上证超 级大盘 交易型 开放式指数 证 券投资 基金
基金份 额发售公告
博时基金 管理有 限 公司
基金份额发售公 告
目 录
重要提 示 ............................................................................................................................... 1
一、本 次发售 基本 情况 ......................................................................................................... 4
二、发 售方式 及相 关规定 ..................................................................................................... 9
三、投 资者开 户 .................................................................................................................. 10
四、网 上现金 认购 的程序 ................................................................................................... 11
五、网 下现金 认购 的程序 ................................................................................................... 12
七、清 算与交 割 .................................................................................................................. 15
八、基 金的验 资与 基金合 同生效 ........................................................................................ 16
九、本 次发售 当事 人或中 介机构 ........................................................................................ 17
十、网 下股票 认购 清单 ....................................................................................................... 32
基金份额发售公 告
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重要提 示
1 .上证 超级大 盘交易 型开放 式指数 证券投 资基金 (以 下简称 “ 本基金 ” )的募集 已获 中
国证 券 监督 管理 委员 会 2009 年 11 月 26 日 证监 许可[2009]1258 号文 批准 。 中国证 券监 督
管理委 员会 (以 下简 称 “ 中 国证监 会 ” ) 对本 基金 的核 准并不 代表 中国 证监 会对 本基金 的风 险
和收益 作出 实质 性判 断、 推荐或 保证 。
2 .本 基金 是交 易型 开 放 式 指数 证 券投 资 基 金。
3 . 本 基金 的基 金管 理人 为 博时基 金管 理有 限公 司 ( 以下简 称 “ 本 公司 ” ) , 基金 托管人 为
中 国建 设银行 股份 有限 公司 (以 下简称 “ 中国 建设 银行 ” ) ,登记 结算 机构为 中国 证券 登记结
算有限 责任 公司 。
4 .本 基金募 集对 象 为 个人 投资者 、 机 构投资 者 、 合 格境外 机构 投资者 和 法 律 法规或 中
国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他投 资者 。
5 .本 基金 拟自 2009 年 12 月 7 日 起至 2009 年 12 月 23 日止 通过 销售 机构 公 开发售 。
投资者 可选 择网 上现 金认 购、 网下 现金 认购 以及 网下 股票认 购等 三种 方式 认购 本基金 。 其中 ,
网下现 金发 售期 间为 2009 年 12 月 7 日起 至 2009 年 12 月 23 日, 网 上现 金发 售 日期 为 2009
年 12 月 23 日; 通 过基 金 管理人 进行 网下 现金 认购 的发售 日期 为 2009 年 12 月 7 日至 2009
年 12 月 23 日; 通 过发 售代 理机构 进行 网下 股票 认购 的发售 期间 为 2009 年 12 月 7 日至 2009
年 12 月 23 日 。
6 .本 基金网上 现 金发 售通 过具有 基金 代销业 务资 格 及上海 证券 交易所 会员 资 格的证 券
公司办 理。
7 .本 基金 管理 人办 理网下现金发 售 。
8 .网 下现金 发售 和网 下 股 票发售 代理 机构 为 :国 泰 君安证 券股份 有限 公司 、 中信建 投
证券有 限责 任公 司 、 国 信 证券有 限责 任公 司 、 招 商 证券股 份有 限公 司 、 广 发 证券股 份有 限公
司、 中信 证券 股份 有限 公 司、 中国 银河 证券 股份 有 限公司 、 海通 证券 股份 有 限公司 、 华泰 联
合证券 有限 责任 公司 、 申 银万国 证券 股份 有限 公司 、 兴 业证 券股 份有 限公 司 、 长 江证 券股 份
有限公 司、 安信 证券 股份 有限 公 司、 中信 金通 证券 有限责 任公 司、 湘财 证券 有限责 任公 司 、
万联证 券有 限责 任公 司 、 国元证 券股 份有 限公 司 、 渤海证 券股 份有 限公 司 、 华泰证 券 股 份有
限 公司 、 中信 万通 证券 有 限责任 公司 、 东吴 证券 有 限责任 公司 、 东方 证券 股 份有限 公司 、 长
城证券 有限 责任 公司 、 光 大证券 股份 有限 公司 、 广 州证券 有限 责任 公司 、 南 京证券 有限 责任
公司 、 国 联证 券有 限责 任 公司 、 浙 商证 券有 限责 任 公司 、 平 安证 券有 限责 任 公司 、 华 安证 券
有限责 任公 司、 国海 证券 有限责 任公 司、 东莞 证券 有限责 任公 司、 中原 证券 股份有 限公司、
中银国 际证 券有 限责 任公 司、 恒泰 证券 有限 责任 公 司、 国盛 证券 有限 责任 公 司、 宏源 证券 股
份有限 公司 、 齐鲁 证券 有 限公司 、 世纪 证券 有限 责 任公司 、 江南 证券 有限 责 任公司 、 广发 华
福证券 有限 责任 公司 、 华 龙证券 有限 责任 公司 、 中 国国际 金融 有限 公司 、 财 通证券 有限 责任
公司 、 中 国建 银投 资证 券 有限责任 公 司 、 中 山证 券 有限责 任公 司 、 江 海证 券 有限公 司 、 华 宝
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证券经纪 有 限责 任公 司 、 厦门证 券有 限公 司 、 爱 建 证券有 限责 任公 司 、 信 达 证券股 份有 限公
司 。
9 .投 资者 认购 本基 金时 需 具有上海 证券 交易所 A 股 账户或 基金 账户 。
10. 本基 金认 购费 率或 认 购佣金 比率 不超 过 认 购份 额的0.80% 。
11 . 网上现 金 认 购 单 一 账 户 每 笔 认 购 份 额 需 为1000 份 或 其 整 数 倍 , 最 高 不 得 超 过
99,999,000 份。
投资者 通过 发售 代理 机构 办理网下 现 金认 购的, 每 笔认购 份额 须为1000 份 或 其整数 倍 ;
投资者 通过 基金 管理 人办 理网下 现金 认购 的, 每笔 认购份 额须 在10 万 份以 上 (含10 万 份) ,
超过部 分须 为1 万份 的整 数 倍。
网下股 票认 购的 , 单 只股 票最低 认 购 申报 股数 为1,000 股 , 超 过1,000 股 的部 分 须为100
股的整 数倍 。投 资者 可以 多次认 购, 累计 认购 不设 上限。
12 . 网上 现 金认 购 申请 提交 后 , 投资 者 可以 在当 日交 易 时 间内 撤 销指 定 的 认购 申 请 。
网下现 金认 购、 网下 股票 认购申 请提 交后 在销 售机 构 规定 的时 间之 后不 得撤 销。
13.销售网点(指代销网 点和/ 或直销网点)对申请的受理并不表示对该申请的成功确
认, 而仅 代表 销售 网点 确 实接受 了认 购申 请 , 申 请 的成功 确认 应以 登记 结算 机构的 确认 登记
为准。 投资 者可 以在 基金 合同生 效后 通过 原认 购网 点查询 认购 确认 情况 。
14.本公告仅对 本基金发 售的有 关事项和规 定予以 说明。投资者欲了 解 “ 上证超级大盘
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 ” 的详 细情 况 , 请 详 细阅读 刊登 在 2009 年 12 月 2 日 《 中国
证券报 》上 的《 上证 超级 大盘交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 招募 说明 书》 。
15. 本基 金的 招募 说明 书 及本公 告 发 布在 本公 司网 站(www.bosera.com)。
16 . 各发 售 代理 机 构办 理认 购 业 务的 办 理网 点、 办理 日 期 和时 间 等事 项参 照各 发 售代
理机构 的具 体规 定。
17 . 在发 售 期间 , 除本 公告 所 列 的发 售 代理 机构 外, 如 增 加 其 他 发售 代理 机构 , 或已
有发售 代理 机构 增加 新的 代销网 点, 将及 时公 告。
18. 本公 司可 根据 基金 销 售情况 适当 延长 或缩 短基 金发售 时间 ,并 及时 公告 。
19. 投 资者 如有 任何 问题 , 可拨 打本 公司 全国 统一 服务热 线[95105568 (免 长 途话费 )]
及各代 办券 商 。
20. 基金 管理 人可 综合 各 种情况 对发 售安 排做 适当 调整。
21 . 基金 募 集期 结 束后 ,基 金 管 理人 确 定本 基金 的一 级 交 易商 名 单, 报上 海证 券 交易
所, 经有 关部 门认 可后 , 由上海 证券 交易 所公 告 。 本基金 上市 后 , 指 定交 易 未在一 级交 易商
的投资 人只 能进 行本 基金 的二级 市场 买卖 , 如投 资 人需进 行本 基金 的申 购赎 回交易 , 须指 定
交易或 转指 定交 易到 一级 交易商 。
22. 风险 提示
证券投 资基 金是 一种 长期 投资工 具 , 其 主要 功能 是 分散投 资 , 降 低投 资单 一 证券所 带 来
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的个别 风险 。
本基金 投资 于标 的指 数成 份股票 、 备 选成 份股 票、 一级市 场新 发股 票、 债券 、 权证 以及
中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 。 其中 , 基 金投资 于标 的指 数成 份股 票及备 选成 份
股票的 比例 不低 于基 金资 产净值 的 90 % ,但 因法 律 法规的 规定 而受 限制 的情 形除外 。
基金在 投资 运作 过程 中可 能遇到 各种 风险 , 既包 括 投资组 合的 风险 ( 市场 风 险、 信用 风
险、流动 性风险、 指数基 金特有的 风险和跟 踪误 差 风险等) , 也包括 基金自身 的管理风 险 、
操作风 险和 合规 风险 等 。 此外 , 巨 额赎 回风 险是 开 放式基 金所 特有 的风 险 , 即当单 个交 易日
基金的 净赎 回申 请超 过基 金总份 额的 10 %时 ,投 资 者可能 无法 及时 赎回 持有 的全部 基金 份
额。
本基金 属于 股票 型基 金 , 其预期 收益 及风 险水 平高 于混合 基金 、 债券 基金 与 货币市 场基
金, 属于 高风 险高 收益 的 开放式 基金 。 本基 金为 被 动式投 资的 股票 型指 数基 金, 主要 采用 完
全复制 策略 , 跟踪 上证 超 级大盘 指数 , 其风 险收 益 特征与 标的 指数 所表 征的 市场组 合的 风险
收益特 征相 似 。 投 资者 应 当认真 阅读 《 基金 合同》 、 《招募 说明 书 》 等 基金 法 律文 件 , 了解 基
金的风 险收 益特 征 , 根 据 自身的 投资 目的 、 投资 期 限、 投资 经验 、 资 产状 况 等因素 判断 本基
金是否 和自 身的 风险 承受 能力相 适应 , 并 通过 基金 管 理人或 基金 管理 人委 托的 具有基 金代 销
业务资 格的 其他 机构 购买 和赎回 基金 , 本基 金代 销 机构名 单详 见本 《 基金 份 额 发售 公告 》 以
及其它 相关 公告 。
基金管理人 管理 的其 它基金 的业 绩并 不构 成对 本基金 业绩 表现 的保 证。 基 金管理 人依 照
恪尽职 守 、 诚 实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 , 但 不保 证基 金 一定盈 利 , 也 不
保证最 低收 益。 本基 金初 始募集 份额 净值 1 元。 在 市场波 动因 素影 响下 , 本 基金净 值可 能 低
于初始 面值 , 本 基金 投资 者有可 能出 现亏 损。 基金 管理人 提醒 投资 者基 金投 资的 “ 买 者自 负 ”
原则 , 在 投资 者作 出投 资 决策后 , 基金 运营 状况 与 基金净 值变 化导 致的 投资 风险 , 由 投资 者
自行负 担。
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一、本 次发售 基本 情况
(一) 基金名 称
上证超 级大 盘 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 ( 认购 代码 : 510023 ; 简称 : 超大 ETF)。
(二) 基金运 作方 式和类 型: 交 易型 开放 式指数 基 金。
(三) 存续期 限:不定期。
(四) 基金份 额初始 面值 : 每基 金份 额初始 面 值为 1.00 元 人民 币。
(五) 发售对 象
中华人 民共 和国 境内 的个 人投资 者和 机构 投资 者 ( 法 律法规 禁止 购买 证券 投资 基金者除
外) , 合 格境 外机 构投 资 者, 以及 法律 法规 或中 国 证监会 允许 购买 证券 投资 基金的 其他 投资
者 。
(六) 销 售机 构
1 .发 售协 调人
发售主 协调 人: 招商 证券 股份有 限公 司 、 海通 证券 股份有 限公 司 。
发售副主 协 调人 : 国信 证 券有限 责任 公司 、 广发 证 券股份 有限 公司 、 申银 万 国证券 股份
有限公 司 、 华 泰证 券有 限 责任公 司 、 华 泰联 合证 券 有限责 任公 司 、 中 信建 投 证券有 限责 任公
司 、中 国建 银投 资证券 有 限责任 公司 、安 信证 券股 份有限 公司 。
2 .网 下现 金发 售直 销机 构
名称: 博时 基金 管理 有限 公司
住所: 广东 省深 圳市 福田 区深南 大 道 7088 号 招 商 银行大 厦 29 层
办公地 址: 北京 市建 国门 内大 街 18 号恒 基中 心办公 1 座 23 层
电话:010-65187055
传真:010-65187032
联系人 : 尚 继源
全国统 一服 务热 线 :95105568 (免 长途 话费)
3 .网 上现 金发 售代 理机 构
国泰君 安证 券股份 有 限公 司、 广发 证券 股份 有限 公 司、 国信 证券 有限 责任 公 司、 招商 证
券股份 有限 公司 、 华泰 联 合证券 有限 责任 公司 、 中 信证券 股份 有限 公司 、 海 通证券 股份 有限
公司 、 申 银万 国证 券股 份 有限公 司 、 西 南证 券股 份 有限公 司 、 华 龙证 券有 限 责任公 司 、 大 同
证券有 限责 任公 司 、 民 生 证券有 限责 任公 司 、 山 西 证券股 份有 限公 司 、 长 江 证券股 份有 限公
司、 中信 万通 证券 、 广 州 证券有 限责 任公 司 、 兴 业 证券股 份有 限公 司 、 华 泰 证券 股 份有 限 公
司、 渤海 证券 股份 有限 公 司、 中信 金通 证券 有限 责 任公司 、 万联 证券 有限 责 任公司 、 国元 证
券股份 有限 公司 、 湘 财证 券 有限责 任公 司、 东吴 证券 有 限责任 公司 、 东 方证 券 股 份 有限 公 司、
光大证 券股份 公 司 、 上 海 证券有 限责 任公 司 、 国 联 证券有 限责 任公 司 、 浙 商 证券有 限责 任公
司、 平安 证券 有限 责任 公 司、 华安 证券 有限 责任 公 司、 东北 证券 股份 有限 公 司、 南京 证券 有
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限责任 公司 、 长城 证券 有 限责任 公司 、 国海 证券 有 限责任 公司 、 财富 证券 有 限责任 公司 、 东
莞证券 有限 责任 公司 、 中 原证券 股份 有限 公司 、 国 都证券 有限 责任 公司 、 恒 泰证券 有限 责任
公司 、 中 银国 际证 券有 限 责任公 司 、 齐 鲁证 券有 限 公司 、 华 西证 券有 限责 任 公司 、 国 盛证 券
有限责 任公 司、 新时 代证 券 有限责 任公 司、 华林 证券 有 限责任 公司 、 中 国国 际金 融 有限公 司、
宏源证 券股 份有 限公 司 、 广发华 福证 券有 限责 任公 司、 世纪 证券 有限 责任 公 司、 德邦 证券 有
限责任 公司 、 金元 证券 股 份有限 公司 、 西部 证券 股 份有限 公司 、 东海 证券 有 限责任 公司 、 信
泰证券 有限 责任 公司 、 江 南证券 有限 责任 公司 、 第 一创业 证券 有限 责任 公司 、 中 信建 投证 券
有限责 任公 司 、 财 通证 券 有限责 任公 司 、 安 信证 券 股份有 限公 司 、 中 国银 河 证券股 份有 限公
司、 华鑫 证券 有限 责任 公 司、 瑞银 证券 有限 责任 公 司、 国金 证券 股份 有限 公 司、 中国 建银 投
资证券 有限 责任 公司 、 中 山证券 有限 责任 公司 、 红 塔证券 股份 有限 公司 、 日 信证券 有限 责任
公司 、 西 藏证 券经 纪有 限 责任公 司 、 方 正证 券有 限 责任公 司 、 联 讯证 券有 限 责任公 司 、 天 源
证券经 纪有 限公 司 、 江 海 证券有 限公 司 、 银 泰证 券 有限责 任公 司 、 中 国民 族 证券有 限责 任公
司、 华宝 证券 经纪 有限 责 任公司 、 厦门 证券 有限 公 司、 爱建 证券 有限 责任 公 司、 英大 证券 有
限责任 公司 、信 达证 券股 份有限 公司 、东 兴证 券股 份有限 公司 、华 融证 券股 份有限 公司 。
4 .办 理网 下现 金与 网下 股 票认购 的证 券公 司
国泰君 安证 券股份 有 限公 司、 中信 建投 证券 有限 责 任公司 、 国信 证券 有限 责 任公司 、 招
商证券 股份 有限 公司 、 广 发证券 股份 有限 公司 、 中 信证券 股份 有限 公司 、 中 国银河 证券 股份
有限公 司 、 海 通证 券股 份 有限公 司 、 华 泰联 合证 券 有限责 任公 司 、 申 银万 国 证券股 份有 限公
司、 兴业 证券 股份 有限 公 司、 长江 证券 股份 有限 公 司、 安信 证券 股份 有限 公 司、 中信 金通 证
券有限 责任 公司 、 湘 财证 券 有限责 任公 司、 万联 证券 有 限责任 公司 、 国 元证 券股 份 有限公 司、
渤海证 券股 份有 限公 司 、 华泰证 券 股 份有 限 公 司 、 中 信万 通证 券有 限责 任公 司、 东吴 证券 有
限责任 公司 、 东方 证券 股 份有限 公司 、 长城 证券 有 限责任 公司 、 光大 证券 股 份有限 公司 、 广
州证券 有限 责任 公司 、 南 京证券 有限 责任 公司 、 国 联证券 有限 责任 公司 、 浙 商证券 有限 责任
公司 、 平 安证 券有 限责 任 公司 、 华 安证 券有 限责 任 公司 、 国 海证 券有 限责 任 公司 、 东 莞证 券
有限责 任公 司 、 中 原证 券 股份有 限 公 司 、 中 银国 际 证券有 限责 任公 司 、 恒 泰 证券有 限责 任公
司、 国盛 证券 有限 责任 公 司、 宏源 证券 股份 有限 公 司、 齐鲁 证券 有限 公司 、 世纪证 券有 限责
任公司 、 江南 证券 有限 责 任公司 、 广发 华福 证券 有 限责任 公司 、 华龙 证券 有 限责任 公司 、 中
国国际 金融 有限 公司 、 财 通证券 有限 责任 公司 、 中 国建银 投资 证券 有限 责任 公司 、 中 山证 券
有限责 任公 司 、 江 海证 券 有限公 司 、 华 宝证 券经纪 有限责 任公 司 、 厦 门证 券 有限公 司 、 爱 建
证券有 限责 任公 司、 信达 证券股 份有 限公 司 。
5 .基 金管理 人可 根据 有关 法律法 规, 选择其 他符 合 要求的 机构 代理发 售本 基 金,并 及
时公告 。
(七) 发售时 间安 排与基 金合同 生效
1 .发 售时 间安 排
基金份额发售公 告
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本基金 的募 集期 限不 超 过 3 个月 ,自 基金 份额 开始 发售之 日起 计算 。
本基金 拟 自 2009 年 12 月 7 日起至 2009 年 12 月 23 日 止通 过销 售机 构公 开 发售。 投
资者可 选择 网上 现金 认购 、网 下 现金 认购 以及 网下 股票认 购等 三种 方式 认购 本基金 。其 中 ,
网下现 金发 售期 间为 2009 年 12 月 7 日起 至 2009 年 12 月 23 日, 网 上现 金发 售 日期 为 2009
年 12 月 23 日; 通过 基金 管理人 进行 网下 现金 认购 的发售 日期 为 2009 年 12 月 7 日至 2009
年 12 月 23 日; 通 过发 售代 理机构 进行 网下 股票 认购 的发售 期间 为 2009 年 12 月 7 日至 2009
年 12 月 23 日。
2 .基 金备 案条 件
基金募 集期 限届 满 , 具 备 下列条 件的 , 基金 管理 人 应当按 照规 定办 理基 金验 资和备 案手
续:
(1 ) 本基金 自基 金份 额发 售之 日起 3 个 月内 ,基 金募 集 份额总 额不 少 于 2 亿份 ;
(2 )基金 募集 金额 不 少于 2 亿 元( 含募集 股票 市值) ,并 且基 金份 额持 有 人的人 数不
少于 200 人。
(3 )基金 合同 生效
基金募 集期 限届 满 , 具 备 上述基 金备 案条 件的 , 基 金管理 人将 向中 国证 监会 提交验 资报
告, 办理 基金 备案 手续 。 自中国 证监 会书 面确 认之 日起 , 基 金备 案手 续办 理 完毕 , 基 金合 同
生效。 基金 管理 人应 当在 收到中 国证 监会 确认 文件 的次日 予以 公告 。
(4 )基金 募集 失败
基金募 集期 届满 ,未 达到 基金备 案条 件, 则基 金募 集失败 。
如基金 募集 失败 , 基金 管 理人应 以其 固有 财产 承担 因募集 行为 而产 生的 债务 和费用 , 在
基金募 集 期 届满 后 30 日 内 返还 投 资人 已缴 纳的 认购 款项 , 并 加计 银行 同期 存 款利息 , 同时
将已冻 结的 股票 解冻 。 如 基金募 集失 败 , 基 金管 理 人、 基金 托管 人不 得请 求 报酬 。 基 金管 理
人、基 金托 管人 为基 金募 集支付 之一 切费 用应 由各 方各自 承担 。
(5 ) 如遇 突发 事件 ,以 上 基金募 集期 的安 排可 以适 当调整 。
(八) 认购方 式与 费率
1 .基 金份 额初 始面 值: 本 基金份 额初 始面 值 为 1.00 元人民 币。
2 .认 购费 率
认购份 额 认购费 率
50 万 份以 下 0.80%
50 万 份以 上 ( 含 ) —100 万 份以下 0.50%
100 万份 以上 (含) 每笔1000 元
基金管 理人 办理 网下 现金 认购 时 按照 上表 所示 费率 收取认 购费 用。 发售 代理 机 构办理 网
基金份额发售公 告
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上 现金 认购 、 网 下现 金认 购、网 下 股 票认 购时 可参 照上述 费率 结构 收取 一定 的佣金 。
3 .认 购费 用计 算公 式和 收 取方式
(1 )通过基 金管 理人 进行网 下现 金认购 的投 资 者,认 购以 基金份 额申 请 ,认购 费用 和
认购金 额的 计算 公式 为:
认购费用= 认购 份额× 认购费 率
认购金 额 = 认购 份额× (1 +认购 费率 )
认购费用由 基金 管理 人在投 资者 认购 确认 时收 取,投 资者 需以 现金 方式 交纳认 购 费 用 。
例一:某投 资者 在本 公司直 销网 点认购 300,000 份基 金 份 额,则 需准 备 的资金 金额 计
算如下 :
认购费用=300,000× 0.8% =2,400 元
认购金额=300,000× (1+0.8% )=302,400 元
即投资者需 准 备 302,400 元资 金, 方可 认购 到 300,000 份 本基 金基 金份 额。
(2 )通过发 售代 理机 构进行 网上 现金认 购、 网 下现金 认购 的投资 者, 认 购以基 金份 额
申请, 认购 佣金 和认 购金 额的计 算金 式为 :
认购佣金= 认 购份 额× 佣金比 率
认购金额= 认 购份 额× (1 + 佣金 比率 )
认购佣金由发售代理机构 在投资者认购确认时收取 ,投资者 需 以 现 金 方 式 交纳 认 购 佣
金。
例二:某投 资者 到某 发售代 理机 构网 点认 购 10,000 份本 基金 ,假 设该 发 售代理 机构 确
认的佣 金比 率 为 0.8% ,则 需准备 的资 金金 额计 算如 下:
认购佣金=10,000× 0.8%=80 元
认购金额=10,000× (1 +0.8% )=10,080 元
即投资者需 准 备 10,080 元 资金 ,方 可认 购到 10,000 份本 基金 基金 份额 。
(3 )通过发 售代 理机 构 进行 网下 股票认 购的 投 资者, 认购 以单只 股票 股 数申请 ,在 发
售代 理机构允许的 条件下,投 资者可选择以 现金或基金 份额的方式 支 付认购费用/ 佣金。认
购份额 和认 购费 用/ 佣 金的 计算公 式为 :
如投资 人选 择以现 金支 付 认购费 用/ 佣金 则其 可得到 的基金 份额 和需支 付的 认 购费用/ 佣
金如下 :
认购份额= ( 第 i 只 股 票在网 下股 票认 购期 最后 一日的 均价× 有效 认购 数量 )/1.00
认购费 用/佣金= 认 购份 额× 认购费 率或 佣金 比率
(“ 认购 日期 最后 一日 的均 价、 有 效认 购数 量 ” 由 基金 管理人 确认 , 具 体规 定见 本基金 招
募说明 书。 )
如 投 资人选择 以基金份额 的方式交 纳认购费用/ 佣金 则其可得 到的基金份额和 需支付 的
基金份额发售公 告
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认购费 用/ 佣 金如 下:
认购份额= ( 第 i 只 股 票在网 下股 票认 购期 最后 一日的 均价× 有效 认购 数量 )/1.00
认购费用/佣金= 认 购 份额/ (1 +认 购费 率或 佣 金比率 )× 认 购费 率或 佣金 比率
净认购份额= 认购 份额 - 认购 费用 或佣 金
(“ 认购日期 最后 一日 的均价 、 有 效认 购数 量 ” 由 基金管 理人 确认 , 具 体规 定见本 基金 招
募说明 书。 )
认购费用/ 佣 金小 数点 后两位 舍去 。
例三:某投 资者 持有 上证超 级大 盘指数 成 份股 中股 票 A 和股 票 B 各 10 ,000 股和 20,
000 股, 至 某发 售代 理机 构网点 认购 本基 金, 选择 以现金 支付 认购 佣金 。 假 设 2009 年× 月×
日股 票 A 和股 票 B 的 均价 分别 25.50 元和 6.50 元, 基金管 理人 确认 的有 效认 购数量 为 10 ,
000 股股票 A 和 20,000 股股票 B ,发 售代 理机 构 确认的 佣金 比例 为 0.8% , 则其可 得到 的
基金份 额和 需支 付的 认购 佣金如 下:
认购份额= (10,000× 25.50 )÷ 1.00 +(20,000× 6.50 )÷ 1.00 =385,000 份
认购佣金=385,000× 0.8% =3,080 元
即投资者可 认购 到 385,000 份本 基金 基金 份额 ,并需 另行 支 付 3,080 元 的认购 佣金 。
例四: 续 例三 , 假 设 该投资 者选 择以 基金 份额 的方式 交纳 认购 佣金 , 则 投资者 最终 可得
的净认 购份 额为 :
认购份额= (10,000× 25.50 )÷ 1.00 +(20,000× 6.50 )÷ 1.00=385,000 份
认购佣金=385,000÷ (1+0.8% )× 0.8%=3,055.56 份
净认购 份额 =385,000 -3055.56 =381944.44 份
基金份额发售公 告
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二、发 售方式 及相 关规定
1 .本基金 在发 售期 内 面向个 人和 机构 投资 人同 时发售 。
2 .本公司 直销 网点 接 受单笔 认购 份额 在 10 万 份以上 ( 含 10 万份) 、超 过部分 须 为 1
万份的 整数 倍的 投资 人的 网下现 金认 购申 请。
3 .发售代 理机 构的 代 销网点 接受 投资 人( 不分 机构和 个人 )单 笔认 购份 额为 1,000 份
或其整 数倍 的网 上现 金认 购、 网下 现金 认购 申请 ; 以及单 只股 票股 数 为 1,000 股以 上 、 超 过
部分 为 100 股 的整 数倍 的 网下股 票认 购申 请。
4 .发售期 内投 资人 可 以重复 认购 本基 金, 累计 认购不 设上 限 。
5 .本基金 不设 募集 上 限。
基金份额发售公 告
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三、投 资者开 户
投资人认购 本基 金时 需具有 上海 证券 交易 所 A 股账户 或基 金账 户。
1 .如投资 人需 新开 立 证券账 户, 则应 注意 :
1 )基 金账户 只能 进行 基金 的二级 市场 交易, 如投 资 人需要 参与 网下股 票认 购 或基金 的
申购、 赎回 ,则 应开 立 A 股账户 。
2 ) 开户 当日 无法 办理 指定 交易 , 建 议投 资人 在进 行 认购前 至 少 2 个工 作日 办 理开户 手
续。
2 .如 投资 人已 开立 证券 账 户,则 应注 意:
1 )如 投资人 未办 理指 定交 易或指 定交 易在不 办理 本 基金发 售业 务的证 券公 司 ,需要 指
定交易 或转 指定 交易 在可 办理本 基金 发售 业务 的证 券公司 。
2 )当 日办理 指定 交易 或转 指定交 易的 投资人 当日 无 法进行 认购 ,建议 投资 人 在进行 认
购前至 少 1 个 工作 日办 理 指定交 易或 转指 定交 易手 续。
3 .使用专 用席 位的 机 构投资 人则 无需 办理 指定 交易 。
基金份额发售公 告
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四、网上 现金 认购 的程序
1 .业 务办 理时 间:2009 年 12 月 23 日 上午 9:30-11:30 和 下午 13:00-15:00 。
2 .认 购手 续:
(1 ) 开立 上海 证券 交易 所 A 股账 户或 基金 账户 , 办理指 定交 易在 发售 代理 机构 。
(2 ) 在认 购前 向资 金账 户 中存入 足够 的认 购资 金。
(3 ) 投资者 可通 过填 写认 购委托 单、 电话委 托、 磁 卡委托 、网 上委托 等方 式 申报认 购
委托 , 可多 次申 报 , 申报 一经确 认 , 认购 资金 即被 冻结。
基金份额发售公 告
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五、网下 现金 认购 的程序
(一) 直销 机构
1 . 本公 司接 受认 购份 额 在 10 万份 ( 含 10 万 份) 以上、 超过 部分 须为 1 万 份的整 数倍
的个人 、机 构投 资人 的认 购。
2 . 业务 办理 时间:2009 年 12 月 7 日至 12 月 23 日 9 :30-17:00 ( 周六、 周日不 受
理) 。
3 .到 直销 网点 提供 下列 资 料办理 基金 的认 购手 续:
(1 ) 个人 投资 者
1 ) 填妥 并签 字或 签字 加盖 章的 《ETF 基 金网 下现 金 认购业 务申 请表 》 投资 人 资料部 分
2 )投 资者 有效 身份 证件 原 件及复 印件
3 )上 海证 券交 易所 证券 账 户 原件 及复 印件
(2 ) 机构 投资 者
1 ) 填妥 并加 盖单 位公 章和 法定代 表人 章的 的 《ETF 基金网 下现 金认 购业 务申 请表 》 投
资人资 料部 分
2 )上 海证 券交 易所 证券 账 户 原件 及复 印件
3 )加 盖公 章和 法定 代表 人 章的基 金业 务授 权委 托书 原件
4 )法 定代 表人 及经 办人 有 效身份 证件 原件 及其 复印 件
5 )一 式三 份预 留印 鉴卡
6 )企 业有效 营业 执照 副本 原件及 其复 印件或 民政 部 门有效 注册 登记证 书副 本 及其复 印
件(加 盖公 章)
4 .在 认购 期内 ,将 足额 认 购资金 汇入 本公 司指 定的 任一直 销资 金专 户:
(1 ) 中国 建设 银行 直销 专 户
账户名 称: 博时 基金 管理 有限公 司
银行全 称: 中国 建设 银行 北京地 坛支 行
银行账 号:11001042900056000600
同城交 换号 :429
联行行 号:50190
人行支 付系 统 机 构号 :105100002037
(2 ) 中国 工商 银行 直销 专 户
账户名 称: 博时 基金 管理 有限公 司
银行全 称: 中国 工商 银行 股份有 限公 司北 京王 府井 金街支 行
银行账 号:0200000729027305830
同城交 换号 :1221
工行实 时清 算系 统行 号:20100042
基金份额发售公 告
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人行支 付系 统机 构号 :102100000072
(3 ) 交通 银行 直销 专户
账户名 称: 博时 基金 管理 有限公 司
银行全 称: 交通 银行 北京 分行营 业部
银行账 号:110060149018001401403
同城交 换号 :060149
联行行 号:61113
人行支 付系 统机 构号 :301100000015
5 .注 意事 项:
(1 ) 若投 资人 的认 购资 金 在认购 申请 当日 17 :00 之前未 到本 公司 指定 的直 销资金 专
户,则 当日 提交 的申 请 失 败。投 资者 需重 新提 交认 购申请 。
(2 )投资人 汇款 时, 应在汇 款摘 要或用 途栏 标 明上海 证券 交易所 证券 账 户 信息 ,并 提
示银行 柜台 人员 务必 准确 完整地 传递 汇款 信息 ,包 括汇款 人和 用途 栏内 容。
(3 )为了确 保客 户 资 金及时 准确 的入账 , 投 资 人将加 盖银 行业务 受理 章 的汇款 单据 传
真至本 公司 直销 中心 并电 话确认 。 传 真号 码:010 -65187032 , 确 认电 话:010-65187055 。
(二) 发售 代理 机构
1 . 业 务办 理时 间: 2009 年 12 月 7 日至 12 月 23 日 9:30-17:00 (周 六、 周日 不受理 ) ,
具体时 间以 各发 售代 理机 构的规 定为 准 。
2 .认购 手 续:
(1 ) 开立 上海 证券 交易 所 A 股账 户或 基金 账户 , 办理指 定交 易或 转指 定交 易。
(2 )在认 购前 向资 金 账户中 存入 足够 的认 购资 金。
(3 )投资人 填写 认购 委托单 ,同 时填写 委托 该 发售代 理机 构代为 办理 网 上现金 认购 的
委托申 请书 。申 报一 经确 认,认 购资 金即 被冻 结 。
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六、网下 股票 认购 的程序
发售代 理机 构
1 .业务办 理时 间: 2009 年 12 月 7 日至 2009 年 12 月 23 日上午 9:30-11:30 和下
午 13:00-15:00 。 具体 时间 以各发 售代 理机 构的 规定 为准。
2 .认购手 续:
(1 )开立 上海 证券 交 易所 A 股 账户 ,办 理指 定 交易或 转指 定交 易。
(2 )在 A 股 账户 中 具备足 够的 符合 要求 的 上 证超级 大盘 20 指 数成 份 股和已 公告 的 备
选成份 股。
(3 ) 投资 人填 写认 购委 托 单。申 报一 经确 认, 认购 股票即 被冻 结。
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七、清 算与交 割
1 .募 集资金 自划 入基 金募 集专户 起至 基金合 同生 效 日期间 的利 息归基 金资 产 所有。 募
集股票 在冻 结期 间的 权益 归投资 人 所 有。
2 .基 金募集 期间 募集 的资 金应当 存入 专门账 户, 在 基金募 集行 为结束 前, 任 何人不 得
动用。 募集 的股 票由 登记 结算结 构予 以冻 结。
3 .本 基金 权益 登记 由登 记 结算结 构在 发售 结束 后完 成过户 登记 。
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八、基 金的验 资与 基金合 同生效
1 .基 金募集 期限 届满 ,具 备下列 条件 的,基 金管 理 人应当 按照 规定办 理验 资 和基金 备
案手续 :
本基金 自基 金份 额发 售之 日起 3 个月 内, 基金 募集 份额总 额不 少于 2 亿 份, 基金募 集
金额不 少 于 2 亿元 (含 募 集股票 市值 ) , 并且 基金 份 额持有 人的 人数 不少 于 200 人。
2 .基金管理 人应 当自 基金募 集结 束之日 起十 日 内聘请 法定 验资机 构验 资 ,自收 到验 资
报告之 日起 十 日 内, 向中 国证监 会提 交验 资报 告, 办理基 金备 案手 续。
3 .自 中国证 监会 书面 确认 之日起 ,基 金备案 手续 办 理完毕 ,基 金合同 生效 。 基金管 理
人将在 收到 中国 证监 会确 认文件 的次 日予 以公 告。
4 .基 金募集 期限 届满 ,未 达到基 金备 案条件 的, 则 本基金 募集 失败, 基金 管 理人应 当
承担下 列责 任:
(1 ) 以其 固有 财产 承担 因 募集行 为而 产生 的债 务和 费用;
(2 ) 在基金 募集 期届 满后 三十日 内返 还投资 人已 缴 纳的认 购款 项,并 加计 银 行同期 存
款利息 ,并 由登 记结 算机 构将已 冻结 的股 票解 冻。
5 . 基 金合 同生 效之 前发 生 的与基 金募 集活 动有 关的 费用, 包括 信息 披露 费、 会 计师费 、
律师费 以及 其他 费用 ,不 得从基 金财 产中 列支 。
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九、本 次发售 当事 人或中 介机构
(一) 基金 管理 人
名称: 博时基 金管 理有 限公 司
住所: 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 29 层
办公地 址: 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 29 层
法定代 表人 :杨 鶤
成立时 间: 1998 年 7 月 13 日
注册资 本: 1 亿元 人民 币
存续期 间: 持续经 营
(二) 基金 托管 人
名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称: 中国 建设 银行)
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
联系人 :尹 东
联系电 话:(010) 6759 5003
(三) 销售 机构
1 .网下现 金发 售的 直 销机构
博时基 金管 理有 限公 司
住所: 广东 省 深 圳市 福田 区深南 大 道 7088 号招 商 银行大 厦 29 层
办公地 址: 北京 市建 国门 内大 街 18 号恒 基中 心 1 座 23 层
电话:010-65187055
传真:010-65187032
联系人 : 尚 继源
全国统 一服 务热 线 :95105568 (免 长途 话费)
2 .网 下现 金发 售 代 理机 构 和网下 股票 发售 代理 机构
主协调 人和 副主 协调 人:
(1 ) 发售 主协 调人 :招 商 证券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市益 田路 江苏大 厦 40-45 层
法定代 表人 :宫 少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人 :黄 健
客户服 务电 话:400-8888-111 ,95565
网址:www.newone.com.cn
基金份额发售公 告
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(2 ) 发售 主协 调人 : 海 通 证券股 份有 限公 司
办公地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号- 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 :王 开国
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
电话:021-23219275
传真:021-63410456
客户服 务电 话:400-8888-001
(3 ) 副主 协调 人: 国信 证 券有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号 国信 证 券大厦 十六 层至 二十 六层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号 国信 信 托大 厦 9 楼
法定代 表人 :何 如
联系人 :齐 晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133302
客户服 务电 话: 95536
网址:www.guosen.com.cn
(4 ) 副主 协调 人: 广发 证 券股份 有限 公司
名称: 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广州 市天 河北 路 183 号 大都 会广 场 43 楼
办公地 址: 广东 广州 天河 北路大 都会 广 场 36 、37 、41 和 42 楼
法定代 表人 :王 志伟
联系人 :肖 中梅
电话:020-87555888
传真:020-87555305
客户服 务电 话: 020-87555888 转各 营业 网点
网址:www.gf.com.cn
(5 ) 副主 协调 人: 申银 万 国证券 股份 有限 公司
名称: 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 :丁 国荣
联系人 :黄 维琳 、曹 晔
电话:021-54033888
传真:021-54038844
客户服 务电 话:021-962505
基金份额发售公 告
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网址:www.sw2000.com.cn
(6 ) 副主 协调 人: 华泰 证 券股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 :吴 万善
联系人 :李 金龙
电话:025-84457777
传真:025-84579879
客户服 务电 话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(7 ) 副主 协调 人: 华泰 联 合证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号深 圳发 展银 行 大厦 10 、24、25 层
办公地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号深 圳发 展银 行 大厦 10 、24、25 层
法定代 表人 :马 昭明
联系人 :盛 宗凌
电话:0755-82492000
传真:0755-82492962
客户服 务电 话: 400-8888-555,0755-25125666
网址:www.lhzq.com
(8 ) 副主 协调 人: 中信 建 投证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 :张 佑君
电话:010-85130588
传真:010-65182261
联系人 :权 唐
客户服 务电 话: 400-8888-108 ( 免长 途费 )
网址:www.csc108.com
(9 ) 副主 协调 人: 安信 证 券股份 有 限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号安 联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 2028 号 中国 凤 凰大 厦 1 号楼 7 层
法定代 表人 :牛 冠兴
电话:0755-82558323
传真:0755-82558355
联系人 :余 江
基金份额发售公 告
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客户服 务电 话:0755-82825555
网址:www.axzq.com.cn
(10 )副 主协 调人 :中 国 建银投 资证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层至 20 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层至 20 层
法定代 表人 :杨 小阳
电话:0755-82026521
传真:0755-82026539
联系人 :刘 权
客户服 务电 话:4006008008
网址:www.cjis.cn
网下现 金发 售代 理机 构和 网下股 票发 售的 其他 代理 机构:
(1 ) 名称 :国 泰君 安证 券 股份有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 :祝 幼一
电话: 021-38676666
传真: 021-38670161
联系人 :芮 敏祺
客户服 务电 话:400-8888-666
网址: www.gtja.com
(2 ) 名称 :中 信证 券股 份 有限公 司
注册地 址: 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦 A 层
法定代 表人 :王 东明
联系人 :陈 忠
电话: 010-84588888
传真: 010-84865560
客户服 务电 话:010-84588818-266
网址: www.cs.ecitic.com
(3 ) 名称 :中 国银 河证 券 股份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :胡 长 生
联系人 :李 洋
电话: 010-66568047
传真:010-66568536
基金份额发售公 告
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客户服 务电 话:010-68016655
网址: www.chinastock.com.cn
(4 ) 名称 :长 江证 券股 份 有限公 司
注册地 址: 武汉 市新 华下 路特 8 号
办公地 址: 武汉 市新 华下 路特 8 号
法定代 表人 :胡 运钊
联系人 :李 良
电话: 027-65799560
传真: 027-85481532
客户服 务电 话:400-8888-999
网址: www.95579.com
(5 ) 名称 :中 信金 通证 券 有限责 任公 司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 中河南 路 11 号 万凯 庭院 商 务楼 A 座
办公地 址: 浙江 省杭 州市 中河南 路 11 号 万凯 庭院 商 务楼 A 座
法定代 表人 :刘 军
电话: 0571-85783715
传真: 0571-85783771
联系人 :俞 会亮
客户服 务电 话:96598
网址: www.96598.com.cn
(6 ) 名称 :湘 财证 券有 限 责任公 司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
办公地 址: 上海 市浦 东陆 家嘴环 路 958 号华 能联 合 大厦 5 楼
法定代 表人 :陈 学荣
联系人 :钟 康莺
电话: 021-68634518 -8503
传真: 021-68865938
客户服 务电 话:021-68865020
网址: www.xcsc.com;www.eestart.com
(7 ) 名称 :东 吴证 券有 限 责任公 司
注册地 址: 江苏 省苏 州市 石路爱 河 桥 28 号
办公地 址: 江苏 省苏 州市 石路爱 河 桥 28 号
法定代 表人 :吴 永敏
联系人 :方 晓丹
基金份额发售公 告
22
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客户服 务电 话: 0512-96288
网址: www.dwjq.com.cn
(8 ) 名称 :浙 商证 券有 限 责任公 司
注册地 址: 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 : 吴 承根
联系人 :吴 颖
电话: 0571-87901963
传真: 0571-87902081
客户服 务电 话:0571-87902079
网址: www.stocke.com.cn
(9 ) 名称 :长 城证 券有 限 责任公 司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系人 :高 峰
电话: 0755-83516094
传真: 0755-83516199
客户服 务电 话: 0755-82288968
网址: www.cc168.com.cn
(10 )名 称: 东方 证券 股 份有限 公司
注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 :王 益民
联系人 :吴 宇
电话: 021-63325888
传真: 021-63326173
客户服 务电 话:021-95503 或 40088-88506
网址: www.dfzq.com.cn
(11 )名 称: 平安 证券 有 限责任 公司
办公地 址: 深圳 市八 卦岭 八卦三 路平 安大 厦三 楼
法定代 表人 :陈 敬达
联系人 :袁 月
庄维佳
基金份额发售公 告
23
电话: 0755-82450826
22622287
传真: 0755-82433794
客户服 务电 话:95511
网址: www.pa18.com
(12 )名 称: 财通 证券 有 限责任 公司
注册地 址: 杭州 市解 放 路 111 号
法定代 表人 :沈 继宁
联系人 :乔 骏
电话: 0571 -87925129
传真: 0571-87925100
客户服 务电 话:0571-96336
网址: www.ctsec.com
(13 )名 称: 世纪 证券 有 限责任 公司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行大 厦 40-42 楼
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招 商银 行大 厦 40-42 楼
法定代 表人 :段 强
电话: 0755 -83199511
传真: 0755 -83199545
联系人 :刘 军辉
王飞
客户服 务电 话:0755 -83199511
网址: www.csco.com.cn
(14 )名 称: 江南 证券 有 限责任 公司
注册地 址: 江西 省南 昌市 象山北 路 208 号
办公地 址: 江西 省南 昌市 抚河北 路 291 号江 西教 育 出版大 厦
法定代 表人 :姚 江涛
电话: 0791-6768763
传真: 0791-6789414
联系人 :余 雅娜
客户服 务电 话: 0791-6794724
网址: http://www.scstock.com/
(15 )名 称: 中信 万通 证 券有限 责任 公司
注册地 址: 青岛 市东 海西 路 28 号
办公地 址: 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 :史 洁民
基金份额发售公 告
24
电话:0532-85022026
传真:0532-85022026
联系人 :丁 韶燕
客户服 务电 话:0532-96577
网址: www.zxwt.com.cn
(16 )名 称: 国海 证券 有 限责任 公司
注册地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 :张 雅锋
电话: (0771 )5539262
传真: (0771 )5539033
联系人 :覃 清芳
客户服 务电 话:4008888100 ( 全国 )、96100 ( 广 西)
网址: www.ghzq.com.cn
(17 )名 称: 东莞 证券 有 限责任 公司
注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号 金源 中心 30 楼
办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 :陈 就明
联系人 :张 建平
电话: 0769-22118336
传真: 0769-22118336
客户服 务电 话:961130
网址: www.dgzq.com.cn
(18 ) 名称 :国 盛证 券有限 责任公 司
注册地 址: 江西 省南 昌市 永叔 路 15 号
办公地 址: 江西 省南 昌市 永叔 路 15 号信 达大 厦 10-13 楼
法定代 表人 :管 荣升
电话: 0791-6285337
传真: 0791-6289395
联系人 :徐 美云
客户服 务电 话:0791-6285337
网址: www.gsstock.com
(19) 名称: 国联 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 无锡 市县 前东 街 168 号
基金份额发售公 告
25
办公地 址: 无锡 市县 前东 街 168 号 国联 大厦 703 室
法定代 表人 :范 炎
电话: 0510-82831662
传真: 0510-82830162
联系人 :袁 丽萍
客户服 务电 话:4008885288 ( 全国 热线 ),0510-82588168 (无 锡)
网址: www.glsc.com.cn
(20) 名称 :中 原证 券股 份 有限公 司
注册地 址: 郑州 市经 三 路 15 号 广汇 国际 贸易 大厦
办公地 址: 郑州 市经 三 路 15 号 广汇 国贸 11 楼
法定代 表人 :石 保上
电话: 0371-65585670
传真: 0371-65585670
联系人 :程 月艳
客户服 务电 话: 0371-967218
网址:www.ccnew.com; www.zyzq.cn
(21) 名称 :华 龙证 券有 限 责任公 司
注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 :李 晓安
电话: 0931-8888088
传真: 0931-4890515
联系人 :李 昕田
客户服 务电 话: 0931-4890619 4890618 4890100
网址:http://www.hlzqgs.com
(22) 名称 :广 州证 券有 限 责任公 司
注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼五 楼
办公地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场 主 楼五 楼
法定代 表人 :吴 志明
电话: 020-87322668
传真: 020-87325036
联系人 :樊 刚正
客户服 务电 话:020-961303
网址: www.gzs.com.cn
基金份额发售公 告
26
(23) 名称 :万 联证 券有 限 责任公 司
注册地 址: 广州 市中 山二 路 18 号广 东电 信广 场 36-37 层
办公地 址: 广州 市中 山二 路 18 号广 东电 信广 场 36-37 层
法定代 表人 :李 舫金
电话: 020-37865188
传真: 020-37865008
联系人 :李 俊
客户服 务电 话: 4008888133
网址: www.wlzq.com.cn
(24) 名称 :恒 泰证 券有 限 责任公 司
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号邮 编 010010
办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号邮 编 010010
法定代 表人 :刘 汝军
电话: 0471-4913998
传真: 0471-4930707
联系人 :常 向东
客户服 务电 话: 0471-4961259
网址: www.cnht.com.cn
(25) 名称 :南 京证 券有 限 责任公 司
注册地 址: 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
办公地 址: 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 :张 华东
电话: 025-83364032
传真: 025-83320066
联系人 :胥 春阳
客户服 务电 话: 4008285888
网址: www.njzq.com.cn
(26) 名称 :中 银国 际证 券 有限责 任公 司
注册地 址: 上海 市浦 东区 新区银 城中 路 200 号中 银 大厦 39 层
办公地 址: 上海 市浦 东区 新区银 城中 路 200 号中 银 大厦 39 层
法定代 表人 :唐 新宇
电话: 021-68604866
传真: 021-50372474
联系人 :张 静
基金份额发售公 告
27
客户服 务电 话: 4006208888
网址:www.bocichina.com.cn
(27) 名称 :国 元证 券股 份 有限公 司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 :凤 良志
电话: 0551-2207114
联系人 :程 维
客户服 务电 话: 全国 统一 热线 4008888777 , 安徽 省内热 线 96888
网址:www.gyzq.com.cn
(28) 名称: 中国 国际 金融 有限公 司
注册地 址: 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层
办公地 址: 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层
法定代 表人 :汪 建熙
电话: 010-65051166
传真:010-65051156
联系人 :王 雪筠
客户服 务电 话: 北京(010)85679238 、85679169
上海(021 )63861195 ,63861196
深圳(0755 )83195000
网址:www.cicc.com.cn 、www.ciccs.com.cn
(29) 名称 :宏 源证 券股 份 有限公 司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 建设 路 2 号
办公地 址: 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 甲 43 号金 运 大厦 B 座 6 层
法定代 表人 :汤 世生
电话: 010-62294608
传真: 010-62296854
客户服 务电 话:010-62294600
网址: www.hysec.com
(30) 名称: 中山 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 B 座 15 层
办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 B 座 15 层
法定代 表人 :吴 泳良
电话: 0755-82943755
基金份额发售公 告
28
传真: 0755-82940511
联系人 :刘 军
客户服 务电 话: 0755-82943750
网址: www.zszq.com.cn
(31) 名称 :渤 海证 券股 份 有限公 司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 一大 街 29 号
办公地 址: 天津 市河 西区 宾水 道 3 号
法定代 表人 :张 志军
电话: 022-28451861
传真: 022-28451892
联系人 :王 兆权
客户服 务电 话: 4006515988
网址: www.bhzq.com
(32) 名称 :厦 门证 券有 限 公司
注册地 址: 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址: 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 :傅 毅辉
电话: 0592-5161816
传真: 0592-5161102
联系人 :卢 金文
客户服 务电 话: 0592-5163588
网址: www.xmzq.com
(33) 名称 :齐 鲁证 券有 限 公司
注册地 址: 山东 省济 南市 经十 路 128 号
办公地 址: 山东 省济 南市 经十 路 128 号
法定代 表人 :李 玮
电话: 0531-81283938
传真: 0531-81283900
联系人 :傅 咏梅
客户服 务电 话: 95538
网址: www.qlza.com.cn
(34) 名称 :华 安证 券有 限 责任公 司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 阜南 路 166 号 润安 大厦
基金份额发售公 告
29
法定代 表人 :李 工
电话: 0551-5161821
传真: 0551-5161672
联系人 :甘 霖
客户服 务电 话:0551-96518/4008096518
网址: www.hazq.com
(35) 名称 :华 宝证 券经 纪 有限责 任公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号未 来 资产大 厦 23 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号未 来 资产大 厦 23 层
法定代 表人 :陈 林
电话: 021-50122222
传真: 021-50122200
联系人 :徐 方亮
客户服 务电 话: 4008209898 ;021-38929908
网址: www.cnhbstock.com
(36) 名称 :江 海证 券有 限 公司
注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 :孙 名扬
电话:0451-82336863
传真:0451-82287211
联系人 :徐 世旺
客户服 务电 话:400-666-2288
网址: www.jhzq.com.cn
(37 )名 称: 广发 华福 证 券有限 责任 公司
注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号新 天地 大厦 7 、8 层
办公地 址: 福州 市五 四 路 157 号新 天地 大厦 7 、8 、10 层
法定代 表人 :黄 金琳
电话: 0591-87841160
传真: 0591-87841150
联系人 :张 腾
客户服 务电 话:96326 ( 福建省 外请 加 拨 0591 )
网址: www.gfhfzq.com.cn
(38 )兴 业证 券股 份有 限 公司
基金份额发售公 告
30
名称: 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 福州 市湖 东 路 99 号 标力 大厦
办公地 址: 上海 市陆 家嘴 东路 166 号中 保大 厦
法定代 表人 :兰 荣
联系人 :杨 盛芳
电话: 021-68419974
传真: 021-68419867
客户服 务电 话:021-68419974
网址: www.xyzq.com
(39 ) 爱建证 券有 限责 任 公司
名称: 爱建 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
办公地 址: 上海 市 南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表人 :郭 林
电话:021-32229888
传真: 021-62878783
联系人 :陈 敏
客户服 务电 话:021-63340678
网址: www.ajzq.com
(40 )信 达证 券股 份有 限 公司
名称: 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 三里河 东 路 5 号中 商大 厦 10 层
办公地 址: 北京 市西 城区 三里河 东 路 5 号中 商大 厦 10 层
法定代 表人 :张 志刚
电话: 010-88656100
传真: 010-88656290
联系人 :唐 静
客户服 务电 话:400-800-8899
网址: www.cindasc.com
(41 )光 大证 券股 份有 限 公司
名称: 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :徐 浩明
电话: 021-68816000
基金份额发售公 告
31
传真: 021-68815009
联系人 :刘 晨
客户服 务电 话:10108998
网址: www.ebscn.com
3 .网上 现 金发 售代 理机 构
国泰君 安证 券股份 有 限公 司、 广发 证券 股份 有限 公 司、 国信 证券 有限 责任 公 司、 招商 证
券股份 有限 公司 、 华泰 联 合证券 有限 责 任 公司 、 中 信证券 股份 有限 公司 、 海 通证券 股份 有限
公司 、 申 银万 国证 券股 份 有限公 司 、 西 南证 券股 份 有限公 司 、 华 龙证 券有 限 责任公 司 、 大 同
证券有 限责 任公 司 、 民 生 证券有 限责 任公 司 、 山 西 证券股 份有 限公 司 、 长 江 证券股 份有 限公
司、 中信 万通 证券 、 广 州 证券有 限责 任公 司 、 兴 业 证券股 份有 限公 司 、 华 泰 证券 股 份有 限 公
司、 渤海 证券 股份 有限 公 司、 中信 金通 证券 有限 责 任公司 、 万联 证券 有限 责 任公司 、 国元 证
券股份 有限 公司 、 湘 财证 券 有限责 任公 司、 东吴 证券 有 限责任 公司 、 东 方证 券 股 份 有限 公 司、
光大证 券股份 公 司 、 上 海 证券有 限责 任公 司 、 国 联 证券有 限责 任公 司 、 浙 商 证券有 限责 任公
司、 平安 证券 有限 责任 公 司、 华安 证券 有限 责任 公 司、 东北 证券 股份 有限 公 司、 南京 证券 有
限责任 公司 、 长城 证券 有 限责任 公司 、 国海 证券 有 限责任 公司 、 财富 证券 有 限责任 公司 、 东
莞证券 有限 责任 公司 、 中 原证券 股份 有限 公司 、 国 都证券 有限 责任 公司 、 恒 泰证券 有限 责任
公司 、 中 银国 际证 券有 限 责任公 司 、 齐 鲁证 券有 限 公司 、 华 西证 券有 限责 任 公司 、 国 盛证 券
有限责 任公 司、 新时 代证 券 有限责 任公 司、 华林 证券 有 限责任 公司 、 中 国国 际金 融 有限公 司、
宏源证 券股 份有 限公 司 、 广发华 福证 券有 限责 任公 司、 世纪 证券 有限 责任 公 司、 德邦 证券 有
限责任 公司 、 金 元 证券 股 份有限 公司 、 西部 证券 股 份有限 公司 、 东海 证券 有 限责任 公司 、 信
泰证券 有限 责任 公司 、 江 南证券 有限 责任 公司 、 第 一创业 证券 有限 责任 公司 、 中 信建 投证 券
有限责 任公 司 、 财 通证 券 有限责 任公 司 、 安 信证 券 股份有 限公 司 、 中 国银 河 证券股 份有 限公
司、 华鑫 证券 有限 责任 公 司、 瑞银 证券 有限 责任 公 司、 国金 证券 股份 有限 公 司、 中国 建银 投
资证券 有限 责任 公司 、 中 山证券 有限 责任 公司 、 红 塔证券 股份 有限 公司 、 日 信证券 有限 责任
公司 、 西 藏证 券经 纪有 限 责任公 司 、 方 正证 券有 限 责任公 司 、 联 讯证 券有 限 责任公 司 、 天 源
证券经 纪有 限公 司 、 江 海 证券有 限公 司 、 银 泰证 券 有 限责 任公 司 、 中 国民 族 证券有 限责 任公
司、 华宝 证券 经纪 有限 责 任公司 、 厦门 证券 有限 公 司、 爱建 证券 有限 责任 公 司、 英大 证券 有
限责任 公司 、信 达证 券股 份有限 公司 、东 兴证 券股 份有限 公司 、华 融证 券股 份有限 公司 。
4 .基 金管理 人可 根据 《中 华人民 共和 国证券 投资 基 金法》 、 《证 券投资 基金 运 作管理 办
法》 、 《 证券 投资 基金 销售 管理办 法 》 和 本基 金基 金 合同等 的规 定 , 选 择其 他 符合要 求的 机构
代理销 售本 基金 ,并 及时 履行公 告义 务。
(四) 登记 结算 机构
名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
地址: 中国 北京 西城 区金 融大 街 27 号投 资广 场 22 层
基金份额发售公 告
32
法定代 表人 :金 颖
联系人 :陈 龙
电话:021-58876741
传真:021-68870311
(五) 律师 事务 所和 经办 律师
名称: 国浩 律师 集团 (北 京)事 务所
注册地 址: 北京市 朝阳 区东 三环 北 路 38 号 泰康 金融 大厦 9 层
办公地 址: 北京市 朝阳 区东 三环 北 路 38 号 泰康 金融 大厦 9 层
电话: 010-65890699
传真: 010-65176800
联系人 : 黄伟民
经办律 师: 黄伟民 、陈 周
(六) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
机构名 称: 普华 永道 中天 会计师 事务 所有 限公 司
注册地 址: 上海市 浦东 新区 东昌 路 568 号
办公地 址: 上海湖 滨路 202 号 普华 永 道中 心 11 楼
法人代 表: 杨绍信
电话: 021-61238888
传真: 021-61238800
经办注 册会 计师 :薛 竞、 陈宇
十、网 下股票 认购 清单
本基金 募集 期间 , 网下 股 票认购 名单 如下 表所 示 , 但是募 集期 结束 前已 公告 的将被 调出
上 证 超 级 大盘 指 数的 成 份股 不 得 用 于认 购 本基 金 。基 金 管 理 人可 根 据网 下 股票 认 购 日前 3
个月个 股的 交易 量 、 价 格 波动及 其他 异常 情况 , 决 定是否 对个 股认 购规 模进 行限制 , 并在 网
下股票 认购 日前 至 少 3 个 工作日 公告 限制 认购 规模 的个股 名单 。 通 过基金 管理 人进行 网下 股
票认购 用以 认购 的股 票必 须 是下 述股 票中 未限 制认 购规模 的股 票。 对于 在网 下 股票认 购期 间
价格波 动异 常或 认购 申报 数量异 常的 个股 , 基金 管 理人可 不经 公告 , 全部 或 部分拒 绝该 股票
的认购 申报 。
股票代 码 股票简 称 股票代 码 股票简 称
601600 中国铝 业 600030 中信证 券
601628 中国人 寿 600050 中国联 通
601766 中国南 车 600837 海通证 券
基金份额发售公 告
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601857 中国石 油 601006 大秦铁 路
601898 中煤能 源 601088 中国神 华
601899 紫金矿 业 601186 中国铁 建
601919 中国远 洋 601318 中国平 安
600005 武钢股 份 601390 中国中 铁
600019 宝钢股 份 601398 工商银 行
600028 中国石 化
基金份额发售公 告
34
博时基金 管理 有限 公司
二○○ 九 年十 二月 二日