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东 方 龙(400001)

东 方 龙:更新招募说明书摘要(2009年第2号)













东方龙基金招募说明书(更新) (2009年第2号) 东 方龙 混合 型开 放式 证券 投资 基金 招 募说 明书 (更 新) 摘要 (2009 年第 2 号 ) 基金管理人:东方基金管理有限责任公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 日


期: 二○一〇 年 一 月


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2009年第 2 号) 2 重要提示 东方龙混合型开放式证券投资基金(以下简称“本基金” ) 根据 2004 年 9 月 24 日中 国 证券监督 管 理委员会 《 关于同意 东 方龙混合 型 开放式证 券 投资基金 募 集的批复》 ( 证监基金 字【2004】152 号)和《关于募 集东 方龙混 合型 开放式 证券 投资基 金的 确认函》 ( 基 金部函 【2004】117 号)的核准,进行募集。本基金基金合同于 2004 年 11 月 25 日正式生效 。 本 基金为混合型开放式。 东方基金 管 理有限责 任 公司(以 下 简称“本 基 金管理人” 、 “管理人 ” 或“本公 司” )保 证 《东方龙混合型开放式证券投资基金招募说明书》 (以下简称 “ 《招募说明书》 ” 或 “本 《招 募说明书》 ” ) 的内容真 实、 准确、 完整。 本 《 招募说明书》 经中国证 监会核准, 但中国证 监 会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表 明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同, 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 并对认购 (或 申购) 本基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投 资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险和本基金所投资的股票、债券、 衍生品等各种投资工具的相关风险等。 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值 变化导致的投资风险,由投资者自行负担。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 有关财务数据和净值表现截止日为 2009 年9 月30 日 (财务数据未经审计), 本招募说 明书其他所载内容截止日为 2009 年11 月 25 日。 本摘要 根据 本基金 合同 和本基 金《 招募说 明书 》编写, 并 经 中国证 监会 核准。 基金 合同 是约定基 金 当事人之 间 权利、义 务 的法律文 件 。基金投 资 人自依基 金 合同取得 基 金份额, 即 成为基金 份 额持有人 和 本基金合 同 的当事人, 其 持有基金 份 额的行为 本 身即表明 其 对基金合 同的承认 和 接受, 并按 照 《中华人 民 共和国证 券 投资基金 法》 (以下简 称 《基金法》 ) 、 《中 华 人民共和 国 证券投资 基 金运作管 理 办法》 (以 下 简称《运 作 办法》 ) 、基 金合同及 其 他有关规 定享有权 利 、承担义 务 。基金投 资 人欲了解 基 金份额持 有 人的权利 和 义务, 应详 细 查阅本基 金合同。


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2009年第 2 号) 3 一、基金合同生效日期 2004 年 11 月 25 日 二、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:东方基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街 28 号 盈泰商务中心 2 号楼16 层 办公地址: 北京市西城区金融大街 28 号盈泰商务 中心 2 号楼16 层 法定代表人:李维雄 总经理:单宇 成立日期:2004 年6 月11 日 注册资本:壹亿元人民币 经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;中国证监会许可的其他业务 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2004 】80 号 基金管理公司法人许可证编号:A039 企业法人营业执照注册号:110000007042263 联系人:吕日 电话:010-66295888 股权结构: 持股单位 出资金额(人民币) 占总股本比例 东北证券股份有限公司 4600 万元 46% 中辉国华实业(集团)有限公司 1800 万元 18% 上海城投控股股份有限公司 1800 万元 18% 河北省国有资产控股运营有限公司 1800 万元 18% 合


计 10,000 万元 100 % 内部组织结构: 股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会, 董事 会下设合规与风险控制委员 会; 本公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制, 下设风险控制委员会、 投资决策委 员会和研究部、 基金管 理部、 交易 部、 市场部 、 专户管理 部、 信息技 术部、 登记 清算 部 、 金


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2009年第 2 号) 4 融工程部、 监察稽核部、 人力资源部、 综合管理部、 财务部十二个职能部门; 本公司设督 察 长,领导监察稽核部,负责公司的监察稽核工作。 (二)基金管理人主要人员情况 1. 董事会成 员 李维雄先生, 董事长, 经济学硕士, 高级经济师。1988 年 起先后在吉林省政府办公厅、 吉林省 信托 投资公 司、 吉林省 财政 厅工作 ,1999 年历任吉 林证券 重组 领导小 组组 长,2000 年起任东北证券有限责任公司董事长兼总裁,2001 年 6 月起 任东北证券有限责任公司总裁; 自本公司成立以来担任董事长。 杨树财先生, 董事, 中国 注册会计师, 高级会计师。 吉林省高级职称评委会委员, 中国 证券业协会财务会计委员会执行委员。 历任广西北海吉兴会计师事务所主任会计师, 吉林会 计师事务所副所长, 东北证券有限责任公司财务总监、 副总裁兼财务总监; 现任东北证券股 份有限公司总裁。 安红军先生, 董事, 经济 学博士。 历任南方证券投资银行总部上海业务处处长、 南方证 券上海分公司总经理助理、南方证券投资银行总部副总经理、总经理,天同证券总裁助理, 华泰证券有限公司投资银行业务总监, 上海世博土地控股有限责任公司业务总监, 上海市原 水股份有 限 公司总经 理, 上海城投 控 股股份有 限 公司总经 理 ;现任上 海 城投控股 股 份有限公 司总裁。 许建军先生, 董事, 经济 学学士。 历任中国建设银行新疆分行科员, 建行乌市新市区办 事处副主任, 新疆房改办特派员, 新疆建银租赁设备公司总经理, 北京宏世通达商贸集团总 裁。 邱建武先生, 董事, 高级 工程师。 历任廊坊市轴瓦厂团支部书记, 河北省粮油工业公司 总经理、 党支部书记, 河北省粮油集团公司副总裁、 党委常委, 河北省粮食局副局长、 党 组 成员, 河北省商贸集团公司党委书记、 董事长, 河北省工贸资产经营有限公司党委书记、 董 事长、总裁;现任河北省国有资产控股运营有限公司党委书记、董事长。 单宇先生, 董事, 大学本科。15 年 以上证券及基金从业经历, 历任吉林 省信托投资公司 证券管理总部证券投资管理部经理, 吉林省宝路达投资管理公司总经理, 天治基金管理有限 公司筹备组成员、 副总经理、 监事长, 东北证券有限责任公司副总裁, 东北证券股份有限公 司副总裁、合规总监;现任本公司总经理。 黑学彦先生, 独立董事。 大学本科, 高级经济师。 历任吉林省委财贸部基层工作处处长,


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2009年第 2 号) 5 吉林省经委进出口处处长, 吉林省商业厅副厅长, 吉林省国际信托公司董事长、 总经理兼党 组书记,海南省国际信托投资公司董事长、总经理、党委书记,中国证券业协会副秘书长, 银华基金管理有限公司董事长。 宋冬林先生, 独立董事, 经济学博士, 教授。 现任 长春税务学院院长, 吉林大学经济学 院经济学教授,博士生导师,享受国务院政府津贴。 刘锋先生, 独立董事, 金融学博士, 教授。 现任 中国金融理财标准委员会副秘书长兼金 融学教授, 麦吉尔大学管理学院中国项目管理中心主任和金融财务学兼职教授, 加中金融协 会副会长, 中国人民银行研究生部访问教授, 中国人民大学商学院兼职教授, 中央财经大学 访问教授,大连理工大学客座教授,美国金融学会和加拿大管理科学学会会员。 2. 监事会成 员 程红女士, 监事长, 会计学硕士, 高级经济师。 历任中国建设银行吉林省分行房贷部业 务经理, 吉林省信托投资公司长春解放大路营业部副总经理, 东北证券有限责任公司北京总 部总经理、 总裁助理; 自本公司成立以来, 历任本公司副总经理、 总经理; 现任本公司监 事 长。 蒋家智先生,监事,硕士研究生,经济师。历任上海道勤企业咨询有限公司咨询顾问, 上海水务资产经营发展有限公司资产经营部副经理, 上海市原水股份有限公司资产经营部 副经理, 上海城投控股股份有限公司资产经营部副经理; 现任上海城投控股股份有限公司投 资管理部总经理。 杨晓燕女士, 监事, 哲学 硕士, 金融学研究生, 高级经济师。 曾任职北京银行等金融机 构,15 年金 融、证券从业经历;现任本公司监察稽核部经理。 3. 其他高级 管理人员 单宇先生,总经理,简历请参见董事介绍。 付勇先 生, 副总经 理。 北京大 学金 融学博 士, 会计学 硕士 ,数学 学士 。10 余年金融、 证券从业经历, 曾先后在中国建设银行总行、 华龙证券有限责任公司、 东北证券有限责任公 司工作;2004 年加盟本公 司, 曾任发展规划部经理、 投资总监助理、 本基金基金经理助理、 总经理助理; 现任本公司副总经理、 东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、 东方策 略股票型开放式证券投资基金基金经理。 吕日先生, 督察长, 吉林大学经济学院政治经济学专业博士研究生, 高级经济师。 曾担 任吉林省证券公司长春北国之春营业部副经理、 延吉证券营业部副经理、 营业机构管理部经


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2009年第 2 号) 6 理; 东北证券股份有限公司总裁助理兼营销交易管理总部总经理。 2008 年 11 月加盟 本公司 , 现任本公司督察长。 4. 本基金基 金经理 姓名 任职时间 简历 于鑫(先生) 2008 年9 月20日 至今 清华大学MBA,CFA ;8 年 证券从业经历, 曾任世纪 证券有限公司资产管理部投资经理;2005 年加盟 东方基金管理有限责任公司,曾任东方精选混合 型开放式证券投资基金基金经理助理,2006年8 月 2 日至2006 年12 月29 日、2007 年8 月14 日至今担任 东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理。 2007 年7 月20 日至2008 年9 月20 日担任东方精选混 合型开放式证券投资基金基金经理。2008 年6 月3 日至今担任东方策略成长股票型开放式证券投资 基金基金经理。 季雷(先生) 2007年3 月16日至2008年9 月20日任本 基金基金经理 杜位移(先生) 2006年3 月3 日至2008年9 月20日任本 基金基金经理 宋炳山(先生) 2004年11月25 日至2006 年3 月3 日任本 基金基金经理 陈光明(先生) 2004年11月25 日至2005 年3 月27 日任本 基金基金经理 5. 投资决策 委员会成员 付勇先生: 副总经理, 东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理, 东方策略成长股 票型开放式证券投资基金基金经理, 投资决策委员会主任委员。 钱斌先生: 专户管理部经理, 投资决策委员会委员。 经济学硕士,12 年投资研究经验, 曾先后在上海申华实业股份有限公司、 长盛基金管理有限公司、 深圳今日投资管理有限公司 和诺德基金管理有限公司工作。 李骥先生: 研究部经理, 投资决策委员会委员。 北京大学博士研究生,8 年证券从 业经 历,曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、长盛基金管理有限公司研究部副总监。 6. 上述人员 之间不存在近亲属关系。 三、基金托管人


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2009年第 2 号) 7 (一)基金托管人情况 1. 基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司( 简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:郭树清 成立时间:2004 年09 月17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字【1998】12 号 联系人:尹东 联系电话:010-67595003 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史, 其前身 “中国人民建设银行” 于 1954 年成立,1996 年易名为 “ 中国建设银行” 。 中国建 设银行是中国四大商业银行之一。 中国建 设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立,承继了原中国建设银行 的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行( 股票代 码:939) 于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月 11 日 ,中国建设银行又作为第一家 H 股 公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国 建设银行A 股在上海证券交易所上市并开始交易。 A 股发行 后建设银行的已发行股份总数为: 233,689,084,000 股(包 括 224,689,084,000 股 H 股及 9,000,000,000 股 A 股) 。 2009 年上半 年,中国建设银行实现净利润 558.41 亿元,同比下降 4.86%, 每股盈利为 0.24 元(半 年) ,同比减少 0.01 元, 盈利水平符合预期;年化平均资产回报率、年化平均 股东权益回报率分别为 1.34% 和22.54% , 较上年全年分别提高 0.03 和1.86 个百分点, 整体 盈利趋势向好;总资产达到 91,101.71 亿元,较 上年末增长 20.58% ;资产 质量稳步上升 , 不良贷款额和不良贷款率实现双降, 信贷资产质量持续改善, 不良贷款率为 1.71%, 较上年 末下降 0.5 个百分点;拨备水平充分,拨备覆盖率为 150.51% ,较上年 末提升 18.93 个百 分点。 中国建设银行在中国内地设有 1.4 万余个分支机构, 并在香港、 新加坡、 法兰克福、 约


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2009年第 2 号) 8 翰内斯堡、 东京、 首尔、 纽约设有分行, 在伦敦设有全资子银行、 在悉尼设有代表处。 中国 建设银行在香港拥有建行亚洲和建银国际两家全资子公司。全行已安装运行自动柜员机 (ATM )31,896 台,居全 球银行业首位。 中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可,在 2009 年上半年共获得 40 多个 国 内外奖项 。 中国建设 银 行在英国 《 银行家》 杂 志公布的 “ 全球金融 品 牌 500 强” 、 “全球银 行 1000 强” 中分列第 9 位和第 12 位 ,被《亚洲货币》杂志评为 2009 年 度“中国最佳银 行” , 被 《欧 洲货币》 杂志评为 2009 年度 “中国最佳银行” , 连续两年被香港 《资本》 杂志 评为 “中国杰出零售银行” , 荣获 《 亚洲银行家》 杂志颁发的 “中国风险管理成就奖” , 中国 扶贫基金 会 颁发的“20 年特别贡 献 奖”等奖 项 ,被中国 红 十字基金 会 评为“最 具 责任感企 业” ,连续两 年荣获香港《财资》杂志“中国最佳境外客户境内托管银行奖” 。 中国建设银行总行设投资托管服务部, 下设综合制度处、 基金市场处、 资产托管处、 QFII 托管处、 基金核算处、 基金清算处、 监督稽核处和投资托管团队、 涉外资产核算团队、 养 老 金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等 12 个职能处室,现有员工 130 余 人。2008 年 , 中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会 (AICPA ) 颁布 的审计准 则公告第 70 号(SAS70 ) 进行的内 部 控制审计,安永会计师事务所为此提交了“业内最干 净的无保留意见的报告” ,中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的 SAS70 国际专 项认证的托管银行。 2. 主要人员 情况


罗中涛, 投资托管服务部总经理, 曾就职于国家统计局、 中国建设银行总行评估、 信贷、 委托代理等业务部门并担任领导工作, 对统计、 评估、 信贷及委托代理业务具有丰富的管理 经验。 李春信,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、 筹资储蓄部、 国际业务部, 对商业银行综合经营计划、 零售业务及国际业务具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 纪伟, 投资托管服务部副总经理, 曾就职于中国建设银行南通分行、 中国建设银行总行 计划财务部、 信贷经营部、 公司业务部, 长期从事大客户的客户管理及服务工作, 具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 3. 基金托管 业务经营情况 截止到 2009 年 9 月30 日 , 中国建设银行已托管华夏兴华封闭、 华夏兴和封闭、 嘉实泰


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2009年第 2 号) 9 和封闭、 国泰金鑫封闭、 国泰金盛封闭、 融通通乾封闭、 银河银丰封闭等 7 只封 闭式证券投 资基金, 以及华夏成长混合、 融通新蓝筹混合、 博时价值增长混合、 华宝兴业宝康配置混合、 华宝兴业宝康消费品股票、 华宝兴业宝康债券、 博时裕富指数、 长城久恒平衡混合、 银华保 本增值混合、 华夏现金增利货币、 华宝兴业多策略股票、 国泰金马稳健混合、 银华-道琼斯 88 指数、上投摩根中 国 优势混合 、 东方龙混 合 、博时主 题 行业股票 (LOF) 、华富竞 争力优 选混合、 华宝兴业现金宝货币、 上投摩根货币、 华夏红利混合、 博时稳定价值债券、 银华 价 值优选股票、 上投摩根阿尔法股票、 中信红利股票、 工银货币、 长城消费增值股票、 华安 上 证 180ETF、 上投摩根双息平衡混合、 泰达荷银效率优选混合 (LOF ) 、 华夏中小板 ETF、交银 稳健配置混合、 华宝兴业收益增长混合、 华富货币、 工银精选平衡混合、 鹏华价值优势股票 (LOF ) 、 中 信稳定双利债券、 华安宏利股票、 上投摩根成长先锋股票、 博时价值增长贰号混 合、 海富通风格优势股票、 银华富裕主题股票、 华夏优势增长股票、 信诚精萃成长股票、 工 银稳健成长股票、 信达澳银领先增长股票、 诺德价值优势股票、 工银增强收益债券、 国泰金 鼎价值混合、 富国天博创新股票、 融通领先成长股票 (LOF ) 、 华宝兴业行业精选股票、 工银 红利股票、 泰达荷银市值优选股票、 长城品牌优选股票、 交银蓝筹股票、 华夏全球股票 (QDII)、 易方达增强回报债券、 南方盛元红利股票、 交银增利债券、 工银添利债券、 宝盈资源优选股 票、华安 稳 定收益债 券 、兴业社 会 责任股票 、 华宝兴业 海 外中国股 票 (QDII) 、海 富通中国 海外股票 (QDII) 、宝盈增强收益 债 券、鹏华 丰 收债券、 博 时特许价 值 股票、华 富 收益增强 债券、 信诚盛世蓝筹股票、 东方策略成长股票、 中欧新蓝筹混合、 汇丰晋信 2026 周期混合、 信达澳银 精 华配置混 合 、大成强 化 收益债券 、 交银环球 精 选股票(QDII) 、长城稳 健增利债 券、华商盛世成长股票、信诚三得益债券、长盛积极配置债券、鹏华盛世创新股票(LOF)、 华安核心股票、 富国天丰强化债券、 光大保德信增利收益债券、 诺德灵活配置混合、 东吴优 信稳健债券、 银华增强收益债券、 东方稳健回报债券、 华富策略精选混合、 长城双动力股票、 上投摩根中小盘股票、 华商收益增强债券、 泰达荷银品质生活股票、 光大保德信均衡精选股 票、 银河行业优选股票、 海富通领先成长股票、 诺德增强收益债券、 工银瑞信沪深 300 指数、 信诚经典优债债券、 国泰双利债券、 民生加银品牌蓝筹混合、 信达澳银稳定价值债券、 中欧 稳健收益债券、 万家精选股票、 浦银安盛精致生活混合、 长盛同庆可分离交易股票、 富国优 化增强债券、 长城景气行业龙头混合、 天治趋势精选灵活配置混合、 中欧价值发现股票、 长 信恒利优势股票、 民生加银增强收益债券、 国联安主题驱动股票、 宝盈货币市场基金、 博时 策略灵活配置混合、 信诚优胜精选股票、 易方达沪深 300 指数、 中银中证 100 指 数增强、 鹏


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2009年第 2 号) 10 华精选成长股票、金元比联价值增长股票、诺德成长优势股票、摩根士丹利华鑫领先优势、 华宝兴业中证 100 指数 、华安上证 180ETF 联接基 金、农银汇理策略价值股票基金等 125 只 开放式证券投资基金。


(二)基金托管人的内部控制制度 1. 内部控制 目标 作为基金托管人, 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章 和本行内有关管理规定, 守法经营、 规范运作、 严格监察, 确保业务的稳健运行, 保证基金 财产的安全完整, 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时, 保护基金份额持有人的合法权 益。 2. 内部控制 组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会, 负责全行风险管理与内部控制工作, 对托管 业务风险控制工作进行检查指导。 投资托管服务部专门设置了监督稽核处, 配备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 3. 内部控制 制度及措施 投资托管服务部具备系统、 完善的制度控制体系, 建立了管理制度、 控制制度、 岗位职 责、 业务操作流程, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行; 业务人员具备从业资格; 业 务管理严格实行复核、 审核、 检查制度, 授权工作实行集中控制, 业务印章按规程保管、 存 放、 使用, 账户资料严格保管, 制约机制严格有效; 业务操作区专门设置, 封闭管理, 实施 音像监控; 业务信息由专职信息披露人负责, 防止泄密; 业务实现自动化操作, 防止人为事 故的发生,技术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1. 监督方法 依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定, 监督所托管基金的投资运作。 利用自 行开发的 “ 托管业务 综 合系统——基金监督 子 系统” ,严 格 按照现行 法 律法规以 及 基金合同 规定, 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情况进行监督, 并定期编 写基金投资运作监督报告, 报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核 算服务环节中, 对基金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况 进行检查监督。 2. 监督流程


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2009年第 2 号) 11 (1) 每工作日 按时通过基金监督子系统, 对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控, 发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实, 督促其纠正,并及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人 的划 款指令 后, 对涉及 各基 金的投 资范 围、投 资对 象及交 易对 手等 内容进行合法合规性监督。 (3)根据基金投资运 作监 督情况 ,定 期编写 基金 投资运 作监 督报告 ,对 各基金 投资 运作 的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。


(4)通过技术或非技 术手 段发现 基金 涉嫌违 规交 易,电 话或 书面要 求管 理人进 行解 释或 举证,并及时报告中国证监会。 四、相关服务机构 (一)销售机构 1.直销机构 名称:东方基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街 28 号 盈泰商务中心 2 号楼16 层 办公地址:北京市西城区金融大街 28 号盈泰商务 中心 2 号楼16 层 法定代表人:李维雄 联系人:王晓乐 电话:010-66295916 传真:010-66578700 网址:www.orient-fund.com 2.代销机构 (1) 中国建设 银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼(长安兴融中心) 法定代表人:郭树清 联系人:何奕 传真:010-66275654


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2009年第 2 号) 12 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (2) 中国工商 银行股份有限公司 住所:中国北京复兴门内大街 55 号 办公地址:中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 联系人:王佺 电话:010-66107900 传真:010-66108013 客户服务电话;95588 网址:www.icbc.com.cn (3) 招商银行 股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦 法定代表人:秦晓 联系人:万丽 电话:0755-83195475 传真:0755-83195109 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (4) 中国民生 银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:董文标 联系人:董云巍 电话:010-58351666 传真:010-83914283 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2009年第 2 号) 13 (5) 中国邮政 储蓄银行有限责任公司 住所:北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号 法定代表人:刘安东 联系人:陈春林 电话:010-66599805 传真:010-66415194 客户服务电话:11185 网址:www.psbc.com (6) 北京银行 股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号首层 法定代表人:闫冰竹


联系人:王光伟 电话:010-66223236 客户服务电话: 010-96169 (北京)022-96269 ( 天津)021-53599688 (上 海) 网址:www.bankofbeijing.com.cn (7) 中信银行 股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大 厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富 华大厦 C 座 法定代表人:孔丹


联系人:宋晓明 电话:010-65541585 传真:010-65541230 客户服务电话:95558 网址:bank.ecitic.com (8) 兴业银行 股份有限公司 住所:福州市湖东路 154 号 办公地址:上海市江宁路 168 号兴 业大厦 9 楼


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2009年第 2 号) 14 法定代表人:高建平 联系人:苏健 电话:021-52629999 传真:021-62569070 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn (9) 交通银行 股份有限公司 住所:上海市银城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:胡怀邦 电话:021-58781234 传真:021-58408842 客户服务电话:95559 或 拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.95559.com.cn (10) 东北证 券股份有限公司 住所:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中 联系人: 潘凯 电话:0431-85096709 客户服务电话:0431-96688-0 网址:www.nesc.cn (11) 中国银 河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企 业大厦 C 座 法定代表人:胡长生 联系人:李洋 电话:010-66568888 传真:010-66568536


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2009年第 2 号) 15 客户服务电话:400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn (12) 中信证 券股份有限公司 住所:深南大道 7088 号 招商银行大厦 A 层 办公地址:北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层 法定代表人:王东明 联系人:陈忠 电话:010-84683893 传真:010-84865560 客户服务电话:各地营业部咨询电话 网址:www.ecitic.com (13) 申银万 国证券股份有限公司 住所:上海市常熟路 171 号 办公地址:上海市常熟路 171 号 法定代表人:丁国荣 联系人:李清怡 电话:021-54033888 传真:021-54035333 客户服务电话:021-962505 网址:www.sw2000.com.cn (14) 海通证 券股份有限公司 住所:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:王立群 电话:021-23219286 传真:021-23219100 客户服务电话:021-95553 、400-8888-001 或拨 打各城市营业网点咨询电话 网址:www.htsec.com


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2009年第 2 号) 16 (15) 中信建 投证券有限责任公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:张佑君 联系人:权唐 电话:010-85130588 传真:010-65182261 客户服务电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com (16) 山西证 券有限责任公司 住所:山西省太原市府西街 69 号山 西国贸中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:张治国 电话:0351-8686703 传真:0351-8686709 客户服务电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn (17) 光大证 券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号3 楼 法定代表人:徐浩明 联系人:刘晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话:10108998 网址:www.ebscn.com (18) 东海证 券有限责任公司 住所:江苏省常州市延陵西路 59 号 投资广场 18 楼


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2009年第 2 号) 17 办公地址:上海市浦东新区东坊路 989 号中达广 场 13 楼 法定代表人:朱科敏 联系人:霍小菲 电话:021-50586660-8862 传真:021-50585607 客户服务电话:400-888-8588 ;021-52574550;0379-64902266 ;0591-88166222 网址:www.longone.com.cn (19) 国泰君 安证券股份有限公司 住所:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:祝幼一 联系人:芮敏祺 电话:021-38676161 客户服务电话:400-8888-666 网址:www.gtja.com (20) 中信金 通证券有限责任公司 住所:杭州市中河南路 11 号万凯庭院 商务楼 A 座 办公地址:杭州市中河南路 11 号万 凯庭院商务楼 A 座 法定代表人:刘军 联系人:王勤 徐蕾 电话:0571-85783715 传真:0571-85783771 客户服务电话:0571-96598 网址:www.96598.com.cn (21)国元证 券股份有限公司 住所:安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:凤良志 联系人:祝丽萍


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2009年第 2 号) 18 电话:0551-2207938 传真:0551-2207965 客户服务电话:400-8888-777 网址:www.gyzq.com.cn (22) 中信万 通证券有限责任公司 住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳 柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市东海西路 28 号 法定代表人:史洁民 联系人:丁韶燕 电话:0532-85022026 传真:0532-85022026 客户服务电话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn (23) 东方证 券股份有限公司 住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层 法定代表人:王益民 联系人:吴宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客户服务电话:021-962506 或40088-88506 网址:www.dfzq.com.cn (24) 广发证 券股份有限公司 住所:广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址:广州市天河北路 183 号 大都会广场 18 、19 、36 、38、41、42 楼 法定代表人:王志伟 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2009年第 2 号) 19 客户服务电话:95575 网址:www.gf.com.cn (25) 华泰证 券股份有限公司


住所:南京市中山东路 90 号 办公地址:南京市中山东路 90 号 法定代表人:吴万善 联系人:程高峰 电话:025-84457777-893


传真:025-84579763 客户服务电话:95577 网址:www.htsc.com.cn (26) 兴业证 券股份有限公司


住所:福建省福州市湖东路 99 号标 力大厦 办公地址:上海市陆家嘴东路 166 号中保大厦 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 电话:021-68419393-1098 传真:021-68419867 客户服务电话:4008888123 ,021-68419393-1098 网址:www.xyzq.com.cn (27) 安信证 券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号 安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:牛冠兴 联系人:吴跃辉 电话:0755-82558305 传真:0755-82558355 客户服务电话:4008001001 网址:www.axzq.com.cn


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2009年第 2 号) 20 (28) 国信证 券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133302 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (29) 长江证 券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦 法定代表人:胡运钊 联系人:李良 电话:021-63219781 传真:86-27-85481900 客户服务电话:4008-888-999 或027-85808318 网址:www.cjsc.com (30) 招商证 券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:黄健 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客户服务电话:95565 、4008888111 网址:www.newone.com.cn (31)齐鲁证 券有限公司 住所:山东省济南市经十路 128 号


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2009年第 2 号) 21 办公地址:山东省济南市千佛山路 3 号济南商业 银行四楼 法定代表人:李玮 联系人:傅咏梅 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 客户服务电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (32) 江海证 券经纪有限责任公司 住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:徐世旺 电话:0451-82336863 传真:0451-82269290 客户服务电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (33) 中国银 行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号中 国银行总行办公大楼 法定代表人:肖钢 联系人:靳晓洁 电话:010-66596688 传真:010-66594946 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (34) 宏源证 券股份有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人:冯戎


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2009年第 2 号) 22 联系人:李巍 电话:010-88085338 传真:010-88085344 客户服务电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (二)注册登记机构 名称:东方基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街 28 号 盈泰商务中心 2 号楼16 层 办公地址:北京市西城区金融大街 28 号盈泰商务 中心 2 号楼16 层 法定代表人:李维雄 联系人:肖向辉 电话:010-66295871 传真:010-66578680 网址:www.orient-fund.com (三)律师事务所和经办律师 名称:北京市德恒律师事务所


住所:北京市西城区金融街 19 号富 凯大厦 B 座12 层


办公地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座12 层 负责人:王丽


联系人:徐建军 电话:010-66575888


传真: 010-65232181


经办律师:徐建军 李晓 明 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:立信会计师事务所有限公司


住所:上海市南京东路 61 号新黄浦金 融大厦 4 层


办公地址:上海市南京东路 61 号新 黄浦金融大厦 4 层 法定代表人:朱建弟


联系人:朱锦梅


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2009年第 2 号) 23 电话:010-68015062


传真:010-68018480


经办注册会计师:王友业、王云成


五、基金名称和基金类型 (一)本基金名称:东方龙混合型开放式证券投资基金 (二)本基金类型:混合型 基金运作方式:契约型开放式 六、基金的投资目标和投资方向 (一)投资目标 分享中国经济和资本市场的高速增长,为基金份额持有人谋求长期、稳定的投资回报。 (二)投资方向 本基金的投资方向为具有良好流动性的金融工具, 主要包括国内依法发行、 上市的股票、 债券、权证以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。 本基金的重点投资对象为经过严格筛选的优势行业中的龙头企业。 本基金投资这类公司 股票的比例将不低于基金股票资产的 50%。 七、基金的投资策略 本基金的投资管理由自上而下的资产配置、 积极风格管理和自下而上的个股 (包括债券) 选择组成。 1. 决策依据 及投资程序 (1)研究部和基金管 理部 通过自 身的 研究力 量, 并借助 外部 的研究 机构 ,对宏 观经 济、 证券市场、 行业和公司的发展变化进行深入而有效的研究, 形成有关的各类报告, 为本基金 的投资管理提供决策依据。 (2)投资决策委员会 定期 召开会 议, 讨论形 成本 基金的 资产 配置比 例指 导意见 ;如 遇重 大事项,投资决策委员会及时召开临时会议做出决策。 (3)基金经理根据投 资决 策委员 会的 决议, 参考 上述报 告, 并结合 自身 的分析 判断 ,形 成基金投资计划,主要包括风格管理和投资组合管理。 (4)交易部依据基金 经理 的指令 ,制 定交易 策略 ,统一 进行 具体品 种的 交易; 基金 经理 必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2009年第 2 号) 24 (5)投资决策委员会 根据 市场变 化对 投资组 合计 划提出 市场 风险防 范措 施,金 融工 程部 对投资组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制, 基金经理依据基金申购和赎回的 情况控制投资组合的流动性风险。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下, 有权根据环境变化和实际需要对上述 投资管理流程做出调整。 2.投资管理 的方法和标准 (1) 资产配置


本基金各类资产的投资比例范围根据本基金的投资理念和投资方针决定: 股票资产的投 资比例范围为 0 -95 %, 债券资产的投资比例范围为 0 -95 % ,而货币市场工具的投资比例 范围为 5 -100 %,其中保 持不低于基金资产净值 5%的现金或者 到期日在 1 年以内的政府债 券。实际管理中,本基金将通过战略性资产配置和战术性资产配置来确定投资组合中股票、 债券和货币市场工具间的投资比例。


(2) 积极风格 管理


结合对市场时机的分析和把握, 进行积极的风格管理, 主动调整股票资产中成长型股票 和价值型股票的投资比例。


(3) 个股选择


在具体的个股选择上, 本基金管理人建立了一套多层次的股票筛选体系。 通过定量模型 和定性分析的有机结合,充分发挥金融工程模型的客观科学性和投资研究人员的主观能动 性,筛选出具有投资价值的个股。


本基金通过“股票初选”、 “质量检验”、 “精选龙头”和“行业优化”四个层次的股 票筛选体系,层层筛选,得到最具投资价值的个股构成本基金核心股票池。


(4) 债券投资 策略


本基金以“理想久期”作为债券组合配置的核心,通过期限结构配置、确定类属配置、 浮息债和固息债的配置、 一级市场和二级市场的配置、 个债选择、 组合调整等策略进行债券 投资。


(5) 权证投资 策略


基金管理人在确保与基金投资目标相一致的前提下, 本着谨慎和风险可控的原则, 为取 得与承担 风 险相称的 收 益,投资 于 权证。 根 据 股票、债 券 等资产类 别 的配置计 划 ,为提高 投资效率或避险,本基金可投资于权证,权证投资比例范围为 0%~3% 。


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2009年第 2 号) 25 八、基金的业绩比较基准 本基金股票投资部分的业绩比较基准是中信标普 300 风格 指数, 具体包括中信标普 300 成长指数和中信标普 300 价值指数, 本基金债券部分的业绩比较基准为中信标普全债指数。 本基金整体业绩比较基准= 中信标普 300 成长指数*30% + 中信 标普 300 价 值指数*45% + 中信标普全债指数*25% 。 如果中信标普指数有限公司停止计算编制这些指数或更改指数名称, 本基金可以在报中 国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 九、基金的风险收益特征 本基金属于证券投资基金中的中低风险品种, 其风险收益特征介于单纯的股票型基金与 单纯的债券型基金之间, 同时其股票组合部分的风险收益特征也介于完全成长型股票组合与 完全价值型股票组合之间。 十、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定,已复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内 容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2009 年 9 月30 日 (财务数据未经审计) 。 1.报告期末 基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(% ) 1 权益投资 431,437,746.15 51.22 其中:股票 431,437,746.15 51.22 2 固定收益投资 39,868,000.00 4.73 其中:债券 39,868,000.00 4.73








资产 支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中: 买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 364,946,864.79 43.33


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2009年第 2 号) 26 6 其他资产 6,040,599.65 0.72 7 合计 842,293,210.59 100.00 2.按行业分 类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(% ) A 农、林、牧、渔业 3,008,000.00 0.36 B 采掘业 2,454,000.00 0.29 C 制造业 134,921,183.88 16.09 C0








食品 、饮料 41,304,430.96 4.93 C1








纺织 、服装、皮毛 19,335,595.84 2.31 C2








木材 、家具 - - C3








造纸 、印刷 3,789,148.16 0.45 C4








石油 、化学、塑胶、塑料 17,974,000.00 2.14 C5








电子 2,752,853.82 0.33 C6








金属 、非金属 30,015,672.00 3.58 C7








机械 、设备、仪表 11,015,110.56 1.31 C8








医药 、生物制品 4,101,313.66 0.49 C99








其他 制造业 4,633,058.88 0.55 D 电力、煤气及水的生产和供应业 12,312,500.00 1.47 E 建筑业 21,292,690.40 2.54 F 交通运输、仓储业 85,220,801.26 10.17 G 信息技术业 15,515,084.93 1.85 H 批发和零售贸易 23,918,887.16 2.85 I 金融、保险业 92,984,275.74 11.09 J 房地产业 23,920,837.76 2.85 K 社会服务业 4,421,649.02 0.53 L 传播与文化产业 - - M 综合类 11,467,836.00 1.37 合计 431,437,746.15 51.47 3. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产净 值比例(% ) 1 000568 泸州老窖 900,000 26,460,000.00 3.16 2 000022 深赤湾A 2,100,000 26,334,000.00 3.14 3 000088 盐 田 港 2,700,000 19,656,000.00 2.34 4 600036 招商银行 1,200,000 17,736,000.00 2.12 5 601318 中国平安 310,000 15,717,000.00 1.87


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2009年第 2 号) 27 6 601006 大秦铁路 1,600,000 14,832,000.00 1.77 7 600016 民生银行 2,200,000 14,828,000.00 1.77 8 601328 交通银行 1,750,000 14,577,500.00 1.74 9 601668 中国建筑 3,126,617 14,507,502.88 1.73 10 601601 中国太保 650,000 14,475,500.00 1.73 4. 报告期末 按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(% ) 1 国家债券 - - 2 央行票据 39,868,000.00 4.76 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 - - 7 其他 - - 8 合计 39,868,000.00 4.76 5. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值( 元) 占基金资 产净值比 例(% ) 1 0901045 09央行票据45 400,000 39,868,000.00 4.76 2 - - - - - 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 6. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本报告期末本基金未持有资产支持证券。 7. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本报告期末本基金未持有权证。 8. 投资组合 报告附注 (1)本报告期内本基 金投 资的前 十名 证券的 发行 主体没 有被 监管部 门立 案调查 、或 在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2009年第 2 号) 28 (2) 基金投资 的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产 的构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 890,741.00 2 应收证券清算款 4,515,015.58 3 应收股利 157,500.00 4 应收利息 49,708.55 5 应收申购款 427,634.52 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,040,599.65 (4) 报告期末 持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 报告期末 前十名股票中存在流通受限情况的说明


序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例(%) 流通受限情况说明 1 601668 中国建筑 14,507,502.88 1.73 网下认购新股,3 个 月锁定期。 十一、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证 基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 2004/11/25-2004/12/31 0.16% 0.01% -5.53% 0.67% 5.69% -0.66% 2005/1/1-2005/12/31 3.07% 0.69% -7.52% 1 .04%


10.59% -0.35%


2006/1/1-2006/12/31 106.91% 1.46% 81.94% 1.05% 24.97% 0.41%


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2009年第 2 号) 29 2007/1/1-2007/12/31 107.31% 2.15% 107.41% 1.73% -0.10% 0.42% 2008/1/1-2008/12/31 -57.21% 2.34% -52.24% 2.29% -4.97% 0.05% 2009/1/1-2009/06/30 23.72% 0.76% 50.35% 1.42% -26.63% -0.66% 2009/7/1-2009/9/30 -0.79% 1.03% -3.39% 1.79% 2.60% -0.76% (二)本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 -100.00% 0.00% 100.00% 200.00% 300.00% 400.00% 2004-11-25 2005-02-25 2005-05-25 2005-08-25 2005-11-25 2006-02-25 2006-05-25 2006-08-25 2006-11-25 2007-02-25 2007-05-25 2007-08-25 2007-11-25 2008-02-25 2008-05-25 2008-08-25 2008-11-25 2009-02-25 2009-05-25 东方龙基金累计净值增长率 业绩比较基准收益率 2009-09-30 注: ①根据 《 东方龙混合型开放式证券投资基金基金合同》 的规定, 本基金的资产配置范围 为: 股票 0%~95%、债券 0%~95% 、 货 币市场工具 5% ~100% , 基 金的投资组合应在基金合同 生效之日起 6 个月内达到 规定的标准。 本报告期内, 本基金严格执行了 《东方龙混合型开放 式证券投资基金基金合同》的相关规定。 ②本基金成立于 2004 年11 月 25 日, 截至 2009 年9 月30 日, 本基金成立不满五年。 ③所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实际收益水 平要低于所列数字。 十二、费用概览 (一)管理费: 按前一日的基金资产净值的 1.5 %年 费率计提 (二)托管费: 按前一日基金资产净值的 0.25% 年费 率计算 (三)申购费率:


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2009年第 2 号) 30 本基金的申购费按申购金额采用比例费率, 申购费率按申购金额的大小分为三档, 具体 如下表所示:

















申购金额 费率 100 万元以下 1.5% 100 万元( 含)—500 万元 1.2% 500 万元( 含) 以上 1000元 最低申购金额:1,000 元 (四)赎回费率: 赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时间的增加而递减,如下表所示: 持有期限(日历日) 赎回费率 1 天至365 天 0.5 % 366 天(含) 以上 0.25% 最低赎回份额:500 份基 金份额


本基金账户最低保留本基金份额余额:500 份 十三、对招募说明书更新部分的说明 《东方龙混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新) 》 (2009 年第 2 号)依据《中 华人民共和国证券投资基金法》 、 《证 券投资基金运作管理办法》 、 《证券投 资基金销售管理方 法》 、 《证券投 资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求, 结 合本基金管理人对 本基金实施的投资管理活动进行了更新,主要内容如下:


(一) 在 “ 重要提示” 中, 更新了 “招募说明 书有关财务数据的截止日期” 及 “ 其他 内 容的截止日期” 。 (二) 在 “三 、 基金管理人 ” 部分对 “基 金管理人概况” 、 “董 事会 成员” 、 “ 监事 会成员” 、 “其他高级管理人员”相关信息进行了更新。 (三)在“四、基金托管人”部分,对基金托管人的相关内容进行了更新。 (四)在“五、相关服务机构”部分,更新了代销机构、经办律师的信息。 (五) 在 “ 七、 基金份 额的申购与赎回” 部分 , 更新了代 销机构信息, 更新了 “ 定期 定 额投资计划”等内容,并说明了开通定期定额投资的代销机构和日期。 (六) 在 “八、 基金的投资” 部分, 更新了 “基金投资组合报告” 的内容, 截止日期更


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2009年第 2 号) 31 新为 2009 年9 月30 日 , 该部分内容均按有关规定编制, 并经本基金托管人复核, 但未经审 计。 (七) 在 “九、 基金的业绩” 部分, 更新了 “基金净值表现” 和 “本基金累计净值增长 率与业绩 比 较基准收 益 率的历史 走 势对比图” , 该部分内 容 均按照有 关 规定编制 , 并经本基 金托管人复核,但相关财务数据未经审计。 (八) 在 “十九、 基金托管协议的内容摘要” 部分, 对基金管理人相关信息进行了更新。 (九)在“二十、对基金份额持有人的服务”部分,更新了具体服务内容。 (十)在“二十一、其他应披露事项”部分,更新了(四)从本基金 2009 年第 1 次招 募说明书更新截止日 2009 年 5 月 25 日至本次《招募说明书(更新) 》截 止日 2009 年 11 月 25 日之间的 信息披露事项。 公告名称 发布日期 本公司关于旗下部分基金参加兴业银行股份有限公司开展的基金定投申购 费率优惠的公告


2009-6-8 本公司关于延长旗下基金在中国邮政储蓄银行定期定额投资申购费率优惠 时间的公告


2009-6-26 本公司关于旗下基金在齐鲁证券开通定期定额投资业务的公告


2009-6-27 本公司旗下基金截止 2009 年6 月30 日基金净值公告


2009-7-1 本基金招募说明书(更新)摘要(2009 年第1 号)


2009-7-8 本基金招募说明书(更新) (2009 年第 1 号)


2009-7-8 本公司关于上海分公司成立公告


2009-7-13 本基金 2009 年第 2 季度 报告


2009-7-21 本公司关于旗下基金在中国工商银行开通定期定额投资业务并参加其费率 优惠活动的公告 2009-7-22 本公司关于旗下基金参与中信银行开展的网上交易申购费率优惠活动的公 告 2009-7-31 本公司关于旗下基金开通民生银行网上交易的公告 2009-8-4 本公司关于网上交易平台开通民生银行定期定额投资业务的公告 2009-8-4 本公司关于增加中国银行股份有限公司代销旗下基金的公告 2009-8-10 本公司关于总经理任职的公告 2009-8-18 本基金 2009 年半年度报告(正文) 2009-8-27 本基金 2009 年半年度报告(摘要) 2009-8-27 本公司关于旗下基金在江海证券开通定期定额投资业务的公告 2009-9-7 本公司关于旗下基金参加齐鲁证券开展的基金网上申购费率优惠的公告 2009-9-9 本公司关于旗下基金参与创业板投资及相关风险揭示的公告 2009-9-23


东方龙混合型基金招募说明书(更新)摘要(2009年第 2 号) 32 本基金 2009 年第 3 季度 报告 2009-10-28 本公司关于旗下基金增加宏源证券股份有限公司为代销渠道的公告 2009-11-5 本公司关于在国信证券开通定期定额投资业务的公告 2009-11-19 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要, 详细资料须以本更新招募说明书正文所载 的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录东方基金管理有限责任公司网 站www.orient-fund.com。 十四、签署日期 本招募说明书(更新)于 2010 年1 月签署。 东方基金管理有限责任公司










































































2010 年 1 月8 日