国泰区位优势股票型证券投资基金
更新招募说明书
(2009年第一号 )
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
截止日：二○○九年十一月十二七日
国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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重要提示
国泰区位优势股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2009年 4月 3日中国
证券监督管理委员会证监许可 [2009]279号文核准募集，本基金的基金合同于 2009年 5月
27日正式生效。。
本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判 断或 保证， 也 不表明投资于本基金 没有风险 。
投资 有风险 ，投资 者认购或申购 本基金 时应认 真 阅读 本招募说明书， 全面认识 本基金 产 品 的 风险 收益 特征 ， 充分考虑 投资 者自身 的 风险承受能力 ， 并 对于 认购 （ 或申购 ）基金的意
愿 、 时机 、 数量等 投资 行为 作出 独立 决 策 。基金管理人 提醒 投资 者 基金投资 要承担相应风险 ， 包括市场风险 、管理 风险 、 流动 性 风险 、本基金 特 定 风险 、 操 作 或技术风险 、合 规风险等 。 在 投资 者 作出投资决 策后 ，基金投资 运 作 与 基金 净 值 变化引致 的投资 风险 ， 由 投资 者自行负 责 。
基金管理人 依照恪尽职守 、 诚 实 信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和 运用 基金 财产 ，但不保证
基金一定 盈利 ， 也 不保证 最低 收益。
基金的 过往业绩及 其 净 值表 现并 不 预示 其 未来 业绩 表 现 ，基金管理人管理的其 他 基金的
业绩并 不 构成 对本基金 业绩 表 现 的保证。
投资 者在 进 行 投资决 策 前 ， 请仔细 阅读 本基金的 《 招募说明书 》 及 《 基金合同 》 。
本招募说明书 已 经本基金 托 管人 复 核。本招募说明书 所载 内容 截止 日 为 2009年 11月
27日，投资 组 合 报告 为 2009年 3季度报告 ， 有 关 财 务 数 据和 净 值表 现 截止 日 为 2009年 9
月 30日。
国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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目
录
第一 节
绪
言 ...............................................................3
第 二节
释
义 ...............................................................3
第 三节
基金管理人 ...........................................................6
第 四节
基金 托 管人 ..........................................................14
第 五节
相 关服务 机 构 ........................................................18
第 六节
基金的募集 ..........................................................27
第 七节
基金合同的生效 ......................................................27
第 八节
基金 份额 的 申购 、 赎回 与 转换 ..........................................28
第 九节
基金的投资 ..........................................................35
第 十节
基金的 业绩 ..........................................................46
第 十 一 节
基金的 财产 ........................................................46
第 十二节
基金资 产 的 估 值 ....................................................47
第 十三节
基金的收益 与分 配 ..................................................50
第 十四节
基金的 费 用与 税 收 ..................................................51
第 十五节
基金的会 计 与 审 计 ..................................................53
第 十六节
基金的 信 息披露 ....................................................53
第 十七节
风险 揭示 ..........................................................56
第 十八节
基金合同的 变 更、 终止 与 基金 财产 的 清算 ..............................58
第 十九节
基金合同内容 摘 要 ..................................................60
第 二十节
基金 托 管 协议 的内容 摘 要 ............................................69
第 二十 一 节
对基金 份额持 有 人的 服务 ..........................................76
第 二十二节
其 他 应 披露 的 事项 ................................................80
第 二十三节
招募说明书的 存放 和 查 阅 方 式 ......................................82
第 二十四节
备查 文 件 ........................................................82 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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第一节
绪
言
本招募说明书 依 据 《 中 华 人 民共 和国证券投资基金 法》 （以下简称“ 《 基金 法》 ”）、
《 证券投资基金 运 作管理 办法》 （以下简称“ 《 运 作 办法》 ”）、 《 证券投资基金 销售 管理
办法》 （以下简称“ 《销售办法》 ”）、 《 证券投资基金 信 息披露 管理 办法》 （以下简称“ 《 信
息披露办法》 ”）和其 他 相 关法律法 规 的 规 定以 及 《 国泰区位优势股票型证券投资基金基金
合同 》 （以下简称“基金合同”） 编写 。
基金管理人 承 诺 本招募说明书不 存 在 任何 虚假记载 、 误导 性 陈述 或者 重大遗漏 ， 并 对其 真实性、准确性、完整性 承担 法律 责 任。本基金 是 根据本招募说明书 所载 明的资 料 申 请 募集
的。本基金管理人 没有 委 托 或 授权 任何其 他 人 提 供 未 在 本招募说明书中 载 明的 信 息 ， 或 对本
招募说明书作任何 解 释 或者 说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同 编写 ， 并 经中国证监会核准。基金合同 是 约 定基金 当 事 人 之间权 利 、 义务 的 法律 文 件 。基金投资 者自依 基金合同 取得 基金 份额 ， 即 成 为 基金 份
额持 有 人和基金合同的 当 事 人，其 持 有 基金 份额 的 行为 本 身 即 表明其对基金合同的 承认 和 接 受 ， 并 按 照 《 基金 法》 、基金合同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承担 义务 。基金投资 者 欲了解
基金 份额持 有 人的 权 利 和 义务 ， 应 详 细查 阅 基金合同。
第二节
释
义
在 本招募说明书中 除非 文意 另 有 所 指 ，下 列词语具 有 如 下 含 义 ：
基金 或 本基金 ： 指 国泰区位优势股票型证券投资基金 ；
基金合同 或 本基金合同 ： 指 《 国泰区位优势股票型证券投资基金基金合同 》 及 对本基 金合同的任何 有 效 修订 和 补 充 ；
招募说明书 ： 指 《 国泰区位优势股票型证券投资基金招募说明书 》 及 其定 期 更新 ；
发 售 公 告 ： 指 《 国泰区位优势股票型证券投资基金基金 份额 发 售 公 告》 ；
托 管 协议 ： 指 《 国泰区位优势股票型证券投资基金 托 管 协议》 及 其任何 有 效 修订 和 补 充 ；
中国证监会 ： 指 中国证券监督管理委员会 ；
中国 银 监会 ： 指 中国 银 行业 监督管理委员会 ；
《 基金 法》 ： 指 2003年 10月 28日经第 十 届 全 国人 民 代 表 大 会 常 务 委员会
第 五 次 会 议 通 过 的 自 2004年 6月 1日 起施 行 的 《 中 华 人 民共
和国证券投资基金 法》 及 不 时 做 出的 修订； 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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《销售办法》 ： 指 2004年 6月 25日 由 中国证监会 公布 并 于 2004年 7月 1日
起施 行 的 《 证券投资基金 销售 管理 办法》 及 不 时 做 出的 修订；
《 运 作 办法》 ： 指 2004年 6月 29日 由 中国证监会 公布 并 于 2004年 7月 1日
起施 行 的 《 证券投资基金 运 作管理 办法》 及 不 时 做 出的 修订；
《 信 息披露办法》 ： 指 中国证监会 2004年 6月 8日 颁布 、同年 7月 1日实 施 的《 证 券投资基金 信 息披露 管理 办法》 及 不 时 作出的 修订；
元： 指 人 民 币元；
基金管理人 ： 指 国泰基金管理 有 限公司；
基金 托 管人 ： 指 中国 银 行 股 份 有 限公司；
注册登 记 业 务 ： 指 本基金 登 记 、 存 管、 过 户 、 清算 和 交 收 业 务 ， 具体 内容 包 括 投资 者 基金 账户 管理、基金 份额 注册登 记 、 清算 及 基金 交
易 确 认 、 发 放 红 利 、 建 立并 保管基金 份额持 有 人 名册 等 ；
注册登 记 机 构 ： 指 办 理本基金 注册登 记 业 务 的 机 构 。本基金的 注册登 记 机 构 为 国泰基金管理 有 限公司 或 接 受 国泰基金管理 有 限公司 委 托
代 为 办 理本基金 注册登 记 业 务 的 机 构 ；
投资 者 ： 指个 人投资 者 、 机 构 投资 者 、合 格境外 机 构 投资 者 和 法律法
规或 中国证监会 允 许 购 买 证券投资基金的其 他 投资 者 ；
个 人投资 者 ： 指 依 据中 华 人 民共 和国 有 关法律法 规 可以投资于证券投资基
金的 自 然 人 ；
机 构 投资 者 ： 指 在 中国 境 内合 法 注册登 记 或 经 有 权政府部门批 准 设 立 和 有 效 存 续 并依 法 可以投资于证券投资基金的 企 业 法 人、 事 业 法
人、 社 会 团体 或 其 他组 织；
合 格境外 机 构 投资 者 ： 指符 合 《 合 格境外 机 构 投资 者 境 内证券投资管理 办法》 及相 关法律法 规规 定可以投资于 在 中国 境 内 依 法 募集的证券投资
基金的中国 境外 的 机 构 投资 者 ；
基金 份额持 有 人 大 会 ： 指按 照 本基金合同第 九 部 分 之 规 定 召 集、 召开 并由 基金 份额 持 有 人 或 其合 法 的 代 理人 进 行 表决的会 议 ；
基金募集 期： 指 基金合同和招募说明书中 载 明， 并 经中国证监会核准的基 金 份额 募集 期限 ， 自 基金 份额 发 售 之 日 起 最 长 不 超 过 3个 月 ；
基金合同生效日 ： 指 募集 结束 ，基金募集的基金 份额 总 额 、募集金 额 和基金 份
额持 有 人人 数 符 合 相 关法律法 规 和基金合同 规 定的，基金管 理人 依 据 《 基金 法》 向 中国证监会 办 理 备 案手续 后 ，中国证 监会的书 面 确 认 之 日 ；
存 续期： 指 本基金合同生效 至 终止 之间 的不定 期期限；
工 作日 ： 指上海 证券 交易 所 和 深 圳 证券 交易 所 的正 常交易 日 ； 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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认购 ： 指 在 基金募集 期 内，投资 者 按 照 本基金合同的 规 定 申 请 购 买
本基金基金 份额 的 行为 ；
申购 ： 指 在 本基金合同生效 后 的 存 续期间 ，投资 者申 请 购 买 本基金 基金 份额 的 行为 ；
赎回 ： 指 在 本基金合同生效 后 的 存 续期间 ，基金 份额持 有 人 按 基金 合同 规 定的 条 件 要 求卖 出本基金基金 份额 的 行为 ；
基金 转换 ： 指 基金 份额持 有 人 按 本基金合同和基金管理人 规 定的 条 件 ，
申 请 将 其 持 有 的基金管理人管理的 某 一基金的基金 份额转换
为 基金管理人管理 且 由 同一 注册登 记 机 构办 理 登 记 结 算 的其
他 基金的基金 份额 的 行为 ；
巨 额赎回 ： 在 单 个开 放 日中，本基金的基金 份额 净 赎回 申 请 （ 赎回 申 请
份额 总 数 加 上 基金 转换 中 转 出 申 请份额 总 数后 扣 除 申购 份额
总 数及 基金 转换 中 转 入 申 请份额 总 数后 的 余 额 ） 超 过 上 一日
基金 总 份额 的 10%；
转托 管 ： 指 基金 份额持 有 人 将 其基金 账户 内的 某 一基金的基金 份额 从 一 个 销售 机 构托 管 到 另 一 销售 机 构 的 行为 ；
投资 指 令 ： 指 基金管理人 在运用 基金 财产 进 行 投资 时 ， 向 基金 托 管人 发
出的资金 划拨 及 实 物 券 调拨 等 指 令 ；
代 销 机 构 ： 指符 合 《销售办法》 和中国证监会 规 定的其 他 条 件 ， 取得 基
金 代 销 业 务 资 格 并 接 受 基金管理人委 托 ， 代 为 办 理基金 认购 、 申购 、 赎回 和其 他 基金 业 务 的 机 构 ；
销售 机 构 ： 指 基金管理人 及 本基金 代 销 机 构 ；
基金 销售 网点 ： 指 基金管理人的 直 销 中 心 及 基金 代 销 机 构 的 代 销 网点 ；
指 定 媒 体： 指 中国证监会 指 定的 用 以 进 行信 息披露 的 报 刊 和 互联网网站 及 其 他 媒 体；
基金 账户： 指注册登 记 机 构 为 基金投资 者 开 立 的 记 录 其 持 有 的 由 该 注册
登 记 机 构办 理 注册登 记 的基金 份额 余 额 及 其 变动 情况 的 账
户；
交易账户： 指 销售 机 构 为 投资 者 开 立 的 记 录 投资 者 通 过 该 销售 机 构办 理 认购 、 申购 、 赎回 、 转换 及 转托 管 等业 务 而 引 起 的基金 份额
的 变动及 结 余情况 的 账户；
开 放 日 ： 指 为 投资 者 办 理基金 申购 、 赎回 等业 务 的 工 作日 ；
T 日 ： 指 销售 机 构 受 理投资 者申购 、 赎回 或 其 他 业 务 申 请 的日 期；
T+n日 ： 指 T日 后 （不 包括 T日）第 n个工 作日， n指 自 然 数 ； 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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基金收益 ： 指 基金投资 所 得红 利 、股 息 、 债 券 利 息 、 买 卖 证券价 差 、 银
行 存 款 利 息 、其 他 合 法 收 入 及 因 运用 基金 财产 带 来 的 成 本和 费 用 的 节 约；
基金资 产 总 值 ： 指 基金 持 有 的 各类 有 价证券、 银 行 存 款 本 息 、 应 收 申购 款 以
及 以其 他 资 产等 形 式 存 在 的基金 财产 的价值 总 和 ；
基金资 产净 值 ： 指 基金资 产 总 值 减去 基金 负 债 后 的价值 ；
基金 份额 净 值 ： 指 以 计算 日基金资 产净 值 除 以 计算 日基金 份额 余 额所 得 的 单
位基金 份额 的价值 ；
基金资 产 估 值 ： 指 计算 、 评 估 基金资 产 和 负 债 的价值，以确定基金资 产净 值 和基金 份额 净 值的 过 程 ；
法律法 规 ： 指 中 华 人 民共 和国 现行有 效的 法律 、 行 政 法 规 、 司 法 解 释 、 部门 规 章 及 其 他 规 范 性文 件 以 及 对于 该 等 法律法 规 的不 时 修
改 和 补 充 件 ；
不可 抗 力 ： 指 任何不 能 预 见 、不 能 避免且 不 能 克 服 的 事件 和 因素 ， 包括 但不 限 于 洪水 、 地震 及 其 他 自 然 灾害 、 战争 、 疫情 、 骚乱 、
火灾 、 政府 征用 、 没 收、 法律 变化 、 突 发 停电 或 其 他 突 发 事
件 、证券 交易 场 所 非 正 常 暂停 或 停 止 交易 等 。
第三节
基金管理人
一、基金管理人概况
名 称 ： 国泰基金管理 有 限公司
成 立 日 期： 1998年 3月 5日
住 所 ：上海 市 浦东 新区 峨山路 91弄 98号 201A
办 公 地址 ：上海 浦东 新区 世纪 大 道 100号 上海 环球 金 融 中 心 39楼
法 定 代 表人 ： 陈 勇胜
注册 资本 ： 1.1亿 元 人 民 币
联系 人 ： 何 晔
联系电话 ： 021-38561743
基金管理人股 权结 构 如 下 ：
股 东 名 称 股 权 比例
中国 建银 投资 有 限 责 任 公司 70%
万联 证券 有 限 责 任 公司 20%
中国 电 力财 务 有 限公司 10% 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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二、基金管理人管理基金的基本情况
截 至 2009年 11月 27日，本基金管理人 共 管理 2只 封闭 式证券投资基金 ： 金泰证券投
资基金、金 鑫 证券投资基金，以 及 12只 开 放 式证券投资基金 ： 国泰金 鹰增 长 证券投资基金、 国泰金 龙 系 列 证券投资基金（ 包括 2只 子 基金， 分 别 为 国泰金 龙 行业 精选 证券投资基金、国
泰金 龙 债 券证券投资基金）、国泰金 马稳健 回报 证券投资基金、国泰 货 币 市场 证券投资基金、 国泰金 鹿 保本 增 值 混 合证券投资基金（ 二 期 ）、国泰金 鹏蓝筹 价值 混 合型证券投资基金、国
泰金 鼎 价值 精选混 合型证券投资基金（ 由 金 鼎 证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰金 牛创 新 成 长 股票型证券投资基金、国泰 沪 深 300指 数 证券投资基金（ 由 国泰金 象 保本 增 值 混 合证券投资
基金 转 型 而 来 ）、国泰 双 利 债 券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中
小盘 成 长 股票型证券投资基金（ 由 金 盛 证券投资基金 转 型 而 来 ）。 另外 ，本基金管理人于
2004年 获 得 全 国 社 会保 障 基金理 事 会 社 保基金资 产 管理人资 格 ， 目 前 受 托 管理 全 国 社 保基
金 多 个 投资 组 合。 2007年 11月 19日，本基金管理人 获 得企 业 年金投资管理人资 格 。 2008
年 2月 24日，本基金管理人 成 为 首 批 获 准 开 展 特 定 客 户 资 产 管理 业 务 （ 专 户 理 财 ）的基金
公司之 一， 并 于 3月 24日经中国证监会 批 准 获 得 合 格境 内 机 构 投资 者 （ QDII）资 格 ， 成 为 目 前 业 内 少 数 拥 有 “ 全 牌 照 ”的基金 公司之 一， 囊 括 了公 募基金、 社 保、年金、 专 户 理 财 和 QDII等 管理 业 务 资 格 。
三、主要人员情况
（一） 董 事 会 成 员 ：
陈 勇胜 ， 董 事 长 ， 硕士研究 生， 高级 经 济师 ， 16年证券 从 业 经 历 。 1982年 起 在 中国 建 设银 行 总 行 、中国投资 银 行 总 行 工 作。 历 任 综 合 计 划 处 、资金 处副处 长 、国 际 结 算 部 副 总 经
理（ 主 持 工 作）。 1992年 起 任国泰证券 有 限公司 国 际 业 务 部总 经理， 公司总 经理 助 理 兼北
京 分 公司总 经理， 1998年 3月 起 任国泰基金管理 有 限公司 董 事 、 总 经理， 1999年 10月 起 任
公司 董 事 长 、 党 委书 记 。
陈 良秋 ， 董 事 ， 大 学 本 科 。 1993年 7月 起 在 中国 建设银 行 厦 门 市分行 工 作， 历 任 业 务 科副 经理、 办 公 室副 总 经理、 支 行 副 行 长 、 行 长 。 2006年 10月 起 在 中国 建银 投资 有 限 责 任 公司工 作，任 企 业 管理 部总 经理 助 理、 副 总 经理， 兼 任中投 科 信 科 技 股 份 有 限公司 董 事 。 2007
年 11月 起 任国泰基金管理 有 限公司 董 事 。
刘晶 ， 董 事 ， 博士研究 生， 高级 经 济师 。 1997年 4月 起 在 中国 建设银 行 总 行 工 作，任
投资 银 行 部 （中 间 业 务 部 ） 高级副 经理。 2005年 1月 起 任中国 建银 投资 有 限 责 任 公司 投资
银 行 部 高级 经理。 2005年 11月 起 任中国 建银 投资证券 有 限 责 任 公司 经 纪 业 总部 副 总 经理 兼 市场 部总 经理，资本 市场 部总 经理。 2007年 7月 起 任中国 建银 投资 有 限 责 任 公司 投资 银 行 部 副 总 经理。 2007年 11月 起 任国泰基金管理 有 限公司 董 事 。 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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张 和 之 ， 董 事 ， 硕士研究 生、 高级 会 计 师 。 曾 任 水 利 电 力 部 机 关 财 务 处主 任 科 员， 能 源 部 机 关 财 务 处副处 长 ， 电 力 部 机 关事务 局 经 营 财 务 处处 长 ,国 家 电 力 公司 中 兴 实 业 发 展 总公
司 副 总 经理、 总 会 计 师 、 副董 事 长 、中国 电 力财 务 有 限公司 副董 事 长 、 党 组 副 书 记 （正 局级 ）。
现 任中国 电 力财 务 有 限公司 正 局级 调 研 员。 2004年 2月 起 任国泰基金管理 有 限公司 董 事 。
王耀南 ， 董 事 ， 大 专 ， 15年证券 从 业 经 历 。 1993年 至 1997年任 职 广州珠江 信 托 投资 公 司 证券 部 。 1997年 至 2001年任 职 广州珠江 实 业 集 团 财 务 公司 。 2001年 至 今 在 万联 证券 有 限
责 任 公司 ， 历 任 办 公 室主 任、 工 会 主席 、 行 政总 监、 董 事 、 党 总 支 书 记 。 2006年 4月 起 任
国泰基金管理 有 限公司 董 事 。
金 旭 ， 董 事 ， 硕士研究 生， 15年证券 从 业 经 历 。 1993年 7月 至 2001年 11月 在 中国证
监会 工 作， 历 任 法 规 处副处 长 、 深 圳 监管 专 员 办事 处 机 构 处副处 长 、基金监管 部 综 合 处处 长 。 2001年 11月 至 2004年 7月 在 华 夏 基金管理 有 限公司 任 党支 部 副 书 记 、 副 总 经理。 2004年
7月 至 2006年 1月 在 宝 盈 基金管理 有 限公司 任 总 经理。 2006年 1月 至 2007年 5月 在 梅隆 全
球 投资 有 限公司 北京 代 表 处 任 首席 代 表。 2007年 5月 担 任国泰基金管理 有 限公司总 经理。 2007年 11月 起 任 公司 董 事 、 总 经理、 党 委 副 书 记 。
龚浩 成 ， 独立 董 事 ， 硕士研究 生， 教 授 。 长期 从 事 金 融 证券 研究 和管理， 1979起 历 任
上海 财 经 学院副教 授 、 教 授 、 副院 长 ，中国人 民 银 行 上海 分行 副 行 长 、 行 长 ，国 家 外 汇 管理
局 上海 市分 局副局 长 、 局 长 ， 上海 证券 交易 所 常 务 理 事 （ 主 持 理 事 会 工 作）， 上海 证券 期 货
学院院 长 、 教 授 。 2001年 5月 起 任国泰基金管理 有 限公司 独立 董 事 。
曹尔阶 ， 独立 董 事 ， 大 学 本 科 ， 研究 员。 长期 从 事 金 融 证券 研究 和管理， 1979年 起 历
任中国 建设银 行 总 行 投资 研究 所 副 所 长 、中国 建设银 行 总 行 投资 调 查 部 主 任、中国投资 咨询
公司总 经理、中国国 际 金 融 公司 高级 顾问 等 。 2001年 5月 起 任国泰基金管理 有 限公司 独立 董 事 。
吴 鹏 ， 独立 董 事 ， 博士研究 生。 著 名 律 师 ， 执 业 范 围 包括 金 融 证券。 曾 在 日本 著 名 律 师
事务所 从 事 与 中国 相 关法律 工 作，日本 西 南 大 学 讲 授 中国 法律 。 1993年 回 国 从 事律 师 工 作，
现为 北京 中 伦 律 师 事务所 合 伙 人，中国国 际 经 济 贸 易 仲裁 委员会 仲裁 员。 2001年 5月 起 任国 泰基金管理 有 限公司 独立 董 事 。
（ 二 ）监 事 会 成 员 ：
万 树斌 ，监 事 会 主席 ， 大 学 本 科 ， 高级 会 计 师 。 1984 年 起 在 中国 建设银 行 总 行 工 作，
历 任会 计 部 副处 长 、 计 财 部 副处 长 、 处 长 、资 债 部 高级 经理。 2005年 1月 起 任中国 建银 投
资 有 限 责 任 公司 财 会 部 副 总 经理， 兼 任 建 投中 信 资 产 管理 公司 监 事 长 。 2007年 11月 起 任国 泰基金管理 有 限公司 监 事 会 主席 。
李芝樑 ，监 事 ， 硕士研究 生。 曾 任中 建 一 局 集 团 第 五 建 筑 工 程 公司 宣传 部 干 事 ，中国 电 力财 务 有 限公司 债 券基金 部 副 经理、经理，投资 银 行 部 主 任， 现 任中国 电 力财 务 有 限公司发
展研究 中 心 主 任 兼董 事 会 办 公 室 常 务 副主 任。 2004年 2月 起 任国泰基金管理 有 限公司 监 事 。 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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黄晓坤 ，监 事 ， 博士研究 生，经 济师 。 7年证券 从 业 经 历 。 1996年 7月 起 在 广州 五 星 化
工 厂 任 工 程 师 。 2000年 4月 起 在 广 东 省 电 信 公司 研究 员。 2001年 6月 起 任 南 方 证券 高级 经 理。 2004年 5月 起 任 银 华 基金管理 有 限公司 高级 经理。 2005年 10月 起 任 万联 证券 研究 发 展
中 心 总 经理， 万联 证券 副 总 裁 。 2007年 11月 起 任国泰基金管理 有 限公司 监 事 。
王 骏 ，监 事 ， 硕士研究 生， 曾 任国泰 君安 证券 公司 会 计 、 清算 部 经理， 2001年 10月 加
入 国泰基金管理 有 限公司 ， 从 事 基金 登 记 核 算 工 作， 现 任 运 营 管理 部 副 总 监。 2007年 11月
起 任 公司 职 工 监 事 。
（ 三 ） 高级 管理人员
陈 勇胜 ， 董 事 长 ，简 历 情况见 董 事 会 成 员 介绍 。
金 旭 ， 总 经理，简 历 情况见 董 事 会 成 员 介绍 。
巴 立 康 ， 副 总 经理， 男 ， 硕士研究 生， 16 年证券基金 从 业 经 历 。 曾 任 华 夏 证券 有 限公
司 计 划 财 务 部 副 总 经理 兼 上海 分 公司 财 务 部 经理， 华 夏 基金管理 有 限公司 基金 运 营 总 监、 稽
核 总 监。 2007年 12月 加 盟 国泰基金管理 有 限公司 ， 现 任国泰基金管理 有 限公司 副 总 经理。
初伟斌 ， 副 总 经理， 男 ， 硕士 ， 14年证券基金 从 业 经 历 。 曾 任中国证监会基金监管 部 副处 长 ， 景顺 长 城 基金管理 有 限公司 法律 监 察稽 核 总 监、 副 总 经理。 2008年 6月 加 盟 国泰
基金管理 有 限公司 ， 现 任国泰基金管理 有 限公司 副 总 经理。
李峰 ，督 察 长 ， 女 ， 硕士研究 生， 13年 银 行 证券基金 从 业 经 历 。 曾 任 荷兰商 业 银 行 上 海 分行 中国区监 察 主 管，国 联 安 基金管理 有 限公司 监 察稽 核 专 员， 信诚 基金管理 有 限公司 督
察 长 ， 美 国 雷曼兄弟亚洲 投资 有 限公司上海代 表 处 中国区合 规 总 监。 2009年 2月 加 盟 国泰
基金管理 有 限公司 ， 现 任国泰基金管理 有 限公司 督 察 长 。
（ 四 ）本基金基金经理
（ 1） 现 任基金经理
邓 时 锋 ， 硕士研究 生， 9年证券基金 从 业 经 历 。 曾 任 职 于 天 同证券。 2001年 9月 加 盟 国
泰基金管理 有 限公司 ， 历 任 行业 研究 员、 社 保 111组 合基金经理 助 理、国泰金 鼎 价值 混 合和
国泰金泰 封闭 的基金经理 助 理， 2008年 4月 起 任国泰金 鼎 价值 混 合的基金经理， 2009年 5
月 起 兼 任国泰区位优势股票的基金经理。
（ 2） 历 任基金经理
自 本基金 成 立 以 来 一 直 由 邓 时 锋 担 任基金经理， 无 基金经理更 换事项 。
（ 五 ）投资决 策 委员会
本基金管理人 设 有 公司 投资决 策 委员会，其 成 员 在 公司总 经理、 分 管 副 总 经理、投资 总
监、 研究 开发部 、 固 定收益 部 、基金管理 部 、 财 富 管理中 心 、 市场 体 系 等负责 人员中 产 生。
公司总 经理可以 推荐 上 述 人员以 外 的投资管理 相 关 人员 担 任 成 员，督 察 长 和 运 营 体 系 负责 人
列 席 公司 投资决 策 委员会会 议 。 公司 投资决 策 委员会 主 要职责 是 根据 有 关法 规 和基金合同，国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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审 议 并 决 策 公司 投资 研究 部门 提 出的 公司 整 体 投资 策 略 、基金 大 类 资 产 配 置 原则 ，以 及 研究
相 关 投资 部门 提 出的 重大 投资 建 议 等 。
投资决 策 委员会 成 员 组成 如 下 ：
余 荣 权 先 生 ： 拟 任 副 总 经理
归 江 先 生 ： 投资 总 监
初伟斌先 生 ： 副 总 经理
梁 之 平先 生 ：总 经理 助 理 兼 财 富 管理中 心 总 经理
何 江旭 先 生 ：权 益 类 资 产 投资 副 总 监 兼 基金管理 部总 监
刘 夫先 生 ： 固 定收益 类 资 产 投资 副 总 监 兼 财 富 管理中 心 投资 总 监
张 则 斌先 生 ： 财 富 管理中 心 投资 副 总 监
黄焱先 生 ： 基金管理 部 副 总 监
（ 六 ） 上 述成 员 之间 均不 存 在 近亲属 或 家 属 关 系 。
四、基金管理人的职责
（一） 依 法 募集基金， 办 理 或者 委 托 经中国证监会 认 定的其 他 机 构 代 为 办 理基金 份额 的
发 售 、 申购 、 赎回 和 登 记事 宜 ；
（ 二 ） 办 理基金 备 案手续；
（ 三 ）对 所 管理的不同基金 财产分 别 管理、 分 别 记 账 ， 进 行 证券投资 ；
（ 四 ） 按 照 基金合同的 约 定确定基金收益 分 配方 案 ， 及时 向 基金 份额持 有 人 分 配 收益 ；
（ 五 ） 进 行 基金会 计 核 算 并 编 制 基金 财 务 会 计报告 ；
（ 六 ） 编 制 季度 、 半 年 度 和年 度 基金 报告 ；
（ 七 ） 计算 并 公 告 基金资 产净 值，确定基金 份额 申购 、 赎回 价 格；
（ 八 ） 办 理 与 基金 财产 管理 业 务 活 动有 关 的 信 息披露事项 ；
（ 九 ） 召 集基金 份额持 有 人 大 会 ；
（ 十 ）保 存 基金 财产 管理 业 务 活 动 的 记 录 、 账册 、 报 表和其 他 相 关 资 料；
（ 十 一）以基金管理人 名 义 ， 代 表基金 份额持 有 人 利 益 行 使诉讼 权 利或者 实 施 其 他法律
行为 ；
（ 十二 ） 有 关法律法 规 和中国证监会 规 定的其 他 职责 。
五、基金管理人的承诺
（一）基金管理人 承 诺 不 从 事 违反 《 证券 法》 的 行为 ， 并承 诺 建 立 健 全 内 部 控制制 度 ， 采 取 有 效 措 施 ， 防 止 违反 《 证券 法》 行为 的 发 生 ；
（ 二 ）基金管理人 承 诺 不 从 事 违反 《 基金 法》 的 行为 ， 并承 诺 建 立 健 全 内 部 风险 控制制 度 ， 采 取 有 效 措 施 ， 防 止 下 列 行为 的 发 生 ： 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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1、基金管理人 固 有财产或者 他 人 财产 混 同于基金 财产 从 事 证券投资 ；
2、不 公 平 地 对 待 管理的不同基金 财产 ；
3、 利用 基金 财产为 基金 份额持 有 人以 外 的第 三 人 牟 取 利 益 ；
4、 向 基金 份额持 有 人 违 规承 诺 收益 或者承担 损失 ；
5、 依照 法律 、 行 政 法 规有 关 规 定， 由 中国证监会 规 定 禁 止 的其 他 行为 。
（ 三 ）基金管理人 承 诺 严 格 遵 守 基金合同， 并承 诺 建 立 健 全 内 部 控制制 度 ， 采 取 有 效 措
施 ， 防 止 违反 基金合同 行为 的 发 生 ；
（ 四 ）基金管理人 承 诺 加 强 人员管理， 强 化职业操守 ，督 促 和 约束 员 工 遵 守 国 家 有 关法
律法 规及行业规 范 ， 诚 实 信用 、 勤勉尽责 ；
（ 五 ）基金管理人 承 诺 不 从 事 其 他法 规规 定 禁 止 从 事 的 行为 。
六、基金经理的承诺
（一） 依照有 关法律法 规 和基金合同的 规 定，本 着 谨慎 的 原则为 基金 份额持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ；
（ 二 ）不 利用职 务 之 便 为自 己 、 受 雇 人 或 任何第 三 者 谋 取 利 益 ；
（ 三 ）不 泄 露 在 任 职 期间 知悉 的 有 关 证券、基金的 商 业 秘密 ， 尚 未 依 法 公开 的基金投资
内容、基金投资 计 划 等信 息 ；
（ 四 ）不以任何 形 式 为 其 他组 织 或 个 人 进 行 证券 交易 。
七、基金管理人的内部控制制度
（一）内 部 控制制 度 概 述
基金管理人 为 防 范 和 化 解 经 营 运 作中 面 临 的 风险 ，保证经 营 活 动 的合 法 合 规 和 有 效 开
展 ， 制 定 了 一 系 列 组 织 机 制 、管理 方法 、 操 作 程 序 与 控制措 施 ， 形 成 了公司 完整的内 部 控制
体 系 。 该 内 部 控制 体 系 涵盖 了 内 部 会 计 控制 、 风险 管理 控制 和监 察稽 核 制 度 等 公司 运 营 的 各 个 方 面 ， 并 通 过相应 的 具体 业 务 控制 流 程 来 严 格 实 施 。
1、内 部 风险 控制 遵循 的 原则
（ 1） 全面 性 原则 ： 内 部 风险 控制 必须覆盖 公司 所 有 部门 和 岗 位， 渗透 各 项 业 务 过 程 和
业 务 环 节 ；
（ 2） 独立 性 原则 ：公司设 立独立 的 稽 核监 察 部 ， 稽 核监 察 部 保 持 高 度 的 独立 性和 权 威
性， 负责 对 公司 各 部门 内 部 风险 控制 工 作 进 行 稽 核和 检 查 ；
（ 3） 相 互 制 约 原则 ：公司 及 各 部门 在 内 部 组 织结 构 的 设 计 上 形 成 一 种 相 互 制 约 的 机 制 ， 建 立 不同 岗 位 之间 的 制 衡 体 系 ； 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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（ 4）保 持 与业 务 发 展 的同 等 地 位 原则 ：公司 的 发 展 必须 建 立在风险 控制制 度 完 善 和 稳 固 的基 础 上 ，内 部 风险 控制 应与 公司 业 务 发 展 放 在 同 等 地 位 上；
（ 5）定性和定 量相 结 合 原则 ：建 立 完 备 风险 控制 指 标 体 系 ， 使 风险 控制 更 具 客 观 性和
操 作性。
2、内 部 会 计 控制
公司 根据国 家 有 关法律法 规 和 财 务 会 计 准 则 的 要 求 ， 建 立 了 完 善 的内 部 会 计 控制制 度 ， 实 现 了 职责分 离 和 岗 位 相 互 制 约 ，确保会 计 核 算 的真实、准确、完整， 并 保证 各 基金会 计 核
算 和 公司 财 务 管理的 相 互 独立 ，保 护 基金资 产 的 独立 、 安 全 。
3、 风险 管理 控制制 度
公司 为有 效 控制 管理 运 营 中的 风险 ， 建 立 了 一整 套 完整的 风险 管理 控制制 度 ，其内容 由 一 系 列 的 具体 制 度构成 ， 主 要包括 ： 岗 位 分 离 和 空 间 分 离 制 度 、投资管理 控制制 度 、 信 息 技
术 控制 、 营 销 业 务 控制 、 信 息披露 制 度 、资 料 保 全 制 度 和 独立 的 稽 核 制 度 、人 力 资 源 管理以
及相应 的 业 务 控制 流 程 等 。 通 过 这些 控制制 度 和 流 程 ，对 公司 面 临 的投资 风险 和管理 风险 进 行有 效的 控制 。
4、监 察稽 核 制 度
公司 实 行独立 的监 察稽 核 制 度 ， 通 过 对 稽 核监 察 部 充分 授权 ，对 公司 执 行 国 家 有 关法律 法 规 情况 、以 及 公司 内 部 控制制 度 的 遵循 情况 和 有 效性 进 行全面 的 独立 监 察稽 核，确保 公司
经 营 的合 法 合 规 性和内 部 控制 的 有 效性。
（ 二 ）基金管理人内 部 控制制 度 要 素
1、 控制 环 境
公司 经 过 多 年的管理实 践 ， 建 立 了 良 好 的 控制 环 境 ，以保证内 部 会 计 控制 和管理 控制 的
有 效实 施 ， 主 要包括 科学 的 公司 治 理 结 构 、合理的 组 织结 构 和 分 级 授权 、 注 重 诚信并 关 注 风
险 的 道 德观 和经 营 理 念 、 独立 的监 察稽 核 职能等 方 面 。
（ 1） 公司建 立并 完 善 了 科学 的 治 理 结 构 ， 目 前 有独立 董 事 3名 。 董 事 会下 设 提 名 及 资 格 审 查 委员会、 薪酬 委员会、 考 核委员会 等 专 业 委员会，对 公司 重大 经 营 决 策 和 发 展 规 划 进 行 决 策及 监督 ；
（ 2） 在 组 织结 构方 面 ， 公司设 立 的 总 经理 办 公 会 议 、投资决 策 委员会、 风险 管理委员
会 等机 构 分 别 负责 公司 经 营 、基金投资和 风险 控制 等 方 面 的决 策 和监督 控制 。同 时 公司 各 部
门之间 有 明确的 授权 分 工 和 风险 控制 责 任， 既 相 互 独立 ， 又 相 互 合作和 制 约 ， 形 成 了 合理的
组 织结 构 、决 策 授权 和 风险 控制 体 系 ；
（ 3） 公司 一 贯坚 持 诚信为 投资 者 服务 的 道 德观 和 稳健 经 营 的管理理 念 。 在 员 工 中 加 强
职业 道 德 教 育 和 风险 观念 ， 形 成 了 诚信为 本和 稳健 经 营 的 企 业 文 化 ；
（ 4） 公司 稽 核监 察 部 拥 有 对 公司 任何经 营 活 动 进 行独立 监 察稽 核的 权限 ， 并 对 公司 内 部 控制措 施 的实 施 情况 和 有 效性 进 行 评 价和 提 出 改 进 建 议 。 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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2、 控制 的性质和 范 围
（ 1）内 部 会 计 控制
公司建 立 了 完 善 的内 部 会 计 控制 ，保证基金核 算 和 公司 财 务 核 算 的 独立 性、 全面 性、真
实性和 及时 性。
首 先 ， 公司 根据国 家 有 关法律法 规 、 有 关 会 计 制 度 和准 则 ， 制 定 了 完 善 的 公司 财 务 制 度 、
基金会 计 制 度 以 及 会 计 业 务 控制 流 程 ， 做 好 基金 业 务 和 公司 经 营 的核 算 工 作，真实、完整、
准确 地 记 录 和 反 映 基金 运 作 情况 和 公司 财 务 状 况 。
其 次 ， 公司 将 基金会 计 和 公司 财 务 核 算 从 人员 上 、 空 间上 和 业 务 活 动 上 严 格 分 开 ，保证
两 者相 互 独立 ， 各 基金 之间做 到 独立 建 帐 、 独立 核 算 ，保证基金资 产 和 公司 资 产 之间 、以 及
各 基金资 产 之间 的 相 互 独立 性。
公司建 立 了 严 格 的 岗 位 职责分 离 控制 、 凭 证 与 记 录 控制 、资 产 接 触 控制 、 独立 稽 核 等 制 度 ，确保 在 基金核 算 和 公司 财 务 管理中 做 到 对资 源 的 有 效 控制 、 有 关 功 能 的 相 互 分 离 和 各 岗 位的 相 互 监督 等 。
另外公司 还 建 立 了 严 格 的 财 务 管理 制 度 ， 执 行 严 格 的 预算 管理和 财 务费 用 审 批 制 度 ， 加
强 成 本 控制 和监督
（ 2） 风险 管理 控制
公司 在 经 营 管理中 建 立 了 有 效的 风险 管理 控制 体 系 ， 主 要包括 ：
岗 位 分 离 和 空 间 隔离 制 度 ： 为 保证 各 部门 的 相 对 独立 性， 公司建 立 了 明确的 岗 位 分 离 制 度 ； 同 时 实 行 空 间 隔离 制 度 ， 建 立 防 火 墙 ， 充分 保证 信 息 的 隔离 和保 密 ；
投资管理 业 务 控制 ：通 过 建 立 完整的 研究 业 务 控制 、投资决 策 控制 、 交易 业 务 控制 ，完
善 投资决 策 委员会的投资决 策职能 和 风险 管理委员会的 风险 控制 职能 ，实 行 投资 总 监和基金
经理 分 级 授权 制 度 和股票 池 制 度 ， 进 行 集中 交易 ，以 及 稽 核监 察 部 对投资 交易 实 时 监 控 等 ， 加 强 投资管理 控制 ， 做 到 研究 、投资、 交易 、 风险 控制 的 相 互 独立 、 相 互 制 约 和 相 互 配 合，
有 效 控制 操 作 风险 ；建 立 了 科学 先 进 的投资 风险量化 评 估 和管理 体 系 ， 控制 投资 业 务 中 面 临 的 市场风险 、集中 风险 、 流动 性 风险等 ；建 立 了 科学 合理的投资 业绩绩 效 评 估 体 系 ，对投资
管理的 风险 和 业绩 进 行及时 评 估 和 反 馈 ；
信 息 技术 控制 ： 为 保证 信 息 技术 系 统 的 安 全 稳 定， 公司 在 硬 件 设 备 运行 维护 、 软 件 采 购 维护 、 网 络 安 全 、 数 据 库 管理、 危 机 处 理 机 制 等 方 面 均 制 定实 施了 完 善 的 制 度 和 控制 流 程 ；
营 销 业 务 控制 ：公司 制 定 了 完 善 的 市场 营 销 、 客 户开发 和 客 户 服务 制 度 ，以保证 在 营 销 业 务 中对 有 关法律法 规 的 遵 守 ，以 及 对经 营 风险 的 有 效 控制 ；
信 息披露 控制 和资 料 保 全 制 度 ：公司 制 定 了 规 范 的 信 息披露 管理 办法 ，保证 信 息披露 的 及时 、准确和完整 ； 在 资 料 保 全 方 面 ， 建 立 了 完 善 的 信 息 资 料 保 全 备份 系 统 ，以 及 完整的会
计 、 统 计 和 各 种 业 务 资 料 档 案； 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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独立 的监 察稽 核 制 度 ： 稽 核监 察 部 有 权 对 公司 各 业 务 部门工 作 进 行 稽 核 检 查 ， 并 保证 稽 核的 独立 性和 客 观 性。
（ 3）内 部 控制制 度 的实 施
公司 制 定 了公司 风险 控制制 度 ，对 公司 面 临 的 主 要风险 进 行 辨 识 和 评 估 ， 制 定 了 风险 控 制 原则 。 在风险 管理委员会 总体 方 针 指 导 下， 各 部门 根据 各 自业 务 特 点 ，对 业 务 活 动 中 存 在
的 风险 点 进 行 了 揭示 和 梳 理， 有 针 对性 地 建 立 了详 细 的 风险 控制 流 程 ， 并在 实 际 业 务 中 加 以 控制 。
3、内 部 控制 实 施 情况 检 查
公司 稽 核监 察 部 在 进 行风险 评 估 的基 础 上 ，对 公司 各 业 务 活 动 中内 部 控制措 施 的实 施 情 况 进 行 定 期 和不定 期 的监 察稽 核， 重 点 是 业 务 活 动 中 风险 暴 露 程 度 较 高 的 环 节 ，以确保 公司
经 营 合 法 合 规 、以 及 内 部 控制制 度 的 有 效 遵循 。
在 确保 现有 内 部 控制制 度 实 施 情况 的基 础 上 ， 公司 会根据新 业 务 开 展 和 市场变化 情况 ，
对内 部 控制制 度进 行及时 的更新和 调 整，以 适 应 公司 经 营 活 动 的 变化 。 公司 稽 核监 察 部 在 对 内 部 控制制 度 的 执 行 情况 进 行 监 察稽 核的基 础 上 ， 也 会 重 点 对内 部 控制制 度 的 有 效性 进 行 评 估 ， 并提 出 相应 改 进 建 议 。
4、内 部 控制 实 施 情况 的 报告
公司建 立 了 有 效的内 部 控制制 度 实 施 报告 流 程 ， 各 部门 对于内 部 控制制 度 实 施 过 程 中出
现 的 失 效 情况 须 及时 向公司 高级 管理 层 和 稽 核监 察 部 报告 ， 使 公司 高级 管理 层 和 稽 核监 察 部 及时 了解 内 部 控制 出 现 的 问 题 并 作出 妥善 处 理。
稽 核监 察 部 在 对内 部 控制 实 施 情况 的监 察 中，对 发 现 的 问 题 均 立 即向公司 高级 管理 层 报 告 ， 并提 出 相应 的 建 议 ，对于 重大 问 题 ， 则 通 过 督 察 长 及时 向公司 董 事 长 和中国证监会 报告 。 同 时 稽 核监 察 部 定 期 出 具 独立 的监 察稽 核 报告 ， 直 接 报 公司 董 事 长 和中国证监会。
（ 三 ）基金管理人内 部 控制制 度 声 明书
基金管理人保证以 上 披露 真实、准确， 并承 诺 公司 将 根据 市场变化 和 业 务 发 展 不 断 完 善
内 部 控制制 度 ， 切 实 维护 基金 份额持 有 人的合 法 权 益。
第四节
基金托管人
一、基金托管人的基本情况
名 称 ： 中国 银 行 股 份 有 限公司 （简称“中国 银 行 ”）
住 所 及 办 公 地址 ： 北京 市
西城 区 复 兴 门 内 大 街 1号
首 次注册登 记 日 期： 1983年 10月 31日
变 更 注册登 记 日 期： 2004年 8月 26日 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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注册 资本 ： 人 民 币 贰仟伍佰叁拾捌 亿 叁仟 玖 佰 壹 拾 陆 万 贰仟 零玖 元
法 定 代 表人 ： 肖钢
基金 托 管 业 务 批 准文号 ： 中国证监会证监基 字 [1998]24号
托 管 及 投资 者 服务 部总 经理 ： 董 杰
托 管 部门 联系 人 ： 宁敏
电话 ： （ 010） 66594977
传 真 ： （ 010） 66594942
发 展 概 况 ：
中国 银 行业 务 涵盖 商 业 银 行 、投资 银 行 和保 险 三大 领域 ，其中， 商 业 银 行业 务是 中国 银
行 的 传 统 主营 业 务 ， 包括 公司 金 融 业 务 、 个 人金 融 业 务 及 金 融 市场业 务 。中国 银 行提 供 的 公
司 金 融 业 务 包括 存 款 业 务 、 贷 款 业 务 、国 际 结 算 及 贸 易 融 资 业 务 ，以 及 银 行 汇 票、本票、 支 票、 汇 兑 、 银 行承 兑 汇 票、委 托 收 款 、 托 收 承 付 、集中 支 付 、 支 票 圈 存 及 票据 托 管 等 其 他 公
司 金 融 业 务 ；个 人金 融 业 务 包括 储蓄 存 款 业 务 、 个 人 贷 款 业 务 、 个 人中 间 业 务 、“中 银 理 财 ” 服务 、 私 人 银 行业 务 和 银 行 卡 业 务 等 ； 金 融 市场业 务 主 要包括 本 外币 金 融 工具 的 自 营 与 代 客
业 务 、本 外币 各类 证券 或 指 数 投资 业 务 、 债 务 资本 市场业 务 、 代 客 理 财 和资 产 管理 业 务 、金
融 代 理 及 托 管 业 务 等 。
中国 银 行在 国内同 业 中 率 先 引 进 国 际 管理 技术 人 才 和经 营 理 念 ，不 断 向 国 际 化 一 流 大 银
行 的 目 标 迈 进 ， 截 至 2008年 末 ，中国 银 行 境 内 外 机 构共 有 10,789家 ，其中内 地 机 构 9,983
家 ， 港澳 及 境外 机 构 806家 。内 地 商 业 银 行 部 分 ，一 级 分行 、 直 属 分行 37家 ， 二 级 分行 284
家 ，基 层 分 支 机 构 9,659家 ， 是 中国国 际 化 程 度 最 高 的 银 行 。
2009年 上 半 年中国 银 行 集 团 实 现 归属 于 母 公司 所 有者 的 净利 润 410.05亿 元 ，股本 净 回 报 率 （不 含 少 数 股 东 权 益， ROE） 为 17.39%， 总 资 产净 回报 率 （ ROA） 为 1.14%，资本 充 足率
为 11.53%。
多 年 来 中国 银 行 围 绕 客 户 需 求 所 做 的不 懈努 力 ， 得 到 了 来 自业 界 、 客 户 和 权 威 第 三方 的 广 泛 认 可。 在与 国 际 同 业 和国内同 业 的 激烈竞 争 中， 凭 借雄厚 的实 力 和优 良 的 服务 ，中国 银
行 脱颖 而 出， 成 为 北京 2008年 奥 运 会 唯 一的 银 行 合作 伙 伴 ； 自 1990年以 来 ，中国 银 行 一 直 荣 登 《 财 富 》 500强 排 行 榜 ； 2004至 2008年，中国 银 行 连 续 被 《 环球 金 融 》 杂志 评 为 “中 国 最 佳 外 汇 银 行 ”， 并 评 为 2008年 度 中国 最 佳 债 券和 现 金管理 银 行 ； 2008年，中国 银 行在 《 银 行 家 》 杂志 “ 世 界 1000家 大 银 行 ”中 排 名 第 10位 ； 2008年中国 银 行 被 《 财 资 》 评 为 中国 最 佳 贸 易 融 资 银 行 ； 2008年中国 银 行 被 《 金 融 亚洲 》 评 为最 佳 贸 易 融 资 银 行 、 最 佳 外 汇 交易银 行 、 最 佳派 息 政 策承 诺 奖 、 亚洲 最 佳 公司 （ 最 佳 股 利 政 策 ） ； 2008年中国 银 行 被 《 亚洲 货 币 》 杂志 和 《 贸 易 融 资 》 杂志 分 别 评 为 中国 最 佳 外 汇 服务 银 行 和中国本 土 最 佳 贸 易 服务 银 行 ； 2008年中国 银 行 被 《 欧 洲 货 币 》 评 为 中国区 最 佳 商 业 银 行 、中国区 债 务 资本 市国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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场最 佳 投资 银 行 、 香港 区 最 佳 商 业 银 行 和中国区 最 佳 外 汇 服务 奖 ； 2008年中国 银 行 再 次 荣
获 “优 信 咨询 （ Universum）” 评 选 的“ 最 理 想 雇 主 奖 ”。
二、主要人员情况
肖钢 先 生， 自 2004年 8月 起 任中国 银 行 股 份 有 限公司 董 事 长 、 党 委书 记 。 自 2003年 3
月 起 任中国 银 行 董 事 长 、 党 委书 记 、 行 长 ， 自 1996年 10月 起 任中国人 民 银 行行 长 助 理， 期 间 曾兼 任中国人 民 银 行 计 划 资金 司司长 、 货 币政 策 司司长 、 广 东 省 分行行 长 及 国 家 外 汇 管理
局广 东 省 分 局局 长 。 1989年 10月 至 1996年 10月， 历 任中国人 民 银 行 政 策 研究室副主 任、
主 任、中国 外 汇 交易 中 心 总 裁 、 计 划 资金 司司长 等职 。 肖 先 生出生于 1958年 8月， 1981年
毕 业 于 湖 南 财 经 学院 ， 1996年 获 得 中国人 民大 学 法 学硕士学 位。
李 礼辉 先 生， 自 2004年 8月 起 担 任中国 银 行 股 份 有 限公司 副董 事 长 、 党 委 副 书 记 、 行 长 。 2002年 9月 至 2004年 8月 担 任 海 南 省 副 省 长 。 1994年 7月 至 2002年 9月 担 任中国 工 商 银 行 副 行 长 。 1988年 至 1994年 7月 历 任中国 工 商 银 行 国 际 业 务 部总 经理、新 加 坡 代 表 处
首席 代 表、 福 建 省 分行 副 行 长 等职 。 李先 生出生于 1952年 5月， 1977年 毕 业 于 厦 门 大 学 经
济 系 财 政 金 融 专 业 ， 1999 年 获 得 北京 大 学 光 华 管理 学院 金 融 学专 业 博士研究 生 学历 和经 济 学博士学 位。
李 早航 先 生， 自 2004年 8月 起 任中国 银 行 股 份 有 限公司 执 行 董 事 。 2000年 11月 加入
本 行并自 此 担 任本 行 副 行 长 。于 1980年 11月 至 2000年 11月任 职 于中国 建设银 行 ， 曾 工 作 于 多 个 岗 位， 先 后担 任 分行行 长 、 总 行 多 个部门 的 总 经理 及 副 行 长 。 1978 年 毕 业 于 南京 信 息 工 程 大 学 。 2002年 6月 起 担 任中 银 香港 控 股 非 执 行 董 事 。
董 杰 先 生， 自 2007年 11月 27日 起 担 任中国 银 行 股 份 有 限公司 托 管 及 投资 者 服务 部总 经理。 自 2005年 9月 起 任中国 银 行 天 津 市分行 副 行 长 、 党 委委员， 1983年 7月 至 2005 年
9月 历 任中国 银 行 深 圳 市分行 沙头角 支 行行 长 、 深 圳 市分行信 贷 经 营处处 长 、 公司 业 务 处处 长 、 深 圳 市分行行 长 助 理、 党 委委员 等职 。 董 先 生出生于 1962年 11月， 获 得 西 南 财 经 大 学
博士学 位。
三、基金托管部门的设置及员工情况
中国 银 行 总 行 于 1998年 设 立 基金 托 管 部 ， 为 进 一 步 树 立 以投资 者为 中 心 的 服务 理 念 ，
根据不 断 丰 富 和 发 展 的 托 管对 象 和 托 管 服务 种 类 ，中国 银 行 于 2005年 3月 23日正式 将 基金
托 管 部 更 名 为 托 管 及 投资 者 服务 部 ，下 设 覆盖 销售 、 市场 、 运 营 、 风险与 合 规 管理、 信 息 技 术 、 行 政 管理 等 各 层 面 的 多 个团 队 ， 现有 员 工 110余 人 ；另外 ， 在 上海 市分行 、 深 圳 市分行
设 有 托 管 业 务 团 队 。
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四、证券投资基金托管情况
截止 2009年 8月 末 ，中国 银 行 已托 管 长 盛创 新 先锋 混 合、 长 盛 同 盛封闭 、 长 盛 同 智 优
势 混 合（ LOF）、 大成 2020生 命周 期 混 合、 大成 蓝筹稳健混 合、 大成 优 选封闭 、 大成 景 宏 封
闭 、 工银 大 盘蓝筹 股票、 工银 核 心 价值股票、国泰 沪 深 300指 数 、国泰金 鹿 保本 混 合（ 二 期 ）、
国泰金 鹏蓝筹混 合、国投 瑞 银 稳 定 增 利 债 券、 海 富 通 股票、 海 富 通 货 币 、 海 富 通 精选 贰 号 混
合、 海 富 通 收益 增 长 混 合、 华 宝兴 业 大 盘精选 股票、 华 宝兴 业动力 组 合股票、 华 宝兴 业 先 进
成 长 股票、 华 夏 策 略 混 合、 华 夏 大 盘精选混 合、 华 夏 回报二 号 混 合、 华 夏 回报 混 合、 华 夏 行 业 股票 (LOF)、 嘉 实 超 短 债债 券、 嘉 实 成 长 收益 混 合、 嘉 实 服务 增 值 行业 混 合、 嘉 实 沪 深 300
指 数 (LOF)、 嘉 实 货 币 、 嘉 实 稳健混 合、 嘉 实 研究精选 股票、 嘉 实 增 长 混 合、 嘉 实 债 券、 嘉
实 主 题 混 合、金 鹰 成份 优 选 股票、 银 河 成 长 股票、 易 方 达 平 稳增 长 混 合、 易 方 达 策 略 成 长 混
合、 易 方 达 策 略 成 长 二 号 混 合、 易 方 达积极 成 长 混 合、 易 方 达 货 币 、 易 方 达 稳健 收益 债 券、
易 方 达 深 证 100ETF、 易 方 达 中 小盘 股票、 万 家 180指 数 、 银 华 优势 企 业 混 合、 银 华 优质 增 长 股票、 银 华 领 先 策 略 股票、 景顺 长 城 动力 平 衡 混 合、 景顺 长 城 优 选 股票、 景顺 长 城 货 币 、
景顺 长 城 鼎 益股票 (LOF)、泰 信 天天 收益 货 币 、泰 信 优质生 活 股票、招 商先锋 混 合、泰 达 荷 银 精选 股票、泰 达 荷 银 集 利 债 券、 友邦 华 泰 盛 世 中国股票、 友邦 华 泰 积极 成 长 混 合、 友邦 华 泰价值 增 长 股票、 南 方 高增 长 股票 (LOF)、国 富 潜 力 组 合股票、国 富 强 化 收益 债 券、 宝 盈 核 心 优势 混 合、国 富 成 长 动力 股票、泰 信 蓝筹精选 股票、 友邦 华 泰 货 币 、国泰区位优势股票、
招 商 行业 领 先 股票、 东 方 核 心 动力 股票、金 鹰 行业 优势股票、泰 信 债 券 增 强 收益、 万 家稳健
增 利 债 券、 嘉 实 回报 混 合、 工银 全 球 股票 (QDII)、 嘉 实 海外 中国股票 (QDII)、 银 华 全 球 优 选
(QDII-FOF)等 78只 证券投资基金， 覆盖 了 股票型、 债 券型、 混 合型、 货 币 市场 型、 指 数 型、
行业 型、 创 新型 等 多 种 类 型的基金和理 财品 种 ， 满足 了 不同 客 户 多 元 化 的投资理 财 需 求 ，基
金 托 管 规 模 位 居 同 业 前 列 。
五、托管业务的内部控制制度
中国 银 行 开 办 各类 基金 托 管 业 务 均 获 得 相应 的 授权 ， 并在 辖 内实 行业 务 授权 管理和 从 业 人员核准资 格 管理。中国 银 行自 1998年 开 办托 管 业 务 以 来 严 格按 照相 关法律法 规 的 规 定以
及 监管 部门 的监管 要 求 ，以 控制 和 防 范 基金 托 管 业 务 风险为 主 线 ， 制 定 并 逐 步 完 善 了 包括 托 管 业 务 授权 管理 制 度 、 业 务 操 作 规 程 、员 工 职业 道 德 规 范 、保 密 守则等在 内的 各 项 业 务 管理
制 度 ， 将 风险 控制 落 实 到 每 个工 作 环 节 ； 在 敏 感 部 位 建 立 了 安 全 保 密 区和 隔离墙 ， 安 装 了 录
音 监 听 系 统 ，以保证基金 信 息 的 安 全 ；建 立 了 有 效核对和监 控制 度 、 应 急 制 度 和 稽 查 制 度 ， 保证 托 管基金资 产与 银 行自有 资 产 以 及 各类 托 管资 产 的 相 互 独立 和资 产 的 安 全 ； 制 定 了 内 部 信 息 管理 制 度 ， 严 格 遵循 基金 信 息披露 规 定和 要 求 ， 及时 准确 地 披露 相 关 信 息 。 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
18
托 管 及 投资 者 服务 部总 经理对 托 管 业 务 的 风险 控制 负 第一 责 任。 部门 内 部设 有 专 门 的 风 险 控制 小 组 ,作 为 部 内 风险 管理 与 内 部 控制 的审 议 和决 策机 构 ， 负责 审 议 决定 托 管 及 投资 者 服务 部 风险 管理 战 略 、基本 原则 、 风险 管理 目 标 和 重大 政 策 措 施 ， 检 查 和监督 风险 管理 战 略 、 方 针 和 政 策 的 执 行 情况 。 针 对 托 管 业 务 的 特 点 ， 托 管 及 投资 者 服务 部 内 部设 立 高级 合 规 官 和 风险与 合 规 管理 团 队 ， 具体开 展 部门 内 部 内 控 及风险 管理的 相 关 工 作。
最 近 一年内，中国 银 行 的基金 托 管 业 务 部门 及 其 高级 管理人员 无 重大 违 法 违 规行为 ， 未 受 到 中国证监会、中国 银 监会 及 其 他 有 关 机 关 的 处 罚 。
六、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金 托 管人 负有 对基金管理人的投资 运 作 行 使 监督 权 的 职责 。根据 《 中 华 人 民共 和国证券 投资基金 法》 、 《 证券投资基金 运 作管理 办法》 、基金合同的 相 关 规 定， 托 管人 就 基金的投资 范 围 、投资 组 合 比例 、投资 限 制 、基金管理人 报 酬 和基金 托 管人 托 管 费 的 计 提 比例 和 支 付 方法 、
基金会 计 核 算 、基金资 产 估 值和基金 净 值的 计算 、收益 分 配 等 事项 ，对基金管理人 进 行业 务 监
督、 复 核。基金 托 管人 在 履 行 上 述 职责过 程 中， 如发 现 基金管理人的投资 指 令 违反 法律 、 行 政 法 规 和其 他 有 关 规 定， 或者 违反 基金合同 约 定的， 应 当 拒绝 执 行 ， 立 即通 知 基金管理人， 并及 时 向 国 务 院 证券监督管理 机 构报告 。基金 托 管人 如发 现 基金管理人 依 据 交易 程 序 已 经生效的投
资 指 令 违反 法律 、 行 政 法 规 和其 他 有 关 规 定， 或者 违反 基金合同 约 定的 ,应 当 立 即通 知 基金管 理人， 并及时 向 国 务 院 证券监督管理 机 构报告 。
第五节
相关服务机构
一、基金份额发售机构
（一） 直 销 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址 ：上海 浦东 新区 世纪 大 道 100号 上海 环球 金 融 中 心 39楼
电话 ： 021-38561727 传 真 ： 021-68775881
客 户 服务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
1
国泰基金管理 有 限
公司上海 直 销 柜台
联系 人 ： 靖 研 网址 ： www.gtfund.com
地址 ： 中国 北京 市 西城 区金 融 大 街 7号第 5层
电话 ： 010-66553055 传 真 ： 010-66553082
2
国泰基金管理 有 限
公司 北京 直 销 柜台
联系 人 ： 魏 文
网站 ： www.gtfund.com 登 录网 上交易 页 面
3
国泰基金 电 子 交易 平 台 电话 ： 021-38561735 联系 人 ： 杨 荣 华 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
19
（ 二 ） 代 销 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册 地址 ： 北京 市 西城 区 复 兴 门 内 大 街 1号
法 定 代 表人 ： 肖钢 联系 人 ： 客 户 服务 中 心
1
中国 银 行 股 份 有 限 公司
客 服 电话 ： 95566 网址 ： www.boc.cn
注册 地址 ： 北京 市 西城 区金 融 大 街 25号
办 公 地址 ： 北京 市 西城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表人 ： 郭 树 清 客 服 电话 ： 95533
2
中国 建设银 行 股 份 有 限公司
网址 ： www.ccb.com
注册 地址 ： 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
办 公 地址 ： 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
法 定 代 表人 ： 项 俊波 客 户 服务 电话 ： 95599
联系 人 ： 蒋 浩 传 真 ： 010-85109219
3
中国 农 业 银 行 股 份 有 限公司
网址 ： www.95599.cn
注册 地址 ： 北京 市 西城 区 复 兴 门 内 大 街 55号（ 100005）
办 公 地址 ： 北京 市 西城 区 复 兴 门 内 大 街 55号（ 100005）
法 定 代 表人 ： 姜 建 清 电话 ： 95588
4
中国 工 商 银 行 股 份 有 限公司
网址 ： www.icbc.com.cn
注册 地址 ：上海 市 银 城 中 路 188号
法 定 代 表人 ： 胡怀 邦 客 服 电话 ： 95559
联系 人 ： 曹 榕 电话 ： 021-58781234
5
交通银 行 股 份 有 限 公司
网址 ： www.bankcomm.com
注册 地址 ：深 圳 市 深 南 大 道 7088号招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表人 ： 秦 晓 联系 人 ： 马 强
电话 ： 0755-83198888 传 真 ： 0755-83195109
6
招 商 银 行 股 份 有 限
公司
客 户 服务 热 线 ： 95555 网址 ： www.cmbchina.com
注册 地址 ：上海 市 浦东 新区 浦东 南 路 500号
办 公 地址 ：上海 市 中 山东 一 路 12号
法 定 代 表人 ： 吉 晓 辉 电话 ： 021-61618888
7 上海 浦东 发 展 银 行
股 份 有 限公司
联系 人 ： 汤 嘉 惠 、 虞谷云 客 户 服务 热 线 ： 95528 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
20
网址 ： www.spdb.com.cn
注册 地址 ： 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22号
办 公 地址 ： 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22号
法 定 代 表人 ： 吴 建 客 服服务 热 线 ： 95577
8
华 夏 银 行 股 份 有 限
公司
网址 ： www.hxb.com.cn
注册 地址 ： 北京 市 东 城 区 朝阳 门 北 大 街 8号 富 华大 厦 C座
法 定 代 表人 ： 孔丹 联系 人 ： 李 博
电话 ： 010-65557060 传 真 ： 010-65550827
9
中 信 银 行 股 份 有 限
公司
客 服 电话 ： 95558 网址 ： bank.ecitic.com
注册 地址 ： 北京 市 西城 区 复 兴 门 内 大 街 2号
法 定 代 表人 ： 董 文 标 联系 人 ： 董 云巍 、 吴 海 鹏
电话 ： 010-58351666 传 真 ： 010-83914283
10
中国 民 生 银 行 股 份 有 限公司
客 服 电话 ： 95568 网址 ： www.cmbc.com.cn
注册 地址 ： 北京 市 西城 区金 融 大 街 17号
法 定 代 表人 ： 阎冰竹 联系 人 ： 王 曦
电话 ： 010-66223584 传 真 ： 010-66226073
客 服 电话 ： 010-96169
11
北京 银 行 股 份 有 限 公司
网址 ： www.bankofbeijing.com.cn
注册 地址 ： 北京 市 西城 区 宣 武 门 西 大 街 131号
法 定 代 表人 ： 刘 安 东 联系 人 ： 陈 春林
12
中国 邮 政 储蓄 银 行
有 限 责 任 公司
客 服 电话 ： 95580 网址 ： www.psbc.com
注册 地址 ：上海 市 浦东 新区 浦东 大 道 981号
法 定 代 表人 ： 李 秀仑 联系 人 ： 吴 海 平
电话 ： 021-38576977 传 真 ： 021-50105124
13
上海 农村 商 业 银 行
股 份 有 限公司
客 服 电话 ： 021-962999 网址 ： www.srcb.com
注册 地址 ：深 圳 市 福 田 区益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心
A栋 第 18层 至 20层
法 定 代 表人 ： 杨 小 阳 联系 人 ： 刘 权
电话 ： 0755-82026521 客 服 电话 ： 400-600-8008
14
中国 建银 投资证券 有 限 责 任 公司
网址 ： www.cjis.cn 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
21
注册 地址 ：上海 市 浦东 新区 商城 路 618号
法 定 代 表人 ： 祝幼 一 联系 人 ： 芮 敏 祺
电话 ： 021-38676161 传 真 ： 021-38670161
15
国泰 君安 证券股 份
有 限公司
客 服 电话 ： 400-888-8666 网址 ： www.gtja.com
注册 地址 ： 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 乌鲁木齐 市 建设 路 2号 宏 源 大 厦
法 定 代 表人 ： 冯戎 联系 人 ： 李 茂俊
电话 ： 010-62294608 传 真 ： 010-62296854
16
宏 源 证券股 份 有 限 公司
客 服 电话 ： 400-800-0562
网址 ： www.hysec.com
注册 地址 ： 广州 市 中 山 二 路 18号 电 信 广 场 36、 37层
法 定 代 表人 ： 张 建 军 联系 人 ： 罗 创 斌
电话 ： 020-37865017 传 真 ： 020-37865030
17
万联 证券 有 限 责 任
公司
客 服 电话 ： 400-888-8133 网址 ： www.wlzq.com.cn
注册 地址 ： 北京 市 朝阳 区 安 立 路 66号 4号 楼
法 定 代 表人 ： 张 佑 君 联系 人 ： 魏 明
电话 ： 010-85130588 传 真 ： 010-65182261
18
中 信 建 投证券 有 限
责 任 公司
客 服 电话 ： 400-888-8108 网址 ： www.csc108.com
注册 地址 ：上海 市 淮 海 中 路 98号
法 定 代 表人 ： 王 开 国 联系 人 ： 李 笑鸣
电话 ： 021-23219000 传 真 ： 021-23219100
客 服 电话 ： 400-888-8001（ 全 国）， 021-95553
19
海通 证券股 份 有 限 公司
网址 ： www.htsec.com
注册 地址 ： 北京 市 西城 区金 融 大 街 35号国 际 企 业 大 厦 C座
法 定 代 表人 ： 胡 长 生 联系 人 ： 李 洋
电话 ： 010-66568047 传 真 ： 010-66568536
20
中国 银 河 证券股 份
有 限公司
网址 ： www.chinastock.com.cn
注册 地址 ： 杭 州 市 中 河 南 路 11号 万 凯庭 院 商 务 楼 A座
法 定 代 表人 ： 刘 军 联系 人 ： 俞 回 亮
电话 ： 0571-85776115 客 服 电话 ： 0571-96598
21
中 信 金 通 证券 有 限
责 任 公司
网址 ： www.bigsun.com.cn 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
22
注册 地址 ：上海 市 常 熟 路 171号
法 定 代 表人 ： 丁 国 荣 联系 人 ： 邓 寒冰
电话 ： 021-54033888 传 真 ： 021-54038844
22
申 银 万 国证券股 份
有 限公司
客 服 电话 ： 021-962505 网址 ： www.sw2000.com.cn
注册 地址 ：上海 市 中 山 南 路 318号 2号 楼 22层 -29层
法 定 代 表人 ： 王 益 民 联系 人 ： 吴 宇
电话 ： 021-63325888 传 真 ： 021-63326173
23
东 方 证券股 份 有 限 公司
客 服 电话 ： 95503 网址 ： www.dfzq.com.cn
注册 地址 ： 苏 州 工 业 园 区 翠园 路 181号 商 旅 大 厦
法 定 代 表人 ： 吴 永 敏 联系 人 ： 方 晓 丹
电话 ： 0512-65581136 传 真 ： 0512-65588021
24
东 吴 证券 有 限 责 任
公司
客 服 电话 ： 0512-33396288 网址 ： www.dwzq.com.cn
注册 地址 ： 广州 市 天 河 北 路 183号 大 都 会 广 场 43楼
办 公 地址 ： 广 东 广州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 36、 41和 42楼
法 定 代 表人 ： 王 志 伟 联系 人 ： 黄 岚
电话 ： 020-87555888 传 真 ： 020-87555305
25
广 发 证券股 份 有 限 公司
客 服 电话 ： 95575 网址 ： www.gf.com.cn
注册 地址 ： 江 西省 南 昌 市 永叔 路 15号
办 公 地址 ： 江 西省 南 昌 市 永叔 路 15号 信 达 大 厦 10-13楼
法 定 代 表人 ： 管 荣 升 联系 人 ： 徐 美 云
电话 ： 0791-6285337 传 真 ： 0791-6288690
26
国 盛 证券 有 限 责 任
公司
网址 ： www.gsstock.com
注册 地址 ：北京 市 朝阳 区 朝阳 门外 大 街 16号中国人 寿 大 厦 1901
室
法 定 代 表人 ： 岳献 春 联系 人 ： 赵 明
电话 ： 010-85252656 传 真 ： 010-85252655
27
民 生证券 有 限 责 任
公司
客 服 电话 ： 400-619-8888 网址 ： www.mszq.com
注册 地址 ：上海 市 西 藏 中 路 336号
法 定 代 表人 ： 蒋 元 真 联系 人 ： 王 伟 力
电话 ： 021-53519888 传 真 ： 021-62470244
28
上海 证券 有 限 责 任
公司
客 服 电话 ： 021-962518 网址 ： www.962518.com 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
23
注册 地址 ：上海 市 静 安 区新 闸 路 1508号
法 定 代 表人 ： 徐 浩 明 联系 人 ： 刘 晨
电话 ： 021-22169999 传 真 ： 021-22169134
客 服 电话 ： 10108998、 400-888-8788
29
光 大 证券股 份 有 限 公司
网址 ： www.ebscn.com
注册 地址 ： 青岛 市 崂 山 区 苗岭 路 29号 澳 柯玛 大 厦 15层
1507-1510
办 公 地址 ： 青岛 市 东 海 西 路 28号
法 定 代 表人 ： 史洁 民 联系 人 ： 刘 光 明
电话 ： 0532-85022273 传 真 ： 0532-85022605
30
中 信 万 通 证券 有 限
责 任 公司
客 服 电话 ： 0532-96577 网址 ： www.zxwt.com.cn
注册 地址 ：深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088号招 商 银 行 大 厦 A层
法 定 代 表人 ： 王 东 明 联系 人 ： 陈 忠
电话 ： 010-84588888 传 真 ： 010-84865560
31
中 信 证券股 份 有 限 公司
网址 ： www.ecitic.com
注册 地址 ： 江 苏 省 南京 市 中 山东路 90号 华 泰证券 大 厦
办 公 地址 ： 江 苏 省 南京 市 中 山东路 90号 华 泰证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 吴 万 善 联系 人 ： 张小 波
电话 ： 025-84457777 网址 ： www.htzq.com.cn
32
华 泰证券 有 限 责 任
公司
客 服 电话 ： 95597
注册 地址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8号 长 江 证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 胡 运 钊 联系 人 ： 李 良
电话 ： 021-63219781 传 真 ： 021-51062920
客 服 电话 ： 400-888-8999、 027-85808318
33
长 江 证券股 份 有 限 公司
网址 ： www.95579.com
注册 地址 ： 广 西 南 宁 市 滨 湖 路 46号
法 定 代 表人 ： 张 雅 锋 联系 人 ： 武 斌
电话 ： 0755-83707413 传 真 ： 0755-83700205
客 服 电话 ： 400-888-8100（ 全 国）、 96100（ 广 西 ）
34
国 海 证券 有 限 责 任
公司
网址 ： www.ghzq.com.cn 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
24
注册 地址 ： 天 津 市 经 济 技术 开发 区第一 大 街 29号
办 公 地址 ： 天 津 市 河 西 区 宾 水道 3号
法 定 代 表人 ： 张 志 军 联系 人 ： 王 兆 权
电话 ： 022-28451861 传 真 ： 022-28451892
35
渤 海 证券股 份 有 限 公司
客 服 电话 ： 400-651-5988 网址 ： www.ewww.com.cn
注册 地址 ：深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东路 5047号 深 圳 发 展 银 行 大 厦
10、 25层
法 定 代 表人 ： 马 昭 明 联系 人 ： 盛 宗凌
电话 ： 0755-82492000 传 真 ： 0755-82492962
客 服 电话 ： 400-888-8555或 95513
36
华 泰 联 合证券 有 限
责 任 公司
网址 ： www.lhzq.com
注册 地址 ： 郑 州 市 经 三 路 15号 广汇 国 际 贸 易 大 厦
办 公 地址 ： 郑 州 市 郑 东 新区 商 务 外 环路 10号 17层
法 定 代 表人 ： 石 保 上 联系 人 ： 程 月 艳 、 耿铭
电话 ： 0371-65585670 传 真 ： 0371-65585665
客 服 电话 ： 400-813-9666/0371-967218
37
中 原 证券股 份 有 限 公司
网址 ： www.ccnew.com
注册 地址 ：深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 何 如 联系 人 ： 齐 晓 燕
电话 ： 0755-82130833 传 真 ： 0755-82133302
38
国 信 证券股 份 有 限 公司
客 服 电话 ： 95536 网址 ： www.guosen.com.cn
注册 地址 ：深 圳 市 福 田 区益 田 路 江 苏 大 厦 A座 38-45层
法 定 代 表人 ： 宫 少 林 联系 人 ： 黄 健
电话 ： 0755-82943666 传 真 ： 0755-82943636
网址 ： www.newone.com.cn
39
招 商 证券股 份 有 限 公司
客 服 电话 ： 400-888-8111\95565
注册 地址 ： 福 建 省 福 州 市 湖 东路 99号 标 力 大 厦
法 定 代 表人 ： 兰荣 联系 人 ： 谢 高 得
电话 ： 021-38565785 传 真 ： 021-38565783
客 服 电话 ： 400-888-8123
40
兴 业 证券股 份 有 限 公司
网址 ： www.xyzq.com.cn 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
25
注册 地址 ： 山东 省 济南 市 经 十 路 20518号
办 公 地址 ： 山东 省 济南 市 经 十 路 20518号
法 定 代 表人 ： 李 玮 联系 人 ： 傅咏 梅
电话 ： 0531-81283728 传 真 ： 0531-81283735
41 齐鲁 证券 有 限公司
客 服 电话 ： 95538 网址 ： www.qlzq.com.cn
注册 地址 ：深 圳 市 福 田 区金 田 路 2222号 安 联 大 厦 34层 、 28层 A02
单 元
法 定 代 表人 ： 牛 冠 兴 联系 人 ： 张 勤
联系电话 ： 021-68801217 传 真 ： 021-68801119
客 服 电话 ： 400-800-1001
42
安 信 证券股 份 有 限 公司
网址 ： www.essences.com.cn
注册 地址 ： 东 莞 市 莞 城 区可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼
法 定 代 表人 ： 游锦 辉 联系 人 ： 罗 绍 辉
电话 ： 0769-22119351 传 真 ： 0769-22119423
客 服 电话 ： 0769-961130
43
东 莞 证券 有 限 责 任
公司
网址 ： www.dgzq.com.cn
注册 地址 ： 内 蒙古呼 和 浩 特市 新 城 区新 华 东 街 111号
法 定 代 表人 ： 刘 汝 军 联系 人 ：常向 东
电话 ： 0471-4913998 传 真 ： 0471-4930707
44
恒 泰证券股 份 有 限 公司
客 服 电话 ： 0471-4961259 网址 ： www.cnht.com.cn
注册 地址 ： 厦 门 市 莲 前 西 路 二 号 莲 富 大 厦 十七 楼
法 定 代 表人 ： 傅毅 辉 联系 人 ： 叶 朝 辉
电话 ： 0592-5161816 传 真 ： 0592-5161102
45 厦 门 证券 有 限公司
客 服 电话 ： 0592-5163588 网址 ： www.xmzq.cn
注册 地址 ：上海 市 浦东 新区 陆 家 嘴 环路 166号 未来 资 产 大 厦 23
层
法 定 代 表人 ： 陈 林 联系 人 ： 刘 闻川
电话 ： 021-50122222 传 真 ： 021-50122200
46
华 宝 证券 有 限 责 任
公司
客 服 电话 ： 021-38929908 网址 ： www.cnhbstock.com
注册 地址 ：深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三十 、 三十 一 层 47 英 大 证券 有 限 责 任
公司
法 定 代 表人 ： 赵 文 安 联系 人 ： 王 睿 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
26
电话 ： 0755-26982993 传 真 ： 0755-83007167
客 服 电话 ： 0755-26982993 网址 ： www.ydsc.com.cn
注册 地址 ： 北京 市 建 国 门外 大 街 1号国 贸 大 厦 2座 27层 及 28层
法 定 代 表人 ： 李 剑阁 联系 人 ： 邓 力 伟
电话 ： 010-65051166 传 真 ： 010-65051156
48
中国国 际 金 融 有 限 公司
网址 ： www.cicc.com.cn
二 、 注册登 记 机构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册 地址 ：上海 市 浦东 新区 峨山路 91弄 98号 201A
办 公 地址 ：上海 浦东 新区 世纪 大 道 100号 上海 环球 金 融 中 心
39楼
法 定 代 表人 ： 陈 勇胜 传 真 ： 021-38561800
联系 人 ： 何 晔
1
国泰基金管理 有 限
公司
客 户 服务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
三、 出具 法 律意见书 的 律师事 务 所
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册 地址 ：上海 市 浦东 南 路 256号 华 夏 银 行 大 厦 14楼
负责 人 ： 廖 海 联系 人 ： 吴 军 娥 、 毛慧
1
上海 源 泰 律 师 事务 所
电话 ： 021-51150298 传 真 ： 021-51150398
四、 审计 基金 财产 的 会计师事 务 所
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册 地址 ：上海 市 浦东 新区 陆 家 嘴 环路 1233号 汇 亚 大 厦
1604-1608室
办 公 地址 ：上海 湖 滨 路 202号 普 华 永 道 中 心 11楼
法 人 代 表 ： 杨 绍 信 联系 人 ： 陈 宇
电话 ： 021-61238888 传 真 ： 021-61238800
1
普 华 永 道 中 天 会 计
师 事务所 有 限公司
经 办 注册 会 计 师 ： 薛 竞 、 陈 宇
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第六节
基金的 募集
一、基金 募集 的 依据
本基金 由 基金管理人 依照 《 基金 法》 、 《 运 作 办法》 、 《销售办法》 、基金合同 及 其 他
有 关 规 定， 并 经中国证监会证监许可 [2009]279号文核准募集 发 售 。
二、基金 类型
股票型
三、基金运作方 式
契 约 型、 开 放 式
四、基金的 存续期间
不定 期
五、基金份额的 认购
本基金经中国证监会证监许可 [2009]279号文核准， 自 2009年 4月 20日 起向社 会 公开
募集，于 2009年 5月 22日 结束 募集。经 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事务所 有 限公司 验 资，本 次 募
集的 净认购 金 额 为 1,908,882,949.00元 人 民 币 ， 折 合基金 份额 1,908,882,949.00份 ， 认购
资金 在 募集 期间 产 生的 银 行利 息共计 321,208.74元 人 民 币 ， 折 合基金 份额 321,208.74份 ，
已 分 别 计 入各 基金 份额持 有 人的基金 账户 ， 归 各 基金 份额持 有 人 所 有 。 上 述 资金 总 额已 于
2009年 5月 26日 全 额 划入 本基金 在 基金 托 管人中国 银 行 股 份 有 限公司开 立 的基金 托 管 专 户 。 按 照 每 份 基金 份额 面 值人 民 币 1.00 元 计算 ，本基金募集 期间含 本 息共 募集
1,909,204,157.74份 基金 份额 ， 有 效 认购 户 数为 18,997户 。
第七节
基金 合同 的 生效
根据 有 关 规 定，本基金 满足 基金合同生效 条 件 ，基金合同于 2009年 5月 27日正式生效。 自 基金合同生效日 起 ，本基金管理人正式 开 始 管理本基金。
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第 八 节
基金份额的 申购 、 赎回与转换
一、 申购与赎回 的 场所
本基金的 销售 机 构 包括 基金管理人和基金管理人委 托 的 代 销 机 构 。
投资 者 可以 在 销售 机 构办 理基金 销售 业 务 的 营 业场 所 或 通 过 国泰基金 电 子 交易 平 台
（ www.gtfund.com） 或 按 销售 机 构 提 供 的其 他方 式 办 理基金的 申购与 赎回 。基金管理人可根
据 情况 变 更 增 减 代 销 机 构 ， 并 予 以 公 告 。
二、 申购与赎回 的 开放 日及 时间
（一） 开 放 日 及 开 放 时 间
本基金的 开 放 日 为 上海 证券 交易 所 和 深 圳 证券 交易 所 同 时 开 放 交易 的 工 作日。 具体 业 务 办 理 时 间 以 销售 机 构 公布 时 间 为 准。
若 出 现 新的证券 交易 市场 、证券 交易 所 交易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情况 ，基金管理人 将 视 情况 对 前述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行相应 的 调 整 并 至 少 在 一 种 中国证监会 指 定 媒 体上公 告 。
基金管理人不 得 在 基金合同 约 定 之外 的日 期 或者时 间 办 理基金 份额 的 申购 、 赎回 或者 转 换 。投资人 在 基金合同 约 定 之外 的日 期 和 时 间 提 出 申购 、 赎回 或 转换 申 请 的，其基金 份额 申 购 、 赎回 价 格 为 下 次 办 理基金 份额 申购 、 赎回 、 转换 时 间 所 在 开 放 日的价 格 。
国泰基金 电 子 交易 平 台 提 供 7× 24小 时 服务 ， 接 受 个 人投资 者申购 、 赎回 与 转换 的 申 请 ， 但 交易 日下 午 15： 00以 后 接 受 的 交易 申 请 顺 延 至 下一 交易 日 处 理。
（ 二 ） 申购与 赎回 的 开 始 时 间
本基金的 申购自 基金合同生效日 起 不 超 过 3个 月的 时 间开 始 办 理。
本基金的 赎回 自 基金合同生效日 起 不 超 过 3个 月的 时 间开 始 办 理。
在 确定 申购 开 始 时 间 与 赎回 开 始 时 间 后 ， 由 基金管理人 最 迟 于 申购或 赎回 开 始 前 3个工
作日 在 至 少 一 种 中国证监会 指 定的 信 息披露 媒 体公 告 。
三、 申购与赎回 的 原则
（一）“ 未 知 价” 原则 ， 即 基金 份额 的 申购与 赎回 价 格 以 受 理 申 请 当 日收 市后 计算 的基
金 份额 净 值 为 基准 进 行 计算 ；
（ 二 ）基金 采 用 金 额 申购 和 份额赎回 的 方 式， 即 申购 以金 额 申 请 ， 赎回 以 份额 申 请 ；
（ 三 ）基金 份额持 有 人 在 赎回 基金 份额 时 ，基金管理人 按 先 进 先 出的 原则 ， 即 对 该 基金
份额持 有 人 在 该 销售 机 构托 管的基金 份额进 行 赎回 处 理 时 ， 申购 确 认 日 期 在 先 的基金 份额 先
赎回 ， 申购 确 认 日 期 在后 的基金 份额 后 赎回 ，以确定 所 适 用 的 赎回费 率 ；
（ 四 ） 当 日的 申购与 赎回 申 请 可以 在 当 日 开 放 时 间结束 前 撤 销 ， 在 当 日的 开 放 时 间结束 后 不 得 撤 销 ； 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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（ 五 ）基金管理人 在 不 损 害 基金 份额持 有 人 权 益的 情况 下可更 改 上 述 原则 ，但 最 迟 应在 新的 原则 实 施 前 3个工 作日 予 以 公 告 。
四、 申购与赎回 的 数 额限 定
（一）投资 者 每 次 最低申购 金 额 为 1,000.00元 (含 申购 费 )。
（ 二 ）投资 者 可 多 次 申购 ，对 单 个 投资 者 累 计持 有 份额 不 设上限限 制 。 法律法 规 、中国 证监会 另 有规 定的 除外 。
（ 三 ）投资 者 可 将 其 全 部 或 部 分 基金 份额赎回 。 单 笔 赎回 申 请 最低 份 数为 1000份 ,若 某
投资 者在 销售 网点 保 留 的基金 份额 不 足 1000份 ， 则 赎回 时 必须 一 起 赎回 。
（ 四 ）基金管理人可根据 市场 情况 ，合理 调 整对 申购 金 额 和 赎回份额 的 数量 限 制 ，基金
管理人 进 行 前述 调 整 必须 提 前 3个工 作日 在 至 少 一 种 中国证监会 指 定 媒 体上 刊 登公 告 。
五、 申购 和 赎回 的程序
（一） 申购与 赎回 申 请 的 提 出
基金投资 者 须 按 销售 机 构 规 定的 手续 ， 在 开 放 日的 业 务办 理 时 间 内 提 出 申购或 赎回 的 申 请 。
投资 者申购 本基金， 须 按 销售 机 构 规 定的 方 式 全 额 交 付 申购 款 项 。
投资 者提 交 赎回 申 请 时 ，其 在 销售 机 构 （ 网点 ） 必须 有 足 够 的基金 份额 余 额 。
（ 二 ） 申购与 赎回 申 请 的确 认
注册登 记 机 构 应在 T+1日对基金投资 者申购 、 赎回 申 请 的 有 效性 进 行 确 认 。投资 者应在 T+2日 到 销售 网点 柜台 或 以 销售 机 构 规 定的其 他方 式 查 询 申 请 的确 认 情况 ， 否 则 ， 如 因 申 请 未 得 到 注册登 记 机 构 的确 认 而 造 成 的 损失 ， 由 投资 者自行承担 。
（ 三 ） 申购与 赎回 申 请 的 款 项 支 付
申购 采 用全 额 交 款 方 式， 若 资金 在规 定 时 间 内 未 全 额 到 账 则申购 不 成 功 ， 申购 款 项 将 退
回 投资 者 账户 。
投资 者 赎回 申 请成 交 后 ，基金管理人 应 通 过 注册登 记 机 构 按 规 定 向 投资 者 支 付 赎回 款 项 ， 赎回 款 项 在自受 理基金投资 者有 效 赎回 申 请 之 日 起 不 超 过 7个工 作日的 时 间 内 划 往 投资
者 银 行 账户 。 在 发 生 巨 额赎回 时 ， 赎回 款 项 的 支 付 办法 按 本基金合同和 有 关法律法 规规 定 处 理。
六、 申购 和 赎回 的 数 额 与价格
（一） 申购 份额 的 处 理 方 式 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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1、 申购 份额 的 处 理 方 式 ： 本基金 采 用 外 扣 法计算 申购 费 用及申购 份额 ， 申购 的 有 效 份 额 以 申 请 当 日基金 份额 净 值 为 基准 计算 ， 各 计算 结 果 均 按 照 四 舍 五 入 方法 ，保 留 小 数 点 后 2
位， 由 此 误 差 产 生的 损失 由 基金 财产承担 ， 产 生的收益 归 基金 财产 所 有 。
2、 赎回 金 额 的 处 理 方 式 ： 赎回 金 额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎回份额 乘 以 申 请 当 日基金 份 额 净 值的金 额 ， 净 赎回 金 额 为 赎回 金 额 扣 除 赎回费 用 的金 额 ， 各 计算 结 果 均 按 照 四 舍 五 入 方
法 ，保 留 小 数 点 后 2位， 由 此 误 差 产 生的 损失 由 基金 财产承担 ， 产 生的收益 归 基金 财产 所 有 。
（ 二 ） 申购 份额 的 计算
申购 份额 的 计算方法 如 下 ：
净申购 金 额 ＝ 申购 金 额 /（ 1 ＋ 申购 费 率 ）
申购 费 用 ＝ 申购 金 额 - 净申购 金 额
申购 份额 ＝ 净申购 金 额 / 申购 当 日基金 份额 净 值
（ 注： 对于 500万 （ 含 ）以 上 的 申购 适 用 固 定 数 额 的 申购 费 金 额 ， 净申购 金 额 ＝ 申购 金 额 -申购 费 用 ）
（ 三 ） 赎回 金 额 的 计算
赎回 金 额 的 计算方法 如 下 ：
赎回 金 额 =赎回份 数 × T日基金 份额 净 值
赎回费 用 =赎回 金 额 × 基金 赎回费 率
净 赎回 金 额 =赎回 金 额 － 赎回费 用
（ 四 ）基金 份额 净 值的 计算 公 式
基金 份额 净 值的 计算 公 式 为 ：
基金 份额 净 值 ＝ 基金资 产净 值 总 额 /发 行在 外 的基金 份额 总 数
基金 份额 净 值的 计算 ， 精 确 到 0.001元 ， 小 数 点 后 第 四 位 四 舍 五 入 。国 家 另 有规 定的， 从 其 规 定。
T日的基金 份额 净 值 在 当 天 收 市后 计算 ， 并在 T+1日内 公 告 。 遇 特 殊 情况 ，经中国证监 会同意，可以 适 当 延迟 计算 或 公 告 。
七、基金的 申购费与赎回费 及 其用途
（一） 申购 费 用
本基金 申购 费 率 按 照申购 金 额 递 减 ， 即 申购 金 额 越 大 ， 所 适 用 的 申购 费 率 越 低 。 若 投资
者在 一 天 之 内 有 多 笔 申购 ， 则 按 每 笔 申购 金 额 对 应 费 率 分 别 收 取 申购 费 。 申购 费 用由 基金 申 购 人 承担 ， 主 要用 于本基金的 市场 推 广 、 销售 、 注册登 记 等 各 项费 用 ，不 列 入 基金 财产 。
本基金的 申购 费 率 如 下 ：
申购 金 额 （ 含 申购 费 ） 申购 费 率 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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50万 元 以下 1.5%
50万 元 （ 含 ） － 200万 元 1.2%
200万 元 （ 含 ） － 500万 元 0.8%
500万 元 （ 含 ）以 上 1000元 /笔
举 例 说明 如 下 ：
某 投资 者 以 40万 元 申购 本基金， 申购 费 率 为 1.5%，假 设 申购 当 日基金 份额 净 值 为 1.100
元 ， 则 其可 得 到 的 申购 份额 为 ：
净申购净 额 ＝ 400,000/（ 1+1.5%） ＝ 394,088.67元
申购 费 用 ＝ 400,000－ 394,088.67 ＝ 5,911.33元
申购 份额 ＝ 394,088.67/1.100＝ 358,262.43
即 投资 者 以 40万 元 申购 本基金， 如 果 申购 当 日基金 份额 净 值 为 1.100元 ， 则 其可 得 到 的 申购 份额 为 358,262.43份 。
（ 二 ） 赎回费 用
本基金的 赎回费 用由 基金 份额持 有 人 承担 ，其中不 低 于 25%的 部 分 归 入 基金 财产 ，其 余
部 分用 于 支 付 注册登 记费 等相 关 手续 费 。
本基金的 赎回费 率 如 下 ：
持 有时 间 赎回费 率
1年以下 0.5%
1年（ 含 ） － 2年 0.2%
2年（ 含 ）以 上 0
（ 注： 1年 按 365天 计算 ）
举 例 说明 如 下 ：
某 基金 份额持 有 人 赎回持 有 不 超 过 1年的 1000份 基金 份额 ， 赎回 对 应 的 赎回费 率 为 0.5%， 假 设 赎回 当 日基金 份额 净 值 是 1.100元 ， 则 其可 得 到 的 赎回 净 额 为 ：
赎回 金 额 ＝ 1000× 1.100＝ 1,100.00元
赎回费 用 ＝ 1,100.00× 0.5%=5.50元
赎回 净 额 ＝ 1,100.00－ 5.50＝ 1,094.50元
即 基金 份额持 有 人 赎回持 有 不 超 过 1年的 1000份 基金 份额 ， 假 设 赎回 当 日基金 份额 净
值 是 1.10元 ， 则 其可 得 到 的 赎回 净 额 为 1,094.50元 。
（ 三 ）基金管理人可以 在 法律法 规 和基金合同 规 定 范 围 内 调 整 申购 费 率 和 赎回费 率 。 费 率 如发 生 变 更，基金管理人 应在 调 整实 施 2个工 作日 前 在 至 少 一 种 中国证监会 指 定的 媒 体上
刊 登公 告 。 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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（ 四 ） 针 对 特 定 交易 方 式（ 如 网 上交易 、 电话 交易 等 ），基金管理人可以 调 低 基金 申购 费 率 和基金 赎回费 率 。
（ 五 ）基金管理人可以 在 不 违反 法律法 规规 定 及 基金合同 约 定的 情形 下根据 市场 情况 制
定基金 促 销计 划 ，对投资 者 定 期 或 不定 期 地 开 展 基金 促 销 活 动 。 在 基金 促 销 活 动 期间 ， 按 相 关 监管 部门 要 求 履 行 必 要 手续 后 ，基金管理人可以 调 低 基金 申购 费 率 和基金 赎回费 率 。
八 、 申购 和 赎回 的注册登 记
（一）经基金 销售 机 构 同意，基金投资 者提 出的 申购 和 赎回 申 请 ， 在 基金管理人 规 定的
时 间之 前 可以 撤 销 。
（ 二 ）投资 者 T日 申购 基金 成 功 后 ，基金 注册登 记 机 构 在 T＋ 1日 为 投资 者 增 加 权 益 并
办 理 注册登 记 手续 ，投资 者自 T＋ 2日 起 有 权 赎回 该 部 分 基金 份额 。
（ 三 ）投资 者 T日 赎回 基金 成 功 后 ，基金 注册登 记 机 构 在 T＋ 1日 为 投资 者 扣 除权 益 并 办 理 相应 的 注册登 记 手续 。
（ 四 ）基金管理人可 在 法律法 规 允 许的 范 围 内，对 上 述 注册登 记办 理 时 间 进 行 调 整， 并 最 迟 于 开 始 实 施 前 3个工 作日 予 以 公 告 。
九、 巨 额 赎回 的情 形 及 处 理方 式
（一） 巨 额赎回 的 认 定
单 个开 放 日中，本基金的基金 份额 净 赎回 申 请 （ 赎回 申 请份额 总 数 加 上 基金 转换 中 转 出
申 请份额 总 数后 扣 除 申购 份额 总 数及 基金 转换 中 转 入 申 请份额 总 数后 的 余 额 ） 超 过 上 一日基
金 总 份额 的 10%， 为 巨 额赎回 。
（ 二 ） 巨 额赎回 的 处 理 方 式
出 现 巨 额赎回 时 ，基金管理人可以根据本基金 当 时 的资 产 组 合 状 况 决定 接 受全 额赎回 或
部 分 延 期 赎回 。
1、 接 受全 额赎回 ：当 基金管理人 认为有能力 兑付 投资 者 的 全 部 赎回 申 请 时 ， 按 正 常 赎
回 程 序 执 行 。
2、 部 分 延 期 赎回 ：当 基金管理人 认为 兑付 投资 者 的 赎回 申 请 有 困难 ， 或认为 兑付 投资
者 的 赎回 申 请进 行 的资 产变现 可 能 使 基金资 产净 值 发 生 较 大 波 动时 ，基金管理人 在 当 日 接 受
赎回 比例 不 低 于 上 一日基金 总 份额 10%的 前 提 下，对其 余 赎回 申 请 延 期 办 理。对于 当 日的 赎 回 申 请 ， 应 当按 单 个 基金 份额持 有 人 申 请赎回份额 占 当 日 申 请赎回 总 份额 的 比例 ，确定 该 基
金 份额持 有 人 当 日 受 理的 赎回份额 ； 未 受 理 部 分 除 投资 者在提 交 赎回 申 请 时 选 择 将 当 日 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 者 外 ， 延迟 至 下一 开 放 日 办 理， 赎回 价 格 为 下一 个开 放 日的价 格 。 转 入 下
一 开 放 日的 赎回 申 请 不 享 有 赎回 优 先 权 ，以 此 类 推 ， 直到 全 部 赎回 为 止 。 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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3、 当发 生 巨 额赎回 并 延 期 办 理 时 ，基金管理人 应 当通 过 邮 寄 、 传 真 或 基金管理人 网站 ， 在 3个交易 日内 通 知 基金 份额持 有 人，说明 有 关 处 理 方法 ，同 时在 至 少 一 种 中国证监会 指 定
媒 体 予 以 公 告 。
4、 暂停 接 受 和 延 缓 支 付 ： 本基金 连 续 2个开 放 日以 上 （以 上含 本 数 ，下同） 发 生 巨 额 赎回 ， 如 基金管理人 认为有 必 要 ，可 暂停 接 受 赎回 申 请 ； 已 经 接 受 的 赎回 申 请 可以 延 缓 支 付 赎回 款 项 ，但 延 缓 期限 不 得超 过 20个工 作日， 并应 当 在 至 少 一 种 中国证监会 指 定 媒 体公 告 。
十、 拒绝或暂停申购 、 暂停赎回 的情 形 及 处 理
（一） 在 如 下 情况 下，基金管理人可以 拒绝 或 暂停 接 受 投资 者 的 申购申 请 ：
1、 因 不可 抗 力 导 致 基金管理人 无 法 受 理投资 者 的 申购申 请 ；
2、证券 交易 场 所 交易 时 间非 正 常 停 市 ， 导 致 基金管理人 无 法计算 当 日基金资 产净 值 ；
3、 发 生本基金合同 规 定的 暂停 基金资 产 估 值 情况 ；
4、基金 财产规 模 过 大 ， 使 基金管理人 无 法 找 到 合 适 的投资 品 种 ， 或 其 他 可 能 对基金 业 绩产 生 负面 影响 ， 从而 损 害 现有 基金 份额持 有 人的 利 益的 情形 ；
5、 法律法 规规 定 或 经中国证监会 认 定的其 他 情形 。
基金管理人决定 拒绝 或 暂停 接 受 某 些 投资 者 的 申购申 请 时 ， 申购 款 项 将 退 回 投资 者 账 户 。基金管理人决定 暂停 接 受申购申 请 时 ， 应 当 依 法 公 告 。 在 暂停 申购 的 情形 消 除 时 ，基金
管理人 应及时 恢 复 申购业 务 的 办 理 并 予 以 公 告 。
（ 二 ） 在 如 下 情况 下，基金管理人可以 暂停 接 受 投资 者 的 赎回 申 请 ：
1、 因 不可 抗 力 导 致 基金管理人 无 法 支 付 赎回 款 项 ；
2、证券 交易 场 所 交易 时 间非 正 常 停 市 ， 导 致 基金管理人 无 法计算 当 日基金资 产净 值 ；
3、基金 连 续发 生 巨 额赎回 ，根据本基金合同 规 定，可以 暂停 接 受 赎回 申 请 的 情况 ；
4、 发 生本基金合同 规 定的 暂停 基金资 产 估 值的 情况 ；
5、 法律法 规规 定 或 经中国证监会 认 定的其 他 情形 。
发 生 上 述 情形 之 一的，基金管理人 应 当 在 当 日 向 中国证监会 备 案 ， 并及时 公 告 。 已 接 受 的 赎回 申 请 ，基金管理人 应 当 足 额 支 付 ；如 暂 时 不 能 足 额 支 付 ， 应 当按 单 个 赎回 申 请 人 已 被
接 受 的 赎回 申 请 量 占 已 接 受 的 赎回 申 请 总 量 的 比例 分 配 给 赎回 申 请 人，其 余 部 分在后 续开 放
日 予 以 支 付 。
在 暂停 赎回 的 情况 消 除 时 ，基金管理人 应及时 恢 复赎回 业 务 的 办 理 并及时 公 告 。
（ 三 ） 暂停 基金的 申购 、 赎回 ，基金管理人 应 按 规 定 公 告 并 报 中国证监会 备 案 。
（ 四 ） 暂停 申购或 赎回 期间结束 ，基金 重 新 开 放 时 ，基金管理人 应 按 规 定 在 指 定 媒 体上
公 告 并 报 中国证监会 备 案 。
1、 如 果 发 生 暂停 的 时 间 为 一日，基金管理人 将 于 重 新 开 放 日， 在 至 少 一 种 中国证监会
指 定 媒 体 刊 登 基金 重 新 开 放 申购或 赎回 的 公 告 ， 并 公 告 最 近 一 个开 放 日的基金 份额 净 值。 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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2、 如 果 发 生 暂停 的 时 间超 过 一日但 少 于 两 周 ， 暂停 结束 ，基金 重 新 开 放 申购或 赎回 时 ，
基金管理人 将 提 前 一 个工 作日， 在 至 少 一 种 中国证监会 指 定 媒 体 刊 登 基金 重 新 开 放 申购或 赎 回 的 公 告 ， 并在 重 新 开 放 申购或 赎回 日 公 告 最 近 一 个开 放 日的基金 份额 净 值。
3、 如 果 发 生 暂停 的 时 间超 过 两 周 ， 暂停 期间 ，基金管理人 应 每 两 周 至 少 重复 刊 登 暂停
公 告 一 次；当 连 续 暂停 时 间超 过 两 个 月 时 ，可对 重复 刊 登 暂停 公 告 的 频 率 进 行 调 整。 暂停 结
束 ，基金 重 新 开 放 申购或 赎回 时 ，基金管理人 应提 前 3个工 作日， 在 至 少 一 种 中国证监会 指
定 媒 体 连 续 刊 登 基金 重 新 开 放 申购或 赎回 的 公 告 ， 并在 重 新 开 放 申购或 赎回 日 公 告 最 近 一 个
开 放 日的基金 份额 净 值。
十一、基金的 转换
基金管理人可以根据 相 关法律法 规 以 及 本基金合同的 规 定， 在 条 件成 熟 的 情况 下 提 供 本 基金 与 基金管理人管理的 且 由 同一 注册登 记 机 构办 理 注册登 记 的其 他 基金 之间 的 转换服务 。 基金 转换 可以收 取 一定的 转换费 ， 相 关 规则由 基金管理人 届 时 根据 相 关法律法 规及 本基金合
同的 规 定 制 定 并 公 告 。
十二、 转 托管
基金 份额持 有 人可以 办 理其基金 份额 在 不同 销售 机 构 之间 的 转托 管 手续 。投资 者 需 按 销 售 机 构 的 规 定 交 纳 一定的 手续 费 。
十三、 定期定 额投资 计划
在 各 项 条 件成 熟 的 情况 下，本基金可 为 投资 者提 供 定 期 定 额 投资 计 划 服务 ， 具体 规则由 基金管理人 在 届 时 发布 的 公 告 或 更新的招募说明书中确定。
十四、基金的 非交易过户
（一）基金 注册登 记 机 构 只 受 理 继 承 、 捐赠 、 司 法 强 制执 行 和经 注册登 记 机 构 认 可的其
他 情况 下的 非交易 过 户 。其中 ：
“ 继 承 ” 指 基金 份额持 有 人 死亡 ,其 持 有 的基金 份额 由 其合 法 的 继 承 人 继 承 ；
“ 捐赠 ” 仅 指 基金 份额持 有 人 将 其合 法持 有 的基金 份额 捐赠给 福 利 性质的基金会 或 社 会
团体 的 情形 ；
“ 司 法 强 制执 行 ” 是 指司 法 机 构 依 据生效 司 法 文书 将 基金 份额持 有 人 持 有 的基金 份额 强
制 划 转 给 其 他 自 然 人、 法 人、 社 会 团体 或 其 他组 织 。
办 理 非交易 过 户 业 务 必须 提 供 基金 注册登 记 机 构 规 定的 相 关 资 料 。
（ 二 ） 符 合 条 件 的 非交易 过 户 申 请 自申 请 受 理日 起 ， 二 个 月内 办 理 ； 申 请 人 按 基金 注册
登 记 机 构 规 定的 标 准 缴纳 过 户 费 用 。 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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十五、基金的 冻结
基金 注册登 记 机 构 只 受 理国 家 有 权 机 关 依 法 要 求 的基金 账户 或 基金 份额 的 冻 结 与 解 冻 。 基金 账户 或 基金 份额 被 冻 结 的， 被 冻 结部 分产 生的 权 益（ 包括现 金 分 红 和 红 利 再 投资）一 并
冻 结 。
第九节
基金的投资
一、投资目 标
本基金 主 要 投资于 具 有 区位优势 且 受 益于区位经 济 发 展 优势 环 境 （ 如 优 惠 政 策 、 特 殊 的 产业 链 等 ）的优质 上 市 公司 的股票。 在有 效 控制 风险 的 前 提 下， 谋 求 基金资 产 的 长期 稳 定 增
值。
二、投资 范围
本基金的投资 范 围 为 具 有 良 好 流动 性的金 融 工具 ， 包括 国内 依 法 发 行 上 市 的股票（ A股
及 监管 机 构 允 许投资的其 他 种 类 和其 他 市场 的股票）、 债 券、 权 证、资 产 支 持 证券以 及 法律
法 规或 中国证监会 允 许基金投资的其 他 金 融 工具 。
如 法律法 规或 监管 机 构 以 后 允 许基金投资其 他 品 种 ，基金管理人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，可
以 将 其 纳 入 投资 范 围 。
本基金股票资 产 投资 比例 占 基金资 产 的 60%-95%； 债 券、 现 金、 权 证、资 产 支 持 证券以
及 法律法 规或 中国证监会 允 许基金投资的其 他 金 融 工具 占 基金资 产 的 5%-40%，其中， 权 证 投资 比例 占 基金资 产净 值的 0-3%，资 产 支 持 类 证券投资 比例 占 基金资 产净 值的 0-10%， 现 金
或 到 期 日 在 一年以内的 政府 债 券不 低 于基金资 产净 值的 5%。
三、投资理 念
价 格 终 将 反 映 价值。股票定价 低 于价值的 暂 时 性 偏 差 总 是存 在 的， 而且 ， 市场最 终 必 将
认识 到 这 一 偏 差 的 存 在 ， 并 促 使 市场 价 格上 升 到 反 映 其内 在 价值的 水 平 。本基金 遵循 价值投
资理 念 ， 并 坚 信 价值投资理 念 始 终是 在 证券 市场 获 得长期 、 持 续 、 稳 定 回报 的根本。
四、投资 策略
（一） 大 类 资 产 配 置
本基金的 大 类 资 产 配 置 主 要 通 过 对 宏 观 经 济 运行 状 况 、国 家 财 政 和 货 币政 策 、国 家 产业
政 策 以 及 资本 市场 资金 环 境 、证券 市场 走 势的 分 析 ， 预 测 宏 观 经 济 的 发 展 趋 势， 并 据 此 评 价
未来 一 段 时 间 股票、 债 券 市场相 对收益 率 ， 主 动 调 整股票、 债 券 及现 金 类 资 产 的 配 置 比例 。 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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本基金资 产 配 置 主 要包括 战 略 性资 产 配 置 和 战 术 性资 产 配 置 ： 战 略 性资 产 配 置 首 先 分 析
较 长 时 间 段 内 所关 注 的 各类 资 产 的 预 期 回报 率 和 风险 ， 然 后 确定 最能 满足 各类 基金 风险 -回
报 率 目 标 的资 产 组 合 ； 战 术 性资 产 配 置 根据 各类 资 产 长 短 期 平 均 回报 率 不同， 预 测 短 期 性 回 报 率 ， 调 整资 产 配 置 ， 获 取 市场时机 选 择 的 超 额 收益。本基金的资 产 配 置 主 要 采 用 定 量分 析
与 定性 分 析 相 结 合的 方法 。
在 定 量分 析 方 面 ， 主 要 采 用 均 衡 市盈 率 预 测 模 型， 并 参 考 其 他 相 关 指 标 。均 衡 市盈 率模
型的 思 路 是 通 过 测 算 A股 市场 理 论 上 均 衡 的 市盈 率 水 平 ， 然 后 将 其 与 A股 市场 整 体 、基金股
票 池 的实 际 市盈 率 水 平 进 行 比 较 ， 来 判定股票 市场 系 统 性 风险 的 高 低 ， 最后则 根据理 论 值 与
实 际 值的 差 异 程 度来 决定资 产 配 置 中股票资 产 的 配 置 比例 。 另外 ，本基金 还 参 照 股 息 率 、收
益 率 差 距 表（ 1/PE-银 行利 率 ） 等 指 标 ， 来 判 断 股 市 是 否 处 于合理 水 平 。
在 定性 分 析 方 面 ， 主 要 对可 能 影响 市场 走 势的 相 关 因素 进 行 定性 分 析 ， 并 对根据定 量 模 型作出的资 产 配 置 方 案 进 行 修 正。定性 因素 涉 及 很 多 方 面 ， 主 要包括 国 家 宏 观 经 济 和证券 市 场 政 策 、 利 率 和 汇 率 政 策 、国 家 政 治 环 境 、资本 项 目 外 汇 管理 政 策 、 市场 参 与 主 体 的 诚信 程 度 等 。
（ 二 ）股票资 产 投资 策 略
本基金的股票资 产 投资 主 要 以区位经 济 发 展 优势 为 龙 头 ， 采 取 自 下 而 上 、 三重 过 滤 的 精 选 个 股 策 略 。 首 先 ， 通 过 对 具 有 区位优势的 产业 和 行业 进 行 筛 选 ， 构成 区位优势 上 市 公司 股
票 池 ； 其 次 ， 利用 “ 上 市 公司 竞 争 力 评 价 体 系 ”对区位优势 上 市 公司 股票 池 中的 上 市 公司 的 资 源 基 础 竞 争 力 、经 营 过 程 竞 争 力 、 业绩 表 现 竞 争 力 进 行 总体 评 价， 筛 选 具 有 竞 争 力 的优质
上 市 公司 ， 构成 具 有 区位和 竞 争 力 双 重 优势的股票 池 ； 最后 ， 通 过相 对价值 评 估 ， 选 择 价值
被 低 估 上 市 公司 ， 形 成 优 化 的股票投资 组 合。 这 部 分 投资 至 少 占 基金股票资 产净 值的 80%以
上 。
1、区位优势股票 筛 选
（ 1）区位的 划 分
本基金 把我 国内 地划 分为 东 部 、中 部 、 西 部 、 东 北 四大 板块 ， 并 将 四 个 板块 划 分为 八大 综 合经 济 区。 分 别 是 东 北综 合经 济 区、 北 部 沿 海 综 合经 济 区、 东 部 沿 海 综 合经 济 区、 南 部 沿 海 经 济 区、 黄 河 中 游 综 合经 济 区、 长 江 中 游 综 合经 济 区、 大 西 南综 合经 济 区、 大 西 北综 合经
济 区。
（ 2）区位优势 评 价 方法
本基金 从 市场 竞 争 格 局 中 识 别 和判 断 各 区位的 比 较 优势 产业 ， 由 于区位 规 模 的 差 异 较 大 ,
直 接 进 行市场 占 有 率 的 比 较 会 低 估 幅 员 较 小 区位的优势 , 因 此 本基金根据 相 对 份额来 判 断 区位 比 较 优势。 引 入 “区位 商 ”的 概念 ，其定 义 如 下 : 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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LQ
ij
=
i j
ij
j
ij
j
ij
L L
L L
/
/
ij
其中， i— 表 示 第 i个 地 区 ； j — 表 示 第 j个 行业 ， Lij — 表 示 表 示 第 i个 地 区、第 j
个 行业 的 产 出 指 标 ； LQij — 表 示 第 i个 地 区、第 j个 行业 的区位 商 。
区位 商 是 i地 区 j行业在 本 地 总 产 出中的 份额 与 整 个 j行业 占 全 国经 济 产 出的 份额 之
比 。其 含 义是 ：
当 LQij >1时 ，意 味 着 i 地 区的 j 行业 供 给 能力 除 满足 本 地 区 需 求 之外 ， 还 可以对 外
提 供 产品 ,有 对 外 扩 张 的 能力 ,意 味 着 i 地 区 在 j 行业 上具 有 优势 地 位 ；
当 LQij <1时 , 意 味 着 i 地 区的 j 行业 供 给 能力 不 能 满足 本 地 区的 需 求 ， 需 要由 区 外 调入 ；
当 LQij =1时 ,意 味 着 i 地 区的 j行业 供 给 能力 恰 好 能 够 满足 本 地 区 需 求 。
“区位 商 ”可以 反 映 某 一区位的 相 关 行业 的 比 较 优势。区位 商 大 于 1表 示 这 个 区位的 该 行业 具 有 较 高 的“ 比 较 优势”， 该 行业 所 包 含 的 上 市 公司具 有 较强 的“区位优势”。本基金
根据“区位 商 ” 指 标 的 大 小 ， 形 成 具 有 区位优势的 上 市 公司 股票 池 。
2、 上 市 公司 竞 争 力 股票 筛 选
本基金 在 区位优势 上 市 公司 股票 池 中， 通 过 “ 上 市 公司 竞 争 力 评 价 体 系 ”对 上 市 公司 的 竞 争 力 进 行 综 合 排 序 ， 得 出 具 有 竞 争 力 的 上 市 公司 股票 池 。
上 市 公司 综 合 竞 争 力 主 要由 其资 源 基 础 竞 争 力 、经 营 过 程 竞 争 力 、 业绩 表 现 竞 争 力等 环 节构成 。
（ 1）资 源 基 础 指 标 ： 包括 企 业 总 资 产 、 净 资 产 、人 力 资 源 数量 和质 量等 指 标 ；
（ 2）经 营 过 程 指 标 ： 包括 总 资 产 周 转 率 、 存 货 周 转 率 、 成 本 控制 水 平 等 体 现 经 营 管理
水 平 的 技术 指 标 ；
（ 3） 业绩 表 现 指 标 ： 包括利 润 总 额 、 净利 润率 、 市场 份额 、 净 资 产 收益 率 等财 务 指 标 。
本基金 采 用 主 观 赋 权 法 ，对 上 述 指 标 进 行 加 权 ， 得 出 上 市 公司 竞 争 力 综 合 排 名 ，本基金
选 择 排 名 前 300位的 上 市 公司 组成 上 市 公司 竞 争 力 股票 池 。
3、 相 对价值 评 估 分 析
在 上 市 公司 竞 争 力 股票 池 范 围 内，本基金 利用相 对价值 评 估 ， 形 成 可投资的股票 组 合。
相 对价值 评 估 主 要运用 国 际 化 视 野 ， 采 用 专 业 的 估 值 模 型，合理 使 用 估 值 指 标 ， 将 国内 上 市 公司 的 有 关估 值 与 国 际 公司 相应 指 标 进 行 比 较 ， 选 择 其中价值 被 低 估 的 公司 。 具体 采 用 的 方 法 包括 股 息 贴 现 模 型、 自由现 金 流 贴 现 模 型、 市盈 率 法 、 市净 率 法 、 市盈 增 长 比 率 等 方法 。
（ 三 ） 债 券资 产 投资 策 略 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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本基金的 债 券资 产 投资 主 要 以 长期 利 率 趋 势 分 析 为 基 础 ， 结 合中 短 期 的经 济 周 期 、 宏 观 政 策 方 向 及 收益 率 曲 线 分 析 ， 通 过 债 券 置 换 和收益 率 曲 线 配 置 等 方法 ，实 施 积极 的 债 券投资
管理。
1、以对 长期 利 率 预 期 为 基 础 确定 期限结 构 。 在 预 期 利 率 下 降 时 ， 增 加 组 合 久 期 ， 提 高 债 券价 格上 升 产 生的收益 ； 在 预 期 利 率 上 升 时 ， 减 小 组 合 久 期 ， 降 低 债 券价 格 下 降 产 生的 损
失 。 如 果 预 期 市场 收益 率 曲 线 作 强 烈 的整 体向上 平 移 ， 降 低 债 券 组 合的整 体 持 仓 比例 ，同 时
降 低 组 合 久 期 ， 来 使 组 合 损失 降 到 最低 。
2、以收益 率 曲 线 分 析 为 基 础 确定收益 率 曲 线 配 置 。根据收益 率 曲 线 可 能 发 生 变动 的 种
类 ， 如 平 坦 化 、 陡峭 化 、正 向 蝴蝶 型、 反 向 蝴蝶 型 等 ， 通 过 子 弹 形 、 哑铃 形 和 梯 形 等 配 置 方
法 ， 在 短 、中、 长期 债 券 间 确定 比例 ，以 期 从 短 、中、 长期 债 券的 相 对价 格 差 中 取得 收益。
3、以 相 对 利 差 分 析 为 基 础 确定 类 属 配 置 。 通 过 对 各类 属 债 券 历 史 利 差 的 数量化分 析 ，
寻找 市场 投资 机 会。 比 如 在 预 期 国 债 与 金 融债 利 差 缩 小 时 ， 卖 出国 债 ， 买 入 金 融债 。
4、以 流动 性 分 析 和收益 率 分 析 为 基 础 确定 市场 配 置 。 交易 所 国 债 市场 发 行 总 量 较 小 ，
大额 交易 流动 性 较 差 、 小 额 交易 流动 性 较好 ， 而 银 行 间 国 债 市场 发 行 总 量 较 大 ， 大额 交易 成
本 低 ， 某 些 时 段 流动 性 较好 。 故 根据不同 时 段 对 流动 性的不同 需 求 ， 在 两 个 市场 间 配 置 债 券
资 产 。
在 通 过 上 述配 置 方法构 建 债 券 组 合 之 后 ，本基金 在 出 现 以下 情况 时 对 债 券投资 组 合 进 行 动 态 调 整 ：
1、 短 期 经 济 运行 指 标 , 如 短 期通 货 膨胀 率 、 短 期名 义 利 率 、 汇 率 等 发 生 变动 ， 引 起 的 市场 实 际 利 率 的 变动 ；
2、中 长期 国内 通 货 膨胀 预 期 的 变动引 起 中 长期 利 率 走 势 变动 ， 导 致 整 个 投资 组 合 重 新 估 价 ；
3、 央 行 通 过 公开 市场操 作 引 导 市场 收益 率 水 平 的 走 向 ， 从而 引 起 债 券 市场 结 构 性 调 整 ；
4、 债 券一 级 市场 上 的 发 行 方 式 创 新 及 新 债 定价 与认购 情况 发 生 变化 ， 导 致 二 级 市场 收 益 率 产 生 波 动 ；
5、 由 于 市场 交易 规则 改 变等 因素 引 起 的 流动风险 溢 价的 重 新 估 价 ；
6、 市场 平 均 风险 偏 好 的 变化引 起 信用风险 溢 价的 变动 ；
单 个 券 种 或 某 一 类 别 债 券的定价 偏 差 ， 也 就 是 市场 失衡 导 致 的投资 机 会 等 。
（ 四 ） 权 证投资 策 略
本基金 将 在 严 格 控制 风险 的 前 提 下 ,主 动 进 行 权 证投资。基金 权 证投资 将 以价值 分 析 为
基 础 ,在 采 用数量化 模 型 分 析 其合理定价的基 础 上 ,把握 市场 的 短 期 波 动 ,进 行 积极 操 作 ,追
求 在风险 可 控 的 前 提 下实 现 稳健 的 超 额 收益。
（ 五 ）资 产 支 持 证券投资 策 略 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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本基金 将 分 析 资 产 支 持 证券的资 产特征 ， 估计 违 约 率 和 提 前 偿 付 比 率 ， 并利用 收益 率 曲 线 和 期权 定价 模 型，对资 产 支 持 证券 进 行 估 值。本基金 将 严 格 控制 资 产 支 持 证券的 总体 投资
规 模 并 进 行分 散 投资，以 降 低流动 性 风险 。
五、 选 券 标准
（一） 债 券资 产 选 择 标 准
1、 相 同 剩 余 期限 中 到 期 收益 率 较 高 的 ；
2、 有 较好 流动 性（日 成 交 量 大 、 买 卖 价 差 小 ） ；
（ 二 ）股票资 产 选 择 标 准
1、 与 区位经 济 发 展 所 具 有 的 比 较 优势 密切 相 关 的 上 市 公司；
2、根据“ 上 市 公司 竞 争 力 评 价 体 系 ” ,对 上 市 公司 竞 争 力 进 行 甄 别 ；
3、 通 过相 对价值 评 估 ,选 择 流动 性 好 、价 格 低 估 的 企 业 进 行 重 点 投资。
（ 三 ） 权 证 选 择 标 准 ：
对 权 证的投资 建 立在 对 标 的证券和 组 合收益 进 行分 析 的基 础 之上 ， 主 要用 于 锁 定收益和
控制 风险 。
1、 考量 标 的股票合理价值、 标 的股票价 格 、 行 权 价 格 、 行 权 时 间 、 行 权 方 式、股价 历 史 与 预 期 波 动 率 和 无 风险 收益 率 等要 素 ， 估计 权 证合理价值 ；
2、 计算 权 证合理价值 与 其 市场 价 格间 的 差 幅 以 及 权 证合理价值对定价 参 数 的 敏 感 性， 为 权 证的 具体 操 作 提 供 依 据。
（ 四 ）资 产 支 持 证券 选 择 标 准
对 各 档 次 资 产 支 持 证券 利 率敏 感 度进 行 综 合 分 析 。 在 给 定 提 前 还 款 率 下， 分 析 各 档 次 资 产 支 持 证券的收益 率 和 加 权 平 均 期限 的 变化 情况 。
六、投资 决策过 程
（一）投资 依 据
1、 有 关法律 、 法 规 、基金合同 等 的 相 关 规 定 ；
2、经 济 运行 态 势和证券 市场 走 势。
（ 二 ）投资管理 体 制
本基金管理人实 行 投资决 策 委员会 领 导 下的基金经理 团 队 制 。投资决 策 委员会 负责 制 定 基金投资 方 面 的整 体 投资 计 划 与 投资 原则 ； 决定 有 关 基准 指 数 重大 调 整的 应 对决 策 、其 他重
大组 合 调 整决 策 以 及 重大 的 单 项 投资决 策 ； 基金经理根据投资决 策 委员会的决 策 ， 负责 投资
组 合的 构 建 、 调 整和日 常 管理 等 工 作。
（ 三 ）投资 程 序 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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1、金 融 工 程 部 运用风险 监 测 模 型以 及 各 种 风险 监 控 指 标 ， 结 合 公司 内 外 研究 报告 ,对 市 场 预 期 风险 和投资 组 合 风险 进 行风险 测 算 与 归 因 分 析 ， 依 此 提 出 研究 分 析 报告 。
2、投资决 策 委员会 依 据金 融 工 程 部 、 研究 开发部 等 部门 提 供 的 研究 报告 ，定 期召开 或 遇 重大事项 时 召开 投资决 策 会 议 ，决 策相 关事项 。基金经理根据投资决 策 委员会的决 议 ， 进
行 基金投资管理的日 常 决 策 。
3、基金经理以基金合同、投资决 策 委员会决 议 、金 融 工 程 部 和 研究 开发部 研究 报告 等 为依 据 建 立 基金的投资 组 合。
4、 交易 管理 部 根据基金经理下 达 的 交易指 令 制 定 交易 策 略 ，完 成 具体 证券 品 种 的 交易 。
5、金 融 工 程 部 等 部门 根据 市场变化 定 期 和不定 期 对基金 进 行 投资 绩 效 评 估 ， 并提 供 相
关 绩 效 评 估报告 。 稽 核监 察 部 对投资 计 划 的 执 行 进 行 日 常 监督和实 时风险 控制 。
6、基金经理 结 合 个 券的基本 面 情况 、 流动 性 状 况 、基金 申购 和 赎回 的 现 金 流量 情况 、 金 融 工 程 部 和 稽 核监 察 部 的 绩 效 评 估报告 和对 各 种 风险 的监 控 和 评 估 结 果 ，对投资 组 合 进 行 监 控 和 调 整。
7、本基金管理人 在 确保基金 份额持 有 人 利 益的 前 提 下 有 权 根据 市场 环 境 变化 和实 际 需
要 调 整 上 述 投资 程 序 ， 并 予 以 公 告 。
（ 四 ） 关 于 交易 过 程 的说明
本基金管理人 所 管理的 各 基金 将 独立 、 平 等 地 使 用 公司 统 一的中 央 交易 平 台 。 交易 管理 部公 平 、 及时 地 处 理 所 有 投资 产品 的 交易指 令 ， 并 保 护 不同 产品 之间 的 交易 秘密 。基金经理
小 组 必须遵 守 投资 组 合决定 权 和 交易 下 单 权 严 格 分 离 的 规 定，经 由 交易 管理 部 统 一下 达 交易
指 令 。
基金管理人 向 基金 托 管人 提 供 其 银 行 间 债 券 市场 交易 的 交易 对 手 库 。 交易 对 手 库 由 银 行
间 市场 成 员中 财 务 状 况 较好 、实 力 雄厚 、 信用等 级 较 高 的 交易 对 手 组成 ， 并 报 投资决 策 委员
会 批 准 后 实 施 。
交易 对 手 库 由 公司 债 券 交易 员 发起 更新， 交易 对 手 库 的更新 包括 定 期 更新和 临 时 更新， 定 期 更新 为 每 半 年一 次 ， 债 券 交易 员 应 于 每 半 年 初 整理更新 交易 对 手 库 清 单 ， 并 报 投资决 策
委员会审 批 后 交 固 定收益投资经理和 交易 管理 部 实 施 。 当银 行 间 成 员资质 发 生 重大 变化时 ， 债 券 交易 员 应及时 发起 临 时 调 整。 上 述 调 整 应及时 通 知 基金 托 管人。
基金管理人 参 与 银 行 间 债 券 市场 交易 的 交易 对 手 应 符 合 交易 对 手 库 的 范 围 。基金 托 管人
对基金管理人 参 与 银 行 间 债 券 市场 交易 的 交易 对 手 是 否 符 合 交易 对 手 库 进 行 监督。
七、业 绩比较 基 准
业绩 基准 = 80%× 沪 深 300指 数 收益 率 +20%× 上 证国 债 指 数 收益 率 。 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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沪 深 300指 数 成份 股 选 自 沪 深 两 个 证券 市场 ， 覆盖 了 大 部 分流 通 市 值， 为 中国 A股 市场 中 代 表性 强 、 流动 性 高 的 主 流 投资股票， 能 够 反 映 A股 市场 总体发 展 趋 势。 沪 深 300指 数 中
的 指 数 股的 发布 和 调 整均 由 交易 所 完 成 ， 具 有 较强 的 公 正性 与 权 威 性。
上 证国 债 指 数 是 以 上海 证券 交易 所 上 市 的 所 有 固 定 利 率 国 债 为 样 本 ,按 照 国 债 发 行量 加
权 而 成 。 上 证国 债 指 数 是 上 证 指 数 系 列 的第一 只债 券 指 数 ， 反 映 我 国 债 券 市场 整 体 变动 状 况 ，
具 有 较强 的 市场 代 表性。
随 着 法律法 规 和 市场 环 境发 生 变化 ， 如 果 上 述 业绩 比 较 基准不 适 用 本基金、 或者 本基金 业绩 比 较 基准中 所 使 用 的 指 数 暂停 或 终止 发布 ， 或者 推 出更 权 威 的 能 够 表 征 本基金 风险 收益
特征 的 指 数 ，本基金管理人可以 依 据 维护 基金 份额持 有 人合 法 权 益的 原则 ，根据实 际 情况 对 业绩 比 较 基准 进 行相应 调 整。 调 整 业绩 比 较 基准 应 经基金 托 管人同意， 报 中国证监会 备 案 ， 基金管理人 应在 调 整 前 2个工 作日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体上 予 以 公 告 。
八 、 风险收益特征
本基金 为 股票型基金， 风险 和收益 高 于 货 币 市场 基金、 债 券型基金和 混 合型基金， 属 于
高 风险 、 高 收益的 品 种 。
九、投资 禁 止行 为与 限制
（一） 禁 止 用 本基金 财产 从 事 以下 行为
1、 承 销 证券 ；
2、 向 他 人 贷 款 或者提 供 担 保 ；
3、 从 事 承担 无 限 责 任的投资 ；
4、 买 卖 其 他 基金 份额 ，但 是 国 务 院 另 有规 定的 除外；
5、 向 基金管理人、基金 托 管人出资 或者 买 卖 基金管理人、基金 托 管人 发 行 的股票 或者
债 券 ；
6、 买 卖 与 基金管理人、基金 托 管人 有 控 股 关 系 的股 东 或者与 基金管理人、基金 托 管人
有 其 他重大 利 害 关 系 的 公司发 行 的证券 或者承 销 期 内 承 销 的证券 ；
7、 从 事 内 幕 交易 、 操 纵 证券 交易 价 格 及 其 他 不正 当 的证券 交易 活 动 ；
8、 依照 法律 、 行 政 法 规有 关法律法 规规 定， 由 国 务 院 证券监督管理 机 构 规 定 禁 止 的其
他 活 动 。
（ 二 ）基金投资 组 合 比例 限 制
1、本基金 持 有 一 家 上 市 公司 的股票，其 市 值不 超 过 基金资 产净 值的 10%；
2、本基金 与 基金管理人管理的其 他 基金 持 有 一 家 公司发 行 的证券，不 超 过 该 证券的
10%； 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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3、基金 财产 参 与 股票 发 行申购 ，本基金 所 申 报 的金 额 不 超 过 基金 总 资 产 ，本基金 所 申
报 的股票 数量 不 超 过 拟 发 行 股票 公司 本 次发 行 股票的 总 量 ；
4、本基金 在 任何 交易 日 买 入 权 证的 总 金 额 ，不 得超 过 上 一 交易 日基金资 产净 值的 5‰ ；
5、本基金 持 有 的 全 部权 证，其 市 值不 得超 过 基金资 产净 值的 3%；
6、基金管理人管理的 全 部 基金 持 有 的同一 权 证不 得超 过 该 权 证的 10%；
7、本基金 持 有 的同一（ 指 同一 信用 级别 ）资 产 支 持 证券的 比例 ，不 得超 过 该 资 产 支 持
证券 规 模 的 10%；
8、本基金投资于同一 原 始 权 益人的 各类 资 产 支 持 证券的 比例 ，不 得超 过 本基金资 产净
值的 10%；
9、基金管理人管理的 全 部 基金投资于同一 原 始 权 益人的 各类 资 产 支 持 证券，不 得超 过 其 各类 资 产 支 持 证券合 计 规 模 的 10%；
10、本基金 应 投资于 信用 级别 评 级 为 BBB以 上 (含 BBB)的资 产 支 持 证券。基金 持 有 资 产 支 持 证券 期间 ， 如 果 其 信用等 级 下 降 、不 再 符 合投资 标 准， 应在 评 级 报告 发布之 日 起 3个 月
内 予 以 全 部 卖 出 ；
11、 法律法 规 和基金合同 规 定的其 他 限 制 。
（ 三 ） 若 将 来法律法 规或 中国证监会的 相 关 规 定 发 生 修 改 或变 更， 致 使 本 款 前述 约 定的 投资 禁 止 行为 和投资 组 合 比例 限 制 被 修 改 或 取 消 ，基金管理人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，本基金可
相应 调 整 禁 止 行为 和投资 限 制 规 定。
十、投资 组合比例调整
基金管理人 应 当 自 基金合同生效 之 日 起 6个 月内 使 基金的投资 组 合 比例 符 合基金合同
的 约 定。 因 证券 市场 波 动 、 上 市 公司 合 并 、基金 规 模 变动等 基金管理人 之外 的 因素 致 使 基金
投资不 符 合基金合同 约 定的投资 比例 规 定的，基金管理人 应 当 在 10个交易 日内 进 行 调 整。 法律法 规 另 有规 定 时 ， 从 其 规 定。
十一、基金管理人 代表 基金行 使 股 东权利 的 处 理 原则 及方法
1、不 谋 求 对 上 市 公司 的 控 股，不 参 与 所 投资 上 市 公司 的经 营 管理 ；
2、 有利 于基金资 产 的 安 全与 增 值 ；
3、基金管理人 按 照 国 家 有 关 规 定 代 表基金 独立行 使 股 东 权 利 ，保 护 基金投资 者 的 利 益。
4、基金管理人 按 照 国 家 有 关 规 定 代 表基金 独立行 使 债 权 人 权 利 ，保 护 基金投资 者 的 利
益。
十二、基金的 融 资
本基金可以根据 有 关法律法 规 和 政 策 的 规 定 进 行 融 资。 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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十三、基金投资 组合 报告
本基金管理人的 董 事 会 及 董 事 保证本 报告所载 资 料 不 存 在 虚假记载 、 误导 性 陈述 或 重大
遗漏 ,并 对其内容的真实性、准确性和完整性 承担 个 别 及 连 带 责 任。
基金 托 管人中国 银 行 根据本基金合同 规 定，于 2009年 10月 23日 复 核 了 投资 组 合 报告
内容 ,保证 复 核内容不 存 在 虚假记载 、 误导 性 陈述 或者 重大遗漏 。
本投资 组 合 报告所载 数 据 截止 2009年 9月 30日，本 报告所 列 财 务 数 据 未 经审 计 。
（一） 报告 期 末 基金资 产 组 合 情况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ）
占 基金 总 资 产 的 比 例 （ %）
1 权 益投资 889,474,446.74 73.65
其中 ： 股票 889,474,446.74 73.65
2 固 定收益投资 - -
其中 ： 债 券 - -
资 产 支 持 证券 - -
3 金 融 衍 生 品 投资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其中 ：买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
5 银 行 存 款 和 结 算备 付 金合 计 317,587,004.33 26.30
6 其 他 资 产 653,810.38 0.05
7 合 计 1,207,715,261.45 100.00
（ 二 ） 报告 期 末 按 行业分 类 的股票投资 组 合
代 码 行业 类 别 公允 价值（ 元 ）
占 基金资 产净 值 比
例 （ %）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 掘 业 36,159,242.90 3.01
C 制 造 业 517,728,968.57 43.16
C0
食 品 、 饮 料 135,092,343.78 11.26
C1
纺 织 、 服 装 、 皮 毛 - -
C2
木 材 、 家 具 16,016,497.36 1.34
C3
造 纸 、 印刷 - - 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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C4
石 油 、 化 学 、 塑胶 、
塑 料
9,066,000.00 0.76
C5
电 子 - -
C6
金 属 、 非 金 属 100,889,927.94 8.41
C7
机 械 、 设 备 、 仪 表 53,383,119.30 4.45
C8
医药 、生 物 制 品 203,281,080.19 16.94
C99
其 他 制 造 业 - -
D
电 力 、 煤气 及 水 的生 产 和 供 应业
54,328,000.00 4.53
E 建 筑 业 985,187.52 0.08
F 交通 运 输 、 仓 储 业 97,188,559.63 8.10
G 信 息 技术业 77,266,040.14 6.44
H 批发 和 零 售 贸 易 8,177,951.20 0.68
I 金 融 、保 险业 67,085,501.70 5.59
J 房 地 产业 - -
K 社 会 服务 业 13,003,445.08 1.08
L 传 播 与 文 化产业 15,975,200.00 1.33
M 综 合 类 1,576,350.00 0.13
合 计 889,474,446.74 74.14
（ 三 ） 报告 期 末 按公允 价值 占 基金资 产净 值 比例 大 小 排 序 的 前十 名 股票投资明 细
序 号 股票 代 码 股票 名 称 数量 （股） 公允 价值 (元 )
占 基金资 产净
值 比例 （ %）
1 600887 *ST伊 利 3,920,469 77,115,625.23 6.43
2 000063 中 兴 通 讯 2,009,090 76,707,056.20 6.39
3 000538 云 南 白药 1,102,447 52,399,305.91 4.37
4 600276 恒 瑞 医药 1,150,827 48,127,585.14 4.01
5 601318 中国 平安 749,931 38,021,501.70 3.17
6 600028 中国 石 化 3,199,933 36,159,242.90 3.01
7 600066 宇 通 客 车 2,200,511 32,215,481.04 2.69
8 600900 长 江 电 力 2,400,000 32,088,000.00 2.67
9 600521 华 海 药 业 2,086,601 31,299,015.00 2.61 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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10 601006 大 秦 铁 路 3,299,822 30,589,349.94 2.55
（ 四 ） 报告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券投资 组 合
本基金本 报告 期 末 未持 有 债 券。
（ 五 ） 报告 期 末 按公允 价值 占 基金资 产净 值 比例 大 小 排 名 的 前五 名 债 券投资明 细
本基金本 报告 期 末 未持 有 债 券。
（ 六 ） 报告 期 末 按公允 价值 占 基金资 产净 值 比例 大 小 排 名 的 前十 名 资 产 支 持 证券投资明
细
本基金本 报告 期 末 未持 有 资 产 支 持 证券。
（ 七 ） 报告 期 末 按公允 价值 占 基金资 产净 值 比例 大 小 排 名 的 前五 名权 证投资明 细
本基金本 报告 期 末 未持 有 权 证。
（ 八 ）投资 组 合 报告 附 注
1、本 报告 期 内，本基金投资的 前十 名 证券的 发 行 主 体 没有 被 监管 部门 立 案 调 查 的 情况 。
本基金投资的 前十 名 证券的 发 行 主 体除 中 兴 通 讯 外 ，其 他 无 在 报告编 制 日 前 一年内 受 到 公开
谴 责 、 处 罚 的 情况 。
根据 2008年 10月 7日中 兴 通 讯 发布 的 相 关 公 告 ， 该 公司 因 财 务 处 理 存 在 问 题 受 到 财 政 部 行 政 处 罚 。 该 公司 在 2008年 已 经对 存 在 的 财 务 问 题 进 行 了 及时 调 账 和 落 实整 改 。本基金
管理人 在 进 行 深 入 研究 后认为 ， 该 事件 对 该 公司 的投资价值不 产 生实质 影响 。 考虑 到该 公司
面 临 的 良 好 发 展 机 遇 和 较好 的 成 长 性， 因 此 2009年下 半 年本基金对中 兴 通 讯 进 行 了 重 点 投 资。
2、基金投资的 前十 名 股票中， 没有 投资于 超 出基金合同 规 定 备 选 股票 库 之外 的 情况 。
3、其 他 资 产 构成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出保证金 250,000.00
2 应 收证券 清算 款 -
3 应 收股 利 201,595.78
4 应 收 利 息 58,087.67
5 应 收 申购 款 144,126.93
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 653,810.38
4、 报告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的可 转换 债 券明 细
本基金本 报告 期 末 未持 有 处 于 转 股 期 的可 转换 债 券。 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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5、 报告 期 末 前十 名 股票中 存 在流 通 受 限 情况 的说明
本基金本 报告 期 末 前十 名 股票中不 存 在流 通 受 限 情况 。
第十节
基金的业 绩
本基金 业绩 截止 日 为 2009年 9月 30日， 并 经基金 托 管人 复 核。
本基金管理人 依照恪守职守 、 诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理和 运用 基金资 产 ，但不保
证基金一定 盈利 ， 也 不保证 最低 收益。基金的 过往业绩并 不 代 表其 未来 表 现 。投资 有风险 ， 投资 者在 做 出投资决 策 前 应 仔细 阅读 本基金的招募说明书。
阶 段
净 值 增
长 率 ①
净 值 增 长 率
标 准 差 ②
业绩 比 较 基 准收益 率 ③
业绩 比 较 基准收 益 率 标 准 差 ④
① -③ ② -④
2009年 5月 27日 至
2009年 9月 30日
-1.40% 1.23% 8.71% 1.74% -10.11% -0.51%
第十一节
基金的 财产
一、基金资 产 总值
基金资 产 总 值 包括 基金 所持 有 的 各类 有 价证券、 银 行 存 款 本 息 、基金的 应 收 款 项 和其 他 投资 所 形 成 的价值 总 和。
其 构成 主 要有 ：
（一） 银 行 存 款 及 其 应 计 利 息 ；
（ 二 ） 清算备 付 金 及 其 应 收 利 息 ；
（ 三 ）根据 有 关 规 定 缴纳 的保证金 及 其 应 收 利 息 ；
（ 四 ） 应 收证券 交易 清算 款 ；
（ 五 ） 应 收 申购 款 ；
（ 六 ）股票投资 及 其 估 值 调 整 ；
（ 七 ） 债 券投资 及 其 估 值 调 整和 应 计 利 息 ；
（ 八 ） 权 证投资 及 其 估 值 调 整 ；
（ 九 ）其 它 投资 及 其 估 值 调 整 ；
（ 十 ）其 他 资 产等 。
二、基金资 产 净值
基金资 产净 值 是 指 基金资 产 总 值 减去 基金 负 债 后 的价值。 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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三、基金 财产 的 账 户
本基金以基金 托 管人的 名 义 开 立 资金 结 算 账户 、以本基金的 名 义 开 立 托 管 专 户 用 于基金
的资金 结 算 业 务 ， 并 以基金 托 管人和“国泰区位优势股票型证券投资基金” 联 名 的 方 式 开 立 基金证券 账户 、以“国泰区位优势股票型证券投资基金”的 名 义 开 立 银 行 间 债 券 托 管 账户 并
报 中国人 民 银 行 备 案 。 开 立 的基金 专 用 账户 与 基金管理人、基金 托 管人、基金 销售 代 理人和
基金 注册登 记 机 构 自有 的 财产 账户 以 及 其 他 基金 财产 账户 相独立 。
四、基金 财产 的 保 管和 处 分
（一）本基金 财产独立 于基金管理人 及 基金 托 管人的 固 有财产 ， 并由 基金 托 管人保管。
（ 二 ）基金管理人、基金 托 管人 因 基金 财产 的管理、 运用或者 其 他 情形而 取得 的 财产 和
收益， 归 入 基金 财产 。
（ 三 ）基金管理人、基金 托 管人 因 依 法 解 散 、 被 依 法 撤 销 或者 被 依 法 宣 告 破 产等原 因 进 行 清算 的，基金 财产 不 属 于其 清算 范 围 。
（ 四 ）基金 财产 的 债 权 不 得 与 基金管理人、基金 托 管人 固 有财产 的 债 务 相 抵 销 ； 不同基
金 财产 的 债 权 债 务 ，不 得 相 互 抵 销 。 非 因 基金 财产 本 身承担 的 债 务 ，不 得 对基金 财产 强 制执
行 。
第十二节
基金资 产 的 估值
一、 估值 目的
基金 估 值的 目 的 是 为 了 准确、真实 地 反 映 基金 相 关 金 融 资 产 和金 融 负 债 的 公允 价值， 并
为 本基金的 申购 、 赎回 等 交易 提 供公允 的价值基 础 。
二、 估值 日
本基金合同生效 后 ， 每 个交易 日对基金 财产 进 行 估 值。
三、 估值 对 象
基金 所持 有 的金 融 资 产 和 所 承担 的金 融 负 债 。
四、 估值 方法
（一）股票 估 值 方法
1、 上 市流 通 股票的 估 值
上 市流 通 股票 按 估 值日其 所 在 证券 交易 所 的收 盘 价 估 值 ； 估 值日 无 交易 的，以 最 近 交易
日的收 盘 价 估 值 ； 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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2、 未 上 市 股票的 估 值
送 股、 转 增 股、 配 股和 公开 增 发 新股 等 发 行 未 上 市 的股票， 按 估 值日 在 交易 所 挂 牌 的同
一股票的收 盘 价 估 值 ； 估 值日 无 交易 的，以 最 近 交易 日的收 盘 价 估 值 ；
首 次发 行 未 上 市 的股票， 采 用 估 值 技术 确定 公允 价值， 在 估 值 技术 难 以可 靠 计 量 的 情况 下， 按 成 本 估 值。
3、 有 明确 锁 定 期 股票的 估 值
首 次公开发 行有 明确 锁 定 期 的股票，同一股票 在 交易 所 上 市后 ， 按交易 所 上 市 的同一股 票的收 盘 价 估 值 ；
非公开发 行有 明确 锁 定 期 股票 按 以下 方法估 值 ：
如 果 估 值日 非公开发 行有 明确 锁 定 期 的股票的 初 始 取得 成 本 高 于 在 证券 交易 所 上 市 交 易 的同一股票的 市 价， 应 采 用在 证券 交易 所 上 市 交易 的同一股票的收 盘 价作 为 估 值日 该 股票
的 估 值价。 如 果 估 值日 非公开发 行有 明确 锁 定 期 的股票的 初 始 取得 成 本 低 于 在 证券 交易 所 上 市 交易 的同一股票的收 盘 价， 应 按 以下 公 式确定 该 股票的价值 ：
FV=C+(P-C)× (Dl-Dr)／ Dl
其中 ：
FV为 估 值日 该 非公开发 行有 明确 锁 定 期 的股票的价值 ；
C为 该 非公开发 行有 明确 锁 定 期 的股票的 初 始 取得 成 本（ 因 权 益 业 务导 致市场 价 格除权
时 ， 应 于 除权 日对其 初 始 取得 成 本作 相应 调 整） ；
P为 估 值日 在 证券 交易 所 上 市 交易 的同一股票的收 盘 价 ；
Dl为 该 非公开发 行有 明确 锁 定 期 的股票 锁 定 期 所 含 的 交易 所 的 交易 天 数 ；
Dr 为 估 值日 剩 余 锁 定 期 ， 即 估 值日 至 锁 定 期结束 所 含 的 交易 所 的 交易 天 数 （不 含 估 值
日 当 天 ）。
（ 二 ） 固 定收益证券的 估 值 办法
1、证券 交易 所 市场 实 行净 价 交易 的 债 券 按 估 值日收 盘 净 价 估 值， 估 值日 没有 交易 的，
按 最 近 交易 日的收 盘 净 价 估 值 ；
2、证券 交易 所 市场 未 实 行净 价 交易 的 债 券 按 估 值日收 盘 价 减去债 券收 盘 价中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值， 估 值日 没有 交易 的， 按 有 交易 的 最 近 交易 日 所 采 用 的 净 价 估 值 ；
3、 未 上 市 债 券 采 用 估 值 技术 确定 公允 价值， 在 估 值 技术 难 以可 靠 计 量 的 情况 下， 按 成
本 估 值。
4、 在 银 行 间 债 券 市场 交易 的 债 券、资 产 支 持 证券 等 固 定收益 品 种 ， 采 用 估 值 技术 确定
公允 价值。
5、 交易 所 以 大 宗 交易 方 式 转 让 的资 产 支 持 证券， 采 用 估 值 技术 确定 公允 价值， 在 估 值
技术 难 以可 靠 计 量 公允 价值的 情况 下， 按 成 本 进 行后 续 计 量 。 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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6、同一 债 券同 时在 两 个 或 两 个 以 上 市场 交易 的， 按 债 券 所 处 的 市场分 别 估 值。
（ 三 ） 权 证 估 值 ：
1、 配 股 权 证的 估 值 ：
因 持 有 股票 而 享 有 的 配 股 权 ， 类 同 权 证 处 理 方 式的， 采 用 估 值 技术 进 行 估 值。
2、 认 沽 /认购 权 证的 估 值 ：
从 持 有 确 认 日 起 到卖 出日 或行 权 日 止 ， 上 市 交易 的 认 沽 /认购 权 证 按 估 值日的收 盘 价 估
值， 估 值日 没有 交易 的， 按 最 近 交易 日的收 盘 价 估 值 ； 未 上 市 交易 的 认 沽 /认购 权 证 采 用 估 值 技术 确定 公允 价值， 在 估 值 技术 难 以可 靠 计 量 的 情况 下， 按 成 本 估 值 ； 停 止 交易 、但 未 行
权 的 权 证， 采 用 估 值 技术 确定 公允 价值。
（ 四 ）本基金 持 有 的 回 购 以 成 本 列 示 ， 按 合同 利 率 在 回 购 期间 内 逐 日 计 提应 收 或应 付 利 息 。
（ 五 ）本基金 持 有 的 银 行 存 款 和 备 付 金 余 额 以本金 列 示 ， 按 相应利 率 逐 日 计 提利 息 。
（ 六 ）其 他 资 产 的 估 值 方法
其 他 资 产 按 照 国 家 有 关 规 定 或行业 约 定 进 行 估 值。
（ 七 ） 在 任何 情况 下，基金管理人 采 用 上 述 1-6项 规 定的 方法 对基金 财产 进 行 估 值，均
应 被 认为 采 用 了 适 当 的 估 值 方法 。但 是 ， 如 果 基金管理人 有充 足 的理 由认为 按上 述方法 对基
金 财产 进 行 估 值不 能 客 观 反 映 其 公允 价值的，基金管理人可 在 综 合 考虑市场 成 交 价、 市场 报 价、 流动 性、收益 率 曲 线 等 多 种 因素 的基 础 上 与 基金 托 管人 商 定 后 ， 按 最能 反 映 公允 价值的
价 格 估 值。
（ 八 ）国 家 有最 新 规 定的， 按 其 规 定 进 行 估 值。
五、 估值 程序
基金日 常 估 值 由 基金管理人同基金 托 管人一同 进 行 。基金 份额 净 值 由 基金管理人完 成估
值 后 ， 将 估 值 结 果 以书 面 形 式 报 给 基金 托 管人，基金 托 管人 按 基金合同 规 定的 估 值 方法 、 时
间 、 程 序 进 行 复 核，基金 托 管人 复 核 无 误 后 签 章 返 回 给 基金管理人， 由 基金管理人对 外公布 。 月 末 、年中和年 末 估 值 复 核 与 基金会 计 账 目 的核对同 时 进 行 。
六、 暂停 估值 的情 形
（一）基金投资 所 涉 及 的证券 交易 所 遇 法 定 节假 日 或 因 其 他 原 因暂停 营 业时 ；
（ 二 ） 因 不可 抗 力或 其 他 情形 致 使 基金管理人、基金 托 管人 无 法 准确 评 估 基金 财产 价值
时 ；
（ 三 ）中国证监会 认 定的其 他 情形 。
国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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七、基金份额 净值 的 确 认
用 于基金 信 息披露 的基金 份额 净 值 由 基金管理人 负责 计算 ，基金 托 管人 进 行 复 核。基金
管理人 应 于 每 个工 作日 交易结束 后 计算 当 日的基金 份额 净 值 并 发 送 给 基金 托 管人。基金 托 管 人对 净 值 计算 结 果 复 核确 认后 发 送 给 基金管理人， 由 基金管理人对基金 份额 净 值 予 以 公布 。
基金 份额 净 值的 计算 精 确 到 0.001元 ， 小 数 点 后 第 四 位 四 舍 五 入 。国 家 另 有规 定的， 从 其 规 定。
八 、 估值错误 的 处 理
（一） 当 基金资 产 的 估 值 导 致 基金 份额 净 值 小 数 点 后 三 位（ 含 第 三 位）内 发 生 差 错 时 ， 视 为 基金 份额 净 值 估 值 错 误 。
（ 二 ）基金管理人和基金 托 管人 将 采 取 必 要 、 适 当 合理的 措 施 确保基金资 产 估 值的准确
性、 及时 性。 当 基金 份额 净 值出 现 错 误 时 ，基金管理人 应 当 立 即 予 以 纠 正， 并 采 取 合理的 措 施 防 止 损失 进 一 步 扩 大 ；当 计 价 错 误 达 到 基金 份额 净 值的 0.25%时 ，基金管理人 应 当通 报 基 金 托 管人 并 报 中国证监会 备 案；当 计 价 错 误 达 到 或 超 过 基金 份额 净 值的 0.5%时 ，基金管理
人 应 当公 告 ， 并 同 时 报 中国证监会 备 案 。
（ 三 ） 前述 内容 如 法律法 规或 监管 机 构 另 有规 定的， 按 其 规 定 处 理。
九、 特 殊 情 形 的 处 理
（一）基金管理人 按 本 条 第 四 款 有 关估 值 方法 规 定的第 7项 条款 进 行 估 值 时 ， 所 造 成 的 误 差 不作 为 基金 份额 净 值 错 误 处 理。
（ 二 ） 由 于不可 抗 力原 因 ， 或由 于证券 交易 所 及 登 记 结 算 公司发 送 的 数 据 错 误 ，基金管
理人和基金 托 管人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、合理的 措 施 进 行 检 查 ，但 未 能 发 现 错 误 的， 由 此 造 成 的基金资 产 估 值 错 误 ，基金管理人和基金 托 管人可以 免 除 赔 偿 责 任。但基金管理人 应 当 积极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影响 。
第十三节
基金的 收益与 分配
一、基金 利润 的构 成
基金 利 润 指 基金 利 息 收 入 、投资收益， 公允 价值 变动 收益和其 他 收 入扣 除 相 关费 用后 的
余 额 ，基金 已 实 现 收益 指 基金 利 润 减去 公允 价值 变动 收益 后 的 余 额 。
二、基金 可供分配利润
基金可 供 分 配 利 润 指 截 至 收益 分 配 基准日 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 现 收益的 孰 低数 。 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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三、 收益 分配 原则
（一）基金收益 分 配 采 用现 金 方 式 或 红 利 再 投资 方 式，基金 份额持 有 人可 自行 选 择 收益 分 配方 式 ； 基金 份额持 有 人 事 先 未 做 出 选 择 的， 默 认 的 分 红 方 式 为现 金 红 利 ；
（ 二 ） 每 一基金 份额 享 有 同 等分 配 权；
（ 三 ）基金收益 分 配 后 基金 份额 净 值不 能低 于 面 值， 即 基金收益 分 配 基准日的基金 份额
净 值 减去 每 单 位基金 份额 收益 分 配 金 额 后 不 能低 于 面 值 ；
（ 四 ） 在 符 合 有 关 基金 分 红 条 件 的 前 提 下，本基金 每 年收益 分 配 次 数最 多 为 4次 ， 每 次
收益 分 配 比例 不 得 低 于 该 次 可 供 分 配 利 润 的 10%。 若 基金合同生效不 满 3个 月，可不 进 行 收
益 分 配 ；
（ 五 ）基金 红 利 发 放 日 距 离 收益 分 配 基准日（ 即 可 供 分 配 利 润 计算截 至 日）的 时 间 不 得
超 过 15个工 作日 ；
（ 六 ） 法律法 规或 监管 机 构 另 有规 定的， 从 其 规 定。
四、 收益 分配 方 案
基金收益 分 配方 案 中 至 少 应 载 明 截 至 收益 分 配 基准日可 供 分 配 利 润 、基金收益 分 配 对
象 、 分 配 原则 、 分 配 时 间 、 分 配 数 额 及 比例 、 分 配方 式 等 内容。
五、 收益 分配 方 案 的 确 定与 公 告
基金收益 分 配方 案 由 基金管理人 拟 定， 并由 基金 托 管人核实 后 确定，基金管理人 按 法律 法 规 的 规 定 在 指 定 媒 体公 告 并 向 中国证监会 备 案 。
六、 收益 分配 中发 生 的 费用
（一）收益 分 配 采 用 红 利 再 投资 方 式 免 收 再 投资的 费 用 。
（ 二 ）收益 分 配 时 发 生的 银 行 转 账 等 手续 费 用由 基金 份额持 有 人 自行承担 ；如 果 基金 份 额持 有 人 所 获 现 金 红 利 不 足 支 付 前述 银 行 转 账 等 手续 费 用 ， 注册登 记 机 构 自动 将该 基金 份额
持 有 人的 现 金 红 利 按 分 红除权除 息 日的基金 份额 净 值 转 为 基金 份额 。
第十四节
基金的 费用与 税 收
一、基金 费用 的 种 类
（一）基金管理人的管理 费 ；
（ 二 ）基金 托 管人的 托 管 费 ；
（ 三 ） 因 基金的证券 交易 或 结 算 而 产 生的 费 用 （ 包括 但不 限 于经 手 费 、 印花 税 、证管 费 、
过 户 费 、 手续 费 、券 商 佣 金、 权 证 交易 的 结 算费 及 其 他 类 似 性质的 费 用等 ） ； 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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（ 四 ）基金合同生效以 后 的 信 息披露费 用 ；
（ 五 ）基金 份额持 有 人 大 会 费 用 ；
（ 六 ）基金合同生效以 后 的会 计 师 费 和 律 师 费 ；
（ 七 ）基金的资金 汇 划 费 用 ；
（ 八 ） 按 照 国 家 有 关法律法 规规 定可以 列 入 的其 他费 用 。
二、基金 费用计 提方法、 计 提 标准 和 支付 方 式
（一）基金管理人的管理 费
基金管理人的基金管理 费 按 基金资 产净 值的 1.5%年 费 率 计 提 。
在 通常 情况 下，基金管理 费 按 前 一日基金资 产净 值的 1.5%年 费 率 计 提 。 计算方法 如 下 ：
H＝ E× 1.5%÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的基金管理 费
E 为 前 一日基金资 产净 值
基金管理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。经基金管理人 与 基金 托 管人核对一 致后 ， 由 基金 托 管 人于 次 月 首 日 起 3个工 作日内 从 基金 财产 中一 次 性 支 付 给 基金管理人。
（ 二 ）基金 托 管人的基金 托 管 费
基金 托 管人的基金 托 管 费 按 基金资 产净 值的 0.25%年 费 率 计 提 。
在 通常 情况 下，基金 托 管 费 按 前 一日基金资 产净 值的 0.25%年 费 率 计 提 。 计算方法 如 下 ：
H=E× 0.25%÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的基金 托 管 费
E 为 前 一日的基金资 产净 值
基金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。经基金管理人 与 基金 托 管人核对一 致后 ， 由 基金 托 管 人于 次 月 首 日 起 3个工 作日内 从 基金 财产 中一 次 性 支 付 给 基金 托 管人。
（ 三 ）本 条 第一 款 第 3 至 第 8项费 用由 基金管理人和基金 托 管人根据 有 关法 规及相应
协议 的 规 定， 列 入 当期 基金 费 用 。
三、 不列入 基金 费用 的 项 目
本 条 第一 款 约 定以 外 的其 他费 用 ，以 及 基金管理人和基金 托 管人 因 未 履 行或 未 完 全 履 行 义务导 致 的 费 用 支 出 或 基金 财产 的 损失 等 不 列 入 基金 费 用 。
四、基金管理 费 和基金托管 费 的 调整
基金管理人和基金 托 管人可 协 商 酌 情调 低 基金管理 费 和基金 托 管 费 ， 无 须 召开 基金 份额
持 有 人 大 会。基金管理人 必须 最 迟 于新的 费 率 实 施 前 2日 依照有 关 规 定 在 指 定 媒 体上公 告 。
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五、 与 基金 销 售有关的 费用
本基金 认购 费 、 申购 费 、 赎回费 的 费 率 水 平 、 计算 公 式、收 取 方 式和 使 用 方 式 详 见 本基 金招募说明书 有 关 章 节 。
六、 税 收
本基金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 依照 国 家 法律法 规 的 规 定 履 行 纳 税义务 。
第十五节
基金的 会计与审计
一、基金 会计 政 策
（一）基金的会 计 年 度 为 公 历 每 年 1月 1日 至 12月 31日。
（ 二 ）基金核 算 以人 民 币 为 记 账 本位 币 ，以人 民 币元 为 记 账 单 位。
（ 三 ）会 计 核 算 制 度 按 国 家 有 关 的会 计 核 算 制 度 执 行 。
（ 四 ）本基金 独立 建账 、 独立 核 算 。
（ 五 ）本基金会 计 责 任人 为 基金管理人。
（ 六 ）基金管理人 应 保 留 完整的会 计 账 目 、 凭 证 并 进 行 日 常 的会 计 核 算 ， 按 照有 关法律
法 规规 定 编 制 基金会 计报 表，基金 托 管人定 期 与 基金管理人 就 基金的会 计 核 算 、 报 表 编 制 等
进 行 核对 并 以书 面 方 式确 认 。
二、基金 审计
（一）基金管理人 聘 请 与 基金管理人、基金 托 管人 相独立 的、 具 有 从 事 证券 业 务 资 格 的 会 计 师 事务所 及 其 注册 会 计 师 等 对基金年 度 财 务报 表 及 其 他 规 定 事项进 行 审 计 ；
（ 二 ）会 计 师 事务所 更 换 经 办 注册 会 计 师 ， 应 事 先 征 得 基金管理人同意 ；
（ 三 ）基金管理人 认为有充 足 理 由 更 换 会 计 师 事务所 ， 须 经基金 托 管人同意， 并 报 中国
证监会 备 案 。基金管理人 应在 更 换 会 计 师 事务所 后 2日内 在 至 少 一 种 中国证监会 指 定 媒 体公
告 。
第十六节
基金的 信息披露
本基金的 信 息披露 应 符 合 《 基金 法》 、 《 运 作 办法》 、 《 信 息披露办法》 、 《 基金合同 》
及 其 他 有 关 规 定。
本基金的 信 息披露义务 人 按 照 法律法 规 和中国证监会的 规 定 披露 基金 信 息 ， 并 保证 所披
露 信 息 的真实性、准确性和完整性。 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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本基金的 信 息披露义务 人 包括 基金管理人、基金 托 管人、 召 集基金 份额持 有 人 大 会的基 金 份额持 有 人 等 法律法 规 和中国证监会 规 定的 自 然 人、 法 人和其 他组 织 。
基金 信 息披露义务 人 应 当 在 中国证监会 规 定 时 间 内， 将 应 予 披露 的基金 信 息 通 过 至 少 一 种 中国证监会 指 定 媒 体 和基金管理人、基金 托 管人的 互联网网站 等 媒 介 披露 ， 并 保证投资 者 能 够 按 照 基金合同 约 定的 时 间 和 方 式 查 阅或者 复 制 公开 披露 的 信 息 资 料 。
一、基金 招 募 说明 书 、基金 合同 、基金托管 协议
基金募集 申 请 经中国证监会核准 后 ，基金管理人 应 当 在 基金 份额 发 售 的 3日 前 ， 将 招募 说明书、基金合同 摘 要 登 载 在 指 定 报 刊 和 网站 上； 基金管理人、基金 托 管人 应 当 将 基金合同、 基金 托 管 协议 登 载 在 各 自 公司 网站 上 。
基金合同生效 后 ，基金管理人 应 当 在 每 6个 月 结束之 日 起 45日内，更新招募说明书 并 登 载 在 网站 上 ， 将 更新 后 的招募说明书 摘 要 登 载 在 指 定 报 刊 上 。基金管理人 应 当 在 公 告 的
15日 前 向 中国证监会 报 送 更新的招募说明书， 并 就 有 关 更新内容 提 供 书 面 说明。更新 后 的 招募说明书 公 告 内容的 截止 日 为 每 6个 月的 最后 1日。
二、基金份额发售公 告
基金管理人 应 当 就 基金 份额 发 售 的 具体 事 宜 编 制 基金 份额 发 售 公 告 ， 并在 披露 招募说明
书的 当 日 登 载 于 指 定 报 刊 和 网站 上 。
三、基金 合同生效 公 告
基金管理人 应 当 在 基金合同生效的 次 日 在 指 定 媒 体 和 网站 上登 载 基金合同生效 公 告 。
四、基金资 产 净值 、基金份额 净值 公 告
基金合同生效 后 ， 在 开 始 办 理基金 份额 申购或者 赎回前 ，基金管理人 应 当至 少 每 周 公 告 一 次 基金资 产净 值和基金 份额 净 值。
在 开 始 办 理基金 份额 申购或者 赎回 之 后 ，基金管理人 应 当 在 每 个开 放 日的 次 日， 通 过 网
站 、基金 份额销售 网点 以 及 其 他 媒 介 ， 披露 开 放 日的基金 份额 净 值和基金 份额 累 计 净 值。
基金管理人 应 当公 告 半 年 度 和年 度 最后 一 个 市场 交易 日基金资 产净 值和基金 份额 净 值。 基金管理人 应 当 在 前述 最后 一 个 市场 交易 日的 次 日， 将 基金资 产净 值、基金 份额 净 值和基金
份额 累 计 净 值 登 载 在 指 定 报 刊 和 网站 上 。
五、 定期 报告
基金定 期 报告 由 基金管理人 按 照 法律法 规 和中国证监会 颁布 的 有 关 证券投资基金 信 息 披露 内容 与 格 式的 相 关 文 件 的 规 定 单 独 编 制 ， 由 基金 托 管人 按 照 法律法 规 的 规 定对 相 关 内容
进 行 复 核。基金定 期 报告 ， 包括 基金年 度报告 、基金 半 年 度报告 和基金 季度报告 。 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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（一）基金年 度报告 ： 基金管理人 应 当 在 每 年 结束之 日 起 90日内， 编 制 完 成 基金年 度 报告 ， 并 将 年 度报告 正文 登 载 于 网站 上 ， 将 年 度报告摘 要 登 载 在 指 定 报 刊 上 。基金年 度报告
的 财 务 会 计报告 应 当 经 过 审 计 。
（ 二 ）基金 半 年 度报告 ： 基金管理人 应 当 在 上 半 年 结束之 日 起 60日内， 编 制 完 成 基金
半 年 度报告 ， 并 将 半 年 度报告 正文 登 载 在 网站 上 ， 将 半 年 度报告摘 要 登 载 在 指 定 报 刊 上 。
（ 三 ）基金 季度报告 ： 基金管理人 应 当 在 每 个 季度 结束之 日 起 15个工 作日内， 编 制 完
成 基金 季度报告 ， 并 将 季度报告 登 载 在 指 定 报 刊 和 网站 上 。
基金合同生效不 足 2个 月的，基金管理人可以不 编 制 当期 季度报告 、 半 年 度报告 或者 年 度报告 。
法律法 规或 中国证监会 另 有规 定的， 从 其 规 定。
六、 临 时 报告 与 公 告
基金 发 生 重大事件 ， 有 关 信 息披露义务 人 应 当 在 两 日内 编 制 临 时 报告 书， 予 以 公 告 ， 并 在 公开 披露 日 分 别 报 中国证监会和基金管理人 主 要 办 公 场 所所 在 地 中国证监会 派 出 机 构备
案 。
前 款 所 称 重大事件 ， 是 指 可 能 对基金 份额持 有 人 权 益 或者 基金 份额 的价 格 产 生 重大 影响
的 事件 ， 包括 ：
（一）基金 份额持 有 人 大 会的 召开；
（ 二 ） 终止 基金合同 ；
（ 三 ） 转换 基金 运 作 方 式 ；
（ 四 ）更 换 基金管理人、基金 托 管人 ；
（ 五 ）基金管理人、基金 托 管人的 法 定 名 称、 住 所 发 生 变 更 ；
（ 六 ）基金管理人股 东 及 其出资 比例 发 生 变 更 ；
（ 七 ）基金募集 期 延 长；
（ 八 ）基金管理人的 董 事 长 、 总 经理 及 其 他 高级 管理人员、基金经理和基金 托 管人基金
托 管 部门 负责 人 发 生 变动 ；
（ 九 ）基金管理人的 董 事 在 一年内 变 更 超 过 50%；
（ 十 ）基金管理人、基金 托 管人基金 托 管 部门 的 主 要业 务 人员 在 一年内 变动 超 过 30%；
（ 十 一） 涉 及 基金管理人、基金 财产 、基金 托 管 业 务 的 诉讼 ；
（ 十二 ）基金管理人、基金 托 管人 受 到 监管 部门 的 调 查 ；
（ 十三 ）基金管理人 及 其 董 事 、 总 经理 及 其 他 高级 管理人员、基金经理 受 到 严 重 行 政 处
罚 ，基金 托 管人 及 其基金 托 管 部门 负责 人 受 到 严 重 行 政 处 罚 ；
（ 十四 ） 重大关 联 交易 事项 ；
（ 十五 ）基金收益 分 配事项 ； 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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（ 十六 ）管理 费 、 托 管 费 等 费 用 计 提 标 准、 计 提 方 式和 费 率 发 生 变 更 ；
（ 十七 ）基金 份额 净 值 计 价 错 误 达 基金 份额 净 值 0.5%；
（ 十八 ）基金 改 聘 会 计 师 事务所 ；
（ 十九 ）基金 变 更、 增 加 、 减 少 基金 代 销 机 构 ；
（ 二十 ）基金更 换 基金 注册登 记 机 构 ；
（ 二十 一）基金 开 始 办 理 申购 、 赎回 ；
（ 二十二 ）基金 申购 、 赎回费 率 及 其收 费方 式 发 生 变 更 ；
（ 二十三 ）基金 发 生 巨 额赎回 并 延 期 支 付 ；
（ 二十四 ）基金 连 续发 生 巨 额赎回 并 暂停 接 受 赎回 申 请 ；
（ 二十五 ）基金 暂停 接 受申购 、 赎回 申 请 后 重 新 接 受申购 、 赎回 ；
（ 二十六 ）基金 份额 上 市 交易；
（ 二十七 ）基金 份额持 有 人 大 会的决 议 ；
（ 二十八 ）中国证监会 规 定的其 他事项 。
七、 信息披露文件 的 存放与 查阅
招募说明书 公布 后 ， 应 当 分 别 置 备 于基金管理人、基金 托 管人和基金 代 销 机 构 的 住 所 ，
投资 者 可 免 费查 阅 。投资 者在 支 付 工 本 费 后 ，可 在 合理 时 间 内 取得上 述 文 件复 印 件 。
基金定 期 报告 公布 后 ， 应 当 分 别 置 备 于基金管理人和基金 托 管人的 住 所 ，投资 者 可 免 费
查 阅 。投资 者在 支 付 工 本 费 后 ，可 在 合理 时 间 内 取得上 述 文 件复 印 件 。
第十七节
风险 揭 示
一、 市 场风险
本基金 主 要 投资于证券 市场 ， 而各 种 证券的 市场 价 格 受 到 经 济 因素 、 政 治 因素 、投资 者
心 理和 交易 制 度 等 各 种 因素 的 影响 ， 导 致 基金收益的不确定性。 市场风险 主 要包括 ：
（一） 政 策风险 。 因 国 家 宏 观 政 策 （ 如 货 币政 策 、 财 政政 策 、 行业 政 策 、 地 区 发 展 政 策 等 ） 发 生 变化 ， 导 致市场 价 格 波 动 而 产 生 风险 。
（ 二 ）经 济 周 期 风险 。 随 经 济 运行 的 周 期 性 变化 ，证券 市场 的收益 水 平 也 呈 周 期 性 变化 。
基金投资于 债 券 与 上 市 公司 的股票，收益 水 平 也 会 随 之 变化 ， 从而 产 生 风险 。
（ 三 ） 利 率 风险 。金 融 市场利 率 的 波 动 会 导 致 证券 市场 价 格 和收益 率 的 变动 。 利 率 直 接 影响 着 债 券的价 格 和收益 率 ， 影响 着 企 业 的 融 资 成 本和 利 润 。基金投资于 债 券和股票，其收
益 水 平 会 受 到 利 率 变化 的 影响 。
（ 四 ） 上 市 公司 经 营 风险 。 上 市 公司 的经 营 好 坏 受 多 种 因素 影响 ， 如 管理 能力 、 财 务 状
况 、 市场 前 景 、 行业 竞 争 、人员 素 质 等 ， 这些 都 会 导 致 企 业 的 盈利 发 生 变化 。 如 果 基金 所 投国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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资的 上 市 公司 经 营 不 善 ，其股票价 格 可 能 下 跌 ， 或者能 够 用 于 分 配 的 利 润 减 少 ， 使 基金投资
收益下 降 。 虽 然 基金可以 通 过 投资 多 样 化 来 分 散 这种 非 系 统 风险 ，但不 能 完 全规 避 。
（ 五 ） 信用风险 。 主 要 是 指 债 务 人的 违 约 风险 ， 若 债 务 人经 营 不 善 ，资不 抵 债 ， 债 权 人 可 能 会 损失 掉 大 部 分 的投资， 这 主 要 体 现在 企 业 债 中。
（ 六 ） 购 买 力风险 。基金的 利 润 将 主 要 通 过现 金 形 式 来 分 配 ， 而 现 金可 能 因 为 通 货 膨胀
的 影响 而 导 致购 买 力 下 降 ， 从而 使 基金的实 际 收益下 降 。
（ 七 ） 债 券收益 率 曲 线 风险 。 债 券收益 率 曲 线 风险 是 指 与 收益 率 曲 线 非 平 行 移 动有 关 的 风险 ， 单 一的 久 期指 标 并 不 能充分 反 映这 一 风险 的 存 在 。
（ 八 ） 再 投资 风险 。 再 投资 风险 反 映 了 利 率 下 降 对 固 定收益证券 利 息 收 入 再 投资收益的
影响 ， 这 与利 率 上 升 所 带 来 的价 格 风险 （ 即 前 面 所 提 到 的 利 率 风险 ） 互 为 消 长 。 具体 为 当 利
率 下 降 时 ，基金 从 投资的 固 定收益证券 所 得 的 利 息 收 入 进 行 再 投资 时 ， 将 获 得 比 之 前 较 少 的
收益 率 。
（ 九 ） 波 动 性 风险 。 波 动 性 风险 主 要 存 在 于可 转 债 的投资中， 具体 表 现为 可 转 债 的价 格 受 到 其 相 对 应 股票价 格 波 动 的 影响 ，同 时 可 转 债 还 有信用风险与 转 股 风险 。 转 股 风险 指 相 对
应 股票价 格 跌破 转 股价，不 能 获 得 转 股收益， 从而 无 法 弥 补当 初 付 出的 转 股 期权 价值。
二、管理 风险
在 基金管理 运 作 过 程 中基金管理人的 知 识 、经 验 、判 断 、决 策 、 技能等 ，会 影响 其对 信 息 的 占 有 和对经 济 形 势、证券价 格 走 势的判 断 ， 从而 影响 基金收益 水 平 。 因 此 ，本基金可 能 因 为 基金管理人的管理 水 平 、管理 手 段 和管理 技术等 因素 影响 基金收益 水 平 。
三、 流动性 风险
本基金投资 组 合的证券可 能 会 因 为 各 种 原 因 使 交易 的 执 行 难 度 提 高 ， 买 入 成 本 或变现 成 本 增 加 。出 现 部 分品 种 的 交 投不 活 跃 、 成 交 量 不 足 的 情形 ， 此 时 如 果 基金 赎回 金 额 较 大 ，可
能 因 流动 性 风险 的 存 在 导 致 基金 净 值出 现 波 动 。本基金 产品 设 计 时充分考虑 了 基金 流动 性 问 题 。 针 对 巨 额 申购 和 赎回 设 定 限 制 条款 ， 在 资 产 配 置 中 适 当 加 大 期限 短 、 流动 性 好 的资 产 配 置 比例 。 通 过 上 述 管理 措 施 ， 最 大 限 度 地减 低 本基金的 流动 性 风险 。
四、 其 他 风险
除 以 上 主 要风险 以 外 ，基金 还 可 能 遇 到 以下 风险 ：
（一） 因 技术 因素而 产 生的 风险 ， 如 基金 在 交易 时 所 采 用 的 电 脑 系 统 可 能 因突 发 性 事件
或 不可 抗 原 因 出 现 故 障 ， 由 此 给 基金投资 带 来 风险 ；
（ 二 ） 因 人 为 因素而 产 生的 风险 ， 如 基金经理 违反 职业操守 的 道 德 风险 ，以 及 因 内 幕 交
易 、 欺诈 等行为产 生的 违 规风险 ； 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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（ 三 ）人 才 流 失 风险 ， 公司 主 要业 务 人员的 离 职 如 基金经理的 离 职等 可 能 会 在 一定 程 度 上 影响 工 作的 连 续 性， 并 可 能 对基金 运 作 产 生 影响 ；
（ 四 ） 因 为业 务 竞 争 压 力 可 能产 生的 风险 ；
（ 五 ） 因 其 他 不可 预 见 或 不可 抗 力 因素 导 致 的 风险 ， 如 战争 、 自 然 灾害 等 会 导 致 基金资
产 损失 ， 影响 基金收益 水 平 。
五、本基金的 特定风险
本基金作 为 股票型基金， 通 过数量化 、定性 化 的 评 估 流 程 构 造 投资 组 合。 在 具体 投资管
理中，可 能 会 由 于股票投资 比例 较 高 而带 来 较 高 的 系 统 性 风险 。 鉴 于 我 国股 市 目 前 仍 处 于 发 展 阶 段 ， 具 有 波 动 性 较 大 的 特征 ， 因而 本基金管理人 在 必 要时 将 通 过 适 当 的 大 类 资 产 配 置 ，
降 低 系 统 性 风险 。
第十 八 节
基金 合同 的 变更 、 终 止 与 基金 财产 的 清算
一、基金 合同 的 变更
（一） 变 更基金合同 涉 及 法律法 规规 定 或 本合同 约 定 应 经基金 份额持 有 人 大 会决 议 通 过
的 事项 的， 应 召开 基金 份额持 有 人 大 会决 议 通 过 。
（ 二 ） 变 更基金合同的基金 份额持 有 人 大 会决 议 应 报 中国证监会核准 或 备 案 ， 并自 中国 证监会核准 或 出 具 无 异 议 意 见 之 日 起 生效。
（ 三 ）但 如 因 相应 的 法律法 规 发 生 变动并 属 于本基金合同 必须遵 照 进 行 修 改 的 情形 ， 或 者 基金合同的 修 改 不 涉 及 本基金合同 当 事 人 权 利 义务关 系 发 生 变化或 对基金 份额持 有 人 利
益 无 实质性不 利 影响 的，可不经基金 份额持 有 人 大 会决 议 ， 而 经基金管理人和基金 托 管人同
意 修 改 后 公布 ， 并 报 中国证监会 备 案 。
二、基金 合同 的 终 止
有 下 列 情形 之 一的，本基金合同 应 当 终止 ：
（一）基金 份额持 有 人 大 会决定 终止 ；
（ 二 ） 因 重大 违 法 、 违 规行为 ， 被 中国证监会 责 令 终止 的 ；
（ 三 ）基金管理人、基金 托 管人 职责 终止 ， 在 六 个 月内 没有 新基金管理人、基金 托 管人 承 接 的 ；
（ 四 ） 法律法 规 和基金合同 规 定的其 他 情形 。
基金合同 终止 后 ，基金管理人和基金 托 管人 有 权 依照 《 基金 法》 、 《 运 作 办法》 、 《销
售办法》 、基金合同 及 其 他 有 关法律法 规 的 规 定， 行 使 请 求 给 付 报 酬 、 从 基金资 产 中 获 得补
偿 的 权 利 。 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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三、基金 财产 的 清算
（一）基金合同 终止 ， 应 当按 法律法 规 和本基金合同的 有 关 规 定对基金 财产 进 行 清算 。
（ 二 ）基金 财产 清算组
1、 自 基金合同 终止事 由 之 日 起 30个工 作日内 由 基金管理人 组 织 成 立 基金 财产 清算组 ，
在 基金 财产 清算组 接 管基金 财产 之 前 ，基金管理人和基金 托 管人 应 按 照 基金合同和 托 管 协议
的 规 定 继 续 履 行 保 护 基金 财产 安 全 的 职责 。
2、基金 财产 清算组成 员 由 基金管理人、基金 托 管人、 具 有 从 事 证券 相 关 业 务 资 格 的 注
册 会 计 师 、律 师 以 及 中国证监会 指 定的人员 组成 。基金 财产 清算组 可以 聘 用 必 要 的 工 作人员。
3、基金 财产 清算组 负责 基金 财产 的保管、 清 理、 估 价、 变现 和 分 配 。基金 财产 清算组
可以 依 法进 行 必 要 的 民事 活 动 。
（ 三 ） 清算 程 序
1、基金合同 终止 情形 发 生 后 ， 由 基金 财产 清算组 统 一 接 管基金 财产 ；
2、基金 财产 清算组 根据基金 财产 的 情况 确定 清算 期限；
3、基金 财产 清算组 对基金 财产 进 行 清 理和确 认 ；
4、对基金 财产 进 行 评 估 和 变现 ；
5、 制 作 清算报告 ；
6、 聘 请 会 计 师 事务所 对 清算报告进 行 外部 审 计 ， 聘 请律 师 事务所 对 清算报告 出 具 法律
意 见 书 ；
7、 将 清算报告报 中国证监会 备 案 并 公 告 ；
8、对基金 财产 进 行分 配 。
（ 四 ） 清算费 用
清算费 用 是 指 基金 财产 清算组 在 进 行 基金 清算 过 程 中 发 生的 所 有 合理 费 用 ， 清算费 用由
基金 财产 清算组 优 先 从 基金 财产 中 支 付 。
（ 五 ）基金 剩 余 财产 的 分 配
基金 财产 按 下 列 顺 序 清 偿 ：
1、 支 付 清算费 用 ；
2、 交 纳 所 欠 税 款 ；
3、 清 偿 基金 债 务 ；
4、 按 基金 份额持 有 人 持 有 的基金 份额 比例 进 行分 配 。
基金 财产 未 按 前 款 1、 2、 3项 规 定 清 偿 前 ，不 分 配 给 基金 份额持 有 人。
（ 六 ）基金 财产 清算 的 公 告
基金 财产 清算组 做 出的 清算报告 经会 计 师 事务所 审 计 ， 律 师 事务所 出 具 法律 意 见 书 后 ， 报 中国证监会 备 案 并 公 告 。
（ 七 ）基金 财产 清算 账册 及 文 件 由 基金 托 管人保 存 15年以 上 。 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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第十九节
基金 合同 内 容摘 要
一、基金 合同 当 事 人的 权利 义务
（一）基金管理人的 权 利 义务
1、基金管理人 享 有 如 下 权 利
（ 1） 依 法 募集基金， 办 理基金 备 案手续；
（ 2） 依照 法律法 规 和基金合同 独立 管理 运用 基金 财产 ；
（ 3）根据 法律法 规 和基金合同的 规 定， 制 订 、 修 改 并 公布 有 关 基金 认购 、 申购 、 赎回 、 转托 管、基金 转换 、 非交易 过 户 、 冻 结 、收益 分 配 等 方 面 的 业 务 规则 ；
（ 4）根据 法律法 规 和基金合同的 规 定决定本基金的 相 关费 率 结 构 和收 费方 式， 获 得 基 金管理 费 ，收 取 认购 费 、 申购 费 、 赎回费 及 其 他事 先 核准 或 公 告 的合理 费 用 以 及 法律法 规规
定的其 他费 用 ；
（ 5）根据 法律法 规 和基金合同的 规 定 销售 基金 份额 ；
（ 6） 在 本合同的 有 效 期 内， 在 不 违反 公 平 、合理 原则 以 及 不 妨碍 基金 托 管人 遵 守相 关 法律法 规及 其 行业 监管 要 求 的基 础 上 ，基金管理人 有 权 对基金 托 管人 履 行 本合同的 情况 进 行 必 要 的监督。 如 认为 基金 托 管人 违反 了 法律法 规或 基金合同 规 定对基金 财产 、其 他 基金合同
当 事 人的 利 益 造 成重大 损失 的， 应及时 呈 报 中国证监会和中国 银 监会，以 及 采 取 其 他 必 要 措
施 以保 护 本基金 及相 关 基金合同 当 事 人的 利 益 ；
（ 7）根据基金合同的 规 定 选 择 适 当 的基金 代 销 机 构 并有 权 依照 代 销协议 和 有 关法律法
规 对基金 代 销 机 构 行为 进 行 必 要 的监督和 检 查 ；
（ 8） 自行担 任基金 注册登 记 机 构 或 选 择 、更 换 基金 注册登 记 代 理 机 构 ， 办 理基金 注册
登 记 业 务 ， 并 按 照 基金合同 规 定对基金 注册登 记 代 理 机 构进 行 必 要 的监督和 检 查 ；
（ 9） 在 基金合同 约 定的 范 围 内， 拒绝 或 暂停 受 理 申购 和 赎回 的 申 请 ；
（ 10） 在 法律法 规 允 许的 前 提 下， 为 基金 份额持 有 人的 利 益 依 法 为 基金 进 行 融 资、 融 券 ；
（ 11） 依 据 法律法 规 和基金合同的 规 定， 制 订 基金收益 分 配方 案；
（ 12） 按 照 法律法 规 ， 代 表基金对 被 投资 企 业行 使 股 东 权 利 ， 代 表基金 行 使 因 投资于其
他 证券 所 产 生的 权 利 ；
（ 13） 在 基金 托 管人 职责 终止 时 ， 提 名 新的基金 托 管人 ；
（ 14） 依 据 法律法 规 和基金合同的 规 定， 召 集基金 份额持 有 人 大 会 ；
（ 15）以基金管理人的 名 义 ， 代 表基金 份额持 有 人 利 益 行 使诉讼 权 利或者 实 施 其 他法律
行为 ；
（ 16） 选 择 、更 换律 师 、审 计 师 、证券经 纪 商 或 其 他 为 基金 提 供 服务 的 外部 机 构 并 确定
有 关费 率 ；
（ 17） 法律法 规 、基金合同 规 定的其 他 权 利 。 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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2、基金管理人 履 行 如 下 义务
（ 1） 依 法 募集基金， 办 理 或者 委 托 经国 务 院 证券监督管理 机 构 认 定的其 他 机 构 代 为 办
理基金 份额 的 发 售 、 申购 、 赎回 和 登 记事 宜 ；
（ 2） 自 基金合同生效 之 日 起 ，以 诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理和 运用 基金 财产 ；
（ 3） 办 理基金 备 案手续；
（ 4） 配备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的人员 进 行 基金投资 分 析 、决 策 ，以 专 业化 的经 营 方 式
管理和 运 作基金 财产 ；
（ 5） 建 立 健 全 内 部 风险 控制 、监 察 与 稽 核、 财 务 管理 及 人 事 管理 等 制 度 ，保证 所 管理
的基金 财产 和基金管理人的 财产相 互 独立 ，对 所 管理的不同基金 分 别 管理、 分 别 记 账 ， 进 行 证券投资 ；
（ 6） 按 基金合同的 约 定确定基金收益 分 配方 案 ， 及时 向 基金 份额持 有 人 分 配 基金收益 ；
（ 7） 除 依 据 《 基金 法》 、基金合同 及 其 他 有 关 规 定 外 ，不 得 为自 己 及 任何第 三 人 谋 取 利 益，不 得 委 托 第 三 人 运 作基金 财产 ；
（ 8） 进 行 基金会 计 核 算 并 编 制 基金的 财 务 会 计报告 ；
（ 9） 依 法 接 受 基金 托 管人的监督 ；
（ 10） 编 制 季度 、 半 年 度 和年 度 基金 报告 ；
（ 11） 采 取 适 当 合理的 措 施 使 计算 开 放 式基金 份额 认购 、 申购 、 赎回 和 注 销 价 格 的 方法
符 合基金合同 等 法律 文 件 的 规 定 ；
（ 12） 计算 并 公 告 基金资 产净 值，确定基金 份额 申购 、 赎回 价 格；
（ 13） 严 格按 照 《 基金 法》 、基金合同 及 其 他 有 关 规 定， 履 行信 息披露 及 报告义务 ；
（ 14）保 守 基金 商 业 秘密 ，不 泄 露 基金投资 计 划 、投资意 向 等 。 除 基金 法 、基金合同 及 其 他 有 关 规 定 另 有规 定 外 ， 在 基金 信 息 公开 披露前 应 予 以保 密 ，不 得向 他 人 泄 露 ；
（ 15） 按 规 定 受 理 申购 和 赎回 申 请 ， 及时 、 足 额 支 付 赎回 款 项 ；
（ 16）保 存 基金 财产 管理 业 务 活 动 的 记 录 、 账册 、 报 表、 代 表基金 签 订 的 重大 合同 及 其 他 相 关 资 料；
（ 17） 依 据 《 基金 法》 、基金合同 及 其 他 有 关 规 定 召 集基金 份额持 有 人 大 会 或 配 合基金
托 管人、基金 份额持 有 人 依 法 召 集基金 份额持 有 人 大 会 ；
（ 18）以基金管理人 名 义 ， 代 表基金 份额持 有 人 利 益 行 使诉讼 权 利或 实 施 其 他法律 行为 ；
（ 19） 组 织 并 参 加 基金 财产 清算 小 组 ， 参 与 基金 财产 的保管、 清 理、 估 价、 变现 和 分 配 ；
（ 20） 因 违反 基金合同 导 致 基金 财产 的 损失 或 损 害 基金 份额持 有 人的合 法 权 益， 应承担 赔 偿 责 任，其 赔 偿 责 任不 因 其 退 任 而免 除；
（ 21）基金 托 管人 违反 基金合同 造 成 基金 财产 损失 时 ， 应为 基金 份额持 有 人 利 益 向 基金 托 管人 追偿 ；
（ 22） 法律法 规 、基金合同 及 国 务 院 证券监督管理 机 构 规 定的其 他义务 。 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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（ 二 ）基金 托 管人的 权 利 义务
1、基金 托 管人 享 有 如 下 权 利 ：
（ 1） 依 据 法律法 规 和基金合同的 规 定 安 全 保管基金 财产 ；
（ 2） 依照 基金合同的 约 定 获 得 基金 托 管 费 ；
（ 3）监督基金管理人对本基金的投资 运 作 ；
（ 4） 在 基金管理人 职责 终止 时 ， 提 名 新的基金管理人 ；
（ 5） 依 据 法律法 规 和基金合同的 规 定 召 集基金 份额持 有 人 大 会 ；
（ 6） 法律法 规 、基金合同 规 定的其 他 权 利 。
2、 托 管人 履 行 如 下 义务
（ 1） 安 全 保管基金 财产 ；
（ 2） 设 立 专 门 的基金 托 管 部 ， 具 有 符 合 要 求 的 营 业场 所 ， 配备 足 够 的、合 格 的 熟 悉 基 金 托 管 业 务 的 专 职 人员， 负责 基金 财产 托 管 事 宜 ；
（ 3） 按 规 定 开设 基金 财产 的资金 账户 和证券 账户；
（ 4） 除 依 据 《 基金 法》 、基金合同 及 其 他 有 关 规 定 外 ，不 得 以基金 财产为自 己 及 任何
第 三 人 谋 取 利 益，不 得 委 托 第 三 人 托 管基金 财产 ；
（ 5）对 所托 管的不同基金 财产分 别 设 置 账户 ，确保基金 财产 的完整和 独立 ；
（ 6）保管 由 基金管理人 代 表基金 签 订 的 与 基金 有 关 的 重大 合同 及有 关 凭 证 ；
（ 7）保 存 基金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 、 账册 、 报 表和其 他 相 关 资 料；
（ 8） 按 照 基金合同的 约 定，根据基金管理人的投资 指 令 ， 及时 办 理 清算 、 交 割 事 宜 ；
（ 9）保 守 基金 商 业 秘密 。 除 《 基金 法》 、基金合同 及 其 他 有 关 规 定 另 有规 定 外 ， 在 基 金 信 息 公开 披露前 应 予 以保 密 ，不 得向 他 人 泄 露 ；
（ 10） 办 理 与 基金 托 管 业 务 活 动有 关 的 信 息披露事项 ；
（ 11）对基金 财 务 会 计报告 、 半 年 度报告 和年 度 基金 报告 的 相 关 内容出 具 意 见 ，说明基
金管理人 在 各 重 要 方 面 的 运 作 是 否 严 格按 照 基金合同的 规 定 进 行 ；如 果 基金管理人 有 未 执 行 基金合同 规 定的 行为 ， 还 应 当 说明基金 托 管人 是 否 采 取了 适 当 的 措 施；
（ 12） 建 立并 保 存 基金 份额持 有 人 名册；
（ 13） 复 核、审 查 基金管理人 计算 的基金资 产净 值和基金 份额 申购 、 赎回 价 格；
（ 14） 按 规 定 制 作 相 关 账册 并与 基金管理人核对 ；
（ 15） 依 据基金管理人的 指 令 或有 关 规 定 向 基金 份额持 有 人 支 付 基金收益和 赎回 款 项 ；
（ 16） 按 照规 定 召 集基金 份额持 有 人 大 会 或 配 合基金 份额持 有 人 依 法 自行 召 集基金 份额
持 有 人 大 会 ；
（ 17） 按 照规 定监督基金管理人的投资 运 作 ；
（ 18） 因 违反 基金合同 导 致 基金 财产 损失 ， 应承担 赔 偿 责 任，其 责 任不 因 其 退 任 而免 除；
（ 19）基金管理人 因 违反 基金合同 造 成 基金 财产 损失 时 ， 应为 基金 向 基金管理人 追偿 ； 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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（ 20） 法律法 规 、基金合同 及 国 务 院 证券监督管理 机 构 规 定的其 他义务 。
（ 三 ）基金 份额持 有 人的 权 利 义务
1、基金 份额持 有 人 享 有 如 下 权 利 ：
（ 1） 分 享 基金 财产 收益 ；
（ 2） 参 与分 配清算 后 的 剩 余 基金 财产 ；
（ 3） 依 法转 让 或者申 请赎回 其 持 有 的基金 份额 ；
（ 4） 按 照规 定 要 求 召开 基金 份额持 有 人 大 会 ；
（ 5）出 席 或者 委 派 代 表出 席 基金 份额持 有 人 大 会，对基金 份额持 有 人 大 会审 议事项 行 使 表决 权；
（ 6） 查 阅或者 复 制 公开 披露 的基金 信 息 资 料；
（ 7）监督基金管理人的投资 运 作 ；
（ 8）对基金管理人、基金 托 管人、基金 份额销售 机 构 损 害 其合 法 权 益的 行为依 法 提 起
诉讼 ；
（ 9） 法律法 规 、基金合同 规 定的其 他 权 利 。
2、基金 份额持 有 人 履 行 如 下 义务 ：
（ 1） 遵 守 法律法 规 、基金合同 及 其 他 有 关 规 定 ；
（ 2） 缴纳 基金 认购 、 申购 款 项 及 基金合同 规 定的 费 用 ；
（ 3） 在 持 有 的基金 份额 范 围 内， 承担 基金 亏 损 或者 基金合同 终止 的 有 限 责 任 ；
（ 4）不 从 事 任何 有 损 基金、其 他 基金 份额持 有 人 及 其 他 基金合同 当 事 人合 法 利 益的 活 动 ；
（ 5） 执 行 基金 份额持 有 人 大 会的决 议 ；
（ 6） 返 还 在 基金 交易 过 程 中 因 任何 原 因 ， 自 基金管理人、基金 托 管人 及 基金管理人的
代 理人 处获 得 的不 当得 利 ；
（ 7） 法律法 规及 基金合同 规 定的其 他义务 。
二、基金份额 持 有人 大 会
（一）本基金的基金 份额持 有 人 大 会， 由 本基金的基金 份额持 有 人 组成 。
（ 二 ） 有 以下 情形 之 一 时 ， 应 召开 基金 份额持 有 人 大 会 ：
1、 终止 基金合同 ；
2、 转换 基金 运 作 方 式 ；
3、 提 高 基金管理人、基金 托 管人的 报 酬标 准，但根据 法律法 规 的 要 求 提 高 该 等 报 酬标
准的 除外；
4、更 换 基金管理人、基金 托 管人 ；
5、 变 更基金 类 别 ； 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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6、 变 更基金投资 目 标 、 范 围 或策 略 ；
7、 变 更基金 份额持 有 人 大 会 议事 程 序 、表决 方 式和表决 程 序 ；
8、本基金 与 其 他 基金合 并 ；
9、对基金合同 当 事 人 权 利 、 义务 产 生 重大 影响 ， 需 召开 基金 份额持 有 人 大 会的 变 更基
金合同 等 其 他事项 ；
10、 法律法 规或 中国证监会 规 定的其 他 应 当召开 基金 份额持 有 人 大 会的 事项 。
（ 三 ） 有 以下 情形 之 一的，不 需 召开 基金 份额持 有 人 大 会 ：
1、 调 低 基金管理 费 率 、基金 托 管 费 率 ；
2、 在 法律法 规 和基金合同 规 定的 范 围 内 变 更本基金的 申购 费 率 、 赎回费 率 或 收 费方 式 ；
3、 因 相应 的 法律法 规 发 生 变动 而 应 当 对基金合同 进 行 修 改 ；
4、对基金合同的 修 改 不 涉 及 基金合同 当 事 人 权 利 义务关 系 发 生 变化 ；
5、对基金合同的 修 改 对基金 份额持 有 人 利 益 无 实质性不 利 影响 ；
6、 除 法律法 规或 基金合同 规 定 应 当召开 基金 份额持 有 人 大 会以 外 的其 他 情形 。
（ 四 ） 召 集 方 式 ：
1、 除 法律法 规或 基金合同 另 有 约 定 外 ，基金 份额持 有 人 大 会 由 基金管理人 召 集。
2、基金 托 管人 认为有 必 要 召开 基金 份额持 有 人 大 会的， 应 当向 基金管理人 提 出书 面提
议 。基金管理人 应 当 自 收 到 书 面提 议 之 日 起 10日内决定 是 否 召 集， 并 书 面 告 知 基金 托 管人。
基金管理人决定 召 集的， 应 当 自 出 具 书 面 决定 之 日 起 60日内 召开； 基金管理人决定不 召 集，基金 托 管人 仍 认为有 必 要 召开 的， 应 当 自行 召 集。
3、 代 表基金 份额 10%以 上 的基金 份额持 有 人 认为有 必 要 召开 基金 份额持 有 人 大 会的， 应 当向 基金管理人 提 出书 面提 议 。基金管理人 应 当 自 收 到 书 面提 议 之 日 起 10日内决定 是 否 召 集， 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的基金 份额持 有 人 代 表和基金 托 管人。
基金管理人决定 召 集的， 应 当 自 出 具 书 面 决定 之 日 起 60日内 召开； 基金管理人决定不 召 集， 代 表基金 份额 10%以 上 的基金 份额持 有 人 仍 认为有 必 要 召开 的， 应 当向 基金 托 管人 提 出书 面提 议 。
基金 托 管人 应 当 自 收 到 书 面提 议 之 日 起 10日内决定 是 否 召 集， 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基金 份额持 有 人 代 表和基金管理人 ； 基金 托 管人决定 召 集的， 应 当 自 出 具 书 面 决定 之 日 起
60日内 召开 。
4、 代 表基金 份额 10%的基金 份额持 有 人 就 同一 事项 书 面要 求 召开 基金 份额持 有 人 大 会， 而 基金管理人、基金 托 管人 都 不 召 集的， 代 表基金 份额 10%以 上 的基金 份额持 有 人 有 权 自行
召 集， 并 至 少 提 前 30日 报 中国证监会 备 案 。
5、基金 份额持 有 人 依 法 自行 召 集基金 份额持 有 人 大 会的，基金管理人、基金 托 管人 应 当 配 合，不 得 阻碍 、 干 扰 。
6、基金 份额持 有 人 大 会的 召 集人 负责 选 择 确定 开 会 时 间 、 地点 、 方 式和 权 益 登 记 日。 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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（ 五 ） 通 知
召开 基金 份额持 有 人 大 会， 召 集人 应 当 于会 议 召开 前 30日， 在 至 少 一 种 中国证监会 指 定的 信 息披露 媒 体公 告 通 知 。基金 份额持 有 人 大 会不 得 就 未 经 公 告 的 事项进 行 表决。基金 份 额持 有 人 大 会 通 知 将 至 少 载 明以下内容 ：
1、会 议 召开 的 时 间 、 地点 、 方 式 ；
2、会 议 拟 审 议 的 主 要 事项 、 议事 程 序 和表决 方 式 ；
3、 代 理投票 授权 委 托 书的内容、 送 达 时 间 和 地点 ；
4、会 务 常设 联系 人 姓 名 、 电话 ；
5、 权 益 登 记 日 ；
6、出 席 会 议 者 必须 准 备 的文 件 和 必须 履 行 的 手续；
7、 如 采 用 通 讯 表决 方 式， 由 召 集人决定 通 讯 方 式和书 面 表决 方 式， 还 应 载 明 具体通 讯 方 式、委 托 的 公 证 机 关 及 其 联系 方 式和 联系 人、书 面 表 达 意 见 的 寄 交 和收 取 方 式、投票表决
的 截止 日以 及 表决票的 送 达 地址 等 内容。
8、 如召 集人 为 基金管理人， 还 应 另 行 书 面 通 知 基金 托 管人 到 指 定 地点 对书 面 表决意 见 的 计 票 进 行 监督 ；如召 集人 为 基金 托 管人， 则应 另 行 书 面 通 知 基金管理人 到 指 定 地点 对书 面 表决意 见 的 计 票 进 行 监督 ；如召 集人 为 基金 份额持 有 人， 则应 另 行 书 面 通 知 基金管理人和基
金 托 管人 到 指 定 地点 对书 面 表决意 见 的 计 票 进 行 监督。基金管理人 或 基金 托 管人不 派 代 表对
书 面 表决意 见 的 计 票 进 行 监督的，不 影响 计 票和表决 结 果 。
（ 六 ） 开 会 方 式
基金 份额持 有 人 大 会的 召开 方 式 包括现场 开 会和 通 讯 方 式 开 会。 现场 开 会 由 基金 份额持
有 人本人出 席 或 通 过 授权 委 派 其 代 理人出 席 ， 现场 开 会 时 基金管理人和基金 托 管人的 授权代
表 应 当 出 席 ；通 讯 方 式 开 会 指按 照 基金合同的 相 关 规 定以 通 讯 的书 面 方 式 进 行 表决。会 议 的
召开 方 式 由 召 集人确定，但决定基金管理人更 换 或 基金 托 管人的更 换 、 转换 基金 运 作 方 式和
终止 基金合同 事 宜 必须 以 现场 开 会 方 式 召开 基金 份额持 有 人 大 会。
现场 开 会同 时 符 合以下 条 件 时 ，可以 进 行 基金 份额持 有 人 大 会 议 程 ：
1、 亲 自 出 席 会 议 者 持 有 基金 份额 的 凭 证和 受 托 出 席 会 议 者 出 具 的委 托 人 持 有 基金 份额
的 凭 证和 授权 委 托 书 等 文 件 符 合 法律法 规 、本基金合同和会 议 通 知 的 规 定 ；
2、经核对， 汇 总 到 会 者 出 示 的 在 权 益 登 记 日 持 有 基金 份额 的 凭 证 显 示 ， 全 部 有 效 凭 证 所 对 应 的基金 份额 占 权 益 登 记 日基金 总 份额 的 50%以 上 。
在 同 时 符 合以下 条 件 时 ， 通 讯 开 会的 方 式 视 为有 效 ：
1、 召 集人 按 基金合同 规 定 公布 会 议 通 知 后 ， 在 两 个工 作日内 连 续公布 相 关 提 示 性 公 告 ；
2、 召 集人 按 照 会 议 通 知 规 定的 方 式收 取 基金 份额持 有 人的书 面 表决意 见 ；
3、本人 直 接 出 具 书 面 意 见 或 授权 他 人 代 表出 具 书 面 意 见 的基金 份额持 有 人 所 代 表的基
金 份额 占 权 益 登 记 日基金 总 份额 的 50%以 上； 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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4、 直 接 出 具 书 面 意 见 的基金 份额持 有 人 或受 托 代 表 他 人出 具 书 面 意 见 的其 他 代 表，同
时提 交 的 持 有 基金 份额 的 凭 证和 受 托 出 席 会 议 者 出 具 的委 托 人 持 有 基金 份额 的 凭 证和 授权
委 托 书 等 文 件 符 合 法律法 规 、基金合同和会 议 通 知 的 规 定。
如 果 开 会 条 件 达 不 到 上 述 的 条 件 ， 则 召 集人可 另 行 确定 并 公 告重 新表决的 时 间 (至 少 应 在 30个工 作日 后 )， 且 确定 有 权 出 席 会 议 的基金 份额持 有 人资 格 的 权 益 登 记 日 应 保 持 不 变 。
（ 七 ） 议事 内容 与 程 序
1、 议事 内容 及提 案权
（ 1） 议事 内容 限 为 本 条 前述 第（ 二 ） 款 规 定的基金 份额持 有 人 大 会 召开 事 由 范 围 内的
事项 。
（ 2）基金管理人、基金 托 管人、 代 表基金 份额 10%以 上 的基金 份额持 有 人可以 在 大 会
召 集人 发 出会 议 通 知 前 向 大 会 召 集人 提 交 需 由 基金 份额持 有 人 大 会审 议 表决的 提 案 。 召 集人
对于 议 案 应 当 在 大 会 召开 前 30日 公 告 。
（ 3）对于基金 份额持 有 人 提 交 的 提 案 ， 大 会 召 集人 应 当按 照 以下 原则 对 提 案 进 行 审核 ：
a、 关 联 性。 大 会 召 集人对于基金 份额持 有 人 提 案 涉 及 事项 与 基金 有 直 接 关 系 ， 并 且 不 超 出 法律法 规 和基金合同 规 定的基金 份额持 有 人 大 会 职 权 范 围 的， 应提 交 大 会审 议 ； 对于不
符 合 上 述 要 求 的，不 提 交 基金 份额持 有 人 大 会审 议 。 如 果 召 集人决定不 将 基金 份额持 有 人 提 案 提 交 大 会表决， 应 当 在 该 次 基金 份额持 有 人 大 会 上 进 行 解 释 和说明。
b、 程 序 性。 大 会 召 集人可以对基金 份额持 有 人的 提 案 涉 及 的 程 序 性 问 题 做 出决定。 如
将 其 提 案 进 行分 拆 或 合 并 表决， 需 征 得 原提 案 人同意 ； 原提 案 人不同意 变 更的， 大 会 主 持 人 可以 就 程 序 性 问 题 提 请 基金 份额持 有 人 大 会 做 出决定， 并 按 照 基金 份额持 有 人 大 会决定的 程
序 进 行 审 议 。
（ 4） 代 表基金 份额 10%以 上 的基金 份额持 有 人 提 交 基金 份额持 有 人 大 会审 议 表决的 提 案 ， 或 基金管理人 或 基金 托 管人 提 交 基金 份额持 有 人 大 会审 议 表决的 提 案 ， 未 获 得 基金 份额
持 有 人 大 会审 议 通 过 ， 就 同一 提 案 再 次 提 请 基金 份额持 有 人 大 会审 议 ，其 时 间间 隔 不 少 于 6
个 月。 法律法 规 另 有规 定的 除外 。
（ 5）基金 份额持 有 人 大 会不 得 对 未事 先 公 告 的 议事 内容 进 行 表决。
2、 议事 程 序
在现场 开 会的 方 式下， 首 先 由 召 集人 宣 读提 案 ，经 讨 论 后 进 行 表决， 并 形 成大 会决 议 ，
报 经中国证监会核准 或 备 案 后 生效。 在 通 讯 表决 开 会的 方 式下， 首 先 由 召 集人 在 会 议 通 知 中 公布 提 案 ， 在 所 通 知 的表决 截止 日 期 第 二 个工 作日 由 大 会 聘 请 的 公 证 机 关 的 公 证员 统 计 全 部 有 效表决 并 形 成 决 议 ， 报 经中国证监会核准 或 备 案 后 生效。
（ 八 ）表决
1、基金 份额持 有 人 所持 每 份 基金 份额 享 有 平 等 的表决 权 。
2、基金 份额持 有 人 大 会决 议 分为 一 般 决 议 和 特 别 决 议 ： 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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（ 1） 特 别 决 议
对于 特 别 决 议 应 当 经 参 加 大 会的基金 份额持 有 人 所持 表决 权 的 三 分 之 二 以 上（ 含 三 分 之
二 ） 通 过 。
更 换 基金管理人 或者 基金 托 管人、 转换 基金 运 作 方 式 或 终止 基金合同 应 当 以 特 别 决 议 通
过 方 为有 效。
（ 2）一 般 决 议
对于一 般 决 议 应 当 经 参 加 大 会的基金 份额持 有 人 所持 表决 权 的 50%以 上通 过 。
3、基金 份额持 有 人 大 会 采 取 记 名 方 式 进 行 投票表决。
4、 采 取通 讯 方 式 进 行 表决 时 ， 符 合会 议 通 知 规 定的书 面 表决意 见 视 为有 效表决。
采 取通 讯 方 式 进 行 表决 时 ， 符 合 法律法 规 、基金合同和会 议 通 知 规 定的书 面 表决意 见 即 视 为有 效的表决 ； 表决意 见 模 糊 不 清 或相 互 矛盾 的 视 为 弃 权 表决，但 应 当 计 入 出 具 书 面 意 见
的基金 份额持 有 人 所 代 表的基金 份额 总 数 。
5、基金 份额持 有 人 大 会的 各 项 提 案 或 同一 项 提 案 内 并 列 的 各 项议 题 应 当 分 开 审 议 、 逐 项 表决。
（ 九 ） 计 票
1、 现场 开 会
（ 1）基金 份额持 有 人 大 会的 主 持 人 为 召 集人 授权 出 席 大 会的 代 表， 如 大 会 由 基金管理
人 或 基金 托 管人 召 集，基金 份额持 有 人 大 会的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的基
金 份额持 有 人中 推 举 两 名 基金 份额持 有 人 代 表 与 大 会 召 集人 授权 的一 名 监督员 (如 果 基金管
理人 为 召 集人， 则 监督员 由 基金 托 管人 担 任 ；如 基金 托 管人 为 召 集人， 则 监督员 由 基金 托 管 人 在 出 席 会 议 的基金 份额持 有 人中 指 定 )共 同 担 任监票人 ；如 大 会 由 基金 份额持 有 人 自行 召 集，基金 份额持 有 人 大 会的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的基金 份额持 有 人中 推 举 三 名 基金 份额持 有 人 代 表 担 任监票人。
（ 2）监票人 应 当 在 基金 份额持 有 人表决 后立 即 进 行 清 点 并由 大 会 主 持 人 当 场 公布 计 票
结 果 。
（ 3） 如 果 大 会 主 持 人对于 提 交 的表决 结 果 有 怀 疑 ，可以对 所 投票 数 进 行 重 新 清 点 ；如
果 大 会 主 持 人 未进 行 重 新 清 点 ，而 出 席 大 会的基金 份额持 有 人 或者 基金 份额持 有 人 代 理人对
大 会 主 持 人 宣 布 的表决 结 果 有 异 议 ，其 有 权 在 宣 布 表决 结 果 后立 即 要 求 重 新 清 点 ， 大 会 主 持
人 应 当 立 即 重 新 清 点 并 公布 重 新 清 点 结 果 。 重 新 清 点 仅 限 一 次 。
（ 4） 在 基金管理人 或 基金 托 管人 担 任 召 集人的 情形 下， 如 果 在 计 票 过 程 中基金管理人
或者 基金 托 管人 拒 不 配 合的， 则 参 加 会 议 的基金 份额持 有 人 有 权 推 举 三 名 基金 份额持 有 人 代 表 共 同 担 任监票人 进 行 计 票。
2、 通 讯 方 式 开 会
在 通 讯 方 式 开 会的 情况 下， 计 票 方 式可 采 取如 下 方 式 ： 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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由 大 会 召 集人 聘 请 的 公 证 机 关 的 公 证员 进 行 计 票。
（ 十 ）生效 与 公 告
1、基金 份额持 有 人 大 会 按 照 《 基金 法》 有 关法律法 规规 定表决 通 过 的 事项 ， 召 集人 应 当 自 通 过 之 日 起 5日内 报 中国证监会核准 或者 备 案 。基金 份额持 有 人 大 会决定的 事项 自 中国
证监会 依 法 核准 或者 出 具 无 异 议 意 见 之 日 起 生效。
2、生效的基金 份额持 有 人 大 会决 议 对 全 体 基金 份额持 有 人、基金管理人、基金 托 管人
均 有 法律 约束 力 。基金管理人、基金 托 管人和基金 份额持 有 人 应 当 执 行 生效的基金 份额持 有 人 大 会的决定。
3、基金 份额持 有 人 大 会决 议 应 当 自 中国证监会核准 或 出 具 无 异 议 意 见 后 2日内， 由 基 金 份额持 有 人 大 会 召 集人 在 至 少 一 种 中国证监会 指 定的 信 息披露 媒 体公 告 。
4． 如 果 采 用 通 讯 方 式 进 行 表决， 在 公 告 基金 份额持 有 人 大 会决 议 时 ， 必须 将 公 证书 全 文、 公 证 机 关 、 公 证员 姓 名 等 一同 公 告 。
（ 十 一） 法律法 规或 监管 机 关 对基金 份额持 有 人 大 会 另 有规 定的， 从 其 规 定。
三、基金 合同 的 变更 与 终 止
（一）基金合同的 变 更
1、 变 更基金合同 涉 及 法律法 规规 定 或 本合同 约 定 应 经基金 份额持 有 人 大 会决 议 通 过 的 事项 的， 应 召开 基金 份额持 有 人 大 会决 议 通 过 。
2、 变 更基金合同的基金 份额持 有 人 大 会决 议 应 报 中国证监会核准 或 备 案 ， 并自 中国证
监会核准 或 出 具 无 异 议 意 见 之 日 起 生效。
3、但 如 因 相应 的 法律法 规 发 生 变动并 属 于本基金合同 必须遵 照 进 行 修 改 的 情形 ， 或者
基金合同的 修 改 不 涉 及 本基金合同 当 事 人 权 利 义务关 系 发 生 变化或 对基金 份额持 有 人 利 益
无 实质性不 利 影响 的，可不经基金 份额持 有 人 大 会决 议 ， 而 经基金管理人和基金 托 管人同意
修 改 后 公布 ， 并 报 中国证监会 备 案 。
（ 二 ）基金合同的 终止
有 下 列 情形 之 一的，本基金合同 应 当 终止 ：
1、基金 份额持 有 人 大 会决定 终止 ；
2、 因 重大 违 法 、 违 规行为 ， 被 中国证监会 责 令 终止 的 ；
3、基金管理人、基金 托 管人 职责 终止 ， 在 六 个 月内 没有 新基金管理人、基金 托 管人 承 接 的 ；
4、 法律法 规 和基金合同 规 定的其 他 情形 。
基金合同 终止 后 ，基金管理人和基金 托 管人 有 权 依照 《 基金 法》 、 《 运 作 办法》 、 《销
售办法》 、基金合同 及 其 他 有 关法律法 规 的 规 定， 行 使 请 求 给 付 报 酬 、 从 基金资 产 中 获 得补
偿 的 权 利 。 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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四、 争议解 决 方 式
（一）本基金合同 适 用 中 华 人 民共 和国 法律 并 从 其 解 释 。
（ 二 ）本基金合同的 当 事 人 之间 因 本基金合同 产 生的 或与 本基金合同 有 关 的 争 议 可 通 过
友 好 协 商 解 决，但 若 自 一 方 书 面提 出 协 商 解 决 争 议 之 日 起 60日内 争 议未 能 以 协 商 方 式 解 决
的， 则 任何一 方 有 权 将争 议 提 交 位于 北京 的中国国 际 经 济 贸 易 仲裁 委员会，根据 提 交 仲裁 时 该 会的 仲裁 规则 进 行 仲裁 。 仲裁裁 决 是终 局 的，对 仲裁 各 方 当 事 人均 具 有 约束 力 。
（ 三 ） 除 争 议所 涉 内容 之外 ，本基金合同的其 他 部 分应 当 由 本基金合同 当 事 人 继 续 履 行 。
五、基金 合同存放 及投资 者取得 基金 合同 的方 式
基金合同正本一式 六份 ， 除上 报 有 关 监管 机 构 一式 二份 外 ，基金管理人、基金 托 管人 各
持 有 二份 ， 每 份 具 有 同 等 的 法律 效 力 。
基金合同可 印 制 成 册 ， 供 投资 者在 基金管理人、基金 托 管人、 销售 代 理人的 办 公 场 所 和 营 业场 所查 阅 ； 投资 者也 可 按工 本 费 购 买 基金合同 复 制 件 或 复 印 件 ，但内容 应 以本基金合同
正本 为 准。
第二十节
基金托管 协议 的内 容摘 要
一、托管 协议当 事 人
（一）基金管理人（ 或 简称“管理人”）
名 称 ： 国泰基金管理 有 限公司
住 所 ：上海 市 浦东 新区 峨山路 91弄 98号 201A
办 公 地址 ：上海 浦东 新区 世纪 大 道 100号 上海 环球 金 融 中 心 39楼
法 定 代 表人 ： 陈 勇胜
成 立 日 期： 1998年 3月 5日
批 准 设 立机 关 ： 中国证券监督管理委员会
批 准 设 立 文号 ： 中国证监会证监基金 字 [1998]5号
经 营 范 围 ： 基金管理 业 务 ；发起设 立 基金 ； 及 中国证监会 批 准的其 他 业 务
组 织 形 式 ： 有 限 责 任 公司
注册 资本 ： 1.1亿 元 人 民 币
存 续期间： 持 续 经 营
（ 二 ）基金 托 管人（ 或 简称“ 托 管人”）
名 称 ： 中国 银 行 股 份 有 限公司
住 所 ： 北京 市 西城 区 复 兴 门 内 大 街 1号
法 定 代 表人 ： 肖钢 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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成 立时 间： 1983年 10月 31日
基金 托 管 业 务 批 准文号 ： 中国证监会证监基 字 [1998]24号
组 织 形 式 ： 股 份 有 限公司
注册 资本 ： 人 民 币 贰仟伍佰叁拾捌 亿 叁仟 玖 佰 壹 拾 陆 万 贰仟 零玖 元
经 营 范 围 ： 吸 收人 民 币 存 款 ；发 放 短 期 、中 期 和 长期 贷 款 ； 办 理 结 算 ； 办 理票据 贴 现 ； 发 行 金 融债 券 ；代 理 发 行 、 代 理 兑付 、 承 销 政府 债 券 ；买 卖 政府 债 券 ； 从 事 同 业 拆 借 ； 提 供
信用 证 服务 及担 保 ；代 理收 付 款 项 及 代 理保 险业 务 ； 提 供 保 险 箱 服务 ；外 汇 存 款 ；外 汇 贷 款 ；
外 汇汇 款 ；外 汇 兑 换 ； 国 际 结 算 ； 同 业 外 汇 拆 借 ；外 汇 票据的 承 兑 和 贴 现 ；外 汇 借 款 ；外 汇
担 保 ；结 汇 、 售 汇 ；发 行 和 代 理 发 行 股票以 外 的 外币 有 价证券 ；买 卖 和 代 理 买 卖 股票以 外 的
外币 有 价证券 ； 自 营 外 汇 买 卖 ；代 客 外 汇 买 卖 ；外 汇 信用 卡 的 发 行 和 代 理国 外 信用 卡 的 发 行 及 付 款 ； 资 信 调 查 、 咨询 、 见 证 业 务 ； 组 织 或 参 加 银团 贷 款 ； 国 际 贵 金 属 买 卖 ；海外 分 支 机
构 经 营 与 当 地 法律 许可的一 切 银 行业 务 ； 在 港澳 地 区的 分行依 据 当 地 法 令 可 发 行或 参 与 代 理 发 行 当 地 货 币； 经中国人 民 银 行 批 准的其 他 业 务 。
存 续期间： 持 续 经 营
二、基金托管人和基金管理人 之 间 的业务监督、 核查
（一）基金 托 管人根据 有 关法律法 规 的 规 定 及 《 基金合同 》 的 约 定， 建 立相 关 的 技术 系 统 ，对基金管理人的投资 运 作 进 行 监督。 主 要包括 以下 方 面 ：
1、对基金的投资 范 围 、投资对 象 进 行 监督。基金管理人 应 将 拟 投资的股票 库 、 债 券 库 等 各 投资 品 种 的 具体 范 围 提 供 给 基金 托 管人。基金管理人可以根据实 际 情况 的 变化 ，对 各 投
资 品 种 的 具体 范 围 予 以更新和 调 整， 并 通 知 基金 托 管人。基金 托 管人根据 上 述 投资 范 围 对基
金的投资 进 行 监督 ；
2、对基金投 融 资 比例 进 行 监督 ；
3、对基金投资 禁 止 行为 进 行 监督。 为 对基金 禁 止 从 事 的 关 联 交易 进 行 监督，基金管理
人和基金 托 管人 应相 互 提 供 与 本 机 构 有 控 股 关 系 的股 东 或与 本 机 构 有 其 他重大 利 害 关 系 的 公司名 单 ；
4、基金管理人 向 基金 托 管人 提 供 其 银 行 间 债 券 市场 交易 的 交易 对 手 库 ， 交易 对 手 库 由 银 行 间交易 会员中 财 务 状 况 较好 、实 力 雄厚 、 信用等 级高 的 交易 对 手 组成 。基金管理人可以
根据实 际 情况 的 变化 ， 及时 对 交易 对 手 库 予 以更新和 调 整， 并 通 知 基金 托 管人。基金管理人
参 与 银 行 间 债 券 市场 交易 的 交易 对 手 应 符 合 交易 对 手 库 的 范 围 。基金 托 管人对基金管理人 参
与 银 行 间 债 券 市场 交易 的 交易 对 手 是 否 符 合 交易 对 手 库 进 行 监督 ；
5、基金 托 管人对 银 行 间 市场 交易 的 交易 方 式的 控制 按约 定 进 行 监督。 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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6、基金 如 投资 银 行 存 款 ，基金管理人 应 根据 法律法 规 的 规 定 及 基金合同的 约 定， 事 先
确定 符 合 条 件 的 所 有 存 款 银 行 的 名 单 ， 并及时提 供 给 基金 托 管人，基金 托 管人据以对基金投
资 银 行 存 款 的 交易 对 手 是 否 符 合 上 述 名 单 进 行 监督 ；
7、对 法律法 规规 定 及 《 基金合同 》 约 定的基金投资的其 他方 面 进 行 监督。
（ 二 ）基金 托 管人 应 根据 有 关法律法 规 的 规 定 及 《 基金合同 》 的 约 定，对基金资 产净 值 计算 、基金 份额 净 值 计算 、 应 收资金 到 账 、基金 费 用 开 支 及 收 入 确定、基金收益 分 配 、 相 关
信 息披露 、基金 宣传推介 材 料 中 登 载 基金 业绩 表 现数 据 等 进 行 监督和核 查 。
（ 三 ）基金 托 管人 在 上 述 第（一）、（ 二 ） 项 的监督和核 查 中 发 现 基金管理人 违反 法律
法 规 的 规 定、 《 基金合同 》 及 本 协议 的 约 定， 应及时 通 知 基金管理人 限期 纠 正，基金管理人
收 到 通 知 后应及时 核对确 认并 以书 面 形 式对基金 托 管人 发 出 回 函 并 改 正。 在 限期 内，基金 托
管人 有 权 随 时 对 通 知 事项进 行 复查 ，督 促 基金管理人 改 正。基金管理人对基金 托 管人 通 知 的
违 规 事项未 能在 限期 内 纠 正的，基金 托 管人 应及时 向 中国证监会 报告 。
（ 四 ）基金 托 管人 发 现 基金管理人的投资 指 令 违反 法律法 规 、 《 基金合同 》 及 本 协议 的 规 定， 应 当 拒绝 执 行 ， 立 即通 知 基金管理人， 并及时 向 中国证监会 报告 。基金 托 管人 发 现 基
金管理人 依 据 交易 程 序 已 经生效的 指 令 违反 法律法 规 和其 他 有 关 规 定， 或者 违反 《 基金合
同 》 、本 协议 约 定的， 应 当 立 即通 知 基金管理人， 并及时 向 中国证监会 报告 。
（ 五 ）基金管理人 应 积极 配 合和 协 助 基金 托 管人的监督和核 查 ， 包括 但不 限 于 ： 在规 定
时 间 内 答 复 基金 托 管人 并 改 正， 就 基金 托 管人的 疑 义进 行 解 释 或 举 证，对基金 托 管人 按 照 法
规要 求 需 向 中国证监会 报 送 基金监督 报告 的，基金管理人 应 积极 配 合 提 供 相 关 数 据资 料 和 制 度 等 。
（ 六 ）基金管理人对基金 托 管人的 业 务 核 查
1、 在 本 协议 的 有 效 期 内， 在 不 违反 公 平 、合理 原则 以 及 不 妨碍 基金 托 管人 遵 守相 关法
律法 规及 其 行业 监管 要 求 的基 础 上 ，基金管理人 有 权 对基金 托 管人 履 行 本 协议 的 情况 进 行 必 要 的核 查 ，核 查事项 包括 但不 限 于基金 托 管人 安 全 保管基金 财产 、 开设 基金 财产 的资金 账户
和证券 账户 、 复 核基金管理人 计算 的基金资 产净 值和基金 份额 净 值、根据基金管理人 指 令 办
理 清算 交 收、 相 关 信 息披露 和监督基金投资 运 作 等行为 。
2、基金管理人 发 现 基金 托 管人 擅 自 挪 用 基金 财产 、 未 对基金 财产 实 行分 账 管理、 无 正
当 理 由 未 执 行或 延迟 执 行 基金管理人资金 划拨 指 令 、 泄 露 基金投资 信 息 等 违反 法律法 规 、《 基 金合同 》 及 本 协议 有 关 规 定 时 ， 应及时 以书 面 形 式 通 知 基金 托 管人 限期 纠 正，基金 托 管人收
到 通 知 后应及时 核对 并 以书 面 形 式对基金管理人 发 出 回 函 。 在 限期 内，基金管理人 有 权 随 时 对 通 知 事项进 行 复查 ，督 促 基金 托 管人 改 正。基金 托 管人对基金管理人 通 知 的 违 规 事项未 能 在 限期 内 纠 正的，基金管理人 应 报告 中国证监会。
3、基金 托 管人 应 积极 配 合基金管理人的核 查 行为 ， 包括 但不 限 于 ： 提 交 相 关 资 料 以 供
基金管理人核 查托 管 财产 的完整性和真实性， 在规 定 时 间 内 答 复 基金管理人 并 改 正。 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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三、基金资 产 的 保 管
（一）基金 财产 保管的 原则
1、基金 财产应独立 于基金管理人、基金 托 管人的 固 有财产 。
2、基金 托 管人 应 安 全 保管基金 财产 ， 未 经基金管理人的合 法 合 规 指 令 或 法律法 规 、 《 基 金合同 》 及 本 协议 另 有规 定，不 得 自行运用 、 处 分 、 分 配 基金的任何 财产 。
3、基金 托 管人 按 照规 定 开设 基金 财产 的资金 账户 和证券 账户 。
4、基金 托 管人对 所托 管的不同基金 财产分 别 设 置 账户 ，确保基金 财产 的完整 与独立 。
5、 除 依 据 《 基金 法》 、 《 运 作 办法》 、 《 基金合同 》 及 其 他 有 关法律法 规规 定 外 ，基
金 托 管人不 得 委 托 第 三 人 托 管基金 财产 。
（ 二 ）基金合同生效 前 募集资金的 验 资和 入 账
1、基金募集 期 满 或 基金管理人 宣 布 停 止 募集 时 ，募集的基金 份额 总 额 、基金募集金 额 、
基金 份额持 有 人人 数 符 合 《 基金 法》 、 《 运 作 办法》 等有 关 规 定的， 由 基金管理人 在 法 定 期
限 内 聘 请 具 有 从 事 相 关 业 务 资 格 的会 计 师 事务所 对基金 进 行 验 资， 并 出 具 验 资 报告 ，出 具 的
验 资 报告 应由 参 加 验 资的 2名 以 上 （ 含 2名 ）中国 注册 会 计 师 签 字 方 为有 效。
2、基金管理人 应 将 属 于本基金 财产 的 全 部 资金 划入 在 基金 托 管人 处 为 本基金 开 立 的基
金 银 行 账户 中， 并 确保 划入 的资金 与 验 资确 认 金 额 相 一 致 。
（ 三 ）基金的 银 行 账户 的 开设 和管理
1、基金 托 管人 应负责 本基金的 银 行 账户 的 开设 和管理。
2、基金 托 管人以本基金的 名 义 开设 本基金的 银 行 账户 。本基金的 银 行 预 留 印鉴 由 基金
托 管人保管和 使 用 。本基金的一 切 货 币 收 支 活 动 ， 包括 但不 限 于投资、 支 付 赎回 金 额 、 支 付
基金收益、收 取 申购 款 ，均 需 通 过 本基金的 银 行 账户 进 行 。
3、本基金 银 行 账户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满足 开 展 本基金 业 务 的 需 要 。基金 托 管人和基
金管理人不 得 假 借 本基金的 名 义 开 立 其 他 任何 银 行 账户； 亦 不 得 使 用 本基金的 银 行 账户 进 行 本基金 业 务 以 外 的 活 动 。
4、基金 银 行 账户 的管理 应 符 合 《 中 华 人 民共 和国票据 法》 、 《 人 民 币银 行 结 算 账户 管 理 办法》 、 《 现 金管理 条例 》 、 《 人 民 币 利 率 管理 规 定 》 、 《关 于 大额 现 金 支 付 管理的 通 知 》 、 《 支 付 结 算办法》 以 及 其 他 有 关 规 定。
（ 四 ）基金 进 行 定 期 存 款 投资的 账户开设 和管理
基金 托 管人根据基金管理人的 指 令 以基金 名 义 在 基金 托 管人 认 可的 存 款 银 行 的 指 定 营 业 网点 开 立 存 款 账户 ， 并负责 该 账户 的日 常 管理以 及 银 行 预 留 印鉴 的保管和 使 用 。基金管理
人 应 派 专 人 协 助 办 理 开户 事 宜 。 在 上 述 账户开 立 和 账户 相 关 信 息 变 更 过 程 中，基金管理人 应 提 前 向 基金 托 管人 提 供开户 或 账户 变 更 所 需 的 相 关 资 料 ， 并 对基金 托 管人 给 予 积极 配 合和 协
助 。
（ 五 ）基金证券 账户 和资金 账户 的 开设 和管理 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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1、基金 托 管人 应 当代 表本基金，以基金 托 管人和本基金 联 名 的 方 式 在 中国证券 登 记 结
算 有 限 责 任 公司开设 证券 账户 。
2、本基金证券 账户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满足 开 展 本基金 业 务 的 需 要 。基金 托 管人和基
金管理人不 得 出 借 或 转 让 本基金的证券 账户 ， 亦 不 得 使 用 本基金的证券 账户 进 行 本基金 业 务 以 外 的 活 动 。
3、基金 托 管人以 自身 法 人 名 义 在 中国证券 登 记 结 算 有 限 责 任 公司开 立 结 算备 付 金 账户 ，
用 于 办 理基金 托 管人 所托 管的 包括 本基金 在 内的 全 部 基金 在 证券 交易 所进 行 证券投资 所 涉 及 的资金 结 算 业 务 。 结 算备 付 金的收 取按 照 中国证券 登 记 结 算 有 限 责 任 公司 的 规 定 执 行 。
4、 在 本 托 管 协议 生效日 之 后 ，本基金 被 允 许 从 事 其 他 投资 品 种 的投资 业 务 的， 涉 及相
关 账户 的 开设 、 使 用 的， 若 无 相 关 规 定， 则 基金 托 管人 应 当 比 照并 遵 守 上 述关 于 账户开设 、 使 用 的 规 定。
（ 六 ） 债 券 托 管 专 户 的 开设 和管理
基金合同生效 后 ，基金管理人 负责 以基金的 名 义 申 请 并 取得 进 入 全 国 银 行 间 同 业 拆 借 市 场 的 交易 资 格 ， 并 代 表基金 进 行 交易； 基金 托 管人 负责 以基金的 名 义 在 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公司开设银 行 间 债 券 市场 债 券 托 管 账户 ， 并 代 表基金 进 行 银 行 间 债 券 市场 债 券和资金
的 清算 。 在 上 述 手续 办 理完 毕 之 后 ， 由 基金 托 管人 负责 向 中国人 民 银 行 报备 。
（ 七 ）基金 财产 投资的 有 关 有 价 凭 证的保管
基金 财产 投资的实 物 证券、 银 行 定 期 存 款 存 单 等有 价 凭 证 由 基金 托 管人 负责 妥善 保管。
（ 八 ） 与 基金 财产有 关 的 重大 合同 及有 关 凭 证的保管
基金 托 管人 按 照 法律法 规 保管 由 基金管理人 代 表基金 签署 的 与 基金 有 关 的 重大 合同 及 有 关 凭 证。基金管理人 代 表基金 签署 有 关重大 合同 后应在 收 到 合同正本 后 30日内 将 一 份 正 本的 原 件 提 交 给 基金 托 管人。 除 本 协议 另 有规 定 外 ，基金管理人 在 代 表基金 签署 与 基金 有 关 的 重大 合同 时应 保证基金一 方持 有 两 份 以 上 的正本，以 便 基金管理人和基金 托 管人 至 少 各 持 有 一 份 正本的 原 件 。 重大 合同 由 基金管理人 与 基金 托 管人 按 规 定 各 自 保管 至 少 15年。
四、基金资 产 净值 计 算 和 会计 核算
（一）基金资 产净 值的 计算 和 复 核
1、基金资 产净 值 是 指 基金资 产 总 值 减去 负 债 后 的价值。基金 份额 净 值 是 指 计算 日基金
资 产净 值 除 以 计算 日 该 基金 份额 总 数后 的价值。
2、基金管理人 应 每 开 放 日对基金 财产 估 值。 估 值 原则应 符 合 《 基金合同 》 、 《 证券投
资基金会 计 核 算办法》 及 其 他法律法 规 的 规 定。 用 于基金 信 息披露 的基金资 产净 值和基金 份 额 净 值 由 基金管理人 负责 计算 ，基金 托 管人 复 核。基金管理人 应 于 每 个开 放 日 结束 后 计算 得 出 当 日的 该 基金 份额 净 值， 并在 盖 章 后 以 传 真 方 式 发 送 给 基金 托 管人。基金 托 管人 应在 收 到国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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上 述 传 真 后 对 净 值 计算 结 果 进 行 复 核， 并在 盖 章 后 以 传 真 方 式 将 复 核 结 果 传 送 给 基金管理
人， 由 基金管理人对 外公布 。月 末 、年中和年 末 估 值 复 核 与 基金会 计 账 目 的核对同 时 进 行 。
3、 当 相 关法律法 规或 《 基金合同 》 规 定的 估 值 方法 不 能 客 观 反 映 基金 财产 公允 价值 时 ，
基金管理人可根据 具体 情况 ， 并与 基金 托 管人 商 定 后 ， 按 最能 反 映 公允 价值的价 格 估 值。
4、基金管理人、基金 托 管人 发 现 基金 估 值 违反 《 基金合同 》 订 明的 估 值 方法 、 程 序 以 及相 关法律法 规 的 规 定 或者 未 能充分 维护 基金 份额持 有 人 利 益 时 ， 双 方 应及时 进 行 协 商 和 纠
正。
5、 当 基金资 产 的 估 值 导 致 基金 份额 净 值 小 数 点 后 三 位内 发 生 差 错 时 ， 视 为 基金 份额 净 值 估 值 错 误 。 当 基金 份额 净 值出 现 错 误 时 ，基金管理人 应 当 立 即 予 以 纠 正， 并 采 取 合理的 措
施 防 止 损失 进 一 步 扩 大 ；当 计 价 错 误 达 到 基金 份额 净 值的 0.25%时 ，基金管理人 应 当通 报 基 金 托 管人 并 报 中国证监会 备 案；当 计 价 错 误 达 到 基金 份额 净 值的 0.5%时 ，基金管理人 应 当 公 告 ， 并 报 中国证监会 备 案 。 如 法律法 规或 监管 机 关 对 前述 内容 另 有规 定的， 按 其 规 定 处 理。
6、 由 于基金管理人对 外公布 的任何基金 净 值 数 据 错 误 ， 导 致 该 基金 财产或 基金 份额持
有 人的实 际 损失 ，基金管理人 应 对 此 承担责 任。 若 基金 托 管人 计算 的 净 值 数 据正确， 则 基金
托 管人对 该 损失 不 承担责 任 ； 若 基金 托 管人 计算 的 净 值 数 据 也 不正确， 则 基金 托 管人 也应承
担 部 分 未 正确 履 行 复 核 义务 的 责 任。 如 果 上 述 错 误 造 成 了 基金 财产或 基金 份额持 有 人的不 当 得 利 ， 且 基金管理人 及 基金 托 管人 已 各 自承担 了 赔 偿 责 任， 则 基金管理人 应负责 向 不 当得 利 之 主 体 主张 返 还 不 当得 利 。 如 果 返 还 金 额 不 足 以 弥 补 基金管理人和基金 托 管人 已 承担 的 赔 偿 金 额 ， 则 双 方 按 照 各 自 赔 偿 金 额 的 比例 对 返 还 金 额进 行分 配 。
7、 由 于证券 交易 所 及 其 登 记 结 算 公司发 送 的 数 据 错 误 ， 或由 于其 他 不可 抗 力原 因 ，基
金管理人和基金 托 管人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、合理的 措 施 进 行 检 查 ，但 是未 能 发 现 该 错
误 的， 由 此 造 成 的基金资 产 估 值 错 误 ，基金管理人和基金 托 管人可以 免 除 赔 偿 责 任。但基金
管理人和基金 托 管人 应 当 积极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影响 。
8、 如 果 基金 托 管人的 复 核 结 果 与 基金管理人的 计算 结 果 存 在 差 异 ， 且 双 方 经 协 商 未 能 达 成 一 致 ，基金管理人可以 按 照 其对基金 份额 净 值的 计算 结 果 对 外 予 以 公布 ，基金 托 管人可
以 将 相 关 情况 报 中国证监会 备 案 。
（ 二 ）基金会 计 核 算
1、基金 账册 的 建 立
基金管理人和基金 托 管人 在 《 基金合同 》 生效 后 ， 应 按 照 双 方 约 定的同一 记 账 方法 和会
计 处 理 原则 ， 分 别 独立 地 设 置 、 登 记 和保管基金的 全 套 账册 ，对 双 方 各 自 的 账册 定 期 进 行 核
对， 互 相 监督，以保证基金 财产 的 安 全 。 若 双 方 对会 计 处 理 方法存 在分 歧 ， 应 以基金管理人
的 处 理 方法 为 准。
2、会 计 数 据和 财 务 指 标 的核对 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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基金管理人和基金 托 管人 应 定 期 就 会 计 数 据和 财 务 指 标 进 行 核对。 如发 现 存 在 不 符 ， 双
方 应及时 查 明 原 因 并 纠 正。
3、基金 财 务报 表和定 期 报告 的 编 制 和 复 核
基金 财 务报 表 由 基金管理人和基金 托 管人 每 月 分 别 独立 编 制 。月 度报 表的 编 制 ， 应 于 每 月 终 了 后 5个工 作日内完 成 ； 招募说明书 在 《 基金合同 》 生效 后 每 六 个 月更新 并 公 告 一 次 ， 于 该 等 期间届 满 后 45日内 公 告 。季度报告 应在 每 个 季度 结束之 日 起 10个工 作日内 编 制 完 毕 并 于 每 个 季度 结束之 日 起 15 个工 作日内 予 以 公 告 ； 半 年 度报告 在 会 计 年 度 半 年 终 了 后 40
日内 编 制 完 毕 并 于会 计 年 度 半 年 终 了 后 60日内 予 以 公 告 ； 年 度报告 在 会 计 年 度 结束 后 60
日内 编 制 完 毕 并 于会 计 年 度终 了 后 90日内 予 以 公 告 。基金合同生效不 足 两 个 月的，基金管
理人可以不 编 制 当期 季度报告 ， 半 年 度报告 或者 年 度报告 。
基金管理人 在 月 度报 表完 成 当 日， 将 报 表 盖 章 后提 供 给 基金 托 管人 复 核 ； 基金 托 管人 在 收 到 后应立 即 进 行 复 核， 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基金管理人。基金管理人 在 季度报告 完 成 当
日， 将 有 关报告 提 供 给 基金 托 管人 复 核，基金 托 管人 应在 收 到 后 5个工 作日内完 成复 核， 并
将 复 核 结 果 书 面 通 知 基金管理人。基金管理人 在 半 年 度报告 完 成 当 日， 将 有 关报告 提 供 给 基 金 托 管人 复 核，基金 托 管人 应在 收 到 后 10个工 作日内完 成复 核， 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基 金管理人。基金管理人 在 年 度报告 完 成 当 日， 将 有 关报告 提 供 基金 托 管人 复 核，基金 托 管人
应在 收 到 后 15个工 作日内完 成复 核， 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基金管理人。基金管理人和基
金 托 管人 之间 的 上 述 文 件 往 来 均以 加 密 传 真的 方 式 或 双 方 商 定的其 他方 式 进 行 。
基金 托 管人 在 复 核 过 程 中， 发 现 双 方 的 报 表 存 在 不 符 时 ，基金管理人和基金 托 管人 应 共 同 查 明 原 因 ， 进 行 调 整， 调 整以 双 方 认 可的 账 务 处 理 方 式 为 准 ； 若 双 方 无 法 达 成 一 致 以基金
管理人的 账 务 处 理 为 准。核对 无 误 后 ，基金 托 管人 在 基金管理人 提 供 的 报告 上 加 盖 托 管 业 务
部门公 章 或者 出 具 加 盖 托 管 业 务 部门公 章 的 复 核意 见 书， 双 方 各 自 留 存 一 份 。 如 果 基金管理
人 与 基金 托 管人不 能 于 应 当发布公 告 之 日 之 前 就 相 关报 表 达 成 一 致 ，基金管理人 有 权按 照 其 编 制 的 报 表对 外发布公 告 ，基金 托 管人 有 权 就 相 关 情况 报 证监会 备 案 。
五、基金份额 持 有人 名 册的登 记与 保 管
（一）基金 份额持 有 人 名册 的内容
基金 份额持 有 人 名册 的内容 包括 但不 限 于基金 份额持 有 人的 名 称和 持 有 的基金 份额 。
基金 份额持 有 人 名册 包括 以下 几 类 ：
1、基金募集 期结束 时 的基金 份额持 有 人 名册；
2、基金 权 益 登 记 日的基金 份额持 有 人 名册；
3、基金 份额持 有 人 大 会 登 记 日的基金 份额持 有 人 名册；
4、 每 半 年 度 最后 一 个交易 日的基金 份额持 有 人 名册 。
（ 二 ）基金 份额持 有 人 名册 的 提 供 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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对于 每 半 年 度 最后 一 个交易 日的基金 份额持 有 人 名册 ，基金管理人 应在 每 半 年 度 结束 后 5个工 作日内定 期向 基金 托 管人 提 供 。对于基金募集 期结束 时 的基金 份额持 有 人 名册 、基金 权 益 登 记 日的基金 份额持 有 人 名册 以 及 基金 份额持 有 人 大 会 登 记 日的基金 份额持 有 人 名册 ， 基金管理人 应在相 关 的 名册 生 成 后 5个工 作日内 向 基金 托 管人 提 供 。
（ 三 ）基金 份额持 有 人 名册 的保管
基金 托 管人 应 妥善 保管基金 份额持 有 人 名册 。 如 基金 托 管人 无 法 妥善 保 存持 有 人 名册 ，
基金管理人 应及时 向 中国证监会 报告 。
六、 适 用 法 律与 争议解 决
（一）本 协议 适 用 中 华 人 民共 和国 法律 并 从 其 解 释 。
（ 二 ）基金管理人 与 基金 托 管人 之间 因 本 协议 产 生的 或与 本 协议 有 关 的 争 议 可 通 过 友 好 协 商 解 决。但 若 自 一 方 书 面提 出 协 商 解 决 争 议 之 日 起 60日内 争 议未 能 以 协 商 方 式 解 决的， 则 任何一 方 有 权 将争 议 提 交 位于 北京 的中国国 际 经 济 贸 易 仲裁 委员会，根据 提 交 仲裁 时 该 会
现时有 效的 仲裁 规则 进 行 仲裁 。 仲裁裁 决 是终 局 的，对 仲裁 各 方 当 事 人均 具 有 约束 力 。
（ 三 ） 除 争 议所 涉 的内容 之外 ，本 协议 的 当 事 人 仍 应 履 行 本 协议 的其 他 规 定。
七、托管 协议 的 变更 和 终 止
（一） 托 管 协议 的 变 更
本 协议 双 方 当 事 人经 协 商 一 致 ，可以对 协议进 行变 更。 变 更 后 的新 协议 ，其内容不 得 与 《 基金合同 》 的 规 定 有 任何 冲 突 。 变 更 后 的新 协议 应 当 报 中国证监会核准。
（ 二 ） 托 管 协议 的 终止
发 生以下 情况 ，本 托 管 协议 应 当 终止 ：
1、 《 基金合同 》终止 ；
2、本基金更 换 基金 托 管人 ；
3、本基金更 换 基金管理人 ；
4、 发 生 《 基金 法》 、 《 运 作 办法》 或 其 他法律法 规规 定的 终止事项 。
第二十一节
对基金份额 持 有人的服务
基金管理人 承 诺 为 基金 份额持 有 人 提 供 一 系 列 的 服务 。以下 是 主 要 的 服务 内容，基金管
理人根据基金 份额持 有 人的 需 要 和 市场 的 变化 ， 有 权 增 加 、 修 改 这些 服务项 目 。
一、 客 户 服务 专线
1、理 财 咨询
每 周 一 至 周 五 ， 8:30— 20:00，人 工 理 财 咨询 、 账户 查 询 、投资人 个 人资 料 完 善 等 。 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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2、 全 天 候 的 7× 24小 时 电话 自 助 查 询 （基金 净 值、 账户 信 息 、 公司 介绍 、 产品 介绍 、 交易 费 率 等 ）。
3、 7× 24小 时 留 言 信 箱 。 若 不 在 人 工 服务 时 间 或 座 席 繁忙 ，可 留 言 ，基金管理人会 尽 快 在 2个工 作日内 回 电 。
4、 直 销 客 户 在 签 订 远 程 交易 协议 后 可以 开通 电话 自 助 交易 和 传 真 交易 。
二、 信访 服务
1、投资人可以 通 过信 函 、 电 邮 、 传 真 等信 访 方 式 提 出 咨询 、 建 议 、投 诉 等 需 求 ，基金 管理人 将 尽 快 给 予 回复 ， 并在 处 理 进 程 中 随 时 给 予 跟踪 反 馈 。
2、对于 在 非工 作日 送 达 的 信 件 ，基金管理人 将 顺 延 一 个工 作日 回复 。
三、 网站 服务
1、 信 息查 询 ： 基金 净 值、 公司 动 态 、 公司 和基金的 公 告 、投资人 个 人 帐 户 信 息 、 销售 网点 、 企 业 年金 信 息 等 。
2、基金 网 上交易： 招 商 银 行 一 卡 通 用 户 、 建设银 行 龙 卡储蓄卡 用 户 、 农 行 金 穗 卡 用 户 、 中国 银 联 CD卡 高级 用 户 、 兴 业 银 行 借 记 卡 用 户 可以 通 过 基金管理人 网站 实 现 网 上开户 和 交 易 。
3、 网站 客 户 资 料修 改 ： 投资人可 在 基金管理人 网站 的 帐 户 查 询 栏 下实 现 客 户 资 料 的 修 改 和完 善 。
4、 网站 “投资 者 教 育 ” 栏 目 ： 分为 新 手上 路 、 客 户 服务 知 识 库 、 最 新 热 点 问 题 、理 财 工具 等 小 栏 目 ， 并提 供 关 键 字 搜索 ， 包括 基金 知 识 、 交易指 南 、 公司 产品 、 活 动动 态 、 市场
热 点 等信 息 ， 加 强 基金管理人 与 投资人 之间 的 交 流与 沟 通 。
5、 操 作 指 南 ： 无 论 是 直 销 、 代 销 ， 还 是 网 上交易 的投资人 都 能 获 得详 细 的 操 作 流 程 。
6、 在 线 服务 ： WEBCALL人 工 在 线 咨询 服务 （ 每 周 一 至 周 五 ， 8： 30-20： 00）、 客 户 留 言 版 、 交易指 南 、 直 销 类单 据下 载 。
7、 短 信与 电 子 邮 件 定 制 ：通 过 “ 账户 查 询 ” 系 统 订 制 免 费 短 信 和 电 子 邮 件 资 讯 。
8、国泰 QQ通： 投资人可以 通 过 加入 国泰 QQ群 获 得 及时在 线 交 流 和 服务 支 持 。
9、 信 息披露 ：按 照 法律 规 定 披露 基金管理人管理基金的 持 仓 、资 产 、投资收益 等信 息 ，
供 投资人定 期了解 基金 运 作的 最 新 情况 。
10、理 财 资 讯 ： 目 前 理 财 资 讯 产品包括 《 市场 周 刊 》 、 《季度 策 略 报告》 、 《 国泰基金 快讯 》 、 《 最 新 市场 新 闻 》 、 《 市场 热 点 要 闻 点评 》 等 ， 与 投资人 展 示 公司 的 市场 研究 成 果 ， 交 流市场 研 判 观 点 。
11、 互 动 专 区 ： 提 供 投资人 参 与 公司 各 种 理 财 活 动 的 在 线 平 台 ， 包括最 新 活 动 介绍 、 现
场 活 动 报 道 、 在 线 活 动 参 与等 。 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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四、 短信 服务
投资人可以 通 过 拨 打 基金管理人 客 户 服务 电话 、 网站 申 请 订 制 （ 退 订 ） 免 费 的 手 机 短 信 资 讯 。
1、 净 值 订 制 ： 每 周 六 上 午 向 所 有 订 制 本 服务 的投资人 发 送 持 有 基金 周末 净 值。
2、 分 红 提 示 ：当 旗 下基金 向 投资人 分 红 ，基金管理人 将 发 送 短 信 通 知 ，投资人可 及时 修 改 分 红 方 式、 查 阅分 红 情况 。
3、生日、 节 日 祝 福 ： 基金管理人会 及时 向 投资人 送 出生日、 节 日 祝 福 。
4、新 产品 发 行 通 知 ： 每 当 基金管理人 发 行 新的基金，会 在 第一 时 间通 知 现有 的投资人。
5、 交易 确 认 ： 投资人的基金 申购 、 赎回 、 修 改 分 红 方 式 等 交易 申 请 的确 认 结 果 将 于 T+2
日确 认后 ，以 手 机 短 信 的 方 式 告 知 交易结 果 。
6、 移 动 资 讯 刊物 ： 提 供 投资人 订 制 公司 资 讯 产品 的 手 机 版 ， 便 于投资人 随 时 掌 握 最 新
市场信 息 。
五、资 料寄送 服务
在 从 销售 机 构 获 取 准确的 邮 政 地址 和 邮 政 编 码 的 前 提 下，基金管理人 将 负责 寄 送 以下资
料：
1、 开户 确 认 书
在 开户 确 认后 的一 个 月内 向 投资人 寄 送 开户 确 认 书。
2、基金投资人对 账 单
基金投资人对 账 单 包括 季度 对 账 单 与 年 度 对 账 单 。 季度 对 账 单 每 季度 提 供 ， 在 每 季度 结 束 后 1个 月内 向 有 交易 的 持 有 人以书 面 形 式 寄 送 ， 若 投资人 在 季度 期 内 无 交易发 生，基金 注 册登 记 人不 邮 寄 该 季度 对 账 单 ，年 度 对 账 单 在 每 年 度 结束 后 1个 月内对 持 有 人以书 面 形 式 寄 送 。
3、其 他 相 关 的 信 息 资 料 。
六、 电子邮件电子刊物 发 送 服务
基金管理人 每 周 向订 制 邮 件服务 的投资人 发 送 《 国泰 周 刊 》 ，不定 期发 送 《 国泰 快讯 》 、 《 基金 公 告》 等 。
1、 《 国泰 周 报》 ： 包 含 本 公司 旗 下基金的 净 值表 现 ， 公司 和基金的 公 告 ，以 及 公司 动 态 等 内容， 方 便 投资人 及时 了解 各 项 信 息 。
2、 《 国泰 快讯 》 ： 对 热 点 宏 观 经 济 、 宏 观 政 策 、证券 市场 的 变化 进 行及时 点评 ， 公司 重 要 公 告 、 活 动 通 知 ，以 及 投资人 关 心 的 热 点 问 题 解 答 等 。
3、 《 最 新 公 告》 ： 提 供 投资人 及时 了解公司 基金 产品与 管理人的定 期 和不定 期公 告披 露 信 息 。 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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4、 电 子 月 度 交易 对 账 单 ： 更 快 捷 、 绿色 的 电 子 化 交易 对 账 单 ， 每 月 前 5个工 作日内 向 在 月 度 内基金 账户发 生 交易 的基金 持 有 人 预 留 的 电 子 邮 箱 递 送 ， 提 供 投资人 了解账户 变动 情
况 和 最 新 公司 及产品动 态 信 息 。
七、 交易 服务
1、 多 样 化 的委 托 下 单 方 式 ： 投资 者 可以 通 过 基金管理人 直 销 机 构 及 其 代 理 销售 机 构 提
供 的 柜台 下 单 、 电话 下 单 、 传 真下 单 、 网 上交易 下 单 等 多 种 交易 服务 。
基金管理人 向 投资人 提 供 包括 招 商 银 行 一 卡 通 、 建设银 行 龙 卡 、 农 业 银 行 金 穗 卡 、 兴 业 银 行 借 记 卡 、 银 联 通 CD卡 高级 用 户通 过 公司 网站 进 行 的 电 子 化 基金 交易 ， 并 享 受相应 交易 费 率 优 惠 。投资人 欲了解 更 多 网 上交易详 情 ，可 登 录 国泰基金 网站 www.gtfund.com查 询 或
拨 打 电 子 交易 服务 热 线 （ 021） 38561735咨询 。
2、基金 间 转换服务 ： 投资人可以 在 同一 销售 机 构 ，对基金管理人 旗 下的 除 国泰金 鼎 价 值 精选混 合型证券投资基金以 外 的基金 产品 进 行 转换 ，投资人可 登 录 国泰基金 网站 www.gtfund.com查 询 或 拨 打 电 子 交易 服务 热 线 （ 021） 38561735咨询 。 若 新 增 销售 机 构 开通
此 项 业 务 ，本基金管理人 或 代 销 机 构 将 及时 予 以 公 告 。
3、定 期 定 额 投资 计 划 ： 投资人可以 在 本基金 销售 机 构 申 请 ， 约 定 每 期 扣款 时 间 、 扣款 金 额 及 扣款 方 式， 由 销售 机 构 于 每 期约 定 扣款 日 在 投资人 指 定 银 行 账户 内 自动 完 成 扣款 及 基 金 申购申 请 。 已 开通 定 期 定 额 的 销售 机 构 包括 国泰基金 网 上交易 （ 农 行 卡 、招 行 卡 ）和 相 关
代 销 机 构 ，投资人可 登 录 国泰基金 网站 www.gtfund.com查 询 或 拨 打 电 子 交易 服务 热 线（ 021）
38561735咨询 。 若 新 增 销售 机 构 若 开通 此 项 业 务 ，本基金管理人 或 代 销 机 构 将 及时 予 以 公 告 。
八 、投 诉 处 理 受 理
1、投资人可以 通 过 拨 打 基金管理人 客 户 服务 中 心电话 或 以书 信 、 电 子 邮 件 、 传 真 等 方
式，对基金 公司 和 销售 网点 所 提 供 的 服务进 行 投 诉 。
2、对于 工 作日 受 理的投 诉 ， 原则 上 采 取当 日 回复 ，对于不 能及时 回复 的投 诉 ，基金管 理人 承 诺 将 充分与 投资人 做 好 沟 通 。
3、对于 非工 作日 提 出的投 诉 ，基金管理人 将 在 顺 延 的 工 作日 回复 。
九、 联系 基金管理人
1、 网址 ： www.gtfund.com
2、 电 子 邮 箱 ： service@gtfund.com
3、 客 户 服务 热 线 ： 400-888-8688（ 全 国 免 长 途 话 费 ）， 021-38569000
4、 客 户 服务 传 真 ： 021-38561700 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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5、基金管理人 办 公 地址 ：上海 浦东 新区 世纪 大 道 100号 上海 环球 金 融 中 心 39楼
邮 编 ： 200120
第二十二节
其 他应披露 的 事 项
1、 2009年 6月 1日，本基金管理人于 《 中国证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证券 时 报》 刊 登了 《 国泰区位优势股票型证券投资基金基金合同生效 公 告》 ，本基金于 2009年 5月 27
日 获 得 中国证监会的书 面 确 认 ，基金合同 自 该 日 起 生效。 自 基金合同生效 之 日 起 ，本基金管
理人正式 开 始 管理本基金。
2、 2009年 7月 1日，本基金管理人于 《 中国证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证券 时 报》 刊 登了 《 国泰区位优势股票型证券投资基金 开 放 日 常 申购 、 赎回 业 务 的 公 告》 ，本基金管理
人于 2009年 7月 6日 起开 始 办 理本基金的日 常 申购 、 赎回 业 务 。
3、 2009年 7月 1日，本基金管理人于 《 中国证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证券 时 报》 刊 登了 《 国泰基金管理 有 限公司 关 于 增 加 华 夏 银 行 代 销 国泰区位优势股票型证券投资基金的
公 告》 ， 华 夏 银 行 从 2009年 7月 6日 起代 理 销售 本基金。
4、 2009年 7月 1日，本基金管理人于 《 中国证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证券 时 报》
刊 登了 《 国泰基金管理 有 限公司 关 于 增 加 国泰区位优势基金 参 加各 渠 道网 上银 行 、基金定 期 定 额 申购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告》 ，本基金 自 2009年 7月 6日 起 参 加 相 关销售 机 构 网 上银 行 、
基金定 期 定 额 投资 申购 费 率 优 惠 活 动 。
5、 2009年 7月 1日，本基金管理人于 《 中国证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证券 时 报》 刊 登了 《 国泰基金管理 有 限公司 关 于 开通 国泰区位优势基金定 期 定 额 投资 计 划 及 转换 业 务 的 公 告》 ，本基金管理人 自 2009年 7月 6日 起 ， 在相 关销售 机 构 开通 本基金的定 期 定 额 投资
计 划 及 转换 业 务 。
6、 2009年 7月 16日，本基金管理人于 《 中国证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证券 时
报》 刊 登了 《 国泰基金管理 有 限公司 关 于 变 更 公司 督 察 长 的 公 告》 ，经本基金管理人第 四 届
董 事 会第 十五 次 会 议 审 议 通 过 ，同意 丁昌 海 先 生 辞 去 公司 督 察 长 职 务 ， 聘 任 李峰女 士 为 公司
督 察 长 。 李峰女 士 的督 察 长 任 职 资 格 已 获 中国证监会核准（证监许可 [2009]609号文）。
7、 2009年 7月 21日，本基金管理人于 《 中国证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证券 时
报》 刊 登了 《 国泰基金管理 有 限公司 关 于国泰区位优势基金 在 中国 工 商 银 行 开通 基金定 期 定 额 业 务 并 参 加 其 费 率 优 惠 活 动 的 公 告》 ，本基金管理人 自 2009年 7月 23日 起 在 工 商 银 行 开
通 本基金的定 期 定 额 业 务 并 参 加 定投 申购 费 率 优 惠 活 动 。
8、 2009年 8月 18日，本基金管理人于 《 中国证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证券 时 报》 刊 登了 《 国泰基金管理 有 限公司 关 于 增 加 2家 代 销 渠 道 代 销 旗 下 开 放 式基金 并 开通 定 期国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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定 额 及 转换 业 务 的 公 告》 ，中国国 际 金 融 有 限公司 与 华 宝 证券经 纪 有 限 责 任 公司 从 2009年
8月 21日 起代 理 销售 本基金。
9、 2009年 8月 18日，本基金管理人于 《 中国证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证券 时 报》 刊 登了 《 国泰基金管理 有 限公司 关 于 旗 下 开 放 式基金 参 加 华 宝 证券 网 上交易 基金 申购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告》 ， 自 2009年 8月 21日 起 本基金 参 加 华 宝 证券 网 上交易 基金 申购 费 率 优 惠 推 广 活 动 。
10、 2009年 8月 28日，本基金管理人于 《 中国证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证券 时 报》 刊 登了 《 国泰基金管理 有 限公司 关 于 在 华 夏 银 行 开通 旗 下基金 转换 业 务 的 公 告》 ， 自
2009年 9月 1日 起 ， 在 华 夏 银 行 股 份 有 限公司开通 本基金 转换 业 务 。
11、 2009年 8月 28日，本基金管理人于 《 中国证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证券 时 报》 刊 登了 《 国泰基金 关 于 开通建 行 卡 网 上 直 销 定 期 定 额 并 实 施 费 率 优 惠 的 公 告》 ， 自 2009
年 8月 31日 起开通 面 向 中国 建设银 行 龙 卡借 记 卡 的 网 上 直 销 定 期 定 额 申购业 务 ， 并 实 施 相
应 的 费 率 优 惠 。
12、 2009年 9月 8日，本基金管理人于 《 中国证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证券 时 报》 刊 登了 《 国泰基金管理 有 限公司 关 于 旗 下 开 放 式基金 参 加 中国 农 业 银 行 网 上银 行 基金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告》 ， 自 2009年 9月 8日 至 2010年 9月 30日，本基金 参 加 农 业 银 行 网 上银 行 基金 申购 费 率 优 惠 推 广 活 动 。
13、 2009年 9月 10日，本基金管理人于 《 中国证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证券 时 报》 刊 登了 《 国泰基金管理 有 限公司 关 于 增 加 英 大 证券 代 销 旗 下 开 放 式基金 并 开通 转换 业 务 的 公 告》 ， 英 大 证券 从 2009年 9月 14日 起代 理 销售 本基金。
14、 2009年 9月 23日，本基金管理人于 《 中国证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证券 时 报》 刊 登了 《 国泰基金管理 有 限公司 旗 下基金投资 创 业 板 及风险提 示 的 公 告》 ， 就 本基金管
理人 旗 下基金投资 创 业 板 及风险提 示事 宜 进 行 了公 告 。
15、 2009年 10月 13日，本基金管理人于 《 中国证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证券 时 报》 刊 登了 《 国泰基金管理 有 限公司 关 于 旗 下 开 放 式基金 参 加 中国 民 生 银 行 网 上银 行 基金
申购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告》 ， 自 10月 13日 起至 2009年 12月 31日，本基金 参 加 民 生 银 行
网 上银 行 基金 申购 费 率 优 惠 推 广 活 动 。
16、 2009年 10月 23日，本基金管理人于 《 中国证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证券
时 报》 刊 登了 《 国泰基金管理 有 限公司 关 于 旗 下基金 获 配 扬 农 化 工 （ 600486） 非公开发 行 A
股的 公 告》 ，对本基金 参 加 江 苏 扬 农 化 工 股 份 有 限公司非公开发 行 A股的 认购 事 宜 进 行 了公
告 。
17、 2009年 11月 18日，本基金管理人于 《 中国证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证券
时 报》 刊 登了 《 国泰基金管理 有 限公司 关 于 在 国 信 证券 开通 旗 下 部 分 基金定 期 定 额 投资 业 务 的 公 告》 ， 自 2009年 11月 20日 起 在 国 信 证券 开通 本基金定 期 定 额 投资 业 务 。 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第一号）
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第二十三节
招 募 说明 书 的 存放 和 查阅 方 式
本招募说明书 存放 在 基金管理人、基金 托 管人 及 基金 销售 网点 的 营 业场 所 ，投资 者 可 在 营 业时 间 免 费查 阅 ， 也 可 按工 本 费 购 买 复 印 件 。
第二十四节
备查文件
一、中国证监会核准国泰区位优势股票型证券投资基金募集的文 件
二 、 《 国泰区位优势股票型证券投资基金基金合同 》
三 、 《 国泰区位优势股票型证券投资基金 托 管 协议》
四 、 关 于 申 请 募集国泰区位优势股票型证券投资基金 之 法律 意 见 书
五 、基金管理人 业 务 资 格批 件 、 营 业 执 照
六 、基金 托 管人 业 务 资 格批 件 和 营 业 执 照
存放 地点 ： 基金管理人、基金 托 管人 办 公 场 所
查 阅 方 式 ： 投资 者 可 在 营 业时 间 免 费查 阅 ， 也 可 按工 本 费 购 买 复 印 件 。
国泰基金管理有限公司
二 ○一○ 年一月 八 日
