天弘精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
天弘精选混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
基金管理人:天弘基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
日
期: 二零零九年十一月
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1
重要提示
天弘精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会 2005
年 6月 20日证监基金字【 2005】 104号文核准募集。本基金的基金合同于 2005年 10月 8
日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资者认 购 (或 申购 )基金 时应 认真 阅读 本招募说明书。基金招募说明书
自 基金合同生效 之 日 起 , 每 6个 月更新 一次 ,并于 每 6个 月 结束之 日 后 的 45日内 公告 。
基金的 过往业绩 并不 预示 其 未来 表 现 。
基金管理人 依照恪尽职守 、 诚 实 信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和 运用 基金 财产 ,但不保证 本基金 一定盈利 ,也不保证 最低 收益。
本招募说明书 所载 内容 截止 日 为 2009年 10月 8日,有 关财务数据 和 净 值表 现截止 日 为 2009年 9月 30日( 财务数据未 经 审计 )。
一
基金管理人
(一)基金管理人概况
机构名 称 : 天弘基金管理有 限公司
注册地址: 天 津市河西区马场道 59号天 津 国 际 经 济贸易 中 心 A座 16层 , 300203
办公地址: 天 津市河西区马场道 59号天 津 国 际 经 济贸易 中 心 A座 16层 , 300203
成立 日 期: 天弘基金管理有 限公司 经中国证监会证监基金字 [2004]164号文 批 准,于
2004年 11月 8日 成立 。
法定代 表人 :李琦
联系电话 : 022-83865568
传 真 : 022-83865569
联系 人 : 吕传红
组织形 式 : 有 限 责任 公司
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注册 资本 : 人 民币 1亿元
股权 结构:
出资人 名 称 出资 额
出资 比例
天 津信 托 有 限 责任 公司 4800万元
48%
兵器 财务 有 限 责任 公司
2600万元
26%
内 蒙古君 正 能源化工股份 有 限公司
2600万元
26%
合
计
1亿元
100%
(二)主要人员情况
1、 董事 会 成 员基本 情况 :
李琦 先 生, 董事长 , 硕士研究 生。 历任 天 津市 民政局事 业 处团 委 副 书 记 ,天 津市 人 民政
府 法 制 办公 室 、天 津市 外 经 贸 委 办公 室干部 ,天 津信 托 有 限 责任 公司 条 法 处处长 、 总 经理 助
理 兼条 法 处处长 。 现 任 天 津信 托 有 限 责任 公司 副总 经理。
石忠林先 生, 董事 , 硕士研究 生,经 济 师 。 历任 中国 兵器工 业信 息 中 心 中 北 信 息 公司 部
门 经理、 总 经理 助 理, 兵器 财务 有 限 责任 公司 综 合 业务 部 业务 经理、投资 业务 部副 经理、 项 目 合作 部部门 经理。 现 任兵器 财务 有 限 责任 公司 投资 业务 部 投资 总 监 兼部门 经理, 深圳鑫润 投资有 限公司 董事 , 北京乔波冰雪家园 有 限公司 董事长 , 武汉瑞华置 业 有 限公司 董事 。
熊必琪女士 , 独 立 董事 , 硕士研究 生, 高级 会 计 师 。 历任 天 津市 四 新 油漆 厂 财务 科 长 、 副 厂 长 ,天 津 油漆 厂 财务 科 长 ,天 津 灯塔涂料 股份 有 限公司 副总 经理 兼总 会 计 师 、 副总 经理、 总 经理、 董事长 、 党 委书 记 。 现 任 天 津 灯塔 关西 涂料 化工 有 限公司 董事长 ,天 津市 海 运 股份 有 限公司 独 立 董事 。
李 汉 成 先 生, 独 立 董事 , 大学 本 科 。 历任 最 高 人 民 法 院 人 事 厅 副处长 、 审 判员、 高级 法 官 。 现 任北京 市 尚 公 律 师事 务所 合 伙 人、 律 师 , 大凌 集 团 有 限公司 独 立 非执行 董事 。
田军 先 生, 独 立 董事 , 博 士研究 生。 历任 中国人 民 解放军 6410工 厂宣 传干事 ,国 家 物 价 局处长 , 伦敦 经 济 学院 国 际 经 济 研究 中 心 研究 员,中国经 济 学 会( 英 国) 主席秘 书 长 , 英 国 Crasby-MTM公司 副总 裁 , 英 国 富 地 石油 轮胎 公司 副总 裁 。 现 任 富 地 燃气 投资有 限公司 总 裁 。
卢 信 群 先 生, 董事 , 大学 本 科 。 历任北京华 仪软件 系 统 工 程 公司 技术 经理, 北京 金 田 电
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脑 经 营 公司 技术 经理, 联 想科技技术 经理, 香港荣 基 科技 有 限公司 部门 经理, 北京君 正投资 管理 顾问 有 限公司 部门 经理。 现 任 内 蒙古君 正 能源化工股份 有 限公司 副总 裁 兼 财务 总 监。
姜希 先 生, 董事 , 大学 本 科 。 历任 天 津市 税 务 局 河西 分 局 财 会 科 副 科 长 ,天 津市地 方税
务 局副 主 任 科 员,国 泰 君 安 证券天 津 分 公司 投 行 部 经理,天 津 环球 高 新 技术 投资 公司 投资 部 部门 经理。 现 任 天 津信 托 有 限 责任 公司 投 行 部 经理。
2、监 事 会 成 员基本 情况 :
苏钢 先 生,监 事 会 主席 , 大学 本 科 。 历任 职 于 北京 理 工 大学 , 北京君 正投资管理 顾问 有 限公司 , 博 弘国 际 投资 控 股 有 限公司 , 博 华 资 产 管理有 限公司 。 现 任君 正国 际 投资( 北京 ) 有 限公司 董事长 ,内 蒙古君 正 能源化工股份 有 限公司 董事 。
李 金 林先 生,监 事 , 硕士研究 生, 教授 。 历任北京工 业 学院 管理 工 程 系助 教 、 讲 师 , 北 京 理 工 大学 管理 学院 副 教授 、 教授 、 副 院 长 。 现 任北京 理 工 大学 管理 与 经 济 学院教授 、 党 委
书 记 , 四 川 北 方硝 化 棉 股份 有 限公司 独 立 董事 。
童建 林先 生,监 事 , 大学 本 科 , 高级 会 计 师 。 历任 三峡 证券 宜昌营 业 部 财务 部 经理, 亚
洲 证券 财务 会 计 管理 总部 财务 经理,天弘基金管理有 限公司 监 察稽 核 部副总 经理。 现 任 天弘 基金管理有 限公司 监 察稽 核 部总 经理。
3、 高级 管理人员基本 情况
胡敏 女士 , 总 经理, 硕士研究 生, 高级 会 计 师 。 历任北 方 工 业 集 团 财务 有 限 责任 公司财 务结 算 部 会 计 主 管、 车 道 沟 工 作 站负 责 人, 兵器 财务 有 限 责任 公司 投资 业务 部副 经理,天弘 基金管理有 限公司 督 察 长 、 副总 经理。
吕传红先 生,督 察 长 , 硕士研究 生。 历任 湖 北 省荆 门 市 沙 洋 区 人 民 检 察院 助 理 检 察 员、 检 察 员, 湖 北 省 贸易 厅 纪检 监 察 员, 南开 大学 法 学院讲 师 ,天 津 开 元 律 师事 务所 兼 职 律 师 , 中国证券监督管理委员会天 津 监管 局干部 ,中国证券监督管理委员会 公职 律 师 。
4、本基金基金经理
吕 宜 振 先 生, 博 士研究 生, 自 2001年 开始从 事 证券 行 业 工 作。 历任 易 方 达 基金管理有 限公司 研究 主 管, 信诚 基金管理有 限公司 研究总 监、 信诚 精 粹 成 长股 票 型证券投资基金基金 经理。 现 任 天弘基金管理有 限公司 投资 总 监、天弘 永 定 价值 成 长股 票 型证券投资基金基金经 理。
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徐 正国 先 生, 硕士研究 生, 自 2004年 开始从 事 证券 行 业 工 作, 通 过 美 国 注册 金 融 分 析 师 ( CFA) 考试 。 2004 年 7 月 加盟 天弘基金管理有 限公司 , 历任 公司 固 定 收益证券 研究 员、 银 行 间 市场 债 券 交 易 员、 行 业 研究 员、 高级研究 员、天弘精选混合型证券投资基金基金经理 助 理。
历任 基金经理 : 陈 天 丰 先 生, 任 职期 间 : 2005年 10月 至 2006年 4月。
王 国 强 先 生, 任 职期 间 : 2006年 4月 至 2007年 7月。
许 利 明 先 生, 任 职期 间 : 2007年 7月 至 2009年 3月。
5、基金管理人投资 决策 委员会 成 员的 姓 名 和 职务
胡敏 女士 , 总 经理 ; 吕 宜 振 先 生,投资 总 监、本基金基金经理、天弘 永 定 价值 成 长股 票
型证券投资基金基金经理 ;姚锦 女士 , 研究部 主 管、天弘 永 利 债 券型证券投资基金基金经理 ; 马 志强 先 生,天弘 永 定 价值 成 长股 票 型证券投资基金基金经理 ;徐 正国 先 生,本基金基金经 理。
上述 人员 之 间 不 存在近亲属 关 系 。
二
基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名 称 : 中国 工 商银 行 股份 有 限公司
注册地址: 北京 市西 城 区 复兴 门 内 大 街 55号
成立时 间 : 1984年 1月 1日
法定代 表人 : 姜建 清
注册 资本 : 人 民币 334,018,850,026元
联系电话 : 010-66105799
联系 人 : 蒋松云
(二)主要人员情况
截 至 2009年 9月 末 ,中国 工 商银 行 资 产 托 管 部 共 有员 工 123人, 平均 年 龄 30岁 ,
95%以 上 员 工 拥 有 大学 本 科 以 上 学 历 , 高 管人员 均拥 有 硕士 以 上 学 位 或 高级 职 称。
(三)基金托管业务经营情况
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作 为 中国 首 批 开 办 证券投资基金 托 管 业务 的 商 业 银 行 ,中国 工 商银 行 始终坚持
“ 诚 实 信用 、 勤勉尽 责 ”的 原则 , 严格履 行 着 资 产 托 管人的 责任 和 义 务 , 依 靠严密 科
学 的风险管理和内 部 控 制 体 系 、 规范 的 业务 管理 模 式、 健全 的 托 管 业务 系 统 、 强 大 的
市场 营 销 能 力 , 为 广 大 基金 份额 持 有人和 众多 资 产 管理 机构 提供 安 全 、 高 效、 专 业 的
托 管 服 务 , 取得了优异 业绩 。 截 至 2009年 9月, 托 管证券投资基金 131只 ,其中 封 闭
式 8只 , 开 放 式 123只 。 至 今已 形 成 包括 证券投资基金、 信 托 资 产 、保险资 产 、 社 保
基金、 企 业 年金、 产业 基金、 QFII资 产 、 QDII资 产 等 产 品 在 内的 托 管 业务 体 系 。 2009
年 初 ,中国 工 商银 行 先 后 被《 环球 金 融 》、《 全 球 托 管人 》、《 财 资 》 和国内证券 类 年 鉴
《 中国证券投资基金年 鉴》及《 证券 时 报》评 选 为 2008年 度 “中国 最 佳 托 管 银 行 ”,
自 2004年以 来 ,中国 工 商银 行 资 产 托 管 服 务 已 经 获 得 18项 国内 外 大 奖 。
三
相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、 直 销 机构:
(1)天弘基金管理有 限公司
住 所 、 办公地址: 天 津市河西区马场道 59号天 津 国 际 经 济贸易 中 心 A座 16层
法定代 表人 :李琦
联系 人 :司 媛
邮编 : 300203
电话 : 022-83865560
传 真 : 022-83865569
网 址: www.thfund.com.cn
客户 服 务 热线 : 400-710-9999、 022-83310988
(2) 天弘基金管理有 限公司 北京 分 公司
住 所 、 办公地址: 北京 市 海 淀 区 中 关 村 南 大 街 2号 数 码 大 厦 A座 2301室
联系 人 : 严 昭
邮编 : 100086
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电话 : 010-51626006-6213、 010-82515252-6213
传 真 : 010-82512681
网 址: www.thfund.com.cn
客户 服 务 热线 : 400-710-9999、 022-83310988
( 3)天弘基金管理有 限公司 天 信 大 厦 理 财 中 心
办公地址: 天 津市河西区 围堤 道 125、 127号
联系 人 : 张蕊
电话 : 022-28408081
传 真 : 022-28408081
网 址: www.thfund.com.cn
客户 服 务 热线 : 400-710-9999、 022-83310988
2、 代 销 机构:
( 1)中国 工 商银 行 股份 有 限公司
注册地址: 北京 市西 城 区 复兴 门 内 大 街 55号
法定代 表人 : 姜建 清
电话 : 010-66106912
传 真 : 010-66107914
联系 人 : 田 耕
网 址: www.icbc.com.cn
客户 服 务 热线 : 95588
( 2) 兴 业 银 行 股份 有 限公司
注册地址: 福州 市 湖 东路 154号中 山 大 厦
法定代 表人 : 高 建 平
电话 : 021-52629999
传 真 : 021-62569070
联系 人 : 苏 健
网 址: www.cib.com.cn
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客户 服 务 热线 : 95561
( 3)中国 邮 政 储蓄 银 行 有 限 责任 公司
注册地址: 北京 市西 城 区 宣 武门 西 大 街 131号
法定代 表人 : 刘 安 东
电话 : 010-66421200
传 真 : 010-66415194
联系 人 : 陈 春 林
网 址: www.psbc.com
客户 服 务 热线 : 11185
( 4)中 信 银 行 股份 有 限公司
注册地址: 北京 市 东 城 区 朝阳 门 大 街 8号 富 华 大 厦 C座
法定代 表人 : 孔丹
电话 : 010-65557013
传 真 : 010-65550827
联系 人 : 金 蕾
网 址: bank.ecitic.com
客户 服 务 热线 : 95558
( 5) 交通银 行 股份 有 限公司
注册地址: 上 海 市 浦东 新 区 银城 中 路 188号
法定代 表人 : 胡 怀邦
电话 : 021-58781234
传 真 : 021-58408483
联系 人 : 蔡 雪
网 址: www.bankcomm.com
客户 服 务 热线 : 95559
( 6)招 商银 行 股份 有 限公司
注册地址: 深圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088号
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法定代 表人 : 秦晓
电话 : 0755-83077024
传 真 : 0755-83195049
联系 人 : 徐 彪
网 址: www.cmbchina.com
客户 服 务 热线 : 95555
( 7)国 泰 君 安 证券 股份 有 限公司
注册地址: 上 海 市 浦东 新 区 商城 路 618号
办公地址: 上 海 市 浦东 新 区 银城 中 路 168号
法定代 表人 : 祝幼 一
电话 : 021-62580818-213
传 真 : 021-62569400
联系 人 : 韩星宇
网 址: www.gtja.com
客户 服 务 热线 : 400-8888-666
( 8)中 信 建 投证券有 限 责任 公司
注册地址: 北京 市 朝阳 区 安 立 路 66号 4号 楼
办公地址: 北京 市 朝阳 门 内 大 街 188号
法定代 表人 : 张佑 君
电话 : 010-85130588
传 真 : 010-65182261
联系 人 : 权 唐
网 址: www.csc108.com
客户 服 务 热线 : 400-8888-108
( 9)招 商 证券 股份 有 限公司
注册地址: 深圳 市 福 田 区 益 田 路江 苏大 厦 A座 39— 45层
办公地址: 深圳 市 福 田 区 益 田 路江 苏大 厦 A座 40层
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法定代 表人 : 宫少 林
电话 : 0755-82943511
传 真 : 0755-82943237
联系 人 : 黄 健
网 址: www.newone.com.cn
客户 服 务 热线 : 400-8888-111、 0755-26951111
( 10)中国 银 河 证券 股份 有 限公司
注册地址: 北京 市西 城 区 金 融 大 街 35号国 际 企 业 大 厦 C座
法定代 表人 : 胡 关 金
电话 : 010-66568888
传 真 : 010-66568536
联系 人 :李 洋
网 址: www.chinastock.com.cn
客户 服 务 热线 : 400-8888-888
( 11) 海 通 证券 股份 有 限公司
注册地址: 上 海 市 淮 海 中 路 98号
办公地址: 上 海 市 黄浦 区 广 东路 689号 10楼
法定代 表人 : 王开 国
电话 : 021-23219000
传 真 : 021-63410456
联系 人 :李 笑鸣
网 址: www.htsec.com
客户 服 务 热线 : 400-8888-001、 021-962503或 拨打各 城 市 营 业 网点咨询 电话
( 12) 渤 海 证券 股份 有 限公司
注册地址: 天 津市 经 济 技术 开 发 区 第二 大 街 42号 写 字 楼 101室
办公地址: 天 津市 南开 区 宾水 西道 8号( 奥 体 中 心 北 侧 )
法定代 表人 : 张 志 军
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电话 : 022-28451861
传 真 : 022-28451892
联系 人 : 王 兆 全
网 址: www.bhzq.com.cn
客户 服 务 热线 : 400-6515-988
( 13) 山 西 证券 股份 有 限公司
注册地址: 山 西 省 太 原市 迎泽 大 街 282号
法定代 表人 : 吴晋 安
电话 : 0351-8686766、 0351-8686708
传 真 : 0351-8686619
联系 人 : 张 治 国
网 址: www.sxzq.net
客户 服 务 热线 : 0351-8686868
( 14) 华 泰 证券 股份 有 限公司
注册地址: 江 苏省 南 京 市 中 山东路 90号 华 泰 证券 大 厦
法定代 表人 : 吴 万 善
电话 : 025-84457777-893
传 真 : 025-84579879
联系 人 : 程 高 峰
网 址: www.htsc.com.cn
客户 服 务 热线 : 025-84579897、 400-8888-168
( 15)天 相 投资 顾问 有 限公司
注册地址: 北京 市西 城 区 金 融街 19号 富 凯 大 厦 B座 701
办公地址: 北京 市西 城 区 金 融 大 街 5号新 盛 大 厦 B座 4层
法定代 表人 : 林 义 相
电话 : 010-66045522
传 真 : 010-66045500
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联系 人 : 陈 少 震
网 址: www.txsec.com
客户 服 务 热线 : 010-66045678
( 16) 申 银 万 国证券 股份 有 限公司
注册地址: 上 海 市 常熟 路 171号
法定代 表人 : 丁 国 荣
电话 : 021-54033888
传 真 : 021-54030294
联系 人 :李 清 怡
网 址: www.sw2000.com.cn
客户 服 务 热线 : 021-962505
( 17) 江 南 证券有 限 责任 公司
注册地址: 江 西 省 南 昌 市 抚 河 北 路 291号 教 育 出 版 大 厦 6楼
法定代 表人 : 姚 江 涛
电话 : 0791-6768763
联系 人 : 戴 蕾
网 址: www.scstock.com
客户 服 务 热线 : 0791-6781119
( 18) 齐鲁 证券有 限公司
注册地址: 山东 省 济 南 市 经 十 路 128号
法定代 表人 :李 玮
电话 : 0531-81283906
传 真 : 0531-81283900
联系 人 : 王 霖
网 址: www.qlzq.com.cn
客户 服 务 热线 : 95538
( 19)中 银 国 际 证券有 限 责任 公司
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注册地址: 上 海 市 浦东 新 区 银城 中 路 200号中 银 大 厦 39层
法定代 表人 : 唐 新 宇
电话 : 021-68604866
传 真 : 021-58883554
联系 人 : 龚 正
网 址: www.bocionline.com
客户 服 务 热线 : 852-2121-0088
( 20) 光 大 证券 股份 有 限公司
注册地址: 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508号
法定代 表人 : 徐 浩 明
电话 : 8621-2216-9081
传 真 : 8621-2216-9134
联系 人 : 刘 晨
网 址: www.ebscn.com
客户 服 务 热线 : 400-888-8788
( 21)新 时代 证券有 限 责任 公司
注册地址: 北京 市西 城 区 月 坛 北 街 2号月 坛 大 厦 1501室
法定代 表人 :马 金 声
电话 : 010-68083601
传 真 : 010-68083602
联系 人 : 何 海 成
网 址: www.xsdzq.cn
客户 服 务 热线 : 400-698-9898
( 22) 长 江 证券 股份 有 限公司
注册地址: 武汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证券 大 厦
法定代 表人 : 胡 运 钊
电话 : 027-65799999
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传 真 : 027-85481900
联系 人 :李 良
网 址: www.95579.com
客户 服 务 热线 : 400-888-999
( 23) 华 泰 联 合证券有 限 责任 公司
注册地址: 深圳 市 深 南 东路 5047号 发 展 银 行大 厦 10、 24、 25层
法定代 表人 :马 昭 明
电话 : 400-8888-555
传 真 : 0755-82492962
联系 人 : 盛宗 凌
网 址: www.lhzq.com
客户 服 务 热线 : 95513
( 24) 平 安 证券有 限 责任 公司
注册地址: 深圳 市 福 田 区 金 田 路 中 华 国 际 交 易 广 场 8层
法定代 表人 : 杨 宇 翔
电话 : 0755-22627802
传 真 : 0755-82433794
联系 人 : 袁 月
网 址: www.pingan.com.cn
客户 服 务 热线 : 95511
3、基金管理人 可根 据 有 关法 律 法 规规 定 , 变 更基金 代 销 机构 ,并 及 时公告 。
4、本基金 全 部 销 售 机构 的 网点 分 布 、 购 买 程 序 和 联系 方 式 等 详细 信 息 , 请参见 本基金 的基金 份额 发 售 公告 及 其 它相 关公告 。
(二)注册登记机构
名 称 : 天弘基金管理有 限公司
办公地址: 天 津市河西区马场道 59号天 津 国 际 经 济贸易 中 心 A座 16层 , 300203
法定代 表人 :李琦
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电话 : 022-83865598
传 真 : 022-83865565
联系 人 : 田 中 甲
(三)律师事务所和经办律师
名 称 : 嘉德恒 时 律 师事 务所
办公地址: 天 津市河西区马场道 59号天 津 国 际 经 济贸易 中 心 A座 1009-1010
法定代 表人 : 孟卫 民
电话 : 022-83865255
传 真 : 022-83865266
联系 人 : 续宏帆
经 办 律 师 : 韩 刚 、 续宏帆
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名 称 : 普 华 永 道 中天会 计 师事 务所 有 限公司
办公地址: 中国 上 海 市 湖 滨 路 202号 普 华 永 道 中 心 11楼
法定代 表人 : 杨绍 信
电话 : 86 (21) 6123 8888
传 真 : 86 (21) 6123 8800
联系 人 : 陈 宇
经 办注册 会 计 师 : 汪棣 、 陈 宇
四
基金的名称
本基金 名 称 :天弘精选混合型证券投资基金
五
基金的类型
本基金 类 型 : 契约 型 开 放 式(混合型)
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六
基金的投资目标
以资 产 配 置 为 导向 , 在 股 票 、 债 券、 短 期 金 融 工 具 等 之 间 进 行 动态 选 择 , 在 控 制 风险的
前 提 下 追求 基金 财产 的 长 期 稳 健 增 值。
七
基金的投资方向
本基金投资于 股 票 、 债 券和 短 期 金 融 工 具 ,以 及 中国证监会 允 许 投资的其 它 金 融 工 具 。
通 常 ,本基金 股 票 投资 比例 范 围 是 基金资 产 的 30% — 85% ;债 券和 短 期 金 融 工 具 的投
资 比例 范 围 是 基金资 产 的 15% — 70% 。 短 期 金 融 工 具是指 现 金以 及 期限 在 一 年以内( 含 一
年)的 债 券、 债 券 回 购 、中 央 银 行 票 据 、 银 行 定期 存 款 等 金 融 工 具 。
八
基金的投资策略
在 资 产 配 置 层次 上 ,本基金以资 产 配 置 为 导向 , 力 图 通 过 对 股 票 、 债 券和 短 期 金 融 工 具
进 行 灵 活 资 产 配 置 , 在 控 制 风险基 础 上 , 获 取 收益 ;在 行 业 配 置 层次 上 , 根 据 各 个 行 业 的 景 气程 度 , 进 行行 业 资 产 配 置 ;在 股 票 选 择 上 ,本基金 将挖掘 行 业 龙头 ,投资于有投资价值的 行 业 龙头 企 业 ; 本基金 债 券投资 坚持 以 久 期 管理和 凸 性 分 析 为 核 心 ,以 稳 健 的 主 动 投资 为 主
导 ,选 取 价值 被 低 估 的券 种 ,以 获 得 更 高 的收益。
(一)资产配置
本基金 通 过 “ 自 上 而 下”的 方 法 实 现 以资 产 配 置 为 导向 的投资 策 略 。
本基金 通 过结构 化 分 析 进 行 资 产 配 置 ,以 定 性和 定 量 指 标 相 结 合, 针 对不同的资 产 类 别 ,
分 别 通 过 经 济 增 长 预期 、 相 关 政 策 预期 、 通 货膨胀 、 估 值 水 平 、 行 业 状 况 、资金 流 动 、 市场 情 绪 、 市场结构 特 征 以 及 其 它 方 面 等 多 个 维 度 的 分 析 ,对 股 票 市场 及 债 券 市场 的 未来 收益 进 行 预期 ,并 结 合风险 约 束 因素 以 及 投资 限 制 的要 求 , 最 终 形 成 资 产 配 置 方 案 。
(二)行业配置
本基金 在 经 济 周 期 分 析 的基 础 上 进 行行 业 景 气 研究 , 根 据 各 个 行 业 的 景 气程 度 , 进 行行
业 资 产 配 置 。本基金 采 用 行 业 评 价 框架 , 从 行 业 的基本 特 征 、 行 业 的 财务 特 征 、 市场 对于 行 业 的 估 值 水 平 以 及 行 业 特 殊 的 趋势 /事 件 等 多 个 方 面 进 行 定 性和 定 量 分 析 ,对 行 业 上 市公司
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的 未来 趋势 作出判断, 针 对 特 定 行 业 设 定 明 显 高 于 市场 配 置比例 ,或 显著 低 于 甚 至 禁 止 投资 的 配 置 安 排 。
(三)精选个股
本基金认 为 , 行 业 龙头 企 业 是具 有 鲜 明核 心 竞争 力 和价值 创造 能 力 的 行 业代 表性 企 业 ,
通 常 处 于 行 业 排 名 前 20% 。
行 业 龙头 企 业 是具 有 行 业代 表性的 企 业 , 代 表 了 行 业 的 发 展 趋势 。 行 业 龙头 企 业 具 有核
心 竞争 能 力 , 能 够 更有效 地 提供 产 品 或 服 务 ,并 且 具 有 能 够 获 得 自 身 发 展 的 能 力 或者 综 合 素
质。 行 业 龙头 企 业 能 够 以更 低 的价 格 或者 消费 者更 满意 的质 量 持 续 地 提供 产 品 或 服 务 , 具 有
持 续 的 良 好 业绩 或 具 有明 显 的 增 长记 录 或 成 长 前 景 , 从 而 能 够 成为 长 久 生 存 和不断 壮 大 的 强
势 企 业 。
1、 股 票 选 择 原则
本基金 秉承 价值投资的理 念 , 奉 行 基本 面 、管理、 安 全 边 际 三 位 一 体 的选 股 原则 , 挖掘
各 个 行 业 的 龙头 企 业 , 努 力 使 本基金的投资者 最 大 限 度 地 分 享到 中国经 济成 长 的 成 果 。
本基金投资于 行 业 龙头 企 业 股 票 的 比例 应 占 基金 股 票 资 产 的 80%以 上 ( 含 80%); 本基金
投资于 非行 业 龙头 企 业 股 票 的 比例 应 占 基金 股 票 资 产 的 20%以下(不 含 20%),但 需 基于基本
面 研究 ,有 充 分 理 由 认 为 该 投资 符 合本基金的投资理 念 。
2、 股 票 选 择 程 序 与方 法
本基金 采 用 “ 自 下 而 上 ”的 方 法 选 择 股 票 。本基金 从 公司 基本 面 与 市场 两 个 主 要 方 向 把
握 价值投资, 建 立 股 票 筛 选 框架 , 重 点 针 对 行 业 龙头 企 业 进 行 股 票 筛 选。 结 合 行 业 背景 、 竞
争 格 局 ,以 及 公司 的 财务 指 标 、经 营 战略 、管理 与 公司 治 理 等各 个 方 面 的 因素 , 全 面 、 系 统
地 选 择 市场 价 格 低 于内 在 价值的 好 公司 。
( 1) 初 选
设 立 投资 限 制 板 , 剔除 ST 类 上 市公司 、 存在 重 大 嫌疑 并 被 证券监管 部门 调查 的 公司 、
过 去 1 年 股 价 发 生 异 常 波 动 的 公司 , 形 成 股 票 投资基本 库 。
( 2) 优 选
本基金 在 “ 股 票 投资基本 库 ”的基 础 上通 过 综 合 分 析 研究 ,确 定 进 入 基金 备 选 库 的 具 体
股 票 。
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本基金 从 核 心 竞争 力 、价值 创造 能 力 和 财务 安 全 性 等 方 面 综 合 构 建行 业 龙头筛 选 模 型,
对 股 票 投资基本 库 进 行 筛 选,选 取 行 业 排 名 前 20% 的 公司 作 为 行 业 龙头 企 业 进 入 基金 备 选
库 ; 此 外 , 行 业 研究 员 可 以 根 据 行 业 的 特 殊 性( 如寡头垄 断), 提 出 另 外 的 候 选 行 业 龙头 企
业 ,经 过公司 决策 程 序 批 准的 候 选 行 业 龙头 企 业 也 进 入 基金 备 选 库 。
除此 之 外 ,本基金 可 以选 择 投资 符 合本基金投资理 念 的 非 龙头 企 业 ,其投资 比例 不 超 过
基金 股 票 资 产 的 20%。
( 3) 精选
本基金 依据 行 业 龙头 的 筛 选 模 型 筛 选出 行 业 龙头 企 业 , 通 过 实 地 考 察 公司 的经 营 管理 状
况 并 进 行 证券 估 值,对 行 业 龙头 企 业 进 一 步 进 行 精选。
初 选和 优 选 主 要 是 在 公 开 的 数据 和 信 息 基 础 上 进 行 的,精选 主 要 是 通 过 对 企 业 的实 际 考
察 来 判断 企 业 的基本 面状 况 。实 地 考 察 是 获 得 企 业 真实 信 息 的 重 要 手段 , 尤 其 是 上 市公司 的
管理 状 况 通 过公 开 的 数据 很难 有确 切 的 披露 , 而面 对 面 的 访谈 和 观 察 将 帮 助 我们 获 得 有 关公
司 基本 面 和管理 状 况 的 第 一 手 资 料 。
本基金 在 精选证券的基 础 上 , 进 一 步 关注 拟 投资证券的 安 全 边 际 。 安 全 边 际 是指 企 业 的
市场 价 格 与 其 估 值 之 间 的 差 值。 根 据 行 业 特 点 和 企 业 的 成 长 阶段 等 因素 , 针 对不同的 公司 选
择具 体 适 用 的 估 值 方 法 。本基金 将 投资于 具 有 足 够 安 全 边 际 的 上 市公司 , 通 常 设 定 的 安 全 边
际为 10% 。经投资 决策 委员会 批 准,本基金 可 以 根 据市场 状 况 对 安 全 边 际 进 行 调 整。
(四)债券的投资管理
本基金的 债 券投资 坚持 以 久 期 管理和 凸 性 分 析 为 核 心 ,以 稳 健 的 主 动 投资 为 主 导 , 通 过
对 宏 观 利 率 变动 趋势 的判断, 调 整 债 券 组 合的 期限结构 ,并 针 对 个 券 进 行 定 价 分 析 ,选 取 被
低 估 的券 种 ,以 获 得 更 高 的收益。
九
业绩比较基准
上 证 180 指 数 收益 率× 55%+ 上 证国 债 指 数 收益 率× 45%
如果 今 后 出 现 更 适 合于本基金的 指 数 ,本基金 可 以 在 征 得 基金 托 管人同 意 后 , 向 中国证
监会 备案 , 变 更 业绩 比 较 基准并 及 时公告 , 无须召 开 基金 份额 持 有人 大 会。
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十
风险收益特征
本基金 为 主 动 管理的混合型基金,其 长 期 平均 风险 程 度 低 于 股 票 型基金, 高 于 货 币 市场
型基金。本基金 力 争 在严格 控 制 风险的 前 提 下, 谋 求 实 现 基金 财产 的 长 期 稳 定 增 长 。
十一
基金投资组合报告
基金管理人的 董事 会 及 董事 保证 所载 资 料 不 存在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈述 或 重 大 遗漏 ,并
对其内容的真实性、准确性和完整性 承 担 个 别 及 连带 责任 。
基金 托 管人中国 工 商银 行 股份 有 限公司 根 据 本基金合同 约 定 ,于 2009年 11月 16日 复 核 了 本 报 告 中的 财务 指 标 、 净 值表 现 和投资 组 合 报 告 等 内容,保证 复 核内容不 存在 虚假 记 载 、
误 导 性 陈述 或者 重 大 遗漏 。
本投资 组 合 报 告所载数据截 至 2009 年 9月 30 日,本 报 告 中 所 列 财务数据未 经 审计 。
(一)报告期末基金资产组合情况
序 号 项目 金 额 ( 元 ) 占 基金 总 资 产 的 比例 ( %) 1 权 益 类 投资 2,504,656,608.87 75.10
其中 : 股 票 2,504,656,608.87 75.10
2 固 定 收益 类 投资 590,509,136.10 17.70
其中 : 债 券 590,509,136.10 17.70
3 资 产 支 持 证券 - -
4 金 融 衍 生 品 投资 - -
5 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其中 : 买 断式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金合 计 147,378,962.85 4.42
7 其 他 资 产 92,723,605.95 2.78
8 合
计 3,335,268,313.77 100.00
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
行 业 类 别
公 允 价值( 元 ) 占 基金资 产净 值 比例 ( %)
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 58,722,840.00 1.77
B 采掘 业 217,418,003.65 6.56
C 制 造 业 1,086,323,932.04 32.80
C0 食 品 、 饮 料
153,333,249.24 4.63
C1 纺 织 、 服 装 、 皮毛 - -
C2 木材 、 家 具 - -
C3 造 纸 、 印刷 53,892,184.58 1.63
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C4 石油 、 化 学 、 塑胶 、 塑 料 203,594,437.91 6.15
C5 电 子 69,714,197.65 2.10
C6 金 属 、 非 金 属 36,916,606.22 1.11
C7 机 械 、 设备 、 仪 表 461,069,062.96 13.92
C8 医药 、生 物 制 品 34,185,846.14 1.03
C99 其 他 制 造 业 73,618,347.34 2.22
D 电 力 、 煤 气 及水 的生 产 和 供 应业 26,399,703.00 0.80
E 建 筑 业 132,251,889.88 3.99
F 交通 运 输 、 仓 储 业 1,434,053.03 0.04
G 信 息 技术 业 168,417,882.68 5.09
H 批 发 和 零 售 贸易 88,320,190.52 2.67
I 金 融 、保险 业 517,228,628.22 15.62
J 房 地产业 150,248,011.05 4.54
K 社 会 服 务业 17,116,329.50 0.52
L 传 播 与 文 化 产业 - -
M 综 合 类 40,775,145.30 1.23
合 计 2,504,656,608.87 75.63
(三)报告期末按公 允价值占 基金资产 净值 比 例大小排序前 十名股票投资 明细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价值( 元 )
占 基金资 产净 值 比例 ( %)
1 601166 兴 业 银 行 3,455,783 116,770,907.57 3.53
2 601169 北京 银 行 6,663,605 114,813,914.15 3.47
3 600809 山 西 汾酒 3,738,024 112,178,100.24 3.39
4 000157 中 联 重 科 4,209,940 100,617,566.00 3.04
5 600690 青岛 海 尔 5,652,806 88,127,245.54 2.66
6 002001 新和 成 1,899,785 83,362,565.80 2.52
7 601318 中国 平 安 1,642,318 83,265,522.60 2.51
8 000400 许 继 电 气 3,598,098 82,036,634.40 2.48
9 600503 华 丽 家 族 5,944,212 79,830,767.16 2.41
10 600000 浦发 银 行 3,774,800 74,174,820.00 2.24
(四)报告期末按债券 品种 分类的债券投资组合
序 号 债 券 品 种 公 允 价值( 元 ) 占 基金资 产净 值 比例 (%)
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 176,906,000.00 5.34
3 金 融债 券 241,013,000.00 7.28
其中 : 政 策 性金 融债 241,013,000.00 7.28
4 企 业 债 券 80,637,000.00 2.43
5 企 业 短 期 融 资券 89,879,000.00 2.71
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6 可 转 债 2,074,136.10 0.06
7 合
计 590,509,136.10 17.82
(五)报告期末按公 允价值占 基金资产 净值 比 例大小排序前 五名债券 明细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 (张 ) 公 允 价值 (元 ) 占 基金资 产净 值 比例 (%)
1 080413 08农 发 13 1,000,000 100,820,000.00 3.04
2 090404 09农 发 04 1,000,000 99,770,000.00 3.01
3 0901038 09央 行 票 据 38 1,000,000 98,290,000.00 2.97
4 0901044 09央 行 票 据 44 800,000 78,616,000.00 2.37
5 088039 08兵器 装 备 债 4,000,000 40,944,000.00 1.24
(六)按公 允价值占 基金资产 净值 比 例大小排序 的 前 十名资产 支持证 券投资 明细
本基金本 报 告期 末 未 持 有资 产 支 持 证券。
(七)按公 允价值占 基金资产 净值 比 例大小排序 的 前 五名 权证 投资 明细
本基金本 报 告期 末 未 持 有 权 证。
(八)投资组合报告 附 注
1、本 报 告期 内基金投资的 前十 名 证券的 发 行主 体 没有 被 监管 部门 立 案调查 ,没有 在 报
告 编 制 日 前 一 年内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 。
2、基金投资的 前十 名 股 票 , 均 为 基金合同 规 定 备 选 股 票 库 之 内的 股 票 。
3、基金的其 他 资 产构成
序 号 名
称 金
额 ( 元 )
1 存 出保证金 7,597,335.47
2 应 收证券 清 算 款 82,271,607.93
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 2,554,989.88
5 应 收 申购 款 299,672.67
6 其 他 应 收 款 -
7 待摊 费 用 -
8 合 计 92,723,605.95
4、 截 至 本 报 告期 末 ,本基金 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转换 债 券。
5、 截 至 本 报 告期 末 ,本基金 前十 名 股 票 中不 存在 流 通 受 限 情况 。
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十二
基金的业绩
基金管理人 依照恪尽职守 、 诚 实 信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和 运用 基金 财产 ,但不保证 基金 一定盈利 ,也不保证 最低 收益。基金的 过往业绩 并不 代 表其 未来 表 现 。投资有风险,投
资者 在 做 出投资 决策 前 应 仔 细 阅读 本基金的招募说明书。
基金 业绩数据截 至 2009年 9月 30日。
基金 份额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期业绩 比 较 基准收益 率 的 比 较
阶段
净 值 增 长 率①
净 值 增 长 率 标 准 差 ②
业绩 比 较 基 准收益 率③
业绩 比 较 基 准收益 率 标 准 差④
①-③ ②-④
2005/10/8-
2005/12/31
-0.02% 0.03% 0.03% 0.46% -0.05% -0.43%
2006/1/1-
2006/12/31
50.36% 1.01% 56.94% 0.77% -6.58% 0.24%
2007/1/1-
2007/12/31
93.62% 1.87% 68.47% 1.27% 25.15% 0.60%
2008/1/1-
2008/12/31
-50.30% 2.21% -41.06% 1.69% -9.24% 0.52%
2009/1/1-
2009/9/30
18.23% 1.98% 34.92% 1.18% -16.69% 0.80%
2005/10/8-
2009/9/30
71.04% 1.77% 106.65% 1.25% -35.61% 0.52%
十三
基金 费用与税 收
(一) 与 基金 运作有 关的 费用
1、基金 运 作 费 用 的 种 类
( 1)基金管理人的管理 费 ;
( 2)基金 托 管人的 托 管 费 ;
( 3)基金合同生效 后 与 基金 相 关 的会 计 师 费 、 律 师 费 和 信 息 披露 费 ;
( 4)基金 份额 持 有人 大 会 费 用 ;
( 5)基金的证券 交 易 费 用 ;
( 6) 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基金合同 》 约 定 , 可 以 在 基金 财产 中 列支 的其 他 费 用 。
本基金 终 止 清 算 时所 发 生 费 用 , 按 实 际 支 出 额 从 基金资 产 总 值中 扣 除 。
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2、基金 运 作 费 用 的 费 率 水 平 、收 取 方 式和 使 用 方 式
( 1)基金管理人的管理 费
本基金的管理 费 按 该 基金资 产净 值的 1.5%年 费 率 计 提 。管理 费 的 计 算方 法 如 下 :
H= E× 1.5%÷当 年天 数
H为每 日 应 付 的基金管理 费
E为 前 一 日的基金资 产净 值
基金管理 费 每 日 计 提 , 逐 日 累 计 至 每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金管理 费 划 款指 令 ,基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 前 2个 工 作日内 从 基金 财产 中 一次 性 支付 给 基金管理人。 若遇 法定 节 假 日、 公 休 日 等 , 支付 日 期 顺延 。
( 2)基金 托 管人的 托 管 费
本基金的 托 管 费 按 基金资 产净 值的 0.25%的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算方 法 如 下 :
H= E× 0.25%÷当 年天 数
H为每 日 应 支付 的基金 托 管 费
E为 前 一 日的基金资 产净 值
基金 托 管 费 每 日 计 提 , 逐 日 累 计 至 每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金 托 管 费 划 款指 令 ,基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 前 2个 工 作日内 从 基金 财产 中 一次 性 支 取 。 若遇 法定 节 假 日、 公 休 日 等 , 支付 日 期 顺延 。
( 3)本 条 第 ( 一 ) 款 第 1项 第 ( 3) 至 第 ( 6) 项 费 用 由 基金 托 管人 根 据 有 关法 规 及 相 应 协议 等 的 规 定 , 按 费 用 实 际 支 出金 额 支付 , 列 入 当 期 基金 费 用 。
(二) 与 基金 销 售 有 关的 费用
1、 申购 费 用
( 1) 费 率 水 平
申购 费 率按 申购 金 额 采 用 比例 费 率 ,投资者 在 一 天 之 内的 多 笔 申购 , 适 用 费 率按 单笔 分 别 计 算 。 申购 费 率 具 体 如 下 :
申购 金 额 区 间 申购 费 率
100万元 (不 含 )以下 1.5%
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100万元 ( 含 ) 至 500万元 (不 含 ) 1.2%
500万元 ( 含 ) 至 1000万元 (不 含 ) 0.7%
1000万元 ( 含 )以 上 每 笔 1000元
( 2) 计 算 公 式
净申购 金 额 = 申购 金 额 /( 1+ 申购 费 率 )
申购 费 用 = 申购 金 额 - 净申购 金 额
申购 份额 = 净申购 金 额 /申购 当 日基金 份额 净 值
申购 费 用计 算 结 果 按 四 舍五 入 的 方 式保 留 到 小 数 点 后 两 位 , 由此 产 生的 损失 由 基金 财产 承 担 , 取得 的收益 归 入 基金 财产 。
( 3)收 取 方 式和 使 用 方 式
本基金的 申购 费 用 在 基金投资者 申购 本基金 份额 时 收 取 。基金 申购 费 用用 于本基金的 市 场 推 广 、 销 售 等各 项 费 用 。
2、 赎 回 费 用
( 1) 费 率 水 平
赎 回 费 率按 持 有 期限 划 分 等 级 , 持 有 期 越 长 , 赎 回 费 率 越 低 , 直 至 两 年 后为 零 。
赎 回 费 率 具 体 如 下 :
持 有 期限 赎 回 费 率
一 年以内 0.50%
一 年( 含 )以 上 两 年以内 0.25%
两 年( 含 )以 上 0
( 2) 计 算 公 式
赎 回 总额 =赎 回 份 数 × T日基金 份额 净 值
赎 回 费 用 =赎 回 总额 × 赎 回 费 率
赎 回 总额 、 赎 回 费 用计 算 结 果 按 四 舍五 入 的 方 式保 留 到 小 数 点 后 两 位 , 由此 产 生的 损失
由 基金 财产 承 担 , 取得 的收益 归 入 基金 财产 。
( 3)收 取 方 式和 使 用 方 式
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本基金的 赎 回 费 用 在 投资者 赎 回 本基金 份额 时 收 取 ,基金 赎 回 费 用 在 扣 除 手 续 费 后 ,余 额 应 当归 入 基金 财产 。本基金 赎 回 费 用 的 25%归 基金 财产所 有 ,其 余 75%用 于 支付 注册 登 记 费 。
(三) 其他费用
本基金 可 在 国 务 院 证券监督管理 机构 允 许 的 条 件 下 按 照 国 家 的有 关 规 定 增 加 其 他 种 类 的基金 费 用 。
(四) 不列入 基金 费用 的 项 目
基金管理人和基金 托 管人 因 未 履 行 或 未 完 全履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出或基金 财产 的 损 失 ,以 及 处 理 与 基金 运 作 无 关 的 事项 发 生的 费 用 等 不 列 入 基金 费 用 。
基金合同生效 前 的 相 关 费 用 , 包括 但不 限 于 验 资 费 、会 计 师 费 、 律 师 费 、 信 息 披露 费 用 等 其 他 费 用 不 列 入 基金 费 用 。
(五) 税 收
本基金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税主 体 , 依照 国 家 法 律 法 规 的 规 定 履 行 纳 税 义 务 。
十四
对招募说明书更新部 分的 说明
本基金管理人 依据 《 中 华 人 民 共 和国证券投资基金 法 》、《 证券投资基金 运 作管理 办法 》、
《 证券投资基金 销 售 管理 办法 》、《 证券投资基金 信 息 披露 管理 办法 》及 其 它相 关法 律 法 规 的
要 求 , 结 合本基金管理人对本基金实 施 的投资管理 活 动 ,对本基金管理人于 2009 年 5 月 22 日 公告 的 《 天弘精选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 》 进 行 了 更新 ,主 要更新的 内容 如 下 :
1、 在 “ 三 、基金管理人” 部 分 , 根 据 股 东 名 称的 变 更,对其 进 行 了 更新 ; 根 据公司 的 部门 划 分 及 人员的 变动 情况 对基金管理人 概 况 、基金管理人投资 决策 委员会 成 员 进 行 了 更
新 ;
2、 在 “ 四 、基金 托 管人” 部 分 , 根 据 基金 托 管人 提供 的更新内容 做 了 相 应 的更新 ;
3、 在 “ 五 、 相 关 服 务机构 ” 部 分 ,对新 增 加 的 代 销 机构 进 行 了 更新 ;
4、 在 “ 五 、 相 关 服 务机构 ” 部 分 , 变 更 了 注册 登 记 机构 的 联系 人 及 联系电话 ;
5、 在 “ 八 、基金 份额 的 申购 与 赎 回 ” 部 分 , 增 加了 申购 与 赎 回 办 理的 场所 和 方 式中的
天弘精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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代 销 机构 。
6、 在 “ 十 、基金的投资” 部 分 , 补 充 了 本基金 最 近 一期 投资 组 合 报 告 的内容 ;
7、 在 “ 十 一 、基金的 业绩 ” 部 分 , 更新 了 基金 业绩数据 ;
8、 在 “ 二 十 三 、其 他 应 披露 的 事项 ” 部 分 ,对本 次 更新 期 间 的 历 次公告 进 行 了 补 充 。
天弘基金管理有 限公司
二 〇〇九 年 十 一 月 二 十 一 日