国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号）摘要
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国泰金鹰增长证券投资基金
更新招募说明书摘要
（ 2009年第二号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
重要提示
国泰金鹰增长证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基
金字 [2002]12号文批准公开发行。本基金的基金合同于 2002年 5月 8日正式生效。
国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）
保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会
对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明
投资于本基金 没 有 风险 。
投资有 风险 ，投资 者拟申购 本基金 时应认 真 阅读 本招募说明书， 全面认识 本基金 产品 的 风险 收益 特征 ， 应充分考虑 投资 者自身 的 风险承受能力 ，并对于 申购 基金的 意愿 、 时机 、 数 量等 投资行 为 作出 独立决策 。基金管理人 提醒 投资 者 基金投资的“ 买者自负 ” 原则 ， 在 投资
者 作出投资 决策后 ，基金 运营状况与 基金 净 值 变化引致 的投资 风险 ， 由 投资 者自 行 负责 。
基金的 过往业绩 并不 预示 其 未来 表 现 。基金管理人管理的其 他 基金的 业绩 并不 构成 对本
基金 业绩 表 现 的保证。
本基金管理人 依照恪尽职守 、 诚 实 信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和 运用 基金 财产 ，但不保
证基金 一定盈利 ，也不保证 最低 收益。
本基金的基金合同 已 经 根据《 证券投资基金 法》 、《 证券投资基金 运 作管理 办法》 、《 证券
投资基金 销售 管理 办法》 、《 证券投资基金 信 息披露 管理 办法》及 其 它 有 关规 定 作 了修订 并 已
于中国证监会 指 定 报刊 或 网站进 行 了 公 告 。
投资 者在 进 行投资 决策 前 ， 请仔细 阅读 本基金的 《 招募说明书 》及 《 基金合同 》。
本招募说明书 已 经本基金 托 管人 复 核。 除 特 别注 明 外 ，本招募说明书 所载 内容 截止 日 为 2009年 11月 8日，投资 组 合 报告 为 2009年 3季度报告 ，有 关 财 务 数据 和 净 值表 现 截止 日 为 2009年 6月 30日。
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一、基金管理人
（ 一 ）基金管理人 概 况
名 称 ： 国泰基金管理有限公司
设 立 日 期： 1998年 3月 5日
注册地址：上海市浦东 新 区峨山路 91弄 98号 201A
办 公 地址：上海浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼
法 定 代 表人 ：陈勇胜
注册 资本 ： 1.1亿元 人 民币
联系 人 ：杨荣华
联系电话： （ 021） 38561735
股权结 构 ：
股东名 称 股权比例
中国 建银 投资有限 责 任 公司 70%
万联 证券有限 责 任 公司 20%
中国 电 力财 务 有限公司 10%
（二）基金管理人管理基金的基本 情 况
截至 2009年 11月 8日，本基金管理人 共 管理 2只封 闭 式证券投资基金 ： 金泰证券投资 基金、金 鑫 证券投资基金，以 及 12只 开 放 式证券投资基金 ： 国泰金鹰增长证券投资基金、
国泰金 龙 系 列 证券投资基金（ 包括 2只 子 基金， 分 别 为 国泰金 龙 行 业 精选 证券投资基金、国
泰金 龙债 券证券投资基金）、国泰金 马稳健回 报 证券投资基金、国泰 货 币市 场 证券投资基金、 国泰金 鹿 保本增值 混 合证券投资基金（二 期 ）、国泰金 鹏蓝筹 价值 混 合 型 证券投资基金、国
泰金 鼎 价值 精选混 合 型 证券投资基金（ 由 金 鼎 证券投资基金 转型而 来 ）、国泰金 牛创 新 成 长 股 票型 证券投资基金、国泰 沪深 300指 数 证券投资基金（ 由 国泰金 象 保本增值 混 合证券投资
基金 转型而 来 ）、国泰 双 利 债 券证券投资基金、国泰 区 位优势 股 票型 证券投资基金、国泰中
小盘 成 长 股 票型 证券投资基金（ 由 金 盛 证券投资基金 转型而 来 ）。 另 外 ，本基金管理人于 2004
年 获得 全 国 社 会保 障 基金理 事 会 社 保基金资 产 管理人资 格 ， 目 前 受 托 管理 全 国 社 保基金 多个
投资 组 合。 2007年 11月 19日，本基金管理人 获得企 业 年金投资管理人资 格 。 2008年 2月
24日，本基金管理人 成为 首 批 获 准开 展 特定 客户 资 产 管理 业 务 （ 专户 理 财 ）的基金公司 之 一 ，并于 3月 24日经中国证监会批准 获得 合 格境 内 机构 投资 者 （ QDII）资 格 ， 成为 目 前 业
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内 少 数 拥 有“ 全 牌 照 ”的基金公司 之 一 ， 囊括 了 公募基金、 社 保、年金、 专户 理 财 和 QDII
等 管理 业 务 资 格 。
（ 三 ） 主 要人员 情 况
1、 董事 会 成 员 ：
陈勇胜 ， 董事 长， 硕士研究 生， 高级 经 济师 ， 16年证券 从 业 经 历 。 1982年 起 在 中国 建 设银 行 总 行、中国投资 银 行 总 行 工 作。 历 任 综 合 计划处 、资金 处副处 长、国 际 结 算部副总 经 理（ 主持工 作）。 1992年 起 任 国泰证券有限公司国 际 业 务 部总 经理，公司 总 经理 助 理 兼北京 分 公司 总 经理， 1998年 3月 起 任 国泰基金管理有限公司 董事 、 总 经理， 1999年 10月 起 任 公
司 董事 长、 党 委书 记 。
陈 良秋 ， 董事 ， 大 学 本 科 。 1993年 7月 起 在 中国 建设银 行 厦门 市 分 行 工 作， 历 任 业 务 科副 经理、 办 公 室 副总 经理、 支 行 副 行长、行长。 2006年 10月 起 在 中国 建银 投资有限 责 任
公司 工 作， 任 企 业 管理 部总 经理 助 理、 副总 经理， 兼 任 中投 科 信 科 技 股 份 有限公司 董事 。 2007
年 11月 起 任 国泰基金管理有限公司 董事 。
刘晶 ， 董事 ， 博 士研究 生， 高级 经 济师 。 1997年 4月 起 在 中国 建设银 行 总 行 工 作， 任
投资 银 行 部 （中 间 业 务 部 ） 高级副 经理。 2005年 1月 起 任 中国 建银 投资有限 责 任 公司投资
银 行 部高级 经理。 2005年 11月 起 任 中国 建银 投资证券有限 责 任 公司经 纪 业 总部副总 经理 兼 市 场部总 经理，资本 市 场部总 经理。 2007年 7月 起 任 中国 建银 投资有限 责 任 公司投资 银 行 部副总 经理。 2007年 11月 起 任 国泰基金管理有限公司 董事 。
张 和 之 ， 董事 ， 硕士研究 生、 高级 会 计师 。 曾 任 水 利 电 力 部 机 关 财 务 处主 任 科 员， 能 源 部 机 关 财 务 处副处 长， 电 力 部 机 关 事 务 局 经 营财 务 处处 长 ,国 家 电 力 公司中 兴 实 业 发 展总 公 司 副总 经理、 总 会 计师 、 副董事 长、中国 电 力财 务 有限公司 副董事 长、 党 组 副 书 记 （正 局 级 ）。
现 任 中国 电 力财 务 有限公司正 局 级 调 研 员。 2004年 2月 起 任 国泰基金管理有限公司 董事 。
王耀南 ， 董事 ， 大 专 ， 15年证券 从 业 经 历 。 1993年 至 1997年 任 职 广州珠江 信 托 投资公 司证券 部 。 1997年 至 2001年 任 职 广州珠江 实 业 集 团 财 务 公司。 2001年 至 今 在 万联 证券有限
责 任 公司， 历 任办 公 室 主 任 、 工 会 主 席 、行 政 总 监、 董事 、 党总 支 书 记 。 2006年 4月 起 任
国泰基金管理有限公司 董事 。
金 旭 ， 董事 ， 硕士研究 生， 15年证券 从 业 经 历 。 1993年 7月 至 2001年 11月 在 中国证
监会 工 作， 历 任法规 处副处 长、 深 圳 监管 专 员 办 事处 机构 处副处 长、基金监管 部综 合 处处 长。 2001年 11月 至 2004年 7月 在 华 夏 基金管理有限公司 任 党 支 部副 书 记 、 副总 经理。 2004年
7月 至 2006年 1月 在 宝 盈 基金管理有限公司 任 总 经理。 2006年 1月 至 2007年 5月 在 梅隆 全
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球 投资有限公司 北京 代 表 处 任 首 席 代 表。 2007年 5月 担 任 国泰基金管理有限公司 总 经理。 2007年 11月 起 任 公司 董事 、 总 经理、 党 委 副 书 记 。
龚浩 成 ， 独立 董事 ， 硕士研究 生， 教授 。长 期 从事 金 融 证券 研究 和管理， 1979 起历 任
上海 财 经 学 院 副 教授 、 教授 、 副 院 长，中国人 民银 行 上海 分 行 副 行长、行长，国 家 外 汇 管理
局 上海市 分 局 副 局 长、 局 长， 上海 证券 交易 所 常 务 理 事 （ 主持 理 事 会 工 作）， 上海 证券 期 货 学 院院 长、 教授 。 2001年 5月 起 任 国泰基金管理有限公司 独立 董事 。
曹尔阶 ， 独立 董事 ， 大 学 本 科 ， 研究 员。长 期 从事 金 融 证券 研究 和管理， 1979年 起历
任 中国 建设银 行 总 行投资 研究 所 副 所 长、中国 建设银 行 总 行投资 调查 部主 任 、中国投资 咨询
公司 总 经理、中国国 际 金 融 公司 高级 顾问 等 。 2001年 5月 起 任 国泰基金管理有限公司 独立 董事 。
吴 鹏 ， 独立 董事 ， 博 士研究 生。 著 名 律 师 ， 执 业 范围 包括 金 融 证券。 曾 在 日本 著 名 律 师
事 务所 从事 与 中国 相 关法 律 工 作，日本 西南 大 学 讲授 中国 法 律 。 1993年 回 国 从事 律 师工 作，
现为 北京 中 伦律 师事 务所 合 伙 人，中国国 际 经 济 贸易仲裁 委员会 仲裁 员。 2001年 5月 起 任
国泰基金管理有限公司 独立 董事 。
2、监 事 会 成 员 ：
万 树斌 ，监 事 会 主 席 ， 大 学 本 科 ， 高级 会 计师 。 1984 年 起 在 中国 建设银 行 总 行 工 作，
历 任 会 计部副处 长、 计 财 部副处 长、 处 长、资 债部高级 经理。 2005年 1月 起 任 中国 建银 投
资有限 责 任 公司 财 会 部副总 经理， 兼 任建 投中 信 资 产 管理公司监 事 长。 2007年 11月 起 任 国
泰基金管理有限公司监 事 会 主 席 。
李芝樑 ，监 事 ， 硕士研究 生。 曾 任 中 建 一 局 集 团 第 五 建 筑 工 程 公司 宣传 部 干 事 ，中国 电 力财 务 有限公司 债 券基金 部副 经理、经理，投资 银 行 部主 任 ， 现 任 中国 电 力财 务 有限公司发
展研究 中 心 主 任 兼董事 会 办 公 室常 务 副主 任 。 2004年 2月 起 任 国泰基金管理有限公司监 事 。
黄晓坤 ，监 事 ， 博 士研究 生，经 济师 。 7年证券 从 业 经 历 。 1996年 7月 起 在 广州五星 化 工 厂 任 工 程 师 。 2000年 4月 起 在 广 东 省 电 信 公司 研究 员。 2001年 6月 起 任 南方 证券 高级 经 理。 2004年 5月 起 任银华 基金管理有限公司 高级 经理。 2005年 10月 起 任万联 证券 研究 发 展
中 心 总 经理， 万联 证券 副总 裁 。 2007年 11月 起 任 国泰基金管理有限公司监 事 。
王骏 ，监 事 ， 硕士研究 生， 曾 任 国泰 君安 证券公司会 计 、 清 算部 经理， 2001年 10月 加
入 国泰基金管理有限公司， 从事 基金 登 记 核 算工 作， 现 任 运营 管理 部副总 监。 2007年 11月
起 任 公司 职 工 监 事 。
3、 高级 管理人员
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陈勇胜 ， 董事 长，简 历 情 况 见 董事 会 成 员 介绍 。
金 旭 ， 总 经理，简 历 情 况 见 董事 会 成 员 介绍 。
巴 立 康 ， 副总 经理， 男 ， 硕士研究 生， 16 年证券基金 从 业 经 历 。 曾 任华 夏 证券有限公
司 计划 财 务 部副总 经理 兼 上海 分 公司 财 务 部 经理， 华 夏 基金管理有限公司基金 运营 总 监、 稽
核 总 监。 2007年 12月 加 盟 国泰基金管理有限公司， 现 任 国泰基金管理有限公司 副总 经理。
初伟 斌 ， 副总 经理， 男 ， 硕士 ， 14年证券基金 从 业 经 历 。 曾 任 中国证监会基金监管 部 副处 长， 景顺 长 城 基金管理有限公司 法 律 监 察稽 核 总 监、 副总 经理。 2008年 6月 加 盟 国泰
基金管理有限公司， 现 任 国泰基金管理有限公司 副总 经理。
李 峰 ，督 察 长， 女 ， 硕士研究 生， 13年 银 行证券基金 从 业 经 历 。 曾 任 荷兰商 业 银 行 上 海 分 行中国 区 监 察 主 管，国 联 安 基金管理有限公司监 察稽 核 专 员， 信诚 基金管理有限公司督
察 长， 美 国 雷曼兄弟亚洲 投资有限公司 上海代 表 处 中国 区 合 规 总 监。 2009年 2月 加 盟 国泰
基金管理有限公司， 现 任 国泰基金管理有限公司督 察 长。
4、本基金的基金经理
（ 1） 现 任 基金经理
张 玮 ， 男 ， 硕士研究 生， 8年证券基金 从 业 经 历 。 2000年 至 2004年 就 职 于 申 银万 国证
券 研究 所 ， 任 行 业 研究 员。 2004年 至 2007年 就 职 于 银 河 基金管理有限公司， 历 任 高级研究
员、基金经理。 2007年 4月 加入 国泰基金管理有限公司， 任 本基金的基金经理 助 理， 2008
年 5月 起 担 任 本基金的基金经理， 2009年 4月 至 2009年 10月 兼 任 金 盛 证券投资基金的基
金经理， 2009年 10月 起兼 任 国泰中 小盘 成 长证券投资基金的基金经理。
（ 2） 历 任 基金经理 情 况
2002年 4月 至 2003年 1月， 由 张 以 杰 、 黄 刚 、 徐 学 标 担 任 本基金的基金经理 ； 2003
年 2月 至 2004年 3月， 由 吕俊 担 任 本基金的基金经理 ； 2004年 4月 至 2007年 4月， 由 冯
天戈 担 任 本基金的基金经理 ； 2007年 3月 至 2008年 4月， 由 何 江旭担 任 本基金的基金经理。
5、投资 决策 委员会 成 员
本基金管理人 设 有公司投资 决策 委员会，其 成 员 在 公司 总 经理、 分 管 副总 经理、投资 总
监、 研究 开发 部 、 固 定 收益 部 、基金管理 部 、 财 富 管理中 心 、 市 场 体 系 等负责 人员中 产 生。
公司 总 经理 可 以 推荐 上 述 人员以 外 的投资管理 相 关 人员 担 任 成 员，督 察 长和 运营 体 系 负责 人
列 席 公司投资 决策 委员会会 议 。公司投资 决策 委员会 主 要 职责 是 根据 有 关法规 和基金合同，
审议 并 决策 公司投资 研究部 门 提 出的公司整 体 投资 策 略 、基金 大 类 资 产 配置 原则 ，以 及 研究
相 关 投资 部 门 提 出的 重 大 投资 建 议 等 。
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投资 决策 委员会 成 员 组 成 如 下 ：
余 荣权 先 生 ： 拟 任 副总 经理
归 江 先 生 ： 投资 总 监
初伟 斌 先 生 ： 副总 经理
梁 之 平先 生 ： 总 经理 助 理 兼 财 富 管理中 心 总 经理
何 江旭 先 生 ：权 益 类 资 产 投资 副总 监 兼 基金管理 部总 监
刘 夫先 生 ： 固 定 收益 类 资 产 投资 副总 监 兼 财 富 管理中 心 投资 总 监
张 则 斌 先 生 ： 财 富 管理中 心 投资 副总 监
黄 焱先 生 ： 基金管理 部副总 监
6、 上 述 成 员 之 间 均 不 存 在 近亲属 或 家 属 关系 。
二、基金托管人
（ 一 ）基金 托 管人 概 况
公司 法 定 中文 名 称 ： 交 通 银 行 股 份 有限公司（简称 ： 交 通 银 行）
公司 法 定 英 文 名 称 ： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法 定 代 表人 ： 胡怀邦
住 所：上海市浦东 新 区银 城 中 路 188号
办 公 地址：上海市浦东 新 区银 城 中 路 188号
邮 政 编码 ： 200120
注册 时 间 ： 1987年 3月 30日
注册 资本 ： 489.94亿元
基金 托 管资 格 批文 及 文号 ： 中国证监会证监基字 [1998]25号
联系 人 ： 张 咏 东
电话： 021-68888917
交 通 银 行 始 建 于 1908年， 是 中国 历 史 最 悠久 的 银 行 之 一 ，也 是近 代 中国发 钞 行 之 一 。
交 通 银 行 先 后 于 2005年 6月和 2007年 5月 在 香港 联 交 所 、 上 交 所 挂 牌 上市 ， 是 中国 2010
年 上海世 博 会 唯 一 的 商 业 银 行 全 球 合作 伙 伴 。 根据 英 国 《 银 行 家 》 杂志 2009年 7月发 布 的 全 球 1000家 银 行 排 名 ， 交 通 银 行 总 资 产 排 名 位列 第 56位 ， 一 级 资本 排 名 位列 第 49位 。 截
止 2009年 6月 末 ， 交 通 银 行 总 资 产 超 过 人 民币 3万亿元 ， 2009年 上 半 年实 现净利 润 人 民币 155.79亿元 。
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交 通 银 行 总 行 设 资 产 托 管 部 。 现 有员 工 具 有 多 年基金、证券和 银 行的 从 业 经 验 ， 具备 基
金 从 业 资 格 ，以 及 经 济师 、会 计师 、 工 程 师 和 律 师 等 中 高级专 业 技 术 职 称，员 工 的 学历 层次
较 高 ， 专 业分 布 合理， 职业 技 能 优良 ， 职业 道 德素 质 过 硬 ， 是 一 支 诚 实 勤勉 、 积极 进 取 、开
拓 创 新、 奋 发 向 上 的资 产 托 管 从 业 人员 队伍 。
（二） 主 要人员 情 况
李 军 先 生， 交 通 银 行行长， 华 中理 工 大 学 经 济学硕士 ， 高级 经 济师 。 曾 任 交 通 银 行 武汉 分 行 副总 经理、行长， 交 通 银 行 总 稽 核、 董事 、 常 务 董事 、 执 行 董事 、 副 行长 ； 2006年 9
月 起 担 任 交 通 银 行 副董事 长、行长。
王 滨 先 生， 交 通 银 行 副 行长， 主 管 交 通 银 行资 产 托 管 业 务 ， 南 开 大 学 经 济学 博 士 ， 高级 经 济师 。 曾 任 交 通 银 行 北京 分 行 副 行长、 交 通 银 行 天 津 分 行行长、 交 通 银 行 北京 分 行行长。
2006年 1月 至 今 任 交 通 银 行 副 行长、 党 委委员 兼北京 分 行 党 委书 记 。
谷娜莎 女 士 ， 交 通 银 行资 产 托 管 部总 经理。 大 学学历 ，经 济师 。 曾 任 交 通 银 行 研究 开发 部主 任 科 员、 交 通 银 行 信 托 部 代 理 业 务 处副处 长、 交 通 银 行证券投资基金 托 管 部 规 划处副处
长、 交 通 银 行证券投资基金 托 管 部 内 控巡 查 处处 长 ； 2001年 1月 任 交 通 银 行证券投资基金
托 管 部总 经理 助 理， 2002年 5月 起 任 交 通 银 行资 产 托 管 部副总 经理， 2007年 12月 起 任 交 通
银 行资 产 托 管 部总 经理。
（ 三 ）基金 托 管 业 务 经 营 情 况
截止 2009年 6月 末 ， 交 通 银 行 共托 管证券投资基金 44只 ， 包括 博 时现 金收益 货 币 、 博 时 新 兴 成 长 股 票 、长 城久富 股 票 (LOF)、 富 国 汉 兴 封 闭 、 富 国 天 益价值 股 票 、国泰金鹰增长
股 票 、 海 富通 精选混 合、 华 安安 顺 封 闭 、 华 安宝 利 配置 混 合、 华 安 策 略 优选 股 票 、 华 安 创 新 股 票 、 华 夏 蓝筹混 合 (LOF)、 华 夏 债 券、 汇 丰晋 信 2016周 期 混 合、 汇 丰晋 信 龙 腾 股 票 、 汇 丰
晋 信 动态 策 略 混 合、 汇 丰晋 信 平 稳 增 利 债 券、 汇 丰晋 信 大 盘 股 票 、 建 信 优势 动 力 封 闭 、金鹰
红 利 价值 混 合、金鹰中 小盘精选混 合、 大 摩 货 币 、 农 银 恒 久 增 利 债 券、 农 银 行 业成 长 股 票 、 农 银 平 衡 双 利 混 合、 鹏 华 普惠 封 闭 、 鹏 华 普 天 收益 混 合、 鹏 华 普 天 债 券、 鹏 华 中国 50混 合、 融 通 行 业 景 气 混 合、泰 达 荷 银 成 长 股 票 、泰 达 荷 银 风险预 算混 合、泰 达 荷 银 稳 定 股 票 、泰 达
荷 银 周 期股 票 、 天 治 创 新 先 锋 股 票 、 天 治 核 心 成 长 股 票 (LOF)、 万 家 公 用 事 业 行 业 股 票 (LOF)、
易方 达 科 汇 灵活 配置 混 合、 易方 达 科 瑞 封 闭 、 易方 达 上 证 50指 数 、 易方 达 科 讯 股 票 、 银 河
银 富 货 币 、 银华 货 币 、中 海 优 质 成 长 混 合。 此 外 ， 还 托 管 了 全 国 社 会保 障 基金、保 险 资 产 、 企 业 年金、 QFII、 QDII、 信 托 计划 、证券公司集合资 产 计划 、 ABS、 产业 基金、 专户 理 财等
12类 产品 ， 托 管资 产 规 模 超 过 五 千 亿元 。
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三、相关服务机构
（ 一 ）基金 份 额 发 售 机构
1、 直 销 机构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址：上海浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼
电话： 021-38561727 传 真 ： 021-68775881
客户 服 务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
1
国泰基金管理有限 公司 上海 直 销 柜台
联系 人 ： 靖 研 网址： www.gtfund.com
地址： 中国 北京 市 西 城 区 金 融大 街 7号第 5层
电话： 010-66553055 传 真 ： 010-66553082
2
国泰基金管理有限 公司 北京 直 销 柜台
联系 人 ： 魏 文
网站： www.gtfund.com 登 录 网上 交易 页 面
3
国泰基金 电 子 交易 平 台
电话： 021-38561735 联系 人 ：杨荣华
2、 代销 机构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：上海市银 城 中 路 188号
法 定 代 表人 ： 胡怀邦 客 服 电话： 95559
联系 人 ： 曹 榕 电话： 021-58781234
1
交 通 银 行 股 份 有限 公司
网址： www.bankcomm.com
注册地址： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 1号
法 定 代 表人 ： 肖钢 联系 人 ： 客户 服 务 中 心
2
中国 银 行 股 份 有限 公司
客 服 电话： 95566 网址： www.boc.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 25号
办 公 地址： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表人 ： 郭 树清 客 服 电话： 95533
3
中国 建设银 行 股 份 有限公司
网址： www.ccb.com
注册地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内 大 街 69号
办 公 地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内 大 街 69号
法 定 代 表人 ： 项 俊 波 客户 服 务电话： 95599
4 中国 农 业 银 行 股 份 有限公司
联系 人 ： 蒋 浩 传 真 ： 010-85109219
国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号）摘要
9
网址： www.95599.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 55号（ 100005）
办 公 地址： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 55号（ 100005）
法 定 代 表人 ： 姜 建 清 电话： 95588
5
中国 工 商 银 行 股 份 有限公司
网址： www.icbc.com.cn
注册地址： 深 圳 市 深 南 大道 7088号招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表人 ： 秦 晓 联系 人 ： 马 强
电话： 0755-83198888 传 真 ： 0755-83195109
6
招 商 银 行 股 份 有限 公司
客户 服 务 热线 ： 95555 网址： www.cmbchina.com
注册地址：上海市浦东 新 区浦东 南 路 500号
办 公 地址：上海市 中 山东 一 路 12号
法 定 代 表人 ： 吉 晓 辉 电话： 021-61618888
联系 人 ： 汤嘉惠 、 虞谷云 客户 服 务 热线 ： 95528
7
上海浦东 发 展 银 行
股 份 有限公司
网址： www.spdb.com.cn
注册地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内 大 街 22号
办 公 地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内 大 街 22号
法 定 代 表人 ： 吴 建 客户 服 务 热线 ： 95577
8
华 夏 银 行 股 份 有限 公司
网址： www.hxb.com.cn
注册地址： 北京 市东 城 区 朝阳 门 北 大 街 8号 富 华大 厦 C座
法 定 代 表人 ： 孔丹 联系 人 ： 李博
电话： 010-65557060 传 真 ： 010-65550827
9
中 信 银 行 股 份 有限 公司
客 服 电话： 95558 网址： bank.ecitic.com
注册地址： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 2号
法 定 代 表人 ： 董 文 标 联系 人 ： 董 云巍 、 吴 海 鹏
电话： 010-58351666 传 真 ： 010-83914283
10
中国 民 生 银 行 股 份 有限公司
客 服 电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 17号
法 定 代 表人 ： 阎冰竹 联系 人 ： 王 曦
电话： 010-66223584 传 真 ： 010-66226073
11 北京 银 行 股 份 有限 公司
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10
网址： www.bankofbeijing.com.cn
注册地址：上海市浦东 新 区浦东大道 981号
法 定 代 表人 ： 李 秀仑 联系 人 ： 吴 海 平
电话： 021-38576977
传 真 ： 021-50105124
12
上海 农村 商 业 银 行
股 份 有限公司
客 服 电话： 021-962999 网址： www.srcb.com
注册地址： 深 圳 市 福田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超商 务 中 心 A栋 第 18层 至 20层
法 定 代 表人 ：杨 小 阳 联系 人 ： 刘 权
电话： 0755-82026521 客 服 电话： 400-600-8008
13
中国 建银 投资证券 有限 责 任 公司
网址： www.cjis.cn
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法 定 代 表人 ： 祝幼 一 联系 人 ： 芮敏祺
电话： 021-38676161 传 真 ： 021-38670161
14
国泰 君安 证券 股 份
有限公司
客 服 电话： 400-888-8666 网址： www.gtja.com
注册地址： 新 疆维吾 尔 自 治 区 乌鲁木齐 市建设路 2号 宏 源 大 厦
法 定 代 表人 ： 汤 世 生 联系 人 ： 李 茂 俊
电话： 010-62294608 传 真 ： 010-62296854
15
宏 源 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 400-800-0562 网址： www.hysec.com
注册地址： 广州 市 中 山 二 路 18号 电 信 广 场 36、 37层
法 定 代 表人 ： 李 舫 金 联系 人 ： 王 明 勇
电话： 020-37865017 传 真 ： 020-37865030
16
万联 证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 400-888-8133 网址： www.wlzq.com.cn
注册地址： 北京 市 朝阳 区 安 立 路 66号 4号 楼
法 定 代 表人 ： 张 佑 君 联系 人 ： 魏 明
电话： 010-85130588 传 真 ： 010-65182261
17
中 信 建 投证券有限 责 任 公司
客 服 电话： 400-888-8108 网址： www.csc108.com
注册地址：上海市 淮 海 中 路 98号
法 定 代 表人 ： 王 开国 联系 人 ： 李 笑鸣
电话： 021-23219000 传 真 ： 021-23219100
客 服 电话： 400-888-8001（ 全 国）， 021-95553
18
海 通 证券 股 份 有限 公司
网址： www.htsec.com
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11
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 35号国 际企 业 大 厦 C座
法 定 代 表人 ： 胡 长生 联系 人 ： 李 洋
电话： 010-66568047 传 真 ： 010-66568536
19
中国 银 河 证券 股 份
有限公司
网址： www.chinastock.com.cn
注册地址： 杭 州 市 中 河 南 路 11号 万 凯庭 院 商 务楼 A座
法 定 代 表人 ： 刘 军 联系 人 ： 俞 回 亮
电话： 0571-85776115 客 服 电话： 0571-96598
20
中 信 金 通 证券有限 责 任 公司
网址： www.bigsun.com.cn
注册地址：上海市 常 熟 路 171号
法 定 代 表人 ： 丁 国 荣 联系 人 ： 邓寒 冰
电话： 021-54033888 传 真 ： 021-54038844
21
申 银万 国证券 股 份
有限公司
客 服 电话： 021-962505 网址： www.sw2000.com.cn
注册地址：上海市 中 山 南 路 318号 2号 楼 22层 -29层
法 定 代 表人 ： 王 益 民 联系 人 ： 吴 宇
电话： 021-63325888 传 真 ： 021-63326173
22
东 方 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 95503 网址： www.dfzq.com.cn
注册地址： 苏 州 工 业 园 区 翠园 路 181号 商 旅 大 厦
法 定 代 表人 ： 吴 永敏 联系 人 ： 方晓 丹
电话： 0512-65581136 传 真 ： 0512-65588021
23
东 吴 证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 0512-33396288 网址： www.dwzq.com.cn
注册地址： 广州 市 天河 北 路 183号 大 都 会 广 场 43楼
办 公 地址： 广 东 广州 天河 北 路大 都 会 广 场 36、 41和 42楼
法 定 代 表人 ： 王 志伟 联系 人 ： 黄 岚
电话： 020-87555888 传 真 ： 020-87555305
24
广 发证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 95575 网址： www.gf.com.cn
注册地址： 江西省南 昌 市 永叔 路 15号
办 公 地址： 江西省南 昌 市 永叔 路 15号 信 达 大 厦 10-13楼
法 定 代 表人 ： 管 荣 升 联系 人 ： 徐美 云
电话： 0791-6285337 传 真 ： 0791-6288690
25
国 盛 证券有限 责 任
公司
网址： www.gsstock.com
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注册地址： 北京 市 朝阳 区 朝阳 门 外大 街 16号中国人 寿 大 厦
1901室
法 定 代 表人 ： 岳献春 联系 人 ： 赵 明
电话： 010-85252656 传 真 ： 010-85252655
26
民 生证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 400-619-8888 网址： www.mszq.com
注册地址：上海市 西 藏 中 路 336号
法 定 代 表人 ： 蒋 元 真 联系 人 ： 王 伟 力
电话： 021-53519888 传 真 ： 021-62470244
27
上海 证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 021-962518 网址： www.962518.com
注册地址：上海市 静 安 区 新 闸 路 1508号
法 定 代 表人 ： 徐 浩 明 联系 人 ： 刘 晨
电话： 021-22169999 传 真 ： 021-22169134
客 服 电话： 10108998、 400-888-8788
28
光 大 证券 股 份 有限 公司
网址： www.ebscn.com
注册地址： 青岛 市 崂 山区 香港 东路 316号
办 公 地址： 青岛 市东海 西 路 28号
法 定 代 表人 ： 史 洁 民 联系 人 ： 丁韶燕
电话： 0532-85022026 传 真 ： 0532-85022026
29
中 信 万 通 证券有限 责 任 公司
客 服 电话： 0532-96577 网址： www.zxwt.com.cn
注册地址： 深 圳 市 福田 区 深 南 大道 7088号招 商 银 行 大 厦 A层
法 定 代 表人 ： 王 东 明 联系 人 ：陈 忠
电话： 010-84588888 传 真 ： 010-84865560
30
中 信 证券 股 份 有限 公司
网址： www.ecitic.com
注册地址： 江 苏 省南 京 市 中 山东路 90号 华 泰证券 大 厦
办 公 地址： 江 苏 省南 京 市 中 山东路 90号 华 泰证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 吴 万 善 联系 人 ： 张 小 波
电话： 025-84457777 网址： www.htzq.com.cn
31
华 泰证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 95597
注册地址： 武汉 市 新 华路 特 8号长 江 证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 胡 运 钊 联系 人 ： 李 良
32 长 江 证券 股 份 有限 公司
电话： 021-63219781 传 真 ： 021-51062920
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客 服 电话： 400-888-8999、 027-85808318
网址： www.95579.com
注册地址： 广西南 宁 市 滨 湖 路 46号
法 定 代 表人 ： 张 雅 锋 联系 人 ： 武 斌
电话： 0755-83707413 传 真 ： 0755-83700205
客 服 电话： 400-888-8100（ 全 国）、 96100（ 广西 ）
33
国 海 证券有限 责 任
公司
网址： www.ghzq.com.cn
注册地址： 天 津 市 经 济 技 术 开发 区 第 一 大 街 29号
办 公 地址： 天 津 市 河 西 区 宾 水 道 3号
法 定 代 表人 ： 张 志 军 联系 人 ： 王 兆 权
电话： 022-28451861 传 真 ： 022-28451892
34
渤 海 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 400-651-5988 网址： www.ewww.com.cn
注册地址： 深 圳 市 罗湖 区 深 南 东路 5047号 深 圳 发 展 银 行 大 厦
10、 25层
法 定 代 表人 ： 马 昭 明 联系 人 ： 盛 宗凌
电话： 0755-82492000 传 真 ： 0755-82492962
客 服 电话： 400-888-8555或 95513
35
华 泰 联 合证券有限 责 任 公司
网址： www.lhzq.com
注册地址： 郑 州 市 经 三 路 15号 广汇 国 际 贸易 大 厦
办 公 地址： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务外环路 10号 17层
法 定 代 表人 ： 石 保 上 联系 人 ： 程 月 艳 、 耿铭
电话： 0371-65585670 传 真 ： 0371-65585665
客 服 电话： 400-813-9666/0371-967218
36
中 原 证券 股 份 有限 公司
网址： www.ccnew.com
注册地址： 深 圳 市 罗湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 何如 联系 人 ： 齐 晓 燕
电话： 0755-82130833 传 真 ： 0755-82133302
37
国 信 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn
注册地址： 深 圳 市 福田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A座 38-45层
法 定 代 表人 ： 宫 少 林 联系 人 ： 黄 健
38 招 商 证券 股 份 有限 公司
电话： 0755-82943666 传 真 ： 0755-82943636
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网址： www.newone.com.cn
客 服 电话： 400-888-8111\95565
注册地址：山东 省 济 南 市 经 十 路 20518号
办 公 地址：山东 省 济 南 市 经 十 路 20518号
法 定 代 表人 ： 李 玮 联系 人 ： 傅 咏 梅
电话： 0531-81283728 传 真 ： 0531-81283735
39 齐鲁 证券有限公司
客 服 电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn
注册地址： 深 圳 市 福田 区 金 田 路 2222号 安 联大 厦 34层 、 28层
A02单 元
法 定 代 表人 ： 牛 冠 兴 联系 人 ： 张 勤
联系电话： 021-68801217 传 真 ： 021-68801119
客 服 电话： 400-800-1001
40
安 信 证券 股 份 有限 公司
网址： www.essences.com.cn
注册地址：东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼
法 定 代 表人 ： 游锦 辉 联系 人 ： 罗 绍 辉
电话： 0769-22119351 传 真 ： 0769-22119423
41
东 莞 证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 0769-961130 网址： www.dgzq.com.cn
注册地址： 内 蒙古呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华东 街 111号
法 定 代 表人 ： 刘 汝 军 联系 人 ： 常 向 东
电话： 0471-4913998 传 真 ： 0471-4930707
42
恒 泰证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 0471-4961259 网址： www.cnht.com.cn
注册地址： 厦门 市 莲 前 西 路 二号 莲 富 大 厦 十七 楼
法 定 代 表人 ： 傅毅 辉 联系 人 ： 叶 朝辉
电话： 0592-5161816 传 真 ： 0592-5161102
43 厦门 证券有限公司
客 服 电话： 0592-5163588 网址： www.xmzq.cn
注册地址：上海市浦东 新 区 陆 家 嘴 环路 166号 未来 资 产 大 厦 23
层
法 定 代 表人 ：陈 林 联系 人 ： 刘 闻 川
电话： 021-50122222 传 真 ： 021-50122200
44
华 宝 证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 021-38929908 网址： www.cnhbstock.com
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15
注册地址： 深 圳 市 福田 区 深 南 中 路华 能 大 厦 三 十 、 三 十 一 层
法 定 代 表人 ： 赵 文 安 联系 人 ： 王 睿
电话： 0755-26982993 传 真 ： 0755-83007167
45
英 大 证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 0755-26982993 网址： www.ydsc.com.cn
注册地址： 北京 市建 国 门 外大 街 1号国 贸 大 厦 2座 27层 及 28层
法 定 代 表人 ： 李 剑阁 联系 人 ： 邓 力 伟
电话： 010-65051166 传 真 ： 010-65051156
46
中国国 际 金 融 有限 公司
网址： www.cicc.com.cn
（二） 注册 登 记 机构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：上海市浦东 新 区峨山路 91弄 98号 201A
办 公 地址：上海浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心
39楼
法 定 代 表人 ：陈勇胜 传 真 ： 021-38561800
联系 人 ：杨荣华
1
国泰基金管理有限 公司
客户 服 务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
（ 三 ） 律 师事 务所 和经 办 律 师
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址： 北京 市 朝阳 区东 三 环 中 路 39号 建外 SOHO A 座 31
层
负责 人 ： 王 玲 联系 人 ： 王 建 平 、 王 恩 顺
电话： 010-58785588 传 真 ： 010-58785599
1
北京 市 金 杜 律 师事 务所
经 办 律 师 ： 王 建 平 、 王 恩 顺
（ 四 ）会 计师事 务所 和经 办注册 会 计师
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：上海市浦东 新 区 陆 家 嘴 环路 1233 号 汇 亚 大 厦
1604-1608室
办 公 地址：上海 湖 滨 路 202号 普 华 永 道 中 心 11楼
法 人 代 表 ：杨 绍 信 联系 人 ：陈 宇
电话： 021-61238888 传 真 ： 021-61238800
1
普 华 永 道 中 天 会 计
师事 务所 有限公司
经 办注册 会 计师 ： 薛竞 、 陈 宇
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16
四、基金名称
国泰金鹰增长证券投资基金
五、基金的类型
契约 型 开 放 式基金
六、投资目标
在 保证基金资 产 安 全 前 提 下， 主 要 通 过 投资增长 型 上市 公司 , 实 现 基金资 产 的中长 期 增 值，确保基金资 产 必 要的 流 动 性，并 将 投资 风险 控 制 在 较 低 的 水 平 。
七、投资范围
本基金的投资 范围 限于 具 有 良 好流 动 性的金 融 工 具 ， 包括 国内 依 法 公开发行 上市 的 股 票 、 债 券 及 中国证监会 允许 基金投资的其 他 金 融 工 具 。其中投资 重 点 是 利 润 或收 入 具 有 良 好 增长 潜 力 的增长 型 上市 公司， 这 部 分 投资 比例 将 不 低 于本基金 股 票 资 产 的 80%。
八、投资理念
价 格 终将反映 价值。
九、投资方向
（ 一 ） 分 享我 国经 济 增长的 成 果 。中国经 济 连续 多 年 高 速 增长的 势 头仍 有 望 保 持 下 去 ， 上市 公司中有 许 多 是 我 国 未来 经 济 增长的 代 表， 将带 动 经 济 的 高 速 增长，投资于 这些 增长 型 上市 公司的 股 票 ， 可 以 分 享 中国经 济高 速 增长的 成 果 。
（二）投资于 未来 国 民 经 济 发 展 的 支 柱 行 业 或 相 对于国 民 经 济 增长 较 快 的新 兴 行 业 。
（ 三 ） 重 点 投资于 预 期 利 润 或收 入 具 有 良 好 增长 潜 力 的 上市 公司。 在 研究 公司基本 面 的 基 础 上 ，判断 企 业 的内 在 价值， 选 择 增长 型 上市 公司。国 债 收益的中长 期 走 势 是 由 宏 观 经 济
的基本 面决定 的， 股 票 价 格 的中长 期 走 势 是 由 上市 公司的基本 面决定 的， 只 有 立 足 于 宏 观 经 济 和 上市 公司的基本 面 ， 才 能 准确 把握 债 券和 股 票 的中长 期 走 势 。
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十、投资策略
（ 一 ）投资 依据
1、 法 律 法规 和 《 基金合同 》 。本基金的投资 将严 格 遵 守 国 家 有 关法 律 、 法规 和基金合同 的有 关规 定 。
2、 宏 观 经 济 和 上市 公司的基本 面 。本基金 将 在 对 宏 观 经 济 和 上市 公司的基本 面 进 行 深 入 研究 的基 础 上进 行投资 决策 。
3、投资对 象 的 预 期 收益和 预 期 风险 的 匹 配 关系 。本基金 将 在承 担 适 度 风险 的 范围 内，
选 择 预 期 收益 大 于 预 期 风险 的 品 种 进 行投资。
（二）投资 程 序
1、 研究 开发 部 通 过 基金管理人 自身 的 独立 研究 和其 他 研究 机构 的 报告 ， 形 成 宏 观 经 济
环 境 、 市 场 行 情 、行 业分 析 和 上市 公司的 分 析 报告 ， 为 投资 决策 委员会和基金 小 组 提 供 决策
依据 。
2、投资 决策 委员会 定 期 召 开会 议 ， 通 过 对 政 治 、经 济 、 政 策 、 市 场 的 综 合 分 析 决定 本 基金投资 组 合中 股 票 、 债 券、 现 金的 配置 比例 。 自 上 而 下 地 作出 一 段 时 期 内资 产 配置 的 决定 ， 审 定 本基金的投资 组 合 计划 。 如 遇 重 大情 况 ，投资 决策 委员会 及 时 召 开 临 时 会 议 作出 决策 。
3、基金 小 组 根据 投资 决策 委员会 所 做 的 决 议 ， 参 考 研究 开发 部 的 宏 观 、行 业 、 上市 公 司 及市 场 分 析 报告 ，结 合 自身 对证券 市 场 和 上市 公司的 分 析 判断， 在 股 票 备 选 池 中 选 择 股 票 ，
独立 制 定 本基金投资 组 合的 具体 方 案 ， 决定 具体 的 股 票 和 债 券投资 品 种 并 决定买 卖 时机 。
4、投资 研究 联 席 会 议 为 投资 决策 委员会下 属 的 常 设 机构 。 主 要 职责 是 ： 作 为 研究 开发
部 、基金管理 部 和投资 决策 委员会 之 间 信 息 沟 通 的 制 度 性 固 定 渠 道 ， 为 公司投资 决策提 供 有
效 支 持 ，监督投资 决策 委员会 所 作 决 议 的实 施 。
5、 设 置 独立 的 交易 管理 部 ，基金经理 必须遵 守 投资 组 合 决定 权 和 交易 下 单 权 必须严 格 分 离 的 规 定 ，经 由 交易 管理 部 统 一 下 达 交易 指 令 ；通 过 严 格 的 交易 制 度 和实 时 的监 控 ，保证
基金经理的投资 指 令 在 合 法 、合 规 的 前 提 下 得 到 高 效的 执 行。
6、 风险 管理委员会 根据 市 场 变化 对投资 组 合 进 行 风险 评估 与 监 控 ， 稽 核监 察 部 对投资
的 执 行 过 程 进 行日 常 监督。基金 小 组 将跟踪 证券 市 场 和 上市 公司的发 展 变化 ， 结 合基金 申购
和 赎 回 导 致 的 现 金 流 量变化 情 况 ，以 及组 合 风险 和 流 动 性的 评估 结 果 ，对投资 组 合 进 行 动态
的 调 整， 使 之 不断 得 到 优 化 。
7、基金管理人 在 确保基金 持 有人 利 益的 前 提 下有 权 根据 环 境 变化 和实 际 需 要对 上 述 投
资 程 序 作出 调 整。
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（ 三 ）投资 方 法
资 产 配置 和行 业 配置 采 用自 上 而 下的 方 法 ； 股 票选 择采 用自 下 而 上 的 方 法 。基金 组 合投 资的基本 范围 ：股 票 资 产 60%-95%； 债 券资 产 35%-0； 现 金或 到 期 日 在一 年以内的 政 府 债 券 不 低 于 5%。
1、 股 票 投资
本基金 选 择 股 票 时 优 先 考虑 增长 型 的行 业 ， 即 行 业 可 持 续 发 展 ； 行 业 销售 收 入 增长 率 超 过 GDP的增长 率 ； 行 业 平均 利 润 率 不 低 于中长 期 商 业 贷款 平均 利 率 ； 或 者为 确实 具 有实 体 经
济 意 义 ， 相 对国 民 经 济 增长 较 快 的新 兴 行 业 。
本基金 重 点 投资于 预 期 利 润 或收 入 具 有 良 好 增长 潜 力 的增长 型 上市 公司， 从 基本 面 的 分 析 入 手挑 选 增长 型 股 票 。 具 有以下 全 部 和 部 分特 点 的公司 将 是 本基金 积极 关注 的对 象 ： ① 公
司 所 处 的行 业 增长 前 景 明 朗 ，公司 在 该 行 业 内 具 有 一定 的行 业 地 位 ，或 具 有明 显竞争 优势 和 实 力 ， 能充分 把握 行 业 发 展 的 机 遇 ； ② 经 营业 务 中 至 少 有 一 项 突 出的 产品 或 服 务 ， 依 靠 商 业 模 式和管理 水 平 取 胜 ； ③ 公司 主 营业 务 收 入 或 利 润 增长 较 快 ； ④ 财 务 状况 趋 于 良 性， 具 有合
理的 现 金 流 状况 ； ⑤ 公司管理 层 敬 业负责 ，经 营 规 范 ， 具 有 敏 锐 的 商 业 触觉 和 创 新 精 神 。
本基金 建 立 了 一 套 基于增长性的 上市 公司 综 合 评 价 指 标体 系 ， 通 过 对 上市 公司 所 处 行 业 增长性 及 其 在 行 业 中的 竞争 地 位 、公司 商 业 模 式、核 心 竞争 能力 、 企 业 资本 扩 张 能力 、 战 略 重 组 等 多 方 面 的 因 素 进 行 综 合 评估 ； 同 时 本基金 利用 股 票 内 在 价值的 定 价 模 型 进 行增长 型 股 票 的 相 对价值 评估 ，以 上市 公司 过 去 两 年的 主 营业 务 收 入 和 利 润 的增长性和 未来 两 至 三 年的
主 营业 务 收 入 和 利 润 的 预 期 增长性 为 核 心 ， 综 合 考 察 上市 公司的增长性以 及 这种 增长的 可 靠 性和 持 续 性。 在 此 基 础 上 本基金 将 进 一 步 考量 其 股 价 所 对 应 的 市 盈 率 、 市 净 率 水 平 与 市 场（行
业 ） 平均 水 平 、增长性 相 比 是 否 合理， 结 合资本 市 场 的 具体 情 况 ， 适 时 作出 具体 的投资 决策 。
2、 债 券投资
本基金 可 投资于国 债 、金 融 债 和 企 业 债 （ 包括 可 转 换 债 ）。 按 照 基金 总 体 资 产 配置 计划 ， 以 满 足流 动 性 需 求 为 前 提 ， 提 高 基金的收益 水 平 。
本基金 将 在 对 利 率走 势 和 债 券发行人基本 面 进 行 分 析 的基 础 上 ， 综 合 考虑利 率 变化 对不
同 债 券 品 种 的 影响 、收益 率 水 平 、 信用风险 的 大 小 、 流 动 性的 好 坏 等 因 素 。 利用 债 券 定 价 模 型计算 内 在 的 债 券 定 价（ 名 义 利 率 ， 通 货 膨胀 预 期 ，对于 非 国 债 则 须 要 求 的投资 报 酬 率 ， 特
定 债 券的 期 限）， 从而 产 生不同 期 限的 债 券 特 别 是 国 债 的内 在 投资价值。
通 过 宏 观 经 济 分 析 考虑 历 史 上 中国的年 度及季度 GDP增长 率 水 平 、 CPI增长 趋 势 、国 家
货 币 政 策 倾 向 、 汇 率 政 策 的 变 动 倾 向 、 财 政政 策 的 变 动 等 宏 观 政 策 、经 济 周 期 的更 迭 ，对 市
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场 现 有收益 率 曲 线 的 变 动 进 行 预 期 ， 据 此 对 利 率 风险 进 行 评估 。
通 过 相 对价值 分 析 ， 在 维 持 投资 组 合 风险承受 水 平 的 期 望 水 准的 情 况 下 进 行 调 整。 包 含
期 限 变 动 ， 非 国 债 的 相 对 产业风险 价值， 信用风险 偏 离 。
通 过 上 述 步骤 建 立由 不同 类 型 、不同 期 限 债 券 品 种 构成 的 组 合。
十一、业绩比较基准
本基金以 上 证 A股指 数 作 为 衡 量 基金 业绩 的 比 较 基准。
十二、风险收益特征
本基金 追求 中性 偏 低 的 风险 收益， 通 过 组 合投资于增长 型 股 票 ， 力 争 实 现 基金 单 位 资 产
净 值 在 大 盘 上 涨 时 增 幅 不 低 于 比 较 基准 上 涨幅 度 的 65%， 大 盘 下 跌 时 基金 单 位 资 产净 值 跌幅
不 高 于 比 较 基准 跌幅 的 60%； 年 度 内基金 单 位 资 产净 值的 标 准 差 小 于 比 较 基准的 标 准 差 。
十三、基金投资组合报告
本基金管理人的 董事 会 及 董事 保证本 报告所载 资 料 不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大
遗漏 ，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承 担 个 别及 连带 责 任 。
基金 托 管人 交 通 银 行 根据 本基金合同 规 定 ，于 2009年 10月 23日 复 核 了 本 报告 中的 财 务指 标 、 净 值表 现 和投资 组 合 报告 等 内容，保证 复 核内容不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者
重 大 遗漏 。
本投资 组 合 报告所载 数据 截止 2009年 9月 30日。本 报告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 。
（ 一 ） 报告期 末 基金资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ）
占 基金 总 资 产 的 比 例 （ %）
1 权 益投资 698,216,606.12 81.54
其中 ：股 票 698,216,606.12 81.54
2 固 定 收益投资 30,614,757.00 3.58
其中 ： 债 券 30,614,757.00 3.58
资 产 支 持 证券 - -
3 金 融 衍 生 品 投资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
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其中 ： 买 断式 回 购 的 买 入 返 售 金 融
资 产
- -
5 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金合 计 124,300,809.45 14.52
6 其 他 资 产 3,104,618.94 0.36
7 合 计 856,236,791.51 100.00
（二） 报告期 末 按 行 业分 类 的 股 票 投资 组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价值（ 元 ） 占 基金资 产净 值 比例 （ %）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 掘 业 37,696,336.40 4.44
C 制 造 业 358,771,617.51 42.26
C0
食 品 、 饮料 39,329,720.98 4.63
C1
纺织 、 服 装 、 皮毛 - -
C2
木 材 、 家 具 3,911,706.60 0.46
C3
造纸 、 印刷 - -
C4
石 油 、 化 学 、 塑胶 、 塑料 27,527,377.84 3.24
C5
电 子 15,234,217.44 1.79
C6
金 属 、 非 金 属 69,095,665.96 8.14
C7
机 械 、 设 备 、 仪 表 188,131,098.07 22.16
C8
医药 、生 物 制 品 15,541,830.62 1.83
C99
其 他 制 造 业 - -
D 电 力 、 煤 气 及 水 的生 产 和 供 应业 11,133,294.75 1.31
E 建 筑 业 23,166,187.53 2.73
F 交 通 运 输 、 仓储 业 6,316,806.46 0.74
G 信 息 技 术 业 28,706,521.94 3.38
H 批发和 零 售 贸易 14,350,000.00 1.69
I 金 融 、保 险业 133,057,797.27 15.67
J 房 地 产业 45,796,852.71 5.39
K 社 会 服 务 业 25,385,960.51 2.99
L 传 播 与 文 化产业 - -
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M 综 合 类 13,835,231.04 1.63
合 计 698,216,606.12 82.24
（ 三 ） 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排 序 的 前 十 名股 票 投资明 细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数量 （ 股 ） 公 允 价值 (元 )
占 基金资 产净
值 比例 （ %）
1 601318 中国 平 安 805,782 40,853,147.40 4.81
2 000338 潍柴 动 力 632,913 31,772,232.60 3.74
3 600036 招 商 银 行 1,876,660 27,737,034.80 3.27
4 600660 福 耀 玻璃 2,704,600 27,613,966.00 3.25
5 600887 *ST伊 利 1,258,376 24,752,255.92 2.92
6 600016 民 生 银 行 3,487,563 23,506,174.62 2.77
7 600104 上海 汽车 1,089,517 21,517,960.75 2.53
8 000656 ST 东 源 1,524,401 20,152,581.22 2.37
9 002073 青岛 软 控 1,266,962 19,663,250.24 2.32
10 600875 东 方 电 气 409,363 19,235,967.37 2.27
（ 四 ） 报告期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券投资 组 合
序 号 债 券 品 种 公 允 价值（ 元 ）
占 基金资 产净 值 比
例 （ %）
1 国 家 债 券 30,594,000.00 3.60
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 - -
其中 ： 政 策 性金 融 债 - -
4 企 业 债 券 - -
5 企 业 短 期融 资券 - -
6 可 转债 20,757.00 0.00
7 其 他 - -
8 合 计 30,614,757.00 3.61
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（ 五 ） 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排 名 的 前 五 名 债 券投资明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数量 （ 张 ） 公 允 价值 (元 ) 占 基金资 产净 值 比例 （ %）
1 010004 20国 债 ⑷ 200,000 20,318,000.00 2.39
2 010110 21国 债 ⑽ 100,000 10,276,000.00 1.21
3 110006 龙盛转债 170 20,757.00 0.00
（ 六 ） 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证券投资明
细
本基金本 报告期 末 未 持 有资 产 支 持 证券。
（ 七 ） 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排 名 的 前 五 名权 证投资明 细
本基金本 报告期 末 未 持 有 权 证。
（ 八 ）投资 组 合 报告 附 注
1、本 报告期 内基金投资的 前 十 名 证券的发行 主 体 没 有 被 监管 部 门 立 案 调查 或 在 报告 编 制 日 前 一 年 受 到 公开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
2、基金投资的 前 十 名股 票 中， 没 有投资于 超 出基金合同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 情 况 。
3、其 他 资 产构成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出保证金 853,913.63
2 应 收证券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 206,251.34
4 应 收 利 息 239,138.72
5 应 收 申购 款 1,805,315.25
6 其 他应 收 款 -
7 待摊费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 3,104,618.94
4、 报告期 末 持 有的 处 于 转 股期 的 可 转 换 债 券明 细
本基金本 报告期 末 未 持 有 处 于 转 股期 的 可 转 换 债 券。
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5、 报告期 末 前 十 名股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的说明
本基金本 报告期 末 前 十 名股 票 中不 存 在 流 通 受 限 情 况 。
十四、基金的业绩
基金 业绩 截止 日 为 2009年 6月 30日。
基金管理人 依照恪守职守 、 诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理和 运用 基金资 产 ，但不保证
基金 一定盈利 ，也不保证 最低 收益。基金的 过往业绩 并不 代 表其 未来 表 现 。投资有 风险 ，投
资 者在 做 出投资 决策 前 应 仔细 阅读 本基金的招募说明书。
阶 段
净 值增长
率①
净 值增长 率 标 准 差 ②
业绩 比 较 基 准收益 率 ③
业绩 比 较 基准收 益 率 标 准 差④
① -③ ② -④
2002年 5月 8日 至
2002年 12月 31日
-12.20% 0.51% -18.54% 1.30% 6.34% -0.79%
2003年 度 20.96% 0.76% 10.57% 1.14% 10.39% -0.38%
2004年 度 1.69% 0.90% -15.23% 1.32% 16.92% -0.42%
2005年 度 2.07% 0.95% -8.21% 1.37% 10.28% -0.42%
2006年 度 131.63% 1.29% 130.57% 1.35% 1.06% -0.06%
2007年 度 117.33% 1.97% 96.14% 2.19% 21.19% -0.22%
2008年 度 -46.24% 2.16% -65.38% 2.84% 19.14% -0.68%
2009年 上 半 年 50.34% 1.41% 62.50% 1.80% -12.16% -0.39%
自 2002年 5月 8日
至 2009年 6月 30日
348.50% 1.40% 78.33% 1.79% 270.17% -0.39%
十五、基金费用与税收
（ 一 ） 与 基金 运 作有 关 的 费 用
1、基金 费 用 的 种 类 ：
（ 1）基金管理人的管理 费 ；
（ 2）基金 托 管人的 托 管 费 ；
（ 3）证券 交易 费 用 ；
（ 4）基金 信 息披露 费 用 ；
（ 5）基金 持 有人 大 会 费 用 ；
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（ 6） 与 基金 相 关 的会 计师 费 和 律 师 费 ；
（ 7） 按 照 国 家 有 关规 定 可 以 列 入 的其 他 费 用 。
2、基金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准和 支 付 方 式
（ 1）基金管理人的管理 费
在 通 常 情 况 下，基金管理 费 按 前 一 日的基金资 产净 值的 1.5%的年 费 率 计算 ， 具体 计算
方 法 如 下 ：
H＝ E× 1.5%÷当 年 天 数
H为 每 日 应 付 的基金管理 费
E为 前 一 日的基金资 产净 值
基金管理人的管理 费每 日 计 提 , 按 月 支 付 ， 由 基金 托 管人于 次 月 首 两 个工 作日内 从 基金
资 产 中 一 次 性 支 付 给 基金管理人， 若 遇 法 定 节 假 日、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
（ 2）基金 托 管人的 托 管 费
本基金 应 给 付 基金 托 管人 托 管 费 ， 按 前 一 日的基金资 产净 值的 2.5‰ 的年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H＝ E× 2.5‰÷当 年 天 数
H为 每 日 应 支 付 的基金 托 管 费
E为 前 一 日的基金资 产净 值
基金 托 管人的 托 管 费每 日 计算 ， 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 ， 由 基金 托 管人于 次 月 首 两 个工 作 日内 从 基金资 产 中 一 次 性 支 取 ， 若 遇 法 定 节 假 日、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
（ 3） 上 述 1中（ 3） 到 （ 7） 项 费 用由 基金 托 管人 根据 其 它 有 关法规及 相 应 协 议 的 规 定 ，
按 费 用 实 际 支 出金 额 支 付 ， 列 入 当 期 基金 费 用 。
3、不 列 入 基金 费 用 的 项 目
基金管理人和基金 托 管人 因 未 履 行或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出或基金资 产 的 损
失 ，以 及 处 理 与 基金 运 作 无 关 的 事 项 发生的 费 用等 不 列 入 基金 费 用 。
其 他 具体 不 列 入 基金 费 用 的 项 目 依据 中国证监会有 关规 定 执 行。
4、基金管理人和基金 托 管人 可 磋 商 酌 情 降 低 基金管理 费 、基金 托 管 费 ，下 调 前 述 费 率 无 须召 开基金 份 额 持 有人 大 会。基金管理人 必须 最 迟 于新的 费 率 实 施 日 前 3个工 作日 在 至 少 一 种 指 定 报刊 和 网站上刊 登 公 告 。
（二） 与 基金 销售 有 关 的 费 用
1、 申购 费
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本基金的 申购 费 率 随 申购 金 额 的增 加 而 递减 ， 如 下表 所 示 ：
申购 金 额 （ M）
申购 费 率
50万元 以下
1.5%
50万元 （ 含 ） -500万元
1.0%
500万元 (含 )-1000万元
0.6%
1000万元 （ 含 ）以 上
1000元 （ 单 笔 ）
2、 赎 回 费
赎 回部 分 基金 份 额 持 有 期 未 满 一 年的， 赎 回 费 率 为 0.5%； 持 有 期 超 过一 年（ 包括 一 年） 少 于 两 年的， 赎 回 费 率 为 0.2%； 持 有 期 超 过 两 年（ 包括 两 年）的， 赎 回 费 率 为 0。“ 持 有 期 ”
指 自 基金 份 额 认购 /申购 确 认 日 至 赎 回 申 请 日的 期 间 。
赎 回 费 在 扣 除 手续 费 后 ， 余 额 不 得 低 于 赎 回 费 总 额 的 百 分 之 二 十 五 ，并 应 当 归 入 基金 财 产 。
3、本基金的实 际 执 行 费 率 由 基金管理人 在 基金合同 规 定 的 范围 内 调 整。本基金的 申购
费 率 和 赎 回 费 率 在 更新的招募说明书中 列 示 。基金管理人 认为 需 要 调 整 费 率 时 ， 必须 于新的
费 率 开 始 实 施 日 前 的第 三个工 作日 在 至 少 一 种 中国证监会 指 定 的 媒 体 上刊 登 公 告 。
（ 三 ）其 他 费 用
本基金其 他 费 用根据 相 关法 律 法规 执 行。
（ 四 ）基金 税 收
本基金 运 作 过 程 中的 各 类 纳税 主 体 ， 依照 国 家 法 律 法规 的 规 定 ， 履 行 纳税 义 务 。
十六、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书 依据《 中 华 人 民共 和国证券投资基金 法》 、《 证券投资基金 运 作管理 办法》 、
《 证券投资基金 销售 管理 方 法》 、《 证券投资基金 信 息披露 管理 办法》及 其 他 有 关法 律 法规 的 要 求 ， 结 合本基金管理人对本基金实 施 的投资管理 活动 ，对 2009年 6月 19日 刊 登 的本基金招
募说明书 进 行 了 更新，更新的 主 要内容 如 下 ：
1、 在 “ 重 要 提示 ” 部 分 ，更新 了 招募说明书内容的 截止 日 期 ；
2、更新 了 “第 三 节
基金管理人”的“基金管理人管理基金的基本 情 况 ”、“ 主 要人员
情 况 ” 等 内容 ；
3、更新 了 “第 四 节
基金 托 管人”的“基金 托 管人基本 情 况 ”的 相 关 信 息 ；
4、更新 了 “第 五 节
相 关 服 务 机构 ”的 相 关 信 息 ，增 加 华 宝 证券有限 责 任 公司、 英 大
证券有限 责 任 公司、中国国 际 金 融 有限公司 等为 本基金的 代销 机构 ；
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5、更新 了 “第 八 节
基金的投资”中基金投资 组 合 报告 为 本基金 2009年 3季度报告 的内 容 ；
6、更新 了 “第 九节
基金的 业绩 ”， 该 部 分 内容 均 按 有 关规 定 编 制 ，并经基金 托 管人 复 核 ；
7、更新 了 “第二 十 节
对基金 份 额 持 有人的 服 务 ”，中的 相 关 信 息 ；
8、更新 了 “第二 十 一 节
其 他应 披露 事 项 ”， 披露了 自 上 次 招募说明书 披露 以 来 涉 及 本 基金的 相 关 公 告 。
上 述 内容 仅 为 本更新招募说明书的摘要， 详 细 资 料 须 以本更新招募说明书正文 所载 的内
容 为 准。 欲 查询 本更新招募说明书正文， 可 登 录 国泰基金管理有限公司 网站 www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二○○九 年十二月二十二日
