大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
大成价值增长证券投资基金
更新的招募说明书摘要
（2009 年 第 2 期 ）
基金管理 人：大 成基金管 理有限 公司
基金托管 人：中 国农业银 行 股份 有限公司
二 ○○ 九 年十二 月
重要提示
大 成 价值 增长 证券 投资基 金 （以 下简 称 “ 本 基金 ” ） 经中 国证 券监 督管 理 委员 会 证
监基金字 【2002】 58 号 文核准募集。 本基金的基金合同于 2002 年 11 月 11 日正式生效。
本基金管理人 保证本更 新的招募说明 书摘要的 内容真实、准 确、完整 。本招募说
明书摘要经中国证监会 核准，但中国证监会对 本基金做出的任何决定 ，均不表明其对
本基金的价值和收益做出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺 依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险， 投资者 申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的 过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基 金合同和 基金招募说明 书编写， 并经中国证监 会核准。 基金合同是
约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金 投资者自依基金合同取得基金份额，
即成为基金份额持有人 和基金合同的 当 事 人 ，其 持 有 基 金 份 额 的 行 为本 身 即 表 明 其 对
基金合同的承认和接受 ，并按照《中华人民共 和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金
运作管理办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金 投资者 欲了解基
金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本 更新的招募说明书 已经本基金托管人复核。 所载内容截至日为 2009 年 11 月 11
日，有关财务数据和净值表现截止日为 2009 年 9 月 30 日（财务数据未经审计） 。 大成价值增长证券投资基金
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一、基金 管理人
（ 一）基金管理人概况
本基金管理人大成基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[1999]10 号文批
准发起设立，概况介绍如下：
住
所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
法定代表人： 张树忠
成立日：1999 年 4 月 12 日
注册资本： 贰亿元人民币
股权结构：公 司股东为 中泰信托投资 有限责任 公司（持股 48 ％） 、中 国银河 投资
管理有限公司 （持股 25％） 、 光大证券股份有限公司 （持股 25％） 、 广东证券股份有限
公司（持股 2％） 。
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人： 肖冰
大成基金管理 有限公司 设有股东会、 董事会、 监事会，下设 十五个部 门，分别是
股票投资部、固定收益 部、委托投资部、研究 部、交易 管 理 部 、 金 融工 程 部 、 信 息 技
术部、 客户服务部、 市场部、 总经理办公室、 人力资源部、 综合财务部、 基金运营部、
监察稽核部和国际业务 部。公司 在 北 京 、 上 海、 西 安 、 成 都 、 武 汉 、福 州 和 沈 阳 等 地
设立了七家分公司 ， 并在 香 港 设 立 了 子 公 司 。 此外，公司还 设 立 了 投资 决 策 委 员 会 、
投资风险控制委员会 、 战略规划委员会 和信息技术治理委员会等专业委员会 。
公司以“ 稳健、高效 ” 为经 营 理 念 ， 坚 持 “ 诚 实信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 企业 精 神 ， 致 力
于开拓基金及证券市场业务， 以稳健灵活的投资策略和注重绩优、 高成长的投资组合，
力求为投资者获得更大 投资回报。公司所有人 员在最近三年内均未受 到所在单位及有
关管理部门的处罚。
（ 二）证券投资基金管理情况
截至 2009 年 11 月 11 日， 本基金管理人共管理 3 只封闭式证券投资基金： 基金 景
宏、 基金景福、 大成优 选股票型证券投资基金， 及 13 只开放式证券投资基金： 大成价大成价值增长证券投资基金
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值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、大 成蓝筹稳健证券投资基 金、大成精选增
值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基
金、大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、
大成创新成长股票型证券投资基金(LOF)、 大成景阳领 先股票型证券投资基金、 大成强
化收益债券型证券投资 基金、大成策略回报股 票型证券投资基金和大 成行业轮动股票
型证券投资基金等。
（ 三）主要人员情况
1． 公司高级管理人员
董事会：
张树忠先生， 董事长， 经济学博士。1989 年 7 月—1993 年 2 月， 任中央财经大学
财政系讲师；1993 年 2 月—1997 年 3 月， 任华夏证券股份有限公司投资银行总部总经
理、 研究发展部总经理；1997 年 3 月—2003 年 7 月， 任光大证券股份有限公司总裁助
理兼北方总部总经理、 资产管理总监；2003 年 7 月—2004 年 6 月， 任光大保德信基金
管理公司董事、 副总经理；2004 年 6 月—2006 年 12 月，任大通证 券股份有限公司副
总经理； 2007 年 1 月—2008 年 1 月， 任大通证券 股份有限公司总经理； 2008 年 1 月—2008
年 4 月，任职中国人保 资产管理股份有限公司；2008 年 4 月起任中 国人保资产管理股
份有限公司副总裁、 党委委员； 2008 年 11 月起同时担任大成基金管理有限公司董事长。
王颢先生，董事总经理，国际工商管理专业博士。2000 年 12 月—2002 年 9 月，
任招商证券股份有限公司深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理；2002 年 9 月
加入大成基金管理有限公司， 历任助 理总经理、 副总经理； 2008 年 11 月起担任大成基
金管理有限公司总经理。
孙学林先生， 董事，博 士研究生在读 ，中国注 册会计师，注 册资产评 估师。1997
年 5 月—2000 年 4 月， 任职于中国长城信托投资公司； 2000 年 4 月—2007 年 2 月， 任
职于中国银河证券有限 公司审计与合规管理部 ；现任中国银河投资管 理有限公司资产
管理部总经理。
曾北川先生， 董事， 博 士。1989 年 8 月—1992 年 6 月， 任建设部中国城乡建设发
展总公司项目经理；1992 年 6 月—1994 年 3 月， 任中国建设银行总行房地产信贷部房
地产信贷项目经理；1994 年 4 月—1998 年 5 月， 任国家开发银行国际金融局信贷一处
信贷项目经理、 国家开发银行国际金融局综合计划处副处长； 1998 年 5 月 —2001 年 10大成价值增长证券投资基金
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月， 任华夏银行北京管理部副总经理、 华夏银行北京管理部副总经理 （主持工作） ； 2001
年 10 月 —2006 年 10 月， 任华夏银行总行营业部常务副总经理 （党组副书记） 、 华夏银
行总行稽核部总经理（监事会监事、审计委员会委员） ；2006 年 10 月—2008 年 4 月，
任中国人寿保险股份公司市场拓展部总经理；2008 年 4 月，任人保 金控投资有限公司
筹备组成员；2008 年 7 月—2009 年 11 月任 中国 华闻投资控股有限公司总裁、党委书
记。
杨赤忠先生， 董事，大 学本科。历任 深圳蓝天 基金管理公司 投资与研 究部经理；
长盛基金管理有限公司 研究部副总监、基金经 理；大成基金管理有限 公司研究总监；
光大证券证券投资部总经理。现任光大证券助理总裁。
蔺春林先生，独立董事，大学本科。1970 —1971 年，解放军信阳坦克师锻炼；
1971 —1987 年，任兵器部 5107、5137 厂生 产会计员、财务处长；1987 年 —1998 年，
任湖北省财政厅中央企业处副处长、 财政部驻湖北省专员助理；1998 年—2005 年， 任
财政部驻江西专员办专员助理 、 副专员、 专员 、 党组书记；2005 年 8 月， 任中央纪委、
中组部金融巡视组局长；2007 年 1 月退休。
于绪刚先生， 独立董事 ，法学博士， 环太平洋 律师协会会员 、全国律 协金融证券
委员会委员、华中科技 大学兼职教授及研究生 导师、北京工商大学客 座教授、华北电
力大学客座教授。1990 年—1995 年， 任河北省保定市中级人民法院助理审判员；1995
年 —1998 年， 北京大学法学硕士学习；1999 年， 香港大学法律学院访问学者、 香港 法
律教育信托基金访问学者； 1999 年—2001 年， 北京大学法学博士学习； 2001 年起任大
成律师事务所律师 、高级合伙人、管委会委员。
万曾炜先生， 独立董事 ，经济学博士 ，研究员 ，曾任上海市 政府发展 研究中心处
长， 上海市浦东新区综合规划土地局党组书记、 局长， 浦东新区发展计划局党组书记，
上海浦东发展集团和上 海浦东投资建设有限公 司筹建负责人和法人代 表，现任上海市
公积金管理中心党委书记、主任，上海市政府特聘决策咨询专家。
刘大为先生， 独立董事 ，国家开发银 行总会计 师，高级经济 师，享受 政府特殊津
贴专家。中国人民银行 研究生部硕士生指导老 师，首都经济贸易大学 兼职教授，清华
大学中国经济研究中心高级研究员。先后在北京市人民政府研究室（ 副处长、处长） ，
北京市第一商业局（副 局长） ，中国建设银行 信托投资公司（总经理 ） ，中国投资银行
（行长） ，国家开发银行（总会计师）工作。 大成价值增长证券投资基金
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监事会：
胡学光先生， 监事长， 硕士，高级经 济师，广 东省高级经济 师评审委 员会委员。
曾 在 湖 北 金 融 高 等 专 科 学 校 任 教 ， 广 州 金 融 高 等 专 科 学 校 任 金 融 系 副 主 任 ；1992 年
—2003 年 4 月，在广东 证券股份有限公司先后任 “ 广证基金” 、“ 广 证受益 ” 经理、部门
总经理、总裁助理、副 总裁， 兼 任 中 山 大 学 岭南 学 院 兼 职 教 授 、 中 天证 券 研 究 院 副 院
长， 广东证券博士后科研工作站指导导师； 2003 年 5 月至 2008 年 8 月任大成基金管理
有限公司董事长。
宁加岭先生， 监事， 大 学本科。1983 年 2 月—1987 年 6 月， 任财政部人教司副处
长、 处长； 1987 年 6 月 —1994 年 6 月， 任财政 部行政司副司长、 司长； 1994 年 6 月—1999
年 6 月，任财政部德宝 实业总公司总经理、法人代表；1999 年 6 月 起，任职于财政部
离退休老干部局。
黄建农先生， 监事，大 学本科。曾任 中国银河 证券有限责任 公司上海 江苏北路营
业部总经理，中国银河 证券有限责任公司资产 管理总部副总经理，总 经理，中国银河
投资管理公司投资管理部总经理。 现任中国银 河投资管理公司上海投资部董 事总经理。
其他高级管理人员：
刘彩晖女士， 副总经理， 管理学硕士。1999 年 —2002 年， 历任江南信托投资有限
公司投资银行部副总经理、 总经理；2002 年—2006 年， 历任江南证券有限公司总裁助
理、投资银行部总经理 、机构管理部总经理， 期间还任江南宏富基金 管理公司筹备组
副组长；2006 年 1 月 —7 月任深圳中航集团公司人力资源部副总经理；2006 年 8 月
—2008 年 5 月， 任大成基金管理有限公司助理总经理；2008 年 5 月起任大成基金管理
有限公司副总经理。
杜鹏女士， 督察长， 研 究生学历。1992 年 —1994 年， 历任原中国银行陕西省信托
咨询公司证券部驻上交所出市代表、 上海业务部负责人；1994 年—1998 年， 历任广东
省南方金融服务总公司 投资基金管理部证券投 资部副经理、广东华侨 信托投资公司证
券总部资产管理部经理；1998 年 9 月参与大成基金管理有限公司的筹建；1999 年 3 月
起，任大成基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总监。
2． 基金经理
（1）现任基金经理
何光明先生， 基金经理， 工学硕士，14 年证券 从业经历。1999 年加入大成基金管大成价值增长证券投资基金
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理有限公司，历任研究 员、策略分析师、大成 精选增值混合型证券投 资基金基金经理
（2004 年 12 月 15 日 至 2006 年 1 月 20 日） 、 大成价值增长证券投资基金基金经理助理、
大成积极成长基金基金经理助理。2008 年 01 月 12 日起担任大成价 值增长证券投资基
金基金经理。
（2）历任基金经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
徐轶 2002 年 11 月 11 日 —2003 年 06 月 29 日
徐彬 2002 年 11 月 11 日 —2003 年 01 月 28 日
杨晓东 2003 年 06 月 30 日 —2006 年 01 月 20 日
杨建华 2006 年 01 月 21 日 —2008 年 01 月 11 日
3． 公司投资决策委员会
公司投资决策委员会由9名成员组成，设主任委员1名，其他委员8名。名单如下：
刘明，投资总 监，大成 优选股票型证 券投资基 金基金经理， 投资决策 委员会主任
委员；杨建华，股票投 资部总监，负责公司股 票投资业务，大成景阳 领先股票型证券
投资基金基金经理，投 资决策委员会委员；陈 尚前，固定收益部总监 ，负责公司固定
收益证券投资业务，大 成强化收益债券型证券 投资基金基金经理，投 资决策委员会委
员；曹雄飞，研究部总 监，大成精选增值混合 型证券投资基金基金经 理，投资决策委
员会委员；邓韶勇，交 易管理部总监，投资决 策委员会委员；施永辉 ，大成蓝筹稳健
证券投资基金基金经理 ，投资决策委员会委员 ；王立，大成债券投资 基金、大成货币
市场证券投资基金基金 经理，投资决策委员会 委员；曹志刚，金融工 程部首席金融工
程师，投资决策委员会 委员；刘安田，研究部 总监助理， 首 席 宏 观 策略 分 析 师 ， 投 资
决策委员会委员。
上述人员之间不存在亲属关系。
二、基金 托管人
1． 基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（ 以下简称 “中国农业银行” ）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市海淀区西三环北路 100 号金玉大厦
法定代表人：项俊波 大成价值增长证券投资基金
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成立时间：2009 年 1 月 15 日
注册资本：2600 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系 电话：010-68424199
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 ， 总行设在北京。 经
国务院批准， 中国农业 银行整体改制为中国农业银行股份有限公司 并于 2009 年 1 月 15
日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、 负债、 业务、
机构网点和员工。中国 农业银行网点遍布中国 城乡，成为国内网点最 多、业务辐射范
围最广，服务领域最广 ，服务对象最多，业务 功能齐全的大型国有商 业银行之一。 在
海外，中国农业银行同 样通过自己的努力赢得 了良好的信誉，每年位 居《财富》世界
500 强企业之列 。 作为一家城乡并举、 联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国
农业银行一贯秉承以客 户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可 持续发展，立足
县 域 和 城 市 两 大 市 场 ， 实 施 差 异 化 竞 争 策 略 ， 着 力 打 造 “ 伴你成长 ” 服 务 品 牌 ， 依 托 覆
盖全国的分支机构、庞 大的电子化网络和多元 化的金融产品，致力为 广大客户提供优
质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务优质，
业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评 为中国 “ 最佳托管银行” 。2007 年中国农业
银行通过了美国 SAS70 内部控制审计， 并获得无保留意见的 SAS70 审计报告， 表明了
独立公正第三方对中国 农业银行托管服务运作 流程的风险管理、内部 控制的健全有效
性的全面认可。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批
准成立，2004 年 9 月 更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中
心、委托资产托管处、 保险资产托管处、证券 投资基金托管处、境外 资产托管处、综
合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2．主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 130 名， 其中高级会计师 、高级经济师、高级
工程师 、 律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，
高级管理层均有20 年 以上金融从业经验和高级技术职称， 精通国内外证券市场的运作。 大成价值增长证券投资基金
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3．基金托管业务经营情况
截止 2009 年11 月 11 日， 中国农业银行托管 的封闭式证券投资基金和开放式证券
投资基金共74 只， 包括大成价值增长证券投资基金、 华夏平稳增长混合型证券投资基
金、大成积极成长股票 型证券投资基金、大成 景阳领先股票型证券投 资基金、大成创
新成长混合型证券投资 基金、长盛同德主题增 长股票型证券投资基金 、裕阳证券投资
基金、汉盛证 券 投 资 基金 、 裕 隆 证 券 投 资 基 金、 景 福 证 券 投 资 基 金 、鸿 阳 证 券 投 资 基
金、 丰和价值证券投资基金、 久嘉证券投资基金、 富国天源平衡混合型证券投资基金、
长盛成长价值证券投资 基金、宝盈鸿利收益证 券投资基金、大成债券 投资基金、银河
稳健证券投资基金、 银河收益证券投资基金、 长盛中信全债指数增强型债券投资基金、
长信利息收益开放式证 券投资基金、长盛动态 精选证券投资基金、景 顺长城内需增长
开放式证券投资基金、 万家增强收益债券型证 券投资基金、大成精选 增值混合型证券
投资基金、长信银利精 选开放式证券投资基金 、富国天瑞强势地区精 选混合型证券投
资 基金、鹏华货币市场 证券投资基金、中海分 红增利混合型证券投资 基金、国泰货币
市场证券投资基金、新 华 优选分红混合型证券 投资基金、交银施罗德 精选股票证券投
资基金、泰达荷银货币 市场基金、交银施罗德 货币市场证券投资基金 、景顺长城资源
垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指 数证券投资基金、信诚四季红混合型证券
投资基金、富国天时货 币市场基金、富兰克林 国海弹性市值股票型证 券投资基金、益
民货币市场基金、长城 安心回报混合型证券投 资基金、中邮核心优选 股票型证券投资
基金、景顺长城内需增 长贰号股票型证券投资 基金、交银施罗德成长 股票型证 券投资
基金、长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券投资基金、东
吴价值成长双动力股票 型证券投资基金、鹏华 动力增长混合型证券投 资基金、宝盈策
略增长股票型证券投资 基金、国泰金牛创新成 长股票型证券投资基金 、益民创新优势
混合型证券投资基金、 中邮核心成长股票型证 券投资基金、华夏复兴 股票型证券投资
基金、富国天成红利灵 活配置混合型证券投资 基金、长信双利优选灵 活配置混合型证
券投资基金、 富 兰 克 林国 海 深 化 价 值 股 票 型 证券 投 资 基 金 、 申 万 巴 黎竞 争 优 势 股票型
证券投资基金、 新 华 优选 成 长 股 票 型 证 券 投 资基 金 、 金 元 比 联 成 长 动 力灵活配置混合
型证券投资基金、 天 治稳 健 双 盈 债 券 型 证 券 投资 基 金 、 中 海 蓝 筹 灵 活配 置 混合型证券
投资基金、长信利丰 债券 型 证 券 投 资 基 金 、 金元 比 联 丰 利 债 券 型 证 券投 资 基 金 、 交银
施罗德先锋股票 型证券投资基金 、 东吴进取策 略灵活配置混合型开放式证券投资基金 、大成价值增长证券投资基金
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建信收益增强债券型证券投资基金 、 银华内需精选股票型证券投资基金(LOF) 、 大成行
业轮动股票型证券投 资基金 、交银施罗德上证 180 公司治理交易 型开放式指数证券投
资基金联接基金 、上证 180 公司治理交易 型开放式指数证券投资基金 、 富兰克林国海
沪深 300 指数增强型证券投资基金 、 南方中证 500 指数证券投资基金(LOF) 、 景顺长城
能源基建股票型证券投资基金 、 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金 。
三、相关 服务机构
（一 ）直销机构
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
法定代表人： 张树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人： 梁靖
公司 网址：www.dcfund.com.cn
大成基金客户服务热线：021-53599588、400-888-5558（免长途固话费）
大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心：
（1）名称：大成基金深圳投资理财中心
地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
联系人： 梁靖、瞿宗怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195091
（2）大成基金北京投资理财中心
1）东直门
电话：010-58156152/53
传真：010-58156315/23
地址：北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦105室 大成价值增长证券投资基金
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联系人： 李宁
2） 平安里
电话：010-85252345/46
传真：010-85252272/73
地址： 北京市西城区平安里西大街28号光大国际中心1601室
联系人：廖红军
（3）大成基金上海投资理财中心
1）广东路
地址：上海市广东路689号海通证券大厦19 层
联系人：徐舲
电话：021-63513925/26
传真：021-63513928
2）南京西路
地址：上海市静安区南京西路580号南证大厦102、103室
联系人： 朱君
电话：021-62185377 、62185277
传真：021-62185233
（二 ）代销机构
（1 ）中国农业银行股份有限公司
注册地 址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 项俊波
客服电话：95599
联系人：蒋浩
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2 ）中国银行股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢 大成价值增长证券投资基金
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客服电话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
（3 ）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 1 号楼
法定代表人：郭树清
联系人：王琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（4 ）中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
联系人：田耕
电话：010-66107900
传真：010-66108013
网址：www.icbc.com.cn
（5 ）深圳发展银行股份有限公司
办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼（Frank N.Newman ）
客服电话：95501
联系人：周勤
电话：0755-82088888-8811
传真：0755-82080714
网址：www.sdb.com.cn 大成价值增长证券投资基金
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（6 ）上海浦东发展 银行股份有限公司
办公地址：上海市北京东路 689 号17 楼
法定代表人：吉晓辉
联系人：倪苏云
客服热线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63602431
网址：www.spdb.com.cn
（7 ）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
客服电话：95559
联系人：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408842
网址：www.bankcomm.com
（8 ）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行股份有限公司大 厦
法定代表人：秦晓
客服电话：95555
联系人：刘薇
电话：0755-83195915
传真：0755-83195061
网址：www.cmbchina.com
（9 ）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客服电话：95595
联系人：李伟 大成价值增长证券投资基金
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13
电话：010-68560675
传真：010-68560661
网址：www.cebbank.com
（10）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路 4 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
客服电话：95568
联系人：董云巍
电话：010-58351666-8155
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
（11）广东发展银行股份有限公司
注册地址：广州市农林下路 83 号
法定代表人：李若虹
客服电话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
（12 ）北京银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人： 闫冰竹
联系人： 王曦
客 服 电 话 ：010-96169 （ 北 京 ） 、022-96269 （ 天 津 ） 、021-53599688 （ 上 海 ） 、
029-85766888 （西安） 、0755-23957088 （深圳） 、0571-86590900（杭州）
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（13 ）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
法定代表人：李秀仑
电话：021-38576977 大成价值增长证券投资基金
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14
传真：021-62521689
联系人：吴海平，翁敏芬
客服电话：021－962999
网址：www.shrcb.com
（14 ）平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路 1099 号
法定代表人：黄立哲
电话：0755-25859591
传真：0755-25878304
联系人：霍兆龙
客户服务热线：0755-961202 、4006699999
公司网站：www.18ebank.com
（15 ）兴业银行股份有限公司
办公地址：福州市五一中路元洪大厦 25 层
法定代表人：高建平
电话：021-62677777
传真：021-62569070
联系人：潘玲
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（16 ）浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 288 号（办公地址同注册地址）
法定代表人：张达洋
客户服务热线：95105665
联系人：吴军阳
电话：0571-87659084
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（17 ）宁波银行股份有限公司 大成价值增长证券投资基金
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注册地址 ：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人 ：陆华裕
电话 ：021-63586210
传真 ：021-63586215
联系人 ：胡技勋
客服电话 ：96528 ，上海地区962528
网址 ：www.nbcb.com.cn
（18 ）东莞银行股份有限公司
注册地址 ：东莞市运河东一路 193 号
法定代表人 ：廖玉林
联系人 ：胡昱
客服电话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（19 ）青岛银行股份有 限公司
地址： 青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
法定代表人： 张广鸿
联系人： 滕克
客服电话：96588 （青岛） 、400-66-96588（全国）
网址：www.qdccb.com
（20 ）温州银行股份有限公司
注册 地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼
法定代表人： 夏瑞洲
客服电话：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
（21 ）杭州银行股 份有限公司
地址： 杭州市凤起路 432 号
法定代表人： 马时雍
联系人：陈振峰
客服电话：96523 ，4008888508 大成价值增长证券投资基金
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网址 ：www.hzbank.com.cn
（22 ）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
联系电话：021-63219781
客服电话：4008-888-999
委托电话：4008-888-318
传真：027-85481900
网址：www.cjsc.com.cn
（23 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
通讯地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法定代表人：祝幼一
客服电话：400-8888-666
联系人：芮敏祺
电话：021-62580818-213
传真：021-62583439
网址：www.gtja.com
（24 ）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
通讯地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：张佑君
客服电话：400-8888-108
联系人：魏明
电话：010-85130579
网址：www.csc108.com
（25 ）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层 大成价值增长证券投资基金
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法定代表人：宫少林
客服电话：4008888111 、95565
联系人：黄健
电话：0755-82943511
传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
（26）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心 26 楼2611 室
法定代表人：王志伟
客服电话：020－87555888 转各营业网点
联系人：肖中梅
电话：020-87555888-875
传真：020-87557985
网址：www.gf.com.cn
（27）中国银河证券股份有限公司
通讯地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：胡长生
客服电话：4008-888-888
联系人：李洋
联系电话：010-66568047
传真：010-66568536
网址：www.chinastock.com.cn
（28）联合证券有限责任公司
办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
法定代表人：马韶明
客服电话：400-8888-555
联系人：盛宗凌
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962 大成价值增长证券投资基金
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（29）申银万国证券股份有限公司
通讯地址：上海市常熟路 239 号2 楼
法定代表人：丁国荣
客服电话：021-962505
联系人：曹晔
电话：021-54047892
传真：021-54038844
网址：www.sw2000.com.cn
（30 ）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
客服电话：95553 、400-888-8001
联系人：金芸
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（31 ）中信证券股份有限公司
办公地址：北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人：王东明
客服电话：010-84588888 各地营业部咨询电话
联系人：陈忠
电话：010-84683893
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（32 ）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
客服电话：4008001001 大成价值增长证券投资基金
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联系人：张茜萍
电话：0755-82558335
传真：0755-82558335
网址：www.axzq.com.cn
（33 ）光大证券股份有限公司
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
客服电话：4008888788 、10108998
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（34 ）华林证券有限责任公司
办公地址：珠海市拱北夏湾华平路 96 号二层 202-203 房
法定代表人： 段文清
客服电话：0750—3160388 各地营业部客户服务电话
联系人： 杨玲
电话：0755-82707855
传真：0755-82707850
网址：www.chinalions.com
（35 ）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山 区苗岭路29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址；青岛市东海西路 28 号
法定代表人：史洁民
客服电话：0532-96577
联系人： 丁韶燕
电话：0532-85022026
传真：0532-85022026
网址 ：www.zxwt.com.cn 大成价值增长证券投资基金
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（36）东海证券有限责任公司
注册地址：常州延陵西路 59 号常信大厦18 、19 楼
办公地址：上海市浦东区东方路 989 号中达广场 17 楼
法定代表人：朱科敏
客服电话：0519-88166222、0379-64902266 、021—52574550
联系人：李涛
电话：021-50586660
传真：021-50586660-8880
网址：www.longone.com.cn
（37）中信金通证券有限责任公司
注册地址：杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
办公地址：杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
法定代表人：刘军
电话：0571-96598
传真：0571-85783771
联系人 ：王勤
联系电话：0571-85783715
网址：www.bigsun.com.cn
（38 ）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路 69 号主楼五楼
办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼五楼
法定代表人：吴志明
客服电话：020-961303
联系人：江欣
联系电话：020-87320991
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（39）平安证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区八卦岭 八卦三路平安大厦三楼 大成价值增长证券投资基金
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法定代表人：陈敬达
客服电话：95511
联系人：袁月
电话：0755-22627802
传真：0755-83433794
网址：www.pa18.com
（40 ）华泰证券有限责任公司
地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客服电话：4008-888-168、95597
联系人：李金龙、张小波
电话：025-84457777-950、248
网址：www.htsc.com.cn
（41 ）湘财证券股份有限公司
住所：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：上海陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 5 层
法定代表人：陈学荣
客服电话：400-888-1551
联系人： 钟康莺
电话：021-68634518
传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com
（42 ）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
公司办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号（邮政编码：230001）
法定代表人：凤良志
客服电话：400-888-8777、0551—95888
联系人：程 维
电话：0551-2634400 大成价值增长证券投资基金
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传真：0551-2645709
网址：www.gyzq.com.cn
（43 ）上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：蒋元真
客服电话：021-962518
联系人：谢秀峰
电话：021-51539888
传真：021-65081063
网址：www.962518.com
（44 ）华安证券有限责任公司
住所：安徽省合肥市长江中路 357 号
法定代表人：李工
客服电话：0551-96518、400-80-96518
联系人：甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（45 ）兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦18 楼
法定代表人：兰荣
电话：021-68419974
传真：021-68419867
联系人： 杨盛芳
网址：www.xyzq.com.cn
客服电话：400888123
（46）财通证券有限责任公司 大成价值增长证券投资基金
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注册地址 ：杭州市解放路 111 号金钱大厦
办公地址：杭州市解放路 111 号金钱大厦
法定代表人： 沈继宁
联系人：乔骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925129
网址：www.ctsec.com
客户服务电话：0571-96336
（47）浙商证券有限责任公司
地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座6-7 楼
法定代表人：吴承根
联系人：吴颖
电话：0571-87901963
传真：0571-87902081
网址：www.stocke.com
（48 ）渤海证券股份有限 公司
注册地址：天津市经济技术开发区第一大街 29 号
办公地址：天津市河西区宾水道 3 号
法定代表人：张志军
客服电话：4006515988
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：28455588
网址：www.ewww.com.cn
（49）方正证券有限责任公司
注册地址： 湖南省 长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市建湘路 479 号
法定代表人：雷杰 大成价值增长证券投资基金
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客服电话：0571-95571、0731-95571、13258915782
电话：0731-2882340、0571-87782047
传真：0731-2882332
网址：www.foundersc.com
（50 ）东莞证券有限责任公司
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：游锦辉
客服电话：0769-961130
联系人：张建平
电话：0769-22119426
传真：0769-22119423
网址：www.dgzq.com.cn
（51 ）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：刘弘
电话：010-59226788
传真：010-59226840
联系人：谢亚凡
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（52 ）宏源证券股份有限公司
注册地址 ：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址 ：北京市海淀区西直门北大街甲 43 号金运大厦B 座6 层
法定代表人 ：汤世生
联系人 ：韩梅
电话 ：010-62294608-6957
传真 ：010-62296854
客户服务电话 ：010-62294600 大成价值增长证券投资基金
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网址 ：www.hysec.com
（53 ）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷
电话：0755-83516289
传真：0755-83516199
客户服务热线：0755-33680000 、400-6666-888
长城证券网站：www.cc168.com.cn
（54 ）国都证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4028 号荣超经贸中心26 层11 、12
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层
法定代表人：王少华
联系人：黄静
客户服务电话：800-810-8809
网址：www.guodu.com
（55 ）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
法定代表人：平岳
联系人：张静
电话：021-68604866-8309
网址：www.bocichina.com.cn
（56 ）江海证券有限 公司
办公地址： 哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法人代表： 孙名扬
电话：0451-82269286
客服热线：4006662288
联系人：葛新
网址：www.jhzq.com.cn 大成价值增长证券投资基金
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（57 ）中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号SK 大厦
法定代表人：李剑阁
联系人：王雪筠
客服电话： （010）85679238 、 （010）85679169
网址：www.ciccs.com.cn
（58 ）恒泰证券股份有限 公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法人代表：刘汝军
客户服务电话：0471-4961259
联系人： 张同亮
电话：021-68405273
网址：www.cnht.com.cn
（59 ）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市等城根上街 95 号6、16 、17 楼
法定代表人： 冉云
联系人：金喆
客户服务电话：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（60 ）信泰证券有限责任公司
办公地址：江苏省南京市长江路 88 号国信大厦 18、19 楼（邮政编码：210005）
法定代表人：钱凯法
客服电话：400-8888-918
联系人：舒萌菲
电话：025-84784765
传真：025-84784830
网址：www.thope.com 大成价值增长证券投资基金
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（61 ）广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 8 层
法定代表人：王比
客服电话：0591-87383623
联系人：张腾
传真：0591-87383610
网址：www.gfhfzq.com.cn
（62 ）国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路 46 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
客服电话：400-888-8100（全国） 、96100（广西）
法定代表人：张雅锋
联系人 ：覃清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（63 ）江南证券有限责任公司
注册地址：南昌市抚河北路 291 号
办公地址：南昌市抚河北路 291 号六楼
法定代表人：姚江涛
客服电话：0791-6768763
联系人：余雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
网址：www.scstock.com
（64 ）爱建证券有限责任公司
地址： 上海市南京西路 758 号24 楼
法定代表人： 张建华 大成价值增长证券投资基金
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客服电话：021-63340678
联系人： 陈敏
网址：www.ajzq.com
（65 ）英大证券有限责任公司
地址： 深圳市福田区深南中路华能大 厦三十、三十一层
法定代表人： 赵文安
客服电话：0755-26982993
网址：www.vsun.com
（66 ）国信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人： 齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
网址：www.guosen.com.cn
（67 ）山西证券股份 有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618
联系人：张治国
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
（68 ）中原证券股份 有限公司
地址： 郑州市经三路 15 号广汇国际贸易大厦
法定代表人：石保上
客服电话：0371-967218、4008139666
联系人： 程月艳、耿铭 大成价值增长证券投资基金
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网址：www.ccnew.com
（69）信达证券股份有限公司
地址：北京市三里河东路 5 号中商大厦10 层
法定代表人：张志刚
客服电话：400-800-8899
联系人： 唐静
联系电话：010-88656100
传真：010-88656290
网址：www.cindasc.com
（70 ）西南证券股份有限公司
地址： 重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢
法定代表人：王珠林
客服电话：4008096096
联系人： 徐雅筠、 杨再巧
网址：www.swsc.com.cn
（71 ）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
法定代表人：林义相
客服电话： （010）66045678
网址：www.txsec.com 、www.txjijin.com
（三 ）注册登记机 构
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
法定代表人： 张树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人：范瑛
（四 ）律师事务所和经办律师 大成价值增长证券投资基金
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律师事务所名称：通力律师事务所
注册地址：上海市浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 21 楼
办公地址：上海市浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 21 楼
经办律师：秦悦民、傅轶
电话：021-68818100
传真：021-68816880
（五 ）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦1604-1608 室
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法人代表：杨绍信
经办注册会计师： 薛竞、金毅
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人：金毅
四、基金 的名称
大成价值增长证券投资基金
五、基金 的类型
基金类型：契约型
六、基金 的运作方式
基金运作方式：开放式 大成价值增长证券投资基金
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31
七、基金 的投资目标
以价值增长类股票为主构造投资组合， 在有效分散投资风险的基础上，通过资产
配置和投资组合的动态调整，达到超过市场的风险收益比之目标，实现基金资产的长
期稳定增值。
八、基金 的投资方向
本基金的投资范围限于国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证监会批 准
的允许基金投资的其他金融工具，主要投资对象为深、沪两市 A 股 票中 P/B 值低、具
有良好增长潜力的上市公司。
九、基金 的投资策略
本基金投资策略分三个层次：资产配置和行业配置遵循自上而下的积极策略， 个
股选择遵循自下而上的积极策略。本基金的国债投资比例将不低于 20% ，股票投资部
分重点关注：低 P/B 值、具有可持续增长潜力、盈利水平超过行业平均水平、具有核
心竞争力的优势企业。
1． 决策依据
本基金管理人将主要依据下述因素决定基金资产配置和具体证券的买卖：
（1 ）国家有关法律、法规和 基金合同的有关规定；
（2 ）国家宏观经济环境及其对证券市场的影响；
（3 ）国家货币政策、产业政策以及证券市场政策；
（4 ）各行业、地区发展状况；
（5 ）上市公司财务状况、行业处境、经济和市场需求状况及其当前市场价格；
（6 ）证券市场资金供求状况及未来走势。
2． 投资流程
（1 ） 金融工程部和投资部分别提出市场策略研究报告和宏观经济、 行业 、 上市公
司分析报告 大成价值增长证券投资基金
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32
金融分析师和研究员在广泛参考和利用公司外部的研究成果，尤其是研究实力 雄
厚的证券经营机构提供 的研究报告，并经常走 访上市公司，拜访国家 有关部委，了解
国家宏观经济政策及行 业发展状况的基础上， 经过筛选、归纳和整理 ，定期或不定期
地撰写市场策略研究报告和宏观经济分析报告、行业分析报告、上市公司分析报告。
金融工程部和投资部向投资决策委员会和基金经理提供研究报告，作为其投资 决
策依据。
（2 ）投资决策委员会决议确定本基金资产分配比例
投 资决策委员会根据金融工程部和投资部提供的策略分析报告和 研 究 报 告 ， 决议
确定本基金资产的股票、债券、现金分配比例和总体投资计划。
（3 ）基金经理制定具体的投资策略和投资组合方案
基金经理根据投资决策委员会确定的基金总体投资计划，参考投资部的宏观、 行
业、 企业及市场分析报告， 制定投资仓位以及具体的资产分配比例， 选择行业和个股，
构造投资组合方案。
（4 ） 基金投资组合经投资决策委员会审核后， 由基金经理向集中交易室下达具体
交易指令。
（5 ）风险控制委员会提出风险控制建议
风险控制委员会根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估，并提出风险防 范
措施。监察稽核部对计 划的执行过程进行日常 监督，投 资 计 划 执 行 完毕 ， 本 基 金 经 理
负责向投资决策委员会提出总结报告。
（6 ） 本基金管理人在 确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和
实际需要调整上述投资流程。
3． 投资方法
（1 ）股票投资
本基金的股票投资部分既注重股票现期价格又关注未来的收益增长，以价值型 股
票中增长较快的股票构 建投资组合，关注市场 及个股的风险控制和流 动性管理。具体
的选股策略如下：
①首先将深沪所有 A 股上市公司按行业分类，并按 P/B 值大小排序 ，剔除各行业
中 P/B 值最大的 1/3 ，构成价值类股票备选库；
②将价值类股票备选库按年报公布的净利润 增长率大小排序 （在行业中排序） ， 剔大成价值增长证券投资基金
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33
除最小的 1/3 ，构成价值增长类股票备选库；
③ 运用相对价值评估法和现金流量折现等价值评估方法，对以上价值增长类股 票
备选库进行价值评估，选出未来盈利增长最好的一批股票构造投资组合；
④ 对于范围以外的股票，本基金将根据上市公司基本面结合二级市场表现，有 选
择地纳入研究范围，但该部分的投资不会作为基金投资的重点；
⑤对于每年 05 月至下一年度 04 月上市的新股，本基金将其作为一个特殊资产分
类单独管理。
（2 ）债券投资
本基金可投资于国债、 金融债和企业债 （包括可转换债） ， 并可进行债券回购，国
债投资部分将不低于本基金资产净值的 20% 。本基金管理人将按照基金总体资产配置
计划，以满足流动性需 求为目标，灵活运用久 期、免疫等各种利率风 险管理技术，并
结合对市场面的判断，合理构造和调整债券品种和期限的组合，提高基金收益水平。
我国债券市场属于新兴市场，存在市场和制度性缺陷双重因素造成的市场机会 ，
采用波段操作具有现实 基础和积极意义。通过 判断整个市场利率走势 以及波段价格变
动的趋势，运用利率预 期、单个债券选择、信 用利差分析、收益率曲 线预测和回购放
大操作等积极的债券组 合管理策略，并通过银 行间与交易所间进行跨 市套 利，提高本
基金债券投资的收益率 水平。在债券资产配置 上，基于国内债券市场 大部分品种流动
性不足的现状， 本基金 采取 “ 两极策略” 和“ 梯 形策略 ” 相结合的方式， 充分保证资产的流
动性。
十、基金 的业绩比较基准
本基金原业绩比较基准为：中信价值指数× 80% ＋中信国债指数× 20% 。自 2008 年
3 月 1 日起，该基金 业绩比较基准更改为：沪深 300 指数× 80% ＋中信 标普国债指数
× 20% 。
中信国债指数的编制人中信标普指数信息服务有限公司已将“中信国债指数” 更
名为 “中信标普国债指数” ， 指数的编制方法未发生变动， 保持了较好的延续性和连接
性。鉴于此，本基金业绩比较基准中对应的指数名称也做相应调整。 大成价值增长证券投资基金
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十一、基 金的风险收益特征
本基金的预期收益与风险介于价值型基金与成长型基金之间，具有风险中等、 收
益较高的特点。
十二、基 金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行根据 基金合同规定， 于 2009 年 11 月 25 日 复核了本报告
中的财务指标、净值表 现和投资组合报告等内 容，保证复核内容不存 在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2009 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审
计。
1．报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 9,324,468,877.56 77.80
其中： 股票 9,324,468,877.56 77.80
2 固定收 益投 资 2,441,176,068.30 20.37
其中： 债券 2,441,176,068.30 20.37
资产 支持 证券 - 0.00
3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - 0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 157,133,574.05 1.31
6 其他资 产 62,354,592.70 0.52
7 合计 11,985,133,112.61 100.00
2．报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采掘业 1,022,037,710.97 8.62
C 制造业 3,054,354,100.66 25.75
C0 食品、 饮料 397,691,007.00 3.35 大成价值增长证券投资基金
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C1 纺织、 服装 、皮 毛 577,704.60 0.00
C2 木材、 家具 - 0.00
C3 造纸、 印刷 - 0.00
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 640,942,838.68 5.40
C5 电子 97,279,917.01 0.82
C6 金属、 非金 属 340,963,230.14 2.87
C7 机械、 设备 、仪 表 1,139,940,748.75 9.61
C8 医药、 生物 制品 436,958,654.48 3.68
C99 其他制 造业 - 0.00
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 147,166,540.18 1.24
E 建筑业 160,998,979.96 1.36
F 交通运 输、 仓储 业 71,349,786.00 0.60
G 信息技 术业 540,670,641.48 4.56
H 批发和 零售 贸易 391,449,804.68 3.30
I 金融、 保险 业 3,141,293,528.97 26.48
J 房地产 业 533,672,386.43 4.50
K 社会服 务业 196,380,429.30 1.66
L 传播与 文化 产业 18,801,922.53 0.16
M 综合类 46,293,046.40 0.39
合计 9,324,468,877.56 78.61
3．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 12,924,257 655,259,829.90 5.52
2 601166 兴业银 行 19,000,000 642,010,000.00 5.41
3 601169 北京银 行 24,888,165 428,823,082.95 3.61
4 000568 泸州老 窖 13,526,905 397,691,007.00 3.35
5 000063 中兴通 讯 7,662,339 292,548,103.02 2.47
6 600036 招商银 行 19,513,236 288,405,628.08 2.43
7 601628 中国人 寿 9,999,828 276,795,239.04 2.33
8 600331 宏达股 份 17,000,000 274,040,000.00 2.31
9 000338 潍柴动 力 5,368,330 269,490,166.00 2.27
10 000002 万
科Ａ 25,000,000 260,500,000.00 2.20
4．报告期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 678,647,052.70 5.72
2 央行票 据 1,144,932,000.00 9.65
3 金融债 券 616,792,000.00 5.20
其中： 政策 性金 融债 616,792,000.00 5.20
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 可转债 805,015.60 0.01
7 其他 - 0.00 大成价值增长证券投资基金
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36
8 合计 2,441,176,068.30 20.58
5．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 0901042 09 央票 42 3,100,000 304,668,000.00 2.57
2 0801017 08 央行 票据 17 2,600,000 268,866,000.00 2.27
3 080204 08 国开 04 2,200,000 233,552,000.00 1.97
4 010203 02 国债 ⑶ 2,200,000 222,750,000.00 1.88
5 0701140 07 央票 140 2,000,000 206,300,000.00 1.74
6． 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8．投资组合报告附注
（1 ） 本基金投资的前十名证券的发行主体本期 未出现被监管部门立案调查， 或在
报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情形：
报告期内本基金投资的中兴通讯股票（股票代码 000063）于 2008 年 10 月 7 日发
布 《关于财政部驻深圳 市财政监察专员办事处 2007 年度会计信息质量检查结论和处理
决定的公告》 ，中兴通讯因其 2007 年度会计 信息质量问题被处以行政罚款金额计人民
币16 万元整并补缴企业所得税人民币 380 万元。
本基金认为，该处罚不会对中兴 通讯的投资价值构成实质性负面影响。
本基金对中兴通讯投资决策说明：本公司的投研团队经过充分调研，认为中兴 通
讯符合本基金价值投资 的理念，本基金投资中 兴通讯的全部流程符合 公司投资制度的
规定。
（2 ） 基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。
（3 ）基金的其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1
存出保 证金
7,415,948.58
2
应收证 券清 算款
2,048,152.06
3
应收股 利
1,697,113.78
4
应收利 息
49,410,431.62
5
应收申 购款
1,782,946.66 大成价值增长证券投资基金
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6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
62,354,592.70
（4 ）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6 ）由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十三、基 金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但
不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。基 金的过 往 业 绩 并 不 代 表其 未 来 表 现 。 投
资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 自基金合同生效以来 （2002 年11 月11 日） 至2009 年9 月30 日基金份额净值增
长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ：
阶段
净值
增长率
①
净值
增长率 标
准差
②
业绩比 较
基准收 益
率
③
业绩比 较基
准收益 率标
准差
④
①- ③
②- ④
2002.11.11 —2002.12.31 -0.35% 0.06% -8.95% 1.12% 8.60% -1.06%
2003.01.01 —2003.12.31 18.29% 0.67% 4.37% 0.93% 13.92% -0.26%
2004.01.01 —2004.12.31 0.15% 0.89% -10.80% 1.06% 10.95% -0.17%
2005.01.01 —2005.12.31 5.04% 0.90% -5.66% 1.08% 10.70% -0.18%
2006.01.01 —2006.12.31 109.74% 1.24% 74.51% 1.13% 35.23% 0.11%
2007.01.01 —2007.12.31 125.42% 1.70% 145.25% 2.00% -19.83% -0.30%
2008.01.01 —2008.12.31 -49.65% 2.09% -54.61% 2.44% 4.96% -0.35%
2009.01.01 —2009.09.30 45.09% 1.72% 50.68% 1.72% -5.59% 0.00%
自基金 合同 生效 起至 今 328.29% 1.39% 147.65% 1.59% 180.64% -0.20%
（二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较 基 准的
变动的比较
大成价 值增长 证券 投资 基 金累计 份额净 值增 长率与 同期业 绩比较 基准 收益率 的历史 走势对 比图
（2002 年 11 月 11 日至 2009 年 9 月 30 日） 大成价值增长证券投资基金
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-140%
0%
140%
280%
420%
560%
02-11-11 03-12-11 05-1-11 06-2-11 07-3-11 08-4-11 09-5-11
大成价值增长 业绩比较基准收益率
注：
1． 按基金合同规定， 本基金的初始建仓期为 6 个月。 截至报告日， 本基金的各项
投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。
2． 本基金业绩比较基准自 2008 年 3 月 1 日 起变更为：沪深 300 指数× 80%+ 中信
标普 国债指数× 20% ， 本 基金业绩比较基准收益率的历史走势图从 2002 年 11 月 11 日 （基
金合同生效日） 至 2008 年 2 月 29 日为原业绩比较基准 （中信价值指数× 80% ＋中信国
债指数× 20% ）的走势 图，2008 年 3 月 1 日起为变更后的业绩比较基准的走势图。
十四、费 用概览
（一）与基金运作有关的费用
1． 基金费用的种类
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）基金的证券交易费用；
（4 ）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（5 ）基金份额持有人大会费用；
（6 ）基金合同生效后的会计师费和律师费；
（7 ）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2． 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人 的管理费 大成价值增长证券投资基金
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在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 的年费率计提。计算
方法如下：
H=E× 1.50%÷ 当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人于次月的
前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
（2）基金托管人的托管费
基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 计算方法
如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人于次月的
前两个工作日内从基金资产中一次性支取。
（3） 上述 （一） 基金 费用中第 3－7 项费用由基金托管人根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额，列入当期费用，由基金托管人从基金资产中支付。
3． 不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资 产
的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4． 基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人与基金托管人可根据市场和基金发展情况磋商酌情降低基金管理费 及
基金托管 费，经中国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会通过。
（二）与基金销售相关费用
1． 基金认购费用
本基金认购费率最高不超过 1.0％，认购费率依认购金额的增加而递减。
认购金 额 费率
1 亿元 以下 （不 含 1 亿元 ）
1.0%
1 亿元 以上 不高 于 1.0%
认购费用在基金募集时从认购金额中扣除，不列入基金资产。 大成价值增长证券投资基金
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40
基金认购费用用于基金设立募集期间发生的市场推广、销售、注册登记等各项费
用。
2． 申购费用
申购费用是基金销售和服务过程中发生费用，由基金份额持有人承担，按交易 金
额的一定比例收取。
（1 ）投资者既可 以选择申购时交纳申购费用，也可以选择赎回时交纳申购费用。
投资者若选择申购时交 纳称为前端申购费，投 资者若选择在赎回时交 纳则称为后端申
购费。
（2 ） 投资者选择交纳前端申购费时， 按照申购金额采用比例费率， 具体如下表所
示：
申购金 额 M 费率
M ＜50 万
1.5%
50 万 ≤M ＜200 万
1.0%
200 万 ≤M ＜500 万
0.6%
M ≥500 万 1000元/ 笔
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，计算公式如下：
净申购金额= 申购金额 / （1+ 申购费率）
申购费用= 申购金额 －净申购金额
申购份额= 净申购金额 / T 日基金份额净值
对于前端收费模式下通过大成网上交易平台进行申购， 其申购费率享 受一定优惠，
具体情况请见有关公告。
（3 ） 投资者选择交纳后端申购费时， 按照持有时间采用比例费率， 并随持有时间
递减，具体如下表所示：
持有基 金时间 费率
1 年以 内
2.0%
1 年以 上、2 年 以内 （含 1 年）
1.5%
2 年以 上、3 年 以内 （含 2 年）
1.0%
3 年以 上、5 年 以内 （含 3 年）
0.5%
5 年以 上（ 含 5 年）
0
3． 赎回费率
赎回费用是基金销售和服务过程中发生费用，由基金份额持有人承担，按交易 金大成价值增长证券投资基金
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41
额的 一定比例收取。
本基金的净赎回金额前端收费模式为赎回金额扣减赎回费用；后端收费模式为 赎
回金额扣减后端申购费用和赎回费用，计算公式如下：
赎回价格＝申请日基金份额净值
赎回金额＝赎回份数× 赎回价格
赎回费用＝赎回金额× 赎回费率
前端收费模式净赎回金额= 赎回金额- 赎回费用
后端收费模式净赎回金额= 赎回金额- 后端申购 费用- 赎回费用
在前端和后端 收费形式 下，本基金的 赎回费率 为赎回基金总 额的 0.25 ％，赎回费
用于支付相关手续费后 余额归入基金财产。赎 回费归入基金财产的比 例不得低于赎回
费用总额的 25％。
4． 基金管理人可 根据市场情况调整本基金的申购和赎回费率， 调整结果将前 2 日
内在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
5． 基金转换费用
（1 ） 每笔基金转换视为转出基金的一笔基金赎回和转入基金的一笔基金申购。 基
金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成 。
（2 ） 转入基金时， 从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时， 每次收取申
购补差费用； 从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时， 不收取申购补差费用。
转入基金的申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进
行补差。
（3 ） 转出基金时， 如 涉及的转出基 金有赎回费用， 收取该基金的赎回费用。 收取
的赎回费用25% 归入基金资产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
（4 ）投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计算。
（5 ） 基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、 法规和基金合同的规定之
前提下，调整上述收费方式和费率水平，但最迟应于新收费办法开始实施日前 2 日内
在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
（6 ）基金转换的计算公式
A ＝［B× C× (1-D) / （1+G ）+F ］/E
其中， A 为转入的基金份额； B 为转出的基 金份额； C 为转换申请当日转 出基金的基大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
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金份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率，G 为对应的申购补差费率； E 为转换申
请当日转入基金的基金份额净值； F 为基金账 户内货币市场基金全部份额转出时， 结转
的账户当前累计未付正收益（仅限转出基金为货币市场基金） 。
具体份额以注册登记机 构的记录为准。转入份 额的计算结果四舍五入 保留到小数点后
两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
（三）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 应按国家税收法律、 法规履行其纳税义务。
按照国家现行税收法律、法规规定，个人投资者投资本基金所获增值 部 分 免 税，
机构投资者投资本基金所获增值部分应按相关规定缴纳企业所得税。
十五、 对 招募说明书更新部分的 说明
本招募说明书 依据《中 华人民共和国 证券投资 基金法》 、 《 证券投资基 金运作管理
办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金销 售 管 理 办 法 》 、 《 证券投 资 基 金 信 息 披 露 管 理办 法 》 及 其 他 有
关法律法规的要求 ，对 2009 年 6 月 12 日 公布的《大成价值增长证券投资基金更新的
招募说明书 （2009 年第 1 期） 》 进行了更新， 并根据本基金管理人对本基金实施的投资
经营活动进行了内容补充和更新 ，主要更新的内容如下：
1．根据最新资料，更新了 “ 三、基金管理人 ” 部分。
2．根据最新资料，更新了 “ 四、基金托管人 ” 部分。
3．根据最新资料，更新了 “ 五、相关服务机构 ” 部分。
4．根据最新数据，更新了 “ 九、基金的投资 ” 部分。
5．根据最新数据，更新了 “ 十、基金的业绩 ” 部分。
6．根据最新公告，更新了 “ 二十二、其他应披露的事项 ” 。
7．根据最新情况，更新了 “ 二十三、招募说明书更新部分的说明 ” 。
大成基金管理有限公司
二OO九年十二 月二十五日
