诺安股票证券投资基金招募说明书更新摘要
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诺安股票证券投资基金招募说明书(更新)摘要
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
诺安股票证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会证监基金字 【2005】
154 号文核准公开募集。根据当时生效的法律法规，本基金于 2005 年 12 月 19
日正式成立。
基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明
书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基
金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基
金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承
担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。
招募说明书(更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所载内容截止日
为 2009年 12月 19 日， 有关财务数据和净值表现截止日为 2009年 9月 30 日 （财
务数据未经审计） 。
一、 基金管理人
（一）基金管理人概况
1、 基金管理人名称：诺安基金管理有限公司
2、 设立日期：2003 年 12 月 9 日
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3、 注册地址：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19-20 层
4、 办公地址：同上
5、 法定代表人：秦维舟
6、 注册资本：人民币 1.5 亿元
7、 办公电话：0755-83026688
8、 联系人：祝兆晖
9、 股本结构：
股东单位 出资额(万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托投资有限公司 6000 40％
深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％
北京中关村科学城建设股份有限公司 3000 20％
合
计 15000 100％
（二）证券投资基金管理情况
截至 2009年 12月，本基金管理人共管理九只开放式基金：诺安平衡证券投
资基金、诺安货币市场基金、诺安股票证券投资基金、诺安优化收益债券型证券
投资基金、 诺安价值增长股票证券投资基金、 诺安灵活配置混合型证券投资基金、
诺安成长股票型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100
指数证券投资基金。
（三）主要人员情况
1、董事会成员
秦维舟先生， 董事长， 工商管理硕士。 历任北京中联新技术有限公司总经理、
香港昌维发展有限公司总经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元有限
公司副总裁，诺安基金管理有限公司副董事长。
杨自理先生，董事，工商管理硕士。历任中国中化集团资产管理部总经理助
理、中国对外经济贸易信托有限公司总经理助理、副总经理、总经理。
江彪先生，董事，经济学硕士，高级经济师。历任海南科技工业公司总经理、
深圳金图实业股份有限公司董事长、中国新纪元物资流通中心总经理、中国新纪
元有限公司董事长、北京中关村科学城建设股份有限公司总裁。
欧阳文安先生，独立董事，工程师。历任中共北京市委副秘书长兼办公厅主
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任、中共北京市石景山区委书记、中共北京市委常委、秘书长、北京国际电气工
程公司董事长、北京国际电力开发投资公司董事长。
朱秉刚先生，独立董事，教授级高级经济师。历任石油部计划司副司长、中
国石油天然气集团公司计划局局长、中国石油天然气集团公司咨询中心副主任。
陆南屏先生，独立董事。历任新华社香港分社办公厅综合处处长、办公厅副
主任、国际问题研究中心办公室主任、国家外汇管理局办公室主任、政策法规司
司长、副局长。
2、监事会成员
窦虔，经济学硕士,历任中国机械进出口总公司部门经理、联合证券投行部
项目经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。
赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券
管理处副处长、 深圳证券交易所理事会秘书长、 君安证券香港公司副总经理等职。
戴宏明先生，监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券蔡屋
围营业部研发部经理、诺安基金管理有限公司中央交易室主管。
3、经理层人员
奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控
股有限责任公司资产经营部副经理、 中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银
行部副总经理。2002 年 10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司
督察长，现任公司总经理。
杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融
工程研究员、中融基金管理公司市场部经理。2003 年 8 月加入诺安基金管理有
限公司，历任市场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。
杨谷先生，副总经理，经济学硕士，CFA。1998年至 2001年任平安证券公
司综合研究所研究员； 2001年至 2003年任西北证券公司资产管理部研究员。 2003
年 10 月加入诺安基金管理有限公司，现任公司副总经理、投资总监、诺安股票
证券投资基金基金经理。
陈勇先生，督察长，经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董
事、资产管理部基金经理、民生证券公司证券投资总部副总经理。2003 年10 月
加入诺安基金管理有限公司，历任研究员、研究部总监，现任公司督察长。
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4、现任基金经理
杨谷先生，经济学硕士,CFA,具有基金从业资格。曾任职于平安证券公司综
合研究所、西北证券公司资产管理部；2003年10月加入诺安基金管理有限公司，
现任公司副总经理、投资总监。曾于2006年11月至2007年11月任诺安价值增长股
票证券投资基金基金经理，2006年2月起任诺安股票证券投资基金基金经理。
5、历任基金经理
党开宇女士，曾于 2005 年12 月至 2006 年 9 月担任本基金基金经理。
6、投资决策委员会委员名单
投资决策委员会由五名成员构成。委员会主席由公司总经理奥成文先生担
任，委员包括：杨谷先生，副总经理、投资总监、基金经理；王鹏先生，投资副
总监、基金经理；林健标先生，基金经理；王创练先生，研究部总监。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 334,018,850,026元
联系电话：010-66105799
联系人：蒋松云
（二）主要人员情况
截至 2009 年 9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 123 人，平均年龄
30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高
级职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国工商银行始终坚
持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠
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严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系
统、 强大的市场营销能力， 为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、
高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至 2009 年 9 月，托管证券投资基
金 131 只，其中封闭式 8 只，开放式123 只。至今已形成包括证券投资基金、信
托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、QFII 资产、QDII 资产等
产品在内的托管业务体系。2009 年初，中国工商银行先后被《环球金融》 、 《全
球托管人》 、 《财资》和国内证券类年鉴《中国证券投资基金年鉴》及《证券时报》
评选为 2008 年度“中国最佳托管银行” ，自 2004 年以来，中国工商银行资产托
管服务已经获得 18 项国内外大奖。
三、相关服务机构
（一）诺安基金管理有限公司直销机构
1、深圳直销中心
办公地址：深圳市深南大道4013 号兴业银行大厦 19—20 层
邮政编码：518048
电话：0755－83026688
传真：0755－83026677
联系人：张逸凡
2、北京分公司
办公地址：北京市朝阳区光华路甲14 号 901 室
邮政编码：100020
电话：010－65863688
传真：010－51309999
联系人：孟佳
3、上海分公司
办公地址：上海浦东新区张扬路 560 号中融恒瑞国际大厦西塔1405 室
邮政编码：200122
电话：021-58354594
传真：021-58354639
联系人：屈慧华
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4、广州分公司
办公地址：广州市天河区黄埔大道西 76 号富力盈隆广场 3908
邮政编码：510623
电话：020－38393680
传真：020－38393680
联系人：莫昉
（二）基金代销机构（排名不分先后）
1、中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：姜建清
电话：010－66107900
传真：010－66107914
联系人：田耕
客户服务热线：95588
网址：www.icbc.com.cn
2、中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：肖钢
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
3、中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心
法定代表人：郭树清
电话：010－66275654
联系人：王琳
客户服务热线：95533
网址：www.ccb.com
4、交通银行股份有限公司
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办公地址：上海市银城中路 188号
法定代表人：蒋超良
电话：021－58781234
传真：021－58408842
联系人：曹榕
客户服务热线：95559
网址：www.bankcomm.com
5、华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号
法定代表人：翟鸿祥
电话：010－85238423
传真：010－85238680
联系人：陈宇
客户服务热线：95577
网址：www.hxb.com.cn
6、招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
电话：0755－83198888
传真：0755－83195109
联系人：兰奇
客户服务热线：95555
网址：www.cmbchina.com
7、中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：董文标
电话：010－58351666
传真：010－83914283
联系人：李群
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客户服务热线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
8、深圳发展银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼
电话：0755－82088888
传真：0755－82080714
联系人：周勤
客户服务热线：95501
网址：www.sdb.com.cn
9、北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街丙 17 号首层
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
联系电话：010-66223584
客户服务热线： 010-96169（北京） 022-96269（天津） 021-53599688（上
海）029-85766888（西安） 0755-23957088（深圳）
0571-86590900（杭州）
网址：www.bankofbeijing.com.cn
10、 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
客户服务热线：40066-99999 或 0755-961202
网址：www.18ebank.com
11、 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C座
法定代表人：孔丹
电话：010－65546655－108
传真：010－65542373
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联系人：秦莉
客户服务热线：95558
网址：www.ecitic.com
12、 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客户服务热线：95595
网址：www.cebbank.com
13、 广东发展银行股份有限公司
注册地址：广州农林下路 83号
法定代表人：李若虹
电话：020-38323704、38322730、38323206
传真：020-87311780
联系人：江璐、罗环宇
客户服务热线：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
14、 宁波银行股份有限公司
住所及办公地址：宁波市江东区中山东路294 号
法定代表人：陆华裕
电话：021-63586189
传真：021-63586215
联系人：钱庚旺
客户服务热线：96528、962528（上海地区）
网址： www.nbcb.com.cn
15、 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：汤嘉惠、倪苏云
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电话：021-61618888
传真：021-63604199
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
16、 南京银行股份有限公司
地址：南京市白下区淮海路50 号
法定代表人：林复
联系人：贺坚
电话：025-84544135
传真：010-84544129
客户服务电话：025-96400、40088-96400
网址： www.njcb.com.cn
17、 杭州银行股份有限公司
注册地址：中国?杭州凤起路 432 号
办公地址：中国?杭州凤起路 432 号
法定代表人：马时雍
客户服务电话：0571-96523、400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
18、 温州银行股份有限公司
住所及办公地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼
法定代表人：夏瑞洲
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人：林波
客户服务热线：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
19、 江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市洪武北路55 号
办公地址：南京市洪武北路55 号
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法定代表人：黄志伟
联系人：田春慧
电话：025-58588167
传真：025-58588164
客户服务电话：400-86-96098、96098
网址：www.jsbchina.cn
20、 上海农村商业银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融·碧玉蓝天大厦 16 至 23
楼
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
电话：021-38576977
传真：021-50105124
客户服务电话：021-962999
网址：www.shrcb.com
21、 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：祝幼一
客户服务热线：4008－888－666
网址：www.gtja.com
22、 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话：021－54033888
传真：021－54038844
联系人：孙洪喜
客户服务热线：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn
带格式的: 字体: 宋体, 小
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23、 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：胡长生
电话：010－66568047
传真：010-66568116
联系人：李洋
客户服务热线：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
24、 中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号中信建投证券公司
法定代表人：张佑君
开放式基金咨询电话：40-08888-108
开放式基金业务传真：010－65182261
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
25、 华泰联合证券有限责任公司（原联合证券有限责任公司）
注册地址：深圳深南东路 5047号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
办公地址：深圳深南东路 5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层
法定代表人：马昭明
电话：0755－82492000
传真：0755－82492062
联系人：盛宗凌
客户服务热线：400-8888-555
网址：www.lhzq.com
26、 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人：牛冠兴
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开放式基金咨询电话：4008-001-001
开放式基金业务传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82558305
客户服务热线：4008-001-001
网址：www.axzq.com.cn
27、 广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43、42、41、38、
36、19、18楼
法定代表人：王志伟
联系人：肖中梅
客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
开放式基金业务传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
28、 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755－82130833
传真：0755－82133302
联系人：齐晓燕
客户服务热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
29、 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38－45 楼
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38－45 楼
法定代表人：宫少林
电话：0755－82943666
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传真：0755－82960141
联系人：黄健
客户服务热线：95565、0755-26951111
网址：www.newone.com.cn
30、 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦第A 层
法定代表人：王东明
电话：010－84683893
传真：010－84865560
联系人：陈忠
客户服务热线：010-84588888
网址：www.cs.ecitic.com
31、 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
电话：021-22169999
传真：021-68815009
联系人：刘晨
客户服务热线：400-8888-788、10108998
网址：www.ebscn.com
32、 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
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客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsce.com
33、 德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500号“城建国际中心”26 楼
法定代表人：方加春
电话：021－68761616
传真：021－68767981
联系人：罗芳
客户服务热线：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
34、 长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号
法定代表人：胡运钊
电话：021－63219781
传真：021－51062920
联系人：李良
客户服务热线：4008-888-999或027-85808318
公司网址：www.95579.com
35、 南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
电话：025-83364032
传真：025-83320066
联系人：胥春阳
客户服务热线：400-828-5888
网址：www.njzq.com.cn
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36、 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90号
办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025－84457777
传真：025－84579763
联系人：李金龙
客户服务热线：95597
网址：www.htsc.com.cn
37、 东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23 号投资广场 18、19 号楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 59号常信大厦 18楼
法定代表人：朱科敏
基金业务对外联系人：李涛
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
客户服务热线：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
38、 湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：上海市浦东陆家嘴环路958 号华能联合大厦5 楼
法定代表人：林俊波
电话：021－68634518
传真：021－68865938
联系人：陈伟
客户服务热线：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
39、 兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市
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办公地址：福州市湖东路99号；上海陆家嘴东路 166号（邮编：200120）
法定代表人：兰荣
电话：021－68419974
联系人：杨盛芳
客户服务热线：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
40、 国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10层
法定代表人：王少华
电话：010-84183390
传真：010-64482090
联系人：马泽承
客户服务热线：400-818-8118
网址：www.guodu.com
41、 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市河西区宾水道 3 号
法定代表人：张志军
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
客户服务热线：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
42、 中信金通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯商务庭院楼 A座
办公地址：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯商务庭院楼 A座
法定代表人：刘军
电话：0571－85783715
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18
传真：0571－85783771
联系人：王勤
客户服务热线：96598
网址：www.bigsun.com.cn
43、 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：400-8866-338
联系人：袁月
客户服务电话：95511
网址：www.pingan.com.cn
44、 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 21层-29层
法定代表人：王益民
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务热线：95503
网址：www.dfzq.com.cn
45、 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
客户服务热线：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
46、 信泰证券有限责任公司（现已并入华泰证券股份有限公司）
注册地址：江苏省南京市长江路 88 号
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19
办公地址：江苏省南京长江路 88 号国信大厦18、19 楼
法定代表人：吴建党
电话：025-84784765
传真：025-84784741
联系人：舒萌菲
客户服务热线：400-8888-918
网址：www.thope.com
47、 金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市福田区深南大道4001 号时代金融中心大厦 17 层
法定代表人：陆涛
客户服务热线：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
48、 江南证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路291 号江西教育出版社六楼
办公地址：江西省南昌市抚河北路291 号江西教育出版社六楼
法定代表人：姚江涛
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人：余雅娜
客户服务热线：400-8866-567
网址：www.scstock.com
49、 东莞证券有限责任公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼
法定代表人：游锦辉
电话：0769-22119426
联系人：张建平
客户服务热线:961130
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20
网址:www.dgzq.com.cn
50、 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336号
法定代表人：蒋元真
电话：021-63231111
联系人：王伟力
客服服务热线： 021-962518
网址：www.962518.com
51、 新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区月坛北街2 号月坛大厦15 层
办公地址：北京市西城区月坛北街2 号月坛大厦15 层
法人代表：马金声
联络人：戴荻
联系电话：010-68084591
传真：010-68084986
客户服务热线：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
52、 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦 14/16/17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦 14/16/17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
联系人：匡婷
客户服务电话: 400-6666-888
网址：www.cgws.com
53、 东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路1138 号
办公地址：吉林省长春市自由大路1138 号证券大厦
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21
法定代表人：矫正中
联系人:潘锴
电话:0431-85096709
客户服务热线:0431-96688-0 或 0431-85096733
网址：www.nesc.cn
54、 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 128 号
办公地址：山东省济南市经十路 128 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
开放式基金咨询电话：0531-81283906
开放式基金业务传真：0531-81283900
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
55、 宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦
办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦
法定代表人：汤世生
基金业务对外联系人：李茂俊
基金业务对外联系人电话：010-62294608-6240
基金业务对外联系人传真：010-62296854
客户服务热线：010-62294600
网址：www.hysec.com
56、 中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋 18-21
层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋 18-21
层
法定代表人：杨小阳
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22
客户服务电话：400-600-8008
网址：www.cjis.cn
57、 山西证券有限责任公司
注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心
办公地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心 A座 26―30层
法定代表人：侯巍
联系人：张治国
联系电话：0351－8686703
传真：0351－8686709
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
58、 广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路69 号东山广场主楼五楼
办公地址：广州市先烈中路69 号东山广场主楼五楼
法定代表人：吴志明
电话： 020-87322668
传真： 020-87325036
联系人：樊刚正
客户服务电话: 020-961303
网址： www.gzs.com.cn
59、 国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街168 号
办公地址：无锡市县前东街168 号6 楼、7 楼
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：袁丽萍
客户服务电话: 400-888-5288，0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
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23
60、 浙商证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区6/7 楼
法定代表人：吴承根
电话：0571-87902080
联系人：吴颖
客户服务电话：0571-87901963
网址：www.stocke.com
61、 江海证券经纪有限责任公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
联系人：徐世旺
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
62、 爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路758 号23 楼
办公地址：上海市南京西路758 号
法定代表人：张建华
客户服务电话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
63、 华宝证券经纪有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层
法定代表人：陈林
电话：021-501222222
联系人：楼斯佳
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客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
64、 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
65、 财通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放路 111 号
办公地址：浙江省杭州市解放路 111 号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
客户服务电话：0571-96336
网址：www.ctsec.com
66、 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
67、 日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
法定代表人：孔佑杰
联系人：张利军、陈韦杉
联系电话：010-88086830
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网址：www.rxzq.com.cn
68、 华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客户服务电话：0931-4890100、4890619、4890618
网址：www.hlzqgs.com
69、 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 室
办公地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 室
法定代表人：林义相
电话：010－66045529
传真：010－66045500
联系人：陈少震
客户服务热线 ：010-66045678、66045555
网址：www.txsec.com、www.txjijin.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
基金，并及时公告。
（三）注册与过户登记人
名称：诺安基金管理有限公司
注册地址：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19-20 层
法定代表人：秦维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
联系人：祝兆晖
（四）出具法律意见书的律师事务所和经办律师
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名称：国浩律师集团（北京）事务所
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38号泰康金融大厦 9层
法定代表人/负责人：王卫东
电话：010-65890699
传真：010-65176800
联系人：黄伟民
联系电话：010-65890699
经办律师：黄伟民、刘伟宁
（五）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：利安达信隆会计师事务所有限责任公司
住所：北京朝阳区八里庄西里100 号住邦 2000 一号楼东区 2008 室
法定代表人：黄锦辉
电话：010－85866870
传真：010－85866877
联系人：门熹
经办注册会计师：门熹、陈静
四、基金名称
诺安股票证券投资基金
五、基金类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
以中国企业的比较优势和全球化发展为视角，发掘最具投资价值的企业，获
得稳定的中长期资本投资收益。在主动投资的理念下，本基金的投资目标是取得
超额利润，也就是在承担和控制市场风险的情况下，取得稳定的、优于业绩基准
的中长期投资回报。
七、 基金的投资方向
本基金的投资方向界定为股票、债券以及中国证监会批准的其它投资品种。
股票投资范围为所有在国内依法发行的，具有良好流动性的 A 股。债券投资的
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27
主要品种包括国债、金融债、公司债、回购、短期票据和可转换债。现金资产主
要投资于各类银行存款。组合投资比例是：股票资产 60-95%；债券的比例为
0-35%，持有现金和到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的
5%。
八、 基金的投资策略
本基金实施积极的投资策略。在资产类别配置层面，本基金关注市场资金在
各个资本市场间的流动，动态调整股票资产的配置比例；在此基础上本基金注重
有中国比较优势和有国际化发展基础的优势行业的研究和投资；在个股选择层
面，本基金通过对上市公司主营业务盈利能力和持续性的定量分析，挖掘具有中
长期投资价值的股票；在债券投资方面，本基金将运用多种投资策略，力求获取
高于市场平均水平的投资回报。
（一）股票投资策略
本基金采取自下而上与自上而下相结合的投资策略，投资理念体现对核心
价值和中长期投资价值的分析，
1.资产类别配置
股票与债券间的比例配置问题事实上是股票投资的时机选择问题。 针对股票
投资的时机选择，基金管理人关注市场资金在各个资本市场间的流动，及其对股
票市场景气度的影响，并在对比股票市场的市盈率水平、股息率水平以及评估股
票市场的政策风险后，决定基金的股票仓位比例，动态调整股票资产和债券资产
的配置比例。
2.股票投资价值分析
价值化投资理念是建立在股票估值基础上的股票投资策略。上市公司的价
值理论上来源于以下三个方面，即：资产的价值、盈利能力、盈利的增长能力。
而在实践中上市公司的价值更多地是由它的持续盈利能力所决定的。
结合投资价值分析的模型和我国上市公司的实际情况，诺安基金公司开发
了包括关键因素选股和核心竞争力分析在内的持续性盈利分析的模型， 通过对上
市公司主营业务的毛/净利润、销售/管理费用、应收账款、库存周转、坏账计提、
累计订单和资本研发支出等因素的定量和定性分析，结合宏观经济因素如：通货
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28
膨胀、政府调控等，对上市公司的盈利能力和质量进行分析，并进而对上市公司
的持续盈利能力进行判断归类，从中筛选和构建有核心投资价值的股票池。
3.领先企业分析
经过二十多年的改革开放和经济发展，中国正处于一个快速上升的经济周
期， 一些具有中国比较优势和全球化发展基础的企业将有望在今后几年中脱颖而
出，成长为跨国经营的国际化公司，并进而继续成为经济全球化发展中的一支重
要力量。这是经济全球化和中国多年改革开放、经济高速发展的可预见的必然结
果，也是世界上诸多的国家和经济体的经济发展实践所验证了的。纵然我国股票
市场将有一个从初步发展走向逐步完善的过程， 但期间具有领先优势的企业的国
际化发展却是一个不可逆转的发展方向，将是中国经济实力上升的重要标志。这
些企业投资价值的不断显现， 将最终使我国股票市场的投资价值与我国经济持续
快速发展的现实紧密地联系到一起，并必将为投资者带来超额的投资回报。
本基金将在以上两层投资价值分析的基础上， 以中国企业的比较优势和全球
化发展为视角，发掘最具投资价值的企业，争取为投资者获得稳定的中长期资本
投资收益。基金将从以下三个角度来发掘有潜质的国际化发展的领先企业：1）
国际化投资和跨国经营分析；2）通过国际贸易、并购与投资获得全球资源和市
场优势；3）在与国际企业竞争中获得比较优势。实际上现在我国的一些企业已
经凭借独特的领先优势开始或者具备了跨国经营的能力， 它们遍布于能源、 纺织、
传统工业和制造业、通信、家电、电子元器件、机械和汽车零部件等广泛的行业
中。
4．股票估值分析
对于符合投资标准的股票，基金将做进一步的估值分析。PEG 是基金估值
分析的重要指标，但是对于某些行业，基金也会选择更有效的指标，例如，有线
电视网络行业基金管理人会使用 EV/EBITDA 以及单位用户价值等指标。 PEG 中
的 P/E 根据当前的价格以及当年的预测利润计算，增长率 G 根据未来 3 年的预
测年均增长率计算，PEG 越低越好。同时基金还要对包括行业周期及景气、行
业竞争结构在内的行业因素进行分析，这些分析的结果并不形成新的评估指标，
而是会融入到对 PEG 的估计中。在股票价值分析选股过程中，会对行业的整体
库存情况、应收账款变化以及产品价格波动情况进行分析和判断。
诺安股票证券投资基金招募说明书更新摘要
29
经过以上三层的筛选，基金将从目前的上市公司中筛选出 10%的优质企业，
形成本基金的核心股票库，研究员及基金经理在此基础上，进行深入调研，了解
企业的实际情况与模型中做的估计是否相符，并经过基金经理的时机选择后，最
终形成基金的投资组合。具体股票组合构建流程如下：
（二）债券投资策略
本基金的债券投资部分采用积极的投资策略，具体包括利率预测策略、收益
率曲线预测策略、溢价分析策略、以及个券估值策略，并配合可能出现的其他投
资机会。
九、 基金的业绩比较标准
本基金的业绩比较基准为：
80%×新华富时 A600指数＋20%×新华富时中国国债指数
新华富时中国 A600 指数由新华富时指数公司发布，包含中国深沪两个市场
流通市值最大的六百家上市公司，涵盖了几乎所有行业，占市值的 77%（2003
年 7 月数据） 。A600 指数在市场代表性、市场相关度、流动性等方面具备作为基
基金组合
核心股票库
领先股票库
备选股票库
全体股票群
构造投资组合
股票估值分析
中国领先企业分析
价值分析选股
深入调研
基金经理时机选择
PEG,P/E,P/B,DCF,
EV/EBITDA,行业特质分析
关键因素，核心竞争力分
析
国际化投资和跨国经营，
获得全球资源和市场优
势，竞争比较优势
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准指数的可行性。同时，新华富时中国国债指数能够比较权威地反映我国债券市
场的收益状况。
十、 基金的风险收益特征
本基金属于中高风险的股票型基金， 将通过合理的资产配置和投资组合的建
立，有效地规避风险并相应地获得较高的投资收益。
十一、 基金投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为 2009年 9月 30 日，本报告中所列财务数
据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%)
1 权益类投资 19,214,837,967.63 86.38
2 其中：股票 19,214,837,967.63 86.38
3 固定收益投资 2,101,491.00 0.01
4 其中：债券 2,101,491.00 0.01
5 资产支持证券 0.00 0.00
6 金融衍生品投资 0.00 0.00
7 买入返售金融资产 0.00 0.00
8 其中： 买断式回购的买入返售金融资产 0.00 0.00
9 银行存款和结算备付金合计 2,768,492,669.72 12.45
10 其他资产 259,708,931.42 1.17
11 合计 22,245,141,059.77 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 21,344,086.74 0.10
B 采掘业 2,067,484,752.69 9.37
C 制造业 6,026,466,028.35 27.33
C0 食品、饮料
1,765,174,236.54 8.00
C1
纺织、服装、皮毛 101,084,174.15 0.46
C2
木材、家具 0.00 0.00
C3
造纸、印刷 167,341,268.50 0.76
C4
石油、化学、塑胶、塑料 811,278,746.41 3.68
C5
电子 21,613,048.15 0.10
C6
金属、非金属 1,277,123,248.73 5.79
C7
机械、设备、仪表 1,439,041,576.79 6.52
C8
医药、生物制品 439,256,455.08 1.99
C99
其他制造业 4,553,274.00 0.02
D 电力、煤气及水的生产和供应业 303,918,575.52 1.38
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E 建筑业 1,170,471,411.00 5.31
F 交通运输、仓储业 537,469,115.28 2.44
G 信息技术业 733,448,446.73 3.33
H 批发和零售贸易 663,633,013.95 3.01
I 金融、保险业 6,094,924,862.70 27.64
J 房地产业 949,326,627.40 4.30
K 社会服务业 497,581,173.80 2.26
L 传播与文化产业 79,809,969.83 0.36
M 综合类 68,959,903.64 0.31
合计 19,214,837,967.63 87.12
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 600519 贵州茅台 8,476,256 1,397,395,564.16 6.34
2 601939 建设银行 202,764,300 1,131,424,794.00 5.13
3 601390 中国中铁 170,458,918 988,661,724.40 4.48
4 601628 中国人寿 29,420,420 814,357,225.60 3.69
5 600036 招商银行 54,223,980 801,430,424.40 3.63
6 601601 中国太保 34,475,490 767,769,162.30 3.48
7 601318 中国平安 13,511,717 685,044,051.90 3.11
8 000402 金 融 街 55,869,592 627,415,518.16 2.84
9 600015 华夏银行 50,213,062 512,173,232.40 2.32
10 000069 华侨城Ａ 25,656,902 474,652,687.00 2.15
（四）报告期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 0.00 0.00
2 央行票据 0.00 0.00
3 金融债券 0.00 0.00
其中：政策性金融债 0.00 0.00
4 企业债券 0.00 0.00
5 企业短期融资券 0.00 0.00
6 可转债 2,101,491.00 0.01
7 其他 0.00 0.00
8 合计 2,101,491.00 0.01
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 110007 博汇转债 18,900 2,101,491.00 0.01
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
带格式表格
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（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注
1、本基金本期投资的前十名证券的发行主体中没有出现被监管部门立案调
查、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
3、期末其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,978,221.43
2 应收证券清算款 240,060,524.97
3 应收股利 8,586,526.66
4 应收利息 461,267.70
5 应收申购款 7,622,390.66
6 其他应收款 0.00
7 其他 0.00
8 合计 259,708,931.42
4、期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 、本基金基金合同生效以来各阶段基金份额净值增长率与同期业绩基
准收益率比较如下表所示：
阶段
净值增
长率 （1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较
基准收益
率标准差
（4）
（1） - （3） （2） - （4）
2005.12.19～2005.12.31 0.18% 0.12% 2.84% 0.61% -2.66% -0.49%
2006.1.1～2006.12.31 117.67% 1.34% 119.70% 1.38% -2.03% -0.04%
2007.1.1～2007.12.31 145.27% 1.82% 113.79% 1.83% 31.48% -0.01%
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2008.1.1～2008.12.31 -53.35% 2.25% -55.32% 2.43% 1.97% -0.18%
2009.1.1～2009.9.30 47.93% 1.70% 49.25% 1.70% -1.32% 0.00%
2005.12.19～2009.9.30 269.09% 1.83% 177.63% 1.85% 91.46% -0.02%
（二） 、本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
-140.00%
0.00%
140.00%
280.00%
420.00%
560.00%
05-12-19 06-09-19 07-06-19 08-03-19 08-12-19 09-09-19
诺安股票 业绩比较基准收益率
十三、基金的费用
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的证券交易费用；
4、银行汇划费用；
5、基金合同生效后与基金相关的基金信息披露费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
8、按照国家有关规定和基金合同的约定，可以在基金财产中列支的其他费
用。
基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，本基金的管理费按前一日基金资产净值1.5%的年费率计算，
计算方法如下：
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H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金
管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前两个
工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，
支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，本基金的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计
算，计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金
管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前两个
工作日内从基金财产中一次性支取， 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺延。
3、上述（一）中（3）到（8）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相
应协议的规定， 按费用实际支出金额支付列入当期基金费用， 从基金财产中支付。
基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费，下调前
述费率无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前
3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。
（三）与基金销售有关的费用
1 、申购费用
本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示：
申购金额（M） 申购费率
M<50 万元 1.5%
50 万元 ≤M<500万元 1.2%
500 万元 ≤M<1000 万元 0.6%
1000 万元 ≤M 按笔收取，1000元/笔
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本基金采用“外扣法”计算申购费用及申购份额，具体计算公式如下：
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
本基金的申购费用由申购人承担，用于市场推广、销售、注册登记等各项费
用，由基金管理人支配使用，不列入基金财产。
2 、 赎回费用
本基金的赎回费率随持有年限的增加而递减，如下表所示：
持有年限（N） 赎回费率
N<2 年 0.5%
2 年 ≤N<3 年 0.25%
N ≥3 年 0
赎回金额的计算方法如下：
赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回费用在投资人
赎回基金份额时收取。 赎回费用由赎回人承担， 其中 25%的部分归基金资产所有，
其余部分可用于注册登记等相关费用。
3 、转换费用
（1）、基金转换费用
基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成， 具体收
取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定， 其中赎回费
的百分之二十五计入基金资产。基金转换费用由基金持有人承担。
注：当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申
购费补差，即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申
购费率”；当转入基金的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时,
不收取申购费补差。
（2）、转换份额计算公式
计算公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E
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其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为转换申请当日转出
基金的基金份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；G 为申购费补差费率；E
为转换申请当日转入基金的基金份额净值；F 为货币市场基金转出的基金份额按
比例结转的账户当前累计未付收益（仅限转出基金为货币市场基金）。具体份额
以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两
位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
4、投资者通过网上交易方式办理基金认购、申购或转换，适用网上交易费
率，详见基金管理人网站的具体规定。
（四）其它
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及
以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定
期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围
内的投资者调整基金申购费率和基金赎回费率。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
十四、对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2009年 7月 30日刊登
的《诺安股票证券投资基金招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数
据的截止日期。
2、在“第三部分 基金管理人”中，增加了基金管理人的证券投资基金管理
情况；更新了现任基金经理的介绍说明；更新了基金管理人的投资决策委员会成
员名单。
3、在“第四部分 基金托管人”中，更新了基金托管人的主要人员情况、基
诺安股票证券投资基金招募说明书更新摘要
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金托管业务经营情况及内部控制制度。
4、在“第五部分 相关服务机构”中，增加了南京银行、杭州银行、江苏银
行、上海农商银行、民族证券、财通证券、信达证券、日信证券、华龙证券及天
相投资顾问有限公司等代销机构的信息，相关事宜已公告；更新了原有代销机构
的信息。
5、在“第六部分 基金份额的申购与赎回”中，增加了南京银行、杭州银行、
江苏银行、上海农商银行、民族证券、财通证券、信达证券、日信证券、华龙证
券及天相投资顾问有限公司等代销机构的信息，相关事宜已公告；更新了原有代
销机构的信息；原“三、申购限制”修改为“三、申购与赎回的限制” ，调整了
基金的最低赎回份额限制，相关事宜已公告；对“十二、基金的转换”作了更新
说明。
6、在“第七部分 基金的投资”中，更新了“十、基金投资组合报告”的内
容，数据内容截止时间为 2009年 9月 30日。
7、在“第八部分 基金的业绩”中，补充说明了基金合同生效以来的投资业
绩。
8、在“第十二部分
基金的费用与税收”的“三、与基金销售有关的费用”
中，对转换费用作了更新说明。
9、在“第十九部分 对基金份额持有人的服务”中，对本基金的定期定额投
资业务情况进行了进一步说明，相关事宜已公告。
10、在“第二十部分 其他应披露事项” ，列举了本基金的相关公告。
十五、签署日期
2009 年 12 月 19日
以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并
阅读。
诺安基金管理有限公司
2010 年 2 月 1 日
