重要提示
本摘要根据《基金合同》和《招募说明书》编写，经基金托管人审核，并经中国证
监会核准。 《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自取得
依《基金合同》所发售的基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》当事人，其
持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》 、 《运
作办法》 、 《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份
额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》 。
投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读《招募说明书》 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
摘要所述内容更新截止至2009年12月14日，有关财务数据和净值表现截止日为2009
年9月30日，财务数据未经审计。
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金
更新的招募说明书（摘要）
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一、 《基金合同》生效日期
本基金自 2007 年 6 月 11 日到 2007 年 6 月 12 日向个人投资者和机构投资者同时发售， 《基金合
同》于 2007 年 6 月 14 日生效。
二、 基金管理人
(一) 基金管理人概况
基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司
住所：上海市世纪大道 88 号金茂大厦 48 层
办公地址：上海市世纪大道 88 号金茂大厦 48 层
法定代表人：郑安国
总经理：裴长江
成立日期：2003 年 3 月 7日
注册资本：1.5 亿元
电话：021－38505888
联系人：宋三江
股权结构：中方股东华宝信托有限责任公司持有 51%的股份，外方股东法国兴业资产管理有限
公司持有 49%的股份。
(二) 主要人员情况
1、 董事会成员
郑安国先生，董事长、博士、高级经济师。曾任南方证券有限公司发行部经理、投资部经理、
南方证券有限公司投资银行部总经理助理、南方证券有限公司上海分公司副总经理、南方证券公司
研究所总经理级副所长、华宝信托投资有限责任公司副总经理、总经理。现任华宝兴业基金管理有
限公司董事长。
Christian D’ALLEST 先生，董事，法学硕士。曾任法国兴业银行国际部业务经理、国际融资
司经理、资本市场司负责人、资产管理司负责人。现任法国兴业资产管理有限公司国际部主任。
裴长江先生，董事，硕士、经济师。曾任上海万国证券公司闸北营业部经理助理、经理，申银
万国证券股份有限公司浙江管理总部副总经理，申银万国证券股份有限公司经纪总部副总经理，华
宝信托投资有限责任公司投资总监。现任华宝兴业基金管理有限公司总经理。
Arkadiusz Marek CIESLA 先生，董事，工商管理硕士。曾任法国兴业银行审计员、法国兴业资 2
产管理有限公司欧洲和中东地区总监、法国兴业资产管理有限公司（捷克共和国）董事长兼总裁。
现任华宝兴业基金管理有限公司总经理高级顾问。
张群先生，独立董事，博士、教授、博导。曾任北京科技大学金属材料系讲师、北京科技大学
管理科学系讲师。现任北京科技大学经济管理学院教授、院长。
罗飞先生，独立董事，博士、教授、博导。曾任中南财经政法大学会计系讲师、会计系西方会
计研究室主任、会计系副主任、会计学院院长。现任中南财经政法大学经济与会计监管中心主任。
江岩女士，独立董事，法学学士、工商管理硕士。曾任中国政法大学教师、深圳市轻工集团公
司法律秘书、南方证券股份有限公司深圳总部总经理、国际业务总部总经理助理、总经理。现任北
京竞天公诚律师事务所律师。
2、 监事会成员
Arkadiusz Marek CIESLA 先生，董事，工商管理硕士。曾任法国兴业银行审计员、法国兴业资
产管理有限公司欧洲和中东地区总监、法国兴业资产管理有限公司（捷克共和国）董事长兼总裁。
现任华宝兴业基金管理有限公司总经理高级顾问。
张群先生，独立董事，博士、教授、博导。曾任北京科技大学金属材料系讲师、北京科技大学
管理科学系讲师。现任北京科技大学经济管理学院教授、院长。
罗飞先生，独立董事，博士、教授、博导。曾任中南财经政法大学会计系讲师、会计系西方会
计研究室主任、会计系副主任、会计学院院长。现任中南财经政法大学经济与会计监管中心主任。
江岩女士，独立董事，法学学士、工商管理硕士。曾任中国政法大学教师、深圳市轻工集团公
司法律秘书、南方证券股份有限公司深圳总部总经理、国际业务总部总经理助理、总经理。现任北
京竞天公诚律师事务所律师。
3、 总经理及其他高级管理人员
裴长江先生，总经理，硕士、经济师。曾任上海万国证券公司闸北营业部经理助理、经理，申
银万国证券股份有限公司浙江管理总部副总经理，申银万国证券股份有限公司经纪总部副总经理，
华宝信托投资有限责任公司投资总监。现任华宝兴业基金管理有限公司总经理。
任志强先生，副总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、南方证
券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资责任有限公司发展研究中心总经理兼投资管理部总经
理、华宝信托投资责任有限公司总裁助理兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。
现任华宝兴业基金管理有限公司副总经理兼投资总监、华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金
经理。
黄小薏（HUANG Xiaoyi Helen）女士，副总经理，硕士。曾任加拿大明道银行证券公司金融分 3
析师，Acthop 投资公司财务总监。现任华宝兴业基金管理有限公司副总经理、营运总监兼董事会秘
书。
刘月华先生，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单位工作。
现任华宝兴业基金管理有限公司督察长。
4、本基金基金经理
任志强先生，硕士学位。曾就职于上海市外高桥保税区开发（控股）公司期货部；曾在中国南
方证券有限公司从事证券研究工作。 曾任华宝信托投资有限责任公司研究员、 研发中心总经理助理、
研发中心总经理、投资管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书等职务，华宝证券经纪有限
公司董事、副总经理。2007 年 8 月加入华宝兴业基金管理有限公司，任投资总监。2007 年 9 月起
担任本基金的基金经理。
范红兵先生，1993 年毕业于南开大学，获硕士学位。曾在南方证券股份有限公司、中新苏州工
业园创业投资有限公司和平安证券股份有限公司从事证券研究、风险投资工作，于 2007 年 7 月加
入华宝兴业基金管理有限公司，先后任高级分析师、基金经理助理。2009 年2 月起担任本基金的基
金经理。
本基金的历任基金经理如下：栾杰先生，其任职时间为 2006 年6 月至2007年 9 月；闫旭女士，
其任职时间为 2006 年 6 月至 2008 年 9 月；吴丰树先生，其任职时间为 2008 年 9 月至 2009 年 12
月。
5、 投资决策委员会成员
任志强先生，副总经理、投资总监、行业精选基金基金经理。
Gabriel Gondard 先生，投资副总监、海外中国成长基金基金经理。
郭鹏飞先生，研究部总经理。
冯刚先生，国内投资部总经理、收益增长基金和大盘精选基金基金经理。
Tan Weisi 先生，固定收益部总经理，宝康债券基金基金经理。
牟旭东先生，多策略增长基金和增强收益债券基金基金经理。
(三) 基金管理人职责
基金管理人应严格依法履行下列职责：
1、 依法募集本基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜；
2、 办理本基金备案手续；
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3、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、 编制中期和年度基金报告；
7、 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、 召集基金份额持有人大会；
10、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、 中国证监会规定的其他职责。
(四) 基金管理人承诺
1、 基金管理人将遵守《基金法》 、 《证券法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《信息披露办法》等
法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。
2、 基金管理人不从事下列行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、 基金经理承诺
（1） 依照有关法律法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
(五) 基金管理人内部控制制度
1、风险管理体系
本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合
规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难） 。
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针对上述各种风险，本公司建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容：
（1）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构，建立清
晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。
（2）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。
（3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险归类。
（4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性的
度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相
应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。
（5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定标准范围
以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；而对较为严重的风
险，则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格控制以外，还准备
了相应的应急处理措施。
（6）监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效，在必要时
结合新的需求加以改变。
（7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理人员
及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。
2、内部控制制度
（1）内部风险控制原则
健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决策、
执行、监督、反馈等各个环节。
有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序，保证内
部控制制度的有效执行。
独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗位，
各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司固有财产、各项委托基金财产、其他资产分离运作，
独立进行。
相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制
衡措施来消除内部控制中的盲点。
防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场开发等相关部门，应
当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准程序
和监督防范措施。
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成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运作成本，
保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律法规、规章制度和各项规定，并在此基础
上遵循国际和行业的惯例制订。
全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每一位员
工，不留有制度上的空白或漏洞。
审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和
化解风险为出发点。
适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、
经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改或
完善。
（2）内部风险控制的要求和内容
内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立完
整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。
内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技术
系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。
（3）督察长制度
公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。督察
长的任免须报中国证监会核准。
督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门
委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发现基
金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改
建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督
察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
（4）内控审计风险管理制度
内控审计风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和适
当的方法，进行公正客观的检查和评价。
内控审计风险管理部负责调查、评价公司有关部门执行公司各项规章制度的情况；进行日常
风险监控工作；负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；评价各项内控制度执行的有效性，
对内控制度的缺失提出补充建议；协助评价基金财产风险状况；负责公司主要领导离任前的审计； 7
调查公司内部的经济违法案件等。
3、基金管理人关于内部合规控制声明书
（1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
（2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。
三、 基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼
法定代表人：郭树清
成立时间：2004 年09月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：尹东
联系电话：(010) 6759 5003
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954 年成
立，1996 年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份
有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及
相关的资产和负债。中国建设银行(股票代号：HK0939)于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所主
板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月 11 日，中国建设银行又
作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A 股在上海证券交易所上市并
开始交易。A股发行后建设银行的已发行股份总数为：233,689,084,000股（包括 224,689,084,000
股 H 股及9,000,000,000 股 A 股） 。
2008 年，中国建设银行的综合盈利能力和资产质量继续同业领先，截止 2008 年 12 月 31 日，
中国建设银行实现净利润 926.4 亿元，较上年增长 34%；平均资产回报率为 1.3%，平均股东权益回 8
报率为 20.7%，分别较上年提高 0.16 个百分点和 1.18 个百分点，居全球银行业最好水平；每股盈
利为 0.4 元，比上年增长 0.10 元；总资产达到 75,554.52 亿元，较上年增长 14.51%；资产质量稳
步上升，不良贷款额和不良贷款率实现双降，信贷资产质量持续改善，不良贷款率为 2.21%，较上
年下降 0.39 个百分点；拨备水平充分，拨备覆盖率为 131.58%，较上年提升 27.17 个百分点。
中国建设银行在中国内地设有 1.4万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯
堡、东京及首尔设有分行，在伦敦、纽约、悉尼设有代表处，纽约分行、伦敦子银行正式获颁营业
执照。中国建设银行在香港拥有建行亚洲和建银国际两家全资子公司。全行已安装运行自动柜员机
（ATM）31,896 台，居全球银行业首位。
2008 年，中国建设银行在英国《金融时报》公布的「全球 500 强」中列第 20 位；在美国《财
富》杂志公布的全球企业 500 强中由上年的第 230 位上升至第 171 位；被《福布斯（亚太版） 》评
为“亚太地区最佳上市公司 50 强” ；被《银行家》杂志评为“中国商业银行竞争力（财务指标）第
一名”和“最佳商业银行” ；被美国《环球金融》杂志 评为“最佳公司贷款银行”和“最佳按揭贷
款银行” ； 荣获香港上市公司商会 “公司管治卓越奖” 、 《亚洲银行家》 杂志 “零售风险管理卓越奖” 、
中国民政部颁发的 “中华慈善奖-最具爱心内资企业奖”和香港《财资》杂志“中国最佳境外客户
境内托管银行奖”等奖项。
中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII 托管
处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务
团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等 12 个职能处室，现有员工 130 余人。2008 年，中国
建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会（AICPA）颁布的审计准则公告第 70 号（SAS70）
进行的内部控制审计，安永会计师事务为此提交了“业内最干净的无保留意见的报告” ，中国建设
银行成为取得国际同业普遍认同并接受的 SAS70 国际专项认证的托管银行。
2、主要人员情况
罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托
代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的管理经验。
李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储
蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有丰富的客户服务和业务管
理经验。
纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财
务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和
业务管理经验。
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3、基金托管业务经营情况
截止到 2009年 6 月30 日，中国建设银行已托管华夏兴华封闭、华夏兴和封闭、嘉实泰和封闭、
国泰金鑫封闭、国泰金盛封闭、融通通乾封闭、银河银丰封闭等 7 只封闭式证券投资基金，以及华
夏成长混合、融通新蓝筹混合、博时价值增长混合、华宝兴业宝康配置混合、华宝兴业宝康消费品
股票、华宝兴业宝康债券、博时裕富指数、长城久恒平衡混合、银华保本增值混合、华夏现金增利
货币、华宝兴业多策略股票、国泰金马稳健混合、银华－道琼斯 88 指数、上投摩根中国优势混合、
东方龙混合、博时主题行业股票（LOF） 、华富竞争力优选混合、华宝兴业现金宝货币、上投摩根货
币、华夏红利混合、博时稳定价值债券、银华价值优选股票、上投摩根阿尔法股票、中信红利股票、
工银货币、长城消费增值股票、华安上证 180ETF、上投摩根双息平衡混合、泰达荷银效率优选混合
（LOF） 、华夏中小板 ETF、交银稳健配置混合、华宝兴业收益增长混合、华富货币、工银精选平衡
混合、鹏华价值优势股票（LOF） 、中信稳定双利债券、华安宏利股票、上投摩根成长先锋股票、博
时价值增长贰号混合、海富通风格优势股票、银华富裕主题股票、华夏优势增长股票、信诚精萃成
长股票、工银稳健成长股票、信达澳银领先增长股票、诺德价值优势股票、工银增强收益债券、国
泰金鼎价值混合、富国天博创新股票、融通领先成长股票（LOF） 、华宝兴业行业精选股票、工银红
利股票、泰达荷银市值优选股票、长城品牌优选股票、交银蓝筹股票、华夏全球股票（QDII） 、易
方达增强回报债券、南方盛元红利股票、交银增利债券、工银添利债券、宝盈资源优选股票、华安
稳定收益债券、兴业社会责任股票、华宝兴业海外中国股票（QDII） 、海富通中国海外股票（QDII） 、
宝盈增强收益债券、鹏华丰收债券、博时特许价值股票、华富收益增强债券、信诚盛世蓝筹股票、
东方策略成长股票、中欧新蓝筹混合、汇丰晋信 2026 周期混合、信达澳银精华配置混合、大成强
化收益债券、交银环球精选股票（QDII） 、长城稳健增利债券、华商盛世成长股票、信诚三得益债
券、长盛积极配置债券、鹏华盛世创新股票（LOF） 、华安核心股票、富国天丰强化债券、光大保德
信增利收益债券、诺德灵活配置混合、东吴优信稳健债券、银华增强收益债券、东方稳健回报债券、
华富策略精选混合、长城双动力股票、上投摩根中小盘股票、华商收益增强债券、泰达荷银品质生
活股票、光大保德信均衡精选股票、银河行业优选股票、海富通领先成长股票、诺德增强收益债券、
工银瑞信沪深 300 指数、信诚经典优债债券、国泰双利债券、民生加银品牌蓝筹混合、信达澳银稳
定价值债券、中欧稳健收益债券、万家精选股票、浦银安盛精致生活混合、长盛同庆可分离交易股
票、富国优化增强债券、长城景气行业龙头混合等 108 只开放式证券投资基金。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行 10
内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完
整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风
险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责
托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业
务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实
行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料
严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职
信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发
的“托管业务综合系统——基金监督子系统” ，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金
管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督
报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理
人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
（1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发
现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠
正，并及时报告中国证监会。
（2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容
进行合法合规性监督。
（3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合
法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。
（4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解释或举证，
并及时报告中国证监会。
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四、 相关服务机构
（一） 基金份额发售机构
1、直销机构：
（1）直销柜台
本公司在上海开设直销柜台。
地址：上海市世纪大道 88 号金茂大厦 48 层
邮政编码：200121
直销柜台电话：021-38505731、38505732、021-38505888-301 或 302
直销柜台传真：021-50499663、50499667、50988055
（2）直销e网金
投资者可以通过本公司直销 e 网金网上交易系统办理本基金的申购、赎回、转换等业务，具体
交易细则请参阅本公司网站公告。直销 e 网金网址：www.fsfund.com。
2、代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼
法定代表人：郭树清
客户服务统一咨询电话：95533
银行网址：www.ccb.com
（2）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（3）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人： 秦晓
电话：0755－83198888
12
传真：0755－83195109
联系人：万丽
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(4) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务热线：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（5）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路 4号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系电话：010-58351666
传真： ：010-83914283
联系人：董云巍
公司网址：www.cmbc.com.cn
客户服务电话：95568
(6) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：孔丹
24 小时客户服务热线：95558
网址：bank.ecitic.com
（7）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：蒋超良
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
13
（8）深圳发展银行股份有限公司
地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼（Frank N.Newman）
联系人：周勤
联系电话：0755-82088888
传真电话：0755-82080714
客户服务电话：95501
公司网址: www.sdb.com.cn
（9）中国农业银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：95599
网址： www.95599.cn
(10) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：倪苏云
电话：021-61616153
传真：021-63604199
客户服务热线：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（11）广东发展银行股份有限公司
住所：广州市农林下路 83 号
法定代表人：李若虹
电话：020-38323701
联系人：李晓鹏
网址：www.gdb.com.cn
客户服务热线：400-830-8003
（12）申银万国证券股份有限公司
14
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888
传真：021-54035333
服务热线：021-962505
联系人：王序微
公司网址：www.sw2000.com.cn 或www.sywg.com.cn
（13）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25、24、10 层
办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25、24、10 层
法定代表人：马昭明
客服电话：95513、400-8888-555
电话：0755-82492000
联系人：盛宗凌
公司网站：www.lhzq.com
（14）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 15-16楼
法定代表人：唐双宁
电话：021－22169081
传真：021－22169134
联系人： 刘晨
客户服务热线：10108998、4008888788
公司网址：www.ebscn.com
（15）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943167
联系人：黄健
客户服务热线：4008888111、0755-26951111
公司网址：www.newone.com.cn
（16）平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区八卦岭三路平安大厦 3楼
15
办公地址: 深圳市福田区八卦岭三路平安大厦 3 楼
法定代表人:叶黎成
联系人:袁月
电话:0755-22627802
客服电话: 4008816168
公司网址:www.pa18.com
（17）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法定代表人：祝幼一
电话：021-38676161
传真：021-38676161
联系人：芮敏祺
服务热线：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（18）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：张佑君
电话：400-8888-108(免长途费)
联系人：权唐
公司网址：www.csc108.com
（19）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址：上海市陆家嘴东路 166号中保大厦 19 楼
法定代表人：兰荣
电话：021-68419974
联系人：杨盛芳
客户服务热线：4008888123
公司网站：www.xyzq.com.cn
（20）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
16
法定代表人：胡长生
联系人：李洋
电话：010-66568047
客户服务电话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
（21）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：4008-888-999
联系人：李良
电话：021-63219781
传真：021-51062920
长江证券长网网址：www.95579.com
（22）广发证券股份有限公司
注册地址：广东广州天河北路大都会广场 43 楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41和 42 楼
法定代表人：王志伟
联系人：沈东燮
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
公司网站：http://www.gf.com.cn
（23）海通证券股份有限公司
注册地址：上海淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
服务热线：95553、4008888001
联系人：李笑鸣
公司网址：www.htsec.com
（24）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16－26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16－26 层
法定代表人：何如
17
电话：0755－82130833
传真：0755－82133302
联系人：林建闽
客服电话：800－810－8868
网址：www.guosen.com.cn
（25）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市湖贝路 1030 号海龙王大厦
办公地址：北京朝阳区新源南路 6号京城大厦
法定代表人：王东明
电话：010-84588888
传真：010-84865560
联系人：陈忠
公司网址：www.ecitic.com
（26）中信金通证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
法定代表人：
刘军
客户服务电话：96598
联系人：王勤
电话：0571-85783715
公司网址：www.bigsun.com.cn
（27）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号新源广场 2号楼 21F-29F
法定代表人：王益民
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63327888
客户服务热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
（28）东吴证券有限责任公司
注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦
18
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客户服务电话：0512-33396288
公司网站：www.dwzq.com.cn
（29）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：唐新宇
咨询电话：4006208888 或各地营业网点咨询电话
业务传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
（30）华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025－84457777－950、248
传真：025－84579763
联系人：李金龙、张小波
客户服务热线：025－84579897
公司网址：WWW.HTSC.COM.CN
（31）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室）
办公地址：青岛市东海西路 28 号
法定代表人：史洁民
联系电话：0532-85022026
传真：0532-85022026
联系人：丁韶燕
客户咨询电话：0532-96577
公司网址：www.zxwt.com.cn
(32) 恒泰证券有限责任公司
19
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号邮编 010010
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号邮编 010010
法定代表人：刘汝军
电话：0471-4913998
传真：
0471-4930707
联系人：常向东
客户服务电话: 0471-4961259
网址：www.cnht.com.cn
（33）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷
电话：0755-83516289
传真：0755-83516199
客户服务热线：
0755-33680000、400 6666 888
长城证券网站：www.cc168.com.cn
（34）渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市开发区第一大街 29 号
办公地址:天津市河西区宾水道 3 号
法定代表人: 张志军
电话: (022)28451861
传真: (022)28451892
联系人:王兆权
客服电话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（35）中国建银投资证券有限责任公司
住所：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心 48-50 层
法定代表人: 杨小阳
客服电话：400-600-8008
网址：www.cjis.cn
20
（36）国元证券有限责任公司
注册地址：合肥寿春路 179 号
客户服务热线：4008888777 或95578
公司网址：www.gyzq.com.cn
（37）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：张林
联系电话：0755-23982995
客服电话：4008-001-001
网址：http://www.essence.com.cn
（38）中国国际金融有限公司
住所：北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座27层及 28 层
法定代表人：李剑阁
（39）华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层
法定代表人： 陈林
客户服务电话：4008209898、021-38929908
公司网站： http://www.cnhbstock.com
（40）齐鲁证券有限公司
住所： 济南市经十路 128 号
法定代表人：李玮
注册资本： 52.12 亿元
公司网站：www.qlzq.com.cn
齐鲁证券有限公司客户服务电话：95538
（41）信达证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼信达金融中心
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
21
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
（42）广发华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人：黄金琳
网址：www.gfhfzq.com.cn
客户服务电话：96326（福建省外请加拨 0591）
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公
告。
（二）基金注册登记机构：华宝兴业基金管理有限公司（同上）
（三）律师事务所和经办律师
名称： 上海市海华永泰律师事务所
住所：上海市东方路 69号裕景国际商务广场 A楼 7 层
办公地址：上海市东方路 69 号裕景国际商务广场 A 楼7 层
负责人：颜学海
联系电话：021-58773177
传真: 021-58773268
联系人： 冯加庆
经办律师：冯加庆、李楠
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604-1608 室
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人：张鸿
经办注册会计师：薛竞 张鸿
22
五、 基金简介
基金名称：华宝兴业行业精选股票型证券投资基金
基金类型：契约型开放式基金
六、 基金的投资
(一) 本基金投资目标、范围、策略、业绩比较基准和风险收益特征
1、投资目标
把握行业发展趋势和市场运行趋势，精选增长前景良好或周期复苏的行业和企业，在控制风险
的前提下,追求基金净值的稳定增长和基金资产的长期增值。
2、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，主要包括国内依法发行、上市的股票、债券
以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具，如法律法规或监管机构以后允许基金投资
的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
3、投资策略
（1）资产配置策略
本基金采取积极的资产配置策略，通过宏观策略研究，结合公司自行开发的数量化辅助模型，
对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪，决定大类资产配置比例。本基金的投资比例范围为：股
票占基金资产总值的 60%－95%，权证占 0％－3％，资产支持证券占 0%-20%，债券占 5%－40%（其
中，现金或者到期日在一年内的政府债券比例在 5%以上） 。
（2）股票投资策略
1）行业配置策略
a.行业精选依据
通过研究，本公司发现，有些长期增长前景良好的行业在股票市场持续表现良好，还有部分行
业则由于周期性复苏等原因在某些特定阶段表现良好。
本公司旨在抓住长期向好行业并利用行业表现阶段性现象，精选出增长前景良好或周期复苏的
行业，进行集中投资，为持有人创造长期的超额回报。
b.行业精选方法
本基金将采用的行业精选的投资思路主要是通过分析宏观经济、产业政策和行业景气程度，精 23
选发展前景良好或景气程度向好的行业，通过行业估值模型与波特五力分析，加强对有吸引力行业
的配置。
行业精选
本基金通过分析宏观经济、产业政策和行业景气程度，精选增长前景持续向好或宏观经济周期
影响下行业景气复苏或上升的行业。
增长前景持续向好的行业包括：
处于生命周期的快速增长阶段的行业
受外部因素影响、前景看好的行业
-- 国家政策鼓励的行业
-- 经济发展趋势中受益的行业
-- 符合社会发展趋势的行业
-- 得益于科技发展及技术进步的行业
不同行业在经济周期的不同阶段表现有明显差异，而股票市场通常是实体经济的提前反映。通
过以上对行业所处生命周期、影响行业发展的因素及宏观经济周期进行分析，可了解行业的周期性
特征和未来的发展潜力，本管理人将据此精选出经济周期影响下的景气程度恢复或上升的行业做为
本基金的一个行业投资方向。
辅助判断
行业估值模型由本公司自行开发。经过历史数据的验证，该模型具备较高的预测准确性和稳定
性。而波特五力分析(Porter’s five forces)是对行业吸引力、竞争力和企业战略分析的经典模
型。波特认为，任何产业的竞争规律都将体现在五种竞争作用力当中:新的竞争对手入侵、替代品
的威胁、客户的议价能力、供应商的议价能力和现有竞争对手之间的竞争。这五种竞争作用力影响
着价格、成本和企业所需的投资，因此综合起来决定着某行业的吸引力和行业中企业的盈利能力。
通过以上的行业精选和辅助判断，本基金将选择增长前景持续向好、经济周期影响下的行业景
气恢复或上升的行业，并加强对有吸引力行业的配置，最终决定本基金的行业配置比例。
2）个股精选策略
在行业配置比例确定后,本基金将在公司股票库中使用定量和定性相结合的方法精选个股并进
行定期调整。
本基金首先将对公司股票库相关精选行业的股票运用定量指标筛选排名靠前的股票作为本基
金的备选库。定量分析使用的指标包括成长指标、价值指标和盈利指标，并且针对不同行业采取相
应的估值方法。
24
a. 成长指标：过去三年平均主营业务收入增长率、过去三年平均息税折旧前利润（EBITA）增
长率、未来一年预测每股收益（EPS）增长率
b. 价值指标：预测动态市盈率、市净率
c. 盈利指标：过去三年平均净资产收益率（ROE）、过去三年平均投资回报率（ROIC）
然后，本基金将对排名靠前的上市公司进行进一步案头研究和实地调研，运用 SWOT 分析对个
股的基本面做定性的分析，判断企业是否具备以下特征：
a. 行业地位突出、有市场定价能力
b. 主营业务鲜明且具备核心竞争力
c. 公司治理结构规范，管理能力强
d. 具备长远规划
e. 注重股东回报和投资者关系
f. 有自主品牌和创新能力
最后精选个股形成投资组合。
（3）债券投资策略
本基金将通过大资产配置、分类资产配置和个券选择三个层次自上而下进行债券投资管理，以
追求稳定收益和充分流动性的投资目标。
大资产配置主要是通过对宏观经济趋势、金融货币政策和利率趋势的判断对货币资产和债券类
资产进行选择配置，同时也在银行间市场、交易所债券市场进行选择配置。
分类资产配置主要通过分析债券市场变化、投资人行为、品种间相对价值变化、债券供求关系
变化和信用分析进行分类品种配置。可选择配置的品种范围有国债、金融债、企业债、央票、短期
融资券。
品种选择上，主要通过利率趋势分析、投资人偏好分析、对收益率曲线形态变化的预期、信用
评估、市场收益率定价、流动性分析，筛选出流动性良好，成交活跃、符合目标久期、到期收益率
有优势且信用风险较低的券种。
主要采用的投资策略包括：
1）久期灵活管理：在对宏观经济趋势、金融货币政策和利率趋势的判断基础上，确定债券组
合久期目标范围， 在可接受范围内可以按照市场实际变化灵活管理久期长短， 以获取市场超额收益。
2）曲线合理定价：按照市场各品种实际成交情况，得出合理收益率曲线，使用该曲线对备选
品种进行合理定价，确定其公允价格，在此基础上筛选出价格低于其合理价值的品种。
3）曲线下滑策略：对收益率曲线形态进行分析，并预测其未来形态变化，选择收益率曲线段 25
上斜率最高区间进行下滑操作，买入曲线上端品种，等待其剩余年期缩短而自然形成收益率下滑，
从而得到超额下滑利润。
(4) 其他品种投资策略
本基金将根据市场的实际情况及基金的申购赎回状况，将部分资产投资于中国证监会批准的允
许基金投资的其他金融工具，包括但不限于可转换债券、央行票据，捕捉市场机会，提高基金资产
的使用效率。央行票据的投资策略见债券投资策略，可转换债券采用自上而下的两层次配置策略，
在对宏观经济、行业分析的基础上，选择有成长性、前景看好的行业进行配置。最后落实到个股分
析、转债具体条款分析、股性、债性分析上。利用转债的债性规避股市系统性风险和个股风险、追
求投资组合的安全和稳定收益，并利用其股性在股市上涨中分享到行业和公司成长带来的收益。
另外， 本基金具备投资权证的条件。 本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，
结合期权定价模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值， 主要考虑运用的策略包括： 杠杆策略、
价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护
性的认沽权证策略等。
4、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为沪深 300指数收益率。
沪深 300 指数是第一个覆盖了沪深两市的交易所权威指数， 具有市值覆盖率高、 行业代表性强、
流动性好等特点。
当市场出现更合适、更权威的比较基准时，经基金托管人同意，本基金管理人履行适当程序
后，可选用新的比较基准，并将及时公告。
5、风险－收益特征
本基金属于证券投资基金中的较高风险、较高收益的品种。
(二) 投资程序
1、投资决策委员会负责投资决策
投资决策委员会定期和不定期召开会议，负责就基金重大战略和资产配置做出决策。
2、金融工程部负责跟踪数量分析模型
金融工程部实时跟踪数量分析模型，定期将行业估值结果提交给研究部和基金经理。
3、研究部负责投资研究和分析
宏观研究人员通过研究其他证券公司和基金管理公司的报告，通过走访政府决策部门和研究部
门，研究经济形势、经济政策（货币政策、财政政策、区域政策、产业政策等） 、重大技术发明等， 26
撰写宏观研究报告，就基金的股票、债券、现金比例提出建议。
行业研究人员对各行业进行深入细致的分析，精选增长前景良好或周期复苏的行业，并考察上
市公司的核心业务竞争力、经营能力和公司治理结构等，预测上市公司未来 2－3 年的经营情况，
选择重点上市公司进行调研，撰写行业和子行业研究报告及上市公司调研报告，对个股买卖提出具
体建议。
4、基金经理小组负责投资执行
基金经理小组根据宏观经济和行业发展，结合量化分析等工具对股市做出判断，提出投资组合
的资产配置比例和行业配置比例建议，同时结合数量分析模型的股票排序和研究员的报告，形成投
资计划提交投资决策委员会，并根据投资决策委员会的决策，具体实施投资计划。
经投资决策委员会和总经理审核投资组合方案后，基金经理向交易部下达具体的投资指令，交
易员根据投资决定书执行指令。
5、绩效评估
主要包括四项核心功能：风格检验、风险评估、投资绩效的风险调整和业绩贡献，由绩效评估
人员利用相关工具评估。
6、内部控制
内部控制委员会、督察长、副总经理、内控审计风险管理部负责内控制度的制定，并检查执行
情况。
(三) 投资限制与禁止行为
1、组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点， 通过分散投资降低基金财产的
非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：
(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％；
(2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；
(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
(5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40％；
(6)本基金的投资比例范围为：股票占基金资产总值的 60%－95%，权证占 0％－3％，资产支持
证券占 0%-20%，债券占 5%－40%（其中，现金或者到期日在一年内的政府债券比例在 5%以上）；
(7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；
(8)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
27
(9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的
10％；
(10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各
类资产支持证券合计规模的 10％；
(11)本基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易；
(12)本基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续信用评级。本基金应
投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券，在持有期间如果其信用等级下降、
不再符合投资标准，本基金应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
(13)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报
的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
(14)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％；
(15)保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
(16)法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外
的因素致使基金投资比例不符合上述规定的投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调
整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约
定。
2、禁止行为
本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是法律法规另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者
债券；
（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人
有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
28
(四) 基金的融资、融券
本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。
(五) 基金管理人代表基金行使股东权利的原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与上市公司的经营管理；
2、有利于基金财产的安全与增值；
3、独立行使股东权利，保护基金投资人的利益；
4、基金管理人按照有关规定代表基金出席上市公司股东大会，行使股东权利，履行股东义
务。
七、 基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至 2009年 9 月30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 14,062,506,975.51 86.78
其中：股票 14,062,506,975.51 86.78
2 固定收益投资 --
其中：债券 --
资产支持证券 --
3 金融衍生品投资 --
4 买入返售金融资产 --
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
--
5 银行存款和结算备付金合计 2,105,605,262.14 12.99
6 其他资产 37,467,535.72 0.23
7 合计 16,205,579,773.37 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 55,075,821.18 0.34
B 采掘业 1,272,847,948.13 7.88
C 制造业 4,267,384,046.14 26.40
C0
食品、饮料 460,272,444.44 2.85
C1
纺织、服装、皮毛 8,797,704.60 0.05
C2
木材、家具 --
C3
造纸、印刷 177,490,029.29 1.10
C4
石油、化学、塑胶、塑料 845,034,722.60 5.23
C5
电子 90,724,649.82 0.56 29
C6
金属、非金属 459,709,044.86 2.84
C7
机械、设备、仪表 1,222,608,109.48 7.56
C8
医药、生物制品 974,609,436.80 6.03
C99
其他制造业 28,137,904.25 0.17
D 电力、煤气及水的生产和供应业 443,213,400.91 2.74
E 建筑业 163,569,061.16 1.01
F 交通运输、仓储业 786,788,342.38 4.87
G 信息技术业 667,490,286.89 4.13
H 批发和零售贸易 647,249,489.70 4.00
I 金融、保险业 4,752,677,833.14 29.41
J 房地产业 930,312,887.96 5.76
K 社会服务业 1,543,886.80 0.01
L 传播与文化产业 74,353,971.12 0.46
M 综合类 --
合计 14,062,506,975.51 87.01
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 601398 工商银行 249,429,0261,189,776,454.02 7.36
2 601328 交通银行 100,261,157 835,175,437.81 5.17
3 600036 招商银行 51,154,415 756,062,253.70 4.68
4 601318 中国平安 9,569,834 485,190,583.80 3.00
5 600383 金地集团 36,080,172 464,351,813.64 2.87
6 600030 中信证券 18,027,427 450,865,949.27 2.79
7 600900 长江电力 33,149,843 443,213,400.91 2.74
8 601006 大秦铁路 45,511,383 421,890,520.41 2.61
9 000402 金 融 街 34,932,390 392,290,739.70 2.43
10 600016 民生银行 56,542,879 381,099,004.46 2.36
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
（1）基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查，
也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明。
30
（2）本基金股票投资的主要对象是增长前景良好或周期复苏的行业和企业，基金管理人建立有基
金股票备选库。本报告期内本基金的前十名股票投资没有超出基金合同规定的股票备选库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 4,737,760.88
2 应收证券清算款 20,838,089.17
3 应收股利 9,745,309.62
4 应收利息 380,276.25
5 应收申购款 1,740,964.52
6 其他应收款 -
7 待摊费用 25,135.28
8 其他 -
9 合计 37,467,535.72
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
八、基金的业绩
基金业绩截止日为 2009 年 9 月 30 日。基金过往业绩不代表未来表现，本报告中所列数据未经
审计。
1、 净值增长率与同期比较基准收益率比较
阶段
净值增长率
①
净值增
长率标
准差
②
业绩比较基
准收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2007/06/14-2007/12/31 31.80% 1.49% 29.62% 2.13% 2.18% -0.64%
2008/01/01-2008/12/31 -54.20% 2.38% -65.95% 3.05% 11.75% -0.67%
2009/01/01-2009/09/30 54.24% 1.63% 65.31% 2.15% -11.07% -0.52%
2007/06/14-2009/09/30 -6.90% 1.98% -27.04% 2.59% 20.14% -0.61%
2、 基金累计净值增长率与比较基准收益率走势对比
31
华宝兴业行业精选股票型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2007年 6月 14 日至 2009 年 9月 30 日）
本基金基金合同生效于 2007 年6 月14 日。
按照基金合同的约定，自基金成立日期的 6 个月内达到规定的资产组合，截至 2007 年12月 14
日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。
所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金的申购赎回费、基金转
换费等） ，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
九、基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管
(一) 基金份额申购和赎回的场所
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体销售网点将由基金管理
人在基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可以根据情况变更或增减代销机构，并予以
公告。
投资人可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金
的申购与赎回。具体办法另行公告。
(二) 申购与赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易 32
所的正常交易日的交易时间，基金管理人根据法律法规或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除
外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所时间变更或其他特殊情况，基金管理
人将视情况对前述开放日及时间进行相应的调整并公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金的申购自基金合同生效日后不超过 90 天开始办理。本基金于 2007 年 7 月 16 日开始办
理日常申购业务。
本基金的赎回自基金合同生效日后不超过 90 天开始办理。本基金于 2007 年 8 月 10 日开始办
理赎回业务。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投
资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价
格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
(三) 申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为
基准进行计算；
2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份额持有
人在该销售机构的基金份额进行处理时，申（认）购确认日期在先的基金份额先赎回，申（认）购
确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；
4、当日的申购与赎回申请可以在当日交易时间结束前撤销，在当日的交易时间结束后不得撤
销；
5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则
实施前 3 个工作日予以公告。
(四) 申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的交易时间内提出申购或赎回的申请。
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须
持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。
2、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当日作为申购或赎回申请日(T 日)，并 33
在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日到销售网点柜台
或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
3、申购和赎回的款项支付
申购采用全额交款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或
无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还给投资人。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎
回时，赎回款项的支付办法按基金合同有关规定处理。
(五) 申购与赎回的数额限制
1、申请申购基金的金额
通过代销网点和直销 e网金申购本基金单笔最低金额为 1,000 元人民币 （含申购费） 。 通过直销
柜台首次申购的最低金额为 10 万元人民币（含申购费） ，追加申购最低金额为 1,000 元人民币（含
申购费） 。已有认购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的
限制。
代销网点的投资人欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限制。 基金管理人可根据
市场情况，调整首次申购的最低金额。
投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规
定的除外。
2、申请赎回基金的份额
投资人可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎回份额精确到小数
点后两位，单笔赎回份额不得低于 100 份。基金持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的
基金份额余额不足 100份的，在赎回时需一次全部赎回。
3、基金管理人可以规定投资人每个交易账户的最低基金份额余额
基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额
的数量限制。基金管理人必须在调整前 3 个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。
(六) 申购和赎回的价格、费用及其用途
1、申购费和赎回费
（1）投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金的申购费率表如
下：
申购金额 申购费率
34
500 万（含）以上 每笔 1000 元
大于等于 200 万，小于500 万 0.5%
大于等于 100 万，小于200 万 1.0%
大于等于 50万，小于 100 万 1.2%
50 万以下 1.5%
本基金的申购费用由申购人承担，主要用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基
金财产。
（2）赎回费随基金持有时间的增加而递减，费率如下：
持有时间 费率
两年以内（含两年） 0.5%
两年－三年（含三年） 0.3%
三年以上 0%
本基金的赎回费用由赎回人承担，其中 25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记
费等相关手续费。
2、申购份额与赎回金额的计算方式
（1）申购份额的计算
本基金将采用外扣法计算申购费用及申购份额。其中，
净申购金额＝申购金额/[1+ 申购费率]
申购费用＝申购金额 - 净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
申购费用、净申购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或
损失由基金财产承担。申购份额的计算结果保留小数点后两位，两位以后舍去，舍去部分所代表的
资产归基金财产所有。
例一：假定投资人申购本基金，T日的基金份额净值为 1.2000 元，申购金额为 1,000元，那么
申购负担的申购费用和获得的基金份额计算如下：
申购金额（元，A） 1,000
适用费率（B） 1.5%
净申购金额（C=A/[1+B] 985.22
申购费用（D=A-C） 14.78
35
申购份额（=C/1.2000） 821.02
（2）赎回金额的计算
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，
赎回价格＝赎回日基金份额净值
赎回总额=赎回份额×赎回价格
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额－赎回费用
赎回总额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额， 赎回金额为赎回总
额扣除相应的费用。赎回总额、赎回金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差
产生的收益或损失由基金财产承担。
例二：假定投资人赎回本基金，T 日的基金份额净值为 1.2000 元，投资人赎回 10,000 份，投
资人持有不到 1 年，则：
赎回份额（A） 10,000
赎回总额（B＝A*1.2000） 12，000
适用费率（C） 0.5%
赎回费用（D=B*C） 60
赎回金额（＝B－D） 11，940
3、T 日的基金份额净值在当日收市后计算，并在 T+1 日公告，计算公式为计算日基金资产净
值除以计算日发行在外的基金份额总额。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公
告。
4、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误
差由基金财产承担。
5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的
费率或收费方式实施日前 3 个工作日前在至少一种指定媒体公告。
十、与基金管理人管理的其他基金转换
（一）基金转换申请人的范围
本基金的持有人均可以按照基金合同的规定申请和办理本基金与基金管理人管理的其他基金 36
的转换。
（二）基金转换受理场所
本公司直销柜台、直销 e 网金、中国建设银行、中国银行、交通银行、招商银行、深圳发展银
行、上海浦东发展银行、兴业银行、中信银行、民生银行、申银万国证券、国泰君安证券、海通证
券、兴业证券、中信建投证券、华泰联合证券、招商证券、光大证券、长江证券、东吴证券、中信
金通证券、渤海证券、恒泰证券、中投证券、中信证券、平安证券、广发证券、华泰证券、银河证
券、国信证券、中信万通证券、长城证券、安信证券、华宝证券、中国国际金融公司、齐鲁证券受
理本基金与公司管理的宝康系列基金、现金宝货币市场基金、多策略增长基金、先进成长基金、收
益增长基金、动力组合基金、大盘精选基金、增强收益债券基金、中证 100 指数基金间的转换。
其他销售机构基金转换业务的具体办理时间、流程以销售机构及其网点的安排和规定为准。
基金转换只能在同一销售机构进行，转换的两只基金必须都是该销售机构代理销售的本公司管
理的基金。
（三）基金转换受理时间
投资人可以在基金开放日的交易时间段申请办理基金转换业务，具体办理时间与基金申购、赎
回业务办理时间一致。
（四）基金转换费用
本基金与公司管理的其他基金间的转换，转换费用由二部分组成：转出基金赎回费和转入基金
与转出基金的申购补差费。
赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中 25%归转出基金基金财产，其余作
为注册登记费和相关的手续费。
申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的
转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；
转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。
（五）基金转换公式
1、基金转换公式为：
A=[B×C×（1-D）]÷E
其中，
A为转入基金的基金份额；
B为转出基金的基金份额；
C为转换当日转出基金的基金份额净值；
37
D为转换费率；
E为转换当日转入基金的基金份额净值。
转入份额保留小数点后两位，小数点后两位以后的余额对应的部分计入基金财产。
2、基金管理人在不损害本基金份额持有人权益的情况下可更改上述公式，但应最迟在新的公
式适用前 3个工作日予以公告。
（六）不同基金之间的转换不影响投资者的持有基金时间的计算。
（七）基金转换的程序
1、基金转换的申请方式
基金份额持有人必须根据基金管理人和基金销售代理人规定的手续，在开放日的交易时间段内
提出基金转换申请。
2、基金转换申请的确认
基金管理人以收到基金转换申请的当天作为基金转换申请日（T 日） ，并在 T+1 工作日对该交
易的有效性进行确认。投资人可在 T+2 工作日及之后到其提出基金转换申请的网点进行成交查询。
基金份额持有人申请转换时，基金管理人按先进先出的原则对该持有人基金账户在该销售机构
托管的基金份额进行处理，即先确认的份额先转换，后确认的份额后转换。
（八）基金转换的数额限制
基金转换遵循“份额转换”的原则，转换申请份额精确到小数点后两位。从本基金、宝康系列
基金、多策略增长基金、动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、大盘精选基金、增强收益
债券基金、中证 100 指数基金转出，单笔转换申请份额不得低于 100份；从现金宝货币市场基金转
出，单笔转换申请份额不得低于 1000 份。因为转换等非赎回原因导致投资人在销售机构（网点）
保留的基金份额余额少于该基金最低保留份额数量限制的，注册登记机构不作强制赎回处理。
（九）基金转换的注册登记
1、基金投资人提出的基金转换申请，在当日交易时间内可以撤销，交易时间结束后不得撤销。
2、基金注册登记机构在 T+1 日内对基金份额持有人基金转换申请进行确认，确认成功后为基
金份额持有人办理相关的注册登记手续。
3、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开
始实施前 3个工作日予以公告。
（十）拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式
1、除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停接受基金份额持有人的基金转换申请：
（1） 不可抗力；
（2） 货币市场工具主要交易场所在交易时间非正常停市；
38
（3） 基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转换；
（4）
暂停估值；
（5） 法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。
如果基金份额持有人的基金转换申请被拒绝，基金份额持有人持有的原基金份额不变。
2、发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。
3、发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要拒绝或
暂停接受基金转换申请的，应当报中国证监会备案。
4、暂停基金转换，基金管理人应立即在至少一种指定媒体上公告。
5、暂停期结束，基金管理人应当公告最新的基金收益和转份额的情况。
如果发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日在至少一种指定信息披露媒体上刊登
基金重新开放基金转换的公告，并公告最新的基金收益情况。
如果发生暂停的时间超过 1 日但少于两周，暂停结束，重新开放基金转换时，基金管理人应提
前 1 个工作日在至少一种指定媒体刊登基金重新开放基金转换的公告， 并在重新开放基金转换日
公告最新的基金收益情况。
如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次；
当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束，重新开放基金
转换时，基金管理人应提前 3 个工作日在至少一种指定媒体上连续刊登基金重新开放基金转换的公
告，并在重新开放基金转换日公告最新的基金收益的情况。
十一、对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人有权根据基金份额持有人的
需要和市场的变化，增加或变更服务项目及内容。主要服务内容如下：
（一）资料寄送
投资人更改个人信息资料，请及时到原开立华宝兴业基金账户的销售网点更改。
在从销售机构获取准确的客户地址和邮编的前提下，基金管理人将负责寄送以下资料：
1、基金投资人对账单
基金投资人对账单包括季度对账单与年度对账单。在每季度结束后的15个工作日内向该季度有
交易的基金份额持有人以书面形式寄送，年度对账单在每年度结束后15个工作日内对本基金的所有
份额持有人以书面形式寄送(通过中国银行首次购买本基金管理人旗下基金的基金份额持有人除
外)。
39
2、其他相关的信息资料
(二) 红利再投资
本基金收益分配时,基金份额持有人可以选择将所获红利再投资于本基金,登记注册机构将其
所获红利按分红实施日前一日的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购费用。
（三）定期定额投资计划
1、定义
本基金的＂定期定额投资计划＂是指投资人可通过本基金管理人指定的销售机构提交申请，约
定每月扣款时间、扣款金额，由指定的销售机构于每月约定扣款日在投资人指定资金账户内自动完
成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。 投资者在办理本业务的同时， 仍然可以进行日常申购、
赎回业务。
2、办理时间
本业务申请受理时间为开放式基金法定开放日 9：30－15：00。
3 、办理场所
目前，本公司直销 e 网金、中国建设银行、中国银行、中国工商银行、中国农业银行、交通银
行、招商银行、中国民生银行、中信银行、深圳发展银行、上海浦东发展银行、兴业银行、华泰联
合证券、国泰君安证券、中信建投证券、海通证券、招商证券、中国银河证券、东吴证券、兴业证
券、光大证券、平安证券、国信证券、安信证券、华宝证券、齐鲁证券、广发华福证券已开通本基
金的定期定额投资业务。其中，中国建设银行只接受个人投资者的申请。
本公司新增其他销售机构开办此业务时，将另行公告。
4、扣款金额
投资者可与各代销机构约定每月固定扣款金额，最低扣款金额应遵循各代销机构的规定。投资
者通过本公司直销e网金办理本业务时，现金宝货币市场基金每期扣款金额最低不少于人民币1000
元，其它基金每期扣款金额最低不少于人民币200元（含申购费） 。
（四）基金转换
本公司直销柜台、直销 e 网金、中国建设银行、中国银行、交通银行、招商银行、深圳发展银
行、上海浦东发展银行、兴业银行、中信银行、民生银行、申银万国证券、国泰君安证券、海通证
券、兴业证券、中信建投证券、华泰联合证券、招商证券、光大证券、长江证券、东吴证券、中信
金通证券、渤海证券、恒泰证券、中投证券、中信证券、平安证券、广发证券、华泰证券、银河证
券、国信证券、中信万通证券、长城证券、安信证券、华宝证券、中国国际金融公司、齐鲁证券受
理本基金与公司管理的宝康系列基金、现金宝货币市场基金、多策略增长基金、先进成长基金、收 40
益增长基金、动力组合基金、大盘精选基金、增强收益债券基金、中证 100 指数基金间的转换。
其他销售机构基金转换业务的具体办理时间、流程以销售机构及其网点的安排和规定为准。
基金转换只能在同一销售机构进行，转换的两只基金必须都是该销售机构代理销售的本公司管
理的基金。
（五）电话查询及交易服务
华宝兴业自动电话语音查询系统为客户提供安全高效的电话查询服务。
（六）在线服务
基金管理人利用自己的网站（www.fsfund.com）为基金投资人提供网上查询、网上资讯服务。
（七）资讯服务
1、投资人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户份额、基金产品与服务等信息，可拨
打华宝兴业基金管理有限公司如下电话：
电话呼叫中心：4007005588、021—38924558。
直销柜台电话：021-38505888-301或302、38505731、38505732
传真：021－50499663，50499667、50988055
2、互联网站
公司网址：www.fsfund.com
电子信箱：fsf@fsfund.com
(八) 客户投诉和建议处理
投资人可以通过基金管理人提供的呼叫中心自动语音留言、呼叫中心人工座席、书信、电子邮
件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资人还可以通过代
销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉。
十二、其他应披露事项
本报告期内，本基金在指定媒体刊登的公告如下：2009年 8 月18 日刊登了《华宝兴业基金管
理有限公司关于开通民生银行借记卡基金网上交易业务的公告》 、2009年 8 月21 日刊登了《华宝兴
业基金管理有限公司关于运用公司固有资金投资旗下基金的公告》 、2009 年8 月27日刊登了《关于
华宝兴业基金管理有限公司在国信证券开办基金定期定额投资计划业务的公告》 、2009 年 8 月 28
日刊登了 《华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2009 年半年度报告》 、 2009 年9 月4日刊登了 《关
于华宝兴业基金管理有限公司旗下基金参与中国农业银行网上银行申购费率优惠活动的提示性公
告》 、2009 年9 月15 日刊登了《关于华宝兴业基金管理有限公司全部基金增加上海浦东发展银行股 41
份有限公司为代销机构的公告》 、2009 年9 月24日刊登了《华宝兴业基金管理有限公司关于旗下基
金投资创业板证券及风险揭示的公告》 、2009 年 10 月 28 日刊登了《华宝兴业行业精选股票型证券
投资基金 2009 年第 3 季度报告》 、2009 年 12 月 1 日刊登了《关于华宝兴业旗下基金在深圳发展银
行开通基金定期定额投资业务的公告》 、2009 年12月 2 日刊登了《关于华宝兴业基金管理有限公司
全部基金增加广发华福证券有限责任公司为代销机构的公告》 、2009 年12月 9 日刊登了《关于华宝
兴业行业精选股票型证券投资基金基金经理变更公告》 。
十三、 《招募说明书》更新部分的说明
根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、 《证券投资基金运作管理办
法》(以下简称《运作办法》)、 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、 《证券投
资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定,华宝兴业基金管理有限
公司对《华宝兴业行业精选股票型证券投资基金招募说明书》作如下更新：
1、 “三、基金管理人”部分更新了主要人员信息。
2、“四、基金托管人”部分更新了托管人的情况和信息。
3、“五、相关服务机构”部分更新了代销机构的相关信息，增加了上海浦东发展银行、广东
发展银行、信达证券、广发华福证券的信息。
4、 “九、与基金管理人管理的其他基金转换”部分增加了办理基金转换的代销机构。
5、 “十、基金的投资”部分更新了截至 2009 年 9 月30 日的基金的投资组合报告。
6、 “十一、基金的业绩”一章,更新了截至 2009 年9 月30日的基金业绩数据。
7、 “二十三、对基金份额持有人的服务”一章中，更新了本基金定期定额投资计划和与其它
基金转换的内容。
8、 “二十四、其他应披露事项”部分，对本报告期内的相关公告作了信息披露。
上述内容仅为摘要,须与本《招募说明书》后面所载之详细资料一并阅读。
华宝兴业基金管理有限公司
2010 年 1 月 29 日
