友邦华泰货币市场证券投资基金
更新的招募说明书
（摘要）
2009 年第 1 号
本基金根据 2009年 4月 3日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
《关于核准友邦华泰货币市场证券投资基金募集的批复》（证监许可【2009】280号）
核准募集。本基金的基金合同于 2009年 5月 6日正式生效。
重要提示
友邦华泰基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）
保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证
监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。投资
者购买本货币市场证券投资基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机
构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于货币市场工具，属于证券投资基金较高流动性、低风险品种。本基金
基金净收益会因为宏观经济、货币政策、财政政策等因素产生波动，投资者在投资本基
金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险。
投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议
投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2009年 11月 5日，有关财务和业绩表现数据
截止日为 2009年 9月 30日，财务和业绩表现数据未经审计。
托管人对本招募说明书中的基金投资组合报告和基金业绩中的数据进行了复核。
一、
基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：友邦华泰基金管理有限公司
住所：上海浦东新区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层
法定代表人：齐亮
成立日期： 2004年 11月 18日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178号
经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：沈炜
联系电话：400-888-0001，（021）38601777
股权结构： AIG Global Investment Corp.（AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司
49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司 2%。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
齐亮先生：董事长，硕士，1994-1998 年任国务院发展研究中心情报中心处长、副局长，1998-2001 年任中央财经领导小组办公室副局长，2001年至 2004年任华泰证券
股份有限公司副总裁。
Ravi Mehrotra先生：董事，硕士，曾在印度的美国银行、领先证券和富兰克林邓普
顿资产管理公司任职，2006年加入美国国际集团，目前担任美国国际集团(亚洲)投资有
限公司执行董事。
吴祖芳先生：董事，硕士，1992年起至今历任华泰证券股份有限公司部门负责人、
子公司负责人、总裁助理、业务总监、总经济师、副总裁。
陈国杰先生：董事，学士，曾任怡富投资管理有限公司董事，1999年加入美国国际
集团（AIG），先后担任美国国际集团环球退休服务及投资管理资深副总裁兼区域总监
（亚洲）、美国国际集团（亚洲）投资有限公司执行董事等职。
徐耀华先生：独立董事，硕士，1994-2000 年任香港联合交易所有限公司执行总监、
行政总裁，1997年至今担任香港证券专业学会主席，2006年至今任香港华高和昇财务
顾问有限公司主席。
林征女士：独立董事，硕士，1983-1992 年任全国人大法工委副处长，1999-2001 年
任华夏证券有限责任公司副总经理，2001年至今任天相投资顾问有限公司副总经理。
王学林先生，独立董事，学士，1987-1988 年任上海市对外经济贸易委员会主任科
员， 1988-1999 年任上海市外国投资工作委员会副处级调研员， 1999-2003 年任上海市国
际贸易促进委员会副处级调研员。
2、监事会成员
常小抒先生：监事长，学士，2004-2007 年任美国国际集团全球投资公司资深财务
分析师，2007年至今美国国际集团亚洲投资公司，资产管理亚洲区首席财务官。
王桂芳女士：监事，硕士，1993-1995年任上海大陆期货公司交易部、市场部经理，
1995-1996 年任江苏东华期货公司上海业务部副总经理， 1996-2003 年任华泰证券股份有
限公司西藏南路营业部总经理， 2003-2006 年任华泰证券股份有限公司上海总部总经理，
2006年至今任华泰证券股份有限公司上海城市中心营业部总经理。
柳军先生： 监事， 硕士， 2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务， 2001-2004
年任华安基金管理有限公司高级基金核算员， 2004年至今任职于友邦华泰基金管理有限
公司历任基金事务部总监、上证红利 ETF基金基金经理助理、上证红利 ETF 基金基金
经理。 3、总经理及其他高级管理人员
陈国杰先生：总经理，学士，曾任怡富投资管理有限公司董事，1999年加入美国国
际集团（AIG），先后担任美国国际集团环球退休服务及投资管理资深副总裁兼区域总
监（亚洲）、美国国际集团（亚洲）投资有限公司执行董事等职，并自友邦华泰基金管
理有限公司成立至今任公司董事。
王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、副
总经理，2001-2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。
陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，
1999-2004 年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。
房伟力先生：副总经理，硕士,1997-2001年就职于上海证券交易所登记结算公司，
2001-2004 年任华安基金管理有限公司部门总监， 2004-2008 年 5月任友邦华泰基金管理
有限公司总经理助理。
刘宏友先生：副总经理，硕士,1992－2004年历任华泰证券有限责任公司部门副总
经理、总经理，2004－2006年任华夏基金管理有限公司上海营销总部副总经理。2006
－2008年 5月任友邦华泰基金管理有限公司总经理助理。
4、本基金基金经理
沈涛先生，经济学博士。16年证券（基金）从业经历。1997年 11月至 2003年 3
月任广发证券研发中心研究员； 2004年 8月至 2007年 11月任易方达基金管理有限公司
基金经理；2007年 11月 19日加入本公司，于 2008年 3月 4日起担任友邦增利基金基
金经理。
5、投资决策委员会成员
主席：总经理陈国杰先生；
成员：副总经理王溯舸先生；研究部总监张净女士；研究部副总监蔡静女士；投资
部总监梁丰先生；投资部副总监汪晖先生；海外投资部总监李文杰先生。
列席人员：督察长陈晖女士；投资决策委员会主席指定的其他人员。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、
基金托管人 （一）基金托管人的基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
首次注册登记日期：1983年 10月 31日
变更注册登记日期：2004年 8月 26日
注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
法定代表人：肖 钢
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理：董杰
托管部门联系人：宁敏
电话：（010）66594977
传真：（010）66594942
发展概况：
中国银行业务涵盖商业银行、投资银行和保险三大领域，其中，商业银行业务是中
国银行的传统主营业务，包括公司金融业务、个人金融业务及金融市场业务。中国银行
提供的公司金融业务包括存款业务、贷款业务、国际结算及贸易融资业务，以及银行汇
票、本票、支票、汇兑、银行承兑汇票、委托收款、托收承付、集中支付、支票圈存及
票据托管等其他公司金融业务；个人金融业务包括储蓄存款业务、个人贷款业务、个人
中间业务、“中银理财”服务、私人银行业务和银行卡业务等；金融市场业务主要包括
本外币金融工具的自营与代客业务、本外币各类证券或指数投资业务、债务资本市场业
务、代客理财和资产管理业务、金融代理及托管业务等。
中国银行在国内同业中率先引进国际管理技术人才和经营理念，不断向国际化一流
大银行的目标迈进，截至 2008年末，中国银行境内外机构共有 10,789家，其中内地机
构 9,983家，港澳及境外机构 806家。内地商业银行部分，一级分行、直属分行 37家，
二级分行 284家，基层分支机构 9,659家，是中国国际化程度最高的银行。
2009年上半年中国银行集团实现归属于母公司所有者的净利润 410.05亿元，股本
净回报率（不含少数股东权益，ROE）为 17.39%，总资产净回报率（ROA）为 1.14%，
资本充足率为 11.53%。
多年来中国银行围绕客户需求所做的不懈努力，得到了来自业界、客户和权威第三方的广泛认可。 在与国际同业和国内同业的激烈竞争中， 凭借雄厚的实力和优良的服务，
中国银行脱颖而出，成为北京 2008年奥运会唯一的银行合作伙伴；自 1990年以来，中
国银行一直荣登《财富》500强排行榜；2004至 2008年，中国银行连续被《环球金融》
杂志评为“中国最佳外汇银行”，并评为 2008年度中国最佳债券和现金管理银行； 2008
年，中国银行在《银行家》杂志“世界 1000家大银行”中排名第 10位；2008年中国银
行被《财资》评为中国最佳贸易融资银行；2008年中国银行被《金融亚洲》评为最佳贸
易融资银行、 最佳外汇交易银行、 最佳派息政策承诺奖、 亚洲最佳公司 （最佳股利政策） ；
2008 年中国银行被《亚洲货币》杂志和《贸易融资》杂志分别评为中国最佳外汇服务银
行和中国本土最佳贸易服务银行； 2008年中国银行被《欧洲货币》评为中国区最佳商业
银行、中国区债务资本市场最佳投资银行、香港区最佳商业银行和中国区最佳外汇服务
奖；2008年中国银行再次荣获“优信咨询（Universum）”评选的“最理想雇主奖”。
（二）主要人员情况
肖钢先生，自 2004年 8月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自 2003
年 3月起任中国银行董事长、党委书记、行长，自 1996年 10月起任中国人民银行行长
助理，期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及
国家外汇管理局广东省分局局长。1989年 10月至 1996年 10月，历任中国人民银行政
策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于
1958年 8月，1981年毕业于湖南财经学院，1996年获得中国人民大学法学硕士学位。
李礼辉先生，自 2004年 8月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、
行长。2002年 9月至 2004年 8月担任海南省副省长。1994年 7月至 2002年 9月担任
中国工商银行副行长。1988年至 1994年 7月历任中国工商银行国际业务部总经理、新
加坡代表处首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于 1952年 5月，1977年毕
业于厦门大学经济系财政金融专业， 1999年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士
研究生学历和经济学博士学位。
李早航先生，自 2004年 8月起任中国银行股份有限公司执行董事。 2000年 11月加
入本行并自此担任本行副行长。于 1980年 11月至 2000年 11月任职于中国建设银行，
曾工作于多个岗位，先后担任分行行长、总行多个部门的总经理及副行长。 1978年毕业
于南京信息工程大学。2002年 6月起担任中银香港控股非执行董事。
董杰先生，自 2007年 11月 27 日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。自 2005年 9月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员，1983年 7月至
2005 年 9月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、
公司业务处处长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。董先生出生于 1962年 11月，
获得西南财经大学博士学位。
（三）基金托管部门的设置及员工情况
中国银行总行于 1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理
念，根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于 2005年 3月 23日正
式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规
管理、信息技术、行政管理等各层面的多个团队，现有员工 110余人；另外，在上海市
分行、深圳市分行设有托管业务团队。
（四）证券投资基金托管情况
截止 2009年 8月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同
智优势混合（LOF）、大成 2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、
大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深 300指数、国泰金鹿
保本混合（二期）、国泰金鹏蓝筹混合、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通
货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业
动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报
二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、
嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研
究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、金鹰成份优选股票、银河成长
股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达
积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证 100ETF、易方达中小
盘股票、万家 180指数、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、
景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、
泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、招商先锋混合、泰达荷银精选股票、泰达荷银
集利债券、友邦华泰盛世中国股票、友邦华泰积极成长混合、友邦华泰价值增长股票、
南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、宝盈核心优势混合、
国富成长动力股票、泰信蓝筹精选股票、友邦华泰货币、国泰区位优势股票、招商行业
领先股票、东方核心动力股票、金鹰行业优势股票、泰信债券增强收益、万家稳健增利债券、嘉实回报混合、工银全球股票(QDII)、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选
(QDII-FOF)等 78只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指
数型、行业型、创新型等多种类型的基金和理财品种，满足了不同客户多元化的投资理
财需求，基金托管规模位居同业前列。
（五）托管业务的内部控制制度
中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和
从业人员核准资格管理。中国银行自 1998年开办托管业务以来严格按照相关法律法规
的规定以及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步
完善了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在
内的各项业务管理制度，将风险控制落实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密
区和隔离墙，安装了录音监听系统，以保证基金信息的安全；建立了有效核对和监控制
度、应急制度和稽查制度，保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互
独立和资产的安全；制定了内部信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求，及
时准确地披露相关信息。
托管及投资者服务部总经理对托管业务的风险控制负第一责任。部门内部设有专门
的风险控制小组,作为部内风险管理与内部控制的审议和决策机构， 负责审议决定托管及
投资者服务部风险管理战略、基本原则、风险管理目标和重大政策措施，检查和监督风
险管理战略、方针和政策的执行情况。针对托管业务的特点，托管及投资者服务部内部
设立高级合规官和风险与合规管理团队，具体开展部门内部内控及风险管理的相关工
作。
最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行
为，未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。
（六）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《中华人民共和
国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同的相关规定，托管人
就基金的投资范围、投资组合比例、投资限制、基金管理人报酬和基金托管人托管费的
计提比例和支付方法、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配等事
项，对基金管理人进行业务监督、复核。基金托管人在履行上述职责过程中，如发现基
金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托
管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有
关规定，或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督
管理机构报告。
三、
相关服务机构
（一）基金份额发售机构
基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。
1、直销机构：
友邦华泰基金管理有限公司
注册地址：上海浦东新区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层
办公地址：上海浦东新区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层
法定代表人：齐亮
电话：（021）38784638
传真：（021）50103016
联系人：沈炜
客服电话：400-888-0001，（021）38784638
公司网址：www.aig-huatai.com
2、代销机构
1）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：肖钢
传真：（010）66594853
客服电话：95566
公司网址：www.boc.cn
2）中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街 55号 办公地址：中国北京复兴门内大街 55号
法定代表人：姜建清
传真：（010）66107914
联系人：田耕
客服电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
3）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：项俊波
传真：（010）85109219
客服电话：95599
公司网址：www.abchina.com
4）中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131号
法定代表人：刘安东
联系人：陈春林
电话：（010）66599805
传真：（010）66415194
客服电话：95580
公司网址：www.psbc.com
5）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：胡怀邦
联系人：曹榕
电话：（021）58781234
传真：（021）58408842 客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
6）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
联系人：万丽
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195049
客服电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
7）深圳发展银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼
联系人：周勤
电话：（0755）82088888
传真：（0755）82080714
客服电话：95501
公司网址：www.sdb.com.cn
8）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人： 孔丹
联系人：刘新安
电话：（010）65557066
传真：（010）65550827
客服电话：95558
公司网址：bank.ecitic.com 9）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍、吴海鹏
电话：（010）58351666
传真：（010）83914283
客服电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
10）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王光伟
电话：（010）66223236
传真：（010）66223314
客服电话：（010）96169（北京）、（022）96269（天津）、（021）53599688（上
海）、（029）85766888（西安）
公司网址：www.bankofbeijing.com.cn
11）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：樊昊
电话：（025）84457777
传真：（025）84579763
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
12）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 10、24、25层
办公地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 10、24、25层
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌
电话：（0755）82492000
传真：（0755）82492962
客服电话：400-888-8555，95513
公司网址：www.lhzq.com
13）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：胡长生
联系人：李洋
电话：（010）66568587
传真：（010）66568536
客服电话：（010）4008 888
公司网址:www.chinastock.com.cn
14）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29层
法定代表人：祝幼一
联系人：芮敏祺
电话：（021）38676666
传真：（021）38670666
客服电话：400-888-8666
公司网址：www.gtja.com
15）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171号
办公地址：上海市常熟路 171号
法定代表人：丁国荣
联系人：王序微
电话：（021）54033888
传真：（021）54038844
客服电话：（021）962505
公司网址：www.sw2000.com.cn
16）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689号海通证券大厦 10楼
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：（021）63410340
传真：（021）63410456
客服电话：400-888-8001，（021）95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
17）中信证券股份有限公司
注册地址：北京朝阳区新源南路 6号京城大厦
办公地址：北京朝阳区新源南路 6号京城大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：（010）84588888
传真：（010）84865560
客服电话：95558
公司网址：www.cs.ecitic.com
18）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：张佑君
联系人：权唐
电话：（010）85130577
传真：（010）65182261
客服电话：400-888-8108，（010）65186758
公司网址：www.csc108.com
19）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心 26楼 2611室
办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 36、38、41、42楼
法定代表人：王志伟
联系人：肖中梅
电话：（020）87555888
传真：（020）87555305
客服电话：（020）961133
公司网址：www.gf.com.cn
20）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：（0755）82130833
传真：（0755）82133302
客服电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
21）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45层
法定代表人：宫少林
联系人：黄新波
电话：（0755）82940764
传真：（0755）82960141
客服电话：95565、400-888-8111
公司网址：www.newone.com.cn
22）光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话：（021）22169999
传真：（021）22169134
客服电话：400-888-8788、10108998
公司网址：www.ebscn.com
23）南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8号
办公地址：江苏省南京市大钟亭 8号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
电话：（025）83367888-4201
传真：（025）83320066
客服电话：400-828-5888
公司网址：www.njzq.com.cn
24）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 99号标力大厦
办公地址：上海浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 21楼
法定代表人：兰荣
联系人：杨盛芳
电话：（021）68419974
传真：（021）68419867
客服电话：400-8888-123
公司网址：www.xyzq.com.cn 25）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北武汉新华路特 8号
办公地址：湖北武汉新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：（021）68751929
传真：（021）51062920
客服电话：400-800-8999 或 027-85808318
公司网址：www.95579.com
26）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 128号
办公地址：山东省济南市经十路 128号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：（0531）81283728
传真：（0531）81283735
客服电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
27）财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市解放路 111号
办公地址：杭州市解放路 111号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
联系人：乔骏
电话：(0571) 87925129
传真：(0571) 87925129
客服电话：（0571）96336、上海地区 962336
公司网址：www.ctsec.com
28）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：张治国
电话：(0351) 8686703
传真：(0351) 8686619
客服电话：400-666-1618
公司网址：www.i618.com.cn
29）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市八卦三路平安大厦三楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华交易广场群楼 8楼
法定代表人：陈敬达
联系人：袁月
电话：（0755）22627802
传真：（0755）82433794
客服电话：95511
公司网址：www.pa18.com
30）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 34层、28层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界商务中心 20层
法定代表人：牛冠兴
联系人：余江
电话：（0755）82825555
传真：（0755）23982898
客服电话：（020）96210
公司网址：www.essences.com.cn
31）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 59号投资广场 18楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1589号长泰国际金融大厦 11楼
法定代表人：朱科敏 联系人：李涛
电话：（021）50586660-8966
传真：（021）50819897
客服电话：（021）52574550、（0519）88166222、（0379）64902266、免费服务
热线：400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
32）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 21-29层
办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 21-29层
法定代表人：王益民
联系人：吴宇
电话：（021）63325888
传真：（021）63327888
客服电话：95503
公司网址：www.dfzq.com.cn
33）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市经三路 15号广汇国际贸易大厦
办公地址：郑州市经三路 15号广汇国际贸易大厦
法定代表人：石保上
联系人：程月艳 耿铭
电话：（0371）65585670
65585550
传真：（0371）65585670
65585550
客服电话：（0371）967218
公司网址：www.ccnew.com
34）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336号华旭大厦 6楼
办公地址：上海市西藏中路 336号华旭大厦 6楼
法定代表人：蒋元真
联系人：黄枫 电话：（021）62470157
传真：（021）62470244
客服电话：（021）962518
公司网址：www.962518.com
35）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层（100007）
办公地址：北京市东东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层（100007）
法定代表人：王少华
联系人：黄静
电话：(010) 84183389
传真：(010) 64482090
客服电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
36）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层(1507-1510)
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号
法定代表人：史洁民
联系人：丁韶燕
电话：（0532）85022026
传真：（0532）85022511
客服电话：（0532）96577
公司网址：www.zxwt.com.cn
37）中信金通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市中河南路 11号万凯庭院商务楼 A座
办公地址：浙江省杭州市中河南路 11号万凯庭院商务楼 A座
法定代表人：刘军
联系人：俞会亮
电话：（0571）85776115
传真：（0571）85783771
客服电话：（0571）96598
公司网址：www.bigsun.com.cn
38）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市建设路 2号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号宏源证券
法定代表人：汤世生
联系人：李巍
电话：（010）62294608
传真：（010）62296854
客服电话：（010）62294600
公司网址：www.hysec.com
39）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
法定代表人：唐新宇
联系人：张静
电话：（021）68604866
传真：（021）50372474
客服电话：（021）68604866
公司网址：www.bocichina.com
40）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路 18号广东电信广场 36－37层
办公地址：广州市中山二路 18号广东电信广场 36－37层
法定代表人：李舫金
联系人：罗创斌
电话：（020）37865017
传真：（020）37865008
客服电话：400-888-8133
公司网址：www.wlzq.com.cn 41）东吴证券有限责任公司
注册地址：苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦
办公地址：苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：(0512) 65581136
传真：(0512) 65588021
客服电话：（0512）33396288
公司网址：www.dwjq.com.cn
42）国联证券股份有限公司：
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168号
办公地址：江苏省无锡市县前东街 168号
法定代表人：雷建辉
联系人：袁丽萍
电话：(0510) 82831662
传真：(0510) 82830162
客服电话：（0510）82588168
公司网址：www.glsc.com.cn
43）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址：上海市福山路 500号城建大厦 26楼
法定代表人：方加春
联系人：罗芳
电话：（021）68761616
传真：（021）68767981
客服电话：400-888-8128
公司网址：www.tebon.com.cn
44）江南证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路 291号
办公地址：江西省南昌市抚河北路 291号
法定代表人：姚江涛
联系人：余雅娜
电话：（0791）6768763
传真：（0791）6789414
客服电话：（0791）6768763
公司网址：www.scstock.com
45）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼
办公地址：上海市陆家嘴环路 958号华能联合大厦 5楼
法定代表人：陈学荣
联系人：钟康莺
电话：（021）68634518
传真：（021）68865938
客服电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
46）方正证券有限责任公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22-24层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22-24层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：（0731）5832340
传真：（0731）5832253
客服电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
47）广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8、10层
法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
电话：059187383623
传真：059187383610
网址：www.gfhfzq.com.cn
48）财富证券有限责任公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼
法定代表人：周晖
联系人：胡智
电话：（0731）4779521
传真：（0731）4403439
客服电话：（0731）4403319
公司网址：www.cfzq.com
49）恒泰证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路 111号
办公地址：上海市浦东新区松林路 357号 19楼
法定代表人:刘汝军
联系人：张同亮
电话：(021) 68405273
传真：(021) 68405181
客服电话：（0471）4961259
公司网址：www.cnht.com.cn
50）第一创业证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25层
法定代表人：刘学民
联系人：魏颖
电话：（0755）25832852
传真：（0755）82485081 客服电话：（0755）25832583
公司网址：www.firstcapital.com.cn
51）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市河西区宾水道 3号
法定代表人：张志军
联系人：王兆权
电话：（022）28451861
传真：（022）28451892
客服电话：400-651-5988
公司网址：www.bhzq.com.cn
52）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 4层
法定代表人：林义相
联系人：莫晓丽
电话：（010）66045529
传真：（010）66045500
客服电话：（010）66045678
公司网址：www.txsec.com 或 www.txjijin.com
53) 华宝证券经纪有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 23层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 23层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：（021）50122165
客服电话：4008209898
公司网址：www.cnhbstock.com
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：友邦华泰基金管理有限公司
住所：上海浦东新区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层
法定代表人：齐亮
办公地址：上海浦东新区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层
电话：（021）38601777
传真：（021）50103016
联系人：陈培
（三）律师事务所和经办律师
名称：北京市金杜律师事务所
地址：北京市朝阳区东三环中路 39号建外 SOHO A 座 31层
负责人：王玲
联系电话：021-24126000
传真：021-24126150
经办律师：靳庆军、黄晓黎
联系人：黄晓黎
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1233号汇亚大厦 1604-1608 室
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
法定代表人：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：单峰
经办注册会计师：薛竞、单峰
四、
基金的名称 友邦华泰货币市场证券投资基金
五、
基金的类型
契约型开放式
六、
基金的投资目标
在有效保持基金资产安全和高流动性的前提下，追求超过业绩基准的稳健投资收
益。
七、
基金的投资范围
本基金投资于以下金融工具：1、现金；2、通知存款；3、1 年以内（含 1 年）的
银行定期存款、大额存单；4、短期融资券；5、剩余期限在 397 天以内（含 397 天）
的债券；6、期限在 1 年以内（含 1 年）的债券回购；7、期限在 1 年以内（含 1 年）
的中央银行票据；8、剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的资产支持证券；9、中国
证监会、中国人民银行认可的其它具有良好流动性的货币市场工具。对于法律法规或监
管机构以后允许货币市场基金投资的其他金融工具，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
八、
基金的投资策略
本基金将采用主动的投资管理策略对短期货币市场工具进行投资，在投资中将充分
利用现代金融工程理论以及数量分析方法来提高投资决策的及时性与合理性，在保证基
金资产的安全性和流动性的基础上,获得稳健的投资收益。
1、利率预期策略：本基金将首先采用利率预期策略（Interest-Rate Expectation
Strategy），通过利率分析系统，综合研究国内外宏观经济趋势、财政及货币政策导向、
短期资金的供求状况等因素从而对货币市场利率走势进行预测。根据对未来利率走势的
科学预测最终形成投资组合的平均剩余期限，若预测未来利率将上升，则降低投资组合
的平均剩余期限，反之，则增加投资组合的平均剩余期限。本基金的平均剩余期限将控
制在 120天之内。 2、估值中枢策略：运用不同品种的收益率曲线预测模型，对货币市场工具进行合
理估值，确定价格中枢的变动趋势。综合考虑基金资产组合的流动性、收益率、风险等
因素以及债券的估值原则，合理选择不同市场中有投资价值的券种，并根据投资环境的
变化作相应调整。
3、类属配置策略：在保持组合资产相对稳定的条件下，本基金在实际操作中将主
要依据各类短期金融工具细分市场的规模、流动性和当时的利率环境, 决定不同类属的
配置比例； 再通过评估各类资产的流动性和收益性利差,确定不同期限类别品种的具体资
产配置比例。
4、流动性管理策略：本基金将在动态测算基金投资者净赎回资金需求、季节性资
金流动等因素的前提下， 对基金资产进行合理配置， 通过实时追踪基金资产的现金库存、
资产变现能力等因素，合理配置和动态调整组合现金流，在保持基金财产高流动性的前
提下，确保基金的稳定收益，结合持续性投资的方法，将各类属资产的到期日进行均衡
等量配置，以确保基金资产的整体变现能力。
九、
业绩比较基准
当期银行活期存款税后收益率
基金管理人在合理的市场化利率基准推出的情况下，可根据投资目标、投资方向和
投资策略，确定变更业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人
协商一致，基金管理人应在调整前在至少一种指定媒体上公告，并在更新的招募说明书
中列示。
十、
风险收益特征
本基金属于证券投资基金较高流动性、低风险的品种，其预期风险和预期收益率都
低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。
十一、
基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2009年 10月 22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期自 2009年 7月 1日起至 2009年 9月 30日止。
1 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%）
1 固定收益投资
269,678,006.31 84.25
其中：债券
269,678,006.31 84.25
资产支持证券
－－
2 买入返售金融资产
30,000,000.00 9.37
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
－－
3 银行存款和结算备付金合计
10,000,591.54 3.12
4 其他资产
10,415,173.96 3.25
5 合计
320,093,771.81 100.00
2 报告期债券回购融资情况
序号 项目 金额(元) 占基金资产净值的比例（%）
报告期内债券回购融资余额
227,697,906.95 1.28
1
其中：买断式回购融资
－－
报告期末债券回购融资余额
9,599,865.60 3.10
2
其中：买断式回购融资
－－
注： 1）报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额
占资产净值比例的简单平均值。2）在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余
额未超过资产净值的 20％
3 期末基金组合剩余期限
3.1 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限
40
报告期内投资组合平均剩余期限最高值
59
报告期内投资组合平均剩余期限最低值
28
注:本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 180天
3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序
号
平均剩余期限
各期限资产占基金资产
净值的比例（%）
各期限负债占基金资产
净值的比例（%）
1 30天以内 61.25 3.10
其中：剩余存续期超过397
天的浮动利率债
－－
2 30天(含)-60天 25.75 －
其中：剩余存续期超过397
天的浮动利率债
－－
3 60天(含)-90天 12.86 －
其中：剩余存续期超过397
天的浮动利率债
－－
4 90天(含)-180天 － －
其中：剩余存续期超过397
天的浮动利率债
－－
5 180天(含)-397天（含） 3.22 －
其中：剩余存续期超过397
天的浮动利率债
－－
合计 103.08 3.10
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值的比例
（%）
1 国家债券
－－
2 央行票据
249,669,369.63 80.51
3 金融债券
10,015,172.80 3.23
其中：政策性金融债
10,015,172.80 3.23
4 企业债券
－－
5 企业短期融资券
9,993,463.88 3.226 其他
－－
7 合计
269,678,006.31 86.96
8 剩余存续期超过397天的浮动利
率债券
－－
5 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称
债券数量
（张）
摊余成本(元)
占基金资产净值
比例（％）
1
0801112 08央票112 1300000 129,936,865.53 41.90
2
0901039 09央行票据39 700000 69,856,865.43 22.53
3
0901045 09央行票据45 400000 39,887,044.83 12.86
4
020219 02国开19 100000 10,015,172.80 3.23
5
0981112 09华能集CP01 100000 9,993,463.88 3.22
6
0801117 08央票117 100000 9,988,593.84 3.22
6 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0
报告期内偏离度的最高值
0.0013%
报告期内偏离度的最低值
-0.0424%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值
0.0172%
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 投资组合报告附注
8.1 基金计价方法说明。
本基金计价采用摊余成本法，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率
并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按照实际利率法每日计提收益。本基金
通过每日计算基金收益并分配的方式，使基金份额资产净值保持在人民币 1.00 元。
8.2 若本报告期内货币市场基金持有剩余期限小于 397天但剩余存续期超过 397天
的浮动利率债券，应声明本报告期内是否存在该类浮动利率债券的摊余成本超过当日基
金资产净值的 20％的情况。
本基金本报告期内不存在剩余期限小于 397天但剩余存续期超过 397天的浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的 20％的情况。
8.3 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.4 其他资产构成
序号 其他资产 金额（元）
1 存出保证金 －
2 应收证券清算款 10,005,833.32
3 应收利息 362,555.46
4 应收申购款 46,785.18
5 其他应收款 －
6 其他 －
7 合计 10,415,173.96
十二、
基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值收
益率①
净值收
益率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
A级 过去三个月 0.0860% 0.0004% 0.0920% 0.0000% -0.0060% 0.0004%
B级 过去三个月 0.1473% 0.0004% 0.0920% 0.0000% 0.0553% 0.0004%
自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
注：1.本基金未规定建仓期，本报告期各项资产配置比例符合合同约定。
2.本基金合同于 2009年 5月 6日生效， 自基金合同生效日起至本报告期末不足一年。3.本基金的收益分配是按月结转份额。
十三、
基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、券商佣金及其他类似性质的费用等）；
5、基金合同生效以后的与基金相关的信息披露费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金合同生效以后的与基金相关的会计师费和律师费；
8、基金的资金汇划费用；
9、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的基金管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.33%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。计算方法
如下：
H＝E×0.33%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金
托管人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
在首期支付基金管理费前，基金管理人应向基金托管人出具正式函件指定基金管理
费的收款账户。此账户原则上一旦指定不可变更。如确有需要变更，基金管理人应提前
10个工作日向基金托管人出具书面的收款账户变更通知。 2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.10%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法
如下：
H=E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金
托管人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3、基金的销售服务费
基金销售服务费用于支付销售机构佣金以及本基金的市场推广、销售、服务等活动。
本基金 A级基金份额的销售服务年费率为 0.25%,B级基金份额的年费率为 0.01%。
各级基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：
H ＝E×R÷当年天数
H为每级基金份额每日应计提的销售服务费
E为前一日该级基金份额的基金资产净值
R为该级基金份额的销售服务费率
基金管理人可以调整对各级基金份额计提的销售服务费率,但销售服务费年费率最
高不超过 0.25%。基金管理人必须在开始调整之日前的 3个工作日至少在一种中国证监
会指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案。
基金销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由
基金托管人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金
管理人相应支付给基金销售机构。
在首期支付销售服务费前，基金管理人应向托管人出具正式函件指定销售服务费的
收款账户。此账户原则上一旦指定不可变更。如确有需要变更，基金管理人应提前 10
个工作日向托管人出具书面的收款账户变更通知。
4、本条第（一）款第 4至第 9项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相
应协议的规定，列入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目 本条第（一）款约定以外的其他费用，基金管理人和基金托管人因未履行或未完全
履行义务导致的费用支出或基金财产的损失、以及处理与基金运作无关的事项发生的费
用不列入基金费用。
（四）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金
份额持有人大会; 调高基金管理费率、基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议。
基金管理人和基金托管人协商一致可以在基金合同规定的范围内调整销售服务费, 无须
召开基金份额持有人大会。 基金管理人应最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一
种指定媒体上公告。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十四、
对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理
办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他
有关法律法规的要求，对本招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
1、“三、基金管理人”部分，对基金管理人董事会成员、监事会成员、投资决策委
员会成员的相关信息作了更新。
2、“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。
3、“五、相关服务机构”部分，对直销机构、代销机构以及经办会计师等相关内容
进行了更新。
4、“七、基金合同的生效”部分，增加了基金合同生效时间的说明
5、 “八、基金份额的申购与赎回”部分，对“基金转换”部分内容描述进行了更新。
6、“十、基金的投资”部分，对基金投资组合报告作了更新。
7、“十一、基金的业绩”部分，对基金投资业绩作了更新。
8、“二十三、其他应披露事项”部分，根据基金合同生效之日至本次更新内容截止
日的历次信息披露作了更新。
友邦华泰基金管理有限公司
二○○九年十二月十九日
