富国天 益价值证券 投资基金招 募说明书摘 要
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富国天益价值证券投资基金
招募说明书（更新）
（摘要）
（二00 00 00 00 九年第 二号）
富国天益价值证券投资基金 （ 以下简称 “本基金” ） 由 中国证监会 2004 年 3
月 19 日证 监 基 金 字 【 2004 】 38 号 文批 准 发 起 设 立 。 本基 金 的 基 金 合 同 于 2004
年 6 月 15 日正式生效。
【重要提示】 【重要提示】 【重要提示】 【重要提示】
投资有风险， 投 资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书， 全 面认识 本
基金产品的风险收益特征， 应 充分考虑投资人自身的风险承受能力， 并 对于申 购
基金的意愿、 时 机、 数 量等投资行为作出独立决策。 基 金管理人提醒投资人基金
投资的 “买者自负”原则， 在 投资人作出投资决策后， 基 金运营状况与基金净 值
变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要 根 据 本 基金 的 基 金 合同 和 基 金 招募 说 明 书 编写 ， 并 经 中国 证 监 会核
准。 基 金合同是约定基金当事人之间权利、 义 务的法律文件。 基 金投资人自依 基
金合同取得基金份额， 即 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其 持有 基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并 按照 《 基金法》 、 《 运 作
办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
本招募说明书所载内容截止 至 2009 年 12 月 15 日，基金投资组合报告和基
金业绩表现截止至 2009 年 9 月 30 日（财务数据未经审计） 。富国天 益价值证券 投资基金招 募说明书摘 要
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一、基金管理人 一、基金管理人 一、基金管理人 一、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：1999 年 4 月 13 日
电 话 ： （ 021）68597788
传 真 ： （ 021）68597799
联系人：李长伟
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构（截止于 2009 年 12 月 15 日 ） ：
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投 资决策委 员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风 险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确 保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业 监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设十七个部门和二个分公司， 分 别是： 权 益投资部、 固 定收益 部 、
另类投资部、 研 究部、 集 中交易部、 专 户投资部、 机 构业务部、 零 售业务部、 营
销策划与产品部、客服与电子商务部、战略发展部、监察稽核部、计划财务部、
人力资源部、 行 政管理部、 信 息技术部、 基 金清算部、 北 京分公司和深圳分公司 。
权益投资部： 负 责权益类基金产品的投资管理； 固 定收益部： 负 责固定收益类 产
品的研究与投资管理； 另类投资部： 负责 FOF、 PE、 定量类产品等的研究与投资
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申银万国证券股份有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托有限公司 16.675%富国天 益价值证券 投资基金招 募说明书摘 要
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管理； 研 究部： 负 责行业研究、 上 市公司研究和宏观研究等； 集 中交易部： 负 责
投资交易和风险控制； 专 户投资部： 在 固定收益部、 权 益投资部和另类投资部内
设立的虚拟部门， 独 立负责年金等专户产品的投资管理； 机 构业务部： 负 责年 金 、
帐户、 社 保以及共同基金的机构客户营销工作； 零 售业务部： 管 理北京分公司 （华
北营销中心） 、 深圳分公司（华南营销中心）和华东营销中心，负责共同基金的
零售业务； 营 销策划与产品部： 负 责产品开发、 营 销策划和品牌建设等； 客 服 与
电子商务部： 负 责电子商务与客户服务； 战 略发展部： 负 责公司战略的研究、 规
划与落实； 监 察稽核部： 负 责监察、 风 控、 法 务和信息披露； 信 息技术部： 负 责
软件开发与系统维护等； 基 金清算部： 负 责基金会计与清算； 计 划财务部： 负 责
公司财务计划与管理； 人 力资源部： 负 责人力资源规划与管理； 行 政管理部： 负
责文秘、行政后勤等。
截止到 2009 年 12 月 15 日，公司 有 员 工 150 人，其 中 58% 以上具有 硕 士以
上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
陈敏女士，董事长。生 于 1954 年，中共党员，工商管理硕 士，经济师 。历
任上海市信托投资公司副处长、 处 长； 上 海市外经贸委处长； 上 海万国证券公 司
党委书记；申 银万 国证券 股份 有限公 司副 总裁、 党委 委员。 2004 年开始担任富
国基金管理有限公司董事长。
窦玉明先生，董事，总经理 。生 于 1969 年，硕士。历任北京中信国 际合作
公司交易员； 深 圳君安证券公司投资经理； 大 成基金管理有限公司基金经理助理 ；
嘉实基金管理 有限 公司投 资总 监、总 经理 助理、 副总 经理兼 基金 经理。 2008 年
开始担任富国基金管理有限公司总经理。
麦陈婉芬女士（ Constance Mak） ，副董事长。生于 1952 年，文学及商学学
士， 加 拿 大 注 册 会 计 师 。 1977 年加 入 加 拿 大 毕 马 威 会 计 事 务 所 的 前 身 Thorne
Riddell 公司， 并于 1989 年成为加拿大毕马威的合伙人之一。 1989 年至 2000 年
作为合伙人负责毕马威在加拿大中部地区的对华业务， 现任 BMO 投资有限公司亚
洲业务总经理，兼任加中贸易理事会董事。
李明山先生， 董事。生于 1952 年，中共党员，高级经济师 ，硕士。历 任申富国天 益价值证券 投资基金招 募说明书摘 要
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银万国证券股份有限公司副总经理、 上 海证券交易所副总经理， 现 任海通证券 股
份有限公司总经理。
缪恒生先生， 董事。 生于 1948 年， 中共党员，高级经济师，硕 士。历任中
国人民银行上海市分行南市区办事处南码头分理处会计员、 副 主任； 中 国人民 银
行上海市分行南市区办事处会计出纳科副科长； 中 国工商银行上海市分行南市分
行副行长；上海申银证券公司副总经理；申银万国证券股份有限公司副总经理。
E dga r N or m un d L e gz d i ns 先生 ， 董事 。 生于 1958 年， 学 士 ， 加拿 大 注 册会
计师。 1980 年至 1984 年在 C oope r s & L y b r a nd 担任审计工作， 1984 年加入加拿
大 B M O 银行金融集团 蒙特 利尔银 行， 现 任 B M O 投资有限公司 总裁 、BMO 金融
集团高级副总裁。
葛航先生，董事。 生于 1966 年， 大学本科，经济师 。历任山东省国际信托
有限公司资金信托部业务经理； 山 东省国际信托有限公司租赁信托部副经理、 经
理。现任山东省国际信托有限公司自营业务部经理。
戴国强先生， 独 立董事。 生于 1952 年， 博 士学位。 历 任上海财经大学助教、
讲师、 副 教授、 教 授， 金 融学院副院长、 常 务副院长、 院 长； 上 海财经大学教授 、
博士生导师， 金 融学院党委书记， 教 授委员会主任。 现 任上海财经大学 MBA 学院
院长、党委书记。
W a i P . L a m 先生， 独 立董事， 生于 1936 年， 会 计学博士。 1962 年至 1966 年
在 P r i c e W a t e r H ous e C o ope r s 会计师事 务 所担 任助 理 会计 和高 级 会计 ； 1966 年至
1969 年在加拿大圣玛利亚大学担任教师； 1973 年至 2002 年在加拿大 W i n d s o r 大
学担任教授；现任加拿大 W i n d s o r 大学名誉教授。
汤期庆先生，独立董事，生 于 1955 年，经济学硕士。历任上海 针织品批发
公司办事员、 副 科长； 上 海市第一商业局副科长、 副 处长、 处 长； 上 海交电家 电
商业集团公司总经理； 上 海市第一商业局局长助理、 副 局长； 上 海商务中心总 经
理； 长 江经济联合发展集团总裁、 副 董事长、 党 组书记。 现 任上海水产集团总公
司董事长、党委书记。
李宪明先生，独立董事。生 于 1969 年，中共党员，博士。历任 吉林大学法
学院教师；现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
2、监事会成员富国天 益价值证券 投资基金招 募说明书摘 要
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金同水先生，监事长。生 于 1965 年，大学专科。历任山东省 国际信托有限
公司科员、 项 目经理、 业 务经理； 鲁 信投资有限公司财务经理； 山 东省国际信 托
有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。
沈寅先生，监事。生 于 1962 年，法学学士。历任上海市 中级人民法 院助理
审判员、 审 判员、 审 判组长； 上 海市第二中级人民法院办公室综合科科长； 现 任
申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。
夏瑾璐女士，监事。生 于 1971 年，工商管理硕士。历任上 海大学外语 系教
师； 荷 兰银行上海分行结构融资部经理； 蒙 特利尔银行金融机构部总裁助理； 荷
兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
仇夏萍女士，监事。生 于 1960 年，中共党员，研究生。历 任中国工商 银行
上海分行杨浦支行所主任； 华 夏证券有限公司上海分公司财务主管。 现 任海通 证
券股份有限公司计划财务部副总经理。
胡志荣女士，监事。生 于 1973 年，中共党员，硕士。历任 四川成都邮 电通
信设备厂财务处会计； 厦 门金达通信电子有限公司财务部财务主管。 现 任富国 基
金管理有限公司财务经理。
常松先生，监事。生 于 1973 年，中共党员，博士。历任 富国基金管 理有限
公司数量研究员、 高 级数量研究员、 研 究策划部数量组组长、 金 融数量工程部 经
理。 现 任富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金基金经理、 富 国沪深 300 增
强证券投资基金基金经理。
3、 督察长
李长伟先生，督察长。生 于 1964 年，中共党员，经济学硕士 ， 工商管理硕
士， 讲师。 历 任河南省政府发展研究中心干部； 中 央党校经济学部讲师； 申 银 万
国证券股份有限公司海口营业部总经理、 北 京管理总部副总经理兼北京营业部总
经理、 富国基金管理 有限 公司副 总经 理。 2008 年开始担任富 国基 金管理 有限公
司督察长。
4、 经营管理层人员
窦玉明先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生，副总经理。生 于 1969 年，中共党员，大学本科， 工商管理硕
士。 曾 在漳州商检局办公室、 晋 江商检局检验科、 厦 门证券公司投资发展部工作 。富国天 益价值证券 投资基金招 募说明书摘 要
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曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、 高 级稽察员、 部 门副经理、 经 理 、
督察长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陈戈先生， 副总经理。 生于 1972 年， 中共党员， 硕士， 1996 年起开始从事
证券行业工作。 曾 任君安证券研究所研究员。 2000 年 10 月加入富国基金管理有
限公司，历任 研究 策划部 研究 员、研 究策 划部经 理、 总经理 助理 ， 2005 年 4 月
起任富国天益 价值 证券投 资基 金基金 经理 至今， 2009 年 1 月起兼任权益 投资部
总经理、 另 类投资部总经理。 2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
孟朝霞女士， 副总经理。 生于 1972 年， 硕士研究生， 12 年金融领域从业经
历 。 曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理， 泰 康养老保险股
份有限公司副总经理。2009 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
5、本基金基金经理小组
（ 1）现任基 金 经理 ：陈 戈 先生 ，基 金 经理 。生 于 1972 年，硕士 ， 自 1996
年开始从事证券行业工作。 曾就职于君安证券研究所任研究员。 2000 年 10 月加
入富国基金管理有限公司， 历 任研究策划部研究员， 研 究策划部经理， 总 经理 助
理； 现 任富国基金管理有限公司副总经理 兼任权益投资部总经理、 另 类投资部总
经理，从 2005 年 4 月开始管理本基金。
（2 ） 历任基金经理： 本 基金第一任基金经理为张晖先生， 任职时间为 2004
年 6 月至 2005 年 3 月。
6、投资决策委员会
投资决策委员会成员构成如下： 公 司总经理窦玉明先生， 公 司主管投研副总
经理陈戈先生，研究部总经理朱少醒先生，固定收益部总经理饶刚先生等 人 员 。
列席人员包括： 督 察长、 集 中集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其 他
人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人 二、基金托管人 二、基金托管人 二、基金托管人
一、基金托管人基本情况富国天 益价值证券 投资基金招 募说明书摘 要
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（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：B A N K O F C O M M U N I C A T I O N S C O . , L T D
法定代表人：胡怀邦
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
邮政编码：200120
注册时间：1987年3月30日
注册资本：489. 94 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[ 1998] 25号
联系人：张咏东
电话：021- 68888917
交通银行始建于1908年， 是 中国历史最悠久的银行之一， 也 是近代中国发钞
行之一。 交 通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、 上 交所挂牌上 市 ，
是中国2010年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。 根 据英国 《 银行家》 杂
志2009年 7月发布的 全球1000家银行排名，交 通银行总资产排名 位列 第56位， 一
级资本排名位列第49位。 截止2009年6月末， 交 通 银 行 总 资 产 超过人民币3万亿元 ，
2009年上半年实现净利润人民币155. 79亿元。
交通银行总行 设 资产托管部。 现有员工具有 多年 基金、 证券 和银行 的从业
经验， 具备基金从业资格， 以 及 经济师、 会 计师、 工 程师和律师等中高级专业技
术职称， 员 工的学历层次较高， 专 业分布合理， 职 业技能优良， 职 业道德素质 过
硬， 是 一支诚实勤勉、 积 极进取、 开 拓创新、 奋 发向上的资产托管从业人员队伍 。
（二）主要人员情况
李军先生， 交通银行行长， 华中理工大学 经济学硕士， 高级经济师。 曾 任交
通银行武汉分行副总经理、 行 长， 交通银行总稽核、 董 事、 常 务董事、 执行董事 、
副行长；2006 年 9 月担任交通银行副董事长、行长。
王滨先生， 交 通银行副行长， 主 管交通银行资产托管业务， 南 开大学经济 学
博士， 高 级经济师。 曾 任交通银行北京分行副行长、 交 通银行天津分行行长、 交
通银行北京分 行行 长。 2006 年 1 月至今任交通 银行 副行长 、党 委委员 兼北 京分富国天 益价值证券 投资基金招 募说明书摘 要
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行党委书记。
谷娜莎女士， 交通银行资产托管部总经理。 大 学学历， 经济师。 曾 任交通 银
行研究开发部主任科员、 交 通银行信托部代理业务处副处长、 交 通银行证券投 资
基金托管部规划处副处长、 交 通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长； 2001
年 1 月任交通银行 证券 投资基 金托 管部总 经理 助理， 2002 年 5 月起任交通银行
资产托管部副总经理，2007 年 12 月起任交通银行资产托管部总经理。
（三）基金托管业务经营情况
截止 2009 年 6 月末， 交 通银行共托管证券投资基金 44 只， 包 括博时现金收
益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票( L O F ) 、富国汉兴封闭、富国天益价
值股票、 国 泰金鹰增长股票、 海 富通精选混合、 华 安安顺封闭、 华 安宝利配置 混
合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合( L O F ) 、华夏债券、汇丰
晋信 2016 周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平
稳增利债券、 汇 丰晋信大盘股票、 建 信优势动力封闭、 金 鹰红利价值混合、 金 鹰
中小盘精选混合、 大 摩货币、 农 银恒久增利债券、 农 银行业成长股票、 农 银平 衡
双利混合、鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国 50 混
合、 融 通行业景气混合、 泰 达荷银成长股票、 泰 达荷银风险预算混合、 泰 达荷 银
稳定股票、泰达荷银周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票( L O F ) 、
万家公用事业行业股票( L O F ) 、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易
方达上证 50 指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长
混合。此外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、Q F I I 、Q D I I 、
信托计划、证券公司集合资产计划、A B S 、产业基金、专户理财等 12 类 产 品 ，
托管资产规模超过五千亿元。
三、相关服务机构 三、相关服务机构 三、相关服务机构 三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
注册地址：上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 33 号 花 旗 集 团 大 厦 5 、 6 层
办公地址：上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 33 号 花 旗 集 团 大 厦 5 、 6 层富国天 益价值证券 投资基金招 募说明书摘 要
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法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：1999 年 4 月 13 日
电 话 ： （ 021）68 5 9 7 0 7 0
传 真 ： （ 021）68 5 9 7 9 7 9
联系人：林 燕 珏
客户服务统一咨询电话： 95105686 、40 0 8 8 8 0 6 88 （ 全 国 统 一 ， 免长 途 话 费 ）
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、代销机构：
（1）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
联 系 电 话 ： （ 021）58781234
传 真 ： （ 021）58408483
联系人：曹榕
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
（2）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联 系 电 话 ： （ 010）66107900
传 真 ： （ 010）66107914
联系人：田耕
客户电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（3）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号富国天 益价值证券 投资基金招 募说明书摘 要
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办公地址：北京市西三环北路 100 号金玉大厦
法定代表人：项俊波
传 真 ： （010）85109219
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（4）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路 4 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
电 话 ： （ 010）58351666
传 真 ： （ 010）83914283
联系人：吴杰
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（5）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：秦晓
电 话 ： （ 0755）83198888
传 真 ： （ 0755）83195047
联系人：王楠
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（6）深圳发展银行股份有限公司
注册地址：深圳深南中路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳深南中路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼（Frank.N.Newman）
电 话 ： （ 0755）82088888
传 真 ： （ 0755）82080714富国天 益价值证券 投资基金招 募说明书摘 要
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联系人：周勤
客服电话：95501
公司网站：www.sdb.com.cn
（7）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市北京东路 689 号
法定代表人：吉晓辉
联 系 电 话 ： （ 021）61618888
传 真 ： （ 021）63604199
联系人：徐伟
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（8）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：陈辛
联 系 电 话 ： （ 021）63370888
传 真 ： （ 021）63370777
联系人：张萍
客服电话：962888
公司网站：www.bankofshanghai.com.cn
（9）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联 系 电 话 ： （ 021）23219000
传 真 ： （ 021）23219100
联系人：金芸、 李笑鸣
客服电话：400-8888-001、95553富国天 益价值证券 投资基金招 募说明书摘 要
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公司网站：www.htsec.com
（10）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
联 系 电 话 ： （ 021）54040596
传 真 ： （ 021）64738844
联系人：王序微
客 服 电 话 ： （ 021）962505
公司网站：www.sw2000.com.cn
（11）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法定代表人：祝幼一
传 真 ： （ 021）386706666
联系人：芮敏琪
客服电话：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（12）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：张 佑 君
联 系 电 话 ： （ 01 0 ） 65183888
联系人：魏明
开放式基金咨询电话：400-8888-108（免长途费）
开放式基金业务传真： （ 010）65182261
公司网站：www.csc108.com
（13）国信证券股份有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层富国天 益价值证券 投资基金招 募说明书摘 要
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办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
联 系 电 话 ： （ 0755）82130833
传 真 ： （ 0755）82133302
联系人：林建闽
客户服务统一咨询电话：800-810-8868
公司网站：www.guosen.com.cn
（14）中信证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 楼
法定代表人：王东明
联 系 电 话 ： （ 010）84683893
传 真 ： （ 010）84865560
联系人：陈忠
公司网站：www.citics.com
（15）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联 系 电 话 ： （ 0755）82943666
传 真 ： （ 0755）82943636
联系人：黄健
客服电话：400-8888-111、 （ 0755）26951111
公司网站：www.newone.com.cn
（16）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
法定代表人：马昭明
联 系 电 话 ： （ 0755）82492000富国天 益价值证券 投资基金招 募说明书摘 要
14
传 真 ： （ 0755）82492962
联系人：盛宗凌
客服电话：400-8888-555
公司网站：www.lhz q.com
（17）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中宝大厦 22 层
法定代表人：兰荣
电 话 ： （ 021）68419393-1035 68419974
联系人：杨盛芳
客服电话：400-8888-123、 （ 0591）87580107
公司网站：www.xyz q.com.cn
（18）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：上海市浦东银城东路 139 号华能联合大厦 18 楼
法定代表人：陈学荣
联 系 电 话 ： （ 021）68634518
传 真 ： （ 021）68865938
联系人：钟康莺
客服电话：400-8881-551、 （ 021）38784525
公司网站：www.xcsc.com
（19）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
法定代表人：王益民
联 系 电 话 ： （ 021）63325888
联系人：吴宇
客 服 电 话 ： （ 021）95503 或 40088-88506
公司网站：www.dfz q.com.cn富国天 益价值证券 投资基金招 募说明书摘 要
15
（20）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心 26 楼 2611 室
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 36、36、41 和 42 楼
法定代表人：王志伟
联系人：肖中梅
客服电话：95575
开放式基金咨询电话： （ 020）87555888
开放式基金业务传真： （ 020）87555303
公司网站：www.gf.com.cn
（21）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：胡长生
电 话 ： （ 010）66568613、 （ 010）66568587
传 真 ： （ 010）66568536
联系人：李洋
客 服 电 话 ： （ 010）68016655
公司网站：www.chinastock.com.cn
（22）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市迎泽大街 282 号
办公地址：山西省太原市府西街 69 号
法定代表人：吴晋安
联 系 电 话 ： （0351）8686703、 （0351）8686708
联系人：邹连星、刘文康
客 服 电 话 ： （0351）8686868
公司网站：www.i618.com.cn
（23）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层富国天 益价值证券 投资基金招 募说明书摘 要
16
法定代表人：黄耀华
联 系 电 话 ： （ 0755）83516094
传 真 ： （ 0755）83516199
联系人：高峰
客 服 电 话 ： （ 0755）33680000（深圳、400-6666-888（非深圳地区）
公司网站：www.cc168.com.cn
（24）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：周晖
电 话 ： （ 0731）4403319
传 真 ： （ 0731）4403439
联系人：郭磊
客 服 服 务 热 线 ： （ 0731）4403319
公司网站：www.cfz q.com
（25）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 128 号
办公地址：山东省济南市经十路 128 号
法定代表人：李炜
电 话 ： （ 0531）81283938
传 真 ： （ 0531）82024197
联系人：付咏梅
客 服 电 话 ： （ 0531）82024197
公司网站：www.qlz q.com.cn
（26）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电 话 ： （ 025）84457777 -950248富国天 益价值证券 投资基金招 募说明书摘 要
17
传 真 ： （ 025）84579763
联系人：张小波
客 服 电 话 ： （ 025）84579897
公司网站：www.htsc.com.cn
（27）中信万通证券有限责任公司
注册地址：崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号
法定代表人：史洁民
电 话 ： （ 0532）85022026
传 真 ： （ 0532）85022511
联系人：丁韶燕
客 服 电 话 ： （ 0532）96577
公司网站：www.z xwt .com.cn
（28）长江证券有限责任公司
注册地址：武汉新华下路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉新华下路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电 话 ： （027）65799999
传 真 ： （027）85481882
联系人：毕艇
咨询电话：4008-888-999
公司网站：www.cjsc.com.cn
（29）东海证券有限责任公司
地址：常州延陵西路 59 号常信大厦 18、19 楼
办公地址：上海东方路 989 号中达广场 17 楼
法定代表人：朱科敏
联 系 电 话 ： （021）50588876
传 真 ： （021）50586660-8880
联系人：邵一明富国天 益价值证券 投资基金招 募说明书摘 要
18
客服热线： 400-8888-588 （ 全 国 ） 、 （ 021） 32024658 （ 上 海 ） 、 0519-88166222
（ 常 州 ） 、 0379-64902266（洛阳）
公司网站：www.longone.com.cn
（30）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
联系电 话 ： （021）50818887-281
联系人：刘晨
客服热线：400-8888-788
公司网站：www.ebscn.com
（31）国都证券有限责任公司
注册地址：北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：王少华
电 话 ： （ 010）84183389
传 真 ： （ 010）64482090
联系人：黄静
客服电话：800-810-8809
公司网站：www.guodu.com
（32）国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路46号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋
电 话 ： （ 0771）5539262
传 真 ： （ 0771）5539033
联系人：覃清芳
客服电话：4008888100（ 全 国 ） 、 96100（广西）
公司网址：www.ghz q.com.cn富国天 益价值证券 投资基金招 募说明书摘 要
19
（33）国元证券股份有限责任公司
注册地址：合肥市寿春路179号
办公地址：合肥市寿春路179号国元证券大厦
法定代表人：凤良志
电 话 ： （ 0551）2624400
传 真 ： （ 0551）2645709
联系人：程维
客服电话：4008-888-777
公司网站：www.gyz q.com.cn
（34）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城新华东街111号
法定代表人：张同亮
开放式基金咨询电话： （ 0471）4961259（021）68405273
传 真 ： （ 021）68405181
联系人：刘汝军
客 服 电 话 ： （ 0471）4961259
传 真 ： （ 021）68405181
联 系 电 话 ： （ 021）68405273
公司网站：www.cnht.com.cn
（35）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦
法定代表人：李工
业 务 传 真 ： （ 0551）5161672
联络人：甘 霖
客 服 热 线 ： 05 5 1 - 9 6 5 1 8 / 4 0 0 80 96 5 1 8
网站：www.haz q.com
（36）华西证券有限责任公司富国天 益价值证券 投资基金招 募说明书摘 要
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注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼（深圳总部）
法定代表人：胡关金
电 话 ： （ 0755）83025913
传 真 ： （ 0755）83025991
联系人：张友德
客服电话：400-8888-818
公司网站：www.hx168.com.cn
（37）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法定代表人：陈敬达
电话：400-8866-338
传 真 ： （ 0755）82433794
联系人：袁月
客 服 电 话 ： （ 0755）95511
公司网站：www.pa18.com
（38）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市九江路111号
办公地址：上海市九江路111号
法定代表人：蒋元真
电 话 ： （ 021）65081063
传 真 ： （ 021）65217206
联系人：谢秀峰
客 服 电 话 ： （ 021）962518
公司网站：www.962518.com
（39）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融街 5 号富凯大厦 B 座 4 层富国天 益价值证券 投资基金招 募说明书摘 要
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法定代表人：林义相
电 话 ： （ 010）66045522
传 真 ： （ 010）66045500
联系人：陈少震，商超
客 服 电 话 ： （ 010）84533151-822
公司网站：www.txsec.com
（40）中信金通证券有限责任公司
注册地址：杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务大楼 A 座
办公地址：杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务大楼 A 座
法定代表人：刘军
联 系 电 话 ： （0571）85783743
业 务 传 真 ： （0571）85783771
联系人：王勤
客服电 话 ： （0571）96598
公司网站：www.bigsun.com.cn
（ 41 ） 中 银 国 际 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 20 0 号 中 银 大 厦 39 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 20 0 号 中 银 大 厦 39 层
法 定 代 表 人 ： 唐新宇
电 话 ： （ 02 1 ） 68 6 0 4 8 6 6 - 8 3 0 9
传 真 ： （ 02 1 ） 5 87 7 4 1 7 9
联 系 人 ： 张 静
客 服 电 话 ： （02 1 ） 68 6 0 4 8 6 6
公 司 网 站 ： ww w . b o c i c h i n a . c o m
（42）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：郭树清
电 话 ： （010）66275654富国天 益价值证券 投资基金招 募说明书摘 要
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联系人：王琳
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（43）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 17 号北京银行大厦
办公地址：北京市西城区金融大街 17 号北京银行大厦
法定代表人：阎冰竹
电 话 ： （ 010）66223248
联系人：杨永杰
客 服 电 话 ： （ 010）96169
公司网站：www.bankofbeijing.com
（44）中国邮政储蓄银行
住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人：陶礼明
联系人：陈春林
传 真 ： （ 010）66419824
客服电话：11185
公司网站：www.cpsrb.com
（45）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 楼、7 楼
法定代表人：范炎
联系人：袁丽萍
客 服 电 话 ： （ 0510）82588168、400-8885-288
传 真 ： （ 0510）82830162
公司网站：www.glsc.com.cn
（46）深圳平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦富国天 益价值证券 投资基金招 募说明书摘 要
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办公地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：黄立哲
电 话 ： （0755）25859591
联系人：霍兆龙
客服电话：40066-99999
公司网站：www.18ebank.com
（47）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：陈小宪
联系人：王斌
电 话 ： （ 010）65542337
传 真 ： （ 010）65541281
客服电话：95558
公司网站：www.ecitic.com
（48）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法定代表人：肖钢
传 真 ： （ 010）66594946
客服电话：95566
公司网站：www.boc.com
（49）信 泰 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 南 京 市 长 江 路 88 号
办 公 地 址 ： 南 京 市 长 江 路 88 号
法 定 代 表 人 ： 钱 凯 法
电 话 ： （ 02 5 ） 84 7 8 4 7 6 5
传 真 ： （ 02 5 ） 84 7 8 4 8 3 0
联 系 人 ： 舒 萌 菲
客 服 电 话 ： 40 0 8 8 8 8 9 1 8富国天 益价值证券 投资基金招 募说明书摘 要
24
公 司 网 站 ： ww w . t h o p e . c o m
（50）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
法 定 代 表 人 ： 牛 冠 兴
电 话 ： （ 07 5 5 ） 82 8 2 5 5 5 5
传 真 ： （ 07 5 5 ） 82 8 2 5 5 6 0
联 系 人 ： 李 瑾
客 服 电 话 ： （02 0 ） 96 2 1 0 、 40 0 - 8 0 0 1 - 0 0 1
公 司 网 站 ： ww w . a x z q . c o m . c n
（51）瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12 层 、 15 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12 层 、 15 层
法 定 代 表 人 ： 刘 弘
电 话 ： （ 01 0 ） 59 2 2 6 7 8 8
传 真 ： （ 01 0 ） 59 2 2 6 7 9 9
联 系 人 ： 谢 亚 凡
客 服 电 话 ： 40 0 8 8 7 8 8 2 7
公 司 网 站 ： ww w . u b s s e c u r i t i e s . c o m
（52）中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6 号 光 大 大 厦
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6 号 光 大 大 厦
法 定 代 表 人 ： 唐 双 宁
电 话 ： （ 01 0 ） 68 0 9 8 7 7 8
传 真 ： （ 01 0 ） 68 5 6 0 6 6 1
联 系 人 ： 李 伟
客 服 电 话 ： 95 5 9 5
公 司 网 站 ： ww w . c e b b a n k . c o m
（ 53 ） 中 国 建 银 投 资 证 券 有 限 责 任 公 司富国天 益价值证券 投资基金招 募说明书摘 要
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注 册 地 址 ： 深圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 华 三 路 交 界 处 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 8
层 -5 0 层
办 公 地 址 ： 深圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 华 三 路 交 界 处 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 8
层 -5 0 层
法 定 代 表 人 ： 杨 小 阳
电 话 ： （ 07 5 5 ） 82 0 2 6 5 2 1
传 真 ： （ 07 5 5 ） 82 0 2 6 5 3 9
联 系 人 ： 刘 权
客 服 电 话 ： 40 0 6 0 0 8 0 0 8
公 司 网 站 ： ww w . cj i s .c n
（ 54 ） 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 宁 波 市 江 东 区 中 山 东 路 29 4 号
办 公 地 址 ： 宁 波 市 江 东 区 中 山 东 路 29 4 号
法 定 代 表 人 ： 陆 华 裕
电 话 ： （ 05 7 4 ） 87 0 5 0 3 9 7
传 真 ： （ 05 7 4 ） 87 0 5 0 0 2 4
联 系 人 ： 钱 庚 旺
客 服 电 话 ： 96 5 2 8
公 司 网 站 ： www.nbcb.com.cn
（55）上海远东证券有限公司
注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 5 楼
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 5 楼
法定代表人：田德军
联系人：高滋生
电话：021-58788888
客服电话：4008202717
公司网址：www.ydstock.com
（56）青岛银行
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号富国天 益价值证券 投资基金招 募说明书摘 要
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办公地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人：张广鸿
联系人：徐楠
电话：0532-85709793
客服电话：96588
公司网址：www.qdccb.com
（57）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲 43 号金运大厦 B 座
法定代表人：汤世生
联系人：魏海
电话：010-62267799－6318
客服电话：0991-96562
公司网址：www.ehongyuan.com
（58）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
电话：0431-85096709
客服电话：0431-96688
公司网址：www.nesc.cn
（59）东莞银行有限责任公司
注册地址：东莞市城区运河东一路 193 号
办公地址：东莞市城区运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
联系人：胡昱
电 话 ： （0769）22119061
传 真 ： （0769）22117730富国天 益价值证券 投资基金招 募说明书摘 要
27
服务热线：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（58）广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8、10 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87841160
传真：0591-87841150
公司网址：www.gfhfz q.com.cn
（59）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 1501
办公地址：北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 楼
法定代表人：马金声
联系人：高滋生
联系电话：010-83561149
客户服务电话：400-698-9898
开放式基金业务传真：010-83561001
网址：www.xsdz q.cn
（60）英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法人代表：赵文安
联系人：王睿
电话：0755- 83007069
客服电话： 0755- 26982993
公司网址： w w w . y ds c . c o m . c n
(61) 江海证券经纪有限责任公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号富国天 益价值证券 投资基金招 募说明书摘 要
28
法定代表人：孙名扬
联系人：郭玲
联系电话： 0451-82269280
客服电话：400-666-2288
公司网站： www.jgz q.com.cn
（62）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
办公地址：北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
法定代表人：张志刚
客服电话：400-800-8899
公司网站： www.cindasc.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选 择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构：富国基金管理有限公司
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：1999 年 4 月 13 日
电 话 ： （ 021）68597788
传 真 ： （ 021）68597799
联系人：雷青松
（三）出具法律意见书的律师事务所（基金首次募集时）
名称：北京市竞天公诚律师事务所
注册地址：北京市朝阳门外大街 20 号联合大厦 15 层
办公地址：北京市朝阳门外大街 20 号联合大厦 15 层
负责人：张绪生
联 系 电 话 ： （010）65882200富国天 益价值证券 投资基金招 募说明书摘 要
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传 真 ： （010）65882211
联系人：许舒萱
经办律师：戴华、王燕萍
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所有限责任公司
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 23 楼
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四、基金的名称 四、基金的名称 四、基金的名称 四、基金的名称
富国天益价值证券投资基金
五、基金的类型 五、基金的类型 五、基金的类型 五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标 六、基金的投资目标 六、基金的投资目标 六、基金的投资目标
本基金属价值型基金， 主 要投资于内在价值被低估的上市公司的股票， 或 与
同类型上市公司相比具有更高相对价值的上市公司的股票。 本 基金通过对投资组
合的动态调整来分散和控制风险， 在 注重基金资产安全的前提下， 追 求基金资 产
的长期稳定增值。富国天 益价值证券 投资基金招 募说明书摘 要
30
七、基金的投资方向 七、基金的投资方向 七、基金的投资方向 七、基金的投资方向
本基金投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具， 包 括投资于国内依法公
开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。
八、基金的投资策略 八、基金的投资策略 八、基金的投资策略 八、基金的投资策略
? 资产配置策略
根据基金经理对股票市场变 动的趋势的 判断，决定 基金资产在 股票、债券、
现金等金融资产上的分布以及股票组合的行业比例配置， 并 进行动态配比以规避
系统性风险的影响，最大限度地确保基金资产的安全。
基金经理进行资产配置的依据是： （ 1） 市 场 总 体 价 值 ； （ 2） 宏 观 经 济 面 ； （ 3）
资 金 面 ； （ 4） 政 策 面 ； （ 5）行业的景气度等。
本基金原则上的资产配置比例为： 股 票最高可达到基金资产净值的 95%， 现
金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 5% 。在法律法规有新
规定的情况下，基金管理人可对上述比例做适度调整。
? 股票投资策略
本基金采取积极的投资策略。 本 基金在大类资产配置和行业配置层面， 遵 循
自上而下的积极策略，个股选择层面，遵循自下而上的积极策略。
1、股票选择策略
本基金的股票选择， 主 要采取价值型选股策略。 以 公司行业研究员的基本分
析为基础， 同 时结合数量化的系统选股方法， 精 选价值被低估的投资品种。 我 们
重点关注的价值型股票主要包括：
（1）市净率 P / B 低于市场平均水平；
（2）与同行业的或主营业务相近的其它公司相比，公司具有相对价值；
（ 3 ）结合 公 司 未 来业 务 发 展 和盈 利 水 平 确定 的 市 盈 率水 平 （ 动 态市 盈 率）
偏低；
（4）企业拥有未被市场认识或被市场低估的资源；
（5）企业经过并购和资产重组 等事项后， 基本面发生 了积极变化 ，且其潜富国天 益价值证券 投资基金招 募说明书摘 要
31
在价值未被市场充分认识；
2、股票组合构建策略
在遵循既定的资产配置方针的前提下， 基 金经理和行业分析师结合对行业和
上市公司的研究和调研， 筛 选投资目标股。 基 金经理决定投资目标股的组合权重 ，
并负责对组合进行动态的调整和优化。
3、股票组合风险控制策略
（1）通过资产的合理配置，有效控制组合风险。
（2）坚持价值型投资策略，精选个股实现组合风险的控制。
（3）充分注重控制投资组合的流动性风险。
? 债券投资策略
在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段， 管 理人将采用久期控
制下的主动性投资策略， 主 要包括： 久 期控制、 期 限结构配置、 市 场转换和相 对
价值判断等管理手段。 在 有效控制整体资产风险的基础上， 根 据对宏观经济发展
状况、 金 融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架； 对 债券市场、 收 益 率
曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。
九、基金的业绩比较基 准 九、基金的业绩比较基 准 九、基金的业绩比较基 准 九、基金的业绩比较基 准
95% 的中信标普 300 指数+ 5% 的中信国债指数
十、基金的风险收益特 征 十、基金的风险收益特 征 十、基金的风险收益特 征 十、基金的风险收益特 征
本基金为价值型证券投资基金，属于证券投资基金中的中低风险品种。
十一、基金的投资组合 报告 十一、基金的投资组合 报告 十一、基金的投资组合 报告 十一、基金的投资组合 报告
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投 资 9,5 14,33 8,493 .96 79. 10
其中： 股票 9,5 14,33 8,493 .96 79. 10
2 固定收 益投资 1,1 04,53 0,969 .80 9.1 8富国天 益价值证券 投资基金招 募说明书摘 要
32
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
其中： 债券 1,1 04,53 0,969 .80 9.1 8
资产支 持证券 － －
3 金融衍 生品投资 － －
4 买入返 售金融资产 － －
其中： 买断式回购 的买入返售 金
融资产
－
－
5 银行存 款和结算备 付金合计 1,3 83,67 3,015 .88 11. 50
6 其他资 产 26, 237,1 60.28 0.2 2
7 合计 12, 028,7 79,63 9.92 100 .00
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林 、牧、渔业 － －
B 采掘业 554 ,710, 309.5 9 4.6 4
C 制造业 4,0 36,46 3,351 .62 33. 77
C0 食品、 饮料 1,5 81,31 0,815 .92 13. 23
C1 纺织、 服装、皮毛 3,5 84,59 5.84 0.0 3
C2 木材、 家具 － －
C3 造纸、 印刷 889 ,148. 16 0.0 1
C4 石油、 化 学、 塑 胶、 塑 料 477 ,934, 042.2 4 4.0 0
C5 电子 57, 163,2 70.35 0.4 8
C6 金属、 非金属 465 ,168, 462.7 2 3.8 9
C7 机械、 设备、仪表 766 ,632, 707.2 3 6.4 1
C8 医药、 生物制品 664 ,719, 294.5 2 5.5 6
C99 其他制 造业 19, 061,0 14.64 0.1 6
D 电力、 煤 气及水的 生产和供应 业 110 ,904, 037.8 8 0.9 3
E 建筑业 52, 364,6 69.28 0.4 4
F 交通运 输、仓储业 131 ,582, 243.8 9 1.1 0
G 信息技 术业 1,1 61,57 6,060 .26 9.7 2
H 批发和 零售贸易 1,2 80,17 1,052 .29 10. 71
I 金融、 保险业 1,6 41,45 7,716 .31 13. 73
J 房地产 业 238 ,764, 751.3 7 2.0 0
K 社会服 务业 48, 586,6 69.01 0.4 1
L 传播与 文化产业 18, 918.0 0 0.0 0
M 综合类 257 ,738, 714.4 6 2.1 6
合计 9,5 14,33 8,493 .96 79. 61
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 600 519 贵州茅 台 7,2 05,60 0 1,1 87,91 5,216 .00 9.9 4
2 002 024 苏宁电 器 67, 017,7 36 1,0 98,42 0,693 .04 9.1 9
3 002 028 思源电 气 21, 061,8 62 513 ,488, 195.5 6 4.3 0富国天 益价值证券 投资基金招 募说明书摘 要
33
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
（1）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期 内 本 基 金投 资 的 前 十名 证 券 的 发行 主 体 没 有被 监 管 部 门立 案 调 查或
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
4 600 050 中国联 通 69, 799,8 97 443 ,229, 345.9 5 3.7 1
5 601 318 中国平 安 7,9 80,00 0 404 ,586, 000.0 0 3.3 9
6 600 271 航天信 息 19, 756,1 92 306 ,813, 661.7 6 2.5 7
7 601 166 兴业银 行 9,0 00,00 0 304 ,110, 000.0 0 2.5 4
8 002 153 石基信 息 9,2 40,95 0 281 ,848, 975.0 0 2.3 6
9 601 169 北京银 行 15, 780,0 00 271 ,889, 400.0 0 2.2 7
10 601 601 中国太 保 10, 580,0 00 235 ,616, 600.0 0 1.9 7
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （ %）
1 国家债 券 325 ,820, 239.2 0 2.7 3
2 央行票 据 398 ,430, 000.0 0 3.3 3
3 金融债 券 376 ,461, 000.0 0 3.1 5
其中： 政策性金融 债 376 ,461, 000.0 0 3.1 5
4 企业债 券 － －
5 企业短 期融资券 － －
6 可转债 3,8 19,73 0.60 0.0 3
7 其他 － －
8 合计 1,1 04,53 0,969 .80 9.2 4
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （ %）
1 070 422 07 农发 22 2,0 00,00 0 211 ,960, 000.0 0 1.7 7
2 010 203 02 国债⑶ 2,0 20,08 0 204 ,533, 100.0 0 1.7 1
3 090 1038 09 央行票据 38 2,0 00,00 0 196 ,580, 000.0 0 1.6 4
4 010 004 20 国债⑷ 1,1 92,33 0 121 ,128, 804.7 0 1.0 1
5 080 1035 08 央行票据 35 1,0 00,00 0 103 ,570, 000.0 0 0.8 7富国天 益价值证券 投资基金招 募说明书摘 要
34
（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期 内 本 基 金投 资 的 前 十名 股 票 中 没有 在 基 金 合同 规 定 备 选股 票 库 之外
的股票。
（3）其他资产构成
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因， 投 资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能 存
在尾差。
十二、基金的业绩 十二、基金的业绩 十二、基金的业绩 十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的 原则管
理和 运 用 基 金 财 产 , 但不 保 证 基 金 一 定 盈 利 , 也不 保 证 最 低 收
益。 基 金的过往业绩并不代表其未来表现。 投 资有风险,投资人
在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、富国天益价值证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较
基准收益率比较表
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 1,2 72,65 4.26
2 应收证 券清算款 －
3 应收股 利 428 ,400. 00
4 应收利 息 17, 346,8 93.23
5 应收申 购款 7,1 89,21 2.79
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 26, 237,1 60.28
阶段
净值增
长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
①－ ③ ② －④富国天 益价值证券 投资基金招 募说明书摘 要
35
2、自基金合同生效以来富国天益价值证券投资基金累计份额净值增长率与业绩
比较基准收益率的历史走势对比图
注： 截止日 期为 2009 年 9 月 30 日。
200 4 . 6.15 至
200 4 .12. 31
6.0 3% 0.6 9% -6. 48% 1.0 1% 12. 51% -0. 32%
200 5 .1.1 至
200 5 .12. 31
14. 84% 1.0 3% -6. 08% 1.2 1% 20. 92% -0. 18%
200 6 .1.1 至
200 6 .12. 31
167 .57% 1.3 6% 114 .49% 1.3 3% 53. 08% 0.0 3%
200 7 .1.1 至
200 7 .12. 31
118 .41% 1.9 1% 149 .87% 2.1 7% -31 .46% -0. 26%
200 8 .1.1 至
200 8 .12. 31
-43 .83% 1.8 7% -62 .43% 2.8 5% 18. 60% -0. 98%
200 9 .1.1 至
200 9 .6.30
29. 80% 1.2 6% 67. 14% 1.8 5% -37 .34% -0. 59%
200 9 .1.1 至
200 9 .9.30
31. 55% 1.4 2% 59. 69% 2.0 2% -28 .14% -0. 60%
200 4 .6.15 至
200 9 .9.30
425 .81% 1.5 1% 182 .39% 1.9 5% 243 .42% -0. 44%富国天 益价值证券 投资基金招 募说明书摘 要
36
本基金 于 2004 年 6 月 15 日成立 ， 建 仓 期 6 个月， 从 2004 年 6 月 15 日至 2004 年 12
月 14 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。本基金于 2007 年 11 月 6
日大比 例分红规模 急剧扩大， 建仓期 3 个月，从 2007 年 11 月 5 日至 2008 年 2 月 4 日，建
仓期结 束时各项资 产配置比例 均符合基金 合同约定。
十三、费用概览 十三、费用概览 十三、费用概览 十三、费用概览
(一) 与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关费用列示
（1） 、 基金管理人的管理费；
（2） 、 基金托管人的托管费；
（3） 、 基金合同生效后的基金信息披露费用；
（4） 、 基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
（5） 、 基金份额持有人大会费用；
（6） 、 基金的证券交易费用；
（7） 、 按 照国家有关规定和 《 基金合同》 约 定， 可 以在基金资产中列支的其他 费
用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1） 、 基 金 管 理 费
本基金的 管 理费 按该 基 金资 产净 值 的 1.5% 年费率计 提 。管 理费 的 计算 方法
如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐 日累计至每月月末， 按 月支付， 由 基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基 金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金资产中一次性支付给基金管理人。 若 遇法定节假日、 公 休假等， 支 付日期 顺
延。
（2） 、 基 金 托 管 费
本基金的托管费按基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。 托 管费的计算方 法富国天 益价值证券 投资基金招 募说明书摘 要
37
如下：
H=E×2.5‰÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐 日累计至每月月末， 按 月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基 金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（3） 、 上 述 “1、与基金运作有关费用列示”中（3）—（7）项费用由基金
托管人根据有关法规及相应协议规定， 按 费用实际支出金额列入当期费用， 从 基
金资产中支付。
3、不列入基金费用的项目
基金管 理 人 和 基金 托 管 人 因未 履 行 或 未完 全 履 行 义务 导 致 的 费用 支 出 或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用， 包 括但不限于验资费、 会 计师和律师费、 信 息
披露费用等不列入基金费用。 其 他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会 有
关规定执行。
4、费用调整
基金管 理 人 和 基金 托 管 人 可根 据 基 金 发展 情 况 调 整基 金 管 理 费率 或 基 金托
管费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；
调低基金管理费率或基金托管费率， 无 须召开基金份额持有人大会。 基 金管理 人
必须最 迟 于 新 的费 率 实 施 日 前 3 个工作 日 在 至 少一 种 中 国 证监 会 指 定 的媒 体上
公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、 基金的申购费
（1）投资者可选择在申购本基 金或赎回本 基金时交纳 申购费用。 投资者选
择在申购时交纳的称为前端申购费用， 投 资者选择在赎回时交纳的称为后端申购
费用。
（2）投资者选择交纳前端申购 费用时，按 申购金额采 用比例费率 。投资者
在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：富国天 益价值证券 投资基金招 募说明书摘 要
38
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
（3）投资者选择 交纳 后端申 购费 用时， 按申 购金额 采用 比例费 率， 持有时
间不满一年的 后端 申购费 率为 申购金 额 的 1.8%，费率按持有 时间 递减， 每多持
有一年， 其后端申购费率按 20%递减， 最低为零， 精 确到小数点后 4 位， 小数点
后第 5 位舍去。具体费率如下：
M 为持有不满一年的后端申购费率。
因红利自动再投资而产生的 后端收费的 基金份额， 不再收
取后端申购费用。
本基 金 的 申 购 费 用 由 基 金 申 购 人 承 担 ， 不 列 入 基 金 资 产，
主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。
2、基金的赎回费
本基金的赎回费率按持有年限递减，赎回费率如下表：
赎回费用由赎回人承担 ,在扣除基金注册与过户登记 人收取的注 册登记费用
后,余额的 25%归基金财产。
申购金额（含申购费） 前端申购费率
100 万元以下 1.5%
100 万元以上（含 100 万元） 1.3%
500 万元（含）以上 1000 元/笔
持有时间 后端申购费率
1 年以内 M=1.8%
满 1 年不满 2 年 0.8*M=1.44%
满 2 年不满 3 年 0.6*M=1.08%
满 3 年不满 4 年 0.4*M=0.72%
满 4 年不满 5 年 0.2*M=0.36%
满 5 年以后 0
持有年限 赎回费率
1 年以内 0.3%
满 1 年不满 3 年 0.15%
满 3 年以后 0富国天 益价值证券 投资基金招 募说明书摘 要
39
本基金的申购费率、 赎 回费率最高不得超过法律法规规定的限额。 在 法律 法
规规定的限制内， 基 金管理人可决定实际执行的申购、 赎 回费率， 并 在 《 招募 说
明书》 中 进行公告。 基 金管理人认为需要调整费率时， 应 最迟于新的费率开始实
施前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、 法 规和基金合同的规定 之
前提下， 调 整申购费和赎回费的收费方式和费率水平， 但 最迟应于新收费办法开
始实施日前三个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
3、基金的转换费
（1）基金转换是指开放式基金 份额持有人 将其持有某 只基金的部 分或全部
份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金的份额； 投 资者在上述两 只
基金之间进行转换时，注册登记机构将收取一定的转换费。
（2）投资者将 富国天益价值证券投资基金 与富国 天源平衡混合型 证券投资
基金、 富 国天利增长债券投资基金、 富 国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、
富国天合稳健优选股票型证券投资基金、 富国天成红利灵活配置混合型证券投资
基金、 富 国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金、 富 国优化增强债券型证券投
资基金 （ 前端、 后 端） 进 行转换时， 其 拟转换份额持有时间不足 1 年的， 转 换费
率为 0.3%；拟转换份额持有时间达到或超过 1 年的，免收转换费。
富国天益价值证券投资基金与富国优化增强债券型证券投资基金 （ C 类） 之
间的转换， 由富国优化增强债券 （ C 类） 转出至 富国天益基金， 视同于先赎回富
国优化增强债 券（ C 类 ） ， 再 申 购 富国天益 基金；由 富国天益 基金转出至富 国优
化增强债券 （ C 类 ） ， 视 同 于 先 赎 回 富国天益， 再 申购富国优化增强债券 （ C 类 ） 。
富国优化增强债券型证券投资基金 （ C 类 ） 免 申 购 费 ， 赎回费率 30 天以下为 0.1%，
30 天（含）以上 免赎回费 。目前 富国天益价值 证券 投资基 金 仅其前端收费 模式
可以与富国优化增强债券（C 类）进行转换。
（ 3 ）投资 者 将 富国天 益 价 值 证券 投 资 基 金 转至富 国 天 时 货币 市 场 基 金时，
转换费率为富国天益价值证券投资基金的赎回费率； 投 资者将富国天时货币市 场
基金转至富国天益价值证券投资基金时 ， 转 换 费 率 为 富国天益价值证券投资基金
的申购费率。 目 前 富国天益价值证券投资基金仅其前端收费模式可以与富国天时
货币市场基金进行转换。富国天 益价值证券 投资基金招 募说明书摘 要
40
基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、 法 规和基金合同的规定 之
前提下， 调 整上述收费方式和费率水平， 但 最迟应于新收费办法开始实施日前 3
个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
（三）其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
十四、对招募说明书更 新部分的说明 十四、对招募说明书更 新部分的说明 十四、对招募说明书更 新部分的说明 十四、对招募说明书更 新部分的说明
本招募说明书依据 《 中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 证券投资基金运作
管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》
及其他有关法律法规的要求， 对 本基金招募说明书进行了更新， 主 要更新内容 如
下：
1、 “重要提示” 部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
止日期进行了更新。
2、 “三、基金管理人”部分对基金管理人主要人员情况等信息进行了更新。
3、 “四、 基 金托管人 ” 部分对基金托管人概况、 基 金托管业务经营情况等 进
行了更新。
4、 “五、 相 关服务机构 ” 部分对代销机构中部分信息进行了更新。 增 加了 广
发华福证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、
江海证券经纪有限责任公司、信达证券股份有限公司的相关信息。
5、 “八、 基 金份额的申购于赎回 ” 部分对申购和赎回的场所进行了更新，完
善了可与本基金转换的基金名单及业务规则。
6、 “九、基金的投资”部分对基金投资组合报告更新至 2009 年 9 月 30 日 。
7、 “十、 基 金的业绩 ” 部分对基金业绩更新至 2009 年 9 月 30 日， 并 更新 了
历史走势对比图。
8、 “十七、风险揭示”部分在声明中对本基金的代销机构进行了更新。
9、 “二十二、其他应披露事项”部分对本报告期内的应披露事项予以更新。
富国基金管理有限公司富国天 益价值证券 投资基金招 募说明书摘 要
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二 O 一 O 年一月六日
