嘉实海外中国股票 （QDII ） 更新招 募说明书摘要
1
嘉实海外中国股票股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2009 年第2 号）
基金管 理人：
嘉实基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国银 行股份有限公司
嘉实海外 中国 股 票 股 票型 证 券 投资 基金 （ 以下 简称“ 本基金” ）经 中国 证券 监 督管 理 委员 会
于 2007 年 9 月 24 日《 关于同 意嘉 实海 外中 国股 票股票 型证 券投 资基 金募 集的批 复 》 （证 监
基金字 〔2007 〕261 号） 和 2007 年 9 月 25 日 《 关 于嘉实 海外 中国 股票 股票 型证券 投资 基金 募
集时间 安排 的确 认函 》（ 基金部 函[2007]267 号 核 准公开 发售 。本 基金 的基 金合同 于 2007 年
10 月 12 日正 式生 效。 本 基金类 型为 契约 型开 放式 。
重 要提 示
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。基 金合 同是约 定基 金
当事人 之间 权利 、义 务的 法律文 件。 基金 投资 人自 依基金 合同 取得 基金 份额 ，即成 为基 金份 额
持有人 和本 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接受 ，
并按照 《证 券投 资基 金法 》、《 运作 办法 》、 基金 合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务 。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管理人承诺依照 恪尽 职守、诚实信用、谨 慎勤 勉的原则管理和运用 基金 资产，但不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2009 年10 月12 日
（特别 事项 注明 除外 ） ， 有 关 财务 数据 和净 值表 现 截 止日为2009 年9 月30 日 （ 未经审 计） 。
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一 、基 金的名 称
本基金 名称 ：嘉 实 海 外中 国股票 股票 型 证 券投 资基 金
二 、基 金的类 型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
三 、基 金的投 资目 标
分散投 资风 险， 获取 中长 期稳定 收益
四 、基 金的投 资方 向
1 、本基金投资于依法发 行、拟在或已在香港交 易 所上市的股票以及新加 坡 交易所、美国
NASDAQ 、 美国 纽约 交易 所等上 市的 在中 国地 区有 重要经 营活 动 （主 营业 务 收入或 利润 的至 少
50% 来 自于 中国 ）的 股票 ；
2 、银 行存 款等 货币 市场 工 具 ；
3 、 经 中国 证监 会认 可的 境 外交易 所上 市交 易的 股指 期货等 衍生 工具 ， 使用 目 的仅限 于投资
组合避 险或 有效 管理 ；
4 、由 托管 人（ 或境 外资 产 托管人 ）作 为中 介的 证券 出借。
五 、基 金的投 资策 略
（一）投资策略
本基金 基于 对 宏 观经 济形 势、 财 政/ 货币 政策 、 以 及相 关股票 市场 等因 素的 综合 分析和 预测 ，
进行自 上而 下的 资产 配置 ，和自 下而 上的 精选 投资 品种 。
1 、大类资产配置
基于对 宏观 经济 形势 、 财 政/ 货币 政策 、 以 及相 关发 展状况 等因 素的 综合 分析 和预测 ， 来 确
定股票 和现 金资 产的 相对 吸引力 ，并 决定 基金 在股 票和现 金之 间的 配置 比例 。
2 、股票投资的板 块/ 行业 配置
通过定量分析与定性 分析 ，通过对全球宏观经 济、 政策尤其是产业政策 的深 入分析，动态
研究行业基本面、 景气周 期变化形成行业投 资价值 评价，参考国际竞 争力比 较因素，形成行 业
配置。
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3 、证券选择
在股票品种选择方面 ， 本 基金综合运用 模型识 别法 和现金流量贴现法精 选股 票品种。在股
票品质识别变量选 择方面 ，本基金采取从上 市公司 价值驱动因素分析 入手设 计和构造切实反 映
企业关键的价值驱 动因素 的财务指标作为识 别公司 绩效优劣的标准， 克服了 一般模型识别法 中
存在的变量选择的 随机性 、偶然性问题。同 时，本 基金在以现金流量 为基础 评估企业内在价 值
时，对 经典 贴现 现金 流量 法加以 适应 性改 造使 之更 客观贴 切反 映企 业内 在价 值。
4 、币种配置及外 汇管理
本基金人民币与其它 外币 的转换目的是满足股 票投 资清算和应对赎回的 需要 ，管理人将根
据对汇率前景的预 测、股 票资产的地区配置 要求、 以及 应对申购赎回 的需求 ，对货币资产在 港
币、美元、新币、 人民币 之间进行币种配置 。管理 人通过比较在境内 由人民 币直接转换为外 币
与在境 外通 过美 元转 换为 外币的 成本 ，决 定币 种转 换方式 ，节 约货 币交 易成 本。
（二）投资决策
1 、决策依据
（1 ） 国家 有关 法律 、法 规 和本基 金合 同的 有关 规定 。
（2 ） 宏观 经济 、 微 观经 济 运行状 况 ， 货币 政策 和财 政政策 执行 状况 ， 货 币市 场和证 券市 场
运行状 况。
（3 ） 策略 分析 师、 股票 分 析师和 数量 分析 师各 自独 立完成 相应 的研 究报 告， 为投资 策略 提
供依据 。
2 、投资决策程序
（1 ） 决策 和交 易机 制
本基金实行投资决策 委员 会下的基金经理负责 制。 投资决策委员会的主 要职 责是审批基金
大类资产的配置策 略，以 及重大单项投资。 基金经 理的主要职责是在 投资决 策委员会批准的 大
类资产配置范围内 构建和 调整投资组合。基 金经理 负责下达投资指令 。集中 交易室负责资产 运
作的一 线监 控， 并确 保交 易指令 在合 法、 合规 的前 提下得 到执 行。
（2 ） 资产 配置 策略 的形 成
基金经理在内外研究 平台 的支持下，对不同类 别的 大类资产的收益风险 状况 作出判断。本
公司的策略分析师 提供宏 观经济分析和策略 建议， 股票分析师提供行 业和个 股配置建议，数 量
分析师结合本基金 的产品 定位和风险控制要 求提供 资 产配置的定量分 析。基 金经理结合自己 的
分析判断和分析师 的投资 建议，根据合同规 定的投 资目标、投资理念 和投资 范围拟定大类资 产
的配置方案，向投 资决策 委员会提交投资策 略报告 。投资决策委员会 进行投 资策略报告的程 序
审核和 实质 性判 断， 并根 据审核 和判 断结 果予 以审 批。
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（3 ） 组合 构建
分析师根据自己的研 究独 立构建股票的备选库 。基 金经理在其中选择投 资品 种，构造具体
的投资组合及操作 方案， 并决定交易的数量 和时机 。对投资比例重大 的单一 品种的投资必须 经
过投资 决策 委员 会的 批准 。 投委 会根 据相 关规 定进 行决策 程序 的审 核、 投资 价值的 实质 性判 断，
并 听取 数量 分析 师的 风险 分析意 见， 最终 作出 投资 决策。 基金 经理 根据 审批 结果实 施投 资。
（4 ） 交易 执行 、监 控和 反 馈
由集中交易室负责投 资指 令的操作和执行。集 中交 易室确保投资指令的 处于 合法、合规的
执行状态，对交易 过程中 出现的任何情况， 负有监 控、处置的职责。 集中交 易室确保将无法 自
行处置 并可 能影 响指 令执 行的交 易状 况和 市场 变化 向基金 经理 、投 资总 监及 时反馈 。
（5 ） 风险 评估 和绩 效分 析
数量分析师定期和不 定期 地对基金组合进行风 险评 估和绩效分析并提交 报告 。风险评估报
告帮助投资决策委 员会和 基金经理了解投资 组合承 受的风险水平和风 险 的来 源。绩效分析报 告
帮助分析既定的投 资策略 是否成功，以及组 合收益 来源是否是依靠实 现既定 策略获得。数量 分
析师就风险评估和 绩效分 析的结果随时向基 金经理 和投资决策委员会 反馈， 对重大的风险事 项
可报告 风险 控制 委员 会。
（6 ） 投资 决策 委员 会
在确保基金份额持有 人利 益的前提下 ，投资决 策委 员会 有权根据环境变 化和 实际需要调整
上述投 资管 理程 序。
六 、基 金的业 绩比 较基准
MSCI 中国 指数
七 、基 金的风 险收 益特征
本基金 属高 风险 、高 收益 的股票 基金 。
八 、基 金的投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2009 年 10 月 26 日 复核 了本
报告中的财务指标 、净值 表现和投资组合报 告等内 容，保证复核内容 不存在 虚假记载、误导 性
陈述或 者重 大遗 漏。
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本投资 组合 报告 所载 数据 截至2009 年9 月30日（“ 报 告期末” ） ， 本 报告 所列 财 务数据 未经 审
计。
1. 报告期末基金资产组 合 情况
序
号
项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例%
1 权益投 资 14,979,501,499.92
91.99
其中： 普通 股 14,570,201,287.52
89.48
存托凭 证
409,300,212.40
2.51
2 基金投 资
-
-
3 固定收 益投 资
-
-
其中： 债券
-
-
资产支 持证 券
-
-
4 金融衍 生品 投资
-
-
其中： 远期
-
-
期货
-
-
期权
-
-
权证
-
-
5 买入返 售金 融资 产
-
-
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 金 融资 产
-
-
6 货币市 场工 具
-
-
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,282,306,251.71
7.88
8 其他资 产 21,153,457.47
0.13
合计 16,282,961,209.10
100.00
2. 报告期末在各个国家 （ 地区）证券市场 的股 票 及 存托凭证投资分布
国家（ 地区 ） 公允价 值 （ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例%
香港
14,412,071,695.12
89.57
美国
567,429,804.80
3.53
新加坡
-
-
合计
14,979,501,499.92
93.10
3. 报告期末按行业分类 的 股票 及存托凭证投资 组合
行业类别 公允价 值 （ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例%
10 能源(Energy)
2,664,214,904.00
16.56
15 原 材料(Materials)
1,847,889,773.69
11.48
20 工业(Industry)
1,395,060,046.59
8.67
25 消 费者 非必 需品
(Unnecessary Consume)
578,710,520.83
3.60
30 消 费者 常用 品
(Necessary Consume)
268,210,204.60
1.67
35 医 疗保 健(Medical & Health)
73,485,313.72
0.46
40 金融(Finance)
5,089,210,607.34
31.63
45 信 息技 术
(Information technology)
2,142,721,855.15
13.32
50 电 信服 务(Telecom)
885,492,831.60
5.50
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55 公 用事 业(Utilities)
34,505,442.40
0.21
合计
14,979,501,499.92
93.10
注：本 基金 持有 的 股 票及 存托凭 证采 用全 球行 业分 类标准 （GICS ） 进行 行业 分类。
4. 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的 前十名 股票及存 托凭 证投资 明细
序号
证券
代码
公司名称
（英文）
公司
名称
（中文）
所 在 证 券
市场
所属
国家
（地
区）
数量 ( 股)
公允价值
( 人民币 元)
占 基 金 资 产 净 值
比例 ％
1
939
HK
China Construction
Bank Corporation
建设
银行
香港证券
交易所
中国
香港
250,000,000
1,363,564,150.00
8.47
2
2628
HK
China Life Insurance
Co. Ltd.
中国
人寿
香港证券
交易所
中国
香港
33,624,000
999,926,483.40
6.21
3
1398
HK
Industrial and
Commercial Bank of
China Ltd.
工商
银行
香港证券
交易所
中国
香港
183,000,000
941,691,940.80
5.85
4
700
HK
Tencent Holdings Ltd.
腾讯
控股
香港证券
交易所
中国
香港
7,078,800
786,537,884.22
4.89
5
883
HK
CNOOC Ltd.
中国海
洋石油
香港证券
交易所
中国
香港
77,000,000
706,973,867.60
4.39
6
1088
HK
China Shenhua Energy
Co. Ltd.
中国
神华
香港证券
交易所
中国
香港
23,000,000
686,011,547.00
4.26
7
941
HK
China Mobile Ltd.
中国
移动
香港证券
交易所
中国
香港
8,500,000
566,220,564.00
3.52
8
857
HK
PetroChina Co. Ltd.
中国石
油股份
香港证券
交易所
中国
香港
68,000,000
524,877,475.20
3.26
9
2318
HK
Ping An Insurance
(Group) Co. of China
Ltd.
中国
平安
香港证券
交易所
中国
香港
8,880,000
481,208,176.80
2.99
10
1211
HK
BYD Co. Ltd.
比亚迪
股份
香港证券
交易所
中国
香港
7,500,000
421,955,917.50
2.62
5. 报告期末按债券信用 等 级 分类的债券投资组 合
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
6. 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名 的前五名债券投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
7. 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
8. 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名金融衍生 品投 资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 金融衍 生品 。
9. 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名基金投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 其他管 理人 管理 的基 金。
10. 投资组合报告附注
（1 ） 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 未被监 管部 门立 案调 查 ， 在本报 告编 制
日前 一 年内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 受到公 开谴 责、 处罚 。
（2 ） 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有超 出基 金合 同约定 的备 选股 票库 之外 的股票 。
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（3 ） 其他 资产 构成
序号 项目 期末余 额( 元)
1 存出保 证金
-
2 应收证 券清 算款
-
3 应收股 利
18,789,401.12
4 应收利 息
57,077.37
5 应收申 购款
2,306,978.98
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8 其他
-
合计
21,153,457.47
（4 ） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
报告期 末， 本基 金持 有的 前十名 股票 中不 存在 流通 受限情 况。
九 、基 金的业 绩
基金业 绩截 止日 为2009 年9 月30 日。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证基
金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者
在做出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。
1. 基金 份额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增长
率 ①
净值增长率
标准差 ②
业绩比较基准
收益率 ③
业绩比较基准
收益率标准差 ④
①- ③ ②- ④
2007 年 10 月 12 日至
2007 年 12 月 31 日 -12.10 ％ 1.68 ％ -10.91 ％ 2.59 ％ -1.19 ％ -0.91 ％
2008 年 -49.94% 2.78% -52.23% 3.75% 2.29% -0.97%
2009 年上半年 33.18% 2.34% 35.10% 2.67% -1.92% -0.33%
2. 自基 金合同 生效 以来 基 金累计 份额 净值 变动 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率变动 的比 较
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8
-80%
-70%
-60%
-50%
-40%
-30%
-20%
-10%
0%
10%
20%
2007-10-12
2007-11-26
2008-1-9
2008-02-28
2008-4-16
2008-6-3
2008-7-18
2008-9-3
2008-10-24
2008-12-8
2009-02-02
2009-03-17
2009-5-5
2009-6-19
2009-8-4
2009-9-16
嘉实海外中国 业绩基准累计
图：嘉 实海 外 中 国股 票（QDII ） 累计 份额 净值 增长 率 与 同期 业绩 比较 基准 收益 率 的
历史走 势对 比图 （2007 年10 月 12 日至 2009 年9 月30 日）
注： 按 基金 合同 约定 ， 本 基金自 基金 合同 生效 日起 6 个月 内为 建仓 期。 建仓 结束时 本基 金的 各
项投资比例符合 基金合同 第十四条（ （九）投 资限制 ）的规定： （1）持 有同一 家银行的存款 不
得超过 本基 金净 值 的20% ，在托 管账 户的 存款 可以 不受上 述限 制； （2 ）持 有 同一机 构（ 政府 、
国际金 融组 织除 外 ） 发 行 的证券 市值 不得 超过 基金 净值 的 10%；（3 ） 本公 司 管理的 全部 基金 不
得持有 同一 机 构10% 以上 具有投 票权 的证 券发 行总 量， 指数 基金 可以 不受 上 述限制 ； （4 ） 持有
非流动性资产市值 不得超 过基金净值的 10%；（5） 相对于基金资产净 值，股 票投资比例为 60
－100 ％。
十、 费 用概览
（一）基金费用的种 类
1 、与基金运作有 关的费用
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费
基金管理人的基金管 理费 （如管理人委托投资 顾问 ，包括投资顾问费） 按基 金资产净值的
1.80% 年 费率 计提 。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.80% 年费 率计 提。 计 算方法 如下 ：
H ＝E× 1.80%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为前一 日基 金资 产净 值
基金管理费每日计提 ，按 月支付。由基金管理 人向 基金托管人发送基金 管理 费划付指令，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人 （2) 基金
托管人 的托 管费 。
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（2 ） 基金 托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.30% 年费率 计提 。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.30 ％年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H=E× 0.30%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为前一 日的 基金 资产 净 值
基金托管费每日计提 ，按 月支付。由基金管理 人向 基金托管人发送基金 托管 费划付指令，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内 从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。
（3 ） 与基 金运 作有 关的 其 他费用
主要包 括证 券交 易费 用、 基金合 同生 效后 的基 金信 息披露 费 用 、 基 金份 额持 有人大 会费 用、
基金合 同生 效后 的与 基金 相关的 会计 师费 和律 师费 。该等 费用 由基 金托 管人 根据其 他有 关法 规
及相应 协议 的规 定， 按费 用实际 支出 金额 支付 ，列 入当期 基金 费用 。
2 、与基金销售有 关的费用
（1 ） 申购 费
本基金的申购费按申购金额采用比例费率，投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费 率
按单笔 分别 计算 。 本 基金 申购费 率最 高不 超过 申购 金额的5 ％ ，具 体如 下：
申购金额（含申购费 ） 申购费率
M ＜50 万元 1.5%
50 万元≤M ＜200 万元 1.2%
200 万元≤M ＜500 万元 0.8%
M≥500 万元 单笔 1000 元
投资者通过本基金管 理人 直销网上交易系统申 购 本 基金实行申购费率优 惠， 其申购费率不
按申购 金额 分档 ， 统 一优 惠为申 购金 额 的 0.6 ％ 。 其中 招商 银行 借记 卡 、 中国 建设银 行龙 卡 、 中
国农业银行金穗卡 、中国 工商银行 借记卡的 持卡人 申购本基金的申购 费率按照 相关公告规定 的
费率执 行 ；机 构投 资者 通 过本基 金管 理人 直销 网上 交易系 统申 购开 放式 基金 业务， 其申 购费 率
不按申 购金 额分 档 ， 统 一 优惠为 申购 金额 的 0.6 ％ ， 优惠后 费率 如果 低 于 0.6% ， 则 按 0.6% 执 行。
基金招 募说 明书 及相 关公 告规定 的相 应申 购费 率低 于 0.6% 时， 按实 际费 率收 取申购 费。
（2 ）赎回费
本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率
越低， 赎回 费用 等于 赎回 金额乘 以所 适用 的赎 回费 率。
本基金 赎回 费率 最高 不超 过赎回 金额 的5 ％， 具体 如 下：
持有期 限 赎回费率
＜365 天 0.5%
365 天≤M ＜730 天 0.3%
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10
≥730 天 0
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中25% 的部分归入基金财产，其余部分用于
支付注 册登 记费 等相 关手 续费 。
3 、其他费用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
（二）不列入基金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损失 ，
以及处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用等 不列 入基金 费用 。
（三）基金费用的调 整
基金管理人和基金托 管人 可协商酌情调低基金 管理 费、基金托管费，无 须召 开基金份额持
有人大 会。
（四）基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 依照 国家 法律 法规和 境外 市场 的规 定履 行纳税 义 务 。
十 一、 基金管 理人
（一）基金管理人概 况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 富城 路99 号震旦 国际 大楼1702 室
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层
法定代 表人 王忠民
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司40% ， 立信 投资 有限 责任 公 司30%, 德意 志资 产管理 （ 亚
洲）有 限公 司30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
王忠民先生，董事长 。大 学专科。曾任北京矿 务局 财务处会计，煤炭部 财务 司会计、副处
长，中国统 配煤矿 总公司 财务局处长，煤炭 部财务 公司筹备组负责人 ，中煤 信托 有限责任公 司
董事长 兼总 经理 ，2002 年 3 月至 今任 中诚 信托 有 限责任 公司 党委 书记 、董 事长。
赵学军先生，董事、 总经 理。中共党员，经济 学博 士。 曾就职于天津通 信广 播公司电视设
计所 、外经贸部中 国仪器 进出口总公司 、 北 京商品 交易所 、天津纺织 原材料 交易所 、商鼎期 货
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经纪有 限公 司 、 北京 证券 有限公 司 、 大成 基金 管理 有限公 司。2000 年 10 月 至今 任 嘉实 基金 管
理有限 公司 任 董 事、 总经 理。
韩家乐 先生 ，董 事， 硕士 研究生 。1990 年 毕业 于清 华大学 经济 管理 学院 。1990 年至今，
担任海 问证 券投 资咨 询有 限公司 总经 理 ； 1994 年至 今， 任北 京德 恒有 限责 任 公司总 经理 ； 2001
年 11 月 至今 ，任 立信 投资 有限责 任公 司董 事长 。
高方先生，董事，大 学本 科，中共党员，高级 经济 师。曾任中国建设银 行总 行副处长，外
企服务 总公 司宏 银实 业公 司副总 经理 。1996 年 9 月 至今历 任中 诚信 托有 限责 任公司 总裁 助理 、
副总裁 ，现 任中 诚信 托有 限责任 公司 副总 裁。
Ingo Gefeke 先 生， 董事 ，德国 籍， 康斯 坦斯 （Constance ）大 学国 际经 济学 硕 士研究 生。
曾任德意志银行（ 纽约） 全球交易银行首席 运营官 及国际投资银行首 席运营 官 。现任德意志 资
产管理公司（法兰 克福） 董事会成员，德意 志资产 管理公司（纽约） 董事总 经理兼首席行政 管
理官、 全球 交易 总监 。
Lindsay Megan Wright 女 士， 董事 ， 大 学本 科 （ 学 士） ， 新西 兰国 籍。 曾任 德 意志银 行 （新
西兰 ）/ 新 西兰 信托 银行 CFO&COO 、 董 事总 经理 ， 德意志 银 行 DB 资本 合伙 公司亚 太 区 COO 、
董事总 经理 ，德 意志 资产 管理公 司亚 太 区 COO 、董 事总经 理， 德意 志资 产管 理公 司 COO、业
务及 产品主管（PE ） 、董事总 经理。现任德 意志资产管 理公司亚太及 中东区业务 发展主管、 董
事总经 理。
骆小元 女士 ， 独 立董 事， 大 学本科 。 1982 年毕 业于 中 国人民 大学 财会 专业 。 1995 年至 2000
年， 担任 中国 注册 会计 师协 会总会 计师 ； 2000 年 至今 任职于 中国 注册 会计 师协 会协会 注册 中心 ，
担任中 心主 任。
王巍先生，独立董事 ，美 国福特姆大学文理学 院国 际金融专业博士。曾 任职 于中国建设银
行辽宁分行。曾任 中国银 行总行国际金融研 究所助 理研究员，美国化 学银行 分析师，美国世 界
银行顾 问， 中国 南方 证券 有限公 司副 总裁 ， 万 盟投 资管理 有限 公司 董事 长。2004 至今 任万 盟并
购集团 董事 长。
张维炯先生，独立董 事、 中共党员，教授、加 拿大 不列颠哥伦比亚大学 商学 院博士。曾任
上 海交 通大 学动 力机 械工 程系教 师， 上海 交通 大学 管理学 院副 教授 、 副 院长 。1997 年 至今 任中
欧国际 工商 学院 教授 、副 院长。
朱蕾女士，监事，中 共党 员，硕士研究生。曾 任首 都医科大学教师，中 国保 险监督管理委
员会主任科员，国 都证券 有限责任公司高级 经理， 中欧基金管理有限 公司发 展战略官、北京 代
表处首 席代 表、 董事 会秘 书。2007 年 10 月 至今 任 中诚信 托有 限责 任公 司国 际业务 部总 经理 。
穆群先生，监事，经 济师 ，硕士研究生。曾任 西安 电子科技大学助教， 长安 信息产业（集
团）股 份有 限公 司董 事会 秘书， 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月 至今 任立 信投
资有限 公司 财务 总监 。
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朱成刚 先生 ， 监 事， 法学 博士。1998 年 7 月至 2002 年 1 月 就职 于中国 建设 银行资 产保 全
部、法 律事 务部 ；2002 年 1 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部、法 律部 。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10 月
任职于 中办 警卫 局 。1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。1998 年
7 月至 1999 年 3 月 任博 时 基金管 理公 司总 经理 助理 。1999 年 3 月至 今任 职于 嘉实基 金管 理有
限公司 ，历 任督 察员 和公 司副总 经理 。
李道滨 先生 ， 副 总经 理， 中共党 员， 法学 博士 ， 经 济师。1988 年 7 月至 1990 年 9 月 任职
于 厦门 华侨 博物 馆 。 1993 年 7 月至 1998 年 9 月任职 于 中 国厦 门国 际经 济技 术合作 公司 。 2000
年 10 月至 今 任 职于 嘉实 基 金管理 有限 公司 ， 历 任市 场部副 总监 、 总 监、 总 经理 助理和 公司 副总
经理。
张峰先生，副总经理 ，中 共党员、硕士。 曾就 职于 国家计委， 曾任嘉实 基金 管理有限公司
研究部 副总 监 、 市场 部总监 、公 司督 察长 。
戴京焦 女士 ， 副 总经 理， 武汉大 学经 济学 硕士 ， 加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA 。 历 任
平安证券投资银行 部总经 理、平安保险集团 公司资 产管理部副总 经理 兼负责 人；平安证券公 司
助理总 经理 ， 平 安集 团投 资审批 委员 会委 员。 2004 年 3 月加 盟嘉 实基 金管 理 有限公 司任 公司 总
经理助 理。
王炜女士，督察长， 中共 党员 ，法学硕士。曾 就职 于中国政法大学法学 院、 北京市陆通联
合律师事务所、北 京市智 浩律师事务所、新 华保险 股份有限公司。曾 任嘉实 基金管理有限公 司
法律部 总监 。
2 、基 金经 理
（1 ） 现任 基金 经理
江隆隆 先生 ，美 国杜 兰大 学（Tulane University ） 工商管 理硕 士， 美国 籍，11 年证 券、 基
金从业 经历 ，具 有基 金从 业资格 。曾 任德 意志 银行 （DB Securities ， 纽约 ） 股 票分 析员 ，瑞 银
证券 （UBS Securities ， 纽 约） 首 席股 票分 析员 。2008 年 3 月 加盟 嘉实基 金管 理有限 公司 任投
资经理 。2009 年 10 月 31 日 至 今任 本基金 基 金经 理 。
（2 ） 历任 基金 经理 ：
2007 年10 月 12 日至 2009 年 10 月 30 日 李凯 先生 任本基 金基 金经 理，
3 、投 资决 策委 员会
投资决策委员会的成 员包 括：公司总经理赵学 军先 生，公司副总经理 戴 京焦 女士， 公司总
经理助理 邵健先生 、 总经 理助理兼海外投资 部总监 李凯先生、总经理 助理兼 定量投资部总监 陶
荣辉先 生 、 股 票投 资部 总 监刘天 君先 生 、 机 构投 资 部总监 林青 先生 、 资深 基 金 经理 党开 宇女 士、
投资流 程与 风险 管理 部总 监毕万 英先 生 、 固定 收益 部总监 刘熹 先生 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
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十 二、 基金托 管人
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
变更注 册登 记日 期：2004 年8 月26 日
注册资 本： 人民 币贰 仟伍 佰叁拾 捌亿 叁仟 玖佰 壹拾 陆万贰 仟零 玖元
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：董 杰
托管部 门联 系人 ：宁 敏
电话： （010 ）66594977
传真： （010 ）66594942
中国银 行总 行 于1998 年 设 立基金 托管 部， 为进 一步 树立以 投资 者为 中心 的服 务理念 ， 根据
不断丰 富和 发展 的托 管对 象和托 管服 务种 类， 中国 银行 于 2005 年 3 月 23 日 正式将 基金 托管 部
更名为托管及投资 者服务 部，下设覆盖销售 、市场 、运营、风险与合 规管理 、信息技术、行 政
管理等 各层 面的 多个 团队 ，现有 员工 110 余 人； 另 外，在 上海 市分 行、 深圳 市分行 设有 托管 业
务团队 。
十 三、 境外资 产托 管人
名称： 中国 银行 （香 港） 有限公 司
注册地 址： 香港 花园 道 1 号中银 大厦
办公地 址： 香港 花园 道 1 号中银 大厦
法定代 表人 ： 和 广北
成立时 间：1965 年 10 月 16 日
最近一 个会 计年 度实 收资 本：港幣 528.64 億元(2008 年末)
托管资 产规 模： 港幣 2,000 億元(2008 年末)
信用等 级： 穆迪/Moody’s
长期评级 Aa3 级
十 四、 相关服 务机 构
1. 直销机构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 91 号 金地中 心 A 座 6 层
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电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65180615
联系人 赵虹
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新 区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 1702 室
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 唐伟宏
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H 嘉 实基 金
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 胡清泉
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 深南 东 路 5047 号 发 展银行 大厦 附楼 二楼
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 钟俊杰
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 曹涌
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 沈峥
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传 真 （0591 ）88013670
联系人 吴冬梅
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 施镜葵
2.代销机构
（1 ）中国银行
住所 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
法定代 表人 肖钢
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
（2 ）中国工商银行
（3 ）中国建设银行
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 王佺
电话 （010 ）66107900 传真 （010 ）66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
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15
（4 ）中国农业银行
（5 ）交通银行
（6 ）招商银行
（7）中国邮政储蓄银行
（8 ）中国民生银行
（9 ）上海浦东发展银行
（10）兴业银行
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼长 安兴 融中 心
法定代 表人 郭树清
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 项俊波 联系人 蒋浩
电话 （010 ）85109219 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路188 号
法定代 表人 胡怀邦 联系人 曹榕
电话 （021 ）58781234 传真 （021 ）58408842
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 秦晓 联系人 万丽
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195049
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
住所、 办公 地址 北京市 西城 区宣 武门 西大 街 131 号
法定代 表人 刘安东 联系人 陈春林
传真 （010 ）66415194 网址 www.psbc.com
客服电 话 95580
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 吴海鹏 、董 云巍
电话 （010 ）58351666
传真 （010 ）83914283
网址
www.cmbc.com.cn
客服电 话
95568
住所 上海市 浦东 新区 浦东 南 路500 号
办公地 址 上海市 北京 东 路 689 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 徐伟、 虞谷 云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
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16
（11）北京银行
（12 ）深圳发展银行
（13）华夏 银行
（14 ）平安银行
（15 ） 青岛银行
（16 ）宁波银行
住所 福州市 湖东 路 154 号
办公地 址 上海市 江宁 路 168 号
法定代 表人 高建平 联系人 潘玲
电话 （021 ）52629999 传真 （021 ）62569070
网址 www.cib.com.cn 客服电 话 95561
住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲17 号 首层
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号 北京 银行 大厦
法定代 表人 闫冰竹 联系人 王曦
电话 （010 ）66223584 传真 （010 ）66223314
网址 www.bankofbeijing.com.cn
客服电 话 （010 ）96169
住所、 办公 地址 深圳深 南东 路5047 号深 圳 发展银 行大 厦
法定代 表人 法兰克 纽曼(Frank N. Newman)
联系人 石蔚明
电话 （0755 ）82088888 传真 （0755 ）82080406
网址 www.sdb.com.cn 客服电 话 95501
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 翟鸿祥 联系人 陈宇
电话 （010 ）85238423 传真 （010 ）85238680
网址 www.hxb.com.cn 客服电 话 95577
住所、 办公 地址 深圳市 深南 中 路1099 号 平 安银行 大厦
法定代 表人 孙建一 联系人 霍兆龙
电话 （0755 ）25859591 传真 （0755 ）25879453
网址 www.pingan.com 客服电 话 4006699999
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
法定代 表人 张广鸿 联系人 徐楠
电话 （0532 ）85709793 传真 （0532 ）85709839
客服电 话 96588 （青 岛） 、4006696588 （全 国） 、 （0532 ）85709799
网址
www.qdccb.com
住所、 办公 地址 宁波市 江东 区 中 山东 路 294 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （021 ）63586210 传真 （021 ）63586215
网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话 96528 ，962528 上海 地区
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17
（17 ） 东莞银行
（18 ）徽商银行
（19 ）临商银行
（20 ）浙商银行
（21 ）中信建投证券有限 责任公司
（22）海通证券股份有限 公司
（23）国泰君安证券股份 有限公司
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 胡昱
电话 （0769 ）22119061 传真 （0769 ）22117730
客服电 话 96228
网址 www.dongguanbank.cn
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座
法定代 表人 王晓昕 联系人 王祎
电话 （0551 ）2667819 传真 （0551 ）2667857
客服电 话 4008896588( 安徽 省外) 、96588( 安 徽省内)
网址 www.hsbank.com.cn
住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路 336 号
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8304657
客服电 话 400-699-6588 网址 www.lsbchina.com
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号
法定代 表人 张达洋 联系人 吴军阳
电话 （0571 ） 87659084 传真 （0571 ）87659188
网址 www.czbank.com 客服电 话 95105665
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号
法定代 表人 张佑君 联系人 权唐
清算传 真 （010 ）65183880 业务传 真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
住所 上海市 淮海 中 路98 号
办公地 址 上海 市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话 （021 ）95553
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定代 表人 祝幼一 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676161 传真 (021)38670161
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
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18
（24）中国银河证券股份 有限公司
（25）兴业证券股份有限 公司
（26） 华泰联合证券有限 责任公司 （ 原联 合证 券有 限责任 公司 ）
（27 ）华泰证券股 份有限 公司
（28 ）招商证券股份有限 公司
（29 ）东吴证券有限责任 公司
（30）国信证券股份有限 公司
（31）广发证券股份有限 公司
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座
法定代 表人 胡长生 联系人 李洋
电话 （010 ）66568047 传真 （010 ）66568116
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-888-8888
住所 福州市 湖东 路 99 号 标力 大 厦
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 ·五 道口 广场1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 谢高得
电话 （021 ）38565785 传真 （021 ）38565783
网址 www.xyzq.com.cn 客服电 话 4008888123
住所、 办公 地址 深圳市 深南 东 路5047 号 深 圳发展 银行 大 厦 10 、24 、25 层
法定代 表人 马昭明 联系人 盛宗凌
电话 （0755 ）82492000 传真 （0755 ）82492962
网址 www.lhzq.com 客服电 话 4008888555
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 吴万善 联系人 程高峰
电话 (025)84457777 传真 (025)84579763
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 黄健
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号商旅 大厦
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 (0512)33396288
住所、 办公 地址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信 证券 大厦 16-26 层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 (0755)82130833 传真 (0755)82133302
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
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19
（32）国都证券有限责任 公司
（33）申银万国证券股份 有限公司
（34）中信证券股份有限 公司
（35）长城证券有限责任 公司
（36）平安证券有限责任 公司
（37 ）民生证券有限责任 公司
（38 ）光大证券股份有限 公司
住所 广东省 广州 市天 河北 路 183 号 大 都会 广场43 楼
办公地 址 广州市 天河 北 路 183 号大 都会广 场 36 、38 、41 、42 楼
法定代 表人 王志伟 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致电 各地 营业 网 点
住所 深圳市 福田 中心 区金 田 路4028 号荣 超经 贸中 心26 层 11 、12
办公地 址 北京 市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层
法定代 表人 王少华 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)64482090
网址 www.guodu.com 客服电 话 4008188118
住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号
法定代 表人 丁国荣 联系人 李清怡
电话 （021 ）54033888 传真 （021 ）54030294
网址 www.sw2000.com.cn 客服电 话 （021 ）962505
住所 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号 招商 银行 大厦 第A 层
办公地 址 北京朝 阳区 新源 南 路 6 号 京城大 厦 3 层
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）84863893 传真 （010 ）84865560
网址 www.ecitic.com 客服电 话 （010 ）84588888
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 匡婷
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83516199
网址 www.cc168.com.cn
客服电 话 (0755)3360800 ，4006666888
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区八 卦岭 八卦 三路平 安大 厦三 楼
法定代 表人 陈敬达 联系人 袁月
电话 （0755 ）82450826 传真 （0755 ）82433794
网址 www.pa18.com 客服电 话 95511
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 门外 大 街16 号 中国人 寿大 厦1901 室
法定代 表人 岳献春 联系人 赵明
电话 （010 ）85252656 传真 （010 ）85252655
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
嘉实海外中国股票 （QDII ） 更新招 募说明书摘要
20
（39 ）东方证券股份有限 公司
（40）渤海证券股份 有限 公司
（41）安信证券股份有限 公司
（42）长江证券股份有限 公司
（43）浙 商证券有限责任 公司
（44）中信万通证券有限 责任公司
（45）山西证券股份有限 公司
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 ，10108998
住所、 办公 地址 上海市 中山 南 路318 号 2 号楼 21-29 层
法定代 表人 王益民 联系人 吴宇
电话 （021 ）63325888 传真 （021 ）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
住所 天津市 经济 技术 开发 区第 一大 街 29 号
办公地 址 天津市 河西 区宾 水 道 3 号
法定代 表人 张志军 联系人 徐焕强
电话 （022 ）28451883 传真 （022 ）28451892
网址 www.ewww.com.cn 客服电 话 4006515988
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82558305 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essences.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
电话 （021 ）63219781 传真 （021 ）51062920
客服电 话 400-8888-999 或 （027 ）85808318
网址 www.95579.com
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 吴承根 联系人 吴颖
电话 （0571 ）87902080 传真 （0571 ）87902061
网址 www.stocke.com 客服电 话 （0571 ）96777
住所 青岛市 崂山 区苗岭路 29 号 澳柯玛 大 厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址 青岛市 东海 西 路28 号
法定代 表人 史洁民 联系人 丁韶燕
电话 （0532 ）85022026 传真 （0532 ）85022026
网址 www.zxwt.com.cn 客服电 话 （0532 ）96577
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（46 ）财富证券有限责任 公司
（47 ）国海证券有限责任 公司
（48 ）东北证券股份有限 公司
（49 ）南京证券有限责任 公司
（50）江南证券有限责任 公司
（51）德邦证券有限责任 公司
（52）东海证券有限责任 公司
住所、 办公 地址 山西省 太原 市府 西 街69 号 山西国 际贸 易中 心东 塔楼
法定代 表人 侯巍 联系人 张治国
电话 （0351 ）8686703 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
住所、 办公 地址 长沙市 芙蓉 中路 二 段80 号 顺天国 际财 富中 心 26 、27 层
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）4403319 传真 （0731 ）4403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）4403319
住所、 办公 地址 广西南 宁市 滨湖 路 46 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 覃清芳
电话 （0771 ）5539262 传真 （0771 ）5539033
网址
www.ghzq.com.cn
客服电 话 4008888100 ，96100 （广 西 ）
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85680032
网址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686 （0431 ） 85096733
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭8 号
法定代 表人 张华东 联系人 徐翔
电话 （025 ） 83367888-4201 传真 （025 ）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
住所、 办公 地址 江西省 南昌 市抚河 北路 291 号六楼
法定代 表人 姚江涛 联系人 余雅娜
电话 （0791 ）6768763 传真 （0791 ）6789414
网址 www.scstock.com 客服电 话 （0791 ）6781119
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路510 号南半 幢9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际 中心 ”26 楼
法定代 表人 方加春 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888182
嘉实海外中国股票 （QDII ） 更新招 募说明书摘要
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（53）湘财证券有限责任 公司
（54 ）金元证券股份 有限 公司
（55 ）西部证券股份有限 公 司
（56 ）国联证券股份有限 公司
（57 ）中银国际证券有限 责任公司
（58 ）中信金通证券有限 责任公司
（59 ）国盛证券有限责任 公司
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 59 号常信 大 厦18 、19 楼
法定代 表人 朱科敏 联系人 李涛
电话 （0519 ）88157761 传真 （0519 ）88157761
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 400-888-8588
住所 湖南省 长沙 市黄 兴中 路 63 号中山 国际 大 厦12 楼
办公地 址 上海市 陆家 嘴环 路 958 号 华能联 合大 厦 5 楼
法定代 表人 陈学荣 联系人 陈伟
电话 （021 ）68634510-8631 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
住所 海南省 海口 市南 宝 路36 号 证券大 厦4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 金春
电话 （0755 ）83025022 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.com.cn 客服电 话 400-8888-228
住所、 办公 地址 西安市 东新 街232 号 信托 大厦 16 、17 层
法定代 表人 刘建武 联系人 冯萍
电话 （029 ）87406488 传真 （029 ）87406387
网址 www.westsecu.com.cn 客服电 话 （029 ）96708
住所 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址 江苏省 无锡 市县 前东 街8 号国联 大 厦6-8 楼
法定代 表人 雷建辉 联系人 袁丽萍
电话 （0510 ）82588168 传真 （0510 ）82830162
客服电 话 4008885288 网址 www.glsc.com.cn
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层
法定代 表人 唐新宇 联系人 张静
传真 （021 ）50372474 客服电 话 4006208888
网址 www.bocichina.com.cn
住所、 办公 地址 浙江杭 州市 中河 南 路11 号 万凯庭 院商 务楼
法定代 表人 刘军 联系人 俞会亮
电话 （0571 ）85783715 传真 （0571 ）85783771
网址 www. bigsun .com.cn 客服电 话 （0571 ）96598
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（60）广州证券有限责任 公司
（61）恒泰证券股份 有限 公司
（62） 信泰证券有限责任 公司
（63）中原证券股份有限 公司
（64）华龙证券有限责任 公司
（65 ）新时代证券有限责 任公司
（66 ）上海证券有限责任 公司
住所 江西省 南昌 市永 叔 路 15 号
办公地 址 江西省 南昌 市永 叔 路 15 号 信达大 厦 10-13 楼
法定代 表人 管荣升 联系人 徐美云
电话 （0791 ）6285337 传真 （0791 ）6289390
网址 www.gsstock.com 客服电 话 （0791 ）6285337 、6283827
住所、 办公 地址 广州市 先烈 中 路69 号东 山 广场主 楼5 楼
法定代 表人 吴志明 联系人 樊刚正
电话 （020 ）87322668 传真 （020 ）87325036
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
住所、 办公 地址 内蒙古 自治 区呼 和浩 特市 新城区 东风 路111 号
法定代 表人 刘汝军 联系人 常向东
电话 （0471 ）4913998 传真 （0471 ）4930707
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4961259
住所、 办 公 地址 南京市 长江 路 88 号
法定代 表人 钱凯法 联系人 舒萌菲
电话 （025 ）84784782 传真 （025 ）84784741
网址 www.thope.com 客服电 话 400-8888-918
住所 郑州市 经三 路 15 号 广汇 国 际贸易 大厦
办公地 址 郑州市 经三 路 15 号 广汇 国 贸 11 楼
法定代 表人 石保上 联系人 耿铭
程 月艳
电话 （0371 ）65585670 传真 （0371 ）65585665
网址 www.ccnew.com 、www.zyzq.cn
客服电 话 967218 、4008139666
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市静 宁 路308 号
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890619 传真 （0931 ）4890118
客服电 话 （0931 ）4890619 网址 www.hlzqgs.com
住所、 办公 地址 北京市 西城 区月 坛北 街2 号月坛 大 厦15 层
法定代 表人 马金声 联系人 朱雪雁
电话 （010 ）68083575 传真 （010 ）68084986
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
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（67 ）东莞证券有限责任 公司
（68 ）万联证券有限责任 公司
（69）大同证券经纪有限 责任公司
（70）齐鲁证券有限公司
（71）国金证券股份有限 公司
（72）财通证券有限责任 公司
（73）第一创业证券有限 责任公司
住所 上海市 西藏 中 路336 号
办公地 址 上海市 临平 北 路19 号
法定代 表人 蒋元真 联系人 谢秀峰
电话 （021 ） 65076608 －557 传真 （021 ）65217206
网址 www.962518.com 客服电 话 (021) 962518
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号金源 中 心30 楼
法定代 表人 游锦辉 联系人 罗绍辉
电话 （0769 ）22119351 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130
住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路18 号广 东 电信广 场 36-37 层
法定代 表人 李舫金 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 （020 ）37865008
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
住所 山西省 大同 市大 北 街13 号
办公地 址 山西省 太原 市青 年 路8 号
法定代 表人 董祥 联系人 辛国荣
电话 （0351 ）4167056 传真 （0351 ）4192803
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 （0351 ）4167056
住所、 办公 地址 山东省 济南 市经 十 路128 号
法定代 表人 李玮 联系人 傅咏梅
电话 （0531 ）81283938 传真 （0531 ）81283900
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 雷波 联系人 王丹
电话 （028 ）86690125 传真 （028 ）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 （028 ）95105111
住所、 办公 地址 浙江杭 州市 解放 路111 号
法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 （0571 ）87925129 传真 （0571 ）87828042
网址 www.ctsec.com
客服电 话 （0571 ）96336 、962336 （ 上海地 区）
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（74）中国建银投资证券 有限责任公司
（75 ）华鑫证券有限责任 公司
（76 ）中山证券有限责任 公司
（77）瑞银 证券有限责任 公司
（78）世纪证券有限责任 公司
（79） 中国民族证券有限 责任 公司
住所 北京市 丰台 区北 路 81 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融 街 5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微、 张伟 智
电话 （010 ） 59355941 、 59355946 传真 （010 ）66553791
客服电 话 400-889-5618 网址 www.e5618.com
（80）厦门证券有限 公司
住所、 办 公地 址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25 、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 魏颖
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.firstcapital.com.cn 客服电 话 （0755 ）25832583
住所、 办公 地址 深圳福 田益 田路 福华 三路 交界处 深圳 国际 商会 中 心48-50 层
法定代 表人 杨小阳 联系人 刘权
电话 （0755 ）82026521 传真 （0755 ）82026539
网址 www.cjis.cn 客服电 话 400-600-8008
住所 深圳罗 湖区 深南 东 路5045 号深业 中心 大 厦25 层 2512 、2513
办公地 址 上海市 肇嘉 浜 路750 号
法定代 表人 王文学 联系人 杨小江
电话 （021 ）64339000 传真 （021 ）64376097
客服电 话 （021 ）32109999，（ 029 ）68918888
网址 www.cfsc.com.cn
住所、 办 公地 址 广东省 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦B 座 15 层
法定代 表人 吴泳良 联系人 刘军
电话 （0755 ）82944659 传真 （0755 ）82960582
网址 www.zszq.com.cn 客服电 话 （0755 ）82943750
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 刘弘 联系人 谢雅凡 、田 文健
电话 （010 ）59226788 传真 （010 ）59226840
网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 4008878827
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层
法定代 表人 卢长才 联系人 刘军辉
电话 （0755 ）83199511 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511
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（81）江海证券有限 公司
（82）华宝证券有限责任 公司
（83）爱建证券有限责任 公司
住所、 办 公地 址 上海市 南京 西 路758 号 24 楼
法定代 表人 张建华
联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888-3121 传真 （021 ）62878783
客服电 话 （021 ）63340678 网址 www.ajzq.com
（84）西南证券有限责任 公司
住所、 办 公地 址 重庆市 渝中 区临 江支 路2 号合景 国际 大 厦 A 幢
法定代 表人 王珠林 联系人 秦治国
电话 （023 ）63721712 传真 （023 ）63786215
客服电 话 4008096096 网址 www.swsc.com.cn
（85）英大证券有限责任 公司
住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 赵文安 联系人 李欣
电话 （0755 ）83007179 传真 （0755 ）26998301
客服电 话 （0755 ）26982993 网址 www.vsun.com
（86）方正证券有限责任 公司
住所、 办 公地 址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 彭博
电话 （0731 ）85832343 传真 （0731 ）85832342
客服电 话 95571 网址 www.foundersc.com
（87）日信证券有限责任 公司
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 张利军
陈韦杉
电话 (010)88086830 传真 (010)88086637
网址 www.rxzq.com.cn
客服电 话 北京： （010 ）82200210/82200220
呼和浩 特： （0471 ）6292456 /6292494
通辽：(0475)8263840/ 8265217
乌兰浩 特：(0482)8223737/ 8223131
（88）广发华福证券有限 责任 公司
住所、 办 公地 址 厦门市 莲前 西 路2 号 莲富 大厦十 七楼
法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161640
客服电 话 （0592 ）5163588 网址 www.xmzq.cn
住所、 办 公地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 徐世旺
电话 （0451 ）82336863 传真 （0451 ）82287211
客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
住所、 办 公地 址 上海市 陆家 嘴环 路166 号 未来资 产大 厦 23 层
法定代 表人 陈林 联系人 楼斯佳
电话 （021 ）50122222 传真 （021 ）50122200
客服电 话 4008209898 网址 www.cnhbstock.com
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住所 福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址 福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 、8 、10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87841160 传真 （0591 ）87841150
客服电 话 （0591 ）96326 网址 www.gfhfzq.com.cn
（89）信达证券股份有限 公司
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区三 里河 东 路 5 号中 商大 厦 10 层
法定代 表人 张志刚 联系人 唐静
电话 （010 ）88656100 传真 （010 ）88656290
客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com
（二）注册登记机构
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上）
（三）律师事务所和 经办 律师
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
十 五 、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据 《证券 投资基金法 》 、 《证券投 资 基金运作管理办法 》 、 《证 券投资基金销
售管理办法 》 、 《证券 投资 基金信息披露管 理办法》 及其它有关法律 法规的要 求，对基金管理 人
于 2007 年 9 月 27 日刊 登 的本 基金 原招 募说 明书 进行了 更新, 并根 据本 基金 管理人 在本 基金 合
同生效 之日 后对 本基 金实 施的投 资经 营活 动进 行了 内容补 充和 更新 。
主要更 新内 容如 下：
1. 在“ 重要提 示” 部分 ： 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日 期 。
2. 在“ 四、 基金 的投 资” 部 分 ：补充 了本 基金 最近 一期 投资组 合报 告内 容。
3. 在“ 五 、 基 金的 业绩” 部 分 ： 说明了 本基金 2007 年 10 月 12 日 至 2007 年 12 月 31 日 、 2008
年度 、2009 年 上半 年的 基金 业绩 。
4. 在“ 六、 基金 管理 人” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
名称 国浩律 师集 团（ 北京 ）事 务所
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路38 号 泰康 金融 大厦9 层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 （010 ）65890661 传真 （010 ）65176801
经 办 律 师 黄伟民
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
住所 上海市 浦东 新区 东昌 路568 号
办公地 址 上海市 湖滨 路202 号普 华 永道中 心 11 楼
法定代 表人 杨绍信 联系人 陈宇
电话 （021 ）61238888 传真 （021 ）61238800
经办注 册会 计师 许康伟 、陈 宇
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5. 在“ 二十 、基 金托 管人” 部 分：更 新了 托管 人的 相关 信息。
6. 在“ 二十 二、 相关 服务 机 构” 部分 ：增加 临 商银 行、 徽商银 行、 中国 民族 证券 、厦门 证券 、
江海证 券 、 爱建证 券、 华 宝证券 、方 正证券 、英 大 证券、 西南 证券10 家代 销 机构， 并更 新相关
代销机 构信 息。
7. 在“ 二十 六、 其他 应披 露 事项” 部 分： 增加 了 2009 年 4 月 12 日至 2009 年 10 月 12 日本
基金的 相关 临时 公告 事项 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2009 年12月8 日
