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嘉实成长收益混合更新招募说明书摘要
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嘉 实 成长 收益 证 券投 资基 金
更 新 招募 说明 书 摘要
（2009 年第 2 号）
基金管理人： 嘉实基金管理有 限 公司
基金托管人： 中国银行股份有 限 公司
嘉实成 长收 益证 券投 资基 金 （以 下简 称 “ 本 基金 或基 金 ” ） 经 中国 证券 监督 管理 委员会 于
2002 年9 月26 日 《关 于同 意 嘉实 成长 收益 证券 投资 基金 设 立的 批复 》 （ 证监 基金字 [2002]
68 号 ） 核准公 开发 售 。 本 基金基 金合 同于2002 年11 月5 日 正式 生效 ， 自该 日起 本基金 管理 人
正式开 始管 理本 基金 。 本 基金类 型为 契约 型开 放式 ， 根 据本 基金 的 投 资目 标 和投资 范围 ， 本
基金属 于成 长收 益混 合型 证 券投 资基 金。
重要提示
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2009 年 11 月 5 日 （特别 事项 注明 除外 ） ， 有 关财务
数据和 净值 表现 截止 日 为 2009 年 9 月 30 日（ 未经 审计） 。 嘉实基金管理有限公司
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一 、基金 管理人
（一） 基金管 理人 概况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 1702 室
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 王忠民
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年 3 月 25 日
注册资 本 1 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司 40% ， 立 信投 资有 限责 任公 司 30%, 德意 志资 产管 理 （ 亚
洲）有 限公 司 30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215566
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
（二） 主要人 员情 况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
王忠民 先生 ，董 事长 。大 学专科 。曾 任北 京矿 务局 财务处 会计 ，煤 炭部 财务 司会计 、
副处长 ，中 国统 配煤 矿总 公司财 务局 处长 ，煤 炭部 财务公 司筹 备组 负责 人， 中煤信 托投 资
有限责 任公 司董 事长 兼总 经理，2002 年 3 月 至今 任中 诚 信托 有限 责任 公司 党委书 记、 董
事长。
赵学军 先生 ，董 事、 总经 理。中 共党 员， 经济 学博 士。曾 就职 于天 津通 信广 播公司 、
外经贸 部中 国仪 器进 出口 总公司 、北 京商 品交 易所 、天津 纺织 原材 料交 易所 、商鼎 期货 经
纪有限 公司 、 北京 证券 有 限公司 、 大成 基金 管理 有 限公司 。2000 年 10 月至 今任嘉 实基 金
管理有 限公 司董 事、 总经 理。
高方先 生， 董事， 大学 本 科， 中 共党 员， 高 级经 济 师。 曾 任中 国建 设银 行总 行副处 长，
外企服 务总 公司 宏银 实业 公司副 总经 理。1996 年 9 月 至今 历任 中诚 信托 有 限责任 公司 总
裁助理 、副 总裁 ，现 任中 诚信托 有限 责任 公司 副总 裁。
韩家乐 先生 ，董 事， 硕士 研究生 。1990 年 毕业 于清 华大学 经济 管理 学院 。1990 年至
今任 海问证券投 资咨询有限公 司总经理；1994 年至今 任北京德恒 有限责任公司 总经理；
2001 年 11 月至 今任 立信 投资有 限责 任公 司董 事长 。 嘉实基金管理有限公司
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Ingo Gefeke 先生 ，董 事 ，德国 籍， 康斯 坦斯 （Constance ）大 学国 际经 济学 硕 士研究
生。曾 任德 意志 银行 （纽 约）全 球交 易银 行首 席运 营官及 国际 投资 银行 首席 运营官 。现 任
德意志 资产 管理 公司 （法 兰克福 ）董 事会 成员 ，德 意志资 产管 理公 司（ 纽约 ）董事 总经 理
兼首席 行政 管理 官、 全球 交易总 监。
Lindsay Megan Wright 女 士，董 事， 大学 本科 （学 士） ， 新西 兰国 籍。 曾任 德 意志银
行 （ 新西 兰）/ 新西 兰信 托 银行 CFO&COO 、 董事 总 经理 ， 德 意志 银行 DB 资 本合伙 公司 亚
太区 COO 、 董事 总经 理， 德意志 资产 管理 公司 亚太 区 COO 、 董 事总 经理 ， 德 意志资 产 管
理公 司 COO 、 业 务及 产品 主管 （PE ） 、 董事 总经 理。 现任德 意志 资产 管理 公司 亚太及 中东
区业务 发展 主管 、董 事总 经理。
骆小元 女士 ，独 立董 事， 大学本 科 。1982 年毕 业于 中国人 民大 学财 会专 业。1995 年
至 2000 年 ， 担 任中 国注 册 会计师 协会 总会 计师 ；2000 年至 今任 中国 注册 会计 师协会 协会
注册中 心主 任。
王巍先 生， 独立 董事 ，美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。曾 任职 于中国 建
设银行 辽宁 分行 。曾 任中 国银行 总行 国际 金融 研究 所助理 研究 员， 美国 化学 银行分 析师 ，
美国世 界银 行顾 问 ， 中 国 南方证 券有 限公 司副 总裁 ， 万 盟投 资管 理有 限公 司 董事长 。2004
至今任 万盟 并购 集团 董事 长。
张维炯 先生 ，独 立董 事、 中共党 员， 教授 、加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。
曾 任 上 海 交 通 大 学 动 力 机 械 工 程 系 教 师 ， 上 海 交 通 大 学 管 理 学 院 副 教 授 、 副 院 长 。1997
年至今 任中 欧国 际工 商学 院教授 、副 院长 。
朱蕾女 士， 监事 ，中 共党 员，硕 士研 究生 。曾 任首 都医科 大学 教师 ，中 国保 险监督 管
理委员 会主 任科 员， 国都 证券有 限责 任公 司高 级经 理， 中 欧基 金管 理有 限公 司发展 战略 官、
北京代 表处 首席 代表、 董 事会秘 书。2007 年 10 月 至今任 中诚 信托 有限 责任 公司国 际业 务
部总经 理。
穆群先 生， 监事 ，经 济师 ，硕士 研究 生。 曾任 西安 电子科 技大 学助 教， 长安 信息产 业
（集团 ） 股份 有限 公司 董 事会秘 书 ，北 京德 恒有 限 责任公 司财 务主 管 。2001 年 11 月 至今
任立信 投资 有限 公司 财务 总监。
朱成刚 先生 ， 监 事 ， 法 学 博士。1998 年 7 月至 2002 年 1 月， 就职 于中 国建 设银行 资
产保全 部、 法律 事务 部；2002 年 1 月 至今 ，就 职于 嘉实基 金管 理有 限公 司监 察稽核 部、
法律部 。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年嘉实基金管理有限公司
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10 月任 职于 中办 警卫 局。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中 国银 行海 外行 管理 部任副 处长 。
1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博 时基 金管 理公 司总 经理助 理。1999 年 3 月 至 今任职 于 嘉
实基金 管理 有限 公司 ，历 任督察 员和 公司 副总 经理 。
李道滨 先生 ， 副总 经理 ， 中共党 员 ， 法 学博 士 ， 经 济师 。1988 年 7 月至 1990 年 9 月
任职于 厦门 华侨 博物 馆 。 1993 年 7 月至 1998 年 9 月任职 于中 国厦 门国 际经 济技术 合作公
司。2000 年 10 月 至今 任 职于 嘉 实基 金管 理有 限公 司 ， 历 任市 场部 副总监 、 总监、 总经 理
助理和 公司 副总 经理 。
张峰先 生， 副总 经理 ，中 共党员 、硕 士。 曾就 职于 国家计 委， 曾任 嘉实 基金 管理有 限
公司研 究部 副总 监 、 市场 部 总监 、公 司督 察长 。
戴京焦 女士 ，副 总经 理， 武汉大 学经 济学 硕士 ，加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA 。
历任平 安证 券投 资银 行部 总经理 、平 安保 险集 团公 司资产 管理 部副 总经 理兼 负责人 ；平 安
证券公 司助 理总 经理 ，平 安集团 投资 审批 委员 会委 员。2004 年 3 月加 盟嘉 实基金 管理 有
限公司 任公 司总 经理 助理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员 ， 法学 硕士 。曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆
通联合 律师 事务 所、 北京 市智浩 律师 事务 所、 新华 保险股 份有 限公 司。 曾任 嘉实基 金管 理
有限公 司法 律部 总监 。
2 、本 基金 基金 经理
（1 ） 现任 基金 经理
徐晨光 先生 ， 硕士 研究 生 ，8 年证 券 、 基金 从业 经历 ， 具 有基 金从 业资 格。曾 任华泰
证券股 份有 限公 司北 京总 部行业 研究 员； 2002 年加 盟嘉实 基金 管理 有限 公司 ， 先后 任研究
员、社 保基 金经 理职 务 。2009 年 7 月 14 日 至今 任本 基金基 金经 理。
（2 ） 历任 基金 经理
2002 年 11 月 5 日至 2004 年 8 月 10 日 窦玉 明先 生 任本基金 基 金经 理 ；2003 年 1
月 24 日至 2007 年 4 月 16 日孙 林任 本基 金基 金经 理。 2006 年 11 月 23 日至 2008 年 7 月
22 日 刘志 强先 生任 本基 金 基金经 理。2007 年 4 月 17 日 至 2009 年 7 月 13 日 刘天君 先生
任本基 金基 金经 理。
3 、本 基金 采取 集体 投资 决 策制度 ，投 资决 策委 员会 的成员 包括 ：公 司总 经理 赵学军 先
生， 公司 副总 经理 戴京 焦 女士 ， 公 司总 经理 助理 邵 健先生 ， 总经 理助 理兼 海 外投资 部总 监李
凯先生 、 总经 理助 理兼 定 量投资 部总 监陶 荣辉 先生 、 股 票投 资部 总监 刘天 君 先生 、 机 构投 资
部总监 林青 先生 、 资深 基 金经理 党开 宇女 士 、 投 资 流程与 风险 管理 部总 监毕 万英先 生 、 固定嘉实基金管理有限公司
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收益部 总监 刘熹 先生 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二 、基金 托管人
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
办公及 住所 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月31 日
变更注 册登 记日 期：2004 年 8 月26 日
注册资 本： 人民 币贰 仟伍 佰叁拾 捌亿 叁仟 玖佰 壹拾 陆万贰 仟零 玖元
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 及投 资者 服务 部总 经理： 董杰
托管部 门联 系人 ：宁 敏
电话： （010 ）66594977
传真： （010 ）66594942
网址：http://www.boc.cn
中国银 行总 行 于 1998 年 设 立基金 托管 部， 为进 一步 树立以 投资 者为 中心 的服 务理念 ，
根据不 断丰 富和 发展 的托 管对象 和托 管服 务种 类， 中国银 行 于2005 年3 月 23 日正 式将 基
金托管 部更 名为 托管 及投 资者服 务部 ，下 设覆 盖销 售、市 场、 运营 、风 险与 合规管 理、 信
息技术 、行 政管 理等 各层 面的多 个团 队, 现有 员工110 余 人； 并在 上海 市分 行、深 圳市 分
行设立 托管 业务 团队 。
三 、相关 服务机构
（一） 基金份 额发 售机构
1.直销 机构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 91 号 金地中 心 A 座 6 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65180615
联系人 赵虹
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 1702 室
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 唐伟宏 嘉实基金管理有限公司
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（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H 嘉 实基 金
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 胡清泉
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 深南 东 路 5047 号 发 展银行 大厦 附楼 二楼
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 钟俊杰
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 曹涌
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 沈峥
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴冬梅
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 施镜葵
2.代销 机构
（1）中 国银 行
住所 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址 北京市 西城 区 复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
法定代 表人 肖钢
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
（2）中 国工 商银行
（3）中 国建 设银行
（4）中 国农 业银行
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 王佺
电话 （010 ）66107900 传真 （010 ）66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号 院1 号 楼长 安兴 融中 心
法定代 表人 郭树清
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533 嘉实基金管理有限公司
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（5）交 通银 行
（6）招 商银 行
（7）中 国民 生银行
（8）上 海浦 东发展 银行
（9）兴 业银 行
（10） 北京银 行
（11） 深圳发 展银 行
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 项俊波 联系人 蒋浩
电话 （010 ）85109219 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路188 号
法定代 表人 胡怀邦 联系人 曹榕
电话 （021 ）58781234 传真 （021 ）58408842
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 秦晓 联系人 徐彪
电话 （0755 ）83077024 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 吴海鹏 、董 云巍
电话 （010 ）58351666 传真 （010 ）83914283
网址
www.cmbc.com.cn
客服电 话
95568
住所 上海市 浦东 新区 浦东 南 路500 号
办公地 址 上海市 北京 东 路 689 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 倪苏云 、 、 虞谷 云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
住所 福州市 湖东 路 154 号
办公地 址 上海市 江宁 路 168 号
法定代 表人 高建平 联系人 潘玲
电话 （021 ）52629999 传真 （021 ）62569070
网址 www.cib.com.cn 客服电 话 95561
住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲17 号 首层
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号 北京 银行 大厦
法定代 表人 闫冰竹 联系人 王曦
电话 （010 ）66223584 传真 （010 ）66226073
网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电 话 （010 ）96169 嘉实基金管理有限公司
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（12 ）中信 银行
（13） 平安银 行
（14） 青岛银行
（15） 宁波银 行
（16） 东莞银行
（17） 广东发 展银行
（18 ）杭州 银行
住所、 办公 地址 深圳深 南东 路5047 号深 圳 发展银 行大 厦
法定代 表人 法兰克 纽曼(Frank N. Newman)
联系人 石蔚明
电话 （0755 ）82088888 传真 （0755 ）82080406
网址 www.sdb.com.cn 客服电 话 95501
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 孔丹 联系人 金蕾
电话 （010 ）65557013 传真 （010 ）65550827
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
住所、 办公 地址 深圳市 深南 中 路1099 号 平 安银行 大厦
法定代 表人 孙建一 联系人 霍兆龙
电话 （0755 ）25859591 传真 （0755 ）25879453
网址 www.pingan.com 客服电 话 4006699999
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
法定代 表人 张广鸿 联系人 徐楠
电话 （0532 ）85709793 传真 （0532 ）85709839
网址
www.qdccb.com
客服电 话 96588 （青 岛） 、4006696588 （全 国） 、 （0532 ）85709799
住所、 办公 地址 宁波市 江东 区中 山东 路 294 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （021 ）63586210 传真 （021 ）63586215
网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话 96528 ，962528 上海 地区
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 胡昱
电话 （0769 ）22119061 传真 （0769 ）22117730
客服电 话 96228
网址 www.dongguanbank.cn
住所、 办公 地址 广东省 广州 市农 林下 路 83 号
法定代 表人 董建 岳 联系人 詹全鑫 、张 扬眉
电话 (020)38322542
传真 （0571 ）87310995
客服电话 (020)38322222 网址 www.gdb.com.cn 嘉实基金管理有限公司
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（19 ）徽商 银行
（20 ）南京 银行
（21 ）临商 银行
（22 ）温州 银行
（23 ）上海 农村 商业银 行
（24 ）浙商 银行
（25 ）江苏 银行
住所、 办公 地址 杭州市 凤起 路 432 号
法定代 表人 马时雍 联系人 江波
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
客服电 话 400-888-8508 网址 www.hzbank.com.cn
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座
法定代 表人 王晓昕 联系人 王祎
电话 （0551 ）2667819 传真 （0551 ）2667857
客服电 话 4008896588( 安徽 省外) 、96588( 安 徽省 内)
网址 www.hsbank.com.cn
住所、 办公 地址 南京市 白下 区淮 海 路 50 号
法定代 表人 林复 联系人 贺坚
电话 （025 ）84544135 传真 （010 ）84544129
客服电 话 4008896400 网址 www.njcb.com.cn
住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路 336 号
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8304657
客服电 话 400-699-6588 网址 www.lsbchina.com
住所、 办公 地址 温州市 车站 大道 华海 广 场 1 号楼
法定代 表人 夏瑞洲 联系人 林波
电话 （0577 ）88995217 传真 （0577 ） 88995217
客服电 话 （0577 ）96699 网址 www.wzbank.cn
住所 上海市 浦东 新区 浦东 大 道 981 号
办公地 址 上海市 银城 中 路 8 号中 融 碧玉蓝 天大 厦 15 层
法定代 表人 李秀仑 联系人 吴海平
电话 （021 ）38576977 传真 （021 ）50105124
客服电 话 （021 ）962999 网址 www.srcb.com
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号
法定代 表人 张达洋 联系人 吴军阳
电话 （0571 ）87659084 传真 （0571 ）87659188
网址 www.czbank.com 客服电 话 95105665
住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路 55 号
法定代 表人 黄志伟 联系人 田春慧
电话 （025 ）58588167 传真 （025 ）58588164
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 （ 025 ） 96098 、
400-86-96098 嘉实基金管理有限公司
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（26） 中信建 投证 券有限 责任公 司
（27） 海通证 券股 份有限 公司
（28） 国泰君 安证 券股份 有限公 司
（29） 中国银 河证 券股份 有限公 司
（30） 兴业证 券股 份有限 公司
（31） 华泰联 合证 券有限 责任公 司 （ 原联 合证 券有 限责任 公司 ）
（32） 恒泰证 券 有 限责任 公司
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号
法定代 表人 张佑君 联系人 权唐
清算传 真 （010 ）65183880 业务传 真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海 市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸 、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话 （021 ） 95553 或致电 营业 网点
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定代 表人 祝幼一 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676161 传真 (021)38670161
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座
法定代 表人 胡长生 联系人 李洋
电话 （010 ）66568047 传真 （010 ）66568116
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-888-8888
住所 福州市 湖东 路 99 号 标力 大 厦
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 ·五 道口 广场1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 谢高得
电话 （021 ）38565785 传真 （021 ）38565783
网址 www.xyzq.com.cn 客服电 话 4008888123
住所、 办公 地址 深圳市 深南 东 路5047 号 深 圳发展 银行 大 厦 10 、24 、25 层
法定代 表人 马昭明 联系人 盛宗凌
电话 （0755 ）82492000 传真 （0755 ）82492962
网址 www.lhzq.com 客服电 话 4008888555
住所、 办公 地址 内蒙古 自治 区呼 和浩 特市 新城区 东风 路111 号
法定代 表人 刘汝军 联系人 常向东
电话 （0471 ）4913998 传真 （0471 ）4930707
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4961259 嘉实基金管理有限公司
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11
（33） 北京证 券有 限责任 公司
（34） 华西证 券有 限责任 公司
（35） 世纪证 券有 限责任 公司
（36） 华泰证 券股 份有限 公司
（37） 招商证 券股 份有限 公司
（38） 东吴证 券有 限责任 公司
（39） 国信证 券股 份有限 公司
（40） 广发证 券股 份有限 公司
住所、 办公 地址 北京海 淀区 车公 庄西 路 乙19 号 华通 大厦B 座 10 层
法定代 表人 凌新源 联系人 白源
电话 (010)68431166 传真 （010 ）88018657
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住所 四川省 成都 市陕 西 街239 号
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时代金 融中 心 18 楼 深圳 总 部
法定代 表人 杨炯洋 联系人 武斌
电话 （0755 ）83025430 传真 （0755 ）83025991
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住所、 办公 地址 深圳深 南大 道7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层
法定代 表人 卢长才 联系人 刘军辉
电话 （0755 ）83199511 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 吴万善 联系人 程高峰
电话 (025)84457777 传真 (025)84579763
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 黄健
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
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住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号商旅 大 厦18-21 层
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 (0512)33396288
住所、 办公 地址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信 证券 大厦 16-26 层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 (0755)82130833 传真 (0755)82133302
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536 嘉实基金管理有限公司
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12
（41） 国都证 券有 限责任 公司
（42 ）国元 证券 股份有 限 公司
（43 ）宏源 证券 股份有 限 公司
（44） 申银万 国证 券股份 有限公 司
（45） 中信证 券股 份有限 公司
（46） 长城证 券有 限责任 公司
（47） 平安证 券有 限责任 公司
住所 广东省 广州 市天 河北 路 183 号 大 都会 广场43 楼
办公地 址 广州市 天河 北 路 183 号大 都会广 场 18 、19 、36 、38 、41 、42 楼
法定代 表人 王志伟 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致电 各地 营业 网 点
住所 深圳市 福田 中心 区金 田 路4028 号荣 超经 贸中 心26 层 11 、12
办公地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层
法定代 表人 王少华 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)64482090
网址 www.guodu.com 客服电 话 4008188118
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 祝丽萍
电话 （0551 ）2207938 传真 （0551 ）2207965
网址 www.gyzq.com.cn
客服电 话 400-8888-777 、95778
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
办公地 址 北京 西 城区 太平 桥大 街19 号宏 源证 券
法定代 表人 汤世生 联系人 李茂俊
电话 （010 ）88085338 传真 （010 ）88085240
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号
法定代 表人 丁国荣 联系人 李清怡
电话 （021 ）54033888 传真 （021 ）54030294
网址 www.sw2000.com.cn 客服电 话 （021 ）962505
住所 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号 招商 银行 大厦 第A 层
办公地 址 北京朝 阳区 新源 南 路 6 号 京城大 厦 3 层
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）84863893 传真 （010 ）84865560
网址 www.ecitic.com 客服电 话 （010 ）84588888
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 匡婷
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83516199
网址 www.cc168.com.cn 客服电 话 4006666888 嘉实基金管理有限公司
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13
（48） 民生证 券有 限责任 公司
（49） 光大证 券股 份有限 公司
（50） 东方证 券股 份有限 公司
（51） 渤海证 券股份 有限 公司
（52） 安信证 券股 份有限 公司
（53） 长江证 券股 份有限 公司
（54） 浙商证 券有 限责任 公司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区八 卦岭 八卦 三路平 安大 厦三 楼
法定代 表人 陈敬达 联系人 袁月
电话 （0755 ）82450826 传真 （0755 ）82433794
网址 www.pa18.com 客服电 话 95511
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 门外 大 街16 号 中国人 寿大 厦1901 室
法定代 表人 岳献春 联系人 赵明
电话 （010 ）85252656 传真 （010 ）85252655
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 ，10108998
住所、 办公 地址 上海市 中山 南 路318 号 2 号楼 21-29 层
法定代 表人 王益民 联系人 吴宇
电话 （021 ）63325888 传真 （021 ）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
住所 天津市 经济 技术 开发 区第 一大 街 29 号
办 公地 址 天津市 河西 区宾 水 道 3 号
法定代 表人 张志军 联系人 徐焕强
电话 （022 ）28451883 传真 （022 ）28451892
网址 www.ewww.com.cn 客服电 话 4006515988
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦34 层、28 层A02 单元
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82558305 传真 （0755 ）82558355
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住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
电话 （021 ）63219781 传真 （021 ）51062920
客服电 话 400-8888-999 或 （027 ）85808318
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（55） 中信万 通证 券有限 责任公 司
（56） 山西证 券股 份有限 公司
（57） 财富证 券有 限责任 公司
（58） 国海证 券有 限责任 公司
（59） 东北证 券股 份有限 公司
（60） 南京证 券有 限责任 公司
（61） 江南证 券有 限责任 公司
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 吴承根 联系人 吴颖
电话 （0571 ）87902080 传真 （0571 ）87902081
网址 www.stocke.com 客服电 话 （0571 ）96777
住所 青岛市 崂山 区苗岭路 29 号 澳柯玛 大 厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址 青岛市 东海 西 路28 号
法定代 表人 史洁民 联系人 丁韶燕
电话 （0532 ）85022026 传真 （0532 ）85022026
网址 www.zxwt.com.cn 客服电 话 （0532 ）96577
住所、 办公 地址 山西省 太原 市府 西 街69 号 山西国 际贸 易中 心东 塔楼
法定代 表人 侯巍 联系人 张治国
电话 （0351 ）8686703 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
住所、 办公 地址 长沙市 芙蓉 中路 二 段80 号 顺天国 际财 富中 心 26 、27 层
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）4403319 传真 （0731 ）4403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）4403319
住所、 办公 地址 广西南 宁市 滨湖 路 46 号
法 定代 表人 张雅锋 联系人 覃清芳
电话 （0771 ）5539262 传真 （0771 ）5539033
网址
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客服电 话 4008888100 ，96100 （广 西 ）
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85680032
网址 www.nesc.cn 客服电 话 （0431 ）966880
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭8 号
法定代 表人 张华东 联系人 胥春阳
电话 （025 ）83367888 传真 （025 ）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
住所、 办公 地址 江西省 南昌 市抚河 北路 291 号六楼
法定代 表人 姚江涛 联系人 余雅娜
电话 （0791 ）6768763 传真 （0791 ）6789414
网址 www.scstock.com 客服电 话 （0791 ）6781119 嘉实基金管理有限公司
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（62） 德邦证 券有 限责任 公司
（63） 东海证 券有 限责任 公司
（64） 湘财证 券有 限责任 公司
（65） 金元证 券股份 有限 公司
（66） 西部证 券股 份有限 公司
（67） 国联证 券股 份有限 公司
（68） 中银国 际证 券有限 责任公 司
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路510 号南半 幢9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际 中心 ”26 楼
法定代 表人 方加春 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888182
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场18 、19 楼
法定代 表人 朱科敏 联系人 李涛
电话 （0519 ）88157761 传真 （0519 ）88157761
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 400-888-8588
住所 湖南省 长沙 市黄 兴中 路 63 号中山 国际 大 厦 12 楼
办公地 址 上海市 陆家 嘴环 路 958 号 华能联 合大 厦 5 楼
法定代 表人 陈学荣 联系人 李梦诗
电话 （021 ）68634510－8631 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
住所 海南省 海口 市南 宝 路36 号证 券大 厦4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 金春
电话 （0755 ）83025695 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.com.cn 客服电 话 400-8888-228
住所、 办公 地址 西安市 东新 街232 号 信托 大厦 16 、17 层
法定代 表人 刘建武 联系人 冯萍
电话 （029 ）87406488 传真 （029 ）8740687
网址 www.westsecu.com.cn 客服电 话 （029 ）96708
住所 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址 江苏省 无锡 市县 前东 街8 号国联 大 厦6-8 楼
法定代 表人 雷建辉 联系人 袁丽萍
电话 （0510 ）82588168 传真 （0510 ）82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 4008885288
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层
法定代 表人 唐新宇 联系人 张静
传真 （021 ）50372474 客服电 话 4006208888
网址 www.bocichina.com.cn 嘉实基金管理有限公司
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（69） 中信金 通证 券有限 责任公 司
（70） 国盛证 券有 限责任 公司
（71） 广州证 券有 限责任 公司
（72） 国金证 券股 份有限 公司
（73） 中原证 券股 份有限 公司
（74） 华龙证 券有 限责任 公司
（75） 新时代 证券 有限责 任公司
（76） 上海证 券有 限责任 公司
住所、 办公 地址 浙江杭 州市 中河 南 路11 号 万凯庭 院商 务楼
法定代 表人 刘军 联系人 王勤
电话 （0571 ）85783715 传真 （0571 ）85783771
网址 www.96598.com.cn 客服电 话 （0571 ）96598
住所 江西省 南昌 市永 叔 路 15 号
办公地 址 江西省 南昌 市永 叔 路 15 号 信达大 厦 10-13 楼
法 定代 表人 管荣升 联系人 徐美云
电话 （0791 ）6285337 传真 （0791 ）6289390
网址 www.gsstock.com 客服电 话 （0791 ）6285337 、6283827
住所、 办公 地址 广州市 先烈 中 路69 号东 山 广场主 楼 5 楼
法定代 表人 吴志明 联系人 樊刚正
电话 （020 ）87322668 传真 （020 ）87325036
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 雷波 联系人 王丹
电话 （028 ）86690125 传真 （028 ）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 （028 ）95105111
住所 郑州市 经三 路 15 号 广汇 国 际贸易 大厦
办公地 址 郑州市 经三 路 15 号 广汇 国 贸 11 楼
法定代 表人 石保上 联系人 耿铭
程月 艳
电话 （0371 ）65585670 传真 （0371 ）65585665
网址 www.ccnew.com 客服电 话 （0371 ）967218 、4008139666
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市静 宁 路308 号
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890619 传真 （0931 ）4890118
客服电 话 （0931 ）4890619 网址 www.hlzqgs.com
住所、 办公 地址 北京市 西城 区月 坛北 街2 号月坛 大 厦15 层
法定代 表人 马金声 联系人 朱雪雁
电话 （010 ）68083575 传真 （010 ）68084986
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898 嘉实基金管理有限公司
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（77） 东莞证 券有 限责任 公司
（78） 万联证 券有 限责任 公司
（79） 大同证 券经 纪有限 责任公 司
（80） 齐鲁证 券有 限公司
（81） 财通证 券有 限责任 公司
（82） 第一创 业证 券有限 责任公 司
（83） 中国建 银投 资证券 有限 责 任公司
住所 上海市 西藏 中 路336 号
办公地 址 上海市 临平 北 路19 号
法定代 表人 蒋元真 联系人 谢秀峰
电话 （021 ）65076608 传真 （021 ）65217206
网址 www.962518.com 客服电 话 (021) 962518
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号金源 中 心30 楼
法定代 表人 游锦辉 联系人 罗绍辉
电话 （0769 ）22119351 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130
住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路18 号广 东 电信广 场 36-37 层
法定代 表人 李舫金 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 （020 ）37865008
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
住所 山西省 大同 市大 北 街13 号
办公地 址 山西省 太原 市青 年 路8 号
法定代 表人 董祥 联系人 辛国荣
电话 （0351 ）4167056 传真 （0351 ）4192803
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 （0351 ）4167056
住所、 办公 地址 山东省 济南 市经 十 路128 号
法定代 表人 李玮 联系人 傅咏梅
电话 （0531 ）81283938 传真 （0531 ）81283900
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
住所、 办公 地址 浙江杭 州市 解放 路111 号
法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏
电 话 （0571 ）87925129 传真 （0571 ）87828042
网址 www.ctsec.com 客服电 话 （0571 ）96336 、962336
（上海 地区 ）
住所、 办 公地 址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 魏颖
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.firstcapital.com.cn 客服电 话 （0755 ）25832583 嘉实基金管理有限公司
嘉实成长收益混合更新招募说明书摘要
18
（84） 华鑫证 券有 限责任 公司
（85） 中山证 券有 限责任 公司
（86） 中国国 际金 融有限 公司
（87） 天相投 资顾 问 有限 公司
（88） 中国民 族证 券有限 责任公司
（89） 厦门证 券有 限公司
住所、 办公 地址 深圳福 田益 田路 福华 三路 交界处 深圳 国际 商会 中 心48-50 层
法定代 表人 杨小阳 联系人 刘权
电话 （0755 ）82026521 传真 （0755 ）82026539
网址 www.cjis.cn 客服电 话 400-600-8008
住所 深圳罗 湖区 深南 东 路5045 号深业 中心 大 厦25 层 2512 、2513
办公地 址 上海市 肇嘉 浜 路750 号
法定代 表人 王文学 联系人 杨小江
电话 （021 ）64339000 传真 （021 ）64376097
客服电 话 （021 ）32109999，（ 029 ）68918888
网址 www.cfsc.com.cn
住所、 办 公地 址 广东省 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦B 座 15 层
法定代 表人 吴泳良 联系人 刘军
电话 （0755 ）82944659 传真 （0755 ）82960582
网址 www.zszq.com.cn 客服电 话 （0755 ）82943750
住所 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 李剑阁 联系人 王雪筠
电话 （010 ）65051166 传真 （010 ）85679535
网址 www.ciccs.com.cn
客服电 话 （010 ）85679238；（ 010 ）85679169
住所 北京市 西城 区金 融 街19 号 富凯大 厦 B 座701
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 林义相 联系人 莫晓丽
电话 （010 ）66045529 传真 （010 ）66045500
客服电 话 （010 ）66045678
网址 www.txsec.com 、www.txjijin.com
住所 北京市 丰台 区北 路 81 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融 街 5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
电话 （010 ）59355941 传真 （010 ）66553791
客服电 话 400-889-5618 网址 www.e5618.com
住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路 2 号莲 富 大厦十 七楼
法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161640
网址 www.xmzq.cn 客服电 话 （0592 ）5163588 嘉实基金管理有限公司
嘉实成长收益混合更新招募说明书摘要
19
（90） 江海证 券有 限 公司
（91） 华宝证 券有 限责任 公司
（92） 爱建证 券有 限责任 公司
住所、 办 公地 址 上海市 南京 西 路758 号 24 楼
法定代 表人 张建华
联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888-3121 传真 （021 ）62878783
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（93） 西南证 券有 限 责任 公司
住所、 办 公地 址 重庆市 渝中 区临 江支 路2 号合景 国际 大 厦 A 幢
法定代 表人 王珠林 联系人 秦治国
电话 （023 ）63721712 传真 （023 ）63786215
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（94） 英大证 券有 限责任 公司
住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 赵文安 联系人 李欣
电话 （0755 ）83007179 传真 （0755 ）26998301
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（95） 方正证 券有 限责任 公司
住所、 办 公地 址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 彭博
电话 （0731 ）85832343 传真 （0731 ）85832342
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（96） 日信证 券有 限责任 公司
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 张利军
陈韦杉
电话 (010)88086830 传真 (010)88086637
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客服电 话 北京： （010 ）82200210/82200220
呼和浩 特： （0471 ）6292456 /6292494
通辽：(0475)8263840/ 8265217
乌兰浩 特：(0482)8223737/ 8223131
（97） 广发华 福 证 券有限 责任公司
住所 福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址 福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 、8 、10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87841160 传真 （0591 ）87841150
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（98） 信达证 券股 份有限 公司
住所、 办 公地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 徐世旺
电话 （0451 ）82336863 传真 （0451 ）82287211
客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
住所、 办 公地 址 上海市 陆家 嘴环 路166 号 未来资 产大 厦 23 层
法定代 表人 陈林 联系人 楼斯佳
电话 （021 ）50122222 传真 （021 ）50122200
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20
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区三 里河 东 路 5 号中 商大 厦 10 层
法定代 表人 张志刚 联系人 唐静
电话 （010 ）88656100 传真 （010 ）88656290
客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com
（99） 东兴证 券股 份有限 公司
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 崔海涛 联系人 黄英
电话 （010 ）66555835 传真 （010 ）66555246
客服电 话 （010 ） 66555795 ， 66555815 网址 www.dxzq.net
注：基 金管 理人 于 2005 年 1 月 27 日 在《中 国证 券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《证 券时报 》
刊登 《关 于暂 停办 理闽 发 证券 、 汉 唐证 券提 交的 基 金申购 业务 的公 告》 ， 从即 日起暂 停办 理
闽发证 券、 汉唐 证券 提交 的本基 金申 购业 务。 对于 此前通 过闽 发证 券、 汉唐 证券认 购、 申
购的本 基金 份额 ， 基 金份 额持有 人仍 可在 闽发 证券 、 汉唐 证券 正常 办理 赎回 或转托 管业 务 。
基金管 理人 可根 据有 关 法 律法规 的要 求， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ，
并及时 公告 。
（二） 注册登 记机 构
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上）
（三） 律师事 务所 和经办 律师
（四） 会计师 事务 所和经 办注册 会计师
五、基金 的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
六、基金 的投资目标
本基金 定位 于成 长收 益混 合型基 金 ， 在 获取 稳定 的 现金收 益的 基础 上 ， 积 极 谋求资 本增
值机会 。
名称 国浩律 师集 团（ 北京 ）事 务所
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路38 号 泰康 金融 大厦9 层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 （010 ）65890661 传真 （010 ）65176801
经 办 律 师 黄伟民
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1233 号 汇亚 大厦 1604-1608 室
办公地 址 上海市 湖滨 路202 号普 华 永道中 心 11 楼
法定代 表人 杨绍信 联系人 陈宇
电话 （021 ）61238888 传真 （021 ）61238800
经办注 册会 计师 许康伟 、陈 宇 嘉实基金管理有限公司
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21
七、基金 的投资方向
本基金 的投 资限 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 。主 要包括 国内 依法 发行 上市 的股票 、
债券以 及经 中国 证监 会批 准的允 许基 金投 资的 其它 金融工 具。 在正 常 市 场情 况下， 本基 金
资产配 置的 比例 范围 是： 股票资 产 30% －75% ； 债 券资 产 20% －65% ； 现 金 资产比 例控 制
在 5% 左右。 其中， 基金 对 收益型 资产 类( 包 括收 益型 股票和 债券) 的投 资不 低于 基金资 产净
值的 40% ，对国 债的 投资 不低于 基金 资产 净值 的 20% 。
八、基金 的投资策略
（一） 投资策 略
1 、大 类资 产配 置
在全面 评估 证券 市场 现阶 段系统 性风 险和 预测 证券 市场中 长期 预期 收益 率的 基础上 ，
制订基 金资 产在 成长 型资 产类、 收益 型资 产类 和现 金等大 类资 产的 配置 比例 、调整 原则 和
调整范 围。
2 、收 益型 资产 类的 投资 策 略
根据目 前金 融市 场状 况， 为 实现 收益 目标 ，本 基金 主要投 资于 以下 三类 资产 ：一是 按
照规定 ， 至少 20% 的国 债 投资 ； 二 是投 资于 具有 相 对较高 收益 率的 企业 债 、 金融债 和公 司
可转债 ；三 是投 资收 益型 股票。 本基 金将 在分 析比 较债券 到期 收益 率和 当前 市场收 益型 股
票的股 息收 益率 的基 础上 ，结合 市场 情况 从而 对收 益型资 产类 中债 券和 收益 型股票 进行 资
产配置 ，并 通过 “ 精选 收益 型股票 ” 的策 略以 及稳 健的 债券投 资来 获得 良好 的收 益目标 。
（1 ）“ 精选 收益 型股 票 ” 的 投资策 略
对于收 益型 股票 ，将 以预 期股息 收益 率超 过同 期一 年期银 行存 款利 率为 核心 ，同时 结
合以下 几方 面进 行选 择：
A. 公司进 入稳 定发展 阶段 ，预期 主营 业务 收入 及净 利润保 持稳 定增 长；
B. 公司现 金流 状况良 好；
C. 公司有 现金 分红 历史 记 录，同 时具 有继 续进 行现 金分红 的潜 力；
D. 预期股 息收 益率 处于 市 场平均 水平 之上 。
根据以 上标 准 ， 选 择出 重 点目标 公司 ， 在周 密的 案 头研究 基础 上 ， 通 过实 地 调研 ， 最
终精选 一批 具备 投资 价值 的收益 型股 票， 做中 长期 投资。
（2 ） 债券 投资 策略
债券是 实现 基金 资产 安全 和当期 收益 目标 的重 要金 融工具 ，本 基金 在国 债投 资部分 将
根据对 国债 市场 和利 率走 势的综 合判 断， 在银 行间 市场和 交易 所市 场之 间积 极寻找 价格 被
低估的 债券 品种 ，追 求 稳 定的债 券票 息收 入或 差价 收益。 对所 有的 国债 资产 ，在充 分估 算
基金资 产流 动性 状况 的基 础上， 积极 参与 债券 回购 交易， 获取 无风 险收 益。 嘉实基金管理有限公司
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22
3 、成 长型 资产 类的 投资 策 略
本基金 将主 要通 过实 施 “ 行 业优选 、积 极轮 换 ” 的 策略 ，实现 “ 资本 增值 ” 目标 。
本基金 将加 强对 行业 基本 面的研 判 ， 跟 踪各 行业 发 展动态 ， 对行 业择 优而 投 ， 即 投资
于那些 基本 面已 出现 积极 变化、 景气 程度 增加 但股 票市场 却反 应滞 后的 行业 ，并根 据行 业
的基本 面变 化以 及股 票市 场行业 指数 表现 ，实 施积 极的行 业轮 换， 不断 寻找 新的行 业投 资
机会。 而实 施以 上策 略的 关键在 于寻 找一 个合 适的 行业价 值评 估方 法， 本基 金管理 人结 合
自身研 究和 国外 研究 成果 ，建立 了一 套适 合中 国股 票市场 特点 的行 业价 值评 估体系 ，并 在
基金的 投资 实践 中不 断修 正和完 善该 体系 。总 结起 来，本 基金 管理 人目 前使 用的行 业价 值
评 估体系可 归结为 “ 两 个方法 、一个系 统 ” ，即行 业景气 评价方法 和行业指 数对基 本面因 素
的敏感 度分 析方 法， 以及 数据库 支持 系统 。策 略实 施的主 要流 程如 下：
（1 ） 进行 准确 有效 的行 业 分类， 为开 展行 业研 究和 行业资 产类 投资 奠定 基础 。
（2 ） 研 究员 采取 自上 而下 的研究 方法 ， 以 细分 行业 作为最 终研 究对 象， 从以 下两方 面
对行业 进行 评级 分析 ：一 是以行 业相 对增 长率 为核 心的行 业景 气趋 势研 究； 另一方 面是 对
股票市 场是 否合 理反 映行 业基本 面变 化做 出判 断。 本基金 在以 上研 究的 基础 上，对 行业 进
行优选 并积 极轮 换， 以尽 享行业 的周 期性 增长 机会 。
（3 ） 在确 定具 体 的行 业投 资 比例 后 ，本 基金 在 业绩 主 导原 则 基础 上对 行 业内 个 股进
行投资 价值 判断 。所 谓业 绩主导 原则 具体 包括 以下 几方面 要求 ： ① 业绩 增长 性要求 ，公 司
预期经 营性 收入 、 净 利润 等业绩 指标 增长 能够 保持 在行业 内中 上水 平； ②业 绩含金 量要 求，
公司收 入或 利润 的增 长 50% 以上 来源 于主 营业 务收 入或利 润的 增长； ③业 绩 的行业 相关 性
要求， 公司 经营 状况 与行 业基本 面状 况具 有较 强相 关性, 公 司能 够从 行业 景气 上升中 直接 受
益。在 此基 础上 ，本 基金 重点采 用相 对价 值评 价方 法，对 股票 投资 价值 进行 判断。
（4 ） 针对某 些市 场环 境和 行业特 点， 本基金 会采 用 程序交 易技 术，对 行业 内 个股采 取
指数化 投资 策略 。
（二） 投资管 理程 序
1 、 研究 部通 过内 部独 立研 究， 并 借鉴 其它 研究机 构 的研究 成果 ， 形 成宏观 、 政策、 投
资策略 、行 业和 上市 公司 等分析 报告 ，为 投资 决策 委员会 和基 金经 理小 组提 供决策 依 据 。
2 、 在投 资决 策 委员会 的 指导 下， 基金 经理 小组 和 资产 配置 委员 会综 合对 国 内外 宏观
经济、 货币 环境 、证 券市 场发展 趋势 等要 素的 分析 判 断， 按照 基金 的契 约规 定，提 出下 一
阶段本 基金 投资 组合 中股 票、债 券、 现金 的配 置比 例，并 制订 基金 在其 它重 要股票 资产 类
别上的 具体 配置 计划 。
3 、 投资 决策 委员 会定 期和 不定期 召开 会议 ， 根据 基 金投资 目标 和对 市场 的判 断决定 本
基金的 总体 投资 策略 ，审 核并批 准基 金经 理小 组提 出的资 产配 置方 案或 重大 投资决 定。
4 、 基金 经理 小组 根据 投资 决策委 员会 决议 ， 参考 本 公司研 究部 和其 它研 究机 构的研 究
报告， 选择 具体 的投 资目 标，构 建投 资组 合。 嘉实基金管理有限公司
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23
5 、 基金 经理 将投 资指 令下 达给集 中交 易室 ， 交易 主 管在复 核投 资指 令合 法合 规的基 础
上，将 指令 分发 给交 易员 执行。
6 、 风险 控制 委员 会根 据市 场变化 对基 金投 资组 合进 行风险 评估 与监 控 ， 并 授 权风险 控
制小组 进行 日常 跟踪 ，出 具风险 分析 报告 ，监 察稽 核部对 基金 投资 过程 进行 日常监 督。
7 、 基金 经理 小组 将跟 踪证 券市场 和上 市公 司的 发展 变化 ， 结 合基 金申 购和 赎 回导致 的
现金流 量变 化情 况， 以及 组合风 险和 流动 性的 评估 结果， 对投 资组 合进 行动 态调整 。
8 、 在确 保基 金份 额持 有人 利益的 前提 下 ， 基 金管 理 人有权 根据 环境 变化 和实 际需要 对
上述投 资程 序作 出调 整。
九、基金 的业绩比较基准
上证 A 股 指数
十、基金 的风险收益特征
本基金 属于 中等 风险 证券 投资基 金， 长期 系统 性 风 险控制 目标 为基 金份 额净 值相对 于
基金业 绩基 准的 ? 值不 超 过 0.75 。 在 此前 提下， 本基 金 通过合 理配 置在 成长 型资 产类、 收
益型资 产类 和现 金等 大类 资产之 间的 比例 ，努 力实 现股票 市场 上涨 期间 基金 资产净 值涨 幅
不低于 上 证 A 股指 数涨 幅 的 65% ， 股 票市 场下 跌期 间基金 资产 净值 下跌 幅度 不超过 上 证 A
股指数 跌幅 的 55% 。
十一、基 金的投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金托管人中国 银 行股 份有限公司根据本基 金合 同规定，于2009 年10 月26 日复核了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2009 年9 月30 日（ “ 报 告期末 ” ）， 本报 告所 列财 务数据 未
经审计 。
1. 报告期末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,270,478,500.91
73.50
其中： 股票 2,270,478,500.91
73.50
2 固定收 益投 资 681,811,500.00
22.07
其中： 债券 681,811,500.00
22.07 嘉实基金管理有限公司
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资产支 持证 券 -
-
3 金融衍 生品 投资 -
-
4
买入返 售金 融资 产
-
-
其中：买断式回购的买入返售金融资产
-
-
5
银行存 款和 结算 备付 金合 计
117,414,693.53
3.80
6 其他资 产 19,256,208.06
0.62
合计 3,088,960,902.50
100.00
2. 报告期末按 行业 分类 的股票 投资组 合
代码 行业类别 公允价 值 （ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业
10,580,000.00
0.34
B 采掘业
175,372,486.29
5.70
C 制造业
887,344,693.24
28.86
C0 食品、 饮料
36,835,000.00
1.20
C1
纺织、服 装、 皮毛
-
-
C2
木材、家 具
-
-
C3
造纸、印 刷
889,148.16
0.03
C4
石油、化 学、 塑胶 、塑 料
182,982,979.07
5.95
C5
电子
70,705,958.00
2.30
C6
金属、非 金属
109,161,506.28
3.55
C7
机械、设 备、 仪表
428,777,809.13
13.95
C8
医药、生 物制 品
29,884,072.90
0.97
C99
其他制造 业
28,108,219.70
0.91
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业
152,479,677.54
4.96
E 建筑业
73,556,796.87
2.39
F 交通运 输、 仓储 业
107,378,786.80
3.49
G 信息技 术业
35,528,843.56
1.16
H 批发和 零售 贸易
175,225,827.69
5.70
I 金融、 保险 业
443,115,739.56
14.41
J 房地产 业
199,282,046.06
6.48
K 社会服 务业
11,780.00
0.00
L 传播与 文化 产业
10,601,823.30
0.34
M 综合类
-
-
合计
2,270,478,500.91
73.85
3. 报告期末按 公允价 值 占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 十名股 票投资 明细
序号 股票代 码 股票简 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 600688 S 上石 化
14,006,349
145,525,966.11
4.73
2 601857 中国石 油
8,000,000
101,600,000.00
3.30
3 600104 上海汽 车
4,999,650
98,743,087.50
3.21
4 600048 保利地 产
3,999,899
96,557,561.86
3.14
5 601166 兴业银 行
2,700,000
91,233,000.00
2.97
6 601169 北京银 行
4,999,953
86,149,190.19
2.80
7 601939 建设银 行
12,000,000
66,960,000.00
2.18
8 000651 格力电 器
3,000,000
65,400,000.00
2.13
9 601628 中国人 寿
2,200,000
60,896,000.00
1.98 嘉实基金管理有限公司
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25
10 601318 中国平 安
1,200,000
60,840,000.00
1.98
4. 报告期末按 券种分 类的 债券投 资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券
-
-
2 央行票 据
598,687,000.00
19.47
3 金融债 券
83,124,500.00
2.70
其中： 政策 性金 融债
83,124,500.00
2.70
4 企业债 券
-
-
5 企业短 期融 资券
-
-
6 可转换 债券
-
-
7 资产支 持证 券
-
-
8 其他
-
-
合计
681,811,500.00
22.18
5. 报告期末按 公允价 值 占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 五名债 券投资 明细
序号 债券代 码 债券简 称 数量（ 张） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 0801017 08 央 行票 据17 1,800,000
186,138,000.00
6.05
2 0901037 09 央 行票 据37 1,200,000
119,604,000.00
3.89
3 0801035 08 央 行票 据35 1,000,000
103,570,000.00
3.37
4 0801114 08 央 行票 据114 900,000
87,066,000.00
2.83
5 020219 02 国开 19 830,000
83,124,500.00
2.70
6. 报告期末按 公允价 值 占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 十名资 产支 持证券 投资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按 公允价 值 占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 五名权 证投 资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
8. 投资组合报 告附注
（1 ） 报告 期内 本 基金 投资 的 前十 名 证券 的发 行 主体 未 被监 管 部门 立案 调 查， 在 本报
告编制 日前 一年 内本 基金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体未 受到 公开 谴责 、处 罚。
（2 ） 本 基金 投资 的前 十名 股票中 ， 没有 超出 基金 合 同规定 的备 选股 票库 之外 的股票 。
（3 ） 报告 期末 其他 资产 构 成
序号 项目 金额( 元)
1 存出保 证金
1,638,549.12
2 应收证 券清 算款
-
3 应收股 利
1,631,936.76
4 应收利 息
15,134,651.17
5 应收申 购款
851,071.01
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8 其他
-
合计 19,256,208.06 嘉实基金管理有限公司
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（4 ） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
报告期 末， 本基 金持 有的 前十名 股票 中不 存在 流通 受限情 况 。
十二、基 金的业绩
基金业 绩截 止日 为2009 年9 月30日。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1 ．基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较
阶段
净值
增长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2002 年 11 月 5 日至
2002 年 12 月 31 日
-3.37% 0.40% -11.32% 1.22% 7.95% -0.82%
2003 年度 21.43% 0.76% 10.32% 1.14% 11.11% -0.38%
2004 年度 1.94% 1.01% -15.04% 1.32% 16.98% -0.31%
2005 年度 2.29% 0.97% -8.21% 1.37% 10.50% -0.40%
2006 年 度 126.12% 1.27% 130.57% 1.35% -4.45% -0.08%
2007 年度 96.63% 1.42% 96.14% 2.19% 0.49% －0.77%
2008 年度 -41.23% 1.75% -65.38% 2.84% 24.15% -1.09%
2009 年上 半年 27.02% 1.15% 62.50% 1.80% -35.48% -0.65%
2． 自基金 合同生 效以来基 金份额净 值的变动 情况， 并与同期 业绩比较 基准收 益率的变 动 比
较
图：嘉 实成 长 收 益混 合 累 计份额 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对比 图 嘉实基金管理有限公司
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（2002 年11 月5 日至2009 年9月30 日 ）
注 1：按 基金 合同 规定 ， 本基金 自基 金合 同生 效日 起 6 个月 内为 建 仓 期。 建 仓期结 束时 本
基金的 各项 投资 比例 符合 基金合 同第 十八 条（ （二 ） 投资范 围和 （六 ）投 资组 合比例 限制 ）
的约定 ： （1 ）投 资于 股票 、债券 的比 例不 低于 基金 资产总 值 的 80%；（ 2 ）持 有一家 公司 的
股票， 不得 超过 基金 资产 净值 的 10%；（ 3 ）本 基金 与由本 基金 管理 人管 理的 其他基 金持 有
一家公 司发 行的 证券 ，不 得超过 该证 券 的 10%；（ 4 ）投资 于国 债的 比例 不低 于基金 资产 净
值的20%；（ 5） 本 基金 的股 票资产 中至 少 有 80% 属于 本基金 名称 所显 示的 投资 内容； （6）法
律法规 或监 管部 门对 上述 比例限 制另 有规 定的 ，从 其规定 。
注2：2009 年7 月14 日， 本 基金管 理人 发布 《 关于 变 更嘉实 成长 收益 证券 投资 基金基 金经 理的
公告》， 聘 任徐 晨光 先生 任 本 基金 基金 经理 ，刘 天君 先生不 再担 任本 基金 基金 经理职 务 。
十三、费 用概览
（一） 基金费 用的 种类
1 、与 基金 运作 有关 的费 用
（1) 基金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5 ％ 年费 率计 提。 计 算 方法如 下 ：
H ＝E× 1.5 ％÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金 托 管人 发送 基金 管理 费划付 指
令， 基金 托管 人复 核后 于 次月首 日起5 个 工作 日内 从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。
（2) 基金托管 人的 托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.25% 年费率 计提 。
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值的0.25 ％年 费率 计提 。 计 算方 法如下 ：
H=E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指嘉实基金管理有限公司
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令， 基金 托管 人复 核后 于 次月首 日起5 个 工作 日内 从 基金资 产中 一次 性支 付给 基 金托 管人 。
（3 ） 与基 金运 作有 关的 其 他费用
主要包 括证 券交 易费 用、 基金成 立后 的基 金信 息披 露费用 、基 金份 额持 有人 大会费 用 、
基金成 立后 的与 基金 相关 的会计 师费 和律 师费 。 该 等 费用由 基金 托管 人根 据其 他有关 法规 及
相应协 议的 规定 ，按 费用 实际支 出金 额支 付， 列入 当期基 金费 用。
2 、与 基金 销售 有关 的费 用
（1 ） 申购 费
本基金 的申 购费 按申 购金 额采用 比例 费率 ， 投资 者 在一天 之内 如果 有多 笔申 购， 适用 费
率按单 笔分 别计 算， 费率 表如下 ：
申购金 额（ 含申 购费 ） 申购费 率
100 万元 以下 1.5%
100 万元( 含) —500 万元 1.2%
500 万元 ( 含) 以上 每笔 1000 元
投资者 通过 本基 金管 理人 直销网 上交 易系 统申 购开 放式基 金业 务， 其申 购 费 率 不按申 购
金额分 档， 统一 优惠 为申 购金额 的0.6 ％。 但招 商银 行借记 卡 、 中国 建设 银行 龙卡 、 中国 农
业银行 金穗 卡 、 中国 工商 银 行 借记 卡 的 持卡 人申 购本 基金的 申购 费率 按照 相关 公告规 定的 费
率执行 ； 机构 投资 者 通 过 本基金 管理 人直销 网 上交 易系统 申购 开放 式基 金业 务，其 申购 费
率不按 申购 金额 分档 ，统 一优惠 为申 购金 额的0.6 ％ ，优惠 后费 率如 果低 于0.6% ，则 按0.6%
执行 。
基金招 募说 明书 及相 应公 告 规定 的相 应申 购费 率低 于0.6% 时， 按实 际费 率收 取申 购 费 。
（2） 赎回 费根 据赎 回时 间 实行递 减收 费。 费率 表如 下：
持有期 限（ 日历 日） 赎回费 率
1 天－365 天 0.5%
366 天－730 天 0.25%
731 天（ 含） 以上 0
基金的 赎回 费用 在扣 除必 要的手 续费 后 ， 赎 回费 余 额不得 低于 赎回 费总 额的25% ， 并归
入基金 财产 。
（3 ） 转换 费
基 金 份 额 持 有 人 办 理 基 金 份 额 转 换 需 要 支 付 转 换 费 ， 费 率 为 被 转 出 基 金 份 额 净 值 的
0.5 ％。 如所 转换 的基 金份 额已被 连续 持有 超过 三个 月时间 ， 基 金份 额持 有人 可 以免费 转换 。
转换后 的基 金份 额的 持有 时间重 新开 始计 算。 但以 下情形 除外 ： 嘉实基金管理有限公司
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①由嘉 实货 币 、 嘉 实超 短 债 债券 转出 至嘉 实成 长收 益 混合 、 嘉实 增长 混合 、 嘉实稳 健
混合、 嘉实 债券 、嘉 实服 务增值 行业 混合 、嘉 实主 题 混合 、嘉 实策 略 混 合、 嘉实优 质企 业
混合、 嘉实 研究 精选 股票 、嘉实 多元 债 券 A 、 嘉实 量化阿 尔法 股票 、嘉 实回 报混合 ，转换
费率 均 为转 入基 金适 用的 申购费 率。
计算公 式如 下：
净转入 金额= （转 出份 额× 转出当 日转 出基 金的 基金 份额净 值 ） / （1+ 转换 费 率） ＋M
转换费 用= （ 转出 份额× 转 出当日 转出 基金 的基 金份 额净值 ）× 转换 费率/ （1+ 转换费 率）
转入份 额= 净 转入 金额/ 转 入当 日 转入 基金 的基 金份 额净值
其中 M 为嘉 实货 币全部 转出 时账 户当 前累 计未 付收 益
②嘉实 策略 混合 转出至 嘉 实成长 收益 混合 、 嘉 实稳 健 混合 、嘉 实债 券、 嘉实 服务增 值
行业混合 、 嘉实 主题 混合 ； 嘉实 债券 转出至 嘉 实策 略 混合 ； 嘉 实优 质企 业股票 、嘉 实研 究
精选股票 与 嘉实 成长 收益 混合、 嘉实 稳健 混合 、嘉 实增长 混合 、嘉 实债 券、 嘉实服 务增 值
行业混合 、 嘉实 主题 混合 、嘉实 策略 混合 之间 互转 ， 嘉实 主题 混合 与嘉 实债 券 之间 互转 ，
嘉实优 质企 业股票 与 嘉实 研究精 选股票 之 间互 转； 嘉实多 元债 券（ 嘉实 多元 债券 A 、嘉 实
多元债券 B ）与 嘉实 成长 收益混 合 、 嘉实 稳健 混合 、嘉实 增长 混合 、嘉 实债 券、嘉 实服 务
增值 行 业混 合 、 嘉实 主题 混合、 嘉实 策略 混合 、嘉 实优质 企业 股票 、嘉 实研 究精选 股票 之
间 互转 ；嘉 实量 化阿 尔法 股票 、 嘉实 回报 混合 与嘉 实成长 收益 混合 、嘉 实稳 健 混合 、嘉 实
增长混合 、 嘉实 债券 、嘉 实服务 增值 行业 混合 、嘉 实主题 混合 、嘉 实策 略混合 、嘉 实优 质
企业股票 、 嘉实 研究 精选 股票 、 嘉实 多元 债券 A 之间 互转 。
计算公 式如 下：
净转入 金额 ＝B× C× (1 －D)/ （1+G ）
转换补 差费 用＝[B× C× (1 －D)/ （1+G ）]× G
转入份 额＝ 净转 入金 额/E
其中 ，B 为 转出 的基 金份 额； C 为 转换 申请 当日 转 出基金 的基 金份 额净 值 ；D 为 转出
基金的 对应 赎回 费率 ， G 为对应 的申 购补 差费 率 ； E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额
净值。
③由嘉 实成 长收 益混合 、 嘉实增 长混 合、 嘉实 稳健 混合、 嘉实 债券 、嘉 实服 务增值 行
业 混合 、嘉 实主 题 混 合、 嘉实策 略混 合、 嘉实 优质 企业股 票、 嘉实 研究 精选 股票、 嘉实 多
元债 券 A 、 嘉实 量化 阿尔 法股票 、嘉 实回 报混 合 转 出至嘉 实货 币、 嘉实 超短 债 债券 ，转 换
费= 转出 金额× 转出 基金 适 用 的赎 回费 率， 转换 费 的 25% 计 入转 出基 金的 基金 资产。 嘉实基金管理有限公司
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④嘉实 货币 、嘉 实超 短债 债券与 嘉实 多元 债 券 B 类 的互换 ，无 转换 费用 。
（4 ） 销售 服务 费
基金管 理人 可以 根据 中国 证监会 的有 关 规 定从 基金 财产中 计提 销售 服务 费， 用 于基金 的
持续销 售和 服务 基金 份额 持有人 。
3 、其 他费 用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用， 根据 相关 法律及 中国 证监 会相 关规 定列支 。
（二） 不列入 基金 费用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
（三） 基金管 理费 和基金 托管费 的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 经 中国 证 监会核 准
后公告 ；此 项调 整无 须召 开基金 份额 持有 人大 会。
（四） 基金的 税收
本基金 运 作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、对 招募说明书更新部分的 说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投 资基金 法》 、 《证 券投 资基 金运作 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金
销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律 法规 的 要求 ， 对 基金 管
理人 于 2002 年 9 月 26 日 刊登的 本基 金原 招募 说明 书进行 了更 新， 并根 据本 基金管 理人 在
本基金 合同 生效 后对 本基 金实施 的投 资经 营活 动进 行了内 容补 充和 更新 。
主要更 新内 容如 下：
1. 在“ 重要提 示 ” 部分 ：明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止
日 期。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了托 管人 的相 关信 息。
4. 在“ 五、 相关 服务 机构 ” 部 分：增加 广 东发 展银 行、 临商银 行、 徽商 银行 、温 州银行 、
杭州银 行、 南京 银行 、上 海农商 银行 、浙 商银 行、 中国民 族证 券、 厦门 证券 、 江海 证券 、
爱建证 券、 华宝 证券 、方 正证券 、英 大证 券、 西南 证券、 日信 证券 、广 发华 福证券 18 家
代销机 构，并 更 新了 代销 机构 的 相关 信息 。
5. 在“ 十一 、基 金的 投资 ” 部 分：补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
6. 在“ 十二 、 基 金的业 绩 ” 部 分： 说 明了 自基 金合 同生 效当年 开始 所有 完整 会计 年度的 业嘉实基金管理有限公司
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绩。
7. 在“ 二十 五、 其他 应披 露 事项 ” 部 分： 列示了 2009 年 5 月 5 日至 2009 年 11 月 5 日
本基金 临时 公告 事项 。
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2010 年1 月6 日
