大 成 蓝 筹 稳健 证 券 投 资基 金
更 新 的 招 募说 明 书 摘 要
2009 年 第 2 期
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 银行股份 有限公 司
二○ 一〇 年 一 月
重 要 提 示
大成蓝 筹稳 健证 券投 资基 金 （ 以下 简称 “ 本基 金 ” ） 经中国 证监 会证 监基 金字 【2004 】36
号文核 准募 集， 基金 合同 于2004 年06 月03 日正 式生 效。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会审
核同意 ， 但 中国 证监 会对 本基金 做出 的任 何决 定， 并不表 明其 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金的招 募说 明书 编写 ， 并 经中国 证监 会核 准。 基金 合同是 约定
基金当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基金 投资 者 自依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基
金份额 持有 人和 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 证券投 资基 金运作 办法》 、 基金 合同及 其他有 关规定
享有权 利 、 承 担义务 。 基 金 投资 者 欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务 ， 应 详细查 阅基 金合
同。
基金管 理人 承诺 以 恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证 最低 收益 。
投资有 风险 ， 投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书更 新 已 经本 基金托 管人 复核 。 本更 新的 招募说 明书 所载 内容 截止 日 为2009
年12月3日 ， 有关 财务 数据 和基金 净值 表现 截止 日为2009年9 月30 日 ， 所 列财 务数 据未经 审计 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
本基金管理人大成基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1999]10 号 文 批 准 发 起
设立， 概况 介绍 如下 ：
住
所： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ： 张 树忠
成立日 ：1999 年04月12日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结构 ：中 泰信托 投资 有限责任 公司 （持股48 ％） 、中国银 河投 资管理 有限 责任公 司
（持股25％ ） 、 光大 证券 股 份有限 公司 （持 股25 ％） 、 广东证 券股 份有 限公 司（ 持股2 ％） 。
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会、 董事 会、 监事 会， 下 设十 五个 部门 ， 分 别是股 票投
资部、 固定 收益 部、 委 托 投资部 、 研 究部、 交易 管 理部、 金融 工程 部、 信 息 技术部 、 客 户 服
务部、 市场部 、 总经 理办 公室、 人力资 源部、 综合 财务部、 基金 运营 部、 监 察稽核 部和 国 际
业务部 。 公 司在 北京、 上 海、 西 安、 成 都、 武 汉、 福州和 沈阳 等地 设立 了七 家分公 司， 并在
香港设 立了 子公 司。 此外 ， 公司 还设 立了 投资 决策 委员会 、 投 资风 险控 制委 员会、 产品 委员
会、 战 略规 划委 员会 和信 息技术 治理 委员 会等 专业 委员会 。
公司以 “ 稳 健、 高 效 ” 为经 营理念 ， 坚 持 “ 诚 实信 用、 勤勉尽 责 ” 的企 业精 神， 致 力于开 拓
基金及 证券 市场 业务 ， 以 稳健灵 活的 投资 策略 和注 重绩优 、 高成 长的投 资组 合， 力求 为投 资
者 获 得 更 大 投资 回 报 。 公司 所 有 人 员 在最 近 三 年 内均 未 受 到 所 在 单 位 及 有 关管 理 部 门 的处
罚。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至2009 年12月3日 ， 本 基 金管理 人共 管理3只 封闭 式 证券投 资基 金 ： 基金 景宏 、 基 金景
福、 大成 优选 股票型 证券 投资基 金 ， 及13 只开 放式 证券投 资基 金 ： 大成 价值 增长证 券投 资 基
金、大 成债 券投 资基 金、 大成蓝 筹稳 健证 券投 资基 金、大 成精 选增 值混 合型 证券投 资基 金 、
大成货币 市场 证券投 资基 金、大成 沪深300 指 数证券 投资基金 、大 成财富 管理2020 生命 周期证 券 投 资 基 金 、 大 成 积 极 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 创 新 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、大成景 阳领 先股 票 型证券 投资 基金 、 大成 强 化收益 债券 型证 券投 资基 金、 大成 策略
回报股 票型 证券 投资 基金 和大成 行业 轮动 股票 型证 券投资 基金 等。
（三） 主要 人员 情况
董事会 ：
张树忠 先生 ， 董 事长 ， 经 济学博 士。1989 年7月 —1993 年2 月， 任中央 财经 大学 财政系 讲
师； 1993 年2月 —1997 年3 月， 任华 夏证 券股份 有限 公司投 资银 行总 部总 经理 、 研 究发 展部 总
经理 ； 1997 年3 月—2003 年7月， 任光 大证 券股 份有 限 公司总 裁助 理兼 北方 总部 总经理 、 资产
管理总监 ；2003 年7 月—2004 年6月 ，任光 大保德 信基 金管理公 司董 事、副 总经 理；2004 年6
月 —2006 年12月 ， 任 大 通 证券股 份有 限公 司副 总经 理； 2007 年1月 —2008 年1 月， 任大 通证 券
股份有 限公 司总 经理 ； 2008 年1月 —2008 年4月 ， 任 职 中国人 保资 产管 理股 份有 限公司 ； 2008
年4月起任中 国人保 资产管 理股份有限 公司副 总裁、 党委委员；2008 年11 月 起 同时担任大 成
基金管 理有 限公 司董 事长 。
王颢先生 ，董事 总经 理， 国际工商 管理 专业博 士。2000 年12 月—2002 年9 月， 任招商 证
券股份有 限公 司深圳 管理 总部副总 经理 、机构 管理 部副总经 理；2002 年9 月加 入大成基 金管
理有限 公司 ， 历 任助理 总 经理、 副总 经理； 2008 年11 月起担 任大 成基 金管 理有 限公司 总经 理 。
刘虹先生， 董事，博 士， 高级经济师 。1985 年7月 —1998年11 月，任 国家计委 国土局主
任科员 、 副 处长 （主 持工 作） ；1998 年11 月—2000 年9月， 任中 国农 业发 展银 行 资金计 划部 计
划处副处 长（ 主持工 作） ；2000 年9 月—2004 年9月， 任中国人 寿保 险（集 团） 公司战略 规划
部战略 研究 与规 划处 处长 ；2004 年9 月—2006 年2月 ， 任中 国人 寿保 险 （ 集团） 公司战 略规 划
部副总 经理 ； 2006 年2 月 —2007 年6 月 ， 任 中国 人寿 保险 股份有 限公 司发 展改 革部 总经理 ； 2007
年6月—2007 年8月， 任中 国人民 保 险集 团公司 高级 专家；2007 年8 月至 今，任 人保投资 控股
有限公 司总 裁、 党委 书记 ； 2009年11 月起 ， 兼 任中 国 华闻投 资控 股有 限公 司总 裁、 党 委书 记。
杨赤忠 先生 ， 董 事， 大学 本科。 历任 深圳 蓝天 基金 管理公 司投 资与 研究 部经 理； 长 盛基
金管理 有限 公司 研究 部副 总监 、 基 金经 理； 大成 基 金管理 有限 公司 研究 总监 ； 光 大证 券证 券
投资部 总经 理。 现任 光大 证券助 理总 裁。
孙学林先 生， 董事， 博士 研究生在 读， 中国注 册会 计师，注 册资 产评估 师。1997 年5 月
—2000 年4月 ，任职 于中国 长城信托 投资 公司；2000 年4月—2007 年2 月， 任职 于中国银 河 证
券有限 公司 审计 与合 规管 理部； 现任 中国 银河 投资 管理有 限公 司资 产管 理部 总经理 。
蔺春林 先生 ， 独立 董事 ， 大 学本科 。 1970 —1971 年 ， 解 放军信 阳坦 克师 锻炼 ； 1971 —1987年， 任 兵器 部5107 、5137 厂生产 会计 员、 财务 处长 ；1987 年—1998 年， 任湖 北省财 政厅 中央
企业处 副处 长 、 财政 部驻 湖北省 专员 助理 ； 1998 年 —2005 年 ， 任 财政部 驻江 西专员 办专 员 助
理、 副 专员、 专员、 党组 书记；2005 年8月， 任中 央 纪委、 中组 部金 融巡 视组 局长；2007 年1
月退休 。
于绪刚 先生 ， 独 立董 事， 法学博 士， 环太 平洋 律师 协会会 员、 全 国 律协 金融 证券委 员会
委员 、 华 中科 技大学 兼职 教授及 研究 生导 师、 北京 工商大 学客 座教 授、 华北 电力大 学客 座 教
授。1990 年 —1995 年 ， 任 河北省 保定 市中 级人 民法 院助理 审判 员；1995 年—1998 年 ， 北 京大
学法学 硕士 学习 ；1999 年 ，香港 大学 法律 学院 访问 学者、 香港 法律 教育 信托 基金访 问学 者 ；
1999 年 —2001 年 ，北 京大 学法学 博士 学习 ；2001 年 起任大 成律 师事 务所 律师 、高级 合伙 人 、
管委会 委员 。
万曾炜 先生 ， 独 立董 事， 经济学 博士 ， 研 究员 ， 曾 任上海 市政 府发 展研 究中 心处长 ， 上
海市浦 东新 区综 合规 划土 地局党 组书 记 、 局长 ， 浦 东新区 发展 计划 局党 组书 记， 上海 浦东 发
展集团 和上 海浦 东投 资建 设有限 公司 筹建 负责 人和 法人代 表 ， 上 海市 公积 金管 理中心 党委 书
记、主 任， 上海 市政 府特 聘决策 咨询 专家 ，现 任浦 东改革 与发 展研 究院 院长 。
刘大为 先生 ， 独 立董 事， 国 家开发 银行 总会 计师 ， 高 级经济 师， 享受 政府 特殊 津贴专 家。
中国人 民银 行研 究生 部硕 士生指 导老 师， 首都 经济 贸易大 学兼 职教 授， 清华 大学中 国经 济研
究中心 高级 研究 员。 先后 在北京 市人 民政 府研 究室 （副处 长、 处 长） ， 北 京市 第一商 业局 （副
局长） ， 中国建 设银 行信托 投资公 司（总 经理） ，中国 投资银 行（行 长） ， 国家开 发银行 （总
会计师 ）工 作。
监事会 ：
胡学光 先生 ， 监 事长 ， 硕 士， 高 级经 济师 ， 广 东省 高级经 济师 评审 委员 会委 员。 曾 在湖
北金融高 等专 科学校 任教 ，广州金 融高 等专科 学校 任金融系 副主 任；1992 年 —2003 年4月，
在广东 证券 股份 有限 公司 先后任 “ 广 证基 金 ” 、 “ 广证 受益 ” 经理 、 部门 总经 理、 总裁助 理、 副
总裁 ， 兼 任中 山大学 岭南 学院兼 职教 授 、 中天 证券 研究院 副院 长 ， 广东 证券 博士后 科研 工 作
站指导 导师 ；2003 年5月至2008年8月 任大 成基 金管 理 有限公 司董 事长 。
宁加岭 先生 ， 监 事， 大 学本 科。 1983 年2 月—1987 年6 月， 任 财政 部人 教司 副处 长、 处 长；
1987年6月 —1994 年6 月， 任财政 部行 政司 副司 长、 司长；1994 年6月 —1999 年6月， 任财 政部
德宝实 业总 公司 总经 理、 法人代 表；1999 年6 月起 ， 任职于 财政 部离 退休 老干 部局。
黄建农 先生 ， 监事 ， 大 学 本科 。 曾 任中 国银河 证券 有限责 任公 司上 海江 苏北 路营业 部总
经理 ， 中 国银 河证券 有限 责任公 司资 产管 理总 部副 总经理 ， 总经 理， 中国 银 河投资 管理 公司投资管 理部 总经 理。 现任 中国银 河投 资管 理公 司上 海投资 部董 事总 经理 。
其他高 级管 理人 员：
刘彩晖 女士 ， 副 总经 理， 管理学 硕士 。1999 年 —2002 年， 历任 江南信 托投 资有 限公司 投
资银行 部副 总 经 理、 总经 理；2002 年 —2006 年 ， 历 任江南 证券 有限 公司 总裁 助理、 投资 银行
部总经理 、机 构管理 部总 经理，期 间还 任江南 宏富 基金管理 公司 筹备组 副组 长；2006 年1 月
—7月任 深圳中 航集 团公司 人力资源 部副 总经理 ；2006 年8月 —2008 年5月 ，任大 成基金管 理
有限公 司助 理总 经理 ；2008 年5月 起任 大成 基金 管理 有限公 司副 总经 理。
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年 —1994 年 ， 历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询公
司证券 部驻 上交 所出 市代 表、 上海 业务 部负责 人 ； 1994 年 —1998 年 ， 历 任广 东 省南方 金融 服
务总公 司投 资基 金管 理 部 证券投 资部 副经 理 、 广 东华 侨信托 投资 公司 证券 总部 资产管 理部 经
理； 1998 年9月 参与 大成 基 金管理 有限 公司 的筹 建； 1999 年3 月起 ， 任大成 基金 管理有 限公 司
督察长 兼监 察稽 核部 总监 。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
施永辉 先生 ， 股 票投 资部 副总监 ， 大 成蓝 筹稳 健证 券投资 基金 经理 ， 理 学硕 士，13 年证
券从业 经验 。曾 任中 科院 资源环 境信 息中 心担 任助 理研究 员， 甘肃 证券 资产 管理部 研究 员 ，
招商证 券研 发中 心高 级分 析师 、 总 经理 助理 。 2003 年加盟 大成 基金 管理 有限 公司 ， 历 任公 司
研究部高级研究员 、投资 部副总监、大成精 选增值 混合型证券投资基 金 经 理助 理 。 自2006
年01月21日 起至 今担 任本 基金经 理。
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
王加英 2004 年 06 月 03 日 —2006 年 01 月 20 日
3 、公 司投 资决 策委 员会
公司投 资决 策委 员会 由9 名 成员组 成， 设主 任委 员1 名 ，其他 委员8名 。名 单如 下 ：
刘明， 投资 总监 ，大 成优 选股票 型证 券投 资基 金基 金经理 ，投 资决 策委 员会 主任委 员 ；
杨建华 ， 股票 投资部 总监 ， 负 责公 司股 票投资 业务 ， 大 成景 阳领 先股票 型证 券投资 基金 基 金
经理， 投资 决策 委员 会委 员；陈 尚前 ，固 定收 益部 总监， 负责 公司 固定 收益 证券投 资业 务 ，
大 成强 化收 益债 券型 证券 投资基 金基 金经 理， 投资 决策委 员会 委员 ；曹 雄飞 ，研究 部总 监 ，
大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金基 金经 理， 投资 决策委 员会 委员 ； 邓 韶勇 ， 交 易管 理部 总
监， 投 资决 策委 员会 委员 ； 施永 辉 ， 股票 投资 部 副 总监 ， 大成 蓝筹 稳健 证券 投资基 金基 金经理， 投 资决 策委 员会 委员； 王立， 大成 债券 投资 基金、 大成货 币市 场证 券投 资基 金基金 经理 ，
投资决 策委 员会 委员 ； 曹 志刚， 金融 工程 部首 席金 融工程 师， 投资 决策 委员 会委员 ； 刘 安田，
研究部 总监 助理 ， 首 席宏 观策略 分析 师， 投资 决策 委员会 委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人的 基本 情况
名称： 中国 银 行 股份 有限 公司（ 简称 “ 中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市
西城区 复兴 门内 大街1号
首次注 册登 记日 期：1983 年10月31日
变更注 册登 记日 期：2004 年8月26 日
注册资 本： 人民 币贰 仟伍 佰叁拾 捌亿 叁仟 玖佰 壹拾 陆万贰 仟零 玖元
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：董 杰
托管部 门联 系人 ：唐 州徽
电话：010-66594855
传真：010-66594942
发展概 况：
中国银 行业 务涵 盖商 业银 行、 投资 银行 和保 险 三大 领域 ， 其 中， 商业 银行 业 务是中 国银
行的传 统主 营业 务， 包括 公司金 融业 务 、 个人 金融 业务及 金融 市场 业务 。 中 国银行 提供 的 公
司金融 业务 包括 存款 业务 、 贷款 业务 、 国 际结 算及 贸易融 资业 务， 以及 银行 汇票、 本票 、 支
票、 汇 兑、 银 行承兑 汇票 、 委托 收款、 托收承 付、 集中支 付、 支 票圈 存及 票 据托管 等其 他公
司金融 业务 ； 个人 金融 业 务包括 储蓄 存款 业务 、 个 人贷款 业务 、 个人 中间 业 务、 “ 中银 理财 ”
服务、 私人 银行 业务 和银 行卡业 务等 ； 金 融市 场业 务主要 包括 本外 币金 融工 具的自 营与 代客
业务、 本外 币各 类证 券或 指数投 资业 务、 债务 资本 市场业 务、 代客 理财 和资 产管理 业务 、 金
融代理 及托 管业 务等 。
中国银 行在 国内 同业 中率 先引进 国际 管理 技术 人才 和经营 理念 ， 不断 向国 际化 一流大 银
行的目 标迈 进， 截至2008 年末， 中国 银行 境内 外机 构共有10,789 家 ，其 中内 地机构9,983家，港澳及 境外 机构806 家。 内 地商业 银行 部分 ， 一 级分 行、 直 属分 行37 家， 二级 分行284 家 ， 基
层分支 机构9,659 家 ，是 中 国国际 化程 度最 高的 银行 。
2009年 上半 年中 国银 行集 团实现 归属 于母 公司 所有 者的净 利润410.05 亿 元 ， 股 本净回 报
率 （不 含少 数股 东权 益，ROE）为17.39% ， 总 资产 净 回报率 （ROA）为1.14% ， 资本充 足率
为11.53% 。
多年来 中国 银行 围绕 客户 需求所 做的 不懈 努力 ， 得 到了来 自业 界、 客户 和权 威第三 方的
广泛认 可 。 在 与国际 同业 和国内 同业 的激 烈竞 争中 ， 凭 借雄 厚的 实力和 优良 的服务 ， 中国 银
行脱颖 而出 ， 成为北 京2008 年奥 运会 唯一 的银 行合 作 伙伴 ； 自1990 年以来 ， 中 国银行 一直 荣
登 《财 富》500 强 排行 榜；2004 至2008 年， 中国 银行 连续被 《环 球金 融》 杂 志 评为 “ 中国 最佳
外汇银 行 ” ， 并评 为2008 年 度中国 最佳 债券 和现 金管 理银行 ；2008 年， 中国 银 行在 《 银行 家》
杂志 “ 世界1000 家大 银行 ” 中排名 第10 位；2008 年中 国银行 被 《 财资 》 评为 中 国最佳 贸易 融资
银行；2008 年中 国银 行被 《金融 亚洲 》 评 为最 佳贸 易融资 银行 、 最 佳外 汇交 易银行 、 最 佳派
息政策 承诺 奖、 亚洲 最佳 公司 （ 最佳 股利 政策 ） ； 2008 年中 国银 行被 《亚 洲货币 》 杂志 和 《 贸
易融资 》 杂 志分 别评 为中 国最佳 外汇 服务 银行 和中 国本土 最佳 贸易 服务 银行 ； 2008 年中 国银
行被 《 欧洲 货币 》 评 为中 国区最 佳商 业银 行、 中国 区债务 资本 市场 最佳 投资 银行、 香港 区最
佳商业银行和中国 区最佳外汇服务奖；2008 年中国银行再次荣获 “ 优信咨询（Universum ） ”
评选的 “ 最 理想 雇主 奖 ” 。
（二） 主要 人员 情况
肖 钢先 生 ， 自2004 年8月 起 任中国 银行 股份 有限 公司 董事长 、 党委 书记 。 自2003 年3月起
任中国 银行 董事 长、 党委 书记、 行长 ， 自1996 年10 月起任 中国 人民 银行 行长 助理， 期间 曾兼
任中国 人民 银行 计划 资金 司司长 、 货 币政 策司 司长、 广东省 分行 行长 及国 家外 汇管理 局广 东
省分局 局长 。1989 年10 月至1996 年10 月， 历任 中国 人民银 行政 策研 究室 副主 任、 主 任、 中国
外汇交易 中心 总裁、 计划 资金司司 长等 职。肖 先生 出生于1958 年8 月，1981 年 毕业于湖 南财
经学院 ，1996 年 获得 中国 人民大 学法 学硕 士学 位。
李礼辉 先生 ， 自2004 年8 月 起担 任 中国 银行 股份 有限 公司副 董事 长 、 党委 副书 记、 行长。
2002 年9 月至2004 年8 月 担任 海 南 省 副 省 长 。1994 年7月至2002 年9 月 担 任中 国 工商 银 行 副 行
长。1988 年至1994 年7月历 任中国工 商银 行国际 业务 部总经理 、新 加坡代 表处 首席代表 、福
建省分行 副行 长等职 。李 先生出生 于1952 年5 月，1977 年毕业 于厦 门大学 经济 系财政金 融专
业，1999 年 获得 北京 大学 光华管 理学 院金 融学 专业 博士研 究生 学历 和经 济学 博士学 位。
李早航先生 ，自2004 年8月 起任中国银 行股份有 限公 司执行董事 。2000 年11 月 加入本行并自此 担任 本行 副行 长。于 1980 年11 月至2000 年11 月任职 于中 国建 设银 行 ， 曾工作 于多 个岗
位， 先 后担 任分 行行 长、 总 行多个 部门 的总 经理 及副 行长。 1978 年毕 业于 南京 信 息工程 大学 。
2002 年6月 起担 任中 银香 港 控股非 执行 董事 。
董杰先生，自2007 年11 月27 日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经
理。 自2005 年9 月起 任中 国 银行天 津市 分行 副行 长、 党委委 员 ， 1983 年7 月至2005 年9 月历 任
中国银 行深 圳市 分行 沙头 角支行 行长 、 深圳市 分行 信贷经 营处 处长 、 公 司业 务处处 长 、 深 圳
市分行 行长 助理 、党 委委 员等职 。董 先生 出生 于1962 年11 月， 获得 西南 财经 大 学博士 学位 。
（三） 基金 托管 部门 的设 置及员 工情 况
中国银 行总 行于1998 年设 立基金 托管 部， 为进 一步 树立以 投资 者为 中心 的服 务理念 ， 根
据不断丰 富和 发展的 托管 对象和托 管服 务种类 ，中 国银行于2005 年3 月23 日正 式将基金 托管
部更名 为托 管及 投资 者服 务部， 下设 覆盖 销售 、市 场、运 营、 风险 与合 规管 理、信 息技 术 、
行政管理等 各层面 的多个 团队，现有 员工110 余人 ； 另外，在上 海市分 行、深 圳市分行设 有
托管业 务团 队。
（四） 证券 投资 基金 托管 情况
截止2009 年8月 末， 中国银 行已托管 长盛 创新先 锋混 合、长盛 同盛 封闭 、 长盛 同智优 势
混合 （LOF ） 、 大成2020 生 命周期 混合 、 大 成蓝 筹稳 健混合 、 大 成优 选封 闭、 大成景 宏封 闭、
工银大 盘蓝 筹股 票、 工银 核心价 值股 票、 国泰 沪深300 指数 、 国 泰金 鹿保 本混 合 （二 期） 、 国
泰金鹏 蓝筹 混合 、 国 投瑞 银稳定 增利 债券 、 海 富通 股票、 海富 通货 币、 海 富通 精选贰 号混 合、
海富通 收益 增长 混合 、 华 宝兴业 大盘 精选 股票 、 华 宝兴业 动力 组合 股票 、 华 宝兴业 先进 成 长
股票、 华夏 策略 混合 、 华 夏大盘 精选 混合 、 华 夏回 报二号 混合 、 华 夏回 报混 合、 华 夏行 业股
票(LOF) 、 嘉 实 超 短 债 债券、 嘉 实 成 长收 益 混合 、 嘉实 服 务 增 值行 业 混合 、 嘉实 沪 深300指
数(LOF) 、嘉实货币 、嘉 实 稳健混 合 、嘉实 研究 精选 股票 、嘉 实增长 混合 、 嘉 实债券 、 嘉实
主题混 合、 金鹰 成份 优选 股票、 银河 成长 股票、 易方 达平稳 增长 混合 、 易 方达 策略成 长混 合、
易方达 策略 成长 二号 混合 、 易方 达积 极成 长混 合、 易方达 货币 、 易 方达 稳健 收益债 券、 易方
达深证100ETF 、 易方达 中 小盘股 票、 万家180 指数、 银华优 势企 业混 合、 银华 优质增 长股 票、
银华领 先策 略股 票、 景顺 长城动 力平 衡混 合、 景顺 长城优 选股 票、 景顺 长城 货币、 景顺 长城
鼎益股 票(LOF) 、泰信天 天 收益货 币 、泰 信优质 生活 股票 、招 商先 锋混合 、 泰 达荷银 精选 股
票、 泰 达荷 银集 利债 券、 友邦华 泰盛 世中 国股 票、 友邦华 泰积 极成 长混 合、 友邦华 泰价 值增
长股票 、 南方 高增长 股票(LOF) 、国富潜力 组合 股票 、国 富强 化收 益债券 、 宝 盈核心 优势 混
合、 国 富成 长动 力股 票、 泰信蓝 筹精 选股 票、 友邦 华泰货 币、 国泰 区位 优势 股票、 招商 行业领先股 票、 东方 核心 动力 股票、 金鹰 行业 优势 股票、 泰信债 券增 强收 益、 万家 稳健增 利债 券、
嘉实回报 混合、 工银全 球 股票(QDII) 、嘉实海外中 国股票(QDII) 、银华全球 优选(QDII-FOF)
等78只 证券 投资 基金 ， 覆 盖了股 票型 、 债 券型、 混 合型、 货币 市场 型、 指 数 型、 行 业型、 创
新型等 多种 类 型 的基 金和 理财品 种， 满足 了不 同客 户多元 化的 投资 理财 需求 ， 基金 托管 规模
位居同 业前 列。
（五） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行开 办各 类基 金托 管业务 均获 得相 应的 授权 ， 并在辖 内实 行业 务授 权管 理和从 业
人员核 准资 格管 理。 中国 银行 自 1998 年开 办托 管业 务以来 严格 按照 相关 法律 法规的 规定 以
及监管 部门 的监 管要 求 ， 以控制 和防 范基 金托 管业 务风险 为主 线 ， 制 定并 逐 步完善 了包 括托
管业务 授权 管理 制度 、 业 务操作 规程 、 员 工职 业道 德规范 、 保 密守 则等 在内 的各项 业务 管理
制度， 将风 险控 制落 实到 每个工 作环 节； 在敏 感部 位建立 了安 全保 密区 和隔 离墙， 安装 了录
音监听 系统 ，以 保证 基金 信息的 安全 ；建 立了 有效 核对和 监控 制度 、应 急制 度和稽 查制 度 ，
保证托 管基 金资 产与 银行 自有资 产以 及各 类托 管资 产的相 互独 立和 资产 的安 全； 制定 了内 部
信息管 理制 度， 严格 遵循 基金信 息披 露规 定和 要求 ，及时 准确 地披 露相 关信 息。
托管及 投资 者服 务部 总经 理对托 管业 务的 风险 控制 负第一 责任 。 部门 内部 设有 专门的 风
险控 制小组,作为部内 风险管理 与内部控制 的审议和决策 机构，负责 审议决定托管 及投资 者
服务部 风险 管理 战略 、 基本 原则 、 风 险管 理目 标和 重大 政策措 施 ， 检 查和 监督 风险 管理战 略、
方针和 政策 的执 行情 况 。 针对托 管业 务的 特点 ， 托 管及投 资者 服务 部内 部设 立高级 合规 官和
风险与 合规 管理 团队 ，具 体开展 部门 内部 内控 及风 险管理 的相 关工 作。
最近一 年内 ， 中国 银行 的 基金托 管业 务部 门及 其高 级管理 人员 无重 大违 法违 规行为 ， 未
受到中 国证 监会 、中 国银 监会及 其他 有关 机关 的处 罚。
（六） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
基金托 管人 负有 对基 金管 理人的 投资 运作 行使 监督 权的职 责 。 根 据 《 中华 人民 共和国 证
券投资基 金法》 、 《证券 投 资基金运 作管理 办法》 、基 金合同的 相关 规定， 托管 人就基金 的投
资范围 、 投 资组 合比 例、 投资限 制、 基金 管理 人报 酬和基 金托 管人 托管 费的 计提比 例和 支付
方法、 基金 会计 核算、 基 金资产 估值 和基 金净 值的 计算、 收益 分配 等事 项， 对基金 管理 人进
行业务 监督 、 复 核。 基 金 托管人 在履 行上 述职 责过 程中， 如发 现基 金管 理人 的投资 指令 违反
法律、 行政 法规 和其 他有 关规定 ， 或 者违 反基 金合 同约定 的， 应当 拒绝 执行 ， 立即 通知 基金
管理人 ， 并及 时向 国务 院 证券监 督管 理机 构报 告 。 基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程
序已 经生效的投 资指令违反法 律、行政法 规和其他有关 规定，或者 违反基金合同 约定的, 应当立即 通知 基金 管理 人， 并及时 向国 务院 证券 监督 管理机 构报 告。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1 、直 销机 构： 大成 基金 管 理有限 公司
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：梁 靖
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线：021-53599588 、400-888-5558（免 长途 固话 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、北 京、 上海 设有投 资理 财中 心：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
联系人 ：梁 靖、 瞿宗 怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195091
（2） 大成 基金 北京 投资 理 财中心
1 ）东 直门
电话：010-58156152/53
传真：010-58156315/23
地址： 北京 市东 城区 东直 门南大 街5 号中 青旅 大厦105 室
联系人 ：李 宁
2 ）平 安里
电话：010-85252345/46
传真：010-85252272/73
地址： 北京 市西 城区 平安 里西大 街28 号光 大国 际中 心1601 室 联系人 ：廖 红军
（3） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
1 ）广 东路
地址： 上海 市广 东路689 号 海通证 券大 厦19 层
联系人 ：徐 舲
电话：021-63513925/26
传真：021-63513928
2 ）南 京西 路
地址： 上海 市静 安区 南京 西路580 号 南证 大厦102 、103 室
联系人 ：朱 君
电话：021-62185377 、62185277
传真：021-62185233
2 、代 销机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：项 俊波
客服电 话：95599
联系人 ：蒋 浩
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
法定代 表人 ：肖 钢
客服电 话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
（3） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号 办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号 长安 兴融 中 心1号楼
法定代 表人 ：郭 树清
联系人 ：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
联系人 ：田 耕
电话：010-66107900
传真：010-66108013
网址：www.icbc.com.cn
（5） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
办公地 址： 上海 市北 京东 路689 号17 楼
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63602431
网址：www.spdb.com.cn
（6） 兴业 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 福州 市五 一中 路元洪 大厦25层
法定代 表人 ：高 建平
电话：021-62677777
传真：021-62569070
联系人 ：潘 玲
客户服 务电 话：95561 网址：www.cib.com.cn
（7） 深圳 发展 银行 股份 有 限公司
办公地 址： 深圳 市深 南东 路5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
法定代 表人 ：法 兰克 纽曼 （Frank N.Newman ）
客服电 话：95501
联系人 ：周 勤
电话：0755-82088888-8811
传真：0755-82080714
网址：www.sdb.com.cn
（8） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408842
网址：www.bankcomm.com
（9） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 股份有 限公 司大 厦
法定代 表人 ：秦 晓
客服电 话：95555
联系人 ：刘 薇
电话：0755-83195915
传真：0755-83195061
网址：www.cmbchina.com
（10）中 国 光大 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟 电话：010-68560675
传真：010-68560661
网址：www.cebbank.com
（11 ）中 国民 生银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义路4号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
客服电 话：95568
联系人 ：董 云巍
电话：010-58351666-8155
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
（12） 广东 发展 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 广州 市农 林下 路83号
法定代 表人 ：李 若虹
客服电 话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
（13） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
客服电话：010-96169 、022-96269 、021-53599688 、029-85766888 、0755-23957088 、
0571-86590900
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（14） 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道981 号
法定代 表人 ：李 秀仑
电话：021-38576977
传真：021-62521689 联系人 ：吴 海平 、翁 敏芬
客服电 话 ：021-962999
网址：www.shrcb.com
（15） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中路1099 号
法定代 表人 ：黄 立哲
电话：0755-25859591
传真：0755-25878304
联系人 ：霍 兆龙
客户服 务热 线：0755-961202 、400-66-99999
公司网 站：www.18ebank.com
（16） 温州 银 行 股份 有限 公司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广场1号楼
法定代 表人 ：夏 瑞洲
客服电 话：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
（17） 青岛 银行 股份 有限 公司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路68 号华 普大 厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克
客服电 话：96588 、400-66-96588
网址：www.qdccb.com
（18） 杭州 银行 股份 有限 公 司
地址： 杭州 市凤 起路432 号
法定代 表人 ：马 时雍
联系人 ：陈 振峰
客服电 话：96523 、400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
（19） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路294 号 法定代 表人 ：陆 华裕
电话：021-63586210
传真：021-63586215
联系人 ：胡 技勋
客服电 话：96528 、021-962528
网址：www.nbcb.com.cn
（20） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：胡 昱
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（21） 江苏 银行 股份 有限 公司
地址： 南京 市洪 武北 路55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
联系人 ：田 春慧
联系电 话：025-58588167
客户服 务电 话：96098 、400-86-96098
网址：www.jsbchina.cn
（22） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
联系电 话：021-63219781
客服电 话：4008-888-999
委托电 话：4008-888-318
传真：027-85481900
网址：www.cjsc.com.cn
（23） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号 通讯地 址： 上海 浦东 新区 银城中 路168 号 上海 银行大厦
法定代 表人 ：祝 幼一
客服电 话：400-8888-666
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-62580818-213
传真：021-62583439
网址：www.gtja.com
（24） 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
通讯地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：张 佑君
客服电 话：400-8888-108
联系人 ：魏 明
电话：010-85130579
网址： www.csc108.com
（25） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话：400-8888-111 、95565
联系人 ：黄 健
电话：0755-82943511
传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
（26） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大海 滨路 光大 国 际 贸易 中心26 楼2611 室
法定代 表人 ：王 志伟
客服电 话：020-87555888
联系人 ：肖 中梅
电话：020-87555888-875
传真：020-87557985 网址：www.gf.com.cn
（27） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ：胡 长生
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：李 洋
联系电 话：010-66568047
传真：010-66568536
网 址：www.chinastock.com.cn
（28） 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
办公地 址： 深圳 市深 南东 路5047 号深 圳发 展银 行大 厦10、24、25层
法定代 表人 ：马 韶明
客服电 话：400-8888-555
联系人 ：盛 宗凌
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
网址：www.lhzq.com
（29） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟路239 号2 楼
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：曹 晔
电话：021-54047892
传真：021-54038844
网址：www.sw2000.com.cn
（30） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸 电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（31） 中信 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南路6 号 京城 大厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠
电话：010-84683893
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（32） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路2222 号安 联大 厦34 层、28 层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008001001
联系人 ：张 茜萍
电话：0755-82558335
传真：0755-82558335
网址：www.axzq.com.cn
（33） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：400-8888-788 、10108998
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（34） 华林 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 珠海 市拱 北夏 湾华平 路96 号二 层202-203 房
法定代 表人 ：段 文清 客服电 话：0750-3160388
联系人 ：杨 玲
电话：0755-82707855
传真：0755-82707850
网址：www.chinalions.com
（35） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510室）
办公地 址； 青岛 市东 海西 路28号
法定代 表人 ：史 洁民
客服电 话：0532-96577
联系人 ：丁 韶燕
电话：0532-85022026
传真：0532-85022026
网址：www.zxwt.com.cn
（36） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 常州 延陵 西路59 号常 信大 厦18 、19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东区 东方路989 号中 达广 场17 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：0519-88166222 、0379-64902266 、021-52574550
联系人 ：李 涛
电话：021-50586660
传真：021-50586660-8880
网址：www.longone.com.cn
（37） 中信 金通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 杭州 市中 河南 路11 号万 凯庭 院商 务楼A 座
办公地 址： 杭州 市中 河南 路11 号万 凯庭 院商 务楼A 座
法定代 表人 ：刘 军
电话：0571-96598
传真：0571-85783771
联系人 ：王 勤 联系电 话：0571-85783715
网址：www.bigsun.com.cn
（38） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路69号 主楼 五楼
办公地 址： 广州 市先 烈中 路69号 东山 广场 主楼 五楼
法定代 表人 ：吴 志明
客服电 话：020-961303
联系人 ：江 欣
联系电 话：020-87320991
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（39） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 八卦岭 八卦 三路 平安 大厦 三楼
法定代 表人 ：陈 敬达
客服电 话：95511
联系人 ：袁 月
电话：0755-22627802
传真：0755-83433794
网址：www.pa18.com
（40） 华泰 证券 有限 责任 公司
地址： 江苏 省南 京市 中山 东路90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168 、95597
联系人 ：李 金龙 、张 小波
电话：025-84457777-950/248
网址：www.htsc.com.cn
（41） 湘财 证券 股份 有限 公司
住所： 长沙 市黄 兴中 路63 号中山 国际 大厦12 楼
办公地 址： 上海 陆家 嘴环 路958 号华 能联 合大 厦5 层
法定代 表人 ：陈 学荣 客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518
传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com
（42） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
公司办 公地 址： 安徽 省合 肥市寿 春路179 号
法定代 表人 ：凤 良志
客服电 话：400-888-8777 、0551-95888
联系人 ：程 维
电话：0551-2634400
传真：0551-2645709
网址：www.gyzq.com.cn
（43） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路336 号
法定代 表人 ：蒋 元真
客服电 话：021-962518
联系人 ：谢 秀 峰
电话：021-51539888
传真：021-65081063
网址：www.962518.com
（44） 华安 证券 有限 责任 公司
住所： 安徽 省合 肥市 长江 中路357 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672 网址：www.hazq.com
（45） 兴业 证券 股份 有限 公司
住所： 福建 省福 州市 湖东 路99号 标力 大厦
办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴东 路166 号 中国 保 险大厦18楼
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-68419974
传真：021-68419867
联系人 ：杨 盛芳
网址：www.xyzq.com.cn
客服电 话：400-888-123
（46） 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市解 放路111 号 金钱 大厦
办公地 址： 杭州 市解 放路111 号 金钱 大厦
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：乔 骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925129
网址：www.ctsec.com
客户服 务电 话：0571-96336
（47） 浙商 证券 有限 责任 公司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路1号 黄龙 世纪 广场A 座6-7楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：吴 颖
电话：0571-87901963
传真：0571-87902081
网址：www.stocke.com
（48） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 一大 街29 号
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水道3号
法定代 表人 ：张 志军 客服电 话：4006515988
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：28455588
网址：www.ewww.com.cn
（49） 方正 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 建湘路479 号
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：0571-95571 、0731-95571、13258915782
电话：0731-2882340 、0571-87782047
传真：0731-2882332
网址：www.foundersc.com
（50） 东莞 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉
客服电 话：0769-961130
联系人 ：张 建平
电话：0769-22119426
传真：0769-22119423
网址：www.dgzq.com.cn
（51） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层
法定代 表人 ：刘 弘
电话：010-59226788
传真：010-59226840
联系人 ：谢 亚凡
客户服 务电 话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com
（52） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市建设 路2 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街甲43号 金运 大厦B 座6 层
法定代 表人 ：汤 世生
联系人 ：韩 梅
电话：010-62294608/6957
传真：010-62296854
客 户服 务电 话：010-62294600
网址：www.hysec.com
（53） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：匡 婷
电话：0755-83516289
传真：0755-83516199
客户服 务热 线： 0755-33680000 、400-6666-888
长城证 券网 站：www.cc168.com.cn
（54） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路4028 号荣 超经 贸中心26层11 、12
办公地 址 ： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层
法定代 表人 ：王 少华
联系人 ：黄 静
客户服 务电 话：800-810-8809
网址：www.guodu.com
（55） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：潘 锴 电话：85096709
客户服 务电 话：0431-96688-0、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（56） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82269286
客服热 线：400-666-2288
联系人 ：葛 新
网址：www.jhzq.com.cn
（57） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲6 号SK 大厦
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：王 雪筠
客服电 话：010-85679238 、010-85679169
网址：www.ciccs.com.cn
（58） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号
法人代 表： 刘汝 军
客户服 务电 话：0471-4961259
联系人 ：张 同亮
电话：021-68405273
网址：www.cnht.com.cn
（59） 国 金证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街95 号
办公地 址： 成都 市等 城根 上街95 号6 、16 、17 楼
法定代 表人 ：冉云
联系人 ：金 喆
客户服 务电 话：028-86690126 网址：www.gjzq.com.cn
（60） 信泰 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 江苏 省南 京市 长江路88号 国信 大厦18 、19 楼
法定代 表人 ：钱 凯法
客服电 话：400-8888-918
联系人 ：舒 萌菲
电话：025-84784765
传真：025-84784830
网址：www.thope.com
（61） 国海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路46 号
客服电 话：400-888-8100、96100
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（62） 江南 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号6楼
法定代 表人 ：姚 江涛
客服电 话：0791-6768763
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
网址：www.scstock.com
（63） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路758 号24楼
法定代 表人 ：张 建华 客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
网址：www.ajzq.com
（64） 英大 证券 有限 责任 公司
地址： 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦30 、31 层
法定代 表人 ：赵 文安
客服电 话：0755-26982993
网址：www.vsun.com
（65） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦16-26层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
网址：www.guosen.com.cn
（66） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国际 贸易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：400-666-1618
联系人 ：张 治国
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
（67） 广发 华福 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦8层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦8层
法定代 表人 ：王 比
客服电 话：0591-87383623
联系人 ：张 腾 传真：0591-87383610
网址：www.gfhfzq.com.cn
（68） 东方 证 券 股份 有限 公司
住所： 上海 市中 山南 路318 号新源 广场2号楼21-29 楼
法定代 表人 ：王 益民
客户电 话：95503
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63327888
网址：www.dfzq.com.cn
（69） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市经 三路15号 广汇国 际贸 易大 厦
法定代 表人 ：石 保上
客服电 话：0371-967218 、400-8139-666
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
网址：www.ccnew.com
（70） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
网址：www.txsec.com 、www.txjijin.com
（71） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路2 号合 景国 际大厦A 幢
法定代 表人 ：王 珠林
客服电 话：4008096096
联系人 ：徐 雅筠 、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
（72） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市三 里河 东路5 号中商 大厦10 层
法定代 表人 ：张 志刚 联系人 ：唐 静
联系电 话：010-88656100
传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（二） 注册 登记 机构
名
称： 大成 基金 管理 有限公 司
住
所： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ： 张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83195229
联系人 ：范 瑛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
律师事 务所 名称 ：通 力律 师事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东南 路528 号上 海证 券大 厦南 塔21楼
办公地 址： 上海 市浦 东南 路528 号上 海证 券大 厦南 塔21楼
经办律 师： 秦悦 民、 傅轶
电话：021-68818100
传真：021-68816880
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1233 号 汇亚 大厦1604-1608室
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法人代 表： 杨绍 信
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 金毅
电话：021-61238888
传真：021-61238800
联系人 ：金 毅 四、基金的名称
大成蓝 筹稳 健证 券投 资基 金
五、基金类型
契约型
六、基金的运作方式
基金运 作方 式： 开放 式
七、基金的投资 目标
通过精 选符 合本 基金 投资 理念、 流动 性良 好的 证券， 在控制 非系 统风 险的 前提 下获取 投
资收益 ， 同时 辅助运 用一 系列数 量分 析方 法， 有效 控制系 统性 风险 ， 实 现基 金财产 的中 长 期
稳定增 值。
八、基金的投资方向
本基金 的股 票投 资主 要投 资于上 证180 指 数成 分股 、 深证100 指 数成 分股 以及 未 来可能 入
选成分 股的 股票 ， 并 适度 投资于 新股 申购 、 股 票增 发申购 等。 债券 投资 以国 债投资 为主 ， 并
适度投 资于 国内 依法 公开 发行、 上市的 金融 债、 企 业 （公 司） 债 （ 包括 可转 债） 等债 券及 中
国证监 会允 许投 资的 其他 金融工 具。
本 基 金 投 资 股 票 比 例 为 基 金 资 产 净 值 的30% ～95% ， 投 资 债 券 比 例 为 基 金 资 产 净 值 的
0% ～65% ， 现金 或到期 日 在一年以 内的 政府债 券不 低于基金 资产 净值的5% 。 法律法规 另有
规定时 从其 规定 。
九、基金的投资策略
1 、资 产配 置策 略
本 基 金利 用 修正 的恒 定 比例 投 资组 合 保险 策略 （CPPI ） 来 动态 调 基金 中股 票、 债 券和
现金的 配置 比例 。 其中 ， 股票投 资部 分的80% 投资 于上证180 指数 成分 股和 深 证100 指数 成分
股。
利用CPPI 来动 态 调整 基金资 产 配置 ， 需要 动态 确 定一 些 相关 的 参数 ：无 风 险利 率 、初始股票 仓位 、 风 险乘 数、 修 正调整 幅度 等。 一般 来说， 无风险 率采 用平 均隔 夜资 金拆借 成本 。
初始 股 票 仓 位取 决 于 建 仓初 期 宏 观 经 济环 境 、 市 场状 况 和 资 金 供求 情 况 以 及未 来 的 市 场预
期。 因 此， 我们 将深 入分 析、 研 究宏 观经 济环 境、 市场特 征、 资金 供求 状况 以及对 市场 未来
做合理 预期 ， 在此基 础上 谨慎做 出投 资期 初的 资产 配置决 策 ， 构 建投资 期初 的股票 仓位 。 而
风险乘 数则 是通 过对 市场 的收益 、 风险 特征 所做 的数 量化分 析以 及对 投资 者 的 风险容 忍程 度
的深入 调查 后确 定的 ，一 般介于2－5 之间 。
2 、行 业配 置策 略
本基金 的行 业配 置采 取较 为积极 的策 略， 以投 资基 准的行 业权 重为 基础 ， 以 行业研 究及
比较分 析为 核心 ， 通 过适 时增大 或降 低相 应行 业的 投资权 重， 使整 体投 资表 现跟上 或超 越投
资基准 。 基 金管 理人 将根 据国家 产业 政策 、 行 业周 期和景 气状 况、 行业 发展 前景预 期、 市场
行业轮 换情 况等 因素 ， 综 合 判断行 业投 资价 值， 适当 加 大对处 于产 业复 苏周 期、 被 市场低 估、
行业景 气指 数上 升、 发展 前景良 好的 行业 的投 资。 具体根 据基 金管 理人 研究 部的行 业投 资价
值评估 系统 进行 。
3 、个 股选 择策 略
个股选 择策 略采 用蓝 筹成 分股优 选策 略， 运用 “ 价值 —势头 ” 选 股方 法， 优 选出 被市场 低
估并有良 好市 场表现 ，处 于价值回 归阶 段的天 相280 指数成分 股投 资，并 采用 积极的资 产管
理方式 ，以 期获 得资 本的 稳健增 值。
选股程 序：
（1） 确定 现有 成分 股和 可 能进入 的股 票
以上证180 指数 和深证100 指数成分 股作 为基础 备选 股票库； 再根 据上证180 指 数和深 证
100 指数 编制原 则， 选出未 来可能进 入上 证180 指数或 深证100 指数成 分股 并符合 本基金投 资
理念的 股票 ，加 入基 础备 选股票 库；
（2） 价值 选股 ：
? 蓝筹公 司主 要挑 选标 准：
? 公司治 理结 构良 好， 行为 规范， 信息 透明 ，注 重公 众股东 利益 和 投 资者 关系
? 主营业 务鲜 明并 具有 一定 的竞争 力
? 经营管 理能 力和 市场 竞争 能力在 行业 中具 有明 显优 势
? 具备长 期持 续稳 定成 长性 ， 预期至 少未 来两 年的 主营 业务收 入和 利润 增长 率 高
于 GDP 增 长率
? 财务状 况良 好， 具备 较好 的抗风 险能 力 ? 由基金 管理 人内 设的 研究 部公司 分析 人员 根据 上述 蓝筹公 司挑 选标 准 ， 采 用自
下而上 方式 逐个 筛选 ，形 成基本 面合 规备 选股 票库 。
? 将基本 面合 规备 选股 票库 按 P/B 从 小到 大排 序（ 删 除业绩 为负 的股 票） ，选 取
前 70% 的股 票作 备选 ，产 生投资 备选 股票 库。
（3） 势头 选股 ：
将备选 股票 按如 下公 式计 算势头 ， 按 势头 从大 到小 排序， 并参 考排 序结 果形 成最终 股票
组合。
Momentum =
? ?
Tr
R R
i s
i s
?
?
?
?
其中：
s
R
为股票 最近 三个 月 的收益 率，
i
R
为股票 所在 行业 最近 三个 月的收 益率 ，
i s ?
?
为股票 收益 率与 其对 应行 业收益 率之 差的 月标 准差,
Tr
为股票 交易 活跃 度， 表示 为 股票最 近5 个交 易日 平均 换 手率除 以最 近30 个交 易日 平均
换手率 。
4 、债 券投 资策 略
本基金 的债 券投 资采 用完 全积极 的投 资策 略， 采用 利率预 测 、 久 期管理 、 收 益率曲 线移
动策略 、 相对 价值评 估 、 收益率 利差 策略 、 套 利交 易策略 以及 利用 正逆 回购 进行杠 杆操 作等
积极的 投资 策略 ， 力 求获 得超过 债券 市场 的收 益。
十、基金的业绩比较 基准
由于我国 还没 有统一 指数 ，我们暂 时采 用天相 投资 顾问有限 公司 编制的 天相280 指数 作
为股票 投资 部分 的基 准， 采用 中 信标 普 国 债指 数作 为债券 投资 部分 的基 准。 本基金 的业 绩比
较基准 如下 ：
70%× 天相280 指 数＋30%× 中信标 普 国 债指 数
中信国债指数的编制人中信标普指数信息服务有限公司已将 “ 中信国债指 数 ” 更名为 “ 中
信标普国债指 数 ” ，指数 的 编制方法未发 生变动， 保 持了较好的延 续性和 连接 性。鉴于此 ，
本基金 业绩 比较 基准 中对 应的指 数名 称也 做相 应调 整。 十一、基金的风险收 益特 征
本 基金 属于 较低 风险 证券 投资基 金， 适于 能承 受一 定风险 ， 追 求当 期收 益和 长期资 本增
值的基 金 投 资者 投资 。 本 基金采 用大 成风 险管 理系 统和基 金绩 效评 估系 统， 该系统 可以 完成
市场风 险管 理、 压力 测试 、多因 子风 险分 析、 流动 性风险 控制 等多 项风 险管 理功能 。
十二、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定，于 2010 年1月1日 复核 了本基 金
投资组 合报 告中 的财 务指 标、 净 值表 现和 投资 组合 报告等 内容 ， 保 证复 核内 容不存 在虚 假记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2009年9月30 日 ，本 报 告中所 列财 务数 据未 经审 计。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（ ％）
1 权益投 资 12,530,760,960.64 89.60
其中： 股票
12,530,760,960.64 89.60
2 固定收 益投 资
625,657,710.34 4.47
其中： 债券
625,657,710.34 4.47
资产 支持 证 券
- 0.00
3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- 0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
812,206,349.76 5.81
6 其他资 产
16,743,220.63 0.12
7 合计
13,985,368,241.37
100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采掘业 1,368,315,504.58 9.81
C 制造业 4,307,456,271.55 30.89
C0 食品、 饮料 1,046,393,135.14 7.50
C1 纺织、 服装 、皮 毛 61,927,704.60 0.44
C2 木材、 家具 - 0.00
C3 造纸、 印刷 72,500,000.00 0.52 C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 265,358,491.34 1.90
C5 电子 - 0.00
C6 金属、 非金 属 862,259,009.30 6.18
C7 机械、 设备 、仪 表 894,555,412.77 6.41
C8 医药、 生物 制品 966,710,394.28 6.93
C99 其他制 造业 137,752,124.12 0.99
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 439,017,145.70 3.15
E 建筑业 39,098,643.00 0.28
F 交通运 输、 仓储 业 235,263,769.93 1.69
G 信息技 术业 159,718,752.48 1.15
H 批发和 零售 贸易 292,503,122.04 2.10
I 金融、 保险 业 4,271,056,745.19 30.63
J 房地产 业 1,318,888,015.19 9.46
K 社会服 务业 18,511,780.00 0.13
L 传播与 文化 产业 21,019,789.80 0.15
M 综合类 59,911,421.18 0.43
合计 12,530,760,960.64 89.86
（三） 报告 期末 按 公 允价 值 占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601169 北京银 行 43,104,379 742,688,450.17 5.33
2 601166 兴业银 行 20,452,110 691,076,796.90 4.96
3 000538 云南白 药 12,800,032 608,385,520.96 4.36
4 000001 深发展 Ａ 27,009,483 540,459,754.83 3.88
5 601318 中国平 安 10,500,000 532,350,000.00 3.82
6 600048 保利地 产 21,000,000 506,940,000.00 3.64
7 600900 长江电 力 29,899,839 399,760,847.43 2.87
8 002142 宁波银 行 29,056,472 388,775,595.36 2.79
9 600036 招商银 行 26,004,042 384,339,740.76 2.76
10 600600 青岛啤 酒 12,321,232 362,490,645.44 2.60
（四） 报告 期末 按券 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - 0.00
2 央行票 据 620,217,000.00 4.45
3 金融债 券 - 0.00
其中： 政策 性金 融债 - 0.00
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 可转债 5,440,710.34 0.04 7 其他 - 0.00
8 合计 625,657,710.34 4.49
（五） 报告 期末 按 公 允价 值 占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 0901040 09 央 行票 据 40 3,300,000 324,357,000.00 2.33
2 0901047 09 央 行票 据 47 2,000,000 199,340,000.00 1.43
3 0801112 08 央行票 据 112 1,000,000 96,520,000.00 0.69
4 125969 安泰转 债 36,053 4,635,694.74 0.03
5 110007 博汇转 债 7,240 805,015.60 0.01
（六 ） 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持 证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（八） 投资 组合 报告 附注
1 、报告 期内本 基金投 资的 前十名证 券的 发行主 体本 期被监管 部门 立案调 查， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形：
根据青海盐湖钾肥股份有限公司董事会2009 年2 月27 日 “ 受到有关部门相关处罚的提示
性公告 ” ，由于 盐湖钾肥 销 售部门在2008 年部分 销售 期间，未及时 严格履行 监 管部门制订 的
氯化钾 销售 临时 指导 价格 （公司 氯化 钾售 价超 出指 导价） ， 监管 部门 对公 司2008 年进 行了500
万元的 相关 经济 处罚 。
本基金 认为 ，该 处罚 不会 对盐湖 钾肥 投资 价值 构成 实质性 负面 影响 。
本基金 对盐 湖钾 肥投 资决 策说明 ： 本 公司 的投 研团 队经过 充分 调研 ， 认 为盐 湖钾肥 符合
本基金 价值 投资 的理 念， 投资盐 湖钾 肥的 相关 投资 决策已 获得 公司 投资 决策 委员会 批准 ， 本
基金投 资盐 湖钾 肥的 全部 流程符 合公 司投 资制 度的 规定。
2 、本 基金 投资 的前 十名 股 票未超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
3 、其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 8,695,454.99
2 应收证 券清 算款 1,245,525.82
3 应收股 利 1,720,241.38
4 应收利 息 4,063,221.56
5 应收申 购款 1,018,776.88 6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 16,743,220.63
4 、报 告期 末基 金持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5 、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
6 、由 于四 舍五 入原 因， 分 项之和 与合 计可 能有 尾差 。
十三、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者 在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（ 一） 自 基 金合 同 生 效日(2004 年06月03 日) 至2009年9 月30日 以来 完整 会计年 度的 基金
份额净 值增 长率 以及 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 比较：
阶段
净值增
长率
①
净值增
长率标
准差
②
业绩比 较
基准收 益
率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③
②－④
2004.06.03-2004.12.31 -1.65% 0.71% -11.78% 0.96% 10.13% -0.25%
2005.01.01-2005.12.31 -2.34% 0.93% -1.68% 0.94% -0.66% -0.01%
2006.01.01-2006.12.31 129.02% 1.43% 65.34% 1.00% 63.67% 0.42%
2007.01.01-2007.12.31 127.40% 1.95% 105.10% 1.63% 22.30% 0.32%
2008.01.01-2008.12.31 -58.55% 2.20% -49.54% 2.13% -9.01% 0.07%
2009.01.01-2009.09.30 46.62% 1.89% 42.86% 1.48% 3.76% 0.41%
2004.06.03-2009.09.30 203.96% 1.66% 114.71% 1.47% 89.25% 0.19%
（二） 自基 金合 同生 效以 来基金 份额 净值 的变 动情 况， 并 与同 期业 绩比 较基 准的变 动的
比较
大成蓝筹稳健基金累 计份 额净值增长率与同期 业绩 比较基准收益率的历 史走 势对比图
（2004 年 6 月 3 日至 2009 年 9 月 30 日） -90%
0%
90%
180%
270%
360%
450%
2 0 0 4 年6 月3 日 2 0 0 5 年1 1 月1 1 日 2 0 0 7 年4 月2 1 日 2 0 0 8 年9 月2 8 日
大成蓝筹稳健混合 业绩比较基准收益率
注： 按基 金合 同规定 ， 本 基金自 基金 合同 生效 起6 个 月内为 建仓 期 。 依据 本基 金2005 年8
月31日 《关于 调整大 成蓝 筹稳健 证券投 资基金 资产 配置比 例的公 告》 ， 本基金 投资股 票比例
为基金 资产 净值 的30% ～95% ， 投资 债券 比例 为基 金 资产净 值的0% ～65% ， 现 金或到 期日 在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5% ，法律法规另有规定时从其规定。截至报 告
日本基 金的 各项 投资 比例 已达到 基金 合同 中规 定的 各项比 例。
十四、费用概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（4） 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后的 会 计师费 和律 师费 ；
（7） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.5% 年 费率计 提。 在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5% 年费 率计 提 。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起 两日 内从 基金 资产 中一次 性支 付给 基金 管理 人。
（2） 基金 托管 人的 基金 托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.25% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 ， 基 金托 管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.25% 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下：
H=E× 0.25%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起5个 工作 日内 从基 金 资产中 一次 性支 付给 基金 托管人 。
（3） 上 述第1款第3项 至第7项费 用由 基金 托管 人根 据 有关法 规及 相应 协议 的规 定， 按 费
用实际 支出 金额 支付 ，列 入当期 基金 费用 。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 之前 的律
师费、 会计 师费 和信 息披 露费用 不得 从基 金财 产中 列支。
4 、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费、 基 金托 管费， 无 须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费 用
申购费 用是 基金 销售 和服 务过程 中发 生费 用， 由基 金份额 持有 人承 担， 按交 易金额 的一
定比例 收取 ，不 列入 基金 财产。
（1）投 资者 既 可以选 择申 购时交纳 申购 费用， 也可 以选择赎 回时 交纳申 购费 用。投资
者 若选 择申 购时 交纳 称为 前端申 购费 ， 投 资者 若选 择在赎 回时 交纳 则称 为后 端申购 费。
（2） 投资 者 选 择交 纳前 端 申购费 时， 按照 申购 金额 采用比 例费 率， 具体 如下 表所示 ： 申购金额 M 费率
M ＜50 万 1.5%
50 万 ≤M ＜200 万 1.0%
200 万 ≤M ＜500 万 0.6%
M ≥500 万 1000 元/ 笔
计算公 式如 下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率）
申 购费 用＝ 申购 金额 －净申 购金 额
申 购份 额＝ 净申 购金 额/ 申购 当日 基金 单位 净值
（3） 投资 者 选 择后 端申 购 费时， 基金 申购 份额 的计 算公式 为：
申购份 数＝ 申购 金额/ 申购 日基金 份额 净值
交纳的 后端 申购 费按 照持 有时间 采用 比例 费率 ， 并随 持有时 间递 减 ， 具 体计 算公 式如 下 ：
后 端 申购 费用 ＝赎 回份 额× 申购 申请 日的 基金 份额净 值× 该部 分份 额对 应的后 端 申购 费
率
后端申 购费 率具 体如 下表 所示：
持有年 限
费率
T<1 年 2.0%
1≤T<2 年 1.5%
2≤T<3 年 1.0%
3≤T<5 年 0.5%
T ≥5 0
2 、赎 回费 用
本基金 的赎 回费 用按 持有 期递减 ，最 高不 超过 赎回 总金额 的0.50％；
赎回费 用于 支付 相关 手续 费后余 额归 入基 金财 产 ， 赎 回费归 入基 金财 产的 比例 不得低 于
赎回费 总额 的25 ％； 具体 费率如 下：
持有期 赎回费率
T<365 0.5%
T ≥365 0.25%
基金的 净赎 回金 额为 赎回 金额扣 减赎 回费 用和 其他 相关费 用后 的余 额， 计算 公式 如 下 ：
赎回金 额＝ 赎回 份数× 申请 日基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率
净赎回 金额= 赎回 金额 － 赎回费 用－ 后端 申购 费用
3 、基金 管理人 可根据 市场 情况，在 不违 背有关 法律 、法规和 基金 合同规 定的 情况下 调整本基 金的 申购 和赎 回费 率， 调整 结果 将于 前两 日内 在至少 一种 中国 证监 会指 定的媒 体上 公
告。
4 、基金 管理人 可在不 违背 法律法规 规定 的情形 下， 根据市场 情况 制定基 金促 销计划 ，
定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动。 在基 金促 销活 动期间 ， 基 金管 理人 可以 对促销 活动 范围
内的 投 资者 调低 基金 的费 率。
5 、基 金转 换费 用
（1）每 笔基金 转换视 为转 出基金的 一笔 基金赎 回和 转入基金 的一 笔基金 申购 。基金 转
换费用 由转 出基 金赎 回费 用及基 金申 购补 差费 用两 部分构 成。
（2）转 入基金 时，从 申购 费用低的 基金 向申购 费用 高的基金 转换 时，每 次收 取申购 补
差费用 ； 从申 购费用 高的 基金向 申购 费用 低的 基金 转换时 ， 不收 取申购 补差 费用 。 转 入基 金
的申购 补差 费用 按照 转换 金额对 应的 转出 基金 与转 入基金 的申 购费 率差 额进 行补差 。
（3）转 出基金 时，如 涉及 的转出基 金有 赎回费 用， 收取该基 金的 赎回费 用。 收取的 赎
回费用25% 归入 基金 资产 ，其余 部分 用于 支付 注册 登记费 等相 关手 续费 。
（4） 投资 者 可 以发 起多 次 基金转 换业 务， 基金 转换 费用按 每笔 申请 单独 计算 。
（5）基 金管理 人可以 根据 市场情况 在不 违背有 关法 律、法规 和基 金合同 的规 定之前 提
下，调 整上述 收费方 式和 费率水 平，但 最迟应 于新 收费办 法开始 实施日 前2日 内在至 少一种
中国证 监会 指定 媒体 上公 告。
（三） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，应 按国 家税 收法律 、法 规履 行其 纳税 义务。
按照国 家现 行税 收法 律、 法规规 定 ， 个 人 投资 者 投 资本基 金所 获增 值部 分免 税， 机构 投
资者 投 资本 基金 所获 增值 部分应 按相 关规 定缴 纳企 业所得 税。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《证 券投 资基 金运作 管理
办法》 、 《 证券 投资基 金销 售管理 办法 》 、 《证券 投资 基金信 息披 露管 理办 法》 及其他 有关 法 律
法规的 要求 ， 对 2009 年7 月17 日公 布的 《 大成 蓝筹 稳健 证券投 资基 金更 新的 招募 说明书 （2009
年第1 期） 》 进行 了更 新， 并 根据本 基金 管理 人对 本基 金实施 的投 资经 营活 动进 行了内 容补 充
和更新 ，主 要更 新的 内容 如下：
1 、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2 、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。 3 、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4 、根 据最 新数 据， 更新 了 “ 九、 基金 的投 资 ” 部 分。
5 、根 据最 新数 据， 更新 了 “ 十、 基金 的业 绩 ” 部 分。
6 、根 据最 新公 告， 更新 了 “ 二十 二、 其他 应披 露的 事 项 ” 。
7 、根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 三、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
2010 年 1 月 15 日
