汉 盛 证 券 投 资 基 金
2 0 0 9 2 0 0 9 2 0 0 9 2 0 0 9 年 第 4 4 4 4 季 度 报 告
2 0 0 9 年 1 2 月 3 1 日
基金管理人： 富国基金管理有限公司
基金托管人： 中国农业银行股份有限公司
报告送出日期： 2 0 1 0 年 0 1 月 2 0 日1
§ 1 1 1 1 重要 提示
富国 基 金 管 理 有 限 公 司 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记
载、 误 导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准 确性和完整性承担个别及
连带责任。
基金 托 管 人 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 于 2010 年 1
月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、 勤 勉尽责的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投 资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2009 年 10 月 1 日起至 2009 年 12 月 31 日止。2
§2 2 2 2 基金 产品 概况
§3 3 3 3 主要 财务 指标 和基 金净 值表 现
3 . 1 3 . 1 3 . 1 3 . 1 主要 财务 指标
单 位 ： 人民 币 元
注： 上 述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用 （ 例如， 封闭 式
基金交易佣金等） ， 计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本期已实现收益
指基金本期利息收入、 投 资收益、 其 他收入 （ 不含公允价值变动收益） 扣 除相 关
费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
基金简称 富国汉盛封闭
基金主代码 500005
基金运作方式 契约型封闭式
基金合同生效日 1999 年 05 月 10 日
报告期末基金份额总额（单位：份） 2,000,000,000.00
投资目标
为投资者减少和分散投资风险， 确 保基
金 资 产 的 安 全 并 谋 求 基 金 长 期 稳 定 的
投资收益。
投资策略
“精选品种、 组 合投资、 长线持有、 波
段操 作 ” ，通 过 研 究 和 发 掘 具 有 良 好 发
展前景的上市公司进行组合投资。 以 长
期投 资 为 主 轴 ， 同 时 依 据 “ 顺势 而 为 ”
的原则进行一些短线操作。
业绩比较基准 无
风险收益特征 无
基金管理人 富国基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
主要财务指标
报告期（2009 年 10 月 01 日-2009
年 12 月 31 日）
1. 本期 已实 现收 益 245,760,183.34
2. 本期 利润 412,924,286.59
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.2065
4. 期末 基金 资产 净值 3,713,531,544.68
5. 期末 基金 份额 净值 1.85683
3 . 2 3 . 2 3 . 2 3 . 2 基金 净值 表现
3 . 2 . 1 3 . 2 . 1 3 . 2 . 1 3 . 2 . 1 本报 告期 基金 份额 净值 增长 率及 其与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比 较
注：过去三个月指 2009 年 10 月 1 日－2009 年 12 月 31 日
3 . 2 . 2 3 . 2 . 2 3 . 2 . 2 3 . 2 . 2 自基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较
基准 收益 率变 动的 比较
注：截止日 期 为 2009 年 12 月 31 日。由于本 基金 在其 基金 合同 和招 募说 明书中
没有业绩比较基准， 此 图只列示基金的净值表现。 本基金于 1999 年 5 月 10 日成
立， 建 仓期 6 个月， 从 1999 年 5 月 10 日至 1999 年 11 月 9 日， 建仓期结束时 各
项资产配置比例均符合基金合同约定。
§4 4 4 4 管理 人报 告
4 . 1 4 . 1 4 . 1 4 . 1 基金 经理 （或 基金 经理 小组 ）简 介
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去 三个 月 12.51% 2.63% － － － －
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
朱少醒
本基金基
金经理兼
任研究部
2008-11-05 － 10 年
博 士 ， 曾 先 后 担 任 华 夏 证
券 研 究 所 分 析 师 、 富 国 基
金 研 究 策 划 部 分 析 师 、 富4
4 . 2 4 . 2 4 . 2 4 . 2 报告 期内 本基 金运 作遵 规守 信情 况说 明
本报告期， 富国基金管理有限公司作为汉盛证券投资基金的管理人严格按 照
《基金法》 、 《证券法》 、 《 汉盛证券投资基金基金合同》 以及其它有关法律 法
规的规定， 本 着诚实信用、 勤 勉尽责的原则管理和运用基金资产， 以为投资者 减
少和分散风险， 确 保基金资产的安全并谋求基金长期稳定收益为目标， 管理和 运
用基金资产， 无 损害基金持有人利益的行为， 基金投资组合符合有关法规及基 金
合同的规定。
4 . 3 4 . 3 4 . 3 4 . 3 公平 交易 专项 说明
4 . 3 . 1 4 . 3 . 1 4 . 3 . 1 4 . 3 . 1 公平 交易 制度 的执 行情 况
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度， 投资管理和 交
易执行相隔离， 实 行集中交易制度， 严 格执行交易系统中的公平交易程序， 未 出
现违反公平交易制度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。
4 . 3 . 2 4 . 3 . 2 4 . 3 . 2 4 . 3 . 2 本投 资组 合与 其他 投资 风格 相似 的投 资组合 之间 的业 绩比 较
－
4 . 3 . 3 4 . 3 . 3 4 . 3 . 3 4 . 3 . 3 异常 交易 行为的 专项 说明
本报告期内未发现异常交易行为。
4 . 4 4 . 4 4 . 4 4 . 4 报告 期内 基金 的投 资策 略和 业绩 表现 说明
4 . 4 . 1 4 . 4 . 1 4 . 4 . 1 4 . 4 . 1 报告 期内 基金 投资 策略 和运 作分 析
总经理、 富
国天惠精
选成长混
合型证券
投资基金
基 金 经 理 。
国 基 金 产 品 开 发 主 管 ，
2004 年 6 月 至 2005 年 8
月 任 富 国 天 益 价 值 基 金 经
理 助 理 ， 2005 年 11 月至今
任 富 国 天 惠 精 选 成 长 基 金
经 理 ， 2008 年 11 月起同时
担 任 汉 盛 基 金 经 理 。 现 兼
任 富 国 基 金 研 究 部 总 经
理 。 具 有 基 金 从 业 资 格 ，
中国国籍。5
经历了三季度的调整之后， 市 场在经济和企业盈利持续回升的影响下， 四 季
度整体呈现了震荡上行的态势。
考虑到经济基本面和企业盈利持续回升以及市场估值等因素， 本基金在四 季
度基本保持了相对较高的股票仓位。 四季度本基金在行业配置方面的主要思路 是
选择受益于结构调整和周期性因素共振的行业， 本基金继续在受益于结构调整 的
消费品和服务板块上保持超配， 适 度增加了估值优势加大的金融服务行业， 如 银
行和保险行业的配置比例， 此 外， 本 基金还增加了受益于内、 外需持续复苏和 估
值优势有所提升的周期性板块，包括煤炭、钢铁和化工等行业。个股选择方面，
本基金的投资继续专注于具有核心竞争力和公司治理结构完善的公司。
未来一季度， 本 基金将密切关注政策逐步实现正常化， 从保增长向调结构 转
向带来的影响， 从 结构来看， 本 基金将重点关注以下板块的投资机会： 受益于 政
策延续、 结 构调整和节假日消费效应的稳健增长的消费品和服务板块； 经济由 复
苏向扩张阶段过渡、 价 格体系转正、 欧美经济体转入库存补充周期等因素均有 利
于中、 上 游周期性行业的景气回升； 在 预期中的经济增长节奏加快的同时， 通 胀
和人民币升值预期的升温对部分周期性板块有利。 从 投资主题来看， 本基金将 继
续重点关注金融创新、 低 碳经济、 区 域经济、 上海世博等投资主题带来的投资 机
会。
4 . 4 . 2 4 . 4 . 2 4 . 4 . 2 4 . 4 . 2 报告 期内 基金 的业 绩表 现
四季度沪深 300 指数上涨 19% ，本基金净值上涨 12.51%。
§5 5 5 5 投资 组合 报告
5 . 1 5 . 1 5 . 1 5 . 1 报告 期末 基金 资产 组合 情况
5 . 2 5 . 2 5 . 2 5 . 2 报告 期末按行 业分 类的 股票 投资 组合
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益 投资 2,783,918,257.60 73.85
其中 ： 股票 2,783,918,257.60 73.85
2 固定 收益 投资 807,533,198.10 21.42
其中 ： 债券 807,533,198.10 21.42
资产 支持 证券 － －
3 金融 衍生 品投 资 － －
4 买入 返售 金融 资产 － －
其中 ：买 断式 回购 的买 入返 售 金
融资 产
－
－
5 银行 存款 和结 算备 付金 合计 136,483,288.16 3.62
6 其他 资产 41,598,461.33 1.10
7 合计 3,769,533,205.19 100.006
5 . 3 5 . 3 5 . 3 5 . 3 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前十 名股 票投 资明 细
5 . 4 5 . 4 5 . 4 5 . 4 报告 期末 按债 券品 种分 类的 债券 投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、 林、 牧、 渔业 1,607,902.17 0.04
B 采掘 业 192,103,612.00 5.17
C 制造 业 1,172,095,674.33 31.56
C0 食品 、饮 料 286,028,441.58 7.70
C1 纺织 、服 装、 皮毛 1,893,840.02 0.05
C2 木材 、家 具 － －
C3 造纸 、印 刷 1,255,091.20 0.03
C4 石油 、 化 学、 塑 胶 、 塑 料 250,782,173.45 6.75
C5 电子 4,626,000.00 0.12
C6 金属 、非 金属 283,381,412.52 7.63
C7 机械 、设 备、 仪表 200,569,899.14 5.40
C8 医药 、生 物制 品 108,803,816.42 2.93
C99 其他 制造 业 34,755,000.00 0.94
D 电力 、 煤 气 及水 的生 产和 供应 业 5,205,500.00 0.14
E 建筑 业 123,352,489.84 3.32
F 交通 运输 、仓 储业 17,645,000.00 0.48
G 信息 技术 业 218,944,610.22 5.90
H 批发 和零 售贸 易 291,486,311.88 7.85
I 金融 、保 险业 508,906,308.69 13.70
J 房地 产业 125,760,590.10 3.39
K 社会 服务 业 30,528,982.08 0.82
L 传播 与文 化产 业 8,460,535.81 0.23
M 综合 类 87,820,740.48 2.36
合计 2,783,918,257.60 74.97
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 600519 贵州 茅台 1,173,000 199,198,860.00 5.36
2 600000 浦发 银行 9,100,000 197,379,000.00 5.32
3 002024 苏宁 电器 8,920,000 176,482,600.00 4.75
4 600491 龙元 建设 8,000,000 108,320,000.00 2.92
5 600408 安泰 集团 15,000,000 108,300,000.00 2.92
6 600050 中国 联通 12,600,000 91,854,000.00 2.47
7 000061 农 产 品 6,390,000 88,693,200.00 2.39
8 002007 华兰 生物 1,523,825 84,450,381.50 2.27
9 000024 招商 地产 3,064,151 81,598,341.13 2.20
10 000063 中兴 通讯 1,792,065 80,409,956.55 2.17
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （ %）
1 国家 债券 452,782,651.80 12.197
5 . 5 5 . 5 5 . 5 5 . 5 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 名的 前五 名债 券投 资明 细
5 . 6 5 . 6 5 . 6 5 . 6 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 名的 前十 名资 产支 持证 券
投资 明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5 . 7 5 . 7 5 . 7 5 . 7 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 名的 前五 名权 证投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5 . 8 5 . 8 5 . 8 5 . 8 投资 组合 报告 附注
5 . 8 . 1 5 . 8 . 1 5 . 8 . 1 5 . 8 . 1 申明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案
调查 ，或 在报 告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
根据 2008 年 10 月 7 日中兴通讯股份有限公司 （ 下称中兴通讯） 《关于财 政
部 驻 深 圳 财 政 监 察 专 员 办 事 处 2007 年 会 计 信 息 质 量 检 查 结 论 和 处 理 决 定 的 公
告》 ， 财政部驻深圳财政监察专员办事处就会计信息质量检查中发现的问题对 中
兴通讯进行了行政处罚，行政处罚金额为人民币 16 万元整，及要求其公司补缴
企业 所 得 税 人 民 币 380 万元 整 。 中 兴 通 讯 对 2007 年重 要 财 务 指 标 进 行 了 调 整。
本基金管理人在投资该股票前严格执行了对该上市公司的调研、内部研究推荐、
投资计划审批等的相关投资决策流程。 该 处罚事件发生后， 经过与该公司沟通 其
处罚事件的过程、 性质， 并 经进一步的分析、 研 究， 本 基金管理人认为， 中 兴通
讯在会计核算方面的问题虽对该公司财务指标产生影响， 但未从根本上影响对 该
2 央行 票据 177,776,000.00 4.79
3 金融 债券 159,764,000.00 4.30
其中 ：政 策性 金融 债 159,764,000.00 4.30
4 企业 债券 14,922,103.50 0.40
5 企业 短期 融资 券 － －
6 可转 债 2,288,442.80 0.06
7 其他 － －
8 合计 807,533,198.10 21.75
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （ %）
1 010112 21 国债 ⑿ 1,849,480 189,664,174.00 5.11
2 010110 21 国债 ⑽ 1,670,820 170,908,177.80 4.60
3 0901042 09 央票 42 1,000,000 98,260,000.00 2.65
4 010203 02 国债 ⑶ 910,000 92,210,300.00 2.48
5 090404 09 农发 04 500,000 49,945,000.00 1.348
公司的投资价值判断。故本基金将继续持有该股票，并对该股票进行持续跟踪、
研究。
其余 九 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 本 报 告 编 制 日 前 一
年内受到公开谴责、处罚的情况。
5 . 8 . 2 5 . 8 . 2 5 . 8 . 2 5 . 8 . 2 申明 基金 投资 的前 十名 股票 是否 超出 基金合 同规 定的 备选 股票 库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
5 . 8 . 3 5 . 8 . 3 5 . 8 . 3 5 . 8 . 3 其他 资产 构成
5 . 8 . 4 5 . 8 . 4 5 . 8 . 4 5 . 8 . 4 报告 期末 持有 的处 于转 股期 的可 转换 债券明 细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 . 8 . 5 5 . 8 . 5 5 . 8 . 5 5 . 8 . 5 报告 期末 前十 名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明
5 . 8 . 6 5 . 8 . 6 5 . 8 . 6 5 . 8 . 6 投资 组合 报告 附注 的其 他文 字描 述部 分。
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能 存
在尾差。
序号 名称 金额（元）
1 存出 保证 金 410,000.00
2 应收 证券 清算 款 35,095,319.62
3 应收 股利 －
4 应收 利息 6,093,117.35
5 应收 申购 款 －
6 其他 应收 款 24.36
7 待摊 费用 －
8 其他 －
9 合计 41,598,461.33
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值 (元)
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况说明
1 600491 龙元 建设 108,320,000.00 2.92 非公 开发 行股 票
2 600408 安泰 集团 108,300,000.00 2.92 非公 开发 行股 票
3 002024 苏宁 电器 43,075,000.00 1.16 非公 开发 行股 票9
§6 6 6 6 基金 管理 人运 用固 有资 金投 资本 封闭 式基金 情况
单位：份
§7 7 7 7 备查 文件 目录
7 . 1 7 . 1 7 . 1 7 . 1 备查 文件 目录
1、中国证监会批准设立汉盛基金的文件
2、汉盛证券投资基金基金合同
3、汉盛证券投资基金托管协议
4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件
5、汉盛证券投资基金财务报表及报表附注
6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告
7 . 2 7 . 2 7 . 2 7 . 2 存放 地点
上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5 层
7 . 3 7 . 3 7 . 3 7 . 3 查阅 方式
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。
咨询电话：95105686、4008880688 （全国统一，免长途话费）
公司网址：http://www.fullgoal.com.cn
富国基金管理有限公司
2010 年 01 月 20 日
报告 期期 初管 理人 持有 的封 闭式 基金 份额 10,000,000.00
报告 期期 间买 入总 份额 －
报告 期期 间卖 出总 份额 －
报告 期期 末管 理人 持有 的封 闭式 基金 份额 10,000,000.00
报告 期期 末持 有的 封闭 式基 金份 额占 基金 总份 额比 例（ %） 0.50
