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大成货币:更新招募说明书摘要(2009年第2号)查看PDF公告

大成货币市场证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2009 年第 2 期 基金管理 人:大 成 基金管理 有限公 司 基金托管 人: 中 国 光大银行 股份有 限 公司 二〇一〇 年一 月 重要提示 大成货币市场证券投资基金(以下简称 “ 本基金 ” )经中国证券监督管理委员会证 监基金字【2005】78号文核准募集, 基金合同于2005年06月03日正式生效。本基金为 契约型开放式基金。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会 核准 ,但中国证监会对本基金做出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和收 益做出实质性判断或保证 ,也不表明投资于本基金没有风险。 本摘要根据 基金合同 和本基金的招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金 投资者自依基金合同取得基金 份额,即成为基金份额持有人和 基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表 明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作 管 理 办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金 投资者欲了解基金份 额持有人的权利和义务,应详细查阅 基金合同。 基金管理人 承诺依照 恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险, 投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存 款类金融机构,投资者购买本基金时应认真阅读本基金招募说明书及更新的招募说明 书。 大成货币市场证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 2 基金的 过往业绩并不 预示其未来表现 。 本招募说明书(更新) 已经 本基金托管人复核 。本招募说明书(更新)所载内容 截至日为2009年12月3 日,有关基金净值表现截止日为2009年9月30日,有关基金投资 组合及财务数据截止日为2009年9月30日(财务数据未经审计) 。 一、基金 管理人 ( 一) 基金管理人概况 本 基 金管 理人 大成 基 金管 理 有限 公司 是经 中国证 监 会证 监基 金字[1999]10 号文批 准发起设立,概况介绍如下: 住





所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 法定代表人:张树忠 成立日:1999 年 4 月 12 日 注册资本:贰亿元人民币 股权结构: 公司股东为 中泰信托投资有限责任公司 (持股 48%) 、 中国银河 投资管 理有限公司 (持股 25 %) 、 光大证券股份有限公司 (持股 25%) 、 广 东证券股份有限公 司(持股 2%) 。 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:肖冰 大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会,下设十五个部门,分别 是 股票投资部、固定收益 部、委托投资部、研究 部、交易管理部、金融 工程部、信息技 术部、 客户服务部、 市场部、 总经理办公室、 人力资源部、 综合财务部、 基金运营部、 监察稽核部和国际业务 部。公司 在 北 京 、 上 海、 西 安 、 成 都 、 武 汉 、福 州 和 沈 阳 等 地 设立了七家分公司 , 并在 香 港 设 立 了 子 公 司 。 此外,公司还 设 立 了 投资 决 策 委 员 会 、 投资风险控制委员会 、产 品 委 员 会 、 战 略 规 划委 员 会 和 信 息 技 术 治 理委 员 会 等 专 业 委 员会 。 公司以 “ 稳健、 高效 ” 为 经营理念, 坚 持“ 诚实信用、 勤勉尽责 ” 的企业精神, 致力于 开拓基金及证券市场业 务,以稳健灵活的投资 策略和注重绩优、高成 长的投资组合,大成货币市场证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 3 力求为投资者获得更大 投资回报。公司所有人 员在最近三年内均未受 到所在单位及有 关管理部门的处罚。 ( 二) 证券投资基金管理 情况 截至 2009 年 12 月 3 日,本基金管理人共管理 3 只封闭式证券投资基金:基金景 宏、 基金景福、 大成优 选股票型证券投资基金, 及 13 只开放式证券投资基金: 大成价 值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增 值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大 成沪深 300 指数证券投资基 金、大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、 大成创新成长股票型证券投资基金(LOF)、 大成景阳领先股票型证券投资基金、 大成强 化收益债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金和大成行业轮动股票 型证券投资基金等。 ( 三) 主要人员情况 1. 公司高级管理人员 董事会: 张树忠先生, 董事长, 经济学博士。1989 年 7 月—1993 年 2 月, 任中央财经大学 财政系讲师;1993 年 2 月—1997 年 3 月, 任华夏证券股份有限公司投资银行总部总经 理、 研究发展部总经理;1997 年 3 月—2003 年 7 月, 任光大证券股份有限公司总裁助 理兼北方总部总经理、 资产管理总监;2003 年 7 月—2004 年 6 月, 任光大保德信基金 管理公司董事、副总经理;2004 年 6 月—2006 年 12 月,任大通证 券股份有限公司副 总经理; 2007 年 1 月—2008 年 1 月, 任大通证券 股份有限公司总经理; 2008 年 1 月—2008 年 4 月,任职中国人保 资产管理股份有限公司;2008 年 4 月起任中 国人保资产管理股 份有限公司副总裁、 党委委员; 2008 年 11 月起同时担任大成基金管理有限公司董事长。 王颢先生,董事总经理,国际工商管 理专业博士。2000 年 12 月—2002 年 9 月, 任招商证券股份有限公司深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理;2002 年 9 月 加入大成基金管理有限公司, 历任助理总经理、 副总经理; 2008 年 11 月起担任大成基 金管理有限公司总经理。 刘虹先生,董事,博士,高级经济师。1985 年 7 月—1998 年 11 月 ,任国家计委 国土局主任科员、 副处长 (主持工作) ;1998 年 11 月—2000 年 9 月, 任中国农业发展 银行资金计划部计划处副处长(主持工作) ;2000 年 9 月—2004 年 9 月,任中国人寿大成货币市场证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 4 保险 (集团) 公司战略 规划部战略研究与规划 处处长;2004 年 9 月—2006 年 2 月, 任 中国人寿保险 (集团) 公司战略规划部副总经理;2006 年 2 月—2007 年 6 月, 任中国 人寿保险股份有限公司发展改革部总经理;2007 年 6 月—2007 年 8 月, 任中国人民保 险集团公司高级专家;2007 年 8 月至今,任 人保投资控股有限公司总裁、党委书记; 2009 年 11 月起,兼任中国华闻投资控股有限公司总裁、党委书记。 杨赤忠先生,董事,大学本科。历任深圳蓝天基金管理公司投资与研究部经理 ; 长盛基金管理有限公司 研究部副总监、基金经 理;大成基金管理有限 公司研究总监; 光大证券证券投资部 总经理。现任光大证券助理总裁。 孙学林先生,董事,博士研究生在读,中国注册会计师,注册资产评估师。1997 年 5 月—2000 年 4 月, 任职于中国长城信托投资公司; 2000 年 4 月—2007 年 2 月, 任 职于中国银河证券有限 公司审计与合规管理部 ;现任中国银河投资管 理有限公司资产 管理部总经理。 蔺春林先生,独立董事,大学本科。1970 —1971 年 , 解 放 军 信 阳 坦 克 师 锻 炼 ; 1971 —1987 年,任兵器部 5107、5137 厂生 产会计员、财务处长;1987 年 —1998 年, 任湖北省财政厅中央企业处副处长、 财政部驻湖北省专员助理;1998 年—2005 年, 任 财政部驻江西专员办专员助理、 副专员、 专员 、 党组书记;2005 年 8 月, 任中央纪委、 中组部金融巡视组局长;2007 年 1 月退休。 于绪刚先生,独立董事,法学博士,环太平洋律师协会会员、全国律协金融证 券 委员会委员、华中科技 大学兼职教授及研究生 导师、北京工商大学客 座教授、华北电 力大学客座教授。1990 年—1995 年, 任河北省保定市中级人民法院助理审判员;1995 年 —1998 年, 北京大学法学硕士学习;1999 年, 香港大学法律学院访问学者、 香港 法 律教育信托基金访问学者; 1999 年—2001 年, 北京 大学法学博士学习; 2001 年起任大 成律师事务所律师、高级合伙人、管委会委员。 万曾炜先生,独立董事,经济学博士,研究员,曾任上海市政府发展研究中心 处 长, 上海市浦东新区综合规划土地局党组书记、 局长, 浦东新区发展计划局党组书记, 上海浦东发展集团和上 海浦东投资建设有限公 司筹建负责人和法人代 表, 上海市公积 金管理中心党委书记、 主任,上海市政府特聘 决策咨询专家 , 现 任 浦东 改 革 与 发 展 研 究院院长。 刘大为先生,独立董事,国家开发银行总会计师,高级经济师,享受政府特殊 津大成货币市场证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 5 贴专家。中国人民银行 研究生部硕士生指导老 师,首都经济贸易大 学兼 职 教 授 , 清 华 大学中国经济研究中心高级研究员。先后在北京市人民政府研究室(副处长、处长) , 北京市第一商业局(副 局长) ,中国建设银行 信托投资公司(总经理 ) ,中国投资银行 (行长) ,国家开发银行(总会计师)工作。 监事会: 胡学光先生,监事长,硕士,高级经济师,广东省高级经济师评审委员会委员 。 曾 在 湖 北 金 融 高 等 专 科 学 校 任 教 , 广 州 金 融 高 等 专 科 学 校 任 金 融 系 副 主 任 ;1992 年 —2003 年 4 月,在广东 证券股份有限公司先后任 “ 广证基金” 、“ 广 证受益 ” 经理、部门 总经理、总裁助理、副 总裁, 兼 任 中 山 大 学 岭南 学 院 兼 职 教 授 、 中 天证 券 研究院副院 长, 广东证券博士后科研工作站指导导师; 2003 年 5 月至 2008 年 8 月任大成基金管理 有限公司董事长。 宁加岭先生, 监事, 大 学本科。1983 年 2 月—1987 年 6 月, 任财政部人教司副处 长、 处长; 1987 年 6 月 —1994 年 6 月, 任财政 部行政司副司长、 司长; 1994 年 6 月—1999 年 6 月,任财政部德宝 实业总公司总经理、法人代表;1999 年 6 月 起,任职于财政部 离退休老干部局。 黄建农先生,监事,大学本科。曾任中国银河证券有限责任公司上海江苏北路 营 业部总经理,中国银河 证券有限责任公司资产 管理总部副总经理,总 经理 ,中国银河 投资管理公司投资管理部总经理。 现任中国银 河投资管理公司上海投资部董事总经理。 其他高级管理人员: 刘彩晖女士, 副总经理, 管理学硕士。1999 年 —2002 年, 历任江南信托投资有限 公司投资银行部副总经理、 总经理;2002 年—2006 年, 历任江南证券有限公司总裁助 理、投资银行部总经理 、机构管理部总经理, 期间还任江南宏富基金 管理公司筹备组 副组长;2006 年 1 月 —7 月任深圳中航集团公司人力资源部副总经理;2006 年 8 月 —2008 年 5 月, 任大成基金管理有限公司助理总经理;2008 年 5 月起任大成基金管理 有限公司 副总经理。 杜鹏女士, 督察长, 研 究生学历。1992 年 —1994 年, 历任原中国银行陕西省信托 咨询公司证券部驻上交所出市代表、 上海业务部负责人;1994 年—1998 年, 历任广东 省南方金融服务总公司 投资基金管理部证券投 资部副经理、广东华侨 信托投资公司证 券总部资产管理部经理;1998 年 9 月参与大成基金管理有限公司的筹建;1999 年 3 月大成货币市场证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 6 起,任大成基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总监。 2. 基金经理 (1)现任基金经理 王立女士, 基金经理, 经济学 硕士。6 年证券从业经历, 曾任职于申银万国证券股 份有限公司、 南京市商业银行 资金营运中心。 2005 年 04 月加盟大成基金管理有限公司, 曾任交易部银行间市场债券交易员、 大成货币市场基金基金经理助理。 2007 年 01 月起 担任大成货币市场基金基金经理 , 2009 年 5 月起 同时担任大成债券投资基金基金经理。 (2)历任基金经理 历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间 钱辉 2005 年 06 月—2007 年 01 月 3. 公司投资决策委员会 公司投资决策委员会由9名成员组成,设主任委员1名,其他委员8名。名单如下: 刘明,投资总监,大成优选股票型证券投资基金基金经理,投资决策委员会主 任 委员;杨建华,股票投 资部总监,负责公司股 票投资业务,大成景阳 领先股票型证券 投资基金基金经理,投 资决策委员会委员;陈 尚前,固定收益部总监 ,负责公司固定 收益证券投资业务,大 成强化收益债券型证券 投资基金基金经理,投 资决策委员会委 员;曹雄飞,研究部总 监,大成精选增值混合 型证券投资基金基金经 理,投资决策委 员会委员;邓韶勇,交 易管理部总监,投资决 策委员会委员;施永辉 , 股票投资部 副 总监, 大 成 蓝 筹 稳 健 证券 投 资 基 金 基 金 经 理 ,投 资 决 策 委 员 会 委 员 ;王 立 , 大 成 债 券 投资基金、大成货币市 场证券投资基金基金经 理,投资决策委员会委 员;曹志刚,金 融工程部首席金融 工 程师 , 投 资 决 策 委 员 会 委员 ; 刘 安 田 , 研 究 部 总监 助 理 , 首席宏 观策略分析师,投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金 托管人 (一)基金托管人基本情况 1、基本情 况 大成货币市场证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 7 名称:中国光大银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人:唐双宁 成立时间:1992 年 08 月 18 日 注册资本:282.1689 亿元人民币 电话: (010)68560675 联系人: 石立平 2、主要人 员情况 法定代表人唐双宁先生,历任中国人民建设银行辽宁省分行办公室副主任(主 持 工作) , 中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长, 中国人民银行沈阳市分行副行长、 党组副书记,中国人民 银行辽宁省分行党组成 员兼沈阳市分行行长、 党组书记,中国 人民银行信贷管理司司 长,中国人民银行货币 金银局局长,中国人民 银行银行监管一 司司长,中国银行业监 督管理委员会党委委员 、副主席。现任中国光 大集团董事长、 党委书记,中国光大银 行董事长、党委书记, 光大证券股份有限公司 董事长,中国光 大控股有限公司董事会主席,中国光大国际有限公司董事会主席。 行长郭友先生,历任国家外汇管理局外汇储备业务中心外汇交易部 主 任 , 中 国投 资公司(新加坡)总经 理,中国人民银行外资 金融机构管理司副司长 ,中国光大银行 副行长,中国光大(集 团)总公司执行董事、 副总经理兼中国光大控 股有限公司行政 总裁, 现任中国光大 ( 集团) 总公司副董事长、 中国光大银行股份有限公司副董事长、 行长。 陈昌宏先生,北京大学法学学士、硕士。曾任中共中央联络部干部,四川光大 资 产管理公司董事、常务 副总经理,中国光大银 行昆明分行副行长。现 任中国光大银行 股份有限公司基金托管部总经理。 3、基金托 管业务经营情况 截止 2009 年 9 月 30 日,中国光大银行股份有限公司共托管国投瑞银融 华债券型 基金、摩根士丹利华鑫 基础行业基金、国投瑞 银景气行业基金、泰信 先行策略基金、 光大保德信量化核心基 金、大成货币市场基金 、摩根士丹利华鑫资源 优选混合型基金 (LOF ) 、 招 商 安 本 增 利债 券 型 基 金 、 国 投 瑞 银创 新 动 力 基 金 、 大 成 策略 回 报 基 金 等 共大成货币市场证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 8 10 只证券投资基金,托管基金资产规模 342.79 亿元。同时,开展了证券公司集合理 财 计划、信托公司资金信托计划、QDII、基金专户 、企业年金基金等资产的托管业务。 三、相关 服务机构 ( 一) 直销机构 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人: 张树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人: 梁靖 公司网址:www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线:021-53599588、400-888-5558(免长途固话费) 大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心: (1 )大成基金深圳投资理财中心 地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 联系人: 梁靖、瞿宗怡 电话:0755-83195236 传真 :0755-83195091 (2 )大成基金北京投资理财中心 1)东直门 电话:010-58156152/53 传真:010-58156315/23 地址:北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦105室 联系人: 李宁 2) 平安里 电话:010-85252345/46 大成货币市场证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 9 传真:010-85252272/73 地址: 北京市西城区平安里西大街28号光大国际中心1601室 联系人:廖红军 (3 )大成基金上海投资理财中心 1)广东路 地址:上海市广东路689号海通证券大厦19 层 联系人:徐舲 电话:021-63513925/26 传真:021-63513928 2)南京西路 地址:上海市静安区南京西路580号南证大厦102、103室 联系人:朱君 电话:021-62185377 、62185277 传真:021-62185233 (二)代销机构 (1 )中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:项俊波 客服电话:95599 联系人:蒋浩 电话:010-85109219 传真:010-85109219 网址:www.abchina.com (2 )中国银行股份有限公司 注册地址:北京西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:肖钢 客服电话:95566 传真:010-66594946 电话:010-66594977 大成货币市场证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 10 网址:www.boc.cn (3 )中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 1 号楼 法定代表人:郭树清 联系人:王琳 电话:010-67596084 传真:010-66275654 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (4 )中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:孔丹 客服电话:95558 联系人:金蕾 电话:010-65557013 传真:010-65550827 网址:http ://bank.ecitic.com (5 )上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址:上海市北京东路 689 号 17 楼 法定代表人:吉晓辉 联系人:倪苏云 客服热线:95528 电话:021-61618888 传真:021-63602431 网址:www.spdb.com.cn (6 )交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:胡怀邦 大成货币市场证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 11 客服电话:95559 联系人:曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408842 网址:www.bankcomm.com (7 )招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行股份有限公司大厦 法定代表人:秦晓 客服电话:95555 联系人:刘薇 电话:0755-83195915 传真:0755-83195061 网址:www.cmbchina.com (8 )中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人:唐双宁 客服电话:95595 联系人:李伟 电话:010-68560675 传真:010-68560661 网址:www.cebbank.com (9 )中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区正义路 4 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:董文标 客服电话:95568 联系人:董云巍 电话:010-58351666-8155 传真:010-83914283 大成货币市场证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 12 网址:www.cmbc.com.cn (10 )广东发展银行股份有限公司 注册地址:广州市农林下路 83 号 法定代表人:李若虹 客服电话:95508 电话:020-87310888 网址:www.gdb.com.cn (11 )北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 联系人:王曦 客 服 电 话 :010-96169 ( 北 京 ) 、022-96269 ( 天 津 ) 、021-53599688 ( 上 海 ) 、 029-85766888(西安) 、0755-23957088(深圳) 、0571-86590900(杭州) 网址:www.bankofbeijing.com.cn (12 )上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号 法定代表人:李秀仑 电话:021-38576977 传真:021-62521689 联系人:吴海平、翁敏芬 客服电话:021-962999 网址:www.shrcb.com (13 )平安银行股份有限公司 注册地址:中国深圳市深南中路 1099 号 法定代表人 :黄立哲 电话:0755-25859591 传真:0755-25878304 联系人:霍兆龙 客户服务热线:0755-961202 、4006699999 大成货币市场证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 13 公司网站:www.18ebank.com (14 )浙商银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路 288 号(办公地址同注册地址) 法定代表人:张达洋 客户服务热线:95105665 联系人:吴军阳 电话:0571-87659084 传真:0571-87659188 网址:www.czbank.com (15 )青岛银行股份有限公司 地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人:张广鸿 联系人:滕克 客服电话:96588 (青岛) 、400-66-96588(全 国) 网址:www.qdccb.com (16 )杭州银行股份有限公司 地址:杭州市凤起路 432 号 法定代表人:马时雍 联系人:陈振峰 客服电话:96523 、4008888508 网址:www.hzbank.com.cn (17 )宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号 法定代表人:陆华裕 电话:021-63586210 传真:021-63586215 联系人:胡技勋 客服电话:96528 、上海地区 962528 网址:www.nbcb.com.cn 大成货币市场证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 14 (18 )东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市 运河东一路 193 号 法定代表人:廖玉林 联系人:胡昱 客服电话:96228 网址:www.dongguanbank.cn (19 )温州银行股份有限公司 注册地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼 法定代表人:夏瑞洲 客服电话:0577-96699 网址:www.wzbank.cn (20 )江苏银行股份有限公司 地址:南京市洪武北路 55 号 法定代表人: 黄志伟 联系人:田春慧 联系电话:025-58588167 客户服务电话:96098 、400-86-96098 网址:www.jsbchina.cn (21 )长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 联系人:李良 联系电话:021-63219781 客服电话:4008-888-999 委托电话:4008-888-318 传真:027-85481900 网址:www.cjsc.com.cn (22 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 大成货币市场证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 15 通讯地址:上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 法定代表人:祝幼一 客服电话:400-8888-666 联系人:芮敏祺 电话:021-62580818-213 传真:021-62583439 网址:www.gtja.com (23 )中信建投证券有限责任公司 注册地址:北京 市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 通讯地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:张佑君 客服电话:400-8888-108 联系人:魏明 电话:010-85130579 网址:www.csc108.com (24 )招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 客服电话:4008888111 、95565 联系人:黄健 电话:0755-82943511 传真:0755-83734343 网址:www.newone.com.cn (25 )广发证券股份有限公司 注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心 26 楼 2611 室 法定代表人:王志伟 客服电话:020-87555888 转各营业网点 联系人:肖中梅 电话:020-87555888-875 大成货币市场证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 16 传真:020-87557985 网址:www.gf.com.cn (26 )中国银河证券股 份有限公司 通讯地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:胡长生 客服电话:4008-888-888 联系人:李洋 联系电话:010-66568047 传真:010-66568536 网址:www.chinastock.com.cn (27 )华泰联合证券有限责任公司 办公地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层 法定代表人:马韶明 客服电话:400-8888-555 联系人:盛宗凌 电话:0755-82492000 传真:0755-82492962 网址:www.lhzq.com (28 )申银万国证券股份有限公司 通讯地址:上海市常熟路 239 号 2 楼 法定代表人:丁国荣 客服电话:021-962505 联系人:曹晔 电话:021-54047892 传真:021-54038844 网址:www.sw2000.com.cn (29 )金元证券股份有限公司 注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层(邮政编码:570206) 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼(邮政编码:518034) 大成货币市场证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 17 法定代表人:陆涛 客服电话:4008-888-228 联系人:张萍 传真:0755-83025625 网址:www.jyzq.cn (30 )海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 法定代表人:王开国 客服电话:95553 、400-888-8001 联系人:金芸 电话:021-23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com (31 )安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元 法定代表人:牛冠兴 客服电话:4008001001 联系人:张茜萍 电话:0755-82558335 传真:0755-82558335 网址:www.axzq.com.cn (32 )光大证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:徐浩明 客服电话:4008888788;10108998 联系人:刘晨、李芳芳 电话:021-22169081 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com 大成货币市场证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 18 (33 )华林证券有限责任公司 办公地址:珠海市拱北夏湾华平路 96 号二层 202-203 房 法定代表人:段文清 客服电话:0750—3160388 各地营业部客户服务电话 联系人:杨玲 电话:0755-82707855 传真:0755-82707850 网址:www.chinalions.com (34 )东海证券有限 责任公司 注册地址:常州延陵西路 59 号常信大厦 18 、19 楼 办公地址:上海市浦东区东方路 989 号中达广场 17 楼 法定代表人:朱科敏 客服电话:0519-88166222、0379-64902266 、021—52574550 联系人:李涛 电话:021-50586660 传真:021-50586660-8880 网址:www.longone.com.cn (35 )中信金通证券有限责任公司 注册地址:杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座 办公地址:杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座 法定代表人:刘军 电话:0571-96598 传真:0571-85783771 联系人:王勤 联系电话:0571-85783715 网址:www.bigsun.com.cn (36 )广州证券有限责任公司 注册地址:广州市先烈中路 69 号主楼五楼 办公地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼五楼 大成货币市场证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 19 法定代表人:吴志明 客服电话:020-961303 联系人:江欣 联系电话:020-87320991 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn (37 )平安证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼 法定代表人:陈敬达 客服电话:95511 联系人:袁月 电话:0755-22627802 传真:0755-83433794 网址:www.pa18.com (38 )华泰证券有限责任公司 地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 客服电话:4008-888-168 、95597 联系人:李金龙、张小波 电话:025-84457777-950 、248 网址:www.htsc.com.cn (39 )湘财证券股份有限公司 住所:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 办公地址:上海陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 5 层 法定代表人:陈学荣 客服电话:400-888-1551 联系人:钟康莺 电话:021-68634518 传真:021-68865680 大成货币市场证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 20 网址:www.xcsc.com (40 )国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 公司办 公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号(邮政编码:230001) 法定代表人:凤良志 客服电话:400-888-8777 、0551—95888 联系人:程维 电话:0551-2634400 传真:0551-2645709 网址:www.gyzq.com.cn (41 )上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路 336 号 办公地址:上海市西藏中路 336 号 法定代表人:蒋元真 客服电话:021-962518 联系人:谢秀峰 电话:021-51539888 传真:021-65081063 网址:www.962518.com (42 )华安证券有限责任公司 住所:安徽省合肥市长江中路 357 号 法定代表人:李工 客服电话:0551-96518、400-80-96518 联系人:甘霖 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 网址:www.hazq.com (43 )兴业证券股份有限公司 住所:福建省福州市湖东路 99 号标力大厦 大成货币市场证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 21 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 18 楼 法定代表人:兰荣 电话:021-68419974 传真:021-68419867 联系人:杨盛芳 网址:www.xyzq.com.cn 客服电话:400888123 (44 )财通证券有限责任公司 注册地址:杭州市解放路 111 号金钱大厦 办公地址:杭州市解放路 111 号金钱大厦 法定代表人:沈继宁 联系人:乔骏


电话:0571-87925129 传真:0571-87925129 网址:www.ctsec.com 客户服务电话:0571-96336 (45 )浙商证券有限责 任公司 地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 法定代表人:吴承根 联系人:吴颖 电话:0571-87901963 传真:0571-87902081 网址:www.stocke.com (46 )渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第一大街 29 号 办公地址:天津市河西区宾水道 3 号 法定代表人:张志军 客服电话:4006515988 联系人:王兆权 大成货币市场证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 22 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电话:28455588 网址:www.ewww.com.cn (47 )方正证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:湖南省长沙市建湘路 479 号 法定代表人:雷杰 客服电话:0571-95571、0731-95571、13258915782 电话:0731-2882340 、0571-87782047 传真:0731-2882332 网址:www.foundersc.com (48 )东莞证券有限责任公司 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:游锦辉 客服电话:0769-961130 联系人:张建平 电话:0769-22119426 传真:0769-22119423 网址:www.dgzq.com.cn (49 )瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人 :刘弘 电话:010-59226788 传真:010-59226840 联系人:谢亚凡 客户服务电话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com 大成货币市场证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 23 (50 )宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市建设路 2 号 办公地址:北京市海淀区西直门北大街甲 43 号金运大厦 B 座 6 层 法定代表人:汤世生 联系人:韩梅 电话:010-62294608-6957 传真:010-62296854 客户服务电话:010-62294600 网址:www.hysec.com (51 )长城证券有限责任公 司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:匡婷 电话:0755-83516289 传真:0755-83516199 客户服务热线:0755-33680000 、400-6666-888 长城证券网站:www.cc168.com.cn (52 )国都证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4028 号荣超经贸中心 26 层 11 、12 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 法定代表人:王少华 联系人:黄静 客户服务电话:800-810-8809 网址:www.guodu.com (53 )中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F 法定代表人:平岳 联系人:张静 电话:021-68604866-8309 大成货币市场证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 24 网址:www.bocichina.com.cn (54 )东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中 联系人:潘锴 电话:85096709 客户服务电话:0431-96688-0、0431-85096733 网址:www.nesc.cn (55 )江海证券有限公司 办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法人代表:孙名扬 电话:0451-82269286 客服热线:4006662288 联系人:葛新 网址:www.jhzq.com.cn (56 )中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 法定代表人:李剑阁 联系人:王雪筠 客服电话: (010)85679238、( 010)85679169 网址:www.ciccs.com.cn (57 )恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法人代表:刘汝军 客户服务电话:0471-4961259 联系人:张同亮 电话:021-68405273 大成货币市场证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 25 网址:www.cnht.com.cn (58 )国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都 市等城根上街 95 号 6、16 、17 楼 法定代表人: 冉云 联系人:金喆 客户服务电话:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn (59 )信泰证券有限责任公司 办公地址:江苏省南京市长江路 88 号国信大厦 18、19 楼(邮政编码:210005) 法定代表人:钱凯法 客服电话:400-8888-918 联系人:舒萌菲 电话:025-84784765 传真:025-84784830 网址:www.thope.com (60 )国海证券有限责任公司 注册地址:广西南宁市滨湖路 46 号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号 客服电话:400-888-8100 (全国) 、96100(广西) 法定代表人:张雅锋 联系人:覃清芳 电话:0771-5539262 传真:0771-5539033 网址:www.ghzq.com.cn (61 )江南证券有限责任公司 注册地址:南昌市抚河北路 291 号 办公地址:南昌市抚河北路 291 号六楼 法定代表人:姚江涛 大成货币市场证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 26 客服电话:0791-6768763 联系人:余雅娜 电话:0791-6768763 传真:0791-6789414 网址:www.scstock.com (62 )世纪证券有限责任公司 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 法定代表人:段强 客服电话:0755-83199511 联系人:刘军辉 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn 电子邮箱:liujh@csco.com.cn; (63 )爱建证券有限责任公司 地址:上海市南京西路 758 号 24 楼 法定代表人:张建华 客服电话:021-63340678 联系人:陈敏 网址:www.ajzq.com (64)英大证券有限责任公司 地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:赵文安 客服电话:0755-26982993 网址:www.vsun.com (65 )国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 客服电话:95536 大成货币市场证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 27 联系人:齐晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133302 网址:www.guosen.com.cn (66 )山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 客服电话:400-666-1618 联系人:张治国 电话:0351-8686703 传真:0351-8686619 网址:www.i618.com.cn (67 )广发华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 8 层 法定代表人:王比 客服电话:0591-87383623 联系人:张腾 传真:0591-87383610 网址:www.gfhfzq.com.cn (68 )中原证券股份有限公司 地址: 郑州市经三路 15 号广汇国际贸易大厦 法定代表人:石保上 客服电话:0371-967218、4008139666 联系人: 程月艳、耿铭 网址:www.ccnew.com (69 )天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金 融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人:林义相 大成货币市场证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 28 客服电话: (010)66045678 网址:www.txsec.com 、www.txjijin.com (70 )西南证券股份有限公司 地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢 法定代表人:王珠林 客服电话:4008096096 联系人:徐雅筠、杨再巧 网址:www.swsc.com.cn (71 )信达证券股份有限公司 地址:北京市三里河东路 5 号中商大厦 10 层 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-88656100 传真:010-88656290 客服电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com ( 三) 注册登记机构 名





称:大成基金管理有限公司 住





所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大 厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 法定代表人: 张树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83195229 联系人: 范瑛、许韬略 ( 四) 律师事务所和经办 律师 律师事务所名称:通力律师事务所 注册地址:上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼 办公地址:上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼 经办律师:秦悦民、傅轶 大成货币市场证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 29 电话:021-68818100 传真:021-68816880 ( 五) 会计师事务所和经 办注册会计师 公司名称:安永华明会计师事务所 注册 地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 法定代表人:葛明 经办注册会计师:张小东,樊淑华 电话:010-58153000 传真:010-85188298 联系人:涂珮施 四、基金 的名称 大成货币市场证券投资基金 五、基金 的类型 基金类型:契约型 六、基金 的运作方式 基金运作方式:开放式 七、基金 的投资目标 在保持本金安全和资产流动性基础上追求较高的当期收益。 大成货币市场证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 30 八、基金 的投资方向 本基金可投资于剩余期限在 1 年以内(含 1 年)的回购、央行票据、银行定期存 款、大额存单,剩余期限在 397 天(含 397 天)以内的债券以及中国证监会、中国人 民银行允许基金投资的其他具有良好流动性的货币市场工具。 九、基金 的投资策略 本基金通过组合平均剩余期限决策、 类属配置 和品种选择三个层次进行投资管理, 以实现超越投资基准的投资目标。 1. 组合平均剩余期限决策: 即每月月初通过宏观经济指标、债券市场情况及短期利率预测模型判断短期利 率 走势,确定本月组合平 均剩余期限的浮动范围 。具体来说是利率看涨 则缩短组合平均 剩余期限,看跌时相对加长组合剩余期限。 2. 类属配置 本基金将短期金融工具按剩余期限分为 3 类, 4 个月以下、 5-8 个月、 9 个月以上 品种, 而各期限品种内部按投资工具的特征可划分为回购、 短期债 ( 含国债、 金融债、 企业债) 、 央行票据三 类。 本基金管理人在评 估各品种在流动性、 收 益率稳定性基础上 , 结合预先制定的组合平均期限范围确定类属资产配置。 3. 品种选择 本基金管理人通过综合考虑品种流动性、收益率的基础上,选择品种构建组合 。 具体来说,遵循以下原则: (1 ) 对于短期券和央行票据原则上采取买入并持有的投资策略, 但持有过程中会 结合短期资金利率走势 、信用度和与回购收益 率比较分 析 综 合 评 估 其在 收 益 性 和 流 动 性方面投资价值。 选择 到期收益率高于回购收益率或者预期收益率有下降空间的品种。 (2) 回购以短期品种为主, 具体期限的选择可评估品种间利率期限结构的合理性, 选择收益率相对高的品种进行投资。 大成货币市场证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 31 十、基金 的业绩比较基准 自 2008 年 06 月 01 日 起,本基金业绩比较基准由原 “ 税后一年期银行定期存款利 率 ” ,变更为 “ 税后活期 存款利率 ” 。 十一、基 金的风险收益特征 本基金为货币市场基金,属于证券投资基金中的低风险品种;预期收益和风险 都 低于债券基金、混合基金、股票基金。 十二、基 金的投资组合报告 (截 至 2009 年 9 月 30 日) 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国光大银行股份有限公司根据 基金合同规定,于 2009 年 12 月 31 日 复核了本报告中的财务 指标、净值表现和投资 组合报告等内容,保证 复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 1. 基金资产组合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 固定收 益投 资 1,368,078,841.60 79.62 其中: 债券 1,368,078,841.60 79.62 资产支 持证 券 - 0.00 2 买入返 售金 融资 产 - 0.00 其中: 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产 - 0.00 3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 339,930,209.22 19.78 4 其他资 产 10,195,373.00 0.59 5 合计 1,718,204,423.82 100.00 2. 报告期债券回购融资情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 资产 净值 的比 例 (% ) 1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 6,786,194,446.90 2.67 其中: 买断 式回 购融 资 - 0.00 2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - 0.00 其中: 买断 式回 购融 资 - 0.00 大成货币市场证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 32 注:报告期内债券回购 融资余额占基金资产净 值的比例为报告期内每 个交易日融资余 额占资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20% 的说明 注:本报告期无债券正回购的资金余额超过资产净值 20% 的情况。 3. 期末基金组合剩余期限 (1 )投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 138 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 157 报告期 内投 资 组 合平 均剩 余期限 最低 值 30 报告期内投资组合平均剩余期限超过 180 天情况说明 本报告期内无投资组合平均剩余期限超过 180 天的情况。 (2 )报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产净值 的比 例(% ) 各期限 负债 占基 金 资产净 值的 比例 (% ) 1 30 天 以内 19.83 0.00 其中: 剩 余存 续期 超 过 397 天的浮 动利 率 债 0.00 0.00 2 30 天( 含)-60 天 2.62 0.00 其中: 剩 余存 续期 超 过 397 天的浮 动利 率 债 0.00 0.00 3 60 天( 含)-90 天 11.53 0.00 其中: 剩 余存 续期 超 过 397 天的浮 动利 率 债 5.69 0.00 4 90 天( 含)-180 天 41.41 0.00 其中: 剩 余存 续期 超 过 397 天的浮 动利 率 债 13.38 0.00 5 180 天( 含)-397 天( 含) 24.23 0.00 其中: 剩 余存 续期 超 过 397 天的浮 动利 率 债 0.00 0.00 合计 99.61 0.00 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品 种 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 的比 例(% ) 1 国家债 券 - 0.00 2 央行票 据 330,486,316.87 19.27 3 金融债 券 609,425,793.81 35.54 其中: 政策 性金 融债 410,101,009.90 23.92 4 企业债 券 77,861,281.06 4.54 5 企业短 期融 资券 350,305,449.86 20.43 6 其他 - 0.00 7 合计 1,368,078,841.60 79.79 8 剩余存 续期 超过 397 天的 浮动利 率债券 327,004,454.38 19.07 5. 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大 小排名的前十名债券投资明 细 大成货币市场证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 33 序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例(% ) 1 080313 08 进出 13 3,100,000 309,896,019.17 18.07 2 0901036 09 央 行票 据 36 2,600,000 256,028,520.94 14.93 3 050603 05 中行 02 浮 1,500,000 150,010,453.58 8.75 4 0881249 08 电网 CP03 1,000,000 100,187,433.00 5.84 5 0981086 09 豫 投资 CP01 1,000,000 99,832,418.96 5.82 6 0981030 09 蒙东 CP01 900,000 90,040,082.91 5.25 7 070222 07 国开 22 500,000 50,386,601.32 2.94 8 070211 07 国开 11 500,000 49,818,389.41 2.91 9 050503 05 工行 03 浮 500,000 49,314,330.33 2.88 10 058031 05 中 信债 1 500,000 47,686,155.90 2.78 6. “ 影子定价” 与 “ 摊余 成本法 ” 确定的基金资产净值偏离 项目 偏离情 况 报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 - 报告期 内偏 离度 的最 高值 0.2433% 报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0706% 报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.1927% 7. 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 。 8.投资组合报告附注 (1 )基金计价方法说明 本基金的债券投资及资产支持证券投资采用摊余成本法计价,即计价对象以买 入 成本列示,按票面利率 或商定利率每日计提应 收利息,按实际利率法 在其剩余期限内 摊销其买入时的溢价或折价。 本基金每日计提收益,通过每日分红使得基金份额净值维持在 1.0000 元。 (2 ) 本报告期内不存 在基金持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的 浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的 20% 的情况。 (3 ) 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的, 或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 。 (4 )其他资产构成 序号 其他资 产 金额( 元 ) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收利 息 10,189,873.00 4 应收申 购款 5,500.00 大成货币市场证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 34 5 其他应 收款 - 6 待摊费 用 - 7 其他 - 8 合计 10,195,373.00 (5 )投资组合报告附注的其他文字描述部分 本报告期内无需说明的证券投资决策程序。 十三、基 金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但 不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投 资有风险,投资者在做 出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书及其更新。 (一) 基金合同生效日为 2005 年 6 月 3 日, 基金合同生效以来完整会计年度的投 资业绩及与同期基准的比较如下表所示 : A 类 阶段 基金净 值 收益率 ① 基金净 值 收益率 标 准差 ② 比较基 准 收益率 ③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2005.06.03 -2005.12.31 1.1421% 0.0044% 1.0455% 0.0000% 0.0966% 0.0044% 2006.01.01 -2006.12.31 1.9658% 0.0033% 1.8800% 0.0005% 0.0858% 0.0028% 2007.01.01 -2007.12.31 3.1996% 0.0062% 2.7850% 0.0019% 0.1446% 0.0043% 2008.01.01 -2008.12.31 3.7332% 0.0129% 2.0136% 0.0045% 1.7196% 0.0084% 2009.01.01 -2009.9.30 0.9601% 0.0033% 0.2693% 0.0000% 0.6908% 0.0033% 2005.06.03 -2009.9.30 11.4632% 0.0077% 7.9933% 0.0031% 3.4699% 0.0046% B 类 阶段 基金净 值 收益率 ① 基金净 值 收益率 标 准差 ② 比较基 准 收益率 ③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2005.06.03 -2005.12.31 1.2832% 0.0044% 1.0455% 0.0000% 0.2377% 0.0044% 2006.01.01 -2006.12.31 2.2124% 0.0033% 1.8800% 0.0005% 0.3324% 0.0028% 2007.01.01 -2007.12.31 3.4504% 0.0062% 2.7850% 0.0019% 0.6654% 0.0043% 2008.01.01 -2008.12.31 3.9814% 0.0129% 2.0136% 0.0045% 1.9678% 0.0084% 大成货币市场证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 35 2009.01.01 -2009.9.30 1.1426% 0.0033% 0.2693% 0.0000% 0.8733% 0.0033% 2005.06.03 -2009.9.30 12.6322% 0.0077% 7.9933% 0.0031% 4.6389% 0.0046% (二) 自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的 变动的比较(2005年6 月3日至2009年9月30日) 基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 0% 3% 6% 8% 11% 14% 2 0 0 5 年6 月3 日 2 0 0 6 年1 1 月1 1 日 2 0 0 8 年4 月2 0 日 2 0 0 9 年9 月2 8 日 大成货币A 业绩比较基准收益率 基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对 比图 0% 3% 6% 8% 11% 14% 2 0 0 5 年6 月3 日 2 0 0 6 年1 1 月1 1 日 2 0 0 8 年4 月2 0 日 2 0 0 9 年9 月2 8 日 大成货币B 业绩比较基准收益率 说明: 1、 依据 基金合同 规定, 本基金投资于同一公司发行的短期企业债券的比例, 不得 超过基金资产净值的10% ;存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超 过基金资产净值的30% ;存放在不具有基金托管资格的同一 商业银行的存款,不得超 过基金资产净值的5% ; 除发生巨额赎回的情形外,基金的投资组合中债券正回购的资金 余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20% 。因发生巨额赎回致使货币市场基 金债券正回购的资金余额超过基金资产净值20% 的,基金管理人应当在5个交易日内进 行调整;基金持有的剩余期限不超过397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券的大成货币市场证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 36 摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的20% ;投资组合的平均剩余期限在每个交 易日不得超过180天。本基金在3 个月的初始建仓期结束后,基金投资组合比例已达到 基金合同 的相关规定要求。 2、 为使本基金业绩与其业绩比较基准具有更强的可比性, 经大成基金管理有限公 司申请,并经中国证监会同意,自2008年6月1日起,本基金业绩比较基准由“税后一 年期银行定期存款利率” 变更为 “税后活期存款利率” 。 本基金业绩比较基准收益率的 历史走势图从2005年6 月3日 (基金合同生效日) 至2008年5月31日为原业绩比较基准 (税 后一年期银行定期存款利率)的走势图,2008年6月1日起为变更后的业绩比较基准的 走势图 。 十四、费 用概览 (一)与基金运作有关的费用 1. 与基金运作相关费用列示 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)基金的证券交易费用; (4)基金合同生效后的信息披露费用 ; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金合同生效后的会计师费 ; (7)照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 2. 与基金运作相关费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.33% 年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。计算方 法如下: H =E× 0.33%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每 日计提, 按月支付。由 基金管理 人向基金托管 人发送基 金管理费划大成货币市场证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 37 付指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基 金管理人。 (2)基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.1% 年费率计提。 在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。 计算方法 如下: H=E× 0.1%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每 日计提, 按月支付。由 基金管理 人向基金托管 人发送基 金托管费划 付指令,基 金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基 金托管人。 (3 ) 本条第 1 款第 3 至第 7 项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定, 按费用实际支出金额支 付,列入当期基金费用 。基金募集期间的律师 费、会计师费、 信息披露费用及其他费用不得从基金资产中列支。 3. 不列入基金费用的项目 基金管理人和 基金托管 人因未履行或 未完全履 行义务导致的 费用支出 或基金财产 的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 4. 基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和 基金托管 人可协商酌情 调低基金 管理费 、基金 托管费, 无须召开基 金份额持有人大会。 (二)与基金销售相关费用 1. 基金认购费用 本基金认购费用为零。 2. 申购费用 本基金的申购费用为零 。 3. 赎回费用 本基金的赎回费用为零。 4. 销售服务费 大成货币市场证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 38 本基金 A 级基金份额的 销售服务年费率为 0.25%,B 级基金份额的年费 率为 0.01% 。 在通常情况下,基金销售服务费按前一日基金资产净值的一定年费率计提。 销售服务费的计算方法如下: H =E× R÷ 当年天数 H 为每日应支付的基金销售服务费 E 为前一日的基金资产净值 R 为该级基金份额的销售服务年费率 基金销售服务 费每日 计 算,逐日累计 至每个月 月末,按月支 付,基金 管理人应于 次月前两个工作日内将 上月基金销售服务费的 计算结果书面通知基金 托管人并做出划 付指令;基金托管人应 在收到计算结果后当日 完成复核,并于当日从 基金资产中一次 性支付给管理人,若遇节假日、公休假等,支付日期顺延。 基金销售服务费主要用于支付销售机构佣金、 以及基金管理人的基金行销广告费、 促销活动费、份额持有 人服务费等。基金管理 人和基金托管人可根据 基金规模等因素 协商酌情调低基金销售 服务费率,无须召开基 金份额持有人大会。如 降低基金销售服 务费率,基金管理人最 迟须于新的费率开始 实施 前 两 日 内 在 至 少 一 种中 国 证 监 会 指 定 的信息披露媒体公告。 5. 转换费用 详情请见 “ 八、基金转换 ” (更新的招募说明书书全文) 的有关部分。 (三)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 应按国家税收法律、 法规履行其纳税义务。 按照国家现行税收法律 、法规规定,个人投资 者投资本基金所获增值 部分免税,机构 投资者投资本基金所获增值部分应按相关规定缴纳企业所得税。 十五、 对 招募说明书更新部分的 说明 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销售 管 理 办 法 》 、 《 证 券投资 基金信息披露管理办 法》及其他有关 法律法规的要求,对 2009 年 7 月 17 日公布的 《大成货币市场证券投资基金更新的招募 说明书(2009 年第 1 期) 》进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营大成货币市场证券投资基金
















































































更 新的招募说明书摘要 39 活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下: 1.在 “ 三、基金管理人 ” 部分,更新了相关信息。 2.对“ 四、基金托管人 ” 部分,更新了相关信息。 3.在“ 五、相关服务机构 ” 中,根据相关公告, 进行了更新。 4.在 “ 九、基 金的投资 ” 中,根据最新 资料, 对 “ (十二)基 金投资 组合报告 ” 的内 容进行了更新。 5.在“ 十、基金业绩 ” 中,根据最新资料,对 “ 基金业绩” 进行了补充 和更新。 6 .在 “ 二 十 二 、 其 他 应 披 露 的 事 项 ” 中 , 披 露 了2009 年6 月4 日至2009 年12 月3 日 发 布的公告。 7.根据最新情况,更新了 “ 二十三、招募说明书更新部分的说明 ” 。 大成基金管理有限公司 2010年1月15日