景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2009 年第四季度报告
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景 顺 长城 内 需增 长 开放 式 证券 投 资基 金
2009 年第 四季度 报 告
2009 年 12 月31 日
基 金管 理人: 景顺 长城基 金管 理有限 公司
基 金托 管人: 中国 农业银 行股 份有限 公司
报告 送 出日期 : 二 〇一 〇年 一月二 十一 日
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2009 年第四季度报告
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§1
重 要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2010 年 1
月 15 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资 组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2009 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2
基 金产品 概况
基金简称
景顺长城内需增长股票
基金主代码
260104
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2004年6月25日
报告期末基金 份额总额
475,856,744.03 份
投资目标
本基金通过优先投资于内需拉动型行业, 分享中国经
济和行业的快速增长带来的最大收益, 实现基金资产
的长期、可持续的稳定增值。
投资策略
股票投资部分以 “内需拉动型” 行业的优势企业为主,
以成长、 价值及稳定收入为基础, 在合适的价位买入
具有高成长性的成长型股票, 价值被市场低估的价值
型股票, 以及能提供稳定收入的收益型股票。 债券投
资部分着重本金安全性和流动性。
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业绩比较基准
本基金整体业绩比较基准=沪深综合指数总市值加权
指数×80%+中国债券总指数 ×20%
风险收益特征
本基金在风险较高的股票型基金中属于中低风险基
金, 依据本基金投资组合管理方法的特征对投资组合
风险进行控制, 力争使本基金的平均单位风险收益值
高于业绩比较基准的平均单位风险收益值。
基金管理人
景顺长城基金管理有限公司
基金托管人
中国农业银行股份有限公司
§3
主 要财务 指标 和基 金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2009 年10月1日-2009年12 月31日)
1. 本期已实现收益 100,571,815.35
2. 本期利润 327,721,279.40
3. 加权平均基金份额本期利润 0.695
4. 期末基金资产净值 1,861,969,950.83
5. 期末基金份额净值 3.913
注: (1) 本期已实现收 益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 (不含公允
价值变动收益) 扣除相关费用后的余额, 本期利润为本期已实现收益加上本期公
允价值变动收益。
(2) 上述基 金业 绩指 标不包 括持有 人认 购或 交易基 金的各 项费 用, 计入费 用后
实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本 报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段 净值增 净值增 业绩比 业绩比 ①- ③ ②- ④
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长率① 长率标
准差②
较基准
收益率
③
较基准
收益率
标准差
④
过去三个月 21.22% 1.51% 15.48% 1.30% 5.74% 0.21%
3.2.2 自 基金 合同 生效以 来基 金累 计份额 净值增 长率 变动 及其与 同期业 绩比 较基
准 收益 率变动 的比 较
景顺长城内需增长开放式证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2004 年 6 月 25 日至 2009 年 12 月 31 日)
备注: 在资 产配 置方 面 ,本基 金投 资于 股票 投 资的比 例为 70%-95% ;投资 于 债
券 投资的最大比例为 30% 。 按照本基金基金合同的规定, 本基金的投资建仓期为
自 2004 年 6 月 25 日合同生效日起 3 个月。 建仓期满至今, 本基金的投资组合达
到本基金合同第十八条之(五)规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。
§4
管 理人报 告
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4.1 基 金经 理( 或基金经 理小 组)简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
王鹏
辉
本基
金基
金经
理, 景
顺长
城内
需增
长贰
号股
票型
证券
投资
基金
基金
经理
2007-8-29 - 9年
华 中 理 工 大 学 经 济 学 硕 士 。9
年证券、 基金从 业经历 。 曾任
职于长城证券研究部,2003 年
1 月 加 入 融 通 基 金 管 理 有 限 公
司,任行业研究员。2007 年3
月 加 入 本 公 司 , 现 任 基 金 经
理。
注:1、任职日期和离任日期均指公司作出决定之日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关
规定。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》 、
《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 和 《证券投资基
金信息 披露管 理办 法》 等有关 法律法 规及 各项 实施准 则、 《 景顺 长城 内需增 长开
放式证券投资基金基金合同》 和其他有关法律法规的规定, 本着诚实信用、 勤勉
尽责的原则管理和运用基金资产, 在严格控制风险的基础上, 为基金持有人谋求
最大利益。 本报告期内, 基金运作整体合法合规, 未发现损害基金持有人利益的
行为。 基金的投资范围、 投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规
定。
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4.3 公 平交 易专 项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内, 本基金管理人严格执行 《证券投资基金管理公司公平交易制度
指导意 见》 , 完善 相应 制度及 流程, 通过 系统 和人工 等各种 方式 在各 业务环 节严
格控制交易公 平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
根据 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 的要求, 我司分析了
投资风 格相似 的两 只基 金 - 景顺长 城内 需增 长开放 式证券 投资 基金 和景顺 长城
内需增长贰号股票型证券投资基金的业绩,其表现差异如下:
基金名称
报告期内净值增长率
景顺长城内需增长股票
21.22%
景顺长城内需贰号股票
20.25%
在报告期内,上述两只基金业绩表现差异在 5%之内。
4.3.3 异常交易行为 的专项说明
本基金于本报告期内未发现异常交易行为。
4.4 报 告期 内基 金的投资 策略 和业绩 表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
4 季度本基金维持适当的股票资产配置比例, 重点持有医药以及品牌消费类
资产。 我们对宏观经济基本面以及资本市场的看法与前一个季度基本相同, 仍然
认为投资者对经济长期增长信心的重建成为推动市场向上的动力,而中短期内,
即将到来的全球扩张性财政货币政策的退出将考验经济复苏的力度和内在力量。
因此, 本基金 将重点配置具有长期增长潜力且受政策影响较小的资产。 展望未来,
中国庞大的经济基础和平稳的发展速度将培育出一批又一批优秀企业, 这将为我
们提供良好的投资机会。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
2009 年4 季度,本基金收益率为 21.22% ,超越业绩基准5.74% 。
§5
投 资组合 报告
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5.1 报 告期 末基 金资产组 合情 况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(% )
1 权益投资 1,488,337,663.92 77.84
其中:股票 1,488,337,663.92 77.84
2 固定收益投资 99,670,000.00 5.21
其中:债券 99,670,000.00 5.21
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返
售金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 215,867,820.38 11.29
6 其他资产 108,049,083.12 5.65
7 合计 1,911,924,567.42 100.00
5.2 报 告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价 值(元)
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 1,119,415,272.33 60.12
C0
食品、饮料 188,514,949.06 10.12
C1
纺织、 服装、 皮
毛
94,175,803.81 5.06
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
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石油、 化学、 塑
胶、塑料
48,675,203.34 2.61
C5
电子 127,163,710.36 6.83
C6
金属、非金属 17,598,827.40 0.95
C7
机械、 设备、 仪
表
261,672,289.36 14.05
C8
医药、 生物制品 381,614,489.00 20.50
C99
其他制造业 - -
D
电力、 煤气及水的生产
和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 38,976,245.60 2.09
H 批发和零售贸易 212,151,904.39 11.39
I 金融、保险业 - -
J 房地产业 - -
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 94,647,100.80 5.08
M 综合类 23,147,140.80 1.24
合计 1,488,337,663.92 79.93
5.3 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 600880 博瑞传播 3,514,560 94,647,100.80 5.08
2 000568 泸州老窖 2,337,759 91,266,111.36 4.90
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3 000651 格力电器 3,096,217 89,604,519.98 4.81
4 000538 云南白药 1,425,651 86,109,320.40 4.62
5 002024 苏宁电器 3,908,308 81,214,640.24 4.36
6 002269 美邦服饰 2,916,532 66,059,449.80 3.55
7 600276 恒瑞医药 1,013,613 53,214,682.50 2.86
8 600594 益佰制药 2,837,902 50,770,066.78 2.73
9 002154 报 喜 鸟 2,169,530 48,944,596.80 2.63
10 600352 浙江龙盛 4,262,277 48,675,203.34 2.61
5.4 报 告期 末按 债券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 99,670,000.00 5.35
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 99,670,000.00 5.35
5.5 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量 (张) 公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例(%)
1 0901067 09央行票据67 1,000,000 99,670,000.00 5.35
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5.6 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证投资。
5.8 投 资组 合报 告附注
5.8.1 本报告期内 未出 现基金投资的 前十名证 券的发行主体 被监管部 门立案调查
或者在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.8.2 本基金投资 的前 十名股票中, 没有投资 超出基金合同 规定备选 股票库之外
的股票。
5.8.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 3,807,033.80
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 88,489.20
5 应收申购款 104,153,560.12
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 108,049,083.12
5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
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§6
开 放式基 金份 额变 动
单位:份
报告期期初基金份额总额 514,281,949.04
报告期期间基金总申购份额 88,022,508.42
报告期期间基金总赎回份额 126,447,713.43
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“- ”填
列)
-
报告期期末基金份额总额 475,856,744.03
注:总申购金额包含转换入份额。总赎回金额包含转换出份额。
§7
备 查文件 目录
7.1 备 查文 件目 录
1.中国证监会批准景顺长城内需增长开放式证券投资基金设立的文件;
2. 《景顺长城内需增长开放式证券投资基金基金合同》 ;
3. 《景顺长城内需增长开放式证券投资基金招募说明书》 ;
4. 《景顺长城内需增长开放式证券投资基 金托管协议》 ;
5.景顺长城基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程;
6.其 他在 中国证 监会 指定报 纸上 公开披 露的 基金份 额净 值、定 期报 告及临
时公告。
7.2 存 放地 点
以上备查文件存放在本基金管理人的办公场所。
7.3 查 阅方 式
投资者可在办公时间免费查阅。
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