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国泰金鹏蓝筹价值混合型 
证券投资基金更新招募说明书 
(2009年第二号 ) 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：国泰基金管理有限公司 
基金托管人：中国银行股份有限公司 
截止日：二○○九年九月二十九日 
 
 
 
 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
1 
重要提示 
国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理
委员会 2006年 8月 17日发布的证监基金字 [2006]159号文批准公开发行。本基金的基金 合同于 2006年 9月 29日正式生效。 
国泰基金管理有限公司（“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）保证本
招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对
本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也 不表明
投资于本基金 没 有 风险 。 
投资有 风险 ，投资 者拟申购 本基金 时应认 真 阅读 本招募说明书， 全面认识 本基金 产品
的 风险 收益 特征 ， 应充分考虑 投资 者自身 的 风险承受能力 ，并对于 申购 基金的 意愿 、 时
机 、 数量等 投资行 为 作出 独立决策 。基金管理人 提醒 投资 者 基金投资的“ 买者自负 ” 原
则 ， 在 投资 者 作出投资 决策后 ，基金 运营状况与 基金 净 值 变化引致 的投资 风险 ， 由 投资 者
自 行 负责 。 
基金的 过往业绩 并不 预示 其 未来 表 现 。 
基金管理人 依照恪尽职守 、 诚 实 信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和 运用 基金 财产 ，但不保
证基金 一定盈利 ， 也 不保证 最低 收益。 
投资 者在进 行投资 决策前 ， 请仔细阅读 本基金的 《 招募说明书 》及 《 基金合同 》 。 
本招募说明书 已 经本基金 托 管人 复 核。本招募说明书 所载 内容 截止 日 为 2009年 9 月
29日，投资 组 合 报告 为 2009年 2季度报告 ，有 关 财 务 数 据 和 净 值表 现 截止 日 为 2009年 6
月 30日。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
2 
目


录 
第 一 部 分


绪


言 .............................................................3 
第二 部 分


释


义 .............................................................3 
第 三部 分


基金管理人 .........................................................6 
第 四部 分


基金 托 管人 ........................................................15 
第 五部 分


相关服务 机 构 ......................................................19 
第 六部 分


基金的募集 ........................................................26 
第 七部 分


基金合同的生效 ....................................................27 
第 八部 分


基金 份额 的 申购 、 赎回 与 转换 ........................................28 
第 九部 分


基金的投资 ........................................................36 
第 十部 分


基金的 业绩 ........................................................47 
第 十 一 部 分


基金的 财产 ......................................................47 
第 十 二 部 分


基金资 产 的 估 值 ..................................................48 
第 十三部 分


基金的收益 与分 配 ................................................52 
第 十四部 分


基金的 费 用与 税 收 ................................................53 
第 十五部 分


基金的会 计 与 审计 ................................................54 
第 十六部 分


基金的 信 息披露 ..................................................55 
第 十七部 分


风险 揭 示 ........................................................58 
第 十八部 分


基金合同的 终止 与 基金 财产 的 清算 ..................................59 
第 十九部 分


基金合同内容 摘要 ................................................60 
第二 十部 分


基金 托 管 协议 的内容 摘要 ..........................................70 
第二 十 一 部 分


对基金 份额持 有人的 服务 ........................................78 
第二 十 二 部 分


其 他 应 披露 的 事项 ..............................................81 
第二 十三部 分


招募说明书的 存放 和 查 阅 方 式 ....................................83 
第二 十四部 分


备查 文 件 ......................................................83 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
3 
第一部分


绪


言 
本招募说明书 依 据 《 中 华 人 民共 和国证券投资基金 法》 （以下简称“ 《 基金
法》 ”）、 《 证券投资基金 运 作管理 办法》 、 《 证券投资基金 销售 管理 办法》 、 《 证券投
资基金 信 息披露 管理 办法》 和其 他相关法律法规 的 规 定 以 及 《 国泰金鹏蓝筹价值混合型证
券投资基金基金合同 》 （以下简称“基金合同”） 编写 。 
基金管理人 承 诺 本招募说明书不 存 在 任何虚假记载 、 误导 性 陈述 或 者 重大遗漏 ，并对
其真实性、准确性、完整性 承 担法律 责 任 。本基金 是根据 本招募说明书 所载 明的资 料 申请
募集的。本基金管理人 没 有委 托 或 授 权 任何 其 他 人 提 供 未在 本招募说明书中 载 明的 信 息 ，
或对本招募说明书作 任何 解 释 或 者 说明。 
本招募说明书 根据 本基金的基金合同 编写 ，并经中国证监会核准。基金合同 是 约 定 基 金 当 事 人 之间权 利 、 义务 的 法律 文 件 。基金投资 者自依 基金合同 取得 基金 份额 ， 即成 为 基 金 份额持 有人和基金合同的 当 事 人，其 持 有基金 份额 的行 为 本 身 即 表明其对基金合同的 承
认 和 接 受 ，并 按 照《 基金 法》 、基金合同 及 其 他 有 关规 定 享 有 权 利 、 承 担义务 。基金投资
者 欲了解 基金 份额持 有人的 权 利 和 义务 ， 应 详 细 查 阅 基金合同。 
第二部分


释


义 
在 本招募说明书中 除非 文 义 另 有 所 指 ，下 列词语具 有以下 含 义 ： 
基金或本基金 ： 指 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金 ； 
基金合同 ： 指 《 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金基金合同 》及 其 任何
有效 修订 和 补 充 ； 
招募说明书 ： 指 《 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书 》及 其 定 期 更新 ； 
发 售 公 告 ： 指 《 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金基金 份额 发 售 公
告》 ； 
托 管 协议 ： 指 《 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金基金 托 管 协议》及 其
任何 有效 修订 和 补 充 ； 
中国证监会 ： 指 中国证券监督管理委员会 ； 
中国 银 监会 ： 指 中国 银 行 业 监督管理委员会 ； 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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《 基金 法》 ： 指 2003年 10月 28日经第 十 届 全 国人 民 代 表 大 会 常 务 委员会第
五 次 会 议 通 过 的 自 2004年 6月 1日 起施 行的 《 中 华 人 民共 和国
证券投资基金 法》及 不 时 作出的 修订； 
《 证券 法》 ： 指 由 中 华 人 民共 和国第 十 届 全 国人 民 代 表 大 会 常 务 委员会第 十八
次 会 议 于 2005年 10月 27日 修订通 过 的 自 2006年 1月 1日 起施
行的 《 中 华 人 民共 和国证券 法》及 不 时 作出的 修订； 
元： 指 人 民 币元； 
基金合同 当 事 人 ： 指 受 基金合同 约束 ， 根据 基金合同 享 有 权 利 并 承 担义务 的 法律 主
体 ， 包括 基金管理人、基金 托 管人和基金 份额持 有人 ； 
基金管理人 ： 指 国泰基金管理有限公司 ； 
基金 托 管人 ： 指 中国 银 行 股 份 有限公司 ； 
注册登 记 业 务 ： 指 本基金 登 记 、 存 管、 清算 和 交 收 业 务 ， 具体 内容 包括 投资 者 基 金 账户 管理、基金 份额 注册登 记 、 清算及 基金 交易 确 认 、发 放 红 利 、 建 立 并保管基金 份额持 有人 名册 等 ； 
注册登 记 机 构 ： 指 办 理本基金 注册登 记 业 务 的 机 构 。本基金的 注册登 记 机 构 为 国 泰基金管理有限公司或 接 受 国泰基金管理有限公司委 托 代 为 办 理 本基金 注册登 记 业 务 的 机 构 ； 
投资 者 ： 指个 人投资 者 、 机 构 投资 者 、合 格境外 机 构 投资 者 和 法律法规 或
中国证监会 允许 购买 证券投资基金的其 他 投资 者 ； 
个 人投资 者 ： 指 依 据 中 华 人 民共 和国有 关法律法规规 定 可 以投资于证券投资基
金的 自 然 人 ； 
机 构 投资 者 ： 指 在 中国 境 内合 法 注册登 记 或经有 权政府 部 门 批准 设 立 和有效 存
续 并 依 法 可 以投资于证券投资基金的 企 业 法 人、 事 业 法 人、 社 会 团体 或其 他组 织； 
合 格境外 机 构 投资 者 ： 指符 合 相关法律法规规 定 可 以投资于 在 中国 境 内合 法 设 立 的证券
投资基金的中国 境外 的 机 构 投资 者 ； 
基金 份额持 有人 大 会 ： 指按 照 基金合同第 八部 分 之 规 定 召 集、 召 开并 由 基金 份额持 有人
进 行表 决 的会 议 ； 
基金募集 期： 指 基金合同和招募说明书中 载 明，并经中国证监会核准的基金 份
额 募集 期 限， 自 基金 份额 发 售 之 日 起 最 长 不 超 过 3个 月 ； 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
5 
基金合同生效日 ： 指 基金募集 期满 ，基金募集 情 况 符 合 相关法律法规 和基金合同 规
定 的，基金管理人 依 据 《 基金 法》 向 中国证监会 办 理 备 案手续
后 ，中国证监会的书 面 确 认 之 日 ； 
存 续期： 指 基金合同生效 至 终止 之间 的不 定 期期 限 ； 
工 作日 ： 指上海 证券 交易 所 和 深圳 证券 交易 所 的正 常交易 日 ； 
认购 ： 指 在 基金募集 期 内，投资 者 按 照 基金合同的 规 定申请购买 本基金
基金 份额 的行 为 ； 
申购 ： 指 在 基金合同生效 后 的 存 续期间 ，投资 者申请购买 本基金基金 份
额 的行 为 ； 
赎回 ： 指 在 基金合同生效 后 的 存 续期间 ，基金 份额持 有人 申请 卖 出本基
金基金 份额 的行 为 ； 
转换 ： 指 基金 份额持 有人 按 基金管理人 规 定 的 条 件 ， 将 其 持 有的基金管
理人管理的 某 一 基金的基金 份额转换 为 基金管理人管理的 另 一 只
基金的基金 份额 的行 为 ； 
转托 管 ： 指 基金 份额持 有人 将 其 所持 有的 某 一 基金的基金 份额 从 同 一 个 基 金 账户 下的 一 个交易账户指 定 到 另 一 交易账户 进 行 交易 的行 为 ； 
投资 指 令 ： 指 基金管理人 在运用 基金 财产进 行投资 时 ， 向 基金 托 管人发出的
资金 划拨 及 实 物 券 调拨 等 指 令 ； 
代 销 机 构 ： 指接 受 基金管理人委 托 代 为 办 理本基金 认购 、 申购 、 赎回 和其 他
基金 业 务 的 机 构 ； 
销售 机 构 ： 指 基金管理人 及 本基金 代 销 机 构 ； 
基金 销售 网点 ： 指 基金管理人的 直 销 中 心 及 基金 代 销 机 构 的 代 销 网点 ； 
指 定 媒 体： 指 中国证监会 指 定 的 用 以 进 行 信 息披露 的 报 刊 和 互联网网站 ； 
基金 账户： 指注册登 记 机 构 为 基金投资 者 开 立 的 记 录 其 持 有的 由 该 注册登 记
机 构办 理 注册登 记 的基金 份额 余 额及 其 变 动 情 况 的 账户； 
交易账户： 指 销售 机 构 为 投资 者 开 立 的 记 录 投资 者 通 过 该 销售 机 构 买 卖 开 放
式基金 份额 的 变 动 及 结余 情 况 的 账户； 
开 放 日 ： 指 为 投资 者 办 理基金 申购 、 赎回 等业 务 的 工 作日 ； 
T日 ： 指 销售 机 构 受 理投资 者申购 、 赎回 或其 他 业 务 申请 的日 期； 
T+n日 ： 指 T日 后 （不 包括 T日）第 n个工 作日， n指 自 然 数 ； 
基金收益 ： 指 基金投资 所 得红 利 、 股 息 、 债 券 利 息 、 买 卖 证券价 差 、 银 行 存 款 利 息及 其 他 合 法 收 入 ； 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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基金资 产 总 值 ： 指 基金 持 有的 各类 有价证券、 银 行 存 款 本 息 、 应 收 申购 款 以 及 以
其 他 资 产等 形 式 存 在 的基金 财产 的价值 总 和 ； 
基金资 产净 值 ： 指 基金资 产 总 值 减去 基金 负 债 后 的价值 ； 
基金 份额 净 值 ： 指 基金资 产净 值 除 以基金 份额 余 额所 得 的基金 单位 份额 的价值 ； 
基金资 产 估 值 ： 指 计算 、 评 估 基金资 产 和 负 债 的价值，以确 定 基金资 产净 值和基
金 份额 净 值的 过 程 ； 
法律法规 ： 指 中 华 人 民共 和国 现 行有效的 法律 、行 政 法规 、司 法 解 释 、 地 方
法规 、 地 方规 章 、 部 门 规 章 及 其 他规 范 性文 件 以 及 对于 该 等 法律
法规 的不 时 修 改 和 补 充 ； 
不 可 抗 力 ： 指 任何 无 法 预 见 、 无 法 克 服 、 无 法 避免 的 事件 和 因素 ， 包括 但不
限于 洪水 、 地震 及 其 他 自 然 灾害 、 战争 、 骚乱 、 火灾 、 政府 征
用 、 没 收、 法律 变化 、 突 发 停电 或其 他 突 发 事件 、证券 交易 场 所 非 正 常 暂停 或 停 止 交易 等 。 
 
第三部分


基金管理人 
一、基金管理人概况 
名 称 ： 国泰基金管理有限公司 
成 立 日 期： 1998年 3月 5日 
注册 地址 ：上海 市浦东 新 区峨山路 91弄 98号 201A 
办 公 地址 ：上海 浦东 新 区世纪 大 道 100号 上海 环球 金 融 中 心 39楼 
法 定 代 表人 ： 陈 勇胜 
注册 资本 ： 1.1亿 元 人 民 币 
联系 人 ： 杨荣 华 
联系电话 ： （ 021） 38561735 
股权 结 构 ： 
股 东 名 称 股权 比例 
中国 建银 投资有限 责 任 公司 70% 
万联 证券有限 责 任 公司 20% 
中国 电 力财 务 有限公司 10% 
 
 
 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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二、基金管理人管理基金的基本情况 
截 至 2009年 9月 29日，本基金管理人 共 管理 3只 封闭 式证券投资基金 ： 基金金泰、
基金金 鑫 、基金金 盛 ，以 及 11只 开 放 式证券投资基金 ： 国泰金 鹰增 长 证券投资基金、国泰
金 龙系 列 证券投资基金（ 包括 2只 子 基金， 分 别 为 国泰金 龙 行 业 精选 证券投资基金、国泰
金 龙债 券证券投资基金）、国泰金 马稳健 回报 证券投资基金、国泰 货 币 市场 证券投资基
金、国泰金 鹿 保本 增 值混合证券投资基金（二 期 ）、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基
金、国泰金 鼎 价值 精选 混合型证券投资基金（ 由 基金金 鼎 转 型 而 来 ）、国泰金 牛创 新 成长
股 票 型证券投资基金、国泰 沪 深 300 指 数 证券投资基金（ 由 国泰金 象 保本 增 值混合证券投
资基金 转 型 而 来 ）、国泰 双 利 债 券证券投资基金、国泰 区位 优势 股 票 型证券投资基金。 另
外 ，本基金管理人于 2004年 获 得 全 国 社 会保 障 基金理 事 会 社 保基金资 产 管理人资 格 ， 目 前 受 托 管理 全 国 社 保基金 多 个 投资 组 合。 2007年 11月 19日，本基金管理人 获 得企 业 年金投 资管理人资 格 。 2008年 2月 24日，本基金管理人 成 为 首 批 获 准开 展 特定 客 户 资 产 管理 业 务 （ 专 户 理 财 ）的基金公司 之 一 ，并于 3月 24日经中国证监会批准 获 得 合 格境 内 机 构 投资
者 （ QDII）资 格 ， 成 为 目 前业 内 少 数 拥 有“ 全 牌 照 ”的基金公司 之 一 ， 囊 括了 公募基金、
社 保、年金、 专 户 理 财 和 QDII等 管理 业 务 资 格 。 
 
三、主要人员情况 
（ 一 ） 董 事 会 ： 
陈 勇胜 ， 董 事 长 ， 硕士研究 生， 高级 经 济师 ， 16年证券 从 业 经 历 。 1982年 起 在 中国 建 设银 行 总 行、中国投资 银 行 总 行 工 作。 历 任 综 合 计 划 处 、资金 处副处 长 、国 际 结 算部 副 总 经理（ 主 持 工 作）。 1992 年 起 任 国泰证券有限公司国 际 业 务部 总 经理，公司 总 经理 助 理 兼
北京 分 公司 总 经理， 1998年 3月 起 任 国泰基金管理有限公司 董 事 、 总 经理， 1999年 10月
起 任 公司 董 事 长 、 党 委书 记 。 
陈 良秋 ， 董 事 ， 大 学 本 科 。 1993年 7月 起 在 中国 建设银 行 厦 门 市 分 行 工 作， 历 任 业 务 科副 经理、 办 公 室副 总 经理、 支 行 副 行 长 、行 长 。 2006 年 10 月 起 在 中国 建银 投资有限 责 任 公司 工 作， 任 企 业 管理 部 总 经理 助 理、 副 总 经理， 兼 任 中投 科 信 科技 股 份 有限公司 董
事 。 2007年 11月 起 任 国泰基金管理有限公司 董 事 。 
刘晶 ， 董 事 ， 博士研究 生， 高级 经 济师 。 1997年 4月 起 在 中国 建设银 行 总 行 工 作， 任
投资 银 行 部 （中 间 业 务部 ） 高级副 经理。 2005年 1月 起 任 中国 建银 投资有限 责 任 公司投资
银 行 部 高级 经理。 2005年 11 月 起 任 中国 建银 投资证券有限 责 任 公司经 纪 业 总 部 副 总 经理
兼 市场 部 总 经理，资本 市场 部 总 经理。 2007年 7月 起 任 中国 建银 投资有限 责 任 公司投资 银 行 部 副 总 经理。 2007年 11月 起 任 国泰基金管理有限公司 董 事 。 
张 和 之 ， 董 事 ， 硕士研究 生、 高级 会 计 师 。 曾 任 水 利 电 力 部 机 关 财 务 处 主 任 科 员， 能
源 部 机 关 财 务 处副处 长 ， 电 力 部 机 关事务 局 经 营财 务 处处 长 ,国 家 电 力 公司中 兴 实 业 发 展 总国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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公司 副 总 经理、 总 会 计 师 、 副董 事 长 、中国 电 力财 务 有限公司 副董 事 长 、 党 组 副 书 记 （正
局级 ）。 现 任 中国 电 力财 务 有限公司正 局级 调 研 员。 2004年 2月 起 任 国泰基金管理有限公
司 董 事 。 
王耀南 ， 董 事 ， 大 专 ， 15年证券 从 业 经 历 。 1993年 至 1997年 任 职 广州珠江 信 托 投资 公司证券 部 。 1997年 至 2001年 任 职 广州珠江 实 业 集 团 财 务 公司。 2001年 至 今 在 万联 证券
有限 责 任 公司， 历 任办 公 室 主 任 、 工 会 主 席 、行 政 总 监、 董 事 、 党 总 支 书 记 。 2006年 4月
起 任 国泰基金管理有限公司 董 事 。 
金 旭 ， 董 事 ， 硕士研究 生， 15年证券 从 业 经 历 。 1993年 7月 至 2001年 11月 在 中国证
监会 工 作， 历 任法规 处副处 长 、 深圳 监管 专 员 办事 处 机 构 处副处 长 、基金监管 部 综 合 处处
长 。 2001年 11月 至 2004年 7月 在 华 夏 基金管理有限公司 任 党支 部 副 书 记 、 副 总 经理。
2004年 7月 至 2006年 1月 在 宝 盈 基金管理有限公司 任 总 经理。 2006年 1月 至 2007年 5月
在 梅隆 全 球 投资有限公司 北京 代 表 处 任 首席 代 表。 2007年 5月 担任 国泰基金管理有限公司
总 经理。 2007年 11月 起 任 公司 董 事 、 总 经理、 党 委 副 书 记 。 
龚浩 成 ， 独立 董 事 ， 硕士研究 生， 教 授 。 长期从 事 金 融 证券 研究 和管理， 1979起 历 任
上海 财 经 学院副教 授 、 教 授 、 副院 长 ，中国人 民 银 行 上海 分 行 副 行 长 、行 长 ，国 家 外 汇 管
理 局 上海 市 分 局副局 长 、 局 长 ， 上海 证券 交易 所 常 务 理 事 （ 主 持 理 事 会 工 作）， 上海 证券
期 货学院院 长 、 教 授 。 2001年 5月 起 任 国泰基金管理有限公司 独立 董 事 。 
曹尔阶 ， 独立 董 事 ， 大 学 本 科 ， 研究 员。 长期从 事 金 融 证券 研究 和管理， 1979年 起 历
任 中国 建设银 行 总 行投资 研究 所 副 所 长 、中国 建设银 行 总 行投资 调 查部 主 任 、中国投资 咨
询 公司 总 经理、中国国 际 金 融 公司 高级顾问 等 。 2001年 5月 起 任 国泰基金管理有限公司 独 立 董 事 。 
吴 鹏， 独立 董 事 ， 博士研究 生。 著 名 律 师 ， 执 业 范 围 包括 金 融 证券。 曾 在 日本 著 名 律
师 事务所 从 事 与 中国 相关法律 工 作，日本 西南 大 学 讲 授 中国 法律 。 1993年 回 国 从 事律 师 工 作， 现为 北京 中 伦 律 师 事务所 合 伙 人，中国国 际 经 济 贸 易 仲裁 委员会 仲裁 员。 2001年 5月
起 任 国泰基金管理有限公司 独立 董 事 。 
（二）监 事 会 ： 
万 树斌 ，监 事 会 主 席 ， 大 学 本 科 ， 高级 会 计 师 。 1984 年 起 在 中国 建设银 行 总 行 工 作，
历 任 会 计部 副处 长 、 计 财 部 副处 长 、 处 长 、资 债 部 高级 经理。 2005年 1月 起 任 中国 建银 投
资有限 责 任 公司 财 会 部 副 总 经理， 兼 任 建 投中 信 资 产 管理公司监 事 长 。 2007年 11月 起 任
国泰基金管理有限公司监 事 会 主 席 。 
李芝樑 ，监 事 ， 硕士研究 生。 曾 任 中 建 一 局 集 团 第 五 建 筑 工 程 公司 宣传 部 干 事 ，中国
电 力财 务 有限公司 债 券基金 部 副 经理、经理，投资 银 行 部 主 任 ， 现 任 中国 电 力财 务 有限公
司发 展研究 中 心 主 任 兼董 事 会 办 公 室 常 务 副 主 任 。 2004年 2月 起 任 国泰基金管理有限公司
监 事 。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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黄晓坤 ，监 事 ， 博士研究 生，经 济师 。 7年证券 从 业 经 历 。 1996年 7月 起 在 广州 五 星 化 工 厂 任 工 程 师 。 2000年 4月 起 在 广 东 省 电 信 公司 研究 员。 2001年 6月 起 任 南 方 证券 高级
经理。 2004年 5月 起 任 银 华 基金管理有限公司 高级 经理。 2005年 10月 起 任 万联 证券 研究
发 展 中 心总 经理， 万联 证券 副 总 裁 。 2007年 11月 起 任 国泰基金管理有限公司监 事 。 
王 骏 ，监 事 ， 硕士研究 生， 曾 任 国泰 君安 证券公司会 计 、 清算部 经理， 2001 年 10 月
加 入 国泰基金管理有限公司， 从 事 基金 登 记 核 算 工 作， 现 任 运营 管理 部 副 总 监。 2007年 11
月 起 任 公司 职 工 监 事 。 
（ 三 ） 高级 管理人员 ： 
陈 勇胜 ， 董 事 长 ，简 历 情 况 见 董 事 会 成 员 介绍 。 
金 旭 ， 总 经理，简 历 情 况 见 董 事 会 成 员 介绍 。 
巴 立 康 ， 副 总 经理， 男 ， 硕士研究 生， 16 年证券基金 从 业 经 历 。 曾 任华 夏 证券有限公
司 计 划 财 务部 副 总 经理 兼 上海 分 公司 财 务部 经理， 华 夏 基金管理有限公司基金 运营 总 监、
稽 核 总 监。 2007 年 12月 加盟 国泰基金管理有限公司， 现 任 国泰基金管理有限公司 副 总 经
理。 
初伟斌 ， 副 总 经理， 男 ， 硕士 ， 14年证券基金 从 业 经 历 。 曾 任 中国证监会基金监管 部 副处 长 ， 景顺 长 城 基金管理有限公司 法律 监 察稽 核 总 监、 副 总 经理。 2008年 6月 加盟 国泰
基金管理有限公司， 现 任 国泰基金管理有限公司 副 总 经理。 
李峰 ，督 察 长 ， 女 ， 硕士研究 生， 13年 银 行证券基金 从 业 经 历 。 曾 任 荷兰商 业 银 行 上 海 分 行中国 区 监 察 主 管，国 联 安 基金管理有限公司监 察稽 核 专 员， 信诚 基金管理有限公司
督 察 长 ， 美 国 雷曼兄弟亚洲 投资有限公司 上海代 表 处 中国 区 合 规 总 监。 2009年 2月 加盟 国
泰基金管理有限公司， 现 任 国泰基金管理有限公司督 察 长 。 
（ 四 ）本基金的基金经理 ： 
1、 现 任 基金经理 
黄焱 ， 男 ， 硕士研究 生， 16 年证券 期 货 基金 从 业 经 历 。 曾 任 职 于中 期 国 际 期 货 公司、
和 利 投资发 展 公司、 平安 保 险 公司投资管理中 心 。 2003 年 1 月 加盟 国泰基金管理有限公
司， 曾 任 基金金泰基金经理、金 鹿 保本 增 值基金和金 象 保本 增 值基金的 共 同基金经理，
2006年 7月 至 2008年 5月 担任 国泰金 龙 行 业 混合的经理， 2007年 4月 起 兼 任 国泰金 鑫封
闭 的基金经理， 2008年 5月 起 任 国泰金鹏蓝筹混合的基金经理。 
2、 历 任 基金经理 
2006年 9月 至 2007年 3月 由 冯天戈 担任 基金经理， 2007年 3月 至 2008年 5月 由 黄刚 担任 基金经理。 
（ 五 ）投资 决策 委员会 成 员 
本基金管理人 设 有公司投资 决策 委员会，其 成 员 在 公司 总 经理、 分 管 副 总 经理、投资
总 监、 研究 开发 部 、 固 定 收益 部 、基金管理 部 、 财 富 管理中 心 、 市场 体 系 等负责 人员中 产国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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生。公司 总 经理 可 以 推荐 上 述 人员以 外 的投资管理 相关 人员 担任 成 员，督 察 长 和 运营 体 系 负责 人 列 席 公司投资 决策 委员会会 议 。公司投资 决策 委员会 主 要 职责 是根据 有 关法规 和基
金合同， 审议 并 决策 公司投资 研究 部 门 提 出的公司整 体 投资 策 略 、基金 大 类 资 产 配 置 原
则 ，以 及 研究 相关 投资 部 门 提 出的 重大 投资 建 议 等 。 
投资 决策 委员会 成 员 组 成 如 下 ： 
余荣 权 先 生 ： 拟 任 副 总 经理 
归 江 先 生 ： 投资 总 监 
初伟斌先 生 ： 副 总 经理 
梁 之 平先 生 ： 总 经理 助 理 兼 财 富 管理中 心总 经理 
何 江旭 先 生 ：权 益 类 资 产 投资 副 总 监 兼 基金管理 部 总 监 
刘 夫先 生 ： 固 定 收益 类 资 产 投资 副 总 监 兼 财 富 管理中 心 投资 总 监 
张 则 斌先 生 ： 财 富 管理中 心 投资 副 总 监 
黄焱先 生 ： 基金管理 部 副 总 监 
（ 六 ） 上 述 成 员 之间 均 不 存 在 近亲属 或 家 属 关 系 。 
 
四、基金管理人的职责 
（ 一 ） 依 法 募集基金， 办 理或 者 委 托 经中国证监会 认定 的其 他 机 构 代 为 办 理基金 份额
的发 售 、 申购 、 赎回 和 登 记事 宜 ； 
（二） 办 理基金 备 案手续； 
（ 三 ）对 所 管理的不同基金 财产分 别 管理、 分 别 记 账 ， 进 行证券投资 ； 
（ 四 ） 按 照 基金合同的 约 定 确 定 基金收益 分 配方 案 ， 及 时 向 基金 份额持 有人 分 配 收
益 ； 
（ 五 ） 进 行基金会 计 核 算 并 编 制 基金 财 务 会 计报告 ； 
（ 六 ） 编 制 季度 、 半 年 度 和年 度 基金 报告 ； 
（ 七 ） 计算 并公 告 基金资 产净 值，确 定 基金 份额 申购 、 赎回 价 格； 
（ 八 ） 办 理 与 基金 财产 管理 业 务 活 动 有 关 的 信 息披露事项 ； 
（ 九 ） 召 集基金 份额持 有人 大 会 ； 
（ 十 ）保 存 基金 财产 管理 业 务 活 动 的 记 录 、 账册 、 报 表和其 他相关 资 料 ； 
（ 十 一 ）以基金管理人 名 义 ， 代 表基金 份额持 有人 利 益行 使诉讼 权 利 或 者 实 施 其 他法
律 行 为 ； 
（ 十 二）有 关法律法规 和中国证监会 规 定 的其 他 职责 。 
 
 
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五、基金管理人的承诺 
（ 一 ）基金管理人 承 诺 不 从 事 违反 《 证券 法》 的行 为 ，并 承 诺 建 立 健 全 内 部 控制制
度 ， 采 取 有效 措 施 ， 防 止 违反 《 证券 法》 行 为 的发生 ； 
（二）基金管理人 承 诺 不 从 事 违反 《 基金 法》 的行 为 ，并 承 诺 建 立 健 全 内 部 风险 控制
制 度 ， 采 取 有效 措 施 ， 防 止 下 列 行 为 的发生 ： 
1、基金管理人 固 有 财产 或 者 他 人 财产 混同于基金 财产 从 事 证券投资 ； 
2、不公 平 地 对 待 管理的不同基金 财产 ； 
3、 利用 基金 财产为 基金 份额持 有人以 外 的第 三 人 牟 取 利 益 ； 
4、 向 基金 份额持 有人 违 规 承 诺 收益或 者承 担 损失 ； 
5、 依照 法律 、行 政 法规 有 关规 定 ， 由 中国证监会 规 定 禁 止 的其 他 行 为 。 
（ 三 ）基金管理人 承 诺 严 格 遵 守 基金合同，并 承 诺 建 立 健 全 内 部 控制制 度 ， 采 取 有效
措 施 ， 防 止 违反 基金合同行 为 的发生 ； 
（ 四 ）基金管理人 承 诺 加强 人员管理， 强 化职业 操 守 ，督 促 和 约束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法律法规及 行 业 规 范 ， 诚 实 信用 、 勤勉尽责 ； 
（ 五 ）基金管理人 承 诺 不 从 事 其 他法规规 定 禁 止 从 事 的行 为 。 
 
六、基金经理的承诺 
（ 一 ） 依照 有 关法律法规 和基金合同的 规 定 ，本 着 谨慎 的 原则为 基金 份额持 有人 谋 取 最 大 利 益 ； 
（二）不 利用职 务 之 便 为自 己 、 受 雇 人或 任何 第 三 者 谋 取 利 益 ； 
（ 三 ）不 泄 露 在 任 职 期间 知悉 的有 关 证券、基金的 商 业 秘密 ， 尚 未依 法 公开的基金投
资内容、基金投资 计 划 等信 息 ； 
（ 四 ）不以 任何 形 式 为 其 他组 织 或 个 人 进 行证券 交易 。 
 
七、基金管理人的内部控制制度 
（ 一 ）内 部 控制制 度 概 述 
基金管理人 为 防 范 和 化 解 经 营运 作中 面 临 的 风险 ，保证经 营 活 动 的合 法 合 规 和有效开
展 ， 制 定 了 一 系 列 组 织 机 制 、管理 方法 、 操 作 程 序 与 控制措 施 ， 形 成了 公司完整的内 部 控 制 体 系 。 该 内 部 控制 体 系 涵盖 了 内 部 会 计 控制 、 风险 管理 控制 和监 察稽 核 制 度 等 公司 运营
的 各 个 方 面 ，并 通 过 相 应 的 具体 业 务 控制 流 程 来 严 格 实 施 。 
1、内 部 风险 控制遵 循 的 原则 
(1) 全面 性 原则 ： 内 部 风险 控制 必须覆盖 公司 所 有 部 门 和 岗 位 ， 渗透 各 项 业 务 过 程 和
业 务 环 节 ； 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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(2) 独立 性 原则 ： 公司 设 立独立 的 稽 核监 察 部 ， 稽 核监 察 部 保 持 高 度 的 独立 性和 权 威 性， 负责 对公司 各 部 门 内 部 风险 控制 工 作 进 行 稽 核和 检 查 ； 
(3) 相 互 制 约 原则 ： 公司 及 各 部 门 在 内 部组 织 结 构 的 设 计 上 形 成 一 种 相 互 制 约 的 机
制 ， 建 立 不同 岗 位 之间 的 制 衡 体 系 ； 
(4) 保 持 与业 务 发 展 的同 等 地位 原则 ： 公司的发 展 必须 建 立在风险 控制制 度 完 善 和 稳
固 的基 础 上 ，内 部 风险 控制 应与 公司 业 务 发 展 放 在 同 等 地位 上； 
(5) 定 性和 定量 相 结 合 原则 ：建 立 完 备 风险 控制 指 标 体 系 ， 使 风险 控制 更 具 客 观 性和 操 作性。 
2、内 部 会 计 控制制 度 
公司 根据 国 家 有 关法律法规 和 财 务 会 计 准 则 的 要 求 ， 建 立 了 完 善 的内 部 会 计 控制制
度 ，实 现 了 职责分 离 和 岗 位 相 互 制 约 ，确保会 计 核 算 的真实、准确、完整，并保证 各 基金
会 计 核 算 和公司 财 务 管理的 相 互 独立 ，保 护 基金资 产 的 独立 、 安 全 。 
3、 风险 管理 控制制 度 
公司 为 有效 控制 管理 运营 中的 风险 ， 建 立 了 一 整 套 完整的 风险 管理 控制制 度 ，其内容
由一 系 列 的 具体 制 度构 成 ， 主 要 包括： 岗 位 分 离 和 空 间 分 离 制 度 、投资管理 控制制 度 、 信
息 技 术 控制 、 营 销 业 务 控制 、 信 息披露 制 度 、资 料 保 全 制 度 和 独立 的 稽 核 制 度 、人 力 资 源
管理以 及相 应 的 业 务 控制 流 程 等 。 通 过 这些 控制制 度 和 流 程 ，对公司 面 临 的投资 风险 和管
理 风险进 行有效的 控制 。 
4、监 察稽 核 制 度 
公司实行 独立 的监 察稽 核 制 度 ， 通 过 对 稽 核监 察 部 充分 授 权 ，对公司 执 行国 家 有 关法
律法规 情 况 、以 及 公司内 部 控制制 度 的 遵 循 情 况 和有效性 进 行 全面 的 独立 监 察稽 核，确保
公司经 营 的合 法 合 规 性和内 部 控制 的有效性。 
（二）基金管理人内 部 控制制 度五要 素 
1、 控制 环 境 
公司经 过 多 年的管理实 践 ， 建 立 了 良 好 的 控制 环 境 ，以保证内 部 会 计 控制 和管理 控制
的有效实 施 ， 主 要 包括 科学 的公司 治 理 结 构 、合理的 组 织 结 构 和 分 级 授 权 、 注 重 诚信 并 关 注 风险 的 道 德观 和经 营 理 念 、 独立 的监 察稽 核 职能等 方 面 。 
(1) 公司 建 立 并完 善 了 科学 的 治 理 结 构 ， 目 前 有 独立 董 事 3名 。 董 事 会下 设 提 名 及 资 格 审查 委员会、 薪酬 委员会、 考 核委员会 等 专 业 委员会，对公司 重大 经 营决策 和发 展 规 划
进 行 决策 及 监督 ； 
(2) 在 组 织 结 构方 面 ，公司 设 立 的 分 管 领 导议事 会 议 、 总 经理 办 公会 议 、投资 决策 委
员会、 风险 控制 委员会 等机 构 分 别 负责 公司经 营 、基金投资和 风险 控制 等 方 面 的 决策 和监
督 控制 。同 时 公司 各 部 门之间 有明确的 授 权 分 工 和 风险 控制 责 任 ， 既 相 互 独立 ， 又 相 互 合 作和 制 约 ， 形 成了 合理的 组 织 结 构 、 决策 授 权 和 风险 控制 体 系 ； 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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(3) 公司 一 贯坚 持 诚信为 投资 者 服务 的 道 德观 和 稳健 经 营 的管理理 念 。 在 员 工 中 加强
职业 道 德 教 育 和 风险 观念 ， 形 成了 诚信为 本和 稳健 经 营 的 企 业 文 化 ； 
(4) 公司 稽 核监 察 部 拥 有对公司 任何 经 营 活 动 进 行 独立 监 察稽 核的 权 限，并对公司内
部 控制措 施 的实 施情 况 和有效性 进 行 评 价和 提 出 改 进 建 议 。 
2、 控制 的性质和 范 围 
(1) 内 部 会 计 控制 
公司 建 立 了 完 善 的内 部 会 计 控制 ，保证基金核 算 和公司 财 务 核 算 的 独立 性、 全面 性、
真实性和 及 时 性。 
首 先 ，公司 根据 国 家 有 关法律法规 、有 关 会 计 制 度 和准 则 ， 制 定 了 完 善 的公司 财 务 制
度 、基金会 计 制 度 以 及 会 计 业 务 控制 流 程 ， 做好 基金 业 务 和公司经 营 的核 算 工 作，真实、
完整、准确 地 记 录 和 反 映 基金 运 作 情 况 和公司 财 务 状况 。 
其 次 ，公司 将 基金会 计 和公司 财 务 核 算 从 人员 上 、 空 间上 和 业 务 活 动 上 严 格 分 开，保
证 两 者 相 互 独立 ， 各 基金 之间 做 到 独立 建账 、 独立 核 算 ，保证基金资 产 和公司资 产 之间 、
以 及 各 基金资 产 之间 的 相 互 独立 性。 
公司 建 立 了 严 格 的 岗 位 职责分 离 控制 、 凭 证 与 记 录 控制 、资 产 接 触 控制 、 独立 稽 核 等
制 度 ，确保 在 基金核 算 和公司 财 务 管理中 做 到 对资 源 的有效 控制 、有 关 功 能 的 相 互 分 离 和
各 岗 位 的 相 互 监督 等 。 
另外 公司 还 建 立 了 严 格 的 财 务 管理 制 度 ， 执 行 严 格 的 预 算 管理和 财 务费 用 审 批 制 度 ，
加强 成 本 控制 和监督。 
(2) 风险 管理 控制 
公司 在 经 营 管理中 建 立 了 有效的 风险 管理 控制 体 系 ， 主 要 包括： 
1) 岗 位 分 离 和 空 间 隔离 制 度 ： 为 保证 各 部 门 的 相 对 独立 性，公司 建 立 了 明确的 岗 位 分
离 制 度 ； 同 时 实行 空 间 隔离 制 度 ， 建 立 防 火 墙 ， 充分 保证 信 息 的 隔离 和保 密 ； 
2) 投资管理 业 务 控制 ：通 过 建 立 完整的 研究 业 务 控制 、投资 决策 控制 、 交易 业 务 控
制 ，完 善 投资 决策 委员会的投资 决策职能 和 风险 控制 委员会的 风险 控制 职能 ，实行投资 总
监和基金经理 分 级 授 权 制 度 和 股 票 池 制 度 ， 进 行集中 交易 ，以 及 稽 核监 察 部 对投资 交易 实
时 监 控 等 ， 加强 投资管理 控制 ， 做 到 研究 、投资、 交易 、 风险 控制 的 相 互 独立 、 相 互 制 约 和 相 互 配 合，有效 控制操 作 风险 ；建 立 了 科学 先 进 的投资 风险量化 评 估 和管理 体 系 ， 控制
投资 业 务 中 面 临 的 市场 风险 、集中 风险 、 流 动 性 风险等 ；建 立 了 科学 合理的投资 业绩绩 效
评 估 体 系 ，对投资管理的 风险 和 业绩进 行 及 时 评 估 和 反 馈 ； 
3) 信 息 技 术 控制 ： 为 保证 信 息 技 术 系 统 的 安 全 稳 定 ，公司 在 硬 件 设 备 运 行 维护 、 软 件
采 购 维护 、 网 络 安 全 、 数 据 库 管理、 危 机 处 理 机 制 等 方 面 均制 定 实 施了 完 善 的 制 度 和 控制
流 程 ； 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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4) 营 销 业 务 控制 ： 公司 制 定 了 完 善 的 市场 营 销 、 客 户 开发和 客 户 服务 制 度 ，以保证 在 营 销 业 务 中对有 关法律法规 的 遵 守 ，以 及 对经 营风险 的有效 控制 ； 
5) 信 息披露 控制 和资 料 保 全 制 度 ： 公司 制 定 了 规 范 的 信 息披露 管理 办法 ，保证 信 息披
露 的 及 时 、准确和完整 ； 在 资 料 保 全 方 面 ， 建 立 了 完 善 的 信 息 资 料 保 全 备份 系 统 ，以 及 完 整的会 计 、 统 计 和 各 种 业 务 资 料 档 案； 
6) 独立 的监 察稽 核 制 度 ： 稽 核监 察 部 有 权 对公司 各 业 务部 门工 作 进 行 稽 核 检 查 ，并保
证 稽 核的 独立 性和 客 观 性。 
(3) 内 部 控制制 度 的实 施 
公司 风险 控制 委员会 首 先 从 总 体上 制 定 了 公司 风险 控制制 度 ，对公司 面 临 的 主 要 风险
进 行 辨 识 和 评 估 ， 制 定 了 风险 控制 原则 。 在风险 控制 委员会 总 体 方 针 指 导 下， 各 部 门 根据
各 自业 务 特 点 ，对 业 务 活 动 中 存 在 的 风险 点 进 行 了 揭 示 和 梳 理，有 针 对性 地 建 立 了详 细 的 风险 控制 流 程 ，并 在 实 际 业 务 中 加 以 控制 。 
3、内 部 控制制 度 实 施情 况 检 查 
公司 稽 核监 察 部 在进 行 风险 评 估 的基 础 上 ，对公司 各 业 务 活 动 中内 部 控制措 施 的实 施 情 况进 行 定 期 和不 定 期 的监 察稽 核， 重 点 是 业 务 活 动 中 风险 暴 露 程 度 较 高 的 环 节 ，以确保
公司经 营 合 法 合 规 、以 及 内 部 控制制 度 的有效 遵 循 。 
在 确保 现 有内 部 控制制 度 实 施情 况 的基 础 上 ，公司会 根据 新 业 务 开 展 和 市场 变化 情
况 ，对内 部 控制制 度 进 行 及 时 的更新和 调 整，以 适 应 公司经 营 活 动 的 变化 。公司 稽 核监 察
部 在 对内 部 控制制 度 的 执 行 情 况进 行监 察稽 核的基 础 上 ， 也 会 重 点 对内 部 控制制 度 的有效
性 进 行 评 估 ，并 提 出 相 应 改 进 建 议 。 
4、内 部 控制制 度 实 施情 况 的 报告 
公司 建 立 了 有效的内 部 控制制 度 实 施 报告 流 程 ， 各 部 门 对于内 部 控制制 度 实 施 过 程 中
出 现 的 失 效 情 况 须 及 时 向 公司 高级 管理 层 和 稽 核监 察 部报告 ， 使 公司 高级 管理 层 和 稽 核监
察 部及 时 了解 内 部 控制 出 现 的 问 题 并作出 妥善 处 理。 
稽 核监 察 部 在 对内 部 控制 实 施情 况 的监 察 中，对发 现 的 问 题 均 立 即向 公司 高级 管理 层
报告 ，并 提 出 相 应 的 建 议 ，对于 重大 问 题 ， 则 通 过 督 察 长 及 时 向 公司 董 事 长 和中国证监会
报告 。同 时 稽 核监 察 部 定 期 出 具 独立 的监 察稽 核 报告 ， 直 接 报 公司 董 事 长 和中国证监会。 
（ 三 ）基金管理人内 部 控制制 度 声 明书 
基金管理人保证以 上 关 于内 部 控制制 度 的 披露 真实、准确，并 承 诺 公司 将 根据 市场 变
化 和 业 务 发 展 不断完 善 内 部 控制制 度 ， 切 实 维护 基金 份额持 有人的合 法 权 益。 
 
 
 
 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
15 
第四部分


基金托管人 
一、基金托管人基本情况 
名 称 ： 中国 银 行 股 份 有限公司（简称“中国 银 行”） 
住 所及办 公 地址 ： 北京 市 
西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1号 
首 次注册登 记 日 期： 1983年 10月 31日 
变 更 注册登 记 日 期： 2004年 8月 26日 
注册 资本 ： 人 民 币 贰仟伍佰叁拾捌 亿 叁仟玖佰壹拾陆 万 贰仟零玖 元 
法 定 代 表人 ： 肖 钢 
基金 托 管 业 务 批准文号 ： 中国证监会证监基字 【 1998】 24号 
托 管 及 投资 者 服务部 总 经理 ： 董 杰 
托 管 部 门 联系 人 ： 宁敏 
电话 ： （ 010） 66594977 
传 真 ： （ 010） 66594942 
发 展 概 况 ： 
中国 银 行 业 务 涵盖 商 业 银 行、投资 银 行和保 险 三大 领 域 ，其中， 商 业 银 行 业 务是 中国
银 行的 传 统 主 营业 务 ， 包括 公司金 融 业 务 、 个 人金 融 业 务及 金 融市场 业 务 。中国 银 行 提 供
的公司金 融 业 务 包括 存 款 业 务 、 贷 款 业 务 、国 际 结 算及 贸 易 融 资 业 务 ，以 及 银 行 汇票 、本
票 、 支票 、 汇 兑 、 银 行 承 兑 汇票 、委 托 收 款 、 托 收 承 付 、集中 支 付 、 支票 圈 存及 票 据托 管
等 其 他 公司金 融 业 务 ；个 人金 融 业 务 包括 储蓄 存 款 业 务 、 个 人 贷 款 业 务 、 个 人中 间 业 务 、
“中 银 理 财 ” 服务 、 私 人 银 行 业 务 和 银 行 卡 业 务 等 ； 金 融市场 业 务 主 要 包括 本 外币 金 融 工
具 的 自营与 代 客 业 务 、本 外币 各类 证券或 指 数 投资 业 务 、 债 务 资本 市场 业 务 、 代 客 理 财 和 资 产 管理 业 务 、金 融 代 理 及托 管 业 务 等 。 
中国 银 行 在 国内同 业 中 率 先 引进 国 际 管理 技 术 人 才 和经 营 理 念 ，不断 向 国 际 化一 流 大 银 行的 目 标 迈 进 ， 截 至 2008年 末 ，中国 银 行 境 内 外 机 构共 有 10,789 家 ，其中内 地 机 构 9,983家 ， 港澳 及 境外 机 构 806家 。内 地 商 业 银 行 部 分 ， 一 级 分 行、 直 属 分 行 37家 ，二 级
分 行 284家 ，基 层 分 支 机 构 9,659家 ， 是 中国国 际 化 程 度 最 高 的 银 行。 
2009年 上 半 年中国 银 行集 团 实 现 归属 于 母 公司 所 有 者 的 净利 润 410.05亿 元 ， 股 本 净
回报 率 （不 含 少 数 股 东 权 益， ROE） 为 17.39%， 总 资 产净 回报 率 （ ROA） 为 1.14%，资本 充 足率 为 11.53%。 
多 年 来 中国 银 行 围 绕 客 户 需 求 所 做 的不 懈努 力 ， 得 到 了 来自业 界 、 客 户 和 权 威 第 三方
的 广 泛 认 可 。 在与 国 际 同 业 和国内同 业 的 激烈竞 争 中， 凭 借雄厚 的实 力 和 优良 的 服务 ，中
国 银 行 脱颖 而 出， 成 为 北京 2008年 奥 运 会 唯 一 的 银 行合作 伙 伴 ； 自 1990年以 来 ，中国 银国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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行 一 直荣 登 《财 富 》 500强 排 行 榜 ； 2004至 2008年，中国 银 行 连 续 被 《 环球 金 融 》 杂志 评 为 “中国 最 佳 外 汇 银 行”，并 评 为 2008 年 度 中国 最 佳 债 券和 现 金管理 银 行 ； 2008 年，中
国 银 行 在《 银 行 家 》 杂志 “ 世 界 1000家 大 银 行”中 排 名 第 10位 ； 2008年中国 银 行 被 《财
资 》 评 为 中国 最 佳 贸 易 融 资 银 行 ； 2008 年中国 银 行 被 《 金 融 亚洲 》 评 为最 佳 贸 易 融 资 银
行、 最 佳 外 汇 交易银 行、 最 佳派 息 政 策承 诺 奖 、 亚洲 最 佳 公司（ 最 佳 股 利 政 策 ） ； 2008 年
中国 银 行 被 《 亚洲 货 币 》 杂志 和 《 贸 易 融 资 》 杂志 分 别评 为 中国 最 佳 外 汇 服务 银 行和中国
本 土 最 佳 贸 易 服务 银 行 ； 2008 年中国 银 行 被 《 欧 洲 货 币 》 评 为 中国 区 最 佳 商 业 银 行、中国
区债 务 资本 市场 最 佳 投资 银 行、 香港 区 最 佳 商 业 银 行和中国 区 最 佳 外 汇 服务 奖 ； 2008年中
国 银 行 再 次 荣 获 “ 优 信 咨询 （ Universum）” 评 选 的“ 最 理 想 雇 主 奖 ”。 
 
二、主要人员情况 
肖 钢 先 生， 自 2004年 8月 起 任 中国 银 行 股 份 有限公司 董 事 长 、 党 委书 记 。 自 2003年
3 月 起 任 中国 银 行 董 事 长 、 党 委书 记 、行 长 ， 自 1996 年 10 月 起 任 中国人 民 银 行行 长 助 理， 期间 曾兼 任 中国人 民 银 行 计 划 资金司司 长 、 货 币政 策 司司 长 、 广 东 省 分 行行 长 及 国 家
外 汇 管理 局广 东 省 分 局局 长 。 1989年 10月 至 1996年 10月， 历 任 中国人 民 银 行 政 策 研究
室副 主 任 、 主 任 、中国 外 汇 交易 中 心总 裁 、 计 划 资金司司 长 等职 。 肖 先 生出生于 1958年 8
月， 1981年 毕 业 于 湖 南 财 经 学院 ， 1996年 获 得 中国人 民大 学 法 学硕士学 位 。 
李 礼辉 先 生， 自 2004年 8月 起 担任 中国 银 行 股 份 有限公司 副董 事 长 、 党 委 副 书 记 、行
长 。 2002年 9月 至 2004年 8月 担任 海 南 省 副 省 长 。 1994年 7月 至 2002年 9月 担任 中国 工 商 银 行 副 行 长 。 1988年 至 1994年 7月 历 任 中国 工 商 银 行国 际 业 务部 总 经理、新 加 坡 代 表 处首席 代 表、 福 建 省 分 行 副 行 长 等职 。 李先 生出生于 1952年 5月， 1977年 毕 业 于 厦 门 大
学 经 济 系 财 政 金 融 专 业 ， 1999 年 获 得 北京 大 学 光 华 管理 学院 金 融 学专 业 博士研究 生 学历 和 经 济学博士学 位 。 
李 早航 先 生， 自 2004年 8月 起 任 中国 银 行 股 份 有限公司 执 行 董 事 。 2000年 11月 加 入
本行并 自 此 担任 本行 副 行 长 。于 1980年 11月 至 2000年 11月 任 职 于中国 建设银 行， 曾 工
作于 多 个 岗 位 ， 先 后 担任 分 行行 长 、 总 行 多 个 部 门 的 总 经理 及 副 行 长 。 1978年 毕 业 于 南京
信 息 工 程 大 学 。 2002年 6月 起 担任 中 银 香港 控 股非 执 行 董 事 。 
董 杰 先 生， 自 2007年 11月 27日 起 担任 中国 银 行 股 份 有限公司 托 管 及 投资 者 服务部 总
经理。 自 2005年 9月 起 任 中国 银 行 天 津 市 分 行 副 行 长 、 党 委委员， 1983年 7月 至 2005 年
9 月 历 任 中国 银 行 深圳 市 分 行 沙头角 支 行行 长 、 深圳 市 分 行 信 贷 经 营 处处 长 、公司 业 务 处
处 长 、 深圳 市 分 行行 长 助 理、 党 委委员 等职 。 董 先 生出生于 1962年 11月， 获 得 西南 财 经 大 学博士学 位 。 
 
 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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三、基金托管部门的设置及员工情况 
中国 银 行 总 行于 1998年 设 立 基金 托 管 部 ， 为进一 步 树 立 以投资 者为 中 心 的 服务 理 念 ，
根据 不断 丰 富 和发 展 的 托 管对 象 和 托 管 服务 种 类 ，中国 银 行于 2005年 3月 23日正式 将 基 金 托 管 部 更 名 为 托 管 及 投资 者 服务部 ，下 设 覆盖 销售 、 市场 、 运营 、 风险与 合 规 管理、 信
息 技 术 、行 政 管理 等 各 层 面 的 多 个团 队 ， 现 有员 工 110 余 人 ；另外 ， 在 上海 市 分 行、 深圳 市 分 行 设 有 托 管 业 务 团 队 。 
 
四、证券投资基金托管情况 
截止 2009年 8月 末 ，中国 银 行 已托 管 长 盛 创 新 先 锋 混合、 长 盛 同 盛封闭 、 长 盛 同 智 优
势 混合（ LOF）、 大 成 2020 生 命周 期 混合、 大 成 蓝筹 稳健 混合、 大 成 优选 封闭 、 大 成 景 宏 封闭 、 工银 大 盘 蓝筹 股 票 、 工银 核 心 价值 股 票 、国泰 沪 深 300 指 数 、国泰金 鹿 保本混合
（二 期 ）、国泰金鹏蓝筹混合、国投 瑞 银 稳 定 增 利 债 券、 海 富 通股 票 、 海 富 通 货 币 、 海 富 通 精选 贰 号混合、 海 富 通 收益 增 长 混合、 华 宝兴 业 大 盘 精选 股 票 、 华 宝兴 业 动 力 组 合 股
票 、 华 宝兴 业 先 进 成长股 票 、 华 夏 策 略 混合、 华 夏 大 盘 精选 混合、 华 夏 回报 二号混合、 华
夏 回报 混合、 华 夏 行 业 股 票 (LOF)、 嘉 实 超 短 债债 券、 嘉 实 成长 收益混合、 嘉 实 服务 增 值行
业 混合、 嘉 实 沪 深 300指 数 (LOF)、 嘉 实 货 币 、 嘉 实 稳健 混合、 嘉 实 研究精选 股 票 、 嘉 实 增
长 混合、 嘉 实 债 券、 嘉 实 主 题 混合、金 鹰 成 份 优选 股 票 、 银 河 成长股 票 、 易 方 达 平 稳 增 长
混合、 易 方 达 策 略 成长 混合、 易 方 达 策 略 成长 二号混合、 易 方 达积极 成长 混合、 易 方 达 货
币 、 易 方 达 稳健 收益 债 券、 易 方 达 深 证 100ETF、 易 方 达 中 小盘 股 票 、 万 家 180指 数 、 银 华
优势 企 业 混合、 银 华 优 质 增 长股 票 、 银 华 领 先 策 略 股 票 、 景顺 长 城 动 力 平 衡 混合、 景顺 长
城 优选 股 票 、 景顺 长 城 货 币 、 景顺 长 城 鼎 益 股 票 (LOF)、泰 信 天天 收益 货 币 、泰 信 优 质生 活
股 票 、招 商先 锋 混合、泰 达 荷 银 精选 股 票 、泰 达 荷 银 集 利 债 券、 友邦 华 泰 盛世 中国 股 票 、
友邦 华 泰 积极 成长 混合、 友邦 华 泰价值 增 长股 票 、 南 方 高 增 长股 票 (LOF)、国 富 潜 力 组 合 股
票 、国 富强 化 收益 债 券、 宝 盈 核 心 优势 混合、国 富 成长 动 力 股 票 、泰 信 蓝筹 精选 股 票 、 友
邦 华 泰 货 币 、国泰 区位 优势 股 票 、招 商 行 业 领 先 股 票 、 东 方 核 心动 力 股 票 、金 鹰 行 业 优势
股 票 、泰 信 债 券 增 强 收益、 万 家稳健 增 利 债 券、 嘉 实 回报 混合、 工银 全 球 股 票 (QDII)、 嘉
实 海外 中国 股 票 (QDII)、 银 华 全 球 优选 (QDII-FOF)等 78只 证券投资基金， 覆盖 了股 票 型、 债 券型、混合型、 货 币 市场 型、 指 数 型、行 业 型、 创 新型 等 多 种 类 型的基金和理 财品 种 ， 满 足 了 不同 客 户 多 元 化 的投资理 财 需 求 ，基金 托 管 规 模 位 居 同 业前 列 。 
 
五、基金托管人的内部控制制度 
中国 银 行开 办 各类 基金 托 管 业 务 均 获 得 相 应 的 授 权 ，并 在 辖 内实行 业 务授 权 管理和 从 业 人员核准资 格 管理。中国 银 行 自 1998年开 办托 管 业 务 以 来 严 格按 照 相关法律法规 的 规 定 以 及 监管 部 门 的监管 要 求 ，以 控制 和 防 范 基金 托 管 业 务 风险为 主 线 ， 制 定 并 逐步 完 善 了包国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
18 
括 托 管 业 务授 权 管理 制 度 、 业 务 操 作 规 程 、员 工 职业 道 德 规 范 、保 密 守则等在 内的 各 项 业
务 管理 制 度 ， 将 风险 控制 落 实 到 每 个工 作 环 节 ； 在 敏 感 部 位 建 立 了 安 全 保 密 区 和 隔离墙 ，
安 装 了 录 音 监 听 系 统 ，以保证基金 信 息 的 安 全 ；建 立 了 有效核对和监 控制 度 、 应 急 制 度 和 稽 查 制 度 ，保证 托 管基金资 产与 银 行 自 有资 产 以 及 各类 托 管资 产 的 相 互 独立 和资 产 的 安
全 ； 制 定 了 内 部 信 息 管理 制 度 ， 严 格 遵 循 基金 信 息披露规 定 和 要 求 ， 及 时 准确 地 披露相关
信 息 。 
托 管 及 投资 者 服务部 总 经理对 托 管 业 务 的 风险 控制 负 第 一责 任 。 部 门 内 部 设 有 专 门 的 风险 控制 小 组 ,作 为 部 内 风险 管理 与 内 部 控制 的 审议 和 决策机 构 ， 负责 审议 决定 托 管 及 投资
者 服务部 风险 管理 战 略 、基本 原则 、 风险 管理 目 标 和 重大 政 策 措 施 ， 检 查 和监督 风险 管理
战 略 、 方 针 和 政 策 的 执 行 情 况 。 针 对 托 管 业 务 的 特 点 ， 托 管 及 投资 者 服务部 内 部 设 立 高级
合 规 官 和 风险与 合 规 管理 团 队 ， 具体 开 展 部 门 内 部 内 控 及 风险 管理的 相关 工 作。 
最 近 一 年内，中国 银 行的基金 托 管 业 务部 门 及 其 高级 管理人员 无 重大 违 法 违 规 行 为 ，
未受 到 中国证监会、中国 银 监会 及 其 他 有 关 机 关 的 处 罚 。 
 
六、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 
基金 托 管人 负 有对基金管理人的投资 运 作行 使 监督 权 的 职责 。 根据 《 中 华 人 民共 和国
证券投资基金 法》 、 《 证券投资基金 运 作管理 办法》 、基金合同的 相关规 定 ， 托 管人 就 基 金的投资 范 围 、投资 组 合 比例 、投资限 制 、基金管理人 报 酬 和基金 托 管人 托 管 费 的 计 提 比 例 和 支 付 方法 、基金会 计 核 算 、基金资 产 估 值和基金 净 值的 计算 、收益 分 配 等 事项 ，对基
金管理人 进 行 业 务 监督、 复 核。基金 托 管人 在 履 行 上 述 职责过 程 中， 如 发 现 基金管理人的
投资 指 令 违反 法律 、行 政 法规 和其 他 有 关规 定 ，或 者 违反 基金合同 约 定 的， 应 当 拒绝 执
行， 立 即通 知 基金管理人，并 及 时 向 国 务 院 证券监督管理 机 构报告 。基金 托 管人 如 发 现 基
金管理人 依 据 交易 程 序 已 经生效的投资 指 令 违反 法律 、行 政 法规 和其 他 有 关规 定 ，或 者 违 反 基金合同 约 定 的 ,应 当 立 即通 知 基金管理人，并 及 时 向 国 务 院 证券监督管理 机 构报告 。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
19 
第五部分


相关服务机构 
一、基金份额发售机构 
（ 一 ） 直 销 机 构 
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息 
地址 ：上海 浦东 新 区世纪 大 道 100号 上海 环球 金 融 中 心 39楼 
电话 ： 021-38561727 传 真 ： 021-68775881 
客 户 服务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000 
1 
国泰基金管理有限
公司 上海 直 销 柜台 
联系 人 ： 靖 研 网址 ： www.gtfund.com 
地址 ： 中国 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 7号第 5层 
电话 ： 010-66553055 传 真 ： 010-66553082 
2 
国泰基金管理有限
公司 北京 直 销 柜台 
联系 人 ： 魏 文 
网站 ： www.gtfund.com 登 录网 上交易 页 面 
3 
国泰基金 电子 交易
平 台 电话 ： 021-38561735 联系 人 ： 杨荣 华 
（二） 代 销 机 构 
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息 
注册 地址 ： 北京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1号 
法 定 代 表人 ： 肖 钢 联系 人 ： 客 户 服务 中 心 
1 
中国 银 行 股 份 有限 公司 
客 服 电话 ： 95566 网址 ： www.boc.cn 
注册 地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号 
办 公 地址 ： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼 
法 定 代 表人 ： 郭 树 清 客 服 电话 ： 95533 
2 
中国 建设银 行 股 份 有限公司 
网址 ： www.ccb.com 
注册 地址 ： 北京 市东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号 
办 公 地址 ： 北京 市东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号 
法 定 代 表人 ： 项 俊波 客 户 服务 电话 ： 95599 
联系 人 ： 蒋 浩 传 真 ： 010-85109219 
3 
中国 农 业 银 行 股 份 有限公司 
网址 ： www.95599.cn 
注册 地址 ： 北京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号（ 100005） 
办 公 地址 ： 北京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号（ 100005） 
法 定 代 表人 ： 姜 建 清 电话 ： 95588 
4 
中国 工 商 银 行 股 份 有限公司 
网址 ： www.icbc.com.cn 
注册 地址 ：上海 市 银 城 中 路 188号 5 交通银 行 股 份 有限 公司 法 定 代 表人 ： 胡怀 邦 客 服 电话 ： 95559 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
20 
联系 人 ： 曹 榕 电话 ： 021-58781234 
网址 ： www.bankcomm.com 
注册 地址 ：深圳 市 深 南 大 道 7088号招 商 银 行 大 厦 
法 定 代 表人 ： 秦 晓 联系 人 ： 马 强 
电话 ： 0755-83198888 传 真 ： 0755-83195109 
6 
招 商 银 行 股 份 有限 公司 
客 户 服务 热 线 ： 95555 网址 ： www.cmbchina.com 
注册 地址 ：上海 市浦东 新 区浦东 南 路 500号 
办 公 地址 ：上海 市 中 山东 一 路 12号 
法 定 代 表人 ： 吉 晓 辉 电话 ： 021-61618888 
联系 人 ： 汤 嘉 惠 、 虞谷云 客 户 服务 热 线 ： 95528 
7 
上海 浦东 发 展 银 行
股 份 有限公司 
网址 ： www.spdb.com.cn 
注册 地址 ： 北京 市东 城 区 建 国 门 内 大 街 22号 
办 公 地址 ： 北京 市东 城 区 建 国 门 内 大 街 22号 
法 定 代 表人 ： 吴 建 客 服服务 热 线 ： 95577 
8 
华 夏 银 行 股 份 有限 公司 
网址 ： www.hxb.com.cn 
注册 地址 ： 北京 市东 城 区 朝阳 门 北 大 街 8号 富 华大 厦 C座 
法 定 代 表人 ： 孔丹 联系 人 ： 李 博 
电话 ： 010-65557060 传 真 ： 010-65550827 
9 
中 信 银 行 股 份 有限 公司 
客 服 电话 ： 95558 网址 ： bank.ecitic.com 
注册 地址 ： 北京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2号 
法 定 代 表人 ： 董 文 标 联系 人 ： 董 云巍 、 吴 海 鹏 
电话 ： 010-58351666 传 真 ： 010-83914283 
10 
中国 民 生 银 行 股 份 有限公司 
客 服 电话 ： 95568 网址 ： www.cmbc.com.cn 
注册 地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 17号 
法 定 代 表人 ： 阎冰竹 联系 人 ： 王 曦 
电话 ： 010-66223584 传 真 ： 010-66226073 
客 服 电话 ： 010-96169 
11 
北京 银 行 股 份 有限 公司 
网址 ： www.bankofbeijing.com.cn 
注册 地址 ：上海 市浦东 新 区浦东 大 道 981号 
法 定 代 表人 ： 李 秀仑 联系 人 ： 吴 海 平 
电话 ： 021-38576977 传 真 ： 021-50105124 
13 
上海 农村 商 业 银 行
股 份 有限公司 
客 服 电话 ： 021-962999 网址 ： www.srcb.com 
注册 地址 ：深圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务
中 心 A栋 第 18层 至 20层 
14 
中国 建银 投资证券 有限 责 任 公司 
法 定 代 表人 ： 杨 小 阳 联系 人 ： 刘 权 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
21 
电话 ： 0755-82026521 客 服 电话 ： 400-600-8008 
网址 ： www.cjis.cn 
注册 地址 ：上海 市浦东 新 区 商城 路 618号 
法 定 代 表人 ： 祝幼 一 联系 人 ： 芮 敏 祺 
电话 ： 021-38676161 传 真 ： 021-38670161 
15 
国泰 君安 证券 股 份
有限公司 
客 服 电话 ： 400-888-8666 网址 ： www.gtja.com 
注册 地址 ： 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 乌鲁木齐 市 建设 路 2号 宏 源 大
厦 
法 定 代 表人 ： 汤 世 生 联系 人 ： 李 茂俊 
电话 ： 010-62294608 传 真 ： 010-62296854 
16 
宏 源 证券 股 份 有限 公司 
客 服 电话 ： 400-800-0562 网址 ： www.hysec.com 
注册 地址 ： 广州 市 中 山 二 路 18号 电 信 广 场 36、 37层 
法 定 代 表人 ： 李 舫 金 联系 人 ： 王 明 勇 
电话 ： 020-37865017 传 真 ： 020-37865030 
17 
万联 证券有限 责 任
公司 
客 服 电话 ： 400-888-8133 网址 ： www.wlzq.com.cn 
注册 地址 ： 北京 市 朝阳 区 安 立 路 66号 4号 楼 
法 定 代 表人 ： 张 佑 君 联系 人 ： 魏 明 
电话 ： 010-85130588 传 真 ： 010-65182261 
18 
中 信 建 投证券有限 责 任 公司 
客 服 电话 ： 400-888-8108 网址 ： www.csc108.com 
注册 地址 ：上海 市 淮 海 中 路 98号 
法 定 代 表人 ： 王 开国 联系 人 ： 李 笑鸣



电话 ： 021-23219000 传 真 ： 021-23219100 
客 服 电话 ： 400-888-8001（ 全 国）， 021-95553 
19 
海通 证券 股 份 有限 公司 
网址 ： www.htsec.com 
注册 地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 35号国 际 企 业 大 厦 C座 
法 定 代 表人 ： 胡 长 生 联系 人 ： 李 洋 
电话 ： 010-66568047 传 真 ： 010-66568536 
20 
中国 银 河 证券 股 份
有限公司 
网址 ： www.chinastock.com.cn 
注册 地址 ： 杭 州 市 中 河 南 路 11号 万 凯庭 院 商 务 楼 A座 
法 定 代 表人 ： 刘 军 联系 人 ： 俞 回 亮 
电话 ： 0571-85776115 客 服 电话 ： 0571-96598 
21 
中 信 金 通 证券有限 责 任 公司 
网址 ： www.bigsun.com.cn 
注册 地址 ：上海 市 常 熟 路 171号 22 申 银 万 国证券 股 份
有限公司 
法 定 代 表人 ： 丁 国 荣 联系 人 ： 邓寒冰 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
22 
电话 ： 021-54033888 传 真 ： 021-54038844 
客 服 电话 ： 021-962505 网址 ： www.sw2000.com.cn 
注册 地址 ：上海 市 中 山 南 路 318号 2号 楼 22层 -29层 
法 定 代 表人 ： 王 益 民 联系 人 ： 吴 宇 
电话 ： 021-63325888 传 真 ： 021-63326173 
23 
东 方 证券 股 份 有限 公司 
客 服 电话 ： 95503 网址 ： www.dfzq.com.cn 
注册 地址 ： 苏 州 工 业 园 区 翠园 路 181号 商 旅 大 厦 
法 定 代 表人 ： 吴 永 敏 联系 人 ： 方 晓 丹 
电话 ： 0512-65581136 传 真 ： 0512-65588021 
24 
东 吴 证券有限 责 任
公司 
客 服 电话 ： 0512- 网址 ： www.dwzq.com.cn 
注册 地址 ： 广州 市 天 河 北 路 183号 大 都 会 广 场 43楼 
办 公 地址 ： 广 东 广州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 36、 41和 42楼 
法 定 代 表人 ： 王 志 伟 联系 人 ： 黄 岚 
电话 ： 020-87555888 传 真 ： 020-87555305 
25 
广 发证券 股 份 有限 公司 
客 服 电话 ： 95575 网址 ： www.gf.com.cn 
注册 地址 ： 江西 省 南 昌 市 永叔 路 15号 
办 公 地址 ： 江西 省 南 昌 市 永叔 路 15号 信 达 大 厦 10-13楼 
法 定 代 表人 ： 管 荣 升 联系 人 ： 徐 美 云 
电话 ： 0791-6285337 传 真 ： 0791-6288690 
26 
国 盛 证券有限 责 任
公司 
网址 ： www.gsstock.com 
注册 地址 ： 北京 市 朝阳 区 朝阳 门外 大 街 16号中国人 寿 大 厦
1901室 
法 定 代 表人 ： 岳献春 联系 人 ： 赵 明 
电话 ： 010-85252656 传 真 ： 010-85252655 
27 
民 生证券有限 责 任
公司 
客 服 电话 ： 400-619-8888 网址 ： www.mszq.com 
注册 地址 ：上海 市 西 藏 中 路 336号 
法 定 代 表人 ： 蒋 元 真 联系 人 ： 王 伟 力 
电话 ： 021-53519888 传 真 ： 021-62470244 
28 
上海 证券有限 责 任
公司 
客 服 电话 ： 021-962518 网址 ： www.962518.com 
注册 地址 ：上海 市 静 安 区 新 闸 路 1508号 
法 定 代 表人 ： 徐 浩 明 联系 人 ： 刘 晨 
电话 ： 021-22169999 传 真 ： 021-22169134 
客 服 电话 ： 10108998、 400-888-8788 
29 
光 大 证券 股 份 有限 公司 
网址 ： www.ebscn.com 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
23 
注册 地址 ： 青岛 市 崂 山区 香港 东路 316号 
办 公 地址 ： 青岛 市东 海 西 路 28号 
法 定 代 表人 ： 史洁 民 联系 人 ： 丁 韶燕 
电话 ： 0532-85022026 传 真 ： 0532-85022026 
30 
中 信 万 通 证券有限 责 任 公司 
客 服 电话 ： 0532-96577 网址 ： www.zxwt.com.cn 
注册 地址 ：深圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088号招 商 银 行 大 厦 A层 
法 定 代 表人 ： 王 东 明 联系 人 ： 陈 忠 
电话 ： 010-84588888 传 真 ： 010-84865560 
31 
中 信 证券 股 份 有限 公司 
网址 ： www.ecitic.com 
注册 地址 ： 江 苏 省 南京 市 中 山东路 90号 华 泰证券 大 厦 
办 公 地址 ： 江 苏 省 南京 市 中 山东路 90号 华 泰证券 大 厦 
法 定 代 表人 ： 吴 万 善 联系 人 ： 张 小 波 
电话 ： 025-84457777 网址 ： www.htzq.com.cn 
32 
华 泰证券有限 责 任
公司 
客 服 电话 ： 95597 
注册 地址 ： 武汉 市 新 华 路 特 8号 长 江 证券 大 厦 
法 定 代 表人 ： 胡 运 钊 联系 人 ： 李 良 
电话 ： 021-63219781 传 真 ： 021-51062920 
客 服 电话 ： 400-888-8999、 027-85808318 
33 
长 江 证券 股 份 有限 公司 
网址 ： www.95579.com 
注册 地址 ： 广西南 宁 市 滨 湖 路 46号 
法 定 代 表人 ： 张 雅 锋 联系 人 ： 武 斌 
电话 ： 0755-83707413 传 真 ： 0755-83700205 
客 服 电话 ： 400-888-8100（ 全 国）、 96100（ 广西 ） 
34 
国 海 证券有限 责 任
公司 
网址 ： www.ghzq.com.cn 
注册 地址 ： 天 津 市 经 济技 术 开发 区 第 一 大 街 29号 
办 公 地址 ： 天 津 市 河 西 区 宾 水道 3号 
法 定 代 表人 ： 张 志 军 联系 人 ： 王 兆 权 
电话 ： 022-28451861 传 真 ： 022-28451892 
35 
渤 海 证券 股 份 有限 公司 
客 服 电话 ： 400-651-5988 网址 ： www.ewww.com.cn 
注册 地址 ：深圳 市 罗 湖 区 深 南 东路 5047号 深圳 发 展 银 行 大
厦 10、 25层 
法 定 代 表人 ： 马 昭 明 联系 人 ： 盛 宗凌 
电话 ： 0755-82492000 传 真 ： 0755-82492962 
36 
华 泰 联 合证券有限 责 任 公司 
客 服 电话 ： 400-888-8555或 95513 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
24 
网址 ： www.lhzq.com 
注册 地址 ： 郑 州 市 经 三 路 15号 广汇 国 际 贸 易 大 厦 
办 公 地址 ： 郑 州 市 经 三 路 15号 广汇 国 贸 11楼 
法 定 代 表人 ： 石 保 上 联系 人 ： 程 月 艳 、 耿铭 
电话 ： 0371-65585670 传 真 ： 0371-65585665 
客 服 电话 ： 400-813-9666/0371-967218 
37 
中 原 证券 股 份 有限 公司 
网址 ： www.ccnew.com 
注册 地址 ：深圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大 厦 
法 定 代 表人 ： 何 如 联系 人 ： 齐 晓 燕 
电话 ： 0755-82130833 传 真 ： 0755-82133302 
38 
国 信 证券 股 份 有限 公司 
客 服 电话 ： 95536 网址 ： www.guosen.com.cn 
注册 地址 ：深圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A座 38-45层 
法 定 代 表人 ： 宫 少 林 联系 人 ： 黄 健 
电话 ： 0755-82943666 传 真 ： 0755-82943636 
网址 ： www.newone.com.cn 
39 
招 商 证券 股 份 有限 公司 
客 服 电话 ： 400-888-8111\95565 
注册 地址 ： 福 建 省 福 州 市 湖 东路 99号 标 力 大 厦 
法 定 代 表人 ： 兰 荣 联系 人 ： 谢 高 得 
电话 ： 021-38565785 传 真 ： 021-38565783 
客 服 电话 ： 400-888-8123 
40 
兴 业 证券 股 份 有限 公司 
网址 ： www.xyzq.com.cn 
注册 地址 ： 山东 省 济南 市 经 十 路 20518号 
办 公 地址 ： 山东 省 济南 市 经 十 路 20518号 
法 定 代 表人 ： 李 玮 联系 人 ： 傅咏 梅 
电话 ： 0531-81283728 传 真 ： 0531-81283735 
41 齐鲁 证券有限公司 
客 服 电话 ： 95538 网址 ： www.qlzq.com.cn 
注册 地址 ：深圳 市 福 田 区 金 田 路 2222号 安 联 大 厦 34层 、 28
层 A02单 元 
法 定 代 表人 ： 牛 冠 兴 联系 人 ： 张 勤 
联系电话 ： 021-68801217 传 真 ： 021-68801119 
客 服 电话 ： 400-800-1001 
42 
安 信 证券 股 份 有限 公司 
网址 ： www.essences.com.cn 
注册 地址 ： 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼 
法 定 代 表人 ： 游锦 辉 联系 人 ： 罗 绍 辉 
43 东 莞 证券有限 责 任
公司 
电话 ： 0769-22119351 传 真 ： 0769-22119423 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
25 
客 服 电话 ： 0769-961130 
网址 ： www.dgzq.com.cn 
注册 地址 ： 内 蒙古呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111号 
法 定 代 表人 ： 刘 汝 军 联系 人 ：常向 东 
电话 ： 0471-4913998 传 真 ： 0471-4930707 
44 
恒 泰证券 股 份 有限 公司 
客 服 电话 ： 0471-4961259 网址 ： www.cnht.com.cn 
注册 地址 ： 厦 门 市 莲 前 西 路 二号 莲 富 大 厦 十七 楼 
法 定 代 表人 ： 傅毅 辉 联系 人 ： 叶 朝 辉 
电话 ： 0592-5161816 传 真 ： 0592-5161102 
46 厦 门 证券有限公司 
客 服 电话 ： 0592-5163588 网址 ： www.xmzq.cn 
注册 地址 ：上海 市浦东 新 区 陆 家 嘴 环路 166号 未来 资 产 大 厦
23层 
法 定 代 表人 ： 陈 林 联系 人 ： 刘 闻川 
电话 ： 021-50122222 传 真 ： 021-50122200 
47 
华 宝 证券有限 责 任
公司 
客 服 电话 ： 021-38929908 网址 ： www.cnhbstock.com 
注册 地址 ：深圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三十 、 三十 一
层 
法 定 代 表人 ： 赵 文 安 联系 人 ： 王 睿 
电话 ： 0755-26982993 传 真 ： 0755-83007167 
48 
英 大 证券有限 责 任
公司 
客 服 电话 ： 0755-26982993 网址 ： www.ydsc.com.cn 
注册 地址 ： 北京 市 建 国 门外 大 街 1号国 贸 大 厦 2座 27层 及 28
层 
法 定 代 表人 ： 李 剑阁 联系 人 ： 邓 力 伟 
电话 ： 010-65051166 传 真 ： 010-65051156 
49 
中国国 际 金 融 有限 公司 
网址 ： www.cicc.com.cn 
 
二、注册登记机构 
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息 
注册 地址 ：上海 市浦东 新 区峨山路 91弄 98号 201A 
办 公 地址 ：上海 浦东 新 区世纪 大 道 100号 上海 环球 金 融 中 心
39楼 
法 定 代 表人 ： 陈 勇胜 传 真 ： 021-38561800 
联系 人 ： 杨荣 华 
1 
国泰基金管理有限
公司 
客 户 服务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000 
 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
26 
三、 出具 法 律意见书 的 律师事 务 所 
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息 
注册 地址 ：上海 市浦东 南 路 256号 华 夏 银 行 大 厦 14楼 
负责 人 ： 廖 海 联系 人 ： 吴 军 娥 
电话 ： 021-51150298 传 真 ： 021-51150398 
1 
上海 源 泰 律 师 事务
所 
经 办律 师 ： 廖 海 、 吕 红 
 
四、 审计 基金 财产 的 会计师事 务 所 
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息 
注册 地址 ：上海 市浦东 新 区 陆 家 嘴 环路 1233号 汇 亚 大 厦
1604-1608室 
办 公 地址 ：上海 湖 滨 路 202号 普 华 永 道 中 心 11楼 
法 人 代 表 ： 杨 绍 信 联系 人 ： 陈 宇 
电话 ： 021-61238888 传 真 ： 021-61238800 
1 
普 华 永 道 中 天 会 计
师 事务所 有限公司 
经 办 注册 会 计 师 ： 薛 竞 、 陈 宇 
 
第六部分


基金的 募集 
一、基金 募集 的 依据 
本基金 由 基金管理人 依照《 基金 法》 、 《运 作 办法》 、 《 销售办法》 、基金合同 及 其 他 有 关规 定 ，并经中国证监会证监基金字 [2006]159号文批准，于 2006年 8月 28日 起向
全 社 会公开募集。 截止 2006年 9月 27日，基金募集 工 作 已 顺 利 结 束 。经 普 华 永 道 中 天 会
计 师 事务所 验 资，本 次 募集的 净 销售 总 额 为 1,248,741,994.07元 人 民 币 ， 认购 款 项 在 基金
验 资确 认 日 之 前产 生的 银 行 利 息共计 232,118.68元 人 民 币 。 上 述 资金 已 于 2006年 9月 29
日 全 额 划入 本基金 在 基金 托 管人中国 银 行开 立 的国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金 托
管 专 户 。 
 
二、基金 类型 
混合型 
 
三、基金运作方 式 
契 约 型、开 放 式 
 
四、基金的 存续期间 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
27 
不 定 期 
第七部分


基金 合同 的 生效 
一、基金 备案 的 条件 
本基金募集 期 限 届满 ， 具 备 下 列条 件 的，基金管理人 应 当按 照 规 定 办 理 验 资和基金 备 案手续： 
1、基金募集 份额 总 额 不 少 于 2亿 份 ，基金募集金 额 不 少 于 2亿 元 人 民 币； 
2、基金 份额持 有人的人 数 不 少 于 200人。 
 
二、基金的 备案 
基金募集 期 限 届满 ， 具 备 上 述 基金 备 案条 件 的，基金管理人 应 当 自 募集 期 限 届满之 日
起 10日内 聘 请 法 定 验 资 机 构 验 资， 自 收 到 验 资 报告 之 日 起 10日内， 向 中国证监会 提 交 验
资 报告 ， 办 理基金 备 案手续 。 
 
三、基金 合同 的 生效 
本基金经中国证监会证监基金字 [2006]159号文 件 批准 设 立 ，于 2006年 8月 28日 起
向 全 社 会公开募集。 截止 2006年 9月 27日，基金募集 工 作 已 顺 利 结 束 。经 普 华 永 道 中 天
会 计 师 事务所 验 资，本 次 募集的 净 销售 总 额 为 1,248,741,994.07元 人 民 币 ， 认购 款 项 在 基 金 验 资确 认 日 之 前产 生的 银 行 利 息共计 232,118.68元 人 民 币 。 上 述 资金 已 于 2006年 9月
29日 全 额 划入 本基金 在 基金 托 管人中国 银 行开 立 的国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金
托 管 专 户 。 
本 次 募集有效 认购 总 户 数为 24138户 ， 按 照 每 份 基金 份额 1.00元 人 民 币 计算 ，募集 期 间 募集 及 利 息 结 转 的基金 份额共计 1,248,974,112.75份 基金 份额 ， 已 全 部计 入 投资 者 基金
账户 ， 归 投资 者 所 有。本 次 基金募集 期间 所 发生的 律 师 费 和会 计 师 费 等 费 用 从 基金募集 费
用 中 列 支 ，不 另从 基金资 产 支 付 ； 与 本基金有 关 的 法 定信 息披露费 按 有 关法规 列 支 。 
根据 《 中 华 人 民共 和国证券投资基金 法》 、 《 证券投资基金 运 作管理 办法》 以 及 《 国 泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书 》 、 《 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资
基金基金合同 》 的有 关规 定 ，本基金募集 符 合有 关 条 件 ，本基金管理人 已 向 中国证监会 办
理完 毕 基金 备 案手续 ，并于 2006年 9月 29日 获 书 面 确 认 ，基金合同 自 该 日 起 正式生效。 自 基金合同生效 之 日 起 ，本基金管理人开 始 正式管理本基金。 
 
 
 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
28 
四、基金 存续期 内的基金份额 持 有人 数量 和资 产规模 
本基金基金合同生效 后 的 存 续期间 ， 连 续 20个工 作日基金 份额持 有人 数量 不 满 200人
或 者 基金资 产净 值 低 于 5000万 元 的，基金管理人 应 当 及 时 报告 中国证监会，说明出 现 上 述 情 况 的 原 因 及 解 决 方 案 。 法律法规 或监管 部 门另 有 规 定 的， 按 其 规 定 办 理。 
第 八 部分


基金份额的 申购 、 赎回与转换 
一、 申购 、 赎回与转换 的 场所 
本基金的 销售 机 构 包括 基金管理人和基金管理人委 托 的 代 销 机 构 。 
投资 者 可 以 在 销售 机 构办 理基金 销售 业 务 的 营业 场 所 、 通 过 国泰基金 电子 交易 平 台
（ www.gtfund.com）或 按 销售 机 构 提 供 的其 他方 式 办 理基金的 申购 、 赎回 与 转换 。基金管
理人 可 根据 情 况变 更或 增减 代 销 机 构 ，并 予 以公 告 。 
 
二、 申购 、 赎回与转换 的 开放 日及 时间 
（ 一 ）开 放 日 
本基金的开 放 日 为 上海 证券 交易 所 和 深圳 证券 交易 所 同 时 开 放 交易 的 工 作日。 
国泰 电子 交易 平 台 提 供 7× 24 小 时 服务 ， 接 受 个 人投资 者申购 、 赎回 与 转换 的 申请 ， 但 交易 日下 午 15:00以 后 接 受 的 交易 申请 顺 延 至 下 一 交易 日 处 理。 
若 出 现 新的证券 交易 市场 或 交易 所 交易 时 间 更 改 或实 际 情 况 需 要 ，基金管理人 可 对 申
购 、 赎回 与 转换 的 时 间 进 行 调 整，但 此 项 调 整不 应 对投资 者利 益 造 成 实质 影响 并 应 报 中国
证监会 备 案 ，并 在 实 施 日 3个工 作日 前在 至 少 一 种 中国证监会 指 定 的 媒 体上 公 告 。 
基金投资 者在 基金合同 约 定 之外 的日 期 和 时 间 提 出 申购 、 赎回 与 转换 的，其基金 份额
申购 、 赎回 与 转换 的价 格 为 下 次 办 理基金 份额 申购 、 赎回 与 转换 时 间 所 在 开 放 日的价 格 。 
（二） 申购 、 赎回 与 转换 的开 始 日 及 业 务办 理 时 间 
本基金 已 于 2006年 11月 13日 起 开 始 办 理日 常 申购 交易 业 务 ， 2006年 11月 27日 起
开 始 办 理日 常 赎回 交易 业 务 ，基金管理人开 始 办 理 各 基金 间 的 转换 的 具体 业 务办 理 时 间 在
基金 转换 开 始 公 告 中 列 明。基金管理人 最 迟 应 于 转换 开 始 前 3 个工 作日 在 至 少 一 种 指 定 媒
体上 公 告 。 
本基金 在 基金合同 规 定 的开 放 日 办 理 申购 、 赎回 和 转换 。 具体 业 务办 理 时 间 由 基金管
理人 与 代 销 机 构 约 定 。 
若 出 现 新的证券 交易 市场 、证券 交易 所 交易 时 间 变 更或其 它 特 殊 情 况 ，基金管理人 将
视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 具体 业 务办 理 时 间 进 行 相 应 的 调 整并公 告 。 
 
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三、 申购 、 赎回与转换 的 原则 
（ 一 ）“ 未 知 价” 原则 ， 即 申购 、 赎回 与 转换 价 格 以 申请 当 日收 市 后 计算 的基金 份额
净 值 为 基准 进 行 计算 ； 
（二）“金 额 申购 、 份额赎回 和 份额转 出” 原则 ， 即 申购 以金 额 申请 ， 赎回 和 转换 以 份额 申请 ，投资 者 办 理基金 转换 业 务 时 ， 转 出 方 的基金 必须 处 于 可 赎回 状 态 ， 转 入 方 的基
金 必须 处 于 可 申购状 态 ； 
（ 三 ）基金 份额持 有人 在 赎回 或 转 出基金 份额 时 ，基金管理人 按 先 进 先 出的 原则 ， 即 对 该 基金 份额持 有人 在 该 销售 机 构托 管的基金 份额 进 行 处 理， 申购 确 认 日 期 在 先 的基金 份
额 先 赎回 或 转 出， 申购 确 认 日 期 在后 的基金 份额 后 赎回 或 转 出，以确 定 所 适 用 的 赎回费
率 ； 
（ 四 ） 当 日的 申购与 赎回 申请 可 以 在 当 日开 放 时 间 结 束 前 撤 销 ， 在 当 日的开 放 时 间 结 束 后 不 得 撤 销 。 
（ 五 ）基金 转换 只 能在 同 一 销售 机 构办 理， 且 该 销售 机 构 须 同 时 代 理 拟 转 出基金 及 拟 转 入 基金的 销售 。 
（ 六 ） 目 前 ，基金管理人 旗 下的开 放 式基金 均采 用前 端 收 费 模 式， 故 投资 者 转 入 的基
金 份额 将 被 自 动 记 入 前 端 收 费 模 式下， 且 持 有人对 转 入 基金的 持 有 期 限 自 转 入 之 日 起 计
算 。 
基金管理人 可 根据 基金 运 作的实 际 情 况 并 在 不 损 害 基金 份额持 有人 权 益的 情 况 下更 改 上 述 原则 ，但 最 迟 应在 新的 原则 实 施 3个工 作日 前在 至 少 一 种 中国证监会 指 定 的 信 息披露
媒 体 予 以公 告 。 
 
四、 申购 、 赎回与转换 的 数 额限 定 
（ 一 ） 申购 金 额 的限 制 
代 销 机 构 每 个账户 单 笔 申购 的 最低 金 额 为 1000元 （ 含 申购 费 ） ； 直 销 机 构 每 个账户 首
次 申购 本基金的 最低 金 额 为 1 万 元 （ 含 申购 费 ）， 已 在 直 销 机 构 有本基金 认购 记 录 的投资
者 不 受 首 次 申购最低 金 额 的限 制 ， 追 加 申购 本基金的 最低 金 额 为 1000元 （ 含 申购 费 ）。 
（二） 赎回份额 的限 制 
基金 份额持 有人 在 销售 机 构办 理 赎回 时 ， 每 次 赎回 申请 不 得 低 于 500 份 基金 份额 ，但
某 笔 赎回导 致 单 个交易账户 的基金 份额 余 额 不 足 500 份 时 ， 余 额部 分 基金 份额 必须 一 同 赎
回 。 
（ 三 ） 转换份额 的限 制 
基金 转换 的 最低申请 份额 为 1000份 基金 单位 。 如 投资 者在 单 个 销售 网点 持 有 单 只 基金
的 份额 不 足 1000 份 时 ， 需 一 次 性 全 额转 出。 单 笔 转 入 申请 不 受 转 入 基金 最低申购 限 额 限
制 。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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（ 四 ）基金管理人 可 根据 市场 情 况 ，合理 调 整对 申购 金 额 和 赎回份额 的 数量 限 制 ，基
金管理人 进 行 前 述 调 整， 必须 提前 三 个工 作日 在 至 少 一 种 中国证监会 指 定 的 信 息披露 媒 体 刊 登 公 告 。 
 
五、 申购 、 赎回与转换 的程序 
（ 一 ） 申购 、 赎回 与 转换 的 申请 方 式 
基金投资 者 须 按 销售 机 构规 定 的 手续 ， 在 开 放 日的 业 务办 理 时 间 提 出 申购 、 赎回 与 转 换 的 申请 。 
投资 者申购 本基金， 须 按 销售 机 构规 定 的 方 式 全 额 交 付 申购 款 项 。 
投资 者提 交 赎回 、 转换 申请时 ，其 在 销售 机 构 （ 网点 ） 必须 有 足 够 的基金 份额 余 额 。 
（二） 申购 、 赎回 与 转换 申请 的确 认 
T日 规 定时 间 受 理的 申请 ，正 常情 况 下， 注册登 记 机 构 在 T+1日内 为 投资 者 对 该 交易
的有效性 进 行确 认 ， 在 T＋ 2日 后 （ 包括 该 日）投资 者 可向 销售 机 构 或以 销售 机 构规 定 的其
他方 式 查 询 申购 、 赎回 与 转换 的 成交情 况 。 
（ 三 ） 申购 和 赎回 的 款 项 支 付 
申购 采 用全 额 交 款 方 式， 若 资金 在 规 定时 间 内 未全 额 到 账 则申购 不 成 功 ， 申购 款 项 将
退 回 投资 者 账户 。 
投资 者 赎回 申请 成交 后 ，基金管理人 应 通 过 注册登 记 机 构 按 规 定 向 投资 者 支 付 赎回 款 项 ， 赎回 款 项 在自受 理基金投资 者 有效 赎回 申请 之 日 起 不 超 过 7个工 作日的 时 间 内 划 往 投
资 者 银 行 账户 。 在 发生 巨 额赎回 时 ， 赎回 款 项 的 支 付 办法 按 基金合同和有 关法律法规规 定
处 理。 
 
六、 申购 、 赎回数 额 与价格 
（ 一 ） 申购 份额 、 余 额及赎回 金 额 的 处 理 方 式 
1、 申购 份额 、 余 额 的 处 理 方 式 ： 申购 的有效 份额 为 按 实 际 确 认 的 申购 金 额 在 扣 除 申购
费 用后 ，以 申请 当 日基金 份额 净 值 为 基准 计算 ， 各 计算 结 果 均 按 照 四 舍 五 入 方法 ，保 留 小 数 点 后 2位 ， 由 此 误 差 产 生的 损失 由 基金 财产承 担 ， 产 生的收益 归 基金 财产 所 有。 
2、 赎回 金 额 的 处 理 方 式 ： 赎回 金 额 为 按 实 际 确 认 的有效 赎回份额 乘 以 申请 当 日基金 份 额 净 值的金 额 ， 赎回 净 额 为 赎回 金 额 扣 除 赎回费 用 的金 额 ， 各 计算 结 果 均 按 照 四 舍 五 入 方 法 ，保 留 小 数 点 后 2位 ， 由 此 误 差 产 生的 损失 由 基金 财产承 担 ， 产 生的收益 归 基金 财产 所 有。 
（二） 申购 份额 的 计算 
本基金的 申购 金 额 包括 申购 费 用 和 净申购 金 额 。其中， 
净申购 金 额 =申购 金 额 ÷ （ 1＋ 申购 费 率 ） 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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（ 注： 对于 一定 金 额 以 上 的 申购 适 用 绝 对 数 额 的 申购 费 金 额 ， 净申购 金 额 ＝ 申购 金 额 -
申购 费 用 ） 
申购 费 用 =申购 金 额 － 净申购 金 额 
申购 份额 =净申购 金 额 ÷ 申购 当 日基金 份额 净 值 
申购 份额 以 四 舍 五 入 的 方法 保 留 小 数 点 后 两 位 。 
（ 三 ） 赎回 金 额 的 计算 
本基金的 赎回 金 额 为 赎回 总 额 扣 减 赎回费 用 。其中， 
赎回 金 额 =赎回份 数 × T日基金 份额 净 值 
赎回费 用 =赎回 金 额 × 基金 赎回费 率 
赎回 净 额 =赎回 金 额 － 赎回费 用 
赎回 金 额 以 四 舍 五 入 的 方法 保 留 小 数 点 后 两 位 。 
（ 四 ）基金 份额 净 值的 计算 公式 
基金 份额 净 值的 计算 公式 为 ： 
基金 份额 净 值 ＝ 基金资 产净 值 总 额 ÷ 发行 在 外 的基金 份额 总 数 
基金 份额 净 值的 计算 ， 精 确 到 0.001 元 ， 小 数 点 后 第 四 位 四 舍 五 入 。国 家 另 有 规 定
的， 从 其 规 定 。 
T日的基金 份额 净 值 在 当 天 收 市 后 计算 ，并 在 T+1日内公 告 。 遇 特 殊 情 况 ，经中国证
监会同 意 ， 可 以 适 当 延迟 计算 或公 告 。 
 
七、基金的 申购费 、 赎回费与转换费 
（ 一 ） 申购 费 
本基金 申购 费 率 按 照申购 金 额 递 减 ， 即 申购 金 额 越 大 ， 所 适 用 的 申购 费 率 越 低 ， 申购
费 用等 于 净申购 金 额 乘 以 所 适 用 的 申购 费 率 。 若 投资 者在一 天 之 内有 多 笔 申购 ， 则 按 每 次 净申购 金 额 对 应 费 率 分 别 收 取 申购 费 。 申购 费 用由 基金 申购 人 承 担 ， 主 要 用 于本基金的 市
场 推 广 、 销售 、 注册登 记 等 各 项费 用 ，不 列 入 基金 财产 。 
本基金的 申购 费 率 如 下 ： 
 
申购 金 额 （ 含 申购 费 ） 申购 费 率 
50万 元 以下 1.5% 
50万 元 （ 含 ） － 200万 元 1.0% 
200万 元 （ 含 ） － 500万 元 0.6% 
500万 元 （ 含 ）以 上 1000元 /笔 
举 例 说明 ： 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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某 投资 者 以 60 万 元 申购 本基金， 申购 费 率 为 1.0%， 假 设 申购 当 日基金 份额 净 值 为
1.10元 ， 则 其 可得 到 的 申购 份额 为 ： 
净申购 金 额 =600,000÷ (1+1.0%)=594,059.41元 
申购 费 用 =600,000-594,059.41=5,940.59元 
申购 份额 =594,059.41÷ 1.10=540,054.01份 
即 投资 者 以 60万 元 申购 本基金， 如 果 申购 当 日基金 份额 净 值 为 1.10元 ， 则 其 可得 到 的 申购 份额 为 540,054.01份 。 
（二） 赎回费 
本基金的 赎回费 用由 基金 份额持 有人 承 担 ，其中不 低 于 25%的 部 分 归 入 基金 财产 ，其
余 部 分用 于 支 付 注册登 记费 等 相关 手续 费 。 
本基金的 赎回费 率 如 下 ： 
持 有 时 间 赎回费 率 
1年以下 0.5% 
1年（ 含 ） － 2年 0.2% 
2年（ 含 ）以 上 0 
（ 注： 1年 按 365天 计算 ） 
举 例 说明 ： 
某 基金 份额持 有人 赎回持 有不 超 过 1年的 1000份 基金 份额 ， 赎回 对 应 的 赎回费 率 为 0.5%， 假 设 赎回 当 日基金 份额 净 值 是 1.10元 ， 则 其 可得 到 的 赎回 净 额 为 ： 
赎回 金 额 ＝ 1000× 1.10＝ 1100元 
赎回费 用 ＝ 1100× 0.5%=5.50元 
赎回 净 额 ＝ 1100－ 5.50＝ 1094.50元 
即 基金 份额持 有人 赎回持 有不 超 过 1年的 1000份 基金 份额 ， 假 设 赎回 当 日基金 份额 净
值 是 1.10元 ， 则 其 可得 到 的 赎回 净 额 为 1094.50元 。 
（ 三 ） 转换费 
1、基金 转换费 用由 转 出和 转 入 基金的 申购 费 补 差 和 转 出基金的 赎回费 两 部 分 构 成 ， 具
体 收 取情 况 视 每 次 转换 时 两 只 基金的 申购 费 率 差 异 情 况 和 赎回费 率 而 定 。基金 转换费 用由
基金 持 有人 承 担 。 
(1) 转 入 基金 申购 补 差 费 ：按 照 转 入 基金 与 转 出基金的 申购 费 率 的 差 额 收 取补 差 费 。
转 出基金金 额所 对 应 的 转 出基金 申购 费 率 低 于 转 入 基金的 申购 费 率 的， 补 差 费 率 为 转 入 基 金和 转 出基金的 申购 费 率 差 额 ； 转 出基金金 额所 对 应 的 转 出基金 申购 费 率 高 于 转 入 基金的
申购 费 率 的， 补 差 费 为 零 。 
(2) 转 出基金 赎回费 ：按 转 出基金正 常 赎回 时 的 赎回费 率 收 取 费 用 。其中 25%归 转 出
基金基金 财产 ，其 余 作 为 注册登 记费 和 相关 的 手续 费 。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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2、 计算 基金 转换费 用 所 涉 及 的 赎回费 率 和 申购 费 率 均 按 正 常 费 率 执 行。 
注： 转 入 份额 的 计算 结 果 四 舍 五 入 保 留 到 小 数 点 后 两 位 。 
（ 四 ）基金管理人 可 以 在 法律法规 和基金合同 规 定 范 围 内 调 整 申购 费 率 和 赎回费 率 。 费 率 如 发生 变 更，基金管理人 应在 调 整实 施 前 3 个工 作日 在 至 少 一 种 中国证监会 指 定 的 信
息披露 媒 体 公 告 。 
（ 五 ） 针 对 特定 交易 方 式（ 如 网 上交易 、 电话 交易 等 ），基金管理人 可 以 调 低 基金 申
购 费 率 、 赎回费 率 。 
（ 六 ）基金管理人 可 以 在 不 违反 法律法规规 定 及 基金合同 约 定 的 情 形 下 根据 市场 情 况 制 定 基金 促 销计 划 ，对投资 者定 期 或不 定 期 地 开 展 基金 促 销 活 动 。 在 基金 促 销 活 动 期间 ，
按 相关 监管 部 门 要 求 履 行 必 要 手续 后 ，基金管理人 可 以 调 低 基金 申购 费 率 和 赎回费 率 。 
 
八 、 暂停申购 的情 形 及 处 理方 式 
在 如 下 情 况 下，基金管理人 可 以 拒绝 或 暂停 接 受 投资 者 的 申购申请 ： 
（ 一 ） 因 不 可 抗 力 导 致 基金管理人 无 法 接 受 投资 者 的 申购申请 ； 
（二）证券 交易 场 所 交易 时 间 临 时 停市 ， 导 致 基金管理人 无 法计算 当 日基金资 产净
值 ； 
（ 三 ）发生基金合同 规 定 的 暂停 基金资 产 估 值 情 况 ； 
（ 四 ）基金 财产 规 模 过 大 ， 使 基金管理人 无 法 找 到 合 适 的投资 品 种 ，或其 他 可 能 对基
金 业绩产 生 负面 影响 ， 从 而 损 害 现 有基金 份额持 有人的 利 益的 情 形 ； 
（ 五 ） 当 基金管理人 认为 某 笔 申购申请 会 影响 到 其 他 基金 份额持 有人的 利 益 时 ， 可 以
拒绝 该 笔 申购申请 ； 
（ 六 ） 法律法规规 定 或经中国证监会 认定 的其 他 情 形 。 
基金管理人 决定 拒绝 或 暂停 接 受 某 些 投资 者 的 申购申请时 ， 申购 款 项 将 退 回 投资 者 账 户 。基金管理人 决定 暂停 接 受申购申请时 ， 应 当 依 法 公 告 。 在 暂停 申购 的 情 形 消 除 时 ，基 金管理人 应 及 时 恢 复 申购业 务 的 办 理并 予 以公 告 。 
 
九、 暂停赎回 和 转换或者延缓支付赎回款项 的情 形 及 处 理方 式 
在 如 下 情 况 下，基金管理人 可 以 暂停 接 受 投资 者 的 赎回 和 转换 申请 ： 
（ 一 ） 因 不 可 抗 力 导 致 基金管理人 无 法 支 付 赎回 款 项 ； 
（二）证券 交易 场 所 交易 时 间 临 时 停市 ， 导 致 基金管理人 无 法计算 当 日基金资 产净
值 ； 
（ 三 ）基金发生 巨 额赎回 ， 根据 基金合同 规 定 ， 可 以 暂停 接 受 赎回 和 转 出 申请 的 情
况 ； 
（ 四 ）发生基金合同 规 定 的 暂停 基金资 产 估 值 情 况 ； 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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（ 五 ） 法律法规规 定 或经中国证监会 认定 的其 他 情 形 。 
发生 上 述 情 形 之 一 的，基金管理人 应 当 在 当 日 向 中国证监会 备 案 ，并 及 时 公 告 。 已 接
受 的 赎回 申请 ，基金管理人 应 当 足 额 支 付 ； 如 暂 时 不 能 足 额 支 付 ， 应 当按 单 个 赎回 申请 人
已 被 接 受 的 赎回 申请量 占 已 接 受 的 赎回 申请 总 量 的 比例 分 配 给 赎回 申请 人，其 余 部 分在后
续 开 放 日 予 以 支 付 。 
在 暂停 赎回 和 转换 的 情 况 消 除 时 ，基金管理人 应 及 时 恢 复赎回 和 转换 业 务 的 办 理并 及 时 公 告 。 
 
十、 巨 额 赎回 的情 形 及 处 理方 式 
（ 一 ） 巨 额赎回 的 认定 
单 个 开 放 日基金 净 赎回 申请 （ 指 基金 赎回份额 与 转 出 份额 之 和 减去 基金 申购 份额 与 转 入 份额 之 和 后 的 余 额 ） 超 过 上 一 日基金 总 份额 的 10%时 ， 为 巨 额赎回 。 
（二） 巨 额赎回 的 处 理 方 式 
出 现 巨 额赎回 时 ，基金管理人 可 以 根据 本基金 当 时 的资 产 组 合 状况决定 接 受全 额赎回
或 部 分 延 期 赎回 。 
1、 接 受全 额赎回 ：当 基金管理人 认为 有 能力 兑付 投资 者 的 全 部赎回 申请时 ， 按 正 常 赎 回 程 序 执 行。 
2、 部 分 延 期 赎回 ：当 基金管理人 认为 兑付 投资 者 的 赎回 申请 有 困难 ，或 认为 兑付 投资
者 的 赎回 申请进 行的资 产变现 可 能 使 基金资 产净 值发生 较 大 波 动 时 ，基金管理人 在 当 日 接
受 赎回 比例 不 低 于 上 一 日基金 总 份额 10%的 前提 下，对其 余 赎回 申请 延 期 办 理。对于 当 日
的 赎回 申请 ， 应 当按 单 个 基金 份额持 有人 申请 赎回份额 占 当 日 申请 赎回 总 份额 的 比例 ，确
定 该单 个 基金 份额持 有人 当 日 办 理的 赎回份额 ； 未受 理 部 分 除 投资 者在提 交 赎回 申请时 选
择 将当 日 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 者 外 ， 延迟 至 下 一 开 放 日 办 理， 赎回 价 格 为 下 一 个 开 放 日
的价 格 。 转 入 下 一 开 放 日的 赎回 申请 不 享 有 赎回 优 先 权 ，以 此 类 推 ， 直到 全 部赎回 为 止 。 
3、 当 发生 巨 额赎回 并 延 期 办 理 时 ，基金管理人 应 当通 过 邮寄 、 传 真或招募说明书 规 定
的其 他方 式， 在 3个交易 日内 通 知 基金 份额持 有人，说明有 关 处 理 方法 ，同 时在 至 少 一 种
中国证监会 指 定 媒 体 予 以公 告 。 
4、 暂停 接 受 和 延 缓 支 付 ： 本基金 连 续 2个 开 放 日以 上 发生 巨 额赎回 ， 如 基金管理人 认
为 有 必 要 ， 可 暂停 接 受 赎回 申请 ； 已 经 接 受 的 赎回 申请 可 以 延 缓 支 付 赎回 款 项 ，但不 得超
过 二 十 个工 作日，并 应 当 在 中国证监会 指 定 媒 体 公 告 。 
5、发生 巨 额赎回 时 ，基金 转 出 与 基金 赎回 具 有 相 同的 优 先 级 ，基金管理人 可 根据 基金
资 产 组 合 情 况 ， 决定全 额转 出或 部 分 转 出，并 且 对于基金 转 出和基金 赎回 ， 将 采 取 相 同的
比例 确 认 。 在 转 出 申请 得 到 部 分 确 认 的 情 况 下， 未 确 认 的 转 出 申请 将 不 予 以 顺 延 。 
 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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十一、重 新开放申购 、 赎回与转换 的公 告 
暂停 期间 结 束 ，基金 重 新开 放 时 ，基金管理人 应 按 规 定 公 告 并 报 中国证监会 备 案 。 
（ 一 ） 如 果 发生 暂停 的 时 间 为 1天 ，基金管理人 将 于 重 新开 放 日， 在 中国证监会 指 定
报 刊 或其 他相关 媒 体 ， 刊 登 基金 重 新开 放 申购 、 赎回 与 转换 的公 告 ，并公 告 最 新的基金 份
额 净 值。 
（二） 如 果 发生 暂停 的 时 间超 过 1天 但 少 于 2周 ， 暂停结 束 ，基金 重 新开 放 申购 、 赎 回 与 转换 时 ，基金管理人 将 提前 1个工 作日， 在 中国证监会 指 定 报 刊 或其 他相关 媒 体 ， 刊
登 基金 重 新开 放 申购 、 赎回 与 转换 的公 告 ，并 在 重 新开 放 申购 、 赎回 与 转换 日公 告 最 新的
基金 份额 净 值。 
（ 三 ） 如 果 发生 暂停 的 时 间超 过 2周 ， 暂停 期间 ，基金管理人 应 每 2周 至 少 重复 刊 登 暂停 公 告 1次；当 连 续 暂停 时 间超 过 2个 月 时 ， 可 对 重复 刊 登 暂停 公 告 的 频 率 进 行 调 整。
暂停结 束 ，基金 重 新开 放 申购 、 赎回 与 转换 时 ，基金管理人 应提前 3个工 作日， 在 中国证
监会 指 定 报 刊 或其 他相关 媒 体 连 续 刊 登 基金 重 新开 放 申购 、 赎回 与 转换 的公 告 ，并 在 重 新 开 放 申购 、 赎回 与 转换 日公 告 最 新的基金 份额 净 值。 
 
十二、 定期定 额投资 计划 
在 各 项 条 件 成 熟 的 情 况 下，本基金 可 为 基金投资 者提 供 定 期 定 额 投资 计 划 服务 。 通 过
定 期 定 额 投资 计 划 ，基金投资 者 可通 过 固 定 的 渠 道 ， 采 用定 期 定 额 的 方 式 申购 本基金基金
份额 。 该 定 期 申购 计 划 不 受最低申购 份额 限 制 ， 具体 实 施 方法 以基金管理人公布的 业 务规
则为 准。 
 
十三、 转 托管 
本基金 目 前 实行 份额托 管的 交易 制 度 。投资 者 可将 所持 有的基金 份额 从 一 个交易账户
转 入 另 一 个交易账户 进 行 交易 。 
进 行 份额转托 管 时 ，投资 者 可 以 将 其 某个交易账户 下的基金 份额 全 部 或 部 分 转托 管。
办 理 转托 管 业 务 的基金 份额持 有人 需 在 转 出 方办 理基金 份额转 出 手续 ， 在 转 入 方办 理基金
份额转 入 手续 。对于有效的 转托 管 申请 ， 转 出的基金 份额 将 在 投资 者 办 理 转托 管 转 入 手续
后 转 入 其 指 定 的 交易账户 。 具体 办 理 方法 参 照业 务规 则 的有 关规 定 以 及 代 销 机 构 的 相关 开
放 式基金 业 务规 则 。 
 
十四、基金的 非交易过户 
（ 一 ） 非交易 过 户 是 指 不 采 用申购 、 赎回 等 基金 交易 方 式， 将 一定数量 的基金 份额 按
照一定 规 则 从某 一 投资 者 基金 账户 转 移 到 另 一 投资 者 基金 账户 的行 为 ， 包括 继 承 、 捐赠 、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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强制 执 行 等 三 种 情 形 。 无 论 在 上 述何 种 情 况 下， 接 受 划 转 的 主体 必须 是 符 合本基金合同 规
定 的投资 者 。其中 ： 
1、“ 继 承 ” 是 指 基金 份额持 有人 死亡 ，其 持 有的基金 份额 由 其合 法 的 继 承 人 继 承 。 
2、“ 捐赠 ” 仅 指 基金 份额持 有人 将 其合 法持 有的基金 份额 捐赠给 福 利 性质的基金会或
其 他 具 有 社 会公益性质的 社 会 团体 。 
3、“ 强制 执 行” 是 指 国 家 有 权 机 关 依 据 生效的 法律 文书 将 基金 份额持 有人 持 有的基金
份额 强制 执 行 划 转 给 其 他 自 然 人、 法 人、 社 会 团体 或其 他组 织 。 
（二） 办 理 非交易 过 户 业 务 必须 提 供 基金 注册登 记 机 构规 定 的 相关 资 料 ，其中， 因 继 承 、 捐赠 原 因 导 致 的 非交易 过 户向 基金 销售 网点 申请 办 理， 因 强制 执 行 原 因 导 致 的 非交易
过 户 直 接向 基金 注册登 记 机 构 统 一申请 办 理。 
（ 三 ） 符 合 条 件 的 非交易 过 户 申请自申请受 理日 起 ，二 个 月内 办 理 ； 申请 人 按 基金 注
册登 记 机 构规 定 的 标 准 缴纳 过 户 费 用 。 
 
十五、基金的 冻结与质押 
基金 注册登 记 机 构 只 受 理国 家 有 权 机 关 依 法要 求 的基金 账户 或基金 份额 的 冻 结 与 解
冻 。基金 账户 或基金 份额 被 冻 结 的， 被 冻 结 部 分产 生的 权 益（ 包括 现 金 分 红 和 红 利 再 投
资） 一 并 冻 结 。 
根据相关法律法规 的 规 定 或有 关 监管 机 构 的 认 可 ，基金管理人 可 以 办 理基金 份额 的质
押 业 务 或其 他 基金 业 务 ，并 制 定 和实 施 相 应 的 业 务规 则 。 
第九部分


基金的投资 
一、投资目 标 
本基金 将 坚 持 并 深 化 价值投资理 念 。 在 有效 控制 风险 的 前提 下， 谋 求 基金资 产 的 稳 定 增 值， 力 争 获 取 更 高 的 超 额 市场 收益。 
 
二、投资 范围 
本基金的投资 范 围 为 具 有 良 好流 动 性的金 融 工具 ， 包括 国内 依 法 发行 上 市 的 股 票 、 债
券、 现 金、 短 期 金 融 工具 、 权 证、资 产 支 持 证券 及法律法规 或中国证监会 允许 基金投资的
其 他 金 融 工具 。其中 债 券投资的 主 要 品 种 包括交易 所 和 银 行 间 两 个 市场 的国 债 、金 融债 、
企 业 债 与 可 转换 债 。 如 果 法律法规 或监管 机 构 以 后 允许 基金投资其 它 品 种 ，基金管理人 在
履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投资 范 围 。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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本基金 股 票 资 产 的投资 比例 占 基金资 产 的 35%-95%， 债 券以 及 包括权 证和资 产 支 持 证
券 在 内的其 他 证券资 产 占 基金资 产 的 0-60%， 现 金或 到 期 日 在一 年以内的 政府 债 券不 低 于
基金资 产净 值的 5%。 
 
三、投资理 念 
价 格 终 将 反 映 价值。 
 
四、投资 策略 
（ 一 ） 大 类 资 产 配 置 策 略 
本基金的 大 类 资 产 配 置 主 要 通 过 对 宏 观 经 济 环 境 、证券 市场 走 势 的 分 析 ， 预 测 未来一
段 时 间 内 固 定 收益 市场 、 股 票 市场 的 风险与 收益 水 平 ， 结 合基金合同的资 产 配 置 范 围 组 合 投资 止 损 点 ， 借 助 风险 收益 规 划 模 型， 得 到 一定 阶 段 股 票 、 债 券和 现 金资 产 的 配 置 比例 。 
本基金资 产 配 置 主 要 包括 战 略 性资 产 配 置 和 战 术 性资 产 配 置 ： 战 略 性资 产 配 置 首 先 分
析 较 长 时 间 段 内 所关 注 的 各类 资 产 的 预 期 回报 率 和 风险 ， 然 后 确 定最能 满 足 各类 基金 风险 -
回报 率 目 标 的资 产 组 合 ； 战 术 性资 产 配 置 根据 各类 资 产 长 短 期 平均 回报 率 不同， 预 测 短 期
性 回报 率 ， 调 整资 产 配 置 ， 获 取 市场 时机 选 择 的 超 额 收益。本基金的资 产 配 置 主 要 采 用定
量分 析 与定 性 分 析 相 结 合的 方法 。 
在定量分 析 方 面 ， 主 要 采 用 均 衡 市 盈 率 预 测 模 型，并 参 考 其 他相关 指 标 。 均 衡 市 盈 率 模 型的 思 路 是 通 过 测 算 A股 市场 理 论 上 均 衡 的 市 盈 率 水 平 ， 然 后 将 其 与 A股 市场 整 体 、基 金 股 票 池 的实 际 市 盈 率 水 平 进 行 比 较 ， 来 判 定 股 票 市场系 统 性 风险 的 高 低 ， 最后则 根据 理
论 值 与 实 际 值的 差 异 程 度 来决定 资 产 配 置 中 股 票 资 产 的 配 置 比例 。 另外 ，本基金 还 参 照 股
息 率 、收益 率 差 距 表（ 1/PE-银 行 利 率 ） 等 指 标 ， 来 判断 股 市 是 否 处 于合理 水 平 。 
在定 性 分 析 方 面 ， 主 要 对 可 能 影响 市场 走 势 的 相关 因素 进 行 定 性 分 析 ，并对 根据 定量
模 型作出的资 产 配 置 方 案 进 行 修 正。 定 性 因素 涉 及 很 多 方 面 ， 主 要 包括 国 家 宏 观 经 济 和证
券 市场 政 策 、 利 率 和 汇 率 政 策 、国 家 政 治 环 境 、资本 项 目 外 汇 管理 政 策 、 市场 参 与 主体 的
诚信 程 度 等 。 
（二） 股 票 资 产 投资 策 略 
本基金的 股 票 资 产 投资 采 取 核 心 -卫 星 投资 策 略 (Core-Satellite strategy)，核 心 投
资 主 要 以新 华 富 时 蓝筹价值 100指 数 所 包含 的 成 分 股 以 及备 选 成 分 股 为 标 的， 构 建 核 心 股 票 投资 组 合 ,以 期 获 得 市场 的 平均 收益（ benchmark performance） ,这 部 分 投资 至 少 占 基金
股 票 资 产 的 80%； 同 时 ,把握 行 业 周 期 轮 动 、 市场 时机等机 会 ,通 过自 下 而 上 、 精选 个股 、 积极 主 动 的 卫 星 投资 策 略 ,力 争 获 得 更 高 的 超 额 市场 收益 (outperformance)。 
1、核 心 股 票 资 产 投资 策 略 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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本基金的核 心 股 票 投资 策 略 主 要 以新 华 富 时 蓝筹价值 100 指 数 所 包括 的 成 分 股 以 及备
选 成 分 股 为 选 股 池 ， 采 取 增 强 型的 指 数 跟踪 技 术 。 即 以 抽样 复 制 的 形 式， 在 核 心 股 票选 股
池 中 选 取 一定数量 的 个股 进 行投资， 使 核 心 股 票 的投资表 现 和新 华 富 时 蓝筹价值 100指 数
的表 现在一定 范 围 内 联动 ， 即 核 心 股 票 收益 率 基本 跟踪 新 华 富 时 蓝筹价值 100指 数 的收益
率 。 
2、 卫 星 股 票 资 产 投资 策 略 
本基金的 卫 星 股 票 投资 策 略 将 充分 发 挥 基金经理人 在 主 动 投资 上具 有的 优势 ， 着 眼 于 企 业 的 未来盈利 水 平 ， 选 取 预 期成长 性 强 ，并 能 将成长 转换 成 实实 在在 收益的 个股 ， 与 核
心 股 票 组 合 形 成 互 补 ， 卫 星 股 票 组 合对于整 个 基金的 股 票 组 合 来 说 能 起 到增 加 超 额 收益、
降 低 组 合 风险 的作 用 。本基金 通 过 成长 因子 来 筛 选 成长 性 股 票 ， 成长 因子 主 要 包括 以下 指
标 ： 
(1) 总 资 产 增 长 率 
(2) 主 营业 务 增 长 率 
(3) 净利 润 增 长 率 
(4) 资 产 回报 增 长 率 
以 上 四 个指 标 按 一定 的 权 数 加 权 平均 ， 形 成 一 个 复 合型的 成长 因子 ， 能 够 更 为全面 地
判断 企 业 的 成长 性。 
（ 三 ） 债 券资 产 投资 策 略 
本基金的 债 券资 产 投资 主 要 以 长期 利 率 趋 势 分 析 为 基 础 ， 结 合中 短 期 的经 济 周 期 、 宏
观 政 策 方 向 及 收益 率 曲 线 分 析 ， 通 过 债 券 置 换 和收益 率 曲 线 配 置 等 方法 ，实 施 积极 的 债 券
投资管理。 
1、以对 长期 利 率 预 期 为 基 础 确 定 期 限 结 构 。 在预 期 利 率 下 降 时 ， 增 加 组 合 久 期 ， 提 高 债 券价 格上 升 产 生的收益 ； 在预 期 利 率 上 升 时 ， 减 小 组 合 久 期 ， 降 低 债 券价 格 下 降 产 生的
损失 。 如 果 预 期 市场 收益 率 曲 线 作 强 烈 的整 体向上 平 移 ， 降 低 债 券 组 合的整 体 持 仓 比例 ，
同 时 降 低 组 合 久 期 ， 来 使 组 合 损失 降 到 最低 。 
2、以收益 率 曲 线 分 析 为 基 础 确 定 收益 率 曲 线 配 置 。 根据 收益 率 曲 线 可 能 发生 变 动 的 种 类 ， 如平 坦 化 、 陡峭 化 、正 向 蝴蝶 型、 反 向 蝴蝶 型 等 ， 通 过 子 弹 形 、 哑铃 形 和 梯 形 等 配 置 方法 ， 在 短 、中、 长期 债 券 间 确 定 比例 ，以 期从 短 、中、 长期 债 券的 相 对价 格 差 中 取得 收
益。 
3、以 相 对 利 差 分 析 为 基 础 确 定 类 属 配 置 。 通 过 对 各类 属 债 券 历 史 利 差 的 数量化分 析 ，
寻找 市场 投资 机 会。 比 如 在预 期 国 债 与 金 融债 利 差 缩 小 时 ， 卖 出国 债 ， 买 入 金 融债 。 
4、以 流 动 性 分 析 和收益 率 分 析 为 基 础 确 定 市场 配 置 。 交易 所 国 债市场 发行 总 量 较 小 ， 大额 交易 流 动 性 较 差 、 小 额 交易 流 动 性 较好 ， 而 银 行 间 国 债市场 发行 总 量 较 大 ， 大额 交易国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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成 本 低 ， 某 些 时 段 流 动 性 较好 。 故 根据 不同 时 段 对 流 动 性的不同 需 求 ， 在 两 个 市场 间 配 置
债 券资 产 。 
在 通 过 上 述配 置 方法构 建 债 券 组 合 之 后 ，本基金 在 出 现 以下 情 况时 对 债 券投资 组 合 进
行 动 态 调 整 ： 
1、 短 期 经 济 运 行 指 标 , 如 短 期通 货 膨胀 率 、 短 期名 义 利 率 、 汇 率 等 发生 变 动 ， 引 起 的
市场 实 际 利 率 的 变 动 ； 
2、中 长期 国内 通 货 膨胀 预 期 的 变 动 引 起 中 长期 利 率 走 势 变 动 ， 导 致 整 个 投资 组 合 重 新 估 价 ； 
3、 央 行 通 过 公开 市场 操 作 引 导 市场 收益 率 水 平 的 走 向 ， 从 而 引 起 债 券 市场结 构 性 调
整 ； 
4、 债 券 一 级 市场 上 的发行 方 式 创 新 及 新 债 定 价 与认购 情 况 发生 变化 ， 导 致 二 级 市场 收 益 率 产 生 波 动 ； 
5、 由 于 市场 交易 规 则 改 变等 因素 引 起 的 流 动 风险 溢 价的 重 新 估 价 ； 
6、 市场 平均 风险 偏 好 的 变化引 起 信用风险 溢 价的 变 动 ； 
7、 单 个 券 种 或 某 一 类别债 券的 定 价 偏 差 ， 也 就 是 市场 失 衡 导 致 的投资 机 会 等 。 
 
五、 选 券 标准 
（ 一 ） 债 券资 产 选 择 标 准 
1、 个 券 信用等 级 在 AA级 或 者 相 当 于 AA级 的 信用 评 级 及 以 上； 
2、 相 同 剩 余 期 限中 到 期 收益 率 较 高 的 ； 
3、有 较好流 动 性（日 成交 量 大 、 买 卖 价 差 小 ） ； 
4、 通 过 二 叉 树 模 型 估算所 含期权 被 市场 低 估 的 可 转 债 ； 
5、 可 转 债 具 有不 可 撤 销 的 连 带 责 任担 保或 者 资 产 抵押 。 
（二） 股 票 资 产 选 择 标 准 
1、核 心 股 票 组 合的 选 择 
(1) 以新 华 富 时 蓝筹价值 100指 数 所 包含 的 成 分 股 以 及备 选 成 分 股 为 初 始 集合 ； 
(2) 以 企 业 的 财 务报 表 为 基 础 预 测 成 份 股个股 未来现 金 流 ； 
(3) 以 企 业 的 平均 资金 成 本（ WACC） 为 折 现 因子 将成 份 股个股 的 未来现 金 流 折 现
（ DCF） ；将个股 的 净现 值（ NPV）和 市 值 比 较 ， 按 行 业分 类 ， 选 取 价值 被 低 估 的 个股 。 
2、 卫 星 股 票 组 合的 选 择 
(1) 以核 心 股 票选 股 范 围 （新 华 富 时 蓝筹价值 100指 数 所 包含 的 成 分 股 以 及备 选 成 分
股 ）以 外 的 股 票 为 初 始 集合 ； 
(2) 选 取成长 因子 ， 计算 个股 的 成长 性 ； 
(3) 按 行 业 对 个股 的 成长 值 进 行 数 据 标 准 化 ； 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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(4) 按 标 准 化 的 成长 值对 个股 排 序 ， 选 取成长 值 排 名 靠 前 的 个股 。 
（ 三 ） 权 证 选 择 标 准 
对 权 证的投资 建 立在 对 标 的证券和 组 合收益 进 行 分 析 的基 础 之上 ， 主 要 用 于 锁 定 收益
和 控制 风险 。 
1、 考量 标 的 股 票 合理价值、 标 的 股 票 价 格 、行 权 价 格 、行 权 时 间 、行 权 方 式、 股 价 历
史 与预 期 波 动 率 和 无 风险 收益 率 等 要 素 ， 估计 权 证合理价值 ； 
2、 计算 权 证合理价值 与 其 市场 价 格间 的 差 幅 以 及 权 证合理价值对 定 价 参 数 的 敏 感 性， 为 权 证的 具体 操 作 提 供 依 据 。 
 
六、投资 决策过 程 
（ 一 ）投资 依 据 
1、有 关法律 、 法规 、基金合同和基准 指 数等 的 相关规 定 ；



2、经 济 运 行 态 势 和证券 市场 走 势 。



（二）投资管理 体 制



本基金管理人实行投资 决策 委员会 领 导 下的基金经理 团 队 制 。投资 决策 委员会 负责 制 定 基金投资 方 面 的整 体 投资 计 划 与 投资 原则 ； 决定 有 关 基准 指 数 重大 调 整的 应 对 决策 、其
他重大组 合 调 整 决策 以 及重大 的 单 项 投资 决策 ； 基金经理 根据 投资 决策 委员会的 决策 ， 负 责 投资 组 合的 构 建 、 调 整和日 常 管理 等 工 作。 
（ 三 ）投资 程 序 
1、金 融 工 程 部 运用风险 监 测 模 型以 及 各 种 风险 监 控 指 标 ， 结 合公司内 外 研究 报告 ,对 市场 预 期 风险 和投资 组 合 风险进 行 风险 测 算 与 归 因 分 析 ， 依 此 提 出 研究 分 析 报告 。 
2、投资 决策 委员会 依 据 金 融 工 程 部 、 研究 开发 部 等 部 门 提 供 的 研究 报告 ， 定 期召 开或
遇 重大事项 时 召 开投资 决策 会 议 ， 决策 相关事项 。基金经理 根据 投资 决策 委员会的 决 议 ,进
行基金投资管理的日 常 决策 。 
3、基金经理以基金合同、投资 决策 委员会 决 议 、金 融 工 程 部 和 研究 开发 部 研究 报告 等 为依 据 建 立 基金的投资 组 合。 可 采 取 适 当 的 技 术 和 方法 ， 降 低 交易成 本、 控制 投资 风险 。 
4、 交易 管理 部根据 基金经理下 达 的 交易指 令 制 定 交易 策 略 ，完 成具体 证券 品 种 的 交
易 。 
5、金 融 工 程 部 等 部 门 根据 市场 变化定 期 和不 定 期 对基金 进 行投资 绩 效 评 估 ，并 提 供 相
关 绩 效 评 估报告 。监 察稽 核 部 对投资 计 划 的 执 行 进 行日 常 监督和实 时风险 控制 。 
6、基金经理 结 合 个 券的基本 面 情 况 、 流 动 性 状况 、基金 申购 和 赎回 的 现 金 流 量 情 况 、
金 融 工 程 部 和监 察稽 核 部 的 绩 效 评 估报告 和对 各 种 风险 的监 控 和 评 估 结 果 ，对投资 组 合 进
行监 控 和 调 整 ,密切 跟踪 标 的 指 数 。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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7、本基金管理人 在 确保基金 份额持 有人 利 益的 前提 下有 权 根据 市场环 境 变化 和实 际 需
要 调 整 上 述 投资 程 序 ，并 予 以公 告 。 
（ 四 ） 关 于 交易 过 程 的说明 
本基金管理人 所 管理的 各 基金 将 独立 、 平 等 地 使 用 公司 统 一 的中 央 交易 平 台 。 交易 管 理 部 公 平 、 及 时 地 处 理 所 有投资 产品 的 交易指 令 ，并保 护 不同 产品 之间 的 交易 秘密 。基金 经理 小 组 必须 遵 守 投资 组 合 决定 权 和 交易 下 单 权 严 格 分 离 的 规 定 ，经 由 交易 管理 部 统 一 下
达 交易指 令 。 
基金管理人 向 基金 托 管人 提 供 其 银 行 间 债 券 市场 交易 的 交易 对 手 库 。 交易 对 手 库 由 银
行 间 市场 成 员中 财 务 状况 较好 、实 力 雄厚 、 信用等 级 较 高 的 交易 对 手 组 成 ，并 报 投资 决策
委员会批准 后 实 施 。 
交易 对 手 库 由 公司 债 券 交易 员发 起 更新， 交易 对 手 库 的更新 包括 定 期 更新和 临 时 更
新， 定 期 更新 为 每 半 年 一 次 ， 债 券 交易 员 应 于 每 半 年 初 整理更新 交易 对 手 库 清 单 ，并 报 投 资 决策 委员会 审 批 后 交 固 定 收益投资经理和 交易 管理 部 实 施 。 当银 行 间成 员资质发生 重大
变化时 ， 债 券 交易 员 应 及 时 发 起 临 时 调 整。 上 述 调 整 应 及 时 通 知 基金 托 管人。 
基金管理人 参 与 银 行 间 债 券 市场 交易 的 交易 对 手 应 符 合 交易 对 手 库 的 范 围 。基金 托 管 人对基金管理人 参 与 银 行 间 债 券 市场 交易 的 交易 对 手 是 否 符 合 交易 对 手 库 进 行监督。 
 
七、 业绩比较 基 准 
业绩 比 较 基准 =60%× 新 华 富 时 蓝筹价值 100指 数 +40%× 新 华 巴 克 莱 资本中国 债 券 指 数 （ 原 新 华 雷曼 中国 债 券 指 数 ） 
本基金的 股 票 业绩 比 较 基准 为 新 华 富 时 蓝筹价值 100 指 数 ， 债 券 业绩 比 较 基准 为 新 华
巴 克 莱 资本中国 债 券 指 数 （ 原 新 华 雷曼 中国 债 券 指 数 ）。 
新 华 雷曼 中国 债 券 指 数 于 2004年 3月 15日正式发布， 覆盖 了 在 交易 所 以 及 银 行 间 市 场 上 市 的国 债 、 政 策 性 机 构 债 和 企 业 债 。作 为 中国第 一 个 全面 的 债 券 指 数 系 列 ， 目 前 该系
列指 数 已 被 国内 机 构 投资 者 广 泛 使 用 。新 华 富 时 指 数 有限公司于 2008年 11月 7日 宣 布其
母 公司新 华 财 经有限公司 与 雷曼兄弟 公司合作 推 出的新 华 雷曼 中国 债 券 指 数 即 日 起 正式更
名 为 新 华 巴 克 莱 资本中国 债 券 指 数 。 指 数 的 计算 和管理并 无 任何 改 变 。同 时 ，新 华 富 时 指
数 有限公司 也 将 保证对 该 指 数 持 续 和 稳 定 的 技 术 和 数 据 支 持 。 
如 果 业绩 比 较 基准中的 指 数 被 停 止编 制 或发布，或 由 其 他 指 数 替 代 （ 单 纯 更 名除
外 ），或 由 于 指 数 编 制 方法 等 重大 变 更 而 导 致 指 数 不 宜 继 续 作 为 本基金的 业绩 比 较 基准，
本基金管理人 可 以 依 据审 慎 性 原则 和 维护 基金 份额持 有人合 法 权 益的 原则变 更本基金的 业
绩 比 较 基准，并 依 据 市场 代 表性、 流 动 性、 与原 指 数 的 相关 性 等 诸 多 因素 选 择 确 定 新的 标
的 指 数 。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
42 
本基金 由 于 上 述 原 因 变 更基准 指 数 ， 无 须 经基金 份额持 有人 大 会 决 议 通 过 ， 在与 基金
托 管人 协 商 一致 并 履 行合 适 程 序 后 ，于正式实 施 变 更 前 2日内 在 中国证监会 指 定 的 媒 体上
予 以公 告 。 
新 华 财 通 投资 咨询 （ 北京 ）有限公司，新 华 富 时 指 数 有限公司， FTSE 国 际 有限公司， 新 华 财 经有限公司， 伦 敦 证券 交易 所 和金 融 时 报 有限公司并 未 以 任何 形 式发 起 、 认 可 、 销
售 和 推 广 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金，同 时 上 述六方 从 未 保证或表 示 （明 示 或 暗 示 ） 使 用 新 华 富 时 蓝筹价值 100指 数 或 该 指 数在 某 日 某 时 的 数 据 可 以 得 到 的 结 果 。新 华 富 时 指 数由 新 华 富 时 或 代 表新 华 富 时 编 制 和 计算 。新 华 富 时 将 采 取 一 切必 要 措 施 以确保 指
数 的 精 确性。 除 根据 有 关法律法规要 求 或有 关协议 另 有 约 定 外 ， 无 论 因 为 疏忽 或其 他 原
因 ， 上 述六方 不 因 指 数 的 任何 错 误 而 对 任何 人 负责 ， 也 无 义务 对 任何 人和 任何 错 误 进 行 建 议 。 
“ FTSE?” 是 属 于 伦 敦 证券 交易 所 和金 融 时 报 有限公司 共 同 拥 有的 商 标 。“ 富 时 指 数 ” 是 富 时 国 际 有限公司的 商 标 。“ Xinhua”和“新 华 ” 是 新 华 财 经有限公司的 服务 标 志 和 商
标 。新 华 富 时 指 数 有限公司 拥 有对以 上 所 有 商 标 的 授 权 使 用 许可 。 
新 华 富 时 蓝筹价值 100指 数由 新 华 富 时 指 数 有限公司 编 制 。 关 于 指 数 价值和 成 分 股名
单 的 所 有 版 权 归属 新 华 富 时 指 数 有限公司，基金管理人 已 然 获 得 完 全 许可 使 用 此 版 权 创 建 产品 。 
 
八 、 风险 收益特征 
本基金 属 于中 等风险 的证券投资基金 品 种 ，基金 在 获 取 市场 平均 收益的同 时 ， 力 争 获
得 更 高 的 超 额 收益。 
 
九、投资 禁 止行 为 与 限制 
（ 一 ） 禁 止 用 本基金 财产 从 事 以下行 为 
1、 承 销 证券 ； 
2、 向 他 人 贷 款 或 者提 供 担 保 ； 
3、 从 事 承 担 无 限 责 任 的投资 ； 
4、 买 卖 其 他 基金 份额 ，但 是 国 务 院 另 有 规 定 的 除外； 
5、 向 其基金管理人、基金 托 管人出资或 者买 卖 其基金管理人、基金 托 管人发行的 股 票
或 者 债 券 ； 
6、 买 卖 与 其基金管理人、基金 托 管人有 控 股 关 系 的 股 东 或 者与 其基金管理人、基金 托 管人有其 他重大 利 害 关 系 的公司发行的证券或 者承 销 期 内 承 销 的证券 ； 
7、 从 事 内 幕 交易 、 操 纵 证券 交易 价 格 及 其 他 不正 当 的证券 交易 活 动 ； 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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8、 依照 法律 、行 政 法规 有 关法律法规规 定 ， 由 国 务 院 证券监督管理 机 构规 定 禁 止 的其
他 活 动 。 
（二）基金投资 组 合 比例 限 制 
1、 持 有 一 家 上 市 公司的 股 票 ，其 市 值不 超 过 基金资 产净 值的 10%； 
2、本基金 与 基金管理人管理的其 他 基金 持 有 一 家 公司发行的证券 总 和，不 超 过 该 证券
的 10%； 
3、基金 财产 参 与 股 票 发行 申购 ，本基金 所 申 报 的金 额 不 超 过 基金 总 资 产 ，本基金 所 申
报 的 股 票 数量 不 超 过拟 发行 股 票 公司本 次 发行 股 票 的 总 量 ； 
4、本基金 在 任何 交易 日 买 入 权 证的 总 金 额 不 得超 过 上 一 交易 日基金资 产净 值的 5‰ ； 
5、本基金 持 有的 全 部 权 证，其 市 值不 得超 过 基金资 产净 值的 3%； 
6、基金管理人管理的 全 部 基金 持 有的同 一 权 证不 得超 过 该 权 证的 10%； 
7、本基金 持 有的同 一 （ 指 同 一信用 级 别 ）资 产 支 持 证券的 比例 ，不 得超 过 该 资 产 支 持
证券 规 模 的 10%； 
8、本基金投资于同 一原 始 权 益人的 各类 资 产 支 持 证券的 比例 ，不 得超 过 本基金资 产净
值的 10%； 
9、基金管理人管理的 全 部 基金投资于同 一原 始 权 益人的 各类 资 产 支 持 证券，不 得超 过 其 各类 资 产 支 持 证券合 计规 模 的 10%； 
10、本基金 持 有的 全 部 资 产 支 持 证券，其 市 值不 得超 过 本基金资 产净 值的 20%； 
11、 法律法规 和基金合同 规 定 的其 他 限 制 。 
若 将 来 法律法规 或中国证监会的 相关规 定 对 上 述 投资 禁 止 行 为 和投资 组 合 比例 限 制 进
行 变 更或 取 消 ， 则 本基金 可 相 应 地 对 该 项规 定进 行 修 改 或 取 消 ， 无 须 召 开基金 份额持 有人
大 会。但 应 根据 有 关规 定 报 中国证监会 审查 或 备 案 。 
 
十、投资 组 合比 例调整 
基金管理人 应 当 自 基金合同生效 之 日 起 6个 月内 使 基金的投资 组 合 比例 符 合基金合同
的 约 定 。 因 证券 市场 波 动 、 上 市 公司 改 革 或合并、基金 规 模 变 动 等 基金管理人 之外 的 因素
致 使 基金投资不 符 合基金合同 约 定 的投资 比例 规 定 的，基金管理人 应 当 在 10个交易 日内 进
行 调 整。 
 
十一、基金的 融 资、 融 券 
本基金 可 以 按 照 国 家 的有 关法律法规规 定进 行 融 资、 融 券。 
 
 
 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
44 
十二、基金投资 组 合 报 告 
本基金管理人的 董 事 会 及 董 事 保证本 报告所载 资 料 不 存 在 虚假记载 、 误导 性 陈述 或 重 大遗漏 ,并对其内容的真实性、准确性和完整性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。 
基金 托 管人中国 银 行 根据 本基金合同 规 定 ，于 2009年 7月 17日 复 核 了 投资 组 合 报告 内容 ,保证 复 核内容不 存 在 虚假记载 、 误导 性 陈述 或 者 重大遗漏 。 
本投资 组 合 报告 的 报告 期 自 2009年 4月 1日 起至 6月 30日 止 。 
（ 一 ） 报告 期 末 基金资 产 组 合 情 况 
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基金 总 资 产 的 比例 （ %） 
1 权 益投资 1,923,471,892.06 79.55 
 其中 ：股 票 1,923,471,892.06 79.55 
2 固 定 收益投资 266,736.15 0.01 
 其中 ： 债 券 266,736.15 0.01 









 资 产 支 持 证券 - - 
3 金 融 衍 生 品 投资 - - 
4 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 
 
其中 ： 买 断式 回 购 的 买 入 返
售 金 融 资 产 
- - 
5 银 行 存 款 和 结 算备 付 金合 计 307,951,287.70 12.74 
6 其 他 资 产 186,122,430.79 7.70 
7 合 计 2,417,812,346.70 100.00 
 
（二） 报告 期 末 按 行 业分 类 的 股 票 投资 组 合 
代 码 行 业 类别 公 允 价值（ 元 ） 
占 基金资 产净 值 比例 （ ％ ） 
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - - 
B 采 掘 业 82,637,626.51 3.44 
C 制 造 业 643,862,948.07 26.79 
C0








 食 品 、 饮 料 87,312,974.21 3.63 
C1








 纺 织 、 服 装 、 皮毛 - - 
C2








 木 材 、 家 具 - - 
C3








 造 纸 、 印刷 32,779,863.46 1.36 
C4








 石 油 、 化 学 、 塑胶 、 塑 料 42,724,323.90 1.78 
C5








 电子 36,430,446.52 1.52 
C6








 金 属 、 非 金 属 129,871,046.72 5.40 
C7








 机 械 、 设 备 、 仪 表 209,077,171.03 8.70 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
45 
C8








 医药 、生 物 制 品 105,667,122.23 4.40 
C99








 其 他 制 造 业 - - 
D 电 力 、 煤气 及 水 的生 产 和 供 应业 63,383,397.48 2.64 
E 建 筑 业 79,320,726.52 3.30 
F 交通 运 输 、 仓 储 业 44,995,236.40 1.87 
G 信 息 技 术 业 103,170,257.54 4.29 
H 批发和 零 售 贸 易 152,353,196.36 6.34 
I 金 融 、保 险业 593,976,735.78 24.71 
J 房 地 产业 116,829,361.83 4.86 
K 社 会 服务 业 34,593,905.57 1.44 
L 传 播 与 文 化产业 - - 
M 综 合 类 8,348,500.00 0.35 
 合 计 1,923,471,892.06 80.02 
 
（ 三 ） 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例 大 小排 序 的 前 十 名股 票 投资明 细 
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数量 （ 股 ） 公 允 价值 (元 ) 占 基金资 产净 值 比例 （ %） 
1 600036 招 商 银 行 7,199,911 161,350,005.51 6.71 
2 601166 兴 业 银 行 2,281,987 84,684,537.57 3.52 
3 601318 中国 平安 1,428,480 70,652,620.80 2.94 
4 601169 北京 银 行 4,246,092 69,041,455.92 2.87 
5 600900 长 江 电 力 4,599,666 63,383,397.48 2.64 
6 600016 民 生 银 行 7,732,710 61,243,063.20 2.55 
7 601186 中国 铁 建 5,464,988 56,234,726.52 2.34 
8 600030 中 信 证券 1,974,336 55,794,735.36 2.32 
9 600000 浦 发 银 行 2,286,721 52,640,317.42 2.19 
10 600519 贵 州 茅 台 338,621 50,119,294.21 2.09 
 
（ 四 ） 报告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券投资 组 合 
序 号 债 券 品 种 公 允 价值（ 元 ） 
占 基金资 产净 值 比例
（ ％ ） 
1 国 家 债 券 - - 
2 央 行 票 据 - - 
3 金 融债 券 - - 
 其中 ：政 策 性金 融债 - - 
4 企 业 债 券 266,736.15 0.01 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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5 企 业 短 期 融 资券 - - 
6 可 转 债 - - 
7 其 他 - - 
8 合 计 266,736.15 0.01 
 
（ 五 ） 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例 大 小排 名 的 前 五 名 债 券投资明 细 
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数量 （ 张 ） 公 允 价值 (元 ) 
占 基金资 产净 值 比例 （ %） 
1 112005 08万 科 G1 1,425 150,907.50 0.01 
2 112006 08万 科 G2 1,071 115,828.65 0.00 
3


 - - - 
4


 - - - 
5


 - - - 
 
（ 六 ） 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例 大 小排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证券投资明 细 
本基金本 报告 期 末 未 持 有资 产 支 持 证券。 
 
（ 七 ） 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例 大 小排 名 的 前 五 名权 证投资明 细 
本基金本 报告 期 末 未 持 有 权 证。 
 
（ 八 ）投资 组 合 报告 附 注 
1、本 报告 期 内基金投资的 前 十 名 证券的发行 主体 没 有 被 监管 部 门 立 案 调 查 或 在 报告编
制 日 前一 年 受 到 公开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。 
2、基金投资的 前 十 名股 票 中， 没 有投资于 超 出基金合同 规 定 备 选 股 票 库 之外 的 情 况 。 
3、其 他 资 产 构 成 
序 号 名 称 金 额 （ 元 ） 
1 存 出保证金 500,000.00 
2 应 收证券 清算 款 185,068,004.99 
3 应 收 股 利 36,257.87 
4 应 收 利 息 94,697.60 
5 应 收 申购 款 423,470.33 
6 其 他 应 收 款 - 
7 待 摊 费 用 - 
8 其 他 - 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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9 合 计 186,122,430.79 
4、 报告 期 末 持 有的 处 于 转 股期 的 可 转换 债 券明 细 
本基金本 报告 期 末 未 持 有 处 于 转 股期 的 可 转换 债 券。 
5、 报告 期 末 前 十 名股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的说明 
本基金本 报告 期 末 前 十 名股 票 中不 存 在 流 通 受 限 情 况 。 
第十部分


基金的 业绩 
基金 业绩 截止 日 为 2009年 6月 30日，并经基金 托 管人 复 核。 
基金管理人 依照恪守职守 、 诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理和 运用 基金资 产 ，但不保
证基金 一定盈利 ， 也 不保证 最低 收益。基金的 过往业绩 并不 代 表其 未来 表 现 。投资有 风
险 ，投资 者在 做 出投资 决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书。 
阶 段 
净 值 增 长
率 ① 
净 值 增 长 率
标 准 差 ② 
业绩 比 较 基准
收益 率 ③ 
业绩 比 较 基准收 益 率 标 准 差 ④ 
① -③ ② -④ 
2006年 9月 29日 至
2006年 12月 31日 
34.59% 1.13% 56.28% 1.53% -21.69% -0.40% 
2007年 度 105.22% 1.88% 70.10% 1.39% 35.12% 0.49% 
2008年 度 -52.69% 2.45% -44.64% 1.82% -8.05% 0.63% 
2009年 上 半 年 
57.26% 1.49% 39.04% 1.18% 18.22% 0.31% 
2006年 9月 29日 至
2009年 6月 30日 
105.51% 2.02% 73.75% 1.51% 31.76% 0.51% 
 
第十一部分


基金的 财产 
一、基金资 产 总值 
本基金基金资 产 总 值 包括 基金 所持 有的 各类 有价证券、 银 行 存 款 本 息 、基金的 应 收 款
项 和其 他 投资 所 形 成 的价值 总 和。 
其 构 成主 要 有 ： 
（ 一 ） 银 行 存 款 及 其 应 计 利 息 ； 
（二） 清算备 付 金 及 其 应 计 利 息 ； 
（ 三 ） 根据 有 关规 定 缴纳 的保证金 ； 
（ 四 ） 应 收证券 交易 清算 款 ； 
（ 五 ） 应 收 申购 款 ； 
（ 六 ） 股 票 投资 及 其 估 值 调 整 ； 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
48 
（ 七 ） 债 券投资 及 其 估 值 调 整和 应 计 利 息 ； 
（ 八 ）其 他 投资 及 其 估 值 调 整 ； 
（ 九 ）其 他 资 产等 。 
 
二、基金资 产 净值 
基金资 产净 值 是 指 基金资 产 总 值 减去 基金 负 债 后 的价值。 
 
三、基金 财产 的 账 户 
本基金 根据相关法律法规 、 规 范 性文 件 开 立 基金资金 账户 以 及 证券 账户 ， 与 基金管理
人和基金 托 管人 自 有的 财产 账户 以 及 其 他 基金 财产 账户 独立 。 
 
四、基金 财产 的 保 管和 处 分 
（ 一 ）基金 财产应独立 于基金管理人、基金 托 管人的 固 有 财产 。基金管理人、基金 托
管人不 得将 基金 财产 归 入 其 固 有 财产 。 
（二）基金管理人、基金 托 管人 因 基金 财产 的管理、 运用 或 者 其 他 情 形 而 取得 的 财产
和收益， 归 入 基金 财产 。 
（ 三 ）基金管理人、基金 托 管人 因 依 法 解 散 、 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产等原 因
进 行 清算 的，基金 财产 不 属 于其 清算 财产 。 
（ 四 ）基金 财产 的 债 权 不 得 与 基金管理人、基金 托 管人 固 有 财产 的 债 务相 抵 销 ； 不同
基金 财产 的 债 权 债 务 ，不 得 相 互 抵 销 。 非 因 基金 财产 本 身承 担 的 债 务 ，不 得 对基金 财产 强
制 执 行。 
（ 五 ）基金管理人、基金 托 管人 可 以 按 基金合同的 规 定 ，收 取 管理 费 、 托 管 费及 其 他 费 用 。 
（ 六 ） 除 依 法律法规 和基金合同的 规 定 处 分 外 ，基金 财产 不 得 被 处 分 。 
第十二部分


基金资 产 的 估值 
一、 估值 目的 
基金 估 值的 目 的 是 为 了 准确、真实 地 反 映 基金 相关 金 融 资 产 和金 融 负 债 的公 允 价值。
开 放 式基金 份额 申购 、 赎回 价 格 应 按 基金 估 值 后 确 定 的基金 份额 净 值 计算 。 
 
二、 估值 日 
本基金合同生效 后 ， 每 个交易 日对基金 财产进 行 估 值。 
 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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三、 估值 对 象 
基金 所持 有的金 融 资 产 和金 融 负 债 。 
 
四、 估值 的基本 原则 
（ 一 ）对 存 在 活 跃 市场 的投资 品 种 ， 如 估 值日有 市 价的， 应 采 用 市 价确 定 公 允 价值。
估 值日 无市 价，但 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 未 发生 重大 变化 的， 应 采 用最 近 交易 市 价确 定 公 允 价值。 估 值日 无市 价， 且 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 发生 了 重大 变化 的， 应 参 考 类 似 投资 品
种 的 现 行 市 价 及重大 变化 因素 ， 调 整 最 近 交易 市 价，确 定 公 允 价值。有 充 足 证 据 表明 最 近 交易 市 价不 能 真实 反 映 公 允 价值的， 应 对 最 近 交易 的 市 价 进 行 调 整，确 定 公 允 价值。 
（二）对不 存 在 活 跃 市场 的投资 品 种 ， 应 采 用 市场 参 与者 普 遍 认 同， 且 被 以 往 市场 实
际 交易 价 格 验 证 具 有 可 靠 性的 估 值 技 术 确 定 公 允 价值。 运用 估 值 技 术 得 出的 结 果 ， 应 反 映
估 值日 在 公 平 条 件 下 进 行正 常 商 业 交易 所 采 用 的 交易 价 格 。 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价值
时 ， 应尽 可 能 使 用 市场 参 与者在定 价 时考虑 的 所 有 市场 参 数 ，并 应 通 过定 期 校 验 ，确保 估
值 技 术 的有效性。 
（ 三 ）有 充 足 理 由 表明 按 以 上 估 值 原则 仍 不 能 客 观 反 映 相关 投资 品 种 的公 允 价值的，
基金管理公司 应 根据 具体情 况与 托 管 银 行 进 行 商 定 ， 按 最能 恰 当 反 映 公 允 价值的价 格 估
值。 
 
五、 估值 方法 
1、 股 票 估 值 方法 
(1) 上 市 流 通股 票 的 估 值 
上 市 流 通股 票 按 估 值日其 所 在 证券 交易 所 的收 盘 价 估 值 ； 估 值日 无 交易 的， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发生 重大 变化 ，以 最 近 交易 日的收 盘 价 估 值 ； 如 最 近 交易 日 后 经 济 环 境
发生 了 重大 变化 的， 可 参 考 类 似 投资 品 种 的 现 行 市 价 及重大 变化 因素 ， 调 整 最 近 交易 市
价，确 定 公 允 价 格 。 
(2) 未 上 市 股 票 的 估 值 
送 股 、 转 增 股 、 配 股 和公开 增 发新 股 等 发行 未 上 市 的 股 票 ， 按 估 值日 在 交易 所 挂 牌 的
同 一 股 票 的收 盘 价 估 值 ； 估 值日 无 交易 的， 且 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 未 发生 重大 变化 ，以
最 近 交易 日的收 盘 价 估 值 ； 如 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 发生 了 重大 变化 的， 可 参 考 类 似 投资
品 种 的 现 行 市 价 及重大 变化 因素 ， 调 整 最 近 交易 市 价，确 定 公 允 价 格 。 
首 次 发行 未 上 市 的 股 票 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价值， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 的 情
况 下， 按成 本 估 值。 
(3) 有明确 锁 定 期股 票 的 估 值 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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首 次 公开发行有明确 锁 定 期 的 股 票 ，同 一 股 票 在 交易 所 上 市 后 ， 按交易 所 上 市 的同 一 股 票 的收 盘 价 估 值 ；非 公开发行 且 处 于明确 锁 定 期 的 股 票 ， 按 监管 机 构 或行 业 协 会的有 关
规 定 确 定 公 允 价值。 
2、 固 定 收益证券的 估 值 办法 
(1) 证券 交易 所 市场 实行 净 价 交易 的 债 券 按 估 值日收 盘 净 价 估 值， 估 值日 没 有 交易
的， 且 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 未 发生 重大 变化 ， 按 最 近 交易 日的收 盘 净 价 估 值 ； 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发生 了 重大 变化 的， 可 参 考 类 似 投资 品 种 的 现 行 市 价 及重大 变化 因素 ， 调 整 最 近 交易 市 价，确 定 公 允 价 格 。 
(2) 证券 交易 所 市场 未 实行 净 价 交易 的 债 券 按 估 值日收 盘 价 减去债 券收 盘 价中 所 含 的
债 券 应 收 利 息 (自 债 券 计息 起 始 日或 上 一 起 息 日 至 估 值 当 日的 利 息 )得 到 的 净 价 进 行 估 值，
估 值日 没 有 交易 的， 且 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 未 发生 重大 变化 ， 按 有 交易 的 最 近 交易 日 所 采 用 的 净 价 估 值 ； 如 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 发生 了 重大 变化 的， 可 参 考 类 似 投资 品 种 的 现
行 市 价 及重大 变化 因素 ， 调 整 最 近 交易 市 价，确 定 公 允 价 格 。 
(3) 未 上 市债 券 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价值， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 的 情 况 下， 按
成 本 估 值。 
(4) 在 银 行 间 债 券 市场 交易 的 债 券、资 产 支 持 证券 等 固 定 收益 品 种 ， 采 用 估 值 技 术 确
定 公 允 价值。 
(5) 交易 所 以 大 宗 交易 方 式 转 让 的资 产 支 持 证券， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价值， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价值的 情 况 下， 按成 本 进 行 后 续 计 量 。 
(6) 同 一 债 券同 时在 两 个 或 两 个 以 上 市场 交易 的， 按 债 券 所 处 的 市场 分 别 估 值。 
3、 权 证 估 值 ： 
(1) 配 股权 证的 估 值 ： 
因 持 有 股 票而 享 有的 配 股权 ， 类 同 权 证 处 理 方 式的， 采 用 估 值 技 术 进 行 估 值。 
(2) 认 沽 /认购 权 证的 估 值 ： 
从 持 有确 认 日 起 到 卖 出日或行 权 日 止 ， 上 市 交易 的 认 沽 /认购 权 证 按 估 值日的收 盘 价 估
值， 估 值日 没 有 交易 的， 且 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 未 发生 重大 变化 ， 按 最 近 交易 日的收 盘
价 估 值 ； 如 最 近 交易 日 后 经 济 环 境 发生 了 重大 变化 的， 可 参 考 类 似 投资 品 种 的 现 行 市 价 及 重大 变化 因素 ， 调 整 最 近 交易 市 价，确 定 公 允 价 格 。 未 上 市 交易 的 认 沽 /认购 权 证 采 用 估 值
技 术 确 定 公 允 价值， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 的 情 况 下， 按成 本 估 值 ； 因 持 有 股 票而 享 有 的 配 股权 ， 停 止 交易 、但 未 行 权 的 权 证， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价值。 
4、其 他 资 产 的 估 值 方法 
其 他 资 产 按 照 国 家 有 关规 定 或行 业 约 定进 行 估 值。 
5、 在 任何 情 况 下，基金管理人 采 用 上 述 1-4项规 定 的 方法 对基金 财产进 行 估 值， 均 应
被 认为 采 用 了 适 当 的 估 值 方法 。但 是 ， 如 果 基金管理人有 充 足 的理 由认为 按上 述方法 对基国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
51 
金 财产进 行 估 值不 能 客 观 反 映 其公 允 价值的，基金管理人 可 在 综 合 考虑 市场 成交 价、 市场
报 价、 流 动 性、收益 率 曲 线 等 多 种 因素 的基 础 上 与 基金 托 管人 商 定后 ， 按 最能 反 映 公 允 价 值的价 格 估 值。 
6、国 家 有 最 新 规 定 的， 按 其 规 定进 行 估 值。 
 
六、 估值 程序 
基金日 常 估 值 由 基金管理人同基金 托 管人 一 同 进 行。基金 份额 净 值 由 基金管理人完 成 估 值 后 ， 将 估 值 结 果 以书 面 形 式 报 给 基金 托 管人，基金 托 管人 按 《 基金合同 》规 定 的 估 值
方法 、 时 间 、 程 序 进 行 复 核，基金 托 管人 复 核 无 误 后 签 章 返 回 给 基金管理人， 由 基金管理
人对 外 公布。月 末 、年中和年 末 估 值 复 核 与 基金会 计 账 目 的核对同 时进 行。 
 
七、 暂停 估值 的情 形 
1、基金投资 所 涉 及 的证券 交易 所 遇 法 定 节 假 日或 因 其 他 原 因暂停 营业时 ； 
2、 因 不 可 抗 力 或其 他 情 形 致 使 基金管理人、基金 托 管人 无 法 准确 评 估 基金 财产 价值
时 ； 
3、中国证监会 认定 的其 他 情 形 。 
 
八 、基金份额 净值 的 确认 
用 于基金 信 息披露 的基金 份额 净 值 由 基金管理人 负责 计算 ，基金 托 管人 进 行 复 核。基
金管理人 应 于 每 个工 作日 交易 结 束 后 计算 当 日的基金 份额 净 值并发 送 给 基金 托 管人。基金
托 管人对 净 值 计算 结 果 复 核确 认后 发 送 给 基金管理人， 由 基金管理人对基金 份额 净 值 予 以
公布。 
基金 份额 净 值的 计算 精 确 到 0.001元 ， 小 数 点 后 第 四 位 四 舍 五 入 。国 家 另 有 规 定 的，
从 其 规 定 。 
 
九、 估值错误 的 处 理 
1、 当 基金资 产 的 估 值 导 致 基金 份额 净 值 小 数 点 后 三 位 （ 含 第 三 位 ）内发生 差 错 时 ， 视 为 基金 份额 净 值 估 值 错 误 。 
2、基金管理人和基金 托 管人 将 采 取 必 要 、 适 当 合理的 措 施 确保基金资 产 估 值的准确
性、 及 时 性。 当 基金 份额 净 值出 现 错 误 时 ，基金管理人 应 当 立 即 予 以 纠 正，并 采 取 合理的
措 施 防 止 损失 进一 步 扩 大 ；当 计 价 错 误 达 到 或 超 过 基金 份额 净 值的 0.25%时 ，基金管理人
应 当 报 中国证监会 备 案；当 计 价 错 误 达 到 或 超 过 基金 份额 净 值的 0.5%时 ，基金管理人 应 当 公 告 ，并同 时 报 中国证监会 备 案 。 
3、 前 述 内容 如 法律法规 或监管 机 构 另 有 规 定 的， 按 其 规 定 处 理。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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十、 特殊 情 形 的 处 理 
1、基金管理人 按 本 条 第 五 款 有 关估 值 方法规 定 的第（ 五 ） 项 条 款 进 行 估 值 时 ， 所 造 成 的 误 差 不作 为 基金 份额 净 值 错 误 处 理。 
2、 由 于不 可 抗 力原 因 ，或 由 于证券 交易 所及 登 记 结 算 公司发 送 的 数 据 错 误 ，基金管理
人和基金 托 管人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、合理的 措 施 进 行 检 查 ，但 未能 发 现 错 误 的， 由
此 造 成 的基金资 产 估 值 错 误 ，基金管理人和基金 托 管人 可 以 免 除 赔偿 责 任 。但基金管理人
应 当 积极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影响 。 
注： 根据 中国证监会证监会 计 字 [2006]23号 《 关 于基金管理公司 及 证券投资基金 执 行 〈 企 业 会 计 准 则 〉 的 通 知 》 和 2007年 9月 29日 《 国泰基金管理有限公司 关 于 修 改 旗 下基
金基金合同的公 告》 更新 了 以 上 基金资 产 估 值 部 分 的内容。 
第十三部分


基金的 收益 与 分 配 
一、基金 收益 的构 成 
基金收益 包括： 基金投资 所 得红 利 、 股 息 、 债 券 利 息 、 买 卖 证券 差 价、 银 行 存 款 利 息
以 及 其 他 收 入 。 因 运用 基金 财产 带 来 的 成 本或 费 用 的 节 约 计 入 基金收益。 
基金 净 收益 为 基金收益 扣 除按 照 有 关规 定 可 以 在 基金收益中 扣 除 的 费 用后 的 余 额 。 
 
二、基金 收益 分 配 原则 
（ 一 ）基金收益 分 配 采 用现 金 方 式，投资 者 可 选 择 将 获 取 的 现 金 红 利自 动 转 为 基金 份 额 进 行 再 投资 ； 基金 份额持 有人 事 先 未 做 出 选 择 的， 默 认 的 分 红 方 式 为现 金 红 利 ； 
（二） 每 一 基金 份额 享 有同 等分 配 权； 
（ 三 ）基金 当期 收益 先 弥 补上期 亏 损 后 ， 方 可 进 行 当期 收益 分 配 ； 
（ 四 ）基金收益 分 配 后 每 份 基金 份额 的 净 值不 能低 于 面 值 ； 
（ 五 ） 如 果 基金 当期 出 现 亏 损 ， 则 不 进 行收益 分 配 ； 
（ 六 ） 在 符 合有 关 基金 分 红条 件 的 前提 下，基金收益 分 配 每 年 至 少 1次 ， 至 多 6次； 
（ 七 ） 全 年基金收益 分 配 比例 不 得 低 于年 度 基金 已 实 现净 收益的 50%，基金合同生效
不 满 3个 月，收益 可 不 分 配 ；



（ 八 ） 法律法规 或监管 机 构 另 有 规 定 的， 从 其 规 定 。 
 
三、 收益 分 配 方 案 
基金收益 分 配方 案 中 载 明基金收益的 范 围 、基金收益 分 配 对 象 、 分 配 原则 、 分 配 时
间 、 分 配 数 额及 比例 、 分 配方 式 及 有 关 手续 费 等 内容。 
 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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四、 收益 分 配 方 案 的 确 定 、公 告与 实施 
基金收益 分 配方 案 由 基金管理人 拟定 ，并 由 基金 托 管人核实 后 确 定 ，基金管理人 按 法 律法规 的 规 定 向 中国证监会 备 案 并公 告 。 
 
五、 收益 分 配 中发 生 的 费 用 
（ 一 ）收益 分 配 采 用 红 利 再 投资 方 式 时 免 收 再 投资的 费 用 。 
（二）收益 分 配 时 发生的 银 行 转 账 等 手续 费 用由 基金 份额持 有人 自 行 承 担 ； 如 果 基金
份额持 有人 所 获 现 金 红 利 不 足 支 付 前 述 银 行 转 账 等 手续 费 用 ， 注册登 记 机 构 自 动 将 该 基金
份额持 有人的 现 金 红 利 按 分 红 实 施 日的基金 份额 净 值 转 为 基金 份额 。 
第十四部分


基金的 费 用 与 税收 
一、基金 费 用 的 种 类 
（ 一 ）基金管理人的管理 费 ； 
（二）基金 托 管人的 托 管 费 ； 
（ 三 ） 因 基金的证券 交易 或 结 算 而 产 生的 费 用 （ 包括 但不限于经 手 费 、 印花 税 、证管
费 、 过 户 费 、 手续 费 、 席 位 费 、券 商 佣 金、 权 证 交易 的 结 算费及 其 他 类 似 性质的 费 用
等 ） ； 
（ 四 ）基金合同生效以 后 的 信 息披露费 用 ； 
（ 五 ）基金 份额持 有人 大 会 费 用 ； 
（ 六 ）基金合同生效以 后 的会 计 师 费 和 律 师 费 ； 
（ 七 ）基金的资金 汇 划 费 用 ；



（ 八 ） 按 照 国 家 有 关规 定 和基金合同 约 定 ， 可 以 在 基金 财产 中 列 支 的其 他费 用 。 
 
二、基金 费 用 计 提方法、 计 提 标准 和 支付 方 式 
（ 一 ）基金管理人的管理 费 
基金管理人的基金管理 费 按 基金资 产净 值的 1.5%年 费 率 计 提 。 
在 通常情 况 下，基金管理 费 按 前一 日基金资 产净 值的 1.5%年 费 率 计 提 。 计算方法 如
下 ： 
H＝ E× 1.5%÷ 当 年 天 数 
H为 每 日 应 计 提 的基金管理 费 
E为前一 日基金资 产净 值 
基金管理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人发 送 基金管理 费 划 付 指 令 ，基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 前 10个工 作日内 从 基金 财产 中 一 次 性 支 付 给 基金管理人。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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（二）基金 托 管人的 托 管 费 
基金 托 管人的基金 托 管 费 按 基金资 产净 值的 0.25%年 费 率 计 提 。 
在 通常情 况 下，基金 托 管 费 按 前一 日基金资 产净 值的 0.25%年 费 率 计 提 。 计算方法 如
下 ： 
H=E× 0.25%÷ 当 年 天 数 
H为 每 日 应 计 提 的基金 托 管 费 
E为前一 日的基金资 产净 值 
基金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人发 送 基金 托 管 费 划 付 指
令 ，基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 前 10个工 作日内 从 基金 财产 中 一 次 性 支 付 给 基金 托 管人。 
（ 三 ）本 部 分 第 一 条 （ 一 ） 款 至 （ 八 ） 款 费 用由 基金管理人和基金 托 管人 根据 有 关法
规及相 应 协议 的 规 定 ， 列 入 当期 基金 费 用 。 
 
三、 不列入 基金 费 用 的 项 目 
本 条 第（ 一 ） 款 约 定 以 外 的其 他费 用 ，以 及 基金管理人和基金 托 管人 因 未 履 行或 未 完 全 履 行 义务导 致 的 费 用 支 出或基金 财产 的 损失 等 不 列 入 基金 费 用 。 
 
四、 费 用调整 
基金管理人和基金 托 管人 可 协 商 酌 情 调 低 基金管理 费 和基金 托 管 费 ， 无 须 召 开基金 份
额持 有人 大 会。 
 
五、基金 税收 
本基金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主体 ，其 纳 税义务 按 国 家 税 收 法律法规 执 行。 
第十五部分 基金的 会计与审计 
一、基金 会计 政 策 
（ 一 ）基金的会 计 年 度 为 公 历 每 年 1月 1日 至 12月 31日。 
（二）基金核 算 以人 民 币 为 记 账 本 位 币 ，以人 民 币元 为 记 账 单位 。 
（ 三 ）会 计 核 算 制 度 按 国 家 有 关 的会 计 核 算 制 度 执 行。 
（ 四 ）本基金 独立 建账 、 独立 核 算 。 
（ 五 ）本基金会 计 责 任 人 为 基金管理人。 
（ 六 ）基金管理人 应 保 留 完整的会 计 账 目 、 凭 证并 进 行日 常 的会 计 核 算 ， 按 照 有 关法
律法规规 定 编 制 基金会 计报 表，基金 托 管人 定 期 与 基金管理人 就 基金的会 计 核 算 、 报 表 编 制 等进 行核对并以书 面 方 式确 认 。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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二、基金的年度 审计 
（ 一 ）基金管理人 聘 请与 基金管理人、基金 托 管人 相 独立 的、 具 有 从 事 证券 业 务 资 格 的会 计 师 事务所及 其 注册 会 计 师 等 对基金年 度 财 务报 表 及 其 他规 定 事项 进 行 审计 ； 
（二）会 计 师 事务所 更 换 经 办 注册 会 计 师 ， 应 事 先 征 得 基金管理人同 意 ，并 报 中国证
监会 备 案； 
（ 三 ）基金管理人 认为 有 充 足 理 由 更 换 会 计 师 事务所 ， 须 经基金 托 管人同 意 ，并 报 中 国证监会 备 案 。基金管理人 应在 更 换 会 计 师 事务所 后 2日内公 告 。 
第十六部分 基金的 信息披露 
基金 信 息披露义务 人 应 当 在 中国证监会 规 定时 间 内， 将 应 予 披露 的基金 信 息 通 过 中国
证监会 指 定 的 全 国性 报 刊 和基金管理人、基金 托 管人的 互联网网站 等 媒 介 披露 ，并保证投
资 者能 够 按 照 基金合同 约 定 的 时 间 和 方 式 查 阅 或 者 复 制 公开 披露 的 信 息 资 料 。 
一、公 开 披露 的基金 信息包括 ： 
（ 一 ）基金招募说明书、基金合同、基金 托 管 协议 
基金募集 申请 经中国证监会核准 后 ，基金管理人 应 当 在 基金 份额 发 售 的 3日 前 ， 将 招
募说明书、基金合同 摘要 登 载 在 指 定 报 刊 和 网站 上； 基金管理人、基金 托 管人 应 当将 基金
合同、基金 托 管 协议 登 载 在 各 自 公司 网站 上 。 
基金合同生效 后 ，基金管理人 应 当 在 每 6个 月 结 束之 日 起 45日内，更新招募说明书并 登 载 在 网站 上 ， 将 更新 后 的招募说明书 摘要 登 载 在 指 定 报 刊 上 。基金管理人 应 当 在 公 告 的
15日 前 向 中国证监会 报 送 更新的招募说明书，并 就 有 关 更新内容 提 供 书 面 说明。 
（二）基金 份额 发 售 公 告 
基金管理人 应 当 就 基金 份额 发 售 的 具体 事 宜 编 制 基金 份额 发 售 公 告 ，并 在 披露 招募说
明书的 当 日 登 载 于 指 定 报 刊 和 网站 上 。 
（ 三 ）基金合同生效公 告 
基金管理人 应 当 在 基金合同生效的 次 日 在 指 定 报 刊 和 网站 上登 载 基金合同生效公 告 。 
（ 四 ）基金资 产净 值、基金 份额 净 值公 告 
基金合同生效 后 ， 在 开 始 办 理基金 份额 申购 或 者 赎回 前 ，基金管理人 应 当至 少 每周 公
告 一 次 基金资 产净 值和基金 份额 净 值。 
在 开 始 办 理基金 份额 申购 或 者 赎回 之 后 ，基金管理人 应 当 在 每 个 开 放 日的 次 日， 通 过
网站 、基金 份额 发 售 网点 以 及 其 他 媒 介 ， 披露 开 放 日的基金 份额 净 值和基金 份额 累 计 净
值。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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基金管理人 应 当 公 告 半 年 度 和年 度 最后一 个 市场 交易 日基金资 产净 值和基金 份额 净
值。基金管理人 应 当 在前 述 最后一 个 市场 交易 日的 次 日， 将 基金资 产净 值、基金 份额 净 值 和基金 份额 累 计 净 值 登 载 在 指 定 报 刊 和 网站 上 。 
（ 五 ） 定 期 报告 
基金 定 期 报告 由 基金管理人 按 照 法律法规 和中国证监会 颁 布的有 关 证券投资基金 信 息 披露 内容 与 格 式的 相关 文 件 的 规 定 单 独 编 制 ， 由 基金 托 管人 按 照 法律法规 的 规 定 对 相关 内
容 进 行 复 核。基金 定 期 报告 ， 包括 基金年 度报告 、基金 半 年 度报告 和基金 季度报告 。基金
管理人 应 当 在 每 个 开 放 日的 次 日， 通 过 网站 、基金 份额 发 售 网点 以 及 其 他 媒 介 ， 披露 开 放 日的基金 份额 净 值和基金 份额 累 计 净 值。基金管理人 应 当 在 中国证监会 指 定 的 信 息披露 媒
体 公 告 半 年 度 和年 度 最后一 个 市场 交易 日的基金资 产净 值和基金 份额 净 值。 
1、基金年 度报告 ： 基金管理人 应 当 在 每 年 结 束之 日 起 90 日内， 编 制 完 成 基金年 度报
告 ，并 将 年 度报告 正文 登 载 于 网站 上 ， 将 年 度报告摘要 登 载 在 指 定 报 刊 上 。基金年 度报告
的 财 务 会 计报告 应 当 经 过 审计 。 
2、基金 半 年 度报告 ： 基金管理人 应 当 在 上 半 年 结 束之 日 起 60日内， 编 制 完 成 基金 半 年 度报告 ，并 将 半 年 度报告 正文 登 载 在 网站 上 ， 将 半 年 度报告摘要 登 载 在 指 定 报 刊 上 。 
3、基金 季度报告 ： 基金管理人 应 当 在 每 个 季度 结 束之 日 起 15个工 作日内， 编 制 完 成
基金 季度报告 ，并 将 季度报告 登 载 在 指 定 报 刊 和 网站 上 。 
基金合同生效不 足 2 个 月的，基金管理人 可 以不 编 制 当期 季度报告 、 半 年 度报告 或 者
年 度报告 。 
（ 六 ） 临 时 报告 与 公 告 
基金发生 重大事件 ，有 关 信 息披露义务 人 应 当 在 2日内 编 制 临 时 报告 书， 予 以公 告 ，
并 在 公开 披露 日 分 别 报 中国证监会和基金管理人 主 要办 公 场 所所 在 地 中国证监会 派 出 机 构
备 案 。 
前 款 所 称 重大事件 ， 是 指可 能 对基金 份额持 有人 权 益或 者 基金 份额 的价 格 产 生 重大 影 响 的下 列 事件 ： 
1、基金 份额持 有人 大 会的 召 开 ； 
2、 终止 基金合同 ； 
3、 转换 基金 运 作 方 式 ； 
4、更 换 基金管理人、基金 托 管人 ； 
5、基金管理人、基金 托 管人的 法 定 名 称、 住 所 发生 变 更 ； 
6、基金管理人 股 东 及 其出资 比例 发生 变 更 ； 
7、基金募集 期 延 长； 
8、基金管理人的 董 事 长 、 总 经理 及 其 他 高级 管理人员、基金经理和基金 托 管人基金 托 管 部 门 负责 人发生 变 动 ； 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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9、基金管理人的 董 事 在一 年内 变 更 超 过 50%； 
10、基金管理人、基金 托 管人基金 托 管 部 门 的 主 要 业 务 人员 在一 年内 变 动 超 过 30%； 
11、 涉 及 基金管理人、基金 财产 、基金 托 管 业 务 的 诉讼 ； 
12、基金管理人、基金 托 管人 受 到 监管 部 门 的 调 查 ； 
13、基金管理人 及 其 董 事 、 总 经理 及 其 他 高级 管理人员、基金经理 受 到 严 重 行 政 处
罚 ，基金 托 管人 及 其基金 托 管 部 门 负责 人 受 到 严 重 行 政 处 罚 ； 
14、 重大关 联 交易 事项 ； 
15、基金收益 分 配事项 ； 
16、管理 费 、 托 管 费 等 费 用 计 提 标 准、 计 提 方 式和 费 率 发生 变 更 ； 
17、基金 份额 净 值 计 价 错 误 达 基金 份额 净 值 0.5%； 
18、基金 改 聘 会 计 师 事务所 ； 
19、基金 变 更、 增 加 、 减 少 基金 代 销 机 构 ； 
20、更 换 基金 注册登 记 机 构 ； 
21、基金开 始 办 理 申购 、 赎回 ； 
22、基金 申购 、 赎回费 率 及 其收 费方 式发生 变 更 ； 
23、基金发生 巨 额赎回 并 延 期 支 付 ； 
24、基金 连 续 发生 巨 额赎回 并 暂停 接 受 赎回 申请 ； 
25、基金 暂停 接 受申购 、 赎回 申请后 重 新 接 受申购 、 赎回 ； 
26、基金 份额 上 市 交易； 
27、基金合同和中国证监会 规 定 的其 他事项 。 
（ 七 ）公开 澄 清 
在 基金合同 期 限内， 任何 公 共 媒 体 中出 现 的或 者在 市场 上 流 传 的 消 息 可 能 对基金 份额
价 格 产 生 误导 性 影响 或 者引 起 较 大 波 动 的， 相关 信 息披露义务 人 知悉 后应 当 立 即 对 该 消 息 进 行公开 澄 清 ，并 将 有 关 情 况立 即 报告 中国证监会。 
 
二、 信息披露文 件 的 存放与 查阅 
招募说明书公布 后 ， 应 当 分 别 置 备 于基金管理人、基金 托 管人和基金 代 销 机 构 的 住
所 ，投资 者 可 免 费查 阅 。 在 支 付 工 本 费 后 ， 可 在 合理 时 间 内 取得上 述 文 件复 印 件 。 
基金 定 期 报告 公布 后 ， 应 当 分 别 置 备 于基金管理人和基金 托 管人的 住 所 ，投资 者 可 免
费查 阅 。 在 支 付 工 本 费 后 ， 可 在 合理 时 间 内 取得上 述 文 件复 印 件 。 
 
 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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第十七部分


风险 揭 示 
一、 市 场风险 
本基金 主 要 投资于证券 市场 ， 而 各 种 证券的 市场 价 格 受 到 经 济 因素 、 政 治 因素 、投资
者 心 理和 交易 制 度 等 各 种 因素 的 影响 ， 导 致 基金收益的不确 定 性。 市场 风险 主 要 包括：政
策风险 、 利 率 风险 、 上 市 公司经 营风险 、 购买力风险 。 
 
二、管理 风险 
在 基金管理 运 作 过 程 中基金管理人的 知 识 、经 验 、判断、 决策 、 技 能等 ，会 影响 其对
信 息 的 占 有和对经 济 形 势 、证券价 格 走 势 的判断， 从 而 影响 基金收益 水 平 。 因 此 ，本基金
可 能 因 为 基金管理人的管理 水 平 、管理 手 段 和管理 技 术 等 因素 影响 基金收益 水 平 。 
 
三、 流动性 风险 
本基金投资 组 合的证券 可 能 会 因 为 各 种 原 因 使 交易 的 执 行 难 度 提 高 ， 买 入 成 本或 变现
成 本 增 加 。出 现 部 分品 种 的 交 投不 活 跃 、 成交 量 不 足 的 情 形 ， 此 时 如 果 基金 赎回 金 额 较
大 ， 可 能 因 流 动 性 风险 的 存 在 导 致 基金 净 值出 现 波 动 。本基金 产品 设 计 时充分考虑 了 基金
流 动 性 问 题 。 针 对 巨 额 申购 和 赎回 设 定 限 制 条 款 ， 在 资 产 配 置 中 适 当 加 大 期 限 短 、 流 动 性
好 的资 产 配 置 比例 。 通 过 上 述 管理 措 施 ， 最 大 限 度 地减 低 本基金的 流 动 性 风险 。 
 
四、 其他 风险 
除 以 上主 要 风险 以 外 ，基金 还 可 能 遇 到 以下 风险 ： 
（ 一 ） 因 技 术 因素 而 产 生的 风险 ， 如 基金 在 交易 时 所 采 用 的 电 脑 系 统 可 能 因突 发性 事 件 或不 可 抗 原 因 出 现 故 障 ， 由 此 给 基金投资 带 来风险 ； 
（二） 因 人 为 因素 而 产 生的 风险 ， 如 基金经理 违反 职业 操 守 的 道 德 风险 ，以 及 因 内 幕 交易 、 欺诈 等 行 为产 生的 违 规 风险 ； 
（ 三 ）人 才 流 失 风险 ，公司 主 要 业 务 人员的 离 职 如 基金经理的 离 职等 可 能 会 在一定 程 度 上 影响 工 作的 连 续 性，并 可 能 对基金 运 作 产 生 影响 ； 
（ 四 ） 因 为业 务 竞 争 压 力 可 能产 生的 风险 ； 
（ 五 ） 因 其 他 不 可 预 见 或不 可 抗 力 因素 导 致 的 风险 ， 如 战争 、 自 然 灾害 等 会 导 致 基金
资 产 损失 ， 影响 基金收益 水 平 。 
 
五、本基金的 特 定风险 
本基金作 为 混合型的基金， 在 投资理 念 上 以价值投资 为 出发 点 ， 通 过数量化 、 定 性 化 的 评 估 流 程 构 造 投资 组 合。 在 具体 投资管理中， 可 能 会 由 于 股 票 投资 比例 较 高而 带 来 较 高国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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的 系 统 性 风险 。 鉴 于 我 国 股 市 目 前 仍 处 于发 展阶 段 ， 具 有 波 动 性 较 大 的 特征 ， 因 而 本基金
管理人 在 必 要 时 将通 过 大 类 资 产 配 置 ， 降 低 系 统 性 风险 。 
第十 八 部分


基金 合同 的 终 止 与 基金 财产 的 清算 
一、基金 合同 的 终 止 
有下 列情 形 之 一 的，基金合同 应 当 终止 ： 
（ 一 ）基金 份额持 有人 大 会 决定 终止 的 ； 
（二）基金管理人、基金 托 管人 职责 终止 ， 在 6个 月内 没 有新基金管理人、新基金 托 管人 承 接 的 ； 
（ 三 ） 因 重大 违 法 、 违 规 行 为 ， 被 中国证监会 责 令 终止 的 ； 
（ 四 ）本基金基金合同生效 后 的 存 续期间 ， 连 续 六十 个工 作日基金 份额持 有人 数量 不 满 两 百 人或基金资 产净 值 低 于 5000万 元 的，基金管理人有 权 根据法律法规及 本基金合同 规 定 的 程 序 ， 选 择 终止 本基金，并 报 中国证监会 备 案 。 法律法规 另 有 规 定 的， 按 其 规 定 办
理 ； 
（ 五 ） 法律法规 和基金合同 规 定 的其 他 情 形 。 
基金合同 终止 时 ，基金管理人 应 予 公 告 并 组 织 清算 小 组 对基金 财产进 行 清算 。 
 
二、基金 财产 的 清算 
（ 一 ）基金 财产 清算 小 组 
自 基金合同 终止事 由 之 日 起 30个工 作日内 由 基金管理人 组 织成 立 基金 财产 清算组 ， 在 基金 财产 清算组 接 管基金 财产 之 前 ，基金管理人和基金 托 管人 应 按 照 基金合同和 托 管 协议
的 规 定 继 续 履 行保 护 基金 财产 安 全 的 职责 。 
（二）基金 财产 清算 小 组组 成 
基金 财产 清算 小 组 成 员 由 基金管理人、基金 托 管人、 具 有 从 事 证券 相关 业 务 资 格 的 注
册 会 计 师 、 律 师 以 及 中国证监会 指 定 的人员 组 成 。基金 财产 清算 小 组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人员。 
（ 三 ）基金 财产 清算 小 组 职责 
基金 财产 清算 小 组 负责 基金 财产 的保管、 清 理、 估 价、 变现 和 分 配 。基金 财产 清算 小
组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民事 活 动 。 
（ 四 ）基金 财产 清算 程 序 
1、基金合同 终止 情 形 发生 后 ， 由 基金 财产 清算组 统 一 接 管基金 财产 ； 
2、基金 财产 清算组根据 基金 财产 的 情 况 确 定 清算 期 限 ； 
3、基金 财产 清算组 对基金 财产进 行 清 理和确 认 ； 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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4、对基金 财产进 行 评 估 和 变现 ； 
5、 制 作 清算报告 ； 
6、 聘 请 会 计 师 事务所 对 清算报告 进 行 外 部审计 ， 聘 请 律 师 事务所 对 清算报告 出 具 法律
意 见 书 ； 
7、 将 清算报告报 中国证监会 备 案 并公 告 ； 
8、对基金 财产进 行 分 配 。 
 
三、 清算 费 用 
清算费 用 是 指 基金 财产 清算 小 组 在进 行基金 清算 过 程 中发生的 所 有合理 费 用 ， 清算费
用由 基金 财产 清算 小 组 优 先 从 基金 财产 中 支 付 。 
 
四、基金 财产 清算剩余 资 产 的分 配 
基金 财产 按 下 列 顺 序 清 偿 ： 
（ 一 ） 支 付 清算费 用 ； 
（二） 交 纳 所 欠 税 款 ； 
（ 三 ） 清 偿 基金 债 务 ； 
（ 四 ） 按 基金 份额持 有人 持 有的基金 份额 比例 进 行 分 配 。 
基金 财产未 按 前 款 （ 一 ）、（二）、（ 三 ） 项规 定 清 偿 前 ，不 分 配 给 基金 份额持 有
人。 
 
五、基金 财产 清算 的公 告 
基金 财产 清算组 做 出的 清算报告 经会 计 师 事务所审计 ， 律 师 事务所 出 具 法律 意 见 书
后 ， 报 中国证监会 备 案 并公 告 。 
 
六、基金 财产 清算账 册及 文 件 的 保 存 
基金 财产 清算 账册 及 有 关 文 件 由 基金 托 管人保 存 15年以 上 。 
第十九部分


基金 合同 内 容摘 要 
一、基金 合同 当 事 人的 权利 义务 
（ 一 ）基金管理人的 权 利 义务 
1、基金管理人 享 有 如 下 权 利 
(1) 依 法 募集基金， 办 理基金 备 案手续； 
(2) 自 本基金合同生效 之 日 起 ， 依照 法律法规 和基金合同 独立 管理 运用 基金 财产 ； 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
61 
(3) 根据法律法规 和基金合同的 规 定 ， 制 订 、 修 改 并公布有 关 基金 认购 、 申购 、 赎
回 、 转托 管、基金 转换 、 非交易 过 户 、 冻 结 、收益 分 配 等 方 面 的 业 务规 则 ； 
(4) 根据法律法规 和基金合同的 规 定决定 本基金的 相关费 率 结 构 和收 费方 式， 获 得 基
金管理 费 ，收 取 认购 费 、 申购 费 、 赎回费及 其 他事 先 核准或公 告 的合理 费 用 以 及法律法规
规 定 或监管 部 门 批准的其 他费 用 ； 
(5) 根据法律法规 和基金合同 之 规 定 销售 基金 份额 ； 
(6) 依 据法律法规 和基金合同的 规 定 监督基金 托 管人， 如 认为 基金 托 管人 违反 了 法律
法规 或基金合同 规 定 对基金 财产 、其 他 基金合同 当 事 人的 利 益 造 成 重大 损失 的， 应 及 时 呈
报 中国证监会和中国 银 监会，以 及 采 取 其 他 必 要 措 施 以保 护 本基金 及相关 基金合同 当 事 人
的 利 益 ； 
(7) 根据 基金合同的 规 定 选 择 、更 换 适 当 的基金 代 销 机 构 并有 权 依照 代 销协议 和有 关
法律法规 对基金 代 销 机 构 行 为进 行 必 要 的监督和 检 查 ； 
(8) 自 行 担任 基金 注册登 记 机 构 或 选 择 、更 换 基金 注册登 记 代 理 机 构 ， 办 理基金 注册 登 记 业 务 ，并 按 照 基金合同 规 定 对基金 注册登 记 代 理 机 构 进 行 必 要 的监督和 检 查 ； 
(9) 在 基金合同 约 定 的 范 围 内， 拒绝 或 暂停 受 理 申购 和 赎回 的 申请 ； 
(10) 在 法律法规 允许 的 前提 下， 为 基金 份额持 有人的 利 益 依 法 为 基金 进 行 融 资 ； 
(11) 依 据法律法规 和基金合同的 规 定 ， 制 订 基金收益 分 配方 案； 
(12) 按 照 法律法规 ， 代 表基金对 被 投资 企 业 行 使 股 东 权 利 ， 代 表基金行 使 因 投资于其
他 证券 所 产 生的 权 利 ； 
(13) 在 基金 托 管人 职责 终止 时 ， 提 名 新的基金 托 管人 ； 
(14) 依 据法律法规 和基金合同的 规 定 ， 召 集基金 份额持 有人 大 会 ； 
(15) 选 择 、更 换律 师 、 审计 师 、证券经 纪 商 或其 他 为 基金 提 供 服务 的 外 部 机 构 并确 定
有 关费 率 ； 
(16) 以基金管理人的 名 义 ， 代 表基金 份额持 有人的 利 益行 使诉讼 权 利 或 者 实 施 其 他法
律 行 为 ； 
(17) 法律法规 、基金合同 规 定 的其 他 权 利 。 
2、基金管理人 履 行 如 下 义务 
(1) 依 法 募集基金， 办 理或 者 委 托 经国 务 院 证券监督管理 机 构 认定 的其 他 机 构 代 为 办 理基金 份额 的发 售 、 申购 、 赎回 和 登 记事 宜 。 
(2) 自 基金合同生效 之 日 起 ，以 诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理和 运用 基金 财产 ； 
(3) 办 理基金 备 案手续； 
(4) 配备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的人员 进 行基金投资 分 析 、 决策 ，以 专 业化 的经 营 方 式
管理和 运 作基金 财产 ； 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
62 
(5) 建 立 健 全 内 部 风险 控制 、监 察 与 稽 核、 财 务 管理 及 人 事 管理 等 制 度 ，保证 所 管理
的基金 财产 和基金管理人的 财产 相 互 独立 ，对 所 管理的不同基金 分 别 管理、 分 别 记 账 ， 进
行证券投资 ； 
(6) 按 基金合同的 约 定 确 定 基金收益 分 配方 案 ， 及 时 向 基金 份额持 有人 分 配 基金收益 
(7) 除 依 据 《 基金 法》 、基金合同 及 其 他 有 关规 定 外 ，不 得 为自 己 及任何 第 三 人 谋 取
利 益，不 得 委 托 第 三 人 运 作基金 财产 ；



(8) 进 行基金会 计 核 算 并 编 制 基金的 财 务 会 计报告 ； 
(9) 依 法 接 受 基金 托 管人的监督 ； 
(10) 编 制 中 期 和年 度 基金 报告 ； 
(11) 采 取 适 当 合理的 措 施 使 计算 开 放 式基金 份额 认购 、 申购 、 赎回 和 注 销 价 格 的 方法
符 合基金合同 等 法律 文 件 的 规 定 ；



(12) 计算 并公 告 基金资 产净 值，确 定 基金 份额 申购 、 赎回 价 格； 
(13) 严 格按 照《 基金 法》 、基金合同 及 其 他 有 关规 定 ， 履 行 信 息披露及报告义务 ； 
(14) 保 守 基金 商 业 秘密 ，不 泄 露 基金投资 计 划 、投资 意 向 等 。 除 基金 法 、基金合同 及
其 他 有 关规 定 另 有 规 定 外 ， 在 基金 信 息 公开 披露 前应 予 以保 密 ，不 得向 他 人 泄 露 ； 
(15) 按 规 定受 理 申购 和 赎回 申请 ， 及 时 、 足 额 支 付 赎回 款 项 ； 
(16) 保 存 基金 财产 管理 业 务 活 动 的 记 录 、 账册 、 报 表和其 他相关 资 料 ； 
(17) 依 据 《 基金 法》 、基金合同 及 其 他 有 关规 定 召 集基金 份额持 有人 大 会或 配 合基金
托 管人、基金 份额持 有人 依 法 召 集基金 份额持 有人 大 会 ； 
(18) 以基金管理人 名 义 ， 代 表基金 份额持 有人 利 益行 使诉讼 权 利 或实 施 其 他法律 行
为 ； 
(19) 组 织 并 参 加 基金 财产 清算 小 组 ， 参 与 基金 财产 的保管、 清 理、 估 价、 变现 和 分
配 ； 
(20) 因 违反 基金合同 导 致 基金 财产 的 损失 或 损 害 基金 份额持 有人的合 法 权 益， 应承 担
赔偿 责 任 ，其 赔偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除； 
(21) 基金 托 管人 违反 基金合同 造 成 基金 财产 损失 时 ， 应为 基金 份额持 有人 利 益 向 基金
托 管人 追 偿 ； 
(22) 法律法规 、基金合同 及 国 务 院 证券监督管理 机 构规 定 的其 他义务 。 
（二）基金 托 管人的 权 利 义务 
1、 托 管人 享 有 如 下 权 利 
(1) 依 据法律法规 和基金合同的 规 定 ， 自 基金合同生效 之 日 起 ， 安 全 保管基金 财产 ； 
(2) 依照 基金合同的 约 定 获 得 基金 托 管 费 ； 
(3) 监督本基金的投资 运 作 ； 
(4) 在 基金管理人 职责 终止 时 ， 提 名 新的基金管理人 ；


国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
63 
(5) 依 据法律法规 和基金合同的 规 定 召 集基金 份额持 有人 大 会 ； 
(6) 按 规 定 取得 基金 份额持 有人 名册； 
(7) 法律法规 、基金合同 规 定 的其 他 权 利 。 
2、 托 管人 履 行 如 下 义务 
(1) 安 全 保管基金 财产 ； 
(2) 设 立 专 门 的基金 托 管 部 ， 具 有 符 合 要 求 的 营业 场 所 ， 配备 足 够 的、合 格 的 熟 悉 基
金 托 管 业 务 的 专 职 人员， 负责 基金 财产 托 管 事 宜 ； 
(3) 按 规 定 开 设 基金 财产 的资金 账户 和证券 账户； 
(4) 除 依 据 《 基金 法》 、基金合同 及 其 他 有 关规 定 外 ，不 得 为自 己 及任何 第 三 人 谋 取
利 益，不 得 委 托 第 三 人 托 管基金 财产 ； 
(5) 对 所托 管的不同基金 财产分 别 设 置 账户 ，确保基金 财产 的完整和 独立 ； 
(6) 保管 由 基金管理人 代 表基金 签 订 的 与 基金有 关 的 重大 合同 及 有 关 凭 证 ； 
(7) 保 存 基金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 、 账册 、 报 表和其 他相关 资 料 ； 
(8) 按 照 基金合同的 约 定 ， 根据 基金管理人的投资 指 令 ， 及 时 办 理 清算 、 交 割 事 宜 ；



(9) 保 守 基金 商 业 秘密 。 除 《 基金 法》 、基金合同 及 其 他 有 关规 定 另 有 规 定 外 ， 在 基
金 信 息 公开 披露 前应 予 以保 密 ，不 得向 他 人 泄 露 ； 
(10) 办 理 与 基金 托 管 业 务 活 动 有 关 的 信 息披露事项 ； 
(11) 对基金 财 务 会 计报告 、中 期 和年 度 基金 报告 的 相关 内容出 具 意 见 ，说明基金管理
人 在 各 重要方 面 的 运 作 是 否 严 格按 照 基金合同的 规 定进 行 ； 如 果 基金管理人有 未 执 行基金
合同 规 定 的行 为 ， 还 应 当 说明基金 托 管人 是 否 采 取了 适 当 的 措 施； 
(12) 建 立 并保 存 基金 份额持 有人 名册； 
(13) 复 核、 审查 基金管理人 计算 的基金资 产净 值和基金 份额 申购 、 赎回 价 格； 
(14) 按 规 定 制 作 相关 账册 并 与 基金管理人核对 ； 
(15) 依 据 基金管理人的 指 令 或有 关规 定 向 基金 份额持 有人 支 付 基金收益和 赎回 款 项 ； 
(16) 按 照 规 定 召 集基金 份额持 有人 大 会或 配 合基金 份额持 有人 依 法 自 行 召 集基金 份额
持 有人 大 会 ； 
(17) 按 照 规 定 监督基金管理人的投资 运 作 ； 
(18) 因 违反 基金合同 导 致 基金 财产 损失 ， 应承 担 赔偿 责 任 ，其 责 任 不 因 其 退 任 而 免
除； 
(19) 基金管理人 因 违反 基金合同 造 成 基金 财产 损失 时 ， 应为 基金 向 基金管理人 追 偿 ； 
(20) 法律法规 、基金合同 及 国 务 院 证券监督管理 机 构规 定 的其 他义务 。 
（ 三 ）基金 份额持 有人的 权 利 义务 
1、基金 份额持 有人 享 有 如 下 权 利 ： 
(1) 分 享 基金 财产 收益 ； 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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(2) 参 与分 配清算 后 的 剩 余 基金 财产 ； 
(3) 依 法转 让 或 者申请 赎回 其 持 有的基金 份额 ； 
(4) 按 照 规 定 要 求 召 开基金 份额持 有人 大 会 ； 
(5) 出 席 或 者 委 派 代 表出 席 基金 份额持 有人 大 会，对基金 份额持 有人 大 会 审议事项 行
使 表 决 权； 
(6) 查 阅 或 者 复 制 公开 披露 的基金 信 息 资 料 ； 
(7) 监督基金管理人的投资 运 作 ； 
(8) 对基金管理人、基金 托 管人、基金 份额 发 售 机 构 损 害 其合 法 权 益的行 为依 法 提 起
诉讼 ； 
(9) 法律法规 、基金合同 规 定 的其 他 权 利 。 
2、基金 份额持 有人 履 行 如 下 义务 ： 
(1) 遵 守 法律法规及 基金合同 ； 
(2) 缴纳 基金 认购 、 申购 款 项及 基金合同 规 定 的 费 用 ； 
(3) 在 持 有的基金 份额 范 围 内， 承 担 基金 亏 损 或 者 基金合同 终止 的有限 责 任 ； 
(4) 不 从 事任何 有 损 基金 及 其 他 基金 份额持 有人合 法 利 益的 活 动 ； 
(5) 执 行基金 份额持 有人 大 会的 决 议 ； 
(6) 法律法规及 基金合同 规 定 的其 他义务 。 
 
二、基金份额 持 有人 大 会 
（ 一 ）本基金的基金 份额持 有人 大 会， 由 本基金的基金 份额持 有人 组 成 。 
（二） 除 基金合同 另 有 约 定 外 ，有以下 事 由 情 形 之 一时 ， 应 召 开基金 份额持 有人 大
会 ： 
1、 终止 基金合同 ； 
2、 转换 基金 运 作 方 式 ； 
3、 提 高 基金管理人、基金 托 管人的 报 酬标 准，但 根据法律法规 的 要 求 提 高 该 等 报 酬标
准的 除外； 
4、更 换 基金管理人、基金 托 管人 ； 
5、 变 更基金 类别 ； 
6、 变 更基金投资 目 标 、 范 围 或 策 略 ； 
7、 变 更基金 份额持 有人 大 会 程 序 ； 
8、本基金 与 其 它 基金合并 ； 
9、 法律法规 或中国证监会 规 定 的其 它 应 当召 开基金 份额持 有人 大 会的 事项 。 
（ 三 ）以下 情 况 不 需 召 开基金 份额持 有人 大 会 ： 
1、 调 低 基金管理 费 率 、基金 托 管 费 率 ； 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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2、 在 法律法规 和基金合同 规 定 的 范 围 内 变 更本基金的 申购 费 率 、 赎回费 率 或收 费方
式 ； 
3、 因 相 应 的 法律法规 发生 变 动 而 应 当 对基金合同 进 行 修 改 ； 
4、对基金合同的 修 改 不 涉 及 基金合同 当 事 人 权 利 义务关 系 发生 变化 ； 
5、对基金合同的 修 改 对基金 份额持 有人 利 益 无 实质性不 利 影响 ； 
6、 除 法律法规 或基金合同 规 定应 当召 开基金 份额持 有人 大 会以 外 的其 他 情 形 。 
（ 四 ） 召 集 方 式 ： 
1、 除 法律法规 或基金合同 另 有 约 定 外 ，基金 份额持 有人 大 会 由 基金管理人 召 集。 
2、基金 托 管人 认为 有 必 要 召 开基金 份额持 有人 大 会的， 应 当向 基金管理人 提 出书 面提
议 。基金管理人 应 当 自 收 到 书 面提 议 之 日 起 十 日内 决定 是 否 召 集，并书 面 告 知 基金 托 管
人。 
基金管理人 决定 召 集的， 应 当 自 出 具 书 面决定 之 日 起 六十 日内 召 开 ； 基金管理人 决定
不 召 集，基金 托 管人 仍 认为 有 必 要 召 开的， 应 当 自 行 召 集。 
3、 代 表基金 份额 10%以 上 （ 含 10%）的基金 份额持 有人 认为 有 必 要 召 开基金 份额持 有
人 大 会的， 应 当向 基金管理人 提 出书 面提 议 。基金管理人 应 当 自 收 到 书 面提 议 之 日 起 十 日
内 决定 是 否 召 集，并书 面 告 知 提 出 提 议 的基金 份额持 有人 代 表和基金 托 管人。 
基金管理人 决定 召 集的， 应 当 自 出 具 书 面决定 之 日 起 六十 日内 召 开 ； 基金管理人 决定
不 召 集， 代 表基金 份额 10%以 上 （ 含 10%）的基金 份额持 有人 仍 认为 有 必 要 召 开的， 应 当向
基金 托 管人 提 出书 面提 议 。 
基金 托 管人 应 当 自 收 到 书 面提 议 之 日 起 十 日内 决定 是 否 召 集，并书 面 告 知 提 出 提 议 的 基金 份额持 有人 代 表和基金管理人 ； 基金 托 管人 决定 召 集的， 应 当 自 出 具 书 面决定 之 日 起
六十 日内 召 开。 
4、 代 表基金 份额 10%以 上 （ 含 10%）的基金 份额持 有人 就 同 一 事项 书 面 要 求 召 开基金
份额持 有人 大 会， 而 基金管理人、基金 托 管人 都 不 召 集的， 代 表基金 份额 10%以 上 （ 含
10%）的基金 份额持 有人有 权 自 行 召 集，并 至 少 提前 三十 日 报 中国证监会 备 案 。 
5、基金 份额持 有人 依 法 自 行 召 集基金 份额持 有人 大 会的，基金管理人、基金 托 管人 应 当 配 合，不 得 阻碍 、 干 扰 。 
6、基金 份额持 有人 大 会的 召 集人 负责 选 择 确 定 开会 时 间 、 地点 、 方 式和 权 益 登 记 日。 
（ 五 ） 通 知 
召 开基金 份额持 有人 大 会， 召 集人 应 当 于会 议 召 开 前 30天 ， 在 中国证监会 指 定 的 信 息 披露 媒 体 公 告 通 知 。基金 份额持 有人 大 会不 得 就 未 经公 告 的 事项 进 行表 决 。基金 份额持 有
人 大 会 通 知 将至 少 载 明以下内容 ： 
1、会 议 召 开的 时 间 、 地点 、 方 式 ； 
2、会 议 拟 审议 的 主 要事项 、 议事 程 序 和表 决 方 式 ； 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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3、 代 理投 票 授 权 委 托 书 送 达 时 间 和 地点 ； 
4、会 务 常设 联系 人 姓 名 、 电话 ； 
5、 权 益 登 记 日 ； 
6、 如采 用 通 讯 表 决 方 式， 还 应 载 明 具体通 讯 方 式、委 托 的公证 机 关及 其 联系 方 式和 联 系 人、书 面 表 达 意 见 的 寄 交 和收 取 方 式、投 票 表 决 的 截止 日以 及 表 决 票 的 送 达 地址 等 内
容。 
（ 六 ）开会 方 式 
基金 份额持 有人 大 会的 召 开 方 式 包括 现 场 开会和 通 讯 方 式开会。 现 场 开会 由 基金 份额
持 有人本人出 席 或 通 过 授 权 委 派 其 代 理人出 席 ， 现 场 开会 时 基金管理人和基金 托 管人的 授
权代 表 应 当 出 席 ；通 讯 方 式开会 指按 照 基金合同的 相关规 定 以 通 讯 的书 面 方 式 进 行表 决 。 会 议 的 召 开 方 式 由 召 集人确 定 ，但 决定 基金管理人更 换 或基金 托 管人的更 换 、 转换 基金 运
作 方 式和 终止 基金合同 事 宜 必须 以 现 场 开会 方 式 召 开基金 份额持 有人 大 会。 
现 场 开会同 时 符 合以下 条 件 时 ， 可 以 进 行基金 份额持 有人 大 会 议 程 ： 
1、 亲 自 出 席 会 议 者 持 有基金 份额 的 凭 证和 受 托 出 席 会 议 者 出 具 的委 托 人 持 有基金 份额
的 凭 证和 授 权 委 托 书 等 文 件 符 合 法律法规 、本基金合同和会 议 通 知 的 规 定 ； 
2、经核对， 汇 总到 会 者 出 示 的 在 权 益 登 记 日 持 有基金 份额 的 凭 证 显 示 ， 全 部 有效的基
金 份额 不 少 于 权 益 登 记 日基金 总 份额 的 50%（ 含 50%）。 
在 符 合以下 条 件 时 ， 通 讯 开会的 方 式 视 为 有效 ： 
1、 召 集人 按 基金合同 规 定 公布会 议 通 知 后 ， 在 两 个工 作日内 连 续 公布 相关 提示 性公
告 ； 
2、 召 集人 按 照 会 议 通 知 规 定 的 方 式收 取 基金 份额持 有人的书 面 表 决意 见 ； 
3、本人 直 接 出 具 书 面意 见 或 授 权 他 人 代 表出 具 书 面意 见 的基金 份额持 有人 所 代 表的基
金 份额 不 少 于 权 益 登 记 日基金 总 份额 的 50%（ 含 50%） ； 
4、 直 接 出 具 书 面意 见 的基金 份额持 有人或 受 托 代 表 他 人出 具 书 面意 见 的其 他 代 表，同
时提 交 的 持 有基金 份额 的 凭 证和 受 托 出 席 会 议 者 出 具 的委 托 人 持 有基金 份额 的 凭 证和 授 权 委 托 书 等 文 件 符 合 法律法规 、基金合同和会 议 通 知 的 规 定 ； 
5、会 议 通 知 公布 前 已报 中国证监会 备 案 。 
采 取通 讯 方 式 进 行表 决时 ， 符 合 法律法规 、基金合同和会 议 通 知 规 定 的书 面 表 决意 见 即 视 为 有效的表 决 ； 表 决意 见 模 糊 不 清 或 相 互 矛盾 的 视 为 弃 权 表 决 ，但 应 当 计 入 出 具 书 面 意 见 的基金 份额持 有人 所 代 表的基金 份额 总 数 。 
（ 七 ） 议事 内容 与 程 序 
1、 议事 内容 及 提 案权 
(1) 议事 内容限 为 本 条 前 述 第（二） 款 规 定 的基金 份额持 有人 大 会 召 开 事 由 范 围 内的
事项 。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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(2) 基金管理人、基金 托 管人、 代 表基金 份额 10%以 上 （ 含 10％ ）的基金 份额持 有人
可 以 在 大 会 召 集人发出会 议 通 知 前 向 大 会 召 集人 提 交 需 由 基金 份额持 有人 大 会 审议 表 决 的
提 案 。 
(3) 对于基金 份额持 有人 提 交 的 提 案 ， 大 会 召 集人 应 当按 照 以下 原则 对 提 案 进 行 审
核 ： 
1) 关 联 性。 大 会 召 集人对于基金 份额持 有人 提 案 涉 及事项 与 基金有 直 接 关 系 ，并 且 不
超 出 法律法规 和基金合同 规 定 的基金 份额持 有人 大 会 职 权 范 围 的， 应提 交 大 会 审议 ； 对于 不 符 合 上 述要 求 的，不 提 交 基金 份额持 有人 大 会 审议 。 如 果 召 集人 决定 不 将 基金 份额持 有
人 提 案 提 交 大 会表 决 ， 应 当 在 该 次 基金 份额持 有人 大 会 上 进 行 解 释 和说明。 
2) 程 序 性。 大 会 召 集人 可 以对基金 份额持 有人的 提 案 涉 及 的 程 序 性 问 题 作出 决定 。 如
将 其 提 案 进 行 分 拆 或合并表 决 ， 需 征 得 原提 案 人同 意 ； 原提 案 人不同 意变 更的， 大 会 主 持
人 可 以 就 程 序 性 问 题 提请 基金 份额持 有人 大 会作出 决定 ，并 按 照 基金 份额持 有人 大 会 决定
的 程 序 进 行 审议 。 
(4) 代 表基金 份额 10%以 上 （ 含 10%）的基金 份额持 有人 提 交 基金 份额持 有人 大 会 审议
表 决 的 提 案 ，或基金管理人或基金 托 管人 提 交 基金 份额持 有人 大 会 审议 表 决 的 提 案 ， 未 获 得 基金 份额持 有人 大 会 审议 通 过 ， 就 同 一提 案 再 次 提请 基金 份额持 有人 大 会 审议 ，其 时 间 间 隔 不 少 于 六 个 月。 法律法规 另 有 规 定 的 除外 。 
(5) 基金 份额持 有人 大 会不 得 对 未 事 先 公 告 的 议事 内容 进 行表 决 。 
2、 议事 程 序 
在现 场 开会的 方 式下， 首 先 由 召 集人 宣 读提 案 ，经 讨 论 后进 行表 决 ，并 形 成 大 会 决
议 ， 报 经中国证监会核准或 备 案 后 生效 ； 在 通 讯 表 决 开会的 方 式下， 首 先 由 召 集人 在 会 议
通 知 中公布 提 案 ， 在 所 通 知 的表 决 截止 日 期 第二 个工 作日 由 大 会 聘 请 的公证 机 关 的公证员
统 计 全 部 有效表 决 并 形 成 决 议 ， 报 经中国证监会核准或 备 案 后 生效。 
（ 八 ）表 决 
1、基金 份额持 有人 所持 每 份 基金 份额 享 有 平 等 的表 决 权 。 
2、基金 份额持 有人 大 会 决 议 分为一 般 决 议 和 特 别 决 议 ： 
(1) 特 别 决 议 
对于 特 别 决 议 应 当 经 参 加 大 会的基金 份额持 有人 所持 表 决 权 的 三 分 之 二以 上 （ 含 三 分
之 二） 通 过 。 
(2) 一 般 决 议 
对于 一 般 决 议 应 当 经 参 加 大 会的基金 份额持 有人 所持 表 决 权 的 50％ 以 上 （ 含 50％ ） 通
过 。 
更 换 基金管理人或 者 基金 托 管人、 转换 基金 运 作 方 式或 终止 基金合同 应 当 以 特 别 决 议
通 过 方 为 有效。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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基金 份额持 有人 大 会 采 取 记 名 方 式 进 行投 票 表 决 。 
采 取通 讯 方 式 进 行表 决时 ， 符 合会 议 通 知 规 定 的书 面 表 决意 见 视 为 有效表 决 。 
基金 份额持 有人 大 会的 各 项 提 案 或同 一 项 提 案 内并 列 的 各 项议 题 应 当 分 开 审议 、 逐 项
表 决 。 
（ 九 ） 计 票 
1、 现 场 开会 
(1) 基金 份额持 有人 大 会的 主 持 人 为 召 集人 授 权 出 席 大 会的 代 表， 如 大 会 由 基金管理
人或基金 托 管人 召 集，基金 份额持 有人 大 会的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的
基金 份额持 有人中 推 举 两 名 基金 份额持 有人 代 表 与 大 会 召 集人 授 权 的 一 名 监督员 (如 果 基金
管理人 为 召 集人， 则 监督员 由 基金 托 管人 担任 ； 如 基金 托 管人 为 召 集人， 则 监督员 由 基金
托 管人 在 出 席 会 议 的基金 份额持 有人中 指 定 )共 同 担任 监 票 人 ； 如 大 会 由 基金 份额持 有人 自 行 召 集，基金 份额持 有人 大 会的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的基金 份额持 有
人中 推 举 三 名 基金 份额持 有人 担任 监 票 人。 
(2) 监 票 人 应 当 在 基金 份额持 有人表 决后立 即 进 行 清 点 并 由 大 会 主 持 人 当 场 公布 计 票 结 果 。 
(3) 如 果 大 会 主 持 人对于 提 交 的表 决 结 果 有 怀 疑 ， 可 以对 所 投 票 数进 行 重 新 清 点 ； 如 果 大 会 主 持 人 未进 行 重 新 清 点 ， 而 出 席 大 会的基金 份额持 有人或 者 基金 份额持 有人 代 理人
对 大 会 主 持 人 宣 布的表 决 结 果 有 异 议 ，其有 权 在 宣 布表 决 结 果 后立 即 要 求 重 新 清 点 ， 大 会 主 持 人 应 当 立 即 重 新 清 点 并公布 重 新 清 点结 果 。 重 新 清 点 仅 限 一 次 。 
(4) 在 基金管理人或基金 托 管人 担任 召 集人的 情 形 下， 如 果 在 计 票 过 程 中基金管理人 或 者 基金 托 管人 拒 不 配 合的， 则 参 加 会 议 的基金 份额持 有人有 权 推 举 三 名 基金 份额持 有人
代 表 共 同 担任 监 票 人 进 行 计 票 。 
2、 通 讯 方 式开会 
在 通 讯 方 式开会的 情 况 下， 计 票 方 式 可 采 取 如 下 方 式 ： 
由 大 会 召 集人 聘 请 的公证 机 关 的公证员 进 行 计 票 。 
（ 十 ）生效 与 公 告 
1、基金 份额持 有人 大 会 按 照《 基金 法》 有 关法律法规规 定 表 决 通 过 的 事项 ， 召 集人 应 当 自 通 过 之 日 起 五 日内 报 中国证监会核准或 者 备 案 。基金 份额持 有人 大 会 决定 的 事项 自 中 国证监会 依 法 核准或 者 出 具 无 异 议 意 见 之 日 起 生效。 
2、 关 于基金合同 变 更、更 换 基金管理人、基金 托 管人 等 事项 的基金 份额持 有人 大 会 决
议 经中国证监会核准生效 后 方 可 执 行。 
3、生效的基金 份额持 有人 大 会 决 议 对 全 体 基金 份额持 有人、基金管理人、基金 托 管人
均 有 法律 约束 力 。基金管理人、基金 托 管人和基金 份额持 有人 应 当 执 行生效的基金 份额持
有人 大 会的 决定 。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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4、基金 份额持 有人 大 会 决 议 应 当 自 中国证监会核准或出 具 无 异 议 意 见 后 两 日内， 由 基
金 份额持 有人 大 会 召 集人 在 中国证监会 指 定 的 信 息披露 媒 体 公 告 。 
 
三、基金 合同 的 变更 与 终 止 
（ 一 ）基金合同的 变 更 
1、 除 基金合同 另 有 约 定 外 ，以下 变 更基金合同的 事项 应 经基金 份额持 有人 大 会 决 议 通 过 ： 
(1) 终止 基金合同 ； 
(2) 转换 基金 运 作 方 式 ； 
(3) 提 高 基金管理人、基金 托 管人的 报 酬标 准，但 根据法律法规 的 要 求 提 高 该 等 报 酬
标 准的 除外； 
(4) 更 换 基金管理人、基金 托 管人 ； 
(5) 变 更基金 类别 ； 
(6) 变 更基金投资 目 标 、 范 围 或 策 略 ； 
(7) 变 更基金 份额持 有人 大 会 程 序 ； 
(8) 本基金 与 其 它 基金合并 ； 
(9) 法律法规 或中国证监会 规 定 的其 它 应 当召 开基金 份额持 有人 大 会的 事项 。 
2、 变 更基金合同的基金 份额持 有人 大 会 决 议 应 报 中国证监会核准或 备 案 ，并 自 中国证
监会核准或出 具 无 异 议 意 见 之 日 起 生效。 
3、但 如 因 相 应 的 法律法规 发生 变 动 并 属 于本基金合同 必须 遵 照进 行 修 改 的 情 形 ，或 者 基金合同的 修 改 不 涉 及 本基金合同 当 事 人 权 利 义务关 系 发生 变化 或对基金 份额持 有人 利 益 无 实质性不 利 影响 的， 可 不经基金 份额持 有人 大 会 决 议 ， 而 经基金管理人和基金 托 管人同
意 修 改 后 公布，并 报 中国证监会 备 案 。 
（二）基金合同的 终止 
有下 列情 形 之 一 的，本基金合同 应 当 终止 ： 
1、基金 份额持 有人 大 会 决定 终止 ； 
2、 因 重大 违 法 、 违 规 行 为 ， 被 中国证监会 责 令 终止 的 ； 
3、基金管理人、基金 托 管人 职责 终止 ， 在 六 个 月内 没 有新基金管理人、基金 托 管人 承 接 的 ； 
4、 法律法规 和基金合同 规 定 的其 他 情 形 。 
基金合同 终止 后 ，基金管理人和基金 托 管人有 权 依照《 基金 法》 、 《运 作 办法》 、
《 销售办法》 、基金合同 及 其 他 有 关法律法规 的 规 定 ，行 使 请 求 给 付 报 酬 、 从 基金资 产 中 获 得补 偿 的 权 利时 ， 可 以 留 置 基金资 产 或 者 对基金资 产 的 权 利 归属 人 提 出 请 求 。 
 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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四、 争议解 决 方 式 
（ 一 ）本基金合同 适 用 中 华 人 民共 和国 法律 并 从 其 解 释 。 
（二）本基金合同的 当 事 人 之间 因 本基金合同 产 生的或 与 本基金合同有 关 的 争 议 可通
过 友 好 协 商 解 决 ，但 若 自一 方 书 面提 出 协 商 解 决 争 议 之 日 起 60日内 争 议 未能 以 协 商 方 式 解
决 的， 则 任何 一 方 有 权将 争 议 提 交 位 于 北京 的中国国 际 经 济 贸 易 仲裁 委员会， 根据 提 交 仲
裁 时 该 会的 仲裁 规 则进 行 仲裁 。 仲裁裁 决 是终 局 的，对 仲裁 各 方 当 事 人 均 具 有 约束 力 。 
（ 三 ） 除 争 议所 涉 内容 之外 ，本基金合同的其 他部 分应 当 由 本基金合同 当 事 人 继 续 履
行。 
 
五、基金 合同存放 及投资 者 取得 基金 合同 的方 式 
基金合同正本 1式 6份 ， 除上 报 有 关 监管 机 构 1式 2份 外 ，基金管理人、基金 托 管人
各 持 有 2份 ， 每 份 具 有同 等 的 法律 效 力 。 
基金合同 可 印 制 成册 ， 存放 在 基金管理人和基金 托 管人 住 所 ， 供 投资 者 查 阅 ，基金合
同 条 款 及 内容 应 以基金合同正本 为 准。 
第二十部分


基金托管 协议 的内 容摘 要 
鉴 于 《 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金 托 管 协议》 签署 于中国 银 行 股 份 有限公
司 成 立 之 前 ，以下内容以 原 签署 的文本 为 准。 
一、托管 协议当 事 人 
（ 一 ）基金管理人（或简称“管理人”） 
名 称 ： 国泰基金管理有限公司 
住 所 ：上海 市浦东 新 区峨山路 91弄 98号 201A 
法 定 代 表人 ： 陈 勇胜 
注册 资本 ： 1.1亿 元 人 民 币 
经 营 范 围 ： 基金管理 业 务 、发 起设 立 基金 及 中国证监会批准的其 他 业 务 
组 织 形 式 ： 有限 责 任 公司 
营业 期 限 ： 持 续 经 营 
（二）基金 托 管人（或简称“ 托 管人”） 
名 称 ： 中国 银 行 股 份 有限公司 
住 所 ： 北京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1号 
法 定 代 表人 ： 肖 钢 
注册 资本 ： 人 民 币 贰仟伍佰叁拾捌 亿 叁仟玖佰壹拾陆 万 贰仟零玖 元 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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经 营 范 围 ： 吸 收人 民 币 存 款 ； 发 放 短 期 、中 期 和 长期 贷 款 ； 办 理 结 算 ； 办 理 票 据 贴
现 ； 发行金 融债 券 ；代 理发行、 代 理 兑付 、 承 销 政府 债 券 ； 买 卖政府 债 券 ；从 事 同 业 拆
借 ； 提 供 信用 证 服务及担 保 ；代 理收 付 款 项及 代 理保 险业 务 ； 提 供 保 险 箱 服务 ； 居 民 储蓄
业 务 ；外 汇 存 款 ；外 汇汇 款 ； 国 际 结 算 ； 同 业 外 汇 拆 借 ；外 汇票 据 的 承 兑 和 贴 现 ；外 汇 借 款 ；外 汇 担 保 ； 结 汇 、 售 汇 ； 发行和 代 理发行 股 票 以 外 的 外币 有价证券 ； 买 卖 和 代 理 买 卖 股 票 以 外 的 外币 有价证券 ； 自营 外 汇 买 卖；代 客 外 汇 买 卖；外 汇 信用 卡 的发行和 代 理国 外
信用 卡 的发行 及 付 款 ； 资 信 调 查 、 咨询 、 见 证 业 务 ； 组 织 或 参 加 银团 贷 款 ； 国 际 贵 金 属 买
卖；海外 分 支 机 构 经 营与 当 地 法律 许可 的 一 切 银 行 业 务 ； 在 港澳 地区 的 分 行 依 据 当 地 法 令
可 发行或 参 与 代 理发行 当 地 货 币； 经批准的其 他 业 务 。 
组 织 形 式 ：股 份 有限公司 
营业 期 限 ： 持 续 经 营 
 
二、基金托管人和基金管理人 之 间 的 业 务监督、 核查 
（ 一 ）基金 托 管人对基金管理人的 业 务 监督、核 查 
1、基金 托 管人 根据 有 关法律法规 的 规 定 及 基金合同的 约 定 ， 建 立 相关 的 技 术 系 统 ，对
基金管理人的投资 运 作 进 行监督。 主 要 包括 以下 方 面 ： 
(1) 对基金的投资 范 围 、投资对 象 进 行监督 ； 
(2) 对基金投 融 资 比例 进 行监督 ； 
(3) 对基金投资 禁 止 行 为进 行监督。 为 对基金 禁 止 从 事 的 关 联 交易 进 行监督，基金管 理人和基金 托 管人 应 相 互 提 供 与 本 机 构 有 控 股 关 系 的 股 东 或 与 本 机 构 有其 他重大 利 害 关 系
的公司 名 单 ； 
(4) 基金管理人 应 向 基金 托 管人 提 供 其 银 行 间 债 券 市场 交易 的 交易 对 手 库 ， 交易 对 手 库 由 银 行 间交易 会员中 财 务 状况 较好 、实 力 雄厚 、 信用等 级高 的 交易 对 手 组 成 。基金管理
人 可 以 根据 实 际 情 况 的 变化 ， 及 时 对 交易 对 手 库 予 以更新和 调 整，并 通 知 基金 托 管人。基
金管理人 参 与 银 行 间 债 券 市场 交易 的 交易 对 手 应 符 合 交易 对 手 库 的 范 围 。基金 托 管人对基
金管理人 参 与 银 行 间 债 券 市场 交易 的 交易 对 手 是 否 符 合 交易 对 手 库 进 行监督 ； 
(5) 基金 托 管人对 银 行 间 市场 交易 的 交易 方 式的 控制 按约 定进 行监督。 
(6) 基金 如 投资 银 行 存 款 ，基金管理人 应 根据法律法规 的 规 定 及 基金合同的 约 定 ， 事
先 确 定 符 合 条 件 的 所 有 存 款 银 行的 名 单 ，并 及 时提 供 给 基金 托 管人，基金 托 管人 据 以对基
金投资 银 行 存 款 的 交易 对 手 是 否 符 合 上 述 名 单 进 行监督 ； 
(7) 对 法律法规规 定 及 《 基金合同 》 约 定 的基金投资的其 他方 面进 行监督。 
2、基金 托 管人 应 根据 有 关法律法规 的 规 定 及 基金合同的 约 定 ，对基金资 产净 值 计算 、 基金 份额 净 值 计算 、 应 收资金 到 账 、基金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、基金收益 分 配 、 相关 信 息 披露 、基金 宣传推介 材 料 中 登 载 基金 业绩 表 现数 据 等进 行监督和核 查 。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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3、基金 托 管人 在 上 述 第 (1)、 (2)项 的监督和核 查 中发 现 基金管理人 违反 法律法规 的 规
定 及 基金合同的 约 定 ， 应 及 时 以书 面 形 式 通 知 基金管理人限 期 纠 正，基金管理人收 到 通 知
后应 及 时 核对确 认 并以书 面 形 式对基金 托 管人发出 回 函 并 改 正。 在 限 期 内，基金 托 管人有
权 随 时 对 通 知 事项 进 行 复查 ，督 促 基金管理人 改 正。基金管理人对基金 托 管人 通 知 的 违 规 事项 未能在 限 期 内 纠 正的，基金 托 管人 应 当 拒绝 执 行，并 立 即通 知 基金管理人，并 及 时 向
中国证监会 报告 。 
4、基金 托 管人发 现 基金管理人的投资 指 令 违反 法律法规 、 《 基金合同 》 、基金 托 管 协
议及 其 他 有 关规 定 ， 应 当 拒绝 执 行， 立 即通 知 基金管理人，并 及 时 向 中国证监会 报告 。基
金 托 管人发 现 基金管理人 依 据 交易 程 序 已 经生效的 指 令 违反 法律法规 和其 他 有 关规 定 ，或
者 违反 《 基金合同 》 约 定 的， 应 当 立 即通 知 基金管理人，并 及 时 向 中国证监会 报告 。 
5、基金管理人 应 积极 配 合和 协 助 基金 托 管人的监督和核 查 ， 包括 但不限于 ： 在 规 定时
间 内 答 复 基金 托 管人并 改 正， 就 基金 托 管人的 疑 义 进 行 解 释 或 举 证，对基金 托 管人 按 照 法
规要 求 需 向 中国证监会 报 送 基金监督 报告 的，基金管理人 应 积极 配 合 提 供 相关 数 据 资 料 和 制 度 等 。 
（二）基金管理人对基金 托 管人的 业 务 监督、核 查 
1、基金管理人对基金 托 管人 履 行 托 管 职责 情 况进 行核 查 ，核 查事项 包括 但不限于基金
托 管人 安 全 保管基金 财产 、开 设 基金 财产 的资金 账户 和证券 账户 、 复 核基金管理人 计算 的
基金资 产净 值和基金 份额 净 值、 根据 基金管理人 指 令 办 理 清算 交 收、 相关 信 息披露 和监督
基金投资 运 作 等 行 为 。 
2、基金管理人发 现 基金 托 管人 擅 自 挪 用 基金 财产 、 未 对基金 财产 实行 分 账 管理、 未 执
行或 无 故延迟 执 行基金管理人资金 划拨 指 令 、 泄 露 基金投资 信 息 等 违反 《 基金 法》 、 《 基
金合同 》 、本 托 管 协议及 其 他 有 关规 定时 ， 应 及 时 以书 面 形 式 通 知 基金 托 管人限 期 纠 正，
基金 托 管人收 到 通 知 后应 及 时 核对并以书 面 形 式对基金管理人发出 回 函 并 改 正。 在 限 期
内，基金管理人有 权 随 时 对 通 知 事项 进 行 复查 ，督 促 基金 托 管人 改 正。基金 托 管人对基金 管理人 通 知 的 违 规事项 未能在 限 期 内 纠 正的，基金管理人 应 报告 中国证监会。 
3、基金 托 管人 应 积极 配 合基金管理人的核 查 行 为 ， 包括 但不限于 ： 提 交 相关 资 料 以 供 基金管理人核 查托 管 财产 的完整性和真实性， 在 规 定时 间 内 答 复 基金管理人并 改 正。 
 
三、基金资 产 的 保 管 
（ 一 ）基金 财产 保管的 原则 
1、基金 财产应独立 于基金管理人、基金 托 管人的 固 有 财产 。 
2、基金 托 管人 应 安 全 保管基金 财产 ， 未 经基金管理人的合 法 合 规 指 令 或 除 法律法规 、 基金合同 及 本 协议 另 有 规 定 外 ，不 得 自 行 运用 、 处 分 、 分 配 基金的 任何 财产 。 
3、基金 托 管人 按 照 规 定 开 设 基金 财产 的资金 账户 和证券 账户 。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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4、基金 托 管人对 所托 管的不同基金 财产分 别 设 置 账户 ，确保基金 财产 的完整 与独立 。 
5、 除 依 据 《 基金 法》 、 《运 作 办法》 、基金合同 及 其 他 有 关法律法规规 定 外 ，基金 托 管人不 得 委 托 第 三 人 托 管基金 财产 。 
（二）基金合同生效 前 募集资金的 验 证和 入 账 
1、基金募集 期满 或基金管理人 宣 布 停 止 募集，募集的基金 份额 总 额 、基金募集金 额 、
基金 份额持 有人人 数 符 合 《 基金 法》 、 《运 作 办法》 等 有 关规 定后 ， 由 基金管理人 在 法 定
期 限内 聘 请 具 有 从 事相关 业 务 资 格 的会 计 师 事务所 对基金 进 行 验 资，并出 具 验 资 报告 ，出 具 的 验 资 报告 应由 参 加 验 资的 2名 以 上 （ 含 2名 ）中国 注册 会 计 师 签 字有效。 
2、基金管理人 应 将 属 于本基金 财产 的 全 部 资金 划入 在 基金 托 管人 处 为 基金开 立 的基金
银 行 账户 中，并确保 划入 的资金 与 验 资确 认 金 额相 一致 。 
（ 三 ）基金的 银 行 账户 的开 设 和管理 
1、基金 托 管人 应负责 本基金的 银 行 账户 的开 设 和管理。 
2、基金 托 管人以本基金的 名 义 开 设 本基金的 银 行 账户 。本基金的 银 行 预 留 印鉴 ， 由 基
金 托 管人保管和 使 用 。本基金的 一 切 货 币 收 支 活 动 ， 包括 但不限于投资、 支 付 赎回 金 额 、
支 付 基金收益、收 取 申购 款 ， 均 需 通 过 本基金的 银 行 账户 进 行。 
3、本基金 银 行 账户 的开 立 和 使 用 ，限于 满 足 开 展 本基金 业 务 的 需 要 。基金 托 管人和基
金管理人不 得 假 借 本基金的 名 义 开 立 其 他任何 银 行 账户； 亦 不 得 使 用 基金的 银 行 账户 进 行 本基金 业 务 以 外 的 活 动 。 
4、基金 银 行 账户 的管理 应 符 合 《 中 华 人 民共 和国 票 据法》 、 《 人 民 币 结 算 银 行 账户 管 理 办法》 、 《现 金管理 条 例 》 、 《 人 民 币 利 率 管理 规 定 》 、 《 关 于 大额 现 金 支 付 管理的 通
知 》 、 《 支 付 结 算办法》 以 及 其 他 有 关规 定 。 
（ 四 ）基金 进 行 定 期 存 款 投资的 账户 开 设 和管理 
基金 托 管人 根据 基金管理人的 指 令 以基金 名 义 在 基金 托 管人 认 可 的 存 款 银 行的 指 定营
业 网点 开 立 存 款 账户 ，并 负责 该 账户 的日 常 管理以 及 银 行 预 留 印鉴 的保管和 使 用 。基金管
理人 应 派 专 人 协 助 办 理开 户 事 宜 。 在 上 述 账户 开 立 和 账户 相关 信 息 变 更 过 程 中，基金管理
人 应提前 向 基金 托 管人 提 供 开 户 或 账户 变 更 所 需 的 相关 资 料 ，并对基金 托 管人 给 予 积极 配
合和 协 助 。 
（ 五 ）基金证券 账户 和资金 账户 的开 设 和管理 
1、基金 托 管人 应 当代 表本基金，以基金 托 管人和本基金 联 名 的 方 式 在 中国证券 登 记 结
算 有限 责 任 公司开 设 证券 账户 。 
2、本基金证券 账户 的开 立 和 使 用 ，限于 满 足 开 展 本基金 业 务 的 需 要 。基金 托 管人和基
金管理人不 得 出 借 和 未 经 另 一 方 同 意 擅 自 转 让 本基金的证券 账户； 亦 不 得 使 用 本基金的证
券 账户 进 行本基金 业 务 以 外 的 活 动 。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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3、基金 托 管人以 自身 法 人 名 义 在 中国证券 登 记 结 算 有限 责 任 公司开 立 结 算备 付 金 账
户 ， 用 于 办 理基金 托 管人 所托 管的 包括 本基金 在 内的 全 部 基金 在 证券 交易 所 进 行证券投资
所 涉 及 的资金 结 算 业 务 。 结 算备 付 金的收 取按 照 中国证券 登 记 结 算 有限 责 任 公司的 规 定 执
行。 
4、 在 本 托 管 协议 生效日 之 后 ，本基金 被 允许从 事 其 他 投资 品 种 的投资 业 务 的， 涉 及相
关 账户 的开 设 、 使 用 的， 若 无 相关规 定 ， 则 基金 托 管人 应 当 比 照 并 遵 守 上 述关 于 账户 开
设 、 使 用 的 规 定 。 
（ 六 ） 债 券 托 管 专 户 的开 设 和管理 
基金合同生效 后 ，基金管理人 负责 以基金的 名 义 申请 并 取得 进 入 全 国 银 行 间 同 业 拆 借 市场 的 交易 资 格 ，并 代 表基金 进 行 交易； 基金 托 管人 负责 以基金的 名 义 在 中 央 国 债 登 记 结 算 有限 责 任 公司开 设银 行 间 债 券 市场债 券 托 管 账户 ，并 代 表基金 进 行 银 行 间 债 券 市场债 券
和资金的 清算 。 在 上 述 手续 办 理完 毕 之 后 ， 由 基金 托 管人 负责 向 中国人 民 银 行 报备 。 
（ 七 ）基金 财产 投资的有 关 有价 凭 证的保管 
基金 财产 投资的实 物 证券、 银 行 定 期 存 款 存 单 等 有价 凭 证 由 基金 托 管人 存放 于 托 管 银 行的保管 库 ，但 要 与 非 本基金的其 他 有价 凭 证 分 开保管。保管 凭 证 由 基金 托 管人 持 有。 
（ 八 ） 与 基金 财产 有 关 的 重大 合同 及 有 关 凭 证的保管 
基金 托 管人 按 照 法律法规 保管 由 基金管理人 代 表基金 签署 的 与 基金 财产 有 关 的 重大 合 同 及 有 关 凭 证。基金管理人 代 表基金 签署 有 关重大 合同 后应在 收 到 合同正本 后 30日内 邮寄
一 份 正本的 原 件 给 基金 托 管人保管。 除 本 协议 另 有 规 定 外 ，基金管理人 在 代 表基金 签署 与
基金有 关 的 重大 合同 时应 保证基金 一 方持 有 两 份 以 上 的正本，以 便 基金管理人和基金 托 管 人 至 少 各 持 有 一 份 正本的 原 件 。 重大 合同 由 基金管理人 与 基金 托 管人 按 规 定 各 自 保管 至 少 15年。 
 
四、基金资 产 净值 计 算 和 会计 核算 
（ 一 ）基金资 产净 值的 计算 和 复 核 
1、基金资 产净 值 是 指 基金 财产 总 值 减去 负 债 后 的价值。基金 份额 净 值 是 指 计算 日基金
资 产净 值 除 以 计算 日基金 份额 总 数后 的价值。 
2、基金管理人 应 每 开 放 日对基金 财产 估 值。 估 值 原则应 符 合基金合同、 《 证券投资基
金会 计 核 算办法》及 其 他法律法规 的 规 定 。 用 于基金 信 息披露 的基金资 产净 值和基金 份额
净 值 由 基金管理人 负责 计算 ，基金 托 管人 复 核。基金管理人 应 于 每 个 开 放 日 结 束 后 计算 得
出 当 日的 该 基金 份额 净 值，并 在 当 日 盖 章 后 以 传 真 方 式发 送 给 基金 托 管人。基金 托 管人 应
在 收 到 上 述 传 真 后 对 净 值 计算 结 果 进 行 复 核，并 在 当 日 盖 章 后 以 传 真 方 式 将 复 核 结 果 传 送
给 相 应 的基金管理人， 由 基金管理人对 外 公布。月 末 、年中和年 末 估 值 复 核 与 基金会 计 账 目 的核对同 时进 行。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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3、 当 相关法律法规 或基金合同 规 定 的 估 值 方法 不 能 客 观 反 映 基金 财产 公 允 价值 时 ，基
金管理人 可 根据 具体情 况 ，并 与 基金 托 管人 商 定后 ， 按 最能 反 映 公 允 价值的价 格 估 值。 
4、基金管理人、基金 托 管人发 现 基金 估 值 违反 基金合同 订 明的 估 值 方法 、 程 序 以 及相
关法律法规 的 规 定 或 者未能充分 维护 基金 份额持 有人 利 益 时 ， 双 方 应 及 时进 行 协 商 和 纠
正。 
5、 当 基金资 产 的 估 值 导 致 基金 份额 净 值 小 数 点 后 三 位 内发生 差 错 时 ， 视 为 基金 份额 净 值 估 值 错 误 。 当 基金 份额 净 值出 现 错 误 时 ，基金管理人 应 当 立 即 予 以 纠 正，并 采 取 合理的
措 施 防 止 损失 进一 步 扩 大 ；当 计 价 错 误 达 到 基金 份额 净 值的 0.5%时 ，基金管理人 应 当 公
告 ，并 报 中国证监会 备 案 。 如 法律法规 或监管 机 对 前 述 内容 关 另 有 规 定 的， 按 其 规 定 处
理。 
6、 由 于基金管理人对 外 公布的 任何 基金 净 值 数 据 错 误 ， 导 致 该 基金 财产 或基金 份额持
有人的实 际 损失 ，基金管理人 应 对 此 承 担 责 任 。 若 基金 托 管人 计算 的 净 值 数 据 正确， 则 基 金 托 管人对 该 损失 不 承 担 责 任 ； 若 基金 托 管人的 净 值 数 据 也 不正确， 则 基金 托 管人 也应承
担部 分未 正确 履 行 复 核 义务 的 相 应责 任 。 如 果 上 述 错 误 造 成了 基金 财产 或基金 份额持 有人
的不 当得 利 ， 且 基金管理人 及 基金 托 管人 已 各 自承 担 了 赔偿 责 任 ， 则 基金管理人 应负责 向
不 当得 利 之主体主 张 返 还 不 当得 利 。 如 果 返 还 金 额 不 足 以 弥 补 基金管理人和基金 托 管人 已
承 担 的 赔偿 金 额 ， 则 双 方 按 照 各 自 赔偿 金 额 的 比例 对 返 还 金 额 进 行 分 配 。 
7、 由 于证券 交易 所及 其 登 记 结 算 公司发 送 的 数 据 错 误 ，或 由 于其 他 不 可 抗 力原 因 ，基
金管理人和基金 托 管人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、合理的 措 施 进 行 检 查 ，但 是 未能 发 现 该
错 误 的， 由 此 造 成 的基金资 产 估 值 错 误 ，基金管理人和基金 托 管人 可 以 免 除 赔偿 责 任 。但
基金管理人和基金 托 管人 应 当 积极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影响 。 
8、 如 果 基金 托 管人的 复 核 结 果 与 基金管理人的 计算 结 果 存 在 差 异 ， 且 双 方 经 协 商 未能
达 成 一致 ，基金管理人 可 以 按 照 其对基金 份额 净 值的 计算 结 果 对 外 予 以公布，基金 托 管人
可 以 将 相关 情 况 报 中国证监会 备 案 。 
（二）基金会 计 核 算 
1、基金 账册 的 建 立 
基金管理人和基金 托 管人 在 本基金基金合同生效 后 ， 应 按 照 双 方 约 定 的同 一 记 账 方法
和会 计 处 理 原则 ， 分 别 独立 地 设 置 、 登 记 和保管基金的 全 套 账册 ，对 双 方 各 自 的 账册 定 期 进 行核对， 互 相 监督，以保证基金 财产 的 安 全 。 若 双 方 对会 计 处 理 方法存 在分 歧 ， 应 以基
金管理人的 处 理 方法 为 准。 
2、会 计 数 据 和 财 务 指 标 的核对 
基金管理人和基金 托 管人 应定 期 就 会 计 数 据 和 财 务 指 标 进 行核对。 如 发 现 存 在 不 符 ，
双 方 应 及 时 查 明 原 因 并 纠 正。 
3、基金 财 务报 表和 定 期 报告 的 编 制 和 复 核 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
76 
基金 财 务报 表 由 基金管理人和基金 托 管人 每 月 分 别 独立 编 制 。月 度报 表的 编 制 ， 应 于
每 月 终 了 后 5日内完 成； 招募说明书 在 本基金基金合同生效 后 每 六 个 月更新并公 告 一 次 ，
于 该 等 期间届满 后 45日内公 告 ； 季度报告 应在 每 个 季度 结 束之 日 起 10个工 作日内 编 制 完
毕 并于 每 个 季度 结 束之 日 起 15 个工 作日内 予 以公 告 ； 半 年 度报告 在 会 计 年 度 半 年 终 了 后
40日内 编 制 完 毕 并于会 计 年 度 半 年 终 了 后 60日内 予 以公 告 ； 年 度报告 在 会 计 年 度 结 束 后
60日内 编 制 完 毕 并于会 计 年 度终 了 后 90日内 予 以公 告 。 
基金管理人 在 月 度报 表完 成当 日， 将 报 表 盖 章 后提 供 给 基金 托 管人 复 核 ； 基金 托 管人
在 收 到 后应立 即 进 行 复 核，并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基金管理人。基金管理人 在 季度报告 完
成当 日， 将 有 关报告 提 供 给 基金 托 管人 复 核，基金 托 管人 应在 收 到 后 5个工 作日内完 成 复 核，并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基金管理人。基金管理人 在 半 年 度报告 完 成当 日， 将 有 关报告
提 供 给 基金 托 管人 复 核，基金 托 管人 应在 收 到 后 10个工 作日内完 成 复 核，并 将 复 核 结 果 书
面 通 知 基金管理人。基金管理人 在 年 度报告 完 成当 日， 将 有 关报告 提 供 基金 托 管人 复 核， 基金 托 管人 应在 收 到 后 15个工 作日内完 成 复 核，并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基金管理人。基金
管理人和基金 托 管人 之间 的 上 述 文 件 往来 均 以 加 密 传 真的 方 式或 双 方 商 定 的其 他方 式 进
行。 
基金 托 管人 在 复 核 过 程 中，发 现 双 方 的 报 表 存 在 不 符 时 ，基金管理人和基金 托 管人 应
共 同 查 明 原 因 ， 进 行 调 整， 调 整以 双 方 认 可 的 账 务 处 理 方 式 为 准 ； 若 双 方 无 法 达 成 一致 以
基金管理人的 账 务 处 理 为 准。核对 无 误 后 ，基金 托 管人 在 基金管理人 提 供 的 报告 上 加 盖 托
管 业 务部 门 公 章 或 者 出 具 加 盖 托 管 业 务部 门 公 章 的 复 核 意 见 书， 双 方 各 自 留 存 一 份 。 如 果 基金管理人 与 基金 托 管人不 能 于 应 当 发布公 告 之 日 之 前 就 相关报 表 达 成 一致 ，基金管理人
有 权按 照 其 编 制 的 报 表对 外 发布公 告 ，基金 托 管人有 权 就 相关 情 况 报 证监会 备 案 。基金合
同 
 
五、基金份额 持 有人 名 册的 保 管 
（ 一 ）基金 份额持 有人 名册 的内容 
基金 份额持 有人 名册 的内容 包括 但不限于基金 份额持 有人的 名 称和 持 有的基金 分 额 。 
基金 份额持 有人 名册包括 以下 几 类 ： 
1、基金 设 立 募集 期 结 束 时 的基金 份额持 有人 名册 
2、基金 权 益 登 记 日的基金 份额持 有人 名册 
3、基金 份额持 有人 大 会 登 记 日的基金 份额持 有人 名册 
4、 每 月 最后一 个交易 日的基金 份额持 有人 名册 。 
（二）基金 份额持 有人 名册 的 提 供 
对于 每 月 最后一 个交易 日的基金 份额持 有人 名册 ，基金管理人 应在 每 月 结 束 后 5个工
作日内 定 期向 基金 托 管人 提 供 。对于基金 设 立 募集 期 结 束 时 的基金 份额持 有人 名册 、基金国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
77 
权 益 登 记 日的基金 份额持 有人 名册 以 及 基金 份额持 有人 大 会 登 记 日的基金 份额持 有人 名
册 ，基金管理人 应在 相关 的 名册 生 成 后 5个工 作日内 向 基金 托 管人 提 供 。 
（ 三 ）基金 份额持 有人 名册 的保管 
基金 托 管人 应 妥善 保管基金 份额持 有人 名册 。 如 基金 托 管人 无 法 妥善 保 存持 有人 名
册 ，基金管理人 应 及 时 向 中国证监会 报告 ，并 代 为 履 行保管基金 份额持 有人 名册 的 职责 。
基金 托 管人 应 对基金管理人 由 此 产 生的合理 费 用 给 予 补 偿 。 
 
六、 适用 法 律与 争议解 决 
（ 一 ）本 协议 适 用 中 华 人 民共 和国 法律 并 从 其 解 释 。 
（二）基金管理人 与 基金 托 管人 之间 因 本 协议 产 生的或 与 本 协议 有 关 的 争 议 可通 过 友 好 协 商 解 决 。但 若 自一 方 书 面提 出 协 商 解 决 争 议 之 日 起 60 日内 争 议 未能 以 协 商 方 式 解 决 的， 则 任何 一 方 有 权将 争 议 提 交 位 于 北京 的中国国 际 经 济 贸 易 仲裁 委员会， 根据 提 交 仲裁
时 该 会 现时 有效的 仲裁 规 则进 行 仲裁 。 仲裁裁 决 是终 局 的，对 仲裁 各 方 当 事 人 均 具 有 约束
力 。 
（ 三 ） 除 争 议所 涉 的内容 之外 ，本 协议 的 当 事 人 仍 应 履 行本 协议 的其 他规 定 。基金合
同 
 
七、托管 协议 的 修改 和 终 止 
（ 一 ） 托 管 协议 的 变 更 
本 协议 双 方 当 事 人经 协 商 一致 ， 可 以对 协议 进 行 变 更。 变 更 后 的新 协议 ，其内容不 得 与 基金合同的 规 定 有 任何 冲 突 。 变 更 后 的新 协议 ， 应 当 报 中国证监会核准。 
（二） 托 管 协议 的 终止 
发生以下 情 况 ，本 托 管 协议终止 ： 
1、基金或基金合同 终止 ； 
2、本基金更 换 基金 托 管人 ； 
3、本基金更 换 基金管理人 ； 
4、发生 《 基金 法》 、 《运 作 办法》 或其 他法律法规规 定 的 终止事项 。 
 
 
 
 
 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
78 
第二十一部分


对基金份额 持 有人的服务 
基金管理人 承 诺 为 基金 份额持 有人 提 供 一 系 列 的 服务 。以下 是 主 要 的 服务 内容，基金
管理人 根据 基金 份额持 有人的 需 要 和 市场 的 变化 ，有 权 增 加 、 修 改 这些 服务项 目 。 
一、 客 户 服务 专线 
1、理 财 咨询 
每周 一 至 周 五 ， 8:30— 20:00，人 工 理 财 咨询 、 账户 查 询 、投资人 个 人资 料 完 善 等 。 
2、 全 天 候 的 7× 24小 时 电话 自 助 查 询 （基金 净 值、 账户 信 息 、公司 介绍 、 产品 介绍 、
交易 费 率 等 ）。 
3、 7× 24小 时 留 言 信 箱 。 若 不 在 人 工 服务 时 间 或 座 席 烦忙 ， 可 留 言 ，基金管理人会 尽 快 在 2个工 作日内 回 电 。 
4、 直 销 客 户 在 签 订 远 程 交易 协议 后 可 以开 通 电话 自 助 交易 和 传 真 交易 。 
 
二、 信访 服务 
1、投资人 可 以 通 过信 函 、 电 邮 、 传 真 等信 访 方 式 提 出 咨询 、 建 议 、投 诉 等 需 求 ，基金
管理人 将 尽 快 给 予 回复 ，并 在 处 理 进 程 中 随 时 给 予 跟踪 反 馈 。 
2、对于 在 非工 作日 送 达 的 信 件 ，基金管理人 将 顺 延 一 个工 作日 回复 。 
 
三、公司 网站 服务



1、 信 息查 询 ： 基金 净 值、公司 动 态 、公司和基金的公 告 、投资人 个 人 帐 户 信 息 、 销售
网点 、 企 业 年金 信 息 等 。 
2、基金 网 上交易： 招 商 银 行 一 卡 通 用 户 、 建设银 行 龙 卡储蓄卡 用 户 、 农 行金 穗 卡 用
户 、中国 银 联 CD卡 高级 用 户 、 兴 业 银 行 借 记 卡 用 户可 以 通 过 基金管理人 网站 实 现 网 上 开 户
和 交易 。 
3、 网站 客 户 资 料 修 改 ： 投资人 可 在 基金管理人 网站 的 帐 户 查 询 栏 下实 现 客 户 资 料 的 修
改 和完 善 。 
4、 网站 “投资 者 教 育 ” 栏 目 ： 分为 新 手上 路 、 客 户 服务 知 识 库 、 最 新 热 点 问 题 、理 财 工具 等 小 栏 目 ，并 提 供 关 键 字 搜索 ， 包括 基金 知 识 、 交易指 南 、公司 产品 、 活 动动 态 、 市
场 热 点 等信 息 ， 加强 基金管理人 与 投资人 之间 的 交 流 与 沟 通 。 
5、 操 作 指 南 ： 无 论 是 直 销 、 代 销 ， 还 是 网 上交易 的投资人 都 能 获 得详 细 的 操 作 流 程 。 
6、 在 线 服务 ： WEBCALL人 工 在 线 咨询 服务 （ 每周 一 至 周 五 ， 8： 30-20： 00）、 客 户 留
言 版 、 交易指 南 、 直 销 类单 据 下 载 。 
7、 短 信与 电子 邮 件 定 制 ：通 过 “ 账户 查 询 ” 系 统 订 制 免 费 短 信 和 电子 邮 件 资 讯 。 
8、国泰 QQ通： 投资人 可 以 通 过 加 入 国泰 QQ群 获 得 及 时在 线 交 流 和 服务 支 持 。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
79 
9、 信 息披露 ：按 照 法律规 定 披露 基金管理人管理基金的 持 仓 、资 产 、投资收益 等信
息 ， 供 投资人 定 期了解 基金 运 作的 最 新 情 况 。 
10、理 财 资 讯 ： 目 前 理 财 资 讯 产品 包括 《 市场 周 刊 》 、 《 季度 策 略 报告》 、 《 国泰基
金 快 讯 》 、 《最 新 市场 新 闻 》 、 《 市场 热 点 要 闻 点评 》 等 ， 与 投资人 展 示 公司的 市场 研究
成 果 ， 交 流 市场 研 判 观 点 。 
11、 互动 专 区 ： 提 供 投资人 参 与 公司 各 种 理 财 活 动 的 在 线 平 台 ， 包括 最 新 活 动 介绍 、 现 场 活 动 报 道 、 在 线 活 动 参 与等 。 
 
四、 短信 提示发 送 服务 
投资人 可 以 通 过 拨 打 基金管理人 客 户 服务 电话 、 网站 申请 订 制 （ 退 订 ） 免 费 的 手 机 短
信 资 讯 。 
1、 净 值 订 制 ： 每周 六 上 午 向 所 有 订 制 本 服务 的投资人发 送 持 有基金 周末 净 值。 
2、 分 红 提示 ：当 旗 下基金 向 投资人 分 红 ，基金管理人 将 发 送 短 信 通 知 ，投资人 可 及 时
修 改 分 红 方 式、 查 阅分 红情 况 。 
3、生日、 节 日 祝 福 ： 基金管理人会 及 时 向 投资人 送 出生日、 节 日 祝 福 。 
4、新 产品 发行 通 知 ： 每 当 基金管理人发行新的基金，会 在 第 一时 间通 知 现 有的投资
人。 
5、 交易 确 认 ： 投资人的基金 申购 、 赎回 、 修 改 分 红 方 式 等 交易 申请 的确 认 结 果 将 于
T+2日确 认后 ，以 手 机 短 信 的 方 式 告 知 交易 结 果 。 
6、 移 动 资 讯 刊物 ： 提 供 投资人 订 制 公司资 讯 产品 的 手 机 版 ， 便 于投资人 随 时 掌 握 最 新
市场 信 息 。 
 
五、资 料寄送 服务 
在 从 销售 机 构 获 取 准确的 邮 政 地址 和 邮 政 编 码 的 前提 下，基金管理人 将 负责 寄 送 以下
资 料 ： 
1、开 户 确 认 书 
在 开 户 确 认后 的 一 个 月内 向 投资人 寄 送 开 户 确 认 书。 
2、基金投资人对 帐 单 
基金投资人对 账 单 包括 季度 对 帐 单 与 年 度 对 帐 单 。 季度 对 帐 单 每 季度 提 供 ， 在 每 季度
结 束 后 1个 月内 向 有 交易 的 持 有人以书 面 形 式 寄 送 ， 若 投资人 在 季度 期 内 无 交易 发生，基
金 注册登 记 人不 邮寄 该 季度 对 帐 单 ，年 度 对 帐 单 在 每 年 度 结 束 后 1个 月内对 持 有人以书 面 形 式 寄 送 。 
3、其 他相关 的 信 息 资 料 。 
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80 
六、 电子邮 件 电子刊物 发 送 服务



基金管理人 每周 向订 制 邮 件服务 的投资人发 送 《 国泰 周 刊 》 ，不 定 期 发 送 《 国泰 快
讯 》 、 《 基金公 告》 等 。 
1、 《 国泰 周 报》 ：包含 本公司 旗 下基金的 净 值表 现 ，公司和基金的公 告 ，以 及 公司 动 态 等 内容， 方 便 投资人 及 时 了解 各 项 信 息 。 
2、 《 国泰 快 讯 》 ： 对 热 点 宏 观 经 济 、 宏 观 政 策 、证券 市场 的 变化进 行 及 时 点评 ，公司
重要 公 告 、 活 动 通 知 ，以 及 投资人 关 心 的 热 点 问 题 解 答 等 。 
3、 《最 新公 告》 ： 提 供 投资人 及 时 了解 公司基金 产品与 管理人的 定 期 和不 定 期 公 告披
露 信 息 。 
4、 电子 月 度 交易 对 账 单 ： 更 快捷 、 绿色 的 电子 化 交易 对 账 单 ， 每 月 前 5个工 作日内 向 在 月 度 内基金 账户 发生 交易 的基金 持 有人 预 留 的 电子 邮 箱 递 送 ， 提 供 投资人 了解账户 变 动 情 况 和 最 新公司 及 产品 动 态 信 息 。 
 
七、 交易 服务



1、 多 样 化 的委 托 下 单 方 式 ： 投资 者 可 以 通 过 基金管理人 直 销 机 构及 其 代 理 销售 机 构 提
供 的 柜台 下 单 、 电话 下 单 、 传 真下 单 、 网 上交易 下 单 等 多 种 交易 服务 。 
基金管理人 向 投资人 提 供包括 招 商 银 行 一 卡 通 、 建设银 行 龙 卡 、 农 业 银 行金 穗 卡 、 兴 业 银 行 借 记 卡 、 银 联 通 CD卡 高级 用 户通 过 公司 网站 进 行的 电子 化 基金 交易 ，并 享 受 相 应 交 易 费 率 优 惠 。投资人 欲了解 更 多 网 上交易详情 ， 可登 录 国泰基金 网站 www.gtfund.com查 询
或 拨 打 电子 交易 服务 热 线 （ 021） 38561735咨询 。 
2、基金 间 转换服务 ： 投资人 可 以 在 同 一 销售 机 构 ，对基金管理人 旗 下的 除 国泰金 鼎 价
值 精选 混合型证券投资基金以 外 的基金 产品进 行 转换 ，投资人 可登 录 国泰基金 网站
www.gtfund.com查 询 或 拨 打 电子 交易 服务 热 线 （ 021） 38561735咨询 。 若 新 增 销售 机 构 开 通 此 项 业 务 ，本基金管理人或 代 销 机 构 将 及 时 予 以公 告 。 
3、 定 期 定 额 投资 计 划 ： 投资人 可 以 在 本基金 销售 机 构 申请 ， 约 定 每 期 扣 款 时 间 、 扣 款 金 额及 扣 款 方 式， 由 销售 机 构 于 每 期约 定 扣 款 日 在 投资人 指 定 银 行 账户 内 自 动 完 成 扣 款 及 基金 申购申请 。 已 开 通 定 期 定 额 的 销售 机 构 包括 国泰基金 网 上交易 （ 农 行 卡 、招行 卡 ）和
相关 代 销 机 构 ，投资人 可登 录 国泰基金 网站 www.gtfund.com查 询 或 拨 打 电子 交易 服务 热 线
（ 021） 38561735 咨询 。 若 新 增 销售 机 构 若 开 通 此 项 业 务 ，本基金管理人或 代 销 机 构 将 及
时 予 以公 告 。 
 
八 、投 诉受 理 
1、投资人 可 以 通 过 拨 打 基金管理人 客 户 服务 中 心电话 或以书 信 、 电子 邮 件 、 传 真 等 方
式，对基金公司和 销售 网点 所 提 供 的 服务 进 行投 诉 。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
81 
2、对于 工 作日 受 理的投 诉 ， 原则 上 采 取当 日 回复 ，对于不 能 及 时 回复 的投 诉 ，基金管
理人 承 诺 将 充分与 投资人 做好 沟 通 。 
3、对于 非工 作日 提 出的投 诉 ，基金管理人 将 在 顺 延 的 工 作日 回复 。 
 
九、 联系 基金管理人 
1、 网址 ： www.gtfund.com 
2、 电子 邮 箱 ： service@gtfund.com 
3、 客 户 服务 热 线 ： 400-888-8688（ 全 国 免 长 途 话 费 ）， 021-38569000 
4、 客 户 服务 传 真 ： 021-38561700 
5、基金管理人 办 公 地址 ：上海 浦东 新 区世纪 大 道 100号 上海 环球 金 融 中 心 39楼 
邮 编 ： 200120 
 
第二十二部分


其他应披露 的 事项 
1、 2009年 3月 30日，本基金管理人于 《 中国证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证券 时
报》 刊 登了 《 国泰基金管理有限公司 关 于 延 长 旗 下 九 只 开 放 式基金 参 加 中国 工 商 银 行 网 上
银 行基金 申购 费 率 优 惠 活 动 的公 告》 ，本基金管理人 自 2009年 4月 1日 起至 2010年 3月
31 日， 延 长 本基金 参 加 工 商 银 行“金 融 @家 ” 个 人 网 上银 行开 放 式基金 申购 费 率 优 惠 活
动 。 
2、 2009年 4月 9日，本基金管理人于 《 中国证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证券 时
报》 刊 登了 《 国泰基金管理有限公司 关 于 旗 下 部 分 基金 参 加 中国 建设银 行 电话 银 行基金 申
购 费 率 优 惠 活 动 的公 告》 ， 自 2009年 4月 10日 起 ，本基金 参 加 建设银 行 电话 银 行基金 申 购 费 率 优 惠 活 动 。 
3、 2009年 4月 22日，本基金管理人于 《 中国证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证券 时
报》 刊 登了 《 国泰基金管理有限公司 关 于 增 加 厦 门 证券 代 理 销售 国泰 旗 下开 放 式基金的公
告》 ， 厦 门 证券 从 2009年 4月 24日 起 全面 代 理 销售 本基金。 
4、 2009年 4月 30日，本基金管理人于 《 中国证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证券 时
报》 刊 登了 《 国泰基金管理有限公司 关 于 参 加 联 合证券基金 定 期 定 额 业 务 申购 费 率 优 惠 活 动 的公 告》 ， 自 2009年 5月 4日 起 本基金 参 加 联 合证券 举 办 基金 定 期 定 额 业 务 申购 费 率 优 惠 活 动 。 
5、 2009年 5月 4日，本基金管理人于 《 中国证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证券 时
报》 刊 登了 《 国泰基金管理有限公司 关 于 旗 下 十 只 开 放 式基金 继 续 参 加 中国 银 行 网 上银 行国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
82 
基金 申购 费 率 优 惠 活 动 的公 告》 ， 自 2009年 5月 6日 起 ，本基金 继 续 参 加 中国 银 行 网 上银
行基金 申购 费 率 优 惠 推 广 活 动 。 
6、 2009年 5月 4日，本基金管理人于 《 中国证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证券 时
报》 刊 登了 《 国泰基金管理有限公司 关 于 旗 下 九 只 开 放 式基金 继 续 参 加 中国 银 行基金 定 期 定 额 业 务 申购 费 率 优 惠 活 动 的公 告》 ， 自 2009年 5月 6日 起 本基金 继 续 参 加 中国 银 行 举 办
的基金 定 期 定 额 业 务 申购 费 率 优 惠 推 广 活 动 。 
7、 2009年 5月 19日，本基金管理人于 《 中国证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证券 时
报》 刊 登了 《 国泰基金管理有限公司 恢 复 旗 下基金 持 有的 长 江 电 力 股 票 市 价 估 值 方法 的公
告》 ，本基金管理人 与 托 管 银 行 协 商 一致 ， 自 2009年 5月 18日 起 对本基金 所持 有的 长 江
电 力 股 票 恢 复 按 市 价 估 值 法 进 行 估 值。 
8、 2009年 5月 27日，本基金管理人于 《 中国证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证券 时
报》 刊 登了 《 国泰基金管理有限公司 关 于 旗 下 十 只 开 放 式基金 参 加 中投证券 网 上交易 基金
申购 费 率 优 惠 活 动 的公 告》 ， 自 2009年 6月 1日 起 本基金 参 加 中投证券 网 上交易 基金 申购
费 率 优 惠 推 广 活 动 。 
9、 2009年 6月 17日，本基金管理人于 《 中国证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证券 时
报》 刊 登了 《 国泰基金管理有限公司 关 于 在 中 原 证券开 通 旗 下 部 分 基金 定 期 定 额 投资 业 务 的公 告》 ， 自 2009年 6月 19日 起 在 中 原 证券开 通 本基金 定 期 定 额 投资 业 务 。 
10、 2009年 6月 17日，本基金管理人于 《 中国证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证券
时 报》 刊 登了 《 国泰基金管理有限公司 关 于 参 加 中 信 建 投证券基金 定 期 定 额 业 务 申购 费 率 优 惠 活 动 的公 告》 ， 自 2009年 6月 19日 起 本基金 参 加 中 信 建 投证券 举 办 的基金 定 期 定 额 业 务 申购 费 率 优 惠 活 动 。 
11、 2009年 6月 26日，本基金管理人于 《 中国证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证券
时 报》 刊 登了 《 国泰基金管理有限公司 关 于 在 厦 门 证券开 通 旗 下 部 分 基金 定 期 定 额 投资 业
务 的公 告》 ， 自 2009年 6月 29日 起 在 厦 门 证券开 通 本基金 定 期 定 额 投资 业 务 。 
12、 2009年 7月 16日，本基金管理人于 《 中国证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证券
时 报》 刊 登了 《 国泰基金管理有限公司 关 于 变 更公司督 察 长 的公 告》 ，经本基金管理人第
四 届 董 事 会第 十五 次 会 议审议 通 过 ，同 意 丁昌 海 先 生 辞 去 公司督 察 长 职 务 ， 聘 任 李峰女 士
为 公司督 察 长 。 李峰女 士 的督 察 长 任 职 资 格 已 获 中国证监会核准（证监 许可 [2009]609 号
文）。 
13、 2009年 8月 18日，本基金管理人于 《 中国证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证券
时 报》 刊 登了 《 国泰基金管理有限公司 关 于 增 加 2家 代 销 渠 道 代 销 旗 下开 放 式基金并开 通 定 期 定 额及转换 业 务 的公 告》 ，中国国 际 金 融 有限公司 与 华 宝 证券经 纪 有限 责 任 公司 从
2009年 8月 21日 起代 理 销售 本基金。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
83 
14、 2009年 8月 18日，本基金管理人于 《 中国证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证券
时 报》 刊 登了 《 国泰基金管理有限公司 关 于 旗 下开 放 式基金 参 加 华 宝 证券 网 上交易 基金 申
购 费 率 优 惠 活 动 的公 告》 ， 自 2009年 8月 21日 起 本基金 参 加 华 宝 证券 网 上交易 基金 申购
费 率 优 惠 推 广 活 动 。 
15、 2009年 8月 28日，本基金管理人于 《 中国证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证券
时 报》 刊 登了 《 国泰基金管理有限公司 关 于 在 华 夏 银 行开 通 旗 下基金 转换 业 务 的公 告》 ，
自 2009年 9月 1日 起 ， 在 华 夏 银 行 股 份 有限公司开 通 本基金 转换 业 务 。 
16、 2009年 8月 28日，本基金管理人于 《 中国证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证券
时 报》 刊 登了 《 国泰基金 关 于开 通建 行 卡 网 上 直 销 定 期 定 额 并实 施 费 率 优 惠 的公 告》 ， 自 2009年 8月 31日 起 开 通 面 向 中国 建设银 行 龙 卡借 记 卡 的 网 上 直 销 定 期 定 额 申购业 务 ，并
实 施 相 应 的 费 率 优 惠 。 
17、 2009年 9月 8日，本基金管理人于 《 中国证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证券 时
报》 刊 登了 《 国泰基金管理有限公司 关 于 旗 下开 放 式基金 参 加 中国 农 业 银 行 网 上银 行基金
申购 费 率 优 惠 活 动 的公 告》 ， 自 2009年 9月 8日 至 2010年 9月 30日，本基金 参 加 农 业 银 行 网 上银 行基金 申购 费 率 优 惠 推 广 活 动 。 
18、 2009年 9月 10日，本基金管理人于 《 中国证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证券
时 报》 刊 登了 《 国泰基金管理有限公司 关 于 增 加 英 大 证券 代 销 旗 下开 放 式基金并开 通 转换
业 务 的公 告》 ， 英 大 证券 从 2009年 9月 14日 起代 理 销售 本基金。 
19、 2009年 9月 23日，本基金管理人于 《 中国证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证券
时 报》 刊 登了 《 国泰基金管理有限公司 旗 下基金投资 创 业 板 及 风险提示 的公 告》 ， 就 本基
金管理人 旗 下基金投资 创 业 板 及 风险提示 事 宜 进 行 了 公 告 。 
第二十三部分


招 募 说明 书 的 存放 和 查阅 方 式 
本招募说明书 存放 在 基金管理人、基金 托 管人 及 基金 销售 网点 的 营业 场 所 ，投资 者 可 在营业时 间 免 费查 阅 ， 也 可按工 本 费 购买 复 印 件 。 
第二十四部分


备 查文 件 
一 、中国证监会批准国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金募集的文 件 
二、 《 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金基金合同 》 
三 、 《 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金 托 管 协议》 
四 、 关 于 申请 募集国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金的 法律 意 见 书 
五 、基金管理人 业 务 资 格 批 件 、 营业 执 照 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2009年第二号） 
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六 、基金 托 管人 业 务 资 格 批 件 和 营业 执 照 
 
 
 
 
国泰基金管理有限公司 
二○○九年十一月十一日