市值不 超过 基金 资产 净值 的 3% 。
十 、 业 绩 比 较 基准
基金整 体业 绩比 较基 准= 新 华富 时600 成长 指数 ×80% ＋同业 存款 利率 ×20%。
使用上 述业 绩比 较基 准的 主要理 由如 下：
1、 风 格的 一致 性
新华富 时600 成 长指 数是 由新华 富时 指数 有限 公司 推出的 中 国 A 股 市场 风格 指数 ， 与 本
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基金的 投资 风格 定位 具有 一致性 。
2、复 合基 准构 建的 公允 性
本基金 股票 资产 的配 置比 例为 65-95% ， 中 位值 为 80% ， 复合 基准 可以 比较 公允 地反映 基
金管理 人的 投资 管理 能力 。
3、易 于观 测性
本基金 的比 较基 准易 于观 察， 任何 投资 人都 可以 使用 公开的 数据 经过 简单 的算 术运算 获
得比较 基准 ，保 证了 基金 业绩评 价的 透明 性。
如果本 基金 业绩 比较 基准 中所使 用的 指数 暂停 或终 止发布 ， 本基 金的 管理 人可 以在报 备
中国证 监会 后， 使用 其他 可以合 理的 作为 业绩 比较 基准的 指数 代替 原有 指数 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 能 为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出，
基金管 理人 可以 在报 中国 证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公 告。
十一 、 风 险 收 益特 征
本基金 是风 险程 度较 高的 投资品 种。
依据本 基金 投资 组合 管理 方法的 特征 ， 本基 金将 投资 组合管 理中 面临 的各 类别 风险定 义
如下：
1、各 类别 风险 定义
（1） 投资 组合 风险
在基金 日常 管理 风险 过程 中， 由 投资 部对 投资 组合 风险进 行监 控和 管理 。 此 类风险 主要
包 括以 下几 种：
（i） 系统 性风 险： 基金 在 投资中 因市 场原 因而 无法 规避的 风险 ；
（ii） 行业 配置 风险： 基金 中某行 业投 资比 例出 现与 基准的 较大 偏差 而可 能产 生的 风 险 ；
（iii ）证券 选择风 险： 基金 中某只 股票的 持仓比 例出 现与基 准的较 大偏差 而可 能产生
的风险 ；
（iv） 风格 风险： 基金 在 投资风 格上 与基 准之 间产 生偏差 ， 偏 重于 某种 风格 而产生 的风
险。
（2） 个股 风险
在基金 日常 管理 风险 过程 中， 由 投资 部对 个股 风险 进行监 控和 管理 。 此 类风 险主要 包括
以下几 种：
（i ） 财务风险 ：基金 在投资 过程中 ，由于 对上市公司 基本面 特别是 财务状况判 断出现
失 误， 造成 基金 资产 净值 受损的 风险 ；
（ii ） 流 动性 风险 ： 基金 资产不 能迅 速 、 低 成本 地 转变成 现金 ， 或者 不能 应 付可能 出现
地投资 者大 额赎 回的 风险 ；
（iii ）价格 风险： 在一 定时 间期限 内，当 基金中 某只 证券的 二级市 场股票 价格 波动幅
度超出 一定 比例 ；
（3） 衍生 工具 风险
在基金 日常 管理 风险 过程 中， 由投 资部 对个股 风险 进行监 控和 管理 。 目 前 ， 此类风 险主
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要指由 权证 投资 引发 的风 险。
（4） 作业 执行 风险
在基金 日常 管理 风险 过程 中， 由 运营 部及 法律、 监察 稽核部 对作 业风 险进 行实 时预警 与
监控。 此类 风险 主要 包括 基金在 日常 操作 中出 现违 反法规 或公 司 相 关管 理制 度， 或 者交 易执
行中的 操作 失误 以及 信息 系统故 障产 生的 风险 。
2、风 险管 理措 施
（1） 投资 组合 风险
本公司 运用 国际 通行 的风 险管理 系统 ，以 跟踪 误差 为核心 ，建 立一 整套 评估 指标测 量 、
分析跟 踪误 差的 构成 ， 判 断风格 因素 、 行 业因 素、 个股因 素对 跟踪 误差 的影 响。 同 时， 运用
国际通 行的回 报分析 系统 将基金 的超额 回报/ 风险分 解为时 机选择 、风格 选择 、行业 选择、
个股选 择四 类回 报， 有效 地帮助 基金 管理 人了 解超 额回报 来源 以及 相应 承受 的风险 水平 ， 为
基金管 理人 资产 调整 提供 参考性 的指 引 ， 以 实现 在有 效控制 组合 风险 的情 况下 获取更 高的 超
额收益 。
（2） 个股 风险
（i）财 务风险 。本公 司投 资以基本 面为 基础， 个股 的挑选不 仅注 重盈利 的成 长动能 以
及价值 评估， 还重视 个股 的财务 风险。 通过景 顺长 城“股 票研究 数据库 （SRD ） ” ，详尽 评估
公司的 财务 状况 ， 包 括资 产负债 结构 、 现 金流 状况 、 营运 状况 、 盈 利能 力等 ， 并通 过对 所投
资品种 的实 地调 研及 公司 业绩的 合理 性分 析， 有效 规避可 能的 财务 风险 。
（ii ） 流 动性 风险 。 流 动 性风险 管理 的 具 体指 标是 行业集 中度 、 个股集 中度 和流动 性比
率。
（iii） 价格风 险。 建立并 执行实时 价格 异常监 控机 制，任何 异常 变化将 通知 相关研 究
人员分 析调 查。
（3） 衍生 工 具 风险
对权证 投资 风险 所采 取的 风险管 理措 施主 要包 括：
（i） 制定 权证 投资 管理 制 度，并 根据 实际 情况 进行 更新调 整。
（ii） 严格 执行 公司 的投 资管理 制度 。
（iii ）对 权证 市场 进行 充 分研究 并定 期对 权证 投资 进行风 险和 绩效 评估 。
（4） 作业 执行 风险
作业执 行风 险识 别与 衡量 的具体 指标 是法 规限 制和 投资比 例限 制 。 本 公司 信息 系统除 定
期进行数 据备份 之外， 并 定有灾难 回复计 划（Business Recovery Plan ） ， 确 保公司操 作系
统可以 在重 大灾 难发 生后 ，迅速 回复 运作 ，以 确保 客户权 益。
十 二 、 基 金 投 资组 合 报 告 （ 未 经审 计 ）
景顺长 城基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载 、 误 导性陈 述
或重大 遗漏 ，并 对其 内容 的真实 性、 准确 性和 完整 性承担 个别 及连 带责 任。
基金托管人中国工商 银行 股份有限公司根据基 金合 同规定，已经复核了 本投 资组合报
告，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
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本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2009 年9 月30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1 、 报 告期 末基 金资 产组 合情况
序
号
项目 金额（ 元）
占 基 金 总 资
产的比 例（%）
1 权益投 资 3,101,467,879.96 68.80
其中： 股票 3,101,467,879.96 68.80
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返
售金融 资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,394,596,440.66 30.93
6 其他资 产 12,143,992.58 0.27
7 合计 4,508,208,313.20 100.00
2 、 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 577,977,049.12 12.89
C 制造业 695,602,673.87 15.51
C0
食品 、饮 料 187,767,267.20 4.19
C1
纺 织 、 服 装 、
皮毛
29,864,673.49 0.67
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 28,318,753.92 0.63
C4
石 油 、 化 学 、
塑胶、 塑料
65,100,000.00 1.45
C5
电子 28,202,230.10 0.63
C6
金属 、非 金属 232,614,414.16 5.19
C7
机 械 、 设 备 、
仪表
19,185,335.00 0.43
C8
医 药 、 生 物 制
品
104,550,000.00 2.33
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C99
其他 制造 业 - -
D
电 力 、 煤 气 及 水 的 生
产和供 应业
- -
E 建筑业 86,544,792.48 1.93
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 29,000.00 -
H 批发和 零售 贸易 178,092,794.90 3.97
I 金融、 保险 业 1,235,069,370.31 27.54
J 房地产 业 145,289,261.78 3.24
K 社会服 务业 182,862,937.50 4.08
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 3,101,467,879.96 69.15
3 、报 告期 末按 市值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股）
公 允 价 值
(元)
占基金资
产 净 值 比 例
（％）
1 000069 华侨城 Ａ 9,883,095
182,837,25
7.50
4.08
2 600519 贵州茅 台 1,100,000
181,346,00
0.00
4.04
3 601318 中国平 安 3,500,001
177,450,05
0.70
3.96
4 600030 中信证 券 7,000,000
175,070,00
0.00
3.90
5 601166 兴业银 行 5,000,000
168,950,00
0.00
3.77
6 600016 民生银 行 25,000,000
168,500,00
0.00
3.76
7 601328 交通银 行 20,000,000
166,600,00
0.00
3.71
8 000001 深发展 Ａ 7,522,428
150,523,78
4.28
3.36
9 601088 中国神 华 4,873,844
147,969,90
3.84
3.30
10 000983 西山煤 电 4,009,938 125,551,15 2.80
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21
8.78
4 、 报 告期 末按 券种 分类 的债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 、报 告期 末按 市值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 、投 资组 合报 告附 注
（1） 、 报 告期 内未 出现 基金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体被 监管 部门 立案 调查 或者 在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。
（2)、 基金 投资 的前 十名 股票中 ，没 有投 资超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的 股 票 。
(3)、 基金 的其 他资 产构 成
单 位： 元
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,438,624.66
2 应收证 券清 算款 7,282,346.45
3 应收股 利 1,800,000.00
4 应收利 息 239,529.05
5 应收申 购款 383,492.42
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 12,143,992.58
(4)、 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5)、 报告 期末 前 十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
报告期 末前 十名 股票 中不 存在流 通受 限情 况。
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十 三 、 基 金 的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 者在作 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。基金 业绩 数据 截 至2009 年9 月30 日。
1、 净值增长率与同期业 绩比 较基准收益率比较表
阶段
净值增长 率
（1 ）
净值增长 率
标准差（2 ）
业绩比较 基
准收益率 （3）
业绩比较
基准收益
率标准差
（4 ）
（1）- （3） （2）- （4 ）
2006 年6 月28 日至
2006 年 12 月 31 日
56.70% 1.05% 38.75% 1.12% 17.95% -0.07%
2007 年 109.12% 2.03% 102.08% 1.76% 7.04% 0.27%
2008 年 -48.38%
1.95%
-57.70%
2.44%
9.32%
-0.49%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年9 月 30 日
20.35% 1.74% 48.73% 1.74% -28.38% 0.00%
2006 年6 月28 日至
2009 年9 月 30 日
103.59% 1.83% 76.40% 1.93% 27.19% -0.10%
2、自基金合同生效以来 基 金份额净值的变动情 况， 并与同期业绩比较基 准的 变动的比较
景顺成长基金累计份 额净 值增长率与业绩比较 基准 收益率的历史走势比 较图
（2006 年6 月 28 日至 2009 年9 月30 日）
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备注： 本基 金的 资产 配置 比例为 ：股 票投 资的 比例 为基金 资产 净值 的 65% 至 95%；债 券
投资和 现金 的比 例为 基金 资产净 值 的5% 至 35% 。 本基 金自 2006 年6 月28 日合 同生效 日起 至
2006 年 12 月 27 日为 建仓 期。建 仓期 满至 今， 本基 金投资 组合 达到 上述 投资 组合 比 例的 要
求。
十四、基金概览
（一）与基金运作有 关的 费用
1、基金费用的种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 证券 交易 费用 ；
（4） 基金 的信 息披 露费 用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费；
（7） 销售 服务 费， 具体 计 提办法 按中 国证 监会 的规 定执行 ；
（8） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。
2、与基金运作有关的费 用 的费率、计提方法、 计提 标准、收取方式和使 用方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本 基金管 理 费 年费率 不超 过 1.5% ，在 通常 情 况下， 按前一日 的基 金资产 净值 乘以相 应
的管理 年费 率， 计算 方法 如下：
H=E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天 数
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24
H ：为 每日 应计 提的 基金 管 理费；
E ：为 前一 日基 金资 产净 值 。
基金管 理人 的管 理费 每日 计算 ， 逐 日累 计至每 月月 底， 按月 支付 ， 由 基金 托 管人于 次月
前两个 工作 日内 从 本 基金 资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本 基金 托管 费年 费率 不超 过 0.25% ， 在 通常 情况 下， 按前一 日的 基金 资产 净值 乘以相 应
的托管 年费 率， 计算 方法 如下：
H ＝E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数
H ：为 每日 应支 付的 基金 托 管费；
E ：为 前一 日的 基金 资产 净 值 。
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 底， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 于次 月前两 个 工
作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。
（3）基 金首次 发行中 所发 生的律师 费和 会计师 费等 费用自基 金发 行费用 中列 支，不 另
从基金 财产 中支 付， 与基 金有关 的法 定信 息披 露费 按有关 规定 列支 ； 若 本基 金发行 失败 ， 发
行费用 由基 金管 理人 承担 。基金 合同 生效 后的 各项 费用按 有关 规定 列支 。
（4） 上 述1 、 基 金费 用第3－8 项费 用由 基金 托管 人 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额， 由基 金托管 人从 基金 财产 中支 付。
3、不列入基金费用的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
4、基金管理费和基金托 管 费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 降低 基金 管理 费和托 管费 ， 此项 调整 不需 要基金 份
额持有 人大 会通 过。
（二）与基金销售有 关的 费用
1 、基 金申 购费 用
(1)本 基金 可适 用以 下申 购 费率：
申购金 额（M） 申购费 率
M ＜100 万 1.5%
100 万≤M ＜500 万 1.2%
500 万≤M ＜1000 万 1.0%
M ≥1000 万 按笔收 取,1000 元/ 笔
（2） 计算 公式
本基金 采用 金额 申购 方法 ，基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 ，其 中：
净申购 金额=申 购金 额/（1+ 申购 费率） ；
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25
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额 ；
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 。
基金申 购的 有效 份额 保留 到小数 点 后2 位， 小 数点 后两位 以后 的部 分四 舍五 入， 由 此产
生的误 差计 入基 金财 产 。
2 、赎 回费
（1） 本基 金赎 回费 率为 ：
持有期 赎回费率
1 年以 内 0.5％
1 年以 上 （ 含 ） －2 年 0.25%
2 年以 上 （ 含） 0
注：就赎回费而言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。
（2） 计算 公式
赎回总 额 =
赎 回份 额× 赎回当 日基 金份 额净 值
赎回费 用 =
赎 回总 额× 赎回费 率
赎回金 额 =
赎 回总 额－ 赎回费 用
（3） 本基 金赎 回费 的 25% 归入基 金资 产， 其余 部分 作为注 册登 记费 和其 他手 续费支 出。
（三）其他费用
本基金 运作 和销 售过 程中 发生的 其他 费用 ， 以 及因 故与本 基金 有关 的其 他费 用， 将 依照
国家法 律法 规的 规定 ，予 以收取 和使 用。
（四） 本基金运作过 程中 的各类纳税主体，依 照国 家法律法规的规定， 履行 纳税义务。
十 五 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
1. 在 “三 、 基 金管 理人” 部分 ， 更新 了 “ 基金 管理 人概 况 ” 、 “基 金管 理人 基本 情况 ” 和 “主
要人员情 况” “ 投资决 策委 员会名单 ” 、 “基 金管 理人 的风险管 理和 内部控 制体 系”相 关
信息；
2. 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，更 新了 托管 人相 关情 况信息 ；
3. 在“五 、相 关服 务机 构” 部分， 更新 了代 销机 构相关 信息 ；
4. 在 “六、 基金 的申 购、 赎 回 、 转 换 及 其他 注册 登记 业务” 部分 增加 了关于 “ 转换 ” 业务
的信息 ，更 新了 “定 期定 额投资 计划 ” 。
5. 在“八 、基 金的 投资 ”部 分，更 新了 基金 的投 资组 合报告 。数 据截 至 2009 年 9 月 30
日。
6. 更新了 “十 、基 金的 业绩 ”部分 ；数 据截 至2009 年 9 月 30 日。
景 顺长城新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
26
7. 在“二十二、其他应 披露 事项”更新近期发布 与本 基金有关的公告目录 ，目 录更新至
2009 年12 月 28 日。
景顺长城基金管理有 限公 司
二○一○年二 月十一 日
