大成策略回报股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
大成策略回报股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
（2009 年第 2 期）
基金管理 人：大 成基金管 理有限 公司
基金托管 人： 中 国光大银 行股份 有限公司
二〇一〇 年 一 月
重 要 提 示
大成策 略回 报股 票型 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “本基金 ” ） 经中 国证 监会 2008 年 9 月 5
日 证监 许可 【2008 】 1103 号文核 准募 集 。 本 基金 的 基金合 同 于 2008 年 11 月 26 日 正式 生效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中 国 证监会 审核
同意 ， 但 中国 证监 会对 本 基金募 集的 核准 ， 并不 表 明其对 本基 金的 价值 和收 益做出 实质 性判
断或保 证， 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 基 金管 理
人不保 证基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。
投资有 风险 ， 投 资者 申购 基金时 ，请 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 及基 金合 同 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 者 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和 基 金合 同 的 当事人 ， 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受 ，并 按照《中 华人民 共和国证 券投资基 金法》 、 《证券投 资基金运 作管理 办法》 、基 金合
同及其 他有 关规 定享 有权 利、承 担义 务。 基金 投资 者 欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务 ，
应详细 查阅 基金 合同 。
本更新 的 招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核。 所载 内容截 至日 为 2009 年 11 月 26 日，
有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为 2009 年 9 月 30 日（财 务数 据未 经审 计） 。 大成策略回报股票型证券投资基金
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一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 投资 有限 公司 （持 股比例 48%）、 中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、光大 证券 股份 有限 公司 （持股 比例 25% ） 、广 东 证券股 份有 限公
司（持 股比 例 2% ）四 家公 司。
法定代 表人 ： 张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会 、 董 事会 、 监 事 会， 下设 十五 个部 门， 分 别是股 票投
资部 、 固 定收 益部 、 委 托 投资部 、 研究 部、 交易 管 理部 、 金 融工 程部 、 信 息 技术部 、 客户 服
务 部 、 市 场部 、 总 经理 办 公室 、 人 力资源 部 、 综 合 财务部 、 基金运 营部 、 监 察稽核 部和 国际
业务部 。 公司 在北 京、 上 海、 西安 、 成 都、 武汉 、 福州和 沈阳 等地 设立 了七 家分公 司 ， 并 在
香港设 立了 子公 司 。 此外 ， 公司 还 设立 了投 资决策 委员会 、 投资 风险 控制委 员会 、 产 品委 员
会、 战 略规 划委 员会 和信 息技术 治理 委员 会等 专业 委员会 。
公司以 “ 稳 健、 高效 ” 为经 营理念 ， 坚持 “ 诚实 信用 、 勤勉尽 责 ” 的企 业精 神， 致 力于开 拓
基金及 证券 市场 业务 ， 以 稳健灵 活的 投资 策略 和注 重绩优 、 高成 长的 投资 组 合， 力求 为投 资
者获得更大投资回报。 公 司所有人员在最近三年 内 均未受到所在单位 及 有关管 理 部 门 的 处
罚。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2009 年 11 月 26 日 ， 本基金 管理 人共 管理 3 只 封闭式 证券 投资 基金 ：基 金景宏 、
基金景 福、 大成 优选 股票 型证券 投资 基金 ， 及 13 只 开放式 证券 投资 基金 ：大 成价值 增长 证
券投资 基金 、 大成 债券 投 资基金 、 大成 蓝筹 稳健 证 券投资 基金 、 大成 精选 增 值混合 型证 券投
资基金 、 大成 货币 市场 证 券投资 基金 、 大成 沪深 300 指数 证券 投资 基金 、 大成 财富管 理 2020大成策略回报股票型证券投资基金
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生命周 期证 券投 资基 金 、 大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金 、 大 成创 新成 长 股票型 证券 投资
基金(LOF) 、大成景阳 领先 股票型 证券 投资基 金、 大 成强 化 收益 债券型 证券 投 资基金 、大 成
策略回 报股 票型 证券 投资 基金和 大成 行业 轮动 股票 型证券 投资 基金 等。
（三） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
张树忠 先生 ，董 事长 ，经 济学博 士。1989 年 7 月 —1993 年 2 月， 任中 央财 经 大学财 政
系讲师 ；1993 年 2 月—1997 年 3 月 ，任 华夏 证券 股 份有限 公司 投资 银行 总部 总经理 、研 究
发展部 总经 理；1997 年 3 月—2003 年 7 月， 任光 大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部
总经理 、资 产管 理总 监；2003 年 7 月 —2004 年 6 月 ，任光 大保 德信 基金 管理 公司董 事、 副
总经理 ； 2004 年 6 月 —2006 年 12 月， 任大 通证 券股 份 有限公 司副 总经 理； 2007 年 1 月 —2008
年 1 月， 任大 通证 券股 份 有限公 司总 经理 ；2008 年 1 月—2008 年 4 月 ，任 职 中国人 保资 产
管理股 份有 限公 司；2008 年 4 月起 任中 国人 保资 产 管理股 份有 限公 司副 总裁 、党委 委员 ；
2008 年 11 月 起同 时担 任 大成基 金管 理有 限公 司董 事长。
王颢先 生 ， 董 事总 经理 ， 国际工 商管 理专 业博 士。2000 年 12 月—2002 年 9 月 ， 任 招商
证券股 份有 限公 司深 圳管 理总部 副总 经理 、机 构管 理部副 总经 理；2002 年 9 月加入 大成 基
金管理 有限 公司 ， 历 任助 理总经 理、 副总 经理；2008 年 11 月 起担 任大 成基 金 管理有 限公 司
总经理 。
刘虹先 生， 董事， 博士， 高级经 济师 。1985 年 7 月 —1998 年 11 月， 任 国家 计 委国土 局
主任科 员、 副处 长（ 主持 工作） ；1998 年 11 月 —2000 年 9 月， 任中 国农 业发 展银行 资金 计
划部计 划处 副处 长 （主 持 工作） ；2000 年 9 月—2004 年 9 月 ， 任 中国 人寿 保险 （集 团） 公司
战略规 划部 战略 研究 与规 划处处 长；2004 年 9 月 —2006 年 2 月， 任中 国人 寿 保险（ 集团 ）
公司战 略规 划部 副总 经理 ；2006 年 2 月 —2007 年 6 月，任 中国 人寿 保险 股份 有限公 司发 展
改革部 总经 理；2007 年 6 月—2007 年 8 月， 任中 国 人民保 险集 团公 司高 级专 家；2007 年 8
月至今 ， 任 人保 投资 控股 有限公 司总 裁、 党委 书记 ；2009 年 11 月 起， 兼任 中 国华闻 投资 控
股有限 公司 总裁 、党 委书 记。
杨赤忠 先生 ， 董事 ， 大 学 本科 。 历 任深 圳蓝 天基金 管理公 司投 资与 研究 部经 理； 长盛 基
金管理 有限 公司 研究 部副 总监 、 基 金经 理； 大成 基 金管理 有限 公司 研究 总监 ； 光 大证 券证 券
投资部 总经 理。 现任 光大 证券助 理总 裁。
孙学林先生 ，董事， 博士 研究生在读 ，中国 注册会 计师，注册 资产评 估师。1997 年 5大成策略回报股票型证券投资基金
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月 —2000 年 4 月， 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司；2000 年 4 月 —2007 年 2 月 ， 任职 于中 国
银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部 ；现 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总 经 理 。
蔺春林 先生 ， 独立 董事 ， 大 学本科 。 1970 —1971 年 ， 解 放军信 阳坦 克师 锻炼 ； 1971 —1987
年， 任兵 器部 5107 、5137 厂生产 会计 员 、 财 务处 长 ；1987 年 —1998 年 ， 任湖 北省财 政厅 中
央企业 处副 处长 、财 政部 驻湖北 省专 员助 理；1998 年 —2005 年， 任财 政部 驻 江西专 员办 专
员助理 、副 专员 、专 员、 党组书 记；2005 年 8 月， 任中央 纪委 、中 组部 金融 巡视组 局长 ；
2007 年 1 月退 休。
于绪刚 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 环 太 平 洋律师 协会会 员 、 全 国律 协金融 证券委 员会
委员 、 华 中科 技大 学兼 职 教授及 研究 生导 师 、 北 京 工商大 学客 座教 授 、 华 北 电力大 学客 座教
授。1990 年—1995 年， 任 河北省 保定 市中 级人 民法 院助理 审判 员 ；1995 年 —1998 年 ， 北 京
大学法学硕 士学习 ；1999 年，香港大 学法律 学院访 问学者、香 港法律 教育信 托基金访问 学
者；1999 年 —2001 年， 北 京大学 法学 博士 学习 ；2001 年起 任大 成律 师事 务所 律师、 高级 合
伙人、 管委 会委 员。
万曾炜 先生 ， 独立 董事 ， 经济学 博士 ， 研究 员， 曾 任上海 市政 府发 展研 究中 心处长 ， 上
海市浦 东新 区综 合规 划土 地局党 组 书 记 、 局 长， 浦 东新区 发展 计划 局党 组书 记， 上海 浦东 发
展集团 和上 海浦 东投 资建 设有限 公司 筹建 负责 人和 法人代 表 ， 现 任上 海市 公积 金管理 中心 党
委书记 、主 任， 上海 市政 府特聘 决策 咨询 专家 。
刘大为 先生 ， 独 立董 事， 国 家开发 银行 总会 计师 ， 高 级经济 师， 享受 政府 特殊 津贴专 家。
中国人 民银 行研 究生 部硕 士生指 导老 师 ， 首 都经 济 贸易大 学兼 职教 授 ， 清 华 大学中 国经 济研
究中心 高级 研究 员。 先后 在北京 市人 民政 府研 究室 （副处 长、 处长 ） ， 北京 市 第一商 业局 （副
局长） ，中 国建设银 行信托 投资公司 （总经理 ） ，中国 投资银行 （行长） ，国家开 发银行（ 总
会计师 ）工 作。
监事会 ：
胡学光 先生 ， 监事 长， 硕 士， 高级 经济 师， 广东 省 高级经 济师 评审 委员 会委 员。 曾在 湖
北金融 高等 专科 学校 任教 ， 广 州金 融高 等专 科学 校 任金融 系副 主任 ； 1992 年 —2003 年 4 月，
在广东 证券 股份 有限 公司 先后任 “ 广 证基 金 ” 、 “ 广 证 受益 ” 经理 、 部 门总 经理 、 总裁助 理 、 副
总裁 ， 兼 任中 山大 学岭 南 学院兼 职教 授 、 中 天证 券 研究院 副院 长 ， 广 东证 券 博士后 科研 工作
站指导 导师 ；2003 年 5 月至 2008 年 8 月 任大 成基 金 管理有 限公 司董 事长 。
宁加岭 先生 ，监 事， 大学 本科。1983 年 2 月 —1987 年 6 月， 任财 政部 人教 司 副处长 、
处长；1987 年 6 月—1994 年 6 月 ， 任 财政 部行 政司 副司长 、 司 长；1994 年 6 月—1999 年 6大成策略回报股票型证券投资基金
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月，任 财政 部德 宝实 业总 公司总 经理 、法 人代 表；1999 年 6 月起 ，任 职于 财 政部离 退休 老
干部局 。
黄建农 先生 ， 监事 ， 大 学 本科 。 曾 任中 国银 河证 券 有限责 任公 司上 海江 苏北 路营业 部总
经理 ， 中 国银 河证 券有 限 责任公 司资 产管 理总 部副 总经理 ， 总经 理， 中国 银 河投资 管理 公司
投资管 理部 总经 理。 现任 中国银 河投 资管 理公 司上 海投资 部董 事总 经理 。
其他高 级管 理人 员：
刘彩晖 女士 ，副 总经 理， 管理学 硕士 。1999 年 —2002 年 ，历 任江 南信 托投 资 有限公 司
投资银 行部 副总 经理 、 总 经理；2002 年 —2006 年， 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、投 资
银行部总经理、机构管理 部总经理，期间还任江南 宏富基金管理公司筹备组 副组长；2006
年 1 月 —7 月 任深 圳中 航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理；2006 年 8 月 —2008 年 5 月， 任大
成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ；2008 年 5 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年 —1994 年 ，历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ；1994 年 —1998 年， 历任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券 投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ；1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建；1999 年 3 月 起， 任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 兼监 察稽 核部总 监。
2．基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
周建春 先生 ， 管 理工 程硕 士，10 年证 券从 业经 历。1998 年 1 月 —1999 年 9 月 ， 任职 于
湖南省 国际 信托 投资 公司 基金管 理部 、 证 券管 理总 部， 从 事投 资和 研究 工作 ；1999 年 10 月
加入 大 成基 金管 理有 限公 司 ， 历任 高级 研究 员、 景 博证券 投资 基金 经理 助理 、 景 博证 券投 资
基金基 金经 理 （2002 年 1 月 11 日 —2004 年 3 月 31 日） 、 景福 证券 投资 基金 经 理助理 。
（2） 历任 基金 经理
无。
3．公 司投 资决 策委 员会
公司投 资决 策委 员会 由9 名 成员组 成， 设主 任委 员1 名 ，其他 委员8名 。名 单如 下 ：
刘明， 投资 总监 ，大 成优 选股票 型证 券投 资基 金基 金经理 ，投 资决 策委 员会 主任委 员 ；
杨建华 ， 股票 投资 部总 监 ， 负 责公 司股 票投 资业 务 ， 大 成景 阳领 先股 票型 证 券投资 基金 基金
经理， 投资 决策 委员 会委 员；陈 尚前 ，固 定收 益部 总监， 负责 公司 固定 收益 证券投 资业 务 ，
大成强 化收 益债 券型 证券 投资基 金基 金经 理， 投资 决策委 员会 委员 ；曹 雄飞 ，研究 部总 监 ，大成策略回报股票型证券投资基金
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大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 ， 投 资 决策委 员会 委员 ； 邓韶 勇 ， 交 易管 理部 总
监， 投资 决策 委员 会委员 ； 施 永辉 ， 股 票投 资部 副 总监 ， 大 成蓝 筹稳 健证券 投资基 金基 金经
理， 投 资决 策委 员会 委员 ； 王立， 大成 债券 投资 基金 、 大成货 币市 场证 券投 资基 金基金 经理 ，
投资决 策委 员会 委员 ； 曹 志刚， 金融 工程 部首 席金 融工程 师， 投资 决策 委员 会委员 ； 刘 安田 ，
研究部 总监 助理 ， 首 席宏 观策略 分析 师， 投资 决策 委员会 委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 光大 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大街 6 号光 大大 厦
成立日 期：1992 年 8 月 18 日
批准设 立机 关： 国务 院
批准设 立文 号： 国函[1992]7 号
基金托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字 【2002 】75 号
注册资 本：282.1689 亿元 人民币
法定代 表人 ： 唐 双宁
组织形 式： 股份 有限 公司
存续期 间： 持续 经营
电话： （010 ）68560675
联系人 ： 石 立平
经营范 围：
吸收公 众存 款 ； 发 放短 期 、 中 期和 长期 贷款 ； 办 理 国内外 结算 ； 办理 票据 贴 现； 发行 金
融债券 ； 代理 发行 、 代 理 兑付 、 承 销政 府债 券； 买 卖政府 债券 ； 从事 同业 拆 借； 买卖 、 代 理
买卖外 汇 ； 提 供信 用证服 务及担 保 ； 代 理收 付款项 及代理 保险 业务 ； 提供保 管箱服 务 ； 经 中
国人民 银行 和国 家外 汇管 理局批 准的 其他 业务 。
（二） 主要 人员 情况
法定代 表人 唐双 宁先 生 ， 历任中 国人 民建 设银 行辽 宁省分 行办 公室 副主 任 （ 主持工 作） ，
中国人 民建 设银 行沈 阳市 分行常 务副 行长 ，中 国人 民银行 沈阳 市分 行副 行长 、党组 副书 记 ，大成策略回报股票型证券投资基金
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中国人 民银 行辽 宁省 分行 党组成 员兼 沈阳 市分 行行 长、 党组 书记 ， 中 国人 民银 行信贷 管理 司
司长 ， 中 国人 民银 行货 币 金银局 局长 ， 中国 人民 银 行银行 监管 一司 司长 ， 中 国银行 业监 督管
理委员 会党 委委 员、 副主 席。现 任中 国光 大集 团董 事长、 党委 书记 ，中 国光 大银行 董事 长 、
党 委书 记 ， 光 大证 券股 份 有限公 司董 事长 ， 中国 光 大控股 有限 公司 董事 会主 席， 中国 光大 国
际有限 公司 董事 会主 席。
行长郭 友先 生 ， 历 任国 家 外汇管 理局 外汇 储备 业务 中心外 汇交 易部 主任 ， 中 国投资 公司
（ 新加坡 ） 总经理， 中国人 民银行外 资金融机 构管理 司副司长,中国 光大银行副 行长 ，中国
光大 （集团 ）总公司 执行董 事、副总 经理兼中 国光大 控股有限 公司行政 总裁, 现 任中国光 大
（ 集团 ）总 公司 副董 事长 、中国 光大 银行 副董 事长 、行长 。
基金托 管部 总经 理陈 昌宏 先生， 北京 大学 法学 学士 、硕士 。历 任中 共中 央联 络部干 部 ，
四川光 大资 产管 理公 司董 事、 常务 副总 经理 ， 中 国 光大银 行昆 明分 行副 行长 。 现 任中 国光 大
银行股 份有 限公 司投 资与 托管业 务部 总经 理。
（三） 托管 基金 情况
截止2009 年 9 月 30 日， 中国光 大银 行股 份有 限公 司共托 管国 投瑞 银融 华债 券型基 金 、
摩根士 丹利 华鑫 基础 行业 基金 、 国 投瑞 银景 气行 业 基金 、 泰 信先 行策 略基 金 、 光 大保 德信 量
化核心 基金 、 大成 货币市 场基金 、 摩根 士丹 利华鑫 资源优 选混 合型 基金 （LOF ） 、 招 商安 本增
利债券 型基 金、 国投 瑞银 创新动 力基 金、 大成 策略 回报基 金等 共 10 只证 券投 资基金 ，托 管
基金资 产规 模342.79 亿 元 。同时,开 展了 证券 公司 集 合理财 计划 、信 托公 司资 金信托 计划 、
QDII、 基金 专户 、企 业年 金基金 等资 产的 托管 业务 。
三 、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1．直 销机 构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ： 张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588 大成策略回报股票型证券投资基金
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联系人 ：梁靖
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线：021-53599588 、400-888-5558 （免 长途 固话 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别 在 深圳 、北 京、 上海 设有投 资理 财中 心：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ： 梁 靖、 瞿宗 怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195091
（2） 大成 基金 北京 投资 理 财中心
1）东 直门
电话：010-58156152/53
传真：010-58156315/23
地址： 北京 市东 城区 东直 门南大 街 5 号中 青旅 大 厦 105 室
联系人 ：李宁
2）平 安里
电话：010-85252345/46
传真：010-85252272/73
地址： 北京 市西 城区 平 安 里西大 街 28 号 光大 国际 中 心 1601 室
联系人 ：廖 红军
（3） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
1）广 东路
地址： 上海 市广 东 路 689 号海通 证券 大 厦 19 层
联系人 ：徐 舲
电话：021-63513925/26
传真：021-63513928
2）南 京西 路
地址： 上海 市静 安区 南京 西路 580 号 南证 大 厦 102 、103 室
联系人 ：朱 君
电话：021-62185377 、62185277 大成策略回报股票型证券投资基金
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传真：021-62185233
2．代 销机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：项 俊波
客服电 话：95599
联系人 ：蒋 浩
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客服电 话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
（3） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 ：郭 树清
联系人 ：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588 大成策略回报股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
－9 －
联系人 ：田 耕
电话：010-66107900
传真：010-66108013
网址：www.icbc.com.cn
（5） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
办公地 址： 上海 市北 京东 路 689 号 17 楼
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63602431
网址：www.spdb.com.cn
（6） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408842
网址：www.bankcomm.com
（7） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 股份有 限公 司大 厦
法定代 表人 ：秦 晓
客服电 话：95555
联系人 ：刘 薇
电话：0755-83195915
传真：0755-83195061
网址：www.cmbchina.com
（8） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦 大成策略回报股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
－10－
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟
电话：010-68560675
传真：010-68560661
网址：www.cebbank.com
（9） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义 路 4 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客服电 话：95568
联系人 ：董 云巍
电话：010-58351666-8155
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
（10） 广东 发展 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 广州 市农 林下 路 83 号
法定代 表人 ：李 若虹
客服电 话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
（11 ）北 京银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ： 闫 冰竹
联系人 ：王曦
客服电 话 ：010-96169 （ 北 京） 、022-96269 （ 天津） 、021-53599688 （ 上海 ）029-85766888
（西安 ）0755-23957088 （ 深圳）0571-86590900 （杭 州）
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（12） 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号 大成策略回报股票型证券投资基金
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－11 －
法定代 表人 ：李 秀仑
电话：021-38576977
传真：021-62521689
联系人 ：吴 海平 、翁 敏芬
客服电 话：021 －962999
网址：www.shrcb.com
（13） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号
法定代 表人 ：黄 立哲
电话：0755-25859591
传真：0755-25878304
联系人 ：霍 兆龙
客户服 务热 线：0755-961202 、4006699999
公司网 站：www.18ebank.com
（14） 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
法定代 表人 ： 夏 瑞洲
客服电 话：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
（15） 青岛 银行 股份 有限 公司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ： 张 广鸿
联系人 ：滕克
客服电 话：96588 （ 青岛 ） 、400-66-96588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
（16） 杭州 银行 股份 有限 公司
地址： 杭州 市凤 起 路 432 号
法定代 表人 ：马 时雍
联系人 ：陈 振峰
客服电 话：96523 、4008888508 大成策略回报股票型证券投资基金
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网址：www.hzbank.com.cn
（17） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
电话：021-63586210
传真：021-63586215
联系人 ： 胡 技勋
客服电 话：96528 、 上海 地 区 962528
网址：www.nbcb.com.cn
（18） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ： 廖 玉林
联系人 ：胡昱
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（19） 江苏 银行 股份 有限 公司
地址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
联系人 ：田 春慧
联系电 话：025-58588167
客户服 务电 话：96098 、400-86-96098
网址：www.jsbchina.cn
（20） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
联系电 话：021-63219781
客服电 话：4008-888-999
委托电 话：4008-888-318
传真：027-85481900 大成策略回报股票型证券投资基金
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网址：www.cjsc.com.cn
（21） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
通讯地 址： 上海 浦东 新区 银城中 路 168 号 上海 银行 大厦
法定代 表人 ：祝 幼一
客服电 话：400-8888-666
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-62580818-213
传真：021-62583439
网址：www.gtja.com
（22） 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
通讯地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
客服电 话：400-8888-108
联系人 ：魏 明
电话：010-85130579
网址：www.csc108.com
（23） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益 田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话：4008888111 、95565
联系人 ：黄 健
电话：0755-82943511
传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
（24） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大海 滨路 光大 国际 贸易 中心 26 楼 2611 室
法定代 表人 ：王 志伟
客服电 话：020 －87555888 转各 营业 网点 大成策略回报股票型证券投资基金
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联系人 ：肖 中梅
电话：020-87555888-875
传真：020-87557985
网址：www.gf.com.cn
（25） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：胡 长生
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：李 洋
联系电 话：010-66568047
传真：010-66568536
网址：www.chinastock.com.cn
（26） 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦 10 、24 、25 层
法定代 表人 ：马 韶明
客服电 话：400-8888-555
联系人 ：盛 宗凌
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
网址：www.lhzq.com
（27） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路 239 号 2 楼
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：曹 晔
电话：021-54047892
传真：021-54038844
网址：www.sw2000.com.cn
（28） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层 （邮政 编码 ：570206 ） 大成策略回报股票型证券投资基金
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办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 楼（ 邮政 编码 ：518034 ）
法定代 表人 ：陆 涛
客服电 话：4008-888-228
联系人 ：张 萍
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
（29） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（30） 中信 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888 各地营 业部 咨询 电话
联系人 ：陈 忠
电话：010-84683893
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（31） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008001001
联系人 ：张 茜萍
电话：0755-82558335
传真：0755-82558335
网址：www.axzq.com.cn 大成策略回报股票型证券投资基金
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（32） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：4008888788 、10108998
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（33） 华林 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 珠海 市拱 北夏 湾华平 路 96 号 二层 202-203 房
法定代 表人 ：段 文清
客服电 话：0750 —3160388 各地 营业 部客 户服 务电 话
联系人 ：杨 玲
电话：0755-82707855
传真：0755-82707850
网址：www.chinalions.com
（34） 中信 万 通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址； 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：史 洁民
客服电 话：0532-96577
联系人 ：丁 韶燕
电话：0532-85022026
传真：0532-85022026
网址：www.zxwt.com.cn
（35） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 常州 延陵 西 路 59 号 常信 大厦 18 、19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东区 东方 路 989 号中 达广 场 17 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：0519-88166222 、0379-64902266 、021-52574550 大成策略回报股票型证券投资基金
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联系人 ：李 涛
电话：021-50586660
传真：021-50586660-8880
网址：www.longone.com.cn
（36） 中信 金通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 杭州 市中 河南 路 11 号万 凯庭 院商 务 楼 A 座
办公地 址： 杭州 市中 河南 路 11 号万 凯庭 院商 务 楼 A 座
法定代 表人 ：刘 军
电话：0571-96598
传真：0571-85783771
联系人 ：王 勤
联系电 话：0571-85783715
网址：www.bigsun.com.cn
（37） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号主 楼五 楼
办公地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼五 楼
法定代 表人 ：吴 志明
客服电 话：020-961303
联系人 ：江 欣
联系电 话：020-87320991
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（38） 平安 证券 有 限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 八卦岭 八卦 三路 平安 大厦 三楼
法定代 表人 ：陈 敬达
客服电 话：95511
联系人 ：袁 月
电话：0755-22627802
传真：0755-83433794
网址：www.pa18.com 大成策略回报股票型证券投资基金
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（39） 华泰 证券 有限 责任 公司
地址： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168、95597
联系人 ：李 金龙 、张 小波
电话：025-84457777-950、248
网址：www.htsc.com.cn
（40） 湘财 证券 股份 有限 公司
住所： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中山 国际 大 厦 12 楼
办公地 址： 上海 陆家 嘴环 路 958 号华 能联 合大 厦 5 层
法定代 表人 ：陈 学荣
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518
传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com
（41） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
公司办 公地 址： 安徽 省合 肥市寿 春 路 179 号（ 邮政 编码：230001 ）
法定代 表人 ：凤 良志
客服电 话：400-888-8777、0551 —95888
联系人 ：程 维
电话：0551-2634400
传真：0551-2645709
网址：www.gyzq.com.cn
（42） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：蒋 元真
客服电 话：021-962518 大成策略回报股票型证券投资基金
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联系人 ：谢 秀峰
电话：021-51539888
传真：021-65081063
网址：www.962518.com
（43） 华安 证券 有限 责 任 公司
住所： 安徽 省合 肥市 长江 中路 357 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（44） 兴业 证券 股份 有限 公司
住所： 福建 省福 州市 湖东 路 99 号标 力大 厦
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴东 路 166 号 中国 保险大 厦 18 楼
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-68419974
传真：021-68419867
联系人 ：杨 盛芳
网址：www.xyzq.com.cn
客服电 话：400888123
（45） 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市解 放 路 111 号金 钱大 厦
办公地 址： 杭州 市解 放 路 111 号金 钱大 厦
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：乔 骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925129
网址：www.ctsec.com
客户服 务电 话：0571-96336 大成策略回报股票型证券投资基金
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（46） 浙商 证券 有限 责任 公司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：吴 颖
电话：0571-87901963
传真：0571-87902081
网址：www.stocke.com
（47） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 一大 街 29 号
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道 3 号
法定代 表人 ：张 志军
客服电 话：4006515988
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：28455588
网址：www.ewww.com.cn
（48） 方正 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 建湘 路 479 号
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：0571-95571 、0731-95571、13258915782
电话：0731-2882340 、0571-87782047
传真：0731-2882332
网址：www.foundersc.com
（49） 东莞 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉
客服电 话：0769-961130
联系人 ：张 建平 大成策略回报股票型证券投资基金
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－21－
电话：0769-22119426
传真：0769-22119423
网址：www.dgzq.com.cn
（50） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层
法定代 表人 ：刘 弘
电话：010-59226788
传真：010-59226840
联系人 ：谢 亚凡
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（51） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市建设 路2 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街甲43号 金运 大厦B 座6 层
法定代 表人 ：汤 世生
联系人 ：韩 梅
电话：010-62294608-6957
传真：010-62296854
客户服 务电 话：010-62294600
网址：www.hysec.com
（52） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：匡婷
电话：0755-83516289
传真：0755-83516199
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
长城证 券网 站：www.cc168.com.cn
（53） 国都 证券 有限 责任 公司 大成策略回报股票型证券投资基金
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－22－
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路4028 号荣 超经 贸中心26层11 、12
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层
法定代 表人 ：王 少华
联系人 ：黄 静
客户服 务电 话：800-810-8809
网址：www.guodu.com
（54） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39F
法定代 表人 ：平 岳
联系人 ：张 静
电话：021-68604866-8309
网址：www.bocichina.com.cn
（55） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十路128 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：傅 咏梅
电话：0531-82024184 、0531-82024147
传真：0531-82024197
网址：www.qlzq.com.cn
（56） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：潘 锴
电话：85096709
客户服 务电 话：0431-96688-0、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（57） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路56 号
法人代 表： 孙名 扬 大成策略回报股票型证券投资基金
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－23－
电话：0451-82269286
客服热 线：4006662288
联系人 ：葛 新
网址：www.jhzq.com.cn
（58） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲6 号SK 大厦
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：王 雪筠
客服电 话： （010 ）85679238、（ 010 ）85679169
网址：www.ciccs.com.cn
（59） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号
法人代 表： 刘汝军
客户服 务电 话：0471-4961259
联系人 ：张 同亮
电话：021-68405273
网址：www.cnht.com.cn
（60） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街95 号
办公地 址： 成都 市等 城根 上街95 号6 、16 、17 楼
法定代 表人 ：冉云
联系人 ：金 喆
客户服 务电 话：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（61） 信泰 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 江苏 省南 京市 长江 路 88 号国 信大 厦 18 、19 楼（ 邮政 编码 ：210005 ）
法定代 表人 ：钱 凯法
客服电 话：400-8888-918
联系人 ：舒 萌菲 大成策略回报股票型证券投资基金
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电话：025-84784765
传真：025-84784830
网址：www.thope.com
（62） 广发 华福 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 8 层
法定代 表人 ：王 比
客服电 话：0591-87383623
联系人 ：张 腾
传真：0591-87383610
网址：www.gfhfzq.com.cn
（63） 国海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
客服电 话：400-888-8100（ 全国） 、96100 （ 广西 ）
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ： 覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（64） 江南 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号六 楼
法定代 表人 ：姚 江涛
客服电 话：0791-6768763
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
网址：www.scstock.com
（65） 世纪 证券 有限 责任 公司 大成策略回报股票型证券投资基金
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办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：段 强
客服电 话：0755-83199511
联系人 ：刘 军 辉
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
电子邮 箱：liujh@csco.com.cn;
（66） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 24 楼
法定代 表人 ： 张 建华
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈敏
网址：www.ajzq.com
（67） 英大 证券 有限 责任 公司
地址： 深圳市 福田区 深南 中路华能 大厦三 十、三 十 一层
法定代 表人 ： 赵 文安
客服电 话：0755-26982993
网址：www.vsun.com
（68） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
网址：www.guosen.com.cn
（69） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 大成策略回报股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
－26－
客服电 话：400-666-1618
联系人 ：张 治国
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
（70） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 国联 大 厦 703 室
法定代 表人 ：范 炎
客服电 话：0510-82588168
联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（71） 东方 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 21-29 楼
法定代 表人 ：王 益民
客户电 话：95503
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63327888
网址：www.dfzq.com.cn
（72） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 周晖
电话：0731-4403360
网址：www.cfzq.com
（73） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州市 经三 路 15 号广汇国 际贸易 大厦
法定代 表人 ： 石 保上 大成策略回报股票型证券投资基金
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－27－
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ： 程 月艳、 耿铭
网址：www.ccnew.com
（74） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ： 林 义相
客服电 话： （010 ）66045678
网址：www.txsec.com 、www.txjijin.com
（75） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景 国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：王 珠林
客服电 话：4008096096
联系人 ： 徐 雅筠 、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
（76） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市三 里河 东 路 5 号中 商大 厦 10 层
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-88656100
传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 ： 张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83195229
联系人 ：范瑛 大成策略回报股票型证券投资基金
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－28－
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市广盛 律 师事 务所
注册地 址 ： 建国 路 99 号 中 服大 厦 25 层
办公地 址： 建国 路 99 号 中 服大 厦 25 层
负责人 ： 夏 善胜
电话：010-65813529
传真：010-65816534
经办律 师： 吴军 、孟 娟娟
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1233 号汇 亚 大厦 1604-1608 室
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法人代 表： 杨绍 信
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 金毅
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：金 毅
四、基金的名称
大成策 略回 报股 票型 证券 投资基 金
五、基金的类型
契约型
六、基金的运作方式
开放式 大成策略回报股票型证券投资基金
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－29－
七、基金的投资目标
追求 基金资产 的长期稳 健增值 ，兼顾当 期收 益； 同时， 实施积极 的分红政 策，回 报投
资者 。
八、基金的投资方向
本基 金投资于 国内依法 公开发 行的股票 、权证、 债券、 资产支持 证券及法 律法规 或监
管机构 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。
九、基金的投资策略
本基金 在控 制风 险的 前提 下， 采取 趋势 投资 策略 进 行总体 资产 配置 ； 在行 业 配置 、 个 股
投资上分别实 施行业轮动投资策略、核 心- 卫星策 略、价值投资策 略、买入并持有策略， 以
期在承 担中 高风 险的 前提 下获取 尽可 能高 的投 资收 益； 同时 ， 强 调 收 益管 理， 实施收 益管 理
策略， 以期 在增 长期 及时 锁定收 益， 制度 性的 减少 未来可 能的 下跌 风险 ，增 加投资 总 收 益 。
1．总体 资 产配 置策 略
本基金 以股 票投 资为 主 、 债券投 资为 辅进 行积 极资 产配置 。 其中 ， 股 票资 产 占基金 资产
的比例 范围 为 60% －95% ；债券 资产 占基 金资 产的 比例范 围为 0% －35% ； 现 金或到 期日 在
一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。
本基金采取趋势投资策略 进行总体资产配置，即通 过对宏观经济运行状况及 其政策动
态 、 货 币 金 融 运 行 状 况 及 其 政 策 动 态 、 证 券 市 场 运 行 状 况 及 其 政 策 动 态 等 因 素 “ 自上而下 ”
的定量 和定 性分 析 ， 形 成 对各个 市场 的趋 势判 断 ， 在此基 础上 基于 稳健 的战 略资产 配置 策略
和积极 的战 术资 产配 置策 略，确 定组 合中 股票 、债 券和 货 币市 场工 具的 投资 比例。
2．行 业配 置策 略
本基金 采用 行业 轮动 投资 策略进 行行 业配 置 ， 即 紧密 跟踪 国 家产 业和 行业 经济 运行状 况
及其政 策动 态 ， 关 注产业 结构调 整 ， 通 过行 业周期 分析 、 行 业特 征指 标分析 、 行 业内 竞争 结
构分析 以及 国际 产业 迁移 进程分 析等 确定 本基 金各 行业的 投资 比例 ， 当预 计某 个行业 的投 资
收益率 发生 变化 时 ， 动态 调整各 行业 的投 资比 例。 同时 ， 利用 数 量化 模 型优 化行业 组合 ， 增
强本基 金行 业配 置效 率。
本基金 将重 点投 资于 符合 国家 宏 观经 济和 产业 发展 政策 ， 与 国民 经济 增长 高 度相关，能大成策略回报股票型证券投资基金
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－30－
够 适应 、 满足 、 推 动 消 费 升级 及 产业 升级 等需 要， 具有垄 断 特 征以 及高 附加 值 等 行 业 ， 适 时
采用行 业集 中或 者行 业分 散策略 ， 获取 行业 超额 收 益， 平抑 宏观 经济 的周 期 性变化 对股 价波
动带来 的影 响， 保持 基金 分红水 平与 净值 的 长 期协 调 稳定 增长 。
3．个 股选 择策 略
本基金 采用 核心- 卫星 策略 ， 进行 股票 资产 配置 ， 即 本基金 股票 资产 主要 投资 于红利 股，
同时兼 顾成 长股 的投 资 ， 以实现 基金 资产 的长 期资 本增值 ； 本基 金投 资于 红 利股不 低于 基金
股票资 产 的 80 ％。
本基金 对于 红利 股、 成长 股分别 采用 价值 投资 策略 、买入 并持 有策 略进 行投 资。
（1） 红利 股
对于红 利股 投资 ， 本基 金 采用价 值投 资策 略 ， 即 适 时评估 红利 股的 内在 价 值 ， 并 与其 市
场价格 进行 比较 ， 投资 处 于合理 估值 范围 内的 红利 股。 红利 股是 指过 去两 年 有分红 记录 的上
市公司 。 本基 金将 综合考 察企业 的历 史分 红记 录、 现有分 红能 力 、 流 动性 等 特征 ， 挖 掘具 有
长期分 红潜 力的 红利 股企业 进行 投资 。主 要考 核标 准包括 ：
① 历 史分 红记 录良 好， 过 去两年 连续 分红 ；
② 现 金红 利派 息率 高于 市 场平均 水平 ；
③ 短 期负 债率 较低 ，长 期 负债率 处于 合理 范围 以内 ，自由 现金 流 良 好。
（2） 成长 股
对于成 长股 的投 资 ， 本 基 金采用 买入 并持 有投 资策 略， 即通 过精 选具 备持 续 成长潜 力的
股票进 行长 期投 资 ， 充 分 分享由 于股 票市 场价 值不 断上升 所带 来的 收益 。 本 基金 将 综合 考察
企业估 值水 平 、 盈 利能力 、 管 理层 能力 、 核 心竞 争 力等特 征 ， 选 择具 有 持续 增长能 力 的 企业
投资 。 主要 考核 标准 包括 ：
① 主 营业 务清 晰， 成长 性 良好
企业的 盈利 能力 取决 于主 营业务 的盈 利能 力 。 主 营 业务突 出 、 成 长性 良好 的 企业具 有较
高的投 资价 值 。 本 基金将 深入分 析企 业的 利润 构成 ， 通 过对 每股 收益 、 每 股 收益增 长率 、 净
资产收 益率 等指 标的 定量 分析， 评价 企业 的盈 利能 力。
② 具 备高 效的 管理 团队 ， 重视股 东利 益
企业的 管理 团队 对企 业的 发展方 向、 资源 的配 置效 率起着 重要 作用 。 本 基金 将通过 实地
调研 、 高 层访 谈等 方式对 企业 管 理层 的管 理能 力、 团队氛 围 、 是 否重 视股东 利益 、 是 否具 有
制定和 调整 企业 发展 战略 的能力 等特 征进 行定 性分 析。 大成策略回报股票型证券投资基金
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－31－
③ 具 备核 心竞 争优 势
资源独 占、 技术 领先、 品 牌优势 、 企 业凝 聚力 等特 质所形 成的 核心 竞争 力是 企业长 期积
累的结 果 ， 也 是企 业宝 贵 的无形 资产 ， 有助 于企 业 以较低 的成 本获 取较 高的 收益 。 本 基金 将
通过定 性和 定量 相结 合的 方法深 入挖 掘企 业的 核心 竞争优 势。
本基金 将密 切跟 踪市 场变 化， 结 合本 基金 收益 实现 情况， 适时 调整 （1） 、 （2 ） 两个 层面
的权重 分配 ，以 期达 至最 优组合 绩效 。
4． 债 券投 资策 略
本基金 的债 券投 资将 采取 较为积 极的 策略 ，通 过利 率预测 分析 、收 益率 曲线 变动分 析 、
债券信 用分 析 、 收 益率 利 差分析 等 ， 力 求在 保证 基 金资产 总体 的安 全性 、 流 动性的 基础 上获
取一定 的稳 定收 益。
（1） 利率 预测 分析
准确预 测未 来利 率走 势能 为债券 投资 带来 超额 收益 。 当预 期利 率下 调时， 适当 加大组 合
中长久 期债 券的 投资 比例 ， 为 债券 组合 获取 价差 收 益； 当预 期利 率上 升时 ， 减少长 久期 债券
的投资 ，降 低债 券组 合的 久期， 以控 制利 率风 险。
（2） 收益 率曲 线变 动分 析
收益率 曲线 会随 着时 间、 市场情 况、 市场 主体 的预 期变化 而改 变。 本基 金通 过预测 收益
率曲线 形状 的变 化， 调整 债券组 合内 部品 种的 比例 获得投 资 收 益。
（3） 债券 信用 分析
本基金 通过 对债 券的 发行 者、 流动 性 、 所 处行 业等 因素进 行深 入 、 细 致的 调 研， 准确 评
价债券 的违 约概 率， 提早 预测债 券评 级的 改变 ，捕 捉价格 优势 或套 利机 会。
（4） 收益 率利 差分 析
本基金 将在 预测 和分 析同 一市场 不同 板块 之间 、 不 同市场 的同 一品 种之 间、 不同市 场不
同板块 之间 的收 益率 利差 的基础 上， 采取 积极 投资 策略， 选择 适当 品种 ，获 取投资 收益 。
5． 其 他金 融工 具 投 资策 略
本基金 在控 制投 资风 险和 保障基 金财 产安 全的 前提 下， 对 权证 进行 投资。 权证 投资策 略
主要包 括以 下几 个方 面 ： 主要采 用市 场公 认的 多种 期权定 价模 型对 权 证 进行 定价 ， 作 为权 证
投资的 价值 基准 ； 根据 权 证对应 公司 基本 面的 研究 估值 ， 结 合权 证理 论价 值 进行权 证的 趋势
投资 ； 利 用权 证衍 生工 具 的特性 ， 通过 权证 与证 券 的组合 投资 ， 来达 到改 善 组合风 险收 益特
征的目 的 ， 包 括但 不限于 杠杆交 易策 略 、 看 跌保护 组合策 略 、 保 护组 合成本 策略 、 获 利保 护
策略、 买入 跨式 投资 策略 。 大成策略回报股票型证券投资基金
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－32－
本基金 将综 合运 用久 期管 理、 收 益率 曲线、 个券 选择 和把握 市场 交易 机会 等策 略投资 资
产支持 证券 ， 在严 格控 制 风险的 情况 下 ， 通 过信 用 研究和 流动 性管 理 ， 选 择 风险调 整后 的收
益较高 的品 种进 行投 资， 以期获 得长 期稳 定收 益。
本基金 将在 充分 考虑 收益 性 、 流 动性 和风 险特 征的 基础上 ， 积 极运 用监 管机 构允许 基金
投资的 其他 金融 工具 ， 以 期降低 组合 风险 ， 锁定 既 有收益 ， 在一 定程 度上 实 现基金 资产 的保
值、增 值。
6． 收 益管 理策 略
本基金 强调 对收 益的 管理 ， 以期 在增 长期 及时 锁定 收益， 制度 性的 减少 未来 可能的 下跌
风险， 增加 投资 总收 益。
本基 金的收益 管理策略 分别体 现在类属 资产配置 、股票 投资、风 险管理工 具的运 用和
定期收 益监 控四 个方 面 。 本基金 在类 属资 产配 置过 程中重 视趋 势预 测 ， 及 时 调整组 合风 险水
平； 本基 金在 股票 投资 过 程中 ， 重 视短 期收 益和 长 期资本 增值 的匹 配 ； 本 基 金采用 积极 策略
运用风 险管 理工 具 ， 对 冲 风险 、 锁 定收 益； 本基 金 在运作 过程 中将 制度 性的 按季监 控收 益实
现状态 ， 综合 考虑 证券 市 场趋势 、 投资 计划 安排 等 因素 ， 在 法律 法规 以及 基 金合同 规定 的范
围内， 最大 限度 的积极 分 配收益 。
十、基金的业绩比较 基准
80％× 沪深 300 指 数＋20 ％× 中信 标普 全 债指 数 。
中信 标普全债 指数的编 制人中 信标普指 数信息服 务有限 公司已将 “中信全 债指数 ”更
名为“中信 标普全 债指数” ，指数的编 制方法 未发生 变动，保 持了较好 的延续 性和连接 性。
鉴于此 ，本 基金 业绩 比较 基准中 对应 的指 数名 称也 做相应 调整 。
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 属于 中高 风险 收益 水平的 股票 型基 金品 种 ， 其 长期平 均的 预期 收益 和风 险高于 债
券基金 和货 币市 场基 金。
十二、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 大成策略回报股票型证券投资基金
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－33－
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司 根 据基 金合 同规定 ， 于 2009 年 12 月 21 日复 核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2009 年 9 月 30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1．报告 期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 715,805,890.66 85.29
其中： 股票 715,805,890.66 85.29
2 固定收 益投 资 - 0.00
其中： 债券 - 0.00
资产 支持 证券 - 0.00
3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - 0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 99,757,891.52 11.89
6 其他资 产 23,687,779.52 2.82
7 合计 839,251,561.70
100.00
2．报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 5,431,105.60 0.68
B 采掘业 45,684,883.06 5.71
C 制造业 243,664,727.94 30.48
C0 食品、 饮料 78,585,433.39 9.83
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - 0.00
C2 木材、 家具 - 0.00
C3 造纸、 印刷 - 0.00
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 41,921,979.20 5.24
C5 电子 - 0.00
C6 金属、 非金 属 32,261,521.68 4.04
C7 机械、 设备 、仪 表 73,822,342.63 9.23
C8 医药、 生物 制品 17,073,451.04 2.14
C99 其他制 造业 - 0.00
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - 0.00
E 建筑业 - 0.00
F 交通运 输、 仓储 业 - 0.00
G 信息技 术业 31,039,127.38 3.88
H 批发和 零售 贸易 32,335,945.73 4.04
I 金融、 保险 业 248,259,936.73 31.05
J 房地产 业 66,702,358.20 8.34 大成策略回报股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
－34－
K 社会服 务业 15,835,684.18 1.98
L 传播与 文化 产业 12,057,146.16 1.51
M 综合类 14,794,975.68 1.85
合计 715,805,890.66 89.54
3．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 912,801 46,279,010.70 5.79
2 000568 泸州老 窖 1,141,255 33,552,897.00 4.20
3 601169 北京银 行 1,941,609 33,453,923.07 4.18
4 002024 苏宁电 器 1,972,907 32,335,945.73 4.04
5 000001 深发展 Ａ 1,519,677 30,408,736.77 3.80
6 000002 万
科Ａ 2,699,960 28,133,583.20 3.52
7 601628 中国人 寿 1,000,000 27,680,000.00 3.46
8 601166 兴业银 行 783,298 26,467,639.42 3.31
9 600048 保利地 产 1,080,000 26,071,200.00 3.26
10 600028 中国石 化 2,299,912 25,989,005.60 3.25
4．报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券 。
5．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券 。
6．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8．投 资组 合报 告附 注
（1）本基金投资的前十名 证券的发行主体不存在本 期被监管部门立案调查， 或在报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
（2） 基 金投 资的 前十 名股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票 。
（3） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 779,013.22
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 113,400.00
4 应收利 息 18,382.85
5 应收申 购款 22,776,983.45
6 其他应 收款 - 大成策略回报股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
－35－
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 23,687,779.52
（4） 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
（6） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
十三、 基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一）自基金合同 生效以 来（2008 年11 月26 日） 至2009 年9 月30 日基金 份额净 值增长率
及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的比 较：
阶段
净值增
长率
①
净值增
长率标
准差
②
业绩比 较
基准收 益
率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③
②- ④
2008.11.26 —2008.12.31 0.4% 0.05% -0.61% 1.82% 1.01% -1.77%
2009.1.1 —2009.9.30 62.01% 1.89% 50.52% 1.72% 11.49% 0.17%
自基金 合同 生效 起至 今 62.66% 1.77% 49.60% 1.73% 13.06% 0.04%
（二 ） 自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况， 并与 同期 业绩 比较 基 准的变 动的
比较 （2008 年11 月26 日至2009 年9 月30 日） 大成策略回报股票型证券投资基金
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－36－
基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图
0%
30%
60%
90%
120%
08-11-26 09-1-26 09-3-26 09-5-26 09-7-26 09-9-26
基金累计份额净值增长率 业绩比较基准收益率
注：1 、本 基金 合同 于 2008 年 11 月 26 日生 效， 截 至报告 日本 基金 合同 生效 未满一 年。
2、按 基金 合同 规定 ，本 基 金自基 金合 同生 效之 日 起 6 个 月内 为建 仓期 。截 至 报告日 ，
本基金 的各 项投 资比 例已 达到基 金合 同中 规定 的各 项比例 。
十四、费用概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1．基 金费 用种 类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（4） 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费；
（7） 基金 银行 汇划 费用 ；
（8） 按照 国家 有关 法律 法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。
2．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按基 金资 产净值 的 1.50% 年 费率 计 提， 即 本基 金的 年管 理费 率 为 1.50% 。
计算方 法如 下： 大成策略回报股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
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H ＝E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
管理费 每日 计提 ， 逐日 累 计。 对于 已确 认的 管理 费 ， 由 基金 托管 人于 次月 前 5 个工 作日
内，依 据基 金管 理人 的指 令从基 金资 产中 一次 性支 付给 基 金管 理人 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的 托 管费 按基 金资 产净值 的 0.25% 年 费率 计 提， 即 本基 金的 年托管 费率为 0.25% 。
计算方 法如 下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
托管费 每日 计提 ， 逐日 累 计。 对于 已确 认的 托管 费 ， 由 基金 托管 人于 次月 前 5 个工 作日
内，依 据基 金管 理人 的指 令从基 金资 产中 一次 性支 取。
（3） 本条 第 1 款第 （3 ） 至第（8） 项费 用由 基金 管 理人和 基金 托管 人根 据有 关法规 及
相应协 议的 规定 ，列 入当 期基金 费用 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 ．申 购与 赎回 的 费 用
本基金 目前 开通 前端 收费 模式， 将来 根据 市场 发展 状况和 法律 法规 、监 管机 构的规 定 ，
可能增 加新 的收 费模 式 ， 也可能 相应 增加 新的 基金 份额种 类 ， 并 可能 需计 算 新基金 份额 类别
的基金 份额 净值 。 增加新 的收费 模式 ， 应当 按照法 律法规 、 监管 机构 的规定 ， 履 行适 当的 程
序，并 及时 公告 。新 的收 费模式 的具 体业 务规 则， 请见有 关公 告、 通知 。
（1） 申购 费 用
本基金 申购 费用 由基 金申 购人承 担 ， 不 列入 基金 财 产， 主要 用于 本基 金的 市 场推广 、 销
售、客 户服 务等 各项 费用 。
申购金 额 M 申购费率
M ＜50 万 1.50%
50 万≤M ＜200 万 1.00%
200 万≤M ＜500 万 0.60%
M ≥500 万 每笔 1000 元 大成策略回报股票型证券投资基金
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基金申 购份 额的 计算 ：
净申购 金额= 申购 金额/ （1 ＋申购 费率 ）
申购费 用= 申 购金 额－ 净申 购金额
申购份 额= 净 申购 金额/T 日基金 份额 净值
申购份 额 、 净 申购 金额 的 计算 以 四舍 五入 的方 法保 留小数 点后 两位 。 由此 误 差产生 的 损
失由基 金财 产承 担， 产生 的收益 归基 金财 产所 有。
（2） 赎回 费 用
本基金 赎回 费用 由基 金赎 回人承 担 ， 在 基金 份额 持 有人赎 回基 金份 额时 收取 。 赎 回费 在
扣除手 续费 后， 余额 不低 于赎回 费总 额 25 ％ 的部 分 ，应当 归入 基金 财产 。
持有基 金时 间 T 赎回费 率
T＜1 年 0.50%
1 年≤T ＜2 年 0.25%
T≥2 年 0
基金净 赎回 金额 的计 算：
赎回总 额＝ 赎回 份数×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 总额× 赎回 费率
赎回金 额＝ 赎回 总额 －赎 回费用
赎回总 额 、 净 赎回 金额 的 计算 以 四舍 五入 的方 法保 留小数 点后 两位 。 由此 误 差产生 的 损
失由基 金财 产承 担， 产生 的收益 归基 金财 产所 有。
（3 ） 基金 份额 净值 的计 算
T 日 基金 份额 净值=T 日基 金资产 净值 / T 日 基金 份 额总数
T 日 的基金份 额净值在 当天收 市后计算 ，并在T+1 日公 告。遇特 殊情况， 可以适 当延迟
计算或 公告 ，并 报中 国证 监会备 案。
2 ．基 金转 换费 用
基金管 理人 可以 根据 相关 法律法 规以 及基 金合 同的 规定 ， 在 条件 成熟 的情 况下 提供本 基
金与基 金管 理人 管理 的其 他基金 之间 的转 换服 务 。 基金转 换可 以收 取一 定的 转换费 ， 相关 规
则由基 金管 理人 届时 根据 相关法 律法 规及 基金 合同 的规定 制定 并公 告。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损大成策略回报股票型证券投资基金
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失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前的 相关
费用 ， 包 括但 不限 于律 师 费、 会计 师费 和信 息披 露 费用等 不得 从基 金财 产中 列支 ， 其 他具 体
不得列 入基 金费 用的 项目 依据相 关法 律法 规执 行。
（四） 费率的 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 等可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 、 基金 托管 费率等 相
关费率 或改 变收 费模 式 。 调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率 等 相关 费率 ， 须 召开基 金份 额持
有人大 会审 议 ， 除 非获 得 监管机 构的 豁免 、 基金 合 同或相 关法 律法 规另 有规 定； 调低 基金 管
理费率 、 基金 托管 费率 等 相关费 率或 在不 提高 整体 费率水 平的 情况 下改 变收 费模式 ， 无须 召
开基金 份额 持有 人大 会。
若将来 法律 法规 或监 管机 构许可 本基 金或 本类 型的 基金采 取持 续性 销售 服务 费模式 ， 则
本基金 可以 依法 引入 持续 性销售 服务 费收 费模 式 ； 若 引入该 类收 费模 式没 有增 加现有 基金 份
额持有 人的 费用 负担 ， 则 无须召 开基 金份 额持 有人 大会 ， 法 律法 规或 监管 机构 另有 规定 的除
外。
基金管 理人 最迟 于新 的费 率实施 日 前 2 日 在至 少一 种中国 证监 会指 定媒 体上 予以公 告 ，
并报中 国证 监会 备案 。
（五） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 及其 他 有关法 律法 规的
要求 ， 对 2009 年 7 月 8 日公 布的 《 大成 策略 回报 股票 型 证券投 资基 金 更 新的 招募 说明书 （2009
年第 1 期） 》 进行 了更 新 ， 并根据 本基 金管 理人 对本 基金实 施的 投资 经营 活动 进行了 内容 补
充和更 新 ， 主要 更新 的内 容如下 ：
1．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 十、 基金 的投 资 ” 部 分。
5．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 十一 、基 金的 业绩 ” 部分 。 大成策略回报股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
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6．根 据最 新公 告， 加入 了 “ 二十 四 、 其他 应披 露的 事 项 ” 。
7．根 据最 新情 况， 加入 了 “ 二十 五 、 对 招 募说 明书 更 新部分 的说 明” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二○一〇 年 一 月 六日
