嘉实基金管理有限公司
嘉实优质企业股票更新招募说明书摘要
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嘉实 优质 企业 证 券投 资基 金
更 新 招募 说明 书 摘要
（2009 年第 2 号）
基金管理人： 嘉实基金管理有 限 公司
基金托管人： 上海浦东发展银 行 股份有限公司
嘉实优 质企 业股 票型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “ 本 基金 ” ） 由嘉 实浦 安保 本 混合型 开放
式证券 投资 基金 转型 而成 。 依 据中 国证 监会2007 年11 月22 日 《关 于核 准嘉 实浦 安保本 混合 型
开放式证券 投资基 金基金 份额持有人 大会决 议的批 复》 （证监 基金字[2007]320 号），嘉 实
浦安 保 本基 金由 保本 型基 金到期 日后 投资 转型 变更 转为股 票型 基金 ， 并更 名 为 “ 嘉实 优质 企
业股票型 证券投资 基金” 。 自2007 年12月8 日（含 当 日）起， 本基金基 金合同 生效，嘉 实 浦
安 保本 基金 基金 合同 失效 。 本基 金类 型为 契约 型开 放式。
重要提示
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书 所载内 容截 止日 为 2009 年 12 月
8 日 ， 有 关财 务数 据和 净 值表现 （ 未经 审计 ） 截 止 日为 2009 年 9 月 30 日 （ 特别事 项注 明
截止日 除外 ） 。 嘉实基金管理有限公司
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一 、基金 管理人
（一） 基金管 理人 概况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 1702 室
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 王忠民
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年 3 月 25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司 40% ， 立 信投 资有 限责 任公 司 30%, 德意 志资 产管 理 （ 亚
洲）有 限公 司 30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
（二） 主要人 员情 况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
王忠民 先生 ，董 事长 。大 学专科 。曾 任北 京矿 务局 财务处 会计 ，煤 炭部 财务 司会计 、
副处长 ，中 国统 配煤 矿总 公司财 务局 处长 ，煤 炭部 财务公 司筹 备组 负责 人， 中煤信 托投 资
有限责 任公 司董 事长 兼总 经理，2002 年 3 月 至今 任中诚 信托 有限 责任 公司 党委书 记、 董
事长。
赵学军 先生 ，董 事、 总经 理。中 共党 员， 经济 学博 士。曾 就职 于天 津通 信广 播公司 、
外经贸 部中 国仪 器进 出口 总公司 、北 京商 品交 易所 、天津 纺织 原材 料交 易所 、商鼎 期货 经
纪有限 公司 、 北京 证券 有 限公司 、 大成 基金 管理 有 限公司 。2000 年 10 月至 今任嘉 实基 金
管理有 限公 司董 事、 总经 理。
高方先 生， 董事， 大学 本 科， 中 共党 员， 高 级经 济 师。 曾 任中 国建 设银 行总 行副处 长，
外企服 务总 公司 宏银 实业 公司副 总经 理。1996 年 9 月 至今 历任 中诚 信托 有 限责任 公司 总
裁助理 、副 总裁 ，现 任中 诚信托 有限 责任 公司 副总 裁。
韩家乐 先生 ，董 事， 硕士 研究生 。1990 年 毕业 于清 华大学 经济 管理 学院 。1990 年至
今任 海问证券投 资咨询有限公 司总经理；1994 年至今 任北京德恒 有限责任公司 总经理；
2001 年 11 月至 今任 立信 投资有 限责 任公 司董 事长 。 嘉实基金管理有限公司
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Ingo Gefeke 先生 ，董 事 ，德国 籍， 康斯 坦斯 （Constance ）大 学国 际经 济学 硕 士研究
生。曾 任德 意志 银行 （纽 约）全 球交 易银 行首 席运 营官及 国际 投资 银行 首席 运营官 。现 任
德意志 资产 管理 公司 （法 兰克福 ）董 事会 成员 ，德 意志资 产管 理公 司（ 纽约 ）董事 总经 理
兼首席 行政 管理 官、 全球 交易总 监。
Lindsay Megan Wright 女 士，董 事， 大学 本科 （学 士） ， 新西 兰国 籍。 曾任 德 意志银
行 （ 新西 兰）/ 新西 兰信 托 银行 CFO&COO 、 董事 总 经理 ， 德 意志 银行 DB 资 本合伙 公司 亚
太区 COO 、 董事 总经 理， 德意志 资产 管理 公司 亚太 区 COO 、 董 事总 经理 ， 德 意志资 产 管
理公 司 COO 、 业 务及 产品 主管 （PE ） 、 董事 总经 理。 现任德 意志 资产 管理 公司 亚太及 中东
区业务 发展 主管 、董 事总 经理。
骆小元 女士 ，独 立董 事， 大学本 科 。1982 年毕 业于 中国人 民大 学财 会专 业。1995 年
至 2000 年 ， 担 任中 国注 册 会计师 协会 总会 计师 ；2000 年至 今任 中国 注册 会计 师协会 协会
注册中 心主 任。
王巍先 生， 独立 董事 ，美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。曾 任职 于中国 建
设银行 辽宁 分行 。曾 任中 国银行 总行 国际 金融 研究 所助理 研究 员， 美国 化学 银行分 析师 ，
美国世 界银 行顾 问 ， 中 国 南方证 券有 限公 司副 总裁 ， 万 盟投 资管 理有 限公 司 董事长 。2004
年 至今 任万 盟并 购集 团董 事长。
张维炯 先生 ，独 立董 事、 中共党 员， 教授 、加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。
曾 任 上 海 交 通 大 学 动 力 机 械 工 程 系 教 师 ， 上 海 交 通 大 学 管 理 学 院 副 教 授 、 副 院 长 。1997
年至今 任中 欧国 际工 商学 院教授 、副 院长 。
朱蕾女 士， 监事 ，中 共党 员，硕 士研 究生 。曾 任首 都医科 大学 教师 ，中 国保 险监督 管
理委员 会主 任科 员， 国都 证券有 限责 任公 司高 级经 理， 中 欧基 金管 理有 限公 司发展 战略 官、
北京代 表处 首席 代表、 董 事会秘 书。2007 年 10 月 至今任 中诚 信托 有限 责任 公司国 际业 务
部总经 理。
穆群先 生， 监事 ，经 济师 ，硕士 研究 生。 曾任 西安 电子科 技大 学助 教， 长安 信息产 业
（集团 ） 股份 有限 公司 董 事会秘 书 ，北 京德 恒有 限 责任公 司财 务主 管 。2001 年 11 月 至今
任立信 投资 有限 公司 财务 总监。
朱成刚 先生 ， 监 事 ， 法 学 博士。1998 年 7 月至 2002 年 1 月， 就职 于中 国建 设银行 资
产保全 部、 法律 事务 部；2002 年 1 月 至今 ，就 职于 嘉实基 金管 理有 限公 司监 察稽核 部、
法律部 。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年嘉实基金管理有限公司
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10 月任 职于 中办 警卫 局。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中 国银 行海 外行 管理 部任副 处长 。
1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博 时基 金管 理公 司总 经理助 理。1999 年 3 月 至 今任职 于 嘉
实基金 管理 有限 公司 ，历 任督察 员和 公司 副总 经理 。
李道滨 先生 ， 副总 经 理 ， 中共党 员 ， 法 学博 士 ， 经 济师 。1988 年 7 月至 1990 年 9 月
任职于 厦门 华侨 博物 馆 。 1993 年 7 月至 1998 年 9 月任职 于中 国厦 门国 际经 济技术 合作 公
司。2000 年 10 月 至今 任 职于 嘉 实基 金管 理有 限公 司 ， 历 任市 场部 副总监 、 总监、 总经 理
助理和 公司 副总 经理 。
张峰先 生， 副总 经理 ，中 共党员 、硕 士。 曾就 职于 国家计 委， 曾任 嘉实 基金 管理有 限
公司研 究部 副总 监 、 市场 部 总监 、公 司督 察长 。
戴京焦 女士 ，副 总经 理 ， 武汉大 学经 济学 硕士 ，加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA 。
历任平 安证 券投 资银 行部 总经理 、平 安保 险集 团公 司资产 管理 部副 总经 理兼 负 责人 ；平 安
证券公 司助 理总 经理 ，平 安集团 投资 审批 委员 会委 员。2004 年 3 月至 2008 年 7 月 任嘉 实
基金管 理有 限公 司总 经理 助理 ，2008 年7 月4 日 起 任公司 副总 经理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员 ， 法学 硕士 。曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆
通联合 律师 事务 所、 北京 市智浩 律师 事务 所、 新华 保险股 份有 限公 司。 曾任 嘉实基 金管 理
有限公 司法 律部 总监 。
2 、本 基金 基金 经理
刘天君 先生 ，1978 年出 生 ，毕业 于北 京大 学光 华管 理学院 ，获 经济 学硕 士学 位。8 年
证券基 金从 业经 验。2001 年 7 月至 2003 年4 月任 招 商证券 研发 中心 行业 研究 员 ；2003 年
4 月加 入嘉 实基 金管 理有 限公司 ， 历任 行业 研究 员 、 研 究部 副总 监 ， 现任 股 票投资 部总 监。
2006 年8 月 3 日 至2008 年2 月28 日任 嘉实 泰和 封闭 基金 经理 ，2007 年4 月17 日 至 2009
年7 月14 日 任 嘉实 成长 收 益 混合 基金 经理 。2007 年 12 月 8 日 至今任 本基金 基金经 理 。
2004 年 12 月1 日 至2006 年 8 月2 日 ， 田 晶女 士 任 嘉实浦 安保 本基 金基 金经 理；2006
年8 月3 日至 2007 年 12 月7 日， 邹 唯先 生任 嘉实 浦安保 本基 金基 金经 理 。
3 、本 基金 采取 集体 投资 决 策制度 ，投 资决 策委 员会 的成员 包括 ： 公 司总 经理 赵学军 先
生， 公司 副总 经理 戴京 焦 女士 ， 公 司总 经理 助理 邵 健先生 ， 总经 理助 理兼 海 外投资 部总 监李
凯先生 、 总经 理助 理兼 定 量投资 部总 监陶 荣辉 先生 、 股 票投 资部 总监 刘天 君 先生 、 机 构投 资
部总监 林青 先生 、 资深 基 金经理 党开 宇女 士 、 投 资 流程与 风险 管理 部总 监毕 万英先 生 、 固定
收益部 总监 刘熹 先生 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 嘉实基金管理有限公司
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二 、基金 托管人
名称： 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路500号
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 东 一 路12号
法 定 代 表 人 ： 吉 晓辉
成 立 时 间 ： 1992 年10 月19 日
组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 ： 56.6135 亿 元 人 民 币
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字[2003]105 号
联 系 人 ： 朱萍
联 系 电 话 ： （021 ）61618888
上 海 浦 东 发 展 银 行 经 过 十 年 来 的 稳 健 经 营 和 业 务 开 拓 ， 各 项 业 务 发 展 一 直 保 持 较
快 的 增 长 ， 各 项 经 营 指 标 在 新 兴 股 份 制 商 业 银 行 中 处 于 领 先 水 平 。 截 止 到 2009 年 6
月 30 日 ， 全 行 总 资 产 规 模 已 达 16,194.83 亿 元 人 民 币 ， 各 项 存 款 余 额 12,344.56 亿
元 人 民 币 ， 各 项 贷 款 余 额 9,387.18 亿 元 人 民 币 ， 实 现 净 利 润 67.81 亿元 人 民 币 ， 每
股 收 益 达 0.856 元。
上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 设 资 产 托 管 部, 资 产 托 管 部 下 设 市 场 发 展 部 、 托 管 运 作 部 、
技 术 保 障 部 、 内 控 管 理 部 四 个 职 能 部 门 ， 现 有 员 工 33 人。
三 、相关 服务机构
（一） 基金份 额发 售机构
1. 直销机 构
（1 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 91 号 金地中 心 A 座 6 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65180615
联系人 赵虹
（2 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 1702 室
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 唐伟宏 嘉实基金管理有限公司
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（3 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H 嘉 实基 金
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 胡清泉
（4 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 深南 东 路 5047 号 发展银 行大 厦附 楼二 楼
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 钟俊杰
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 曹涌
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 沈峥
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴冬梅
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 施镜葵
2. 代销机 构
（1 ）上海浦 东发 展银行
（2 ）中国银 行
住所 北京 市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号中 国银 行总 行办 公 大楼
法定代 表人 肖钢
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
（3 ）中国工 商银 行
（4 ）中国建 设银 行
住所 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号
办公地 址 上海市 北京 东 路 689 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 倪苏云 、 、 虞谷 云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 王佺
电话 （010 ）66107900 传真 （010 ）66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588 嘉实基金管理有限公司
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（5 ）中国农 业银行
（6 ）交通银 行
（7）中 国邮 政储蓄 银行
（8）招 商银 行
（9 ）兴业银 行
住所 福州市 湖东 路154 号
办公地 址 上海市 江宁 路168 号
法定代 表人 高建平 联系人 潘玲
电话 （021 ）52629999 传真 （021 ）62569070
网址 www.cib.com.cn 客服电 话 95561
（10 ）深圳 发展 银行
（11） 中国民 生银 行
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安 兴融 中 心
法定代 表人 郭树清
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 项俊波 联系人 蒋浩
电话 （010 ）85109219 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
住所 、 办 公地 址 上海市 银城 中 路 188 号
法定代 表人 胡怀邦 联系人 曹榕
电话 （021 ）58781234 传真 （021 ）58408842
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
住所、 办公 地址 北京市 西城 区宣 武门 西大 街 131 号
法定代 表人 刘安东 联系人 陈春林
传真 （010 ）66415194 网址 www.cpsrb.com
客服电 话 95580
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 秦晓 联系人 徐彪
电话 （0755 ）83077024 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
住所、 办公 地址 深圳深 南 东 路 5047 号 深 圳发展 银行 大厦
法定代 表人 法兰克 纽曼(Frank N. Newman)
联系人 张青
电话 （0755 ）82088888 传真 （0755 ）82080406
网址 www.sdb.com.cn 客服电 话 95501
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 吴海鹏 、董 云巍
电话 （010 ）58351666 传真 （010 ）83914283
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568 嘉实基金管理有限公司
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（12） 北京银 行
住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲 17 号 首层
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙 17 号 北京 银行 大厦
法定代 表人 闫冰竹 联系人 王曦
电话 （010 ）66223584 传真 （010 ）66226073
网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电 话 （010 ）96169
（13） 平安银 行
住所、 办公 地址 深圳市 深南 中 路 1099 号 平安银 行大 厦
法定代 表人 孙建一 联系人 霍兆龙
电话 （0755 ）25859591 传真 （0755 ）25879453
网址 www.pingan.com 客服电 话 4006699999
（14 ）中信 银行
（15 ）宁波 银行
（16） 青岛银行
（17） 东莞银行
（18 ）杭州 银行
（19 ）徽商 银行
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 孔丹 联系人 金蕾
电话 （010 ）65557013 传真 （010 ）65550827
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
住所、 办公 地址 宁波市 江东 区中 山东 路 294 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （021 ）63586210 传真 （021 ）63586215
网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话 96528 ， 962528 上 海地 区
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号
法定代 表人 张广鸿 联系人 徐楠
电话 （0532 ）85709793 传真 （0532 ）85709839
网址
www.qdccb.com
客服电 话 （0532 ）85709799
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 胡昱
电话 （0769 ）22119061 传真 （0769 ）22117730
客服电 话 96228
网址 www.dongguanbank.cn
住所、 办公 地址 杭州市 凤起 路 432 号
法定代 表人 马时雍 联系人 江波
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
客服电 话 400-888-8508 网址 www.hzbank.com.cn 嘉实基金管理有限公司
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（20 ）南京 银行
（21 ）临商 银行
（22 ）温州 银行
（23 ）上海 农村 商业银 行
（24 ）浙商 银行
（25 ）江苏 银行
（26 ）中信 建投 证券有 限 责任公 司
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座
法定代 表人 王晓昕 联系人 王祎
电话 （0551 ）2667819 传真 （0551 ）2667857
客服电 话 4008896588( 安徽 省外) 、96588( 安 徽省 内)
网址 www.hsbank.com.cn
住所、 办公 地址 南京市 白下 区淮 海 路 50 号
法定代 表人 林复 联系人 贺坚
电话 （025 ）84544135 传真 （010 ）84544129
客服电 话 4008896400 网址 www.njcb.com.cn
住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路 336 号
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8304657
客服电 话 400-699-6588 网址 www.lsbchina.com
住所、 办公 地址 温州市 车站 大道 华海 广 场 1 号楼
法定代 表人 夏瑞洲 联系人 林波
电话 （0577 ）88995217 传真 （0577 ） 88995217
客服电 话 （0577 ）96699 网址 www.wzbank.cn
住所 上海市 浦东 新区 浦东 大 道 981 号
办公地 址 上海市 银城 中 路 8 号中 融 碧玉蓝 天大 厦 15 层
法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平
电话 （021 ）38576977 传真 （021 ）50105124
客服电 话 （021 ）962999 网址 www.srcb.com
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号
法定代 表人 张达洋 联系人 吴军阳
电话 （0571 ）87659084 传真 （0571 ）87659188
网址 www.czbank.com 客服电 话 95105665
住所 、 办 公地 址 南京市 洪武 北 路 55 号
法定代 表人 黄志伟 联系人 田春慧
电话 （025 ） 58588167 传真 （025 ）58588164
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 （025 ）96098 、4008696098
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号
法定代 表人 张佑君 联系人 权唐
清算传 真 （010 ）65183880 业务传 真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108 嘉实基金管理有限公司
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（27 ）海通 证券 股份有 限 公司
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海 市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)53594566 －4125 传真 (021)53858549
网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或致电 营业 网点
（28 ）国泰 君安 证券股 份 有限公 司
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定代 表人 祝幼一 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676161 传真 (021)38670161
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
（29 ）中国 银河 证券股 份 有限公 司
（30 ）兴业 证券 股份有 限 公司
（31 ）华泰 联合 证券有 限 责任公 司
住所、 办公 地址 深圳市 深南 东 路 5047 号 深圳发 展银 行大 厦 10 、24 、25 层
法定代 表人 马昭明 联系人 盛宗凌
电话 （0755 ）82492000 传真 （0755 ）82492962
网址 www.lhzq.com 客服电 话 4008888555
（32 ）华泰 证券 股份 有 限 公司 （ 原联 合证 券有 限责 任公司 ）
（33 ）招商 证券 股份有 限 公司
（34 ）东吴 证券 有限责 任 公司
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号商旅 大 厦 18-21 层
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 胡长生 联系人 李洋
电话 （010 ）66568047 传真 （010 ）66568116
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-888-8888
住所 福州市 湖东 路 99 号 标力 大 厦
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 ·五 道口 广场 1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 谢高得
电话 （021 ）38565785 传真 （021 ）38565783
网址 www.xyzq.com.cn 客服电 话 400-888-8123
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 吴万善 联系人 程高峰
电话 (025)84457777 传真 (025)84579879
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 (025)84579897
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 黄健
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565 嘉实基金管理有限公司
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11
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 (0512)33396288
（35 ）国信 证券 股份 有 限 公司
（36 ）广发 证券 股份有 限 公司
（37 ）国都 证券 有限责 任 公司
（38 ）申银 万国 证券股 份 有限公 司
（39 ）中信 证券 股份有 限 公司
（40 ）长城 证券 有限责 任 公司
（41 ）平安 证券 有限责 任 公司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区八 卦岭 八卦 三路平 安大 厦三 楼
法定代 表人 陈敬达 联系人 袁月
电话 （0755 ）82450826 传真 （0755 ）82433794
网址 www.pa18.com 客服电 话 95511
住所、 办公 地址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦16-26 层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 (0755)82130833 传真 (0755)82133302
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
住所 广东省 广州 市天 河北 路 183 号 大 都会 广场43 楼
办公地 址 广州市 天河 北 路 183 号 大 都会广 场 18 、19、36 、38 、41 、42 楼
法定代 表人 王志伟 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致电 各地 营业 网 点
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9-10 层
法定代 表人 王少华 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010) 84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话
400-818-8118
住所、 办公 地址 上海市 常熟 路 171 号
法定代 表人 丁国荣 联系人 李清怡
电话 （021 ）54033888 传真 （021 ）54030294
网址 www.sw2000.com.cn 客服电 话 （021 ）962505
住所 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号 招商 银行 大厦 第A 层
办公地 址 北京朝 阳区 新源 南 路 6 号 京城大 厦 3 层
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）84863893 传真 （010 ）84865560
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 （010 ）84588888
住所 、 办 公地 址 深圳市 福 田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 匡婷
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83516199
网址 www.cc168.com.cn 客服电 话 4006666888 、（ 0755 ）
33680000 嘉实基金管理有限公司
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（42 ）民生 证券 有限责 任 公司
（43 ）光大 证券 股份 有 限 公司
（44 ）东方 证券 股份有 限 公司
（45 ）渤海 证券 股份 有 限 公司
（46 ）国元 证券 股份 有 限 公司
（47 ）安信 证券 股份有 限 公司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82558305 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essences.com.cn 客服电 话 4008001001
（48 ）长江 证券 股份 有 限 公司
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
电话 （021 ）63219781 传真 （021 ）51062920
客服电 话 400-8888-999 或 （027 ）85808318
网址 www.95579.com
（49 ）浙商 证券 有限责 任 公司
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 门外 大 街 16 号 中国人 寿大 厦 1901 室
法定代 表人 岳献春 联系人 赵明
电话 （010 ）85252656 传真 （010 ）85252655
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 、10108998
住所、 办公 地址 上海市 中山 南 路318 号 2 号楼 21-29 层
法定代 表人 王益民 联系人 吴宇
电话 （021 ） 63325888 传真 （021 ）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
住所 天津市 经济 技术 开发 区第 一大 街 29 号
办公地 址 天津市 河西 区宾 水 道 3 号
法定代 表人 张志军 联系人 徐焕强
电话 （022 ）28451883 传真 （022 ）28451892
网址 www.ewww.com.cn 客服电 话 4006515988
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 范云洁
电话 （0551 ）2207927 传真 （0551 ）2207935
网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 400-8888-777 、95578 嘉实基金管理有限公司
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（50 ）中信 万通 证券有 限 责任公 司
（51 ）山西 证券 股份 有 限 公司
住所、 办公 地址 山西省 太原 市府 西 街 69 号 山西国 际贸 易中 心 东 塔楼
法定代 表人 侯巍 联系人 张治国
电话 （0351 ）8686703 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
（52 ）财富 证券 有限责 任 公司
（53 ）国海 证券 有限责 任 公司
（54 ）恒泰 证券 有限责 任 公司
住所、 办公 地址 内蒙古 自治 区呼 和浩 特市 新城区 东风 路 111 号
法定代 表人 刘汝军 联系人 常向东
电话 （0471 ）4913998 传真 （0471 ）4930707
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4961259
（55 ）华西 证券 有限责 任 公司
（56 ）东北 证券 股份 有 限 公司
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路 1 号 黄龙世 纪广场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 吴承根 联系人 吴颖
电话 （0571 ）87902080 传真 （0571 ）87902081
网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 （0571 ）967777
住所 青岛市 崂山 区苗岭路 29 号 澳柯玛 大 厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址 青岛市 东海 西 路28 号
法定代 表人 史洁民 联系人 丁韶燕
电话 （0532 ）85022026 传真 （0532 ）85022026
网址 www.zxwt.com.cn 客服电 话 （0532 ）96577
住所、 办公 地址 长沙市 芙蓉 中路 二 段 80 号 顺天国 际财 富中 心 26 、27 层
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）4403319 传真 （0731 ）4403439
网 址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）4403319
住所、 办公 地址 广西南 宁市 滨湖 路 46 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 覃清芳
电话 （0771 ）5539262 传真 （0771 ）5539033
网址 www.ghzq.com.cn 客服电 话 4008888100 ， 96100 （广 西 ）
住所 四川省 成都 市陕 西 街 239 号
办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时代金 融中 心 18 楼 深圳 总 部
法定代 表人 张慎修 联系人 张有德
电话 （0755 ）83025046 传真 （0755 ）83025991
网址 www.hx168.com.cn 客服电 话 4008-888-818 嘉实基金管理有限公司
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（57 ）南京 证券 有限责 任 公司
（58 ）江南 证券 有限责 任 公司
住所、 办公 地址 江西省 南昌 市抚河 北路 291 号六楼
法定代 表人 姚江涛 联系人 余雅娜
电话 （0791 ）6768763 传真 （0791 ）6789414
网址 www.scstock.com 客服电 话 （0791 ）6781119
（59 ）德邦 证券 有限责 任 公司
（60 ）东海 证券 有限责 任 公司
（61 ）宏源 证券 股份有 限 公司
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
办公地 址 北京海 淀西 直门 北大 街甲 43 号金 运大厦 B 座 6 层 （ 营销经 纪总 部）
法定代 表人 汤世生 联系人 李巍
电话 （010 ）62294608 －6240 传真 （010 ）62296854
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
（62 ）湘财 证券 有限责 任 公司
（63 ）金元 证券 股份 有 限 公司
住所 、 办 公地 址 长春市 自由 大 路 1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴
电话 （0431 ） 85096709 传真 （0431 ）85680032
网址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686 、（ 0431 ）
85096733
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭8 号
法定代 表人 张华东 联系人 徐翔
电话 （025 ） 83367888-4201 传真 （025 ）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路510 号南半 幢9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际 中心 ”26 楼
法定代 表人 方加春 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888182
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场18 、19 楼
法定代 表人 朱科敏 联系人 李涛
电话 （0519 ）88157761 传真 （0519 ）88157761
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 400-888-8588
住所 、 办 公地 址 湖南省 长沙 市黄 兴中 路 63 号中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 陈学荣 联系人 陈伟
电话 （021 ）68634518 －8631 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551 嘉实基金管理有限公司
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（64 ）西部 证券 股份有 限 公司
（65 ）国联 证 券 股份 有 限 公司
（66 ）中银 国际 证券有 限 责任公 司
（67 ）中信 金通 证券有 限 责任公 司
住所、 办公 地址 浙江杭 州市 中河 南 路11 号 万凯庭 院商 务 楼A 座
法定代 表人 刘军 联系人 俞会亮
电话 （0571 ）85783715 传真 （0571 ）85783771
网址 www. bigsun.com.cn 客服电 话 （0571 ）96598
（68 ）国盛 证券 有限责 任 公司
（69） 广州证 券有 限责任 公司
（70 ）中原 证券 股份有 限 公司
住所 海南省 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南大道 4001 号 时代金 融中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 金春
电话 （0755 ）83025695 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.com.cn 客服电 话 400-8888-228
住所、 办公 地址 西安市 东新 街 232 号信 托 大厦 16 、17 层
法定代 表人 刘建武 联系人 冯萍
电话 （029 ）87406488 传真 （029 ）87406387
网址 www.westsecu.com.cn 客服电 话 （029 ）95582
住所 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址 江苏省 无锡 市县 前东 街 8 号国联 大 厦 6-8 楼
法定代 表人 雷建辉 联系人 袁丽萍
电话 （0510 ）82588168 传真 （0510 ）82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 4008885288
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 200 号中 银大 厦 40 层
法定代 表人 唐新宇 联系人 张静
传真 （021 ）50372474 客服电 话 4006208888
网址 www.bocichina.com.cn
住所 江西省 南昌 市永 叔 路 15 号
办公地 址 江西省 南昌 市永 叔 路 15 号 信达大 厦 10-13 楼
法定代 表人 管荣升 联系人 徐美云
电话 （0791 ）6285337 传真 （0791 ）6288690
网址 www.gsstock.com 客服电 话 （0791 ）6285337
住所、 办公 地址 广州市 先烈 中 路 69 号东 山 广场主 楼 5 楼
法定代 表人 吴志明 联系人 林洁茹
电话 （020 ）87322668 传真 （020 ）87325036
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303 嘉实基金管理有限公司
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（71 ） 华龙 证券 有限责 任 公司
（72 ）新时 代 证 券有限 责 任公司
（73 ）上海 证券 有限责 任 公司
住所 上海市 西藏 中 路336 号
办公地 址 上海市 临平 北 路19 号
法定代 表人 蒋元真 联系人 谢秀峰
电话
（021 ）65076608
传真 （021 ）65217206
网址 www.962518.com 客服电 话 (021) 962518
（74 ）东莞 证券 有限责 任 公司
（75 ）万联 证券 有限责 任 公司
（76 ）大同 证券 经纪有 限 责任公 司
（77 ）齐鲁 证券 有限公 司
住所、 办公 地址 山东省 济南 市经 十 路 128 号
法定代 表人 李玮 联系人 傅咏梅
电话 （0531 ）81283938 传真 （0531 ）81283900
住所 郑州市 经三 路 15 号 广汇 国 际贸易 大厦
办公地 址 郑州市 经三 路 15 号 广汇 国 贸 11 楼
法定代 表人 石保上 联系人 耿铭
程月艳
电话 （0371 ）65585670 传真 （0371 ）65585665
网址 www.ccnew.com 客服电 话 967218 、4008139666
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市静 宁 路308 号
法定代 表人 李晓安 联系人 陈郦
电话 （0931 ）8888088 传真 （0931 ）4890118
客服电 话 （0931 ）4890619 网址 www.hlzqgs.com
住所、 办公 地址 北京市 西城 区 金 融大 街1 号 A 座 8 层
法定代 表人 马金声 联系人 戴荻
电话 （010 ）83561146 传真 （010 ）83561164
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路 1 号金源 中 心 30 楼
法定代 表人 游锦辉 联系人 罗绍辉
电话 （0769 ）22119351 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130
住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路18 号广 东 电信广 场 36-37 层
法定代 表人 李舫金 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 （020 ）37865008
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
住所 山西省 大同 市大 北 街 13 号
办公地 址 山西省 太原 市青 年 路 8 号
法定代 表人 董祥 联系人 辛国荣
电话 （0351 ）4167056 传真 （0351 ）4192803
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 （0351 ）4167056 嘉实基金管理有限公司
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17
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
（78 ）国金 证券 股份有 限 公司
（79 ）财通 证券 有限责 任 公司
（80 ）第一 创业 证券有 限 责任公 司
住所、 办公 地址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路 12 号 中民 时代 广场 B 座 25 、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 魏颖
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.firstcapital.com.cn 客服电 话 （0755 ）25832583
（81 ）中国 建银 投资证 券 有限责 任公司
（82 ）瑞银 证券 有限责 任 公司
（83 ）华鑫 证券 有限 责 任 公司
（84 ）中山 证券 有限责 任 公司
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦B 座 15 层
法定代 表人 吴泳良 联系人 刘军
电话 （0755 ）83734659 传真 （0755 ）82960582
网址 www.zszq.com.cn 客服电 话 （0755 ）82943750
（85） 瑞银 证 券有 限责任 公司
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 王丹
电话 （028 ）86690125 传真 （028 ）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 （028 ）95105111
住所、 办公 地址 浙江 杭 州市 解放 路 111 号
法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 （0571 ）87925129 传真 （0571 ）87828042
网址 www.ctsec.com 客服电 话 （0571 ）96336 、962336
（上海 地区 ）
住所、 办公 地址 深圳福 田益 田路 福华 三路 交界处 深圳 国际 商会 中 心 48-50 层
法定代 表人 杨小阳 联系人 刘权
电话 （0755 ）82026521 传真 （0755 ）82026539
网址 www.cjis.cn 客服电 话 400-600-8008
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 刘弘 联系人 谢亚凡 、田 文健
电话 （010 ）59226756 传真 （010 ）59226840
网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827
住所 深圳罗 湖区 深南 东 路 5045 号深 业中 心大 厦 25 层 2512 、 2513
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层 A01
法定代 表人 王文学 联系人 杨小江
电话 （021 ）64339000 传真 （021 ）64374849
客服电 话 （021 ）32109999，（ 029 ）68918888
网址 www.cfsc.com.cn 嘉实基金管理有限公司
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18
（86） 天相投 资顾 问 有限 公司
住所 北京市 西城 区金 融 街19 号 富凯大 厦 B 座701
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 林义相 联系人 莫晓丽
电话 （010 ）66045529 传真 （010 ）66045500
客服电 话 （010 ）66045678
网址 www.txsec.com 、www.txjijin.com
（87） 中国民 族证 券有限 责任公司
住所 北京市 丰台 区北 路 81 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融 街 5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 张伟智 、李微
电话 （010 ）59355941 传真 （010 ）66553791
客服电话 400-889-5618 网址 www.e5618.com
（88） 厦门证 券有 限 公司
（89） 江海证 券有 限责任 公司
（90） 华宝证 券经 纪有限 责任公司
（91） 爱建证 券有 限责任 公司
住所、 办 公地 址 上海市 南京 西 路758 号 24 楼
法定代 表人 张建华 联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888 传真 （021 ）62878783
客服电 话 （021 ）63340678 网址 www.ajzq.com
（92） 西南证 券有 限责任 公司
住所、 办 公地 址 重庆市 渝中 区临 江支 路2 号合景 国际 大 厦 A 幢
法定代 表人 王珠林 联系人 秦治国
电话 （023 ）63721712 传真 （023 ）63786215
客服电 话 4008096096 网址 www.swsc.com.cn
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 刘弘 联系人 韩晓光
电话 （010 ）58328752 传真 （010 ）58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827
住所、 办 公地 址 厦门市 莲前 西 路 2 号莲 富 大厦十 七楼
法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161640
客服电 话 （0592 ）5163588 网址 www.xmzq.cn
住所、 办 公地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 徐世旺
电话 （0451 ）82336863 传真 （0451 ）82269290
客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
住所、 办 公地 址 上海市 陆家 嘴环 路 166 号 未来资 产大 厦 23 层
法定代 表人 陈林 联系人 楼斯佳
电话 （021 ）50122222 传真 （021 ）50122200
客服电 话 4008209898 网址 www.cnhbstock.com 嘉实基金管理有限公司
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19
（93） 英大证 券有 限责任 公司
住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区深 南 中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 赵文安 联系人 李欣
电话 （0755 ）83007179 传真 （0755 ）26998301
客服电 话 （0755 ）26982993 网址 www.vsun.com
（94） 方正证 券有 限责任 公司
住所、 办 公地 址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 彭博
电话 （0731 ）85832343 传真 （0731 ）85832342
客服电 话 95571 网址 www.foundersc.com
（95） 日信证 券有 限责任 公司
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 张利军
陈韦杉
电话 (010)88086830 传真 (010)88086637
网址 www.rxzq.com.cn
客服电 话 北京： （010 ）82200210/82200220
呼和浩 特： （0471 ）6292456 /6292494
通辽：(0475)8263840/ 8265217
乌兰浩 特：(0482)8223737/ 8223131
（96） 广发华福 证 券有限 责任公司
住所 福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址 福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 、8 、10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87841160 传真 （0591 ）87841150
客服电 话 （0591 ）96326 网址 www.gfhfzq.com.cn
（97） 信达证 券股 份有限 公司
住所 北京市 西城 区三 里河 东 路 5 号中 商大 厦 10 层
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号 楼信 达金 融中 心
法定代 表人 张志刚 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com
（98） 东兴证 券股 份有限 公司
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 崔海涛 联系人 黄英
电话 （010 ）66555835 传真 （010 ）66555246
客服电 话 （010 ） 66555795 ， 66555815 网址 www.dxzq.net
（二） 注册登 记机 构
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上）
（三） 律师事 务所 和经办 律师
名称 国浩律 师 集 团（ 北京 ）事 务所
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路 38 号 泰康 金融 大厦 9 层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 （010 ）65890661 传真 （010 ）65176801
经办律 师 黄伟民 嘉实基金管理有限公司
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20
（四） 会计师 事务 所和经 办注册 会计师
五、基金 的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
六、基金 的投资目标
力争为 基金 份额 持有 人创 造长期 超额 收益 。
七、基金 的投资方向
本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 ，包 括：股 票资 产、 衍生 工具 （权 证 、
资产支 持证 券等 ） 、 债券 资 产（政 府债 券； 金融 债券 ；企业 （公 司） 债券 、可 转债等 ） 、 债
券回购 、现 金资 产， 以及 法律、 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具。 如法 律
法规或 监管 机构 以后 允许 基金投 资其 他品 种， 基金 管理人 在履 行适 当程 序后 ，可以 将其 纳
入投资 范围 。
本基金 投资 组合 的资 产配 置范围 为： 股票 等权 益类 资 产占基 金资 产的 比例 为 60 ～95% ；
现金、 债券 资 产 以及 中国 证 监会允 许基 金投 资的 其他 证券品 种占 基金 资产 的比 例为 5-40% ，
现金及到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资 产净值的 5% ，权证占基 金资产净值的
比例不超过 3% 。若法律 法规或中国证监会对基金 投资权证的比例有新的规 定，适用新的
规定。 股票 指数 期货 及其 他金融 工具 的投 资比 例符 合法律 法规 和监 管机 构的 规定。
八、基金 的投资策略
本基金 在大 类资 产配 置上 ，在 具备 足够 多预 期收 益 率良好 的投 资标 的时 ， 优 先考虑 股
票类资 产的 配置 ，剩 余资 产将配 置于 债券 类和 现金 类等大 类资 产上 。
除主要 的股 票投 资策 略外 ，本 基金 还可 通过 新股 申 购策略 、 债券 投资 策略 、 及衍生 工
具投资 策略 ，如 ：可 转债 投资策 略、 权证 及其 他金 融工具 投资 策略 等辅 助投 资策略 ，进 一
步为基 金组 合规 避风 险、 增强收 益。
名称 安永华 明会 计师 事务 所
办公地 址 中国北 京市东城区东 长安街 1 号东方 广场东方经贸城东三 办
公楼 16 层
负责人 葛明 联系人 张小东
电话 （010 ）65246688 传真 （010 ）85188298
经办律 师 张小东 、李 欣 嘉实基金管理有限公司
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21
1 、股 票投 资策 略
本基金 以自 下而 上的 个股 精选策 略为 主 ，结 合行 业 配置适 度均 衡策 略 ，构 造 和优化 组
合，力 争为 基金 份额 持有 人创造 长期 超额 收益 。
首先 ， 在 个股 选择 上 ， 本 基金采 用自 下而 上的 个股 精选策 略 ， 通 过 “ 投资 备选 库流程 ” ，
强化投 资纪 律， 保护 组合 质量， 生成 作为 主要 买入 备选股 票的 “ 优 质企 业群 ” 。
进而 ， 在 行业 配置 上， 本 基金采 用行 业配 置适 度均 衡策略 ， 通过 滚动 执行 “ 行 业配置 流
程 ” ， 确定 或调 整 个 股配 置 比例， 从而 构建 组合 、优 化组合 。
（1） 个股 选择
本基金 采取 自下 而上 的个 股精选 策略 。 自下 而上 的 投资策 略相 信 ，无 论经 济 环境或 行
业环境 如何 变化 ，总 是有 一些优 质企 业能 超越 其竞 争组， 获得 高于 市场 平均 水平的 回报 。
因而， 自下 而上 的研 究方 法，就 是非 常密 切地 关注 公司的 管理 、历 史、 商业 模式、 成长 前
景及其 他特 征。
在个股 选择 上， 本基 金执 行 “ 投 资备 选库 流程 “ ，包 括：
第一步 ， 在内 部和 外部 的 研究范 围内 ， 通过 估值 筛 选和特 殊环 境分 析 ，建 立 投资备 选
库：
? 估值筛 选： 分析 PE ，PB ，PCF ，EV/EBITDA ，ROE ，ROA 等 指标， 选 择 估值 水
平较低 或较 合理 的公 司； 特殊环 境分 析： 分析 经济 周期或 经济 结构 趋势 、管 理变 化 、
经营环 境变 化， 寻找 从中 受益的 公司 。
第二步 ， 从公 司层 面和 股 票层面 ， 深度 分析 投资 备 选库内 的股 票 ， 精 选 “ 优 质企业 群 ”
作为本 基金 组合 的主 要买 入备选 股票 ：
? 从公司 层面 看，
一般情况下，“ 优质企业 群 ” 应覆盖所有影 响国民经 济 的重点行业和 具备成长 潜 力的新
兴行业 ， 并具 备较 强的 行 业代表 性 ； 主 要由 渡过 了 初创期 、 具有 较好 业绩 记 录的公 司组 成；
其中的 大部 分公 司从 事专 业化经 营。 进入 “ 优 质企 业 群 ” 的 公司 通常 具备 以下 特 征：
? 具备完 善的 法人 治理 结构 和有效 的 激 励机 制；
? 拥有优秀的 企业家 或管理 层， 具有良 好的业 绩记录 ，管理层对 所属行 业有深
刻理解和较 强的前 瞻性， 形成了清晰 的发展 战略及 有利于提升 投资者 价值的
盈利模 式；
? 基本面 正在 改善 ；
? 比较包 括 ROIC 、 企业 加权 平均资 本成 本 （W ACC ） 、 企业成 长(G) 等 核心指 标，嘉实基金管理有限公司
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22
具有中 长期 成长 性；
? 从股票 层面 看，
进入“ 优质 企业 群 ” 的 个股 ，
? 比较动 态市 盈率 、PEG 等 指标， 目前 的估 值水 平明 显偏低 或相 对合 理， 或
? 具有中 短期 市场 表现 的催 化剂。
在个股 调整 上 ，本 基金 将 动态跟 踪研 究优 质企 业的 基本面 ， 结合 行业 配置 比 例和个 股
动态估 值水 平， 进行 组合 层 面的 优化 配置 。
（2） 行业 配置
在以自 下而 上的 个股 精选 策略为 主的 基础 上， 本基 金采取 适度 均衡 的行 业配 置 策 略 。
本基金 行业 配置 的核 心方 法是 ：全 面覆 盖主 要行 业 ，适 度均 衡配 置。 充分 借 鉴内部 和
外部研 究观 点， 动态 跟踪 行业景 气度 和估 值水 平， 确定或 调整 行业 配置 比例 ，构建 组合 ，
并推进 个股 在组 合层 面的 不断优 化。
在行业 配置 上， 本基 金执 行 “ 行 业配 置流 程 ” ， 包括 ：
第一步 ，通 过持 续的 行业 研究， 形成 行业 配置 比例 ：
? 建立行 业景 气度 跟踪 模型 ，找 出各 行业 的核 心驱 动 因素 ，对 这些 核心 因素 进 行敏
感性分 析和 持续 跟踪 ， 找 出景气 度最 高和 景气 度变 化最大 的行 业 。其 中， 本 公司
定量分 析小 组将 根据 季度 环比和 同比 的毛 利率 变动 ，外部 分析 师盈 利预 测调 整 ，
资金流 向等 指标 提供 景气 度变化 的相 关信 息；
? 全面跟踪行业估 值水平， 比较各行业的平 均估值指 标（动态市盈率 ，PEG ， 分红
收益率 等） ，找 出估 值水 平 相对较 低的 行业 ；
? 结合行 业景 气度 和估 值水 平，确 定阶 段性 重点 关注 的行业 ；
? 形成行 业配 置比 例。
第二步，根据 行业配置 比 例，以个股选 择形成的 “ 优 质企业群 ” 为主 要买入备 选 股票，
确定个 股在 组合 中的 配置 权重， 从而 构建 组合 。
在行业 配置 调整 上 ， 本 基 金认为 ， 持续 的行 业研 究 有利于 减少 投资 盲点 和行 业偏离 度。
因而， 本基 金通 过滚 动执 行行业 配置 流程 ，带 动重 点行业 配置 的动 态调 整， 促进投 资备 选
库股票 及 “ 优质 企业 群 ” 个 股的相 应调 整， 从而 推动 个股选 择在 组合 层面 的不 断优化 。
2 、权 证及 其他 金融 工具 投 资策略
本基金 将按 照相 关法 律法 规，利 用权 证及 其他 金融 工具进 行套 利、 避险 交易 ，控制 基
金组合 风险 ，获 取超 额收 益。 嘉实基金管理有限公司
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23
本基金 在权 证投 资中 ，将 对权证 标的 证券 的基 本面 进行研 究， 结合 期权 定价 模型和 我
国证券 市场 的交 易制 度估 计权证 价值 ，主 要考 虑运 用的策 略包 括： 杠杆 策略 、价值 挖掘 策
略、获 利保 护策 略、 双向 权证策 略、 卖空 有保 护的 认购权 证策 略、 买入 保 护 性的认 沽权 证
策略等 。
3 、可 转债 投资 策略
本基 金在对可 转债券条款和发 行债券公 司的基本面进行 深入研究 的基础上，利用 期权
定价模 型和 正股 估值 模型 等数量 化工 具 进 行估 值分 析； 通 过分 析不 同市 场环 境 下可转 债股 性
和债性 的相 对价 值， 把握 可转债 的价 值走 向， 选择 相应券 种， 从而 获取 较高 的稳定 回报 。
4 、债 券投 资策 略
债 券投资 采取“ 自上 而下” 的 策略， 深入分析 宏观经济 、货币 政策和利 率变化趋 势以及
不同债 券品 种的 收益 率水 平、流 动性 和信 用风 险等 因素， 以价 值发 现为 基础 ，采取 以久 期
管理策 略为 主， 辅以 收益 率曲线 策略 等， 确定 和构 造能够 提供 稳定 收益 、较 高流动 性的 债
券和货 币市 场工 具组 合。
5 、新 股申 购策 略
本基金 根据 新股 发行 人的 基本情 况、 对认 购中 签率 和新股 上市 后表 现的 预期 ，择机 参
与新股 申购 ，以 取得 比较 稳定的 收益 增强 。
（二） 投资管 理程 序
1、 公司 研究 部通 过内 部独 立研究 ， 并 借鉴 其他 研究 机构的 研究 成果 ， 形 成宏 观、 政 策、
投资策 略、 行业 和上 市公 司等分 析报 告， 为投 资决 策委员 会和 基金 经理 小组 提供决 策依 据 。
2、 在投 资决 策委 员会 的指 导下， 基金 经理小 组和 资产 配置小 组综 合对 国内 外宏 观经济 、
货币环 境、 证券 市场 发展 趋势等 要素 的分 析判 断， 按照《 基金 合同 》的 规定 ，提出 下一 阶
段 本基 金投 资组 合中 大类 资产的 配置 比例 ，制 订基 金在重 要股 票资 产类 别上 的具体 配置 计
划。
3、 投资 决策 委员 会定 期和 不定期 召开 会议 ， 根 据基 金投资 目标 和对 市场 的判 断决定 本
基金的 总体 投资 策略 ，审 核并批 准基 金经 理小 组提 出的资 产配 置方 案或 重大 投资决 定。
4、 基金 经理 小组 根据 投资 决策委 员会 所做 的决 议， 参考本 公司 研究 部和 其他 研究机 构
的研究 报告 ，选 择具 体的 投资目 标， 构建 投资 组合 。
5、 基金 经理 将投 资指 令下 达给集 中交 易室 ， 交 易主 管在复 核投 资指 令合 法合 规的基 础
上，将 指令 分发 给交 易员 执行， 保证 决策 和执 行权 利的分 离。
6、 风险 控制 委员 会根 据市 场变化 对基 金投 资组 合进 行风险 评估 与监 控， 并授 权风险 控嘉实基金管理有限公司
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制小组 进行 日常 跟踪 ，出 具风险 分析 报告 。监 察稽 核部对 基金 投资 过程 进行 日常监 督。
7、 基金 经理 小组 将跟 踪证 券市场 和上 市公 司的 发展 变化， 结合 基金 申购 和赎 回导致 的
现金流 量变 化情 况， 以及 组合风 险和 流动 性的 评估 结果， 按照 《基 金合 同》 的规定 对投 资
组合进 行动 态调 整。
8、 基金 管理 人在 确保 基金 份额持 有人 利益 的前 提下 ， 有权 根据 环境 变化 和实 际需要 对
上述投 资程 序做 出调 整。
九、基金 的业绩比较基准
业绩比 较基 准 = 沪深 300 指数× 95% + 上证国 债指 数× 5%
十、基金 的风险收益特征
较高风 险， 较高 收益 。
十一、基 金的投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金托管人 上海浦 东发 展 银行股份有限公司 根据 本基金合同规定 ，于2009 年10月23
日复核 了 本 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 ， 保 证复 核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2009 年9 月30 日（“ 报 告期末” ）， 本报 告所 列财 务数据 未
经审计 。
1. 报告期末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 3,407,659,999.98
79.66
其中： 股票 3,407,659,999.98
79.66
2 固定收 益投 资 232,073,662.80
5.43
其中： 债券 232,073,662.80
5.43
资产支 持证 券 -
-
3 金融衍 生品 投资 -
-
4
买入返 售金 融资 产
-
-
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产
-
-
5
银行存 款和 结算 备付 金合 计
611,845,228.74
14.30
6 其他资 产 26,252,719.10
0.61
合计 4,277,831,610.62
100.00
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2. 报告期末按 行业分 类的 股票投 资组合
代码 行业类别 公允价 值 （ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业
-
-
B 采掘业
279,364,539.60
6.56
C 制造业
2,122,059,881.19
49.81
C0 食品、 饮料
501,156,990.66
11.76
C1
纺织、服 装、 皮毛
-
-
C2
木材、家 具
-
-
C3
造纸、印 刷
-
-
C4
石油、化 学、 塑胶 、塑 料
30,644,241.10
0.72
C5
电子
-
-
C6
金属、非 金属
168,506,860.26
3.95
C7
机械、设 备、 仪表
1,227,457,466.05
28.81
C8
医药、生 物制 品
194,294,323.12
4.56
C99
其他制造 业
-
-
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业
-
-
E 建筑业
5,682,102.24
0.13
F 交通运 输、 仓储 业
-
-
G 信息技 术业
60,342,888.56
1.42
H 批发和 零售 贸易
-
-
I 金融、 保险 业
544,999,084.62
12.79
J 房地产 业
391,489,719.77
9.19
K 社会服 务业
3,721,784.00
0.09
L 传播与 文化 产业
-
-
M 综合类
-
-
合计
3,407,659,999.98
79.98
3. 报告期末按 公允价 值 占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 十名股 票投资 明细
序号 股票代 码 股票简 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 000651 格力电 器 13,666,500
297,929,700.00
6.99
2 600519 贵州茅 台 1,352,632
222,994,911.52
5.23
3 600048 保利地 产 9,081,895
219,236,945.30
5.15
4 600016 民生银 行 28,250,108
190,405,727.92
4.47
5 000568 泸州老 窖 6,000,000
176,400,000.00
4.14
6 600031 三一重 工 5,305,159
176,025,175.62
4.13
7 002202 金风科 技 6,000,000
152,220,000.00
3.57
8 601088 中国神 华 4,212,498
127,891,439.28
3.00
9 002242 九阳股 份 5,000,000
126,650,000.00
2.97
10 000423 东阿阿 胶 6,500,136
126,492,646.56
2.97
4. 报告期末按 券种分 类的 债券投 资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券
-
-
2 央行票 据
199,340,000.00
4.68
3 金融债 券
29,931,000.00
0.70
其中： 政策 性金 融债
29,931,000.00
0.70
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4 企业债 券
-
-
5 企业短 期融 资券
-
-
6 可转换 债券
2,802,662.80
0.07
7 资产支 持证 券
-
-
8 其他
-
-
合计
232,073,662.80
5.45
5. 报告期末按 公允价 值 占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 五名债 券投资 明细
序号 债券代 码 债券简 称 数量（ 张） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 0901037 09 央 行票 据37 1,000,000 99,670,000.00 2.34
2 0901043 09 央 行票 据43 1,000,000 99,670,000.00 2.34
3 090404 09 农发 04 300,000 29,931,000.00 0.70
4 110006 龙盛转 债 10,790 1,317,459.00 0.03
5 110007 博汇转 债 7,240 805,015.60 0.02
6. 报告期末按 公允价 值 占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 十名资 产支 持证券 投资明细
报告期 末本 基金 未持 有资 产支持 证券 。
7. 报告期末按 公允价 值 占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 五名权 证投 资明细
报告期 末本 基金 未持 有权 证。
8. 投资组合报 告附注
（1 ） 报告 期内 本 基金 投资 的 前十 名 证券 的发 行 主体 未 被监 管 部门 立案 调 查， 在 本报
告编制 日前 一年 内本 基金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体未 受到 公开 谴责 、处 罚。
（2 ） 本 基金 投资 的前 十名 股票中 ， 没有 超出 基金 合 同规定 的备 选股 票库 之外 的股票 。
（3 ） 报告 期末 其他 资产 构 成
序号 项目 金额( 元)
1 存出保 证金
3,397,986.19
2 应收证 券清 算款
20,605,476.12
3 应收股 利
592,313.49
4 应收利 息
551,685.26
5 应收申 购款
1,105,258.04
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8 其他
-
合计
26,252,719.10
（4 ） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
报告期 末 ， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
报告期 末 ， 本基 金 前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况 。
十二、基 金的业绩 嘉实基金管理有限公司
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基金业 绩截 止日 为2009 年6 月30日。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低 收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1 、报 告期 基金 份额 净值 增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
阶段
净 值增长 率
①
净 值增长 率
标 准差②
业 绩比较 基准
收 益率③
业 绩比较 基准收
益 率标准 差④
①- ③ ②- ④
2007-12-8 至
2008-12-31
-46.20% 2.07% -61.66% 2.83% 15.46% -0.76%
2008-1-1 至
2008-12-31
-47.72% 2.11% -63.70% 2.89% 15.98% -0.78%
2009-1-1 至
2009-6-30 31.97% 1.43% 69.63% 1.86% -37.66% -0.43%
2、 自 基金 合同 生效 以来 基 金份额 净值 的变 动情 况并 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的变 动比 较
-70%
-60%
-50%
-40%
-30%
-20%
-10%
0%
10%
20%
2007-12-08
2008-01-07
2008-02-06
2008-03-07
2008-04-06
2008-05-06
2008-06-05
2008-07-05
2008-08-04
2008-09-03
2008-10-03
2008-11-02
2008-12-02
2009-01-01
2009-01-31
2009-03-02
2009-04-01
2009-05-01
2009-05-31
2009-06-30
2009-07-30
2009-08-29
2009-09-28
嘉实优质 业绩基准
图： 嘉 实优 质 企 业股 票 累 计份额 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对比 图
（2007 年12 月8 日至2009 年9月30 日）
注1 ： 本 基金 由嘉 实浦 安保 本混合 型开 放式 证券 投资 基金转 型而 成 。 自2007 年12 月8日 （ 含
当日） 起， 本基 金基 金合 同生效 ，嘉 实浦安 保 本基 金基金 合同 失效 。
注 2：按 基金 合同 约定 ， 本基金 自基 金合 同生 效日 起 3 个月 内为 建仓 期。 建 仓期结 束
时 本基 金的 各项 投资 比例 符合基 金合 同第 十八 条 （ （ 二） 投 资范 围和 （八） 投资 组合比 例限
制）的 规定 ： （1 ）本 基金 持有一 家上 市公 司的 股票 ，不得 超过 基金 资产 净值 的 10% ； （2 ）
本基金 与由 本基 金管 理人 管理的 其他 基金 共同 持有 一家公 司发 行的 证券 ，不 得超过 该证 券
的10% ； （3 ） 基金 财产 参与 股票发 行申 购 ， 本 基金 所 申报的 金额 不得 超过 本基 金的总 资产 ，
所申报 的股 票数 量不 得超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； （4 ） 《基 金 法》 及其 他有嘉实基金管理有限公司
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关法律 法规 或监 管部 门对 上述比 例限 制另 有规 定的 ，从其 规定 。
十三、费 用概览
（一） 基金费 用的 种类
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指
令， 经 基金 托管 人复 核后 于 次月首 日 起 3 日 内从 基金 资产中 支付 给基 金管 理人 指定的 帐户 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 ，支付 日期 顺延 。
（2 ） 基金 托管 人的 基金 托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指
令， 基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 ，支付 日期 顺延 。
（3） 与基 金运 作有 关的 其 他费用
主要包 括证 券交 易费 用 、 基金合 同生 效后 的基 金信 息披露 费用 、 基金 份额 持 有人大 会费
用、 基金 合同 生效 后的 与 基金相 关的 会计 师费 和律 师费 。 该 等费 用由 基金 托 管人根 据其 他有
关法规 及相 应协 议 的 规定 ，按费 用实 际支 出金 额支 付，列 入当 期基 金费 用 。
2 、与 基金 销售 有关 的费 用
（1） 申购 费
本基金 的申 购费 按申 购金 额采用 比例 费率 ， 投资 者 在一天 之内 如果 有多 笔申 购， 适用 费
率按单 笔分 别计 算 。 本 基 金的申 购费 用可 用于 市场 推广 、 销 售、 注册 登记 等 各项费 用 。 申购
费率表 如下 ：
申购金 额 申购费 率
50 万 元以 下 1.5% 嘉实基金管理有限公司
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50 万 元（ 含） －200 万元 1.2%
200 万 元（ 含） —500 万元 0.8%
500 万 元（ 含） 以上 每笔 1000 元
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直销 网 上交 易系 统申 购本基 金实 行申 购费 率优 惠， 其 申 购
费率 不 按申 购金 额分 档， 统一优 惠为 申购 金额 的0.6 ％，但 招商 银行 借记 卡 、 中国建 设银 行
龙卡 、 中 国农 业银 行金 穗 卡 、 中国 工商 银行 借记 卡 的持卡 人申 购本 基金 的申 购费率 优惠 按照
相关公 告规 定的 费率 执行 。机构投 资者 通过 本基 金 管理人 直销 网上 交易 系统 申购开 放式 基
金业务 ，其 申购 费率 不按 申购金 额分 档， 统一 优惠 为申购 金额 的0.6 ％ ，优 惠 后费率 如果 低
于0.6% ，则 按0.6%执行 。
基金招 募说 明书 及相 应公 告 规定 的相 应申 购费 率低 于0.6% 时， 按实 际费 率收 取申 购 费 。
（2） 基金 赎回 费
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ，赎 回费 用的 75% 用 于注 册 登 记费 及相关 手
续费，25% 归基 金财 产。 赎 回费率 表如 下 ：
持有期 赎回费 率
＜365 天 0.5%
365天≤M＜730 天 0.25%
≥730 天 0
如果基金份额持有人在嘉 实浦安保本混合型开放式 证券投资基金的保本期内 或转型期
内， 连续 地持 有部 分嘉 实 浦安保 本混 合型 开放 式证 券投资 基金 基金 份额 ， 直 到投资 转型 为嘉
实优质 企业 股票 型证 券投 资基金 基金 份额 ， 那 么这 部 分基金 份额 在嘉 实浦 安保 本混合 型开 放
式证券 投资 基金 的保 本期 内或转 型期 内的 持有 期， 将 被累加 进入 该部 分基 金份 额在本 基金 的
持有期 内。
（3） 销售 服务 费
基金管 理人 可 以 根据 中国 证监会 的有 关规 定从 基金 财产中 计提 销售 服务 费， 用 于基金 的
持续销 售和 服务 基金 份额 持有人 。
（4） 转换 费
①基金 转换 开始 日及 时间
基金转 换的 开始 办理 时间 ：2008 年7 月28 日。
投资者 需在 转出 基金 和转 入基金 均有 交易 的当 日， 方可办 理基 金转 换业 务
②适用 基金 范围
嘉实优 质企 业股 票型 证券 投资基 金与 嘉实 旗下 其 他 13 只 基金 间互 转，13 只 基金为 嘉
实成长 收益 证券 投资 基金 、嘉实 稳健 证券 投资 基金 、嘉实 增长 证券 投资 基金 、嘉实 债券 证嘉实基金管理有限公司
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券投资 基金 、嘉 实服 务增 值行业 证券 投资 基金 、嘉 实主题 精选 混合 型证 券投 资基金 、嘉 实
策略增 长混 合型 证 券 投资 基金、 嘉实 货币 市场 基金 、嘉实 超短 债证 券投 资基 金、嘉 实研 究
精选股 票型 证券 投资 基金 、嘉实 多元 收益 债券 型证 券投资 基金 、嘉 实量 化阿 尔法股 票型 证
券投资 基金 、嘉实 回 报灵 活配置 混合 型 证 券投 资基 金 。
③基金 转换 费用
(a) 嘉 实货币市 场基金、嘉实 超短债证 券投资基金 、嘉 实多元收益 债券型证券投 资基
金 B 类 转 换为 嘉实 优质 企 业股票 型证 券投 资基 金时 ， 转 换费 率均 为转 入基 金 适用的 申购 费
率
计算公 式如 下：
净转入 金额= （转 出份 额× 转出当 日转 出基 金的 基金 份额净 值） / （1+ 转换 费 率）＋M
转换费 用= （转 出份 额× 转 出当日 转出 基金 的基 金份 额 净值 ） × 转换 费率/ （1+ 转 换费率 ）
转入份 额= 净 转入 金额/ 转 入当日 转入 基金 的基 金份 额净值
其中 M 为嘉 实货 币市 场基 金全部 转出 时账 户当 前累 计未付 收益
(b) 嘉实优 质企 业股 票型 证 券投资 基金 与嘉 实成 长收 益证券 投资 基金 、 嘉实 稳 健证券
投资基 金、 嘉实 增长 证券 投资基 金、 嘉实 债券 证券 投资基 金、 嘉实 服务 增值 行业证 券投 资
基金、 嘉实 主题 精选 混合 型证券 投资 基金 、嘉 实策 略增长 混合 型证 券投 资基 金、嘉 实研 究
精选股 票型 证券 投资 基金 、嘉实 多元 收益 债券 型证 券投资 基 金 A 、 嘉实 量化 阿尔法 股票 型
证券投 资基金 、 嘉实 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 之 间互 转； 嘉实 优质 企业股 票型 证
券投资 基金 转出 转至 嘉实 货币市 场基 金、 嘉实 超短 债证券 投资 基金 、嘉 实多 元收益 债券 型
证券投 资基 金 B 。 采用“ 赎 回费 + 申购费率 补差” 算 法，计 算公 式如 下：
净转入 金额 ＝ B× C× (1 －D)/ （1+G ）
转换补 差费 用 ＝ [B× C× (1 －D)/ （1+G ）]× G
转入份 额 ＝ 净转入 金额 / E
其中，B 为转 出的 基金 份 额；
C 为转换申 请当 日转 出 基金的 基金 份额 净值 ；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对应 的申 购补 差费 率 ， 当 转出 基金 的申 购费 率 ≥ 转入基 金的 申购 费率 时，
则申购 补差 费 率 G 为 零；
E 为转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
其中赎 回费 的25% 归 入转 出基金 资产 。 嘉实基金管理有限公司
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3 、其 他费 用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用， 根据 相关 法律及 中国 证监 会相 关规 定列支 。
（二） 不列入 基金 费用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
（三） 基金管 理费 和基金 托管费 的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 经 中国 证 监会核 准
后公告 ；此 项调 整无 须召 开基金 份额 持有 人大 会。
（四） 基金 的 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、对 招募说明书更新部分的 说明
本招募 说明 书依 据《 证券 投资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基
金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》及 其它 有关 法律 法规 的要求 ，对 基
金管理 人 于 2007 年 11 月 23 日 刊登 的本 基金 原招 募 说 明书 进行 了更 新， 并根 据本基 金管
理人在 本基 金合 同生 效后 对本基 金实 施的 投资 经营 活动进 行了 内容 补充 和更 新。
主要更 新内 容如 下：
1. 在“ 重要提 示” 部分 ：明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关 财 务数 据的截 止
日期。
2. 在“ 三、 基金 管理 人” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人” 部 分 ：更新 了托 管人 的相 关信 息。
4. 在“ 五 、 相 关服 务机 构” 部 分： 增加 临商 银行 、 徽 商 银行 、 杭 州银 行、 温州 银 行、 南京
银行 、 上 海农 商银 行、 浙 商银行 、 江苏 银行 、 江 海 证券 、 爱 建证 券、 华宝 证 券、 方正 证券、
英大证 券、 西南 证券 、日 信证券 、广 发华 福证 券、 信达证 券、 东兴 证券 18 家代销 机构 ，
并 更新 了 代 销机 构 的 相关 信息。
5. 在“ 十一 、基 金的 投资” 部 分：补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
6. 在“ 十二 、 基 金的 业绩” 部 分： 列 示 了 2007 年 12 月 8 日 至 2007 年 12 月 31 日 、 2008
年度、2009 年 上半 年基 金 业绩。
7. 在“ 二十 四、 其他 应披 露 事项” 部 分： 列示 了 2009 年 6 月 8 日至 2009 年 12 月 8 日
本基金 临时 公告 事项 。
嘉实基金 管理有限公司
2010 年2 月9 日
