广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书（2009年第 2号）摘要
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广发策略优选混合型证券投资基金
招募说明书【更新】摘要
【2009年第 2号】
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司 广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书（2009年第 2号）摘要
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【重要提示】
广发策略优选混合型证券投资基金（以下简称本基金）于2006年4月17日经中国证监会证
监基金字【2006】72号文核准募集。本基金基金合同于2006年5月17日生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其
未来表现。
本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金合同。
本基金的基金合同已经根据《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《信息披露办法》及
其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
本招募说明书所载内容截止日为2009年11月16日，有关财务数据和净值表现截止日为
2009年9月30日（财务数据未经审计） 。 广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书（2009年第 2号）摘要
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一、
基金管理人
（一）概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市拱北情侣南路255号4层
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼
4、法定代表人：马庆泉
5、设立时间：2003年8月5日
6、电话：020-89899117
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2亿元人民币
9、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券” ） 、香江投资有限公司、烽
火通信科技股份有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司，分别持有
本基金管理人48.33％、16.67％、16.67％、10％和8.33％的股权。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
马庆泉：董事长，男，博士，教授，研究员，现任第四届中国证券业协会副会长，中国
证券业协会基金业委员会主任委员，中国人民大学博士生导师。历任中央党校研究室主任、
副教授、教授，广发证券副总裁、常务副总裁、副董事长、总裁，嘉实基金管理有限公司董
事长，第二届中国证券业协会秘书长，第三届中国证券业协会副会长等职务。
林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任广发基金管理有限公司总经理。曾任广发
证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副
总经理、投资银行部常务副总经理。
孙晓燕：董事，女，大学本科学历，现任广发证券财务总监兼财务部总经理。曾任广东
广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资
自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。
戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司财务总监。
曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
翟美卿：董事，女，企业管理硕士，现任香江集团总裁、金海马集团董事长、香江投资
有限公司董事长、深圳香江控股股份有限公司董事长。兼任全国妇联常委、中国产业发展促广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书（2009年第 2号）摘要
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进会副会长、香江社会救助基金会主席、广东省政协常委。曾任广州棠涌家具厂、北京丰台
美满家具厂厂长。
许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、
副总经理。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授。曾任复旦
大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学学科建设处处
长。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、辽宁大学工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、辽
宁大学计财处处长。
罗海平：独立董事，男，经济学博士，现任阳光财产保险股份有限公司总裁。曾任中国
人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险
公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理，太平保险湖北分公司总经
理，太平保险公司总经理助理，太平保险公司副总经理兼纪委书记，民安保险（中国）有限
公司副总裁。
2、监事会成员
余利平：监事会主席，女，经济学博士，曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基
金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。
匡丽军：监事，女，大学本科学历，高级涉外秘书，现任广州科技风险投资有限公司办
公室主任。曾任广州实达实业发展公司办公室主任、广州屈臣氏公司行政主管。
刘文红: 监事，女，经济学硕士，现任广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理。曾
任广发证券研究发展中心研究员。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉：总经理，男，大学本科学历，曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、
投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
肖雯：副总经理，女，企业管理硕士, 高级经济师。曾任珠海国际信托投资公司助理总
经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。
朱平：副总经理，男，硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银
行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、
广发基金管理有限公司总经理助理。 广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书（2009年第 2号）摘要
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段西军：督察长，男，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中
国证券监督管理委员会广东监管局工作。
4. 基金经理
冯永欢，男，中国籍，经济学硕士，5 年基金业从业经历，持有证券业执业资格证书，
2004 年 2 月至 2007 年 3 月先后任广发基金管理有限公司行业研究员、研究发展部总经理助
理、广发稳健增长混合基金的基金经理助理，2007 年 3 月 29 日起任广发稳健增长混合基金
的基金经理，2008年 2月14日起任本基金的基金经理。
历任基金经理情况：
何震，任职时间为 2006年 5月 17日至 2008年 2月 13日。
5. 本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平，公司投资总监、投资管理部总经
理易阳方，研究发展部副总经理傅友兴，固定收益部副总经理谢军。
二、
基金托管人
（一）基金托管人概况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年 1月 1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币334,018,850,026元
联系电话：010-66105799
联系人：蒋松云
（二）主要人员情况
截至 2009 年 9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 123人，平均年龄 30岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持“诚广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书（2009年第 2号）摘要
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实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风
险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销
能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，
取得了优异业绩。截至2009年9月，托管证券投资基金131只，其中封闭式8只，开放式123
只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业
基金、QFII资产、QDII资产等产品在内的托管业务体系。2009年初，中国工商银行先后
被《环球金融》 、 《全球托管人》 、 《财资》和国内证券类年鉴《中国证券投资基金年鉴》
及《证券时报》评选为2008年度“中国最佳托管银行” ，自2004年以来，中国工商银行资
产托管服务已经获得18项国内外大奖。
三、
相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1. 直销机构
基金管理人通过在广州、北京、上海设立的分公司为投资人办理开放式基金开户、认购、
申购、赎回、基金转换等业务：
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 32楼
直销中心电话：020-89899073
020-89899042
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦17楼
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易 广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书（2009年第 2号）摘要
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投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请
参阅本公司网址公告。本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn。
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828或020-83936999
客服传真：020-34281105
2. 代销机构
（1）名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：姜建清
电话：010-66107900
传真：010-66107914
联系人：田耕
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（2）名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼(长安兴融中心)
法定代表人：郭树清
客户服务热线： 95533
公司网址：www.ccb.com
（3）名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市建国门内大街 69号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（4）名称：广东发展银行股份有限公司
住所：广州市农林下路 83号
法定代表人：李若虹
联系人：詹全鑫、 张大奕 广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书（2009年第 2号）摘要
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电话：020-38322542 、38322974
传真：020-87311780
公司网址：www.gdb.com.cn
（5）名称：交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：胡怀邦
联系人：曹榕
电话： 021-58781234
传真： 021-58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：吉晓辉
联系人：倪苏云、虞谷云
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（7）名称：深圳发展银行股份有限公司
办公地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼（Frank N.Newman）
联系人：周勤
联系电话： 0755-82088888
传真电话： 0755-82080714
客户服务电话：95501
公司网址: www.sdb.com.cn
（8）名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154号 广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书（2009年第 2号）摘要
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办公地址：上海市江宁路 168号兴业大厦 9楼
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
电话： 021－52629999
客户服务电话：95561，或拨打当地咨询电话
公司网址：www.cib.com.cn
（9）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（10）名称：中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人：孔丹
客服电话：95558
公司网址:bank.ecitic.com
（11）名称：中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦
客服电话：95595（全国）
公司网址：www.cebbank.com
（12）名称：中国民生银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人： 董文标
电话： 010-58351666
传真： 010-83914283
客户服务电话：95568
公司网址：http://www.cmbc.com.cn
（13）名称：北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书（2009年第 2号）摘要
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法定代表人；闫冰竹
联系人：王曦
联系电话：010-66223584；010-66226044
客户服务电话： 010-96169 （北京） ， 022-96269 （天津） ， 021-53599688 （上海） ， 029-85766888
（西安） ，0755-23957088（深圳）
公司网址：www.bankofbeijing.com.cn
（14）名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：霍兆龙
电话：0755-25859591
传真：0755-25879453
客户服务电话：40066-99999，0755-961202
公司网址： www.18ebank.com
（15）名称：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：肖钢
客户服务电话：95566
传真：010-66594946
公司网址：www.boc.cn
（16）名称：宁波银行股份有限公司
住所：宁波市江东区中山东路 294号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系方式：021－63586210
传真：021－63586215
客服电话： 96528，上海地区 962528
公司网址: www.nbcb.com.cn 广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书（2009年第 2号）摘要
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（17）名称：华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：翟鸿祥
联系人：郑鹏
联系电话：010-85238667
传真：010-85238680
客户服务电话:95577
公司网址：www.hxb.com.cn
（18）名称：青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦
法定代表人：张广鸿
联系人：徐楠
电话：0532-85709793
传真：0532-85709839
客户服务电话： （青岛）96588， （全国）400-66-96588，0532-85709799
公司网址：www.qdccb.com
（19）名称：上海银行
住所：上海市银城中路168号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
电话：021-68475888
传真：021-68476111
客户服务热线：021-962888
公司网址：www.bankofshanghai.com
（20）名称：浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号
办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号
法定代表人：张达洋
联系人：吴军阳
电话：0571-87659084 广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书（2009年第 2号）摘要
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传真：0571-87659188
客户服务电话：95105665
公司网址：www.czbank.com
（21）名称：徽商银行股份有限公司
住所：安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座
法定代表人：王晓昕
联系人：王祎
电话：0551-2667819
传真：0551-2667857
客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
公司网址： www.hsbank.com.cn
（22）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
法定代表人：王志伟
联系人：黄岚
电话：020-87555888-333
传真：020-87557985
客户服务电话：95575或 020-87555888转各营业网点
公司网址：www.gf.com.cn
（23）名称：广发华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157号新天地大厦 8层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服务电话：96326（福建省外加拨0591）或拨打各城市营业网点咨询电话
（24）名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 99号标力大厦
法定代表人：兰荣 广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书（2009年第 2号）摘要
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联系人：杨盛芳
电话：021-38565775
传真： 021-3856578
客户服务电话：400-8888-123
公司网址：www.xyzq.com.cn
（25）名称：申银万国证券股份有限公司
住所： 上海市常熟路 171号
法定代表人：丁国荣
联系人 ：曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客户服务电话：021-962505
公司网址：www.sw2000.com.cn
（26）名称：东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路59号投资广场18楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1589号长泰国际金融大厦11楼
法定代表人：朱科敏
联系人：李涛
电话：021-50586660-8966
传真：021-50819897
客户服务电话：400-888-8588、021-52574550 0519-88166222 0379-64902266
公司网址：www.longone.com.cn
（27）名称：国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 27楼
法定代表人：祝幼一
联系人：芮敏祺
电话： 021-62580818-213
传真： 021-38670161
客户服务电话：400-8888-666 广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书（2009年第 2号）摘要
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公司网址： www.gtja.com
（28）名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层
办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17楼
法定代表人：陆涛
联系人：金春
电话：0755-83025695
传真：0755-83025625
客户服务电话：4008-888-228
公司网址：www.jyzq.cn
（29）名称：长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系人：高峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
客户服务电话：0755-82288968
公司网址：www.cc168.com.cn
（30）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法人代表：胡关金
联系人：李洋
电话：010-66568047
传真：010-66568116
客户服务电话： 4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网址：www.chinastock.com.cn
（31）名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138号
办公地址：长春市自由大路 1138号
法定代表人：矫正中 广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书（2009年第 2号）摘要
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联系人：潘锴
电话：0431-85096709
开放式基金咨询电话： 0431-96688－99；0431－85096733
开放式基金业务传真： 0431-85680032
公司网址：www.nesc.cn
（32）名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层
法定代表人：王益民
联系人：吴宇
电话： 021-63325888
传真： 021-63326173
客户服务电话：021-962506
公司网址：www.dfzq.com.cn
（33）名称：东吴证券有限责任公司
住所：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话： 0512-65581136
传真： 0512-65588021
公司网址：www.dwzq.com.cn
（34）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：4008888788，10108998
公司网址： www.ebscn.com
（35）名称：国信证券股份有限公司 广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书（2009年第 2号）摘要
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注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
法定代表人：何如
联系人： 齐晓燕
电话： 0755－82130833
传真： 0755-82133302
客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com
（36）名称：海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
（37）名称：中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：张佑君
联系人：权唐
电话： 010-85130588
传真： 010-65182261
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（38）名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话： 025-84457777-950、248 广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书（2009年第 2号）摘要
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传真： 025-84579763
联系人：李金龙、张小波
客户服务电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
（39）名称：联合证券有限责任公司
办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人：马昭明
联系人：庞晓芸
电话： 0755-82492000
传真： 0755-82492962
客户服务电话：400-8888-555，0755-25125666
公司网址：www.lhzq.com
（40）名称：平安证券有限责任公司
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：杨宇翔
联系人： 袁月
电话：
0755-22627802
传真： 0755－82433794
客户服务电话: 4008816168
公司网址：www.pingan.com
（41）名称：招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
法定代表人：宫少林
联系人：黄健
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565、4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
（42）名称：中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区区银城中路中银大厦 39层 广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书（2009年第 2号）摘要
18
法定代表人：唐新宇
联系人：张静、金坚
电话：021-68604866
传真：021-50372474
客户服务电话：021-68604866
公司网址：www.bocichina.com
（43）名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：张治国
电话：0351－8686703
传真：0351－8686619
客户服务电话：400-666-1618
公司网址：www.i618.com.cn
（44）名称：湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址: 长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人：林俊波
联系人：李梦诗
电话：021-68634818-8631
传真：021-68865680
开放式基金客服电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
（45）名称：国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
法定代表人：王少华
联系人：黄静
电话：010-84183390
传真：010-84183311-3389
客户服务电话：400-818-8118 广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书（2009年第 2号）摘要
19
公司网址：www.guodu.com
（46）名称：国海证券有限责任公司
住所：中国广西南宁市滨湖路 46号
法定代表人：张雅峰
联系人：武斌
电话：0755-83707413
传真：0755-83700205
客户服务电话：4008888100（全国） 、96100（广西）
公司网址：www.ghzq.com.cn
（47）名称：国联证券有限责任公司
住所：无锡市县前东街 168号
法定代表人：范炎
联系人：袁丽萍
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客户服务电话：0510-82588168
公司网址：www.glsc.com.cn
（48）名称：广州证券有限责任公司
住所：广州市先烈中路 69号东山广场主楼五楼
法定代表人：吴志明
联系人：樊刚正
电话：020-87322668
传真：020-87325036
客户服务电话：020-961303
公司网址：www.gzs.com.cn
（49）名称：第一创业证券有限责任公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25层
法定代表人：刘学民
联系人：王立洲
电话：0755-25832494 广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书（2009年第 2号）摘要
20
传真：0757-25831718
公司网址：www.firstcapital.com.cn
（50）名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼
法定代表人：方加春
联系人：罗芳
电话： 021-68761616
传真： 021-68767981
客户服务电话: 4008888128
公司网址：www.tebon.com.cn
（51）名称：国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路 179号
法定代表人： 凤良志
联系人： 程维
联系电话：0551－2207936
开放式基金咨询电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777
开放式基金业务传真：0551—2207935
公司网址：www.gyzq.com.cn
（52）名称： 华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166号润安大厦
法定代表人：李工
联络人：甘霖
电话： 0551-5161666
传真： 0551-5161600
客户服务电话: 0551-96518，4008096518
公司网址：www.hazq.com
（53）名称：中信金通证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A座 广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书（2009年第 2号）摘要
21
法定代表人：刘军
联系人：俞会亮
电话：0571-85783715
传真：0571-85783748
客户服务电话：0571-96598
公司网址：www.bigsun.com.cn
（54）名称：中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区香港东路 316号
办公地址：青岛市东海西路 28号
法定代表人：史洁民
联系人：丁韶燕
电话：0532-85022026
传真：0532-85022026
客户服务电话：0532-96577
公司网址：www.zxwt.com.cn
（55）名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市经三路 15号广汇国际贸易大厦
办公地址：郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦11楼
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
客户服务电话：0371-967218或 4008139666
公司网址：www.ccnew.com
（56）名称：财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市解放路 111 号
法定代表人：沈继宁
联系人：乔骏
电话：0571-87925129（上海地区：962336）
传真：0571-87925129 广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书（2009年第 2号）摘要
22
客户服务电话：0571-96336
公司网址：www.ctsec.com
（57）名称：世纪证券有限责任公司
住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼
法定代表人：段强
联系人：刘军辉
电话：0755-83199511
公司网址：www.csco.com.cn
（58）名称：万联证券有限责任公司
住所：广州市中山二路18号电信广场36、37层
法定代表人：李舫金
联系人：罗创斌
电话： 020-37865070
客户服务电话：400-8888-133
公司网址：www.wlzq.com.cn
（59）名称：江南证券有限责任公司
住所： 江西省南昌市抚河北路 291号教育出版大厦 6 楼
法定代表人： 姚江涛
联系人：余雅娜
电话：0791-6768763
公司网址：www.scstock.com
（60）名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
电话：0731-4403319
公司网址：www.cfzq.com
（61）名称：安信证券股份有限公司 广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书（2009年第 2号）摘要
23
注册地址：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 34层、28层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
客服电话：4008-001-001
网站：www.essence.com.cn
（62）名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市河西区宾水道 3号
法定代表人：张志军
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服务电话：4006515988
公司网址：www.bhzq.com
（63）名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务电话：4008-888-999 或 027-85808318
传真：86-27-85481900
公司网址：http://www.95579.com或http://www.cjsc.com
（64）名称：信泰证券有限责任公司
住所：南京市长江路 88号
法定代表人：钱凯法
联系人：舒萌菲
电话：025-84784782
传真：025-84784741
客户服务电话：400-8888-918
公司网址：www.thope.com 广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书（2009年第 2号）摘要
24
（65）名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路 15号
办公地址：江西省南昌市永叔路 15号信达大厦 10-13楼
法定代表人：管荣升
联系人：徐美云
电话：0791- 6285337
传真：0791-6289395
公司网址：www.gsstock.com
（66）名称：恒泰证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：刘汝军
联系人：常向东
电话： 0471-4913998
传真： 0471-4930707
客户服务电话: 0471-4961259
（67）名称：瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人：刘弘
联系人：谢亚凡、韩晓光
电话：010-59226788
传真：010-59226840
客户服务电话：400-887-8827
公司网址：www.ubssecurities.com
（68）名称：中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层
法定代表人：杨小阳
联系人：刘权
电话：0755-82026521 广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书（2009年第 2号）摘要
25
开放式基金咨询电话：4006008008
网址： www.cjis.cn
（69）名称：宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人：汤世生
联系人：李巍
电话：010-010-88085858
传真：010-88085344
客户服务电话：010-62294600
公司网址：www.hysec.com
（70）名称：方正证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24 层
办公地址：湖南省长沙市建湘路479 号
法定代表人：雷杰
客服电话：95571
电话：0731-2882340，0571-87782047
传真：0731-2882332
网址：www.foundersc.com
（71）名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市经十路128号
办公地址：济南市经十路128号
法定代表人：李玮
联系人：王霖
电话：0531－81283906
传真：0531－81283900
客户服务电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
（72）名称：江海证券经纪有限责任公司
地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书（2009年第 2号）摘要
26
法定代表人：孙名扬
联系人：葛新
电话：0451-82269286
传真：0451-82269286
客户服务电话：4006662288
公司网址：www.jhzq.com.cn
（73）名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人：林义相
联系人：莫晓丽
电话：010-66045529
传真： 010-66045500
客户服务电话: 010-66045678
公司网址：www.txsec.com、www.txjijin.com
（74）名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
法定代表人：陈林
联系人：楼斯佳
电话：021-50122222
传真：021-50122200
客户服务电话: 4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
（75）名称：中国民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
法定代表人：赵大建
联系人：管宇
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118 广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书（2009年第 2号）摘要
27
客户服务电话: 400-889-5618
公司网址：www.e5618.com
（76）名称：信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-88656100
传真：010-88656290
客户服务电话:400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
（77）名称：英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安
联系人：王睿
电话：0755-83007069
传真：0755-26998301
客户服务电话: 0755-26982993
公司网站：www.ydsc.com.cn
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。
（二）注册登记人
名称：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市拱北情侣南路255号4层
法定代表人：马庆泉
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31-33楼
电话：020-89899129
传真：020-89899175
联系人：李尔华 广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书（2009年第 2号）摘要
28
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：国浩律师集团（广州）事务所
住所：广东省广州市体育西路 189号城建大厦 9楼
负责人：程秉
联系人：程秉
电话：020-38799345
传真: 020-38799335
经办律师：程秉 章小炎
（四）审计基金资产的会计师事务所
名称：深圳鹏城会计师事务所
办公地址：深圳市福田区滨河大道 5022号联合广场 A座 7楼
法人代表：饶永
联系人：杨克晶
电话：0755-8220 3222
传真：0755-8223 7549
经办注册会计师：杨克晶
侯立勋
四、基金的名称
广发策略优选混合型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式混合型基金
六、基金的投资目标
通过综合运用多种投资策略优选股票，分享中国经济和资本市场高速增长的成果，为基广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书（2009年第 2号）摘要
29
金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
七、基金的投资方向
具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、权证及法律、法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。若法律法规或监管机构以后允许基金投资其他
品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金股票资产的配置比例为
30%-95%，债券资产的配置比例为 0-65%，权证的配置比例为 0-3%，现金或者到期日在一年
以内的政府债券大于等于 5%。
八、 基金的投资策略
（一）资产配置策略
本基金将主要根据下述因素的判断，确定资产配置策略：
1. 宏观经济因素
宏观经济形势从两个方面影响股市，一是对上市公司的业绩产生影响，二是改变投资者
的投资行为。由于股市往往对宏观经济进行提前反映，因此，本基金管理人将重点关注一些
宏观先行指标。
2. 政策因素
我国政府对经济体系的宏观调控能力很强，可以说，政策是影响股市运行的核心因素之
一。本基金管理人将重点关注的政策因素包括：财政政策、货币政策和证券市场宏观管理政
策。
3. 资金供求因素
资金供求是决定我国证券市场运行的重要因素。
4. 市场波动周期
市场脉动节奏呈现明显的周期特征，投资进出时机的把握对提高投资收益有着极为重要
的作用。
（二）股票投资策略
本基金股票投资策略主要通过综合运用多种投资策略优选出投资价值较高的公司股票构
建股票投资组合。
具体的投资策略包括： 广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书（2009年第 2号）摘要
30
1. 主题投资策略：此种投资策略就是通过对宏观经济中制度性、结构性或周期性的发展
趋势或发展动力进行前瞻性的研究与分析，挖掘并投资于集中代表整个市场阶段发展趋势的
上市公司。
本基金使用主题投资分析框架(Thematic Investing Analysis Frame)进行主题投资的分析研
究，所遵循的步骤如下：
（1） 首先寻找经济社会发展变化的趋势： 即明确经济结构或产业即将发生的根本性变化，
分析这些根本性变化的内涵和寓意。
（2）继而认清使该种趋势产生和持续的内在驱动因素：即有效分析经济运行中真正起作
用的驱动因素，客观清楚的认识证券市场的发展规律与发展趋势。
（3）最后将能够从这种趋势中受惠的公司纳入投资范围：即找出充分代表或体现该投资
主题的公司，经过全方位的周密调查研究后建立主题投资组合。
（4）重复以上过程，不断的寻找、发现、研究新的主题投资机会。
2. 买入持有策略：此种投资策略主要投资的对象为相对价值被低估的成长型股票，通过
长期持有分享高成长性所带来的收益。具体应用 GARP（Growth at Reasonable Price）选股法
进行股票选择。
GARP 选股法重视股票投资价值与成长潜力的平衡，既规避投资标的价格高企的风险，
又具备高速成长的优势。应用 GARP 选股法选择出的股票，会有潜在的两个收益渠道：没有
考虑成长潜力下，价值回归中的投资收益；成长潜力释放带来的价值增长。
3. 逆向投资策略：此种投资策略主要投资的对象为相对价值被低估的价值型股票，待其
价值回归后沽出获利。主要通过以下两方面因素的考察来选取股票：
（1）低市盈率或市净率
首先采用定量工具定期计算库中个股的市盈率和市净率，找出市盈率或市净率较低的公
司股票。造成股票市盈率（市净率）较低可能有宏观、微观、产业三个方面的原因，因此需
要进一步分析其基本面是否存在某些向好因素以支撑公司价值回归，并挖掘其投资机会。
（2）定性分析
然后基金管理人将对选出股票的“低价因素”进行合理分析，从中找到基本面素质较好，
股价可望在短时间内回归的公司。
（三）债券投资策略
1. 利率预测 广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书（2009年第 2号）摘要
31
债券投资策略的关键是对未来利率走向的预测，并及时调整债券组合使其保持对利率波
动的合理敏感性。本基金将在利率合理预期的基础上，通过久期管理，稳健地进行债券投资，
控制债券投资风险。尤其是在预期利率上升的时候，严格控制，保持债券投资组合较短的久
期，降低债券投资风险。
2. 收益曲线策略
收益曲线策略是以对收益率曲线形状变动的预期为依据建立或改变组合头寸。要运用收
益曲线策略，必须先确定收益曲线变动的类型以及各种变动对组合收益率变动的影响。
3. 债券类别配置
（1）一、二级市场配置
随着国债发行市场化的增强，本基金管理人将充分考量一级、二级市场的风险收益，并
拟订配置策略。
（2）银行间债券市场和交易所市场配置
就目前而言，银行间债券市场流动性不如交易所市场。本基金将在均衡流动性和收益性
的基础上合理配置两个市场的投资比例。
（3）债券品种配置
我国债券市场目前发展较为成熟且流动性较好的是国债与金融债市场，这将是本基金债
券投资的主要品种；随着未来企业债与可转债市场的发展，本基金将在控制投资风险的基础
上合理增加其投资比重。
（四）权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基金资产增值，有利于加强基金风险
控制。根据有关规定，本基金投资权证目前遵循下述投资比例限制：
1. 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的千分之
五。
2. 本基金持有的全部权证，其市值不超过基金资产净值的百分之三。
3. 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不超过该权证的百分之十。
若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，不受上述条款限制。
（五）投资决策依据和决策程序
1. 决策依据
以《基金法》 、本基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额持广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书（2009年第 2号）摘要
32
有人利益作为最高准则。
2. 决策程序
（1）投资决策委员会制定整体投资战略。
（2）研究发展部根据自身或者其他研究机构的研究成果，构建股票备选库，对拟投资对
象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。
（3）基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略，在研究部门研究报告的指引下，结
合对证券市场、上市公司、投资时机的分析，拟订所辖基金的具体投资计划，包括：资产配
置、行业配置、重仓个股投资方案。
（4）投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。
（5）根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由中央交易室执
行。
（6）中央交易室按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理小组。
（7）金融工程小组定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综合评估意见和改
进方案。
（8）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其重点
关注基金投资组合的风险状况；金融工程小组重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风
险。
九、业绩比较基准
75%*新华富时 A600 指数+25%*新华巴克莱资本中国全债指数
十、风险收益特征
较高风险，较高收益
十一、投资组合报告
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于 2009 年 12 月 4 日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。 广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书（2009年第 2号）摘要
33
本投资组合报告所载数据截至 2009年 9月 30日，本报告中所列财务数据未经审计。
（一）基金资产配置组合
项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
权益投资
10,113,114,678.64 91.14
其中：股票
10,113,114,678.64 91.14
固定收益投资
--
其中：债券
--
资产支持证券
--
金融衍生品投资
--
买入返售金融资产
--
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
--
银行存款和结算备付金合计
973,880,437.30 8.78
其他资产
8,943,860.94 0.08
合计
11,095,938,976.88 100.00
（二）期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 65,423,292.00 0.59
B 采掘业 1,085,006,247.64 9.82
C 制造业 4,161,645,264.00 37.68
C0
食品、饮料 549,424,566.77 4.98
C1
纺织、服装、皮毛 150,387,243.84 1.36
C2
木材、家具 --
C3
造纸、印刷 --
C4
石油、化学、塑胶、塑料 322,608,036.74 2.92
C5
电子 97,544,633.36 0.88
C6
金属、非金属 1,199,608,784.58 10.86
C7
机械、设备、仪表 1,725,574,458.03 15.63
C8
医药、生物制品 116,497,540.68 1.05
C99
其他制造业 --
D 电力、 煤气及水的生产和供应业 --
E 建筑业 456,572,758.92 4.13广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书（2009年第 2号）摘要
34
F 交通运输、仓储业 79,164,269.65 0.72
G 信息技术业 288,323,788.63 2.61
H 批发和零售贸易 825,901,717.08 7.48
I 金融、保险业 1,638,180,446.93 14.83
J 房地产业 1,218,904,228.65 11.04
K 社会服务业 23,560.00 -
L 传播与文化产业 --
M 综合类 293,969,105.14 2.66
合计 10,113,114,678.64 91.58
（三） 期末基金投资前十名股票明细
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
600048 保利地产 29,277,731 706,764,426.34 6.40
600000 浦发银行 30,807,525 605,367,866.25 5.48
601318 中国平安 9,301,314 471,576,619.80 4.27
600519 贵州茅台 2,680,523 441,911,021.78 4.00
002024 苏宁电器 23,768,537 389,566,321.43 3.53
000157 中联重科 13,842,263 330,830,085.70 3.00
600383 金地集团 24,578,641 316,327,109.67 2.86
601088 中国神华 8,599,935 261,094,026.60 2.36
600036 招商银行 17,132,557 253,219,192.46 2.29
601166 兴业银行 7,458,398 252,019,268.42 2.28
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
报告期末本基金未持有债券。
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
报告期末本基金未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本报告期期末本基金未持有资产支持证券。 广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书（2009年第 2号）摘要
35
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注
1. 本基金持有的每只股票的价值均不超过基金资产净值的 10％。
2. 报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查，或在本报告编
制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
3. 本基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
4. 其他资产的构成：
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金 3,082,627.17
2
应收证券清算款 -
3
应收股利 -
4
应收利息 186,787.47
5
应收申购款 5,674,446.30
6
其他应收款 -
7
待摊费用 -
8
其他 -
9
合计 8,943,860.94
5. 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金期末未持有的处于转股期的可转换债券。
6. 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末前十名股票中无流通受限股票.
7. 本报告期本基金未持有资产支持证券。
十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截至 2009年 9月 30日。 广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书（2009年第 2号）摘要
36
1. 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶 段
净值增
长率(1)
净值增
长率标
准差(2)
业绩比较
基准收益
率
(3)
业绩比较
基准收益
率标准差
(4)
(1)-(3) (2)-(4)
2006.05.17-2006.12.31 45.61% 0.0090 38.00% 0.0111 7.61% -0.0021
2007.01.01-2007.12.31 144.03% 0.0204 117.09% 0.0173 26.94% 0.0031
2008.01.01-2008.12.31 -53.27% 0.0211 -46.58% 0.0229 -6.69% -0.0018
2009.01.01-2009.09.30 46.15% 0.0187 48.11% 0.0160 -1.96% 0.0027
2006.05.17-2009.09.30 142.68% 0.0188 92.32% 0.0181 50.36% 0.0007
2. 本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图
注： （1）业绩比较基准：75%*新华富时 A600指数+25%*新华巴克莱资本中国全债指数
（2）本基金图示时间段为2006年5月16日至2009年9月30日。
十三、基金的费用
(一）基金费用的种类
1. 基金管理人的管理费；
2. 基金托管人的托管费；
3. 销售服务费；
4. 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书（2009年第 2号）摘要
37
5. 基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
6. 基金份额持有人大会费用；
7. 基金的证券交易费用；
8. 银行汇划费用；
9. 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1. 基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%的年费率计提。管理费的计算方法如下：
管理费的计算方法如下：
H ＝ E ×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇
法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
2. 基金托管人的托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H = E ×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇
法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
3. 销售服务费
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动
费、持有人服务费等。
由于相关法律法规未正式颁布，本基金暂时不收取销售服务费。若相关法律法规允许本
类型基金提取销售服务费或者增加销售服务费作为投资者可以选择的收费方式，则本基金可广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书（2009年第 2号）摘要
38
以提取销售服务费，在相关法律法规允许的费率范围内，与托管人协商一致并履行适当程序
后收取。基金管理人依据本基金合同及届时有效的有关法律法规公告收取基金销售服务费或
酌情降低基金销售服务费的，无须召开基金份额持有人大会。
本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的年费率计提。 销售服务费的计算方法如下：
H＝E×F÷当年天数
H为每日应支付的基金销售服务费
E为前一日的基金资产净值
F为销售服务费费率
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管
人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产
中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。若相关法律法规或监管机构对销
售服务费的计算方法、提取方式或者其他事项另有规定，则从其规定。
上述“一、 基金费用的种类”中第 4－8项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。
（三）本基金不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1. 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2. 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3. 基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用
等费用；
4. 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托
管费率、基金销售费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费，
须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，
无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工作日在至少
一家中国证监会指定的媒体公告并报中国证监会备案。
广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书（2009年第 2号）摘要
39
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的
要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对《广发策略优选混合型证券投资
基金招募说明书》 （更新） 【2009年第 1号】的内容进行了更新,主要更新的内容如下：
1. 在“第三部分 基金管理人”部分，更新了公司概况及主要人员情况。
2. 在“第四部分 基金托管人”部分， 根据托管行人员变动情况和基金托管业务经营情况对
托管人信息进行了相应更新。
3. 在“第五部分 相关服务机构”部分，增加了相关的代销机构，对原有销售机构的资料进
行更新，相关事宜均已公告。
4. 在“第九部分 基金的投资”部分，更新了截至2009年9月30日的基金投资组合报告。
5. 在“第十部分 基金的业绩”部分， 对截至 2009年 9月 30日的基金业绩表现情况予以披
露。
6.在“第二十一部分
对基金份额持有人的服务”部分，对主要服务内容进行了更新。
7. 根据最新公告对“第二十二部分 其他应披露的事项”进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇〇九年十二月三十日
