国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号）摘要
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国泰金马稳健回报证券投资基金
更新招募说明书摘要
（ 2009年第二号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
国泰金马稳健回报证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2004年 4月 27
日发布的证监基金字 [2004]62号文批准发起设立。本基金的基金合同于 2004年 6月 18日
成立正式生效。
国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”）保证招募说明 书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集
的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判 断 或保证， 也 不表明投资于本基金
没 有 风险 。
投资有 风险 ，投资 者拟申购 本基金 时应认 真 阅读 本招募说明书， 全面认识 本基金 产品 的 风险 收益 特征 ， 应充分考虑 投资 者自身 的 风险承受能力 ，并对于 申购 基金的 意愿 、 时机 、 数 量等 投资 行为 作出 独 立 决策 。基金管理人 提醒 投资 者 基金投资的“ 买者自负 ” 原则 ， 在 投资
者 作出投资 决策后 ，基金 运营状况与 基金 净 值 变化引致 的投资 风险 ， 由 投资 者自行负责 。
基金的 过往业绩 并不 预示 其 未来 表 现 。基金管理人管理的其 他 基金的 业绩 并不 构 成对本
基金 业绩 表 现 的保证。
本基金管理人 依照恪尽职守 、 诚 实 信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和 运用 基金 财产 ，但不保
证基金 一定盈利 ， 也 不保证 最低 收益。
本基金的基金合同 已 经 根据 《 证券投资基金 法》 、《 证券投资基金 运 作管理 办法》 、《 证券
投资基金 销售 管理 办法》 、《 证券投资基金 信 息披露 管理 办法》及 其 它 有 关规 定 作 了修订 并 已
于中国证监会 指 定 报 刊 或 网站进 行 了 公 告 。
投资 者在 进 行 投资 决策 前 ， 请仔细 阅读 本基金的 《 招募说明书 》及《 基金合同 》。
本招募说明书中 涉及 的 与 托 管 相关 的基金 信 息 已 经本基金 托 管人 复 核。本招募说明书 所国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号）
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载 内容 截止 日 为 2009年 12月 18日，投资 组 合报 告 为 2009年 3季度 报 告 ，有 关 财 务 数据 和 净 值表 现 截止 日 为 2009年 6月 30日。
一、基金管理人
（ 一 ）基金管理人 概 况
名 称 ： 国泰基金管理有限公司
设立日 期： 1998年 3月 5日
注册地址：上海市浦东 新 区峨山路 91弄 98号 201A
办 公 地址：上海浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼
法 定 代 表人 ：陈勇胜
注册 资本 ： 1.1亿元 人 民币
联系 人 ：何晔
联系电话： （ 021） 38561743
股 本 结 构 ：
股东名 称 股权比例
中国 建银 投资有限 责 任 公司 70%
万联 证券有限 责 任 公司 20%
中国 电 力财 务 有限公司 10%
（二）基金管理人管理基金的基本 情 况
截至 2009年 12月 18日，本基金管理人 共 管理 2只封闭 式证券投资基金 ： 金泰证券投
资基金、金 鑫 证券投资基金，以 及 12只开 放 式证券投资基金 ： 国泰金 鹰增长 证券投资基金、 国泰金 龙 系 列 证券投资基金（ 包括 2只 子 基金， 分 别 为 国泰金 龙 行业 精选 证券投资基金、国
泰金 龙债 券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰 货 币市 场 证券投资基金、 国泰金 鹿 保本 增 值 混 合证券投资基金（二 期 ）、国泰金 鹏蓝筹 价值 混 合 型 证券投资基金、国
泰金 鼎 价值 精选混 合 型 证券投资基金（ 由 金 鼎 证券投资基金 转型而 来 ）、国泰金 牛创 新成 长 股 票型 证券投资基金、国泰 沪深 300指 数 证券投资基金（ 由 国泰金 象 保本 增 值 混 合证券投资
基金 转型而 来 ）、国泰 双 利 债 券证券投资基金、国泰 区 位优势 股 票型 证券投资基金、国泰中
小盘 成 长 股 票型 证券投资基金（ 由 金 盛 证券投资基金 转型而 来 ）。 另外 ，本基金管理人于 2004
年 获得 全 国 社 会保 障 基金理 事 会 社 保基金资 产 管理人资 格 ， 目 前 受 托 管理 全 国 社 保基金 多个
投资 组 合。 2007年 11月 19日，本基金管理人 获得企 业 年金投资管理人资 格 。 2008年 2月国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号）
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24日，本基金管理人成 为 首 批 获 准 开 展 特定 客户 资 产 管理 业 务 （ 专户 理 财 ）的基金公司 之 一 ，并于 3月 24日经中国证监会批准 获得 合 格境 内 机构 投资 者 （ QDII）资 格 ，成 为 目 前 业 内 少 数 拥 有“ 全 牌 照 ”的基金公司 之 一 ， 囊括 了 公募基金、 社 保、年金、 专户 理 财 和 QDII
等 管理 业 务 资 格 。
（ 三 ） 主 要人 员 情 况
1、 董事 会成 员 ：
陈勇胜 ， 董事长 ， 硕士研究 生， 高级 经 济师 ， 16年证券 从 业 经 历 。 1982年起 在 中国 建 设 银 行 总 行 、中国投资 银 行 总 行 工 作。 历 任 综 合 计划处 、资金 处副处长 、国 际 结 算部副总 经 理（ 主持工 作）。 1992年起 任 国泰证券有限公司国 际 业 务 部总 经理，公司 总 经理 助 理 兼北京 分 公司 总 经理， 1998年 3月起 任 国泰基金管理有限公司 董事 、 总 经理， 1999年 10月起 任 公 司 董事长 、 党委 书 记 。
陈 良秋 ， 董事 ， 大 学 本 科 。 1993年 7月起 在 中国 建 设 银 行 厦门 市 分行 工 作， 历 任 业 务 科副 经理、 办 公 室 副总 经理、 支 行 副 行 长 、 行 长 。 2006年 10月起 在 中国 建银 投资有限 责 任
公司 工 作， 任 企 业 管理 部总 经理 助 理、 副总 经理， 兼 任 中投 科 信 科 技 股 份 有限公司 董事 。 2007
年 11月起 任 国泰基金管理有限公司 董事 。
梁凤玉 ， 董事 ， 硕士研究 生。 1994年 8月 至 2006年 7月 在 中国 建 设 银 行 辽宁省 分行 工
作， 历 任 葫芦岛 分行 房贷 部副主 任 、 城 内 支 行 副 行 长 、 葫芦岛 分行 国 际 业 务 部副主 任 、 计划
财 务 部副主 任 、 辽宁省 分行 计划 财 务 部副主 任 科员 、 四 级 财 务 分 析 师 ； 2006年 7月 调入 中
国 建银 投资有限 责 任 公司， 期 间曾 任 中国投资 咨询 公司 财 务 总 监， 现 任 中国 建银 投资有限 责 任 公司 财 务 会 计部计划 财 务 一 处高级副 经理。 2009年 12月起 任 国泰基金管理有限公司 董事 。
张 和 之 ， 董事 ， 硕士研究 生、 高级 会 计师 。 曾 任 水 利 电 力 部 机 关 财 务 处主 任 科员 ， 能 源 部 机 关 财 务 处副处长 ， 电 力 部 机 关 事 务 局 经 营财 务 处处长 ,国 家 电 力 公司中 兴 实 业 发 展总 公 司 副总 经理、 总 会 计师 、 副董事长 、中国 电 力财 务 有限公司 副董事长 、 党 组 副 书 记 （正 局 级 ）。
现 任 中国 电 力财 务 有限公司正 局 级 调 研员 。 2004年 2月起 任 国泰基金管理有限公司 董事 。
王耀南 ， 董事 ， 大 专 ， 15年证券 从 业 经 历 。 1993年 至 1997年 任 职 广州珠江 信 托 投资公 司证券 部 。 1997年 至 2001年 任 职 广州珠江 实 业 集 团 财 务 公司。 2001年 至 今 在 万联 证券有限
责 任 公司， 历 任办 公 室 主 任 、 工 会 主 席 、 行 政 总 监、 董事 、 党总 支 书 记 。 2006年 4月起 任 国泰基金管理有限公司 董事 。
金 旭 ， 董事 ， 硕士研究 生， 15年证券 从 业 经 历 。 1993年 7月 至 2001年 11月 在 中国证
监会 工 作， 历 任法规 处副处长 、 深 圳 监管 专员 办 事处 机构 处副处长 、基金监管 部综 合 处处长 。国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号）
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2001年 11月 至 2004年 7月 在 华夏 基金管理有限公司 任 党 支 部副 书 记 、 副总 经理。 2004年
7月 至 2006年 1月 在 宝 盈 基金管理有限公司 任 总 经理。 2006年 1月 至 2007年 5月 在 梅隆 全
球 投资有限公司 北京 代 表 处 任 首 席 代 表。 2007年 5月 担 任 国泰基金管理有限公司 总 经理。 2007年 11月起 任 公司 董事 、 总 经理、 党委副 书 记 。
龚浩 成， 独 立 董事 ， 硕士研究 生， 教授 。 长 期 从事 金 融 证券 研究 和管理， 1979起 历 任
上海 财 经 学 院 副 教授 、 教授 、 副 院 长 ，中国人 民银 行 上海 分行 副 行 长 、 行 长 ，国 家 外 汇 管理
局 上海市 分 局 副 局 长 、 局 长 ， 上海 证券 交易 所 常 务 理 事 （ 主持 理 事 会 工 作）， 上海 证券 期 货 学 院院 长 、 教授 。 2001年 5月起 任 国泰基金管理有限公司 独 立 董事 。
曹尔阶 ， 独 立 董事 ， 大 学 本 科 ， 研究员 。 长 期 从事 金 融 证券 研究 和管理， 1979 年起 历
任 中国 建 设 银 行 总 行 投资 研究 所 副 所 长 、中国 建 设 银 行 总 行 投资 调查 部主 任 、中国投资 咨询
公司 总 经理、中国国 际 金 融 公司 高级 顾问 等 。 2001年 5月起 任 国泰基金管理有限公司 独 立 董事 。
吴 鹏 ， 独 立 董事 ， 博 士研究 生。 著 名 律 师 ， 执 业 范围 包括 金 融 证券。 曾 在 日本 著 名 律 师
事 务所 从事 与 中国 相关法 律 工 作，日本 西南 大 学 讲授 中国 法 律 。 1993年回国 从事 律 师工 作，
现为 北京 中 伦律 师事 务所 合 伙 人，中国国 际 经 济 贸易仲裁 委员 会 仲裁 员 。 2001年 5月起 任 国泰基金管理有限公司 独 立 董事 。
2、监 事 会成 员 ：
万 树斌 ，监 事 会 主 席 ， 大 学 本 科 ， 高级 会 计师 。 1984 年起 在 中国 建 设 银 行 总 行 工 作，
历 任 会 计部副处长 、 计 财 部副处长 、 处长 、资 债部高级 经理。 2005年 1月起 任 中国 建银 投
资有限 责 任 公司 财 会 部副总 经理， 兼 任建 投中 信 资 产 管理公司监 事长 。 2007年 11月起 任 国 泰基金管理有限公司监 事 会 主 席 。
李芝樑 ，监 事 ， 硕士研究 生。 曾 任 中 建 一 局 集 团 第 五 建 筑 工 程 公司 宣传 部 干 事 ，中国 电 力财 务 有限公司 债 券基金 部副 经理、经理，投资 银 行 部主 任 ， 现 任 中国 电 力财 务 有限公司发
展研究 中 心 主 任 兼董事 会 办 公 室常 务 副主 任 。 2004年 2月起 任 国泰基金管理有限公司监 事 。
黄晓坤 ，监 事 ， 博 士研究 生，经 济师 。 7年证券 从 业 经 历 。 1996年 7月起 在 广州五星 化 工 厂 任 工 程 师 。 2000年 4月起 在 广 东 省 电 信 公司 研究员 。 2001年 6月起 任 南 方 证券 高级 经 理。 2004年 5月起 任银 华 基金管理有限公司 高级 经理。 2005年 10月起 任万联 证券 研究 发 展
中 心 总 经理， 万联 证券 副总 裁 。 2007年 11月起 任 国泰基金管理有限公司监 事 。
王 骏 ，监 事 ， 硕士研究 生， 曾 任 国泰 君安 证券公司会 计 、 清 算部 经理， 2001年 10月 加
入 国泰基金管理有限公司， 从事 基金 登 记 核 算工 作， 现 任 运营 管理 部副总 监。 2007年 11月国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号）
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起 任 公司 职 工 监 事 。
3、 高级 管理人 员
陈勇胜 ， 董事长 ，简 历 情 况 见 董事 会成 员 介绍 。
金 旭 ， 总 经理，简 历 情 况 见 董事 会成 员 介绍 。
巴 立 康 ， 副总 经理， 男 ， 硕士研究 生， 16 年证券基金 从 业 经 历 。 曾 任 华夏 证券有限公
司 计划 财 务 部副总 经理 兼 上海 分 公司 财 务 部 经理， 华夏 基金管理有限公司基金 运营 总 监、 稽
核 总 监。 2007年 12月 加盟 国泰基金管理有限公司， 现 任 国泰基金管理有限公司 副总 经理。
初伟 斌 ， 副总 经理， 男 ， 硕士 ， 14年证券基金 从 业 经 历 。 曾 任 中国证监会基金监管 部 副处长 ， 景顺 长 城 基金管理有限公司 法 律 监 察稽 核 总 监、 副总 经理。 2008年 6月 加盟 国泰
基金管理有限公司， 现 任 国泰基金管理有限公司 副总 经理。
李 峰 ， 督察 长 ， 女 ， 硕士研究 生， 13年 银 行 证券基金 从 业 经 历 。 曾 任 荷兰商 业 银 行 上 海 分行 中国 区 监 察 主 管，国 联 安 基金管理有限公司监 察稽 核 专员 ， 信诚 基金管理有限公司 督 察 长 ， 美 国 雷曼兄弟亚洲 投资有限公司 上海代 表 处 中国 区 合 规 总 监。 2009年 2月 加盟 国泰
基金管理有限公司， 现 任 国泰基金管理有限公司 督察 长 。
4、本基金的基金经理 及 助 理
（ 1） 现 任 基金经理
余荣 权 ， 男 ， 硕士研究 生， 16年证券基金 从 业 经 验 。 1993年 7月 至 2000年 6月 在 深
圳 赛 格 集 团 财 务 公司投资 部 任 经理 ； 2000年 6月 至 2002年 11月 在 上海 华宝 信 托 投资公司 投资管理 部 任 总 经理 ； 2002年 11月 至 2007年 7月 在 华宝兴 业 基金管理有限公司 任 投资 总 监 ； 2003年 7月 至 2004年 5月 兼 任 宝 康灵活配置 基金的基金经理 ； 2006年 4月 至 2007年
4月 兼 任 华宝兴 业 多 策 略 增长 基金的基金经理 ； 2007年 8月 加盟 国泰基金管理有限公司， 2007
年 8月 至 2009年 3月 任 投资 总 监 ； 2008年 4月起 任 本基金的基金经理。
程 洲 ， 男 ， 硕士研究 生， CFA， 9年证券基金 从 业 经 验 。 2000年 7月 至 2004年 3月 在
上海 申 银万 国证券 研究 所 策 略 研究部 任 策 略 分 析 师 ； 2004年 4月 加盟 国泰基金管理有限公
司， 历 任 高级 策 略 分 析 师 、基金经理 助 理 ； 2008年 4月起 任 本基金的基金经理， 2009年 12
月起 兼 任 金泰证券投资基金的基金经理。
（ 2） 历 任 基金经理
2004年 6月 至 2008年 3月， 由 何 江旭担 任 基金经理 ； 2008年 4月 至 今 由 余荣 权 、 程
洲 担 任 基金经理。
5、投资 决策 委员 会成 员 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号）
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本基金管理人设有公司投资 决策 委员 会，其成 员 在 公司 总 经理、 分 管 副总 经理、投资 总
监、 研究 开 发 部 、 固 定 收益 部 、基金管理 部 、 财 富 管理中 心 、 市 场 体 系 等负责 人 员 中 产 生。
公司 总 经理 可 以 推荐 上 述 人 员 以 外 的投资管理 相关 人 员 担 任 成 员 ， 督察 长 和 运营 体 系 负责 人
列 席 公司投资 决策 委员 会会 议 。公司投资 决策 委员 会 主 要 职责 是 根据 有 关法规 和基金合同，
审议 并 决策 公司投资 研究部 门 提 出的公司整 体 投资 策 略 、基金 大 类 资 产 配置 原则 ，以 及 研究
相关 投资 部 门 提 出的 重 大 投资 建 议 等 。
投资 决策 委员 会成 员 组 成 如 下 ：
余荣 权 先 生 ： 拟 任 副总 经理
归 江 先 生 ： 投资 总 监
初伟 斌 先 生 ： 副总 经理
梁 之 平先 生 ： 总 经理 助 理 兼 财 富 管理中 心 总 经理
刘夫先 生 ： 固 定 收益 类 资 产 投资 副总 监 兼 财 富 管理中 心 投资 总 监
张 则 斌 先 生 ： 财 富 管理中 心 投资 副总 监
黄 焱先 生 ： 基金管理 部副总 监
6、 上 述 成 员之 间 均 不 存 在 近亲属 或 家 属 关系 。
二、基金托管人
（ 一 ）基本 情 况
名 称 ： 中国 建 设 银 行 股 份 有限公司 (简称 ： 中国 建 设 银 行 )
住 所： 北京 市 西城 区 金 融大 街 25号
办 公 地址： 北京 市 西城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表人 ： 郭 树 清
成立 时 间 ： 2004年 09月 17日
组 织形 式 ：股 份 有限公司
注册 资本 ： 贰仟叁佰叁拾陆 亿 捌仟玖佰零捌 万 肆仟 元 人 民币
存续 期 间 ： 持 续 经 营
基金 托 管资 格 批文 及 文号 ： 中国证监会证监基字 [1998]12号
联系 人 ： 尹 东
联系电话： (010)67595003
中国 建 设 银 行 股 份 有限公司 拥 有 悠久 的经 营 历 史 ，其 前 身 “中国人 民建 设 银 行 ”于 1954国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号）
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年成立， 1996年 易 名 为 “中国 建 设 银 行 ”。中国 建 设 银 行 是 中国 四 大 商 业 银 行 之 一 。中国 建 设 银 行 股 份 有限公司 由原 中国 建 设 银 行 于 2004年 9月 分 立 而 成立， 承 继 了 原 中国 建 设 银 行 的 商 业 银 行业 务及相关 的资 产 和 负 债 。中国 建 设 银 行 (股 票 代 码 ： 939)于 2005年 10月 27
日 在 香港 联 合 交易 所 主 板 上市 ， 是 中国 四 大 商 业 银 行 中 首 家 在 海 外 公 开上市 的 银 行 。 2006
年 9月 11日，中国 建 设 银 行 又 作 为 第 一 家 H股 公司 晋 身 恒 生 指 数 。 2007年 9月 25日中国
建 设 银 行 A股 在 上海 证券 交易 所上市 并 开 始 交易 。 A股 发 行后 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数为 ： 233,689,084,000股 （ 包括 224,689,084,000股 H股及 9,000,000,000股 A股 ）。
2009年 上 半 年，中国 建 设 银 行 实 现净利 润 558.41亿元 ，同 比 下 降 4.86%， 每 股 盈利为
0.24元 （ 半 年），同 比 减 少 0.01元 ， 盈利 水 平 符 合 预 期 ； 年 化 平均 资 产 回报 率 、年 化 平均
股东权 益回报 率 分 别 为 1.34%和 22.54%， 较 上 年 全 年 分 别 提 高 0.03和 1.86个 百 分 点 ，整 体
盈利 趋 势 向好 ； 总 资 产 达到 91,101.71亿元 ， 较 上 年 末 增长 20.58%； 资 产 质 量 稳 步 上 升 ，
不 良 贷 款额 和不 良 贷 款率 实 现 双 降 ， 信 贷 资 产 质 量 持 续 改善 ，不 良 贷 款率 为 1.71%， 较 上 年
末 下 降 0.5个 百 分 点 ； 拨备 水 平 充分 ， 拨备覆盖率 为 150.51%， 较 上 年 末 提 升 18.93个 百 分
点 。
中国 建 设 银 行在 中国内 地 设有 1.4万 余 个 分 支 机构 ，并 在 香港 、新 加 坡 、 法 兰 克福 、 约
翰 内 斯堡 、 东 京 、 首 尔 、 纽约 设有 分行 ， 在 伦 敦 设有 全 资 子 银 行 、 在 悉尼 设有 代 表 处 。中国
建 设 银 行在 香港 拥 有 建 行 亚洲 和 建银 国 际 两 家 全 资 子 公司。 全行已 安 装 运行自 动柜 员 机
（ ATM） 31,896台 ， 居 全 球银 行业 首位 。
中国 建 设 银 行 得 到 市 场 和 业 界 的 支 持 和 广 泛 认 可 ， 在 2009 年 上 半 年 共 获得 40 多个 国 内 外 奖项 。中国 建 设 银 行在 英 国 《银 行 家 》 杂志 公布的“ 全 球 金 融 品 牌 500强 ”、“ 全 球银 行 1000强 ”中 分 列 第 9位 和第 12位 ， 被 《 亚洲 货 币》 杂志评 为 2009年 度 “中国 最 佳 银 行 ”，
被 《 欧 洲 货 币》 杂志评 为 2009 年 度 “中国 最 佳 银 行 ”， 连 续 两 年 被 香港 《 资本 》 杂志评 为 “中国 杰 出 零 售银 行 ”， 荣 获 《 亚洲 银 行 家 》 杂志颁 发的“中国 风险 管理成 就奖 ”，中国 扶贫
基金会 颁 发的“ 20 年 特 别 贡献奖 ” 等 奖项 ， 被 中国 红十 字基金会 评 为 “ 最 具 责 任 感 企 业 ”，
连 续 两 年 荣 获 香港 《 财 资 》 杂志 “中国 最 佳 境外客户境 内 托 管 银 行 奖 ”。
中国 建 设 银 行 总 行 设投资 托 管 服 务 部 ，下设 综 合 制 度 处 、基金 市 场处 、资 产 托 管 处 、 QFII
托 管 处 、基金核 算处 、基金 清 算处 、监 督稽 核 处 和投资 托 管 团 队 、 涉 外 资 产 核 算 团 队 、 养老
金 托 管 服 务 团 队 、 养老 金 托 管 市 场 团 队 、 上海 备 份 中 心 等 12个 职能 处 室 ， 现 有 员工 130余
人。 2008年，中国 建 设 银 行一 次 性 通 过 了 根据 美 国 注册 会 计师 协 会（ AICPA） 颁 布的 审 计 准
则 公 告 第 70号（ SAS70） 进 行 的内 部 控制 审 计 ， 安 永 会 计师事 务所 为 此 提 交 了 “ 业 内 最 干 净国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号）
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的 无 保 留 意 见 的报 告 ”，中国 建 设 银 行 成 为 取 得 国 际 同 业 普遍 认 同并 接 受 的 SAS70国 际专 项 认 证的 托 管 银 行 。
（二） 主 要人 员 情 况
罗 中 涛 ，投资 托 管 服 务 部总 经理， 曾 就 职 于国 家 统 计 局 、中国 建 设 银 行 总 行 评估 、 信 贷 、 委 托代 理 等业 务 部 门 并 担 任 领导 工 作，对 统 计 、 评估 、 信 贷 及 委 托代 理 业 务 具 有 丰 富 的管理
经 验 。
李 春 信 ，投资 托 管 服 务 部副总 经理， 曾 就 职 于中国 建 设 银 行 总 行 人 事 教 育 部 、 计划部 、
筹 资 储 蓄 部 、国 际 业 务 部 ，对 商 业 银 行 综 合经 营 计划 、 零 售 业 务及 国 际 业 务 具 有 丰 富 的 客户
服 务 和 业 务 管理经 验 。
纪 伟 ，投资 托 管 服 务 部副总 经理， 曾 就 职 于中国 建 设 银 行 南 通 分行 、中国 建 设 银 行 总 行
计划 财 务 部 、 信 贷 经 营 部 、公司 业 务 部 ， 长 期 从事 大 客户 的 客户 管理 及 服 务 工 作， 具 有 丰 富 的 客户 服 务 和 业 务 管理经 验 。
（ 三 ）基金 托 管 业 务 经 营 情 况
截止 到 2009年 9月 30日，中国 建 设 银 行已 托 管 华夏兴华 封闭 、 华夏兴 和 封闭 、 嘉 实泰
和 封闭 、国泰金 鑫封闭 、国泰金 盛 封闭 、 融 通通 乾 封闭 、 银 河 银 丰 封闭 等 7只封闭 式证券投
资基金，以 及 华夏 成 长混 合、 融 通 新 蓝筹混 合、 博 时 价值 增长混 合、 华宝兴 业 宝 康配置 混 合、
华宝兴 业 宝 康 消费 品 股 票 、 华宝兴 业 宝 康 债 券、 博 时 裕 富 指 数 、 长 城 久 恒 平 衡 混 合、 银 华 保 本 增 值 混 合、 华夏 现 金 增 利 货 币 、 华宝兴 业 多 策 略 股 票 、国泰金马稳健 混 合、 银 华 － 道 琼 斯
88指 数 、 上 投 摩 根 中国 优势混 合、 东 方 龙混 合、 博 时 主 题 行业 股 票 （ LOF）、 华 富 竞争 力 优 选混 合、 华宝兴 业现 金 宝 货 币 、 上 投 摩 根 货 币 、 华夏 红 利 混 合、 博 时 稳 定 价值 债 券、 银 华 价 值 优选 股 票 、 上 投 摩 根 阿 尔 法股 票 、中 信 红 利 股 票 、 工 银 货 币 、 长 城 消费 增 值 股 票 、 华 安 上
证 180ETF、 上 投 摩 根 双 息 平 衡 混 合、泰 达 荷 银 效 率 优选混 合（ LOF）、 华夏 中 小 板 ETF、 交 银
稳健 配置 混 合、 华宝兴 业 收益 增长混 合、 华 富 货 币 、 工 银 精选 平 衡 混 合、 鹏 华 价值 优势 股 票
（ LOF）、中 信 稳 定 双 利 债 券、 华 安 宏 利 股 票 、 上 投 摩 根 成 长 先 锋 股 票 、 博 时 价值 增长 贰 号 混
合、 海 富 通 风 格优势 股 票 、 银 华 富 裕 主 题 股 票 、 华夏 优势增长 股 票 、 信诚 精 萃 成 长 股 票 、 工
银 稳健成 长 股 票 、 信 达 澳 银 领 先 增长 股 票 、 诺德 价值 优势 股 票 、 工 银 增 强 收益 债 券、国泰金
鼎 价值 混 合、 富 国 天 博 创 新 股 票 、 融 通领 先 成 长 股 票 （ LOF）、 华宝兴 业行业 精选 股 票 、 工 银
红 利 股 票 、泰 达 荷 银市 值 优选 股 票 、 长 城 品 牌优选 股 票 、 交 银 蓝筹 股 票 、 华夏 全 球股 票（ QDII）、
易 方 达 增 强 回报 债 券、 南 方 盛 元 红 利 股 票 、 交 银 增 利 债 券、 工 银 添 利 债 券、 宝 盈 资 源 优选 股 票 、 华 安 稳 定 收益 债 券、 兴 业 社 会 责 任股 票 、 华宝兴 业 海 外 中国 股 票 （ QDII）、 海 富 通 中国国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号）
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海 外 股 票 （ QDII）、 宝 盈 增 强 收益 债 券、 鹏 华 丰 收 债 券、 博 时特 许 价值 股 票 、 华 富 收益 增 强 债 券、 信诚 盛 世 蓝筹 股 票 、 东 方 策 略 成 长 股 票 、中 欧 新 蓝筹混 合、 汇 丰 晋 信 2026周 期 混 合、 信 达 澳 银 精 华 配置 混 合、 大 成 强 化 收益 债 券、 交 银环球 精选 股 票 （ QDII）、 长 城 稳健 增 利 债 券、 华 商 盛 世 成 长 股 票 、 信诚 三得 益 债 券、 长盛 积极 配置 债 券、 鹏 华 盛 世 创 新 股 票 （ LOF）、
华 安 核 心股 票 、 富 国 天 丰强 化 债 券、 光 大 保 德 信 增 利 收益 债 券、 诺德 灵活配置 混 合、 东 吴 优 信 稳健 债 券、 银 华 增 强 收益 债 券、 东 方 稳健回报 债 券、 华 富 策 略 精选混 合、 长 城 双 动 力 股 票 、 上 投 摩 根 中 小盘 股 票 、 华 商 收益 增 强 债 券、泰 达 荷 银 品 质生 活 股 票 、 光 大 保 德 信 均 衡 精选 股
票 、 银 河 行业 优选 股 票 、 海 富 通领 先 成 长 股 票 、 诺德 增 强 收益 债 券、 工 银 瑞 信 沪深 300指 数 、
信诚 经 典 优债债 券、国泰 双 利 债 券、 民 生 加 银 品 牌蓝筹混 合、 信 达 澳 银 稳 定 价值 债 券、中 欧
稳健收益 债 券、 万 家 精选 股 票 、 浦银 安 盛精 致 生 活 混 合、 长盛 同 庆 可 分 离 交易 股 票 、 富 国 优
化 增 强 债 券、 长 城 景 气 行业 龙 头 混 合、 天治 趋 势精选 灵活配置 混 合、中 欧 价值发 现 股 票 、 长
信 恒 利 优势 股 票 、 民 生 加 银 增 强 收益 债 券、国 联 安 主 题驱 动 股 票 、 宝 盈 货 币市 场 基金、 博 时 策 略灵活配置 混 合、 信诚 优 胜 精选 股 票 、 易 方 达 沪深 300指 数 、中 银 中证 100指 数 增 强 、 鹏
华 精选 成 长 股 票 、金 元比联 价值 增长 股 票 、 诺德 成 长优势 股 票 、 摩 根 士 丹 利 华 鑫 领 先 优势 、 华宝兴 业 中证 100指 数 、 华 安 上 证 180ETF联 接 基金、 农 银 汇 理 策 略 价值 股 票 基金 等 125只
开 放 式证券投资基金。
三、相关服务机构
（ 一 ）基金 份 额 发 售 机构
1、 直 销 机构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址：上海浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼
电话： 021-38561727 传 真 ： 021-68775881
客户 服 务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
1
国泰基金管理有限 公司 上海 直 销 柜台
联系 人 ： 靖 研 网址： www.gtfund.com
地址： 中国 北京 市 西城 区 金 融大 街 7号第 5层
电话： 010-66553055 传 真 ： 010-66553082
2
国泰基金管理有限 公司 北京 直 销 柜台
联系 人 ： 魏 文
网站： www.gtfund.com 登 录 网上 交易 页 面
3
国泰基金 电 子 交易 平 台
电话： 021-38561735 联系 人 ： 杨 荣 华 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号）
10
2、 代销 机构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址： 北京 市 西城 区 金 融大 街 25号
办 公 地址： 北京 市 西城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表人 ： 郭 树 清 客 服 电话： 95533
1
中国 建 设 银 行 股 份 有限公司
网址： www.ccb.com
注册地址： 北京 市 西城 区复 兴门 内 大 街 1号
法 定 代 表人 ： 肖钢 联系 人 ： 客户 服 务 中 心
2
中国 银 行 股 份 有限 公司
客 服 电话： 95566 网址： www.boc.cn
注册地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内 大 街 69号
办 公 地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内 大 街 69号
法 定 代 表人 ： 项 俊波 客户 服 务电话： 95599
联系 人 ： 蒋 浩 传 真 ： 010-85109219
3
中国 农 业 银 行 股 份 有限公司
网址： www.95599.cn
注册地址： 北京 市 西城 区复 兴门 内 大 街 55号（ 100005）
办 公 地址： 北京 市 西城 区复 兴门 内 大 街 55号（ 100005）
法 定 代 表人 ： 姜 建 清 电话： 95588
4
中国 工 商 银 行 股 份 有限公司
网址： www.icbc.com.cn
注册地址：上海市银 城 中 路 188号
法 定 代 表人 ： 胡怀邦 客 服 电话： 95559
联系 人 ： 曹 榕 电话： 021-58781234
5
交 通 银 行 股 份 有限 公司
网址： www.bankcomm.com
注册地址： 深 圳 市 深 南 大道 7088号招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表人 ： 秦 晓 联系 人 ： 马 强
电话： 0755-83198888 传 真 ： 0755-83195109
6
招 商 银 行 股 份 有限 公司
客户 服 务 热线 ： 95555 网址： www.cmbchina.com
注册地址：上海市浦东 新 区浦东 南 路 500号
办 公 地址：上海市 中 山东 一 路 12号
法 定 代 表人 ： 吉 晓 辉 电话： 021-61618888
联系 人 ： 汤嘉惠 、 虞谷云 客户 服 务 热线 ： 95528
7
上海浦东 发 展 银 行
股 份 有限公司
网址： www.spdb.com.cn 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号）
11
注册地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内 大 街 22号
办 公 地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内 大 街 22号
法 定 代 表人 ： 吴 建 客 服服 务 热线 ： 95577
8
华夏 银 行 股 份 有限 公司
网址： www.hxb.com.cn
注册地址： 北京 市东 城 区 朝阳 门 北 大 街 8号 富 华 大 厦 C座
法 定 代 表人 ： 孔丹 联系 人 ： 李博
电话： 010-65557060 传 真 ： 010-65550827
9
中 信 银 行 股 份 有限 公司
客 服 电话： 95558 网址： bank.ecitic.com
注册地址： 北京 市 西城 区复 兴门 内 大 街 2号
法 定 代 表人 ： 董 文 标 联系 人 ： 董 云巍 、 吴 海 鹏
电话： 010-58351666 传 真 ： 010-83914283
10
中国 民 生 银 行 股 份 有限公司
客 服 电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn
注册地址： 北京 市 西城 区 金 融大 街 17号
法 定 代 表人 ： 阎冰竹 联系 人 ： 王 曦
电话： 010-66223584 传 真 ： 010-66226073
客 服 电话： 010-96169
11
北京 银 行 股 份 有限 公司
网址： www.bankofbeijing.com.cn
注册地址： 北京 市 西城 区 宣 武 门西 大 街 131号
法 定 代 表人 ： 刘安 东 联系 人 ：陈 春 林
12
中国 邮 政 储 蓄 银 行 有限 责 任 公司
客 服 电话： 95580 网址： www.psbc.com
注册地址：上海市浦东 新 区浦东大道 981号
法 定 代 表人 ： 李 秀仑 联系 人 ： 吴 海 平
电话： 021-38576977
传 真 ： 021-50105124
13
上海 农村 商 业 银 行
股 份 有限公司
客 服 电话： 021-962999 网址： www.srcb.com
注册地址： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中
心 A栋 第 18层 至 20层
法 定 代 表人 ： 杨 小 阳 联系 人 ： 刘 权
电话： 0755-82026521 客 服 电话： 400-600-8008
14
中国 建银 投资证券 有限 责 任 公司
网址： www.cjis.cn
注册地址：上海市浦东 新 区 商 城 路 618号 15 国泰 君安 证券 股 份
有限公司
法 定 代 表人 ： 祝幼 一 联系 人 ： 芮敏祺 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号）
12
电话： 021-38676161 传 真 ： 021-38670161
客 服 电话： 400-888-8666 网址： www.gtja.com
注册地址： 新 疆维吾 尔 自 治 区 乌鲁木 齐 市建 设 路 2号 宏 源 大 厦
法 定 代 表人 ： 冯戎 联系 人 ： 李 茂 俊
电话： 010-62294608 传 真 ： 010-62296854
16
宏 源 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 400-800-0562 网址： www.hysec.com
注册地址： 广州 市 中 山 二 路 18号 电 信 广 场 36、 37层
法 定 代 表人 ： 张 建 军 联系 人 ： 罗 创 斌
电话： 020-37865017 传 真 ： 020-37865030
17
万联 证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 400-888-8133 网址： www.wlzq.com.cn
注册地址： 北京 市 朝阳 区 安 立 路 66号 4号 楼
法 定 代 表人 ： 张 佑 君 联系 人 ： 魏 明
电话： 010-85130588 传 真 ： 010-65182261
18
中 信 建 投证券有限 责 任 公司
客 服 电话： 400-888-8108 网址： www.csc108.com
注册地址：上海市 淮 海 中 路 98号
法 定 代 表人 ： 王 开 国 联系 人 ： 李 笑鸣
电话： 021-23219000 传 真 ： 021-23219100
客 服 电话： 400-888-8001（ 全 国）， 021-95553
19
海 通 证券 股 份 有限 公司
网址： www.htsec.com
注册地址： 北京 市 西城 区 金 融大 街 35号国 际企 业 大 厦 C座
法 定 代 表人 ： 胡 关 金 联系 人 ： 李 洋
电话： 010-66568047 传 真 ： 010-66568536
20
中国 银 河 证券 股 份
有限公司
网址： www.chinastock.com.cn
注册地址： 杭 州 市 中 河 南 路 11号 万 凯庭 院 商 务楼 A座
法 定 代 表人 ： 刘 军 联系 人 ： 俞 会 亮
电话： 0571-85776115 客 服 电话： 0571-96598
21
中 信 金 通 证券有限 责 任 公司
网址： www.bigsun.com.cn
注册地址：上海市 常 熟 路 171号
法 定 代 表人 ： 丁 国 荣 联系 人 ： 邓寒 冰
22 申 银万 国证券 股 份
有限公司
电话： 021-54033888 传 真 ： 021-54038844 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号）
13
客 服 电话： 021-962505 网址： www.sw2000.com.cn
注册地址：上海市 中 山 南 路 318号 2号 楼 22层 -29层
法 定 代 表人 ： 王 益 民 联系 人 ： 吴 宇
电话： 021-63325888 传 真 ： 021-63326173
23
东 方 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 95503 网址： www.dfzq.com.cn
注册地址： 苏 州 工 业 园 区 翠园 路 181号 商 旅 大 厦
法 定 代 表人 ： 吴 永 敏 联系 人 ： 方 晓 丹
电话： 0512-65581136 传 真 ： 0512-65588021
24
东 吴 证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 0512-33396288 网址： www.dwzq.com.cn
注册地址： 广州 市 天河 北 路 183号 大 都 会 广 场 43楼
办 公 地址： 广 东 广州 天河 北 路大 都 会 广 场 36、 41和 42楼
法 定 代 表人 ： 王 志 伟 联系 人 ： 黄 岚
电话： 020-87555888 传 真 ： 020-87555305
25
广 发证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 95575 网址： www.gf.com.cn
注册地址： 江西省南 昌 市 永 叔 路 15号
办 公 地址： 江西省南 昌 市 北京 西 路 88号 江 信 国 际 金 融大 厦 4
楼
法 定 代 表人 ： 管 荣 升 联系 人 ： 徐 美 云
电话： 0791-6285337 传 真 ： 0791-6288690
26
国 盛 证券有限 责 任
公司
网址： www.gsstock.com
注册地址： 北京 市 朝阳 区 朝阳 门 外 大 街 16号中国人 寿 大 厦
1901室
法 定 代 表人 ： 岳 献春 联系 人 ： 赵 明
电话： 010-85252656 传 真 ： 010-85252655
27
民 生证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 400-619-8888 网址： www.mszq.com
注册地址：上海市 西 藏 中 路 336号
法 定 代 表人 ： 蒋 元 真 联系 人 ： 王 伟 力
电话： 021-53519888 传 真 ： 021-62470244
28
上海 证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 021-962518 网址： www.962518.com
注册地址：上海市 静 安 区 新 闸 路 1508号 29 光 大 证券 股 份 有限 公司
法 定 代 表人 ： 徐 浩 明 联系 人 ： 刘 晨 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号）
14
电话： 021-22169999 传 真 ： 021-22169134
客 服 电话： 10108998、 400-888-8788
网址： www.ebscn.com
注册地址： 青 岛 市 崂 山区 苗岭 路 29号 澳 柯玛 大 厦 15层
1507-1510
办 公 地址： 青 岛 市东海 西 路 28号
法 定 代 表人 ： 史 洁 民 联系 人 ： 刘 光 明
电话： 0532-85022273 传 真 ： 0532-85022605
30
中 信 万 通 证券有限 责 任 公司
客 服 电话： 0532-96577 网址： www.zxwt.com.cn
注册地址： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大道 7088号招 商 银 行 大 厦 A层
法 定 代 表人 ： 王 东 明 联系 人 ：陈 忠
电话： 010-84588888 传 真 ： 010-84865560
31
中 信 证券 股 份 有限 公司
网址： www.ecitic.com
注册地址： 江 苏 省南 京 市 中 山东路 90号 华 泰证券 大 厦
办 公 地址： 江 苏 省南 京 市 中 山东路 90号 华 泰证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 吴 万 善 联系 人 ： 张 小 波
电话： 025-84457777 网址： www.htzq.com.cn
32
华 泰证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 95597
注册地址： 武 汉 市 新 华 路 特 8号 长 江 证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 胡 运 钊 联系 人 ： 李 良
电话： 021-63219781 传 真 ： 021-51062920
客 服 电话： 400-888-8999、 027-85808318
33
长 江 证券 股 份 有限 公司
网址： www.95579.com
注册地址： 广西南宁 市 滨湖 路 46号
法 定 代 表人 ： 张 雅 锋 联系 人 ： 武 斌
电话： 0755-83707413 传 真 ： 0755-83700205
客 服 电话： 400-888-8100（ 全 国）、 96100（ 广西 ）
34
国 海 证券有限 责 任
公司
网址： www.ghzq.com.cn
注册地址： 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 一 大 街 29号
办 公 地址： 天 津 市 河 西 区 宾 水 道 3号
35 渤 海 证券 股 份 有限 公司
法 定 代 表人 ： 张 志 军 联系 人 ： 王 兆 权 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号）
15
电话： 022-28451861 传 真 ： 022-28451892
客 服 电话： 400-651-5988 网址： www.ewww.com.cn
注册地址： 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东路 5047号 深 圳 发 展 银 行 大 厦
10、 25层
法 定 代 表人 ： 马 昭 明 联系 人 ： 盛 宗凌
电话： 0755-82492000 传 真 ： 0755-82492962
客 服 电话： 400-888-8555或 95513
36
华 泰 联 合证券有限 责 任 公司
网址： www.lhzq.com
注册地址： 郑 州 市 经 三 路 15号 广汇 国 际 贸易 大 厦
办 公 地址： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环路 10号 17层
法 定 代 表人 ： 石 保 上 联系 人 ： 程 月 艳 、 耿铭
电话： 0371-65585670 传 真 ： 0371-65585665
客 服 电话： 400-813-9666/0371-967218
37
中 原 证券 股 份 有限 公司
网址： www.ccnew.com
注册地址： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大 厦
法 定 代 表人 ：何 如 联系 人 ： 齐 晓 燕
电话： 0755-82130833 传 真 ： 0755-82133302
38
国 信 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn
注册地址： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A座 38-45层
法 定 代 表人 ： 宫 少 林 联系 人 ： 黄 健
电话： 0755-82943666 传 真 ： 0755-82943636
网址： www.newone.com.cn
39
招 商 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 400-888-8111\95565
注册地址： 福 建 省 福 州 市 湖 东路 99号 标 力 大 厦
法 定 代 表人 ： 兰荣 联系 人 ： 谢 高得
电话： 021-38565785 传 真 ： 021-38565783
客 服 电话： 400-888-8123
40
兴 业 证券 股 份 有限 公司
网址： www.xyzq.com.cn
注册地址：山东 省 济 南 市 经 十 路 20518号
办 公 地址：山东 省 济 南 市 经 十 路 20518号
41 齐 鲁 证券有限公司
法 定 代 表人 ： 李 玮 联系 人 ： 傅咏 梅 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号）
16
电话： 0531-81283728 传 真 ： 0531-81283735
客 服 电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn
注册地址： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2222号 安 联大 厦 34层 、 28层
A02单 元
法 定 代 表人 ： 牛 冠 兴 联系 人 ： 张 勤
联系电话： 021-68801217 传 真 ： 021-68801119
42
安 信 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 400-800-1001 网址： www.essences.com.cn
注册地址：东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼
法 定 代 表人 ： 游锦 辉 联系 人 ： 罗 绍 辉
电话： 0769-22119351 传 真 ： 0769-22119423
43
东 莞 证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 0769-961130 网址： www.dgzq.com.cn
注册地址： 内 蒙古呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111号
法 定 代 表人 ： 刘 汝军 联系 人 ： 常 向 东
电话： 0471-4913998 传 真 ： 0471-4930707
44
恒 泰证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 0471-4961259 网址： www.cnht.com.cn
注册地址： 厦门 市 莲 前 西 路 二号 莲 富 大 厦 十 七 楼
法 定 代 表人 ： 傅毅 辉 联系 人 ： 叶 朝辉
电话： 0592-5161816 传 真 ： 0592-5161102
45 厦门 证券有限公司
客 服 电话： 0592-5163588 网址： www.xmzq.cn
注册地址：上海市浦东 新 区 陆 家 嘴 环路 166号 未来 资 产 大 厦
23层
法 定 代 表人 ：陈 林 联系 人 ： 刘 闻川
电话： 021-50122222 传 真 ： 021-50122200
46
华宝 证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 021-38929908 网址： www.cnhbstock.com
注册地址： 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 、 三 十 一 层
法 定 代 表人 ： 赵 文 安 联系 人 ： 王 睿
电话： 0755-26982993 传 真 ： 0755-83007167
47
英 大 证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 0755-26982993 网址： www.ydsc.com.cn
注册地址： 北京 市建 国 门 外 大 街 1号国 贸 大 厦 2座 27层 及 28层
法 定 代 表人 ： 李 剑阁 联系 人 ： 邓 力 伟
48 中国国 际 金 融 有限 公司
电话： 010-65051166 传 真 ： 010-65051156 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号）
17
网址： www.cicc.com.cn
（二） 注册 登 记 机构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：上海市浦东 新 区峨山路 91弄 98号 201A
办 公 地址：上海浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心
39楼
法 定 代 表人 ：陈勇胜 传 真 ： 021-38561800
联系 人 ：何晔
1
国泰基金管理有限 公司
客户 服 务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
（ 三 ） 律 师事 务所 和经 办 律 师
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址： 北京 市 朝阳 区东 三 环 中 路 39号 建 外 SOHO A座 31层
负责 人 ： 王 玲 联系 人 ： 王 建 平 、 王 恩 顺
电话： 010-58785588 传 真 ： 010-58785599
1
北京 市 金 杜 律 师事 务所
经 办 律 师 ： 王 建 平 、 王 恩 顺
（ 四 ）会 计师事 务所 和经 办注册 会 计师
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：上海市浦东 新 区 陆 家 嘴 环路 1233号 汇 亚 大 厦
1604-1608室
办 公 地址：上海 湖滨 路 202号 普 华 永 道 中 心 11楼
法 人 代 表 ： 杨 绍 信 联系 人 ：陈 宇
电话： 021-61238888 传 真 ： 021-61238800
1
普 华 永 道 中 天 会 计
师事 务所 有限公司
经 办注册 会 计师 ： 薛 竞 、 陈 宇
四、基金名称
国泰金马稳健回报证券投资基金
五、基金类型
契 约 型 开 放 式基金
六、投资理念
价 格 终将反映 价值。 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号）
18
七、投资目标
通 过 股 票 、 债 券资 产 和 现 金 类 资 产 的合理 配置 ， 高 度 适 应 中国 宏 观 经 济 的发 展 变化 。 紧
盯 不同 时 期 对中国 GDP增长 具 有 重 大 贡献 或 因 GDP的 高 速 增长而获得 较 大 受 益的 行业 和 上市
公司， 最 大 程 度地 分 享 中国 宏 观 经 济 的成 长 成 果 ， 为 基金 份 额 持 有人 谋求 稳健 增长 的 长 期 回 报。
八、投资范围
限于 具 有 良 好 流 动 性的金 融 工 具 ， 包括 国内 依 法 发 行 上市 的 股 票 、 债 券 及法 律 、 法规 或
中国证监会 允 许 基金投资的其 他 金 融 工 具 。基金 组 合投资的基本 范围 ：股 票 资 产 40%-95%；
债 券资 产 55%-0； 现 金或 到 期 日 在一 年以内的 政 府 债 券不 低 于 5%。 如 果 法 律 法规 对投资 比例
限 制 有 最 新 规 定 的，本基金 从 其 规 定 。
九、投资策略
本基金 采 取 定 性 与定量分 析 相结 合的 方 式， 通 过 资 产 配置 有效 规 避 资本 市 场 的 系 统 性 风 险 ； 通 过 对不同 时 期 与 GDP增长 密切 相关 的投资、 消费 、 进 出 口 等 因素 的 深 层 研究 ，准确 预
期 并 把握 对 GDP增长 贡献 度大及 受 GDP增长 拉 动 受 益 度大 的 重 点 行业 及上市 公司 ； 通 过 个 股
选 择 ， 挖掘 具 有成 长 潜 力 且 被 当 前市 场 低 估 的 重 点 上市 公司。 在 债 券投资 方 面 ， 主 要基于 长 期 利 率趋 势 以 及 中 短 期 经 济 周 期 、 宏 观 政 策 方 向 及 收益 率 曲 线 分 析 ，实 施 积极 的 债 券投资管 理。
十、业绩比较基准
业绩 基准 =60%×〖 上 证 A股指 数 和 深 圳 A股指 数 的 总 市 值 加 权 平均 〗 +40%×〖 上 证国 债
指 数 〗 （ 在 其 它 较 理 想 的 业绩 基准出 现 以 后 ，经 一定 程 序 会对 现 有 业绩 基准 进 行 替换 ）
十一、风险收益特征
本基金 属 于中 低风险 的 平 衡 型 基金 产品 ，基金的 预 期 收益 高 于 债 券 型 基金， 风险 程 度 低
于 激 进 的 股 票型 基金。
十二、基金投资组合报告
本基金管理人的 董事 会 及 董事 保证本报 告所载 资 料 不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号）
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遗漏 ，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承 担 个别 及 连 带 责 任 。
基金 托 管人中国 建 设 银 行根据 本基金合同 规 定 ，于 2009年 10月 23日 复 核 了 投资 组 合 报 告 内容，保证 复 核内容不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗漏 。
本投资 组 合报 告所载 数据 截止 2009年 9月 30日，本报 告所 列 财 务 数据未 经 审 计 。
（ 一 ）报 告期 末 基金资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基金 总 资 产 的 比例 （ %）
1 权 益投资 6,271,277,517.45 79.48
其中 ：股 票 6,271,277,517.45 79.48
2 固 定 收益投资 489,549,031.46 6.20
其中 ： 债 券 489,549,031.46 6.20
资 产 支 持 证券 - -
3 金 融 衍 生 品 投资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其中 ： 买断 式回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
5 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金合 计 1,106,982,720.76 14.03
6 其 他 资 产 23,070,958.12 0.29
7 合 计 7,890,880,227.79 100.00
（二）报 告期 末 按 行业分 类 的 股 票 投资 组 合
代 码 行业 类 别 公 允 价值（ 元 ） 占 基金资 产净 值 比例 （ %）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 95,727,966.85 1.22
B 采掘 业 110,679,376.45 1.41
C 制 造 业 2,395,849,537.59 30.47
C0 食 品 、 饮料 850,293,785.75 10.81
C1 纺 织 、 服装 、 皮毛 153,531,285.84 1.95
C2 木 材 、 家 具 17,886,733.28 0.23
C3 造纸 、 印刷 - -
C4 石 油 、 化 学 、 塑胶 、 塑料 159,710,000.00 2.03
C5 电 子 - -
C6 金 属 、 非 金 属 502,287,260.98 6.39 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号）
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C7 机 械 、设 备 、 仪 表 158,265,259.89 2.01
C8 医药 、生 物 制 品 553,875,211.85 7.04
C99 其 他 制 造 业 - -
D 电 力 、 煤 气 及 水 的生 产 和 供 应业 624,678,397.51 7.94
E 建 筑 业 386,309,791.78 4.91
F 交 通 运 输 、 仓 储 业 518,332,237.53 6.59
G 信 息 技 术 业 1,337,240.13 0.02
H 批发和 零 售 贸易 784,081,056.63 9.97
I 金 融 、保 险业 900,280,779.68 11.45
J 房 地 产业 242,630,411.90 3.09
K 社 会 服 务 业 42,308,912.16 0.54
L 传 播 与 文 化产业 62,266,747.24 0.79
M 综 合 类 106,795,062.00 1.36
合 计 6,271,277,517.45 79.76
（ 三 ）报 告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排 序 的 前 十 名股 票 投资明 细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数量 （ 股 ） 公 允 价值 (元 ) 占 基金资 产净 值 比例 （ %）
1 600153 建 发 股 份 47,155,578 529,085,585.16 6.73
2 600519 贵 州 茅 台 2,958,015 487,658,352.90 6.20
3 600900 长 江 电 力 23,976,971 320,572,102.27 4.08
4 000778 新 兴 铸 管 26,384,069 265,951,415.52 3.38
5 600887 *ST伊 利 11,017,977 216,723,607.59 2.76
6 601006 大 秦 铁 路 21,249,300 196,981,011.00 2.51
7 601166 兴 业 银 行 5,589,884 188,882,180.36 2.40
8 600036 招 商 银 行 11,666,530 172,431,313.40 2.19
9 600897 厦门 空 港 10,415,708 163,318,301.44 2.08
10 600486 扬 农 化 工 5,000,000 159,710,000.00 2.03
（ 四 ）报 告期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券投资 组 合
序 号 债 券 品 种 公 允 价值（ 元 ） 占 基金资 产净 值 比例 （ %）
1 国 家 债 券 248,582,515.90 3.16
2 央 行 票 据 49,835,000.00 0.63 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号）
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3 金 融 债 券 99,325,000.00 1.26
其中 ： 政 策 性金 融 债 99,325,000.00 1.26
4 企 业 债 券 90,675,011.56 1.15
5 企 业 短 期融 资券 - -
6 可 转债 1,131,504.00 0.01
7 其 他 - -
8 合 计 489,549,031.46 6.23
（ 五 ）报 告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排 名 的 前 五 名 债 券投资明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数量 （ 张 ） 公 允 价值 (元 )
占 基金资 产净 值 比例
（ %）
1 010004 20国 债 ⑷ 691,550 70,254,564.50 0.89
2 010110 21国 债 ⑽ 577,650 59,359,314.00 0.75
3 080017 08国 债 17 500,000 51,825,000.00 0.66
4 060229 06国 开 29 500,000 50,000,000.00 0.64
5 0901037 09央 行 票 据 37 500,000 49,835,000.00 0.63
（ 六 ）报 告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证券投资明
细
本基金本报 告期 末 未 持 有资 产 支 持 证券。
（ 七 ）报 告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排 名 的 前 五 名权 证投资明 细
本基金本报 告期 末 未 持 有 权 证。
（ 八 ）投资 组 合报 告 附 注
1、本报 告期 内基金投资的 前 十 名 证券的发 行 主 体 没 有 被 监管 部 门 立 案 调查 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
2、基金投资的 前 十 名股 票 中， 没 有投资于 超 出基金合同 规 定 备 选 股 票 库 之外 的 情 况 。
3、其 他 资 产构 成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出保证金 1,367,199.48
2 应 收证券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 800,997.21
4 应 收 利 息 5,820,821.33 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号）
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5 应 收 申购 款 15,081,940.10
6 其 他应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 23,070,958.12
4、报 告期 末 持 有的 处 于 转 股期 的 可 转 换 债 券明 细
本基金本报 告期 末 未 持 有 处 于 转 股期 的 可 转 换 债 券。
5、报 告期 末 前 十 名股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的说明
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称
流 通 受 限 部 分 的
公 允 价值 (元 )
占 基金资 产净
值 比例 (%)
流 通 受 限 情 况 说明
1 600486 扬 农 化 工 60,440,000.00 0.77 非 公 开 定 向 增 发
十三、基金的业绩
基金 业绩 截止 日 为 2009年 6月 30日，并经基金 托 管人 复 核。
基金管理人 依照恪守职守 、 诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理和 运用 基金资 产 ，但不保证
基金 一定盈利 ， 也 不保证 最低 收益。基金的 过往业绩 并不 代 表其 未来 表 现 。投资有 风险 ，投
资 者在 做 出投资 决策 前 应 仔细 阅读 本基金的招募说明书。
阶 段
净 值 增长 率 ①
净 值 增长 率 标 准 差②
业绩 比 较 基 准收益 率 ③
业绩 比 较 基 准收益 率 标
准 差④
① -③ ② -④
2004年 6月 18日 至
2004年 12月 31日
-3.50% 0.62% -6.93% 0.81% 3.43% -0.19%
2005年 度 -0.31% 0.90% 1.18% 0.82% -1.49% 0.08%
2006年 度 128.01% 1.27% 75.25% 0.86% 52.76% 0.41%
2007年 度 113.20% 1.88% 54.80% 1.32% 58.40% 0.56%
2008年 度 -53.79% 2.66% -44.25% 1.70% -9.54% 0.96%
2009年 上 半 年 62.15% 1.49% 34.19% 1.07% 27.96% 0.42%
自 2004年 6月 18日
至 2009年 6月 30日
250.40% 1.71% 91.11% 1.19% 159.29% 0.52%
十四、基金费用与税收
（ 一 ） 与 基金 运 作有 关 的 费 用 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号）
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1、基金管理人的管理 费 ；
2、基金 托 管人的 托 管 费 ；
3、证券 交易 费 用 ；
4、基金 信 息披露 费 用 （国 家 另 有 规 定 的 从 其 规 定 ） ；
5、基金 份 额 持 有人 大 会 费 用 ；
6、 与 基金 相关 的会 计师 费 和 律 师 费 （国 家 另 有 规 定 的 从 其 规 定 ）；
7、 照 国 家 有 关规 定 可 以 列 入 的其 它 费 用 。
（二）基金 运 作 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准和 支 付 方 式
1、基金管理人的管理 费
基金管理 费 按 基金资 产净 值的 1.5%年 费 率 计 提 。
在 通 常 情 况 下，基金管理 费 按 前 一 日基金资 产净 值 1.5%年 费 率 计 提 。 计算 方 法 如 下 ：
H＝ E× 1.5%÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 计 提 的基金管理 费
E为 前 一 日的基金资 产净 值
基金管理人的管理 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 ， 由 基金 托 管人于 次 月 首 两 个工 作日内 从 基金
资 产 中 一 次 性 支 付 给 基金管理人， 若遇 法 定 节 假 日、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
2、基金 托 管 费
本基金 应 给 付 基金 托 管人 托 管 费 ， 按 前 一 日的基金资 产净 值的 0.25%的年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H=E× 0.25%÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 支 付 的基金 托 管 费
E为 前 一 日的基金资 产净 值
基金 托 管人的 托 管 费 每 日 计算 ， 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 ， 由 基金 托 管人于 次 月 首 两 个工 作 日内 从 基金资 产 中 一 次 性 支 取 ， 若遇 法 定 节 假 日、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
3、 上 述 （ 一 ）中 3到 7项 费 用由 基金 托 管人 根据 其 它 有 关法规及相 应 协 议 的 规 定 ， 按
费 用 实 际 支 出金 额 支 付 ， 列 入 当 期 基金 费 用 。
（ 三 ） 与 基金 销售 有 关 的 费 用
1、本基金 根据 每次 申购 金 额 的 大 小 ， 采 用 比例 费 率 收 取 申购 费 ， 若 投资人 在一 天 之 内
如 果 同 时 有 多 笔 申购 ， 则 适 用 费 率 按 不同的 单 笔 分 别计算 。
本基金 申购 费 率 为 ： 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号）
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申购 规 模 （ M）
50万元 以下
1.5%
50万元 （ 含 ） -500万元
1.0%
500万元 (含 )-1000万元
0.6%
1000万元 （ 含 ）以 上
1000元 （ 单 笔 ）
本基金的 申购 费 用由申购 人 承 担 ， 由 基金管理人收 取 ， 用 于 市 场 推 广 、 销售 等 各 项 费 用 。
2、本基金 赎 回 费 随 基金 持 有 时 间 的 增 加 而 递 减 ， 赎 回 费 率 为 ：
持 有 时 间 少 于 一 年
0.5%；
持 有 时 间 超 过一 年（ 含 ） 少 于 两 年 0.2%；
持 有 时 间 超 过 两 年（ 含 ）
0
（ 注： 1年 指 365天 ， 2年 为 730天 ，以 此 类推 。）
赎 回 费 用由 赎 回人 承 担 ，其中 25%归 基金资 产 ，其 余 部 分用 于 支 付 注册 登 记 费 和 手 续 费 。
3、 转 换 费
（ 1）基金 转 换 费 用由 转 出基金的 赎 回 费 和 转 出和 转 入 基金的 申购 费 补差 两 部 分构 成，
具 体 收 取 情 况 视 每次 转 换 时 两 只 基金的 申购 费 率 差异 情 况 和 赎 回 费 率 而 定 。基金管理人 将 另 行 公 告 各 基金 之 间 的 转 换 费 率 。基金 转 换 费 用由 基金 持 有人 承 担 。
1） 转 出基金 赎 回 费 ： 按 转 出基金正 常 赎 回 时 的 赎 回 费 率 收 取 费 用 。其中 25%归 转 出基
金基金 财产 ，其 余 作 为 注册 登 记 费 和 相关 的 手 续 费 。
2） 转 入 基金 申购 补差 费 ： 按 照 转 入 基金 与 转 出基金的 申购 费 率 的 差 额 收 取 补差 费 。 转
出基金金 额 所 对 应 的 转 出基金 申购 费 率 低 于 转 入 基金的 申购 费 率 的， 补差 费 率 为 转 入 基金和
转 出基金的 申购 费 率 差 额 ； 转 出基金金 额 所 对 应 的 转 出基金 申购 费 率 高 于 转 入 基金的 申购 费 率 的， 补差 费 为 零 。
（ 2） 计算 基金 转 换 费 用 所涉及 的 赎 回 费 率 和 申购 费 率 均 按 正 常 费 率 执 行 。
注： 转 入份 额 的 计算 结 果 四 舍 五入 保 留到 小 数 点 后 两 位 。
（ 四 ）不 列 入 基金 费 用 的 项 目
基金管理人和基金 托 管人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出或基金资 产 的 损
失 ，以 及 处 理 与 基金 运 作 无 关 的 事 项 发生的 费 用等 不 列 入 基金 费 用 。基金合同生效 前 的 相关 费 用 ， 包括 但不限于 验 资 费 、会 计师 和 律 师 费 、 信 息披露 费 等 不 列 入 基金 费 用 。
（ 五 ）基金管理人和基金 托 管人 可 磋 商 酌 情 降 低 基金管理 费 和基金 托 管 费 。
（ 六 ）本基金 运 作 过 程 中 涉及 的 各 类 纳税 主 体 ， 依照 国 家 法 律 法规 的 规 定 履 行 纳税义 务 。 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号）
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十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书 依据 《 中 华 人 民共 和国证券投资基金 法》 、《 证券投资基金 运 作管理 办法》 、
《 证券投资基金 销售 管理 方 法》 、《 证券投资基金 信 息披露 管理 办法》及 其 他 有 关法 律 法规 的 要 求 ， 结 合本基金管理人对本基金实 施 的投资管理 活 动 ，对 2009年 8月 1日 刊 登 的本基金招募
说明书 进 行 了 更新，更新的 主 要内容 如 下 ：
1、 在 “ 重 要 提示 ” 部 分 ，更新 了 招募说明书内容的 截止 日 期 。
2、更新 了 “第 三 节 基金管理人”的“基金管理人 概 况 ”、“基金管理人管理基金的基本
情 况 ”、“ 主 要人 员 情 况 ”、“投资 决策 委员 会成 员 ” 等 内容。
3、更新 了 “第 四 节 基金 托 管人”的“基金 托 管人基本 情 况 ”的 相关 信 息 。
4、更新 了 “第 五 节 相关 服 务 机构 ”的 相关 信 息 ， 增 加 了 华宝 证券有限 责 任 公司、 英 大 证券有限 责 任 公司、中国国 际 金 融 有限公司 等为 本基金的 代销 机构 。
5、更新 了 “第 九节 基金的投资”中基金投资 组 合报 告 为 本基金 2009年 3季度 报 告 内容。
6、更新 了 “第 十 节
基金的 业绩 ”， 该 部 分 内容 均 按 有 关规 定 编 制 ，并经基金 托 管人 复 核 ；
7、更新 了 “第二 十 一 节 对基金 份 额 持 有人的 服 务 ”中的 相关 信 息 。
8、更新 了 “第二 十 二 节 其 他应 披露 的 事 项 ”， 披露了 自 上 次 招募说明书 披露 以 来 涉及
本基金的 相关 公 告 。
上 述 内容 仅 为 本更新招募说明书的摘要， 详 细 资 料 须 以本更新招募说明书正文 所载 的内
容 为 准。 欲 查询 本更新招募说明书正文， 可登 录 国泰基金管理有限公司 网站 www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二○一○年一 月二十九日
