大成中证红利指数证券投资基金
基金合同摘要
基 金 管 理 人 ： 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司
二 〇〇 九年 十二 月
基 金合 同内容 摘要
一、基金管理人的权 利和 义务
1 ．基 金管 理人 的权 利
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金管 理人 的权利 为：
（1）自 本基金 合同生 效之 日起，依 照有 关法律 法规 和本基金 合同 的规定 独立 运用基 金
财产；
（2） 依照 基金 合同 获得 基 金管理 费以 及法 律法 规规 定或监 管部 门批 准的 其他 收入；
（3） 发售 基金 份额 ；
（4） 依照 有关 规定 行使 因 基 金财 产投 资于 证券 所产 生的权 利；
（5）在 符合有 关法律 法规 的前提下 ，制 订和调 整有 关基金认 购、 申购、 赎回 、转换 、
非交易 过户 、 转 托管 等业 务的规 则， 在法 律法 规和 本基金 合同 规定 的范 围内 决定和 调整 基金
的除调 高托 管费 率和 管理 费率之 外的 相关 费率 结构 和收费 方式 ；
（6）根 据本基 金合同 及有 关规定监 督基 金托管 人， 对于基金 托管 人违反 了本 基金合 同
或有关 法律 法规 规定 的行 为， 对基 金财 产、 其他 当 事人的 利益 造成 重大 损失 的情形 ， 应及 时
呈报中 国证 监会 ，并 采取 必要措 施保 护基 金及 相关 当事人 的利 益；
（7） 在基 金合 同约 定的 范 围内， 拒绝 或暂 停受 理申 购和 赎 回申 请；
（8） 在法 律法 规允 许的 前 提下， 为基 金的 利益 依法 为基金 进行 融资 、融 券；
（9）自 行担任 或选择 、更 换注册登 记机 构，获 取基 金份额持 有人 名册， 并对 注册登 记
机构的 代理 行为 进行 必要 的监督 和检 查；
（10） 选择 、 更 换代 销机 构， 并 依据 基金 销售 服务 代理协 议和 有关 法律 法规 ， 对其 行为
进行必 要的 监督 和检 查；
（11 ）选 择、 更换 律师 、 审计师 、证 券经 纪商 或其 他为基 金提 供服 务的 外部 机构；
（12） 在基 金托 管人 更换 时，提 名新 的基 金托 管人 ；
（13） 依法 召集 基金 份额 持有人 大会 ；
（14） 法律 法规 和基 金合 同规定 的其 他权 利。
2 ．基 金管 理人 的义 务
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金管 理人 的义务 为：
（1）依 法募集 基金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜；
（2） 办理 基金 备案 手续 ；
（3） 自基 金合 同生 效之 日 起，以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产；
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ；
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产 和管 理人 的财 产相互 独立 ， 对所管 理的 不同基 金分 别管 理， 分别 记账 ， 进 行证 券
投资；
（6） 除依 据 《基 金法 》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定外 ， 不得 为自 己及 任何 第三 人谋取 利
益，不 得委 托第 三人 运作 基金财 产；
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ；
（8） 计算 并公 告基 金资 产 净值， 确定 基金 份额 申购 、赎回 价格 ；
（9）采 取适当 合理的 措施 使计算基 金份 额认购 、申 购、赎回 和注 销价格 的方 法符合 基
金合同 等法 律文 件的 规定 ；
（10） 按规 定受 理申 购和 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ；
（11 ）进 行基 金会 计核 算 并编制 基金 财务 会计 报告 ；
（12） 编制 中期 和年 度基 金报告 ；
（13） 严格 按照 《基 金法 》 、基 金 合同 及其 他有 关规 定，履 行信 息披 露及 报告 义务；
（14）保 守基 金商业 秘密 ，不得泄 露基 金投资 计划 、投资意 向等 ，除《 基金 法》 、基 金
合同及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 得向 他人泄 露；
（15） 按照 基金 合同 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ，及时 向基 金份 额持 有人 分配 收 益 ；
（16）依 据《 基金法》 、基 金合同及 其他 有关规 定召 集基金份 额持 有人大 会或 配合基 金
托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会；
（17） 保存 基金 财产 管理 业务活 动的 记录 、账 册、 报表和 其他 相关 资料 ；
（18） 以基 金管 理人 名义， 代表 基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行
为；
（19） 组织 并参 加基 金财 产清算 小组 ， 参 与基 金财 产的保 管、 清理、 估价、 变 现和分 配；
（20） 因违 反基 金合 同导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 合法 权益 ， 应当 承担
赔偿责 任， 其赔 偿责 任不 因其退 任而 免除 ；
（21） 基金 托管 人违 反基 金合同 造成 基金 财产 损失 时， 应 为基 金份 额持 有人 利益向 基金托管人 追偿 ；
（22） 按规 定向 基金 托管 人提供 基金 份额 持有 人名 册资料 ；
（23 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金
托管人 ；
（24） 执行 生效 的基 金 份 额持有 人大 会决 议；
（25） 不从 事任 何有 损基 金及其 他基 金当 事人 利益 的活动 ；
（26） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ，不 谋求 对上 市公 司的控 股和 直接 管理 ；
（27） 法律 法规 、中 国证 监会和 基金 合同 规定 的其 他义务 。
二、基金托管人的权 利和 义务
1 ．基 金托 管人 的权 利
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金托 管人 的权利 为：
（1） 依基 金合 同约 定获 得 基金托 管费 以及 法律 法规 规定或 监管 部门 批准 的其 他收入 ；
（2） 监督 基金 管理 人对 本 基金的 投资 运作 ；
（3）自 本 基金 合同 生效 之 日起， 依法 保管 基金 资产 ；
（4） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新任 基金 管理 人；
（5）根 据本基 金合同 及有 关规定监 督基 金管理 人， 对于基金 管理 人违反 本基 金合同 或
有关法 律法 规规 定的 行为 ， 对 基金 资产 、 其 他当 事 人的利 益造 成重 大损 失的 情形 ， 应 及时 呈
报中国 证监 会， 并采 取必 要措施 保护 基金 及相 关当 事人的 利益 ；
（6） 依法 召集 基金 份额 持 有人大 会；
（7） 按规 定取 得基 金份 额 持有人 名册 资料 ；
（8） 法律 法规 和基 金合 同 规定的 其他 权利 。
2 ．基 金托 管人 的义 务
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金托 管人 的义务 为：
（1） 安全 保管 基金 财产 ；
（2）设 立专门 的基金 托管 部，具有 符合 要求的 营业 场所，配 备足 够的、 合格 的熟悉 基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜；
（3） 对所 托管 的不 同基 金 财产分 别设 置账 户， 确保 基金财 产的 完整 与独 立； （4） 除依 据 《基 金法 》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定外 ， 不得 为自 己及 任何 第三 人谋取 利
益，不 得委 托第 三人 托管 基金财 产；
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证；
（6） 按规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户；
（7） 保守 基金 商业 秘密， 除 《基 金法 》 、 基 金合 同及 其他有 关规 定另 有规 定外 ， 在基金
信息公 开披 露前 应予 保密 ，不得 向他 人泄 露；
（8）对 基金财 务会计 报告 、中期和 年度 基金报 告出 具意见， 说明 基金管 理人 在各重 要
方面的 运作 是否 严格 按照 基金合 同的 规定 进行 ； 如果 基金管 理人 有未 执行 基金 合同规 定的 行
为，还 应当 说明 基金 托管 人是否 采取 了适 当的 措施 ；
（9） 保存 基金 托管 业务 活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料；
（10） 按照 基金 合同 的约 定，根 据基 金管 理人 的投 资指令 ，及 时办 理清 算、 交割 事 宜 ；
（11 ）办 理与 基金 托管 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
（12） 复核 、审 查基 金管 理人计 算的 基金 资产 净值 和基金 份额 申购 、赎 回价 格；
（13） 按照 规定 监督 基金 管理人 的投 资运 作；
（14） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对；
（15） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ；
（16 ） 按 照规 定召 集基 金份 额持有 人大 会或 配合 基金 份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额
持有人 大会 ；
（17 ） 因 违反 基金合 同导 致基金 财产 损失 ， 应 承担 赔偿责 任 ， 其 赔偿责 任不 因其退 任 而
免除；
（18） 基金 管理 人因 违反 基金合 同造 成基 金财 产损 失时， 应为 基金 向基 金管 理人 追 偿 ；
（19） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配；
（20 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 业监
督管理 机构 ，并 通知 基金 管理人 ；
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会决 议；
（22） 不从 事任 何有 损基 金及其 他基 金当 事人 利益 的活动 ；
（23） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（24） 法律 法规 、中 国证 监会和 基金 合同 规定 的其 他义务 。
三、基金份额持有人 的权 利和义务 1 ．基 金份 额持 有人 的权 利
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金份 额持 有人的 权利 为：
（1） 分享 基金 财产 收益 ；
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ；
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ；
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会；
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权；
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料；
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ；
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 份额发 售机 构损害其 合法 权益的 行为 依法提 起
诉讼；
（9） 法律 法规 和基 金合 同 规定的 其他 权利 。
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。
2 ．基 金份 额持 有人 的义 务
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金份 额持 有人的 义务 为：
（1） 遵守 法律 法规 、基 金 合同及 其他 有关 规定 ；
（2） 交纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和基 金合 同所规 定的 费用 ；
（3） 在持 有的 基金 份额 范 围内， 承担 基金 亏损 或者 基金合 同终 止的 有限 责任 ；
（4） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 基金 份额 持有 人合 法权益 的活 动；
（5） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 决议 ；
（6）返 还在基 金交易 过程 中因任何 原因 ，自基 金管 理人及基 金管 理人的 代理 人、基 金
托管人 、代 销机 构、 其他 基金份 额持 有人 处获 得的 不当得 利；
（7） 法律 法规 和基 金合 同 规定的 其他 义务 。
四、基金份额持有人 大会 召集、议事及表决的 程序 和规则
1 ．基金 份额持 有人大 会由 基金份额 持有 人组成 。基 金份额持 有人 持有的 每一 基金份 额
具有同 等的 投票 权。
2 ．召 开事 由 （1）当 出现或 需要决 定下 列事由之 一的 ，经基 金管 理人、基 金托 管人或 持有 基金份 额
10% 以 上 （ 含 10% ， 下 同） 的基金 份额 持有 人 （ 以基 金管理 人收 到提 议当 日的 基金份 额计 算，
下同） 提议 时， 应当 召开 基金份 额持 有人 大会 ：
1 ）终 止基 金合 同；
2 ）转 换基 金运 作方 式；
3 ）变 更基 金类 别；
4 ）变 更基 金投 资目 标、 投 资范围 或投 资策 略， 但因 法律法 规要 求而 变更 的除 外；
5 ）变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ；
6 ）更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ；
7 ）提高 基金管 理人、 基金 托管人的 报酬 标准， 但法 律法规要 求提 高该等 报酬 标准的 除
外；
8 ）本 基金 与其 他基 金的 合 并；
9 ）对 基金 合同 当事 人权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
10 ）法 律法 规、 基金 合同 或中国 证监 会规 定的 其他 情形。
（2）出 现以下 情形之 一的 ，可由基 金管 理人和 基金 托管人协 商后 修改基 金合 同，不 需
召开基 金份 额持 有人 大会 ：
1 ）调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 和其 他应 由基 金承 担的费 用；
2 ）在 法律 法规 和本 基金 合 同规定 的范 围内 变更 基金 的申购 费率 或调 低 赎 回费 率；
3 ）因 相应 的法 律法 规发 生 变动应 当对 基金 合同 进行 修改；
4 ）对 基金 合同 的修 改不 涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生变 化；
5 ）基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响；
6 ）经监 管机构 允许， 基金 管理人、 登记 结算机 构、 代销机构 在法 律法规 规定 的范围 内
调整有 关基 金认 购、 申购 、赎回 、转 换、 非交 易过 户、转 托管 等业 务的 规则 ；
7 ）按 照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。
3 ．召 集人 和召 集方 式
（1）除 法律法 规或本 基金 合同另有 约定 外，基 金份 额持有人 大会 由基金 管理 人召集 。
基金管 理人 未按 规定 召集 或者不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 。
（2）基 金托管 人认为 有必 要召开基 金份 额持有 人大 会 的，应 当向 基金管 理人 提出书 面
提议。 基金 管理 人应 当自 收到书 面提 议之 日起 10 日 内决定 是否 召集 ，并 书面 告知基 金托 管
人。基 金管 理人 决定 召集 的，应 当自 出具 书面 决定 之日起 60 日 内召 开； 基金 管理人 决定 不召集， 基金 托管 人仍 认为 有必要 召开 的， 应当 自行 召集。
（3） 代 表基 金份 额 10% 以 上的基 金份 额持 有人 认为 有必要 召开 基金 份额 持有 人大会 的，
应当向 基金 管理 人提 出书 面提议 。基 金管 理人 应当 自收到 书面 提议 之日 起 10 日内决 定是 否
召集， 并书 面告 知提 出提 议的基 金份 额持 有人 代表 和基金 托管 人。 基金 管理 人决定 召集 的 ，
应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 ； 基金 管理 人决定 不召 集 ， 代 表基 金 份额 10%以上
的基金 份额 持有 人仍 认为 有必要 召开 的， 应当 向基 金托管 人提 出书 面提 议。 基金托 管人 应当
自收到 书面 提议 之日 起 10 日内决 定是 否召 集， 并书 面告知 提出 提议 的基 金份 额持有 人代 表
和基金 管理 人； 基金 托管 人决定 召集 的， 应当 自出 具书面 决定 之日 起 60 日 内 召开。
（4） 代 表基 金份 额 10% 以 上的基 金份 额持 有人 就同 一事项 要求 召开 基金 份额 持有人 大
会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份 额 10% 以上的基金份额持有人 有
权自行 召集 基金 份额 持有 人大会 ，但 应当 至少 提 前 30 日 向中 国证 监会 备案 。
（5）基 金份额 持有人 依法 自行召集 基金 份额持 有人 大会的， 基金 管理人 、基 金托管 人
应当配 合， 不得 阻碍 、干 扰。
4 ．召 开基 金份 额持 有人 大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式
（1）基金份额持有人大会 的召集人（以下简称 “ 召集 人 ” ）负责选择确定开会时 间、地
点、方 式和 权益 登记 日。 召开基 金份 额持 有人 大会 ，召集 人必 须于 会议 召开 日前 30 日在 指
定媒体 公告 。基 金份 额持 有人大 会通 知须 至少 载明 以下内 容：
1 ）会 议召 开的 时间 、地 点 和出席 方式 ；
2 ）会 议拟 审议 的主 要事 项 ；
3 ）会 议形 式；
4 ）议 事程 序；
5 ）有 权出 席基 金份 额持 有 人大会 的基 金 份 额持 有人 权益登 记日 ；
6 ）代理 投票的 授权委 托书 的内容要 求（ 包括但 不限 于代理人 身份 、代理 权限 和代理 有
效期限 等） 、送 达时 间和 地 点；
7 ）表 决方 式；
8 ）会 务常 设联 系人 姓名 、 电话；
9 ）出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续；
10 ）召 集人 需要 通知 的其 他事项 。
（2） 采 用通 讯方 式开 会并 进行表 决的 情况 下， 由召 集人决 定通 讯方 式和 书面 表决方 式，
并在会 议通 知中 说明 本次 基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式 、 委 托的 公证机 关及 其联系方 式和 联系 人、 书面 表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。
（3）如 召集人 为基金 管理 人，还应 另行 书面通 知基 金托管人 到指 定地点 对书 面表决 意
见的计 票进 行监 督； 如召 集人为 基金 托管 人， 则应 另行书 面通 知基 金管 理人 到指定 地点 对书
面表决 意见 的计 票进 行监 督； 如 召集 人为 基金 份额 持有人 ， 则 应另 行书 面通 知基金 管理 人和
基金托 管人 到指 定地 点对 书面表 决意 见的 计票 进行 监督 。 基 金管 理人 或基 金托 管人拒 不派 代
表对书 面表 决意 见的 计票 进行监 督的 ，不 影响 计票 和表决 结果 。
5 ．基 金份 额持 有人 出席 会 议的方 式
（1） 会议 方式
1 ）基 金份 额持 有人 大会 的 召开方 式包 括现 场开 会和 通讯方 式开 会。
2 ）现场 开会由 基金份 额持 有人本人 出席 或通过 授权 委托书委 派其 代理 人 出席 ，现场 开
会时基 金管 理人 和基 金托 管人的 授权 代表 应当 出席 ， 如基金 管理 人或 基金 托管 人拒不 派代 表
出席的 ，不 影响 表决 效力 。
3 ）通 讯方 式开 会指 按照 本 基金合 同的 相关 规定 以通 讯的书 面方 式进 行表 决。
4 ）会 议的 召开 方式 由召 集 人确定 。
（2） 召开 基金 份额 持有 人 大会的 条件
1 ）现 场开 会方 式
在同时 符合 以下 条件 时， 现场会 议方 可举 行：
① 对到 会者在 权益登 记日 持有基金 份额 的统计 显示 ，全部有 效凭 证所对 应的 基金份 额
应占权 益登 记日 基金 总份 额的 50% 以 上（ 含 50% ， 下同） ；
② 到会 的基金 份额持 有人 身份证明 及持 有基金 份额 的凭证、 代理 人身份 证明 、委托 人
持有基 金份 额的 凭证 及授 权委托 代理 手续 完备 ， 到会 者出具 的相 关文 件符 合有 关法律 法规 和
基金合 同及 会议 通知 的规 定， 并且 持有 基金 份额 的凭 证与基 金管 理人 持有 的注 册登记 资料 相
符。
2 ）通 讯开 会方 式
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯会 议方 可举 行：
① 召 集人 按本 基金 合同 规 定公布 会议 通知 后， 在 2 个工作 日内 连续 公布 相关 提示性 公
告；
② 召 集 人 按 基 金 合 同 规 定 通 知 基 金 托 管 人 或/ 和 基 金 管 理 人 （ 分 别 或 共 同 称 为 “ 监督
人 ” ） 到指 定地 点对 书面 表 决意见 的计 票进 行监 督；
③ 召集 人在监 督人和 公证 机关的监 督下 按照会 议通 知规定的 方式 收取 和 统计 基金份 额持有人 的书 面表 决意 见， 如基金 管理 人或 基金 托管 人经通 知拒 不到 场监 督的 ， 不影 响表 决效
力；
④ 本人 直接出 具书面 意见 和授权他 人代 表出具 书面 意见的基 金份 额持有 人所 代表的 基
金份额 占权 益登 记日 基金 总份额 的 50% 以 上；
⑤ 直接 出具书 面意见 的基 金份额持 有人 或受托 代表 他人出具 书面 意见的 代理 人提交 的
持有基 金份 额的 凭证 、 授 权委托 书等 文件 符合 法律 法规 、 基 金合 同和会 议通 知的规 定 ， 并 与
注册登 记机 构记 录相 符。
6 ．议 事内 容与 程序
（1） 议事 内容 及提 案权
1 ）议 事内 容为 本基 金合 同 规定的 召开 基金 份额 持有 人大会 事由 所涉 及的 内容 。
2 ） 基 金管 理人、 基金 托管 人、 单 独或 合并 持有 权益 登记日 本基 金总 份 额 10% 以上的 基
金 份 额 持 有 人可 以 在 大 会召 集 人 发 出 会议 通 知 前 就召 开 事 由 向 大会 召 集 人 提交 需 由 基 金份
额持有 人大 会审 议表 决的 提案。
3 ）对 于基 金份 额持 有人 提 交的提 案， 大会 召集 人应 当按照 以下 原则 对提 案进 行审核 ：
关联性 。 大 会召 集人 对于 基金份 额持 有人 提案 涉及 事项与 基金 有直 接关 系， 并且不 超出
法律法 规和 基金 合同 规定 的基金 份额 持有 人大 会职 权范围 的， 应提 交大 会审 议； 对 于不 符合
上述要 求的 ， 不 提交 基金 份额持 有人 大会 审议 。 如 果召集 人决 定不 将基 金份 额持有 人提 案提
交大会 表 决 ，应 当在 该次 基金份 额持 有人 大会 上进 行解释 和说 明。
程序性 。 大 会召 集人 可以 对基金 份额 持有 人的 提案 涉及的 程序 性问 题做 出决 定。 如 将其
提案进 行分 拆或 合并 表决 ， 需 征得 原提 案人同 意 ； 原提案 人不 同意 变更 的， 大会主 持人 可以
就程序 性问 题提 请基 金份 额持有 人大 会做 出决 定 ， 并 按照基 金份 额持 有人 大会 决定的 程序 进
行审议 。
4 ） 单独 或合并 持有 权益 登 记日基 金总 份 额 10 ％以 上 的基金 份额 持有 人提 交基 金份额 持
有人大 会审 议表 决的 提案 ， 基金管 理人 或基 金托 管人 提交基 金份 额持 有人 大会 审议表 决的 提
案， 未获 基金 份额持 有人 大会审 议通 过 ， 就同 一提 案再次 提请 基 金 份额 持有 人大会 审议 ， 其
时间间 隔不 少 于 6 个 月。 法律法 规另 有规 定的 除外 。
5 ）基金 份额持 有人大 会的 召集人发 出召 开会议 的通 知后，如 果需 要对原 有提 案进行 修
改，应 当在 基金 份额 持有 人大会 召开 前 30 日及 时公 告。否 则， 会议 的召 开日 期应当 顺延 并
保证至 少与 公告 日期 有 30 日的间 隔期 。
（2） 议事 程序 1 ）现 场开 会
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 规定 程序宣 布会 议议 事程 序及 注意事 项 ，
确定和 公布 监票 人， 然后 由大会 主持 人宣 读提 案， 经讨论 后进 行表 决， 经合 法执业 的律 师 见
证后形 成大 会决 议。
大会由 召集 人授 权代 表主 持。 基 金管 理人 为召 集人 的， 其 授权 代表 未能 主持 大会的 情况
下，由 基金 托管 人授 权代 表主持 ；如 果基 金管 理人 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份 额 50% 以上多数选举产生一 名
代表作 为该 次基 金份 额持 有人大 会的 主持 人。
召集人 应当 制作 出席 会议 人员的 签名 册。 签名 册载 明参加 会议 人员 姓名 （或 单位名 称） 、
身份证 号码 、持 有或 代表 有表决 权的 基金 份额 数量 、委托 人姓 名（ 或单 位名 称）等 事项 。
2 ）通 讯方 式开 会
在通讯 表决 开会 的方 式下 ，首先 由召 集人 提前 30 日 公布提 案， 在所 通知 的表 决截止 日
期后 第 2 个 工作 日在 公证 机关及 监督 人的 监督 下由 召集人 统计 全部 有效 表决 并形成 决议 。 如
监督人 经通 知但 拒绝 到场 监督， 则在 公证 机关 监督 下形成 的决 议有 效。
3 ）基 金份 额持 有人 大会 不 得对未 事先 公告 的议 事内 容进行 表决 。
7 ．决 议形 成的 条件 、表 决 方式、 程序
（1） 基金 份额 持有 人所 持 每一基 金份 额享 有平 等的 表决权 。
（2） 基金 份额 持有 人大 会 决议分 为一 般决 议和 特别 决议：
1 ）一 般决 议
一般决议须经出席 会议的基金份额持有人（ 或其代理人）所持表决权 的 50% 以上通 过
方为有 效，除 下列（2）所 规定的 须以特 别决议 通过 事项以 外的其 他事项 均以 一般决 议的方
式通过 。
2 ）特 别决 议
特别决 议须 经出 席会 议的 基金份 额持 有人 （ 或其 代理 人） 所持 表决 权的 三分 之二 以上 （含
三分之 二） 通过 方为 有效 ； 涉及 更换 基金 管理 人、 更换基 金托 管人 、 转 换基 金运作 方式 、 终
止基金 合同 必须 以特 别决 议通过 方为 有效 。
（3）基 金份额 持有人 大会 决定的事 项， 应当依 法报 中国证监 会核 准或者 备案 ，并予 以
公告。
（4）采 取通讯 方式进 行表 决时，除 非在 计票时 有充 分的相反 证据 证明， 否则 表面符 合
法律法 规和 会议 通知 规定 的书面 表决 意见 即视 为有 效的表 决 ， 表 决意 见模 糊不 清或相 互矛 盾的视为 弃权 表决 ， 但 应当 计入出 具书 面意 见的 基金 份额持 有人 所代 表的 基金 份额总 数 。
（5） 基金 份额 持有 人大 会 采取记 名方 式进 行投 票表 决。
（6）基 金份额 持有人 大会 的各项提 案或 同一项 提案 内并列的 各项 议题应 当分 开审议 、
逐项表 决。
8 ．计 票
（1） 现场 开会
1 ）如基 金份额 持有人 大会 由基金管 理人 或基金 托管 人召集， 则基 金份额 持有 人大会 的
主 持 人 应 当 在会 议 开 始 后宣 布 在 出 席 会议 的 基 金 份额 持 有 人 和 代理 人 中 推 举两 名 基 金 份额
持有人 代表 与大 会召 集人 授权的 一名 监督 员共 同担 任监票 人 ； 如 大会 由基 金份 额持有 人自 行
召集 ， 基 金份 额持 有人 大会 的主持 人应 当在 会议 开始 后宣 布 在出 席会 议的 基金 份额持 有人 和
代理人 中推 举两 名基 金份 额持有 人代 表与 基金 管理 人、 基金 托管 人授 权的 一名 监督员 共同 担
任监票 人； 但如 果基 金管 理人和 基金 托管 人的 授权 代表未 出席 ， 则 大会 主持 人可自 行选 举三
名基金 份额 持有 人代 表担 任监票 人。
2 ）监票 人应当 在基金 份额 持有人表 决后 立即进 行清 点，由大 会主 持人当 场公 布计票 结
果。
3 ）如大 会主持 人对于 提交 的表决结 果有 异议， 可以 对投票数 进行 重新清 点； 如大会 主
持人未 进行 重新 清点 ， 而出 席大会 的基 金份 额持 有人 或代理 人对 大会 主持 人宣 布的表 决结 果
有异议 ， 其 有权 在宣 布表 决结果 后立 即要 求重 新清 点， 大 会主 持人 应当 立即 重新清 点并 公布
重新清 点结 果。 重新 清点 仅限一 次。
（2） 通讯 方式 开会
在通讯 方式 开会 的情 况下 ， 计票 方式 为： 由 大会 召集 人授权 的两 名监 票人 在监 督人派 出
的授权 代表 的监 督下 进行 计票， 并由 公证 机关 对其 计票过 程予 以公 证； 如监 督人经 通知 但拒
绝到场 监督 ， 则 大会 召集 人可自 行授 权 3 名监 票人 进行计 票， 并由 公证 机关 对其计 票过 程予
以公证 。
9 ．基 金份 额持 有人 大会 决 议报中 国证 监会 核准 或备 案后的 公告 时间 、方 式
（1） 基金 份额 持有 人大 会 通过的 一般 决议 和特 别决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日
内报中 国证 监会 核准 或者 备案 。 基 金份 额持 有人 大会 决定的 事项 自中 国证 监会 依法核 准或 者
出具无 异议 意见 之日 起生 效。 关 于本 章第 （ 二） 条 所规定 的第 （1）－（8） 项召开 事由 的基
金份额 持有 人大 会决 议经 中国证 监会 核准 生效 后方 可执行 ， 关于 本章第 （ 二） 条所规 定的 第
（9）、（ 10 ）项 召开事 由的 基金份 额持有 人大会 决议 经中国 证监会 核准或 出具 无异议 意见后方可执 行。
（2）生 效的基 金份额 持有 人大会决 议对 全体基 金份 额持有人 、基 金管理 人、 基金托 管
人均有 约束 力。 基金 管理 人、 基 金托 管人 和基 金份 额持有 人应 当执 行生 效的 基金份 额持 有人
大会决 议。
（3） 基金 份额 持有 人大 会 决议应 自生 效之 日起 2 日 内在指 定媒 体公 告。 如果 采用通 讯
方式进 行表 决， 在公 告基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必须 将公 证书 全文 、 公 证机构 、 公 证员
姓名等 一同 公告 。
10 ．法 律法 规或 监管 部门 对基金 份额 持有 人大 会另 有规定 的， 从其 规定 。
五、基金收益分配原 则、 执行方式
1 ．基 金收 益的 构成
（1） 买卖 证券 差价 ；
（2） 基金 投资 所得 红利 、 股息、 债券 利息 ；
（3） 银行 存款 利息 ；
（4） 已实 现的 其他 合法 收 入；
（5） 持有 期间 产生 的公 允 价值变 动。
因运用 基金 财产 带来 的成 本或费 用的 节约 应计 入收 益。
2 ．可 供分 配利 润
可供分配利润指收益 分配 基准日资产负债表中 未 分配 利 润 与 未 分 配 利 润中 已实 现 收 益
的孰低 数。
3 ．收 益分 配原 则
本基金 收益 分配 应遵 循下 列原则 ：
（1） 本基 金的 每份 基金 份 额享有 同等 分配 权；
（2）收 益分配 时所发 生的 银行转账 或其 他手续 费用 由投资人 自行 承担。 当投 资人的 现
金红利 小于 一定 金额 ， 不 足以支 付银 行转 账或 其他 手续费 用时 ， 基 金注 册登 记机构 可将 投资
人的现 金红 利按 红利 发放 日的基 金份 额净 值自 动转 为基金 份额 ；
（3） 本 基金 收益 每年 最多 分配 12 次， 每次 基金 收益 分配比 例不 低于 收益 分配 基准日 可
供分配 利润 的 20% ；
（4） 若基 金合 同生 效不 满 3 个 月则 可不 进行 收益 分配； （5）本 基金收 益分配 方式 分为两种 ：现 金分红 与红 利再投资 ，投 资人可 选择 现金红 利
或 将 现 金 红 利按 红 利 发 放日 的 基 金 份 额净 值 自 动 转为 基 金 份 额 进行 再 投 资 ；若 投 资 人 不选
择，本 基金 默认 的收 益分 配方式 是现 金分 红；
（6）基 金红利 发放日 距离 收益分配 基准 日 （即 期末 可供分配 利润 计算截 至日 ） 的时 间
不得超 过 15 个 工作 日；
（7）基 金收益 分配基 准日 的基金份 额净 值减去 每单 位基金份 额收 益分配 金额 后不能 低
于面值 ；
（8） 法律 法规 或监 管机 构 另有规 定的 从其 规定 。
4 ．收 益分 配方 法
基金收 益分 配方 案中 应载 明基金 收益 分配 基准 日可 供分配 利润 、 收 益分 配对 象、 分 配 时
间、分 配数 额及 比例 、分 配方式 等内 容。
5 ．收 益分 配的 时间 和程 序
（1） 基金 收益分 配方 案由 基金管 理人 拟订 ， 由 基金 托管人 复核 ， 依 照 《 信息 披露办 法》
的有关 规定 在指 定媒 体上 公告并 报中 国证 监会 备案 ；
（2）在 收益分 配方案 公布 后，基金 管理 人依据 具体 方案的规 定就 支付的 现金 红利向 基
金托管 人发 送划 款指 令， 基金托 管人 按照 基金 管理 人的指 令及 时进 行分 红资 金的划 付。
六、 与基金财产管理 、运 作有关费用的提取、 支付 方式与比例
1 ．基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用；
（4） 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8）在 中国证 监会规 定允 许的前提 下， 本基金 可以 从基金财 产中 计提销 售服 务费， 具
体计提 方法 、计 提标 准在 招募说 明书 或相 关公 告中 载明；
（9） 依法 可以 在基 金财 产 中列支 的其 他费 用。 2 ．上述 基金费 用由基 金管 理人在法 律规 定的范 围内 参照公允 的市 场价格 确定 ，法律 法
规另有 规定 时从 其规 定。
3 ．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下 ， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.75% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.15% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（3）除 管理费 和托管 费之 外的基金 费用 ，由基 金托 管人根据 其他 有关法 规及 相应协 议
的规定 ，按 费用 支出 金额 支付， 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
4 ．不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
5 ．基金 管理人 和基金 托管 人可根据 基金 发展情 况调 整基金管 理费 率和基 金托 管费率 。
基金管 理人 应于 新的 费率 实施前 依照 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 体上公 告。
6 ．基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。 七、基金财产的投资 方向 和投资限制
1 ．投 资目 标
通过严 格的 投资 程序 约束 和数量 化风 险管 理手 段， 紧密跟 踪标 的指 数， 追求 指数投 资偏
离度和 跟踪 误差 最小 化 ， 力 争控制 本基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 之间 的日 均跟踪 偏离度
的绝对 值不 超 过 0.35% ， 年化跟 踪误 差不 超 过 4% 。
2 ．投 资范 围
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 主要 投资 于 标的 指数 的成 份股 及其 备选成 份
股。 此 外， 为更 好的 实现 投资目 标， 本基 金将 适度 投资于 非标的 指 数成 份股 、 新股 以及 法律
法规及 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具 。 本 基金 投 资于 标的 指数 成份 股及备 选成 份
股的资产 不低于基金资产净值 的 90% ，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金
资产净 值 的 5％。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
3 ．投 资限 制
（1） 组合 限制
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
1 ）基 金财 产参 与股 票发 行 申购， 所申 报的 金额 不得 超过本 基金 的总 资产 ，所 申报的 股
票数量 不得 超过 拟发 行股 票公司 本次 发行 股票 的总 量；
2 ）本 基金 的投 资比 例不 得 违反本 基金 合同 有关 投资 范围、 投资 比例 等内 容的 约定；
3 ）现 金或 者到 期日 在一 年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5 ％；
4 ）相 关法 律法 规以 及监 管 部门规 定的 其他 投资 限制 ；
5 ）法 律法 规或 监管 部门 对 上述比 例限 制另 有规 定的 ，从其 规定 ；如 法律 法规 或监管 部
门取消 上述 限制 性规 定， 履行适 当程 序后 ，本 基金 不受上 述规 定的 限制 。
基金的 投资 组合 应在 基金 合同生 效之 日 起 6 个 月内 达到规 定的 标准 。 由于 证券 市场波 动
或基金 规模 变动 等基 金管 理人之 外的 原因 导致 的投 资组合 不符 合上 述约 定比 例的 ， 基 金管 理
人应 在 10 个交 易日 内调 整 达标。
（2） 禁止 行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
1 ）承 销证 券；
2 ）向 他人 贷款 或者 提供 担 保； 3 ）从 事承 担无 限责 任的 投 资；
4 ）买 卖其 他基 金份 额， 但 是国务 院另 有规 定的 除外 ；
5 ）向其 基金管 理人、 基金 托管人出 资或 者买卖 其基 金管理人 、基 金托管 人发 行的股 票
或者债 券；
6 ）买卖 与其基 金管理 人、 基金托管 人有 控股关 系的 股东或者 与其 基金管 理人 、基金 托
管人有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券；
7 ）从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；
8 ）依 照法 律法 规有 关规 定 ，由中 国证 监会 规定 禁止 的其他 活动 ；
9 ）法律 法规或 监管部 门取 消上述限 制， 如适用 于本 基金，则 本基 金投资 不再 受相关 限
制。
八、基金资产净值的 计算 方法和公告方式
1 ．估 值日
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的正 常营业日以及国家法 律法 规规定需
要对外 披露 基金 净值 的非 营业日 。
2 ．估 值方 法
（1） 证券 交易 所上 市 的 有 价证券 的估 值
1 ） 交 易所 上市的 有价 证券 （包括 股票 、 权 证等） ， 以 其估值 日在 证券 交易 所挂 牌的市 价
（收盘 价） 估值 ； 估 值日 无交易 的， 且最 近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化， 以 最近 交易
日的市 价 （ 收盘 价） 估值； 如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的， 可参 考类似 投资 品
种的现 行市 价及 重大 变化 因素， 调整 最近 交易 市价 ，确定 公允 价值 。
2 ）交易 所上市 实行净 价交 易的债券 按估 值日收 盘价 估值，估 值日 没有交 易的 ，且最 近
交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化， 按最 近交 易日 的收盘 价估 值。 如最 近交 易日后 经济 环境
发生了 重大 变化 的， 可参 考类似 投资 品种 的 现 行市 价及重 大变 化因 素， 调整 最近交 易市 价 ，
确定公 允价 值。
3 ）交易 所上市 未实行 净价 交易的债 券按 估值日 收盘 价减去债 券收 盘价中 所含 的债券 应
收利息 得到 的净 价进 行估 值； 估值 日没 有交 易的 ， 且 最近交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变 化，
按最近 交易 日债 券收 盘价 减去债 券收 盘价 中所 含的 债券应 收利 息得 到的 净价 进行估 值 。 如 最
近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 的， 可参 考类 似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素 ，调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 值。
4 ）交易 所上市 不存在 活跃 市场的有 价证 券，采 用估 值技术确 定公 允价值 。交 易所上 市
的资产 支持 证券 ， 采用 估值 技 术确 定公 允价 值 ， 在 估值 技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，
按成本 估值 。
（2） 处于 未上 市期 间的 有 价证券 应区 分如 下情 况处 理：
1 ）送股 、转增 股、配 股和 公开增发 的新 股，按 估值 日在证券 交易 所挂牌 的同 一股票 的
市价（ 收盘 价） 估值 ；该 日无交 易的 ，以 最近 一日 的市价 （收 盘价 ）估 值。
2 ）首次 公开发 行未上 市的 股票、债 券和 权证， 采用 估值技术 确定 公允价 值， 在估值 技
术难以 可靠 计量 公允 价值 的情况 下， 按成 本估 值。
3 ）首次 公开发 行有明 确锁 定期的股 票， 同一股 票在 交易所上 市后 ，按交 易所 上市的 同
一股票 的市 价 （ 收盘 价） 估值； 非公 开发 行有 明确 锁定 期 的股 票， 按监 管机 构或行 业协 会有
关规定 确定 公允 价值 。
（3）全 国银行 间债券 市场 交易的债 券、 资产支 持证 券等固定 收益 品种， 采用 估值技 术
确定公 允价 值。
（4） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。
（5）如 有确凿 证据表 明按 上述方法 进行 估值不 能客 观反映其 公允 价值的 ，基 金管理 人
可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。
（6）相 关法律 法规以 及监 管部门有 强制 规定的 ，从 其规定。 如有 新增事 项， 按国家 最
新规定 估值 。
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方 法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。
3 ．估 值对 象
基金所 拥有 的股 票、 权证 、债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其他 投资 等资 产。
4 ．估 值程 序
（1）基 金份额 净值是 按照 每个工作 日闭 市后， 基 金 资产净值 除以 当日基 金份 额的余 额数量计 算， 精确 到 0.001 元，小 数点 后第 四位 四舍 五入。 国家 另有 规定 的， 从其规 定。
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。
（2）基 金管理 人应每 个工 作日对基 金资 产估值 。基 金管理人 每个 工作日 对基 金资产 估
值后 ， 将 基金 份额净 值结 果发送 基金 托管 人， 经基 金托管 人复 核无 误后 ， 由 基金管 理人 对 外
公布。 季末 、年 中和 年末 估值复 核与 基金 会计 账目 的核对 同时 进行 。
5 ．基 金资 产净 值公 告、 基 金份额 净值 公告 、基 金份 额累计 净值 公告
（1）本 基金的 基金合 同生 效后，在 开始 办理基 金份 额申购或 者赎 回 前， 基金 管理人 应
至少每 周公 告一 次基 金资 产净值 和基 金份 额净 值；
（2）在 开始办 理基金 份额 申购或者 赎回 后，基 金管 理人应在 每个 开放日 的次 日，通 过
网站、 基金 份额 发售 网点 以及其 他媒 介， 披露 开放 日的基 金份 额净 值和 基金 份额累 计 净 值 ；
（3）基 金管理 人应公 告半 年度和年 度最 后一个 市场 交易日（ 或自 然日） 基金 资产净 值
和基金 份额 净值 。基 金管 理人应 在上 述市 场交 易日 （或自 然日 ）的 次日 ，将 基金资 产净 值 、
基金份 额净 值和 基金 份额 累计净 值登 载在 指定 报刊 和网站 上。
九、 基金合同解除和 中止 的事由、程序以及基 金财 产清算方式
1 ．基 金合 同的 变更
（1）基 金合同 变更内 容对 基金合同 当事 人权利 、义 务产生重 大影 响的， 应召 开基金 份
额持有 人大 会， 基金 合同 变更的 内容 应经 基金 份额 持有人 大会 决议 同意 。
1 ）转 换基 金运 作方 式；
2 ）变 更基 金类 别；
3 ）变 更基 金投 资目 标、 投 资范围 或投 资策 略， 但因 法律法 规要 求而 变更 的除 外；
4 ）变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ；
5 ）更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ；
6 ）提高 基金管 理人、 基金 托管人的 报酬 标准。 但根 据适用的 相关 规定提 高该 等报酬 标
准的除 外；
7 ）本 基金 与其 他基 金的 合 并；
8 ）对 基金 合同 当事 人权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
9 ）法 律法 规、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的其 他情 形。
但出现 下列 情况 时， 可不 经基金 份额 持有 人大 会决 议， 由 基金 管理 人和 基金 托管人 同意变更后 公布 ，并 报中 国证 监会备 案：
1 ）调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 和其 他应 由基 金承 担的费 用；
2 ）在 法律 法规 和本 基金 合 同规定 的范 围内 变更 基金 的申购 费率 或调 低 赎 回费 率；
3 ）因 相应 的法 律法 规发 生 变动应 当对 基金 合同 进行 修改；
4 ）对 基金 合同 的修 改不 涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生变 化；
5 ）基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响；
6 ）经监 管机构 允许， 基金 管理人、 登记 结算机 构、 代销机构 在法 律法规 规定 的范围 内
调整有 关基 金认 购、 申购 、赎回 、转 换、 非交 易过 户、转 托管 等业 务的 规则 ；
7 ）按 照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。
（2）关 于变更 基金合 同的 基金份额 持有 人大会 决议 应报中国 证监 会核准 或备 案，并 于
中国证 监会 核准 或出 具无 异议意 见后 生效 执行 ， 并自 生效之 日 起 2 日 内在 至少 一种指 定媒 体
公告。
2 ．本 基金 合同 的终 止
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 经中 国证 监会 核准 后将终 止：
（1） 基金 份额 持有 人大 会 决定终 止的 ；
（2）基 金管理 人因解 散、 破产、撤 销等 事由， 不能 继续担任 基金 管理人 的职 务，而 在
6 个月 内无 其他 适当 的基 金管理 公司 承接 其原 有权 利义务 ；
（3）基 金托管 人因解 散、 破产、撤 销等 事由， 不能 继续担任 基金 托管人 的职 务，而 在
6 个月 内无 其他 适当 的托 管机构 承接 其原 有权 利义 务；
（4） 中国 证监 会规 定的 其 他情况 。
3 ．基 金财 产的 清算
（1） 基金 财产 清算 组
1 ） 自 出现 基金 合同 终止 事 由起 30 个 工作 日内 ， 成 立 基金财 产清 算组 ， 基 金财 产清算 组
在中国 证监 会的 监督 下进 行基金 清算 。
2 ）基金 财产清 算组成 员由 基金管理 人、 基金托 管人 、具有从 事证 券相关 业务 资格的 注
册会计 师 、 律 师以 及中 国证 监会指 定的 人员 组成 。 基金 财产清 算组 可以 聘用 必要 的工作 人 员 。
3 ）基金 财产清 算组负 责基 金财产的 保管 、清理 、估 价、变现 和分 配。基 金财 产清算 组
可以依 法进 行必 要的 民事 活动。
（2） 基金 财产 清算 程序
基金合 同终 止， 应当 按法 律法规 和本 基金 合同 的有 关规定 对基 金财 产进 行清 算。 基 金财产清算 程序 主要 包括 ：
1 ）基 金合 同终 止后 ，发 布 基金财 产清 算公 告；
2 ）基 金合 同终 止时 ，由 基 金财产 清算 组统 一接 管基 金财产 ；
3 ）对 基金 财产 进行 清理 和 确认；
4 ）对 基金 财产 进行 估价 和 变现；
5 ）聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ；
6 ）聘 请律 师事 务所 出具 法 律意见 书；
7 ）将 基金 财产 清 算 结果 报 告中国 证监 会；
8 ）参 加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼；
9 ）公 布基 金财 产清 算结 果 ；
10 ）对 基金 剩余 财产 进行 分配。
（3） 清算 费用
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 财产 清算 过程中 发生 的所 有合 理费 用， 清算 费
用由基 金财 产清 算组 优先 从基金 财产 中支 付。
（4） 基金 财产 按下 列顺 序 清偿
1 ）支 付清 算费 用；
2 ）交 纳所 欠税 款；
3 ）清 偿基 金债 务；
4 ）按 基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。
基金财 产未 按前 款 1 ）－3 ）项规 定清 偿前 ，不 分配 给基金 份额 持有 人。
（5） 基金 财产 清算 的公 告
基金财产 清算 公告于 基金 合同 终止 并报 中国证 监会 备案后 5 个工 作日 内由基 金财产 清
算组公 告 ； 清 算过 程中 的有 关重大 事项 须及 时公 告 ； 基 金财产 清算 结果 经会 计师 事务所 审计 ，
律师事 务所 出具 法律 意见 书后， 由基 金财 产清 算组 报中国 证监 会备 案并 公告 。
（6） 基金 财产 清算 账册 及 文件的 保存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
十、争议解决方式
对于因 基金 合同 的订 立、 内容 、 履 行和 解释或 与基 金合同 有关 的争 议， 基金 合同当 事 人应尽量 通过 协商 、 调 解途 径解决 。 不 愿或 者不 能通 过协商 、 调 解解 决的 ， 任 何一方 均有 权将
争 议 提 交 中 国国 际 经 济 贸易 仲 裁 委 员 会按 照 中 国 国际 经 济 贸 易 仲裁 委 员 会 届时 有 效 的 仲裁
规则进 行仲 裁。 仲裁 地点 为北京 市。 仲裁 裁决 是终 局的， 对各 方当 事人 均有 约束力 ， 仲 裁费
用由败 诉方 承担 。
争议处 理期 间， 基金 合同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继续 忠实 、 勤 勉、 尽 责地 履行基 金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
本基金 合同 受中 国法 律管 辖。
十一 、基金合同存放 地和 投资者取得基金合同 的方 式
本基金 合同 可印 制成 册， 供投资 人在 基金 管理 人、 基金托 管人 、 代销机 构和 注册登 记 机
构办公 场所 查阅 ，但 其效 力应以 基金 合同 正本 为准 。
