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嘉实短债(070009)

嘉实短债:更新招募说明书摘要(2009年第2号)查看PDF公告

 

















































































嘉实超短债债券更新招募说明书摘要


嘉 实 超短 债 证券 投 资基 金 更新 招 募说 明 书 摘要 (2009年第2号) 基金管 理人:嘉实基金管 理有限公司 基金托 管人:中国银行股 份有限公司 重 要提 示 本基金 基金 合同 于2006 年4 月26日 正式 生效 , 本 基金 类型为 契约 型开 放式 。 投资有 风险 ,投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金 份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基 金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认 和接受 ,并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、 承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务, 应详 细查 阅基 金合同 。 基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不 保证基 金一 定盈 利, 也不 保证最 低收 益。 本招募说 明书 所载内 容截 止日为2009年10月26 日( 特别事项 注明 除外) , 有关 财务数 据 和净值 表现 截止 日为2009 年9月30日 (未 经审 计) 。 一 、基 金管理 人 (一)基金管理人概况 名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 注册地 址 上海市 浦东 新区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 1702 室 办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层 法定代 表人 王忠民 总经理 赵学军






















































































嘉实超短债债券更新招募说明书 2 成立日 期 1999 年 3 月25 日 注册资 本 1 亿元 股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司 40%, 立信 投资 有限 责任 公司30%,德 意志 资产 管理 ( 亚 洲)有 限公 司 30%。 存续期 间 持续经 营


电话 (010 )65215588 传真 (010 )65185678 联系人 胡勇钦 (二)主要人员情况 1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况 王忠民 先生 , 董 事长 。 大 学专科 。 曾 任北 京矿 务局 财务处 会计 , 煤 炭部 财务 司会计 、 副 处长 , 中 国统 配煤矿 总公 司财务 局处 长 , 煤炭 部财 务公司 筹备 组负 责人 , 中 煤信托 投资 有 限 责任公 司董 事长 兼总 经理 ,2002 年 3 月至 今任中 诚 信托有 限责 任公 司党 委书 记、董 事长 。 赵学军 先生, 董事、 总经 理。 中 共党员 , 经济 学博 士。 曾就 职于 天津 通信 广 播公司、 外 经贸部 中国 仪器 进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所 、 天津纺 织原 材料 交易 所、 商鼎期 货经 纪有 限公司 、北 京证 券有 限公 司、大 成基 金管 理有 限公 司。2000 年 10 月至 今任 嘉实基 金管 理 有限公 司董 事、 总经 理。 高方先 生, 董事 ,大 学本 科,中 共党 员, 高级 经济 师。曾 任中 国建 设银 行总 行副处 长 , 外企服 务总 公司 宏银 实业 公司副 总经 理。1996 年 9 月至今 历任 中诚 信托 有限 责任公 司总 裁 助理、 副总 裁, 现任 中诚 信托有 限责 任公 司副 总裁 。 韩家乐 先生 , 董 事, 硕 士 研究生 。1990 年毕 业于 清 华大学 经济 管理 学院 。1990 年至 今 任海问 证券 投资 咨询 有限 公司总 经理 ;1994 年 至今 任北京 德恒 有限 责任 公司 总经理 ;2001 年 11 月 至今 任立 信投 资有 限责任 公司 董事 长。 Ingo Gefeke 先 生, 董 事, 德国籍 , 康 斯坦 斯 (Constance ) 大 学国 际经 济学 硕士 研究生 。 曾任德 意志 银行 (纽 约 ) 全球交 易银 行首 席运 营官 及国际 投资 银行 首席 运营 官。 现任 德意 志 资产管 理公 司 ( 法兰 克福 ) 董事 会成 员, 德意 志资 产管理 公司 (纽 约) 董事 总经理 兼首 席行 政管理 官、 全球 交易 总监 。 Lindsay Megan Wright 女 士, 董事 , 大学 本科 (学 士) , 新西 兰国 籍 。 曾 任德 意志银 行 (新西 兰)/ 新西 兰信 托银 行 CFO&COO 、 董事 总经 理,德 意志 银行 DB 资本 合伙公 司亚 太 区 COO 、 董事 总经 理, 德意志 资产 管理 公司 亚太 区 COO 、 董事 总经 理, 德意志 资产 管理 公司 COO 、业 务及 产品 主管(PE ) 、 董事 总经 理 。现任 德意 志资 产管 理公 司亚 太 及中 东区 业务发 展主 管、 董事 总经 理。






















































































嘉实超短债债券更新招募说明书 3 骆小元 女士 , 独 立董 事, 大学本 科 。1982 年 毕业 于 中国人 民大 学财 会专 业。1995 年至 2000 年 , 担 任中 国注 册会 计师协 会总 会计 师 ; 2000 年至今 任中 国注 册会 计师 协会协 会注 册 中心主 任。 王巍先 生 , 独 立董事 , 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设 银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 , 美国化 学银 行分析 师 , 美 国 世界银 行顾 问, 中国 南方 证券有 限公 司副 总裁 ,万 盟投资 管理 有限 公司 董事 长。2004 至今 任万盟 并购 集团 董事 长。 张维炯 先生 , 独 立董 事、 中共党 员, 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾 任上海 交通 大学 动力 机械 工程系 教师 ,上 海交 通大 学管理 学院 副教 授、 副院 长。1997 年至 今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。 朱蕾女 士, 监事 , 中 共党 员, 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 , 中 国保 险监督 管理 委员会 主任 科员 , 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 , 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北 京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月至 今任中 诚信 托有 限责 任公 司国际 业务 部 总经理 。 穆群先 生 , 监 事, 经济 师, 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 , 长安 信 息产业 ( 集 团) 股份 有限 公司 董事 会 秘 书 , 北 京德 恒有 限责 任 公司财 务主 管 。 2001 年 11 月至 今任 立信 投资有 限公 司财 务总 监。 朱成刚 先生 ,监 事 , 法学 博士。1998 年 7 月至 2002 年 1 月, 就职 于中 国建 设银行 资 产保全 部、 法律 事务 部;2002 年 1 月至 今, 就职 于 嘉实基 金管 理有 限公 司监 察稽核 部、 法 律部。 宋振茹 女士 , 副总 经理 , 中共党 员 , 硕 士研 究 生 , 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10 月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。 1998 年 7 月至 1999 年 3 月 任 博时基 金管 理公 司总 经理 助理。1999 年 3 月 至今 任 职于 嘉 实基 金 管理有 限公 司 , 历任 督察 员和公 司副 总经 理。 李道滨 先生 ,副 总经 理, 中共党 员, 法学 博士 ,经 济师。1988 年 7 月至 1990 年 9 月 任职于 厦门 华侨 博物 馆 。1993 年 7 月至 1998 年 9 月任职 于中 国厦 门国 际经 济技术 合作 公 司。2000 年 10 月至 今 任 职于 嘉 实基 金管 理有 限公 司 ,历 任市 场部 副总监 、 总监、 总经 理 助理和 公司 副总 经理 。 张峰先 生, 副总 经理 , 中 共党员 、 硕 士。 曾就 职于 国家计 委, 曾任 嘉实 基金 管理有 限公 司研究 部 副 总监 、市 场部 总监、 公司 督察 长。






















































































嘉实超短债债券更新招募说明书 4 戴京焦 女士 ,副 总经 理, 武汉大 学经 济学 硕士 ,加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA 。 历任平 安 证 券投 资银 行部 总经理 、 平 安保 险集 团公 司资产 管理 部副 总经 理兼 负责人 ; 平 安证 券公司 助理 总经 理, 平安 集团投 资审 批委 员会 委员 。2004 年 3 月加 盟嘉 实基 金管理 有限 公 司任公 司总 经理 助理 。 王炜女 士, 督察 长, 中共 党员 , 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通 联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限 公司法 律部 总监 。 2 、基 金经 理 (1) 现任 基金 经理 吴洪坚先 生, 清华大 学工 学硕士,7年固 定收益 证券 投资经历 。曾 任职于 中国 银行交 易 中心 ( 上海 ) , 从 事人 民币 固定收 益投 资及 交易 等工 作。2005 年 加入 嘉实 基金 管理有 限公 司 固定收益 部工 作,2005 年9 月至2006 年5月 任嘉 实货币 市场基金 经理 助理,2006 年5月10 日至 今任嘉 实货 币基 金经 理职 务,2006 年10月28日 至今 任 本基 金基 金 经 理职 务。 魏莉女士 ,金融 硕士,CFA ,CPA , 具有基 金从业 资 格 ,6 年证 券从业 经历。 曾 任职于 国家开 发银 行国 际金 融局 , 中国 银行 澳门 分行 资金 部经理 。2008 年7 月加 盟嘉 实基金 管理 有 限公司 , 从 事固 定收 益投 资研究 工作 。2009 年1 月16 日至 今任 嘉实 货币 基金 经 理 、 本 基金 基 金经理 。 (2) 历任 基金 经理 2006年4月26 日至2007年12月28日 ,郭 林军 先生 任本 基金基 金经 理职 务。 3 、投 资决 策委 员会 本基金采 取集 体投资 决策 制度,投 资决策 委员会 的成 员包括: 公司 总经理 赵学 军先生 、 公司副 总经 理戴 京焦 女士 , 公司 总经 理助 理邵 健先 生、 总 经理 助理 兼海 外投 资部总 监李 凯先 生、 总经 理助 理兼定 量投 资部总 监陶 荣辉 先生 、 股 票投资 部总 监刘 天君 先生 、 机 构投 资部 总 监林青 先生 、 资深基 金经 理 党开 宇女 士 、 投资 流程 与风险 管理 部总 监毕 万英 先生 、 固 定收 益 部总监 刘熹 先生 。 上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。 二 、基 金托管 人 (一)基金托管人基 本情 况






















































































嘉实超短债债券更新招募说明书 5 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简 称 “中 国银 行 ” ) 办公及 住所 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年10 月31 日 变更注 册登 记日 期:2004 年8 月26 日 注册资 本: 人民 币贰 仟伍 佰叁拾 捌亿 叁仟 玖佰 壹拾 陆万贰 仟零 玖元 法定代 表人 :肖 钢 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管部 及投 资者 服务 部总 经理: 董杰 托管部 门联 系人 :宁 敏 电话: (010 )66594977


传真: (010 )66594942 网址:http://www.boc.cn 中国银 行总 行于 1998 年设 立基金 托管 部, 为进 一步 树立以 投 资 者为 中心 的服 务理念 , 根据不 断丰 富和 发展 的托 管对象 和托 管服 务种 类 , 中 国银行 于2005 年3 月23 日正式 将基 金 托管部 更名 为托 管及 投资 者服务 部, 下设 覆盖 销售 、 市场 、 运 营、 风 险与 合 规管理 、 信 息技 术、 行政 管理 等各层 面的 多个团 队, 现有 员 工110 余人 ; 并 在上 海市分 行 、 深圳市 分行 设立 托管业 务团 队。 三 、相 关服务 机构 (一)基金份额发售 机构 (1) 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心 办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 91 号 金地中 心 A 座 6 层 电话 (010 )65215588 传真 (010 )65180615 联系人 赵虹 (2)嘉 实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心 办公地 址 上海市 浦东 新区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 1702 室 电话 (021 )38789658 传真 (021 )68880023 联系人 唐伟宏 (3) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司 办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H 嘉 实基 金 电话 (028 )86202100 传真 (028 )86202100 联系人 胡清泉






















































































嘉实超短债债券更新招募说明书 6 (4) 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司 办公地 址 深圳市 深南 东 路 5047 号 发 展银行 大厦 附楼 二楼 电话 (0755 )25870686 传真 (0755 )25870663 联系人 钟俊杰 (5) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司 办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室 电话 (0532 )66777766 传真 (0532 )66777676 联系人 曹涌 (6) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司 办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室 电话 (0571 )87759328 传真 (0571 )87759331 联系人 沈峥 (7) 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司 办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元 电话 (0591 )88013673 传真 (0591 )88013670 联系人 吴冬梅 (8) 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司 办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室 电话 (025 )66671118 传真 (025 )66671100 联系人 施镜葵 2.代销机构 (1 )中国银行 住所 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼 法定代 表人 肖钢 电话 (010 )66596688 传真 (010 )66594946 网址 www.boc.cn 客服电 话 95566 (2 )中国工商银行 (3 )中国建设银行 (4 )中国农业银行 住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 姜建清 联系人 王佺 电话 (010 )66107900 传真 (010 )66107914 网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588 住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号 办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼长 安兴 融中 心 法定代 表人 郭树清 网址 www.ccb.com 客服电 话 95533






















































































嘉实超短债债券更新招募说明书 7 (5 )交通银行 (6 )招商银行 (7 )中国民生银行 (8 )上海浦东发展银行 (9 )兴业银行 (10)北京银行 住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号 法定代 表人 项俊波 联系人 蒋浩 电话 (010 )85109219 传真 (010 )85109219 网址 www.abchina.com 客服电 话 95599 住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路188 号 法定代 表人 胡怀邦 联系人 曹榕 电话 (021 )58781234 传真 (021 )58408842 网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559 住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大 厦 法定代 表人 秦晓 联系人 徐彪 电话 (0755 )83198888 传真 (0755 )83195049 网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555 住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 董文标 联系人 吴海鹏 、董 云巍 电话 (010 )58351666 传真 (010 )83914283 网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568 住所 上海市 浦东 新区 浦东 南 路500 号 办公地 址 上海市 北京 东 路 689 号 法定代 表人 吉晓辉 联系人 倪苏云 、虞 谷云 电话 (021 )61618888 传真 (021 )63604199 网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528 住所 福州市 湖东 路 154 号 办公地 址 上海市 江宁 路 168 号 法定代 表人 高建平 联系人 潘玲 电话 (021 )52629999 传真 (021 )62569070 网址 www.cib.com.cn 客服电 话 95561 住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲17 号 首层 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号 北京 银行 大厦 法定代 表人 闫冰竹 联系人 王曦 电话 (010 )66223584 传真 (010 )66226073 网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电 话 (010 )96169






















































































嘉实超短债债券更新招募说明书 8 (11 )深圳发展银行 (12 )平安银行 (13 ) 青岛银行 (14 )宁波银行 (15 ) 东莞银行 (16 )中信银行 住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦C 座 法定代 表人 孔丹 联系人 金蕾 电话 (010 )65557013 传真 (010 )65550827 网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558 (17 ) 广东发展银行 住所、 办公 地址 广东省 广州 市农 林下 路 83 号 法定代 表人 董建岳 联系人 詹全鑫 、张 扬眉 电话 (020)38322542


传真 (0571 )87310995 住所、 办公 地址 深圳深 南东 路5047 号深 圳 发展银 行大 厦 法定代 表人 法兰克 纽曼(Frank N. Newman) 联系人 石蔚明 电话 (0755 )82088888 传真 (0755 )82080406 网址 www.sdb.com.cn 客服电 话 95501 住所、 办公 地址 深圳市 深南 中 路1099 号 平 安银行 大厦 法定代 表人 孙建一 联系人 霍兆龙 电话 (0755 )25859591 传真 (0755 )25879453 网址 www.pingan.com 客服电 话 4006699999 住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦 法定代 表人 张广鸿 联系人 徐楠 电话 (0532 )85709793 传真 (0532 )85709839 客服电 话 96588 (青 岛) 、4006696588 (全 国) 、 (0532 )85709799 网址 www.qdccb.com 住所、 办公 地址 宁波市 江东 区中 山东 路 294 号 法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋 电话 (021 )63586210 传真 (021 )63586215 网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话 96528 ,962528 上海 地区 住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号 法定代 表人 廖玉林 联系人 胡昱 电话 (0769 )22119061 传真 (0769 )22117730 客服电 话 96228 网址 www.dongguanbank.cn






















































































嘉实超短债债券更新招募说明书 9 客服电话 (020)38322222 网址 www.gdb.com.cn (18 )杭州银行 (19 )徽商银行 (20 )南京银行 (21 )临商银行 (22 )温州银行 (23 )上海农村商业银行 (24 )浙商银行 住所、 办公 地址 杭州市 凤起 路 432 号 法定代 表人 马时雍 联系人 江波 电话 (0571 )85108309 传真 (0571 )85108309 客服电 话 400-888-8508 网址 www.hzbank.com.cn 住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座 法定代 表人 王晓昕 联系人 王祎 电话 (0551 )2667819 传真 (0551 )2667857 客服电 话 4008896588( 安徽 省外) 、96588( 安 徽省内) 网址 www.hsbank.com.cn 住所、 办公 地址 南京市 白下 区淮 海 路 50 号 法定代 表人 林复 联系人 贺坚 电话 (025 )84544135 传真 (010 )84544129 客服电 话 4008896400 网址 www.njcb.com.cn 住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路 336 号 法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱 电话 (0539)8304657 传真 (0539)8304657 客服电 话 400-699-6588 网址 www.lsbchina.com 住所、 办公 地址 温州市 车站 大道 华海 广 场 1 号楼 法定代 表人 夏瑞洲 联系人 林波 电话 (0577 )88995217 传真 (0577 ) 88995217 客服电 话 (0577 )96699 网址 www.wzbank.cn 住所 上海市 浦东 新区 浦东 大 道 981 号 办公地 址 上海市 银城 中 路 8 号中 融 碧玉蓝 天大 厦 15 层 法定代 表人 李秀仑 联系人 吴海平 电话 (021 )38576977 传真 (021 )50105124 客服电 话 (021 )962999 网址 www.srcb.com 住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号 法定代 表人 张达洋 联系人 吴军阳 电话 (0571 ) 87659084 传真 (0571 )87659188 网址 www.czbank.com 客服电 话 95105665






















































































嘉实超短债债券更新招募说明书 10 (25) 中信建投证券有限 责任公司 (26)海通证券股份有限 公司 (27)国泰君安证券股份 有限公司 (28)中国银河证券股份 有限公司 (29) 兴业证券股份有限 公司 (30) 华泰联合证券有限 责任公司 ( 原联 合证 券有 限责任 公司 ) (31)华泰证券股份有限 公司 住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号4 号楼 办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号 法定代 表人 张佑君 联系人 权唐 清算传 真 (010 )65183880 业务传 真 (010 )65182261 网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108 住所 上海市 淮海 中 路98 号 办公地 址 上海 市 广东 路689 号 法定代 表人 王开国 联系人 金芸 、 李笑 鸣 电话 (021)23219000 传真 (021)23219000 网址 www.htsec.com 客服电 话 (021 ) 95553 或致电 营业 网点 住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号 办公地 址 上海市 浦东 新 区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼 法定代 表人 祝幼一 联系人 芮敏祺 电话 (021)38676161 传真 (021)38670161 网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666 住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座 法定代 表人 胡长生 联系人 李洋 电话 (010 )66568047 传真 (010 )66568116 网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-888-8888 住所 福州市 湖东 路 99 号 标力 大 厦 办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 ·五 道口 广场1 号楼 21 层 法定代 表人 兰荣 联系人 谢高得 电话 (021 )38565785 传真 (021 )38565783 网址 www.xyzq.com.cn 客服电 话 4008888123 住所、 办公 地址 深圳市 深南 东 路5047 号 深 圳发展 银行 大 厦 10 、24 、25 层 法定代 表人 马昭明 联系人 盛宗凌 电话 (0755 )82492000 传真 (0755 )82492962 网址 www.lhzq.com 客服电 话 4008888555






















































































嘉实超短债债券更新招募说明书 11 (32)招商证券股份有限 公司 (33)东吴证券有限责任 公司 (34)国信证券股份有限 公司 (35)广发证券股份有限 公司 (36)国都证券有限责任 公司 (37)国元证券股份 有限 公司 住所、 办公 地址 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 法定代 表人 吴万善 联系人 程高峰 电话 (025)84457777 传真 (025)84579763 网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 宫少林 联系人 黄健 电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636 网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565 住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号商旅 大 厦18-21 层 法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹 电话 (0512)65581136 传真 (0512 )65588021 网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 (0512)33396288 住所、 办公 地址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信 证券 大厦 16-26 层 法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕 电话 (0755)82130833 传真 (0755)82133302 网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536 住所 广东省 广州 市天 河北 路 183 号 大 都会 广场43 楼 办公地 址 广州市 天河 北 路 183 号大 都会广 场 18 、19 、36 、38 、41 、42 楼 法定代 表人 王志伟 联系人 黄岚 电话 (020 )87555888 传真 (020 )87555305 网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致电 各地 营业 网 点


住所 深圳市 福田 中心 区金 田 路4028 号荣 超经 贸中 心26 层 11 、12 办公地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层 法定代 表人 王少华 联系人 黄静 电话 (010 )84183389 传真 (010)64482090 网址 www.guodu.com 客服电 话 4008188118 住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号 法定代 表人 凤良志 联系人 祝丽萍 电话 (0551 )2207938 传真 (0551 )2207965 网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 400-8888-777 、95778






















































































嘉实超短债债券更新招募说明书 12 (38 )宏源证券股份有限 公司 (39 )申银万国证券股份 有限公司 (40)中信证券股份有限 公司 (41)长城证券有限责任 公司 (42)平安证券有限责任 公司 (43)民生证券有限责任 公司 (44)光大证券股份有限 公司 住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦 办公地 址 北京 西 城区 太平 桥大 街19 号宏 源证 券 法定代 表人 汤世生 联系人 李巍 电话 (010 )88085338 传真 (010 )88085240 网址 www.hysec.com 客服电 话 400800562 住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号 法定代 表人 丁国荣 联系人 李清怡 电话 (021 )54033888 传真 (021 )54030294 网址 www.sw2000.com.cn 客服电 话 (021 )962505 住所 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号 招商 银行 大厦 第A 层 办公地 址 北京朝 阳区 新源 南 路 6 号 京城大 厦 3 层 法定代 表人 王东明 联系人 陈忠 电话 (010 )84863893 传真 (010 )84865560 网址 www.ecitic.com 客服电 话 (010 )84588888 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 黄耀华 联系人 匡婷 电话 (0755 )83516289 传真 (0755 )83516199 客服电 话 4006666888 网址 www.cc168.com.cn 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区八 卦岭 八卦 三路平 安大 厦三 楼 法定代 表人 陈敬达 联系人 袁月 电话 (0755 )82450826 传真 (0755 )82433794 网址 www.pa18.com 客服电 话 95511 住所、 办公 地址 北京市 朝阳 门外 大 街16 号 中国人 寿大 厦1901 室 法定代 表人 岳献春 联系人 赵明 电话 (010 )85252656 传真 (010 )85252655 网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888






















































































嘉实超短债债券更新招募说明书 13 (45)东方证券股份有限 公司 (46)渤海证券股份 有限 公司 (47)安信证券股份有限 公司 (48)长江证券股份有限 公司 (49)浙商证券有限责任 公司 (50)中信万通证券有限 责任公司 住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号 法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨 电话 (021 )22169999 传真 (021 )22169134 网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 ,10108998 住所、 办公 地址 上海市 中山 南 路318 号 2 号楼 21-29 层 法定代 表人 王益民 联系人 吴宇 电话 (021 )63325888 传真 (021 )63326173 网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503 住所 天津市 经济 技术 开发 区第 一大 街 29 号 办公地 址 天津市 河西 区宾 水 道 3 号 法定代 表 人 张志军 联系人 徐焕强 电话 (022 )28451883 传真 (022 )28451892 网址 www.ewww.com.cn 客服电 话 4006515988 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元 法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹 电话 (0755 )82558305 传真 (0755 )82558355 网址 www.essences.com.cn 客服电 话 4008001001 住所、 办 公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦 法定代 表人 胡运钊 联系人 李良 电话 (021 )63219781 传真 (021 )51062920 客服电 话 400-8888-999 或 (027 )85808318 网址 www.95579.com 住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼 法定代 表人 吴承根 联系人 吴颖 电话 (0571 )87902080 传真 (0571 )87902081 网址 www.stocke.com 客服电 话 (0571 )96777 住所 青岛市 崂山 区苗岭路 29 号 澳柯玛 大 厦15 层(1507-1510 室) 办公地 址 青岛市 东海 西 路28 号 法定代 表人 史洁民 联系人 丁韶燕 电话 (0532 )85022026 传真 (0532 )85022026 网址 www.zxwt.com.cn 客服电 话 (0532 )96577






















































































嘉实超短债债券更新招募说明书 14 (51)山西证券股份有限 公司 (52)财富证券有限责任 公司 (53)国海证券有限责任 公司 (54)东北证券股份有限 公司 (55)南京证券有限责任 公司 (56)江南证券有限责任 公司 (57)德邦证券有限责任 公司 住所、 办公 地址 山西省 太原 市府 西 街69 号 山西国 际贸 易中 心东 塔楼 法定代 表人 侯巍 联系人 张治国 电话 (0351 )8686703 传真 (0351 )8686619 网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618 住所、 办公 地址 长沙市 芙蓉 中路 二 段80 号 顺天国 际财 富中 心 26 、27 层 法定代 表人 周晖 联系人 郭磊 电话 (0731 )4403319 传真 (0731 )4403439 网址 www.cfzq.com 客服电 话 (0731 )4403319 住所、 办公 地址 广西南 宁市 滨湖 路 46 号 法定代 表人 张雅锋 联系人 覃清芳 电话 (0771 )5539262 传真 (0771 )5539033 网址 www.ghzq.com.cn 客服电 话 4008888100 ,96100 (广 西 ) 住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路1138 号 法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴 电话 (0431 )85096709 传真 (0431 )85680032 网址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686 、 (0431 )85096733 住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭8 号 法定代 表人 张华东 联系人 徐翔 电话 (025 ) 83367888-4201 传真 (025 )83320066 网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888 住所、 办公 地址 江西省 南昌 市抚河 北路 291 号六楼 法定代 表人 姚江涛 联系人 余雅娜 电话 (0791 )6768763 传真 (0791 )6789414 网址 www.scstock.com 客服电 话 (0791 )6781119 住所 上海市 普陀 区曹 阳 路510 号南半 幢9 楼 办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际 中心 ”26 楼 法定代 表人 方加春 联系人 罗芳 电话 (021 )68761616 传真 (021 )68767981 网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888182






















































































嘉实超短债债券更新招募说明书 15 (58)东海证券有限责任 公司 (59)湘财证券有限责任 公司 (60)金元证券股份 有限 公司 (61)西部证券股份有限 公司 (62)国联证券股份有限 公司 (63)中银国际证券有限 责任公司


(64)中信金通证券有限 责任公司 住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场18 、19 楼 法定代 表人 朱科敏 联系人 李涛 电话 (0519 )88157761 传真 (0519 )88157761 网址 www.longone.com.cn 客服电 话 400-888-8588 住所 湖南省 长沙 市黄 兴中 路 63 号中山 国际 大 厦12 楼 办公地 址 上海市 陆家 嘴环 路 958 号 华能联 合大 厦5 楼 法定代 表人 陈学荣 联系人 李梦诗 电话 (021 ) 68634510-8631 传真 (021 )68865680 网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551 住所 海南省 海口 市南 宝 路36 号 证券大 厦 4 层 办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时 代金融 中 心 17 层 法定代 表人 陆涛 联系人 金春 电话 (0755 )83025695 传真 (0755 )83025625 网址 www.jyzq. com cn 客服电 话 400-8888-228 住所、 办公 地址 西安市 东新 街232 号 信托 大厦 16 、17 层 法定代 表人 刘建武 联系人 冯萍 电话 (029 )87406488 传真 (029 )87406387 网址 www.westsecu.com.cn 客服电 话 (029 )96708 住所 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号 办公地 址 江苏省 无锡 市县 前东 街8 号国联 大 厦6-8 楼 法定代 表人 雷建辉 联系人 袁丽萍 电话 (0510 )82588168 传真 (0510 )82830162 客服电 话 4008885288 网址 www.glsc.com.cn 住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层 办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层 法定代 表人 唐新宇 联系人 张静 传真 (021 )50372474 客服电 话 4006208888 网址 www.bocichina.com.cn






















































































嘉实超短债债券更新招募说明书 16 (65)国盛证券有限责任 公司 (66)广州证券有限责任 公司 (67)中原证券股份有限 公司 (68)华龙证券有限责任 公司 (69)新时代证券有限责 任公司 (70)上海证券有限责任 公司 住所、 办公 地址 浙江杭 州市 中河 南 路11 号 万凯庭 院商 务楼 法定代 表人 刘军 联系人 俞会亮 电话 (0571 )85783715 传真 (0571 )85783771 网址 www. bigsun .com.cn 客服电 话 (0571 )96598 住所 江西省 南昌 市永 叔 路 15 号 办公地 址 江西省 南昌 市永 叔 路 15 号 信达大 厦 10-13 楼 法定代 表人 管荣升 联系人 徐美云 电话 (0791 )6285337 传真 (0791 )6289390 网址 www.gsstock.com 客服电 话 (0791 )6285337 、6283827 住所、 办公 地址 广州市 先烈 中 路69 号东 山 广场主 楼 5 楼 法定代 表人 吴志明 联系人 樊刚正 电话 (020 )87322668 传真 (020 )87325036 网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 (020 )961303 住所 郑州市 经三 路 15 号 广汇 国 际贸易 大厦 办公地 址 郑州市 经三 路 15 号 广汇 国 贸 11 楼 法定代 表人 石保上 联系人 耿铭


程 月艳 电话 (0371 )65585670 传真 (0371 )65585665 网址 www.ccnew.com 客服电 话 967218 、4008139666 住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市静 宁 路308 号 法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田 电话 (0931 )4890619 传真 (0931 )4890118 客服电 话 (0931 )4890619 网址 www.hlzqgs.com 住所、 办公 地址 北京市 西城 区月 坛北 街2 号月坛 大 厦15 层 法定代 表人 马金声 联系人 朱雪雁 电话 (010 )68083575 传真 (010 )68084986 网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898






















































































嘉实超短债债券更新招募说明书 17 (71)东莞证券有限责任 公司 (72)万联证券有限责任 公司 (73)大同证券经纪有限 责任公司 (74)齐鲁证券有限公司 (75)国金证券股份有限 公司 (76)财通证券有限责任 公司 住所 上海市 西藏 中 路336 号 办公地 址 上海市 临平 北 路19 号 法定代 表人 蒋元真 联系人 谢秀峰 电话 (021 ) 65076608 -557 传真 (021 )65217206 网址 www.962518.com 客服电 话 (021) 962518 住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号金源 中 心30 楼 法定代 表人 游锦辉 联系人 罗绍辉 电话 (0769 )22119351 传真 (0769 )22119423 网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 (0769 )961130 住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路18 号广 东 电信广 场 36-37 层 法定代 表人 李舫金 联系人 罗创斌 电话 (020 )37865070 传真 (020 )37865008 网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133 住所 山西省 大同 市大 北 街13 号 办公地 址 山西省 太原 市青 年 路8 号 法定代 表人 董祥 联系人 辛国荣 电话 (0351 )4167056 传真 (0351 )4192803 网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 (0351 )4167056 住所、 办公 地址 山东省 济南 市经 十 路128 号 法定代 表人 李玮 联系人 傅咏梅 电 话 (0531 )81283938 传真 (0531 )81283900 网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538 住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号 法定代 表人 雷波 联系人 王丹 电话 (028 )86690125 传真 (028 )86690126 网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 (028 )95105111 住所 、 办 公地 址 浙江杭 州市 解放 路111 号 法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏 电话 (0571) 87925129 传真 (0571 )87828042 网址 www.ctsec.com 客服电 话 (0571 )96336 、962336 (上 海)






















































































嘉实超短债债券更新招募说明书 18 (77)第一创业证券有限 责任公司 (78)中国建银投资证券 有限责任公司 (79)华鑫证券有限责任 公司 (80)中山证券有限责任 公司 (81) 中国国际金融有限 公司 (82) 天相投资顾问 有限 公司 住所、 办 公地 址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25、26 层 法定代 表人 刘学民 联系人 魏颖 电话 (0755 )25832852 传真 (0755 )82485081 网址 www.firstcapital.com.cn 客服电 话 (0755 )25832583 住所、 办公 地址 深圳福 田益 田路 福华 三路 交界处 深圳 国际 商会 中 心48-50 层 法定代 表人 杨小阳 联系人 刘权 电话 (0755 )82026521 传真 (0755 )82026539 网址 www.cjis.cn 客服电 话 400-600-8008 住所 深圳罗 湖区 深南 东 路5045 号深业 中心 大 厦25 层 2512 、2513 办公地 址 上海市 肇嘉 浜 路750 号 法定代 表人 王文学 联系人 杨小江 电话 (021 )64339000 传真 (021 )64376097 客服电 话 (021 )32109999,( 029 )68918888 网址 www.cfsc.com.cn 住所、 办 公地 址 广东省 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦B 座 15 层 法定代 表人 吴泳良 联系人 刘军 电话 (0755 )82944659 传真 (0755 )82960582 网址 www.zszq.com.cn 客服电 话 (0755 )82943750 住所 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层 办公地 址 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层 法定代 表人 李剑阁 联系人 王雪筠 电话 (010 )65051166 传真 (010 )85679535 网址 www.cicc.com.cn 客服电 话 (010 )85679238;( 010 )85679169 住所 北京市 西城 区金 融 街19 号 富凯大 厦 B 座701 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦 B 座 4 层 法定代 表人 林义相 联系人 莫晓丽 电话 (010 )66045529 传真 (010 )66045500 客服电 话 (010 )66045678 网址 www.txsec.com 、www.txjijin.com






















































































嘉实超短债债券更新招募说明书 19 (83)世纪证券有限责任 公司 (84)瑞银证券有限责任 公司 (85)中国民族证券有限 责任公司 (86) 厦门证券有限公司 (87)江海证券有限 公司 (88)华宝证券有限责任 公司 (89)爱建证券有限责任 公司 住所、 办 公地 址 上海市 南京 西 路758 号 24 楼 法定代 表人 张建华


联系人 陈敏 电话 (021 )32229888-3121 传真 (021 )62878783 客服电 话 (021 )63340678 网址 www.ajzq.com (90)西南证券有限责任 公司 住所、 办公 地址 深圳深 南大 道7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层 法定代 表人 卢长才 联系人 刘军辉 电话 (0755 )83199511 传真 (0755 )83199545 网址 www.csco.com.cn 客服电 话 (0755 )83199511 住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层 法定代 表人 刘弘 联系人 谢雅凡 、田 文健 电话 (010 )59226788 传真 (010 )59226840 网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 4008878827 住所 北京市 丰台 区北 路 81 号 办公地 址 北京市 西城 区金 融 街5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层 法定代 表人 赵大建 联系人 李微、 张伟 智 电话 (010 )59355941 传真 (010 )66553791 网址 www.e5618.com 客服电 话 400-889-5618 住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路 2 号莲 富 大厦 十 七楼 法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文 电话 (0592 )5161642 传真 (0592 )5161640 网址 www.xmzq.cn 客服电 话 (0592 )5163588 住所、 办 公地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号 法定代 表人 孙名扬 联系人 徐世旺 电话 (0451 )82336863 传真 (0451 )82287211 客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn 住所、 办 公地 址 上海市 陆家 嘴环 路166 号 未来资 产大 厦 23 层 法定代 表人 陈林 联系人 楼斯佳 电话 (021 )50122222 传真 (021 )50122200 客服电 话 4008209898 网址 www.cnhbstock.com






















































































嘉实超短债债券更新招募说明书 20 住所、 办 公地 址 重庆市 渝中 区临 江支 路2 号合景 国际 大 厦 A 幢 法定代 表人 王珠林 联系人 秦治国 电话 (023 )63721712 传真 (023 )63786215 客服电 话 4008096096 网址 www.swsc.com.cn (91)英大证券有限责任 公司 住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层 法定代 表人 赵文安 联系人 李欣 电话 (0755 )83007179 传真 (0755 )26998301 客服电 话 (0755 )26982993 网址 www.vsun.com (92)方正证券有限责任 公司 住所、 办 公地 址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦22-24 层 法定代 表人 雷杰 联系人 彭博 电话 (0731 )85832343 传真 (0731 )85832342 客服电 话 95571 网址 www.foundersc.com (93)日信证券有限责任 公司 住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号 办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层 法定代 表人 孔佑杰 联系人 张利军


陈韦杉 电话 (010)88086830 传真 (010)88086637 网址 www.rxzq.com.cn 客服电 话 北京: (010 )82200210/82200220 呼和浩 特: (0471 )6292456 /6292494 通辽:(0475)8263840/ 8265217 乌兰浩 特:(0482)8223737/ 8223131 (94)广发华福证券有限 责任 公司 住所 福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 、8 层 办公地 址 福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 、8 、10 层 法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾 电话 (0591 )87841160 传真 (0591 )87841150 客服电 话 (0591 )96326 网址 www.gfhfzq.com.cn (95)信达证券股份有限 公司 住所、 办 公地 址 北京市 西城 区三 里河 东 路 5 号中 商大 厦 10 层 法定代 表人 张志刚 联系人 唐静 电话 (010 )88656100 传真 (010 )88656290 客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com (二)注册登记机构 嘉实基 金管 理有 限公 司( 同上) (三)律师事务所和 经办 律师






















































































嘉实超短债债券更新招募说明书 21 (四)会计师事务所 和经 办注册会计师


四 、基 金的名 称 本基金 名称 : 嘉 实超 短债 证券投 资基 金 五 、基 金的类 型 本基金 类型 :契 约型 开放 式 六 、基 金的投 资目 标 本基金 通过 控制 投资 组合 的久期 不超 过一 年, 力求 本金稳 妥, 保持 资产 较高 的流动 性 , 降低基 金净 值波 动风 险, 取得超 过比 较基 准的 稳定 回报。 七 、基 金的投 资方 向 本基金 投资 范围 为固 定收 益类金 融工 具 , 具体 包括 国债 、 金 融债 、 信 用等 级 为投资 级及 以上的 企业 债和 次级 债券 等; 债 券回 购; 央行 票据 、 银行 存款 、 资 产支 持证 券 以及 法律 、 法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其它 金融 工 具 。本 基金不 投资 于可 转换 债券 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 八 、基 金的投 资策 略 本基金 主要 目标 是在 保持 传统货 币市 场基 金的 本金 稳妥、 高流 动性 特点 的同 时, 通 过适 当延长 基金 投资 组合 的久 期, 投资 于期 限稍长 的固 定收益 工具 , 获取更 高的 投资收 益 。 因 此 名称 国浩律 师集 团( 北京 )事 务所 住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路38 号 泰康 金融 大厦9 层 负责人 王卫东 联系人 黄伟民 电话 (010 )65890661 传真 (010 )65176801 经 办 律 师 黄伟民 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 住所 上海市 浦东 新区 东昌 路568 号 办公地 址 上海市 湖滨 路202 号普 华 永道中 心 11 楼 法定代 表人 杨绍信 联系人 陈宇 电话 (021 )61238888 传真 (021 )61238800 经办注 册会 计师 许康伟 、陈 宇






















































































嘉实超短债债券更新招募说明书 22 本基金 的投 资策 略也 是在 货币市 场基 金投 资策 略基 础上的 增强 型投 资策 略 , 一 方面将 基金 的 大部分 资产 投资 于货 币市 场工具 , 保持 基金资 产的 高流动 性 , 同 时提供 稳定 的收益 ; 另一 方 面, 通过 价值 挖掘 , 将 一 小部分 资产 投资 于收 益率 较高的 固定 收益 类投 资工 具, 比如 投资 级 的企业 债、 金融 债、 次级 债、 浮 动利 率债 等, 为基 金资产 提供 超额 收益 。 本 基金的 投资 策略 主要包 括: 1 、久 期策 略 为了保持 本基 金明显 的收 益- 风险 特征, 本基金 的久 期保持大 于0.5 年, 小于1 年。在 分 析 宏观经 济指 标(主 要包 括:市场 资金 供求、 利率 水平和市 场预 期、通 货膨 胀率、GDP增长 率、 货 币供应 量、 就 业率 水平、 国际市 场利 率水 平 、 汇率) 和财 政货币 政策 等的基 础上, 对 未来较 长的 一段 时间 内的 市场利 率变 化趋 势进 行预 测, 决 定组 合的 久期, 并通 过不同 债券 剩 余期限 的合理 分布, 有效 地控制 利率波 动对基 金净 值波 动 的影响 , 并 尽可能 提高基 金收益 率。 2 、收 益率 曲线 策略 收益率 曲线 策略 是基 于对 收益率 曲线 变化 特征 的分 析, 预 测收 益率 曲线 的变 化趋势 , 并 据此进 行投 资组 合的 构建 。收益 率曲 线策 略有 两方 面的内 容, 一是 收益 率曲 线本身 的变 化 , 根据收 益率 曲线 可能 向上 移动或 向下 移动 , 降 低或 加长整 个投 资组 合的 平均 剩余期 限。 二是 根据收 益率 曲线 上不 同年 限收益 率的 息差 特征 , 通过 骑乘策 略 , 投 资于 最有 投资 价值的 债 券 。 3 、买 入持 有策 略 本基金 的投 资对 象主 要是 短期的 固定 收益 类投 资工 具, 一 般情 况下, 本基 金对 这些短 期 固定收 益投 资工 具, 采取 买入持 有策 略, 以便 降低 基金净 值的 波动 性。 4 、相 对价 值挖 掘策 略 本基金 在主 要投 资于 货币 市场工 具的 同时 , 深入 挖掘 市场上 各类 固定 收益 型投 资产品 由 于市场 分割 、信 息不 对称 、发行 人信 用等 级意 外变 化等情 况造 成的 短期 内市 场失衡 ;新 股 、 新债发 行以 及节 日效 应等 因素导 致的 市场 资金 供求 发生短 时失 衡等 。 这种 失衡 将带来 一定 投 资机会 。 通 过分 析短 期市 场机会 发生 的动 因, 研究 其中的 规律 , 据 此调 整组 合配置 , 改 进操 作方法 ,积 极利 用市 场机 会获得 超额 收益 。 5 、无 风险 套利 策略 本基金 将充 分利 用投 资范 围广泛 的特 点 , 寻 找各 类可 投资工 具之 间存 在的 无风 险套利 机 会,比 如跨 市场 套利 、跨 品种套 利等 。 本基金 在投 资过 程中 , 将 综合运 用多 种投 资策 略, 使投资 组合 产生 持续 稳定 的回报 , 而 不是仅 仅依 赖某 一种 投资 策略。 在投 资的 过程 中, 即 使通过 价值 挖掘 发现 某只 债券具 有较 高 的投资 价值 , 也不在 单只 债券上 暴露 过多 的风 险, 而是将 风险 分散 到多 只债 券上 , 每 只债 券 只承担 较小 的风 险。 同时 我们还 将通 过数 量模 型, 分析个 券 、 类 属债券 直至 整个投 资组 合 的 风险- 收益 特征 ,并 在二 者 之间做 到有 效平 衡。






















































































嘉实超短债债券更新招募说明书 23 九 、基 金的业 绩比 较基准 一年期 银行 定期 储蓄 存款 的税后 利率 。 十 、基 金的风 险收 益特征 本基金 预期 的风 险水 平和 预期收 益率 高于 货币 市 场 基金, 低于 中长 期债 券基 金、 混 合基 金、股 票基 金。 十 一、 基金的 投资 组合报 告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2009 年 10 月 26 日复核 了 本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 , 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至2009年9月30日( “ 报 告期末 ”) ,本 报告 所列 财务数 据 未经审 计。 1. 报告期末基金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 固定收 益投 资 1,064,231,180.55 68.51 其中: 债券 1,064,231,180.55 68.51 资产支 持证 券 - - 2 买入返 售证 券 370,600,561.00 23.86 其中:买断式回购的买入返售证券 - - 3 银行存 款和 清算 备付 金合 计 22,028,492.87 1.42 4 其他资 产 96,438,208.48 6.21 合计 1,553,298,442.90 100.00 2. 报告期末 按债券 品种 分 类的债券 投资组合 序号 债券品 种 公允价 值 ( 元) 占基金 资产 净值 的比 例 (% ) 1 国家债 券























-
































-





2 央行票 据























-
































-





3 金融债 券





582,438,000.00


38.45 其中: 政策 性 金 融债





582,438,000.00


38.45 4 企业债 券








70,288,180.55


4.64 5 企业短 期融 资券





411,505,000.00


27.17 6 其他























-
































-





合计


1,064,231,180.55


70.26 3. 报告期末按公允价值 占 基金 资产净值大小排 名的 前五名债券投资明细






















































































嘉实超短债债券更新招募说明书 24 序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 公允价 值 ( 元) 占基金 资产 净值 的比 例 (% ) 1 080207 08 国开 07 1,500,000 151,485,000.00 10.00 2 080225 08 国开 25 1,100,000 109,758,000.00 7.25 3 060213 06 国开 13 1,000,000 101,200,000.00 6.68 4 090301 09 进出 01 1,000,000 98,960,000.00 6.53 5 070308 07 进出 08 700,000 70,539,000.00 4.66 4. 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细 报告期 末, 本基 金未 持有 资产支 持证 券。 5. 投资组合报告附注 (1 ) 基金 计价 方法 说明 ① 本基 金的 基金 份额 净值 的计算,精 确到0.0001 元, 小数点 第五 位四 舍五 入。 ② 基金 估值 : 在证券 交易 所市场 , 实行 净价交 易的 债券按 估值 日收 盘净 价估 值, 未实 行 净 价 交 易 的 债券 按 估 值 日收 盘 价 减 去 债券 收 盘 价 中所 含 的 债 券 应收 利 息 得 到的 净 价 进 行估 值; 未上 市债 券采 用估 值技 术确定 公允 价值 , 在估 值技 术难以 可靠 计量 的情 况下 按成本 估值 ; 在银行 间债 券市 场交 易的 债券 、 资 产支 持证 券等 固定 收益品 种 , 采 用估 值技 术确 定公允 价值 ; 同一债 券同 时在 两个 或两 个以上 市场 交易 的, 按债 券所处 的市 场分 别估 值; 其他资 产按 照国 家有关 规定 或行 业约 定进 行估值 。 (2 ) 报告 期 内 ,本 基 金投 资 的 前十 名 证券 的 发行主 体 未 被监 管 部门 立 案调查 , 在 本 报告编 制日 前一 年内 本基 金投资 的前 十名 证券 的发 行主体 未受 到公 开谴 责、 处罚。 (3 ) 报告 期末 其他 资产 构 成 序号 项目 金额( 元) 1 存出 保 证金

















-





2 应收证 券清 算款

















-





3 应收利 息


11,191,226.58


4 应收申 购款


85,246,981.90


5 其他应 收款

















-





6 待摊费 用

















-





7 其他

















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合计 96,438,208.48 十 二、 基金的 业绩 基金业 绩截 止日 为2009年9 月30日。






















































































嘉实超短债债券更新招募说明书 25 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 1 、 基金 份额 净值 增长 率 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的比 较 阶段 净值 增长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准 收益率 ③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差④ ①-③ ②-④ 2006 年 4 月26 日至 2006 年 12 月 31 日 1.22% 0.01% 1.30% 0.00% -0.08% 0.01% 2007 年 4.01% 0.03% 2.78% 0.01% 1.23% 0.02% 2008 年 5.41% 0.11% 3.77% 0.01% 1.64% 0.10% 2009 年上 半年 0.38% 0.01% 1.11% 0.01% -0.73% 0.00% 2 、 自基 金合 同生 效以 来 基金累计 净值 增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的 比较 图:嘉 实超 短债 债券 基金 累 计份额 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对比 图 (2006 年4 月26 日至2009 年9月30 日) 注: 按 基金 合同 规定 ,本 基金自 基金 合同 生效 日 起 3 个 月内 为建 仓期 。 建 仓 期结束 时本基 金的各 项投资 比例符 合基 金合同 十三( 八)投 资组 合限制 的约定 : (1 )基金 与由基 金管理 人管理的 其他 基金持 有一 家公司发 行的 证券总 和, 不超过该 证券 的 10% ;(2 )在全国 银行 间同业 市场 中的 债券 回购 最长期 限为 1 年, 债券 回 购到期 后不 展期 ;(3) 在 银行间 市场 进 行债券回 购融 入的资 金余 额不超过 基金 资产净 值的 40%;(4 )投 资组合 的久 期在每个 交易 日 均不 得超 过一 年; (5) 持有的 剩余 期限 在397 天 以内的 债券 、 现 金、 剩余 期限 在 14 天以 内的回 购余 额不 低于 基金 资产净 值 的20 %; (6 ) 投 资于除 国债 、 政策 性金 融 债之外 的其 他 债券的 规模 不得 超过 该债 券发行 总量 的5 %, 投 资于 同一公 司发 行的 债券 、 短 期融资 券等 的



















































































嘉实超短债债券更新招募说明书 26 比例合 计不 得超 过基 金资 产净值 的 10 % ;(7 )中 国证监 会规 定的 其他 比例 限制。 十 三、 费用概 览 (一)基金费用的种 类 1 、与 基金 运作 有关 的费 用 (1) 基金 管理 人的 管理 费 基金管 理费 按基 金资 产净 值的 0.41% 年费 率计 提 , 计算方 法: H =E× 0.41 %÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 前十个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金管 理人。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.14% 年费率 计提 , 计 算方 法: H=E×0 .14% ÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 前十个 工作 日内 从基 金财 产中 一 次性 支付 给基 金托 管人。 (3) 与基 金运 作有 关的 其 他费用 主要包 括证 券交 易费 用、 基金合 同生 效后 的基 金信 息披露 费用 、 基 金份 额持 有人大 会费 用、 基 金合 同生 效后 的与 基金相 关的 会计 师费 和律 师费。 该等 费用 由基 金托 管人根 据有 关法 规及相 应协 议的 规定 ,按 费用实 际支 出金 额支 付, 列入当 期基 金费 用。 2 、与 基金 销售 有关 的费 用 (1) 申购 费: 本基 金的 申 购 费率 为零 (2) 赎回 费 : 本基 金的 赎 回费率 为零 (3) 基金 转换 费率 基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担, 用于 支付 有关 手续费 和注 册登 记费 。 本基 金的转 换 费率按 照如 下方 式收 取:






















































































嘉实超短债债券更新招募说明书 27 ①由嘉实超短债 债券转 出 至嘉实成长收益 混合 、嘉 实增长 混合、嘉 实稳健 混 合、 嘉实 债券 、 嘉实 服务 增值 行业 混合 、 嘉实 货币 、 嘉 实主 题 混合 、 嘉 实策 略混合 , 嘉实优 质企 业股 票、 嘉实 研究 精选 股票 、 嘉实多 元债 券A 、 嘉实 量 化阿尔 法股 票 、 嘉 实回 报 混合 , 转 换费 为 转入基 金适 用 的 申购 费。 基金转 换份 额的 计算 方式 如下: 净转入 金额= (转 出份 额× 转出当 日转 出基 金的 基金 份额净 值 ) / (1+ 转换 费 率) +M 转换费 用= ( 转出 份额× 转 出当日 转出 基金 的基 金份 额净值 )× 转换 费率/ (1+ 转换费 率) 转入份 额= 净 转入 金额/ 转 入当 日 转入 基金 的 基 金份 额净值 其中 M 为嘉 实货 币市 场基 金 全部 转出 时账 户当 前累 计未付 收益 ② 由嘉 实成 长收 益混 合、 嘉实增 长混合 、 嘉实 稳健 混合、 嘉实 债券 、 嘉 实服 务增值 行业 混合、 嘉实 货币 、嘉 实主 题混合 、 嘉 实策 略 混 合、 嘉实优 质企 业股 票、 嘉实 研究精 选股 票 、 嘉实多 元债 券 A 、 嘉实 量 化阿尔 法股 票 、 嘉实 回报 混合 转 出至 嘉实 超短 债债 券,转 换费=转 出金额 ×转 出基 金的 适用 赎回费 率, 该等 转换 费 的25%计 入转 出基 金的 基金 资 产。 ③ 嘉实 货币 、嘉 实超 短债 债券与 嘉实 多元 债券 B 互换 时, 无转 换费 用。 (4) 基金 的销 售服 务费 基金销 售服 务费 用于 支付 销售机 构佣 金、 基金 的营 销费用 以及 基金 份额 持有 人服务 费 等。基 金销 售服 务费 按前 一日基 金资 产净 值的0.25% 年费率 计提 ,计 算方 法: H=E×0 .25% ÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金销 售 服务费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金销 售服 务费 每日 计提 , 逐 日累 计至 每个月 月末 , 按 月支 付, 由基 金管 理 人向基 金托 管人发 送基 金销 售服 务费 划付指 令 , 基 金托 管人 复核 后于次 月的 前五 个工 作日 内从基 金资 产 中一次 性支 付给 基金 管理 人,由 基金 管理 人相 应支 付给基 金销 售机 构。 (二)不列入基金费 用的 项目 基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损 失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 (三)基金管理费和 基金 托管费的调整 基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 基金 管理 费、 基金 托管 费 、 销售 服 务费 , 经 中 国证监 会核 准后 公告 ;此 项调整 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 (四)基金的税收






















































































嘉实超短债债券更新招募说明书 28 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的 要求, 对基 金管 理人 于 2006 年 3 月 27 日刊登 的本 基金原 招募 说明 书进 行了 更新, 并根 据本 基金管 理人 在本 基金 合同 生效之 日后 对本 基金 实施 的投资 经营 活动 进行 了内 容补充 和 更 新 。 主要更 新内 容如 下: 1. 在“ 重要提 示” 部分: 明确了更 新招 募说明 书内 容的截止 日期 及有关 财务 数据的 截 止日期 。 2. 在“ 三、 基金 管理 人” 部分: 更新 了基 金管 理人 的相关 信息 。 3.在“ 四、 基金 托管 人” 部分: 更新 了托 管人 的相 关信息 。 4.在 “ 五、 相关 服务 机构” 部分: 增加 广东 发展 银行 、 临商 银行 、 徽 商银 行、 杭 州银行 、 温州银 行、 南京 银行、 上 海农商 银行 、 浙 商银 行、 中国民 族证 券、 厦门 证券 、 江海 证券、 爱 建证券 、 华 宝证 券、 方正 证券、 英大 证券 、 西 南证 券 为本 基金 代销 机构 , 并 更新相 关代 销机 构信息 。 5.在“ 十一 、基 金的 投资 ”部分 :增 加本 基金 最近 一期投 资组 合报 告内 容。 6.在“ 十二 、基 金的 业绩 ”部分 :说 明 2006 年 4 月 26 日至 2006 年 12 月 31 日、2007 年 度、2008 年 度、2009 年 上半年 基金 业绩 。 7.在“ 二十 五、 其他 应披 露事项 ”部 分: 增加 2009 年 4 月 26 日至2009 年10 月 26 日 本基金 的相 关临 时公 告事 项。 嘉 实基 金管理 有限 公司 2009 年12月22 日