富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
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富国天 合稳健 优选股票 型证券 投资基金
招募说 明书
（摘要 ）
（二 OO九年第 二号）
富国天合稳健优选股票型证券投资基金 （ 以下简称“ 本基金 ” ） 由 中国证券监
督委员会本基金经中国证监会于2006年8月29日证监基金字 【 2006 】 178号文批准
发起设立。本基金的基金合同于2006年11月15日正式生效。
【重要提示】 【重要提示】 【重要提示】 【重要提示】
投资有风险， 投 资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书， 全 面认识 本
基金产品的风险收益特征， 应 充分考虑投资人自身的风险承受能力， 并 对于申 购
基金的意愿、 时 机、 数 量等投资行为作出独立决策。 基 金管理人提醒投资人基金
投资的 “买者自负”原则， 在 投资人作出投资决策后， 基 金运营状况与基金净 值
变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要 根 据 本 基金 的 基 金 合同 和 基 金 招募 说 明 书 编写 ， 并 经 中国 证 监 会核
准。 基 金合同是约定基金当事人之间权利、 义 务的法律文件。 基 金投资人自依 基
金合同取得基金份额， 即 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其 持有 基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并 按照 《 基金法》 、 《 运 作
办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
本招募说明书所载内容截止 至 2009 年 11 月 15 日，基金投资组合报告和基
金业绩表现截止至 2009 年 9 月 30 日（财务数据未经审计） 。富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
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一、基金管理人 一、基金管理人 一、基金管理人 一、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：1999年4月13日
电 话 ： （ 021）68597788
传 真 ： （ 021）68597799
联系人：李长伟
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构（截止于 2009 年 11 月 15 日 ） ：
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投 资决策委 员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风 险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确 保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业 监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设十七个部门和二个分公司， 分 别是： 权 益投资部、 固 定收益 部 、
另类投资部、 研 究部、 集 中交易部、 专 户投资部、 机 构业务部、 零 售业务部、 营
销策划与产品部、客服与电子商务部、战略发展部、监察稽核部、计划财务部、
人力资源部、 行 政管理部、 信 息技术部、 基 金清算部、 北 京分公司和深圳分公司 。
权益投资部： 负 责权益类基金产品的投资管理； 固 定收益部： 负 责固定收益类 产
品的研究与投资管理；另类 投资部：负 责 FOF、PE、定量类产品等的研究与投资
管理； 研 究部： 负 责行业研究、 上 市公司研究和宏观研究等； 集 中交易部： 负 责
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申银万国证券股份有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托有限公司 16.675%富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
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投资交易和风险控制； 专 户投资部： 在 固定收益部、 权 益投资部和另类投资部内
设立的虚拟部门， 独 立负责年金等专户产品的投资管理； 机 构业务部： 负 责年 金 、
帐户、 社 保以及共同基金的机构客户营销工作； 零 售业务部： 管 理北京分公司 （华
北营销中心） 、 深圳分公司（华南营销中心）和华东营销中心，负责共同基金的
零售业务； 营 销策划与产品部： 负 责产品开发、 营 销策划和品牌建设等； 客 服 与
电子商务部： 负 责电子商务与客户服务； 战 略发展部： 负 责公司战略的研究、 规
划与落实； 监 察稽核部： 负 责监察、 风 控、 法 务和信息披露； 信 息技术部： 负 责
软件开发与系统维护等； 基 金清算部： 负 责基金会计与清算； 计 划财务部： 负 责
公司财务计划与管理； 人 力资源部： 负 责人力资源规划与管理； 行 政管理部： 负
责文秘、行政后勤等。
截止到2009年11月15日 ， 公 司 有 员 工 151人 ， 其 中 59%以上具有硕士以上学历 。
所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
陈敏女士， 董 事长。 生 于1954 年， 中 共党员， 工 商管理硕士， 经 济师。 历 任
上海市信托投资公司副处长、 处 长； 上 海市外经贸委处长； 上 海万国证券公司党
委书记； 申 银万国证券股份有限公司副总裁、 党 委委员。 2004年开始担任富国基
金管理有限公司董事长。
窦玉明先生， 董 事， 总 经理。 生 于1969年， 硕 士。 历 任北京中信国际合作公
司交易员；深圳君安证券公司投资经理；大成基金管理有限公司基金经理助理；
嘉实基金管理有限公司投资总监、 总 经理助理、 副 总经理兼基金经理。 2008年开
始担任富国基金管理有限公司总经理。
麦陈婉芬女士 （ Constance Mak） ， 副 董事长。 文 学及商学学士， 加 拿大注 册
会计师。 1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司， 并 于
1989年成为加拿大毕马威的合伙人之一。 1989年至2000年作为合伙人负责毕马威
在加拿大中部地区的对华业 务，现任 BMO 投资有限公司亚洲业务总经 理，兼任加
中贸易理事会董事。
李明山先生， 董 事。 生 于1952 年， 中 共党员， 硕 士， 高 级经济师。 历 任申银
万国证券股份有限公司副总经理、 上 海证券交易所副总经理， 现 任海通证券股 份
有限公司总经理。富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
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缪恒生先生， 董 事。 生 于1948 年， 中 共党员， 硕 士， 高 级经济师。 历 任中国
人民银行上海市分行南市区办事处南码头分理处会计员、 副 主任； 中 国人民银 行
上海市分行南市区办事处会计出纳科副科长； 中 国工商银行上海市分行南市分行
副行长；上海申银证券公司副总经理；申银万国证券股份有限公司副总经理。
Edgar Normund Legz dins 先生， 董事。 生 于 1958年， 学 士， 加 拿大注册会计
师 。 1980年至1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作， 1984年加入加拿大BMO
银行金融集团蒙特利尔银行， 现 任 BMO投资有限公司总裁、 BMO金融集团高级副总
裁。
葛航先生， 董 事。 生 于1966年， 大 学本科， 经 济师。 历 任山东省国际信托 有
限公司资金信托部业务经理； 山 东省国际信托有限公司租赁信托部副经理、 经 理 。
现任山东省国际信托有限公司自营业务部经理。
戴国强先生， 独 立董事。 生于 1952 年， 博 士学位。 历 任上海财经大学助教、
讲师、 副 教授、 教 授 , 金融学院副院长、 常 务副院长、 院 长； 上 海财经大学教 授 、
博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。 现 任上海财经大学 MBA 学院
院长、党委书记。
W a i P . L a m 先生，独立董 事， 生于 1936 年，会计学博 士。 1962年至 1966 年在
P r i c e W a t e r H ous e C o ope r s 会计师事 务 所担 任助 理 会计 和高 级 会计 ； 1966 年至 1969
年在加拿大圣玛利亚大学担 任教师； 1973 年至2002年在加拿大 W i n d s o r 大学担任
教授；现任加拿大W i n d s o r 大学名誉教授。
汤期庆先生， 独 立董事， 生 于 1955年， 经 济学硕士。 历 任上海针织品批发公
司办事员、 副 科长； 上 海市第一商业局副科长、 副 处长、 处 长； 上 海交电家电 商
业集团公司总经理； 上 海市第一商业局局长助理、 副 局长； 上 海商务中心总经理 ；
长江经济联合发展集团总裁、 副 董事长、 党 组书记。 现 任上海水产集团总公司董
事长、党委书记。
李宪明先生， 独 立董事。 生 于1969年， 中 共党员， 博 士。 历 任吉林大学法 学
院教师；现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
2、监事会成员
金同水先生， 监 事长。 生 于1965 年， 大 学本科。 历 任山东省国际信托有限公
司科员、 项 目经理、 业 务经理； 鲁 信投资有限公司财务经理； 山 东省国际信托 有
限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
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沈寅先生， 监 事。 生 于1962年， 法 学学士。 历 任上海市中级人民法院助理审
判员、 审 判员、 审 判组长； 上 海市第二中级人民法院办公室综合科科长。 现 任 申
银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。
夏瑾璐女士， 监 事。 生 于1971年， 工 商管理硕士。 历 任上海大学外语系教 师 ；
荷兰银行上海分行结构融资部经理； 蒙 特利尔银行金融机构部总裁助理； 荷 兰 银
行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
仇夏萍女士，监事。生 于 1960 年，中共党员，研究生。历 任中国工商 银行
上海分行杨浦支行所主任； 华 夏证券有限公司上海分公司财务主管。 现 任海通 证
券股份有限公司计划财务部副总经理。
胡志荣女士，监事。生 于 1973 年，中共党员，硕士。历任 四川成都邮 电通
信设备厂财务处会计； 厦 门金达通信电子有限公司财务部财务主管。 现 任富国 基
金管理有限公司财务经理。
常松先生，监事。生 于 1973 年，中共党员，博士。历任 富国基金管 理有限
公司数量研究员、 高 级数量研究员、 研 究策划部数量组组长、 金 融数量工程部 经
理。 现 任富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金基金经理、 富 国沪深 300 增
强证券投资基金基金经理。
3、督察长
李长伟先生，督察长。生 于 1964 年，中共党员，经济学硕士 ， 工商管理硕
士， 讲师。 历 任河南省政府发展研究中心干部； 中 央党校经济学部讲师； 申 银 万
国证券股份有限公司海口营业部总经理、 北 京管理总部副总经理兼北京营业部总
经理、 富国基金管理 有限 公司副 总经 理。 2008 年开始担任富 国基 金管理 有限公
司督察长。
4、经营管理层人员
窦玉明先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生，副总经理。生 于 1969 年，中共党员，大学本科， 工商管理硕
士。 曾 在漳州商检局办公室、 晋 江商检局检验科、 厦 门证券公司投资发展部工作 。
曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、 高 级稽察员、 部 门副经理、 经 理 、
督察长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陈戈先生， 副总经理。 生于 1972 年， 中共党员， 硕士， 1996 年起开始从事
证券行业工作。 曾 任君安证券研究所研究员。 2000 年 10 月加入富国基金管理有富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
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限公司，历任 研究 策划部 研究 员、研 究策 划部经 理、 总经理 助理 ， 2005 年 4 月
起任富国天益 价值 证券投 资基 金基金 经理 至今， 2009 年 1 月起兼任权益 投资部
总经理、 另 类投资部总经理。 2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
孟朝霞女士， 副总经理。 生于 1972 年， 硕士研究生， 12 年金融领域从业经
历 。 曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理， 泰 康养老保险股
份有限公司副总经理。2009 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
5、本基金基金经理
现任基金经理： 周蔚文， 生于 1973 年， 管 理学硕士， 自 2000 年开始从事证
券行业工作。 曾在光大证券、 富 国基金管理有限公司工作。 先 后任光大证券研 究
所研究员，富国基金研究部行业研究员、高级研究员。
6、投资决策委员会
投资决策委员会成员构成如下： 公 司总经理窦玉明先生， 公 司主管投研副总
经理陈戈先生，研究部总经理朱少醒先生，固定收益部总经理饶刚先生等 人 员 。
列席人员包括： 督 察长、 集 中集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其 他
人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：147.07亿元
法定代表人：秦晓
行长：马蔚华富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
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资产托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】83 号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于1987年4月8日， 是 我国第一家完全由企业法人持股的股份 制
商业银行， 总 行设在深圳。 自 成立以来， 招 商银行先后进行了三次增资扩股， 并
于2002年3月成功地发行了15亿A股， 4月9日在上交所挂牌 （ 股票代码： 600036） ，
是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股 ，
9月22日在香港联交所挂牌交易 （ 股票代码： 3968）， 10月5日行使H股超额配售，
共发行了24.2亿H股。 截 止2009年 6月30日， 招 商银行总资产1.973万亿元人民币，
核心资本824.66亿元人民币。
（二）主要人员情况
秦晓先生 ， 招商 银行 董 事长 和非 执 行董 事， 2001 年 4月加入本 公 司。 英国剑
桥大学经济学博士学位， 高 级经济师。 第 十一届全国政协委员， 香 港中国企业 协
会名誉 会 长 、 清华 大 学 经 济管 理 学 院 和中 国 人 民 银行 研 究 生 部兼 职 教 授 。 2001
年1月起任招商局集团有限公司董事长。曾任中国国际信托投资公司总经理、副
董事长、 中 信实业银行董事长。 秦 晓博士曾任第九届全国人大代表、 国 家外汇 管
理局外汇政策顾问、 日 本丰田公司国际咨询委员会委员， 并 于2001年担任亚太经
合组织工商咨询理事会主席。
马蔚华先 生 ，招 商银 行 执行 董事 、 行长 兼首 席 执行 官， 1999 年 1 月加入本
公司。经济学 博士 学位， 高级 经济师 。第 十一届 全国 政协委 员。 1999 年 1 月起
任招商银行股份有限公司行长兼首席执行官。 分 别自 1999 年 9 月 、 2003 年 9 月 、
2007 年 11 月及 2008 年 10 月起兼任招银国际金融有限公司董事长、 招 商信诺 人
寿保险 有 限 公 司董 事 长 及 招商 基 金 管 理有 限 公 司 董事 长 及 永 隆银 行 有 限 公司董
事长，并自 2002 年 7 月起担任招商局集团公司董 事。同时担 任中国国际 商会副
主席、 中 国企业家协会执行副会长、 中 国金融学会常务理事、 中 国红十字会第 八富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
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届理事会常务理事、 深 圳市综研软科学发展基金会理事长和北京大学、 清 华大 学
等多所高校兼职教授等职。
唐志宏先生， 招 商银行副行长， 吉 林大学本科毕业， 高 级经济师。 1995 年 5
月加入本公司， 历 任沈阳分行副行长， 深 圳管理部副主任， 兰 州分行行长， 上 海
分行行长， 深 圳管理部主任， 总 行行长助理， 2006 年 4 月起担任本公司副行长。
同时担任招商信诺人寿保险公司及中国银联股份有限公司董事。
夏博辉 先生 ，男， 1963 年 11 月出生， 湖 南人 ，管 理 学博 士（ 厦 门大 学）、
教授、 注 册会计师。 现 任招商银行资产托管部总经理， 财 政部会计准则咨询专家 、
金融会计组负责人， 中 国会计学会理事、 中 国金融会计学会专家委员会委员。 1992
－ 1999 年历 任 湖 南 财 经 学 院 会 计 系 副 主 任 、 科 研 处 副 处 长 、 科 研 研 究 生 处 长、
科研处处 长 及讲 师、 副 教授 、教 授 ， 2000 －2005 年 6 月历任深 圳 发展 银行 会计
出纳部总经理、 财 务会计部总经理、 计 划财会部总经理、 财 务执行总监等职； 2005
年 7 月，加盟 招 商银 行。 1993 － 1996 年，受聘 担 任世 界银 行 技术 援助 中 国人民
银行会计改革体系项目金融会计准则研究组中方工作组组长。 曾 获 “全国优秀教
师并授 予 全 国 优秀 教 师 奖 章 ” （ 1993）、湖 南 省 普 通高 校 优 秀 教学 成 果 一 等奖
（1993） 、 湖 南省第五届优秀社会科学成果 （ 著作） 二 等奖 （ 1999） 、 中 国青年
科技论坛二等奖（1999）。
胡家伟先 生 ，大 学本 科 学历 ，现 任 招商 银行 资 产托 管部 副 总经 理。 30 多年
银行业务及管理工作经历， 已 获得基金从业资格。 历 任招商银行总行国际业务部
副总经理、 招 商银行蛇口支行副行长、 招 商银行总行单证中心主任。 曾 任中国 银
行湖北省分行国际结算处副科长、 副 处长、 中 国银行十堰分行副行长、 香 港南 洋
商业银行押汇部高级经理、香港中银集团港澳管理处业务部高级经理等职务。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2009 年 10 月 31 日，招商银行股份有限公司 托管了招商 安泰系列证券
投资基金 （ 含招商安泰股票型投资基金、 招 商安泰平衡型证券投资基金和招商安
泰债券投资基金），招商现金增值证券投资基金、中信经典配置证券投资基金、
长城久泰中信标普 300 指数证券投资基金、 中 信现金优势货币市场基金、 光 大保富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
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德信货币市场证券投资基金、 友 邦华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金、 海
富通强化回报混合型证券投资基金、 光 大保德信新增长股票型证券投资基金、 富
国天合 稳 健 优 选股 票 型 证 券投 资 基 金 、上 证 红 利 交易 型 开 放 式指 数 证 券 投资基
金、 德 盛优势股票型证券投资基金、 华 富成长趋势股票型证券投资基金、 光 大 保
德信优势配置股票型证券投资基金、 益 民多利债券型证券投资基金、 德 盛红利 股
票证券投资基金、上证央 企 50 交易型开放式指数基金及其 它托管资产 ，托管资
产为 1708.25 亿元人民币。
（四） 托管人的内部控制制度
1、 内部控制目标
确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 自 觉形成守法经
营、 规 范运作的经营思想和经营理念； 形 成科学合理的决策机制、 执 行机制和 监
督机制， 防 范和化解经营风险， 确 保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整 ；
建立有利于查错防弊、 堵 塞漏洞、 消 除隐患， 保 证业务稳健运行的风险控制制度 ，
确保托管业务信息真实、 准 确、 完 整、 及 时； 确 保内控机制、 体 制的不断改进 和
各项业务制度、流程的不断完善。
2、 内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：
一级风险防范是在总行行长层面对风险进行预防和控制。 招 商银行实行董事
会领导下的行长负责制， 重 大事项的决策经行长办公会讨论决定， 行 长室下设 风
险控制委员会、 内 部控制状况评审委员会、 稽 核监督管理委员会、 信 息规划委 员
会等机构。
二级风险防范是总行资产托管部在业务室、 专 业岗位设置时， 必 须遵循内 控
制衡原则，监督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。
总行资产托管部内设立稽核监察室， 负 责部门内部风险预防和控制。 稽 核 监
察室在总经理室直接领导下，独立于部门内其他业务室和托管分部，对各岗位、
各业务室、各分部、各项业务中的风险控制情况实施监督。
三级风险防范是各业务室对自身业务风险进行自我防范和控制。 业 务室根 据富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
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法律法规、 监 管规定、 业 务规则及本部门具体情况制定工作流程及风险控制措 施 。
3、 内部控制原则
（1）全面性原则。内部控制应 覆盖各项业 务过程和操 作环节、覆 盖所有室
和岗位，并由全部人员参与。
（2）审慎性原则。内部控制的 核心是有效 防范各种风 险，托管组 织体系的
构成、 内 部管理制度的建立都要以防范风险、 审 慎经营为出发点， 应 当体现 “内
控优先”的要求。
（3）独立性原则。各室、各岗 位职责应当 保持相对独 立，不同托 管资产之
间、 托 管资产和自有资产之间应当分离。 内 部控制的检查、 评 价部门应当独立于
内部控制的建立和执行部门， 稽 核监察室应保持高度的独立性和权威性， 负 责 对
部门内部控制工作进行评价和检查。
（4）有效性原则。内部控制应 当符合国家 法律法规和 监管机关的 规章，具
有高度的权威性， 成 为所有员工严格遵守的行动指南； 执 行内部控制制度不能存
在任何例外，部门任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力。
（5）适时性原则。内部控制应 随着托管业 务经营战略 、经营方针 、经营理
念等内部环境的变化和国家法律、 法 规、 政 策制度等外部环境的改变及时进行相
应的修订和完善。
（6）防火墙原则。核算、清算 、稽核监察 等相关部门 ，应当在制 度上和人
员上适当分离， 办 公网和业务网分离， 部 门业务网和全行业务网分离， 以 达到 风
险防范的目的。
4、 内部控制措施
（1） 完 善的制度建设。 招 商银行资产托管部制定了 《 招商银行证券投资基
金托管业务管理办法》 、 《 招商银行托管业务内控管理办法》 和 《 招商银行证券 投
资基金托管业务操作规程》 等 一系列规章制度， 从 资产托管业务操作流程、 会 计
核算、 岗 位管理、 档 案管理、 保 密管理和信息管理等方面， 保 证资产托管业务科
学化、 制 度化、 规 范化运作。 为保障托管资产安全和托管业务正常运作， 切 实维
护托管业务各当事人的利益， 避 免托管业务危机事件发生或确保危机事件发生 后富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
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能够及时、 准 确、 有 效地处理， 招 商银行还制定了 《招商银行托管业务危机事件
应急处理办法》 ， 并建立了灾难备份中心，各种业务数据能及时在灾难备份中心
进行备份，确保灾难发生时，托管业务能迅速恢复和不间断运行。
（2）经营风险控制。招商银行 资产托管部 托管项目审 批、资金清 算与会计
核算双人双岗、 大 额资金专人跟踪、 凭 证管理、 差 错处理等一系列完整的操作规
程，有效地控制业务运作过程中的风险。
（ 3）业务信息风 险控 制。招 商银 行资产 托管 部通过 数据 加密传 输、 业务信
息启动异地自动备份功能、 业 务信息磁带备份并由专人签收保存等措施保证业 务
信息及数据传递的安全性。 业 务信息不得泄漏， 有 关人员如需调用， 须 经总经 理
室审批，并做好调用登记。
（ 4）客户资料风 险控 制。招 商银 行资产 托管 部对业 务运 作过程 中形 成的客
户资料， 视 同会计资料保管。 客 户资料不得泄露， 有 关人员如需调用， 须 经总 经
理室成员审批，并做好调用登记。
（ 5）信息技术系 统风 险控制 。招 商银行 资产 托管部 对信 息技术 系统 管理实
行双人双岗双责、 机 房空间隔离并设置门禁管理、 电 脑密码设置及权限管理、 业
务网和办公网、与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护等，
保证信息技术系统的安全。
（ 6）人力资源控 制。 招商银 行资 产托管 部通 过建立 良好 的企业 文化 和员工
培训、 激 励机制、 加 强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制， 有 效
的进行人力资源控制。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《 基金法》 、 《 运作办法》 等 有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，
对基金投资范围、 投 资对象、 基 金投融资比例、 基 金投资禁止行为、 基 金管理 人
参与银行间债券市场、 基 金管理人选择存款银行、 基 金资产净值计算、 基 金份 额
净值计算、 应 收资金到账、 基 金费用开支及收入确定、 基 金收益分配、 相 关信 息
披露、 基 金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、 合 规性进行监 督
和核查。富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
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基金托 管 人 对 上述 事 项 的 监督 与 核 查 中发 现 基 金 管理 人 的 实 际投 资 运 作违
反 《 基金法》 、 《 运作办法》 、 基 金合同、 托 管协议、 上 述监督内容的约定和其
他有关法律法规的规定， 应 及时以书面形式通知基金管理人进行整改， 整 改的 时
限应符合法规允许的投资比例调整期限。 基 金管理人收到通知后应及时核对确认
并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。 在 规定时间内， 基 金托管人有权 随
时对通知事项进行复查， 督 促基金管理人改正。 基 金管理人对基金托管人通知的
违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反 《 基金法》 、 《 运作办法》 、 基
金合同和有关法律法规规定， 应 当拒绝执行， 立 即通知基金管理人限期改正， 如
基金管理人未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基 金合同和本托管
协议对基金业务执行核查。 对 基金托管人发出的书面提示， 基 金管理人应在规定
时间内答复并改正， 或 就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对 基金托管人按 照
法律法规、 基 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的 事
项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应 及时报告中国证监会， 同 时
通知基金管理人限期纠正， 并 将纠正结果报告中国证监会。 基 金管理人无正当理
由， 拒 绝、 阻 挠对方根据本托管协议规定行使监督权， 或 采取拖延、 欺 诈等手 段
妨碍对方进行有效监督， 情 节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的， 基 金 托
管人应报告中国证监会。
三、相关服务机构 三、相关服务机构 三、相关服务机构 三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
i 13
成立日期：1999 年 4 月 13 日
电 话 ： （ 021）68597070
传 真 ： （ 021）68597979
联系人：林燕珏
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、代销机构：
（1）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
电 话 ： （ 0755）83198888
传 真 ： （ 0755）83195047
联系人：王楠
客户服务电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（2）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市北京东路 689 号
邮政编码：200120
法定代表人：吉晓辉
联系人：徐伟
联 系 电 话 ： （ 021）61618888
传 真 ： （ 021）63604199
客服热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（3）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路4号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
i 14
电 话 ： （ 010）58351666
传 真 ： （ 010）83914283
联系人：吴杰
客户服务电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（4）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联 系 电 话 ： （ 021）23219000
联系人：金芸
客服热线：95553、400-8888-001
公司网站：www.htsec.com
（5）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
联 系 电 话 ： （ 021）54040596
传 真 ： （ 021）64738844
联系人：王序微
客 服 电 话 ： （ 021）962505
公司网站：www.sw2000.com.cn
（6）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法定代表人：祝幼一
联 系 电 话 ： （ 021）62580818
传 真 ： （ 021）386706666
联系人：芮敏祺
客服热线：400-8888-666富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
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公司网站：www.gtja.com
（7）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：张佑君
联 系 电 话 ： （ 010）65183888
联系人：魏明
开放式基金咨询电话：400-8888-108（ 免 长 途 费 ） ；
开放式基金业务传真： （ 010）65182261
公司网站：www.csc108.com.cn
（8）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
法定代表人：马昭明
联 系 电 话 ： （ 0755）82492000
传 真 ： （ 0755）82492962
联系人：盛宗凌
客户服务咨询电话：400-8888-555
公司网站：www.lhz q.com
（9）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
法定代表人：王益民
联 系 电 话 ： （ 021）63325888
联系人：吴宇
客 户 服 务 号 ： （ 021）95503 或 40088-88506
公司网站：www.dfz q.com.cn
（10）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心 26 楼 2611 室
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 36、38、41 和 42 楼富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
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法定代表人：王志伟
联系人：肖中梅
开放式基金咨询电话： （ 020）87555888
开放式基金业务传真： （ 020）87555303
客服电话：95575
公司网站：www.gf.com.cn
（11）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：胡长生
电 话 ： （ 010）66568613、 （ 010）66568587
传 真 ： （ 010）66568536
联系人：李洋
客 户 服 务 热 线 ： （ 010）68016655
公司网站：www.chinastock.com.cn
（12）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电 话 ： （ 0755）83516094
传 真 ： （ 0755）83516199
联系人：高峰
客 户 服 务 热 线 ： （ 0755）33680000（深圳、400-6666-888（非深圳地区）
公司网站：www.cc168.com.cn
（13）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 128 号
办公地址：山东省济南市经十路 128 号
法定代表人：李炜
电 话 ： （ 0531）81283938
传 真 ： （ 0531）82024197富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
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联系人：付咏梅
客 户 服 务 热 线 ： （ 0531）82024197
公司网站：www.qlz q.com.cn
（14）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法定代表人：陈敬达
电话：400-8866-338
传 真 ： （ 0755）82433794
联系人：袁月
客 服 电 话 ： （ 0755）95511
公司网站：www.pa18.com
（15）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16－26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16－26 层
法定代表人：何如
联 系 电 话 ： （ 0755）82130833
传 真 ： （ 0755）82133302
联系人：林建闽
客户服务统一咨询电话：800-810-8868
公司网站：www.guosen.com.cn
（16）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
法定代表人：宫少林
联 系 电 话 ： （ 0755）82943666
传 真 ： （ 0755）82943636
联系人：黄健
客服热线：400-8888-111、 （ 0755）26951111
公司网站：www.newone.com.cn富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
i 18
（17）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址：上海市浦东陆家嘴东路 166 号中保大厦 22 层
法定代表人：兰荣
电 话 ： （ 021）68419393-1035 68419974
联系人：杨盛芳
传 真 ： （ 021）68419867
客服热线：400-8888-123、 （ 0591）87580107
公司网站：www.xyz q.com.cn
（18）湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：上海市浦东银城东路 139 号华能联合大厦 18 楼
法定代表人：陈学荣
联 系 电 话 ： （ 021）68634518
传 真 ： （ 021）68865938
联系人：钟康莺
客服热线：400-8881-551、 （ 021）38784525
公司网站：www.xcsc.com
（19）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
法定代表人：唐新宇
联 系 电 话 ： （ 021）68604866-8309
传 真 ： （ 021）5 87 7 4 1 7 9
联系人：张静
客 服 热 线 ： （ 021）68604866
公司网站：www.bocichina.com
（20）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼（深圳总部）富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
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法定代表人：胡关金
电 话 ： （ 0755）83025913
传 真 ： （ 0755）83025991
联系人：张友德
客服热线：400-8888-818
公司网站：www.hx168.com.cn
（21）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市九江路 111 号
办公地址：上海市九江路 111 号
法定代表人：蒋元真
电 话 ： （ 021）65081063
传 真 ： （ 021）65217206
联系人：谢秀峰
客 服 热 线 ： （ 021）962518
公司网站：www.962518.com
（22）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联 系 电 话 ： （ 025）84457777-248
传 真 ： （ 025）84579763
联系人：张小波
客 户 咨 询 电 话 ： （ 025）84579897
公司网站：www.htsc.com.cn
（23）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：周晖
电 话 ： （ 0731）4403319
传 真 ： （ 0731）4403439富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
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联系人：郭磊
客 户 服 务 热 线 ： （ 0731）4403319
公司网站：www.cfz q.com
（24）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融街 5 富凯大厦 B 座 4 层
法定代表人：林义相
电 话 ： （ 010）66045522
传 真 ： （ 010）66045500
联系人：陈少震、商超
客 服 热 线 ： （ 010）84533151-822
公司网站：www.txsec.com
（25）中信证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 楼
法定代表人：王东明
联 系 电 话 ： （ 010）84683893
传 真 ： （ 010）84865560
联系人：陈忠
客 户 咨 询 电 话 ： （ 010）84868336
公司网站：www.citics.com
（26）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市迎泽大街 282 号
办公地址：山西省太原市府西街 69 号
法定代表人：吴晋安
联 系 电 话 ： （0351）8686703 （0351）8686708
联系人：邹连星、刘文康
客 户 服 务 电 话 ： （0351）8686868
公司网站：www.i618.com.cn
（27）国元证券股份有限责任公司富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
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注册地址：合肥市寿春路179号
办公地址：合肥市寿春路179号国元证券大厦
法定代表人：凤良志
电 话 ： （0551）2624400
传 真 ： （0551）2645709
联系人：程维
客服热线：400-8888-777（ 全 国 ） 、 96888（安徽）
公司网站：www.gyz q.com.cn
（28）国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路46号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋
电 话 ： （ 0771）5539262
传 真 ： （ 0771）5539033
联系人：覃清芳
客服热线：4008888100（ 全 国 ） 、 96100（广西）
公司网站: www.ghz q.com.cn
（29）国都证券有限责任公司
注册地址：北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层
办公地址：北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层
法定代表人：王少华
电 话 ： （ 010）84183389
传 真 ： （ 010）64482090
联系人：黄静
客服热线：40 0 - 8 1 8 - 8 1 1 8
公司网站：www.guodu.com
（30）东海证券有限责任公司
注册地址：常州延陵西路 59 号常信大厦 18、19 楼
办公地址：上海东方路 989 号中达广场 17 楼
法定代表人：朱科敏富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
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联 系 电 话 ： （021）50588876
传 真 ： （021）50586660-8880
联系人：邵一明
客服热线： 400-8888-588 （ 全 国 ） 、 （ 021） 32024658 （ 上 海 ） 、 0519-88166222
（ 常 州 ） 、 0379-64902266（洛阳）
公司网站：www.longone.com.cn
（31）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
联系电 话 ： （021）50818887-281
联系人：刘晨
客服热线：400-8888-788
公司网站：www.ebscn.com
（32）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉新华下路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉新华下路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电 话 ： （027）65799999
传 真 ： （027）85481882
联系人：毕艇
咨询电话：4008-888-999
公司网站：www.cjsc.com.cn
（33）中信金通证券有限责任公司
注册地址：杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务大楼楼 A 座
办公地址：杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务大楼楼 A 座
法定代表人：刘军
联 系 电 话 ： （0571）85783743
业 务 传 真 ： （0571）85783771
联系人：王勤富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
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咨 询 电 话 ： （0571）96598
公司网站：www.bigsun.com.cn
（34）中信万通证券有限责任公司
注册地址：崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
办公地址：青岛市东海西路 28 号
法定代表人：史洁民
联 系 电 话 ： （ 0532）85022026
业 务 传 真 ： （ 0532）85022511
联系人：丁韶燕
客 服 电 话 ： （0532）96577
公司网站：www.z xwt .com.cn
（35）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦
法定代表人：李工
传 真 ： 05 5 1 - 5 1 6 1 6 0 0
联 系 人 ： 甘 霖
客 服 热 线 ： 05 5 1 - 9 6 5 1 8 / 4 0 0 80 96 5 1 8
公司网站：www.haz q.com
（36）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：郭树清
电 话 ： （010）66275654
联系人：王琳
客户服务电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（37）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 17 号北京银行大厦
办公地址：北京市西城区金融大街 17 号北京银行大厦富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
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法定代表人：阎冰竹
电 话 ： （ 010）66223248
联系人：杨永杰
客 户 服 务 电 话 ： （ 010）96169
公司网站：www.bankofbeijing.com
（38）中国邮政储蓄银行
住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人：陶礼明
联系人：陈春林
传 真 ： （ 010）66419824
客户服务热线：11185
公司网站：www.cpsrb.com
（39）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 楼、7 楼
法定代表人：范炎
联系人：袁丽萍
客 服 电 话 ： （ 0510）82588168、400-8885-288
开放式基金业务传真： （ 0510）82830162
公司网站：www.glsc.com.cn
（40）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城新华东街111号
法定代表人：刘汝军
开放式基金咨询电话： （ 0471）4961259、02168405273
开放式基金业务传真： （ 021）68405181
联系人：张同亮
联 系 电 话 ： （ 021）68405392
公司网站：www.cnht.com.cn富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
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（41）深圳平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：黄立哲
电 话 ： （0755）25859591
联系人：霍兆龙
客户服务电话：40066-99999
公司网站：www.18ebank.com
（42）中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
联 系 电 话 ： （01 0 ） 66 1 0 7 9 0 0
传 真 ： （ 01 0 ） 66 1 0 7 9 1 4
联 系 人 ： 田 耕
客 户 服 务 统 一 咨 询 电 话 ： 95 5 8 8
公 司 网 站 ： ww w . i c b c . c o m . c n
（43）交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 仙 霞 路 18 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 18 8 号
法 定 代 表 人 ： 胡怀邦
联 系 电 话 ： （ 02 1 ） 58 7 8 1 2 3 4
传 真 ： （ 02 1 ） 58 4 0 8 8 4 2
联 系 人 ： 曹 榕
客 户 服 务 统 一 咨 询 电 话 ： 95 5 5 9
公 司 网 站 ： ww w . b a n k c o m m. c o m
（44）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：陈小宪
联系人：王斌富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
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电 话 ： （ 010）65542337
传 真 ： （ 010）65541281
客户服务热线：95558
公司网站：www.ecitic.com
（45）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：项俊波
传 真 ： （010）85109219
客户服务电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（46）信 泰 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 南 京 市 长 江 路 88 号
办 公 地 址 ： 南 京 市 长 江 路 88 号
法 定 代 表 人 ： 钱 凯 法
电 话 ： （ 02 5 ） 84 7 8 4 7 6 5
传 真 ： （ 02 5 ） 84 7 8 4 8 3 0
联 系 人 ： 舒 萌 菲
客 服 电 话 ： 40 0 8 8 8 8 9 1 8
公 司 网 站 ： ww w . t h o p e . c o m
（47）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
法 定 代 表 人 ： 牛 冠 兴
电 话 ： （ 07 5 5 ） 82 8 2 5 5 5 5
传 真 ： （ 07 5 5 ） 82 8 2 5 5 6 0
联 系 人 ： 李 瑾
客 服 电 话 ： （02 0 ） 96 2 1 0 、 40 0 - 8 0 0 1 - 0 0 1
公 司 网 站 ： ww w . a x z q . c o m . c n
（48）瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
i 27
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12 层 、 15 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12 层 、 15 层
法 定 代 表 人 ： 刘 弘
电 话 ： （ 01 0 ） 59 2 2 6 7 8 8
传 真 ： （ 01 0 ） 59 2 2 6 7 9 9
联 系 人 ： 谢 亚 凡
客 服 电 话 ： 40 0 8 8 7 8 8 2 7
公 司 网 站 ： ww w . u b s s e c u r i t i e s . c o m
（ 49 ） 中 国 建 银 投 资 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 华 三 路 交 界 处 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 8
层 -5 0 层
办 公 地 址 ： 深圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 华 三 路 交 界 处 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 8
层 -5 0 层
法 定 代 表 人 ： 杨 小 阳
电 话 ： （ 07 5 5 ） 82 0 2 6 5 2 1
传 真 ： （ 07 5 5 ） 82 0 2 6 5 3 9
联 系 人 ： 刘 权
客 服 电 话 ： 40 0 6 0 0 8 0 0 8
公 司 网 站 ： ww w . cj i s .c n
（50）中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6 号 光 大 大 厦
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6 号 光 大 大 厦
法 定 代 表 人 ： 唐 双 宁
电 话 ： （ 01 0 ） 68 0 9 8 7 7 8
传 真 ： （ 01 0 ） 68 5 6 0 6 6 1
联 系 人 ： 李 伟
客 服 电 话 ： 95 5 9 5
公 司 网 站 ： ww w . c e b b a n k . c o m
（ 51 ） 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 宁 波 市 江 东 区 中 山 东 路 29 4 号富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
i 28
办 公 地 址 ： 宁 波 市 江 东 区 中 山 东 路 29 4 号
法 定 代 表 人 ： 陆 华 裕
电 话 ： 05 7 4 - 8 7 0 5 0 3 9 7
传 真 ： 05 7 4 - 8 7 0 5 0 0 2 4
联 系 人 ： 钱 庚 旺
客 服 电 话 ： 96 5 2 8
公 司 网 址 ： www.nbcb.com.cn
（52）上海远东证券有限公司
注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 5 楼
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 5 楼
法定代表人：田德军
联系人：高滋生
电话：021-58788888
客服电话：4008202717
公司网址： www.ydstock.com
（53）青岛银行
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人：张广鸿
联系人：徐楠
电话：0532-85709793
客服电话：96588
公司网址：www.qdccb.com
（54）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲 43 号金运大厦 B 座
法定代表人：汤世生
联系人：魏海
电话：010-62267799－6318
客服电话：0991-96562富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
i 29
公司网址：www.ehongyuan.com
（55）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
电话：0431-85096709
客服电话：0431-96688
公司网址：www.nesc.cn
（56）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：陈辛
电 话 ： （ 021）63370888
传 真 ： （ 021）63370777
联系人：张萍
咨 询 电 话 ： （ 021）962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（57）东莞银行有限责任公司
注册地址：东莞市城区运河东一路 193 号
办公地址：东莞市城区运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
联系人：胡昱
电 话 ： （0769）22119061
传 真 ： （0769）22117730
服务热线：96228
公司网址：www.dongguanbank.cn
（58）深圳发展银行股份有限公司
注册地址：深圳深南中路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳深南中路 5047 号深圳发展银行大厦富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
i 30
法定代表人：法兰克纽曼（Frank.N.Newman）
电 话 ： （ 0755）82088888
传 真 ： （ 0755）82080714
联系人：周勤
客户服务统一咨询电话：95501
公司网站：www.sdb.com.cn
（59）广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8、10 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87841160
传真：0591-87841150
公司网址：www.gfhfz q.com.cn
（60）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 1501
办公地址：北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 楼
法定代表人：马金声
联系人：高滋生
联系电话：010-83561149
客户服务电话：400-698-9898
开放式基金业务传真：010-83561001
网址：www.xsdz q.cn
（61）英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法人代表：赵文安
联系人：王睿
电话：0755- 83007069
客服电话： 0755- 26982993
公司网址： w w w . y ds c . c o m . c n富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
i 31
(62) 江海证券经纪有限责任公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系电话：郭玲
联系人： 0451-82269280
客服电话：400-666-2288
公司网站： www.jgz q.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选 择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构：富国基金管理有限公司
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：1999 年 4 月 13 日
电 话 ： （021）68597788
传 真 ： （021）68597799
联系人：雷青松
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海通力律师事务所
注册地址：上海市浦东南路 528 号上海证券大厦 21 楼
办公地址：上海市浦东南路 528 号上海证券大厦 21 楼
负责人：韩炯
联 系 电 话 ： （ 021）68818100
传 真 ： （ 021）68816880
联系人：秦悦民
经办律师：秦悦民、王利民富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
i 32
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所有限责任公司
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 23 楼
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四、基金的名称 四、基金的名称 四、基金的名称 四、基金的名称
富国天合稳健优选股票型证券投资基金
五、基金的类型 五、基金的类型 五、基金的类型 五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标 六、基金的投资目标 六、基金的投资目标 六、基金的投资目标
本基金主要采用 “核心－卫星 ” 总体策略， 以 优选并复制绩优基金重仓股为
基石， 有 效综合基金管理人的主动投资管理能力， 力 争投资业绩实现基金行业平
均水平之上的二次超越，谋求基金资产的长期最大化增值。
七、基金的投资方向 七、基金的投资方向 七、基金的投资方向 七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包 括国内依法公开发行 上
市的股票、 债 券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 其 中债券部分 包
括国债、 金 融债、 企 业 （ 公司） 债 （ 包括可转债） 以 及中国证监会允许基金投资
的其他债券。 如 法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基 金管理 人富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
i 33
在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略 八、基金的投资策略 八、基金的投资策略 八、基金的投资策略
本基金诉求 “三重优化 ”概念，通过优选基金、 （ 构建）优选指数、优选个
股进行投资操作， 将 主动管理与被动跟踪有效结合， 力 争实现稳健投资业绩基础
上的“二次超越” 。
1、资产 配置
（1）本基金在对宏观经济、政 策环境、利 率走势、资 金供给以及 证券市场
的现状 及 发 展 趋势 等 因 素 进行 深 入 分 析研 究 的 基 础上 ， 综 合 考虑 资 产 组 合的风
险、 收 益、 流 动性、 各 类资产相关性等因素， 动 态配置股票、 债 券、 现 金之间 比
例，以求最大限度规避风险。
（2）本基金以股票品种作为主 要投资标的 。在正常市 场状况下， 本基金投
资组合中的股票投资比例浮 动范围为： 60%-95%，其中，核心组合的投资比 例为
股票资产净值的 55%-65%，卫星组合的投资比例为股 票资产净值 的 35%-45% ；债
券和短期金融工具的投资比例浮动范围为： 5%-40%， 其 中， 现 金或者到期日在一
年以内的政府债券的比例不低于 5%。权证投资比例浮动范围为：0-3%。
2、股票 投资策略
本基金基于 “主观与客观相结合， 主 动与被动相结合”的原则， 采 用 “核心
－卫星” 总体策略， 将 股票资产分为核心组合部分与卫星组合部分。 其 中， 核心
组合以被动投资为主， 通 过优选基金、 构 建绩优基金重仓股优选指数 （ 虚拟指 数 ）
并对其实施跟踪策略及适度调整， 以 求控制投资组合相对于基金行业 （ 市场） 的
风险，力争实现投资业绩长期优于国内基金行业平均水平的“一次超越” 。卫星
组合以主动投资为主， 通 过优选个股， 充 分挖掘投资价值， 倾 力彰现 “研究型基
金 （ Research Fund） ”之本色， 力 争博取超额收益， 实 现投资业绩长期优于国 内
绩优基金重仓股表现的“二次超越” 。
（1）核心 组合投资策 略：绩优基 金重仓股优选 指数（虚拟 指数）跟踪 策略
【1】优选 基金，构建 绩优基金池
本基金以成立运作满一年的偏股型基金作为备选对象， 通 过运用富国基金管
理公司的 “基金评级体系（ FRS—Fund Rating System） ” ，将定性分析与定量分富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
i 34
析相结合， 从 中筛选出中长期业绩表现优良、 选 股能力突出的绩优基金， 最 终 构
建用以确定绩优基金重仓股的基金池。优选基金的具体策略如下：
? 偏股型基金的确定
根据基金的资产类型， 本 基金将国内目前所有开放式基金分为 5 类 ， 即 ： 股
票型基金、债 券型 基金、 配置 型基金 、保 本型基 金及 货币市 场基 金
1
。其中，本
基金将股票型基金与配置型基金确定为偏股型基金。
本基金将除指数型基金外的所有其他封闭式基金全部归为偏股型基金。
? 基金的定量评级
本基金认为， 对 基金评级的主要依据为其投资业绩， 但 对基金历史业绩的考
察应该是一个长期的过程。 由 于目前国内基金 （ 特别是开放式基金） 的 运作历 史
相对较短， 满 足长期业绩评级标准的基金数量十分有限， 因 此本基金选择以一年
作为基金评级的考察区间。 未 来， 随 着国内基金运作时间的增加， 本 基金将会 选
择新的考察区间，具体变化另行公告。
本基金主要选用两个定量指标作为基金评级指标。
核心指标： 詹 森指数 （ Jensen Index） ， 用 以 评 价 基 金 业 绩 （ 包 括 选 股 能 力 ） ；
辅助指标：业绩持续性回归指标，用以评价基金业绩的持续性。
本基金采用评分制 （ Scoring Method） 对 所有偏股型基金进行评级。 评 级程
序如下：
★ 分别计算所有偏股型基金的 基金业绩评 估值（核心 指标）及基 金业绩持
续性评估值（辅助指标） ， 并按照计算值进行由高到低的排名；
★ 分别对上述两序列中的基金 排名进行加 权计算，其 中：核心指 标权重高
（如 70%） ， 辅助指标权重低（如 30%） ；
★ 二者相加后得到的总分值即为确定基金评级的最终得分。
本基金将得分最低的 前 10%基金评为 5 星级基金，其次 22.5%评为 4 星；中
间 35%评为 3 星；随后 22.5%评为 2 星；末尾 10%评为 1 星。
? 备选基金的二次筛选与绩优基金池的构建
1
本基 金管 理人 对股 票型 基金 的定 义为 ：主 要投 资于 股票 的基 金， 其股 票投 资占 资产 净值 的比 例大 于等 于
60% ； 对 债券 型基 金的 定义 为： 主 要投 资于 债券 的基 金， 其 债 券投 资占 资产 净值 的比 例大 于等 于 80% ； 对 配
置型 基金 的定 义为 ：投 资于 股票 、债 券以 及货 币市 场工 具的 基金 ，且 不符 合股 票型 基金 和债 券型 基金 的分
类标 准； 对货 币市 场基 金的 定义 为： 主要 投资 于货 币市 场工 具的 基金 ，货 币市 场工 具包 括短 期债 券、 央行
票据 、回 购、 同业 存款 、大 额存 单、 商业 票据 等； 对保 本基 金的 定义 为： 基金 招募 说明 书中 明确 规定 相关
的担 保条 款， 即在 满足 一定 的持 有期 限后 ，为 投资 人提 供本 金或 收益 的保 障。富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
i 35
本基金将所有 3、4、 5 星级基金列为备选基金。 在 这些基金中， 本 基金管 理
人还将 通 过 对 基金 经 理 评 价以 及 对 基 金管 理 公 司 评价 等 一 系 列以 定 性 分 析为主
的指标做进一步筛选， 再 次剔除部分基本面情况存在重大问题的基金， 最 终形 成
用以确定绩优基金重仓股的基金池。
? 优选基金的评估期限
本基金管理人每半年将根据公开信息对偏股型基金进行一次整体评估， 从 而
筛选出绩优基金，用以构建确定绩优基金重仓股的基金池。
【2】优选 绩优基金重 仓股，构建 绩优基金重仓 股优选指数 （虚拟指数 ）
绩优基金重仓股优选指数为本基金管理人自行编制的虚拟指数。 在 实行 “核
心－卫星” 总体策略过程中， 该 虚拟指数是核心组合部分进行指数化跟踪策略 的
基础。 本 基金认为， 基 金行业的整体表现已经逐渐赢得了广大投资者的认同。 基
金重仓股作为各基金的核心配置品种， 对 基金业绩贡献率最为突出。 并 且， 基 于
基金行业层面的统计分析表明， 基 金重仓股季度间的变化相对较小， 买 入持有 特
征较为显著， 因 此选择绩优基金重仓股并实施有效的跟踪策略是本基金核心组 合
部分采用的中长期策略。
? 绩优基金重仓股优选指数（虚拟指数）的构建程序
★ 根据基金行业定期披露的季 报内容，本 基金管理人 将对各绩优 基金的十
大重仓股进行汇总，并定义这些股票为绩优基金重仓股；
★ 所有绩优基金持有单只股票 的持仓市值 之和定义为 该绩优基金 重仓股持
仓市值；
★ 重点关注高持仓市值的绩优 基金重仓股 ，并综合考 虑交易成本 、交易冲
击、 流 动性、 投 资比例限制、 重 大调仓信号、 行 业研究员分析评估等因素， 挑 选
并构成绩优基金重仓股优选指数的成分股；
★ 成分股的 持 仓市 值总 和 不低 于绩 优 基金 重仓 股 持仓 市值 总 和 的 80%，即
覆盖率达到 80%以上；
★ 以各成分股持仓市值作为各成分股对应的核心参考权重。
? 绩优基金重仓股优选指数（虚拟指数）的调整期限
本基金管理人基于基金行业 定期披露的 基金季报内 容，对核心 组合部分进
行及时调整， 纳 入将进入绩优基金重仓股优选指数的股票， 剔 除将调出绩优基金
重仓股优选指数的股票， 并 在基金行业公布季报内容后的 1 个月内， 以 调整后的富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
i 36
绩优基金重仓股优选指数成分股权重为基础，重新构建核心部分投资组合。
【3】绩优 基金重仓股 优选指数（ 虚拟指数）的 跟踪策略
? 绩优基金重仓股优选指数（虚拟指数）的适度调整
本基金 管 理 人 将在 重 点 参 考各 成 分 股 与对 应 的 核 心参 考 权 重 进行 核 心 部分
资产配置的前提上， 采 用适度调整策略， 即 ： 对 成分股进行适度调整； 对 成分 股
权重进行适度调整。
本基金管理人将基于股票超额收益率定量预测结果， 结 合行业研究员对成分
股公司基本面的定性分析，决定是否对成分股进行适度调整。
如果进 行 调 整 ，本 基 金 管 理人 将 绩 优 基金 重 仓 股 优选 指 数 的 成分 股 分 为三
类： 正 超额收益预期的成分股； 负 超额收益预期的成分股； 无 超额收益预期的成
分股。 根 据交易成本与预期超额收益率的估算， 适 度增加正超额收益预期成分股
的权重， 适 度降低负超额收益预期成分股的权重， 保 持无超额收益预期的成分股
票核心权重不变。
? 绩优基金重仓股优选指数（虚拟指数）投资跟踪误差的控制
通常情况下，本基金管理人 将力争保持 绩优基金重 仓股优选指 数的客观性、
透明性与稳定性。 但 当本基金管理人在认定绩优基金重仓股优选指数成分股发 生
基本面恶化、投资价值降低等特殊情形时，将有权进行突发性调整。
由于交易成本、交易冲击、 流动性、核 心参考权重 的适度调整 、成分股的
调入/调出、 申 购/赎回资金、 投 资比例限制等因素都可能导致核心组合部分的 被
动仓位发生变动，从而使投资组合对绩优基金重仓股优选指数产生偏离，因此，
本基金将采取 “跟踪误差”和 “跟踪偏离度” 这两个指标对核心组合部分的投资
进行监控与评估。 其 中， 跟 踪误差为核心监控指标， 跟 踪偏离度为辅助监控指标 ，
以求控制核心组合部分相对于基金重仓股优选指数的偏离风险。
核心监控指标：
，其中：
1
) (
1
2
?
?
=
∑
=
n
r r
n
i
i
跟踪误差
， 日虚拟指数收益率 第 日基金净值收益率 第 i i r
i
? =
，n 为计算区间，本基金选定 30 个交易日。
n
r
r
n
i
i ∑
=
=
1
辅助监控指标：富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
i 37
。 日虚拟指数累计收益率 前 日基金累计收益率 前 跟踪偏离度 n n ? =
上述跟踪误差指标的最大容 忍值设定 为 0.5%（相应折算的年跟踪误差约 为
7.75% ） 。本基金每周 计算 上 述跟 踪误 差 。如 果该 指 标接 近或 者 超 过 0.5% ，并且
跟踪偏离度小 于 0 ，则本基金管 理人 将通过 归因 分析模 型找 出跟踪 误差 的来源，
并在适当的时机进行再平衡调整操作，使得跟踪误差回复到最大容忍值以下。
当本基金运作发展到一定阶段后， 本 基金可能会将测算基础转为代表相同风
险度的周或月跟踪偏离度，具体变化将另行公告。
（2）卫星 组合投资策 略： “研究型 ”优选个 股主动投资 策略
本基金管理人借鉴外方股东加拿大蒙特利尔银行金融集团 （ BMO Financial
Group）的投资管理经验及技能， 结合国内市 场的特征， 对卫星组合 进行 “研究
型”优选个股主动投资操作。主要策略包括：
策略一： 利 用数量化投资技术与基本面研究相结合的研究方法， 对 具有竞 争
优势、蕴涵投资价值的个股进行投资。
策略二：及时把握一级市场上新股申购与增发的盈利机会。
此外， 卫 星部分投资组合还配以一定的主动性投资辅助策略， 包 括： 进 行 股
票与相应可转债之间的套利操作， 提 高资金运用效率； 选 择股票资产外其他金融
工具进行投资操作，等等。
“研究型 ”优选个股主动投资策略的运 用完全基于 本基金管理 人投研团队
构建的“研究型基金”股票库（Research Fund Equity Pool）。
【1】股票 库的构成
投研团队构建的股票库由三部分组成， 即 ： 备 选股票库、 核 心股票库与临时
股票库，三者之间互不重复。
? 备选股票库—显现研究宽度
主要基于卖方研究成果， 由 本基金管理人确定一定数量的重点研究对象。 备
选股票库每季度调整一次，期间允许临时调整。
? 核心股票库—彰现研究深度
主要基于本基金管理人的深度研究结果， 确 定一定数量的重点投资对象， 彰
现富国投研团队实力。 核 心股票库每季度调整一次， 通 常情况下， 期 间不允许 调
整。
? 临时股票库—捕捉投资机会富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
i 38
主要纳入新股与增发股票， 获 取一、 二 级市场价差。 股 票数量不定， 按 照 市
场状况自行动态调整。 包括 IPO 至上市后 5 天内的新发与增发股票， 在 发行后自
动进入， 上市 5 天后自动剔除。 如 果已进入核心股票库和备选股票库， 则 不进 入
或者自动剔除出临时股票库。
【2】备选 股票库与核 心股票库的 构建过程
股票库由本基金管理人基金部和研究策划部共同构建， 并 由股票库管理委员
会统筹、协调、审批和最终确认。
? 备选股票库筛选过程
行业研究员与基金经理综合运用 “自上而下” 与 “自下而上”相结合的方法 ，
在卖方研究基础上， 对 可选范围内上市公司进行重点研究， 挑 选备选股票库对象 。
具体过程如下：
★ 在上期备选股票库基础上， 由行业研究 员提出新增 （包括从核 心股票库
调整至备选股 票库） 、 剔除（剔除出 整个 股票库 ）名 单，并 同时 提供近 期（ 1 个
季度内） 完成的研究简报、 深 度研究报告或者卖方近期 （1 个季度内） 深度研究
报告；
★ 由股票库 管 理委 员会 投 票， 投票 人 数不 少于 全 部委 员 的 2/3，通过人数
超过投票人数 2/3 后进行正式调整。
? 核心股票库筛选过程
行业研究员和基金经理综合运用 “自上而下” 与 “自下而上”相结合的方法 ，
对可选范围内上市公司进行深入研究，挑选核心股票库对象。具体过程如下：
★ 在上期核心股票库基础上， 在季度末（ 季度结束 前 3 天）由行业研究员
提出新增、 剔 除 （ 剔除出整个股票库） 与 调整 （ 从核心股票库调整至备选股票库 ）
名单， 并同时提供近期 （ 1 个季度内） 完成的深度研究报告、 完 整的财务预测 模
型等；
★ 由股票库管理委员会召集召 开听证会， 相关研究员 介绍新增、 剔除和调
整核心股票库的理由，所有投资研究人员均可参与；
★ 由股票库 管 理委 员会 投 票， 投票 人 数不 少于 全 部委 员 的 2/3，通过人数
超过投票人数 2/3 后进行正式调整。
由于行业研究员采用 “自下而上 ” 方式建立股票库， 整 个股票库数量如不加
以控制将难以稳定。 因 此， 需 要由股票库管理委员会督促相关人员进行数量调 整 。富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
i 39
【3】股票 库管理委员 会的构成
委员会成员构成： 投 资总监、 研 究部经理、 基 金经理与部分相关行业研究员
【4】股票 库管理委员 会的职责
? 召集听证会；
? 审议备选与核心股票库调整，并通过投票方式形成最终股票库；
? 以书面形式对行业研究员所覆盖股票库提供修改意见， 包 括： 股 票库 中
股票数量、研究报告修改意见与财务预测模型修改意见等。
绩 优 基 金 重 仓 股 绩 优 基 金 重 仓 股 绩 优 基 金 重 仓 股 绩 优 基 金 重 仓 股
优 选 指 数 优 选 指 数 优 选 指 数 优 选 指 数
跟 踪 策 略 跟 踪 策 略 跟 踪 策 略 跟 踪 策 略
主 动 投 资 策 略 一 主 动 投 资 策 略 一 主 动 投 资 策 略 一 主 动 投 资 策 略 一
选择具有竞争优
势、蕴涵投资价值
的个股进行投资
主 动 投 资 策 略 二 主 动 投 资 策 略 二 主 动 投 资 策 略 二 主 动 投 资 策 略 二
参与一级市场新股
申 购 与 增 发
辅 助 投 资 策 略 辅 助 投 资 策 略 辅 助 投 资 策 略 辅 助 投 资 策 略
1、进行股票与相应
转债间套利操作；
2、选择股票资产外
其他金融工具等
图 1 核心－ 卫星投资策 略简图
3、债券 投资策略
在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段， 本 基金将采用久期控
制下的主动性投资策略， 主 要包括： 久 期控制、 期 限结构配置、 市 场转换、 相 对
价值判断和信用风险评估等管理手段。 在 有效控制整体资产风险的基础上， 根 据
对宏观经济发展状况、 金 融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架； 对 债
券市场、 收 益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测， 相 机而动、 积 极 调
整。
【1】久期控制是根据对宏观经 济发展状况 、金融市场 运行特点等 因素的分富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
i 40
析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险；
【2】期限结构配置是在确定组 合久期后， 针对收益率 曲线形态特 征确定合
理的组合期限结构， 包 括采用集中策略、 两 端策略和梯形策略等， 在 长期、 中 期
和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利；
【3】市场转换是指管理人将针 对债券子市 场间不同运 行规律和风 险－收益
特性构建和调整组合，提高投资收益；
【4】相对价值判断是在现金流 特征相近的 债券品种之 间选取价值 相对低估
的债券品种， 选 择合适的交易时机， 增 持相对低估、 价 格将上升的类属， 减 持 相
对高估、价格将下降的类属；
【5】信用风险评估是指管理人 将充分利用 现有行业与 公司研究力 量，根据
发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估， 以 此作为品种选 择
的基本依据。
本基金投资策略示意图如下：富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
i 41
大 类 资 产 配 置 ： 股 票 型 大 类 资 产 配 置 ： 股 票 型 大 类 资 产 配 置 ： 股 票 型 大 类 资 产 配 置 ： 股 票 型
股 票 股 票 股 票 股 票
核心－卫星策略
债 券 和 短 期 金 融 工 具 债 券 和 短 期 金 融 工 具 债 券 和 短 期 金 融 工 具 债 券 和 短 期 金 融 工 具
久期控制下的主动投资策略
国
债
企
业
债
：
含
可
转
债
金
融
债
央
行
票
据
回
购
与
逆
回
购
现
金
存
款
成
分
股
1
成
分
股
3
成
分
股
2
成
分
股
N
-
1
成
分
股
N
… …
成
分
股
N
-
2
核 心 组 合 核 心 组 合 核 心 组 合 核 心 组 合
绩优基金重仓股优选指数
（虚拟指数）跟踪策略
卫 星 组 合 卫 星 组 合 卫 星 组 合 卫 星 组 合
“研究型”优选个股
主动投资策略
投资比例：55%-65% 投资比例：35%-45%
投资比例：60%-95% （投资比例：5%-40%）
富国“研究型基金”
股 票 库
绩优偏股型基金重仓股汇总
备 选 池
优
选
股
票
1
优
选
股
票
1
优
选
股
票
N
-
1
优
选
股
票
N
… …
其
他
核 心 组 合 监 控 指 标 核 心 组 合 监 控 指 标 核 心 组 合 监 控 指 标 核 心 组 合 监 控 指 标
★ 核心指标：日跟踪误差
★ 辅助指标：跟踪偏离度
优选偏股型基金
【基金评估体系（FRS）】
三 重 优 选 三 重 优 选 三 重 优 选 三 重 优 选
★ 核心组合：优选基金
★ 核心组合：优选指数
★ 卫星组合：优选个股
约 6 7 . 5 % 入 选 约 6 7 . 5 % 入 选 约 6 7 . 5 % 入 选 约 6 7 . 5 % 入 选
约 8 0 % 覆 盖 率 约 8 0 % 覆 盖 率 约 8 0 % 覆 盖 率 约 8 0 % 覆 盖 率
图 2 投资策 略示意图
九、基金的业绩比较基 准 九、基金的业绩比较基 准 九、基金的业绩比较基 准 九、基金的业绩比较基 准
中信标普 300 指数×80%＋中信国债指数×15%＋同业存款利率×5%
十、基金的风险收益特 征 十、基金的风险收益特 征 十、基金的风险收益特 征 十、基金的风险收益特 征
本基金是一只主动投资的股票型基金， 力 争在稳健投资的基础上实现对基金
业平均收益水平的超越， 属 于较高预期收益、 较 高预期风险的证券投资基金品种 。富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
i 42
十一、基金的投资组合 报告 十一、基金的投资组合 报告 十一、基金的投资组合 报告 十一、基金的投资组合 报告
1、报告期末基金资产组合情况
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投 资 3,6 04,50 9,382 .87 90. 72
其中： 股票 3,6 04,50 9,382 .87 90. 72
2 固定收 益投资 235 ,334, 601.4 0 5.9 2
其中： 债券 235 ,334, 601.4 0 5.9 2
资产支 持证券 － －
3 金融衍 生品投资 － －
4 买入返 售金融资产 － －
其中： 买断式回购 的买入返售 金
融资产
－
－
5 银行存 款和结算备 付金合计 126 ,032, 298.8 2 3.1 7
6 其他资 产 7,5 21,24 0.01 0.1 9
7 合计 3,9 73,39 7,523 .10 100 .00
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林 、牧、渔业 481 ,184. 29 0.0 1
B 采掘业 93, 847,5 51.66 2.3 7
C 制造业 1,7 91,75 0,497 .25 45. 28
C0 食品、 饮料 355 ,537, 637.0 0 8.9 8
C1 纺织、 服装、皮毛 49, 299,6 66.82 1.2 5
C2 木材、 家具 7,5 05,22 4.16 0.1 9
C3 造纸、 印刷 102 ,626, 557.6 6 2.5 9
C4 石油、 化 学、 塑 胶、 塑 料 299 ,802, 058.0 9 7.5 8
C5 电子 75, 076,4 36.31 1.9 0
C6 金属、 非金属 215 ,664, 846.5 5 5.4 5
C7 机械、 设备、仪表 447 ,246, 127.4 0 11. 30
C8 医药、 生物制品 226 ,333, 200.6 2 5.7 2
C99 其他制 造业 12, 658,7 42.64 0.3 2
D 电力、 煤 气及水的 生产和供应 业 37, 706,2 83.61 0.9 5
E 建筑业 38, 554,6 42.16 0.9 7
F 交通运 输、仓储业 14, 186,4 97.16 0.3 6
G 信息技 术业 266 ,396, 953.4 8 6.7 3
H 批发和 零售贸易 279 ,891, 824.3 0 7.0 7
I 金融、 保险业 671 ,294, 068.2 4 16. 96
J 房地产 业 216 ,338, 369.0 5 5.4 7
K 社会服 务业 49, 525,5 72.04 1.2 5
L 传播与 文化产业 893 ,701. 24 0.0 2
M 综合类 143 ,642, 238.3 9 3.6 3
合计 3,6 04,50 9,382 .87 91. 09富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
i 43
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
（1）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
根据 2008 年 10 月 7 日中兴通讯股份有限公司 （ 下称中兴通讯） 《 关于财政
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 600 519 贵州茅 台 1,4 27,75 9 235 ,380, 348.7 4 5.9 5
2 601 166 兴业银 行 4,8 63,22 5 164 ,328, 372.7 5 4.1 5
3 002 024 苏宁电 器 9,2 06,11 2 150 ,888, 175.6 8 3.8 1
4 000 002 万 科Ａ 13, 853,8 62 144 ,357, 242.0 4 3.6 5
5 601 318 中国平 安 2,6 01,93 9 131 ,918, 307.3 0 3.3 3
6 600 016 民生银 行 18, 200,0 00 122 ,668, 000.0 0 3.1 0
7 600 858 银座股 份 5,7 99,04 5 117 ,952, 575.3 0 2.9 8
8 002 028 思源电 气 3,9 48,14 3 96, 255,7 26.34 2.4 3
9 000 063 中兴通 讯 2,3 92,08 8 91, 329,9 19.84 2.3 1
10 601 601 中国太 保 3,9 70,25 2 88, 417,5 12.04 2.2 3
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （ %）
1 国家债 券 106 ,838, 928.0 0 2.7 0
2 央行票 据 96, 740,0 00.00 2.4 4
3 金融债 券 － －
其中： 政策性金融 债 － －
4 企业债 券 30, 438,2 14.40 0.7 7
5 企业短 期融资券 － －
6 可转债 1,3 17,45 9.00 0.0 3
7 其他 － －
8 合计 235 ,334, 601.4 0 5.9 5
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （ %）
1 010 004
20 国债⑷ 1,0 50,00 0 106 ,669, 500.0 0 2.7 0
2 080 1114
08 央行票据 114 1,0 00,00 0 96, 740,0 00.00 2.4 4
3 126 018
08 江铜债 433 ,840 30, 438,2 14.40 0.7 7
4 110 006
龙盛转 债 10, 790 1,3 17,45 9.00 0.0 3
5 010 215
02 国债⒂ 1,6 80 169 ,428. 00 0.0 0富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
i 44
部驻 深 圳 财 政 监 察 专 员 办 事 处 2007 年会 计 信 息 质 量 检 查 结 论 和 处 理 决 定 的 公
告》 ， 财 政部驻深圳财政监察专员办事处就会计信息质量检查中发现的问题对 中
兴通讯进行了行政处罚，行 政处罚金额 为人民 币 16 万元整，及要求其公司补缴
企业所 得 税 人 民 币 380 万元整 。 中 兴 通讯 对 2007 年重要 财 务 指 标进 行 了 调 整。
本基金管理人在投资该股票前严格执行了对该上市公司的调研、内部研究推荐、
投资计划审批等的相关投资决策流程。 该 处罚事件发生后， 经 过与该公司沟通其
处罚事件的过程、 性质， 并 经进一步的分析、 研 究， 本 基金管理人认为， 中 兴 通
讯在会计核算方面的问题虽对该公司财务指标产生影响， 但 未从根本上影响对该
公司的投资价值判断。故本基金将继续持有该股票，并对该股票进行持续跟踪、
研究。
其余九 名 证 券 的发 行 主 体 没有 被 监 管 部门 立 案 调 查或 在 本 报 告编 制 日 前一
年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（3）其他资产构成
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因， 投 资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能 存
在尾差。
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金
1,4 18,55 3.05
2 应收证 券清算款 －
3 应收股 利 9,1 78.35
4 应收利 息 4,3 27,80 0.21
5 应收申 购款 1,7 65,70 8.40
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 7,5 21,24 0.01富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
i 45
十二、基金的业绩 十二、基金的业绩 十二、基金的业绩 十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚 实信用、 谨 慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、富国天合稳健优选股票型 证券投资基 金历史各时 间段份额净 值增长率与同
期业绩比较基准收益率比较表
2、自基金合同生效以来富国天合稳健优选股票型证券投资基金累计份额净值增
长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注： 截止日 期为 2009 年 9 月 30 日。
阶段
净值增 长
率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ② －④
200 6.11. 15-20 06.12 .31
17. 14% 0.9 7% 27. 82% 1.2 3% -10 .68% -0. 26%
200 7.1.1 -2007 .12.3 1
115 .92% 1.9 1% 117 .98% 1.8 3% -2. 06% 0.0 8%
200 8.1.1 -2008 .12.3 1
-46 .75% 2.1 1% -55 .10% 2.4 0% 8.3 5% -0. 29%
200 9.1.1 -2009 .6.30
41. 65% 1.2 6% 54. 59% 1.5 5% -12 .94% -0. 29%
200 9.1.1 -2009 .9.30
44. 33% 1.5 3% 49. 18% 1.7 0% -4. 85% -0. 17%
200 6.11. 15-20 09.9. 30
94. 39% 1.8 8% 86. 64% 2.0 2% 7.7 5% -0. 14%富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
i 46
本基金 于 200 6 年11月15 日成立 ， 建 仓期 6个月， 从 200 6 年11月 15 日至200 7 年 5月 14日， 建 仓 期
结束时 各项资产配 置比例均符 合基金合同 约定。
十三、费用概览 十三、费用概览 十三、费用概览 十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关费用列示
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（4）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7）银行汇划费用；
（8）按照国家有关规定和《基 金合同》约 定，可以在 基金资产中 列支的其
他费用。
本基金合同终止， 基 金财产清算时所发生费用， 按 实际支出额从基金资产总
值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的1.5%年费率计提。 管 理费的计算方法 如
下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐 日累计至每月月末， 按 月支付， 由 基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从
基金资产中一次性支付给基金管理人。 若 遇法定节假日、 公 休假等， 支 付日期 顺
延。
（2）基金托管费富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
i 47
本基金的托管费按基金资产 净值的 2.5‰ 的年费率计提。托管费的计 算方法
如下：
H=E×2.5‰÷当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐 日累计至每月月末， 按 月支付， 由 基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从
基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（3） 上 述“ 1、 与 基金运作有关费用列示” 中 （ 3） － （ 7） 项费用由基金托管
人根据有关法规及相应协议规定， 按 费用实际支出金额列入当期费用， 从 基金 资
产中支付。
3、不列入基金费用的项目
基金管 理 人 和 基金 托 管 人 因未 履 行 或 未完 全 履 行 义务 导 致 的 费用 支 出 或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用， 包 括但不限于验资费、 会 计师和律师费、 信 息
披露费用等不列入基金费用。 其 他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会 有
关规定执行。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可 根据基金发展情况调整基金管理费
率或基金托管费率。 调 高基金管理费率或基金托管费率， 须 召开基金份额持有人
大会审议；调低基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定
的媒体上公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
（1）投资者可选择在申购本基 金或赎回本 基金时交纳 申购费用。 投资者选
择在申购时交纳的称为前端申购费用， 投 资者选择在赎回时交纳的称为后端申购
费用。
（2）投资者选择交纳前端申购 费用时，按 申购金额采 用比例费率 。投资者
在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
i 48
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
（3）投资者选择 交纳 后端申 购费 用时， 按申 购金额 采用 比例费 率， 费率按
持有时间递减，具体费率如下：
因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购费用。
2、赎回费
本基金根据投资者认（申）购方式采用不同的赎回费率。
投资者选择交纳前端认（申）购费用时，适用的赎回费率为 0.5%。
投资者选择交纳后端认 （ 申） 购 费用时， 适 用变动的赎回费率。 赎 回费率 按
持有时间递减，具体费率如下：
3、转换费
（1）基金转换是指开放式基金 份额持有人 将其持有某 只基金的部 分或全部
份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金的份额； 投 资者在上述两 只
基金之间进行转换时，注册登记机构将收取一定的转换费。
（2）投资者将富国天合稳健优 选股票型证 券投资基金 与富国天源 平衡混合
型证券投资基金、 富 国天利增长债券投资基金、 富 国天益价值证券投资基金、 富
国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、 富 国天成红利灵活配置混合型证券投
资基金、 富 国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金、 富 国优化增强债券型证券
投资基金 （ 前端、 后端） 进 行转换时， 其 拟转换份额持有时间不足 1 年的， 转 换
费率为 0.3%；拟转换份额持有时间达到或超过 1 年的，免收转换费。
富国天 合 稳 健 优选 股 票 型 证券 投 资 基 金与 富 国 优 化增 强 债 券 型证 券 投 资基
金（C 类）之间的转换，由富国优化增强债券（C 类）转出至富国天合基金，视
申购金额（含申购费） 前端申购费率
100 万元以下 1.5%
100 万元（含）—500 万元 1.2%
500 万元（含）以上 1000 元/笔
持有时间 后端申购费率
1 年以内（含） 1.8%
1 年—3 年（含） 1.2%
3 年—5 年（含） 0.6%
5 年以上 0
持有时间 赎回费率
2 年以内（含） 0.6%
2 年—3 年（含） 0.3%
3 年以上 0富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
i 49
同于先赎回富 国优 化增强 债券 （ C 类） ，再申购富国天合基 金； 由富国 天合 基金
转出至富国优 化增 强债券 （ C 类） ，视同于先赎回富国 天合 ，再申 购富 国优化增
强债券 （ C 类） 。 富 国优化增强债券型证券投资基金 （ C 类） 免 申购费， 赎回费率
30 天以下为 0.1%， 30 天 （含） 以 上免赎回费。 目前富国天合稳健优选股票型证
券投资基金仅其前端收费模式可以与富国优化增强债券（C 类）进行转换。
（3）投资者将富国天合稳健优 选股票型证 券投资基金 转至富国天 时货币市
场基金时， 转 换费率为富国天合稳健优选股票型证券投资基金的赎回费率； 投 资
者将富国天时货币市场基金转至富国天合稳健优选股票型证券投资基金时， 转 换
费率为富国天合稳健优选股票型证券投资基金的申购费率。 目 前富国天合稳健优
选股票 型 证 券 投资 基 金 仅 其前 端 收 费 模式 可 以 与 富国 天 时 货 币市 场 基 金 进行转
换。
基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、 法 规和基金合同的规定之
前提下， 调 整上述收费方式和费率水平， 但 最迟应于新收费办法开始实施日前 3
个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
（三）其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
十四、对招募说明书更 新部分的说明 十四、对招募说明书更 新部分的说明 十四、对招募说明书更 新部分的说明 十四、对招募说明书更 新部分的说明
本招募说明书依据 《 中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 证券投资基金运作
管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》
及其他有关法律法规的要求， 对 本基金招募说明书进行了更新， 主 要更新内容 如
下：
1、 “重要提示” 部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
止日期进行了更新。
2、 “三、 基 金管理人 ” 部分对基金管理人公司概况、 主 要人员情况等内容进
行了更新。
3、 “ 四、 基 金托管人”部分对基金托管人基本情况、 发 展概况、 主要人员情
况及基金托管业务经营情况等内容进行了更新。
4、 “五、 相 关服务机构 ” 部分对代销机构中部分信息进行了更新， 增 加了深富国 天合 稳健 优选 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 摘要
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圳发展银行股份有限公司、 广发华福证券有限责任公司 、 新 时代证券有限责任公
司、英大证券有限责任公司、江海证券经纪有限责任公司的相关信息。
5、 “八、 基 金份额的申购与赎回 ” 部分对本基金申购和赎回的场所进行了更
新，完善了可与本基金转换的基金名单及业务规则。
6、 “九、基金的投资”部分对投资组合报告内容更新至 2009 年 9 月 30 日 。
7、 “十、 基 金的业绩 ” 部分对基金业绩更新至 2009 年 9 月 30 日， 并 更新了
历史走势对比图。
8、 “十七、风险揭示”部分在声明中对本基金的代销机构进行了更新。
9、 “ 十九、 基 金合同的内容摘要” 、“二十、 基 金托管协议的内容摘要” 中对
基金托管人的注册资本进行了更新。
10、 “ 二十一、对基金份额持有人 服务 ”部分本公司对 基金对账单邮寄服务
规则进行了调整。
11、 “ 二十二、其它应披露事项 ”部分对报告期内应披露的本 基金相关事项
进行了更新。
富国基金管理有限公司
二00九年十二月十八日
