易方达亚洲精选股票型证券投资基金 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 易方达亚洲精选股票型证券投资基金
基金 基金 基金 基金份额发售公告 份额发售公告 份额发售公告 份额发售公告
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二○○九年十二月
基金份额发售公告
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易 方 达 亚 洲 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告
重要提示 重要提示 重要提示 重要提示
1、 易方达亚洲精选股票型证券投资基金（以下简称″本基金″）的发售已获中国证监
会证监许可【2008】1064号和【2009】367 号文核准。
2、 本基金是契约型开放式证券投资基金。
3、 本基金的管理人和注册登记机构为易方达基金管理有限公司（以下简称″本公司
″） ，托管人为中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行” ） ，境外托管人为渣打
银行（香港）有限公司。
4、 募集规模控制
本基金将按照国家外汇管理局批准的额度（美元额度需折算为人民币）控制基金募集
规模，募集期内超过国家外汇管理局批准的额度（美元额度需折算为人民币）时，采取末日
比例配售的方式进行确认。
如果募集首日的有效认购金额（不包括利息）接近、达到或超过美元额度折算的人民
币金额，或者在募集期首日后的其他时间, 如果将当日的有效认购申请全部确认后，将使本
基金在募集期内接受的有效认购金额（不包括利息）接近、达到或超过美元额度折算的人民
币金额，本基金将于次日公告提前结束发售，并自公告日起不再接受认购申请。
基金管理人也可根据认购和市场情况决定提前结束募集。发生此种情况时，本基金将
于次日公告提前结束发售，并自公告日起不再接受认购申请。
基金合同生效后，基金管理人有权根据外汇额度控制基金申购规模，必要时暂停本基金
的申购。
5、 本基金自 2009年 12 月 7日至 2010年 1 月 15日通过基金管理人指定的销售机构
（包括直销和代销机构）公开发售。
6、投资者还可登录本公司网站（www.efunds.com.cn） ，在与本公司达成网上交易的
相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后，通过本公
司网上交易系统办理开户、认购等业务。 （目前本公司仅对个人投资者开通网上交易服务）
7、本基金募集对象包括符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者，以及法律法
规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。
8、认购最低限额：在基金募集期内，投资者通过代销机构或本公司网上交易系统（目
前仅对个人投资者开通）首次认购的单笔最低限额(含认购费)为人民币1,000元，投资者通
过直销中心首次认购的单笔最低限额(含认购费)为人民币 50,000 元。各销售机构对最低认
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购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。如发生比例配售，认购申
请确认金额不受认购最低限额的限制。
9、投资者在认购期内可多次认购本基金，每次追加认购的最低金额(含认购费)均为
人民币 1000 元。
10、认购申请一旦被受理，即不得撤销。
11、投资者欲购买本基金，须开立本公司基金账户。除法律法规另有规定外，一个投
资者只能开设和使用一个基金账户；不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融
资或帮助他人违规进行认购。
12、投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法
律上、合约上或其他方面的障碍。
13、销售网点（包括直销中心和代销网点）或网上交易渠道受理申请并不表示对该申
请是否成功的确认， 而仅代表确实收到了认购申请。 申请是否有效应以基金注册登记机构 （即
易方达基金管理有限公司）的确认为准。投资者应在基金合同生效后，到各销售网点或以销
售机构规定的其他方式查询最终成交确认情况和认购的份额。
14、本公告仅对“易方达亚洲精选股票型证券投资基金”发售的有关事项和规定予以
说明。投资者欲了解“易方达亚洲精选股票型证券投资基金”的详细情况，请详细阅读刊登
在 12月 3日《中国证券报》 、 12月 4日《上海证券报》以及 12月 7日《证券时报》上的《易
方达亚洲精选股票型证券投资基金招募说明书》 。
15、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（www.efunds.com.cn） 。
投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。
16、各代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询。
17、 对未开设销售网点的地方的投资者， 请拨打本公司的客户服务电话 （4008818088）
及直销专线电话（020-38797023、010-66574378、021-50476668）咨询购买事宜。
18、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。
19、风险提示
本基金主要投资于在亚洲地区（日本除外）证券市场交易的企业以及在其他证券市场交
易的亚洲企业（日本除外） ，对以上两类企业的投资合计不低于股票资产的 80%；其他不高
于 20%的股票资产可以根据投资策略投资于超出前述投资范围的其他市场的企业。基金净
值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品
特性，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：海外投资面临
的汇率风险、国别风险、新兴市场风险等特别投资风险；基金所投资的股票、债券、衍生品
等各种投资工具的相关风险；由于基金份额持有人大量赎回或市场暴跌导致的流动性风险；
基金投资过程中产生的操作风险；因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与
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投资策略引致的特有风险，等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说
明书》及《基金合同》 。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作
出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人按照基金合同的约定，依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金资产， 在风险控制的基础上为投资者争取最大的投资收益， 但不保证本基金一定盈利，
也不保证最低收益。
一 一 一 一、 、 、 、本次 本次 本次 本次募集的 募集的 募集的 募集的基本情况 基本情况 基本情况 基本情况
1、 基金名称
易方达亚洲精选股票型证券投资基金。 （基金代码：118001）
2、 基金运作方式和类型
契约型、开放式、股票型
3、 基金存续期限
不定期
4、 基金份额初始面值
本基金初始面值为 1.00元人民币，如果基金进行份额拆分，基金面值会相应改变。
5、 基金投资目标
本基金主要投资于亚洲企业，追求在有效控制风险的前提下，实现基金资产的持续、稳
健增值。
6、 有效认购申请的确认方式
（1）若在募集期内接受的有效认购申请全部确认后，本基金确认的有效认购金额（不
包括利息）未超过美元额度折算的人民币金额，则对所有有效认购申请全部予以确认；
（2）如在募集期内接受的有效认购金额（不包括利息）超过美元额度折算的人民币金
额，则对募集期内最后一日之前的有效认购申请全部予以确认，对最后一日的有效认购申请
采用比例确认的方式进行部分确认，不予确认的认购款项退还给投资者。部分确认的比例最
低为零。
在发生“末日比例配售”时，最后一日部分确认的计算方法如下：
部分确认的比例＝（美元额度折算的人民币金额－募集期最后一日前有效认购申请总金
额）/ 最后一日有效认购申请总金额
（公式中的金额均不包括利息）
投资者最后一日认购申请确认金额=最后一日提交的有效认购申请金额
· 部分确认的比
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例
当发生部分确认时，投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算，而且认
购申请确认金额不受认购最低限额的限制。 认购申请确认金额以四舍五入的方法保留到小数
点后两位。
7、 募集对象
符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买开
放式证券投资基金的其他投资者。
8、 销售机构与销售地点
（1）直销中心
广州市体育西路 189 号城建大厦 19楼易方达基金管理有限公司；
北京市金融大街 19 号富凯大厦 B1007 室易方达基金管理有限公司北京分公司；
上海市世纪大道 88 号金茂大厦 2307 室易方达基金管理有限公司上海分公司。
（2）代销网点
中国工商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行、交通银行、浦发银行、上海
银行、北京银行、平安银行、中国光大银行、东莞银行。
广发证券、银河证券、国泰君安证券、国信证券、申银万国证券、招商证券、中信建投
证券、华泰证券、海通证券、中信证券、华泰联合证券、光大证券、长江证券、东方证券、
中银国际证券、长城证券、兴业证券、国联证券、平安证券、湘财证券、国都证券、世纪证
券、西部证券、华安证券、山西证券、东吴证券、中原证券、东北证券、财通证券、安信证
券、万联证券、中信金通证券、南京证券、中信万通证券、财富证券、东莞证券、金元证券、
国海证券、广州证券、第一创业证券、渤海证券、华西证券、东海证券、齐鲁证券、宏源证
券、方正证券、中投证券、民族证券、新时代证券、红塔证券、日信证券、西南证券。
上述排名不分先后。
（3）如本次募集期间，新增代销机构，将另行公告。
9、募集时间安排与基金合同生效
（1）本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过三个月。
（2）本基金自 2009年 12月 7 日到 2010年 1月 15日公开发售。在募集期内，本基金
向个人投资者、 机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他
投资者同时发售。基金管理人根据认购的情况可适当延长募集时间，但最长不超过法定募集
期限；同时也可根据认购和市场情况提前结束募集。如发生此种情况，基金管理人将会另行
公告。另外，如遇突发事件，以上基金募集期的安排也可以适当调整。
（3）自基金份额发售之日起三个月内，如果本基金的募集份额总额不少于 2 亿份、募
集金额不少于 2亿元人民币，且基金份额持有人不少于 200 人，则基金管理人向中国证监会
办理完备案手续后， 公告本基金合同生效； 否则本基金将延长募集期， 并报中国证监会备案。
本基金基金合同生效前，投资者的认购款项只能存入商业银行，不作它用。
（4）若三个月的募集期满，本基金合同未达到法定生效条件，则本基金合同不能生效，
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本基金管理人将承担全部募集费用， 并将所募集的资金加计银行同期存款利息在募集期结束
后 30天内退还给基金认购人。
二 二 二 二、 、 、 、认购 认购 认购 认购方式与相关规定 方式与相关规定 方式与相关规定 方式与相关规定
1、 认购方式
本基金认购采取金额认购的方式。
2、 认购费率
认购金额 (含认购费)
认购费率
100 万元以下 1.5%
100 万 元( 含 )-500 万元 1%
500 万元 ( 含 )-1000 万元 0.2%
1000 万元（含）以上 每笔 1000 元
基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期
间发生的各项费用。投资者多次认购，须按每笔认购所对应的费率档次分别计费。当需要采
取末日比例配售方式对有效认购金额进行部分确认时， 投资者认购费率按照认购申请确认金
额所对应的费率计算。
3、 认购份额的计算
有效认购申请款项在募集期内产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，
其中利息转份额以注册登记机构的记录为准。该部分份额享受免除认购费的优惠。
本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。
认购份额的计算公式如下：
认购费用 = 认购金额/（1＋认购费率） × 认购费率， 对于1000万元（含）以上的认
购适用绝对数额的认购费金额
净认购金额 = 认购金额-认购费用
认购份额 = （净认购金额＋利息）/ 基金份额初始面值
认购份额的计算中，涉及基金份额的计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后两位，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。涉及金额的计算结果均按四舍五入方法，保留到小
数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
举例如下：
例一：某投资者投资 10万元认购本基金，假设该笔认购按照 100%比例全部予以确认，
对应费率为 1.5%，在募集期间产生利息 50 元，则其可得到的认购份额计算方法为：
认购费用 = 100,000/（1＋1.5%）×1.5% = 1,477.83 元
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净认购金额 = 100,000-1,477.83= 98,522.17元
认购份额 = （98,522.17＋50）/1.00 =98,572.17份
例二：某投资者投资120万元有效认购本基金，假设该笔认购最后按照80.000000%比例
予以确认，则投资者该笔申请的有效确认金额为96万元，其对应认购费率为1.5%，同时假设
该笔120万元的有效认购申请金额在募集期间产生利息为162元， 则其可得到的认购份额计算
方法为：
认购申请确认金额=1,200,000.00×80.000000%=960,000.00元
认购费用 = 960,000.00/（1＋1.5%）×1.5% = 14,187.19元
净认购金额 = 960,000.00-14,187.19= 945,812.81元
认购份额 = （945,812.81＋162）/1.00 = 945,974.81份
未确认金额=1,200,000.00-960,000.00=240,000.00元
即此时投资人投资1,200,000元认购本基金，可得到945,974.81份基金份额（含利息折
份额部分） 。未确认金额240,000.00元将于本基金募集结束后退回投资者账户。
4、按有关规定，基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费在基金认购费中列
支。
5、在基金募集期内，投资者通过代销机构或本公司网上交易系统（目前仅对个人投资
者开通）首次认购的单笔最低限额(含认购费)为人民币 1,000元，投资者通过直销中心首次
认购的单笔最低限额(含认购费)为人民币 50,000 元。各销售机构对最低认购限额及交易级
差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。如发生比例配售，认购申请确认金额不受
认购最低限额的限制。
6、投资者在认购期内可多次认购本基金，每次追加认购的最低金额(含认购费)均为人
民币 1000元。
7、认购申请一旦被受理，即不得撤销。
8、已购买过易方达开放式基金（易方达深证 100ETF除外）的投资者，在原开户机构的
网点购买本基金时不用再次开立本公司基金账户，在新的销售机构网点购买本基金时，需先
办理登记基金账号业务。
9、缴款方式
通过代销网点认购的投资者采用“实时扣款”方式， 通过直销中心认购的投资者采用 “全
额缴款”方式。
三、机构投资者的开户与认购程序
(一) 注意事项：
1、 一个机构投资者在易方达基金管理有限公司只能开设和使用一个基金账户；不得
非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。
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2、 机构投资者认购基金可以在代销机构指定的基金代销网点认购，还可以选择到本
公司直销中心办理，通过代销机构认购的单笔最低限额为人民币 1000 元，通过直销中心首
次认购的单笔最低限额为人民币 50000 元。如发生比例配售，认购申请确认金额不受认购最
低限额的限制。
3、 机构投资者不能直接以现金方式认购。
4、 在直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的唯一结算账
户，今后投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。
在代销网点认购的机构投资者应指定相应的代销银行活期存款账户或在券商处开立的资金
账户作为投资基金的唯一结算账户。
5、 直销中心地址：
广州市体育西路 189号城建大厦 19楼易方达基金管理有限公司；
北京市金融大街 19号富凯大厦 B1007 室易方达基金管理有限公司北京分公司；
上海市世纪大道 88号金茂大厦 2307室易方达基金管理有限公司上海分公司。
(二) 通过中国工商银行办理开户和认购的程序
1、开户及认购时间：
机构认购业务的办理时间为：基金募集期间 9：00 至 17：00（具体办理时间以中国工
商银行公告为准） 。
2、开立中国工商银行的基金交易账户
机构投资者申请开立中国工商银行的基金交易账户时应提交下列材料：
（1）营业执照或注册登记证书原件正本或副本及上述文件加盖公章的复印件；
（2）法定代表人证明书；
（3）法人授权委托书（加盖法定代表人签章和机构公章） ；
（4）经办人有效身份证件原件及其复印件；
（5）填妥的《基金交易账户开户申请表》和《代理
基金公司基金账户业务申请书》
并加盖公章。
3、提出认购申请
机构投资者在开立中国工商银行基金交易账户后，可提出基金认购申请，需填妥并提交
以下材料。
（1）中国工商银行客户自助卡；
（2） 《代理
基金申/认购申请表》并加盖预留印鉴。
中国工商银行在接收到投资者的认购申请后， 将自动向基金管理公司提交投资者开立基
金账户的申请和认购申请，经基金管理公司确认后，投资者可在 T+2 日（工作日）在中国工
商银行销售网点打印基金账户开户确认书和认购业务确认书。
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（三）其他代销机构
机构投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。
（四）通过易方达直销中心办理开户和认购的程序：
1、开户及认购时间：
机构认购业务的办理时间为基金募集期间的 9：00至 16：00（周六、周日除外） 。
2、开立基金账户
机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：
（1） 投资者填写并加盖机构公章和法定代表人章的《开放式基金账户业务申请表》 ；
（2） 工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（副本） ，或民政部门或其他主管部
门颁发的注册登记证书， 以及组织机构代码证和税务登记证， 上述文件应同时提供复印件 （加
盖机构公章） ；
（3） 《基金业务授权委托书》 （加盖机构公章和法定代表人签章） ；
（4） 经办人身份证件及其复印件；
（5） 法定代表人身份证件复印件（加盖机构公章） ；
（6） 《印鉴卡》 ；
（7） 指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件（加盖
机构公章）,或指定银行出具的开户证明原件。
机构投资者开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失，由投资者
自己承担。
3、提出认购申请
机构投资者在直销中心认购应提交以下资料：
（1）加盖预留印鉴和授权经办人签字的《开放式基金交易业务申请表》
（2）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件
尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。
4、投资者提示
请机构投资者尽早向直销中心索取账户和交易申请表。投资者也可从易方达基金管理
有限公司的网站(www.efunds.com.cn)上下载直销业务申请表格， 但必须在办理业务时保证提
交的材料与下载文件中所要求的格式一致。
5、直销中心与代理销售网点的业务申请表不同，投资者请勿混用。
6、易方达直销中心咨询电话：020-38797023、010-66574378、021-50476668
（五）缴款方式
1、 机构投资者通过代销网点认购只需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账
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户，由代销机构扣款。
2、 通过直销中心认购的机构投资者，则需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下：
（1）机构投资者应在提出认购申请当日下午 4：30之前，将足额认购资金划至本公司
在中国银行或工商银行的直销专户。
a. 户名：易方达基金管理有限公司直销专户
开户银行：中国银行广东省分行营业部
账号：800122171108027001
b.户名：易方达基金管理有限公司直销专户
开户银行：中国工商银行广州市东城支行
账号：3602031419200088891
投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，易方达基金管理有限公司及
直销专户的开户银行不承担任何责任。
（2）机构投资者在银行填写划款凭证时，请写明用途。
（3）如果机构投资者当日规定时间内没有把足额资金划到账，则以资金到账之日作为
受理申请日（即有效申请日） 。
（4）至认购期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者的指定资金结算
账户：
①投资者划来资金，但未办理开户手续或开户不成功的；
②投资者划来资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；
③投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；
④其它导致认购无效的情况。
四、个人投资者的开户与认购程序
(一) 注意事项
1、 投资者不得委托他人代为开户。
2、 个人投资者不能直接以现金方式申请认购。
3、 个人投资者通过代销机构办理基金业务，必须事先开立代销机构指定的资金账户
卡；个人投资者通过直销中心办理基金业务，必须事先开立银行活期存款账户，作为直销资
金结算账户。
4、 个人投资者可在代销机构指定的网点认购基金，还可以选择到本公司直销中心办
理或登陆本公司网上交易系统办理。 投资者通过代销机构或本公司网上交易系统认购的单笔
最低限额为人民币 1000 元，通过直销中心首次认购的单笔最低限额为人民币 50000 元。如
发生比例配售，认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。
5、 直销中心办理地址：
广州市体育西路 189号城建大厦 19楼易方达基金管理有限公司；
基金份额发售公告
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北京市金融大街 19 号富凯大厦 B1007 室易方达基金管理有限公司北京分公司；
上海市世纪大道 88 号金茂大厦 2307 室易方达基金管理有限公司上海分公司。
6、 网上交易系统网址：http://www.efunds.com.cn
(二) 通过中国工商银行办理开户和认购的程序
1、个人认购业务的办理时间为：基金募集期间的 9：00 至 17：00（具体办理时间以中
国工商银行公告为准） 。
2、开立中国工商银行的交易账户
个人投资者申请开立中国工商银行的交易账户时应提交下列材料：
（1）本人有效身份证明原件（身份证、军官证、士兵证、武警证）及复印件；
（2）中国工商银行牡丹灵通卡或理财金账户卡；
（3） 填妥的 《基金交易账户开户申请表》 和 《代理
基金公司基金账户业务申请书》 ；
3、提出认购申请
个人投资者在开立中国工商银行交易账户后，可提出基金认购申请。提出认购申请时
应提供以下材料：
（1） 中国工商银行牡丹灵通卡或理财金账户卡；
（2） 填妥的《代理
基金申/认购申请表》 ；
中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过该行
网站、电话银行中心（95588）查询。
中国工商银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向基金管理公司提交投资者开立
基金账户的申请和认购申请，经基金管理公司确认后，投资者可在 T+2 日（工作日）在中
国工商银行销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。
(三) 其他代销机构
个人投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。
(四) 通过易方达直销中心办理开户和认购的程序
1、开户及认购的时间
基金募集期每日的 9：30至 16：00（周六、周日除外）
2、开立基金账户
个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：
（1） 本人有效身份证明原件（身份证、军官证、士兵证、武警证）
（2） 银行活期存款账户
（3） 填妥的《开放式基金账户业务申请表》 。
3、提出认购申请
个人投资者办理认购申请需准备以下资料：
基金份额发售公告
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（1）填妥的《开放式基金交易业务申请表》 ；
（2）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件；
（3）身份证件原件及复印件。
尚未开户者可同时办理开户和认购手续。
4、投资者提示
（1）请有意认购基金的个人投资者尽早向直销中心索取账户和交易申请表。个人投资
者也可从易方达基金管理有限公司的网站(www.efunds.com.cn)上下载有关直销业务表格， 但
必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。
（2）直销中心与代理销售网点的业务申请表不同，个人投资者请勿混用。
（3）直销中心咨询电话：020-38797023、010-66574378、021-50476668
(五) 缴款方式
1、 个人投资者通过代销网点认购只需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账
户，由代销机构扣划相应款项。
2、通过直销中心认购的个人投资者，则需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下：
（1）个人投资者应在提出认购申请当日下午 4：30之前，将足额认购资金划至本公司
中国银行或工商银行的直销专户。
a. 户名：易方达基金管理有限公司直销专户
开户银行：中国银行广东省分行营业部
账号：800122171108027001
b.户名：易方达基金管理有限公司直销专户
开户银行：中国工商银行广州市东城支行
账号：3602031419200088891
投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，易方达基金管理有限公司及
直销专户的开户银行不承担任何责任。
（2）投资者在银行填写划款凭证时，请写明用途。
（3） 如果投资者当日规定时间内没有把足额资金划到账，则以资金到账之日作为受理
申请日（即有效申请日） 。
（4）至认购期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者指定的资金结算
账户：
①投资者划来资金，但未办理开户手续或开户不成功的；
②投资者划来资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；
③投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；
基金份额发售公告
12
④其它导致认购无效的情况
3、 通过直销网上交易认购的个人投资者需准备足额的认购资金存入其在本公司网上交
易系统指定的资金结算账户，在提交认购申请时通过实时支付的方式缴款。申请受理时间以
本公司系统记录时间为准。
五、过户登记及退款
1、本基金注册登记机构（易方达基金管理有限公司）在募集结束后对基金权益进行注
册登记。
2、投资者的无效认购资金，将于认购申请被确认无效之日起七个工作日内向投资者的
指定银行账户或指定券商资金账户划出。
六、基金资产的验资与基金合同生效
1、募集期结束后，基金管理人根据注册登记机构确认的数据，将有效认购资金（不含
认购费）及有效认购申请资金产生的利息一并划入在托管行的专用验资账户，基金管理人委
托具有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具报告， 注册登记机构出具认购户数证
明。
2、若基金合同达到生效条件，基金管理人在按照规定办理了基金验资和备案手续后公
告本基金合同生效。
3、若本基金合同未能生效，则基金管理人应承担全部募集费用，并将已募集资金加计
银行同期存款利息在募集期结束后 30 天内退还基金认购人。
七、本次募集有关当事人或中介机构
（一）基金管理人
名称：易方达基金管理有限公司
地址：广州市体育西路 189 号城建大厦 19、25、27、28楼
法定代表人：梁棠
成立时间：2001 年 4 月 17 日
传真： （020）38799488
联系人：吴薇
（二）基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
地址：北京西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：姜建清
基金份额发售公告
13
电话：010－66106912
联系人：庄为
（三）销售机构
1、直销机构：
（1）易方达基金管理有限公司
地址：广州市体育西路 189 号城建大厦 19 楼
法定代表人：梁棠
客户服务热线电话：400 881 8088（免长途话费）
联系人：熊桃红
邮政编码：510620
传真：400 881 8099
电话：020－38797023
（2）易方达基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市金融大街 19号富凯大厦 B1007室
邮政编码：100032
传真：400 881 8099
电话：010－66574378
（3）易方达基金管理有限公司上海分公司
地址：上海市世纪大道 88号金茂大厦 2307 室
邮政编码：200121
传真：400 881 8099
电话：021－50476668
募集期间，客户可以通过本公司客户服务中心电话进行募集相关事宜的问询、开放式
基金的投资咨询及投诉等。 直销柜台客户还可以通过本公司直销中心电话查询汇入资金的到
账情况。
2、代销机构：
(1) 中国工商银行
地址：北京西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(2) 中国银行
基金份额发售公告
14
住所：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
客户服务电话：95566
传真： （010）66594946
网址：www.boc.cn
(3) 中国建设银行
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1 号楼
法定代表人：郭树清
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
(4) 中国农业银行
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
(5) 交通银行
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
联系人：曹榕
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(6) 浦发银行
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市北京东路 689号东银大厦
法定代表人：吉晓辉
联系人：倪苏云
电话： （021）61618888
传真： （021）63604199
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
基金份额发售公告
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(7) 上海银行
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
联系电话：021-68475888
开放式基金咨询电话：021-962888
开放式基金业务传真：021-68476111
网址：www.bankofshanghai.com
(8) 北京银行
地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
联系电话：010-66223584
客户服务电话： 010-96169（北京） 022-96269（天津） 021-53599688（上海）
029-85766888（西安）
0755-23957088（深圳）
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(9) 平安银行
注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：霍兆龙
联系电话：0755-25859591
开放式基金业务传真：0755-25879453
客户服务电话：40066-99999（免长途费）或 0755-961202
网址：www.pingan.com
(10)中国光大银行
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦
法定代表人：唐双宁
联系人：薛军丽
电话：010-68098777
传真：010-68560661
客户服务电话：95595
（全国）
网址：www.cebbank.com
(11)东莞银行
基金份额发售公告
16
注册地址：东莞市运河东一路 193 号
办公地址：东莞市运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
客户服务电话：0769-96228
网址：www.dongguanbank.cn
网址：www.srcb.com
(12)广发证券
注册地址：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼
法定代表人：王志伟
联系人：黄岚
开放式基金业务传真： （020）87555305
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
(13)银河证券
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：胡关金
联系人：李洋
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
(14)国泰君安证券
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168号上海银行大厦 15楼
法定代表人：祝幼一
联系人：芮敏祺
开放式基金咨询电话：021-38676161
传真：021-38670666
客户服务电话：4008888666
网址: www.gtja.com
(15)国信证券
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人: 何如
联系人: 齐晓燕
电话: 0755-82130833
基金份额发售公告
17
传真: 0755-82133302
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(16)申银万国证券
注册地址：上海市常熟路171 号
办公地址：上海市常熟路171 号
法定代表人：丁国荣
联系人：曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客户服务电话：021-962505
网址：www.sywg.com
(17)招商证券
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：黄健
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
(18)中信建投证券
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：张佑君
开放式基金咨询电话：4008888108
开放式基金业务传真： （010）65182261
网址：www.csc108.com
(19)华泰证券
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：李金龙
开放式基金咨询电话：95597
开放式基金业务传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
(20)海通证券
基金份额发售公告
18
注册地址： 上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
客户服务电话：400-8888-001、021-95553
网址：www.htsec.com
(21)中信证券
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦A层
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6号京城大厦 3层
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.ecitic.com
(22)华泰联合证券
注册地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25层
办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25层
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
开放式基金咨询电话：95513，400-8888-555
开放式基金业务传真：0755-82492962
网址：www.lhzq.com
(23)光大证券
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021－22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：4008888788、10108998
网址：www.ebscn.com
基金份额发售公告
19
(24)长江证券
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：021-63219781
传真：021-51062920
客户服务电话：4008-888-999或 027-85808318
网址：www.95579.com
(25)东方证券
注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层
法定代表人：王益民
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务电话：95503
网站：www.dfzq.com.cn
(26)中银国际证券
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39 层
法定代表人：唐新宇
联系人:张静
开放式基金咨询电话：4006208888
开放式基金业务传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
(27)长城证券
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷
电话：0755-83516289
传真：0755-83516199
客户服务电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
(28)兴业证券
注册地址：福州市湖东路99 号标力大厦
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大·五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
基金份额发售公告
20
业务联系人：谢高得
业务联系电话：021-38565785
客户服务电话：4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
(29)国联证券
注册地址：无锡市县前东街 168号
办公地址：无锡市县前东街 168号
法定代表人：雷建辉
联系人：袁丽萍
开放式基金咨询电话：400-888-5288，0510-82588168
开放式基金业务传真：0510-82830162
网址： www.glsc.com.cn
(30) 平安证券
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（518048）
法定代表人：杨宇翔
联系人：袁月
电话：0755-82450826
开放式基金业务咨询电话：4008816168
开放式基金业务传真：0755-82433794
网址：www.pingan.com
(31)湘财证券
注册地址：长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼
办公地址：长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
电话：021-68634518
开放式基金咨询电话：400-888-1551
开放式基金业务传真：021-68865680
网址： www.xcsc.com
(32)国都证券
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：王少华
联系人：黄静
基金份额发售公告
21
联系电话：010-84183389
客户服务电话：400-818-8118
开放式基金业务传真：010-64482090
网址：www.guodu.com
(33) 世纪证券
注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦 41/42 楼
法定代表人：卢长才
联系人：章磊
联系电话：0755-83199511
开放式基金咨询电话：0755-83199511
开放式基金业务传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
(34) 西部证券
注册地址：西安市东新街232 号陕西信托大厦16－17 层
办公地址：西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层
法定代表人：刘建武
联系人：冯萍
电话：029-87406488
传真：029-87406387
客户服务电话：029-96708
网址：www.westsecu.com.cn
(35) 华安证券
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166号润安大厦
法定代表人：李工
联系人：唐泳
联系电话：0551-5161671
客户服务电话：0551-96518、4008096518
开放式基金业务传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
(36)山西证券
办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：张治国
基金份额发售公告
22
联系电话：0351－8686703
传真：0351－8686619
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
(37)东吴证券
注册地址：苏州市工业园区翠园路 181 号商旅大厦18-21 层
办公地址：苏州市工业园区翠园路 181 号商旅大厦18-21 层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-33365588021
客户服务电话：0512-96288
网址： www.dwzq.com.cn
(38)中原证券
注册地址：郑州市经三路 15 号广汇国际贸易大厦
办公地址：郑州市经三路 15 号广汇国贸 11 楼
法定代表人：石保上
联系人：程月艳
耿铭
联系电话：0371-65585670
开放式基金咨询电话：0371-967218 或 4008139666
开放式基金业务传真：0371-65585665
网址：www.ccnew.com
(39)东北证券
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人: 潘锴
电话:0431-85096709
客户服务电话:4006000686 0431-85096733
网址：www.nesc.cn
(40)财通证券
注册地址： 杭州市解放路 111号金钱大厦
办公地址：杭州市解放路111 号金钱大厦
法定代表人： 沈继宁
基金份额发售公告
23
联系人: 乔骏
电话: 0571-87925129
客户服务电话: 0571-96336（上海地区：962336）
网址：www.ctsec.com
(41) 安信证券
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28层 A02单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82558305
开放式基金咨询电话：4008001001
开放式基金业务传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
(42) 万联证券
注册地址：广州市中山二路 18号广东电信广场 36－37层
办公地址：广州市中山二路 18号广东电信广场 36－37层
法定代表人：李舫金
联系人：刘广
联系电话：020－37865031
开放式基金业务传真：020-37865008
客户服务电话: 400－8888－133
网址：www.wlzq.com.cn
(43)中信金通证券
注册地址：杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼A 座
办公地址：杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼A 座
法定代表人：刘军
联系人：王勤
联系电话：0571-85783715
开放式基金咨询电话：0571-96598
开放式基金业务传真：0571-85783771
网址：www.96598.com.cn
(44) 南京证券
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法人代表：张华东
联系人：徐翔
基金份额发售公告
24
联系电话：025-83367888-4201
传真：025-83320066
客户服务电话：400-828-5888
网址：www.njzq.com.cn
(45)中信万通证券
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市东海西路 28号
法定代表人：史洁民
联系人：丁韶燕
联系电话：0532-85022026
传真：0532-85022026
客户服务电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
(46) 财富证券
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26 楼（410005）
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26 楼（410005）
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
联系电话：0731-84403350
开放式基金业务传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
(47) 东莞证券
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
法定代表人：游锦辉
联系人：张建平 0769-22119423
开放式基金咨询电话：0769-961130
开放式基金业务传真：0769-22119423
网站：www.dgzq.com.cn
(48)金元证券
注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
联系人：金春
电话：0755-83025695
基金份额发售公告
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传真：0755-83025625
客户服务电话：400-8888-228
网址：www.jyzq.com.cn
(49)国海证券
注册地址：广西南宁市滨湖路 46 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦30 楼
法定代表人：张雅锋
联系人：武斌
联系电话：0755-83707413
传真：0755-83700205
客户服务电话：4008888100（全国） 、96100（广西）
网址：www.ghzq.com.cn
(50) 广州证券
注册地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼五楼
办公地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼五楼
法定代表人：吴志明
联系人：樊刚正
电话：020-87322668
传真：020-87325036
客户服务电话: 020-961303
网址：www.gzs.com.cn
(51)第一创业证券
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B座 25、26层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B座 25、26层
法定代表人：刘学民
联系人: 徐菁
电话: 0755-25832848
客户服务电话: 0755-25832583
网址：www.firstcapital.com.cn
(52) 渤海证券
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道8 号
法定代表人：张志军
联系人：王兆权
电话：022-28451861
基金份额发售公告
26
传真：022-28451892
客户服务电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com
(53)华西证券
注册地址：四川省成都市陕西街 239号
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心18 楼（深圳总部）
法定代表人：杨炯洋
联系人：赵珩
电话：028-86150035
客户服务电话：400-888-8818
网址：www.hx168.com.cn
(54)东海证券
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18、19楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18、19楼
法定代表人：朱科敏
联系人：李涛
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
客户服务电话：0519-88166222
021-52574550
0379-64902266
免费服务热线：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
(55)齐鲁证券
通讯地址：山东省济南市经十路 128号
法定代表人：李玮
联系人：傅咏梅
联系电话：0531-81283938
传真电话：0531-81283900
客户服务电话： 95538
网址： www.qlzq.com.cn
(56)宏源证券
注册地址：新疆乌鲁木齐市建设路 2号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
联系电话：010-88085338
基金份额发售公告
27
客户服务电话：4008-000-562
传真：010-88085344
网址：www.hysec.com
(57)方正证券
注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：0731－85832343
传真：0731－85832214
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
(58)中投证券
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 20层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 20层
法定代表人：杨小阳
联系人：刘权
电话： （0755）82026521
传真： （0755）82026539
客户服务电话：400-600-8008
网址：www.cjis.cn
(59)民族证券
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A座6-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A座6-9 层
法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
(60)新时代证券
注册地址：北京市西城区月坛北街 2号月坛大厦 1501
办公地址：北京市西城区金融大街 1号 A座 8楼
法定代表人：马金声
联系人：高滋生
联系电话：010-83561149
基金份额发售公告
28
客户服务电话：400-698-9898
开放式基金业务传真：010-83561001
网址：www.xsdzq.cn
(61)红塔证券
注册地址：云南省昆明市北京路 155号附 1 号红塔大厦 9楼
办公地址：云南省昆明市北京路 155号附 1 号红塔大厦 9楼
法定代表人：况雨林
网址：www.hongtastock.com
(62)日信证券
注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号
法定代表人：洪明
联系人： 张利军
联系电话：0471-6292465， 010-88086830-652
咨询电话：010-88086830
传真：010-88086637
网址：www.rxzq.com.cn
(63)西南证券
注册地址：重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦 A幢 22-25 楼
办公地址：重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦 A幢 22-25 楼
法定代表人：王珠林
联系人：秦治国
电话：023-63721712
传真：023-63786215
客户服务电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
（四）注册登记机构
易方达基金管理有限公司
有关内容同上。
（五）律师事务所和经办律师
律师事务所：上海源泰律师事务所
地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405室
基金份额发售公告
29
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
联系人：廖海
经办律师：廖海、田卫红
（六）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1233号汇亚大厦 1604-1608室
法定代表人：杨绍信
联系电话：021-23238888
传真电话：021-23238800
经办注册会计师：汪棣、金毅
联系人：金毅
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2009 2009 2009 2009 年 年 年 年 12 12 12 12 月 月 月 月 3 3 3 3 日 日 日 日
