博时信用债券投资基金更新招募说明书摘要
博时信用债券 投资 基 金 更 新 招 募说 明 书 摘要
【重要提示】
本基金 于2009 年4 月23 日 经 中国 证监 会 证 监许 可[2009]332 号文 核准 。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。
本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 ， 但中 国证 监会 对 本基金 募集 的核 准 ， 并 不 表明其 对本
基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前 ， 需 充分 了解 本 基金的 产品 特性 ， 并承 担 基金投 资中 出现 的各 类风 险， 包括 ： 因 政
治、 经济 、 社 会等 环境 因 素对 证 券价 格产 生影 响而 形成的 系统 性风 险 ， 个 别 证券特 有的 非系
统性风 险 ， 由 于基 金投 资 人连续 大量 赎回 基金 产生 的流动 性风 险 ， 基 金管 理 人在基 金管 理实
施过程 中产 生的 基金 管理 风险 ， 本 基金 的特 定风 险 等等 。 投 资者 在进 行投 资 决策前 ， 请仔 细
阅读本 基金 的《 招募 说明 书》及 《基 金合 同》 。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
基 金 招募 说 明书 自 基金 合同 生 效日 起 ，每6 个月 更 新 一 次， 并 于每6 个月 结束 之 日后 的
45 日 内公 告， 更新 内容 截 至每6 个月 的最 后1 日。
本招募 说明 书（ 更新 ）所 载内容 截止 日 为 2009 年 12 月 9 日， 有关 财务 数据 和净值 表
现截止 日 为 2009 年 9 月 30 日( 财 务数 据未 经审 计) 。
第一部分
基金管理人
一、基金管理人概况
名称： 博时基 金管 理有 限公 司
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 29 层
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 29 层
法定代 表人 ：杨鶤
成立时 间： 1998 年 7 月 13 日
注册资 本： 1 亿元 人民 币
存续期 间： 持续经营
博时基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “公司 ” ） 经中 国证 监会证 监基 金字[1998]26 号文批 准
设立。目 前公司股 东为招 商证券股 份有限公 司，持 有股份 49% ；中 国长城 资 产管理公 司，
持有股 份 25% ； 天津 港 （ 集 团） 有 限公 司 ， 持有 股 份 6 ％； 璟 安实 业有 限公 司 ， 持 有股 份 6 ％ ；
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上海盛 业资 产管 理有 限公 司 ， 持 有股 份 6 ％； 丰 益 实业发 展有 限公 司 ， 持有 股份 6 ％； 广厦
建设集 团有 限责 任公 司， 持有股 份 2% 。 注册 资本 为 1 亿元 人民 币。
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投资 决策 委员 会负 责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则 。
公司下 设 十 四个 直属 部门 和两大 销售 业务 体系 ， 分 别是 ： 研 究部 、 特 定资 产 管理部 、 交
易部 、 固 定收 益部 、 股 票 投资部 、 产品 规划 部、 市 场部 、 基 金运 作部 、 总 裁 办公室 、 人力 资
源部 、 财 务部 、 信 息技 术 部、 监察 法律 部、 风险 管 理部 、 零 售业 务和 机构 业 务。 研究 部负 责
完成对 宏观 经济 、 投资 策 略、 行业 上市 公司 及市 场 的研究 。 特定 资产 管理 部 负责特 定资 产的
管理和 客户 咨询 服务 。 交 易部负 责执 行基 金经 理的 交易指 令并 进行 交易 分析 和交易 监督 。 固
定收益 部负 责进 行固 定收 益证券 的研 究 、 选 择和 组 合管理 。 股票 投资 部负 责 进行股 票选 择和
组合管 理。 产品 规划 部负 责 新产品 设计 、 产 品维 护和 业 绩分析 等。 市场 部负 责基 金 营销策 划、
渠道沟 通等 工作 。 基金 运 作部负 责基 金会 计 、 基 金 注册登 记及 直销 业务 。 总 裁办公 室专 门负
责公司 的战 略规 划研 究、 行政后 勤支 持、 会议 及文 件管理 、公 司文 化建 设、 外事活 动管 理 、
档案管 理 、 董 事会 、 党办 及工会 工作 。 人力 资源 部 负责公 司的 人员 招聘 、 培 训发展 、 薪酬 福
利、 绩效 评估 、 人 事信 息 管理工 作 。 财 务部 负责 公 司预算 管理 、 财务 核算 、 成本控 制 、 财 务
分析工 作 。 信 息技 术部 负 责信息 系统 开发 、 网络 运 行及维 护 。 监 察法 律部 负 责对公 司投 资决
策、 基金 运作 、 内 部管 理、 制度执 行等 方面 进行 监察 ， 并 向公 司管 理层 和有 关 机构提 供 独 立、
客观 、 公 正的 意见 和建 议 。 风 险管 理部 负责 建立 和 完善公 司投 资风 险管 理制 度与流 程 ， 组 织
实施公 司投 资风 险管 理与 绩效分 析工 作 ， 确 保公 司 各类投 资风 险得 到良 好监 督与控 制 。 零售
业务下 辖北 京区 域、 上海 区 域、 南 方区 域和 客户 服务 中 心， 负 责公 司全 国范 围内 的 零售客 户、
渠道销 售和 服务 工作 。 机 构业务 负责 公司 全国 范围 内的机 构客 户销 售和 服务 工作 。 机 构业 务
下辖养 老金 业务 部 、 年 金 顾问部 、 战略 客户 部、 机 构理财 部－ 上海 和机 构理 财部－ 南方 。 养
老金业 务部 负责 养老 金业 务的研 究 、 拓 展和 服务 等 工作 。 年 金顾 问部 负责 为 客户提 供年 金方
案设计 与精 算等 企业 年金 咨 询工 作。 战略 客户 部负 责 北方地 区由 国资 委和 财政 部直接 管辖 企
业以及 该区 域机 构客 户的 销售与 服务 工作 。 机 构理 财 部－上 海和 机构 理财 部－ 南方分 别主 要
负责华 东地 区 、 华 南地 区 以及其 他指 定区 域的 机构 客户销 售与 服务 工作 。 另 设非独 立核 算盈
亏的北 京分 公司 和上 海分 公司 ， 分 别负 责对 驻京 、 沪人员 日常 行政 管理 和对 赴京 、 沪 处理 公
务人员 给予 协助 。
截止 到 2009 年 11 月 30 日，公 司总 人 数 253 人 ， 其中 61% 以 上的 员工 具有 硕士以 上
学历 。 公 司已 经建 立健 全 投资管 理制 度 、 风 险控 制 制度 、 内 部监 察制 度 、 财 务管理 制度 、 人
事管理 制度 、信 息披 露制 度和员 工行 为准 则等 公司 管理制 度体 系。
二、主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
杨鶤女 士， 硕士， 董事 长 。1983 年 起先 后在 中国 银 行国际 金融 研究 所、 香港 中银集 团、
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招商银 行证 券部 、 深 圳中 大 投资管 理公 司、 长盛 基金 管 理公司 、 中 信基 金管 理有 限 公司工 作。
现任招 商证 券股 份有 限公 司董事 、总 经理 。
肖风先 生， 经济 学博 士。1989 年 起先 后在 深圳 康佳 电子集 团股 份有 限公 司、 中国人 民
银行深 圳经 济特 区分 行、 深圳市 证券 管理 办公 室工 作。1998 年 4 月起 负责 筹 建博时 基金 管
理有限 公司 。现 任公 司副 董事长 、总 裁。
汤维清 先生 ，硕 士， 董事 。1988 年 起先 后在 成 都 探 矿工艺 研究 所、 深圳 天极 光电技 术
股份有 限公 司 、 深 圳中 大 投资管 理有 限责 任公 司 、 中信基 金管 理有 限责 任公 司工作 。 现任 招
商证券 股份 有限 公司 副总 裁。
王金宝 先生 ，硕 士， 董事 。1988 年 起先 后在 上海 同 济大学 、招 商证 券股 份有 限公司 工
作，现 任招 商证 券股 份有 限公司 机构 业务 董事 总经 理。
周长青 先生 ， 硕士 。 历 任 中国人 民银 行银 行司 主任 科员 ， 中 信银 行支 行负 责 人， 中国 民
族信托 投资 公司 理财 总部 副总经 理 ， 银 河基 金管 理 有限公 司督 察员 （ 长） 、 董 事会秘 书等 职。
现任中 国长 城资 产管 理公 司投资 管理 部副 总经 理。
陈小鲁 先生 ，独 立董 事。1968 年 起先 后 在 中国 人民 解放军 总参 谋部 、中 华人 民共和 国
驻英国 大使 馆 、 北 京国 际 战略问 题研 究学 会 、 亚 龙 湾开发 股份 有限 公司 、 标 准国际 投资 管理
公司工 作。2001 年 4 月 起 任博时 公司 独立 董事 。
赵榆江 女士 ，硕 士， 独立 董事。1978 年 起先 后在 中 华人民 共和 国外 交部 、国 家经济 体
制改革 委员 会、 英国 高诚 证券 （HK ） 有 限公 司北 京代表 处、 法国 兴业 证券 （HK ） 有限
公司、 康联 马洪 （ 中国 ） 投资管理 有限 公司 工作 。2001 年 4 月 起任 博时公 司 独立董 事。
姚钢先 生， 硕士 ，独 立董 事。1985 年起 先后 在中 国 人民大 学、 中国 经济 体制 改革研 究
所微观 研究 室 、 中 国社 会 科学院 农村 发展 研究 所 、 海南汇 通国 际信 托投 资公 司、 中国 社会 科
学院经 济文 化研 究中 心工 作。2001 年 4 月 起任博 时 公司独 立董 事。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
夏永平 女士 ，硕 士， 监事 。1984 年 起先 后在 中国 农 业银行 总行 、中 国长 城信 托投资 公
司、中 国长 城资 产管 理公 司工作 。2000 年 7 月起 任 博时基 金管 理有 限公 司董 事。
车晓昕 女士 ，硕 士， 监事 。1983 年 起先 后在 郑州 航 空工业 管理 学院 、珠 海证 券有限 公
司、招 商证 券股 份有 限公 司投资 银行 总部 工作 。现 任招商 证券 股份 有限 公司 财务部 总监 。
郑波先 生， 博士 ，监 事。2001 年 起先 后在 中国 平 安 保险公 司总 公司 、博 时基 金管理 有
限公司 工作 。现 任博 时基 金管理 有限 公司 人力 资源 部总经 理。
3 、公 司高 管人 员
杨鶤女 士， 简历 同上 。
肖风先 生， 简历 同上 。
李全先 生， 硕士 。1988 年 起先后 在中 国人 民银 行总 行金融 研究 所、 中国 农村 信托投 资
公司以 及正 大国 际财 务有 限公司 工作 。1998 年加 入 博时基 金管 理有 限公 司， 曾任督 察员 兼
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监察部 经理 。2000 年至 2001 年， 在梅 隆信 托的 伦 敦总部 及其 下属 牛顿 基金 管理公 司工 作。
现任博 时公 司任 副总 裁。
王德英 先生 ，硕 士。1995 年起先 后任 北京 清华 计算 机公司 开发 部经 理、 清华 紫光股 份
公司 CAD 与信 息 事业 部 工作。2000 年加 入博 时基 金管理 有限 公司 ，历 任行 政管理 部副 经
理，电 脑部 副经 理及 信息 技术部 总经 理。 现任 公司 副总裁 。
孙麒清 女士 ，商 法学 硕士 。曾供 职于 广东 深港 律师 事务所 。2002 年加 入博 时 基金管 理
有限公 司， 曾任 监察 法律 部法律 顾问 ，现 任公 司督 察长兼 监察 法律 部总 经理 。
4 、本 基金 基金 经理
过钧先 生， 工商 管理 学硕 士，美 国注 册金 融分 析师 协会会 员（CFA ）。1995 年起先 后
在上海 工艺 品进 出口 公司 、 德累 斯顿 银行 上海 市分 行、 美 国 GE 资产 公司、 华夏基 金管 理 有
限公司 固定 收益 部工 作。 从 2004 年 4 月 8 日至 2005 年 4 月 12 日期 间担 任 华夏现 金增 利
基金基 金经 理 。2005 年入 职博时 基金 管理 有限 公司 ， 任 固定 收益 部基 金经 理 。 从 2005 年 8
月 24 日 起 担任 博时 稳定 价 值债券 投资 基金 基金 经理 。 现任 稳定 博时 稳定 价值 债券投 资基 金
基金经 理 、 博时 信用 债券 基金基 金经 理 。
陈芳菲 女士 ，硕 士。1999 年至 2003 年在 山东 财政 学院金 融学 专业 学习 ，获 经济学 学
士学位 。2003 年至 2006 年在上 海财 经大 学金 融学 专业学 习， 获经 济学 硕士 学位。2006 年
3 月 6 日 入职 博时基 金管 理有限 公司 ，任 债券 分析 员，任 本基 金基 金经 理助 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
主任委 员： 肖风
委员： 杨锐 、陈 亮、 邵凯 、董良 泓、 夏春 、邹 志新 、张志 峰 、 王政 。
肖风先 生， 简历 同上 。
杨锐先 生， 经济 学博 士。1999 年 8 月 加入 博时 基金 管理有 限公 司， 历任 研究 部策略 分
析师 、 博 时价 值增 长基 金 基金经 理助 理 、 研 究部 副 总经理 兼策 略分 析师 、 博 时平衡 配置 、 博
时价值 增长 、 博时 价值 增 长贰号 基金 基金 经理 。 现 任公司 首席 策略 师 ， 兼 任 股票投 资部 总经
理、混 合组 投资 总监 、博 时平衡 配置 基金 基金 经理 。
陈亮先 生， 经济 学硕 士。1998 年 12 月起 先后 于中 信证券 金融 产品 开发 小组 、北京 玖
方量子 软件 技术 公司 工作 。2001 年 3 月 加入 博时 基 金管理 有限 公司 ， 历 任金 融工程 师、 博
时价值 增长 基金 经理 助理 、 博 时裕 富基 金经 理、 数 量组投 资总 监兼 任博 时裕 富基金 经理 ， 博
时裕泽 基金 经理 。现 任数 量组投 资总 监、 博时 裕泽 基金经 理、 博时 特许 价值 基金经 理。
邵凯先生 ， 经济 学硕 士。1997 年 8 月 起在 河北 省经 济开发 投资 公司 投资 管理 部工作 。
2000 年 8 月加 入博 时基 金 管理有 限公 司， 历任 基金 管理部 债券 组合 经理 助理 、基金 管理 部
债券组 合经 理 、 固 定收 益 部债券 投资 经理 、 社保 债 券基金 基金 经理 、 固定 收 益部副 总经 理兼
社保债 券基 金基 金经 理。 现任固 定收 益部 总经 理兼 社保债 券基 金基 金经 理。
董良泓 先生 ，MBA 。1993 年起先 后在 中国 技术 进出 口总公 司财 务部 、中 技投 资公 司 、
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融通基 金管 理有 限公 司、 长城基 金管 理有 限公 司工 作。2005 年 2 月加 入博 时 基金管 理有 限
公司 ， 历 任股 票投 资部 基 金经理 、 社保 股票 基金 经 理、 研究 部总 经理 兼任 特 定资产 部高 级投
资经理 、 社保 股票 基金 经 理。 现任 特定 资产 管理 部 总经理 ， 兼任 价值 组投 资 总监 、 高 级投 资
经理、 社保 股票 基金 经理 。
夏春先 生， 经济 学硕 士。1996 年 起先 后在 上海 永道 （现为 普华 永道 ）会 计财 务咨询 公
司、招 商证 券研 发中 心策 略部工 作。2004 年 2 月 加 入博时 基金 管理 有限 公司 ，历任 研究 部
宏观与 策略 研究 员、 研究 部副总 经理 ，兼 任 策 略分 析师、 博时 平衡 配置 基金 基金经 理助 理 。
现任研 究部 总经 理， 兼任 策 略分析 师、 博时 价值 增长 基 金、 博 时价 值增 长贰 号基 金 基金经 理。
邹志新 先生 ， 经 济学 博士 。1997 年 起在 君安 证券 研 究所从 事研 究工 作。1999 年加入 博
时基金 管理 有限 公司 ，历 任研究 员、 交易 员、 基金 裕隆基 金经 理助 理、 基金 裕泽基 金经 理 、
基金裕 元基 金经 理。 现任 成长组 投资 总监 兼任 第三 产业成 长基 金基 金经 理。
张志峰 先生 ， 数学 博士 。 1996 年 5 月起 先后 于摩 根 士丹利 集团 、 巴克 莱全 球 投资集 团、
LABRENCHE STRUCTUR PRODUCTS 工 作。2008 年 1 月加 入 博时基 金管 理有限 公司 ，
现任股 票投 资部 另类 投资 组投资 总监 。
王政先 生， 物理 学博 士。1997 年 8 月 起先 后在 美国 新泽西 州道 琼斯 公司 、彭 博公司 研
发部、 巴克 莱全 球投 资公 司工作 。2009 年 5 月加 入 博时基 金管 理有 限公 司， 任股票 投资 部
ETF 组 投资 总监 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
三、基金管理人的职 责
1 、依 法募集 基金 ，办 理或 者委托 经国 务院证 券监 督 管理机 构认 定的其 他机 构 代为办 理
基金份 额的 发售 、申 购、 赎回和 登记 事宜 ；
2 、办 理基 金备 案手 续；
3 、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
4 、按 照 基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6 、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ；
7 、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
8 、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9 、召 集基 金份 额持 有人 大 会；
10、 保存 基金 财产 管理 业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
11 、 以基 金 管理 人 名义 ，代 表 基 金份 额 持有 人利 益行 使 诉 讼权 利 或者 实施 其他 法 律行
为；
12、 国务 院证 券监 督管 理 机构规 定的 其他 职责 。
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四、基金管理人的承 诺
1 、基 金管理 人将 严格 遵守 法律法 规和 基金合 同， 按 照招募 说明 书列明 的投 资 目标、 策
略及限 制全 权处 理本 基金 的投资 。
2 、 基金 管理 人不 从事 违反 《基 金法 》 及其 他法 律法 规的行 为 ， 建 立健 全内 部 控制制 度，
采取有 效措 施， 防止 下列 行为的 发生 ：
（1 ） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2 ） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3 ） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益；
（4 ） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5 ） 用基 金财 产承 销证 券 ；
（6 ） 用基 金财 产向 他人 贷 款或提 供担 保；
（7 ） 用基 金财 产从 事无 限 责任的 投资 ；
（8 ） 用基 金财 产买 卖其 他 基金份 额， 但国 务院 另有 规定的 除外 ；
（9 ） 以基金 财产 向基 金管 理人、 基金 托管人 出资 或 者买卖 基金 管理人 、基 金 托管人 发
行的股 票或 者债 券；
（10 ）以 基 金财 产 买卖 与基 金 管 理人 、 基金 托管 人有 控 股 关系 的 股东 或者 与基 金 管理
人、基 金托 管人 有其 他重 大利害 关系 的公 司发 行的 证券或 者承 销期 内承 销的 证券；
（11 ）用 基金 财产 从事 内 幕交易 、操 纵证 券交 易价 格及其 他不 正当 的证 券交 易活动 ；
（12 ）基 金 财产 参 与股 票发 行 申 购， 所 申报 的金 额超 过 基 金的 总 财产 ，基 金所 申 报的
股票数 量超 过拟 发行 股票 公 司本 次发 行股 票的 总量 ；
（13 ）本 基金 持有 一家 上 市公司 的股 票， 其市 值超 过本基 金资 产净 值 的 10% ；
（14 ）本 基 金与 本 基金 管理 人 管 理的 其 他基 金持 有一 家 公 司发 行 的证 券， 超过 该 证券
的 10% ；
（15 ）违 反基 金合 同关 于 投资范 围、 投资 策略 和投 资比例 等约 定；
（16 ）法 律、 法规 、中 国 证监会 及基 金合 同禁 止的 其他行 为。
3 、 基 金管 理人 承诺 加强 人 员管理 ， 强 化职 业操 守， 督 促和约 束员 工遵 守国 家有 关法律 、
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ：
（1 ） 越权 或违 规经 营；
（2 ） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3 ） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 权益 ；
（4 ） 在包 括向 中国 证监 会 报送的 资料 中进 行虚 假信 息披露 ；
（5 ） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6 ） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7 ） 泄露在 任职 期间 知悉 的有关 证券 、基金 的商 业 秘密、 尚未 依法公 开的 基 金投资 内
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容、基 金投 资计 划等 信息 ；
（8 ） 除按本 公司 制度 进行 基金运 作投 资外， 直接 或 间接进 行其 他股票 投资 ； 协助、 接
受委托 或以 其他 任何 形式 为其他 组织 或个 人进 行证 券交易 ；
（9 ） 违反证 券交 易场 所业 务规则 ，利 用对敲 、倒 仓 等手段 操纵 市场价 格， 扰 乱市场 秩
序；
（10 ）贬 损同 行， 以提 高 自己；
（11 ）在 公开 信息 披露 和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（12 ）以 不正 当手 段谋 求 业务发 展；
（13 ）有 悖社 会公 德， 损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（14 ）法 律法 规禁 止的 其 他行为 。
4 、基 金经 理承 诺
（1 ） 依照有 关法 律、 法规 和基金 合同 的规定 ，本 着 谨慎的 原则 为基金 份额 持 有人谋 取
最大利 益；
（2 ） 不利用 职务 之便 为自 己、代 理人 、代表 人、 受 雇人或 任何 其他第 三人 谋 取不当 利
益；
（3 ） 不泄漏 在任 职期 间知 悉的有 关证 券、基 金的 商 业秘密 、尚 未依法 公开 的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息；
（4 ） 不以 任何 形式 为其 他 组织或 个人 进行 证券 交易 。
五、基金管理人的内 部控 制制度
1 、内 部控 制的 目标
（1 ） 保证公 司经 营运 作严 格遵守 国家 有关法 律法 规 和行业 监管 规则， 自觉 形 成守法 经
营、规 范运 作的 经营 思想 和经营 理念 ；
（2 ） 防范和 化解 经营 风险 ，提高 经营 管理效 益， 确 保经营 业务 的稳健 运行 和 受托资 产
的安全 完整 ，实 现公 司的 持续、 稳定 、健 康发 展；
（3 ） 确保 基金 、公 司财 务 和其他 信息 真实 、准 确、 完整、 及时 。
2 、内 部控 制的 原则
（1 ） 健全性 原则 。内 部控 制应当 包括 公司的 各项 业 务、各 个部 门或机 构和 各 级人员 ，
并涵盖 到决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 环节 ；
（2 ） 有效性 原则 。通 过科 学的内 控手 段和方 法， 建 立合理 的内 控程序 ，维 护 内控制 度
的有效 执行 ；
（3 ） 独立性 原则 。公 司各 机构、 部门 和岗位 职责 应 当保持 相对 独立， 公司 基 金资产 、
自有资 产、 其他 资产 的运 作应当 分离 ；
（4 ） 相互 制约 原则 。公 司 内部部 门和 岗位 的设 置应 当权责 分明 、相 互制 衡；
（5 ） 成本效 益原 则。 公司 运用科 学化 的经营 管理 方 法降低 运作 成本， 提高 经 济效益 ，
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以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。
3 、内 部控 制制 度
公司内 部控 制制 度由 内部 控制大 纲 、 基 本管 理制 度 、 部 门业 务规 章组 成。 公 司内部 控制
大纲是 对公 司章 程规 定的 内控原 则 的 细化 和展 开 ， 是各项 基本 管理 制度 的纲 要和总 揽 ， 内 部
控制大 纲明 确了 内控 目标 、 内 控原 则、 控制 环境 、 内 控措施 等内 容 。 基 本管 理 制度包 括风 险
控制制 度 、 投 资管 理制 度 、 基 金会 计制 度 、 信 息披 露制度 、 监察 稽核 制度 、 信息技 术管 理制
度、 公司 财务 制度 、 资 料 档案管 理制 度 、 业 绩评 估 考核制 度和 紧急 应变 制度 。 部 门业 务规 章
是在基 本管 理制 度的 基础 上， 对各 部门 的主 要职 责 、 岗 位设 置、 岗位 责任 、 操 作守则 等的 具
体说明 。
公司制 定内 部控 制制 度遵 循了以 下原 则：
（1 ） 合法 合规 性原 则。 公 司内控 制度 应当 符合 国家 法律、 法规 、规 章和 各项 规定；
（2 ） 全面性 原则 。 内 部控 制制度 应当 涵盖公 司经 营 管理的 各个 环节， 不得 留 有制度 上
的空白 或漏 洞；
（3 ） 审慎 性原 则。 制定 内 部控制 制度 应当 以审 慎经 营、防 范和 化解 风险 为出 发点；
（4 ） 适时 性原 则。 内 部控 制制度 的制 定应 当随 着有 关法律 法规 的调 整和 公司 经营战 略 、
经营方 针、 经营 理念 等内 外部环 境的 变化 进行 及时 的修改 或完 善。
4 、内 部控 制系 统
公司的 内部 控制 系统 是一 个分工 明确 、 相互 牵制 、 完备严 密的 系统 。 公司 董 事会对 公司
建立内 部控 制系 统和 维持 其有效 性承 担最 终责 任 ， 各个业 务部 门负 责本 部门 的内部 控制 ， 督
察长和 监察 法律 部负 责检 查公司 的内 部控 制措 施的 执行情 况 。 具 体而 言， 包括 如下组 成 部 分 ：
（1 ） 董事 会
负责制 定公 司的 内部 控制 大纲， 对公 司内 部控 制负 完全的 和最 终的 责任 。
（2 ） 督察 长
负责公 司及 其业 务运 作的 监察稽 核工 作 ， 对 公司 内 部控制 的执 行情 况进 行监 督检查 。 督
察长对 董事 会负 责 ， 将 定 期和不 定期 向董 事会 报告 公司内 部控 制的 执行 情况 ， 并 定期 向中 国
证监会 呈送 监察 稽核 报告 。
（3 ） 监察 法律 部
监察法律部负责对公司各 部门内部控制的执行情况 进行监督。监察法律部对 总经理负
责， 将 定期 和不 定期 对各 业 务部门 内部 控制 制度 的执 行情况 和遵 守国 家法 律法 规及其 他规 定
的执行 情况 进行 检查 ，并 适时提 出修 改建 议。
（4 ） 业务 部门
内部控 制是 每一 个业 务部 门的责 任 。 各 部门 总监 对 本部门 的内 部控 制负 直接 责任 ， 负 责
履行公 司的 内部 控制 制度 ，并负 责建 立、 执行 和维 护本部 门的 内部 控制 措施 。
5 、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
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基金管 理人 确知 建立 内部 控制系 统 、 维持 其有 效性 以 及有效 执行 内部 控制 制度 是董事 会
及管理 层的 责任 ， 董事 会 承担最 终责 任 ； 基 金管 理 人承诺 以上 关于 内部 控制 的披露 真实 、 准
确，并 承诺 根据 市场 的变 化和基 金管 理人 的发 展不 断完善 内部 控制 制度 。
第 二部分
基金托管人
一、基金托管人基本 情况
名称： 中国 工商 银行 股份 有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年 1 月 1 日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币 334,018,850,026 元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：蒋 松云
二、主要人员情况
截 至 2009 年 9 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 123 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 硕 士 以 上 学 位 或 高 级 职 称 。
三、基金托管业务经 营情 况
作 为 中 国 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 工 商 银 行 始 终 坚 持 “ 诚
实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 原 则 ， 严 格 履 行 着 资 产 托 管 人 的 责 任 和 义 务 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风
险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 业 务 管 理 模 式 、 健 全 的 托 管 业 务 系 统 、 强 大 的 市 场 营
销 能 力 ， 为 广 大 基 金 份 额 持 有 人 和 众 多 资 产 管 理 机 构 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服
务 ， 取 得 了 优 异 业 绩 。 截至 2009 年 9 月 ， 托 管 证 券 投 资 基 金 131 只 ， 其 中 封 闭 式 8 只，
开 放 式 123 只 。 至 今 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 保 基 金 、 企
业 年 金 、 产 业 基 金 、QFII 资产、QDII 资 产 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 。2009 年 初 ， 中
国 工 商 银 行 先 后 被 《 环 球 金 融 》 、 《 全 球 托 管 人 》 、 《 财 资 》 和 国 内 证 券 类 年 鉴 《 中 国 证
券投资 基 金 年 鉴 》 及 《 证 券 时 报 》 评 选 为 2008 年 度 “ 中 国 最 佳 托 管 银 行 ” ， 自 2004 年
以 来 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 服 务 已 经 获 得 18 项 国 内 外 大 奖 。
四、基金托管人的内 部控 制制度
1 、内 部风 险控 制目 标
强化内 部管 理 ， 保 障国 家 的金融 方针 政策 及相 关法 律法规 贯彻 执行 ， 保证 自 觉合规 依法
经营 ， 形 成一 个运 作规 范 化、 管理 科学 化 、 监 控制 度化的 内控 体系 ， 保障 业 务正常 运行 ， 维
护基金 份额 持有 人及 基金 托管人 的合 法权 益。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
由中国 工商 银行 专业 稽核 监察部 门和 资产 托管 部内 设的稽 核监 察部 门构 成。 专 业稽核 监
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察部门 包括 总行 稽核 监督 局、 监察 室 。 资 产托 管部 内 部设置 专门 负责 稽核 监察 工作的 内控 保
障部门 ， 配备 专职 稽核 监 察人员 ， 在总 经理 的直 接 领导下 ， 依照 有关 法律 规 章， 对业 务的 运
行独立 行使 稽核 监察 职权 。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1 ） 合法性 原则 ：必 须符 合国家 及监 管部门 的法 律 法规和 各项 制度并 贯穿 于 托管业 务
经营管 理活 动的 始终 。
（2 ） 完整性 原则 ：一 切业 务、管 理活 动的发 生都 必 须有相 应的 规范程 序和 监 督制约 ；
监督制 约必 须渗 透到 托管 业务的 全过 程和 各个 操作 环节 ， 覆 盖到 资产 托管 部 所有的 部门 、 岗
位和人 员。
（3 ） 及时 性原则 ： 托 管业 务经营 活动 必须 在发 生时 能准确 及时 地记 录； 按照“ 内控优 先 ”
的原则 ，新 设机 构或 新增 业务品 种时 ，必 须做 到已 建立相 关的 规章 制度 。
（4 ） 审慎 性原 则： 必须 实 现防范 风险 、审 慎经 营， 保证基 金财 产的 安全 与完 整。
（5 ） 有效性 原则 ：必 须根 据国家 政策 、法律 及工 商 银行经 营管 理的发 展变 化 进行适 时
修订； 必须 保证 制度 的全 面落实 执行 ，不 得有 任何 空间、 时限 及人 员的 例外 。
（6 ） 独立性 原则 ：设 立专 门履行 基金 托管人 职责 的 管理部 门； 直接的 操作 人 员和控 制
人员必 须相 对独 立 、 适 当 分开 ； 资 产托 管部 内部 设 置独立 的负 责稽 核监 察部 门专责 内控 制度
的检查 。
4 、内 部风 险控 制系 统结 构
中国工 商银 行内 部控 制纵 向结构 由决 策控 制 、 执 行 控制 、 监 督控 制组 成， 其 横向结 构由
组织决 策控 制 、 资 金营 运 控制 、 会 计财 务控 制 、 资 产管理 控制 、 经营 评价 控 制组成 。 纵横 结
构相互 交错 ， 由控 制点 到 控制程 序 ， 进 而形 成相 互 依赖和 制约 、 对整 体经 营 活动具 有全 面控
制功能 的综 合网 络体 系。
5 、内 部风 险控 制实 施
（1 ） 建 立健 全各 项规 章制 度， 制定 各岗 位职 责 、 操 作规则 与程 序 ， 形 成一 套 责权分 明、
平衡制 约、 规章 健全 、运 作有序 的内 部控 制机 制。
（2 ） 建立“ 自控 防线 ” 、“ 互 控防线 ” 、“ 监 控防 线 ” 三 道 控制防 线。
（3 ） 实行 岗位 分离 、相 互 制约制 度。
（4 ） 对各类 突发 事件 或 故 障建立 完备 有效的 应急 计 划，对 重要 及关键 岗位 配 备适当 的
人员备 份。
6 、资 产托 管部 内部 风险 控 制
中国工 商银 行资 产托 管部 自 1998 年 2 月成 立以 来， 在基金 托管 业务 的运 作过 程中， 逐
步建立 健全 各项 规章 制度 ， 完善各 项业 务运 作机 制 ， 形 成了一 套完 整的 相互 制约 的内控 体 系 。
（1 ） 建立了 独立 的负 责稽 核监察 的部 门，专 责对 业 务运作 、内 部管理 、制 度 执行及 遵
规守法 情况 进行 定期 和不 定期相 结合 的稽 核和 检查 ， 定 期独 立出 具稽 核报 告 ， 报送总 经理 及
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中国证 监会 。
（2 ） 完善 组织 结构 ，保 证 不同部 门、 不同 岗位 之间 的相互 制衡 体系 。
（3 ） 建立健 全规 章制 度 ， 包括： 岗位 职责、 业务 操 作流程 、稽 核监察 制度 、 信息披 露
制度等 ， 覆 盖所 有部 门和 岗 位， 渗 透各 项业 务过 程， 形 成各个 业务 环节 之间 的相 互制约 机制 。
（4 ） 内部 风险 控制 始终 是 托管部 工作 重点 之一 ，保 持与业 务发 展同 等地 位。
五、基金托管人对基 金管 理人运作基金进行监 督的 方法和程序
根据 《基 金法 》 、 基 金合 同、 基金 托管 人与 基金 管 理人签 署的 《 博时 信用 债 券投资 基金
托管协 议 》 和 有关 基金 法 规的规 定 ， 基 金托 管人 对 基金的 投资 对象 、 基金 资 产的投 资组 合比
例、 基金 资产 的核 算、 基 金资产 净值 的计 算 、 基 金 管理人 报酬 的计 提和 支付 、 基 金费 用的 支
付、 基金 申购 资金 的到 账 和赎回 资金 的划 付 、 基 金 收益分 配 、 基 金的 融资 条 件等行 为的 合法
性、合 规性 进行 监督 和核 查，其 中对 基金 投资 的监 督和检 查自 基金 合同 生效 之后开 始。
基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《基 金法》 、 《 基 金合同 》 、 《托 管协 议》 或有关 基金
法规规 定的 行为 ， 应及 时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 ， 基金 管理 人 收到通 知后 应及
时核对 ， 并以 书面 形式 对 基金托 管人 发出 回函 确认 。 在 限期 内， 基金 托管 人 有权随 时对 通知
事项进 行复 查 ， 督 促基 金 管理人 改正 。 基金 管理 人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期
内纠正 的 ， 基 金托 管人 应 报告中 国证 监会 。 基金 托 管人有 义务 要求 基金 管理 人赔偿 因其 过失
致使投 资者 遭受 的损 失。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 ， 应 立 即报告 中国 证监 会 ， 同 时 通知基 金管
理人限 期纠 正。
第三部分
相关服务机构
一、基金份额销售机 构
1 、博 时基 金管 理有 限公 司 北京分 公司 及北 京直 销中 心
地址： 北京 建国 门内 大 街 18 号 恒基 中心 1 座 23 层
电话：010-65187055
传真：010-65187032
联系人 ：尚 继源
客户服 务中 心电 话：95105568 （免 长途 话费 ）
2 、博 时基 金管 理有 限公 司 上海分 公司
地址： 上海 市黄 浦区 中山 南路 28 号 久事 大厦 25 层
电话：021-33024909
传真：021-63305180
联系人 ：李 侃侃
3 、博 时基 金管 理有 限公 司 总公司
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地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 35 层
电话：0755-83169999
传真：0755-83199450
联系人 ：叶晓
4 、 代销 机构
（1 ） 中国建设银行股份有 限公 司
名称： 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址： 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号长 安兴 融中 心 1 号楼
法定代 表人 ：
郭树清
联系人 ： 王琳
传真：
010－66275654
客户服 务电 话 ： 95533
网址： www.ccb.com
（2 ） 中国工商银行股份有 限公 司
名称： 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：
姜建清
联系人 ： 田耕
电话： 010－66107900
传真：
010－66107914
客户服 务电 话 ： 95588
网址： www.icbc.com.cn
（3 ） 中国银行股份有限公 司
名称： 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：
肖钢
联系人 ：
王圣明
电话： 010－66594911
传真：
010－66594942
客户服 务电 话 ： 95566
网址： www.boc.cn
（4 ） 中国农业银行股份有 限公 司
名称： 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
办公 地 址： 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：
项俊波
客户服 务电 话 ： 95599
网址： www.abchina.com ；www.95599.cn
（5 ） 交通银行股份有限公 司
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名称： 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
上海市 仙霞 路 18 号
办公地 址： 上海市 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：
胡怀邦
联系人 ：
曹榕
电话： 021－58766688
传真：
021－58408483
客户服 务电 话 ： 95559
网址： www.bankcomm.com
（6 ） 招商银行股份有限公 司
名称： 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号
法定代 表人 ：
秦晓
联系人 ：
丰靖
电话： 0755 －83198888
传真：
0755 －83195049
客户服 务电 话 ： 95555
网址： www.cmbchina.com
（7 ） 上海浦东发展银行股 份有 限公司
名称： 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址：
上海市 浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海市 北京 东 路 689 号东 银大 厦 17 楼
法定代 表人 ：
金运
联系人 ：
汤嘉惠 、倪 苏云
电话： 021－61616188 －6152 ，6153
传真：
021－63602431
客户服 务电 话 ： 95528
网址： www.spdb.com.cn
（8 ） 中信银行股份有限公 司
名称： 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：
孔丹
电话： 010－65558000
传真：
010－65550809
客户服 务电 话 ： 95558
网址： bank.ecitic.com
（9 ） 深圳发展银行股份有 限公 司
名称： 深圳发 展银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
深圳市 深南 东 路 5047 号 深圳发 展银 行大 厦
法定代 表人 ：
法兰克 纽曼
联系人 ：
姜聃
电话： 0755 －22166316
传真：
0755 －25841098
客户服 务电 话 ： 95501
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网址： www.sdb.com.cn
（10 ） 中国邮政储蓄银行有 限责 任公司
名称： 中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公司
注册地 址： 北京市 西城 区宣 武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京市 西城 区宣 武门 西大 街 131 号
法定代表 人： 刘安东
联系人 ： 陈春林
电话： 010－66421200
传真： 010－66415194
客户服务 电话 ： 95580
网址： www.psbc.com
（11 ） 北京银行股份有限公 司
名称： 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
北京市 西城 区金 融大 街 甲 17 号 首层
办公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：
闫冰竹
联系人 ： 王曦
电话： 010－66223584
传真：
010－66226073
客户服 务电 话 ： 010－96169
网址： www.bankofbeijing.com.cn
（12 ） 中国光大银行股份有 限公 司
名称： 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址： 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 ： 唐双宁
联系人 ： 李伟
电话： 010－68098778
传真： 010－ 68560312
客户服 务电 话 ： 95595
网址 www.cebbank.com
（13 ） 中国民生银行股份有 限公 司
名称： 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ： 董文标
联系人 ： 董云巍
电话： 010－58351666
传真： 010－83914283
客户服 务电 话 ： 95568
网址 www.cmbc.com.cn
（14 ） 华夏银行股份有限公 司
名称：
华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号
办公地 址：
安徽省 合
北
北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号
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法定 代 表人 ：
吴建
联系人 ： 郑鹏
电话： 0551 －2207114 ；010 －85238667
客户服 务电 话 ： 95577
网址：
www.hxb.com.cn
（15 ） 广东发展银行股份有 限公 司
名称： 广东发 展银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州市 农林 下 路 83 号
办公地 址： 广州市 农林 下 路 83 号
法定代 表人 ： 董建岳
联系人 ： 詹全鑫
电话： 020－38322542
传真： 020－87311780
客户服 务电话 ： 4008308003
网址： www.gdb.com.cn
（16 ） 浙商银行股份有限公 司
名称： 浙商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号
办公地 址： 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号
法定代 表人 ： 张达洋
联系人 ： 吴军阳
电话： 0571 －87659084
传真： 0571 －87659188
客户服 务电 话 ： 95105665
网址： www.czbank.com
（17 ） 上海农村商业银行股 份有 限公司
名称： 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址：
上海市 浦东 新区 浦东 大 道 981 号
办公地 址： 上海市 浦东 新区 银城 中 路 8 号中 融碧 玉蓝 天大 厦 15 －23 层
法定代 表人 ：
李秀仑
联系人 ： 吴海平
电话： 021－38576666
客户服 务电 话 ：
021－962999
网址： www.shrcb.com
（18 ） 宁波银行股份有限公 司
名称： 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
宁波市 江东 区中 山东 路 294 号
办公地 址： 宁波市 江东 区中 山东 路 294 号
法定代 表人 ：
陆华裕
联系人 ： 胡技勋
电话： 021－63586210
传真：
021－63586215
客户服 务电 话 ： 96528 （ 上海 地区 962528 ）
网址： www.nbcb.com.cn
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（19 ） 东莞银行股份有限公 司
名称： 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
办公地 址： 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人：
廖玉林
联系人 ：
胡昱
电话： 0769 －22119061
传真：
0769 －22117730
客户服 务电 话 ： 0769 －96228
网址： www.dongguanbank.cn
（20 ） 杭州银行股份有限公 司
名称： 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
杭州市 凤起 路 432 号
办公地 址： 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 ：
马时雍
联系人 ：
严峻
电话： 0571 －85108195
传真：
0571 －85106576
客户服 务电 话 ： 0571 －96523 ；4008888508
网址： www.hzbank.com.cn
（21 ） 中信建投证券有限责 任公 司
名称： 中信建 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
北京市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号
法定代 表人 ：
张佑君
联系人 ：
权唐
传真：
010－65182261
客户服 务电 话 ： 4008888108 （免 长途 费）
网址： www.csc108.com
（22 ） 招商证券股份有限公 司
名称： 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38 －45 层
办公地 址： 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38 －45 层
法定代 表人 ：
宫少林
联系人 ：
黄健
电话： 0755 －82943666
传真：
0755 －82943636
客户服 务电 话 ： 4008888111 ；95565
网址： www.newone.com.cn
（23 ） 国泰君安证券股份有 限公 司
名称： 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
上海浦 东新 区商 城路618 号
办公地 址： 上海市 浦东 新区 银城 中路168 号
法定代 表人 ：
祝幼一
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联系人 ：
芮敏祺
电话： 021－38676666
传真：
021－38670161
客户服 务电 话 ： 95521
网址： www.gtja.com
（24 ） 海通证券股份有限公 司
名称： 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
上海市 淮海 中 路 98 号－
办公地 址： 上海市 广东 路 689 号海 通 证券大 厦
法定代 表人 ：
王开国
联系人 ：
金芸、 李笑 鸣
电话： 021－23219275
传真：
021－63602722
客户服 务电 话 ： 95553 或 拨打 各城 市营 业 网点咨 询电 话
网址： www.htsec.com
（25 ） 广发证券股份有限公 司
名称： 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
广州市 天河 北 路 183 号 大 都会广 场 43 楼
办公地 址： 广东广 州天 河北 路大 都会 广场 18 、19、36 、37 、41 和 42 楼
法定代 表人 ：
王志伟
联系人 ：
黄岚
电话： 020－87555888
传真：
020－87555305
客户服 务电 话 ： 95575 或 致电 各地 营业 网 点
网址： www.gf.com.cn
（26 ） 国信证券股份有限公 司
名称： 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
深圳市罗 湖区 红岭中 路 1012 号 国信证 券大厦 十六 层 至二十 六
层
办公地 址： 深圳市罗 湖区 红岭中 路 1012 号 国信证 券大厦 十六 层 至二十 六
层
法定代 表人 ：
何如
联系人 ：
齐晓燕
电话： 0755 －82130833
传真：
0755 －82133302
客户服 务电 话 ： 95536
网址： www.guosen.com.cn
（27 ） 申银万国证券股份有 限公 司
名称： 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
上海市 常熟 路 171 号
办公地 址：
上海市 常熟 路 171 号
法定代 表人 ：
丁国荣
联系人 ：
黄维琳 、曹 晔
电话： 021－54033888
传真：
021－54038844
客户服 务电 话 ： 021－962505
博时信用债券投资基金更新招募说明书摘要
网址： www.sywg.com
（28 ） 兴业证券股份有限公 司
名称： 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
福州市 湖东 路 99 号 标力 大 厦
办公地 址： 上海市 浦东 民生 路 1199 弄五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定 代 表人 ：
兰荣
联系人 ：
谢高得
电话： 021－38565785
传真：
021－38565783
客户服 务电 话 ： 4008888123
网址： www.xyzq.com.cn
（29 ） 长江证券股份有限公 司
名称： 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
武汉市 新华 路 特 8 号长 江 证券大 厦
办公地 址： 武汉市 新华 路 特 8 号长 江 证券大 厦
法定代 表人 ：
胡运钊
联系人 ：
李良
电话： 021－68751929
传真：
021－51062920
客户服 务电 话 ： 4008888999 ；027 －85808318
网址： www.95579.com
（30 ） 东吴证券有限责任公 司
名称： 东吴证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
江苏省 苏州 市石 路爱 河 桥 28 号
办公地 址： 江苏省 苏州 市石 路爱 河 桥 28 号
法定代 表人 ：
吴永敏
联系人 ：
方晓丹
电话： 0512 －65581136
传真：
0512 －65588021
客户服 务电 话：
0512 －96288
网址： www.dwjq.com.cn
（31 ） 华泰联合证券有限责 任公 司
名称： 华泰联 合证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
深圳市 深南 东 路 5047 号 深圳发 展银 行大 厦 10 、24 、25 层
办公地 址： 深圳市 深南 东 路 5047 号 深圳发 展银 行大 厦 10 、24 、25 层
法定代 表人 ：
马昭明
联系人 ：
盛宗凌
电话： 0755 －82492000
传真：
0755 －82492962
客户服 务电 话 ：
4008888555 ；95513
网址： www.lhzq.com
（32 ） 华泰证券股份有限公 司
名称： 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦
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办公地 址： 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 ：
吴万善
联系人 ：
舒萌菲
电话： 025－84457777
传真：
025－84579763
客户服 务电 话 ：
95597
网址： www.htsc.com.cn
（33 ） 中信证券股份有限公 司
名称： 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
深圳市 深南 路 7088 号招商 银行 大 厦 A 层
办公地 址： 北京朝 阳区 新源 南 路 6 号 京城大 厦
法定代 表人 ：
王东明
联系人 ：
陈忠
电话： 010－84588888
传真：
010－84865560
客户服 务电 话 ：
010－84868330
网址： www.cs.ecitic.com
（34 ） 中国银河证券股份有 限公 司
名称： 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座 2 －6 层
法定代 表人 ：
胡关金
联系人 ：
李洋
电话： 010－66568047
传真：
010－66568536
客户服 务电 话 ：
4008888888
网址： www.chinastock.com.cn
（35 ） 光大证券股份有限公 司
名称： 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
上海市 静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 ：
徐浩明
联系人 ：
刘晨
电话： 021－22169081
传真：
021－22169134
客户服 务电 话：
4008888788 ；95525
网址： www.ebscn.com
（36 ） 浙商证券有限责任公 司
名称： 浙商证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
杭州市 杭大 路 1 号 黄龙 世 纪广 场 A 座 6 －7 楼
法定代 表人 ：
吴承根
联系人 ：
吴颖
电话： 0571 －87902080
传真：
0571 －87902081
客户服 务电 话 ：
0571 －967777
网址： www.stocke.com.cn
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（37 ） 长城证券有限责任公 司
名称： 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
深圳市 深南 大 道 6008 号 特区报 业大 厦 14 、16、17 层
办公地 址： 深圳市 深南 大 道 6008 号 特区报 业大 厦 14 、16、17 层
法定代 表人 ：
黄耀华
联系人 ：
高峰
电话： 0755 －83516094
传真：
0755 －83516199
客户服 务电 话 ：
4006666888
网址： new.cgws.com
（38 ） 东方证券股份有限公 司
名称： 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
上海市 中山 南 路 318 号 2 号楼 22 层 －29 层
办公地 址： 上海市 中山 南 路 318 号 2 号楼 22 层 －29 层
法定代 表人 ：
王益民
联系人 ：
吴宇
电话： 021－63325888 －3108
传真：
021－63326173
客户服 务电 话 ：
95503
网址： www.dfzq.com.cn
（39 ） 平安证券有限责任公 司
名称： 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼
办公地 址： 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼
法定代 表人 ：
杨宇翔
联系人 ：
袁月
电话： 0755 －22627802
传真：
0755 －82433794
客户服 务电 话 ：
4008816168
网址： www.pingan.com
（40 ） 财通证券有限责任公 司
名称： 财通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州市 解放 路 111 号
法定代 表人 ：
沈继宁
联系人 ：
乔骏
电话： 0571 －87925129
传真：
0571 －87925100
客户服 务电 话 ：
96336 （ 上海 地区 962336 ）
网址： www.ctsec.com
（41 ） 世纪证券有限责任公 司
名称： 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
深圳市 深南 大 道 7088 号 招商银 行大 厦 40 －42 楼
办公地 址： 深圳市 深南 大 道 7088 号 招商银 行大 厦 40 －42 楼
法定代 表人 ：
卢长才
联系人 ：
张婷
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电话： 0755 －83199511
传真：
0755 －83199545
客户服 务电 话 ：
0755 －83199599
网址： www.csco.com.cn
（42 ） 华西证券有限责任公 司
名称： 华西证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 四川省 成都 市陕 西 街 239 号
办公地 址： 深圳市 深南 大 道 4001 号 时代金 融中 心 18 楼 （深 圳 总部）
法定代 表人 ： 张慎修
联系人 ： 王京红
电话 ： 0755 －83025046
传真： 0755 －83025991
客户服 务电 话： 4008888818
网址： www.hx168.com.cn
（43 ） 湘财证券有限责任公 司
名称： 湘财证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 湖南省 长沙 市黄 兴中 路 63 号中山 国际 大 厦 12 楼
办公地 址： 上海市 浦东 陆家 嘴环 路 958 号华 能联 合大 厦 5 楼
法定代 表人 ：
陈学荣
联系人 ：
钟康莺
电话： 021－68634518 －8503
传真：
021－68865938
客户服 务电 话 ：
4008881551
网址： www.xcsc.com;www.eestart.com
（44 ） 天相投资顾问有限公 司
名称： 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京市 西城 区金 融 街 19 号 富凯大 厦 B 座
办公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：
林义相
联系人 ：
莫晓丽
电话： 010－66045529
传真：
010－66045500
客户服 务电 话 ：
010－66045678
网址： www.txsec.com ；
（45 ） 国海证券有限责任公 司
名称： 国海证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
广西南 宁市 滨湖 路 46 号
办公地 址： 广西南 宁市 滨湖 路 46 号
法定代 表人 ：
张雅锋
联系人 ：
武斌
电话： 0755 －83707413
传真：
0755 －83700205
客户服 务电 话 ：
4008888100 （全 国） 、96100 （ 广西 ）
网址： www.ghzq.com.cn
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（46 ） 中信万通证券有限责 任公 司
名称： 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
青岛市 东海 西 路 28 号
办公地 址： 青岛市 东海 西 路 28 号
法定代 表人 ：
史洁民
联系人 ：
刘光明
电话： 0532 －85022026
传真：
0532 －85022026
客户服 务电 话 ：
0532 －96577
网址： www.zxwt.com.cn
（47 ） 中信金通证券有限责 任公 司
名称： 中信金 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
浙江省 杭州 市中 河南 路 11 号万凯 庭院 商务 楼 A 座
办公地 址： 浙江省 杭州 市中 河南 路 11 号万凯 庭院 商务 楼 A 座
法定代 表人 ：
刘军
联系人 ：
俞会亮
电话： 0571 －85776115
传真：
0571 －85783771
客户服 务电 话 ：
0571 －96598
网址： www.96598.com.cn
（48 ） 华林证券有限责任公 司
名称： 华林证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
深圳市 福田 区民 田 路 178 号华融 大 厦 5 、6 楼
办公地 址： 深圳市 福田 区民 田 路 178 号华融 大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 ：
段文清
联系人 ：
杨玲
电话： 0755 －82707888
传真：
0755 －82707850
客户服 务电 话 ：
4008802888 或致 电各 地 营业 部 客服 电话
网址： www.chinalions.com
（49 ） 国联证券股份有限公 司
名称： 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
无锡市 县前 东 街 168 号
办公地 址： 无锡市 县前 东 街 168 号 国 联大 厦 703 室
法定代 表人 ：
范炎
电话： 0510 －82831662
传真：
0510 －82830162
联系人 ：
袁丽萍
客户服 务电 话 ：
4008885288 （全 国热 线） ，0510 －82588168(无锡)
网址： www.glsc.com.cn
（50 ） 国盛证券有限责任公 司
名称： 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
江西省 南昌 市永 叔 路 15 号
办公地 址： 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信国 际金 融大 厦
法定代 表人 ：
管荣升
电话： 0791 － 6285337
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传真：
0791 －6289395
联系人 ：
徐美云
客户服 务电 话 ：
0791 －96168
网址： www.gsstock.com
（51 ） 安信证券股份有限公 司
名称： 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
深圳市 福田 区金 田 路 2222 号安 联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳市 福田 区深 南大 道 2028 号 中国 凤凰 大厦 1 号楼 7 层
法定代 表人 ：
牛冠兴
联系人 ：
陈剑虹
电话： 0755 －82558323
传真：
0755 －82558355
客户服 务电 话：
4008001001
网址： www.essence.com.cn
（52 ） 东莞证券有限责任公 司
名称： 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
东莞市 莞城 区可 园南 路 1 号金源 中 心 30 楼
办公地 址： 东莞市 莞城 区可 园南 路 1 号金源 中 心 30 楼
法定代 表人 ：
张运勇
联系人 ： 梁健伟
电话： 0769-22119341
传真：
0769-22116999
客户服 务电 话：
0769-961130
网址： www.dgzq.com.cn
（53 ） 中原证券股份 有限公 司
名称： 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
郑州市 经三 路 15 号 广汇 国 贸大厦
办公地 址： 郑州市 经三 路 15 号 广汇 国 贸 11 楼
法定代 表人 ：
石保上
联系人 ： 程月艳
电话： 0371 —65585670
传真：
0371 —65585665
客户服 务电 话：
0371 —967218 ；4008139666
网址： www.ccnew.com
（54 ） 华龙证券有限责任公 司
名称： 华龙证 券有 限 责 任公 司
注册地 址：
甘肃省 兰州 市静 宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃省 兰州 市静 宁 路 308 号
法定代 表人 ：
李晓安
联系人 ： 李昕田
电话： 0931 －8888088
传真：
0931 －4890515
客户服 务电 话：
0931 －4890619 ；4890618 ；4890100
网址： http ：//www.hlzqgs.com
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（55 ） 广州证券有限责任公 司
名称： 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
广州市 先烈 中 路 69 号东 山 广场主 楼五 楼
办公地 址： 广州市 先烈 中 路 69 号 东 山 广场主 楼五 楼
法定代 表人 ：
吴志明
联系人 ： 林洁茹
电话： 020－87323735
传真：
020－87325036
客户服 务电 话：
020－961303
网址： www.gzs.com.cn
（56 ） 万联证券有限责任公 司
名称： 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
广州市 中山 二 路 18 号广 东 电信广 场 36 －37 层
办公地 址： 广州市 中山 二 路 18 号广 东 电信广 场 36 －37 层
法定代 表人 ：
李舫金
联系人 ： 罗创斌
电话： 020－37865070
传真：
020 －22373718 －1013
客户服 务电 话：
4008888133
网址： www.wlzq.com.cn
（57 ） 恒泰证券股份有限公 司
名称： 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华东 街 111 号邮 编 010010
办公地 址： 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华东 街 111 号邮 编 010010
法定代 表人 ：
刘汝军
联系人 ： 张同亮
电话： 0471 －4913998
传真：
0471 －4930707
客户服 务电 话：
0471 －4961259
网址： www.cnht.com.cn
（58 ） 南京证券有限责任公 司
名称： 南京证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
江苏省 南京 市玄 武区 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏省 南京 市玄 武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：
张华东
联系人 ： 徐翔
电话： 025－83364032
传真：
025－83320066
客户服 务电 话：
4008285888
网址： www.njzq.com.cn
（59 ） 中银国际证券有限责 任公 司
名称： 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
上海市 浦东 新区 银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
办公地 址： 上海市 浦东 新区 银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：
唐新宇
联系人 ： 张静
博时信用债券投资基金更新招募说明书摘要
电话： 021－68604866 －8309
传真：
021－50372474
客户服 务电 话：
4006208888 ； 021 －61195566
网址： www.bocichina.com.cn
（60 ） 国元证券股份有限公 司
名称：
国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号
办公地 址：
安徽省 合
安徽省 合肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：
凤良志
联系人 ： 李蔡
电话： 0551 －2207114 ；0551 －2207114
客户服 务电 话：
全国统 一热 线 4008888777 ， 安徽 省 内热 线 96888
网址：
www.gyzq.com.cn
（61 ） 中国建银投资证券有 限责 任公司
名称： 中国建 银投 资证 券有 限责 任公司
注册地 址：
深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中 心 A 栋第 18
层至 21 层
办公地 址： 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中 心 A 栋第 18
层至 21 层
法定代 表人 ：
杨小阳
联系人 ： 刘权
电话： 0755 －82026521
传真：
0755 －82026539
客户服 务电 话：
4006008008
网址： www.cjis.cn
（62 ） 中国国际金融有限公 司
名称： 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址：
中国北 京建 国门 外大 街 1 号 国贸大 厦 2 座 28 层
办公地 址： 中国北 京建 国门 外大 街 1 号 国贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 ：
李剑阁
联系人 ： 王雪筠
电话： 010－65051166
传真：
010－65051156
客户服 务电 话：
北京（010 ）85679238 、85679169
上海（021 ）63861195, 63861196
深圳（0755 ）83195000
网址： www.cicc.com.cn 、www.ciccs.com.cn
（63 ） 宏源证券股份有限公 司
名称： 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
新疆乌 鲁木 齐建 设 路 2 号
办公地 址： 北京市 西城 区太 平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：
汤世生
联系人 李巍
电话： 010－88085338
传真：
010－88085240
客户服 务电 话：
4008000562
博时信用债券投资基金更新招募说明书摘要
网址： www.hysec.com
（64 ） 瑞银证券有限责任公 司
名称： 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
办公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：
刘弘
联 系人 ： 谢亚凡
电话： 010－5922 6788
传真：
010－5922 6840
客户服 务电 话：
4008878827
网址： www.ubssecurities.com
（65 ） 中山证券有限责任公 司
名称： 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
广东省 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 B 座 15 层
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 B 座 15 层
法定代 表人 ：
吴泳良
联系人 ： 刘军
电话： 0755 －82943755
传真： 0755 －82940511
客户服 务电 话：
0755 －82943750
网址： www.zszq.com.cn
（66 ） 渤海证券股份有限公 司
名称： 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼 101 室
办公地 址： 天津市 河西 区宾 水 道 8 号
法定代 表人 ： 张志军
联系人 ： 王兆权
电话： 022－28451861
传真： 022－28451892
客户服 务电 话： 4006515988
网址： www.bhzq.com
（67 ） 厦门证券有限公司
名称： 厦门证 券有 限公 司
注册地 址：
厦门市 莲前 西路 二号 莲富 大厦十 七楼
办公地 址： 厦门市 莲前 西路 二号 莲富 大厦十 七楼
法定代 表人 ：
傅毅辉
联系人 ： 卢金文
电话： 0592 －5161816
传真：
0592 －5161102
客户服 务电 话：
0592 －5163588
网址： www.xmzq.cn
（68 ） 齐鲁证券有限公司
名称： 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址：
山东省 济南 市经 十 路 20518 号
博时信用债券投资基金更新招募说明书摘要
办公地 址： 山东省 济南 市经 十 路 20518 号
法定代 表人 ：
李玮
联系人 ： 傅咏梅
电话： 0531 －81283901
传真：
0531 －81283900
客户服 务电 话：
95538
网址： www.qlzq.com.cn
（69 ） 华安证券有限责任公 司
名称： 华安证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
安徽省 合肥 市长 江中 路 357 号
办公地 址： 安徽省 合肥 市阜南路 166 号润安 大厦
法定代 表人 ：
李工
联系人 ： 甘霖
电话： 0551 －5161821
传真：
0551 －5161672
客户服 务电 话：
0551 －96518 ；4008096518
网址： www.hazq.com
（70 ） 华宝证券有限责任公 司
名称： 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产 大厦 23 层
办公地 址： 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产 大厦 23 层
法定代 表人 ：
陈林
联系人 ： 徐方亮
电话： 021－50122222
传真：
021－50122200
客户服 务电 话：
4008209898 ；021 －38929908
网址： www.cnhbstock.com
（71 ）
广发华福证券有限责 任公 司
名称： 广发华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 、8 、10 层
法定代 表人 ：
黄金琳
联系人 ： 张腾
电话： 0591 －87278701
传真： 0591 －87841150
客户服 务电 话：
96326 （ 福建 省外 请加 拨 0591 ）
网址： www.gfhfzq.com.cn
（72 ）
信达证券股份有限公 司
名称： 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
北京市 西城 区三 里河 东 路 5 号中 商大 厦 10 层
办公地 址： 北京市 西城 区三 里河 东 路 5 号中 商大 厦 10 层
法定代 表人 ：
张志刚
联系人 ： 唐静
电话： 010－63080985
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传真：
010－63080978
客户服 务电 话：
4008008899
网址： www.cindasc.com
二、注册登记机构
博时基 金管 理有 限公 司
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 29 层
办公地 址： 北京建 国门 内大 街 18 号 恒 基中 心 1 座 23 层
法定代 表人 ：杨鶤
电话： （010 ）65171166-2189
传真： （010 ）65187068
联系人 ：王 健
三、律师事务所和经 办律 师
名称： 国浩 律师 集团 （北 京）事 务所
注册地 址： 北京市 朝阳 区东 三环 北 路 38 号 泰康 金融 大厦 9 层
办公地 址： 北京市 朝阳 区东 三环 北 路 38 号 泰康 金融 大厦 9 层
电话： 010-65890699
传真： 010-65176800
联系人 ： 黄伟民
经办律 师： 黄伟民 、陈周
四、会计师事务 所和 经 办注册会计师
机构名 称： 普华 永道 中天 会计师 事务 所有 限公 司
注册地 址： 上海市 浦东 新区 东昌 路 568 号
办公地 址： 上海湖 滨 路 202 号 普华 永 道中 心 11 楼
法人代 表： 杨绍信
电话： 021-61238888
传真： 021-61238800
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈宇
第 四部 分、 基金 名称
博时信 用债 券投 资基 金 。
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第 五部分 、 基金类型
契约型 、开 放式 债券 基金 。
第 六部分 、基金的投资目 标
在谨慎 投资 的前 提下 ，本 基金力 争获 取高 于业 绩比 较基准 的投 资收 益。
第 七部分 、基金的投资方 向
本基金 主要 投资 于固 定收 益类证 券 ， 包 括国 债 、 央 行票据 、 公司 债 、 企 业债 、 短 期融 资
券、 政府 机构 债、 政策 性 金融机 构金 融债 、 商业 银 行金融 债 、 资 产支 持证 券 、 次 级债 、 可 转
换债券 及可 分离 转债 、 回 购及法 律 、 法 规或 中国 证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具或 金融
衍生工具 。其中， 对债券 类资产的 投资比例 不低于 基金资产 的 80% ；对投 资 级别以上 的信
用债的投 资比例不 低于基 金债券资 产的 80% 。对 现 金或到期 日在一年 以内的 政府债券 的投
资比例 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 如果 法律 法规 或 监管机 构以 后允 许基 金投 资其他 品种 ，
本基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，可 以将 其纳 入本 基金的 投资 范围 。
本基金 还可 以 参 与一 级市 场新股 申购 ， 以及 在二 级市 场上投 资股 票 、 权 证等 权益 类证券 。
本基金 投资 于股 票、 权证 等权益 类证 券的 比例 不超 过基金 资产 的 20% 。
第 八部分 、基金的投资策 略
1 、 资产配 置策 略
本基金 为债 券型 基金 ， 基 金的资 产配 置比 例范 围为 ： 本 基金 对债 券类 资产 的 投资比 例不
低于基 金资 产的 80% ，对 股票等 权益 类资 产投 资比 例不高 于 20% ， 并保 持现 金及到 期日 在
一 年 以 内 的政 府 债券 的 比例 合 计 不 低于 基 金资 产 净值 的 5 ％， 以 符 合基 金 资产 流 动 性 的要
求。
在以上 战略 性资 产配 置的 基础上 ， 本基 金通 过自 上 而下和 自下 而上 相结 合 、 定性分 析和
定量分 析相 补充 的方 法， 在债券 、股 票和 现金 等资 产类之 间进 行相 对稳 定的 动态配 置。
2 、 固定收 益类 品种 投资 策略
灵活应 用各 种期 限结 构策 略、 信用 策略 、 互换 策略 、 息 差策 略 、 期 权策 略， 在合理 管 理
并控制 组合 风险 的前 提下 ，最大 化组 合收 益。
（1 ） 期限结 构策 略。 通过 预测收 益率 曲线的 形状 和 变化趋 势， 对各类 型债 券 进行久 期
配置 ； 当 收益 率曲 线走 势 难以判 断时 ， 参考 基准 指 数的样 本券 久期 构建 组合 久期 ， 确 保组 合
收益超 过基 准收 益 。 具 体 来看 ， 又 分为 跟踪 收益 率 曲线的 骑乘 策略 和基 于收 益率曲 线变 化的
子弹策 略、 杠铃 策略 及梯 式策略 。
（2 ） 信用策 略。 信用 债收 益率等 于基 准收益 率加 信 用利差 ，信 用利差 收益 率 主要受 两
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个方面 的影 响 ， 一 是该 信 用债对 应信 用水 平的 市场 信用利 差曲 线走 势 ； 二 是 该信用 债本 身的
信用变 化。 基于 这两 方面 的因素 ，我 们分 别采 用以 下的分 析策 略：
1 ）基 于信用 利差 曲线 变化 策略： 一是 分析经 济周 期 和相关 市场 变化对 信用 利 差曲线 的
影响 ， 二 是分 析信 用债 市 场容量 、 结构 、 流 动性 等 变化趋 势对 信用 利差 曲线 的影响 ， 最后 综
合各种 因素 ，分 析信 用利 差曲线 整体 及分 行业 走势 ，确定 信用 债券 总的 及分 行业投 资 比 例 。
2 ）基 于信用 债信 用变 化策 略：发 行人 信用发 生变 化 后，我 们将 采用变 化后 债 券信用 级
别所对 应的 信用 利差 曲线 对公司 债 、 企 业债 定价 。 影 响信用 债信 用风 险的 因素 分为行 业风 险 、
公司风 险 、 现 金流 风险 、 资产负 债风 险和 其他 风险 等五个 方面 。 我们 主要 依 靠内部 评级 系统
分析信 用债 的相 对信 用水 平、违 约风 险及 理论 信用 利差。
（3 ） 互换策 略。 不同 券种 在利息 、违 约风险 、久 期 、流动 性、 税收和 衍生 条 款等方 面
存在差 别 ， 投 资管 理人 可 以同时 买入 和卖 出具 有相 近特性 的两 个或 两个 以上 券种 ， 赚 取收 益
率差。 互换 策略 分为 两种 ：
1 ）替 代互换 。判 断未 来利 差曲线 走势 ，比较 期限 相 近的债 券的 利差水 平， 选 择利差 较
高的品 种 ， 进 行价 值置 换 。 由 于利 差水 平受 流动 性 和信用 水平 的影 响 ， 因 此 该 策略 也可 扩展
到新老 券置 换 、 流 动性 和 信用的 置换 ， 即在 相同 收 益率下 买入 近期 发行 的债 券， 或是 流动 性
更好的 债券 ，或 在相 同外 部信用 级别 和收 益率 下， 买入内 部信 用评 级更 高的 债券。
2 ）市 场间利 差互 换。 一般 在公司 信用 债和国 家信 用 债之间 进行 。如果 预期 信 用利差 扩
大， 则用 国家 信用 债替 换 公司信 用债 ； 如果 预期 信 用利差 缩小 ， 则用 公司 信 用债替 换国 家信
用债。
（4 ） 息差策 略。 通过 正回 购，融 资买 入收益 率高 于 回购成 本的 债券， 从而 获 得杠杆 放
大收益 。
（5 ） 期权 策 略。 我们 投资 的主要 含权 债为可 转换 债 券，因 此该 策略主 要适 用 于可转 换
债券 。 由 于可 转换 债券 兼 具债性 和股 性特 征 ， 我 们 采用自 上而 下的 宏观 、 行 业分析 和自 下而
上的转 债特 性分 析相 结合 的方法 ， 选 择债 性和 股性 表 现与经 济周 期相 适宜 且流 动性较 好的 转
债品种 进行 投资 。
3 、 权益类 品种 投资 策略
（1 ） 一级市 场申 购策 略。 我国现 行新 股、可 转债 及 可分离 债的 发行制 度为 基 金等机 构
投资者 发挥 资金 优势 和专 业估值 优势 提供 了机 会。 申购决 策主 要考 虑一 、二 级市场 溢价 率 ，
中签率 和申 购机 会成 本三 个方面 。 可转 债的 定价 关 键是选 取合 适的 定价 模型 和参数 （ 主要 分
析波动率 、正股价 格等） ， 在定价过 程中充分 考虑对 应市场的 平均估值 水平和 近期发行 的 可
转债估 值水 平， 以契 合当 期的投 资环 境。
（2 ） 二级 市场 股票 投资 策 略
在股票 投资 方面 ， 本基 金 遵循三 个投 资步 骤 ： 一 是 重点关 注我 们研 究团 队长 期跟踪 并且
有良好 业绩 记录 的公 司 ， 重点关 注高 派现 的公 司 ， 同时关 注不 同时 期的 主题 ； 二 是对 股票 的
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基本面 素质 进行 筛选 。 应 用 基本面 分析 方法 ， 确 定实 际 的估值 水平 ， 筛 选出 投资 股 票池名 单；
三是通 过预 设指 令的 方法 ， 在 市场 的相 应时 机以 我 们认同 的具 备一 定安 全边 际的价 格 ， 对 个
股予以 动态 配置 ，追 求在 可控风 险前 提下 的稳 健回 报。
第 九部分 、基金的业绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中国 债券 总指 数收 益率× 90%+沪深 300 指 数收 益 率× 10% 。
第 十部分 、基金的风险收 益特征
本基金 属于 证券 市场 中的 中低风 险品 种 ， 预 期收 益 和风险 高于 货币 市场 基金 、 普 通债 券
型基金 ，低 于股 票型 基金 。
第 十一 部分、基金投资组 合报告
博时 基金管理 人的董事会及董 事保证本 报告所载资料不 存在虚假 记载、误导性陈 述或
重大遗 漏， 并对 其内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 ， 复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2009 年 9 月 30 日， 本报告 中 所 列财 务数 据未 经审计 。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资
产
的比例 （% ）
1 权益投 资 31,443,721.36 2.08
其中： 股票 31,443,721.36 2.08
2 固定收 益投 资 1,058,026,196.40 70.06
其中： 债券 1,058,026,196.40 70.06
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 200,040,778.08 13.25
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金
融资产
200,040,778.08 13.25
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 213,657,111.77 14.15
6 其他资 产 7,055,516.48 0.47
7 合计 1,510,223,324.09 100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 44,095.00 0.00
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C
0
食品 、饮 料 - -
C
1
纺织 、服 装、 皮毛 9,900.00 0.00
C
2
木材 、家 具 - -
C
3
造纸 、印 刷 - -
C
4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 - -
C
5
电子 - -
C
6
金属 、非 金属 - -
C
7
机械 、设 备、 仪表 25,945.00 0.00
C
8
医药 、生 物制 品 8,250.00 0.00
C
9
9
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 31,358,846.36 2.08
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 29,000.00 0.00
H 批发和 零售 贸易 - -
I 金融、 保险 业 - -
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 11,780.00 0.00
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 31,443,721.36 2.09
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号
股票代
码
股票名 称 数量（ 股 ） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产
净值
比例（%）
1 600886 国投电 力 1,999,942 18,159,473.36 1.21
2 600795 国电电 力 1,999,905 13,199,373.00 0.88
3 300002 神州泰 岳 500 29,000.00 0.00
4 300003 乐普医 疗 500 14,500.00 0.00
5 601888 中国国 旅 1,000 11,780.00 0.00
6 300004 南风股 份 500 11,445.00 0.00
7 300005 探 路 者 500 9,900.00 0.00
8 300006 莱美药 业 500 8,250.00 0.00
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品种 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净
值
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比例（%）
1 国家债券 60,528,000.00 4.02
2 央行票据 589,690,000.00 39.16
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 376,297,968.30 24.99
5 企业短期融资券 30,018,000.00 1.99
6 可转债 1,492,228.10 0.10
7 其他 - -
8 合计 1,058,026,196.40 70.26
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名 的前 五名 债券 投资 明细
序号
债券代
码
债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产
净值比 例 （% ）
1 0901042 09 央行 票据42 5,000,000 491,400,000.00 32.63
2 0901040 09央票40 1,000,000 98,290,000.00 6.53
3 0980121 09扬城 建债 500,000 48,780,000.00 3.24
4 122949 09常投 债 500,000 48,495,000.00 3.22
5 122958 09长经 开 400,000 40,976,000.00 2.72
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名 的前 十名 资产 支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 、投 资组 合报 告附 注
（1 ） 报告期 内基 金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 没 有被监 管部 门立案 调查 ， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 。
（2 ） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
（3 ） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 人民 币元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,441,255.01
5 应收申 购款 1,614,261.47
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,055,516.48
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（4 ） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
（6 ） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
第 十二 部分、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本报告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较 ：
1、博 时信 用债 券 A/B ：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
20090610-20090930
-1.90% 0.13% -0.38% 0.22% -1.52% -0.09%
2、博 时信 用债 券 C ：
阶段
净值增
长率 ①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－ ④
20090610-20090930 -2.00% 0.14% -0.38% 0.22% -1.62% -0.08%
第 十三 部分、基金的费用 与税收
一、基金费用的种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资产 的
净值比 例(%)
流通受 限情 况说 明
1 300002 神州泰 岳 29,000.00 0.00 新股申 购中 签
2 300003 乐普医 疗 14,500.00 0.00 新股申 购中 签
3 601888 中国国 旅 11,780.00 0.00 新股申 购中 签
4 300004 南风股 份 11,445.00 0.00 新股申 购中 签
5 300005 探 路 者 9,900.00 0.00 新股申 购中 签
6 300006 莱美药 业 8,250.00 0.00 新股申 购中 签
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2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ：本 基金 从 C 类 基金 份额 的基金 财 产中计 提销 售服 务费 ；
4 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 和律 师费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.70% 年 费率计 提 。管 理费 的计 算 方法如 下 ：
H ＝E× 0.70%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支 付日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托管费按前一 日基金资 产净值 的 0.20% 的年费率 计提。托管费的 计算方法如
下：
H ＝E× 0.20%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每 日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划款 指令 ， 基金托 管人 复核后 于次 月 前 2 个工 作日内 从基 金财 产中一 次性 支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等, 支付 日期 顺延 。
3 、销 售服 务费
本基 金 A 类/B 类基金 份额不收 取销售服务费，C 类基金份 额的销售服务费年费率 为
0.35% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.35% 年 费率 计提 。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H ＝E× 0.35%÷ 当 年天 数
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H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计 算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送 销售 服务 费 划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支 付日 期顺延 。
销售服 务费 主要 用于 支付 销售机 构佣 金 、 以 及基 金 管理人 的基 金行 销广 告费 、 促 销活 动
费、持 有人 服务 费等 。
销售服 务费 不包 括基 金募 集期间 的上 述费 用。
上述一 、 基 金费 用的 种类 中第 4 －9 项费 用， 根据 有 关法规 及相 应协 议规 定， 按费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
三、不列入基金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基 金 费用 ：
1 、基 金管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行 义务导 致的 费用支 出或 基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《 基金 合同 》 生效 前的 相关费 用 ， 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露
费用等 费用 ；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、与基金销售有关 的费 用
1 、申购费率、赎 回费率 ：
（1 ） 、本 基金 A 类/B 类基 金份额 的最 高申 购费 率不 超过 5 ％ ，投 资者 可以 多 次申购 本
基金， 申购 费率 按每 笔申 购申请 单独 计算 。
本基金 A 类/B 类基 金 份 额 采用前 端收 费模 式或 后端 收费模 式收 取基 金申 购费 用。在 申
购时收 取的 申购 费称 为前 端申购 费， 在赎 回时 收取 的申购 费称 为后 端申 购费 。本 基 金 C 类
基金份 额不 收取 申购 费。 本基金 的申 购费 率见 下表 ：
表：基金的申购费率 结构
A 类 基 金份额
申购金 额 M 前端申 购费 率
M<100 万 0.80%
100 万≤ M < 30 0 万 0.50%
300 万≤ M < 50 0 万 0.30%
500 万≤M 按笔收 取，1000 元/ 笔
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B 类基金份额
持有年 限 Y 后端申 购费 率
Y <1 年 1.0%
1 年≤ Y < 2 年 0.70%
2 年≤ Y < 3 年 0.50%
3 年≤ Y < 5 年 0.30%
5 年≤Y 0%
C 类基金份额
申购费 率 0%
注：1 年指 365 天。
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主要 用于 本基 金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。
（2 ） 、本 基金 A 类/B 类 基 金份额 的最 高赎 回费 率不 超过 5 ％， 赎回 费率 见下 表：
表：基金的赎回费率 结构
A 类/B 类基金份额
持有年 限 Y 赎回费 率
Y<1 年 0.10%
1 年≤ Y < 2 年 0.05%
2 年≤Y 0%
注：1 年指 365 天。
C 类基金份额
赎回费 率
持有期 限 在 30 日以 内的 基金 份 额， 赎回 费率 为
0.10% ； 持有 期限 超 过 30 日（含 30 日） 的基 金
份额， 不收 取赎 回费 用。
赎 回 费 总 额 扣 除 用 于 支 付 注 册 登 记 费 和 必 要 的 手 续 费 后 余 额 计 入 基 金 财 产, 赎 回 费 计
入基金 财产 的比 例不 低于 赎回费 总额 的 25% 。
2 、转换费用：
基金转 换费 用由 申购 费补 差和赎 回费 补差 两部 分构 成，具 体收 取情 况视 每次 转换时 两
只基金 的申 购费 率和 赎回 费率的 差异 情况 而定 。基 金转换 费用 由基 金持 有人 承担。
（1） 赎回 费补 差
基 于 每份 转出 基金 份额 在转 换 申请 日的 适用 赎回 费率 ， 计算 转换 申请 日的 转出 基 金赎
回费 ； 基 于转 入基 金的 零 持有时 间的 适用 赎回 费 率 ， 计 算转 换申 请日 的同 等 金额转 入基 金的
博时信用债券投资基金更新招募说明书摘要
赎回费 。 若转 出基 金的 赎 回费高 于转 入基 金的 赎回 费， 则收 取赎 回费 差； 若 转出基 金的 赎回
费不高 于转 入基 金的 赎回 费，则 不收 取赎 回费 差。
（2） 申购 费补 差
对 于 两只 前收 费基 金之 间的 转 换， 按照 转出 金额 分别 计 算转 换申 请日 的转 出基 金 和转
入基金 的申 购费 ， 由申 购 费低的 基金 转到 申购 费高 的基金 时 ， 收 取申 购费 差 价； 由申 购费 高
的基金 转到 申购 费率 低的 基金时 ，不 收取 差价 。
对 于 两只 后收 费基 金之 间的 转 换， 基于 每份 转出 基金 份 额在 转换 申请 日的 适用 后 申购
费率 ， 计 算转 换申 请日 的 转出基 金后 收申 购费 ； 基 于转入 基金 的零 持有 时间 的适用 后申 购费
率， 计算 转换 申请 日的 同 等金额 转入 基金 后收 申购 费。 由后 收申 购费 高的 转 到后收 申购 费低
的基金 时 ， 收 取后 收申 购 费差价 ； 由后 收申 购费 低 的转到 后收 申购 费高 的基 金时 ， 不 收取 差
价。
对 于 后端 收费 基金 往前 端收 费 基金 的转 换， 基于 每份 转 出基 金份 额在 转换 申请 日 的适
用后申 购费 率 ， 计 算转 出 基金的 后收 申购 费 ； 基 于 转出金 额计 算转 换申 请日 转入基 金的 前收
申购费 。除 收取 基金 的后 收申购 费外 ，当 后收 申购 费低于 前收 申购 费时 ，收 取申购 费差 价 ，
否则不 另外 收取 差价 。
五、费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。
调高基 金管 理费 率、 基金 托 管费率 、 赎 回费 率等 费率 ， 须召开 基金 份额 持有 人大 会审议 ；
调低基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率和 赎回 费率 等费 率， 以及 调整 基金 申购 费 率等 ， 无 须召 开
基金份 额持 有人 大会 。但 法律和 基金 合同 另有 规定 的除外 。
基金管 理人 必须最 迟于 新 的费率 实施 日前 2 日 在至 少一种 指定 媒体和 基金 管 理人网 站
上公告 。
六、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四部分 、对招募说明书 更新部分的说明
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 及其 它 有关法 律法 规的
要求, 对本 基金 管理 人于2009 年5 月6日 刊登 的本 基金 原招募 说明 书 （ 《 博时 信用 债券 投 资基 金
招募说 明书 》 ） 进 行了 更新, 并根据 本基 金管 理人 在本 基金合 同生 效后 对本 基金 实施的 投资 经
营活动 进行 了内 容补 充和 更新, 主要 更新 的内 容如 下 ：
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1. 在 “ 第三 部分
基 金管 理 人” 中， 对基 金管 理人 的 基本情 况进 行了 更新 ， 对 管理人
主要人 员的 变更 情况 进行 了更新 ；
2. 在 “ 第四 部分
基 金托 管 人” 中， 对基 金托 管人 的 基本情 况及 基金 托管 业务 经营情
况进行 了更 新；
3. 在“第 五部 分
相关 服务 机构” 中， 更新 、增 加了 相关服 务机 构的 内容 ；
4. 在 “ 第六 部分
基 金的 募 集与基 金合 同的 生效 ” 中 ， 修 订了 原招 募说 明书 中 有关基
金募集 、基 金合 同生 效的 有关内 容。
5. 在 “ 第七 部分
基 金份 额 的申购 、 赎回 与转 换 ” 中 ， 修 订了 申购 、 赎回 的开 放日及
时间的 有关 内容 。
6. 在“第 七部 分
基金 份额 的申购 、赎 回与 转换 ”中 ，增加 了基 金转 换的 有关 内 容 。
7. 在 “ 第七 部分
基 金份 额 的申购 、 赎回 与转 换” 中， 增加了 基金 定期 定额 投资 的有
关内容 。
8. 在 “ 第八 部分
基 金的 投 资” 中， 更新 了基 金的 投 资组合 报 告 （ 数据 内容 截 止时间
为 2009 年9 月30 日 ）的 内容；
9. 在“第九部分
基金的业绩”中，更新了数据及列表内容，数据内容截止时间为
2009 年 9 月 30 日；
10. 在“二十部 分
对基 金份 额持有人的 服务” 中，更 新了持有人 交易资 料的寄 送服
务的内 容；
11. 在“二十一 部分
其它应 披露的事项 ”中， 披露了 博时信用债 券投资 基金的 公告
信息， 分别 是：
（1） 2009 年 5 月27 日， 我公 司 分别在 中国 证券 报、 上海 证券报 、 证 券时 报上 公告
了《关于博时信用债券投 资基金增加广东发展银行 股份有限公司为代销机构 的公
告》 ；
（2） 2009 年 6 月11 日， 我公 司 分别在 中 国 证券 报、 上海 证券报 、 证 券时 报上 公告
了《博 时基 金管 理有 限公 司关于 博时 信用 债券 投资 基金基 金合 同生 效公 告》 ；
（3） 2009 年 7 月 3 日， 我公 司 分别在 中国 证券 报、 上海 证券报 、证 券时 报上 公告
了《博时基金管理有限公 司关于增加华宝证券经纪 有限责任公司为代销机构 的公
告》；
（4） 2009 年 7 月 8 日， 我公 司 分别在 中国 证券 报、 上海 证券报 、证 券时 报上 公告
了《 关于 博时 信用债 券投 资基金开 放基 金定期 定额 投资业务 的公 告 》、《 关于 博时
信用债 券投 资基 金开 放日 常申购 、赎 回和 转换 业务 的公告 》；
（5） 2009 年 7 月 9 日， 我公 司 分别在 中国 证券 报、 上海 证券报 、 证 券时 报上 公告
了《 关于 博时 信用 债券 投资 基金在 浙商 银行 股份 有限 公司网 上银 行申 购业 务与 定 期
定额申 购业 务实 行费 率优 惠的公 告 》；
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（6） 2009 年 7 月10 日， 我公 司 分别在 中国 证券 报、 上海 证券报 、 证 券时 报上 公告
了《 关 于博 时信 用债 券投 资基金 开通 直销 网上 交易 定期定 额申 购、 定期 定额 转换 业
务和网 上交 易申 购费 率优 惠的公 告》；
（7） 2009 年 7 月15 日， 我公 司 分别在 中国 证券 报、 上海 证券报 、 证 券时 报上 公告
了《 关于 博时 信用 债券 投资 基金在 中国 工商 银行 开展 网上银 行申 购费 率优 惠活 动 的
公告 》；
（8） 2009 年 7 月20 日 ， 我 公司 公告了 《 博时 基金 管理 有 限 公司 关于 开通 通过 中国
民生银 行借 记卡 进行 直销 网上交 易定 期定 投业 务和 申购费 率优 惠的 公告 》；
（9） 2009 年 7 月28 日， 我公 司 分别在 中国 证券 报、 上海 证券报 、 证 券时 报上 公告
了《 博时 基金 管理 有限 公司 旗下部 分基 金在 中国 工商 银行开 通一 步式 转托 管业 务 的
公告》；
（10） 2009 年 7 月31 日， 我公 司 分别在 中国 证券 报、 上海 证券报 、 证 券时 报上 公告
了《 博时 基金 管理 有限 公司 旗下部 分基 金新 增杭 州银 行股份 有限 公司 为代 销机 构 的
公告 》、《 博时 基金管 理有 限公司参 加中 信银行 股份 有限公司 网上 银行申 购费 率优
惠活动的 公告 》 、 《 博 时基 金管理有 限公 司关于 《关 于 旗下部 分基 金在中 国工 商银
行开通 一步 式转 托管 业务 的公告 》的 更正 公告 》；
（11） 2009 年 8 月 4 日， 我公 司 分别在 中国 证券 报、 上海 证券报 、证 券时 报上 公告
了《 博时 基金 管理 有限 公司 旗下部 分基 金新 增东 莞银 行股份 有限 公司 为代 销机 构 的
公告 》；
（12） 2009 年 8 月 8 日， 我公 司 公告了 《 博 时基 金管 理有 限公司 关于 旗下 基金 暂停
参加交 通银 行股 份有 限公 司开办 的基 金快 速赎 回业 务公告》；
（13） 2009 年 8 月19 日， 我公 司 分别在 中国 证券 报、 上海 证券报 、 证 券时 报上 公告
了《 博 时基 金管 理有 限公 司关于 增加 南京 银行 股份 有限公 司为 代销 机构 的公 告 》；
（14） 2009 年 8 月24 日， 我公 司 分别在 中国 证券 报、 上海 证券报 、 证 券时 报上 公告
了《 博 时基 金管 理有 限公 司关于 网上 交易 申购 费率 优惠的 提示 》；
（15） 2009 年 9 月10 日， 我公 司 分别在 中国 证券 报、 上海 证券报 、 证 券时 报上 公告
了《 关于 博时 基金 管理 有限 公司旗 下部 分基 金参 加中 国光大 银行 股份 有限 公司 定 期
定额投 资业 务与 网上 银行 申购业 务费 率优 惠活 动的 公告 》；
（16） 2009 年 9 月18 日， 我公 司 分别在 中国 证券 报、 上海 证券报 、 证 券时 报上 公告
了《 关于 博时 基金 管理 有限 公司旗 下部 分基 金参 加交 通银行 股份 有限 公司 定期 定 额
投资业 务费 率优 惠活 动的 公告 》；
（17） 2009 年 9 月21 日， 我公 司 分别在 中国 证券 报、 上海 证券报 、 证 券时 报上 公告
了《 关于 博时 基金 管理 有限 公司旗 下部 分基 金参 加中 国建设 银行 股份 有限 公司 定 期
定额投 资业 务费 率优 惠活 动的公 告 》；
博时信用债券投资基金更新招募说明书摘要
（18） 2009 年 10 月 13 日 ，我 公 司公告 了《 博时 基金 管理 有限公 司参 加中 国民 生银
行股份 有限 公司 网上 银行 申购费 率优 惠活 动的 公告 》；
（19） 2009 年 10 月 14 日 ，我 公 司分别 在中 国证 券报 、上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了 《 关 于博 时基 金管 理有 限公司 旗下 部分 基金 参加 杭州银 行股 份有 限公 司定 期 定
额投资 业务 与网 上银 行申 购业务 费率 优惠 活动 的公 告 》；
（20） 2009 年 10 月 28 日 ，我 公 司分别 在中 国证 券报 、上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 博时 信用 债券 投资 基金 2009 年第3 季 度报 告 》；
（21） 2009 年 11 月7 日， 我公 司 分别在 中国 证券 报、 上海 证券报 、 证 券时 报上 公告
了《 关于 博时 基金 管理 有限 公司旗 下部 分基 金参 加广 发华福 证券 有限 责任 公司 定 期
定额投 资业 务与 网上 交易 申购业 务费 率优 惠活 动的 公告 》；
（22） 2009 年 11 月 27 日 ，我 公 司分别 在中 国证 券报 、上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 为 代 销 机 构 的 公
告 》；
博 时基 金管理 有限 公司
2010 年 1 月 23 日
