大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
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大成创新成长混合型证券投资基金 （LOF ）
更新招募说明书摘要
2009 年 第 2 期
基金管理 人：大 成基金管 理有限 公司
基金托管 人：中 国农业银 行 股份 有限公司
二〇一〇年 一 月
大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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重 要 提 示
大成创 新成 长混 合型 证券 投资基 金 （LOF ） 由景博 证 券投资 基金 转型 而来 。 基 金转型 经
2007 年5 月15 日 景博证 券 投资 基金基金份额持有人大 会决议通过，并获 中 国 证监 会2007 年6
月4 日证 监 基金 字[2007]155 号 文核 准 。 自2007 年6月12 日 起， 由 《景博 证 券投 资基 金 基金 合
同》修 订 而 成的 《大 成创 新成长 混合 型证 券 投 资基 金 （LOF ）基金合同 》生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金的核 准 ， 并 不表 明中 国 证监会 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守、 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产， 但
不保证 基金 一定 盈利 ，也 不保证 最低 收益 。
投资有 风险 ， 投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本更 新的招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 者 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和 基 金合 同 的 当事人 ， 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受，并按照《中华人民 共和国证券投资基金法 》 （ 以下简称 “ 《基金法》 ” ） 、 《证券投资基
金运作管理 办法》 、 基金合 同 及其他有 关规定 享有权 利、承担 义务。基 金 投资 者 欲了解 基金
份额持 有人 的权 利和 义务 ，应详 细查 阅 基 金合 同 。
本招募说明书更新已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2009 年12
月12日 ，有 关财 务数 据和 净值表 现截 止日 为2009年9 月30日 （财 务数 据未 经审 计） 。
大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
设立日 期：1999 年4 月12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结构： 公司股 东为中 泰信托投资 有限责 任公司 （持股48％ ） 、 中国 银河 投 资管理有
限公司 （ 持股25％ ） 、 光 大 证券股 份有 限公 司 （持 股25 ％） 、 广 东证 券股 份有 限公 司 （持股2％） 。
法定代 表人 ： 张 树忠
总经理 ：王 颢
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会 、 董 事会 、 监 事 会， 下设 十五 个部 门， 分 别是股 票投
资部 、 固 定收 益部 、 委 托 投资部 、 研究 部、 交易 管 理部 、 金 融工 程部 、 信 息 技术部 、 客户 服
务部 、 市 场部 、 总 经理 办 公室 、 人 力资源 部 、 综 合 财务部 、 基金运 营部 、 监 察稽核 部和 国际
业务部 。 公司 在北 京、 上 海、 西安 、 成 都、 武汉 、 福州和 沈阳 等地 设立 了七 家分公 司 ， 并 在
香港设 立了 子公 司 。 此外， 公司 还 设立 了投 资决 策 委员会 、 投资 风险 控制 委 员会 和 战略 规划
委员会 等专 业委 员会 。
公司以 “ 稳 健、 高效 ” 为经 营理念 ， 坚持 “ 诚实 信用 、 勤勉尽 责 ” 的企 业精 神， 致 力于开 拓
基金及 证券 市场 业务 ， 以 稳健灵 活的 投资 策略 和注 重绩优 、 高成 长的 投资 组 合， 力求 为投 资
者获得更大投资回报。 公 司所有人员在最近三年 内 均未受到所在单位及有 关 管理部门的处
罚。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至2009 年12月12 日，本 基金管理人 共管理3 只封闭 式证券投资 基金： 基金景 宏、基金
景福 、 大 成优 选股 票型 证 券投资 基金 ， 及13 只开 放 式证券 投资 基金 ： 大成 价 值增长 证券 投资
基金、 大成 债券 投资 基金、 大成蓝 筹稳 健证 券投 资基 金、 大 成精 选增 值混 合型 证 券投资 基金 、
大成货币市 场证券 投资基 金、大成沪 深300 指数证券 投资基金、 大成财 富管理2020 生命周 期大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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证 券 投 资 基 金 、 大 成 积 极 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 创 新 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、大成景阳 领先 股票 型证券 投资 基金、 大成 强 化收益 债券 型证券 投资 基 金、大 成策 略
回报股 票型 证券 投资 基金 和大成 行业 轮动 股票 型证 券投资 基金 等。
（三） 主要 人员 情况
1、公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
张树忠 先生 ，董 事长 ，经 济学博 士。1989 年 7 月 —1993 年 2 月， 任中 央财 经 大学财 政
系讲师 ；1993 年 2 月—1997 年 3 月 ，任 华夏 证券 股 份有限 公司 投资 银行 总部 总经理 、研 究
发展部 总经 理；1997 年 3 月—2003 年 7 月， 任光 大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部
总经理 、资 产管 理总 监；2003 年 7 月 —2004 年 6 月 ，任光 大保 德信 基金 管理 公司董 事、 副
总经理 ； 2004 年 6 月 —2006 年 12 月， 任大 通证 券股 份 有限公 司副 总经 理； 2007 年 1 月 —2008
年 1 月， 任大 通证 券股 份 有限公 司总 经理 ；2008 年 1 月—2008 年 4 月 ，任 职 中国人 保资 产
管理股 份有 限公 司；2008 年 4 月起 任中 国人 保资 产 管理股 份有 限公 司副 总裁 、党委 委员 ；
2008 年 11 月 起同 时担 任 大成基 金管 理有 限公 司董 事长。
王颢先 生 ， 董 事总 经理 ， 国际工 商管 理专 业 博 士。2000 年 12 月—2002 年 9 月 ， 任 招商
证券股 份有 限公 司深 圳管 理总部 副总 经理 、机 构管 理部副 总经 理；2002 年 9 月加入 大成 基
金管理 有限 公司 ， 历 任助 理总经 理、 副总 经理；2008 年 11 月 起担 任大 成基 金 管理有 限公 司
总经理 。
刘虹先 生， 董事， 博士， 高级经 济师 。1985 年 7 月 —1998 年 11 月， 任 国家 计 委国土 局
主任科 员、 副处 长（ 主持 工作） ；1998 年 11 月 —2000 年 9 月， 任中 国农 业发 展银行 资金 计
划部计 划处 副处 长 （主 持 工作） ；2000 年 9 月—2004 年 9 月 ， 任 中国 人寿 保险 （集 团） 公司
战略规 划部 战略 研究 与规 划处处 长 ；2004 年 9 月-2006 年 2 月 ， 任 中国 人寿 保 险 （ 集团 ） 公
司战略 规划 部副 总经 理；2006 年 2 月-2007 年 6 月， 任中国 人寿 保险 股份 有限 公司发 展改 革
部总经 理 ； 2007 年 6 月-2007 年 8 月 ， 任 中国 人民 保 险集团 公司 高级 专家 ； 2007 年 8 月至 今，
任人保 投资 控股 有限 公司 总裁、 党委 书记；2009 年 11 月 起， 兼任 中国 华闻 投 资控股 有限 公
司总裁 、党 委书 记。
杨赤忠 先生 ， 董事 ， 大 学 本科 。 历 任深 圳蓝 天基金 管理公 司投 资与 研究 部经 理； 长盛 基
金管理 有限 公司 研究 部副 总监 、 基 金经 理； 大成 基 金管理 有限 公司 研究 总监 ； 光 大证 券证 券
投资部 总经 理 。 现任 光大 证券助 理总 裁。
孙学林先生 ，董事， 博士 研究生在读 ，中国 注册会 计师，注册 资产评 估师。1997 年 5大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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月 —2000 年 4 月， 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司；2000 年 4 月 —2007 年 2 月 ， 任职 于中 国
银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部 ；现 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总 经 理 。
蔺春林 先生 ， 独立 董事 ， 大 学本科 。 1970 —1971 年 ， 解 放军信 阳坦 克师 锻炼 ； 1971 —1987
年， 任兵 器部 5107 、5137 厂生产 会计 员 、 财 务处 长 ；1987 年 —1998 年 ， 任湖 北省财 政厅 中
央企业 处副 处长 、财 政部 驻湖北 省专 员助 理；1998 年 —2005 年， 任财 政部 驻 江西专 员办 专
员助理 、副 专员 、专 员、 党组书 记；2005 年 8 月， 任中央 纪委 、中 组部 金融 巡视组 局长 ；
2007 年 1 月退 休。
于绪刚 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 环 太平 洋律师 协会会 员 、 全 国律 协金融 证券委 员会
委员 、 华 中科 技大 学兼 职 教授及 研究 生导 师 、 北 京 工商大 学客 座教 授 、 华 北 电力大 学客 座教
授。1990 年—1995 年， 任 河北省 保定 市中 级人 民法 院助理 审判 员 ；1995 年 —1998 年 ， 北 京
大学法学硕 士学习 ；1999 年，香港大 学法律 学院访 问学者、香 港法律 教育信 托基金访问 学
者；1999 年 —2001 年， 北 京大学 法 学 博士 学习 ；2001 年起 任大 成律 师事 务所 律师、 高级 合
伙人、 管委 会委 员。
万曾炜 先生 ， 独立 董事 ， 经济学 博士 ， 研究 员， 曾 任上海 市政 府发 展研 究中 心处长 ， 上
海市浦 东新 区综 合规 划土 地局党 组书 记 、 局 长， 浦 东新区 发展 计划 局党 组书 记， 上海 浦东 发
展集团 和上 海浦 东投 资建 设有限 公司 筹建 负责 人和 法人代 表 ， 上 海市 公积 金管 理中心 党委 书
记、主 任， 上海 市政 府特 聘决策 咨询 专家 ，现 任浦 东改革 与发 展研 究院 院长 。
刘大为 先生 ， 独立 董事 ， 国家开 发银 行顾问， 高 级 经济师 ， 享受 政府 特殊 津 贴专家 。 中
国人民 银行 研究 生部 硕士 生指导 老师 ， 首都 经济 贸 易大学 兼职 教授 ， 清华 大 学中国 经济 研究
中心高级研 究员。 先后在 北京市人民 政府研 究室（ 副处长、 处长） ，北 京市第 一商业局 （副
局长） ，中 国建设银 行信托 投资公司 （总经理 ） ，中国 投资银行 （行长） ，国家开 发银行（ 总
会计师 ）工 作。
监事会 ：
胡学光 先生 ， 监事 长， 硕 士， 高级 经济 师， 广东 省 高级经 济师 评审 委员 会委 员。 曾在 湖
北金融 高等 专科 学校 任教 ， 广 州金 融高 等专 科学 校 任金融 系副 主任 ； 1992 年 —2003 年 4 月，
在广东 证券 股份 有限 公司 先后任 “ 广 证基 金 ” 、 “ 广 证 受益 ” 经理 、 部 门总 经理 、 总裁助 理 、 副
总裁 ， 兼 任中 山大 学岭 南 学院兼 职教 授 、 中 天证 券 研究院 副院 长 ， 广 东证 券 博士后 科研 工作
站指导 导师 ；2003 年 5 月至 2008 年 8 月 任大 成基 金 管理有 限公 司董 事长 。
宁加岭 先生 ，监 事， 大学 本科。1983 年 2 月 —1987 年 6 月， 任财 政部 人教 司 副处长 、
处长；1987 年 6 月—1994 年 6 月 ， 任 财政 部行 政司 副司长 、 司 长；1994 年 6 月—1999 年 6大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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月，任 财政 部德 宝实 业总 公司总 经理 、法 人代 表；1999 年 6 月起 ，任 职于 财 政部离 退休 老
干部局 。
黄建农 先生 ， 监事 ， 大 学 本科 。 曾 任中 国银 河证 券 有限责 任公 司上 海江 苏北 路营业 部总
经理 ， 中 国银 河证 券有 限 责任公 司资 产管 理总 部副 总经理 ， 总经 理， 中国 银 河 投资 管理 公司
投资管 理部 总经 理。 现任 中国银 河投 资管 理公 司上 海投资 部董 事总 经理 。
其他高 级管 理人 员：
刘彩晖 女士 ，副 总经 理， 管理学 硕士 。1999 年 —2002 年 ，历 任江 南信 托投 资 有限公 司
投资银 行部 副总 经理 、总 经理；2002 年 —2006 年， 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、投 资
银行部总经理、机构管理 部总经理，期间还任江南 宏富基金管理公司筹备组 副组长；2006
年 1 月 —7 月 任深 圳中 航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理；2006 年 8 月 —2008 年 5 月， 任大
成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ；2008 年 5 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年 —1994 年 ，历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ；1994 年 —1998 年， 历任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ；1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建；1999 年 3 月 起， 任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 兼监 察稽 核部总 监。
2、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
倪明先 生 ， 基 金经 理， 厦 门大学 金融 系博 士研 究生 ， 澳 门大 学工 商管 理硕士 ， 四 年证 券
从业经 验 。 2004 年 加入 大 成基金 管理 有限 公司 后先 后任投 资部 固定 收益 小组 信用分 析师 、 大
成债券 基金 基金 经理 助理 、 大 成精 选增 值混 合型 基 金基金 经理 助理 、 金融 行 业研究 员 。 2008
年1月12 日 起任 大成 创新 成 长混合 型证 券投 资基 金(LOF) 基金经理 。
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
王维钢 2007 年 6 月 12 日—2008 年 8 月 23 日
3、公 司投 资决 策委 员会
公司投 资决 策委 员会 由9 名 成员组 成， 设主 任委 员1 名 ，其他 委员8名 。名 单如 下 ：
刘明， 投资 总监 ，大 成优 选股票 型证 券投 资基 金基 金经理 ，投 资决 策委 员会 主任委 员 ；
杨建华 ， 股票 投资 部总 监 ， 负 责公 司股 票投 资业 务 ， 大 成景 阳领 先股 票型 证 券投资 基金 基金
经理， 投资 决策 委员 会委 员；陈 尚前 ，固 定收 益部 总监， 负责 公司 固定 收益 证券投 资业 务 ，大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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大成强 化收 益债 券型 证券 投资基 金基 金经 理， 投资 决策委 员会 委员 ；曹 雄飞 ，研究 部总 监 ，
大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 ， 投 资 决策委 员会 委员 ； 邓韶 勇 ， 交 易管 理部 总
监， 投资 决策 委员 会委员 ； 施 永辉 ， 股 票投 资部 副 总监 ， 大 成蓝 筹稳 健证券 投资基 金基 金经
理， 投 资决 策委 员会 委员 ； 王立， 大成 债券 投资 基金 、 大成货 币市 场证 券投 资基 金基金 经理 ，
投资决 策委 员会 委员 ； 曹 志刚， 金融 工程 部首 席金 融工程 师 ， 投资 决策 委员 会委员 ； 刘 安田 ，
研究部 总监 助理 ， 首 席宏 观策略 分析 师， 投资 决策 委员会 委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人 基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 以下 简称 “中 国农业 银行 ” ）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 西三环 北 路 100 号金 玉大 厦
法定代 表人 ：项 俊波
成立时 间：2009 年 1 月 15 日
注册资 本：2600 亿 元人 民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-68424199
联系人 ：李 芳菲
中 国农业 银行股份 有限公司 是中国 金融体系 的重要组 成部 分, 总行 设在北 京。 经 国务院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际、 功能 齐备 的大 型 国有商 业银 行， 中国 农业 银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念，
坚持审 慎稳 健经 营 、 可持 续发展 ， 立足 县域 和城市 两大市 场 ， 实 施差 异化竞 争策略 ， 着力 打
造 “ 伴 你成 长 ” 服 务品 牌， 依 托覆盖 全国 的分 支机 构 、 庞 大的电 子化 网络 和多 元化 的金融 产品 ，
致力为 广大 客户 提供 优质 的金融 服务 ，与 广大 客户 共创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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突出，2004 年 被英 国《 全 球托管 人》 评为 中国 “ 最 佳 托管银 行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内 部控 制审 计， 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告， 表明 了 独立公 正第 三
方对中国 农 业银 行托 管服 务运作 流程 的风 险管 理、 内部控 制的 健全 有效 性的 全面认 可。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保险 资产 托 管处 、 证 券投 资基 金托 管 处、 境外 资产 托管 处、 综 合管理 处 、 风 险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
（二） 主要 人员 情况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 130 名 ， 其 中高 级 会计师 、 高 级经 济师、 高级 工程师 、
律师等 专 家 10 余 名， 服务 团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高 级管 理层 均
有 20 年以 上金 融从 业经 验 和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截止 2009 年 12 月 12 日， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共74 只， 包括 大成 创 新成长 混合 型证 券投 资基 金、 华夏 平稳 增长 混合 型 证券投 资基 金、
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金 、 大 成景 阳领 先 股票型 证券 投资 基金 、 长 盛同德 主题 增长
股票型 证券 投资 基金 、 裕 阳证券 投资 基金 、 汉盛证 券投资 基金 、 裕隆 证券投 资基金 、 景福 证
券投资 基金 、 鸿阳 证券投 资基金 、 丰和 价值 证券投 资基金 、 久嘉 证券 投资基 金、 富国 天源 平
衡混 合 型证 券投 资基 金 、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝盈 鸿利 收益 证券 投 资基金 、 大成 价
值增长 证券 投资 基金 、 大 成 债券投 资基 金、 银河 稳健 证 券投资 基金 、 银 河收 益证 券 投资基 金、
长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金 、 长 信利 息 收益开 放式 证券 投资 基金 、 长 盛动 态精 选
证券投 资基 金、 景顺 长城 内 需增长 开放 式证 券投 资基 金、 万 家增 强收 益债 券型 证 券投资 基金 、
大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金 、 长 信银 利精 选 开放式 证券 投资 基金 、 富 国天瑞 强势 地区
精选混 合型 证券 投资 基金 、 鹏华货 币市 场证 券投 资基 金、 中 海分 红增 利混 合型 证 券投资 基金 、
国泰货 币市 场证 券投 资基 金、 新华 优选 分红 混合 型 证券投 资基 金 、 交 银施 罗 德精选 股票 证券
投资基 金 、 泰 达荷 银货 币 市场基 金 、 交 银施 罗德 货 币市场 证券 投资 基金 、 景 顺长城 资源 垄断
股票型 证券 投资 基金 、大 成沪 深 300 指数 证券 投资 基金、 信诚 四季 红混 合型 证券投 资基 金 、
富国天 时货 币市 场基 金、 富兰克 林国 海弹 性市 值股 票型证 券投 资基 金、 益民 货币市 场基 金 、
长城安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮核 心优 选 股票型 证券 投资 基金 、 景 顺长城 内需 增长
贰号股 票型 证券 投资 基金 、 交 银施 罗德 成长 股票 型 证券投 资基 金 、 长 盛中 证100 指 数证 券投
资基金 、 泰 达荷 银首 选企 业 股票型 证券 投资 基金 、 东 吴 价值成 长双 动力 股票 型证 券投资 基金 、大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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鹏华动 力增 长混 合型 证券 投资基 金 、 宝 盈策 略增 长 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰金牛 创新 成长
股票型 证券 投资 基金 、 益 民创新 优势 混合 型证 券投 资基金 、 中邮 核心 成长 股 票型证 券投 资基
金、 华夏 复兴 股票 型证 券 投资基 金 、 富 国天 成红 利 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 长 信双 利
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 富 兰克 林国 海 深化价 值 股 票型 证券 投资 基金 、 申 万巴 黎
竞争优 势 股 票型 证券 投资 基金 、 新 华优 选成 长 股 票 型证券 投资 基金 、 金元 比 联成长 动力 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 天 治稳 健双 盈 债 券型 证 券投资 基金 、 中海 蓝筹 灵 活配置 混合 型证
券投资 基金、 长信 利丰 债 券型证 券投 资基 金 、 金 元 比联丰 利 债 券型 证券 投资 基金 、 交 银施 罗
德先锋 股票 型证 券投 资基 金 、 东吴 进取 策略 灵活 配 置混合 型开 放式 证券 投资 基金 、 建 信收 益
增强债 券型 证券投 资基 金 、银华 内需 精选股 票型 证 券投资 基金(LOF) 、大成行 业轮动 股票 型
证券投 资基 金 、 交 银施 罗 德上 证 180 公司 治理 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 上
证 180 公司 治理 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 、 富 兰克林 国海 沪 深 300 指数 增强型 证券 投
资基金 、南 方中 证 500 指 数证券 投资 基金(LOF) 、景顺长城 能源 基建 股票 型证 券投资 基金 、
中邮核 心优 势灵 活配 置混 合 型证 券投 资基 金 。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1．直 销机 构：
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：梁 靖
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线：021-53599588 、400-888-5558 （免 长途 固话 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、北 京、 上海 设有投 资理 财中 心：
（1） 名称 ：大 成基 金深 圳 投资理 财中 心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
联系人 ：梁 靖、 瞿宗 怡 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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电话：0755-83195236
传真：0755-83195091
（2） 大成 基金 北京 投资 理 财中心
1）东 直门
电话：010-58156152/53
传真：010-58156315/23
地址： 北京 市东 城区 东直 门南大 街5 号中 青旅 大厦105 室
联系人 ：李宁
2）平 安里
电话：010-85252345/46
传真：010-85252272/73
地址： 北京 市西 城区 平安 里西大 街28 号光 大国 际中 心1601 室
联系人 ：廖 红军
（3） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
1）广 东路
地址： 上海 市广 东路689 号 海通证 券大 厦19 层
联系人 ：徐 舲
电话：021-63513925/26
传真：021-63513928
2）南 京西 路
地址： 上海 市静 安区 南京 西路580 号 南证 大厦102 、103 室
联系人 ：朱 君
电话：021-62185377 、62185277
传真：021-62185233
2．场外 代 销机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ： 项 俊波
客服电 话：95599
联系人 ：蒋 浩 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－10－
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
法定代 表人 ：肖 钢
客服电 话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
（3） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址 ： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号 长安 兴融 中 心1号楼
法定代 表人 ：郭 树清
联系人 ：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
联系人 ：田 耕
电话：010-66107900
传真：010-66108013
网址：www.icbc.com.cn
（5） 深圳 发展 银行 股份 有 限公司
办公地 址： 深圳 市深 南东 路5047 号深 圳发 展银 行大 厦
法定代 表人 ：法 兰克 纽曼 （Frank N.Newman ） 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－11 －
客服电 话：95501
联系人 ：周 勤
电话：0755-82088888-8811
传真：0755-82080714
网址：www.sdb.com.cn
（6） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408842
网址：www.bankcomm.com
（7） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 股份有 限公 司大 厦
法定代 表人 ：秦 晓
客服电 话：95555
联系人 ：刘 薇
电话：0755-83195915
传真：0755-83195061
网址：www.cmbchina.com
（8） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟
电话：010-68560675
传真：010-68560661
网址：www.cebbank.com
（9） 中国 民生 银行 股份 有 限公司 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－12－
注册地 址： 北京 市东 城区 正义路4号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
客服电 话：95568
联系人 ：董 云巍
电话：010-58351666-8155
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
（10） 广东 发展 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 广州 市农 林下 路83号
法定代 表人 ：李 若虹
客服电 话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
（11 ）北 京银 行股 份有 限 公司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王曦
客服电 话： 010-96169 （北 京） 、 022-96269 （天 津） 、 021-53599688 （ 上海 ） 、 029-85766888
（西安 ） 、0755-23957088 （深圳 ） 、0571-86590900 （杭州 ）
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（12） 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址 ： 上海 市浦 东新 区浦东 大道981 号
法定代 表人 ：李 秀仑
电话：021-38576977
传真：021-62521689
联系人 ：吴 海平 、翁 敏芬
客服电 话：021-962999
网址：www.shrcb.com
（13） 平安 银行 股份 有限 公司 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－13－
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中路1099 号
法定代 表人 ：黄 立哲
电话：0755-25859591
传真：0755-25878304
联系人 ：霍 兆龙
客户服 务热 线：0755-961202 、4006699999
公司网 站：www.18ebank.com
（14） 中国 邮政 储蓄 银行
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街131 号
法定代 表人 ：刘 安东
客户服 务电 话：95580
传真：010-66415194
联系人 ：陈 春林
网址：www.psbc.com
（15） 青岛 银行 股份 有限 公司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路68 号华 普大 厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕克
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588（全 国）
网址：www.qdccb.com
（16） 杭州 银行 股份 有限 公司
地址： 杭州 市凤 起路432 号
法定代 表人 ：马 时雍
联系人 ：陈 振峰
客服电 话：96523 、4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（17） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址 ： 宁波 市江 东区 中山东 路294 号
法定代 表人 ：陆 华裕 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－14－
电话：021-63586210
传真：021-63586215
联系人 ：胡 技勋
客服电 话：96528 、 上海 地 区962528
网址：www.nbcb.com.cn
（18） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址 ： 东莞 市运 河东 一路193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：胡昱
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（19） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
办公地 址： 上海 市北 京东 路689 号17 楼
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63602431
网址：www.spdb.com.cn
（20） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
联系电 话：021-63219781
客服电 话：4008-888-999
委托电 话：4008-888-318
传真：027-85481900
网址：www.cjsc.com.cn
（21） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－15－
通讯地 址： 上海 浦东 新区 银城中 路168 号 上海 银行 大 厦
法定代 表人 ：祝 幼一
客服电 话：400-8888-666
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-62580818-213
传真：021-62583439
网址：www.gtja.com
（22） 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
通讯地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：张 佑君
客服电 话：400-8888-108
联系人 ：魏 明
电话：010-85130579
网址：www.csc108.com
（23） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话：4008888111 、95565
联系人 ：黄 健
电话：0755-82943511
传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
（24） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉 大海 滨路 光大 国际 贸易 中心26 楼2611 室
法定代 表人 ：王 志伟
客服电 话：020-87555888 转各营 业网 点
联系人 ：肖 中梅
电话：020-87555888-875
传真：020-87557985 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－16－
网址：www.gf.com.cn
（25） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ：胡 长生
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：李 洋
联系电 话：010-66568047
传真：010-66568536
网址：www.chinastock.com.cn
（26） 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
办公地 址： 深圳 市深 南东 路5047 号深 圳发 展银 行大 厦10、24、25层
法定代 表人 ：马 韶明
客服电 话：400-8888-555
联系人 ：盛 宗凌
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
网址：www.lhzq.com
（27） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟路239 号2 楼
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：曹 晔
电话：021-54047892
传真：021-54038844
网址：www.sw2000.com.cn
（28） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－17－
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（29） 中信 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南路6号 京城 大厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888 各地营 业部 咨询 电话
联系人 ：陈 忠
电话：010-84683893
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（30） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路2222 号安 联大 厦34 层、28 层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008001001
联系人 ：张 茜萍
电话：0755-82558335
传真：0755-82558335
网址：www.axzq.com.cn
（31） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：4008888788 、10108998
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（32） 华林 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 珠海 市拱 北夏 湾华平 路96 号二 层202 －203 房
法定代 表人 ： 段 文清 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－18－
客服电 话：0750-3160388 各地营 业部 客户 服务 电话
联系人 ：杨玲
电话：0755-82707855
传真：0755-82707850
网址：www.chinalions.com
（33） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507 －1510 室）
办公地 址； 青岛 市东 海西 路28号
法定代 表人 ：史 洁民
客服电 话：0532-96577
联系人： 丁 韶燕
电话：0532-85022026
传真：0532-85022026
网址：www.zxwt.com.cn
（34） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 常州 延陵 西路59 号常 信大 厦18 、19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东区 东方路989 号中 达广 场17 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：0519-88166222 、0379-64902266 、021-52574550
联系人 ：李 涛
电话：021-50586660
传真：021-50586660-8880
网址：www.longone.com.cn
（35） 中信 金通 证 券 有限 责任公 司
注册地 址： 杭州 市中 河南 路11 号万 凯庭 院商 务楼A 座
办公地 址： 杭州 市中 河南 路11 号万 凯庭 院商 务楼A 座
法定代 表人 ：刘 军
电话：0571-96598
传真：0571-85783771
联系人 ：王 勤 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－19－
联系电 话：0571-85783715
网址：www.bigsun.com.cn
（36） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路69号 主楼 五楼
办公地 址： 广州 市先 烈中 路69号 东山 广场 主楼 五楼
法定代 表人 ：吴 志明
客服电 话：020-961303
联系人 ：江 欣
联系电 话：020-87320991
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（37） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 八卦岭 八卦 三路 平安 大厦 三楼
法定代 表人 ：陈 敬达
客服电 话：95511
联系人 ：袁 月
电话：0755-22627802
传真：0755-83433794
网址：www.pa18.com
（38） 华泰 证券 有限 责任 公司
地址： 江苏 省南 京市 中山 东路90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168、95597
联系人 ：李 金龙 、张 小波
电话：025-84457777-950、248
网址：www.htsc.com.cn
（39） 湘财 证券 股份 有限 公司
住所： 长沙 市黄 兴中 路63 号中山 国际 大厦12楼
办公地 址： 上海 陆家 嘴环 路958 号华 能联 合大 厦5层
法定代 表人 ：陈 学荣 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－20－
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟康 莺
电话：021-68634518
传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com
（40） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路336 号
法定代 表人 ：蒋 元真
客服电 话：021-962518
联系人 ：谢 秀峰
电话：021-51539888
传真：021-65081063
网址：www.962518.com
（41） 华安 证券 有限 责任 公司
住所： 安徽 省合 肥市 长江 中路357 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（42） 兴业 证券 股份 有限 公司
住所： 福建 省福 州市 湖东 路99号 标力 大厦
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴东 路166 号 中国 保 险大厦18楼
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-68419974
传真：021-68419867
联系人 ： 杨 盛芳
网址：www.xyzq.com.cn 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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客服电 话：400888123
（43） 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址 ： 杭州 市解 放路111 号 金钱 大厦
办公地 址： 杭州 市解 放路111 号 金钱 大厦
法定代 表人 ： 沈 继宁
联系人 ：乔 骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925129
网址：www.ctsec.com
客户服 务电 话：0571-96336
（44） 浙商 证券 有限 责任 公司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路1号 黄龙 世纪 广场A 座6 －7楼
法定代 表人 ：吴 承 根
联系人 ：吴 颖
电话：0571-87901963
传真：0571-87902081
网址：www.stocke.com
（45） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 天津 市经 济技 术开发 区第 一大 街29 号
办公地 址 ： 天津 市河 西区 宾水道3号
法定代 表人 ：张 志军
客服电 话：4006515988
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：28455588
网址：www.ewww.com.cn
（46） 方正 证券 有限 责任 公司
注册地 址 ： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22－24层
办公地 址 ： 湖南 省长 沙市 建湘路479 号 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－22－
法定代 表人 ：雷杰
客服电 话：0571-95571 、0731-95571、13258915782
电话：0731-2882340 、0571-87782047
传真：0731-2882332
网址：www.foundersc.com
（47） 东莞 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉
客服电 话：0769-961130
联系人 ：张 建平
电话：0769-22119426
传真：0769-22119423
网址：www.dgzq.com.cn
（48） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层
法定代 表人 ：刘 弘
电话：010-59226788
传真：010-59226840
联系人 ：谢 亚凡
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（49） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 新疆 乌鲁 木齐 市建设 路2 号
办公地 址 ： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街甲43号 金运 大厦B 座6 层
法定代 表人 ：汤世 生
联系人 ：韩梅
电话：010-62294608-6957
传真：010-62296854
客户服 务电 话 ：010-62294600 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－23－
网址：www.hysec.com
（50） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：匡 婷
电话：0755-83516289
传真：0755-83516199
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
长城证 券网 站：www.cc168.com.cn
（51） 国都 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路4028 号荣 超经 贸中心26层11 、12
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层
法定代 表人 ：王 少华
联系人 ：黄 静
客户服 务电 话：800-810-8809
网址：www.guodu.com
（52） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39F
法定代 表人 ：平 岳
联系人 ：张 静
电话：021-68604866-8309
网址：www.bocichina.com.cn
（53） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十路128 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：傅 咏梅
电话：0531-82024184 、0531-82024147
传真：0531-82024197
网址：www.qlzq.com.cn
（54） 东北 证券 股份 有限 公司 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
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注册地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：潘锴
电话：85096709
客户服 务电 话：0431-96688-0、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（55） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82269286
客服热 线：4006662288
联系人 ：葛 新
网址：www.jhzq.com.cn
（56） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲6 号SK 大厦
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：王 雪筠
客服电 话： （010 ）85679238、（ 010 ）85679169
网址：www.ciccs.com.cn
（57） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号
法人代 表： 刘汝 军
客户服 务电 话：0471-4961259
联系人 ：张 同亮
电话：021-68405273
网址：www.cnht.com.cn
（58） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街95 号 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－25－
办公地 址： 成都 市等 城根 上街95 号6 、16 、17 楼
法定代 表人 ：冉云
联系人 ：金 喆
客户服 务电 话：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（59） 信泰 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 江苏 省南 京市 长江路88号 国信 大厦18、19 楼（ 邮政 编码 ：210005 ）
法定代 表人 ：钱 凯法
客服电 话：400-8888-918
联系人 ：舒 萌菲
电话：025-84784765
传真：025-84784830
网址：www.thope.com
（60） 国海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路46 号
客服电 话：400-888-8100（ 全国） 、96100 （ 广西 ）
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（61） 江南 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号六 楼
法定代 表人 ：姚 江涛
客服电 话：0791-6768763
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－26－
网址：www.scstock.com
（62） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路758 号24楼
法定代 表人 ：张 建华
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
网址：www.ajzq.com
（63） 英大 证券 有限 责任 公司
地址： 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 ： 赵 文安
客服电 话：0755-26982993
网址：www.vsun.com
（64）国 信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
网址：www.guosen.com.cn
（65） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国际 贸易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：400-666-1618
联系人 ：张 治国
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
（66） 东方 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市中 山南 路318 号新源 广场2号楼21 －29 楼 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－27－
法定代 表人 ：王 益民
客户电 话：95503
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63327888
网址：www.dfzq.com.cn
（67） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市经 三路15号 广汇国 际贸 易大 厦
法定代 表人 ： 石 保上
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
网址：www.ccnew.com
（68） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话： （010 ）66045678
网址：www.txsec.com 、www.txjijin.com
（69） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路2 号合 景国 际大 厦A 幢
法定代 表人 ： 王 珠林
客服电 话：4008096096
联系人 ：徐 雅筠 、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
（70） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市三 里河 东路5 号中商 大厦10层
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-88656100
传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－28－
公司网 址：www.cindasc.com
（71） 华宝 证券 经纪 有限 责任公 司
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路166 号 未来 资产 大 厦23层
法定代 表人 ：陈林
客服电 话：400-820-0860
网址：www.galaxyasset.com
（72） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 国联 大 厦 703 室
法定代 表人 ：范 炎
客服电 话：0510-82588168
联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
3、场 内 代 销机 构
指具有 基金 代销 业务 资格 、 并经深 圳证 券交 易所 和中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司认 可
的深圳 证券 交易 所会 员单 位，具 体名 单详 见深 圳证 券交易 所网 站（www.szse.cn）。
（二） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街27 号投 资广 场23 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街27 号投 资广 场23 层
法定代 表人 ：陈 耀先
电话：010-58598839
传真：010-58598907
联系人 ：朱 立元
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环中路7号 财富 中心 写字 楼A 座40层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－29－
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 宋萍 萍
联系人 ：宋 萍萍
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1233 号 汇亚 大厦1604-1608 室
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法人代 表： 杨绍 信
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 金毅
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：金 毅
四、基金的名称
本基金 名称 ： 大 成创 新成 长混合 型证 券投 资基 金（LOF ）
五、基金的类型
本基金 类型 ：混 合型 基金
六、基金的运作方式
本基金 运作 方式 ：契 约型 上市开 放式
七、基金的投资目标
在控制 风险 和保 证流 动性 的前提 下， 超越 业绩 比较 基 准， 寻 求基 金资 产的 长期 稳 健增值 。
八、基金的投资范围
本基金 的投 资范 围限 于国 内依法 发行 上市 的股 票 、 债 券及中 国证 监会 批准 的允 许基金 投大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－30－
资的其 他金 融工 具。
本基金 股票 投资 比例 范围 为基金 资产 的40 ％－95％ ； 现金和 固定 收益 类证 券投 资比例 范
围为基 金资 产的5％－60 ％ ， 其 中资 产支 持证 券投 资 比例范 围为0－20 ％ ， 现 金 和到期 日在 一
年以内 的政 府债 券等 短期 金融工 具的 投资 比例 不低 于基金 资产 净值 的5 ％。
如法律 法规 或中 国证 监会 修改基 金投 资品 种的 规定 ， 基 金管 理人 在履 行相 应 程序后 ， 可
以依据 新的 规定 修订 基金 的投资 范围 ； 如法 律法 规或 中国证 监会 变更 对权 证或 资产支 持证 券
等投资 的比 例限 制 ， 基 金 管理人 可相 应调 整基 金的 投资比 例规 定 ， 不 需经 基 金份额 持有 人大
会审议 。
九、基金的投资策略
本基金 以股 票投 资为 主 ， 采用积 极的 投资 策略 ， 精 选具备 持续 增长 能力 ， 价 格处于 合理
区间的 优质 股票 构建 投资 组合 ； 本 基金 以固 定收 益 品种投 资为 辅 ， 确 保投 资 组合具 有良 好的
流动性 。
1、资 产配 置策 略
本 基 金 在 经 济 因 素 分 析 、 经 济 周 期 分 析 、 经 济 政 策 分 析 的 基 础 上 完 成 战 略 资 产 配 置
（SAA ） 。 其中： 经济因素 分析主要包 括利率 分析、 汇率分析和 通货膨 胀率分 析；经济周 期
分析主 要通 过对 国民 生产 总值 、 工 业生 产总 值、 消 费总量 、 投资 总量 等宏 观 统计数 据的 周期
性波动 的定 量分 析完 成 ； 经济政 策分 析包 括存 款 准 备金率 、 再贴 现率 和公 开 市场操 作等 货币
政策分 析以 及政 府购 买水 平、政 府转 移支 付水 平和 税率变 动情 况等 财政 政策 分析。
本基金 在通 过战 略资 产配 置确定 各类 别资 产权 重后 ， 根据对 投资 组合 中各 类资 产短期 收
益率变 化的 预测 ， 确定 资 产类别 定价 差异 ， 实现 从 相对较 高估 值资 产到 相对 较低估 值资 产的
再配置 ，即 战术 资产 配置 （TAA ） ， 以获 得更 高的 投 资收益 。
2、股 票投 资策 略
本基金 的股 票投 资策 略包 获取超 额收 益和 控制 风险 两个层 面。
（1） 收益 层面
盈利的 增长 是支 持股 票价 格快速 、 长期 上涨 的动 力， 而盈利 增长 水平 是众 多因 素共同 作
用的结 果 ， 其 中行 业因 素 是影响 企业 增长 性的 主要 外部因 素 ； 科 技创 新、 消 费趋势 等则 是影
响企业 增长 性的 主要 内部 因素 。 本 基金 将主 要通 过行 业分析 和企 业研 究进 行股 票投资 的收 益
性选择 。
①行业 分析
本基金 将通 过行 业发 展现 状分析 、 行业 竞争 结构 分 析和行 业发 展趋 势分 析 ， 评价行 业增
长潜力 ：
A ． 行业 发展 现状 分析 ， 主要包 括： 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－31－
（A ）行 业增 长率 、产 品 集中度 、企 业地 域分 布分 析；
（B ）发 达国 家行 业发 展状 况及行 业梯 度转 移趋 势分 析；
（C ）政 府政 策导 向分 析等 。
B ． 行业 竞争 结构 分析 ，主 要包括 ：
（A ）行 业价 值链 分析 及 行业内 主导 竞争 作用 力分 析；
（B ）行 业内 主要 竞争 者财 务状况 及其 竞争 策略 分析 ；
（C ）行 业所 处周 期及 需求 状况分 析等 。
C ． 行业 未来 发展 趋势 分析 ，主要 包括 ：
（A ）行 业未 来需 求趋 势 及行业 演变 规律 分析 ；
（B ）行 业内 购并 整合 的可 能性分 析等 。
②企业 研究
本基金 通过 对企 业利 润增 长水平 的定 量分 析和 企业 创新能 力 、 管 理水 平的 定 性分析 ， 评
价企业 的增 长潜 力：
A ． 利润 增长 水平 分析 ， 主要包 括：
（A ）企 业主 营业 务收 入 增长率 分析 ；
（B ）企 业净 利润 增长 率分 析；
（C ）企 业净 资产 收益 率分 析；
（D ）企 业资 产负 债水 平 分析等 。
B ． 企业 创新 能力 分析 ，主 要包括 ：
（A ）企 业主 营产 品是 否 符合产 业升 级趋 势， 是否 顺应大 众消 费潮 流；
（B ） 企业 是否 采取 了不 易 被模仿 和不 易受 到竞 争对 手反击 的创 新， 确保企 业 在较长 一
段时间 内独 享创 新带 来的 超额利 润， 并扩 大市 场占 有率；
（C ）企 业是 否具 有品 牌优 势、资 源独 占等 核心 竞争 优势等 。
C ． 企业 管理 水平 分析 ，主 要包括 ：
（A ）企 业是 否具 有明 确 的发展 战略 ；
（B ）企 业是 否具 有较 高的 资源配 置效 率；
（C ）企 业管 理团 队是 否重 视股东 权益 等。
（2） 风险 层面
在风险 控制 方面 ， 本基 金 通过相 对价 值法 和贴 现现 金流法 的综 合运 用 ， 在 横 向和纵 向比
较的基 础上 ， 客 观评 价企 业 的估值 水平 ， 选 择价 值被 市 场低估 或者 处于 合理 估值 区间的 股票 ，
作为控 制投 资风 险的 重要 手段， 主要 考察 指标 包括 ：
①资产 重置 价格
②市盈 率（P/E ）
③市净 率（P/B ） 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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④贴现 现金 流（DCF ）
⑤经济 价值/ 息税 折旧 摊销 前利润 （EV/EBITDA ）
本基金 将根 据宏 观经 济状 况、 收益 实现 情况 合理 分 配收益 层面 和风 险层 面的 权重 ， 做 到
可攻可 守、 进退 有度 ，以 期在合 理控 制风 险的 前提 下，实 现基 金财 产的 长期 稳健增 值。
3、固 定收 益品 种投 资策 略
本基金 可以 投资 于国 债、 央行票 据、 金融 债、 企业 债和资 产支 持证 券等 固定 收益品 种 。
本基金 固定 收益 品种 投资 将采取 较 为 积极 的策 略， 通 过利率 预测 分析 、 收 益率 曲 线变动 分析 、
信用度 分析 、 收益 率利 差 分析等 ， 力求 在保 证基 金 资产总 体的 安全 性 、 流 动 性的基 础上 获取
一定的 收益 。
4、其 他金 融工 具投 资策 略
本基金 将在 充分 考虑 收益 性、 流动 性和 风险 特征 的 基础上 ， 积极 运用 中国 证 监会允 许基
金投资 的其 他金 融工 具 ， 以期降 低组 合风 险 ， 锁 定 既有收 益 ， 在 一定 程度 上 实现基 金财 产的
保值、 增值 。
十、基金的业绩比较 基准
沪深 300 指数× 70 ％＋ 中国 债券总 指数× 30%
在本基 金的 运作 过程 中 ， 如 果由于 外部 投资 环境 或法 律法规 的变 化而 使得 调整 业绩比 较
基准更 符合 基金 份额 持有 人的利 益 ， 则 基金 管理 人 可以对 业绩 比较 基准 进行 适当调 整 ， 在 报
中国证 监会 核准 后， 公告 并予以 实施 。
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 风 险收益 水平 高于 货币 市场 基金和 债券 型基 金 ， 属 于 中高风 险的
证券投 资基 金品 种。
十二、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据基 金合 同规定 ，于 2009 年 12 月 30 日复 核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证 复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 数据 截止 到 2009 年 9 月 30 日 ，其 中的 财务资 料未 经审 计。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－33－
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 9,764,176,264.77 84.90
其中： 股票 9,764,176,264.77 84.90
2 固定收 益投 资 441,052,843.20 3.84
其中： 债券 441,052,843.20 3.84
资产 支持 证券 - 0.00
3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - 0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,285,422,380.27 11.18
6 其他资 产 10,062,462.58 0.09
7 合计 11,500,713,950.82 100.00
2、报 告期 末 按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 90,203,324.72 0.79
B 采掘业 1,037,033,106.73 9.05
C 制造业 3,320,215,899.54 28.96
C0 食品、 饮料 738,991,619.60 6.45
C1 纺织、 服装 、皮 毛 180,525,128.93 1.57
C2 木材、 家具 - 0.00
C3 造纸、 印刷 - 0.00
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 630,694,582.12 5.50
C5 电子 89,191,572.00 0.78
C6 金属、 非金 属 656,808,391.05 5.73
C7 机械、 设备 、仪 表 1,005,976,822.78 8.77
C8 医药、 生物 制品 18,027,783.06 0.16
C99 其他制 造业 - 0.00
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 72,790,881.00 0.63
E 建筑业 60,442,500.40 0.53
F 交通运 输、 仓储 业 128,364,576.12 1.12
G 信息技 术业 70,883,677.70 0.62
H 批发和 零售 贸易 632,624,951.62 5.52
I 金融、 保险 业 3,073,457,163.81 26.81
J 房地产 业 805,083,196.59 7.02
K 社会服 务业 316,070,706.22 2.76
L 传播与 文化 产业 - 0.00
M 综合类 157,006,280.32 1.37
合计 9,764,176,264.77 85.17
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－34－
例（% ）
1 601318 中国平 安 12,149,089 615,958,812.30 5.37
2 600048 保利地 产 24,168,094 583,417,789.16 5.09
3 601169 北京银 行 30,318,530 522,388,271.90 4.56
4 601166 兴业银 行 12,202,952 412,337,748.08 3.60
5 000568 泸州老 窖 12,892,334 379,034,619.60 3.31
6 601699 潞安环 能 9,389,312 352,662,558.72 3.08
7 000983 西山煤 电 10,510,641 329,088,169.71 2.87
8 002024 苏宁电 器 19,703,742 322,944,331.38 2.82
9 002142 宁波银 行 23,059,856 308,540,873.28 2.69
10 600036 招商银 行 19,499,900 288,208,522.00 2.51
4、报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（% ）
1 国家债 券 - 0.00
2 央行票 据 438,548,000.00 3.83
3 金融债 券 - 0.00
其中： 政策 性金 融债 - 0.00
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 可转债 2,504,843.20 0.02
7 其他 - 0.00
8 合计 441,052,843.20 3.85
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 0901047 09央行 票据47 3,000,000 299,010,000.00 2.61
2 0901043 09央行 票据43 1,000,000 99,670,000.00 0.87
3 0901041 09央行 票据41 400,000 39,868,000.00 0.35
4 125969 安泰转 债 13,220 1,699,827.60 0.01
5 110007 博汇转 债 7,240 805,015.60 0.01
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、投 资组 合报 告附 注
（1）本基金 投资的 前十名 证券的发行 主体本 期被监 管部门立案 调查， 或在报 告编制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 ：
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体无 被监 管部门 立案 调查 的 ， 或 在报 告编制 日大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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－35－
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中 ， 没 有投 资于 超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。
（3） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 8,704,016.91
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 409,662.23
5 应收申 购款 948,783.44
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,062,462.58
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限的 情况。
（6） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
十三、基金的业绩
（一） 本报 告期 基金 份额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差
②
业绩比 较基
准收益 率
③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③
②－
④
2007.6.12 －2007.12.31 25.71% 1.89% 24.67% 1.51% 1.04% 0.38%
2008.1.1 －2008.12.31 -57.77% 2.18% -49.72% 2.13% -8.05% 0.05%
2009.1.1 －2009.9.30 44.29% 1.84% 42.71% 1.50% 1.58% 0.34%
2007.6.12 －2009.9.30 -23.40% 2.02% -10.55% 1.81% -12.85% 0.21%
（二 ） 自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况， 并与 同期 业绩 比较 基 准的变 动的
比较
大成创 新基 金累 计份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的历 史走 势对 比图
（2007 年 6 月 12 日至 2009 年 9 月 30 日） 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
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-60%
-40%
-20%
0%
20%
40%
2007-6-12 2007-10-30 2008-3-18 2008-8-5 2008-12-23 2009-5-12 2009-9-29
大成创新成长混合 业绩比较基准收益率
注： 按基 金合 同规 定， 大成 创新成 长混 合型 证券 投资 基金自 基金 合同 生效 之日 起 3 个 月内 为
建仓期 。截 至本 报告 期本 基金的 各项 投资 比例 已达 到基金 合同 中规 定的 各项 比例要 求。
十四、基金的费用与 税收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人 的 托管 费 ；
（3） 证券 交易 费用 ；
（4） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费、 律师 费和信 息披 露费 用；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的资 金汇 划费 用 ；
（7） 按照 有关 法律 法规 规 定或经 中国 证监 会认 定可 以从基 金资 产中 列支 的其 他费用 。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 该项 费用 按前一 日的 基金 资产 净 值 1.5% 的 年费 率计 提 ， 即本 基金的 年
管理费 率 为 1.5% 。计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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管理费 每日 计 算 ，逐 日累 计至每 月月 底， 按月 支付 。基金 托管 人应 于次 月首 日起 10 个
工作日 内按 照基 金管 理人 指令从 基金 财产 中一 次性 支付。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 该项 费用 按前一 日的 基金 资产 净 值 0.25% 的 年费 率计 提 ， 即本 基金的 年
托管费 率 为 0.25% 。 计算 方法如 下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应支 付的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
托管费 每日 计算 ，逐 日累 计至每 月月 底， 按月 支付 。基金 托管 人应 于次 月首 日起 10 个
工作日 内按 照基 金管 理人 指令从 基金 财产 中一 次性 支付。
（3） 上述“1 、 基 金费 用的 种类 ” 第 3 至 7 项费 用根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费 用
实际支 出金 额， 由基 金托 管人从 基金 财产 中支 付。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购费 用
集中申 购期 申购 费率 与日 常申购 费率 一致 。
（1） 场外 申购 费率
申购金 额 M 费率
M ＜50 万 1.50%
50 万≤M ＜200 万 1.00%
200 万≤M ＜500 万 0.60%
M≥ 500 万 1000 元/ 笔
投资者 多次 申购 ， 须按 每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 费 。 当 需要 采取 比 例 确认 方式
对有效申购金额进行部 分 确认时，投资者申购费 率 按照申购申请确认金额 所 对应的费率计
算。
（2） 场内 申购 费率
深圳证券交易所会员单位 应按照本基金招募说明书 约定的场外集中申购费率 设定投资
者的场 内集 中申 购费 率。
（3）本基金 申购费 用由基 金申购人承 担，不 列入基 金财产，在 投资者 申购基 金份额时
缴纳， 用于 市场 推广 、销 售、登 记结 算等 各项 费用 。
（4） 基金 申购 份额 的计 算 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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净申购 金额 ＝申 购金 额÷ (1 ＋申购 费率)
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额÷T 日基金 份额 净值
申购份 额 、 净 申购 金额 按 四舍五 入的 原则 保留 到小 数点后 两位 ， 由此 误差 产 生的收 益归
基金财 产所 有， 产生 的损 失由基 金财 产承 担。
2、赎 回费 用
（1） 场外 赎回 费率
持有期 限 赎回费 率
1 年以 内（ 不含 1 年） 0.50%
1 年到 2 年 （不 含 2 年） 0.25%
2 年（ 含 2 年） 以上 0
通过跨 市场 转登 记由 场内 转至场 外的 基金 份额 ， 其持 有期限 自转 登记 至场 外的 份额确 认
日起计 算。
（2） 场内 赎回 费率
场内赎 回费 率为 固定 比 例 0.5% 。
（3） 赎 回费 的 25% 归入 基 金财产， 其余 用于 支付 注 册登记 费、 销 售手 续费 等 各项费 用。
（4） 基金 赎回 金额 的计 算
赎回总 额＝ 赎回 份数×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 总额× 赎回 费率
净赎回 金额 ＝赎 回总 额－ 赎回费 用
赎回总 金额 、 净赎 回金 额 按四舍 五入 的原 则保 留到 小数点 后两 位 ， 由 此误 差 产生的 收益
归基金 财产 所有 ，产 生的 损失由 基金 财产 承担 。
3、T 日 的基 金份 额净 值在 当天收 市后 计算 ， 并在 T ＋1 日 内公 告 。 遇 特殊 情况 ， 基 金份
额净值 可以 适当 延迟 计算 或公告 ，并 报中 国证 监会 备案。
基金份 额净 值的 计算 公式
T 基 金份 额净 值＝T 日 基 金资产 净值÷T 日发 行在 外 的基金 份额 总数
基金份 额净 值保 留到 小数 点后 3 位， 小数 点后 第 4 位四舍 五入 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF ）
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（四） 费率 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 等可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 、 基金 托管 费率等 相
关费率 或改 变收 费模 式 。 调高基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 ， 须 召开 基金 份 额持有 人大 会审
议； 调低 基金 管理 费率 和基 金托管 费率 等相 关费 率或 在不提 高整 体费 率水 平的 情况下 改变 收
费模式 ，无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。
将来法 律法 规许 可的 情况 下，本 基金 可以 依法 提取 业绩报 酬和/ 或业 绩风 险准 备金。
基金管 理人 最迟 应于 新的 费率 或 收费 模式 实施 前 2 日在至 少一 种指 定媒 体上 予以公 告 ，
并报中 国证 监会 备案 。
（五） 基金 税收
本基金 及基 金 份 额持 有人 应依据 国家 有关 规定 依法 纳税。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 及其 他 有关法 律法 规的
要求, 对 2009 年 7 月 31 日公布 的《 大成 创新 成长 混合型 证券 投资 基金 （LOF ）更新招募说
明书 （2009 年第 1 期） 》 进 行了更 新, 并根 据本 基金 管 理人对 本基 金实 施的 投资 经营活 动进 行
了内容 补充 和更 新, 主要 更 新的内 容如 下：
1、根 据最 新情 况， 对 “ 三 、基金 管理 人 ” 部分 内容 进 行了更 新。
2、根 据最 新情 况， 对 “ 四 、基金 托管 人 ” 部分 内容 进 行了更 新。
3、根 据相 关公 告， 对 “ 五 、相关 服务 机构 ” 等 相关 信 息进行 了更 新。
4、 根据 相关 财务 数据 ， 对 “ 十三 、 基 金的 投资 ” 的 “ （ 十一 ） 投 资组 合报 告 ” 进 行 了更新 。
5、根 据相 关财 务数 据， 对 “ 十四 、基 金的 业绩 ” 进行 了更新 。
6、根 据相 关公 告， 对 “ 二 十七、 其他 应披 露的 事项 ” 进行了 更新 ，补 充了 2009 年 6 月
13 日至 2009 年 12 月 12 日发布 的公 告。
大成基 金管 理有 限公 司
2010 年 1 月 26 日
