新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2009年第 4季度报告
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新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金
2009年第 4季度报告
2009年 12月 31日
基金管理人：新华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一〇年一月二十二日
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§ 1
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基
金托管人中国工商银行根据本基金合同规定，于 2010年 1月 20日复核 了 本报告 中的 财务指标 、 净值表现 和投资 组 合报告 等 内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或 者 重大遗漏。基金管理人承 诺以诚 实 信用 、 勤勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金资 产 ， 但 不保证基金 一 定 盈利 。 基金的 过往业绩 并不 代表 其 未来表现 。 投资 有风险 ，投资 者 在 作出 投资 决策前应仔细阅读 本基金的 招募说明书 。本报告 中 财务 资料 未经审计 。 本报告 期自 2009年 10月 1日 起至 12月 31日 止 。
§ 2
基金产品概况
基金 简称
新华泛资源优势混合
基金 主代码
519091
基金 运作方式
契约 型 开放式
基金合同 生效 日
2009年 7月 13日
报告 期末 基金 份额总额
1,814,125,130.30份
投资 目标
在 有效控制风险 的 前提下 ， 通过 重 点精选与集 中配置 具有社 会资源和 自然 资源 （ 泛资源 ） 优势的 股票 ，实
现 基金 净值增 长 ,以 求持续地超越 业绩 比较 基准。
投资 策 略
本基金 采 用 “ 自下 而上”结 合 “ 自 上而 下 ” 的投资 策 略 ， 通过股票选 择 、行 业 配置， 结 合 自 上而 下 的 战术 性大 类 资 产 配置 策 略 ， 进 行 积极 投资管理。
业绩 比较 基准
60%*沪深 300指 数 + 40%*上 证国 债 指 数
风险 收益特征
本基金 为 混合型基金， 属 于证券投资基金中的中 高 等 风险 品种 ， 预 期风险 和 收益高 于 债 券型、 货币 型基金， 低 于 股票 型基金。
基金管理人
新华基金管理 有 限公司
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基金托管人
中国工商银行 股份有 限公司
§ 3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位： 人 民币元
主 要 财务指标 报告 期 (2009年 10月 1日 -2009年 12月 31日 )
1.本 期 已 实 现 收益 1,003,743.96
2.本 期利 润 369,010,413.20
3.加权平均 基金 份额 本 期利 润 0.1542
4.期末 基金资 产净值 1,861,694,794.02
5.期末 基金 份额净值 1.026
1、本 期 已 实 现 收益 指 本 期利 息收入 、投资 收益 、其 他收入 （ 不 含公允价 值 变动 收益 ） 扣除相关费 用 后 的 余 额 ，本 期利 润为 本 期 已 实 现 收益加上 本 期 公允价 值 变 动收益； 2、 以 上 所述基金 业绩指标 不 包括持 有 人 认购 或 交易 基金的 各项费 用（ 例
如 基金 申购费赎回费 等） ， 计 入费 用 后 实 际收益水平要低 于所 列数字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增 长率①
净值增 长率 标 准 差②
业绩 比 较 基准 收益率 ③
业绩 比 较 基准 收益率 标 准 差 ④
① -③ ② -④
过 去 3月 13.75% 1.41% 11.49% 1.05% 2.26% 0.36%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较
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累 计净值增 长率 与业绩 比较 基准 收益率 的 历史走 势对 比 图
（ 2009年 7月 13日 至 2009年 12月 31日 ）
1、本基金 自 2009年 7月 13日 成立 ， 至 2009年 12月 31日 披露 日 未 满 一 年 ； 2、
本基金 建仓 期 为 6个月，本报告 期 ，本基金 各 资 产 配置 比例 符 合本基金合同 约 定。
§ 4
管理人报告
4.1 基金 经 理 （或 基金 经 理 小组）简介
姓名 职 务
任本基金的基金 经 理 期 限
证券 从 业 年 限
说明
任 职 日 期 离 任日 期
王卫 东
基金 经 理 投资 总 监 ;
总经 理 助 理
2009-7-13 - 16
硕士 ， 先 后 供职 于 广东发展 银 行 海南 证券 业务 部 ，任 经 理 ； 广发 证券 公司 海口海甸岛营
业 部 ， 负 责 营 业 部 管理并 从 事 投资银行工 作 ； 广发 证券 公司 投资理 财 部 和 自 营部 ，任 经
理 ； 华 龙 证券 有 限 责任 公司 投 资理 财总 部 ，任 总经 理 ； 青岛
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海东清 置 业有 限公司 ，任 总经 理。 现 任新华基金管理 有 限公 司 投资 总 监 ， 总经 理 助 理。
4.2 管理人 对 报告期 内 本基金 运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期 内，新华基金管理 有 限公司 作 为 新华泛资源优势灵活配置混合型证 券投资基金的管理人 按照《 中华人 民 共和国证券投资基金 法》 、《 新华泛资源优势 灵活配置混合型证券投资基金基金合同 》 以 及其 他 有 关 法律法 规的规定，本 着 诚
实 信用 、 勤勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金资 产 ，在 严格 控制风险 的基 础 上为持 有 人 谋 求 最 大 利 益 。 运作 整 体 合 法 合规， 无损害 基金 持 有 人 利 益 的行 为 。
4.3 公 平交易专项说明
4.3.1 公平交易 制 度的 执 行 情况
本报告 期 内，基金管理人 一 直坚 持公平交易 原则 ，在投资 决策 和 交易 执 行 等 各 个 环节 保证 公平交易 原则 的 严格执 行。
4.3.2 本投资 组 合 与 其 他 投资 风 格 相 似 的投资 组 合 之间 的 业绩 比较
本报告 期 内，基金管理人 未 管理 与 本基金 风 格 相 似 的投资 组 合。
4.3.3 异常 交易 行 为 的 专 项 说明
本报告 期 内， 未 发 现 异常 交易 行 为 。
4.4 报告期 内 基金的投资 策略 和业绩表现 说明
4.4.1 报告 期 内基金投资 策 略 和 运作 分析
3季 末 市场 大 跌 后 ， 我们 预 计 4季度 市场 以 震荡向 上为 主 ，基于 此判断 以 及 本基金 为 中 风险 的灵活配置的混合型基金的 特 点 ， 我们 采 取 了 由守转攻 、 攻守 平 衡 的 策 略 ， 取得 了 较 好 的投资 效 果 。 由 于对年 末 市场流 动 性 欠缺 和 市场 投 机 性 估 计 不 足 ， 增 持 的金 融 股 和资源 股表现 不 佳 ， 拖 累 了业绩增 长 。 但 我们 仍 然 相 信 这 些 低 估 值 品种 具有 较高 的 安全边 际 和 增 长 潜力 。
2010年，在 政 策 退 出 、 通 胀 预 期 、 结 构调 整 与经 济 增 长 的 博弈 中， 股 市 将 继 续 维 持 震荡格 局 。 但 是 ， 与 2007年的 调 控 不同， 今 年的 政 策 调 整不 是 以 打压 经 济 和 股 市 为 目 的， 而 是 为 了 保 障 经 济 复 苏 ， 使 其 更 加 健康 地 运 行。 随 着市场 逐
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步摆脱 “ 政 策 依赖症 ” ， 经 济 复 苏 与业绩增 长 最 终将推 动 股指 上 行。
目前 市场 结 构化泡沫 与 结 构化 低 估 并存，在 小盘 股 纷纷创 出 历史 新 高 时 ， 我 们 相 信 估 值 处 于 历史 底 部 区域 的大 盘蓝筹 股具 备 较 好 的投资 机 会。 当 所 谓 的 主 题 投资在 全 市场 泛 滥时 ，保 持 警惕 、 忍受阵痛也许是必 要 的。 抛弃安全边 际 的 底 限 ， 到 比 2007年 更 高 的 小盘 股 泡沫 中 去 冲浪 ，对于 我们 来说 确实 是 一 件非 常 困难 的 事。
从 全 年 来 看 ， 我们 将紧紧围绕 经 济 增 长 与通 胀 预 期 这两条 主 线 来 把握 投资 机 会。
4.4.2 报告 期 内基金的 业绩表现
截 至 2009年 12月 31日，本基金 份额净值 为 1.026元 ，本报告 期份额净值 增 长率为 13.75%，同 期 比较 基准的 增 长率为 11.61%。
§ 5
投资 组 合报告
5.1 报告期 末 基金资产 组 合 情 况
序号 项 目 金 额（ 元 ）
占 基金 总 资 产 的 比例 （ %）
1 权益 投资 1,460,278,683.11 77.97
其中 ： 股票 1,460,278,683.11 77.97
2 固 定 收益 投资 177,843,836.00 9.50
其中 ：债 券 177,843,836.00 9.50
资 产 支 持 证券 - -
3 金 融 衍 生 品 投资 - -
4 买 入 返售 金 融 资 产 - -
其中 ： 买 断 式 回购 的 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
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5 银行存 款 和 结 算 备 付 金合 计 217,333,888.37 11.60
6 其 他 资 产 17,512,744.07 0.94
7 合 计 1,872,969,151.55 100.00
5.2 报告期 末按 行业 分类 的股 票 投资 组 合
代码 行 业 类 别 公允价 值（ 元 ）
占 基金资 产净值 比例 （ ％ ）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 掘 业 195,888,677.10 10.52
C 制 造 业 376,432,019.70 20.22
C0
食 品 、 饮 料 56,055,730.80 3.01
C1
纺织 、 服装 、 皮 毛
11,394,244.62 0.61
C2
木材 、 家 具 - -
C3
造纸 、 印刷 - -
C4
石油 、 化 学 、 塑 胶 、 塑 料
78,277,418.00 4.20
C5
电子 5,637,000.00 0.30
C6
金 属 、 非 金 属 75,402,371.68 4.05
C7
机 械 、 设 备 、 仪
表
14,129,128.01 0.76
C8
医药 、 生 物 制 品 135,536,126.59 7.28
C99
其 他 制 造 业 - -
D
电 力 、 煤气 及 水 的 生产 和 供 应业
4,008,000.00 0.22
E 建 筑 业 - 0.00
F 交 通运 输 、 仓 储 业 28,118,400.00 1.51
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G 信 息 技 术 业 29,160,000.00 1.57
H 批 发 和 零售贸 易 62,231,633.02 3.34
I 金 融 、保 险业 671,587,837.55 36.07
J 房 地 产业 67,635,241.24 3.63
K 社 会 服 务业 70,590.00 -
L 传播 与 文 化 产业 - -
M 综 合 类 25,146,284.50 1.35
合 计 1,460,278,683.11 78.44
5.3 报告期 末按 公 允价 值 占 基金资产净值比 例大小排序 的 前 十 名 股 票 投资 明细
序号 股票代码 股票 名 称 数 量 （股） 公允价 值 (元 )
占 基金资 产 净值 比例 （ ％ ）
1 601318 中国 平 安 2,400,000 132,216,000.00 7.10
2 600000 浦 发 银行 5,293,800 114,822,522.00 6.17
3 600594 益 佰 制 药 6,294,831 112,614,526.59 6.05
4 601166 兴 业 银行 2,300,000 92,713,000.00 4.98
5 600036 招 商银行 4,499,951 81,224,115.55 4.36
6 600694 大商 股份 1,421,138 62,231,633.02 3.34
7 000001 深 发展 Ａ 2,300,000 56,051,000.00 3.01
8 600016 民 生 银行 7,000,000 55,370,000.00 2.97
9 601699 潞 安 环 能 1,000,000 51,780,000.00 2.78
10 601169 北京 银行 2,630,000 50,864,200.00 2.73
5.4 报告期 末按债 券品 种分类 的 债 券投资 组 合
序号 债 券 品种 公允价 值（ 元 ）
占 基金资 产净 值 比例 （ ％ ）
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1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 - -
其中 ： 政 策 性金 融 债 - -
4 企 业 债 券 171,010,419.60 9.19
5 企 业 短 期 融 资券 - -
6 可 转 债 6,833,416.40 0.37
7 其 他 - -
8 合 计 177,843,836.00 9.55
5.5 报告期 末按 公 允价 值 占 基金资产净值比 例大小排名 的 前五名债 券投资 明细
序号 债 券 代码 债 券 名 称
数 量 （ 张 ）
公允价 值 (元 )
占 基金资 产净值 比 例 （ ％ ）
1 122014 09豫园 债 800,000 80,792,000.00 4.34
2 122009 08新 湖 债 226,780 24,197,426.00 1.30
3 122931 09临 海 债 200,000 20,446,000.00 1.10
4 0980130 09伊城 投 债 200,000 20,300,000.00 1.09
5 111301 09爱 使 债 200,000 20,000,000.00 1.07
5.6 报告期 末按 公 允价 值 占 基金资产净值比 例大小排名 的 前 十 名 资产 支持 证券
投资 明细
本报告 期末 无 资 产 支 持 证券投资。
5.7 报告期 末按 公 允价 值 占 基金资产净值比 例大小排名 的 前五名权 证投资 明细
本报告 期末未 持 有 权 证。
5.8 投资 组 合报告 附注
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10
5.8.1 本报告 期 ，本基金投资的 前 十 名 证券的 发 行 主 体 没 有出现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ，或在报告 编 制 日 前一 年内 受到 公 开 谴 责、 处 罚 的 情 形 。
5.8.2 本报告 期 ，本基金投资的 前 十 名 股票 没 有 超 出 基金合同规定的 备 选股票 库 。
5.8.3 其 他 资 产 构 成
序号 名 称 金 额（ 元 ）
1 存 出 保证金 1,744,180.89
2 应 收 证券 清 算款 12,278,653.19
3 应 收 股利 -
4 应 收 利 息 3,414,167.67
5 应 收申购 款 75,742.32
6 其 他 应 收 款 -
7 待摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 17,512,744.07
5.8.4 报告 期末 持 有 的 处 于 转 股期 的 可 转 换 债 券 明细
本报告 期末 无 处 于 转 股期 的 可 转 换 债 券。
5.8.5 报告 期末前 十 名 股票 中存在 流 通 受 限 情况 的 说明
本报告 期末前 十 名 股票 中不存在 流 通 受 限 情况 。
§ 6
开放式 基金份额变动
单位： 份
报告 期期 初 基金 份额总额 2,886,443,621.03
报告 期期 间 基金 总 申购 份额 49,795,476.98
报告 期期 间 基金 总 赎回 份额 1,122,113,967.71
报告 期期 间 基金 拆 分 变动 份额（份额 减少 以 “ -” 填 列 ）
-
报告 期期末 基金 份额总额 1,814,125,130.30
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§ 7
备查文件目录
7.1 备 查文 件 目 录
（一） 中国证 监 会 批 准新 世纪 泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 募集 的 文 件 （ 二 ）《 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同 》 （ 三 ） 《 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金托管 协议 》 （ 四 ）《 新华管理 有 限公司 开放式 基金 业务 规 则 》 （ 五 ）《 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资 基金 招募说明书 》 （ 六 ） 基金管理人 业务 资 格 批 件 、 营 业 执照 和 公司 章程 （ 七 ） 基金托管人 业务 资 格 批 件 及 营 业 执照
7.2 存 放 地 点
基金管理人、基金托管人 住 所。
7.3 查 阅方式
投资 者 可 在 营 业 时 间 内 免 费 查 阅 ， 也 可 按 工本 费购 买 复 印 件 ，或 通过 基金管 理人 网站 查 阅 。
新华基金管理有限公司
二〇一〇年一月二十二日
