新华优选成长股票型证券投资基金 2009年第 4季度报告
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新华优选成长股票型证券投资基金
2009年第 4季度报告
2009年 12月 31日
基金管理人：新华基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一〇年一月二十二日
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§ 1
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基 金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2010年 1月 20日
复核了 本报告中的 财务指标 、 净值表现 和投资 组 合报告 等 内容，保证 复核 内容不 存在虚假记载、误导性陈述或 者 重大遗漏。基金管理人承 诺以诚 实 信用 、 勤勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金资 产 ， 但 不保证基金 一 定 盈利 。基金的 过往 业 绩 并不 代 表 其 未来表现 。投资有 风险 ，投资 者 在 作出 投资 决策前应仔细阅读 本基金的 招募 说明书 。本报告中 财务 资料 未经审计 。 本报告 期自 2009年 10月 1日 起至 12月
31日 止 。
§ 2
基金产品概况
基金 简称
新华优选成长股票
基金 主代码
519089
基金 运作方式
契约 型 开放式 基金
基金合同 生效 日
2008年 7月 25日
报告 期末 基金份 额总额
1,603,374,573.53份
投资 目标
在 适 度 控制风险 并保 持良好流动 性的 前提下 ，优选 具 有成长性 兼具品质 保 障 的 上市 公司 为主要 投资对 象 ， 力争 持 续地超越 业 绩 比较 基准， 为 投资 者 实 现 超 额 收 益 。
投资 策 略
本基金 是 股票型基金，选 择 具 有成长性 兼具品质 保 障 的股票， 因此 主要 采取 自下 而 上 的 主动 投资管理 策 略 。 当然仅 应用自下 而 上 的 策 略可能 导 致某 行业股票 集 中度 过 高 ，行业 配置 不 够分散 ， 造 成 组 合 非系统 风 险 高 。 再考虑到 国内 系统 风险 高 ， 因此 有 必 要 辅助 以 适 当 的资 产 配置 和行业 配置 策 略进 行 调 整。
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业 绩 比较 基准
80%*沪深 300指 数 +20%*上 证国 债 指 数
风险 收益特征
高 风险 高收益 品 种 ， 预 期风险 和 收益均高 于 混 合型基 金、 债 券型基金
基金管理人
新华基金管理有限公司
基金托管人
中国农业银行股份有限公司
§ 3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位： 人 民币元
主要财务指标 报告 期 (2009年 10月 1日 -2009年 12月 31日 )
1.本 期 已 实 现 收益 65,134,730.21
2.本 期利 润 370,301,880.97
3.加权平均 基金份 额 本 期利 润 0.3236
4.期末 基金资 产净值 3,277,858,926.85
5.期末 基金份 额净值 2.0444
1、本 期 已 实 现 收益 指 基金本 期利 息收入 、投资 收益 、其 他收入（ 不 含 公 允价 值
变 动 收益）扣除相关费 用 后 的 余 额 ，本 期利 润 为 本 期 已 实 现 收益加 上 本 期 公 允价 值 变 动 收益； 2、 以上 所述基金业 绩指标 不 包括 持 有人 认购 或 交易 基金的 各项费 用 （例如 基金 申购费赎 回 费 等 ）， 计 入费 用 后 实 际 收益 水 平 要 低 于所 列 数 字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值 增 长 率①
净值 增 长 率 标 准 差②
业 绩 比 较 基准 收益 率 ③
业 绩 比 较 基准 收益 率 标 准 差 ④
① -③ ② -④
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过 去三 个月 22.14% 1.66% 15.23% 1.41% 6.91% 0.25%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较
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累 计净值 增 长 率与 业 绩 比较 基准 收益 率 的 历史走势 对 比 图
（ 2008年 7月 25日 至 2009年 12月 31日 ）
注 ： 按照 相关 法 规规定，本基金合同 生效 日 起 6个月内 为 建仓 期 。报告 期 内本基 金的 各项 投资 比例 符 合基金合同的有 关 约 定。
§ 4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组） 简介
姓名 职 务
任本基金的基金 经 理 期 限
证券 从 业 年限
说明
任 职 日 期 离 任日 期
王卫 东
基金 经 理， 投资 2008-7-25 - 16.00
硕士 ， 先 后 供职 于 广东发展 银 行 海南 证券业 务 部 ，任 经 理 ； 广发 证券公司 海口海甸岛营
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总 监 ，
总经 理 助 理
业 部 ， 负 责 营 业 部 管理并 从 事 投资银行 工 作 ； 广发 证券公司 投资理 财 部 和 自 营部 ，任 经
理 ； 华 龙 证券有限责任公司投 资理 财总 部 ，任 总经 理 ； 青岛 海东清 置 业有限公司，任 总经 理。 现 任新华基金管理有限公 司投资 总 监 ， 总经 理 助 理。
4.2 管理人 对 报告期 内 本基金 运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期 ，新华基金管理有限公司 作为 新华优选成长股票型证券投资基金的 管理人 按照《 中华人 民 共和国证券投资基金 法》 、《 新华优选成长股票型证券投资 基金基金合同 》 以 及其 它 有 关 法律法 规的规定，本 着 诚 实 信用 、 勤勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金资 产 ，在 严格 控制风险 的基 础 上为持 有人 谋求最 大 利 益 。 运作 整 体 合 法 合规， 无损害 基金 持 有人 利 益 的行 为 。
4.3 公 平交易专项说明
4.3.1 公 平交易 制 度的 执 行 情况
本报告 期 内，基金管理人 一 直坚 持 公 平交易 原则 ，在投资 决策 和 交易 执 行 等 各 个 环节 保证公 平交易 原则 的 严格执 行。
4.3.2 本投资 组 合 与 其 他 投资 风 格 相 似 的投资 组 合 之间 的业 绩 比较
本报告 期 内，基金管理人 未 管理 与 本基金 风 格 相 似 的投资 组 合。
4.3.3 异常 交易 行 为 的 专 项 说明
本报告 期 内， 未 发 现 异常 交易 行 为 。
4.4 报告期 内 基金的投资 策略 和业绩表现 说明
4.4.1 报告 期 内基金投资 策 略 和 运作 分 析
经过 3季度的 调 整 之 后 ， 4季度 市 场 有 一 定 程 度的 上 涨 。 由 于投资 者 担 心 过 度 宽松 的 货 币 政 策 面临 调 整， 小 市值 及 防御 性 品 种 受 到 追捧 。行业 板块 中，金 融 、
地 产 、 石油石化 等 权 重 品 种 承 受 了 较 大 压 力 ， 而 以 汽车家电 为代表 的内 需板块 以 及 电子 元 器件 等 小 市值 行业 走势 较 好 。
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本基金在 4季度 适 度 增 加 了 商 业、 医药 、 食 品 饮 料、 信 息 技术类 的 持 仓 比例 ， 减 持了 部 分 受政 策 调 控 影响 的 房 地 产品 种 。 取 得 了一 定的投资 效 果 ， 但 力 度 还 可 以 更 大。
我们 预 计 2010年中国 经 济将继 续 沿 着 复 苏 的 轨道 前 进 ，股 指上 涨 的 主要 推 动 力 来自 于 企 业 盈利 的 增 加 。 经 济刺激政 策 、 宽松货 币 政 策 的 退 出 时机 选 择 将 对 市 场走势 产生 较 大的 “扰 动 ” ， 但 是 在 出 口 超预 期 增 长和 通胀 预 期 的 情 形 下 ， 市 场 依 然 具 备 上 涨 的 动 力 。 从 全 年 来 看 ， 我们将紧紧围绕 经 济 增 长 与 通胀 预 期 这两 条 主 线 来 把握 投资 机 会。 目前 我们 相 对 看 好 蓝筹 股和 绩 优成长股的 结构 性 低 估 的 机 会。
4.4.2 报告 期 内基金的业 绩表现
截 至 2009年 12月 31日，本基金份 额净值为 2.0444，报告 期 内份 额净值 增 长 率 为 22.14%，同 期 业 绩 比较 基准 收益 率 为 15.23%， 上 证 指 数收益 率 为 17.91%。 本基金的 收益超 过了 业 绩 比较 基准和 上 证 指 数 。
§ 5
投资组合报告
5.1 报告期 末 基金资产组合 情 况
序号 项 目 金 额 （元）
占 基金 总 资 产 的 比例（ %）
1 权益 投资 3,064,059,501.18 91.86
其中 ： 股票 3,064,059,501.18 91.86
2 固 定 收益 投资 - -
其中 ：债 券 - -
资 产 支 持 证券 - -
3 金 融衍 生品 投资 - -
4 买 入 返售 金 融 资 产 - -
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其中 ： 买断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
5 银行存 款 和 结算备付 金合 计 184,199,917.16 5.52
6 其 他 资 产 87,258,239.61 2.62
7 合 计 3,335,517,657.95 100.00
5.2 报告期 末按 行业 分类 的股票投资组合
代码 行业 类 别 公 允价 值 （元）
占 基金资 产净值 比例（ ％ ）
A 农、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 掘 业 413,286,922.81 12.61
C 制 造 业 1,239,969,821.31 37.83
C0
食 品 、 饮 料 207,323,822.84 6.32
C1
纺织 、 服装 、 皮 毛
75,894,462.46 2.32
C2
木材 、 家 具 - -
C3
造 纸 、 印刷 7,148,819.01 0.22
C4
石油 、 化 学 、 塑 胶 、 塑 料
293,618,602.24 8.96
C5
电子 - -
C6
金 属 、 非 金 属 142,340,824.16 4.34
C7
机 械 、 设 备 、 仪
表
437,876,814.90 13.36
C8
医药 、 生 物 制品 75,766,475.70 2.31
C99
其 他 制 造 业 - -
D
电 力 、 煤气 及 水 的 生产 和 供 应 业
22,254,611.30 0.68
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E 建 筑 业 22,557,331.53 0.69
F 交 通 运 输 、 仓 储 业 - -
G 信 息 技术 业 130,515,346.16 3.98
H 批 发 和 零 售 贸 易 83,014,998.70 2.53
I 金 融 、保 险 业 939,093,115.36 28.65
J 房 地 产 业 112,125,194.25 3.42
K 社 会 服 务 业 46,025,938.20 1.40
L 传播 与 文 化 产 业 - -
M 综 合 类 55,216,221.56 1.68
合 计 3,064,059,501.18 93.48
5.3 报告期 末按 公 允价 值 占 基金资产净值比 例大 小 排序 的 前 十 名 股票投资 明细
序号 股票 代码 股票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允价 值 (元 )
占 基金资 产 净值 比例 （ ％ ）
1 600000 浦 发 银行 8,429,229 182,829,977.01 5.58
2 601318 中国 平 安 3,303,172 181,971,745.48 5.55
3 600725 云维 股份 4,577,647 97,641,210.51 2.98
4 600112 长 征 电 气 4,809,108 96,614,979.72 2.95
5 000536 闽闽 东 4,857,730 95,697,281.00 2.92
6 600016 民 生 银行 12,000,000 94,920,000.00 2.90
7 600519 贵州茅台 528,581 89,763,625.42 2.74
8 601166 兴 业银行 2,142,948 86,382,233.88 2.64
9 000937 金 牛 能 源 2,044,731 85,060,809.60 2.60
10 000525 红 太 阳 4,571,299 77,437,805.06 2.36
5.4 报告期 末按债 券品 种分类 的 债 券投资组合
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本报告 期末 本基金 无 债 券投资。
5.5 报告期 末按 公 允价 值 占 基金资产净值比 例大 小 排名 的 前五名债 券投资 明细
本报告 期末 本基金 无 债 券投资。
5.6 报告期 末按 公 允价 值 占 基金资产净值比 例大 小 排名 的 前 十 名 资产 支持 证券
投资 明细
本报告 期末 本基金 无 资 产 支 持 证券。
5.7 报告期 末按 公 允价 值 占 基金资产净值比 例大 小 排名 的 前五名权 证投资 明细
本报告 期末 本基金 未持 有 权 证。
5.8 投资组合报告 附注
5.8.1 本报告 期末 本基金投资的 前 十 名 证券 没 有 被 监 管 部 门立案 调 查 ,或在报告
编 制 日 前一 年内 受 到 公 开 遣 责、 处罚 的 情 形 。
5.8.2 本报告 期末 本基金投资的 前 十 名 股票 没 有 超 出 基金合同规定的 备 选股票
库 。
5.8.3 其 他 资 产 构 成
序号 名 称 金 额 （元）
1 存 出 保证金 451,110.78
2 应 收 证券 清 算款 34,452,075.10
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 53,846.08
5 应 收申购 款 52,301,207.65
6 其 他 应 收 款 -
7 待摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 87,258,239.61
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5.8.4 报告 期末持 有的 处 于 转 股 期 的 可 转换 债 券 明细
本报告 期末 本基金 未持 有 处 于 转 股 期 的 可 转换 债 券。
5.8.5 报告 期末前 十 名 股票中存在 流 通受 限 情况 的 说明
本报告 期末 本基金 前 十 名 股票中不存在 流 通受 限 情况 。
§ 6
开放式 基金份额变动
单位： 份
报告 期期 初 基金份 额总额 864,842,089.72
报告 期期 间 基金 总 申购 份 额 1,379,620,639.20
报告 期期 间 基金 总 赎 回 份 额 641,088,155.39
报告 期期 间 基金 拆 分变 动 份 额 （ 份 额 减 少 以 “ -” 填 列 ）
-
报告 期期末 基金份 额总额 1,603,374,573.53
§ 7
备查文件目录
7.1 备 查文 件 目 录
（ 一 ） 中国证 监 会 批 准新 世纪 优选成长股票型证券投资基金 募 集 的 文 件
（ 二 ）《 新华优选成长股票型证券投资基金基金合同 》 （ 三 ）《 新华优选成长股 票型证券投资基金托管 协议 》 （ 四 ）《 新华基金管理有限公司 开放式 基金业 务 规 则 》 （ 五 ） 更 新的 《 新华优选成长股票型证券投资基金 招募说明书 》 （ 六 ） 基 金管理人业 务 资 格 批 件 、 营 业 执照 和公司 章 程 （ 七 ） 基金托管人业 务 资 格 批 件 及 营 业 执照
7.2 存 放 地 点
基金管理人、基金托管人 住 所。
7.3 查 阅方式
投资 者 可 在 营 业 时 间 内 免 费 查 阅 ， 也 可 按工 本 费购 买 复 印 件 ，或 通 过 本基金 管理人 网站查 阅 。
新华基金管理有限公司
二〇一〇年一月二十二日
