上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
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上证红利交易型开放式指数证券投资基金
更新的招募说明书
2009年第 2号
（摘要）
【重要提示】
本基金经中国证监会 2006年 9月 26日证监基金字 [2006]196号文核准募集。本基金的 基金合同于 2006年 11月 17日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书。
基金的 过往业绩 并不 预示 其 未来 表 现 。
本摘要 根据 本基金的基金合同和基金招募说明书 编写 ,并经中国证监会核准。基金合同 是约定 基金 当事 人 之间权 利、 义务 的 法律 文 件 。基金投资人 自依 基金合同 取得 基金份额 ,即 成为 基金份额 持 有人和本基金合同的 当事 人 ,其 持 有基金份额的 行为 本 身即 表明其对基金合 同的 承 认和 接受 ,并 按照《 基金 法》 、 《运 作 办法》 、基金合同 及 其 他 有 关规定享 有 权 利、 承担义务； 基金投资人 欲了解 基金份额 持 有人的 权 利和 义务 ,应 详细查 阅本基金的基金合同。
基金管理人 承诺以恪尽职守 、 诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理和 运用 基金资 产 ，但不对 投资人保证基金 一定盈 利，也不 向 投资人保证 最低 收益。
本更新招募说明书 所载 内容 截止 日 为 2009年 11月 16日，有 关财务 和 业绩 表 现 数 据截 止 日 为 2009年 9月 30日， 财务 和 业绩 表 现 数 据未 经 审计 。
本基金 托 管人招 商银行股 份有 限公司已 对本 次 更新的招募说明书 进行了复 核确认 上证红利交易型开放式指数证券投资基金
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一、基金管理人
（ 一 ）基金管理人 概况
1、基金管理人
名称：友邦华泰 基金管理有 限公司
住 所 ： 上 海浦东 新 区民 生 路 1199弄 上 海 证 大五道口广场 1号 楼 17层
法定 代 表人 ：齐亮
成 立 日 期： 2004年 11月 18日
批 准 设立机 关 ： 中国证券监 督 管理 委员 会
批 准 设立 文号 ： 中国证监会证监基金字 [2004]178号
经 营范围： 基金管理 业务； 发起设立 基金 ； 中国证监会 批 准的其 他业务
组织形 式 ： 有 限责 任 公司
注册 资本 ：贰亿元 人 民币
存续期 间 ： 持 续 经 营
联系 人 ：沈炜
联系电话： 400-888-0001， 021-38601777
2、 股权 结构： AIG Global Investment Corp.（ AIGGIC） 49%、 华泰 证券 股 份有 限公司 49%、 苏州 新 区高 新 技术 产业股 份有 限公司 2%。
（ 二 ） 主 要人 员情况
1、 董 事 会 成 员
齐亮先 生 ：董 事 长 ， 硕士 ， 1994-1998年 任 国 务 院发展研究 中 心情报 中 心处长 、 副局长 ， 1998-2001年 任 中 央 财 经 领导小组 办公 室副局长 ， 2001年 至 2004年 任华泰 证券有 限责 任 公 司 副总裁 。
Ravi Mehrotra先 生 ：董 事 ， 硕士 ， 曾在印度 的 美 国 银行 、 领先 证券和 富兰克林邓普顿 资 产 管理 公司 任 职 ， 2006年 加入 美 国国 际 集 团 ， 目前 担 任美 国国 际 集 团 （ 香港 ） 亚洲 资 产 管理 公司 执 行 董 事 。
吴祖芳 先 生 ：董 事 ， 硕士 ， 1992年 起至 今历 任华泰 证券有 限责 任 公司 部门负 责 人、 子 公司 负 责 人、 总裁 助 理、 业务 总 监、 总 经 济师 、 副总裁 。
陈 国 杰 先 生 ：董 事 ， 学 士 ， 曾任 怡富 投资管理有 限公司 董 事 ， 1999年 加入 美 国国 际 集 团 （ AIG）， 先 后 担 任美 国国 际 集 团环球退休服 务及 投资管理集 团 资 深 副总裁 兼 区 域 总 监（ 亚
洲 ）， 美 国国 际 集 团 （ 亚洲 ）投资有 限公司 执 行 董 事 等 职 。
徐耀 华先 生 ： 独 立董 事 ， 硕士 ， 1994-2000年 任 香港 联 合交易 所 有 限公司 执 行 总 监、 行 政 总裁 ， 1997年 至 今 担 任 香港 证券 专 业 学 会 主 席 ， 2006年 至 今 任 香港 华高 和 昇 财务 顾问 有 限公司 主 席 。 上证红利交易型开放式指数证券投资基金
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林征女 士： 独 立董 事 ， 硕士 ， 1983-1992年 任 全 国人 大 法 工 委副处长 ， 1999-2001年 任 华 夏 证券有 限责 任 公司 副总 经理， 2001年 至 今 任 天相 投资 顾问 有 限公司 副总 经理。
王学林 先 生， 独 立董 事 ， 学 士 ， 1987-1988年 任 上 海 市 对 外 经 济贸 易 委员 会 主任 科 员 ， 1988-1999年 任 上 海 市外 国投资 工 作 委员 会 副处 级调 研员 ， 1999-2003年 任 上 海 市 国 际贸 易 促 进 委员 会 副处 级调 研员 。
2、监 事 会 成 员
常 小 抒 先 生 ： 监 事 长 ， 学 士 ， 2004-2007年 任美 国国 际 集 团全球 投资 公司 资 深 财务 分析 师 ， 2007年 至 今 美 国国 际 集 团亚洲 投资 公司 ，资 产 管理 亚洲 区 首席 财务 官 。
王桂芳女 士： 监 事 ， 硕士 ， 1993-1995 年 任 上 海大 陆 期 货 公司 交易 部 、 市 场 部 经理，
1995-1996年 任 江 苏东华期 货 公司 上 海 业务 部 副总 经理， 1996-2003年 任华泰 证券 股 份有 限 公司 西藏南 路营 业 部 总 经理， 2003-2006年 任华泰 证券 股 份有 限公司 上 海总 部 总 经理， 2006
年 至 今 任华泰 证券 股 份有 限公司 上 海 城市 中 心营 业 部 总 经理。
柳军 先 生 ： 监 事 ， 硕士 ， 2000-2001 年 任 上 海 汽车 集 团 财务 有 限公司财务 ， 2001-2004
年 任华 安 基金管理有 限公司 高 级 基金核 算 员 ， 2004年 7月 加入 友邦华泰 基金管理有 限公司 ， 历 任 基金 事务 部 总 监、上证红利 ETF基金经理 助 理、上证红利 ETF基金基金经理。
3、 总 经理 及 其 他 高 级 管理人 员
陈 国 杰 先 生 ：总 经理， 学 士 ， 曾任 怡富 投资管理有 限公司 董 事 ， 1999年 加入 美 国国 际 集 团 （ AIG）， 先 后 担 任美 国国 际 集 团环球退休服 务及 投资管理集 团 资 深 副总裁 兼 区 域 总 监 （ 亚洲 ）， 美 国国 际 集 团 （ 亚洲 ）投资有 限公司 执 行 董 事 等 职 ，并 自 友邦华泰 基金管理有 限
公司成 立至 今 任 公司 董 事 。
王溯舸 先 生 ：副总 经理， 硕士 ， 1997-2000年 任 深圳特 区 证券 公司 总 经理 助 理、 副总 经 理， 2001-2004年 任华泰 证券有 限责 任 公司受托 资 产 管理 总 部 总 经理。
陈晖女 士：督 察 长 ， 硕士 ， 1993-1999 年 任 江 苏 证券有 限责 任 公司 北京 代 表 处代 表，
1999-2004年 任华泰 证券有 限责 任 公司 北京 总 部 总 经理。
房伟力 先 生 ：副总 经理， 硕士 ,1997-2001年 任 上 海 证券交易 所 登记 结 算 公司 交收 系 统 开 发 经理， 2001-2004年 任华 安 基金管理有 限公司 基金 登记 及 结 算部门 总 监。 2004-2008年 5月 任友邦华泰 基金管理有 限公司 总 经理 助 理。
刘宏 友先 生 ：副总 经理， 硕士 ,1992－ 2004年 历 任华泰 证券有 限责 任 公司 部门 副总 经理、 总 经理， 2004－ 2006年 任华 夏 基金管理有 限公司 上 海营 销 总 部 副总 经理。 2006－ 2008年 5
月 任友邦华泰 基金管理有 限公司 总 经理 助 理。
4、本基金基金经理
张娅 女 士：美 国 俄亥俄 州 肯 特 州立大 学 金 融 工 程 硕士 、 MBA， 具 有 多 年 海 内 外 金 融从 业 经 验 。 曾在 芝 加 哥 期 货 交易 所 、 Danzas-AEI公司 、 SunGard Energy和 联 合证券 工 作， 2004上证红利交易型开放式指数证券投资基金
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年 初 加入 友邦华泰 基金管理有 限公司 ， 从 事 投资 研究 和金 融 工 程 工 作。 2006年 11月开 始 至 今 担 任 本基金基金经理。
柳军 先 生 ： 简 历 同上。
5、投资 决策 委员 会 成 员
主 席 ：总 经理 陈 国 杰 先 生 ；
成 员：副总 经理 王溯舸 先 生 ； 研究 部 总 监 张净 女 士 ； 研究 部 副总 监 蔡静 女 士 ； 投资 部 总 监 梁丰 先 生 ； 投资 部 副总 监 汪 晖 先 生 ； 海 外 投资 部 总 监 李 文 杰 先 生。
列 席 人 员：督 察 长 陈晖女 士 ； 投资 决策 委员 会 主 席 指 定 的其 他 人 员 。
6、上 述 人 员 之间 不 存在 亲属 关 系 。
二、基金托管人
（ 一 ）基金 托 管人 概况
1、基本 情况
名称： 招 商银行股 份有 限公司 （ 以 下简 称 “ 招 商银行 ”）
设立 日 期： 1987年 4月 8日
注册 地址 ： 深圳市深南 大道 7088号招 商银行 大 厦
办公 地址 ： 深圳市深南 大道 7088号招 商银行 大 厦
注册 资本 ： 147.07亿元
法定 代 表人 ： 秦晓
行 长： 马蔚 华
资 产托 管 业务 批 准文号 ： 中国证监会证监基字 【 2002】 83 号
电话： 0755— 83199084
传 真 ： 0755— 83195201
资 产托 管 部 信 息披露 负 责 人 ： 张燕
2、 发展概况
招 商银行成 立 于 1987年 4月 8日， 是 我 国 第 一 家 完 全 由企 业法 人 持股 的 股 份 制 商业银行 ，
总 行 设在 深圳 。 自成 立 以来 ，招 商银行 先 后 进行了 三 次 增 资 扩 股 ，并于 2002年 3月 成 功地 发
行了 15亿 A股 ， 4月 9日 在 上交 所 挂牌 （ 股 票 代 码 ： 600036）， 是 国内 第 一 家采 用 国 际 会 计 标 准 上 市 的 公司 。 2006年 9月 又 成 功 发 行了 22亿 H股 ， 9月 22日 在 香港 联 交 所 挂牌 交易（ 股 票 代 码 ：
3968）， 10月 5日 行 使 H股 超 额 配售 ， 共 发 行了 24.2亿 H股 。 截止 2009年 6月 30日，招 商银行 总上证红利交易型开放式指数证券投资基金
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资 产 1.973万 亿元 人 民币 ，核 心 资本 824.66亿元 人 民币 。
（ 二 ） 主 要人 员情况
秦晓 先 生，招 商银行 董 事 长 和 非 执 行 董 事 ， 2001 年 4 月 加入 本 公司 。 英 国 剑桥 大 学 经 济学 博 士 学 位 ， 高 级 经 济师 。 第十 一 届 全 国 政 协 委员 ， 香港 中国 企 业 协 会 名 誉 会 长 、 清 华大 学 经 济 管理 学 院 和中国人 民 银行 研究 生 部兼 职 教授 。 2001 年 1 月 起任 招 商 局 集 团 有 限公司 董 事 长 。 曾任 中国国 际 信托 投资 公司 总 经理、 副董 事 长 、中 信 实 业银行 董 事 长 。 秦晓博 士曾 任 第九届 全 国人 大代 表、国 家 外 汇 管理 局 外 汇 政 策 顾问 、日本 丰田 公司 国 际 咨询 委员 会 委员 ， 并于 2001 年 担 任 亚 太 经合 组织 工 商 咨询 理 事 会 主 席 。
马蔚 华先 生，招 商银行 执 行 董 事 、 行 长 兼首席执 行 官 ， 1999 年 1 月 加入 本 公司 。经 济
学 博 士 学 位 ， 高 级 经 济师 。 第十 一 届 全 国 政 协 委员 。 1999 年 1 月 起任 招 商银行股 份有 限公 司行 长 兼首席执 行 官 。 分 别 自 1999 年 9 月、 2003 年 9 月、 2007 年 11 月 及 2008 年 10 月 起 兼 任 招 银 国 际 金 融 有 限公司 董 事 长 、招 商信诺 人 寿 保险有 限公司 董 事 长 及 招 商 基金管理有 限公司 董 事 长 及 永隆 银行 有 限公司 董 事 长 ，并 自 2002 年 7 月 起 担 任 招 商 局 集 团 公司 董 事 。 同时 担 任 中国国 际 商 会 副主 席 、中国 企 业 家协 会 执 行 副 会 长 、中国金 融 学 会 常 务 理 事 、中国 红 十 字会 第 八 届 理 事 会 常 务 理 事 、 深圳市 综 研 软 科学 发展 基金会理 事 长 和 北京 大 学 、 清 华大 学等 多 所 高 校 兼 职 教授 等 职 。
唐志 宏 先 生，招 商银行 副 行 长 ， 吉 林 大 学 本 科 毕 业 ， 高 级 经 济师 。 1995年 5月 加入 本 公 司 ， 历 任沈 阳 分 行 副 行 长 ， 深圳 管理 部 副主任 ， 兰 州 分 行行 长 ，上 海 分 行行 长 ， 深圳 管理 部 主任 ， 总 行行 长 助 理， 2006年 4月 起 担 任 本 公司 副 行 长 。同时 担 任 招 商信诺 人 寿 保险 公司及 中国 银 联 股 份有 限公司 董 事 。
夏 博 辉 先 生， 男 ， 1963年 11月出生， 湖 南 人，管理 学 博 士 （ 厦 门 大 学 ）、 教授 、 注册 会 计 师 。 现 任 招 商银行 资 产托 管 部 总 经理， 财 政部 会 计 准 则 咨询 专 家 、金 融 会 计 组 负 责 人， 中国会 计 学 会理 事 、中国金 融 会 计 学 会 专 家 委员 会 委员 。 1992－ 1999年 历 任 湖 南 财 经 学 院 会 计 系副主任 、 科 研处副处长 、 科 研研究 生 处长 、 科 研处处长 及 讲 师 、 副 教授 、 教授 ， 2000
－ 2005年 6月 历 任 深圳 发展 银行 会 计 出 纳 部 总 经理、 财务 会 计 部 总 经理、 计 划 财 会 部 总 经
理、 财务 执 行 总 监 等 职； 2005年 7月， 加 盟 招 商银行 。 1993－ 1996年， 受 聘 担 任 世界 银行 技术 援 助 中国人 民 银行 会 计 改革体 系 项 目 金 融 会 计 准 则 研究组 中 方 工 作 组组长 。 曾 获 “ 全 国上证红利交易型开放式指数证券投资基金
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优秀 教 师 并 授 予 全 国 优秀 教 师 奖章 ” （ 1993）、 湖 南 省 普 通 高 校优秀 教 学 成 果 一 等 奖 （ 1993）、
湖 南 省 第 五 届 优秀社 会 科学 成 果 （ 著 作） 二 等 奖 （ 1999）、中国 青 年 科 技 论坛 二 等 奖 （ 1999）。
胡 家伟 先 生， 大 学 本 科学历 ， 现 任 招 商银行 资 产托 管 部 副总 经理。 30多 年 银行业务及 管理 工 作经 历 ， 已 获 得 基金 从 业 资 格 。 历 任 招 商银行 总 行 国 际 业务 部 副总 经理、招 商银行 蛇 口 支 行 副 行 长 、招 商银行 总 行 单 证中 心主任 。 曾任 中国 银行 湖 北 省 分 行 国 际 结 算 处副 科 长 、
副处长 、中国 银行 十 堰 分 行 副 行 长 、 香港南 洋 商业银行 押 汇 部 高 级 经理、 香港 中 银 集 团港 澳 管理 处 业务 部 高 级 经理 等 职务 。
（ 三 ）基金 托 管 业务 经 营情况
截 至 2009年 10月 31日，招 商银行股 份有 限公司托 管 了 招 商 安 泰系 列 证券投资基金（ 含
招 商 安 泰 股 票 型投资基金、招 商 安 泰 平衡 型证券投资基金和招 商 安 泰 债 券投资基金），招 商
现 金 增 值证券投资基金、中 信 经 典 配 置 证券投资基金、 长 城 久 泰 中 信 标 普 300指数证券投资 基金、中 信现 金 优势 货 币 市 场 基金、 光 大 保 德 信 货 币 市 场 证券投资基金、 友邦华泰 金字 塔稳 本 增 利 债 券型证券投资基金、 海 富 通强化回 报 混 合型证券投资基金、 光 大 保 德 信 新 增 长 股 票 型证券投资基金、 富 国 天 合 稳健优选 股 票 型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券 投资基金、 德盛优势 股 票 型证券投资基金、 华 富 成 长 趋势 股 票 型证券投资基金、 光 大 保 德 信 优势 配 置 股 票 型证券投资基金、益 民 多 利 债 券型证券投资基金、 德盛 红利 股 票 证券投资基金、 上证 央 企 50交易型开放式指数基金 及 其 它 托 管资 产 ， 托 管资 产为 1708.25亿元 人 民币 。
(四 ) 托 管人的内 部 控 制制 度
1、 内 部 控 制 目 标
确保 托 管 业务 严格遵 守 国 家 有 关法律法规 和 行业 监管 规则 ， 自 觉 形 成守法 经 营 、 规 范 运 作的经 营 思想 和经 营 理 念 ； 形 成 科学 合理的 决策 机 制 、 执 行 机 制 和监 督机 制 ， 防 范 和 化 解 经 营 风险，确保 托 管 业务 的 稳健 运行 和 托 管资 产 的 安全 完整 ； 建 立 有利于 查 错防弊 、 堵塞漏洞 、 消除隐患 ，保证 业务 稳健 运行 的风险 控 制制 度 ，确保 托 管 业务信 息 真实、准确、完整、 及 时 ； 确保内 控 机 制 、 体 制 的不断 改 进 和 各 项 业务 制 度 、 流 程 的不断完 善 。
2、 内 部 控 制 组织结构
招 商银行 资 产托 管 业务 建 立 三 级 内 控 风险 防 范 体 系：
一 级 风险 防 范 是 在总 行行 长层 面 对风险 进行预 防 和 控 制 。招 商银行 实 行 董 事 会 领导 下 的上证红利交易型开放式指数证券投资基金
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行 长 负 责 制 ， 重 大 事 项 的 决策 经 行 长 办公 会 讨 论 决 定 ， 行 长室 下 设 风险 控 制 委员 会、内 部 控
制 状 况 评 审 委员 会、 稽 核监 督 管理 委员 会、 信 息 规 划 委员 会 等 机构 。
二 级 风险 防 范 是 总 行 资 产托 管 部 在 业务 室 、 专 业 岗 位 设 置 时， 必须 遵 循 内 控 制 衡 原则 ，
监 督 制 衡 的 形 式和 方 式 视 业务 的风险 程 度 决 定 。
总 行 资 产托 管 部 内 设立 稽 核监 察 室 ， 负 责 部门 内 部 风险 预 防 和 控 制 。 稽 核监 察 室在总 经
理 室 直 接 领导 下 ， 独 立 于 部门 内其 他业务 室 和 托 管 分部 ，对 各岗 位 、 各 业务 室 、 各 分部 、 各
项 业务 中的风险 控 制 情况 实 施 监 督 。
三 级 风险 防 范 是 各 业务 室 对 自身业务 风险 进行自 我 防 范 和 控 制 。 业务 室 根据法律法规 、
监管 规定 、 业务规则及 本 部门 具 体 情况 制 定 工 作 流 程 及 风险 控 制 措施 。
3、 内 部 控 制 原则
（ 1） 全 面 性 原则 。内 部 控 制 应 覆盖各 项 业务过 程 和 操 作 环 节 、 覆盖 所 有 室 和 岗 位 ，并 由 全部 人 员 参与 。
（ 2） 审 慎 性 原则 。内 部 控 制 的核 心 是 有效 防 范 各种 风险， 托 管 组织 体 系 的 构 成 、内 部 管理 制 度 的 建 立 都 要 以 防 范 风险、 审 慎 经 营 为 出 发 点 ，应 当 体 现 “ 内 控优 先 ” 的要 求 。
（ 3） 独 立 性 原则 。 各 室 、 各岗 位 职责 应 当 保 持 相 对 独 立 ，不同 托 管资 产之间 、 托 管资 产 和 自 有资 产之间 应 当 分 离 。内 部 控 制 的 检 查 、 评 价 部门 应 当 独 立 于内 部 控 制 的 建 立 和 执 行 部门 ， 稽 核监 察 室 应保 持 高度 的 独 立 性和 权 威 性， 负 责 对 部门 内 部 控 制 工 作 进行 评 价和 检 查 。
（ 4）有效性 原则 。内 部 控 制 应 当 符 合国 家 法律法规 和监管 机 关 的 规 章 ， 具 有 高度 的 权 威 性， 成为所 有 员 工 严格遵 守 的 行 动 指 南 ； 执 行 内 部 控 制制 度 不 能 存在任 何例 外 ， 部门 任 何 员 工 不 得 拥 有 超 越 制 度 或 违反 规 章 的 权 力 。
（ 5） 适 时性 原则 。内 部 控 制 应 随着 托 管 业务 经 营 战略 、经 营 方 针 、经 营 理 念 等 内 部环 境 的 变 化 和国 家 法律 、 法规 、 政 策制 度 等外部环 境 的 改 变 及 时 进行 相 应的 修订 和完 善 。
（ 6） 防 火墙 原则 。核 算 、 清 算 、 稽 核监 察等相 关 部门 ，应 当 在 制 度 上和人 员 上 适 当 分
离 ， 办公 网 和 业务 网 分 离 ， 部门 业务 网 和 全 行业务 网 分 离 ， 以 达到 风险 防 范 的 目 的。
4、 内 部 控 制 措施
（ 1）完 善 的 制 度 建 设 。招 商银行 资 产托 管 部 制 定了《 招 商银行 证券投资基金 托 管 业务 管理 办法》 、《 招 商银行托 管 业务 内 控 管理 办法》 和 《 招 商银行 证券投资基金 托 管 业务 操 作 规上证红利交易型开放式指数证券投资基金
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程 》 等 一 系 列 规 章 制 度 ， 从 资 产托 管 业务 操 作 流 程 、会 计 核 算 、 岗 位 管理、 档案 管理、保 密
管理和 信 息 管理 等 方 面 ，保证资 产托 管 业务 科学 化 、 制 度 化 、 规 范 化 运 作。 为 保 障 托 管资 产 安全 和 托 管 业务 正 常 运 作， 切 实 维护 托 管 业务 各 当事 人的利益， 避免 托 管 业务 危 机 事件 发 生 或确保 危 机 事件 发 生 后 能够 及 时、准确、有效 地 处 理，招 商银行 还 制 定了《 招 商银行托 管 业 务 危 机 事件 应 急 处 理 办法》 ，并 建 立 了 灾难备 份中 心 ， 各种 业务 数 据 能 及 时 在 灾难备 份中 心
进行 备 份，确保 灾难 发 生时， 托 管 业务 能迅速恢 复 和不 间 断 运行 。
（ 2）经 营 风险 控 制 。招 商银行 资 产托 管 部 托 管 项 目 审 批 、资金 清 算 与 会 计 核 算 双 人 双 岗 、 大 额资金 专 人 跟踪 、 凭 证管理、 差 错 处 理 等 一 系 列 完整的 操 作 规 程 ，有效 地 控 制 业务运 作 过 程 中的风险
（ 3） 业务信 息 风险 控 制 。招 商银行 资 产托 管 部 通 过 数 据 加 密 传 输 、 业务信 息 启动异 地 自 动备 份 功 能 、 业务信 息 磁带备 份并 由 专 人 签 收保 存 等 措施 保证 业务信 息 及 数 据 传 递 的 安全 性。 业务信 息 不 得 泄 漏 ，有 关 人 员 如需 调 用 ， 须 经 总 经理 室 审 批 ，并 做好 调 用 登记 。
（ 4） 客户 资 料 风险 控 制 。招 商银行 资 产托 管 部 对 业务运 作 过 程 中 形 成 的 客户 资 料 ， 视 同会 计 资 料 保管。 客户 资 料 不 得 泄 露 ，有 关 人 员 如需 调 用 ， 须 经 总 经理 室 成 员 审 批 ，并 做好 调 用 登记 。
（ 5） 信 息 技术系 统 风险 控 制 。招 商银行 资 产托 管 部 对 信 息 技术系 统 管理实 行 双 人 双岗 双 责 、 机 房 空 间 隔离 并 设 置 门 禁 管理、 电 脑 密 码 设 置 及权限 管理、 业务 网 和 办公 网 、 与 全 行
业务 网双 分 离 制 度 ， 与 外部 业务 机构 实 行 防 火墙 保 护 等 ，保证 信 息 技术系 统 的 安全 。
（ 6）人 力 资 源 控 制 。招 商银行 资 产托 管 部 通 过 建 立 良 好 的 企 业 文 化 和 员 工 培训 、 激励 机 制 、 加 强 人 力 资 源 管理 及 建 立 人 才梯 级 队伍 及 人 才储 备 机 制 ，有效的 进行 人 力 资 源 控 制 。
（ 五 ）基金 托 管人对基金管理人 运 作基金 进行 监 督 的 方 法 和 程 序
根据《 基金 法》 、《运 作 办法》 等 有 关 证券 法律法规 的 规定及 基金合同的 约定 ，对基金投 资 范围 、投资对 象 、基金投 融 资 比 例 、基金投资 禁 止行为 、基金管理人 参与 银行间 债 券 市 场 、 基金管理人 选 择 存 款 银行 、基金资 产 净 值 计 算 、基金份额 净 值 计 算 、应收资金 到 账 、基金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、基金收益 分 配 、 相 关信 息披露 、基金 宣 传 推介材 料 中 登 载 基金 业绩 表 现 数 据 等 的合 法 性、合 规 性 进行 监 督 和核 查 。
基金 托 管人对上 述 事 项 的监 督 与 核 查 中 发 现 基金管理人的实 际 投资 运 作 违反 《 基金 法》 、上证红利交易型开放式指数证券投资基金
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《运 作 办法》 、基金合同、 托 管 协 议 、上 述 监 督 内容的 约定 和其 他 有 关法律法规 的 规定 ，应
及 时 以 书 面 形 式 通 知 基金管理人 进行 整 改 ，整 改 的时 限 应 符 合 法规 允许 的投资 比 例 调 整 期
限 。基金管理人收 到 通 知 后 应 及 时核对确认并 以 书 面 形 式 向 基金 托 管人 发 出 回 函 并 改 正。 在 规定 时 间 内，基金 托 管人有 权 随 时对 通 知 事 项 进行复查 ， 督 促 基金管理人 改 正。基金管理人 对基金 托 管人 通 知 的 违 规事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正的，基金 托 管人应 报 告 中国证监会。
基金 托 管人 发 现 基金管理人的投资指 令 违反 《 基金 法》 、 《运 作 办法》 、基金合同和有
关法律法规规定 ，应 当 拒绝 执 行 ， 立 即 通 知 基金管理人 限 期 改 正， 如 基金管理人 未 能 在 通 知 期 限 内 纠 正的，基金 托 管人应 向 中国证监会 报 告 。
基金管理人有 义务 配 合和 协 助 基金 托 管人 依照法律法规 、基金合同和本 托 管 协 议 对基金 业务 执 行 核 查 。对基金 托 管人 发 出的书 面 提 示 ，基金管理人应 在 规定 时 间 内 答 复 并 改 正，或
就 基金 托 管人的 疑 义进行解 释 或 举 证 ； 对基金 托 管人 按照法律法规 、基金合同和本 托 管 协 议 的要 求需 向 中国证监会 报 送 基金监 督报 告 的 事 项 ，基金管理人应 积极 配 合 提供 相 关 数 据 资 料 和 制 度 等 。
基金 托 管人 发 现 基金管理人有 重 大 违 规行为 ，应 及 时 报 告 中国证监会，同时 通 知 基金 管理人 限 期 纠 正，并 将纠 正 结 果 报 告 中国证监会。基金管理人 无 正 当 理 由 ， 拒绝 、 阻挠 对 方 根据 本 托 管 协 议 规定行 使 监 督 权 ，或 采 取 拖延 、 欺诈 等 手段妨碍 对 方 进行 有效监 督 ， 情 节 严 重 或经基金 托 管人 提 出 警告仍 不 改 正的，基金 托 管人应 报 告 中国证监会。
三、相关服务机构
（ 一 ）申购 赎 回 代 理证券 公司 （ 一 级 交易 商 ）
1） 华泰 证券 股 份有 限公司
注册 地址 ： 江 苏 省 南京市 中 山 东路 90号 华泰 证券 大 厦
办公 地址 ： 江 苏 省 南京市 中 山 东路 90号 华泰 证券 大 厦
法定 代 表人 ： 吴 万 善
联系 人 ： 樊昊
电话： （ 025） 84457777
传 真 ： （ 025） 84579763
客 服 电话： 95597
上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
10
公司 网 址 ： www.htsc.com.cn
2） 华泰联 合证券有 限责 任 公司
注册 地址 ： 深圳市深南 东路 5047号 深圳 发展 银行 大 厦 10、 24、 25层
办公 地址 ： 深圳市深南 东路 5047号 深圳 发展 银行 大 厦 10、 24、 25层
法定 代 表人 ： 马 昭 明
联系 人 ： 盛 宗凌
电话： （ 0755） 82492000
传 真 ： （ 0755） 82492962
客 服 电话： 400-888-8555， 95513
公司 网 址 ： www.lhzq.com
3）中国 银 河 证券 股 份有 限公司
注册 地址 ： 北京市西城 区 金 融 大 街 35号国 际 企 业 大 厦 C座
办公 地址 ： 北京市西城 区 金 融 大 街 35号国 际 企 业 大 厦 C座
法定 代 表人 ： 胡 长 生
联系 人 ： 李 洋
电话： （ 010） 66568587
传 真 ： （ 010） 66568536
客 服 电话： （ 010） 4008 888
公司 网 址 :www.chinastock.com.cn
4）国 泰 君 安 证券 股 份有 限公司
注册 地址 ： 上 海 市 浦东 新 区 商 城 路 618号
办公 地址 ： 上 海 市 浦东 新 区 银 城 中 路 168号上 海 银行 大 厦 29层
法定 代 表人 ： 祝幼 一
联系 人 ： 芮敏祺
电话： （ 021） 38676666
传 真 ： （ 021） 38670666
客 服 电话： 400-888-8666
公司 网 址 ： www.gtja.com
5）申 银 万 国证券 股 份有 限公司
注册 地址 ： 上 海 市常 熟 路 171号
办公 地址 ： 上 海 市常 熟 路 171号
法定 代 表人 ： 丁 国 荣
联系 人 ： 王 序微
电话： （ 021） 54033888
上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
11
传 真 ： （ 021） 54038844
客 服 电话： （ 021） 962505
公司 网 址 ： www.sw2000.com.cn
6） 海 通 证券 股 份有 限公司
注册 地址 ： 上 海 市 淮 海 中 路 98号
办公 地址 ： 上 海 市 黄 浦区广东路 689号 海 通 证券 大 厦 10楼
法定 代 表人 ： 王 开国
联系 人 ： 金 芸 、 李 笑鸣
电话： （ 021） 63410340
传 真 ： （ 021） 63410456
客 服 电话： 400-888-8001，（ 021） 95553或 拨打 各 城市 营 业 网点 咨询 电话
公司 网 址 ： www.htsec.com
7）中 信 证券 股 份有 限公司
注册 地址 ： 北京 朝 阳 区 新 源 南 路 6号 京城 大 厦
办公 地址 ： 北京 朝 阳 区 新 源 南 路 6号 京城 大 厦
法定 代 表人 ： 王 东 明
联系 人 ： 陈 忠
电话： （ 010） 84588888
传 真 ： （ 010） 84865560
客 服 电话： 95558
公司 网 址 ： www.cs.ecitic.com
8）中 信 建 投证券有 限责 任 公司
注册 地址 ： 北京市 朝 阳 区 安 立路 66号 4号 楼
办公 地址 ： 北京市 朝 阳 门 内 大 街 188号
法定 代 表人 ： 张 佑君
联系 人 ： 权 唐
电话： （ 010） 85130577
传 真 ： （ 010） 65182261
客 服 电话： 400-888-8108，（ 010） 65186758
公司 网 址 ： www.csc108.com
9） 广发 证券 股 份有 限公司
注册 地址 ：广东 省 珠 海 市 吉 大海 滨 路 光 大 国 际贸 易中 心 26楼 2611室
办公 地址 ：广州 市天 河 北 路 183号 大 都 会 广场 36、 38、 41、 42楼
法定 代 表人 ： 王 志 伟
上证红利交易型开放式指数证券投资基金
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12
联系 人 ： 肖 中 梅
电话： （ 020） 87555888
传 真 ： （ 020） 87555305
客 服 电话： （ 020） 961133
公司 网 址 ： www.gf.com.cn
10）国 信 证券 股 份有 限公司
注册 地址 ： 深圳市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大 厦十 六 层至二 十 六 层
办公 地址 ： 深圳市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大 厦十 六 层至二 十 六 层
法定 代 表人 ： 何如
联系 人 ：齐 晓燕
电话： （ 0755） 82130833
传 真 ： （ 0755） 82133302
客 服 电话： 95536
公司 网 址 ： www.guosen.com.cn
11）招 商 证券 股 份有 限公司
注册 地址 ： 深圳市 福 田 区 益 田 路 江 苏大 厦 Ａ 座 38-45层
办公 地址 ： 深圳市 福 田 区 益 田 路 江 苏大 厦 Ａ 座 38-45层
法定 代 表人 ： 宫少 林
联系 人 ： 黄 新 波
电话： （ 0755） 82940764
传 真 ： （ 0755） 82960141
客 服 电话： 95565、 400-888-8111
公司 网 址 ： www.newone.com.cn
12） 光 大 证券 股 份有 限公司
注册 地址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508号
办公 地址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508号
法定 代 表人 ： 徐 浩 明
联系 人 ： 刘 晨
电话： （ 021） 22169999
传 真 ： （ 021） 22169134
客 服 电话： 400-888-8788、 10108998
公司 网 址 ： www.ebscn.com
13） 南京 证券有 限责 任 公司
注册 地址 ： 江 苏 省 南京市 大 钟亭 8号
上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
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办公 地址 ： 江 苏 省 南京市 大 钟亭 8号
法定 代 表人 ： 张 华东
联系 人 ： 徐 翔
电话： （ 025） 83367888-4201
传 真 ： （ 025） 83320066
客 服 电话： 400-828-5888
公司 网 址 ： www.njzq.com.cn
14） 兴 业 证券 股 份有 限公司
注册 地址 ： 福 建省 福 州 市 湖 东路 99号 标力 大 厦
办公 地址 ： 上 海浦东 新 区民 生 路 1199弄 证 大五道口广场 1号 楼 21楼
法定 代 表人 ： 兰 荣
联系 人 ： 杨 盛 芳
电话： （ 021） 68419974
传 真 ： （ 021） 68419867
客 服 电话： 400-8888-123
公司 网 址 ： www.xyzq.com.cn
15） 长 江 证券 股 份有 限公司
注册 地址 ： 湖 北 武汉 新 华路 特 8号
办公 地址 ： 湖 北 武汉 新 华路 特 8号 长 江 证券 大 厦
法定 代 表人 ： 胡 运 钊
联系 人 ： 李 良
电话： （ 021） 68751929
传 真 ： （ 021） 51062920
客 服 电话： 400-800-8999或 027-85808318
公司 网 址 ： www.95579.com
16） 齐 鲁 证券有 限公司
注册 地址 ： 山 东 省 济南市 经 十 路 128号
办公 地址 ： 山 东 省 济南市 经 十 路 128号
法定 代 表人 ： 李 玮
联系 人 ： 吴 阳
电话： （ 0531） 81283728
传 真 ： （ 0531） 81283735
客 服 电话： 95538
公司 网 址 ： www.qlzq.com.cn
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17） 财 通 证券有 限责 任 公司
注册 地址 ： 杭 州 市 解 放 路 111号
办公 地址 ： 杭 州 市 解 放 路 111号金 钱 大 厦
法定 代 表人 ：沈 继宁
联系 人 ： 乔骏
电话： (0571) 87925129
传 真 ： (0571) 87925129
客 服 电话： （ 0571） 96336、上 海 地 区 962336
公司 网 址 ： www.ctsec.com
18） 山 西 证券 股 份有 限公司
注册 地址 ： 山 西 省太 原 市 府 西 街 69号 山 西 国 贸 中 心东 塔 楼
办公 地址 ： 山 西 省太 原 市 府 西 街 69号 山 西 国 贸 中 心东 塔 楼
法定 代 表人 ： 侯巍
联系 人 ： 张 治 国
电话： (0351) 8686703
传 真 ： (0351) 8686619
客 服 电话： 400-666-1618
公司 网 址 ： www.i618.com.cn
19） 平 安 证券有 限责 任 公司
注册 地址 ： 深圳市 八 卦 三 路 平 安 大 厦三 楼
办公 地址 ： 深圳市 福 田 区 金 田 路大 中 华 交易 广场 群 楼 8楼
法定 代 表人 ： 陈 敬 达
联系 人 ： 袁 月
电话： （ 0755） 22627802
传 真 ： （ 0755） 82433794
客 服 电话： 95511
公司 网 址 ： www.pa18.com
20）中 原 证券 股 份有 限公司
注册 地址 ： 郑 州 市 经 三 路 15号 广 汇 国 际贸 易 大 厦
办公 地址 ： 郑 州 市 经 三 路 15号 广 汇 国 际贸 易 大 厦
法定 代 表人 ： 石 保上
联系 人 ： 程 月 艳 耿铭
电话： （ 0371） 65585670
65585550
传 真 ： （ 0371） 65585670
65585550 上证红利交易型开放式指数证券投资基金
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客 服 电话： （ 0371） 967218
公司 网 址 ： www.ccnew.com
21）上 海 证券有 限责 任 公司
注册 地址 ： 上 海 市西藏 中 路 336号 华 旭 大 厦 6楼
办公 地址 ： 上 海 市西藏 中 路 336号 华 旭 大 厦 6楼
法定 代 表人 ： 蒋 元 真
联系 人 ： 黄 枫
电话： （ 021） 62470157
传 真 ： （ 021） 62470244
客 服 电话： （ 021） 962518
公司 网 址 ： www.962518.com
22）国 都 证券有 限责 任 公司
注册 地址 ： 北京市 东 城 区东 直 门南 大 街 3号国 华 投资 大 厦 9层 10层 （ 100007）
办公 地址 ： 北京市 东东 城 区东 直 门南 大 街 3号国 华 投资 大 厦 9层 10层 （ 100007）
法定 代 表人 ： 王 少 华
联系 人 ： 黄 静
电话： (010) 84183389
传 真 ： (010) 64482090
客 服 电话： 400-818-8118
公司 网 址 ： www.guodu.com
23）中 信 万 通 证券有 限责 任 公司
注册 地址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29号 澳 柯玛 大 厦 15层 (1507-1510)
办公 地址 ： 青 岛 市市南 区东海 西 路 28号
法定 代 表人 ： 史洁 民
联系 人 ： 丁 韶 燕
电话： （ 0532） 85022026
传 真 ： （ 0532） 85022511
客 服 电话： （ 0532） 96577
公司 网 址 ： www.zxwt.com.cn
24） 宏 源 证券 股 份有 限公司
注册 地址 ： 新 疆乌鲁木 齐 市 建 设路 2号
办公 地址 ： 北京市西城 区 太平 桥 大 街 19号 宏 源 证券
法定 代 表人 ： 汤 世 生
联系 人 ： 李 巍 上证红利交易型开放式指数证券投资基金
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电话： （ 010） 62294608
传 真 ： （ 010） 62296854
客 服 电话： （ 010） 62294600
公司 网 址 ： www.hysec.com
25） 东海 证券有 限责 任 公司
注册 地址 ： 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 59号投资 广场 18楼
办公 地址 ： 上 海 市 浦东 新 区 世 纪 大道 1589号 长泰 国 际 金 融 大 厦 11楼
法定 代 表人 ： 朱 科 敏
联系 人 ： 李 涛
电话： （ 021） 50586660-8966
传 真 ： （ 021） 50819897
客 服 电话： （ 021） 52574550、（ 0519） 88166222、（ 0379） 64902266、 免 费 服 务 热线 ： 400-888-8588
公司 网 址 ： www.longone.com.cn
26） 万 联 证券有 限责 任 公司
注册 地址 ：广州 市 中 山 二路 18号 广东电 信 广场 36－ 37层
办公 地址 ：广州 市 中 山 二路 18号 广东电 信 广场 36－ 37层
法定 代 表人 ： 李 舫 金
联系 人 ： 罗 创斌
电话： （ 020） 37865017
传 真 ： （ 020） 37865008
客 服 电话： 400-888-8133
公司 网 址 ： www.wlzq.com.cn
27） 渤 海 证券 股 份有 限公司
注册 地址 ： 天 津 经 济 技术 开 发区 第 二大 街 42号 写 字 楼 101室
办公 地址 ： 天 津 市 河 西 区 宾水 道 3号
法定 代 表人 ： 张 志 军
联系 人 ： 王 兆 权
电话： （ 022） 28451861
传 真 ： （ 022） 28451892
客 服 电话： 400-651-5988
公司 网 址 ： www.bhzq.com.cn
28） 德 邦 证券有 限责 任 公司
注册 地址 ： 上 海 市普 陀 区 曹杨 路 510号 南 半幢 9楼 上证红利交易型开放式指数证券投资基金
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办公 地址 ： 上 海 市 福山 路 500号 城 建 大 厦 26楼
法定 代 表人 ： 方 加 春
联系 人 ： 罗 芳
电话： （ 021） 68761616
传 真 ： （ 021） 68767981
客 服 电话： 400-888-8128
公司 网 址 ： www.tebon.com.cn
29） 江南 证券有 限责 任 公司
注册 地址 ： 江西 省 南 昌 市 抚 河 北 路 291号
办公 地址 ： 江西 省 南 昌 市 抚 河 北 路 291号
法定 代 表人 ： 姚 江 涛
联系 人 ： 余雅娜
电话： （ 0791） 6768763
传 真 ： （ 0791） 6789414
客 服 电话： （ 0791） 6768763
公司 网 址 ： www.scstock.com
30）中国国 际 金 融 有 限公司
注册 地址 ： 北京市 建 国 门外 大 街 1号国 贸 大 厦 2座 28层
办公 地址 ： 北京市 建 国 门外 大 街 1号国 贸 大 厦 2座 28层
法定 代 表人 ： 汪 建 熙
联系 人 ： 耿 德健
电话： （ 021） 58878465
传 真 ： （ 021） 68875123
客 服 电话： （ 021） 58796226-3670
公司 网 址 ： www.cicc.com.cn
（ 二 ） 登记 结 算 机构
名称： 中国证券 登记 结 算 有 限责 任 公司
地址 ： 中国 北京西城 区 金 融 大 街 27号投资 广场 22层
法定 代 表人 ： 陈耀 先
联系 人 ： 刘 永 卫
电话： （ 021） 58872625
传 真 ： （ 021） 68870311
（ 三 ） 律 师 事务所
名称： 上 海 市 通 力 律 师 事务所 上证红利交易型开放式指数证券投资基金
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18
住 所 ： 上 海 市 浦东 南 路 528号上 海 证券 大 厦 南 塔 21楼
负 责 人 ： 韩炯
电话： 021-68818100
传 真 ： 021-68816880
经 办律 师 ： 秦 悦 民 、 王 利 民
（ 四 ）会 计 师 事务所 和经 办 注册 会 计 师
名称： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事务所 有 限公司
住 所 ： 上 海 湖 滨 路 202号 普 华 永 道 中 心 11楼
法定 代 表人 ： 杨绍 信
经 办 注册 会 计 师 ： 薛竞 、 单 峰
电话： 021-61238888
传 真 ： 021-61238800
四、基金的名称
上证红利交易型开放式指数证券投资基金
五、基金的类型
交易型开放式
六、基金的投资目标
本基金的 主 要投资 目 标 是 紧 密跟踪 标 的指数， 追 求跟踪 偏 离 度 和 跟踪 误 差 的 最 小 化 。
七、基金的投资范围
本基金 以 标 的指数 成 份 股 、 备 选 成 份 股为 主 要投资对 象 ，指数 化 投资 比 例 即 投资于指数 成 份 股 、 备 选 成 份 股 的资 产 比 例 不 低 于基金资 产 净 值的 95％ ， 如 因 标 的指数 成 份 股 调 整、上证红利交易型开放式指数证券投资基金
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19
基金份额申购、 赎 回 清 单 内 现 金 替 代 、 现 金 差 额 等 因素 导 致 基金投资 比 例 不 符 合上 述标 准的， 基金管理人 将 在 10个 交易日内 进行 调 整。同时 为 更 好 地 实 现 投资 目 标 ，本基金也 可少 量 投 资于新 股 、 债 券 及 中国证监会 允许 基金投资的其 他 金 融 工 具 ， 该 部分 资 产 比 例 不 高 于基金资 产 净 值的 5％ 。
八、基金的投资策略
本基金 主 要 采 取 完 全 复 制 法 ， 即 完 全 按照 标 的指数的 成 份 股 组 成及 其 权 重 构 建 基金 股 票 投资 组 合，并 根据 标 的指数 成 份 股及 其 权 重 的 变动 进行 相 应 调 整。但 在 因 特 殊 情况 （ 如流动 性不 足 ） 导 致 无 法 获 得 足 够 数 量 的 股 票 时，基金管理人 将 运用 其 他 合理的投资 方 法 构 建 本基 金的实 际 投资 组 合， 追 求 尽 可 能 贴近 目 标 指数的表 现 。
特 殊 情况主 要 是 指 在 标 的指数 成 份 股 发 生 变动 、 增 发 /配 股 等 公司行为 导 致 成 份 股 的 构 成及权 重 发 生 变 化 时， 由 于交易 成 本、交易 制 度 、 个 别 成 份 股 停 牌 或 者 流动 性不 足 等 原 因 导 致 基金 无 法及 时完 成 投资 组 合的同 步 调 整，基金管理人 需 要 采 用 其 他 合理的投资 方 法 构 建 尽 可 能 贴近 目 标 指数的基金 组 合。
在 法律法规 许 可 时，基金管理人 可 运用股 票 期 货 、 期 权 等相 关 金 融 衍 生 工 具 ， 以 提 高 投 资效 率 ，更 好达到 本基金的投资 目 标 。
基金管理人 运用 上 述 金 融 衍 生 工 具 必须 是 出于 追 求 基金 充 分 投资、 减 少 交易 费 用 、 降 低
跟踪 误 差 的 目 的，不 得 将 之 应 用 于投 机 目 的，或 用 作 杆杠 工 具 放 大 基金的投资。
本基金投资于 股 票 期 货 、 期 权 等相 关 金 融 衍 生 工 具 必须 经 过 投资 决策 委员 会的 批 准。
1、 决策 依据
有 关法律 、 法规 、基金合同和 标 的指数的 相 关规定是 基金管理人 运用 基金 财产 的 决策 依
据 。
2、投资管理 体 制
本基金管理人实 行 投资 决策 委员 会 领导 下 的基金经理 团 队 制 。投资 决策 委员 会 负 责 决 定
有 关 指数 重 大 调 整的应对 决策 、其 他 重 大组 合 调 整 决策 以及 重 大 的 单项 投资 决策 ； 基金经理 决 定 日 常 指数 跟踪维护 过 程 中的 组 合 构 建 、 调 整 决策 以及 每 日申购、 赎 回 清 单 的 编 制决策 。
3、投资 程 序
研究 、 决策 、 组 合 构 建 、交易、 评 估 、 组 合 维护 的有 机 配 合 共 同 构 成了 本基金的投资管 理 程 序 。 严格 的投资管理 程 序 可 以 保证投资理 念 的正确 执 行 ， 避免重 大 风险的 发 生。
1） 研究： 依托公司 整 体 研究 平 台 ，金 融 工 程 小组 整合 外部 信 息 以及 券 商 等外部 研究 力 量 的 研究 成 果 开 展 指数 跟踪 、 成 份 股公司行为 等相 关信 息 的 搜 集 与 分析 、 流动 性 分析 、 误 差 及 其 归 因 分析等工 作， 撰 写 研究报 告 ，作 为 基金投资 决策 的 重 要 依据 。 上证红利交易型开放式指数证券投资基金
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20
2）投资 决策 ： 投资 决策 委员 会 依据 金 融 工 程 小组 提供 的 研究报 告 ， 定 期 召 开或 遇 重 大 事 项 时 召 开投资 决策 会 议 ， 决策 相 关事 项 。基金经理 根据 投资 决策 委员 会的 决 议 ， 每 日 进行 基金 投资管理的日 常 决策 。
3） 组 合 构 建 ： 根据 标 的指数， 结 合 研究报 告 ，基金经理 以 完 全 复 制 指数 成 份 股权 重 方 法 构 建 组 合。 在 追 求跟踪 误 差 和 偏 离 度 最 小 化 的 前 提 下 ，基金经理 将 采 取 适 当 的 方 法 ， 以 降 低 买 入 成 本、 控 制 投资风险。
4）交易 执 行 ： 集中交易 室 负 责 具 体 的交易 执 行 ，同时 履 行一 线 监 控 的 职责 。
5）投资 绩 效 评 估 ： 金 融 工 程 小组 定 期 和不 定 期 对基金 进行 投资 绩 效 评 估 ，并 提供 相 关 报 告 。 绩 效 评 估 能够 确认 组 合 是 否 实 现了 投资 预 期 、 组 合 误 差 的 来 源 及 投资 策 略 成 功 与 否 ，基金经 理 可 以据 此 检讨 投资 策 略 ， 进 而 调 整投资 组 合。
6） 组 合监 控 与 调 整 ： 基金经理 将 跟踪 标 的指数 变动 ， 结 合 成 份 股 基本 面 情况 、 流动 性 状 况 、 基金申购和 赎 回 的 现 金 流 量 情况 以及 组 合投资 绩 效 评 估 的 结 果 ，对投资 组 合 进行 监 控 和 调 整， 密切跟踪 标 的指数。
基金管理人 在 确保基金份额 持 有人利益的 前 提 下 有 权根据 环 境变 化 和实 际 需 要对上 述
投资 程 序 做 出 调 整，并 在 基金招募说明书 及 其更新中 公 告 。
九、基金的业绩比较基准
本基金的 业绩 比 较 基准 为 标 的指数。本基金 标 的指数 变 更的， 业绩 比 较 基准 随 之 变 更并 公 告 。
十、基金的风险收益特征
本基金 属 股 票 基金，风险 与 收益 高 于 混 合基金、 债 券基金 与 货 币 市 场 基金。本基金 为 指 数型基金， 采 用 完 全 复 制策 略 ， 跟踪 上证红利指数， 是股 票 基金中风险 较 低 、收益中 等 的 产 品 。同时，本基金 相 对于 采 用 抽样 复 制 的指数型基金 而言 ，其风险和收益 特征 将 更 能与 标 的 指数保 持 基本 一 致 。
十一、基金的投资组合报告
投资 组 合 报 告 截止 日 为 2009年 9月 30日。 上证红利交易型开放式指数证券投资基金
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21
1、 报 告 期 末 基金资 产 组 合 情况
序 号 项 目 金额（ 元 ）
占 基金 总 资 产 的 比 例 （ %）
1 权 益投资 4,391,007,100.35 98.88
其中 ： 股 票 4,391,007,100.35 98.88
2 固 定 收益投资 － －
其中 ： 债 券 － －
资 产 支 持 证券 － －
3 金 融 衍 生 品 投资 － －
4 买 入 返 售 金 融 资 产 － －
其中 ： 买 断式 回 购的 买 入 返 售 金 融 资 产
－ －
5 银行 存 款 和 结 算 备 付 金合 计 47,381,480.09 1.07
6 其 他 资 产 2,501,529.58 0.06
7 合 计 4,440,890,110.02 100.00
注： 上 述 股 票 投资 包括 可 退 替 代 款 估 值 增 值。
2、 报 告 期 末 按行业 分 类 的 股 票 投资 组 合
代 码 行业 类 别 公 允 价值（ 元 ）
占 基金资 产 净 值 比 例 （ ％ ）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 76,999,707.51 1.74
B 采 掘 业 805,887,855.56 18.16
C 制 造 业 1,864,773,011.87 42.03
C0
食品 、 饮 料
63,960,546.16 1.44
C1
纺 织 、 服 装 、 皮毛 146,501,461.85 3.30
C2
木 材 、 家具 － －
C3
造纸 、 印 刷 － －
C4
石 油 、 化 学 、 塑胶 、 塑 料 150,894,337.16 3.40
C5
电 子 － －
C6
金 属 、 非 金 属 952,262,511.16 21.46
C7
机 械 、 设 备 、 仪 表 379,908,367.97 8.56
C8
医药 、生 物 制 品 109,449,629.73 2.47
C99
其 他 制 造 业 61,796,157.84 1.39 上证红利交易型开放式指数证券投资基金
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D 电 力 、 煤气 及 水 的生 产 和 供 应 业 441,693,039.00 9.95
E 建 筑 业 － －
F 交 通 运 输 、 仓 储 业 575,144,436.05 12.96
G 信 息 技术 业 69,142,841.93 1.56
H 批发 和 零 售 贸 易 146,282,709.45 3.30
I 金 融 、保险 业 187,834,244.40 4.23
J 房地 产业 106,669,124.56 2.40
K 社 会 服 务业 116,564,169.76 2.63
L 传 播 与 文 化 产业 － －
M 综 合 类 － －
合 计 4,390,991,140.09 98.96
注： 上 述 股 票 投资 组 合不 包括 可 退 替 代 款 估 值 增 值。
3、 报 告 期 末 按公 允 价值 占 基金资 产 净 值 比 例 大小 排 序 的 前 十 名 股 票 投资明 细
序 号 股 票 代 码 股 票 名称 数 量 （ 股 ） 公 允 价值 (元 )
占 基金资 产 净 值 比 例 （ ％ ）
1 600028 中国 石 化 38,499,959 435,049,536.70 9.81
2 601006 大 秦 铁 路 36,004,673 333,763,318.71 7.52
3 600019 宝钢 股 份 48,671,054 314,415,008.84 7.09
4 600104 上 海 汽车 12,159,187 240,143,943.25 5.41
5 600005 武 钢 股 份 29,169,159 202,142,271.87 4.56
6 600015 华 夏 银行 18,415,122 187,834,244.40 4.23
7 600011 华 能 国 际 25,015,376 176,858,708.32 3.99
8 600348 国 阳 新 能 4,493,563 160,060,714.06 3.61
9 600642 申 能 股 份 13,361,694 139,228,851.48 3.14
10 600177 雅 戈尔 10,310,183 126,505,945.41 2.85
4、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券投资 组 合
序 号 债 券 品 种 公 允 价值（ 元 ）
占 基金资 产 净 值 比 例 （ ％ ）
1 国 家 债 券 － －
2 央 行 票 据 － －
3 金 融 债 券 － －
其中 ： 政 策 性金 融 债 － － 上证红利交易型开放式指数证券投资基金
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4 企 业 债 券 － －
5 企 业 短 期 融 资券 － －
6 可 转 债 － －
7 其 他 － －
8 合 计 － －
5、 报 告 期 末 按公 允 价值 占 基金资 产 净 值 比 例 大小 排 名 的 前 五名 债 券投资明 细
注： 本基金本 报 告 期 末 未持 有 债 券。
6、 报 告 期 末 按公 允 价值 占 基金资 产 净 值 比 例 大小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证券投资明 细
注： 本基金本 报 告 期 末 未持 有资 产 支 持 证券。
7、 报 告 期 末 按公 允 价值 占 基金资 产 净 值 比 例 大小 排 名 的 前 五名 权 证投资明 细
注： 本基金本 报 告 期 末 未持 有 权 证。
8、投资 组 合 报 告 附 注
1） 报 告 期 内基金投资的 前 十 名 证券的 发 行 主 体 没有 被 监管 部门 立 案 调 查 的，也没有 在报 告 编 制 日 前 一 年内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的。
2）基金投资的 前 十 名 股 票 中，没有投资于 超 出基金合同 规定 备 选 股 票 库 之 外 的。
3）其 他 资 产 构 成
序 号 名称 金额（ 元 ）
1 存 出保证金 －
2 应收证券 清 算 款
3 应收 股 利 2,443,294.92
4 应收利 息 12,187.02
5 应收申购 款
6 其 他 应收 款
7 待摊 费 用 46,047.64
8 其 他 －
9 合 计 2,501,529.58
4）本基金本 报 告 期 末 未持 有 处 于 转 股 期 的 可 转换 债 券。
5） 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中不 存在 流 通 受限 情况 。
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24
十二、基金的业绩
基金管理人 承诺以诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理和 运用 基金资 产 ，但不保证基金 一定 盈 利。基金的 过往业绩 并不 代 表其 未来 表 现 。投资有风险，投资 者 在 做 出投资 决策 前 应 仔 细 阅读本基金的招募说明书。
下述 基金 业绩 指 标 不 包括 持 有人认购或交易基金的 各 项 费 用 ， 计 入 费 用 后 实 际 收益 水 平 要 低 于 所 列 数字。基金的 业绩 报 告 截止 日 为 2009年 9月 30日。
1、基金份额 净 值 增 长 率 与 同 期 业绩 比 较 基准收益 率 比 较
阶 段
净 值
增 长 率 ①
净 值 增 长 率 标 准 差 ②
业绩 比 较 基准收 益 率③
业绩 比 较 基准收 益 率 标 准 差 ④
① － ③
② － ④
2006年 19.30% 1.44% 34.03% 1.84% -14.73% -0.40%
2007年 154.82% 2.67% 160.59% 2.69% -5.77% -0.02%
2008年 -68.29% 3.18% -68.93% 3.20% 0.64% -0.02%
2009年 前 9
个 月
59.23% 2.29% 58.20% 2. 30% 1.03% -0.01%
自 基金合同
生效 以来
53.52% 2.75% 71.67% 2.77% -18.15% -0.02%
自 建 仓 完 毕 起至 本 报 告
期 末
12.88% 2.79% 10.42% 2.80% 2.46% -0.01%
2、基金的收益 分 配 情况
期 间 每 10份基金份额 分 红数（ 元 ） 备 注
基金合同生效日 至 2006年 年 底
-
2007年 -
2008年 -
2009年 前 9个 月 0.24
权 益 登记 日 为 2009年 3月 23日
合 计 0.24
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3、 图 示自 基金合同生效 以来 基金份额 净 值的 变动 情况 ，并 与 同 期 业绩 比 较 基准的 变动 的 比 较
红利 ETF基金 累 计 份额 净 值 增 长 率 与 同 期 业绩 比 较 基准收益 率 的 历 史 走 势 对 比 图 一
----自 基金合同生效 以来 至 本 报 告 期 末
红利 ETF基金与业绩基准比较图
2006/11/17-2009/09/30
-40.00%
0.00%
40.00%
80.00%
120.00%
160.00%
200.00%
240.00%
280.00%
320.00%
2006-11-16
2006-12-26
2007-2-4
2007-3-16
2007-4-25
2007-6-4
2007-7-14
2007-8-23
2007-10-2
2007-11-11
2007-12-21
2008-1-30
2008-3-10
2008-4-19
2008-5-29
2008-7-8
2008-8-17
2008-9-26
2008-11-5
2008-12-15
2009-1-24
2009-3-5
2009-4-14
2009-5-24
2009-7-3
2009-8-12
2009-9-21
增
长
率
红利 ETF 业绩基准
红利 ETF基金 累 计 份额 净 值 增 长 率 与 同 期 业绩 比 较 基准收益 率 的 历 史 走 势 对 比 图 二
----自 建 仓 完 毕 日 起至 本 报 告 期 末 （ 跟踪 期 间 ）
红利 ETF基金与业绩基准比较图
2007/01/10-2009/09/30
-40.00%
-20.00%
0.00%
20.00%
40.00%
60.00%
80.00%
100.00%
120.00%
140.00%
160.00%
2007-1-10
2007-2-9
2007-3-11
2007-4-10
2007-5-10
2007-6-9
2007-7-9
2007-8-8
2007-9-7
2007-10-7
2007-11-6
2007-12-6
2008-1-5
2008-2-4
2008-3-5
2008-4-4
2008-5-4
2008-6-3
2008-7-3
2008-8-2
2008-9-1
2008-10-1
2008-10-31
2008-11-30
2008-12-30
2009-1-29
2009-2-28
2009-3-30
2009-4-29
2009-5-29
2009-6-28
2009-7-28
2009-8-27
2009-9-26
增
长
率
红利 ETF 业绩基准
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十三、基金的费用概览
（ 一 ）基金 运 作有 关 的 费 用
1、基金 运 作 费 用 的 种 类
1）基金管理人的管理 费 ；
2）基金 托 管人的 托 管 费 ；
3）基金 财产 划 拨 支 付 的 银行 费 用；
4）基金上 市 费 及 年 费 ；
5）基金收益 分 配 中 发 生的 费 用；
6）基金的证券交易 费 用；
7）基金合同生效 以 后 的 信 息披露 费 用；
8）基金份额 持 有人 大 会 费 用；
9）基金合同生效 以 后 的会 计 师 费 和 律 师 费 ；
10） 按照 国 家 有 关规定 可 以 列 入 的其 他 费 用 。
2、基金 运 作 费 用 的 计 提 方 法 、 计 提 标 准和 支 付 方 式
1）基金管理人的基金管理 费
基金管理 费 按 前 一 日基金资 产 净 值的 0.50%年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H = E× 0.50％ ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日应 计 提 的基金管理 费
E 为 前 一 日基金资 产 净 值
基金管理 费 由 基金管理人 每 日 计 算 ， 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基金管理人于 次 月 首 日 起
二 个 工 作日内 向 基金 托 管人 发 送 基金管理 费 划 付 指 令 ，经基金 托 管人 复 核 后 于 当 日 从 基金资 产 中 一次 性 支 付 给 基金管理人， 若 遇 法定 节 假 日、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
2）基金 托 管人的基金 托 管 费
基金 托 管 费 按 前 一 日基金资 产 净 值的 0.10%年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H = E× 0.10%÷ 当 年 天 数
H 为 每 日应 计 提 的基金 托 管 费
E 为 前 一 日的基金资 产 净 值
基金 托 管 费 由 基金管理人 每 日 计 算 ， 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基金管理人于 次 月 首 日 起
二 个 工 作日内 向 基金 托 管人 发 送 基金 托 管 费 划 付 指 令 ，经基金 托 管人 复 核 后 于 当 日 从 基金资 产 中 一次 性 支 付 给 基金 托 管人， 若 遇 法定 节 假 日、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
3、本 条 第 1款 第 3） 至 第 10） 项 费 用 由 基金管理人和基金 托 管人 根据 有 关法律 、 法规及 相 应 协 议 的 规定 ， 按 费 用 实 际 支 出金额 支 付 ， 列 入 当 期 基金 费 用 。基金募集 过 程 中 所 发 生的会 计 师 费 和 律 师 费 从 基金认购 费 用 中 列 支 ，招募说明书、 发 售 公 告 等 信 息披露 费 用根据 相 关法上证红利交易型开放式指数证券投资基金
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律及 中国证监会 相 关规定 列 支 。
4、基金管理人和基金 托 管人 可 根据 基金 规 模 等 因素 协 商 酌 情 调 低 基金管理 费 率 和 托 管 费 率 ， 无 须 召 开基金份额 持 有人 大 会。 如 降 低 基金管理 费 率 和 托 管 费 率 ，基金管理人 最 迟 须 于新的 费 率 开 始 实 施 3个 工 作日 前 在 中国证监会指 定 媒 体 公 告 。
（ 二 ） 与 基金 销售 有 关 的 费 用
1、认购 费 用
1）投资人 在 认购本基金时， 需 按照 本招募说明书 第 六 条 第 （ 九 ） 款 的 规定 ，交 纳 一定 的认 购 费 用 或 佣 金。
2）认购 费 用计 算 公 式
（ 1） 通 过 基金管理人 进行 网 下 现 金认购的投资人，认购 以 基金份额申 请 ，认购 费 用 和认购 金额的 计 算 公 式 为 ：
认购 费 用 ＝ 认购份额 × 认购 费 率
认购金额 ＝ 认购份额 × （ 1＋ 认购 费 率 ）
（ 2） 通 过 发 售 代 理 机构 进行 网 上 现 金认购、 网 下 现 金认购的投资人，认购 以 基金份额申 请 ， 认购 佣 金和认购金额的 计 算 公 式 为 ：
认购 佣 金 ＝ 认购份额 × 佣 金 比 率
认购金额 ＝ 认购份额 × （ 1＋佣 金 比 率 ）
（ 3） 通 过 发 售 代 理 机构 进行 网 下 股 票 认购的投资人，认购 以 单 只 股 票 股 数申 请 ，认购 佣 金 和 净 认购份额的 计 算 公 式 为 ：
认购份额 ＝
=
n
i 1
(第 i只 股 票 在 网 下 股 票 认购 期 最 后 一 日的 均 价 × 有效认购数 量 )/1.00
认购 佣 金 ＝ 认购份额 × 佣 金 比 率
认购 佣 金 由 发 售 代 理 机构在 投资人认购确认时 以现 金 方 式收 取 ，但 在发 售 代 理 机构 允许 的 条 件 下 ，投资人 可 选 择 基金份额的 方 式 支 付 认购 佣 金。 如 投资人 选 择 以 基金份额 支 付 佣 金， 则 ：
净 认购份额 ＝ 认购份额 － 认购 佣 金 /基金份额 面 值
3）收 取 方 式和 使 用 方 式
本基金认购 费 由 基金管理人 在 投资人认购确认时收 取 ， 用 于 市 场 推 广 、 销售 服 务 等 各 项
费 用 。
本基金认购 佣 金 由 发 售 代 理 机构在 投资人认购确认时收 取 ， 用 于 市 场 推 广 、 销售 服 务 等 各 项 费 用 。 在发 售 代 理 机构 允许 的 条 件 下 ，投资人 可 选 择 以现 金或基金份额的 方 式 支 付 认购 佣 金。
2、申购、 赎 回 费 用
投资人 在 申购或 赎 回 基金份额时， 需 按照 本招募说明书 第十 条 第 （ 六 ） 款 的 规定 ，交 纳上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
28
一定 的申购、 赎 回 佣 金。
本基金申购、 赎 回 均 以 份额申 请 ， 费 用计 算 公 式 为 ：
申购 /赎 回 佣 金 ＝ 申购 /赎 回 份额 × 佣 金 比 率
本基金申购、 赎 回 佣 金 由 申购 赎 回 代 理券 商 在 投资人申购、 赎 回 确认时收 取 ， 用 于 市 场 推 广 费 用 、 销售 服 务 费 用 、证券交易 所 和 登记 结 算 机构 收 取 的 相 关 费 用 等 。
（ 三 ）不 列 入 基金 费 用 的 项 目
基金管理人和基金 托 管人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行义务 导 致 的 费 用 支 出或基金资 产 的 损 失 ， 以及 处 理 与 基金 运 作 无 关 的 事 项 发 生的 费 用 等 不 列 入 基金 费 用 。基金合同生效 之 前 的 律 师 费 、会 计 师 费 和 信 息披露 费 用 等 不 得 从 基金资 产 中 列 支 。基金收 取 认购 费 的， 可 以 从 认购 费 中 列 支 。基金 标 的指数 使 用 费 由 基金管理人 承担 ，国 家 另 有 规定 可 以 将 指数 使 用 费 列 入 基 金 费 用 的， 从 其 规定 。
（ 四 ） 税 收
本基金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 依照 国 家 法律 、 法规 的 规定 履 行 纳 税 义务 。
十四、对招募说明书更新部分的说明
我 司 旗 下 的上证红利交易型开放式指数证券投资基金基金合同于 2006年 11月 17日生 效， 至 2009年 11月 16日 运 作 满 3年。本基金管理人 依据《 中 华 人 民 共 和国证券投资基金 法》 、 《 证券投资基金 运 作管理 办法》 、 《 证券投资基金 销售 管理 办法》 、 《 证券投资基金 信 息披露 管理 办法》及 其 它 有 关法律法规 的要 求 ， 结 合本基金管理人对本基金实 施 的投资管 理 活 动 ，本基金的招募说明书 进行了 更新， 主 要更新的内容 如 下 ：
1、 “三 、基金管理人 ” 部分 ，对监 事 会 成 员 、基金经理、投资 决策 委员 会 成 员 的 相 关 信 息 作 了 更新。
2、 “ 四 、基金 托 管人 ” 部分 ， 根据 基金 托 管人 提供 的更新内容作 了 相 应的更新。
3． 在 “ 五 、 相 关 服 务 机构 ” 部分 ，更新 了 “ 一 级 交易 商 ” 的 相 关信 息 及 经 办 注册 会 计 师 情况 ；
4． 在 “九 、基金份额的交易 ” 更新 了 “ 一 级 交易 商 ” 的 相 关 描 述 ；
5． 在 “十 、基金份额的申购、 赎 回 ” 部分 ，更新 了 申购 赎 回 清 单 的 格 式 举 例 和 成 份 股 信 息 内容。
6． 在 “十 一 、基金的投资 ” 部分 ，更新 了 本基金 最 近 一 期 投资 组 合 报 告 的内容。
7． 在 “十 二 、基金的 业绩 ” 部分 ，更新 了 基金的投资 业绩及 收益 分 配 情况 。
8． 在 “十九 、基金风险的 揭 示 ” 部分 ，更新 部分 风险 情况 的 描 述 。
9． 更新 了 “ 二 十 四 、其 他 应 披露 事 项 ” ， 披露 了自 上 次 招募说明书 截止 日 以来 涉 及 本 基金的 相 关公 告 。 上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
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友邦华泰 基金管理有 限公司
二 ○○ 九 年 十 二 月 二 十九 日
