嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要
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嘉实服务增值行业证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2009 年第2 号）
基金管 理人：
嘉实基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国银 行股份有限公司
嘉实服 务增 值行 业证 券投 资基金 （以 下简 称 “ 本 基金 ” ）经中 国证 券监 督管 理委 员会于 2004
年 2 月 17 日 《关 于同 意 嘉实服 务增 值行 业 证 券投 资基金 设立 的批 复》 （证 监基金 字〔2004 〕
16 号 ） 核 准公 开发 售。 本 基金的 基金 合同 于 2004 年 4 月 1 日正 式生 效。 本 基金类 型为 契约 型
开放式 。
重 要提 示
投资有 风险 ，投 资者 申 购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。基 金合 同是约 定基 金
当事人 之间 权利 、义 务的 法律文 件。 基金 投资 人自 依基金 合同 取得 基金 份额 ，即成 为基 金份 额
持有人 和本 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接受 ，
并按照 《证 券投 资基 金法 》、《 运作 办法 》、 基金 合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务 。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管理人承诺依照 恪尽 职守、诚实信用、谨 慎勤 勉的 原则管理和运用 基金 资产，但不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书 所载内 容 截 止日 为2009 年9 月30 日 （ 特
别事项 注明 除外 ） ， 有关 财 务数据 和净 值表 现 截 止日 为2009 年9 月30 日 （未 经 审计） 。
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一 、基金 管理 人
（一）基金管理人概 况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 1702 室
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 王忠民
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年 3 月 25 日
注册资 本 1 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司 40% ，立 信投 资有 限责 任公 司 30%, 德意 志资 产管 理
（亚洲 ）有 限公 司 30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
王忠民先生，董事长 。大 学专科。曾任北京矿 务局 财务处会计，煤炭部 财务 司会计、副处
长，中国统配煤矿 总公司 财务局处长，煤炭 部财务 公司筹备组负责人 ，中煤 信托投资有限责 任
公司董 事长 兼总 经理 ，2002 年 3 月 至今 任中诚 信 托 有限责 任公 司党 委书 记、 董事长 。
赵学军先生，董事、 总经 理。中共党员，经济 学博 士。 曾就职于天津通 信广 播公司电视设
计所 、外经贸部中 国仪器 进出口总公司 、 北 京商品 交易所 、天津纺织 原材料 交易所 、商鼎期 货
经纪有 限公 司 、 北京 证券 有限公 司 、 大成 基金 管理 有限公 司。2000 年 10 月 至今 任 嘉实 基金 管
理有限 公司 董事 、 总 经理 。
韩家乐 先生 ，董 事， 硕士 研究生 。1990 年 毕业 于清 华大学 经济 管理 学院 。1990 年至今 任
海问证 券投 资咨 询有 限公 司总经 理 ；1994 年至 今任 北京德 恒有 限责 任公 司总 经理 ；2001 年 11
月至今 任立 信投 资有 限责 任公司 董事 长。
高方先生，董事，大 学本 科，中共党员，高级 经济 师。曾任中国建设银 行总 行副处长，外
企服务 总公 司宏 银实 业公 司副总 经理 。1996 年 9 月 至今历 任中 诚信 托有 限责 任公司 总裁 助理 、
副总裁 ，现 任中 诚信 托有 限责任 公司 副总 裁。
Ingo Gefeke 先 生， 董事 ，德国 籍， 康斯 坦斯 （Constance ）大 学国 际经 济学 硕 士研究 生。
曾任德意志银行（ 纽约） 全球交易银行首席 运营官 及国际投资银行首 席运营 官。现任德意志 资
产管理公司（法兰 克福） 董事会成员，德意 志资产 管理公司（纽约） 董事总 经理兼首席行政 管
理官、 全球 交易 总监 。
Lindsay Megan Wright 女 士， 董事 ， 大 学本 科 （ 学 士） ， 新西 兰国 籍。 曾任 德 意志银 行 （新
西兰 ）/ 新 西兰 信托 银行 CFO&COO 、 董 事总 经理 ， 德意志 银 行 DB 资本 合伙 公司亚 太 区 COO 、
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董事总 经理 ，德 意志 资产 管理公 司亚 太 区 COO 、董 事总经 理， 德意 志资 产管 理公 司 COO、业
务及 产品主管（PE ） 、董事总 经理。现任德 意志资产管 理公司亚太及 中东区业务 发展主管、 董
事总经 理。
骆小元 女士 ， 独 立董 事， 大 学本科 。 1982 年毕 业于 中 国人民 大学 财会 专业 。 1995 年至 2000
年， 担任 中国 注册 会计 师协 会总会 计师 ； 2000 年 至今 任职于 中国 注册 会计 师协 会协会 注册 中心 ，
担任中 心主 任。
王巍先生，独立董事 ，美 国福特姆大学文理学 院国 际金融专业博士。曾 任职 于中国建设银
行辽宁分行。曾任 中国银 行总行国际金融研 究所助 理研究员，美国化 学银行 分析师，美国世 界
银行顾 问， 中国 南方 证券 有限公 司副 总裁 ， 万 盟投 资管理 有限 公司 董事 长。2004 至今 任万 盟并
购集团 董事 长。
张维炯先生，独立董 事、 中共党员，教授、加 拿大 不列颠哥伦比亚大学 商学 院博士。曾任
上海交 通大 学动 力机 械工 程系教 师， 上海 交通 大学 管理学 院副 教授 、 副 院长 。1997 年 至今 任中
欧国际 工商 学院 教授 、副 院长。
朱蕾女士，监事，中 共 党 员，硕士研究生。曾 任首 都医科大学教师，中 国保 险监督管理委
员会主任科员，国 都证券 有限责任公司高级 经理， 中欧基金管理有限 公司发 展战略官、北京 代
表处首 席代 表、 董事 会秘 书。2007 年 10 月 至今 任 中诚信 托有 限责 任公 司国 际业务 部总 经理 。
穆群先生，监事，经 济师 ，硕士研究生。曾任 西安 电子科技大学助教， 长安 信息产业（集
团）股 份有 限公 司董 事会 秘书， 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月 至今 任立 信投
资有限 公司 财务 总监 。
朱成刚 先生 ， 监 事， 法学 博士。1998 年 7 月至 2002 年 1 月 就职 于中国 建设 银行资 产保 全
部、法 律事 务部 ；2002 年 1 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部、法 律部 。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10 月
任职于 中办 警卫 局 。1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。1998 年
7 月至 1999 年 3 月 任博 时 基金管 理公 司总 经理 助理 。1999 年 3 月至 今任 职于 嘉实基 金管 理有
限公司 ，历 任督 察员 和公 司副总 经理 。
李道滨 先生 ， 副 总经 理， 中共党 员， 法学 博士 ， 经 济师。1988 年 7 月至 1990 年 9 月 任职
于 厦门 华侨 博物 馆 。 1993 年 7 月至 1998 年 9 月任职 于 中 国厦 门国 际经 济技 术合作 公司 。 2000
年 10 月至 今 任 职于 嘉实 基 金管理 有限 公司 ， 历 任市 场部副 总监 、 总 监、 总 经理 助理和 公司 副总
经理。
张峰先生，副总经理 ，中 共党员、硕士。 曾就 职于 国家计委， 曾任嘉实 基金 管理有限公司
研究部 副总 监 、 市场 部总监 、公 司督 察长 。
戴京焦 女士 ， 副 总经 理， 武汉大 学经 济学 硕士 ， 加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA 。 历 任
平安证券投资银行 部总经 理、平安保险集团 公司资 产管理部副总经理 兼负责 人；平安证券公 司
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助理总 经理 ， 平 安集 团投 资审批 委员 会委 员。 2004 年 3 月加 盟嘉 实基 金管 理 有限公 司任 公司 总
经理助 理。
王炜女士，督察长， 中共 党员 ，法学硕士。曾 就职 于中国政法大学法学 院、 北京市陆通联
合律师事务所、北 京市智 浩律师事务所、新 华保险 股份有限公司。曾 任嘉实 基金管理有限公 司
法律部 总监 。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
陈勤先生，工商管理 硕士 （MBA） 、经济学硕士 、特 许金融分析师（CFA）， 7 年证券基金从
业经历。曾就职于 瑞士信 贷第一波士顿投资 银行证 券分析师，华夏基 金管理 有限公司基金经 理
助理， 银华 基金 管理 有限 公司投 资管 理部 ，2006 年 10 月 21 日至 2007 年 11 月 29 日 任银 华 优
势企业 混合 基金 经理 ，2007 年 11 月加 入 嘉实 基金 管 理有 限 公司 股票 投资 部 。2008 年 3 月 20
日 至今 任本 基金 基金 经理 。
（2） 历任 基金 经理
2006 年12 月 22 日至 2008 年3 月 19 日 党开 宇女 士 任本基 金基 金经 理 ， 2004 年4 月1 日 至
2006 年 12 月 21 日 徐轶 先 生任本 基金 基金 经理 ，2005 年6 月 10 日 至 2007 年 4 月16 日孙林 先
生任本 基金 基金 经理 。
3 、本 基金 采取 集体 投资 决 策制度 ，投 资决 策委 员会 的成员 包括 ：公 司总 经理 赵学军 先生 、
公司副 总经 理戴 京焦 女士 ，总经 理助 理邵 健先 生、 总经理 助理 兼海 外投 资部 总监李 凯先 生、 总
经理助 理兼 定量 投资 部总 监陶荣 辉先 生、 股票 投资 部总监 刘天 君先 生、 机构 投资部 总监 林青 先
生、 资 深基 金经 理 党 开宇 女士 、 投资 流程 与风 险管 理部总 监毕 万英 先生 、固 定收益 部总 监刘熹
先生 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二 、 基金 托管 人
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
变更注 册登 记日 期：2004 年8 月26 日
注册资 本： 人民 币贰 仟伍 佰叁拾 捌亿 叁仟 玖佰 壹拾 陆万贰 仟零 玖元
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：董 杰
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托管部 门联 系人 ：宁 敏
电话： （010 ）66594977
传真： （010 ）66594942
中国银 行总 行 于1998 年 设 立基金 托管 部， 为进 一步 树立以 投资 者为 中心 的服 务理念 ， 根 据
不断丰 富和 发展 的托 管对 象和托 管服 务种 类， 中国 银行 于 2005 年 3 月 23 日 正式将 基金 托管 部
更名为托管及投资 者服务 部，下设覆盖销售 、市场 、运营、风险与合 规管理 、信息技术、行 政
管理等 各层 面的 多个 团队 ，现有 员工 110 余 人； 另 外，在 上海 市分 行、 深圳 市分行 设有 托管 业
务团队 。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销机构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 91 号 金地中 心 A 座 6 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65180615
联系人 赵虹
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 1702 室
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 唐伟宏
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H 嘉 实基 金
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 胡清泉
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 深南 东 路 5047 号 发 展银行 大厦 附楼 二楼
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 钟俊杰
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 曹涌
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 沈峥
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴冬梅
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（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 施镜葵
2.代销机构
（1 ）中国银行
住所 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
法定代 表人 肖钢
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
（2 ）中国工商银行
（3 ）中国建设银行
（4 ）中国农业银行
（5 ）交通银行
（6 ）招商银行
（7 ）中国民生银行
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 王佺
电话 （010 ）66107900 传真 （010 ）66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所 北 京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼长 安兴 融中 心
法定代 表人 郭树清
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 项俊波 联系人 蒋浩
电话 （010 ）85109219 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路188 号
法定代 表人 胡怀邦 联系人 曹榕
电话 （021 ）58781234 传真 （021 ）58408842
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 秦晓 联系人 徐彪
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195049
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
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（8 ）上海浦东发展银行
（9 ）兴业银行
（10）北京银行
（11 ）深圳发展银行
（12 ）平安银行
（13 ）中信银行
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 吴海鹏 、董 云巍
电话 （010 ）58351666 传真 （010 ）83914283
网址
www.cmbc.com.cn
客服电 话
95568
住所 上海市 浦东 新区 浦东 南 路500 号
办公地 址 上海市 北京 东 路 689 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 倪苏云 、虞 谷云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
住所 福州市 湖东 路 154 号
办公地 址 上海市 江宁 路 168 号
法定代 表人 高建平 联系人 潘玲
电话 （021 ）52629999 传真 （021 ）62569070
网址 www.cib.com.cn 客服电 话 95561
住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲17 号 首层
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号 北京 银行 大厦
法定代 表人 闫冰竹 联系人 王曦
电话 （010 ）66223584 传真 （010 ）66226073
网址 www.bankofbeijing.com.cn
客服电 话 （010 ）96169
住所、 办公 地址 深圳深 南东 路5047 号深 圳 发展银 行大 厦
法定代 表人 法兰克 纽曼(Frank N. Newman)
联系人 石蔚明
电话 （0755 ）82088888 传真 （0755 ）82080406
网址 www.sdb.com.cn 客服电 话 95501
住所、 办公 地址 深圳市 深南 中 路1099 号 平 安银行 大厦
法定代 表人 孙建一 联系人 霍兆龙
电话 （0755 ）25859591 传真 （0755 ）25879453
网址 www.pingan.com 客服电 话 4006699999
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 孔丹 联系人 金蕾
电话 （010 ）65557013 传真 （010 ）65550827
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
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（14）青岛 银行
（15 ）宁波银行
（16 ） 东莞银行
（17 ）广东发展银行
（18 ）杭州银行
（19 ）徽商银行
（20 ）南京银行
（21 ）临商银行
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
法定代 表人 张广鸿 联系人 徐楠
电话 （0532 ）85709793 传真 （0532 ）85709839
网址
www.qdccb.com
客服电 话 96588 （青 岛） 、4006696588 （全 国） 、 （0532 ）85709799
住所、 办公 地址 宁波市 江东 区中 山东 路 294 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （021 ）63586210 传真 （021 ）63586215
网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话 96528 ，962528 上海 地区
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 胡昱
电话 （0769 ）22119061 传真 （0769 ）22117730
客服电 话 96228
网址 www.dongguanbank.cn
住所、 办公 地址 广东省 广州 市农 林下 路 83 号
法定代 表人 董建岳 联系人 詹全鑫 、张 扬眉
电话 （020 ）38322542 传真 （020 ）87310955
网址 www.gdb.com.cn 客服电 话 （020 ）38322222
住所、 办公 地址 杭州市 凤起 路 432 号
法定代 表人 马时雍 联系人 江波
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
客服电 话 400-888-8508 网址 www.hzbank.com.cn
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座
法定代 表人 王晓昕 联系人 王祎
电话 （0551 ）2667819 传真 （0551 ）2667857
客服电 话 4008896588( 安徽 省外) 、96588( 安 徽省内)
网址 www.hsbank.com.cn
住所、 办公 地址 南京市 白下 区淮 海 路 50 号
法定代 表人 林复 联系人 贺坚
电话 （025 ）84544135 传真 （010 ）84544129
客服电 话 4008896400 网址 www.njcb.com.cn
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（22 ）温州银行
（23 ）上海农村商 业银行
（24 ）浙商银行
（25 ）上海银行
（26）中信建投证券有限 责任公司
（27）海通证券股份有限 公司
（28）国泰君安证券股份 有限公司
住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路 336 号
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8304657
客服电 话 400-699-6588 网址 www.lsbchina.com
住所、 办公 地址 温州市 车站 大道 华海 广 场 1 号楼
法定代 表人 夏瑞洲 联系人 林波
电话 （0577 ）88995217 传真 （0577 ） 88995217
客服电 话 （0577 ）96699 网址 www.wzbank.cn
住所 上海市 浦东 新区 浦东 大 道 981 号
办公地 址 上海市 银城 中 路 8 号中 融 碧玉蓝 天大 厦 15 层
法定代 表人 李秀仑 联系人 吴海平
电话 （021 ）38576977 传真 （021 ）50105124
客服电 话 （021 ）962999 网址 www.srcb.com
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号
法定代 表人 张达洋 联系人 吴军阳
电话 （0571 ） 87659084 传真 （0571 ）87659188
网址 www.czbank.com 客服电 话 95105665
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 168 号
法定代 表人 宁黎明 联系人 张萍
电话 （021 ）68475888 传真 （021 ）68476111
网址 www.bankofshanghai.com 客服电 话 （021 ）962888
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号
法定代 表人 张佑君 联系人 权唐
清算传 真 （010 ）65183880 业务传 真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
住所 上海市 淮海 中 路98 号
办公地 址 上海 市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或拨 打营 业点 电话
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（29）中国银河证券股份 有限公司
（30）兴业证券股份有限 公司
（31） 华泰联合证券有限 责任公司 （ 原联 合证 券有 限责任 公司 ）
（32）华泰证券股份有限 公司
（33）招商证券股份有限 公司
（34）东吴证券有限责任 公司
（35）国信证券股份有限 公司
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定代 表人 祝幼一 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676161 传真 (021)38670161
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座
法定代 表人 胡长生 联系人 李洋
电话 （010 ）66568047 传真 （010 ）66568116
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-888-8888
住所 福州市 湖东 路 99 号 标力 大 厦
办公地 址 上海市 浦 东 新区 民生 路1199 弄 证大 ·五 道口 广场1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 谢高得
电话 （021 ）38565785 传真 （021 ）38565783
网址 www.xyzq.com.cn 客服电 话 4008888123
住所、 办公 地址 深圳市 深南 东 路5047 号 深 圳发展 银行 大 厦 10 、24 、25 层
法定代 表人 马昭明 联系人 盛宗凌
电话 （0755 ）82492000 传真 （0755 ）82492962
网址 www.lhzq.com 客服电 话 4008888555
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 吴万善 联系人 程高峰
电话 (025)84457777 传真 (025)84579763
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 黄健
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号商旅 大 厦18-21 层
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 (0512)33396288
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11
（36）广发证券股份有限 公司
（37）国都证券有限责任 公司
（38）申银万国证券股份 有限公司
（39）中信证券股份有限 公司
（40）长城证券有限责任 公司
（41）平安证券有限责任 公司
（42）民生证券有限责任 公司
住所、 办公 地址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信 证券 大厦 16-26 层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 (0755)82130833 传真 (0755)82133302
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
住所 广东省 广州 市天 河北 路 183 号 大 都会 广场43 楼
办公地 址 广州市 天河 北 路 183 号大 都会广 场 18 、19 、36 、38、41 、42 楼
法定代 表人 王志伟 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致电 各地 营业 网 点
住所 深圳市 福田 中心 区金 田 路4028 号荣 超经 贸中 心26 层 11 、12
办公地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层
法定代 表人 王少华 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)64482090
网址 www.guodu.com 客服电 话 4008188118
住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号
法定代 表人 丁国荣 联系人 李清怡
电话 （021 ）54033888 传真 （021 ）54030294
网址 www.sw2000.com.cn 客服电 话 （021 ）962505
住所 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号 招商 银行 大厦 第A 层
办公地 址 北京朝 阳区 新源 南 路 6 号 京城大 厦 3 层
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）84863893 传真 （010 ）84865560
网址 www.ecitic.com 客服电 话 （010 ）84588888
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 匡婷
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83516199
网址 www.cc168.com.cn 客服电 话 4006666888
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区八 卦岭 八卦 三路平 安大 厦三 楼
法定代 表人 陈敬达 联系人 袁月
电话 （0755 ）82450826 传真 （0755 ）82433794
网址 www.pa18.com 客服电 话 95511
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12
（43）光大证券股份有限 公司
（44）东方证券股份有限 公司
（45）渤海证券股份 有限 公司
（46）国元证券股份有限 公司
（47）安信证券股份有限 公司
（48）长江证券股份有限 公司
（49）浙商证券有限责任 公司
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 门外 大 街16 号 中国人 寿大 厦1901 室
法定代 表人 岳献春 联系人 赵明
电话 （010 ）85252656 传真 （010 ）85252655
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 ，10108998
住所、 办公 地址 上海市 中山 南 路318 号 2 号楼 21-29 层
法定代 表人 王益民 联系人 吴宇
电话 （021 ）63325888 传真 （021 ）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
住所 天津市 经济 技术 开发 区第 一大 街 29 号
办公地 址 天津市 河西 区宾 水 道 3 号
法定代 表人 张志军 联系人 徐焕强
电话 （022 ）28451883 传真 （022 ）28451892
网址 www.ewww.com.cn 客服电 话 4006515988
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 祝丽萍
电话 （0551 ）2207938 传真 （0551 ）2207965
网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 400-8888-777 、95778
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82558305 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essences.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
电话 （021 ）63219781 传真 （021 ）51062920
客服电 话 400-8888-999 或 （027 ）85808318
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13
（50）中信万通证券有限 责任公司
（51）山西证券股份有限 公司
（52）财富证券有限责任 公司
（53）国海证券有限责任 公司
（54）东北证券股份有限 公司
（55）南京证券有限责任 公司
（56）江南证券有限责任 公司
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 吴承根 联系人 吴颖
电话 （0571 ）87902080 传真 （0571 ）87902061
网址 www.stocke.com 客服电 话 （0571 ）96777
住所 青岛市 崂山 区苗岭路 29 号 澳柯玛 大 厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址 青岛市 东海 西 路28 号
法定代 表人 史洁民 联系人 丁韶燕
电话 （0532 ）85022026 传真 （0532 ）85022026
网址 www.zxwt.com.cn 客服电 话 （0532 ）96577
住所、 办公 地址 山西省 太原 市府 西 街69 号 山西国 际贸 易中 心东 塔楼
法定代 表 人 侯巍 联系人 张治国
电话 （0351 ）8686703 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
住所、 办公 地址 长沙市 芙蓉 中路 二 段80 号 顺天国 际财 富中 心 26 、27 层
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）4403319 传真 （0731 ）4403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）4403319
住所、 办公 地址 广西南 宁市 滨湖 路 46 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 覃清芳
电话 （0771 ）5539262 传真 （0771 ）5539033
网址
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客服电 话 4008888100 （ 全 国 ） ，
96100 （广 西）
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85680032
网址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686 ， （ 0431 ）
85096733
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭8 号
法定代 表人 张华东 联系人 徐翔
电话 （025 ）83367888 －4201 传真 （025 ）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
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14
（57）德邦证券有限责任 公司
（58）东海证券有限责任 公司
（59）北京证券有限责任 公司
（60）华西证券有限责任 公司
（61）世纪证券有限责任 公司
（62）湘财证券有限责任 公司
（63）金元证券股份 有限 公司
住所、 办公 地址 江西省 南昌 市抚河 北路 291 号六楼
法定代 表人 姚江涛 联系人 余雅娜
电话 （0791 ）6768763 传真 （0791 ）6789414
网址 www.scstock.com 客服电 话 （0791 ）6781119
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路510 号南半 幢9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际 中心 ”26 楼
法定代 表人 方加春 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888182
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场18 、19 楼
法定代 表人 朱科敏 联系人 李涛
电话 （0519 ）88157761 传真 （0519 ）88157761
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 400-888-8588
住所、 办公 地址 北京海 淀区 车公 庄西 路 乙19 号 华通 大厦B 座 10 层
法定代 表人 凌新源 联系人 白源
电话 (010)68431166 传真 （010 ）88018657
网址 www.bjzq.com.cn 客服电 话 （010）68431166 －8002 、8009
住所 四川省 成都 市陕 西 街239 号
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时代金 融中 心 18 楼 深圳 总 部
法定代 表人 杨炯洋 联系人 赵珩
电话 （028 ）86150035 传真 （028 ）86155733
网址 www.hx168.com.cn 客服电 话 4008-888-818
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层
法定代 表人 卢长才 联系人 刘军辉
电话 （0755 ）83199511 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511
住所 湖南省 长沙 市黄 兴中 路 63 号中山 国际 大 厦12 楼
办公地 址 上海市 陆家 嘴环 路 958 号 华能联 合大 厦 5 楼
法定代 表人 陈学荣 联系人 李梦诗
电话 （021 ）68634510-8631 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
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（64）西部证券股份有限 公司
（65）国联证券股份有限 公司
（66）中银国际证券有限 责任公司
（67）中信金通证券有限 责任公司
（68）国盛证券有限责任 公司
（69）广州证券有限责任 公司
（70）恒泰证券股份 有限 公司
住所 海南省 海口 市南 宝 路36 号 证券大 厦4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 金春
电话 （0755 ）83025695 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.com.cn 客服电 话 400-8888-228
住所、 办公 地址 西安市 东新 街232 号 信托 大厦 16 、17 层
法定代 表人 刘建武 联系人 冯萍
电话 （029 ）87406488 传真 （029 ）87406387
网址 www.westsecu.com.cn 客服电 话 （029 ）96708
住所 江苏省 无 锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址 江苏省 无锡 市县 前东 街8 号国联 大 厦6-8 楼
法定代 表人 雷建辉 联系人 袁丽萍
电话 （0510 ）82588168 传真 （0510 ）82830162
客服电 话 4008885288 网址 www.glsc.com.cn
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层
法定代 表人 唐新宇 联系人 张静
传真 （021 ）50372474 客服电 话 4006208888
网址 www.bocichina.com.cn
住所、 办公 地址 浙江杭 州市 中河 南 路11 号 万凯庭 院商 务楼
法定代 表人 刘军 联系人 俞会亮
电话 （0571 ）85783715 传真 （0571 ）85783771
网址 www. bigsun .com.cn 客服电 话 （0571 ）96598
住所 江西省 南昌 市永 叔 路 15 号
办公地 址 江西省 南昌 市永 叔 路 15 号 信达大 厦 10-13 楼
法定代 表人 管荣升 联系人 徐美云
电话 （0791 ）6285337 传真 （0791 ）6289390
网址 www.gsstock.com 客服电 话 （0791 ）6285337 、6283827
住所、 办公 地址 广州市 先烈 中 路69 号东 山 广场主 楼 5 楼
法定代 表人 吴志明 联系人 樊刚正
电话 （020 ）87322668 传真 （020 ）87325036
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
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（71）宏源证券股份有限 公司
（72） 信泰证券有限 责任 公司
（73）中原证券股份有限 公司
（74）华龙证券有限责任 公司
（75）新时代证券有限责 任公司
（76）上海证券有限责任 公司
住所、 办公 地址 内蒙古 自治 区呼 和浩 特市 新城区 东风 路111 号
法定代 表人 刘汝军 联系人 常向东
电话 （0471 ）4913998 传真 （0471 ）4930707
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4961259
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
办公地 址 北京 西 城区 太平 桥大 街19 号宏 源证 券
法定代 表人 汤世生 联系人 李巍
电话 （010 ）88085338 传真 （010 ）88085240
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所、 办公 地址 南京市 长江 路 88 号
法定代 表人 钱凯法 联系人 舒萌菲
电话 （025 ）84784782 传真 （025 ）84784741
网址 www.thope.com 客服电 话 400-8888-918
住所 郑州市 经三 路 15 号 广汇 国 际贸易 大厦
办公地 址 郑州市 经三 路 15 号 广汇 国 贸 11 楼
法定代 表人 石保上 联系人 耿铭、 程 月艳
电话 （0371 ）65585670 传真 （0371 ）65585665
网址 www.ccnew.com
客服电 话 967218 、4008139666
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市静 宁 路308 号
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890619 传真 （0931 ）4890118
客服电 话 （0931 ）4890619
网址 www.hlzqgs.com
住所、 办公 地址 北京市 西城 区月 坛北 街2 号月坛 大 厦15 层
法定代 表人 马金声 联系人 朱雪雁
电话 （010 ）68083575 传真 （010 ）68084986
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所、 办公 地址 上海市 西藏 中 路336 号
办公地 址 上海市 临平 北 路19 号
法定代 表人 蒋元真 联系人 谢秀峰
电话 （021 ） 65076608 －557 传真 （021 ）65217206
网址 www.962518.com 客服电 话 (021) 962518
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（77）东莞证券有限责任 公司
（78）万联证券有限责任 公司
（79）大同证券经纪有限 责任公司
（80）齐鲁证券有限公司
（81）国金证券股份有限 公司
（82）财通证券有限责任 公司
（83）第一创业证券有限 责任公司
（84）中国建银投资证券 有限责任公司
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号金源 中 心30 楼
法定代 表人 游锦辉 联系人 罗绍辉
电话 （0769 ）22119351 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130
住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路18 号广 东 电信广 场 36-37 层
法定代 表人 李舫金 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 （020 ）37865008
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
住所 山西省 大同 市大 北 街13 号
办公地 址 山西省 太原 市青 年 路8 号
法定代 表人 董祥 联系人 辛国荣
电话 （0351 ）4167056 传真 （0351 ）4192803
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 （0351 ）4167056
住所、 办公 地址 山东省 济南 市经 十 路128 号
法定代 表人 李玮 联系人 傅咏梅
电话 （0531 ）81283938 传真 （0531 ）81283900
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 雷波 联系人 王丹
电话 （028 ）86690125 传真 （028 ）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 （028 ）95105111
住所、 办公 地址 浙江杭 州市 解放 路111 号
法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 （0571 ） 87925129 传真 （0571 ）87828042
网址 www.ctsec.com 客服电 话 （0571 ）96336 、962336 （ 上海
地区）
住所、 办 公地 址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号中 民 时代 广场B 座 25 、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 魏颖
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.firstcapital.com.cn 客服电 话 （0755 ）25832583
嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要
18
（85）华鑫证券有限责任 公司
（86）中山证券有限责任 公司
（87） 中国国际金融有限 公司
（88） 天相投资 顾问 有限 公司
（89） 中国民族证券有限 责任 公司
住所 北京市 丰台 区北 路 81 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融 街 5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微、 张伟 智
电话 （010 ） 59355941 、 59355946 传真 （010 ）66553791
客服电 话 400-889-5618 网址 www.e5618.com
（90）厦门证券有限 公司
住所、 办公 地址 深圳福 田益 田路 福华 三路 交界处 深圳 国际 商会 中 心48-50 层
法定代 表人 杨小阳 联系人 刘权
电话 （0755 ）82026521 传真 （0755 ）82026539
网址 www.cjis.cn 客服电 话 400-600-8008
住所 深圳罗 湖区 深南 东 路5045 号深业 中心 大 厦25 层 2512 、2513
办公地 址 上海市 肇嘉 浜 路750 号
法定代 表人 王文学 联系人 杨小江
电话 （021 ）64339000 传真 （021 ）64376097
客服电 话 （021 ）32109999，（ 029 ）68918888
网址 www.cfsc.com.cn
住所、 办 公地 址 广东省 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦B 座 15 层
法定代 表人 吴泳良 联系人 刘军
电话 （0755 ）82944659 传真 （0755 ）82960582
网址 www.zszq.com.cn 客服电 话 （0755 ）82943750
住所 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 李剑阁 联系人 王雪筠
电话 （010 ）65051166 传真 （010 ）85679535
网址 www.cicc.com.cn
客服电 话 （010 ）85679238；（ 010 ）85679169
住所 北京市 西城 区金 融 大 街 19 号富凯 大 厦B 座 701
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 林义相 联系人 莫晓丽
电话 （010 ）66045529 传真 （010 ）66045500
客服电 话 （010 ）66045678
网址 www.txsec.com 、www.txjijin.com
住所、 办 公地 址 厦门市 莲前 西 路2 号 莲富 大厦十 七楼
法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161640
客服电 话 （0592 ）5163588 网址 www.xmzq.cn
嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要
19
（91）江海证券有限 公司
（92）华宝证券有限责任 公司
（93）爱建证券有限责任 公司
住所、 办 公地 址 上海市 南京 西 路758 号 24 楼
法定代 表人 张建华
联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888-3121 传真 （021 ）62878783
客服电 话 （021 ）63340678 网址 www.ajzq.com
（94）西南证券有限责任 公司
住所、 办 公地 址 重庆市 渝中 区临 江支 路2 号合景 国际 大 厦 A 幢
法定代 表人 王珠林 联系人 秦治国
电话 （023 ）63721712 传真 （023 ）63786215
客服电 话 4008096096 网址 www.swsc.com.cn
（95）英大证券有限责任 公司
住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 赵文安 联系人 李欣
电话 （0755 ）83007179 传真 （0755 ）26998301
客服电 话 （0755 ）26982993 网址 www.vsun.com
（96）方正证券有限责任 公司
住所、 办 公地 址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 彭博
电话 （0731 ）85832343 传真 （0731 ）85832342
客服电 话 95571 网址 www.foundersc.com
（97）日信证券有限责任 公司
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 张利军
陈韦杉
电话 (010)88086830 传真 (010)88086637
网址 www.rxzq.com.cn
客服电 话 北京： （010 ）82200210/82200220
呼和浩 特： （0471 ）6292456 /6292494
通辽：(0475)8263840/ 8265217
乌兰浩 特：(0482)8223737/ 8223131
（98）广发华福证券有限 责任 公司
住所 福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址 福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 、8 、10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87841160 传真 （0591 ）87841150
客服电 话 （0591 ）96326 网址 www.gfhfzq.com.cn
住所、 办 公地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 徐世旺
电话 （0451 ）82336863 传真 （0451 ）82287211
客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
住所、 办 公地 址 上海市 陆家 嘴环 路166 号 未来资 产大 厦 23 层
法定代 表人 陈林 联系人 楼斯佳
电话 （021 ）50122222 传真 （021 ）50122200
客服电 话 4008209898 网址 www.cnhbstock.com
嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要
20
（99）信达证券股份有限 公司
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区三 里河 东 路 5 号中 商大 厦 10 层
法定代 表人 张志刚 联系人 唐静
电话 （010 ）88656100 传真 （010 ）88656290
客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com
（二）注册登记机构
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上）
（三）律师事务所和 经办 律师
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ：嘉 实服 务增 值行业 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
六 、基 金的投 资目 标
在力争资本本金安全 和流 动性前提下超过业绩 基准 ，在追求长期稳定增 长的 同时不放弃短
期收益 。
七 、基 金的投 资方 向
本基金的投资限于具 有良 好流动性的金融工具 。主 要包括国内依法发行 上市 的股票、债券
以及经中国证监会 批准的 允许基金投资的其 它金融 工具。在正常市场 情况下 ，本基金资产配 置
名称 国浩律 师集 团（ 北京 ）事 务所
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路38 号 泰康 金融 大厦9 层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 （010 ）65890661 传真 （010 ）65176801
经 办 律 师 黄伟民
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
住所 上海市 浦东 新区 东昌 路568 号
办公地 址 上海市 湖滨 路202 号普 华 永道中 心 11 楼
法定代 表人 杨绍信 联系人 陈宇
电话 （021 ）61238888 传真 （021 ）61238800
经办注 册会 计师 许康伟 、陈 宇
嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要
21
的比例 范围 是 ： 股 票资 产25%-95 ％； 债券 资产0%-70% ； 现金 或到 期日 在一 年 以内的 政府 债券
不低于 基金 资产 净值 的5% 。其中 ，基 金投 资于 服务 业股票 的比 例不 低于 基金 股票资 产的80% 。
八 、基 金的投 资策 略
（一） 投资 策略
1. 大类 资产配 置
本基金 管理 人在 全面 评估 证券市 场现 阶段 的系 统性 风险和 预测 证券 市场 中长 期预期 收益 率
的基础 上 ， 制 订本 基金 资 产在股 票 、 债 券和 现金 等 大类资 产的 配置 比例 、 调 整原则 和调 整范 围。
2. 行业 选择
本基金 所投 资对 象主 要定 位于服 务业 ，而 这里 的服 务业是 一个 大行 业概 念， 主要包 含以 下
子行业 ：交 通运 输仓 储业 、批发 和零 售贸 易业 、房 地产业 、金 融业 、电 气水 的生产 和供 应业 、
社会服 务业 、信 息技 术业 、传播 与文 化产 业等 。
本基金 在行 业选 择上 综合 考虑多 方面 的因 素， 对行 业进行 优选 并积 极轮 换， 以尽享 服务 行
业的增 长机 会。
3. 股票 选择
本基金 在个 股选 择时 ，主 要采取 “ 以价 值指 标为 基础 、在价 值基 础上 求成 长 ” 的 价值增 长策
略（GARP ） 确定 具体 选 股标准 。主 要选 股标 准： 较高的BP 值 、较 高的 主营 业务收 入增 长率 、
较强的 核心 竞争 力、 较高 的客户 满意 度、 良好 的品 牌和商 誉。
通过核 心竞 争力 、客 户满 意度及 品牌 和商 誉等 定性 指标可 以对 通过 前两 个定 量指标 选择 的
价值成 长股 进行 修正 ，从 而使本 基金 的个 股选 择更 加有效 。
4. 债券 选择
本基金 可投 资于 国债 、金 融债和 企业 债（ 包括 可转 债）。 在进 行债 券投 资时 ，重点 分析 利
率走势 和发 行人 的基 本面 情况， 综合 考虑 利率 变动 对不同 债券 品种 的影 响、 各品种 的收 益率 水
平、期 限结 构、 信用 风险 大小、 市场 流动 性因 素； 另一方 面考 虑宏 观经 济数 据，包 括通 货膨 胀
率、商 品价 格和GDP 增 长 等因素 。
（二） 投资 管理 程序
1. 研究 部提供 宏观 、政 策 、投资 策略 、行 业和 上市 公司等 分析 报告 ，为 投资 决策委 员会 和
基金经 理小 组提 供决 策依 据。
2. 在投 资决策 委员 会的 指 导下， 基金 经理 小组 和资 产配置 委员 会按 照基 金合 同规定 ，提 出
下一阶 段本 基金 投资 组合 中股票 、债 券、 现金 的配 置比例 ，并 制订 基金 在其 他重要 股票 资产 类
别上的 具体 配置 计划 。
3. 投资 决策委 员会 根据 基 金投资 目标 和对 市场 的判 断决定 本基 金的 总体 投资 策略， 审核 并
批准基 金经 理小 组提 出的 资产配 置方 案或 重大 投资 决定。
嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要
22
4. 基金 经理小 组根 据投 资 决策委 员会 决议 ，选 择具 体的投 资目 标， 构建 投资 组合。
5. 基金 经理将 投资 指令 下 达给集 中交 易室 ，交 易主 管在复 核投 资指 令合 法合 规的基 础上 ，
将指令 分发 给交 易员 执行 。
6. 风险 控制委 员会 对基 金 投资组 合进 行风 险评 估与 监控， 并授 权风 险控 制小 组进行 日常 跟
踪，出 具风 险分 析报 告。 监察稽 核部 对基 金投 资过 程进行 日常 监督 。
7. 基金 经理小 组将 跟踪 证 券市场 和上 市公 司的 发展 变化， 结合 基金 申购 和赎 回导致 的现 金
流量变 化情 况， 以及 组合 风险和 流动 性的 评估 结果 ，对投 资组 合进 行动 态调 整。
基 金管 理人 在确 保基 金份额 持有 人利 益的 前提 下有权 根据 环境 变化 和实 际需要 对上 述投 资
程序作 出调 整。
九 、基 金的业 绩 比 较基准
中信综 合指 数和 中信 国债 指数的 复合 指数 。即 ：投 资基准 指数 ＝中 信综 合指 数× 80 ％＋ 中
信国债 指数× 20 ％
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 的投 资目 标和 投资 理念决 定了 本基 金属 于中 等风险 证券 投资 基金 。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2009 年 10 月 26 日 复核 了本
报告中的财务指标 、净值 表现和投资组合报 告等内 容，保证复核内容 不存 在 虚假记载、误导 性
陈述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2009 年9 月30日（ “ 报 告期末 ” ） ， 本 报告 所列 财 务数据 未经 审
计。
1. 报告期末基金资产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 3,979,027,494.39 80.66
其中： 股票 3,979,027,494.39 80.66
2 固定收 益投 资 269,208,095.90 5.46
其中： 债券 269,208,095.90 5.46
资产支 持证 券 -
-
3 金融衍 生品 投资 -
-
4
买入返 售金 融资 产
-
-
嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要
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其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产
-
-
5
银行存 款和 结算 备付 金合 计
676,319,062.92 13.71
6 其他资 产 8,764,717.82 0.18
合计 4,933,319,371.03 100.00
2. 报告期末按行业分类 的 股票投资组合
代码 行业类别 公允价 值 （ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 -
-
B 采掘业 145,591,442.42 3.00
C 制造业 1,271,338,676.84 26.18
C0 食品、 饮料
26,065,486.74 0.54
C1
纺织、服 装、 皮毛 -
-
C2
木材、家 具 -
-
C3
造纸、印 刷 47,201,917.40 0.97
C4
石油、化 学、 塑胶 、塑 料 107,314,337.63 2.21
C5
电子 48,355,475.23
1.00
C6
金属、非 金属 351,022,264.56 7.23
C7
机械、设 备、 仪表 437,087,722.70 9.00
C8
医药、生 物制 品 153,723,194.86 3.17
C99
其他制造 业 100,568,277.72 2.07
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 24,128,058.31 0.50
E 建筑业 343,980,802.68 7.08
F 交通运 输、 仓储 业 -
-
G 信息技 术业 257,997,191.38 5.31
H 批发和 零售 贸易 173,356,686.74 3.57
I 金融、 保险 业 1,031,773,328.96 21.25
J 房地产 业 384,108,363.00 7.91
K 社会服 务业 22,731,425.28 0.47
L 传播与 文化 产业 -
-
M 综合类 324,021,518.78 6.67
合计 3,979,027,494.39 81.94
3. 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名 的前十名股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票简 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 601398 工商银 行 74,566,535 355,682,371.95 7.32
2 600048 保利地 产 14,475,450 349,437,363.00 7.20
3 600016 民生银 行 43,649,845 294,199,955.30 6.06
4 601318 中国平 安 5,621,705 285,020,443.50 5.87
5 000063 中兴通 讯 3,867,565 147,663,631.70 3.04
6 600970 中材国 际 3,604,400 122,189,160.00 2.52
7 000009 中国宝 安 10,701,439 109,903,778.53 2.26
8 600895 张江高 科 8,362,191 108,792,104.91 2.24
9 000961 中南建 设 5,943,778 102,292,419.38 2.11
10 600208 新湖中 宝 9,469,706 100,568,277.72 2.07
嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要
24
4. 报告期末按券种分类 的 债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 -
-
2 央行票 据 204,467,000.00 4.21
3 金融债 券 49,885,000.00 1.03
其中： 政策 性金 融债 49,885,000.00 1.03
4 企业债 券 -
-
5 企业短 期融 资券 -
-
6 可转换 债券 14,856,095.90 0.31
7 资产支 持证 券 -
-
8 其他 -
-
合计 269,208,095.90 5.54
5. 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券简 称 数量（ 张） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 0801112 08 央 行票 据112 1,000,000 96,520,000.00 1.99
2 0901043 09 央 行票 据43 600,000 59,802,000.00 1.23
3 090404 09 农发 04 500,000 49,885,000.00 1.03
4 0801110 08 央 行票 据110 500,000 48,145,000.00 0.99
5 110007 博汇转 债 133,610 14,856,095.90 0.31
6. 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
报告期 末 ， 本基 金未 持有 资产支 持证 券 。
7. 报告期末按 公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
报告期 末 ， 本基 金未 持有 权证。
8. 投资组合报告附注
（1 ） 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名证券 的 发行 主体 未被监 管部 门立 案调 查 ， 在本报 告编 制
日前一 年内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体受 到公开 谴责 、处罚 的 情况 。
根据中 兴通 讯股 份有 限公 司 2008 年 10 月 7 日发 布的《 中兴 通讯 股份 有限 公司关 于财 政
部驻深 圳市 财政 监察 专员 办事处 07 年 度会 计信 息质 量检查 结论 和处 理决 定的 公告》 ，监 管部 门
对公 司 2008 年进 行了 16 万元的 相关 经济 处罚 及要 求公司 补缴 企业 所得 税人 民币 380 万元 （ 公
司已在 检查 期间 缴纳 ） 。
本基金投资于中兴通 讯的 决策程序说明：本基 金管 理人认为，该处罚不 会对 中兴通讯投资
价值构 成实 质性 负面 影响 ； 本基金 投资 中兴 通讯 的决 策流程 符合 公司 投资 管理 制度的 相关 规 定 。
（2 ） 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 之外 的股票 。
（3 ） 报告 期末 其他 资产 构 成
序号 项目 金额( 元)
1 存出保 证金 1,638,549.12
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要
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4 应收利 息 5,688,768.29
5 应收申 购款 1,437,400.41
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 8,764,717.82
（4 ） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 ：无
（5 ） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
报告期 末, 本基 金持 有的 前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
十 二、 基金的 业绩
基金业 绩截 止日 为2009年9 月30日。
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保证基
金一定盈利，也不 保证最 低收益。基金的过 往业绩 并不代表其未来表 现。投 资有风险，投资 者
在做出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。
1 ．基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差④
①- ③ ②- ④
2004 年4 月1 日至
2004 年12 月31 日 -6.60% 0.65% -24.11% 1.10% 17.51% -0.45%
2005 年 -1.82% 0.97% -6.56% 1.14% 4.74% -0.17%
2006 年 130.79% 1.30% 83.30% 1.13% 47.49% 0.17%
2007 年 125.61% 1.94% 122.38% 1.82% 3.23% 0.12%
2008 年 -47.30% 2.12% -53.34% 2.42% 6.04% -0.30%
2009 年上 半年 52.40% 1.58% 56.65% 1.57% -4.25% 0.01%
2. 自基金合 同生 效以 来基 金累计 净值 增长 率变 动及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率变 动的 比较
-80%
0%
80%
160%
240%
320%
400%
480%
2004-4-1
2004-7-27
2004-11-21
2005-3-18
2005-7-13
2005-11-7
2006-3-4
2006-6-29
2006-10-24
2007-2-18
2007-6-15
2007-10-10
2008-2-4
2008-5-31
2008-9-25
2009-1-20
2009-5-17
2009-9-11
嘉实服务 业绩基准
图：嘉 实服 务增 值行 业混合 累计 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的历史 走势 对比 图
（2004 年4 月1日 至2009年9 月30日）
嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要
26
注：按 基金 合同 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 日起 6 个月 内为 建仓 期 。 建仓 期结束 时 本 基金 的
各项投 资比 例符 合基 金合 同第十 八条 （ （ 二） 投资 范 围和（ 六） 投资 组合 比例 限制） 的约 定：
（1） 在正 常市 场情况 下， 本基金 资产 配置 的比 例范 围： 股 票资 产 25%-95 ％； 债券资 产 0%-70% ；
现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 其 中， 基 金 投资于 服务 业股 票
的比例 不低 于基 金股 票资 产的 80%。（ 2） 持有 一家 公司的 股票 ，不 得超 过基 金资产 净值 的 10% 。
（3 ）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的
10%。（ 4） 法律 法规 规定 的 其他限 制。
十 三、 费用概 览
（一） 基金 费用 的种 类
1 、与 基金 运作 有关 的费 用
（1) 基金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5 ％ 年费 率计 提。 计算 方法如 下：
H ＝E× 1.5 ％÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管理费每日计提 ，按 月支付。由基金管理 人向 基金托管人发送基金 管理 费划付指令，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起5 个 工作 日内 从基 金 资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。
（2) 基金托管 人的 托管 费
基金托 管人 的基 金托 管 费 按基金 资产 净值 的0.25% 年费率 计提 。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.25 ％年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H=E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基金托管费每日计提 ，按 月支付。由基金管理 人向 基金托管人发送基金 托管 费划付指令，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起5 个 工作 日内 从基 金 资产中 一次 性支 付给 基金 托管人 。
（3 ） 与基 金运 作有 关的 其 他费用
主要包 括证 券交 易费 用、 基金合 同生 效后 的基 金信 息披露 费用 、 基 金份 额持 有人大 会费 用、
基金合 同生 效后 的与 基金 相关的 会计 师 费 和律 师费 。该等 费用 由基 金托 管人 根据其 他有 关法 规
及相应 协议 的规 定， 按费 用实际 支出 金额 支付 ，列 入当期 基金 费用 。
2 、与 基金 销售 有关 的费 用
嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要
27
（1 ） 申购 费
本基金的申购费按申 购金 额采用比例费率，投 资者 在一天之内如果有多 笔申 购，适用费率
按单笔 分别 计算 ，费 率表 如下：
档次 费率
100 万元 以下 1.5%
100 万元 （含 ）－500 万元 1.2%
500 万元 （含 ）以 上 每笔 1000 元
投资者通过本基金管 理人 直销网上交易系统 申 购开 放式基金 业务实行申购 费 率优惠 ，其申
购费率 不按 申购 金额 分档 ， 统 一优 惠为 申购 金额 的 0.6 ％ 。 但 招商 银行 借记 卡 、 中国建 设银 行龙
卡、 中国农业银行 金穗卡 、中国工商银行 借 记卡 的 持卡人申购本基金 的申购 费率按照相关公 告
规定的 费率 执行 ； 机构 投 资者通 过本 基金 管理 人直 销网上 交易 系统 申购 开放 式基金 业务 ，其 申
购费率 不按 申购 金额 分档 ， 统一优 惠为 申购 金额 的 0.6 ％， 优 惠后 费率 如果 低于 0.6% ， 则 按 0.6%
执行。
基金招 募说 明书 及相 关公 告 规定 的相 应 申 购费 率低 于 0.6% 时， 按实 际费 率收 取申购 费。
（2 ） 赎回 费根 据赎 回时 间 实行递 减收 费， 费率 表如 下：
档次 费率
1 年以 内 0.5%
1 年（ 含） －2 年 0.25%
2 年（ 含） 以上 0
基金的 赎回 费用 在扣 除必 要的手 续费 后 ， 赎 回费 余额 不得低 于赎 回费 总额 的百 分之二 十五 ，
并归入 基金 财产 。
（3 ） 转换 费
基金份 额持 有人 办理 基金 份额转 换需 要支 付转 换费 ，费率 为被 转出 基金 份额 净值 的 0.5 ％。
如所转换的基金份 额已被 连续持有超过三个 月时间 ，基金份额持有人 可以免 费转换。转换后 的
基金份 额的 持有 时间 重新 开始计 算。 但以 下情 形除 外：
① 由嘉 实货 币、 嘉实 超短 债 债券 转出 至嘉 实成 长收 益 混合 、 嘉 实增 长混合 、 嘉 实稳健 混合 、
嘉实债券、嘉实服 务增值 行业 混合 、嘉实主 题 混合 、嘉实策略 混合、 嘉实优 质企业 股票、嘉 实
研究精选 股票 、嘉 实多元 债券 A、嘉实量化 阿尔法 股票、嘉实回报混 合 ， 转 换费率为转入基 金
适用的 申购 费率 。
计算公 式如 下：
净转入 金额=（ 转出 份额 × 转出当 日转 出基 金的 基金 份额净 值 ） /（1+转 换费 率） ＋M
转换费 用= （转 出份 额 × 转 出当日 转出 基金 的基 金份 额净值 ）× 转换 费率/（1+ 转换费 率）
转入份 额= 净转 入金 额/ 转 入当 日 转入 基金 的基 金份 额净值
嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要
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其中M 为嘉 实货 币市 场基 金 全部 转出 时账 户当 前累 计未付 收益
② 嘉实 货币 、嘉 实超 短债 债券与 嘉实 多元 债券 B 互换 时， 无转 换费 用。
③ 嘉实策略混合转 出 至嘉 实成长收益 混合 、嘉 实稳 健 混合、嘉实债券、 嘉实 服 务增值行业
混合 、嘉实主题混 合； 嘉 实债券转 出至 嘉实 策略 混 合； 嘉实优质企业 股票、 嘉实研究精选股 票
与 嘉实成长收益混合 、嘉 实稳健 混合、嘉实 增长混合 、嘉实债券、嘉 实服务 增值行业 混合、嘉
实主题 混合 、嘉实 策 略混 合之间互转， 嘉实 主题混合 与嘉实债券之间 互转 ， 嘉实优质企业股票
与嘉实 研究 精选 股票 之间 互转。 嘉实 多元 债券 （嘉 实多元 债券 A 、 嘉实 多元 债券 B ）与 嘉实 成
长 收益混合、嘉实 稳健混合 、嘉实增长 混合 、嘉实 债券、嘉实服务 增 值行业 混合 、嘉实主题 混
合 、 嘉 实策略 混合、 嘉实 优质 企 业股 票 、 嘉 实研 究 精选股票 之间 互 转； 嘉 实 多元 A 转 入嘉 实货
币、嘉 实超 短债 债券 。
嘉实量 化阿 尔法 股票 、嘉实 回报 混合 与其 他 10 只 开 放式基 金（ 包括 ：嘉 实成 长收益 混合 、
嘉实稳健 混合 、嘉 实增长 混合、嘉实债券、 嘉实服 务增值行业 混合、 嘉实主 题混合、嘉实策 略
混合、 嘉实 优质 企业 股票 、嘉实 研究 精选 股票 、 嘉 实多元 收益 债 券 A ）之间互 转， 嘉实 量化 阿
尔法股票 与 嘉实回 报混合 互转，嘉实量化阿 尔法股 票 、嘉实回报混合 转入嘉 实货币、嘉实超 短
债 债券 、嘉 实多 元收 益债 券 B 。
采用“ 赎 回费 + 申购费 率 补差 ”算法 ， 计算 公式 如下 ：
净 转入 金额 ＝B× C× (1 －D)/ （1+G ）
转换补 差费 用＝[B× C× (1 －D)/ （1+G ）]× G
转入份 额＝ 净转 入金 额/E
其中 ，B 为 转出 的基 金份 额； C 为 转换 申请当 日转 出基金 的基 金份 额净 值 ；D 为 转出 基金
的对应 赎回 费率 ， G 为 对应 的申购 补差 费率 ； E 为 转 换申请 当日 转入 基金 的基 金份额 净值 。
其
中赎回 费 的 25% 归入 转出 基金资 产。
（4 ） 销售 服务 费
基金管 理人 可以 根据 中国 证监会 的有 关规 定从 基金 财产中 计提 销售 服务 费， 用于基 金的 持
续销售 和服 务基 金份 额持 有人。
3 、其 他费 用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
（二） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损失 ，
以及处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用等 不列 入基金 费用 。
（三） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ，经 中国 证监会 核准 后
公告； 此项 调整 无须 召开 基金份 额持 有人 大会 。
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（四） 基金 的税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《 证
券投资基金销售 管理办法 》 、 《证 券投资基金 信 息披露 管理办法》及其 它有关法 律法规的要求 ，
对基金 管理 人 于 2004 年 2 月 10 日刊 登的 本基 金原 招募说 明书 进行 了更 新, 并 根据本 基金 管理
人在本 基金 合同 生效 之日 后对本 基金 实施 的投 资经 营活动 进行 了内 容补 充和 更新。
主要更 新内 容如 下：
1. 在“ 重要提 示 ” 部分 ： 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日 期 。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了托 管人 的相 关信 息。
4. 在“ 五 、 相 关服 务机 构 ” 部 分： 增加 广东 发展 银行 、 临商银 行 、 徽 商银 行、 杭 州银行 、 温州
银行 、 南 京银 行 、 上 海银 行、 上海 农商 银行 、 中国 民族证 券 、 厦 门证 券 、 江 海证券 、 爱建 证券 、
华宝证 券、 方正 证券 、英 大证券 、西 南证 券16 家 代 销机构 并 更 新相 关代 销机 构信息 。
5. 在“ 十一 、基 金的 投资 ” 部 分：补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
6. 在“ 十二 、基 金的 业绩 ” 部 分：说 明了 基金 合同 生效 以来基 金 业 绩。
7. 在“ 二十 五、 其他 应披 露 事项 ” 部 分： 增加 了 2009 年 4 月 1 日至 2009 年 9 月 30 日本 基
金的相 关临 时公 告事 项。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2009 年12月8 日
