大成债券投资基金
更 新的招募说明书摘要
大成债券投资基金
更新的招募说明书摘要
2009 年第 2 期
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 农业银行 股份有 限 公司
二○一〇 年 一月
重要提 示
大成债券投资基金（以下简称 “ 本基金” ）经中 国证券监督管理委员会证监基金字
【2003】44号文核准募集， 本基金基金合同于2003 年6月12日生效。 本基金为契约型开
放式基金。
本基金管理人保证更新的招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金 的核准 ，并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证，也不表明投资 于本基金没有风险。
本基金管理人承诺 依照恪尽职守、 诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险， 投资者 申购基金时应认真阅读本更新的招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现 。
本摘要根据《基金合同》和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金 投资者自依基金合同取得基金
份额，即成为基金份额持有人和 基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表
明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金 法》（以下简
称 “ 《基金法》 ” ）、《 证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有
权利、承担义务。基金 投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基
金合同》。
本招募说明书更新已经本基金托管人复核。 本招募说明书（更新）所载内容截至
日为2009年12月12日， 有关财务数据和净值表现截止日为2009年9月30日， 本报告中所
列财务数据未经审计。大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
1
一 、基 金管理 人
（一 ）基金管理人概况
本 基 金 管 理 人 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 是 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字[1999]10
号文批准发起设立，概况介绍如下：
住
所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
法定代表人： 张树忠
成立日：1999 年 4 月 12 日
注册资本： 贰亿元人民币
股权结构： 公司股东为中泰信托投资有限责任公司 （持股 48％） 、 中国银河
投资管理有限公司 （持股 25％） 、光大证券股份有限公司（持股 25％） 、广东证
券股份有限公司（持股 2％） 。
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人： 肖冰
大成基金管理有限公司设有股东会、 董事会、 监事会， 下设十五个部门， 分
别是股 票投资部、 固定收益部、 委托投资部、 研究部、 交易管理部、 金融工程部、
信息技术部、客户服务部、市场部、总经理办公室、人力资源部、综合财务部、
基金运营部、 监察稽核部和国际业务部 。 公司在北京、 上海、 西安、 成都、 武汉、
福州和沈阳等地设立了七家分公司 ， 并在香港设立了子公司。 此外， 公司 还设立
了投资决策委员会、投资风险控制委员会 和战略规划委员会 等专业委员会 。
公司以 “ 稳健、高效 ” 为 经营理念，坚持 “ 诚实信用、勤勉尽责 ” 的企业精神，
致力于开拓基金及证券市场业务， 以稳健灵活的投资策略和注重绩优、 高成长的
投资组合， 力求为投资者获得 更大投资回报。 公司所有人员在最近三年内均未受
到所在单位及有关管理部门的处罚。
（二 ）证券投资基金管理情况
截至 2009 年 12 月 12 日，本基金管理人共管理 3 只封闭式证券投资 基金：
基金景宏、基金景福、大成优选股票型证券投资基金，及 13 只开放 式证券投资
基金： 大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 大成蓝筹稳健证券投资
基金、 大成精选增值混合型证券投资基金、 大成货币市场证券投资基金、 大成沪大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
2
深 300 指数证券投资基 金、大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金、大成积
极成长股票型证券 投资 基金、大成创新成 长股 票型证券投资 基金(LOF) 、大 成景
阳领先股票型证券投资基金、 大成强化收益债券型证券投资基金、 大成策略回报
股票型证券投资基金和大成行业轮动股票型证券投资基金等。
（三 ）主要人员情况
1． 公司高级管理人员
董事会：
张树忠先生，董事长，经济学博士。1989 年 7 月—1993 年 2 月，任 中央财
经大学财政系讲师；1993 年 2 月 —1997 年 3 月，任华夏证券股份有限公司投资
银行总部总经理、研究发展部总经理；1997 年 3 月—2003 年 7 月 ，任光大证券
股份有限公司总裁助理兼北方总部总经理、资产管理总监；2003 年 7 月 —2004
年 6 月， 任光 大保德信基金管理公司董事、 副总经理；2004 年 6 月—2006 年 12
月，任大通证券股份有限公司副总经理；2007 年 1 月—2008 年 1 月 ，任大通证
券股份有限公司总经理；2008 年 1 月—2008 年 4 月，任职中国人保资产管理股
份有限公司；2008 年 4 月起任中国人保资产管理股份有限公司副总裁、党委委
员；2008 年 11 月起同时担任大成基金管理有限公司董事长。
王颢先生， 董事总经理， 国际工商管理专业博士。2000 年 12 月—2002 年 9
月， 任招商证券股份有限公司深圳管理总部副总经理、 机构管理部副总经理； 2002
年 9 月加入大 成基金管理有限公司， 历任助理总经理、 副总经理；2008 年 11 月
起担任大成基金管理有限公司总经理。
刘虹先生， 董事， 博士， 高级经济师。1985 年 7 月—1998 年 11 月， 任国家
计委国土局主任科员、副处长（主持工作） ；1998 年 11 月—2000 年 9 月，任中
国农业发展银行资金计划部计划处副处长 （主持工作） ；2000 年 9 月—2004 年 9
月， 任中国人寿保险 （集团） 公司战略规划部战略研究与规划处处长；2004 年 9
月 —2006 年 2 月，任 中国人寿保险（集团）公司战略规划部副总经理；2006 年
2 月 —2007 年 6 月， 任中国人寿保 险股份有限公司发展改革部总经理； 2007 年 6
月 —2007 年 8 月，任 中国人民保险集团公司高级专家；2007 年 8 月至今，任人
保投资控股有限公司总裁、 党委书记；2009 年 11 月起， 兼任中国华闻投资控股
有限公司总裁、党委书记。
杨赤忠先生， 董事， 大学本科。 历任深圳蓝天基金管理公司投资与研究部经大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
3
理； 长盛基金管理有限公司研究部副总监、 基金经理； 大成基金管理有限公司研
究总监；光大证券证券投资部总经理。现任光大证券助理总裁。
孙学林先生，董事，博士研究生在读，中国注册会计师，注册资产评估师。
1997 年 5 月—2000 年 4 月， 任职于中国长城信托投资公司；2000 年 4 月 —2007
年 2 月， 任职于中国银河证券有限公司审计与合规管理部； 现任中国银河投资管
理有限公司资产管理部总经理。
蔺春林 先生， 独立 董事 ，大学 本科。1970—1971 年， 解放军 信阳 坦 克师锻
炼； 1971 —1987 年， 任兵器部 5107、 5137 厂生产会计员、 财务处长； 1987 年 —1998
年 ， 任 湖 北 省 财 政 厅 中 央 企 业 处 副 处 长 、 财 政 部 驻 湖 北 省 专 员 助 理 ；1998 年
—2005 年，任 财政 部 驻江西专 员办 专员助 理 、副专员 、专 员、党 组 书记；2005
年 8 月，任中央纪委、中组部金融巡视组局长；2007 年 1 月退休。
于绪刚先生， 独立董事， 法学博士， 环太平洋律师协会会员、 全国律协金融
证券委员会委员、 华中科技大学兼职教授及研究生导师、 北京工商大学客座教授、
华北电力大学客座教授。1990 年—1995 年， 任河北省保定市中级人民法院助理
审判员；1995 年—1998 年， 北京大学法学硕 士学习；1999 年， 香港 大学法律学
院访问学者、香港法律教育信托基金访问学者；1999 年—2001 年， 北京大学法
学博士学习；2001 年起任大成律师事务所律师、高级合伙人、管委会委员。
万曾炜先生， 独立董事， 经济学博士， 研究员， 曾任上海市 政府发展研究中
心处长， 上海市浦东新区综合规划土地局党组书记、 局长， 浦东新区发展计划局
党组书记， 上海浦东发展集团和上海浦东投资建设有限公司筹建负责人和法人代
表， 上海市公积金管理中心党委书记、 主任， 上海市政府特聘决策咨询专家，现
任浦东改革与发展研究院院长。
刘大为先生， 独立董事 ， 国家开发银行 顾问 ， 高级经济师， 享受政府 特殊津
贴专家。中国人民银行研究生部硕士生指导老师，首都经济贸易大学兼职教授，
清华大学中国经济研究中心高级研究员。 先后在北京市人民政府研究室 （副处长、
处长） ，北京市第一商业局（副局长） ，中国建设银行信 托投资公司（总经理） ，
中国投资银行（行长） ，国家开发银行（总会计师）工作。
监事会：
胡学光先生， 监事长， 硕士， 高级经济师， 广东省高级经济师评审委员会委大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
4
员。曾在湖北金融高等专科学校任教，广州金融高等专科学校任金融系副主任；
1992 年 —2003 年 4 月， 在广东 证券股份有限公司先后任 “ 广证基金” 、 “ 广证受益 ”
经理、 部门总经理、 总裁助理、 副总裁， 兼任中山大学岭南学院兼职教授、 中天
证券研究院副院长，广东证券博士后科研工作站指导导师；2003 年 5 月至 2008
年 8 月任大成基金管理有限公司董事长。
宁加岭先生，监事，大学本 科。1983 年 2 月 —1987 年 6 月，任财 政部人教
司副处长、处长；1987 年 6 月—1994 年 6 月 ，任财政部行政司副司长、司长；
1994 年 6 月—1999 年 6 月，任财政部德宝实业总公司总经理、法人代表；1999
年 6 月起，任职于财政部离退休老干部局。
黄建农先生，监事， 大 学本科。曾任中国银 河 证券有限责任公司上 海 江苏
北路营业部总经理， 中国银河证券有限责任公司资产管理总部副总经理， 总经理，
中国银河投资管理公司投资管理部总经理。 现任中国银河投资管理公司上海投资
部董事总经理。
其他高级管理人员：
刘彩晖女士，副总经理，管理 学硕士。1999 年—2002 年，历任江南信托投
资有限公司投资银行部副总经理、总经理；2002 年—2006 年，历任 江南证券有
限公司总裁助理、 投资银行部总经理、 机构管理部总经理， 期间还任江南宏富基
金管理公司筹备组副组长； 2006 年 1 月—7 月任深圳中航集团公司人力资源部副
总经理； 2006 年 8 月—2008 年 5 月， 任大成基金管理有限公司助理总经理； 2008
年 5 月起任大成基金管理有限公司副总经理。
杜鹏女士， 督察长， 研 究生学历。1992 年 —1994 年， 历任原中国银行 陕西
省信托咨 询公 司证券 部 驻上交所 出市 代表、 上 海业务部 负 责 人；1994 年 —1998
年， 历任广东省南方金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、 广东华
侨信托投资公司证券总部资产管理部经理；1998 年 9 月参与大成基金管理有限
公司的筹建；1999 年 3 月起，任大成基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总
监。
2． 基金经理
（1 ）现任基金经理
王立女士 ，基金 经理， 经济学 硕士 。6 年证券 从业经历 ，曾任 职于申 银万国
证券股份 有限公 司、南 京市商业 银行资 金营运 中心。2005 年4月 加盟 大成基金管大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
5
理有限公司， 曾任交易部银行间市场债券交易员、 大成货币市场基金基金经理助
理。 2007年1月起担任大成货币市场基金基金经理 ， 2009年5月起同时担任大成债
券投资基金基金经理。
（2 ）历任基金经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
陈尚前 2003 年 6 月—2009 年 5 月
3． 公司投资决策委员会
公司投资决策委员会由9名成员组成，设主任委员1名，其他委员8名。名单
如下：
刘明， 投资总监， 大成优选股票型证券投资基金基金经理， 投资决策委员会
主任委员； 杨建华， 股票投资部总监， 负责公司股票投资业务， 大成景阳领先股
票型证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；陈尚前，固定收益部总监，
负责公司固定收益证券投资业务 ，大成强化收益债券型证券投资基金基金经理，
投资决策委员会委员； 曹雄飞， 研究部总监， 大成精选增值混合型证券投资基金
基金经理， 投资决策委员会委员； 邓韶勇， 交易管理部总监， 投资决策委员会委
员； 施永辉， 股票投资部 副总监， 大成蓝筹稳健证券投资基金基金经理， 投资决
策委员会委员； 王立， 大成债券投资基金、 大成货币市场证券投资基金基金经理，
投资决策委员会委员； 曹志刚， 金融工程部首席金融工程师， 投资决策委员会委
员；刘安田，研究部 总监助理， 首席宏观策略分析师，投资决策委员会委员。
上述人员之间不存在亲属关系。
二 、基 金托管 人
（一） 基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（ 以下简称 “中国农业银行” ）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市海淀区西三环北路 100 号金玉大厦
法定代表人：项俊波
成立时间：2009 年 1 月 15 日
注册资本：2600 亿元人民币
存续期间：持续经营 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
6
联系电话：010-68424199
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 ， 总行设在北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司 并 于
2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国 农业银行全
部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为
国内网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农 业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通
国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异
化竞争策略， 着力打造 “ 伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大的
电子化网 络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广大
客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “ 最佳托管 银行 ” 。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70
审计报告，表明了独立公正第三方对中国农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管
理、内部控制的健全有效性的全面认可。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保
障处、 营运中心、 委托资产托管处、 保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境
外资产托管处、 综合管理处、 风险管理处， 拥有先进的安全防范设施和基金托管
业务系统。
（二） 主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 130 名，其中高级会计师、高级经济师、
高级工程师 、律师等专家 10 余名，服务团队 成员专业水平高、业务素质好、服
务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从 业经验和高级技术职称，精通国内
外证券市场的运作。 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
7
（三） 基金托管业务经营情况
截止 2009 年12 月 12 日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式
证券投资基金共74 只， 包括大成债券投资基金、 华夏平稳增长混合型证券投资基
金 、 大 成 积 极 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 景 阳 领 先 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 大
成 创 新 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 盛 同 德 主 题 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 裕 阳
证 券 投 资 基 金 、 汉 盛 证 券 投 资 基 金 、 裕 隆 证 券 投 资 基 金 、 景 福 证 券 投 资 基 金 、 鸿
阳 证 券 投 资 基 金 、 丰 和 价 值 证 券 投 资 基 金 、 久 嘉 证 券 投 资 基 金 、 富 国 天 源 平 衡 混
合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 盛 成 长 价 值 证 券 投 资 基 金 、 宝 盈 鸿 利 收 益 证 券 投 资 基 金 、
大 成 价 值 增 长 证 券 投 资 基 金 、 银 河 稳 健 证 券 投 资 基 金 、 银 河 收 益 证 券 投 资 基 金 、
长 盛 中 信 全 债 指 数 增 强 型 债 券 投 资 基 金 、 长 信 利 息 收 益 开 放 式 证 券 投 资 基 金 、 长
盛 动 态 精 选 证 券 投 资 基 金 、 景 顺 长 城 内 需 增 长 开 放 式 证 券 投 资 基 金 、 万 家 增 强 收
益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 精 选 增 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 银 利 精 选 开 放
式 证 券 投 资 基 金 、 富 国 天 瑞 强 势 地 区 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 鹏 华 货 币 市 场 证
券 投 资 基 金 、 中 海 分 红 增 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、
新 华 优 选 分 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 交 银 施 罗 德 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 、 泰 达 荷
银 货 币 市 场 基 金 、 交 银 施 罗 德 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 景 顺 长 城 资 源 垄 断 股 票 型
证券投资基 金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基
金 、 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 、 富 兰 克 林 国 海 弹 性 市 值 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 益 民
货 币 市 场 基 金 、 长 城 安 心 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 核 心 优 选 股 票 型 证 券 投
资 基 金 、 景 顺 长 城 内 需 增 长 贰 号 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 交 银 施 罗 德 成 长 股 票 型 证
券投资基金、长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券投
资 基 金 、 东 吴 价 值 成 长 双 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 鹏 华 动 力 增 长 混 合 型 证 券 投
资 基 金 、 宝 盈 策 略 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 金 牛 创 新 成 长 股 票 型 证 券 投 资
基 金 、 益 民 创 新 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 核 心 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、
华 夏 复 兴 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 富 国 天 成 红 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长
信 双 利 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 富 兰 克 林 国 海 深 化 价 值 股 票 型 证 券 投
资基金、 申 万 巴 黎 竞 争 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 新 华 优 选 成 长 股 票 型 证 券 投 资
基 金 、 金 元 比 联 成 长 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 天 治 稳 健 双 盈 债券型证
券 投 资 基 金 、 中 海 蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 利 丰 债 券 型 证 券 投 资大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
8
基金、 金元比联丰利债券型证券投资基金、 交银施罗德先锋股票 型证券投资基金 、
东 吴 进 取 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投
资基金 、 银华内需精选股票型证券投资基金(LOF) 、 大成行业轮动股 票型证券投 资
基金 、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 、
上证 180 公司治理交易 型开放式指数证券投资基金 、富兰克林国海沪深 300 指数
增强型证券投资基金 、 南方中证 500 指数证券投资基金(LOF)、 景顺 长城能源基建
股票型证券投资基金 、 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金 。
三 、相 关服务 机构
（一）销售机构及联系人
1． 直销机构：
名
称：大成基金管理有限公司
住
所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
法定代表人： 张树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人： 梁靖
公司 网址：www.dcfund.com.cn
全国统一客户服务号码：021-53599588、400-888-5558（免固话长途费）
大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心：
（1）大成基金深圳投资理财中心
地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
联系人：梁靖、瞿宗怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195091
（2 ）大成基金北京投资理财中心
1）东直门
电话：010-58156152/53
传真：010-58156315/23 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
9
地址：北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 105 室
联系人： 李宁
2） 平安里
电话：010-85252345/46
传真：010-85252272/73
地址： 北京市西城区平安里西大街 28 号光大国际中心 1601 室
联系人：廖红军
（3 ）大成基金上海投资理财中心
1）广东路
地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 19 层
联系人：徐舲
电话：021-63513925/26
传真：021-63513928
2）南京西路
地址：上海市静安区南京西路 580 号南证大厦 102、103 室
联系人：朱君
电话：021-62185377 、62185277
传真：021-62185233
2． 代销机构
（1 ）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：项俊波
客服电话：95599
联系人：蒋浩
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2 ）中国银行股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
10
法定代表人：肖钢
客服电话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
（3 ）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 1 号楼
法定代表人：郭树清
联系人：王琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（4 ）中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
联系人：田耕
电话：010-66107900
传真：010-66108013
网址：www.icbc.com.cn
（5 ）上海浦东发展银行股份有限公司
办公地址：上海市北京东路 689 号 17 楼
法定代表人：吉晓辉
联系人：倪苏云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63602431 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
11
网址：www.spdb.com.cn
（6 ）浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 288 号（办公地址同注册地址）
法定代表人：张达洋
客户服务热线：95105665
联系人：吴军阳
电话：0571-87659084
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（7 ）深圳发展银行股份有限公司
办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼（Frank N.Newman ）
客服电话：95501
联系人：周勤
电话：0755-82088888-8811
传真：0755-82080714
网址：www.sdb.com.cn
（8 ）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
客服电话：95559
联系人：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408842
网址：www.bankcomm.com
（9 ）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行股份有限公司大厦
法定代表人：秦晓
客服电话：95555 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
12
联系人：刘薇
电话：0755-83195915
传真：0755-83195061
网址：www.cmbchina.com
（10 ）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客服电话：95595
联系人：李伟
电话：010-68560675
传真：010-68560661
网址：www.cebbank.com
（11 ）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路 4 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
客服电话：95568
联系人：董云巍
电话：010-58351666-8155
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
（12 ）广东发展银行股份有限公司
注册地址：广州市农林下路 83 号
法定代表人：李若虹
客服电话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
（13 ）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
13
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
客服电话：010-96169 （北京） 、022-96269 （天津） 、021-53599688（上海） 、
029-85766888 （西安） 、0755-23957088（深圳） 、0571-86590900（杭州）
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（14 ）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
法定代表人：李秀仑
电话：021-38576977
传真：021-62521689
联系人：吴海平、翁敏芬
客服电话：021-962999
网址：www.shrcb.com
（15 ）平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路 1099 号
法定代表人：黄立哲
电话：0755-25859591
传真：0755-25878304
联系人：霍兆龙
客户服务热线：0755-961202、4006699999
公司网站：www.18ebank.com
（16 ）温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼
法定代表人：夏瑞洲
客服电话：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
（17 ）青岛银行股份有限公司
地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
法定代表人：张广鸿 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
14
联系人：滕克
客服电话：96588 （青岛） 、400-66-96588（全 国）
网址：www.qdccb.com
（18 ）杭州银行股份有限公司
地址：杭州市凤起路 432 号
法定代表人：马时雍
联系人：陈振峰
客服电话：96523 、4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（19 ）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
电话：021-63586210
传真：021-63586215
联系人：胡技勋
客服电话：96528 、上海地区 962528
网址：www.nbcb.com.cn
（20 ）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
联系人：胡昱
客服电话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（21 ）江苏银行股份有限公司
地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：黄志伟
联系人：田春慧
联系电话：025-58588167
客户服务电话：96098 、400-86-96098 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
15
网址：www.jsbchina.cn
（22 ）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
联系电话：021-63219781
客服电话：4008-888-999
委托电话：4008-888-318
传真：027-85481900
网址：www.cjsc.com.cn
（23 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
通讯地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大 厦
法定代表人：祝幼一
客服电话：400-8888-666
联系人：芮敏祺
电话：021-62580818-213
传真：021-62583439
网址：www.gtja.com
（24 ）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
通讯地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：张佑君
客服电话：400-8888-108
联系人：魏明
电话：010-85130579
网址：www.csc108.com
（25 ）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
16
法定代表人：宫少林
客服电话：4008888111 、95565
联系人：黄健
电话：0755-82943511
传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
（26 ）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心 26 楼 2611 室
法定代表人：王志伟
客服电话：020－87555888 转各营业网点
联系人：肖中梅
电话：020-87555888-875
传真：020-87557985
网址：www.gf.com.cn
（27 ）中国银河证券股份有限公司
通讯地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：胡长生
客服电话：4008-888-888
联系人：李洋
联系电话：010-66568047
传真：010-66568536
网址：www.chinastock.com.cn
（28 ）华泰联合证券有限责任公司
办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
法定代表人：马韶明
客服电话：400-8888-555
联系人：盛宗凌
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
17
网址：www.lhzq.com
（29 ）申银万国证券股份有限公司
通讯地址：上海市常熟路 239 号 2 楼
法定代表人：丁国荣
客服电话：021-962505
联系人：曹晔
电话：021-54047892
传真：021-54038844
网址：www.sw2000.com.cn
（30 ）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
客服电话：95553 、400-888-8001
联系人：金芸
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（31 ）中信证券股份有限公司
办公地址：北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人：王东明
客服电话：010-84588888 各地营业部咨询电话
联系人：陈忠
电话：010-84683893
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（32 ）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
客服电话：4008001001 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
18
联系人：张茜萍
电话：0755-82558335
传真：0755-82558335
网址：www.axzq.com.cn
（33 ）光大证券股份有限公司
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
客服电话：4008888788 、10108998
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（34 ）华林证券有限责任公司
办公地址：珠海市拱北夏湾 华平路 96 号二层 202-203 房
法定代表人：段文清
客服电话：0750-3160388 各地营业部客户服务电话
联系人：杨玲
电话：0755-82707855
传真：0755-82707850
网址：www.chinalions.com
（35 ）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址；青岛市东海西路 28 号
法定代表人：史洁民
客服电话：0532-96577
联系人：丁韶燕
电话：0532-85022026
传真：0532-85022026
网址 ：www.zxwt.com.cn 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
19
（36 ）东海证券有限责任公司
注册地址：常州延陵西路 59 号常信大厦 18 、19 楼
办公地址：上海市浦东区东方路 989 号中达广场 17 楼
法定代表人：朱科敏
客服电话：0519-88166222、0379-64902266 、021-52574550
联系人：李涛
电话：021-50586660
传真：021-50586660-8880
网址：www.longone.com.cn
（37 ）中信金通证券有限责任公司
注册地址：杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
办公地址：杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
法定代表人：刘军
电话：0571-96598
传真：0571-85783771
联系人：王勤
联系电话：0571-85783715
网址：www.bigsun.com.cn
（38 ）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路 69 号主楼五楼
办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼五楼
法定代表人：吴 志明
客服电话：020-961303
联系人：江欣
联系电话：020-87320991
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（39 ）平安证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
20
法定代表人：陈敬达
客服电话：95511
联系人：袁月
电话：0755-22627802
传真：0755-83433794
网址：www.pa18.com
（40 ）华泰证券有限责任公司
地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客服电话：4008-888-168 、95597
联系人：李金龙、张小波
电话：025-84457777-950 、248
网址：www.htsc.com.cn
（41 ）湘财证券股份有限公司
住所：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：上海陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 5 层
法定代表人：陈学荣
客服电话：400-888-1551
联系人：钟康莺
电话：021-68634518
传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com
（42 ）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
公司办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号（邮政编码：230001）
法定代表人：凤良志
客服电话：400-888-8777 、0551—95888
联系人：程维
电话：0551-2634400 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
21
传真：0551-2645709
网址：www.gyzq.com.cn
（43 ）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：蒋元 真
客服电话：021-962518
联系人：谢秀峰
电话：021-51539888
传真：021-65081063
网址：www.962518.com
（44 ）华安证券有限责任公司
住所：安徽省合肥市长江中路 357 号
法定代表人：李工
客服电话：0551-96518、400-80-96518
联系人：甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（45 ）兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 18 楼
法定代表人：兰荣
电话：021-68419974
传真：021-68419867
联系人：杨盛芳
网址：www.xyzq.com.cn
客服电话：400888123
（46 ）财通证券有限责任公司 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
22
注册地址：杭州市解放路 111 号金钱大厦
办公地址：杭州市解放路 111 号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
联系人：乔骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925129
网址：www.ctsec.com
客户服务电话：0571-96336
（47 ）浙商证券有限责任公司
地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表人：吴承根
联系人：吴颖
电话：0571-87901963
传真：0571-87902081
网址：www.stocke.com
（48 ）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第一大街 29 号
办公地址：天津市 河西区宾水道 3 号
法定代表人：张志军
客服电话：4006515988
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：28455588
网址：www.ewww.com.cn
（49 ）方正证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市建湘路 479 号
法定代表人：雷杰 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
23
客服电话：0571-95571、0731-95571、13258915782
电话：0731-2882340 、0571-87782047
传真：0731-2882332
网址：www.foundersc.com
（50 ）东莞证券有限责任公司
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：游锦辉
客服电话：0769-961130
联系人：张建平
电话：0769-22119426
传真：0769-22119423
网址：www.dgzq.com.cn
（51 ）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：刘弘
电话：010-59226788
传真：010-59226840
联系人：谢亚凡
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（52 ）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲 43 号金运大厦 B 座 6 层
法定代表人：汤世生
联系人：韩梅
电话：010-62294608-6957
传真：010-62296854
客户服务电话：010-62294600 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
24
网址：www.hysec.com
（53 ）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷
电话：0755-83516289
传真：0755-83516199
客户服务热线：0755-33680000、400-6666-888
长城证券网站：www.cc168.com.cn
（54 ）国都证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4028 号荣超经贸中心 26 层 11 、12
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层
法定代表人：王少华
联系人：黄静
客户服务电话：800-810-8809
网址：www.guodu.com
（55 ）江海证券有限公司
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法人代表：孙名扬
电话：0451-82269286
客服热线：4006662288
联系人：葛新
网址：www.jhzq.com.cn
（56 ）中国国际金融有限公司
注册地址：北 京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦
法定代表人：李剑阁
联系人：王雪筠
客服电话： （010）85679238、（ 010）85679169 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
25
网址：www.ciccs.com.cn
（57 ）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法人代表：刘汝军
客户服务电话：0471-4961259
联系人：张同亮
电话：021-68405273
网址：www.cnht.com.cn
（58 ）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上 街 95 号
办公地址：成都市等城根上街 95 号 6、16 、17 楼
法定代表人： 冉云
联系人：金喆
客户服务电话：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（59 ）信泰证券有限责任公司
办公地址： 江苏省南京市长江路 88 号国信大厦 18、 19 楼 （邮政编码： 210005 ）
法定代表人：钱凯法
客服电话：400-8888-918
联系人：舒萌菲
电话：025-84784765
传真：025-84784830
网址：www.thope.com
（60 ）国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路 46 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
客服电话：400-888-8100 （全国） 、96100（广西）
法定代表人：张雅锋
联系人：覃清芳 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
26
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（61 ）江南证券有限责任公司
注册地址：南昌市抚河北路 291 号
办公地址：南昌市抚河北路 291 号六楼
法定代表人：姚江涛
客服电话：0791-6768763
联系人：余雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
网址：www.scstock.com
（62 ）爱建证券有限责任公司
地址：上海市南京西路 758 号 24 楼
法定代表人：张建华
客服电话：021-63340678
联系人：陈敏
网址：www.ajzq.com
（63 ）英大证券有限责任公司
地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安
客服电话：0755-26982993
网址：www.vsun.com
（64 ）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
27
传真：0755-82133302
网址：www.guosen.com.cn
（65 ）广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 8 层
法定代表人： 黄金琳
客服电话：0591-87383623
联系人：张腾
传真：0591-87383610
网址：www.gfhfzq.com.cn
（66 ）中原证券股份有限公司
地址： 郑州市经三路 15 号广汇国际贸易大厦
法定代表人：石保上
客服电话：0371-967218、4008139666
联系人： 程月艳、耿铭
网址：www.ccnew.com
（67 ）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人：林义相
客服电话： （010）66045678
网址：www.txsec.com 、www.txjijin.com
（68 ）西南证券股份有限公司
地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢
法定代表人：王珠林
客服电话：4008096096
联系人：徐雅筠、杨再巧
网址：www.swsc.com.cn
（69 ）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市三里河东路 5 号中商大厦 10 层 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
28
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
（70 ）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 703 室
法定代表人：范炎
客服电话：0510-82588168
联系人：袁丽萍
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（二）注册登记机构
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦33层
法定代表人： 张树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人： 范瑛
（三）律师事务所和经办律师
律师事务所名称：通力律师事务所
注册地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼
办公地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼
经办律师：秦悦民、傅轶
电话：021-68818100 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
29
传真：021-68816880
（四）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所名称：普华永道中天会 计师事务所有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1233 号汇亚大厦1604-1608室
办公地址： 上海市湖滨路202号普华永道中心11 楼
法人代表：杨绍信
经办注册会计师： 薛竞、金毅
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人： 金毅
四 、基 金的名 称
大成债券投资基金
五 、基 金的类 型
基金类型：契约型
六 、基 金的运 作方 式
基金运作方式：开放式
七 、基 金的投 资目 标
在力保本金安全和保持资产流动性基础上追求资产的长期稳定增值。
八 、基 金的投 资方 向
投资于债券类资产部分 （包括流动性 良好的、 国内市场依法发行及交易的国
债、 金融债、 公司债、 企业债、 可转换债券、 正逆回购等， 以及中国 证监会允许
基金投资 的其他 金融工 具）不低 于基金 资产总 值 80％， 本基金 还可 择机进行新
股申购，但新股投资比例不超过基金资产总值 20％。
九 、基 金的投 资策 略
本基金通过整体资产配置、类属资产配置和个券选择三个层次进行投资管
理，以实现投资目标。具体按照如下步骤执行：
1． 在整 体资产 配置层 次上，通 过对宏 观经济 、市场利 率、债 券供求 、情景
分析、 申购、 赎回现金流情况等因素的综合分析， 决定债券、 逆回购、 现金三类
资产的配置比例。 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
30
2． 在类 属资产 配置层 次，根据 市场和 类属资 产的风险 收益特 征，将 市场细
分为交易所国债、 交易所企业债、 银行间国债、 银行间金融债四个子市场。 在此
基础上运用修正的均值－方差等模型， 定期对投资组合类属资产进行最优化配置
和调整，确定类属资产的最优权重。
3． 在债 券选择 上，采 取积极策 略，包 括利率 预期策略 、收益 率曲线 策略、
收益率利差策略等。
4． 本基 金在满 足基金 日常申购 、赎回 流动性 基础上根 据新股 基本面 研究择
机进行新股申购。
基金管理人可根据债券市场的变化对市场细分与模型运用等进行适当调整。
十 、基 金的业 绩比 较基准
中国债券总指数
十 一、 基金的 风险 收益特 征
本基金 80 ％以 上投资 于债券， 为债 券基金 ， 预期收益 和风 险高于 货 币市场
基金，低于混合型基金和股票基金。
十 二、 基金的 投资 组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行根据 基金合同规定，于 2010 年 1 月 12 日复核了本
报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2009 年 9 月 30 日， 本报告中所列财务数据未
经审计。
1． 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 24,593,810.59 4.15
其中： 股票 24,593,810.59 4.15
2 固定收 益投 资 489,043,849.00 82.55
其中： 债券 465,043,849.00 78.50
资产支 持证 券 24,000,000.00 4.05
3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售金
融资产
- 0.00 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
31
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 69,902,603.73 11.80
6 其他资 产 8,852,312.59 1.49
7 合计 592,392,575.91 100.00
2．报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采掘业 - 0.00
C 制造业 8,408,800.44 1.44
C0 食品、 饮料 575,330.96 0.10
C1 纺织、 服装 、皮 毛 9,900.00 0.00
C2 木材、 家具 - 0.00
C3 造纸、 印刷 889,148.16 0.15
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 - 0.00
C5 电子 957,353.82 0.16
C6 金属、 非金 属 546,272.00 0.09
C7 机械、 设备 、仪 表 2,293,904.36 0.39
C8 医药、 生物 制品 2,103,832.26 0.36
C99 其他制 造业 1,033,058.88 0.18
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供 应业 - 0.00
E 建筑业 11,451,417.20 1.96
F 交通运 输、 仓储 业 1,147,239.66 0.20
G 信息技 术业 1,729,566.51 0.30
H 批发和 零售 贸易 - 0.00
I 金融、 保险 业 - 0.00
J 房地产 业 804,137.76 0.14
K 社会服 务业 1,052,649.02 0.18
L 传播与 文化 产业 - 0.00
M 综合类 - 0.00
合计 24,593,810.59 4.21
3．报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名股票 投资明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601668 中国建 筑 1,250,647 5,803,002.08 0.99
2 601618 中国中 冶 1,015,902 5,648,415.12 0.97
3 002294 信立泰 21,680 1,589,144.00 0.27
4 601107 四川成 渝 166,026 1,147,239.66 0.20
5 601888 中国国 旅 89,359 1,052,649.02 0.18
6 002290 禾盛新 材 31,806 1,033,058.88 0.18
7 002278 神开股 份 39,497 904,481.30 0.15
8 002292 奥飞动 漫 22,752 889,148.16 0.15 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
32
9 002285 世联地 产 23,028 804,137.76 0.14
10 002288 超华科 技 32,819 621,263.67 0.11
4．报告期末按 债 券品种分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 115,712,693.70 19.79
2 央行票 据 62,142,000.00 10.63
3 金融债 券 131,626,000.00 22.51
其中： 政策 性金 融债 104,854,000.00 17.94
4 企业债 券 154,884,896.30 26.49
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 可转债 678,259.00 0.12
7 其他 - 0.00
8 合计 465,043,849.00 79.55
5．报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名债券 投资明
细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 080225 08国开25 800,000 79,824,000.00 13.65
2 0801035 08 央行 票据35 600,000 62,142,000.00 10.63
3 126012 08上港 债 596,670 57,787,489.50 9.88
4 010203 02国债 ⑶ 317,000 32,096,250.00 5.49
5 010004 20国债 ⑷ 310,000 31,492,900.00 5.39
6． 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排名 的前十 名 资产 支持证
券投资明细
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
1 119009 宁建04 240,000 24,000,000.00 4.11
7． 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排名 的前五 名权证 投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
8．投资组合报告附注
（1 ） 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2 ）基 金投资 的前十 名股票中 ，没有 投资于 超出基金 合同规 定备选 股票库
之外 的股票。
（3 ）基金的其他资产构成
序号 名称 金额（ 元） 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
33
1 存出保 证金 410,000.00
2 应收证 券清 算款 983,677.48
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,858,470.32
5 应收申 购款 600,164.79
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,852,312.59
（4 ）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有 处于转股期的可转换债券 。
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（% ）
流通受 限情 况说
明
1 601668 中国建 筑 5,803,002.08 0.99 网下申 购锁 定期
2 601618 中国中 冶 5,648,415.12 0.97 网下申 购锁 定期
3 002294 信立泰 1,589,144.00 0.27 网下申 购锁 定期
4 601107 四川成 渝 1,147,239.66 0.20 网下申 购锁 定期
5 601888 中国国 旅 1,052,649.02 0.18 网下申 购锁 定期
6 002290 禾盛新 材 1,033,058.88 0.18 网下申 购锁 定期
7 002278 神开股 份 904,481.30 0.15 网下申 购锁 定期
8 002292 奥飞动 漫 889,148.16 0.15 网下申 购锁 定期
9 002285 世联地 产 804,137.76 0.14 网下申 购锁 定期
10 002288 超华科 技 621,263.67 0.11 网下申 购锁 定期
（6 ）由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十 三、 基金业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一 定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 基金合同生效日（2003 年 6 月 12 日）至 2009 年 9 月 30 日以来完整
会计年度的投资业绩及与同期 业绩比较基准收益率 的比较：
A 、B 类
阶段
净值增
长率
①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③
②- ④
2003.6.12 －2003.12.31 2.90% 0.16% -1.41% 0.29% 4.31% -0.13%
2004.1.1 －2004.12.31 1.81% 0.32% -3.32% 0.35% 5.13% -0.03% 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
34
2005.1.1 －2005.12.31 11.33% 0.29% 10.55% 0.21% 0.78% 0.08%
2006.1.1 －2006.12.31 6.29% 0.14% 2.62% 0.10% 3.67% 0.04%
2007.1.1 －2007.12.31 8.79% 0.17% -1.81% 0.08% 10.60% 0.09%
2008.1.1 －2008.12.31 11.10% 0.15% 14.89% 0.20% -3.79% -0.05%
2009.1.1 －2009.9.30 -0.54% 0.13% -1.77% 0.12% 1.23% 0.01%
2003.6.12 －2009.9.30 49.03% 0.21% 20.96% 0.21% 28.07% 0.00%
C 类
阶段
净值增
长率
①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③
②- ④
2003.6.12-2003.12.31 2.90% 0.16% -1.41% 0.29% 4.31% -0.13%
2004.1.1-2004.12.31 1.81% 0.32% -3.32% 0.35% 5.13% -0.03%
2005.1.1-2005.12.31 11.33% 0.29% 10.55% 0.21% 0.78% 0.08%
2006.1.1-2006.12.31 5.86% 0.14% 2.62% 0.10% 3.24% 0.04%
2007.1.1-2007.12.31 8.17% 0.17% -1.81% 0.08% 9.98% 0.09%
2008.1.1-2008.12.31 10.56% 0.15% 14.89% 0.20% -4.33% -0.05%
2009.1.1-2009.9.30 -0.90% 0.13% -1.77% 0.12% 0.87% 0.01%
2003.6.12-2009.9.30 46.33% 0.21% 20.96% 0.21% 25.37% 0.00%
（二） 自基金合同生效以来基金份额净值 增长率 变动及其与同期业绩比较基
准 收益率 的比较
大成债券 A/B 基金累计份 额净值增长率与 同期 业绩 比较基准收益率的历 史走 势对比图
（2003 年 6 月 12 日至 2009 年 9 月 30 日）
大成债券 C 基金累计份额 净值增长率与 同期业 绩比 较基准收益率的历史 走势 对比图 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
35
（2003 年 6 月 12 日至 2009 年 9 月 30 日）
注：1． 本基金于 2006 年 4 月 24 日起推出持 续性收费模式，将前端收费模式定
义为 A 类收费模式， 后端收费模式定义为 B 类收费模式，二者对 应的基金份额
简称 “大成债券 A/B ” ； 将持续性收费模式定义为 C 类收费模式， 对应的基金份
额简称“大成债券 C ” 。
2． 按基金合同规定，本基金自基金合同生效起 6 个月内为建仓期， 截至 报
告日本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。
十 四、 费用概 览
（一）与基金运作有关的费用
1． 基金费用的种类
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）基金的证券交易费用；
（4 ）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（5 ）基金份额持有人大会费用；
（6 ）基金合同生效后的会计师费和律师费；
（7 ）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2． 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的管理费 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
36
在通常情况下，基金管 理费按前一日基金资产 净值的 0.7% 的年费率 计提。
计算方法 如下：
H=E× 0.7%÷ 当年天数；
H 为每日应付的基金管理费；
E 为前一日的基金资产净值。
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人于次
月的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
（2 ）基金托管人的托管费
基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。 计算
方法如下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年天数
H 为每日应支付的基金托管费；
E 为前一日的基金资产净值。
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人于次
月的前两个工作日内从基金资产中一次 性支取。
（3 ） 上述 （一） 基金费用中第 3－7 项费用由基金托管人根据有关法规及相
应协议规定， 按费用实际支出金额， 列入当期费用， 由基金托管人从基金资产中
支付。
3． 不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4． 基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人与基金托管人可根据市场和基金发展情况磋商酌情降低基金管
理费及基金托管费， 经中国证监会核准后公告， 无须召开基金份额持有人大会通
过。
（二）与基金销售相关 费用
1． 申购费用：
申购费用是基金销售和服务过程中发生费用， 由基金份额持有人承担， 按交
易金额的一定比例收取。
（1 ）投 资者既 可以选 择申购时 交纳申 购费用 ，也可以 选择赎 回时交 纳申购大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
37
费用。 投资者若选择申购时交纳称为前端申购费， 投资者若选择在赎回时交纳则
称为后端申购费。投资者选择持续性收费模式，不收取申购费。
（2 ）投资者选择交纳前端申购费时， 申购费如下表所示：
申购金额 M 费率
M＜50 万 0.8%
50 万≤M ＜200 万 0.5%
200 万≤M ＜500 万 0.3%
M≥500 万 1000 元/ 笔
（3 ）投 资者选 择交纳 后端申购 费时， 按照持 有时间采 用比例 费率， 并随持
有时间递减，具体如下表所示：
持有基金时间 费率
1 年以 内 1.0%
1 年以 上、3 年 以内 （含1 年） 0.6%
3 年以 上、5 年 以内 （含3 年） 0.4%
5 年以 上（ 含 5 年） 0
（4 ）基金申购份额的计算：
① 前端收费模式即大成债 A ：
大成债 A 的申购金额包括申购费用和净申购金额，计算公式如下：
净申购金额＝申购金额/ （1＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份数＝净申购金额/ 申购日基金份额净值
② 后端收费模式即大成债 B ：
申购份数＝ 申购金额/ 申购日基金份额净值
③ 持续性销售服务费模式即大成债 C ：
申购份数＝申购金额/ 申购日基金份额净值
2． 赎回费率
赎回费用是基金销售和服务过程中发生费用， 由基金份额持有人承担， 按交
易金额的一定比例收取。
（1 ） 在前端和后端收费形式下，本基金的赎回费率为赎回基金总额的
0.25 ％， 赎回费用于支付相关手续费后余额归入基金财产。 赎回费归入基金财产
的比例不得低于赎回费用总额的 25％。
（2 ）在 择持 续性收 费 模式 下， 如持 有时间 小 于 30 个自 然日 ， 赎回 费率为大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
38
0.1 ％， 赎回费用的 25% 计入大成债 C 的基 金财产 ；如持有时间大于或等于 30
个自然日，赎回费率为 0。
（3 ）基金赎回金额的计算：
① 前端收费模式即大成债 A ：
大成债A 的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用，计算公式如下：
赎回金额＝赎回份数× 赎回申请日基金份额净值
赎回费用＝赎回金额× 赎回费率
净赎回金额＝赎回金额－赎回费用
② 后端收费模式即大成债 B ：
大成债B 的净赎回金额 为赎回金额扣减赎回费用、 后端申购费用， 计算公式
如下：
赎回金额＝赎回份数× 赎回申请日基金份额净值
赎回费用＝赎回金额× 赎回费率
后 端 申 购 费 用 ＝ 赎 回 份 额× 申 购 申 请 日 的 基 金 份 额 净 值× 该 部 分 份 额对 应 的
后端申购费 率
净赎回金额＝赎回金额－赎回费用－后端申购费用
③ 持续性销售服务费模式即大成债 C ：
根据 2009 年 8 月 11 日《关于增加大成债券投资基金 C 类份额赎回费的公
告》 ，自 2009 年 8 月 28 日起，增加大成债 C 赎回费，即持有人在赎回其 2009
年 8 月 27 日（含该日 ）之前交易申请获得的大成债 C 份额（即 2009 年 8 月 27
日 （含该日） 之前提交 的交易申请， 并得到有效确认的份额） 时无需缴纳赎回费；
持有人在 2009 年 8 月 28 日（含该日）之后交易申请获得的大成债 C 份额（即
2009 年 8 月 28 日（含 该日）之后提交的交易申请，并得到有效确认 的份额） ，
将按 下述 公式收取赎回费用，赎回费用的 25% 计入大成债 C 的基金财产。
大成债 C 的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用，计算公式如下：
赎回金额＝赎回份数 ×赎回申请日基金份额净值
赎回费用＝赎回金额 ×赎回费率
净赎回金额＝赎回金额－赎回费用
3 ． 申请日 （T 日） 的基 金份额净值在当天证券交易所收市后计算， 并在T+1
日公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算和公告。 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
39
基金份额净值的计算公式为：
基金份额净值＝基金资产净值总额/ 发行在外的基金份额总数。
4． 销售服务费
投资者选择持续性收费 模式，按照 0.30%/ 年的 年 费 率 从 该 类 基 金 份额 对 应
的基金财产中按日计提持续性销售服务费。
计算方法如下：
每 日 销 售 服 务 费 ＝ 该 收 费 模 式 下 前 一 日 基 金 资 产 净 值 总 额× 销 售 服 务 费 率/
年计提天数
销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人于次
月的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
销售服务费用于支付基金的营销费用和基金份额持有人服务费等。 基金管理
人须在招募说明书或最新的更新的招募说明书、 基金份额发售公告或其 他 公告中
予以载明， 并需在定期的监察稽核报告、 基金的半年度报告和年度报告里， 依法
对持续性销售 服务费的计提、列支等情况进行专项说明。
对于采用持续性销售服务费模式的新的申购， 每笔申购的最低金额为人民币
1000 元。
5． 基金 管理人 可根据 市场情况 调整本 基金的 申购和赎 回费率 ，调整 结果将
至少提前两日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
6． 基金转换费用：
详情请见 “ 八、基金转换 ” （更新招募说明书全文） 。
（三）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 应按国家税收法律、 法规履行其纳税
义务。
按照国家现行税收法律、 法规规定， 个人投资 者投资本基金所获增值部分免
税，机构投资者投资本基金所获增值部分应按相关规定 缴纳企业所得税。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其 他有关法律法规的要求及 《基金合同》 的规定， 对 2009 年 7 月 30 日公布的大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
40
《大成债券投资基金更新的招募说明书 （2009 年第 1 期） 》 进行了更新,并根据本
基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新， 主要更新的内
容如下：
1．根据最新资料，更新了 “三、基金管理人 ”部分。
2．根据最新资料，更新了 “四、基金托管 人”部分。
3．根据最新资料，更新了 “五、相关服务机构 ”部分。
4． 根据最新公告 ，更新了“七、申购与赎回”部分。
5．根据最新数据，更新了 “九、基金的投资 ”部分。
6．根据最新数据，更新了 “十、基金业绩 ”部分。
7． 根据最新公告 ，更新了“十四、费用与税收”部分。
8．根据最新 公告 ，更新了“ 二十二、其他应披露的事项 ” 。
9．根据最新公告，更新了 “ 二十三、对招募说明书更新部分的说明 ” 。
大成基金管理有限公司
2010年1 月26日
