富国 天鼎 中证 红利 指数 增强 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要
1
富国 富国 富国 富国 天鼎 中证红利 指数增 强型 天鼎 中证红利 指数增 强型 天鼎 中证红利 指数增 强型 天鼎 中证红利 指数增 强型 证券 投资基金 证券 投资基金 证券 投资基金 证券 投资基金
招募说 明书
（摘要 ）
（ 二 00 00 00 00 九年第 二号）
富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金” ）由中国
证券监督委员会于 2008 年 11 月 11 日证监许可 [ 200 8] 1261 号文核准。本基金的
基金合同于 2008 年 11 月 20 日正式生效。
【重要提示】 【重要提示】 【重要提示】 【重要提示】
投资有风险， 投 资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书， 全 面认识本
基金产品的风险收益特征， 应 充分考虑投资人自身的风险承受能力， 并 对于申购
基金的意愿、 时 机、 数 量等投资行为作出独立决策。 基 金管理人提醒投资人基 金
投资的“买者自负”原则， 在 投资人作出投资决策后， 基 金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要 根 据 本 基金 的 基 金 合同 和 基 金 招募 说 明 书 编写 ， 并 经 中国 证 监 会核
准。 基 金合同是约定基金当事人之间权利、 义 务的法律文件。 基 金投资人自依 基
金合同取得基金份额， 即 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其 持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并 按照 《 基金法》 、 《 运 作
办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
本招募说明书所载内容截止 至 2009 年 11 月 20 日，基金投资组合报告截止
至 2009 年 9 月 30 日（财务数据未经审计） 。富国 天鼎 中证 红利 指数 增强 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要
2
一、基金管理人 一、基金管理人 一、基金管理人 一、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：1999 年 4 月 13 日
电 话 ： （ 021）68597788
传 真 ： （ 021）68597799
联系人：李长伟
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构（截止于 2009 年 11 月 20 日 ） ：
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投 资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风 险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确 保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设十七个部门和二个分公司， 分 别是： 权 益投资部、 固 定收益部 、
另类投资部、 研 究部、 集 中交易部、 专 户投资部、 机 构业务部、 零 售业务部、 营
销策划与产品部、客服与电子商务部、战略发展部、监察稽核部、计划财务部、
人力资源部、 行 政管理部、 信 息技术部、 基 金清算部、 北 京分公司和深圳分公 司 。
权益投资部： 负 责权益类基金产品的投资管理； 固 定收益部： 负 责固定收益类 产
品的研究与投资管理； 另 类投资部： 负责 FOF、 PE、 定量类产品等的研究与投 资
管理； 研 究部： 负 责行业研究、 上 市公司研究和宏观研究等； 集 中交易部： 负 责
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申银万国证券股份有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托有限公司 16.675%富国 天鼎 中证 红利 指数 增强 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要
3
投资交易和风险控制； 专 户投资部： 在 固定收益部、 权 益投资部和另类投资部 内
设立的虚拟部门， 独 立负责年金等专户产品的投资管理； 机 构业务部： 负 责年金 、
帐户、 社 保以及共同基金的机构客户营销工作； 零 售业务部： 管 理北京分公司 （华
北营销中心） 、 深圳分公司（华南营销中心）和华东营销中心，负责共同基金的
零售业务； 营 销策划与产品部： 负 责产品开发、 营 销策划和品牌建设等； 客 服与
电子商务部： 负 责电子商务与客户服务； 战 略发展部： 负 责公司战略的研究、 规
划与落实； 监 察稽核部： 负 责监察、 风 控、 法 务和信息披露； 信 息技术部： 负 责
软件开发与系统维护等； 基 金清算部： 负 责基金会计与清算； 计 划财务部： 负 责
公司财务计划与管理； 人 力资源部： 负 责人力资源规划与管理； 行 政管理部： 负
责文秘、行政后勤等。
截止到 2009 年 11 月 20 日，公司 有 员 工 151 人，其 中 59% 以上具有 硕 士以
上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
陈敏女士，董事长。生于 1954 年，中共党员，工商管理硕士，经济师。历
任上海市信托投资公司副处长、 处 长； 上 海市外经贸委处长； 上 海万国证券公 司
党委书记；申 银万 国证券 股份 有限公 司副 总裁、 党委 委员。 2004 年开始担任富
国基金管理有限公司董事长。
窦玉明先生，董事，总经理。生于 1969 年，硕士。历任北京中信国际合作
公司交易员； 深 圳君安证券公司投资经理； 大 成基金管理有限公司基金经理助 理 ；
嘉实基金管理 有限 公司投 资总 监、总 经理 助理、 副总 经理兼 基金 经理。 2008 年
开始担任富国基金管理有限公司总经理。
麦陈婉芬女士 （ Constance Mak） ， 副 董事长。 文 学及商学学士， 加 拿大注册
会计师。 1977 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司， 并
于 1989 年成为加拿大毕马威的合伙人之一。现任 BMO 投资有限公司亚洲业务总
经理，兼任加中贸易理事会董事。
李明山先生，董事。生于 1952 年，中共党员，硕士，高级经济师。历任申
银万国证券股份有限公司副总经理； 上 海证券交易所副总经理。 现 任海通证券股
份有限公司总经理。富国 天鼎 中证 红利 指数 增强 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要
4
缪恒生先生，董事。生于 1948 年，中共党员，硕士，高级经济师。历任中
国人民银行上海市分行南市区办事处南码头分理处会计员、 副 主任； 中 国人民银
行上海市分行南市区办事处会计出纳科副科长； 中 国工商银行上海市分行南市分
行副行长；上海申银证券公司副总经理；申银万国证券股份有限公司副总经理。
Edgar Normund Legz din s 先生， 董 事。 生于 1958 年， 学 士， 加拿大注册 会
计 师 。 1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作； 1984 年加入加拿
大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。 现任 BMO 投资有限公司总裁、 BMO 金融集团
高级副总裁。
葛航先生，董事。生于 1966 年，大学本科，经济师。历任山东省国际信托
有限公司资金信托部业务经理； 山 东省国际信托有限公司租赁信托部副经理、 经
理。现任山东省国际信托有限公司自营业务部经理。
戴国强先生， 独 立董事。 生于 1952 年， 博 士学位。 历 任上海财经大学助教 、
讲师、 副 教授、 教 授, 金融学院副院长、 常 务副院长、 院 长； 上 海财经大学教授 、
博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。 现 任上海财经大学 MBA 学院
院长、党委书记。
Wai P.Lam 先生 ， 独 立 董 事 。 生 于 1936 年， 会 计 学 博 士 。 1962 年至 1966
年在 PriceWaterHouseCoopers 会计师事务所担任助理会计和高级会计； 1966 年
至 1969 年在加拿大圣玛利亚大学担任教师； 1973 年至 2002 年在加拿大 Windsor
大学担任教授；现任加拿大 Windsor 大学名誉教授。
汤期庆先生，独立董事，生于 1955 年，经济学硕士。历任上海针织品批发
公司办事员、 副 科长； 上 海市第一商业局副科长、 副 处长、 处 长； 上 海交电家电
商业集团公司总经理； 上 海市第一商业局局长助理、 副 局长； 上 海商务中心总 经
理； 长 江经济联合发展集团总裁、 副 董事长、 党 组书记。 现 任上海水产集团总公
司董事长、党委书记。
李宪明先生，独立董事。生于 1969 年，中共党员，博士。历任吉林大学法
学院教师。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
2、监事会成员
金同水先生，监事长。生于 1965 年，大学专科。历任山东省国际信托有限
公司科员、 项 目经理、 业 务经理； 鲁 信投资有限公司财务经理； 山 东省国际信托富国 天鼎 中证 红利 指数 增强 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要
5
有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。
沈寅先生，监事。生于 1962 年，法学学士。历任上海市中级人民法院助理
审判员、 审 判员、 审 判组长； 上 海市第二中级人民法院办公室综合科科长。 现 任
申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。
夏瑾璐女士，监事。生于 1971 年，工商管理硕士。历任上海大学外语系教
师； 荷 兰银行上海分行结构融资部经理； 蒙 特利尔银行金融机构部总裁助理； 荷
兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
仇夏萍女士，监事。生于 1960 年，中共党员，研究生。历任中国工商银行
上海分行杨浦支行所主任； 华 夏证券有限公司上海分公司财务主管。 现 任海通证
券股份有限公司计划财务部副总经理。
胡志荣女士，监事。生于 1973 年，中共党员，硕士。历任四川成都邮电通
信设备厂财务处会计； 厦 门金达通信电子有限公司财务部财务主管。 现 任富国基
金管理有限公司财务经理。
常松先生，监事。生于 1973 年，中共党员，博士。历任富国基金管理有限
公司数量研究员、 高 级数量研究员、 研 究策划部数量组组长、 金 融数量工程部 经
理。 现 任 富 国 天 鼎 中 证 红 利 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 富 国 沪 深 300
增强证券投资基金基金经理。
3、督察长
李长伟先生，督察长。生于 1964 年，中共党员，经济学硕士，工商管理硕
士， 讲师。 历 任河南省政府发展研究中心干部； 中 央党校经济学部讲师； 申 银万
国证券股份有限公司海口营业部总经理、 北 京管理总部副总经理兼北京营业部总
经理、 富国基金管理 有限 公司副 总经 理。 2008 年开始担任富 国基 金管理 有限公
司督察长。
4、经营管理层人员
窦玉明先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生，副总经理。生于 1969 年，中共党员，大学本科，工商管理硕
士。 曾 在漳州商检局办公室、 晋 江商检局检验科、 厦 门证券公司投资发展部工作 。
曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、 高 级稽察员、 部 门副经理、 经 理 、
督察长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。富国 天鼎 中证 红利 指数 增强 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要
6
陈戈先生， 副总经理。 生于 1972 年， 中共党员， 硕 士， 1996 年起开始从事
证券行业工作。 曾 任君安证券研究所研究员。 2000 年 10 月加入富国基金管理有
限公司，历任 研究 策划部 研究 员、研 究策 划部经 理、 总经理 助理 ， 2005 年 4 月
起任富国天益 价值 证券投 资基 金基金 经理 至今， 2009 年 1 月起兼任权益 投资部
总经理、 另 类投资部总经理。 2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
孟朝霞女士， 副总经理。 生于 1972 年， 硕 士研究生， 12 年金融领域从业经
历 。 曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理， 泰 康养老保险股
份有限公司副总经理。2009 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
5、本基金基金经理
现任基金经理：
宋小龙先生， 1972 年出生， 硕 士研究生， 自 1999 年开始从事证券行业工作 。
曾任北京北大青鸟有限责任公司项目开发经理、 富 国基金管理有限公司信息技术
部项目开发经理、 研 究策划部研究员、 高 级研究员。 现兼任富国天瑞强势地区精
选混合型证券投资基金基金经理。
常松先生， 生于 1973 年， 管 理学博士， 自 2001 年加入富国基金管理有限公
司， 八 年证券从业经验。 曾 先后担任富国基金管理有限公司数量研究员、 高 级 数
量研究员、 研 究策划部数量组组长、 金 融数量工程部经理。 现 兼任富国沪深 300
增强证券投资基金基金经理。
6、投资决策委员会
投资决策委员会成员构成如下： 公 司总经理窦玉明先生， 公 司主管投研副总
经理陈戈先生，研究部总经理朱少醒先生，固定收益部总经理饶刚先生等 人 员 。
列席人员包括： 督 察长、 集 中集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他
人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人 二、基金托管人 二、基金托管人 二、基金托管人
（一） 基金托管人 概况
名称：中国工商银行股份有限公司富国 天鼎 中证 红利 指数 增强 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要
7
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 334,018,850,026 元
联系电话：010-66105799
联系人：蒋松云
（二） 主要人员情 况
截至 2009 年 9 月末， 中 国工商银行资产托管部共有员工 123 人 ， 平 均 年 龄 30
岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级
职称。
（三） 基金托管业 务经营情况
作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中 国工商银行始终坚
持“诚实信用、 勤 勉尽责”的原则， 严 格履行着资产托管人的责任和义务， 依 靠
严密科学的风险管理和内部控制体系、 规 范的业务管理模式、 健 全的托管业务系
统、 强 大的市场营销能力， 为 广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安 全 、
高效、 专 业的托管服务， 取 得了优异业绩。 截 至2009年9月， 托 管证券投资基金 131
只，其中封闭式8只，开放式123只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、
保险资产、 社 保基金、 企 业年金、 产 业基金、 QFII资产、 QDII资产等产品在内的
托管业务体系。2009年 初 ， 中 国 工 商 银 行 先 后 被 《 环 球 金 融 》 、 《 全 球 托 管 人 》 、
《 财 资 》 和国内证券类年鉴 《 中国证券投资基金年鉴》 及 《 证券时报》 评 选为 2008
年度“中国最佳托管银行” ，自2004年以来，中国工商银行资产托管服务已经获
得18项国内外大奖。
三、相关服务机构 三、相关服务机构 三、相关服务机构 三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层富国 天鼎 中证 红利 指数 增强 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要
8
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：1999 年 4 月 13 日
电 话 ： （ 021）68597070
传 真 ： （ 021）68597979
联系人：林燕珏
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、代销机构：
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联 系 电 话 ： （ 010）66107900
传 真 ： （ 010）66107914
联系人：田耕
客户服务统一咨询电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（2）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：郭树清
电 话 ： （010）66275654
联系人：王琳
客户服务电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（3）中国邮政储蓄银行
住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号富国 天鼎 中证 红利 指数 增强 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要
9
办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人：陶礼明
联系人：陈春林
传 真 ： （ 010）66419824
客户服务热线：11185
公司网站：www.cpsrb.com
（4）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市仙霞路 18 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：蒋超良
联 系 电 话 ： （ 021）58781234
传 真 ： （ 021）58408483
联系人：曹榕
客户服务统一咨询电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
（5）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
电 话 ： （ 0755）83198888
传 真 ： （ 0755）83195047
联系人：王楠
客户服务电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（6）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：陈辛
电 话 ： （ 021）63370888富国 天鼎 中证 红利 指数 增强 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要
10
传 真 ： （ 021）63370777
联系人：张萍
咨 询 电 话 ： （ 021）962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（7）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
联 系 电 话 ： （ 021）54040596
传 真 ： （ 021）64738844
联系人：王序微
客 服 电 话 ： （ 021）962505
公司网站：www.sw2000.com.cn
（8）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：胡长生
电 话 ： （ 010）66568613、 （ 010）66568587
传 真 ： （ 010）66568536
联系人：李洋
客户电 话 ： （010）68016655
公司网站：www.chinastock.com.cn
（9）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联 系 电 话 ： （ 025）84457777
传 真 ： （ 025）84579763
联系人：张小波富国 天鼎 中证 红利 指数 增强 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要
11
客 户 咨 询 电 话 ： （025）84579897
公司网站：www.htsc.com.cn
（10）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心 26 楼 2611 室
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 36、38、41 和 42 楼
法定代表人：王志伟
联系人：肖中梅
联 系 电 话 ： （ 020）87555888
传 真 ： （ 020）87555303
客服电话：95575
公司网站：www.gf.com.cn
（11）中 国 建 银 投 资 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 华 三 路 交 界 处 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 8
层 -5 0 层
办 公 地 址 ： 深圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 华 三 路 交 界 处 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 8
层 -5 0 层
法 定 代 表 人 ： 杨 小 阳
电 话 ： （ 07 5 5 ） 82 0 2 6 5 2 1
传 真 ： （ 07 5 5 ） 82 0 2 6 5 3 9
联 系 人 ： 刘 权
客 服 电 话 ： 40 0 6 0 0 8 0 0 8
公 司 网 址 ： ww w . cj i s .c n
（12）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
法 定 代 表 人 ： 牛 冠 兴
电 话 ： （ 07 5 5 ） 82 8 2 5 5 5 5
传 真 ： （ 07 5 5 ） 82 8 2 5 5 6 0
联 系 人 ： 李 瑾富国 天鼎 中证 红利 指数 增强 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要
12
客 服 电 话 ： （02 0 ） 96 2 1 0 、 40 0 - 8 0 0 1 - 0 0 1
公 司 网 址 ： ww w . e s s e n c e . c o m . c n
（13）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
法定代表人：宫少林
联 系 电 话 ： （ 0755）82943666
传 真 ： （ 0755）82943636
联系人：黄健
客服热线：400-8888-111、 （ 0755）26951111
公司网站：www.newone.com.cn
（14）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：张 佑 君
联 系 电 话 ： （ 010）65183888
联系人：魏明
开放式基金咨询电话：400-8888-108（ 免 长 途 费 ） ；
公司网站：www.csc108.com
（15）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市迎泽大街 282 号
办公地址：山西省太原市府西街 69 号
法定代表人：吴晋安
联 系 电 话 ： （0351）8686703 （0351）8686708
联系人：邹连星、刘文康
客 户 服 务 电 话 ： （0351）8686868
公司网站：www.i618.com.cn
（16）东海证券有限责任公司
注册地址：常州延陵西路 59 号常信大厦 18、19 楼富国 天鼎 中证 红利 指数 增强 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要
13
办公地址：上海东方路 989 号中达广场 17 楼
法定代表人：朱科敏
联 系 电 话 ： （021）50588876
传 真 ： （021）50586660-8880
联系人：邵一明
客服热线： 400-8888-588 （ 全 国 ） 、 （ 021） 32024658 （ 上 海 ） 、 0519-88166222
（ 常 州 ） 、 0379-64902266（洛阳）
公司网站：www.longone.com.cn
（17）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
联系电 话 ： （021）50818887-281
联系人：刘晨
客服热线：400-8888-788
公司网站：www.ebscn.com
（18）国元证券有限责任公司
注册地址：合肥市寿春路179号
办公地址：合肥市寿春路179号国元证券大厦
法定代表人：凤良志
电 话 ： （0551）2624400
传 真 ： （0051）2645709
联系人：程维
客服热线：4008-888-777
公司：www.gyz q.com.cn
（19）宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 宁 波 市 江 东 区 中 山 东 路 29 4 号
办 公 地 址 ： 宁 波 市 江 东 区 中 山 东 路 29 4 号
法 定 代 表 人 ： 陆 华 裕富国 天鼎 中证 红利 指数 增强 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要
14
电 话 ： 05 7 4 - 8 7 0 5 0 3 9 7
传 真 ： 05 7 4 - 8 7 0 5 0 0 2 4
联 系 人 ： 钱 庚 旺
客 服 电 话 ： 96 5 2 8
公 司 网 址 ： www.nbcb.com.cn
（20）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联 系 电 话 ： （ 021）23219000
联系人：金芸
客服热线：95553、400-8888-001
公司网站：www.htsec.com
（21）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
法定代表人：王益民
联 系 电 话 ： （ 021）63325888
联系人：吴宇
客 户 服 务 号 ： （ 021）95503 或 40088-88506
公司网站：www.dfz q.com.cn
（22）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 楼、7 楼
法定代表人：范炎
联系人：袁丽萍
客 服 电 话 ： （ 0510）82588168、400-8885-288
开放式基金业务传真： （ 0510）82830162
公司网站：www.glsc.com.cn富国 天鼎 中证 红利 指数 增强 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要
15
（23）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市九江路 111 号
办公地址：上海市九江路 111 号
法定代表人：蒋元真
电 话 ： （ 021）65081063
传 真 ： （ 021）65217206
联系人：谢秀峰
客 服 热 线 ： （ 021）962518
公司网站：www.962518.com
（24）瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12 层 、 15 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12 层 、 15 层
法 定 代 表 人 ： 刘 弘
电 话 ： （ 01 0 ） 59 2 2 6 7 8 8
传 真 ： （ 01 0 ） 59 2 2 6 7 9 9
联 系 人 ： 谢 亚 凡
客 服 电 话 ： 40 0 8 8 7 8 8 2 7
公 司 网 站 ： ww w . u b s s e c u r i t i e s . c o m
（25）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法定代表人：祝幼一
联 系 电 话 ： （ 021）62580818
传 真 ： （ 021）386706666
联系人：芮敏祺
客服热线：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（26）湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼富国 天鼎 中证 红利 指数 增强 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要
16
办公地址：上海市浦东银城东路 139 号华能联合大厦 18 楼
法定代表人：陈学荣
联 系 电 话 ： （ 021）68634518
传 真 ： （ 021）68865938
联系人：钟康莺
客服热线：400-8881-551、 （ 021）38784525
（27）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法定代表人：陈敬达
电话：400-8866-338
传 真 ： （ 0755）82433794
联系人：袁月
客 服 电 话 ： （ 0755）95511
公司网站：www.pa18.com
（28）深圳平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：黄立哲
电 话 ： （0755）25859591
联系人：霍兆龙
客户服务电话：40066-99999
公司网站：www.18ebank.com
（29）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼（深圳总部）
法定代表人：胡关金
电 话 ： （ 0755）83025913
传 真 ： （ 0755）83025991富国 天鼎 中证 红利 指数 增强 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要
17
联系人：张友德
客服热线：400-8888-818
公司网站：www.hx168.com.cn
（30）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 128 号
办公地址：山东省济南市经十路 128 号
法定代表人：李炜
电 话 ： （ 0531）81283938
传 真 ： （ 0531）82024197
联系人：付咏梅
客 户 服 务 热 线 ： （ 0531）82024197
公司网站：www.qlz q.com.cn
（31）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉新华下路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉新华下路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电 话 ： （027）65799999
传 真 ： （027）85481882
联系人：毕艇
咨询电话：4008-888-999
公司网站：www.cjsc.com.cn
（32）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城新华东街111号
法定代表人：刘汝军
开放式基金咨询电话： （ 0471）4961259、02168405273
开放式基金业务传真： （ 021）68405181
联系人：张同亮
联 系 电 话 ： （ 021）68405392富国 天鼎 中证 红利 指数 增强 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要
18
公司网站：www.cnht.com.cn
（33）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
电话：0431-85096709
客服电话：0431-96688
公司网址： www.nesc.cn
（34）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西三环北路 100 号金玉大厦
法定代表人：项俊波
传 真 ： （010）85109219
客户服务电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（35）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市北京东路 689 号
邮政编码：200120
法定代表人：吉晓辉
联系人：徐伟
联 系 电 话 ： （ 021）61618888
传 真 ： （ 021）63604199
客服热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（36）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16－26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16－26 层富国 天鼎 中证 红利 指数 增强 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要
19
法定代表人：何如
联 系 电 话 ： （ 0755）82130833
传 真 ： （ 0755）82133302
联系人：林建闽
客户服务统一咨询电话：800-810-8868
公司网站：www.guosen.com.cn
（37）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号北京银行大厦
办公地址：北京市西城区金融大街 17 号北京银行大厦
法定代表人：阎冰竹
电 话 ： （ 010）66223248
联系人：杨永杰
客 户 服 务 电 话 ： （ 010）96169
公司网站：www.bankofbeijing.com
（38）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电 话 ： （ 0755）83516094
传 真 ： （ 0755）83516199
联系人：高峰
客 户 服 务 热 线 ： （ 0755）33680000（深圳、400-6666-888（非深圳地区）
公司网站：www.cc168.com.cn
（39）中信万通证券有限责任公司
注册地址：崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
办公地址：青岛市东海西路 28 号
法定代表人：史洁民
联 系 电 话 ： （ 0532）85022026
业 务 传 真 ： （ 0532）85022511富国 天鼎 中证 红利 指数 增强 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要
20
联系人：丁韶燕
客 服 电 话 ： （0532）96577
公司网站：www.z xwt .com.cn
（40）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层
法定代表人：马昭明
联 系 电 话 ： （ 0755）82492000
传 真 ： （ 0755）82492962
联系人：盛宗凌
客户服务咨询电话：400-8888-555
公司网站：www.lhz q.com
（41）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址：上海市浦东陆家嘴东路 166 号中保大厦 22 层
法定代表人：兰荣
电 话 ： （ 021）68419393-1035 68419974
联系人：杨盛芳
传 真 ： （ 021）68419867
客服热线：400-8888-123、 （ 0591）87580107
公司网站：www.xyz q.com.cn
（42）东莞银行有限责任公司
注册地址：东莞市城区运河东一路 193 号
办公地址：东莞市城区运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
联系人：胡昱
电 话 ： （0769）22119061
传 真 ： （0769）22117730
服务热线：96228富国 天鼎 中证 红利 指数 增强 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要
21
网址：www.dongguanbank.cn
（43）深圳发展银行股份有限公司
住所地址：深圳深南中路5047号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳深南中路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼(Frank N. Newman)
电 话 ： （ 0755）82088888
传 真 ： （ 0755）82080714
联系人：周勤
客户服务热线：95501
网址：www.sdb.com.cn
（44）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲 43 号金运大厦 B 座
法定代表人：汤世生
联系人：魏海
电话：010-62267799－6318
客服电话：0991-96562
公司网址： www.ehongyuan.com
（45）广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8、10 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87841160
传真：0591-87841150
公司网址：www.gfhfz q.com.cn
（46）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：陈小宪
联系人：王斌富国 天鼎 中证 红利 指数 增强 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要
22
电 话 ： （ 010）65542337
传 真 ： （ 010）65541281
客户服务热线：95558
公司网站：www.ecitic.com
（47）英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法人代表：赵文安
联系人：王睿
电话：0755- 83007069
客服电话： 0755- 26982993
公司网址： w w w . y ds c . c o m . c n
(48) 江海证券经纪有限责任公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系电话：郭玲
联系人： 0451-82269280
客服电话：400-666-2288
公司网站： www.jgz q.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选 择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构：富国基金管理有限公司
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5、6 层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：1999 年 4 月 13 日富国 天鼎 中证 红利 指数 增强 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要
23
电 话 ： （ 021）68597788
传 真 ： （ 021）68597799
联系人：雷青松
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
联 系 电 话 ： （ 021）51150298
传 真 ： （ 021）51150398
联系人：廖海
经办律师：黎明、吴军娥
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所有限责任公司
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 23 楼
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四、基金的名称 四、基金的名称 四、基金的名称 四、基金的名称
富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金
五、基金的类型 五、基金的类型 五、基金的类型 五、基金的类型
契约型开放式富国 天鼎 中证 红利 指数 增强 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要
24
六、基金的投资目标 六、基金的投资目标 六、基金的投资目标 六、基金的投资目标
本基金为股票指数增强型基金， 其 在遵循 “程序化指数投资、 有 限度个股 调
整、 精 细化风险管理”原则的基础上， 实 现对中证红利指数的有效跟踪并力争 实
现超越，分享中国经济长期增长所带来的收益。
七、基金的投资方向 七、基金的投资方向 七、基金的投资方向 七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票、 债券 、 权 证 以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 其 中， 股 票资
产投资比例不低于基金资产的 90%， 投 资于中证红利指数成份股和备选成份股 的
资产不低于股票资产的 80%； 保 持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一
年以内的政府债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基 金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略 八、基金的投资策略 八、基金的投资策略 八、基金的投资策略
本基金将采用 “指数化投资为主、 主 动性投资为辅” 的投资策略， 在 完全复
制目标指数的基础上有限度地调整个股， 从 而最大限度降低由于交易成本造成的
股票投资组合相对于目标指数的偏离， 并 力求投资收益能够有效跟踪并适度超越
目标指数。
1、指数化投资为主：
本基金主要采用完全复制目标指数策略， 按照成份股在目标指数中的基准权
重来构建股票投资组合， 从 而有效跟踪目标指数， 控 制跟踪误差， 防 止出现相对
于目标指数的大幅度偏离。
2、主动性投资为辅：
在指数化投资过程中， 由 于交易成本的存在， 完 全复制策略可能很难有效达富国 天鼎 中证 红利 指数 增强 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要
25
到拟合目标指 数的 目的。 因此 ，本基 金将 主要采用 有限度
1
个股调整策略 （主动
性投资） 对 指数化投资进行修正， 以 求降低由于交易成本导致的对指数跟踪技术
的影响，并力争适度超越指数，获取超额收益。
（1）在成份股内进行有限度调整。
本基金在充分研究的基础上， 将 目标指数的成份股分成三类——价值被低估
的正超额收益预期的成份股、 估 值较合理的无超额收益预期的成份股以及价值被
高估的负超额收益预期的成份股。 在 综合考虑交易成本、 交 易冲击、 流 动性、 投
资比例限制等因素后， 本 基金将有限度地增持正超额收益预期成份股的权重以及
有限度地减持负超额收益预期成份股的权重。
（2）对非成份股进行有限度调整。
本基金将基于投研团队充分的调研与全面的论证，进行以下三种具体操作：
[1] 合理替代部分流动性缺失的成份股。 因 基准指数成份股停牌限制、 交 易
量不足等市场流动性因素， 使 得本基金无法依照目标指数权重购买某成份股。 因
此， 本 基金管理人将视当时具体情况， 在 综合考虑跟踪误差和投资者利益的基础
上，决定是否买入相关的替代性股票。
[2] 前瞻性 纳 入 部 分备 选 成 份 股。 如 果 预 期目 标 指 数 的成 份 股 将 会发 生调
整， 本 基金管理人将视当时具体情况， 在 综合考虑跟踪误差和投资者利益的基础
上，决定是否提前纳入部分备选成份股。
[3] 精选部分蕴含价值的非成份股。 本 基金管理人将采用数量化分析与基本
面判断相结合的研究方法， 根 据当时具体情况， 在 综合考虑跟踪误差和投资者利
益的基础上，决定是否买入部分蕴含投资价值、具有增长潜力的非成份股。
此 外 ， 本基金还将及时把握一级市场上新股申购与增发的盈利机会， 并 适度
进行成份股与相应可转换债券之间的套利操作，以求提高资金运用效率。同时，
本基金也可能审慎使用金融衍生产品， 以 对冲某些成分股的特殊突发风险和某些
特殊情况下的流动性风险。
3、对目标指数的跟踪调整：
（1）定期调整
1
“有限度 ” 包含两 层含义： 成份股内 被调整股 票的数量 和投资比 例的调整 幅度是有 限度的； 非成份 股被
选定 的数 量和 投资 比例 是有 限度 的。富国 天鼎 中证 红利 指数 增强 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要
26
本基金 所 构 建 的投 资 组 合 将主 要 根 据 所跟 踪 的 目 标指 数 对 其 成份 股 的 调整
而进行相应的跟踪调整。 中 证指数委员会原则上每半年审核一次中证红利指数成
份股。 本 基金将按照中证红利指数对成份股及其权重的调整方案， 在 考虑跟踪误
差风险的基础上，对股票投资组合进行相应调整。
（2）不定期调整
根据指数编制规则， 当 中证红利指数成份股因增发、 送 配等股权变动而需进
行成份股权重调整时， 本 基金将根据中证指数公司在股权变动公告日次日发布的
临时调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整。
调整期间原则上定为：中证指数公司调整决定公布日至该股票除权日之前。
4、跟踪误差的控制和再平衡调整：
本基金采取 “跟踪误差 ” 和 “跟踪偏离度” 这两个指标对投资组合进行监控
与评估。 其 中， 跟 踪误差为核心监控指标， 跟 踪偏离度为辅助监控指标， 以 求控
制投资组合相对于目标指数的偏离风险。
核心监控指标：
，其中：
1
) (
1
2
?
?
=
∑
=
n
r r
n
i
i
跟踪误差
； 益率 日基金业绩比较基准收 第 日基金净值收益率 第 i i r
i
? =
，n 为计算区间，本基金选定 30 个交易日。
n
r
r
n
i
i ∑
=
=
1
辅助监控指标：
。 计收益率 日基金业绩比较基准累 前 日基金净值累计收益率 前 跟踪偏离度 n n ? =
上述跟踪误差指标的最大容忍值设定为 0.5%（相应折算的年跟踪误差约为
7.75%） 。本基金每周计 算上述 跟踪 误差。 如果 该指标 接近 或者超 过 0.5% ，并且
跟踪偏离度小 于 0 ，则本基金管 理人 将通过 归因 分析模 型找 出跟踪 误差 的来源，
并在适当的时机进行再平衡调整操作，使得跟踪误差回复到最大容忍值以下。
当本基金运作发展到一定阶段后， 本基金可能会将测算基础转为代表相同风险度
的周或月跟踪偏离度，具体变化将另行公告。富国 天鼎 中证 红利 指数 增强 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要
27
九、基金的业绩比较基 准 九、基金的业绩比较基 准 九、基金的业绩比较基 准 九、基金的业绩比较基 准
基金业 绩 比 较 基准 ＝ 90%× 中证红 利 指 数 收益 率 ＋ 10%× 一年期 银 行 储 蓄存
款 利 率 （ 税 后 ） 。
十、基金的风险收益特 征 十、基金的风险收益特 征 十、基金的风险收益特 征 十、基金的风险收益特 征
本基金是一只股票指数增强型基金， 属 于较高预期风险、 较 高预期收益的证
券投资基金品种。
十一、基金的投资组合 报告 十一、基金的投资组合 报告 十一、基金的投资组合 报告 十一、基金的投资组合 报告
1、报告期末基金资产组合情况
2、报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投 资 796 ,653, 714.7 8 89. 93
其中： 股票 796 ,653, 714.7 8 89. 93
2 固定收 益投资 10, 144,9 09.40 1.1 5
其中： 债券 10, 144,9 09.40 1.1 5
资产支 持证券 － －
3 金融衍 生品投资 － －
4 买入返 售金融资产 － －
其中： 买断式回购 的买入返售 金
融资产
－ －
5 银行存 款和结算备 付金合计 75, 574,2 16.92 8.5 3
6 其他资 产 3,5 25,11 6.26 0.4 0
7 合计 885 ,897, 957.3 6 100 .00
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林 、牧、渔业 － －
B 采掘业 － －
C 制造业 28, 195.0 0 0.0 0
C0 食品、 饮料 － －
C1 纺织、 服装、皮毛 － －
C2 木材、 家具 － －
C3 造纸、 印刷 － －
C4 石油、 化 学、 塑 胶、 塑 料 － －富国 天鼎 中证 红利 指数 增强 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要
28
3、报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
C5 电子 － －
C6 金属、 非金属 － －
C7 机械、 设备、仪表 11, 445.0 0 0.0 0
C8 医药、 生物制品 16, 750.0 0 0.0 0
C99 其他制 造业 － －
D 电力、 煤 气及水的 生产和供应 业 － －
E 建筑业 － －
F 交通运 输、仓储业 － －
G 信息技 术业 30, 709.6 8 0.0 0
H 批发和 零售贸易 － －
I 金融、 保险业 － －
J 房地产 业 － －
K 社会服 务业 11, 780.0 0 0.0 0
L 传播与 文化产业 － －
M 综合类 － －
合计 70, 684.6 8 0.0 1
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林 、牧、渔业 8,6 37,34 6.40 0.9 8
B 采掘业 102 ,596, 757.6 5 11. 68
C 制造业 452 ,936, 623.9 7 51. 55
C0 食品、 饮料 18, 879,1 90.71 2.1 5
C1 纺织、 服装、皮毛 22, 928,9 26.87 2.6 1
C2 木材、 家具 － －
C3 造纸、 印刷 7,8 72,81 1.52 0.9 0
C4 石油、 化 学、 塑 胶、 塑 料 70, 077,0 25.29 7.9 8
C5 电子 － －
C6 金属、 非金属 241 ,900, 967.2 4 27. 53
C7 机械、 设备、仪表 75, 181,9 25.89 8.5 6
C8 医药、 生物制品 16, 095,7 76.45 1.8 3
C99 其他制 造业 － －
D 电力、 煤 气及水的 生产和供应 业 66, 399,2 40.51 7.5 6
E 建筑业 5,1 62,34 8.76 0.5 9
F 交通运 输、仓储业 95, 605,2 11.24 10. 88
G 信息技 术业 13, 062,5 94.25 1.4 9
H 批发和 零售贸易 27, 895,2 28.29 3.1 8
I 金融、 保险业 － －
J 房地产 业 11, 775,0 73.12 1.3 4
K 社会服 务业 12, 512,6 05.91 1.4 2
L 传播与 文化产业 － －富国 天鼎 中证 红利 指数 增强 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要
29
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
5、报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投
资明细
6、报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投
资明细
7、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
M 综合类 － －
合计 796 ,583, 030.1 0 90. 67
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 000 983 西山煤 电 1,2 47,02 5 39, 044,3 52.75 4.4 4
2 601 006 大秦铁 路 4,0 17,22 7 37, 239,6 94.29 4.2 4
3 600 019 宝钢股 份 5,3 97,92 8 34, 870,6 14.88 3.9 7
4 600 104 上海汽 车 1,3 54,70 5 26, 755,4 23.75 3.0 5
5 000 792 盐湖钾 肥 477 ,545 23, 700,5 58.35 2.7 0
6 600 005 武钢股 份 3,2 86,31 1 22, 774,1 35.23 2.5 9
7 000 898 鞍钢股 份 1,8 81,87 8 21, 340,4 96.52 2.4 3
8 000 825 太钢不 锈 2,9 04,13 5 20, 387,0 27.70 2.3 2
9 600 011 华能国 际 2,8 54,46 1 20, 181,0 39.27 2.3 0
10 600 348 国阳新 能 498 ,651 17, 761,9 48.62 2.0 2
序号 股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
1 002 115 三维通 信 1,5 92 30, 709.6 8 0.0 0
2 601 888 中国国 旅 1,0 00 11, 780.0 0 0.0 0
3 300 004 南风股 份 500 11, 445.0 0 0.0 0
4 300 009 安科生 物 500 8,5 00.00 0.0 0
5 300 006 莱美药 业 500 8,2 50.00 0.0 0
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 000 983 西山煤 电 1,2 47,02 5 39, 044,3 52.75 4.4 4
2 601 006 大秦铁 路 4,0 17,22 7 37, 239,6 94.29 4.2 4
3 600 019 宝钢股 份 5,3 97,92 8 34, 870,6 14.88 3.9 7
4 600 104 上海汽 车 1,3 54,70 5 26, 755,4 23.75 3.0 5
5 000 792 盐湖钾 肥 477 ,545 23, 700,5 58.35 2.7 0
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （ %）
1 国家债 券 － －
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 － －
其中： 政策性金融 债 － －
4 企业债 券 10, 116,0 00.00 1.1 5
5 企业短 期融资券 － －富国 天鼎 中证 红利 指数 增强 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要
30
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
10、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
1 1 、投资组合报告附注
（1）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本报告 期 本 基 金投 资 的 前 十名 证 券 的 发行 主 体 没 有被 监 管 部 门立 案 调 查 或在本
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本报告 期 本 基 金投 资 的 前 十名 股 票 中 没有 在 基 金 合同 规 定 备 选股 票 库 之 外的股
票。
（3）报告期末其他资产构成
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
6 可转债 28, 909.4 0 0.0 0
7 其他 － －
8 合计 10, 144,9 09.40 1.1 5
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （ %）
1 098 052 09 轻纺城 100 ,000 10, 116,0 00.00 1.1 5
2 110 007 博汇转 债 260 28, 909.4 0 0.0 0
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 415 ,715. 35
2 应收证 券清算款 －
3 应收股 利 －
4 应收利 息 202 ,879. 93
5 应收申 购款 2,8 91,68 2.20
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 14, 838.7 8
8 其他 －
9 合计 3,5 25,11 6.26富国 天鼎 中证 红利 指数 增强 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要
31
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因， 投 资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾
差。
十二、基金的业绩 十二、基金的业绩 十二、基金的业绩 十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚 实信用、 谨 慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率
与同期业绩比较基准收益率比较表
2、自基金合同生效以来富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金累计份额
净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
阶段
净值增 长
率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ② －④
200 8.11. 20-20 08.12 .31 2.9 9% 0.4 3% -7. 82% 1.9 0% 10. 81% -1. 47%
200 9.1.1 -2009 .6.30 40. 26% 1.8 6% 60. 74% 1.9 5% -20 .48% -0. 09%
200 9.1.1 -2009 .9.30 35. 56% 2.1 3% 58. 18% 2.1 8% -22 .62% -0. 05%
200 8.11. 20-20 09.9. 30 39. 61% 1.9 8% 45. 81% 2.1 5% -6. 20% -0. 17%富国 天鼎 中证 红利 指数 增强 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要
32
注：截 止日期为 2009 年 9 月 30 日。
本基金于 2008 年 11 月 2 0 日由原 汉 鼎证券投 资基金转型 而成， 建 仓期 6 个月， 从 200 8 年 11
月 20 日至 2009 年 5 月 19 日。截至 2009 年 5 月 19 日 建仓期 结束时各项 资产配置比 例均符
合基金 合同约定 。
十三、费用概览 十三、费用概览 十三、费用概览 十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关费用列示
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（4）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7）银行汇划费用；
（8）基金的指数使用费；
（9）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金资产中列支的其他费富国 天鼎 中证 红利 指数 增强 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要
33
用。
本基金合同终止， 基 金财产清算时所发生费用， 按 实际支出额从基金资产总
值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的 1.2%年费率计提，计算方法如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐 日累计至每月月末， 按 月支付， 由 基金管理人向 基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基 金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若 遇法定节假日、 公 休假等， 支 付 日
期顺延。
（2）基金托管费
本基金的托管费按基金资产净值的 0.2%的年费率计提，计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐 日累计至每月月末， 按 月支付， 由 基金管理人向 基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基 金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（3 ） 上 述 “1、 与 基金运作有关费用列示” 中 （ 3） － （8） 项费用由基金 托
管人根据有关法规及相应协议规定， 按 费用实际支出金额列入当期费用， 从 基金
财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
基金管 理 人 和 基金 托 管 人 因未 履 行 或 未完 全 履 行 义务 导 致 的 费用 支 出 或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用， 包 括但不限于验资费、 会 计师和律师费、 信 息
披露费用等不列入基金费用。 其 他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有富国 天鼎 中证 红利 指数 增强 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要
34
关规定执行。
4、费用调整
基金管 理 人 和 基金 托 管 人 可根 据 基 金 发展 情 况 调 整基 金 管 理 费率 或 基 金托
管费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；
调低基金管理费率或基金托管费率， 无 须召开基金份额持有人大会。 基 金管理人
必须最迟于新的费率实施日前依法在指定媒体上公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
基金申购费的费率水平、 计 算公式、 收 取方式和使用方式参见本招募说明书
“九、基金份额的申购与赎回”相应部分。
2、赎回费用
基金赎回费的费率水平、 计 算公式、 收 取方式和使用方式参见本招募说明书
“九、基金份额的申购与赎回”相应部分。
3、转换费
（1）基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部
份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金的份额； 投 资者在上述两只
基金之间进行转换时，注册登记机构将收取一定的转换费。
（2）投资者将富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金与富国天源平衡
混合型证券投资基金、 富 国天利增长债券投资基金、 富 国天益价值证券投资基 金 、
富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、 富 国天合稳健优选股票型证券投资
基金、 富 国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、 富 国优化增强债券型证券投
资基金 （ 前端、 后 端） 进 行转换时， 其 拟转换份额持有时间不足 1 年的， 转 换 费
率为 0.3%；拟转换份额持有时间达到或超过 1 年的，免收转换费。
富国天 鼎 中 证 红利 指 数 增 强型 证 券 投 资基 金 与富国 优 化 增 强债 券 型 证 券投
资基金 （ C 类） 之 间的转换， 由 富国优化增强债券 （ C 类） 转 出至 富国天鼎基金，
视同于先赎回 富国 优化增 强债 券（ C 类 ） ， 再 申 购 富国天鼎 基金；由 富国天鼎 基
金转出至富国 优化 增强债 券（ C 类） ，视同于先赎回 富国天鼎 ，再申购富国 优化
增强债券 （ C 类） 。 富 国优化增强债券型证券投资基金 （ C 类） 免 申购费， 赎回费
率 30 天以下为 0.1%， 30 天 （ 含） 以 上免赎回费。 目前富国天鼎中证红利指数增富国 天鼎 中证 红利 指数 增强 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要
35
强型证券投资基金仅其前端收费模式可以与富国优化增强债券 （ C 类 ） 进 行 转 换 。
（3）投资者将富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金转至富国天时货
币市场基金时， 转 换费率为富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金的赎回费
率； 投 资者将富国天时货币市场基金转至富国天鼎中证红利指数增强型证券投资
基金时， 转 换费率为 富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金的申购费率。 目
前 富国天 鼎 中 证 红利 指 数 增 强型 证 券 投 资基 金 仅其前 端 收 费 模式 可 以 与 富国天
时货币市场基金进行转换。
基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、 法 规和基金合同的规定之
前提下， 调 整上述收费方式和费率水平， 但 最迟应于新收费办法开始实施日前 3
个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
（三）其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
十四、对招募说明书更 新部分的说明 十四、对招募说明书更 新部分的说明 十四、对招募说明书更 新部分的说明 十四、对招募说明书更 新部分的说明
本招募说明书依据 《 中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 证券投资基金运作
管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》
及其他有关法律法规的要求， 对 本基金招募说明书进行了更新， 主 要更新内容如
下：
1、 “重要提示” 部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
止日期进行了更新。
2、 “三、基金管理人”部分对基金管理人主要人员情况等内容进行了更新。
3、 “四、 基 金托管人 ” 部分对基金托管人基本情况、 主 要人员情况、 基金托
管业务经营情况等进行了更新。
4、 “ 五、 相 关服务机构 ” 部分对代销机构中部分信息进行了更新， 增 加了宏
源证券股份有限公司、 广发华福证券有限责任公司 、 中 信银行股份有限公司、 英
大证券有限责任公司、江海证券经纪有限责任公司的相关信息。
5 、 “ 九、基 金 份 额 的申 购 与 赎 回 ”部分对 申购和 赎 回 的 场所 进 行 了 更 新 ，
增加了基金转换的相关内容，完善了可与本基金转换的基金名单及业务规则。
6 、 “ 十、 基金 的 投资 ” 部分 对 投 资 组 合 报 告 内 容 更 新 至 2009 年 9 月 30富国 天鼎 中证 红利 指数 增强 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要
36
日。
7、 “ 十、 基 金的业绩 ” 部分对基金业绩更新至 2009 年 9 月 30 日， 并 更新了
历史走势对比图。
8、 “十八、风险提示”声明部分对本基金的代销机构进行了更新。
10、 “二十一、对基金份额持有人服务”部分本公司对基金对账单邮寄服务
规则进行了调整。
11、 “二十三、其它应披露事项”部分对报告期内应披露的本基金相关事项
进行了更新。
富国基金管理有限公司
二 00 九年十二月十八日
