嘉实多元债券更新招募说明书摘要
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嘉 实 多元 收 益债 券 型证 券 投资 基 金
更 新 招募 说 明书 摘 要
（2009 年第2 号）
基 金管 理人： 嘉 实基 金管理 有限 公司
基 金托 管人： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
嘉实多 元收 益债 券 型 证券 投资基 金 （以 下简 称“本基金” ） 根据2008 年6 月27 日 中国证 券
监督管 理委 员会 《关 于核 准嘉实 多元 收益 债券 型证 券投资 基金 募集 的批 复》（ 证监 许可
[2008]865 号） 核准 进行 募 集。 本 基金 基金 合同 于2008 年9 月10 日起 生效 ，自 该 日起基 金管
理人正 式开 始管 理本 基金 。
重要提示
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本摘要 已经 基金 托管 人复 核。本 摘要 所载 内容 截止 日为 2009 年 9 月 10 日（ 特别事 项
注明除 外） ，有 关财 务数 据和净 值表 现截 止日 为 2009 年 6 月 30 日( 未 经审 计) 。
一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1. 基本 情况
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名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 富城 路99 号震旦 国际 大楼1702 室
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层
法定代 表人 王忠民
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司40% ， 立信 投资 有限 责任 公 司30%, 德意 志资 产管理 （ 亚洲）
有限公 司30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号 文批 准， 于1999 年3 月25 日
成立， 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一， 是中 外合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海， 总部
设在北 京， 公司 在深 圳、 成都 、 杭州、 青岛、 南京 、 福州 设有 分公 司。 公 司 获得首批 全 国社
保基金 、企 业年 金投 资管 理人 、QDII 资 格和 特定 资 产管理 业务 资格 。
嘉实基 金管 理有 限公 司无 任何受 处罚 记录 。
（二）主要人员情况
1 ．基 金管 理人 董事 、监 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
王忠民 先生 ， 董 事长 。 大 学专科 。 曾 任北 京矿 务局 财务处 会计 ， 煤 炭部 财务 司会计 、 副
处长 ， 中 国统 配煤矿 总公 司财务 局处 长 ， 煤炭 部财 务公司 筹备 组负 责人 ， 中 煤信托 投资 有 限
责任公 司董 事长 兼总 经理 ，2002 年3 月 至今 任中 诚 信托有 限责 任公 司党 委书 记、董 事长 。
赵学军 先生， 董事、 总经 理。 中 共党员 ， 经济 学博 士。 曾就 职于 天津 通信 广 播公司 、 外
经贸部 中国 仪器 进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所 、 天津纺 织原 材料 交易 所 、 商鼎期 货经 纪有
限公司 、北京证券有限公司 、大成基金管理有限公司。2000 年10 月至今任嘉实基金管理 有
限公司 董事 、 总 经理 。
韩家乐先生， 董事。1990 年毕业于清华 大学经济 管 理学院。1990 年至 今，担 任海问证
券投资咨 询有限 公司总 经 理；1994 年 至今， 担任北 京德恒有 限责任 公司总 经 理；2001 年11
月至今 ，担 任立 信投 资有 限责任 公司 董事 长。
高方先 生， 董事 ，大 学本 科，中 共党 员， 高级 经济 师。曾 任中 国建 设银 行总 行副处 长 ，
外企服 务总 公司 宏银 实业 公司副 总经 理。1996 年 9 月至今 历任 中诚 信托 有限 责任公 司总 裁
助理、 副总 裁， 现任 中诚 信托有 限责 任公 司副 总裁 。
Ingo Gefeke 先 生， 董事 ，德国 籍， 康斯 坦斯 （Constance ） 大学 国际 经济 学 硕士研 究
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生。 曾 任德 意志 银行 （纽 约） 全 球交 易银 行首 席运 营官及 国际 投资 银行 首席 运营官 。 现 任德
意志资 产管 理公 司 （ 法兰 克福） 董事 会成 员， 德意 志资产 管理 公司 （纽 约） 董事总 经理 兼首
席行政 管理 官、 全球 交易 总监。
Lindsay Megan Wright 女 士，董 事， 大学 本科 （学 士） ， 新西 兰国 籍。 曾任 德 意志银 行
（新西 兰）/ 新西 兰信 托银 行CFO&COO 、 董 事总 经 理， 德 意志 银行DB 资 本合 伙公司 亚太 区
COO 、 董事 总经 理， 德意 志资产 管理 公司 亚太 区COO 、董事 总 经 理 ，德 意志 资产管 理公 司
COO 、业 务 及产 品主 管（PE ） 、 董事 总经 理。 现 任德 意 志资 产管 理公 司亚 太及 中 东区 业务
发展主 管、 董事 总经 理。
骆小元 女士 ，独 立董 事。1982 年毕 业于 中国 人民 大 学财会 专业 。1995 年至 2000 年，
担任中 国注 册会 计师 协会 总会计 师； 2000 年 至今 就 职于中 国注 册会 计师 协会 协会注 册中 心，
担任中 心主 任。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银 行顾 问， 中国 南方 证券有 限公 司副 总裁 ， 万 盟投资 管理 有限 公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海 交通 大学 动力 机械 工程系 教师 ，上 海交 通大 学管理 学院 副教 授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月至 今任中 诚信 托有 限责 任公 司国际 业务 部
总经理 。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股份 有限 公司 董事 会 秘书 ， 北 京德 恒有 限责 任 公司财 务主 管 。 2001 年 11 月至 今任 立信
投资有 限公 司财 务总 监。
朱成刚 先生 ，监 事， 法学 博士。1998 年 7 月至 2002 年 1 月， 就职 于中 国建 设银行 资
产保全 部、 法律 事务 部；2002 年 1 月至 今， 就职 于 嘉实基 金管 理有 限公 司监 察稽核 部、 法
律部。
宋振茹 女士 ， 副总 经理 ， 中共党 员 ， 硕 士研 究 生 ， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月 任 博时基 金管 理公 司总 经理 助理。1999 年 3 月 至今 任 职于 嘉 实基 金
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管理有 限公 司 ， 历任 督察 员和公 司副 总经 理。
李道滨 先生 ，副 总经 理， 中共党 员， 法学 博士 ，经 济师。1988 年 7 月至 1990 年 9 月
任职于 厦门 华侨 博物 馆 。1993 年 7 月至 1998 年 9 月任职 于中 国厦 门国 际经 济技术 合作 公
司。2000 年 10 月至 今 任 职于 嘉 实基 金管 理有 限公 司 ，历 任市 场部 副总监 、 总监、 总经 理
助理和 公司 副总 经理 。
张峰先 生， 副总 经理 ， 中 共党员 、 硕 士。 曾就 职于 国家计 委， 曾任 嘉实 基金 管理有 限公
司研究 部 副 总监 、市 场部 总监、公 司 督察 长。
戴京焦 女士 ，副 总经 理， 武汉大 学经 济学 硕士 ，加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA 。
历任平 安证 券投 资银 行部 总经理 、 平 安保 险集 团公 司资产 管理 部副 总经 理兼 负责人 ； 平 安证
券公司 助理 总经 理， 平安 集团投 资审 批委 员会 委员 。2004 年 3 月加盟 嘉 实基 金管理 有限 公
司 ，曾 任公 司 总 经理 助理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
刘熹先 生， 经济 学硕 士, 15 年证券 从业 经验 。1993年至2000 年就 职于 平安 证券 公司国 债
部和平 安集 团投 资管 理中 心， 负 责债 券投 资管 理工 作； 2000年至2002 年 任巨 田证券 公司 投资
部副经 理； 2002 年至2003 年2月任 招 商证 券公 司债 券 研究员 。 2003 年2 月加 盟嘉 实基金 管理 有
限公司 ， 曾任 固 定收 益部 副总监 ， 现 任社 保债 券基 金经理 、 公 司 投 资决 策委 员会成 员、 固定
收益部 总监 ， 2006 年12 月13 日至2008 年2月27日 任嘉 实策略 混合 基金 经理 ， 2008 年4月11 日至
今任嘉 实债 券基 金经 理 ，2008 年9 月10 日 至今 任本 基 金基金 经理 。
王茜女 士 ， 武 汉大 学工商管理硕 士 ，7 年 证券 从业 经 历， 具有 基金 从业 资格 。 曾任武 汉
市商业 银行 信贷 资金 管理 部总经 理助 理，2002 年7 月至2002 年8 月任 职于 中 信证券 股份 有限
公司固定 收益部 ，2002 年9 月至2008 年11 月任职 于 长盛基金 管理有 限公司 ，2003 年10月25
日 至2008 年11 月7 日任 长盛中 信全债指数 增强型债券投 资基金基金 经理，2005 年12 月12 日
至2008 年11 月7 日任 长盛 货币市 场基 金基 金经 理。2008 年11 月 加盟 嘉实 基金 管理有 限公 司 ，
现任公 司 固 定收 益部 副总 监。2009 年2 月13 日至 今 任本基 金基 金经 理。
（2 ） 历任 基金 经理 ： 无
、投 资决 策委 员会
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投资决 策委 员会 的成 员包 括： 公司 总经 理赵学 军先 生， 公司 副总 经理 戴 京焦 女士 ， 公司
总经理 助理 邵健 先生 、 总 经理助 理兼 海外 投资 部总 监李凯 先生 、 总 经理 助理 兼 定量 投资 部 总
监 陶荣 辉先生、 股票 投资 部总监 刘天 君先生 、 机构 投资部 总监 林青 先生 、 资 深基金 经理 党开
宇 女士 、投 资流 程与 风险 管理部 总监 毕万 英先生 、 固定收 益部 总监 刘熹 先生 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基 本情 况
本 基金 之基金 托管 人为中国 工商 银行股 份有 限公司（ 简称“ 中国工商 银行” ） ，基 本情 况
如下：
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民 币 334,018,850,026 元
联 系 电 话 ： （010 ）66105799
联 系 人 ： 蒋 松 云
发展概 况：
截至 2009 年 6 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 117 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 硕 士 以 上 学 位 或 高 级 职 称 。
作 为 中 国 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 工 商 银 行 始 终 坚 持 “ 诚
实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 原 则 ， 严 格 履 行 着 资 产 托 管 人 的 责 任 和 义 务 ， 依 靠 严 密 科 学 的
风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 业 务 管 理 模 式 、 健 全 的 托 管 业 务 系 统 、 强 大 的 市 场
营 销 能 力 ， 为 广 大 基 金 份 额 持 有 人 和 众 多 资 产 管 理 机 构 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管
服 务 ， 取 得 了 优 异 业 绩 。 截 至 2009 年 6 月 ， 托 管 证 券 投 资 基 金 127 只 ， 其 中 封 闭 式 8
只 ， 开 放 式 119 只 。 至 今 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 保 基 金 、
企 业 年 金 、 产 业 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 。2009 年初，
中 国 工 商 银 行 先 后 被 《 环 球 金 融 》 、 《 全 球 托 管 人 》 、 《 财 资 》 和 国 内 证 券 类 年 鉴 《 中 国
证 券 投 资 基 金 年 鉴 》 及 《 证 券 时 报 》 评 选为 2008 年 度 “ 中 国 最 佳 托 管 银 行 ” ， 自 2004
年 以 来 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 服 务 已 经 获 得 18 项 国 内 外 大 奖 。
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销机构
（1 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 91 号 金地中 心 A 座 6 层
电话
（010 ）65215588 传真 （010 ）65180615
联系人 赵虹
（2 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 1702 室
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 唐伟宏
（3 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 胡清泉
（4 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 深南 东 路 5047 号 发展银 行大 厦附 楼二 楼
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 钟俊杰
（5 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 曹涌
（6 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 沈峥
（7 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴冬梅
（8 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区 中 山东 路 288 号新 世纪 广 场 A 座 4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 施镜葵
2. 代销机构
（1 ）中国工商银 行
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（2 ）中国银行
住所 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号中 国银 行总 行办 公 大楼
法定代 表人 肖钢
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
（3 ）中国建设银 行
（4 ）中国农业银 行
（5 ）交通银行
（6 ）招商银行
（7 ）中国邮政储 蓄银行
住所、 办公 地址 北京市 西城 区 宣 武门 西大 街 131 号
法定代 表人 刘安东 联系人 陈春林
电话 （010 ）66415194 网址 www.psbc.com
客服电 话 95580
（8 ）中国民生银 行
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 王佺
电话 （010 ）66107900 传真 （010 ）66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心
法定代 表人 郭树清
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 项俊波 联系人 蒋浩
电话 （010 ）85109219 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
住所 、 办公 地址 上海市 银城 中 路 188 号
法定代 表人 蒋超良 联系人 曹榕
电话 （021 ）58781234 传真 （021 ）58408842
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道 7088 号 招商银 行大 厦
法定代 表人 秦晓 联系人 万丽
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195049
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
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法定代 表人 董文标 联系人 吴海鹏 、董 云巍
电话 （010 ）58351666 传真 （010 ）83914283
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
（9 ）上海浦东发 展银行
（10 ）兴业银行
（11 ）深圳发展银行
（12 ）平安银行
（13 ）中信银行
（14 ）北京银行
住所 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号
办公地 址 上海市 北京 东 路 689 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 倪苏云 、虞 谷云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
住所 福州市 湖东 路 154 号
办公地 址 上海市 江宁 路 168 号
法定代 表人 高建平 联系人 潘玲
电话 （021 ）52629999 传真 （021 ）62569070
网址 www.cib.com.cn 客服电 话 95561
住所、 办公 地址 深圳深 南东 路 5047 号 深 圳发展 银行 大厦
法定代 表人 法兰克 纽曼(Frank N. Newman)
联系人 石蔚明
电话 （0755 ） 82088888 传真 （0755 ）82080406
网址 www.sdb.com.cn 客服电 话 95501
住所、 办公 地址 深圳市 深南 中 路 1099 号 平安银 行大 厦
法定代 表人 孙建一 联系人 霍兆龙
电话 （0755 ）25859591 传真 （0755 ）25879453
网址 www.pingan.com 客服电 话 4006699999
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 孔丹 联系人 金蕾
电话 （010 ）65557013 传真 （010 ）65550827
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲 17 号 首层
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙 17 号 北京 银行 大厦
法定代 表人 闫冰竹 联系人 王曦
电话 （010 ）66223584 传真 （010 ）66223314
网址 www.bankofbeijing.com.cn
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（15 ）青岛银行
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
法定代 表人 张广鸿 联系人 徐楠
电话 （0532 ）85709793 传真 （0532 ）85709839
客服电 话 96588 （青 岛） 、4006696588 （全 国） 、 （0532 ）85709799
网址 www.qdccb.com
（16 ）光大银行
（17 ）东莞银行
（18 ）广东发展银行
（19 ）杭州银行
（20 ）徽商银行
（21 ）南京银行
客服电 话 （010 ）96169
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 唐双宁 联系人 李伟
电话 （010 ）68098778 传真 （010 ）68560661
客服电 话 95595
网址 www.cebbank.com
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 胡昱
电话 （0769 ）22119061 传真 （0769 ）22117730
客服电 话 96228
网址 www.dongguanbank.cn
住所、 办公 地址 广东省 广州 市农 林下 路 83 号
法定代 表人 董建岳 联系人 詹全鑫 、张 扬眉
电话 （020 ）38322542 传真 （020 ）87310955
网址 www.gdb.com.cn 客服电 话 （020 ）38322222
住所、 办公 地址 杭州市 凤起 路 432 号
法定代 表人 马时雍 联系人 江波
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
客服电 话 400-888-8508 网址 www.hzbank.com.cn
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座
法定代 表人 王晓昕 联系人 王祎
电话 （0551 ）2667819 传真 （0551 ）2667857
客 服电 话 4008896588( 安徽 省外) 、96588( 安 徽省内)
网址 www.hsbank.com.cn
住所、 办公 地址 南京市 白下 区淮 海 路 50 号
法定代 表人 林复 联系人 贺坚
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（22 ）临商银行
（23 ）温州银行
（24 ）上海农村商业 银行
（25 ）中信建投证券有限 责任公司
（26 ）海通证券股份有限 公司
（27 ）国泰君安证券股份 有限公司
（28 ）中国 银河证券股份 有限公司
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
电话 （025 ）84544135 传真 （010 ）84544129
客服电 话 4008896400 网址 www.njcb.com.cn
住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路 336 号
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8304657
客服电 话 400-699-6588 网址 www.lsbchina.com
住所、 办公 地址 温州市 车站 大道 华海 广 场 1 号楼
法定代 表人 夏瑞洲 联系人 林波
电话 （0577 ）88995217 传真 （0577 ） 88995217
客服电 话 （0577 ）96699 网址 www.wzbank.cn
住所 上海市 浦东 新区 浦东 大 道 981 号
办公地 址 上海市 银城 中 路 8 号中 融 碧玉蓝 天大 厦 15 层
法定代 表人 李秀仑 联系人 吴海平
电话 （021 ）38576977 传真 （021 ）50105124
客服电 话 （021 ）962999 网址 www.srcb.com
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号
法定代 表人 张佑君 联系人 权唐
清算传 真 （010 ）65183880 业务传 真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
住所 上海市 淮海 中 路 98 号
办公地 址 上海 市 广东 路 689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨打 营业 点电 话
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 祝幼一 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676161 传真 (021)38670161
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
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法定代 表人 胡长生 联系人 李洋
电话 （010 ）66568047 传真 （010 ）66568116
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-888-8888
（29 ）兴业证券股份有限 公司
住所 福州市 湖东 路 99 号 标力 大 厦
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大· 五 道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 谢高得
电话 （021 ）38565785 传真 （021 ）38565783
网址 www.xyzq.com.cn 客服电 话 4008888123
（30 ）华泰联合证券有限 责任公司 （原 联合证 券有 限责任公司 ）
（31 ）华泰证券股份有限 公司
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 吴万善 联系人 程高峰
电话 (025)84457777 传真 (025)84579763
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
（32 ）招商证券股份有限 公司
（33 ）东吴证券有限责任 公司
（34 ）国信证券股份有限 公司
住所、 办公 地址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 16-26 层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 (0755)82130833 传真 (0755)82133302
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
（35 ）广发证券股份有 限 公司
住所 广东省 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼
办公地 址 广州市 天河 北 路 183 号 大 都会广 场 18 、19、36 、38 、41 、42 楼
法定代 表人 王志伟 联系人 黄岚
住所、 办公 地址 深圳市 深南 东 路 5047 号 深圳发 展银 行大 厦 10 、24 、25 层
法定代 表人 马昭明 联系人 盛宗凌
电话 （0755 ）82492000 传真 （0755 ）82492962
网址 www.lhzq.com 客服电 话 4008888555
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 黄健
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号商旅 大 厦 18-21 层
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 (0512)33396288
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电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
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（36 ）国都证券有限责任 公司
住所 深圳市 福田 中心 区金 田 路 4028 号荣 超经 贸中 心 26 层 11 、12
办公地 址 北京市 东 城 区东 直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层
法定代 表人 王少华 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)64482090
网址 www.guodu.com 客服电 话 4008188118
（37 ）申银万国证券股份 有限公司
（38 ）中信证券股份有限 公司
（39 ）长城证券有限责任 公司
（40 ）平安证券有限责任 公司
（41 ）民生证券有限责任 公司
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 门外 大 街 16 号 中国人 寿大 厦 1901 室
法定代 表人 岳献春 联系人 赵明
电话 （010 ）85252656 传真 （010 ）85252655
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
（42 ）光大证券股份有限 公司
住所、 办公 地址 上海市 常熟 路 171 号
法定代 表人 丁国荣 联系人 李清怡
电话 （021 ）54033888 传真 （021 ）54030294
网址 www.sw2000.com.cn 客服电 话 （021 ）962505
住所 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号 招商 银行 大厦 第A 层
办公地 址 北京朝 阳 区 新源 南 路 6 号 京城大 厦 3 层
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）84863893 传真 （010 ）84865560
网址 www.ecitic.com 客服电 话 （010 ）84588888
住所 、 办 公地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 匡婷
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83516199
网址 www.cc168.com.cn 客服电 话 4006666888
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区八 卦岭 八卦 三路平 安大 厦三 楼
法定代 表人 陈敬达 联系人 袁月
电话 （0755 ）82450826 传真 （0755 ）82433794
网址 www.pa18.com 客服电 话 95511
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨
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（43 ）东方证券股份有限 公司
（44 ）渤海证券 股份有限 公司
住所 天津市 经济 技术 开发 区第 一大 街 29 号
办公地 址 天津市 河西 区宾 水 道 3 号
法定代 表人 张志军 联系人 徐焕强
电话 （022 ）28451883 传真 （022 ）28451892
网址 www.ewww.com.cn 客服电 话 4006515988
（45 ）国元证券股份有限 公司
（46 ）安信证券股份有限 公司
（47 ）长江证券股份有限 公司
（48 ）浙商证券有限责任 公司
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路 1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 吴承根 联系人 吴颖
电话 （0571 ）87902080 传真 （0571 ）87902081
网址 www.stocke.com 客服电 话 （0571 ）96777
（49 ）中信万通证券有限 责任公司
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话 10108998 、4008888788
住所、 办公 地址 上海市 中山 南 路 318 号 2 号楼 21-29 层
法定代 表人 王益民 联系人 吴宇
电话 （021 ）63325888 传真 （021 ）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 祝丽萍
电话 （0551 ）2207938 传真 （0551 ）2207965
网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 400-8888-777 、95578
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82558305 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essences.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
电话 （021 ）63219781 传真 （021 ）51062920
客服电 话 400-8888-999 或 （027 ）85808318
网址 www.95579.com
住所 青岛市 崂山 区苗岭路 29 号 澳柯玛 大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址 青岛市 东海 西 路 28 号
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（50 ）山西证券股份有限 公司
（51 ）财富证券有限责任 公司
住所、 办公 地址 长沙市 芙蓉 中路 二 段 80 号 顺天国 际财 富中 心 26 、27 层
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）4403319 传真 （0731 ）4403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）4403319
（52 ）国海证券有限责任 公司
（53 ）东北证券股份有限 公司
（54 ）南京证券有限责任 公司
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭 8 号
法定代 表人 张华东 联系人 徐翔
电话 （025 ）83367888-4201 传真 （025 ）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
（55 ）江南证券有限责任 公司
住所、 办公 地址 江西省 南昌 市抚河 北路 291 号六楼
法定代 表人 姚江涛 联系人 余雅娜
电话 （0791 ）6768763 传真 （0791 ）6789414
网址 www.scstock.com 客服电 话 （0791 ）6781119
（56 ）德邦证券有限责任 公司
法定代 表人 史洁民 联系人 丁韶燕
电话 （0532 ）85022026 传真 （0532 ）85022026
网址 www.zxwt.com.cn 客服电 话 （0532 ）96577
住所、 办公 地址 山西省 太原 市府 西 街 69 号 山西国 际贸 易中 心东 塔楼
法定代 表人 侯巍 联系人 张治国
电话 （0351 ）8686703 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
住所、 办公 地址 广西南 宁市 滨湖 路 46 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 覃清芳
电话 （0771 ）5539262 传真 （0771 ）5539033
网址 www.ghzq.com.cn 客服电 话 4008888100 ， 96100 （广 西 ）
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路 1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85680032
网址 www.nesc.cn
客服电 话 4006000686 （0431 ）85096733
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路 510 号南半 幢 9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城 建国 际中 心”26 楼
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（57 ）东海证券有限责任 公司
（58 ）华西证券有限责任 公司
（59 ）世纪证券有限责任 公司
（60 ）湘财证券有限责任 公司
（61 ）金元证券 股份有限 公司
住所 海南省 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时代金 融中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 金春
电话 （0755 ）83025695 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.com.cn 客服电 话 400-8888-228
（62 ）西部证券股份有限 公司
住所、 办公 地址 西安市 东新 街 232 号陕西 信托大 厦 16 、17 层
法定代 表人 刘建武 联系人 冯萍
电话 （029 ）87406488 传真 （029 ）87406387
网址 www.westsecu.com.cn 客服电 话 （029 ）96708
（63 ）国联证券股份有限 公司
法定代 表人 方加春 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888182
住所 江苏省 常州 市延 陵西 路 59 号 常信 大 厦 18 、19 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路 989 号中 达广 场 17 楼
法定代 表人 朱科敏 联系人 邵一明
电话 （021 ）50586660-8631 传真 （021 ）50586660-8880
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 400-888-8588
住所 四川省 成都 市陕 西 街 239 号
办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时代金 融中 心 18 楼 深圳 总 部
法定代 表人 杨炯洋 联系人 武斌
电话 （0755 ）83025430 传真 （0755 ）83025991
网址 www.hx168.com.cn 客服电 话 4008-888-818
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道 7088 号 招 商银行 大 厦 40-42 层
法定代 表人 卢长才 联系人 刘军辉
电话 （0755 ）83199511 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511
住所 湖南省 长沙 市黄 兴中 路 63 号中山 国际 大 厦 12 楼
办公地 址 上海市 陆家 嘴环 路 958 号 华能联 合大 厦 5 楼
法定代 表人 陈学荣 联系人 李梦诗
电话 （021 ）68634510 －8631 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
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住所 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址 江苏省 无锡 市县 前东 街 8 号国联 大 厦 6 －8 楼
法定代 表人 雷建辉 联系人 袁丽萍
电话 （0510 ）82588168 传真 （0510 ）82830162
客服电 话 4008885288 网址 www.glsc.com.cn
（64 ）中银国际证券有限 责任公司
（65 ）中信金通证券有限 责任公司
（66 ）国盛证券有限责任 公司
（67 ）广州证券有限责任 公司
住所、 办公 地址 广州市 先烈 中 路 69 号东 山 广场主 楼 5 楼
法定代 表人 吴志明 联系人 樊刚正
电话 （020 ）87322668 传真 （020 ）87325036
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
（68 ）中原证券股份有限 公司
（69 ）信泰证券有限责任 公司
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 200 号中 银大 厦 40 层
法定代 表人 唐新宇 联系人 张静
传真 （021 ）50372474 客服电 话 4006208888
网址 www.bocichina.com.cn
住所、 办公 地址 浙江杭 州市 中河 南 路 11 号 万凯庭 院商 务 楼 A 座
法定代 表人 刘军 联系人 俞会亮
电话 （0571 ）85783715 传真 （0571 ）85783771
网址 www. bigsun .com.cn 客服电 话 （0571 ）96598
住所 江西省 南昌 市永 叔 路 15 号
办公地 址 江西省 南昌 市永 叔 路 15 号 信达大 厦 10-13 楼
法定代 表 人 管荣升 联系人 徐美云
电话 （0791 ）6285337 传真 （0791 ）6289390
网址 www.gsstock.com 客服电 话 （0791 ） 6285337 、 6283827
住所、 办公 地址 郑州市 经三 路 15 号 广汇 国 贸 11 楼
法定代 表人 石保上 联系人 耿铭、 程月 艳
电话 （0371 ）65585670 传真 （0371 ）65585670
网址 www.ccnew.com 客服电 话 967218 、4008139666
住所、 办公 地址 南京市 长江 路 88 号
法定代 表人 钱凯法 联系人 舒萌菲
电话 （025 ）84784782 传真 （025 ）84784741
网址 www.thope.com 客服电 话 400-8888-918
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（70 ）华龙证券有限责任 公司
（71 ）恒泰证券 股份有限 公司
（72 ）宏源证券股份有限 公司
（73 ）新时代证券有限责 任公司
（74 ）上海证券有限责任 公司
（75 ）东莞证券有限责任 公司
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路 1 号金源 中 心 30 楼
法定代 表人 游锦辉 联系人 罗绍辉
电话 （0769 ）22119351 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130
（76 ）万联证券有限责任 公司
住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路 18 号广 东 电信广 场 36-37 层
法定代 表人 李舫金 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 （020 ）37865008
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市静 宁 路 308 号
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890619 传真 （0931 ）4890118
网址 www.hlzqgs.com 客服电 话 （0931 ）4890619
住所、 办公 地址 内蒙古 自治 区呼 和浩 特市 新城区 东风 路 111 号
法定代 表人 刘汝军 联系人 常向东
电话 （0471 ）4913998 传真 （0471 ）4930707
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4961259
住所 新疆乌 鲁木 齐市 建设 路 2 号
办公地 址 北京市 西城 区太 平桥 大 街19 号 宏源 证券
法定代 表人 汤世生 联系人 李茂俊
电话 （010 ）88085338 传真 （010 ）88085240
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所、 办公 地址 北京市 西城 区月 坛北 街 2 号月坛 大 厦 15 层
法定代 表人 马金声 联系人 朱雪雁
电话 （010 ）68083575 传真 （010 ）68084986
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所 上海市 西藏 中 路 336 号
办公地 址 上海市 临平 北 路 19 号
法定代 表人 蒋元真 联系人 谢秀峰
电话 （021 ）65076608 传真 （021 ）65217206
网址 www.962518.com 客服电 话 (021) 962518
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（77 ）大同证券经纪有限 责任公司
（78 ）齐鲁证券有限公司
（79 ）国金证券股份有限 公司
住所、 办公 地址 成都 市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 雷波 联系人 王丹
电话 （028 ）86690125 传真 （028 ）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 （028 ）95105111
（80 ）财通证券有限责任 公司
（81 ）第一创业证券有限 责 任公司
（82 ）中国建银投资证券 有限责任公司
（83 ）瑞银证券有限责任 公司
住所 山西省 大同 市大 北 街 13 号
办公地址 山西省 太原 市青 年 路 8 号
法定代 表人 董祥 联系人 辛国荣
电话 （0351 ）4167056 传真 （0351 ）4192803
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 （0351 ）4167056
住所、 办公 地址 山东省 济南 市经 十 路 128 号
法定代 表人 李玮 联系人 傅咏梅
电话 （0531 ）81283938 传真 （0531 ）81283735
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
住所、 办公 地址 浙江杭 州市 解放 路 111 号
法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 （0571 ）87925129 传真 （0571 ）87828042
网址 www.ctsec.com 客服电 话 （0571 ） 96336 、 962336
（上海 地区 ）
住所、 办公 地址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路 12 号 中民 时代 广场 B 座 25 、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 魏颖
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.firstcapital.com.cn 客服电 话 （0755 ）25832583
住所、 办公 地址 深圳福 田益 田路 福华 三路 交界处 深圳 国际 商会 中 心 48-50 层
法定代 表人 杨小阳 联系人 刘权
电话 （0755 ）82026521 传真 （0755 ）82026539
网址 www.cjis.cn 客服电 话 400-600-8008
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 刘弘 联系人 谢雅凡
电话 （010 ）59226757 传真 （010 ）59226840
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（84 ）华鑫证券有限责任 公司
（85 ）中山证券有限责任 公司
（86 ）天相投资顾 问有限 公司
（87 ）中国国际金融有限 公司
住所 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 汪建熙 联系人 刘海霞
电话 （010 ） 65051166-1089 传真 （010 ）85679535
客服电 话 （010 ）85679238；（ 010 ）85679169
网址 www.cicc.com.cn
（88 ）中国民族证券有限 责任 公司
住所 北京市 丰台 区北 路 81 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融 街 5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微、 张伟 智、
电话 （010 ）59355941 传真 （010 ）66553791
客服电 话 400-889-5618 网址 www.e5618.com
（89 ）厦门证 券有限 公司
网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827
住所 深圳罗 湖区 深南 东 路 5045 号深 业中 心大 厦 25 层 2512 、 2513
办公地 址 上海市 肇嘉 浜 路 750 号
法定代 表人 王文学 联系人 杨小江
电话 （021 ）64339000 传真 （021 ）64376097
客服电 话 （021 ）32109999，（ 029 ）68918888
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住所、 办 公地 址 广东省 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 B 座 15 层
法定代 表人 吴泳良 联系人 刘军
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住所 北京市 西城 区金 融 街19 号 富凯大 厦 B 座701
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 林义相 联系人 莫晓丽
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法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文
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20
（90 ）江海证券有限 公司
（91 ）华宝证券有限责任 公司
（92 ）爱建证券有限责任 公司
住所、 办 公地 址 上海市 南京 西 路758 号 24 楼
法定代 表人 张建华
联系人 陈敏
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（93 ）西南证券 有限责任 公司
住所、 办 公地 址 重庆市 渝中 区临 江支 路 2 号合景 国际 大 厦 A 幢
法定代 表人 王珠林 联系人 秦治国
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（94 ）英大证券 有限责任 公司
住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 赵文安 联系人 王睿
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（95 ）方正证券 有限责任 公司
住所、 办 公地 址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 彭博
电话 （0731 ）85832343 传真 （0731 ）85832342
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（二）注册登记机构
名称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
注册地 址 北京西 城区 金融 大 街27 号 投资广 场 23 层
法定代 表人 陈耀先 联系人 朱立元
电话 （010 ）58598839 传真 （010 ）58598907
（三）律师事务所和 经办 律师
住所、 办 公地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 徐世旺
电话 （0451 ）82336863 传真 （0451 ）82287211
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住所、 办 公地 址 上海市 陆家 嘴环 路 166 号 未来资 产大 厦 23 层
法定代 表人 陈林 联系人 楼斯佳
电话 （021 ）50122222 传真 （021 ）50122200
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名称 国浩律 师集 团（ 北京 ）事 务所
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路38 号 泰康 金融 大厦9 层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 （010 ）65890661 传真 （010 ）65176801
经 办 律 师 黄伟民
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21
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ：嘉 实 多 元收 益债券 型证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
六 、基 金的投 资目 标
在控制 风险 和保 持资 产流 动性的 前提 下， 本基 金通 过谋求 较高 的当 期收 益， 力争资 产的
长期稳 定增 值。
七 、基 金的投 资方 向
本基金 主要 投资 于国 债、 金融债 、 企 业 （公 司） 债 、 次级 债、 可 转换 债券 （ 含分离 交易
可转债 ） 、 资产 支持 证券、 央行票 据 、 短期 融资 券等 债券类 资产 ， 及 债券 回购 、 银行 存款 等 。
本基金 可参 与一 级市 场新 股申购 或公 开增 发的 股票 ；持有 可转 换债 券转 股所 得的股 票 ；
投资二 级市 场股 票以 及权 证等中 国证 监会 允许 基金 投资的 其它 金融 工具 。
本基金 投资 组合 的资 产配 置范围 为： 债券 类资 产的 投资比 例不 低于 基金 资产 的 80%，权
益类资 产的 投资 比例 不超 过基金 资产 的20% ， 对 现金 和到期 日不 超过 一年 的政 府债券 的投 资
比例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
此外， 如法 律法 规或 监管 机构以 后允 许基 金投 资其 他金融 工具 或金 融衍 生工 具， 基 金管
理人在 履行 适当 程序 后， 可以将 其纳 入投 资范 围。
八 、基 金的投 资策 略
（一）投资策略
1 、 资产配 置
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
住所 上海市 浦东 新区 东昌 路 568 号
办公地 址 上海市 湖滨 路 202 号普 华 永道中 心 11 楼
法定代 表人 杨绍信 联系人 陈宇
电话 （021 ）61238888 传真 （021 ）61238800
经办注 册会 计师 许康伟 、陈 宇
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22
在本基 金投 资管 理计 划中 ， 投资策 略由 自上 而下 的资 产配置 计划 和自 下而 上的 单个证 券
选择计 划组 成 。 本基 金根 据对宏 观经 济趋 势、 国家 宏观政 策趋 势 、 行业 及企 业盈利 和信 用 状
况、 债券 市场 和股票 市场 估值水 平及 预期 收益 等等 的动态 分析 ， 在限定 投资 范围内 ， 决定 债
券类资 产和 权益 类资 产的 配置比 例、 并跟 踪影 响资 产配置 策略 的各 种因 素的 变化， 定期 对大
类资产 配置 比例 进行 调整 。
在进行 债券 类资 产的 组合 配置策 略时 ， 本 基金 将通 过对宏 观经 济趋 势、 货币 及财政 政策
趋势、 债券 市场 供求 关系 、信用 息差 水平 等因 素的 综合分 析， 决定 债券 类资 产的组 合配 置 ；
在进行 权益 类资 产的 组合 配置策 略时 ， 本 基金 将通 过动态 跟踪 行业 景气 度和 估值水 平， 决定
权益类 属资 产的 组合 配置 。 本基 金的 权益 类资 产投 资作为 债券 类资 产投 资的 辅助和 补充 ， 以
本金安 全为 最重 要因 素。 本基金 将审 慎考 察二 级市 场股票 投资 ，在 严格 控制 风险的 情况 下 ，
争取为 投资 者获 得长 期稳 定的回 报。
2 、 债券投 资策 略
（1） 债券 投资 （可 转债 除 外）
在本基 金的 债券( 可 转债 除 外)投 资过 程中 ，本 基金 管 理人将 采取 积极 主动 的投 资策略 ，
在宏观 经济 趋势 研究 、 货 币及财 政政 策趋 势研 究的 基础上 ， 以 中长 期利 率趋 势分析 和债 券市
场供求 关系 研究 为核 心， 结合信 用息 差水 平分 析和 收益率 曲线 形态 分析 ， 实 施积极 的债 券投
资组合 管理 ， 以 获取 较高 的债券 组合 投资 收益 。 本 基金所 采取 的主 动投 资策 略涉及 债券 组合
构建的 三个 步骤 ：确 定债 券组合 久期 、确 定债 券组 合期限 结构 及类 属配 置、 单个资 产选 择 。
其中， 每个 步骤 都采 取特 定的主 动投 资子 策略 ，以 尽可能 地控 制风 险、 提高 基金投 资 收 益 。
① 确定 组合久 期。本 基金 将通过积 极主 动地预 测市 场利率的 变动 趋势， 相应 调整债 券
组合的 久期 配置 ， 以 达到 提高债 券组 合收 益、 降低 债券组 合利 率风 险的 目的 。 在 确定 债券 组
合久期 的过 程中 ， 本 基金 将在判 断市 场利 率波 动趋 势的基 础上 ， 根 据债 券市 场收益 率曲 线的
当前形 态， 通过 合理 假设 下的情 景分 析和 压力 测试 ，最后 确定 最优 的债 券组 合久期 。
② 确定 债券组 合的期 限结 构和类属 配置 。在债 券组 合的久期 确定 后，本 基金 将通过 收
益率曲 线形 态分 析和 类属 资产相 对估 值分 析 ， 在 组合 期限结 构和 类属 配置 两个 主要方 面对 组
合进行 优化 ， 以达到 在相 同组合 久期 的条 件下 ， 进 一步提 高债 券组 合收 益的 目的 。 在 组合 优
化的过 程中 ， 本 基金 将根 据各类 属债 券资 产当 前的 收益率 曲线 ， 在 给定 组合 久期以 及其 他组
合约束 条件 的情 形下 ，通 过嘉实 债券 组合 优化 数量 模型， 确定 最优 的期 限结 构和类 属 配 置 。
③ 单个 资产选 择。在 确定 债券组合 的期 限结构 和类 属配置后 ，本 基金将 通过 个券相 对
价值分 析 、 波 动特 性分 析和 信用评 级分 析 ， 在 风险 收益 特征等 方面 对组 合进 行进 一步的 优化 ，
以达到 在相 同期 限和 类属 的条件 下 ， 更 进一步 降低 组合风 险 ， 提 高组合 收益 的目的 。 在单 个
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资产选 择的 过程 中， 本基 金将通 过嘉 实债 券 ROLL-DOWN 模 型和 RICH-CHEAP 模 型选择 相对 价
值低估 的单 个债 券， 并通 过凸性 分析 选择 波动 特性 最优的 单个 债券 。
针对企 业 （公 司） 债以 及 短期融 资券 等与 信用 等级 相关的 债券 ， 本基金 还将 在充分 运用
嘉实信 用评 级模 型的 基础 上， 优 先选 择信 用 风 险最 低的单 个债 券， 从而 在最 大程度 上规 避债
券投资 的信 用风 险。
（2） 可转 债投 资
由于可 转债 兼具 债性 和股 性， 其 投资 风险 和收 益介 于股票 和债 券之 间， 本基 金将根 据可
转债的 底价 溢价 率和 到期 收益率 来判 断其 债性 ， 根据 可转债 的平 价溢 价率 和 Delta 系 数来 判
断其股 性 。 当 可转债 类属 资产的 债性 较强 时， 将参 照债券 类资 产的 投资 策略 予以管 理 ， 当 可
转债类 属资 产的 股性 较强 时，将 参照 股票 类资 产的 投资策 略予 以管 理。
3 、 股票投 资策 略
本基金 的股 票投 资包 括新 股申购 、公 开增 发等 一级 市场投 资和 股票 二级 市场 投资。
（1） 新股 申购 、公 开增 发 等一级 市场 投资
在参与 股票 一级 市场 投资 的过程 中 ， 本 基金 管理 人将 全面深 入地 把握 上市 公司 基本面 ，
运用嘉 实基 金的 研究 平台 和股票 估值 体系 ， 深 入发 掘新股 内在 价值 ， 结 合市 场估值 水平 和股
市投资 环境 ，充 分考 虑中 签率、 锁定 期等 因素 ，有 效识别 并防 范风 险， 以获 取较好 收益 。
（2） 二级 市场 股票 投资
本基金 的股 票投 资主 要采 用自上 而下 的行 业配 置策 略结合 自下 而上 的个 股选 择策略 。
在行业 配置 方面 ， 本 基金 的核心 方法 是： 针对 主要 行业， 适度 均衡 配置 。 充 分借鉴 内部
和外部 研究 观点 ，动 态跟 踪行业 景气 度和 估值 水平 ，确定 或调 整行 业配 置比 例。
在个股 选择 方面 ， 本 基金 将在行 业配 置比 例确 定的 基础上 ， 优 先选 择行 业内 具备完 善的
法人治 理结 构和 有效 的激 励机制 、 明 显受 益于 行业 景气、 根据 动态 市盈 率、PEG 等 指标 衡量
的估值 水平 相对 偏低 的上 市公司 。
4 、 权证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具， 其投 资原 则为 有利 于基金 资产 增值 。 本 基金 权证投 资将
以价值 分析 为基 础， 在采 用数量 化模 型分 析其 合理 定价的 基础 上 ， 立足 于无 风险套 利 ， 尽 力
减少组 合净 值波 动率 ，力 求稳健 的超 额收 益。
（二）投资决策
1 、决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 、法 规 和本基 金合 同的 有关 规定 。
（2） 宏观 经济、 微观 经济 运行状 况， 货币 政策 和财 政政策 执行 状 况 ， 货 币市 场和证 券市
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场运行 状况 ；
（3） 分析 师各 自独 立完 成 相应的 研究 报告 ，为 投资 策略提 供依 据
2 、决策 程序
（1） 投 资决 策委 员会 定期 和不定 期召 开会 议， 根据 基金投 资目 标和 对市 场的 判断决 定基
金的总 体投 资策 略， 审核 并批准 基金 经理 提出 的资 产配置 方案 或重 大投 资决 定。
（2） 相关 研究 部门 或岗 位 对宏观 经济 主要 是利 率走 势等进 行分 析， 提出 分析 报告。
（3） 基金 经理 根据 投资 决 策委员 会的 决议 ， 参 考研 究部门 提出 的报 告， 并依 据基金 申购
和赎回 的情 况控 制投 资组 合的流 动性 风险 ， 制 定具 体资产 配置 和调 整计 划， 进行投 资组 合的
构建和 日常 管理 。
（4） 交易 部依 据基 金经 理 的指令 ，制 定交 易策 略并 执行交 易。
监察稽 核部 负责 监控 基金 的运作 管理 是否 符合 法律 、 法规及 基金 合同 和公 司相 关管理 制
度的规 定； 风险 管理 部门 运用风 险监 测模 型以 及各 种风险 监控 指标 ， 对 市场 预期风 险进 行风
险测算 ， 对基 金组合 的风 险进行 评估 ， 提交风 险监 控报告 ； 风险 控制委 员会 根据市 场变 化 对
基金投 资组 合进 行风 险评 估与监 控
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 业绩 比较 基准 ：中 央国债 登记 结算 公司 的中 国债券 总指 数
该 指 数 由 中 央 国 债 登 记 结 算 公 司 编 制 ， 样 本 券 涵 盖 面 广 泛 ， 在 中 国 债 券 网
（www.chinabond.com.cn ） 公开发 布， 具有 良好 的市 场 代表性 、 较 强的 权威 性和 市 场影响 力，
适合作 为本 基金 的业 绩比 较基准 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 基金 、 混 合基 金， 高于 货
币市场 基金 。
十一 、 基金投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2009 年7 月16 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核 内容 不存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
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本投资 组合 报告 所载 数据 截至2009 年6 月30 日（“ 报 告期末” ） ，本 报告 所列 财 务数据 未
经审计 。
1. 报告期末基金资产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 274,518,870.59 17.77
其中： 股票 274,518,870.59 17.77
2 固定收 益投 资 1,182,855,104.21 76.55
其中： 债券 1,182,855,104.21 76.55
资产支 持证 券 -
-
3 金融衍 生品 投 资 -
-
4
买入返 售金 融资 产
-
-
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金融资产
-
-
5
银行存 款和 结算 备付 金合 计
39,493,242.01 2.56
6 其他资 产 48,328,628.29 3.13
合计 1,545,195,845.10 100.00
2. 报告期末按行业分类 的 股票投资组合
代码 行业 公允价 值 （ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业
-
-
B 采掘业
28,881,942.75 1.97
C 制造业
66,299,657.22 4.51
C0 食品、 饮料
-
-
C1 纺织、 服装 、皮 毛
-
-
C2 木材、 家具
-
-
C3 造纸、 印刷
7,497,539.40 0.51
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料
13,319,632.54 0.91
C5 电子
-
-
C6 金属、 非金 属
17,030,884.00 1.16
C7 机械、 设备 、仪 表
16,805,601.28 1.14
C8 医药、 生物 制品
11,646,000.00 0.79
C99 其他制 造业
-
-
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供 应业
10,044,000.00 0.68
E 建筑业
17,571,682.24 1.20
F 交通运 输、 仓储 业
3,177,000.00 0.22
G 信息技 术业
8,430,000.00 0.57
H 批发和 零售 贸易
-
-
I 金融、 保险 业
68,621,684.26 4.67
J 房地产 业
53,852,904.12 3.67
K 社会服 务业
-
-
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26
L 传播与 文化 产业
-
-
M 综合类
17,640,000.00 1.20
合 计 274,518,870.59 18.68
3. 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名 的前十名股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票简 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 000002 万
科Ａ 1,500,000 19,125,000.00 1.30
2 600036 招商银 行 800,000 17,928,000.00 1.22
3 000528 柳
工 1,009,952 16,805,601.28 1.14
4 601166 兴业银 行 388,566 14,419,684.26 0.98
5 600016 民生银 行 1,800,000 14,256,000.00 0.97
6 600048 保利地 产 500,000 13,945,000.00 0.95
7 600068 葛洲坝 1,098,839 13,361,882.24 0.91
8 600583 海油工 程 1,100,925 13,023,942.75 0.89
9 601169 北京银 行 800,000 13,008,000.00 0.89
10 002038 双鹭药 业 360,000 11,646,000.00 0.79
4. 报告期末按券种分类 的 债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 178,062,586.70 12.12
2 央行票 据 550,585,000.00 37.47
3 金融债 券 -
-
其中： 政策 性金 融债 -
-
4 企业债 券 132,357,913.30 9.01
5 企业短 期融 资券 212,489,000.00 14.46
6 可转换 债券 109,360,604.21 7.44
7 资产支 持证 券 -
-
8 其他 -
-
合 计 1,182,855,104.21 80.50
5. 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券简 称 数量（ 张） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 0801104 08 央 行票 据104 2,200,000 212,630,000.00 14.47
2 0801092 08 央 行票 据92 1,700,000 163,948,000.00 11.16
3 0881161 08 长电 CP02 1,000,000 101,160,000.00 6.88
4 125709 唐钢转 债 673,697 81,133,329.71 5.52
5 010110 21 国债 ⑽ 700,870 71,755,070.60 4.88
6. 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
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27
8. 投资组合报告附注
（1 ） 报告 期内本 基金投 资 的前十 名 证券的发 行主体 未被监管 部门立案 调查， 在本报告
编制日 前一 年内 本基 金投 资的前 十名 证券 的发 行主 体未受 到公 开谴 责 、 处罚 。
（2 ） 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 之外 的股 票 。
（3 ） 报告 期末 其他 资产 构 成
序号 项目 金额( 元)
1 存出保 证金 1,114,615.95
2 应收证 券清 算款 7,195,634.06
3 应收股 利 -
4 应收利 息 30,057,257.76
5 应收申 购款 9,961,120.52
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 48,328,628.29
（4 ） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债 券代码
债券 名称
公允 价值 （元 ） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 125709 唐钢转 债 81,133,329.71 5.52
2 110002 南山转 债 24,574,176.80 1.67
3 110003 新钢转 债 3,653,097.70 0.25
（5 ） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
报告期 末, 本基 金持 有的 前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
十 二、 基金的 业绩
基金业 绩截 止日 为2009 年6 月30 日。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（1） 嘉实 多元 债券 A
阶段
净值
增长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差④
①-③ ②-④
自基金合同生效起至
2008 年 12 月 31 日
5.09% 0.20% 10.06% 0.33% -4.97% -0.13%
2009 年上半年 4.99% 0.27% -1.24% 0.14% 6.23% 0.13%
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（2） 嘉实 多元 债券 B
阶段
净值
增长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差④
①-③ ②-④
自基金合同生效起至
2008 年 12 月 31 日
4.99% 0.21% 10.06% 0.33% -5.07% -0.12%
2009 年上半年 4.79% 0.27% -1.24% 0.14% 6.03% 0.13%
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的
比较
0%
2%
4%
6%
8%
10%
12%
2008-9-10
2008-10-3
2008-10-26
2008-11-18
2008-12-11
2009-1-3
2009-1-26
2009-2-18
2009-3-13
2009-4-5
2009-4-28
2009-5-21
2009-6-13
嘉实多元债券A 业绩基准
图1:嘉 实多 元债券A 累计 份 额净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的历 史走 势对比 图
（2008 年9 月10 日至2009 年6月30 日）
0%
2%
4%
6%
8%
10%
12%
2008-9-10
2008-10-3
2008-10-26
2008-11-18
2008-12-11
2009-1-3
2009-1-26
2009-2-18
2009-3-13
2009-4-5
2009-4-28
2009-5-21
2009-6-13
嘉实多元债券B 业绩基准
图2:嘉 实多 元债券B 累计 份 额净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的历 史走 势对比 图
（2008 年9 月10 日至2009 年6月30 日）
注1： 本 基金 基金 合同 生效 日2008 年9 月10 日至2009 年6月30 未满1 年。 按基 金合 同和招 募说 明
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书的约 定，本 基金自 基金 合同生 效日起6 个月 内为建 仓期， 建仓期 结束时 本基 金的投 资组合
比例符 合基 金合 同“ 第十 一部分 基金 的投 资二 、投 资范围 五（ 二） 投资 组合 限制” 的 约 定 。
十三 、 费用概 览
（一）与基金运作有 关的 费用
1、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 销售 服务 费；
（4） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（5） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费和 律师费 ；
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的0.7% 年费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 ：
H＝E×0.7% ÷当 年天 数
H为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发
送基金 管理费 划款指 令， 基金托 管人 复 核后 于 次月 前2个工 作日内 从基 金 财产 中一次 性支付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值的2‰ 的年 费 率计提 。 托 管费 的 计 算方 法如下 ：
H＝E×2‰ ÷当 年天 数
H为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E为前 一日 的基 金资 产净 值
嘉实多元债券更新招募说明书摘要
30
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月前2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。
若遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
（3） 销售 服务 费
销售服 务费 可用 于本 基金 市场推 广 、 销售 以及 基金 份额持 有人 服务 等各 项费 用。 本基 金
份额分 为不 同的 类别 ， 适 用不同 的销 售服 务费 率。 其中，A类 不收取 销售 服务 费，B 类销 售服
务费年 费率 为0.3% 。 销售 服务费 计算 方法 如下 ：
H＝E× R÷ 当年 天数
H为各 类别 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费
E为各 类别 基金 份额 前一 日 基金资 产净 值
R为各 类别 基金 份额 适用 的 销售服 务费 率
销售服 务费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ，
经基金 托管人 复核后 于次 月首日 起2个工 作日 内从基 金财产 中划出 ，经登 记结 算机构 分别支
付给各 个基 金销 售机 构。
上述第（一）条第1 款“基 金费用 的种类”中第 （4） －（9）项费用，根 据有关 法规及
相应协 议规 定 ， 按费 用实 际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基金管理人和 基金托 管人因未履行或未 完全履 行义务导致的费用 支出或 基金财产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3）《基金合同》 生效前 的相关费用，包括 但不限 于验资费、会计师 和律师 费、信息
披露费 用等 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 ， 须召开 基金 份 额 持有人 大 会
审议 ； 调 低基 金管理 费率 、 基 金托 管费 率或基 金销 售费率 等费 率 ， 无须 召开 基金份 额持 有 人
大会。
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31
基金管理人必须最 迟于新 的费率实施日前2日 在至少 一种指定媒体和基 金管理 人网站上
公告。
（二） 与基金销售有 关的 费用
（1） 申购 费
本基金A 类基 金份 额前端申购费 率按 照申 购金 额递 减， 即 申购 金额 越大 ， 所 适用的 申购
费率越 低。 投资 者在 一天 之内如 果有 多笔 申购 ，适 用费率 按单 笔分 别计 算。 具体如 下 ：
申购金额（含申购费 ） 申购费率
M ＜100 万元 0.8%
100 万 元≤M＜300 万元 0.5%
300 万 元≤M＜500 万元 0.3%
M ≥500 万元 单笔 1000 元
个人投 资者 通过 本基 金管 理人网 上交 易系 统申 购本 基金A 基 金份 额 实 行申 购 费率优 惠，
其申 购费率不按 申购金额分档 ，统一优惠 为申购金额的0.6 ％。其中招 商银行借记 卡 、中国
建设银 行龙 卡 、 中国 农业 银行金 穗卡 、 中 国工 商银 行 借记 卡 的 持卡 人申 购本 基金的 申购 费率
按 照相 关公 告规 定的 费率执 行 ；机 构投 资者 通过本基 金管 理人 直销 网上交 易系 统申 购开 放
式基 金业务，其 申购费率不按 申购金额分 档，统一优惠 为申购金额 的0.6％，优惠 后费率 如
果低于0.6% ，则 按0.6% 执 行。
基金招 募说 明书 及相 关公 告规定 的相 应 申 购费 率低 于0.6% 时， 按实 际费 率收 取申购 费.
本基金B类 基金 份额 申购 费 率为0 。
（2） 赎回 费
本基金对A 类基金份额收 取赎回费，在投资者赎回 基金份额时收取。A 类基 金份额的赎
回费率 按照 持有 时间 递减 ， 即 相关 基金 份额持 有时 间越长 ， 所适 用的赎 回费 率越低 。 具体 如
下：
持有期限 赎回费率
＜90 天 0.30%
≥90 天 0
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ， 其 中25% 的部 分归 入基 金财 产， 其余部 分用
于支付 注册 登记 费等 相关 手续费 。
本基金B 类基 金份 额 赎 回费 率为0 。
（3） 转换 费
基金转 换费由基金份 额持有人承 担, 用于支付有 关手续费和 注册登记费。 本基金转换 费
率 按照 如下 方式 收取 ：
① 嘉实 货币 市场 基金 、 嘉实 超短债 证券 投资 基金 与嘉 实多元 收益 债券 型证 券投 资基金 互
换 ，转 换费 率计 算公 式如 下：
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a. 嘉实 货币市 场基 金、 嘉实 超短债 证券 投资 基金 转换 为嘉实 多元 债券 A 时， 转 换费率 为
嘉实多 元债券 A 的 申购 费 率。
净转入 金额= （转 出份 额× 转出当 日转 出基 金的 基金 份额净 值） / （1+ 转换 费 率）＋M
转换费 用= （转 出份 额× 转 出当日 转出 基金 的基 金份 额净值 ）× 转换 费率/ （1+ 转换费 率 ）
转入份 额= 净 转入 金额/ 转 入当日 转入 基金 的基 金份 额净值
其中 M 为嘉 实货 币市 场基 金全部 转出 时账 户当 前累 计未付 收益
b. 嘉实 货币市 场基 金、 嘉 实 超短债 证券 投资 基金 与嘉 实多元 债券 B 互换 时， 无 转 换费用 。
② 嘉实多元收益债券型证券投资基金（包括嘉实多元 债券A 、嘉实多元 债券B ）与嘉 实
基金旗 下原 有其 他11 只开 放式基 金 （包 括： 嘉实 成长 收益证 券投 资基 金 、 嘉 实 稳健 开 放式 证
券投资 基金 、 嘉实增 长 开 放式 证 券投 资基 金、 嘉实 债券 开 放式 证券 投资 基金 、 嘉 实服 务增 值
行业证 券投 资基 金 、 嘉 实主 题精选 混合 型证 券投 资基 金、 嘉实 策略 增长 混合 型证 券投资 基金 、
嘉实优 质企 业股 票型 证券 投资基 金、 嘉实 研究 精选 股票型 证券 投资 基金 、 嘉 实量化 阿尔 法股
票股票 型证 券投 资 、 嘉实 回报灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 ） 间的 互转 （其 中， 嘉实 回 报灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金 自2009 年10 月23 日 起开 办日常 转换 业务 ） ； 嘉 实多 元 债券A 转入
嘉实 货币市场基金 、嘉实超短 债证券投资基 金时，均采 用“ 赎 回费 + 申购费率补 差” 算 法，
计算公 式如 下：
净转入 金额 ＝ B× C× (1 －D)/ （1+G ）
转换补 差费 用 ＝ [B× C× (1 －D)/ （1+G ）]× G
转入份 额 ＝ 净转入 金额 / E
其中，B 为转 出的 基金 份 额；
C 为转换申 请当 日转 出 基金的 基金 份额 净值 ；
D 为转 出基 金的 对 应赎 回 费率；
G 为对应的 申购 补差 费率 ，当转 出基 金的 申购 费率 ≥ 转入基金 的申 购费 率时 ，
则申购 补差 费 率 G 为 零；
E 为转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
其中赎 回费 的 25% 归 入转 出基金 资产 。 基 金转 换费 由基金 份额 持有 人承 担。
3 、其 他费 用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
（三）基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
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十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券 投资 基 金
销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 ， 结 合本 基
金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况 ， 对 本基 金原 招募 说明书 进行 了
更新 。 主要 更新 内容 如下 ：
1. 在“ 重要提 示” 部分 ： 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日
期。
2 在“ 三 、基 金管 理人” 部分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人” 部 分 ：更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在“ 五、相关 服务 机构” 部 分：增加 东莞 银行、 广东 发展银行 、临 商银行 、徽 商银行 、
杭州银 行、 温州 银行、 南 京银行 、 中 国民 族证 券、 厦门证 券、 江海 证券、 爱 建证券 、 西 南证
券、华 宝证 券、 方正 证券 、英大 证券15 家代 销机 构 ， 并 更 新相 关代 销机 构信 息。
5. 在“ 十一 、基 金的 投资” 部 分：补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
6. 在“ 十二 、 基 金的业 绩” 部 分： 说 明了 自 2008 年 9 月 10 日 本基 金合 同生 效以来至 2008
年 12 月 31 日 、2009 年 上半年 的基金 业 绩。
7. 在“ 二十 五、 其他 应披 露 事项” 部 分： 列示 了本 基金 自 2009 年 3 月 10 日至 2009 年 9
月 10 日相 关临 时公 告事 项 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2009 年11月13 日
