广发基金管理有限公司
广发增强债券型证券投资基金招募说明书[更新]摘要
广发增强债券型证券投资基金
招募说明书【更新】摘要
[2009年第 2号]
基金管理人:广发基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
广发基金管理有限公司
广发增强债券型证券投资基金招募说明书[更新]摘要
2
【重要提示】
广发增强债券型证券投资基金(以下简称“本基金”) 于 2008年 1月 3日经中国证监会证
监许可【2008】21号文核准募集。本基金的基金合同于 2008年 3月 27日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,
但中国证监会对本基金的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,
也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其
未来表现。
本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受,并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金合同。
本基金的基金合同已经根据《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《信息披露办法》及
其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2009 年 9 月 26 日,有关财务数据和净值表现
截止日为 2009年 6月 30日(财务数据未经审计)。
广发基金管理有限公司
广发增强债券型证券投资基金招募说明书[更新]摘要
3
一、基金管理人
(一)概况
1、名称:广发基金管理有限公司
2、住所:广东省珠海市拱北情侣南路255号4层
3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
4、法定代表人:马庆泉
5、设立时间:2003年8月5日
6、电话:020-89899117
7、联系人:段西军
8、注册资本:1.2亿元人民币
9、股权结构:广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券” ) 、香江投资有限公司、烽
火通信科技股份有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司,分别持有
本基金管理人48.33%、16.67%、16.67%、10%和8.33%的股权。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
马庆泉:董事长,男,博士,教授,研究员,中国人民大学博士生导师,第四届中国证
券业协会副会长,中国证券业协会基金业委员会主任委员。历任中央党校研究室主任、副教
授、教授,广发证券副总裁、常务副总裁、副董事长、总裁,嘉实基金管理有限公司董事长,
第二届中国证券业协会秘书长,第三届中国证券业协会副会长等职务。
林传辉:副董事长,男,大学本科学历,现任广发基金管理有限公司总经理。曾任广发
证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副
总经理、投资银行部常务副总经理。
孙晓燕:董事,女,大学本科学历,现任广发证券财务总监兼财务部总经理。曾任广东
广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资
自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。
戈俊:董事,男,管理学硕士,高级经济师,现任烽火通信科技股份有限公司财务总监。
曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
翟美卿:董事,女,企业管理硕士,现任香江集团总裁、金海马集团董事长、香江投资
有限公司董事长、深圳香江控股股份有限公司董事长。兼任全国妇联常委、中国产业发展促广发基金管理有限公司
广发增强债券型证券投资基金招募说明书[更新]摘要
4
进会副会长、香江社会救助基金会主席、广东省政协常委。曾任广州棠涌家具厂、北京丰台
美满家具厂厂长。
许冬瑾:董事,女,工商管理硕士,主管药师,康美药业股份有限公司副董事长、副总
经理。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂云:独立董事,男,法学博士,教授,博士生导师,现任复旦大学教授。曾任复旦
大学法律系副主任,复旦大学法学院副院长。
姚海鑫:独立董事,男,经济学博士、教授、博士生导师、现任辽宁大学学科建设处处
长。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、辽宁大学工商管理硕士(MBA)教育中心副主任、辽
宁大学计财处处长。
罗海平:独立董事,男,经济学博士,现任阳光财产保险股份有限公司总裁。曾任中国
人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险
公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理,太平保险湖北分公司总经
理,太平保险公司总经理助理,太平保险公司副总经理兼纪委书记,民安保险(中国)有限
公司副总裁。
2、监事会成员
余利平:监事会主席,女,经济学博士,曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基
金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。
匡丽军:监事,女,大学本科学历,高级涉外秘书,广州科技风险投资有限公司办公室
主任。曾任广州实达实业发展公司办公室主任、广州屈臣氏公司行政主管。
刘文红: 监事,女,经济学硕士,现任广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理。曾
任广发证券研究发展中心研究员。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉:总经理,男,大学本科学历,曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、
投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
肖雯:副总经理,女,企业管理硕士, 高级经济师。曾任珠海国际信托投资公司助理总
经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。
朱平:副总经理,男,硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银
行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、
广发基金管理有限公司总经理助理。
段西军:督察长,男,博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中广发基金管理有限公司
广发增强债券型证券投资基金招募说明书[更新]摘要
5
国证券监督管理委员会广东监管局工作。
4、基金经理
谢军:男,金融学硕士,持有证券业执业资格证书和特许金融分析师状(CFA) ,6 年基
金业从业经历,2003 年 7 月至 2006 年 9 月先后任广发基金管理有限公司研究发展部产品设
计人员、企业年金和债券研究员,2006年 9月 12日起任广发货币基金经理。2008年 3月 27
日起任本基金的基金经理。2008年 4月 17日至 2009年 2月 9日任广发基金管理有限公司固
定收益部总经理助理,2009年 2月 10 日起任广发基金管理有限公司固定收益部副总经理。
本基金无历任基金经理。
5、本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:
主席:公司总经理林传辉;成员:公司副总经理朱平,公司投资总监、投资管理部总经
理易阳方,研究发展部副总经理傅友兴,固定收益部副总经理谢军。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年 1月 1日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币334,018,850,026元
联系电话:010-66105799
联系人:蒋松云
(二)主要人员情况
截至 2009 年 6 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 117人,平均年龄 30岁,
95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国工商银行始终坚持“诚
实信用、勤勉尽责”的原则,严格履行着资产托管人的责任和义务,依靠严密科学的风广发基金管理有限公司
广发增强债券型证券投资基金招募说明书[更新]摘要
6
险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销
能力,为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务,
取得了优异业绩。截至2009年6月,托管证券投资基金127只,其中封闭式8只,开放式119
只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业
基金、QFII资产、QDII资产等产品在内的托管业务体系。2009年初,中国工商银行先后
被《环球金融》 、 《全球托管人》 、 《财资》和国内证券类年鉴《中国证券投资基金年鉴》
及《证券时报》评选为2008年度“中国最佳托管银行” ,自2004年以来,中国工商银行资
产托管服务已经获得18项国内外大奖。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
基金管理人通过在广州、北京、上海设立的分公司为投资人办理开放式基金开户、认购、
申购、赎回、基金转换等业务:
(1)广州分公司
地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 32楼
直销中心电话:020-89899073
传真:020-89899069
020-89899070
(2)北京分公司
地址:北京市西城区月坛北街2号月坛大厦17楼
电话:010-68083368
传真:010-68083078
(3)上海分公司
地址:上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室
电话:021-68885310
传真:021-68885200
客服电话:95105828或 020-83936999
客服传真:020-34281105
本公司网址: www.gffunds.com.cn
(4)网上交易 广发基金管理有限公司
广发增强债券型证券投资基金招募说明书[更新]摘要
7
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请
参阅本公司网站公告。本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn。
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话:95105828或 020-83936999
客服传真:020-34281105
2、代销机构
(1)名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人:姜建清
联系人:田耕
电话:010-66107900
传真:010-66107914
客户服务电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
(2)名称:广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路 183号大都会广场 43楼
办公地址:广东广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41和 42楼
法定代表人:王志伟
联系人:黄岚
电话:020-87555888-333
传真:020-87557985
客户服务电话:95575或 020-87555888转各营业网点
公司网址:www.gf.com.cn
(3)名称:广发华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路 157号新天地大厦 8层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客户服务电话:96326(福建省外加拨 0591)或拨打各城市营业网点咨询电话 广发基金管理有限公司
广发增强债券型证券投资基金招募说明书[更新]摘要
8
(4)名称:中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼(长安兴融中心)
法定代表人:郭树清
客户服务电话: 95533
公司网址:www.ccb.com
(5)名称:中国农业银行
住所:北京市建国门内大街 69号
法定代表人: 项俊波
客户服务电话:95599
公司网址:www.abchina.com
(6)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人:肖钢
客户服务电话: 95566
传真:010-66594946
公司网址:www.boc.cn
(7)名称:交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人:胡怀邦
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:曹榕
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(8)名称:上海银行
注册地址:上海市银城中路168号
法定代表人:宁黎明
联系人:张萍 广发基金管理有限公司
广发增强债券型证券投资基金招募说明书[更新]摘要
9
电话:021-68475888
传真:021-68476111
客户服务电话:021-962888
公司网址:www.bankofshanghai.com
(9)名称:上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址:上海市中山东一路 12号
法定代表人:吉晓辉
电话:021-61618888
传真:021-63604199
联系人:倪苏云,虞谷云
客户服务电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
(10)名称:平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路 1099号
法定代表人:孙建一
联系人:霍兆龙
电话:0755-25859591
传真:0755-25879453
客户服务电话:40066-99999,0755-961202
公司网站: www.18ebank.com
(11)名称:兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154号
办公地址:上海市江宁路 168号兴业大厦 9楼
法定代表人:高建平
电话: 021-52629999
联系人:刘玲
客户服务电话:95561,或拨打当地咨询电话
公司网址:www.cib.com.cn
(12)名称:招商银行股份有限公司 广发基金管理有限公司
广发增强债券型证券投资基金招募说明书[更新]摘要
10
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:秦晓
客户服务电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
(13)名称:中国民生银行股份有限公司
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人: 董文标
电话: 010-58351666
传真: 010-83914283
客户服务电话:95568
公司网址:http://www.cmbc.com.cn
(14)名称:北京银行股份有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦
法定代表人;闫冰竹
联系人:王曦
联系电话:010-66223584;010-66226044
客户服务热线: 010-96169 (北京) 022-96269 (天津) 021-53599688 (上海) , 029-85766888
(西安) ,0755-23957088(深圳)
公司网址:www.bankofbeijing.com.cn
(15)名称:中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人:孔丹
客服电话:95558
公司网址:bank.ecitic.com
(16)名称:中国光大银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦
客服电话:95595(全国)
公司网址:www.cebbank.com
(17)名称:中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131号 广发基金管理有限公司
广发增强债券型证券投资基金招募说明书[更新]摘要
11
办公地址:北京市西城区宣武门西大街 131号
法定代表人:刘安东
客户服务电话:11185
联系人:陈春林
传真:010-66415194
网址:www.psbc.com
公司网址:www.gfhfzq.com.cn
(18)名称:广东发展银行股份有限公司
住所:广州市农林下路 83号
法定代表人:李若虹
联系人:詹全鑫、 张大奕
电话:020-38322222 、0571-96000888
传真:020-87311780
公司网址:http://ebank.gdb.com.cn
(19)名称:深圳发展银行股份有限公司
办公地址:深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
法定代表人:法兰克纽曼(Frank N.Newman)
联系人:周勤
联系电话: 0755-82088888
传真电话: 0755-82080714
客户服务电话:95501
公司网址: www.sdb.com.cn
(20)名称:宁波银行股份有限公司
住所:宁波市江东区中山东路 294号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
联系方式:021-63586210
传真:021-63586215
客服电话: 96528,上海地区 962528
公司网址: www.nbcb.com.cn 广发基金管理有限公司
广发增强债券型证券投资基金招募说明书[更新]摘要
12
(21)名称:华夏银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 22号
法定代表人:翟鸿祥
联系人:郑鹏
联系电话:010-85238667
传真:010-85238680
客户服务电话:95577
公司网址:www.hxb.com.cn
(22)名称:青岛银行股份有限公司
注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68号华普大厦
法人代表:张广鸿
联系人:徐楠
联系电话:0532-85709793
传真:0532-85709839
客户服务电话: (青岛)96588, (全国)400-66-96588,0532-85709799
公司网址:www.qdccb.com
(23)名称:浙商银行股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市下城区庆春路288号
办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路288号
法定代表人:张达洋
联系人:吴军阳
联系电话:0571-87659084
传真:0571-87659188
客户服务电话:95105665
公司网址:www.czbank.com
(24)名称:长城证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人:黄耀华
联系人:高峰
电话:0755-83516094 广发基金管理有限公司
广发增强债券型证券投资基金招募说明书[更新]摘要
13
传真:0755-83516199
客户服务电话:0755-82288968
公司网址:www.cc168.com.cn
(25)名称:东北证券股份有限公司
注册地址:长春市人民大街 1138号
办公地址:长春市自由大路 1138号
法定代表人:矫正中
联系人:潘锴
开放式基金咨询电话:4006000686、0431-85096733
开放式基金业务传真:0431-85096795
公司网址:www.nesc.cn
(26)名称:东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 59号投资广场 18楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1589号长泰国际金融大厦 11 楼
法定代表人:朱科敏
联系人:李涛
电话:021-50586660-8966
传真:021-50819897
客户服务电话:400-888-8588、021-52574550、0519-88166222、0379-64902266
公司网址:www.longone.com.cn
(27)名称:德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址:上海市福山路 500号城建大厦 26楼
法定代表人:方加春
联系人:罗芳
电话: 021-68761616
传真: 021-68767981
客户服务电话: 4008888128
公司网址:www.tebon.com.cn
(28)名称:东吴证券有限责任公司 广发基金管理有限公司
广发增强债券型证券投资基金招募说明书[更新]摘要
14
住所:苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 18-21层
法定代表人: 吴永敏
联系人:方晓丹
电话: 0512-65581136
传真: 0512-65588021
公司网址:www.dwzq.com.cn
(29)名称:广州证券有限责任公司
住所:广州市先烈中路 69号东山广场主楼五楼
法定代表人:吴志明
联系人:樊刚正
电话:020-87322668
传真:020-87325036
客户服务电话:020-961303
公司网址:www.gzs.com.cn
(30)名称:光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:徐浩明
联系人:刘晨
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客户服务电话:4008888788,10108998
公司网址: www.ebscn.com
(31)名称:国海证券有限责任公司
住所:中国广西南宁市滨湖路 46号
法定代表人:张雅峰
联系人:武斌
电话:0755-83707413
传真:0755-83700205
客户服务电话:4008888100(全国) 、96100(广西) 广发基金管理有限公司
广发增强债券型证券投资基金招募说明书[更新]摘要
15
公司网址:www.ghzq.com.cn
(32)名称:国联证券有限责任公司
注册地址:无锡市县前东街 168号
办公地址:无锡市县前东街 168号
法定代表人:雷建辉
联系人:袁丽萍
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
客户服务电话:4008885288,0510-82588168
公司网址:www.glsc.com.cn
(33)名称:国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦
法定代表人:何如
联系人: 齐晓燕
电话: 0755-82130833
传真: 0755-82133302
客户服务电话: 95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(34)名称:国泰君安证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区商城路 618号
法定代表人:祝幼一
联系人:芮敏祺
电话: 021-62580818-213
传真: 021-62569400
客户服务电话:400-8888-666
公司网址: www.gtja.com
(35)名称: 华安证券有限责任公司
注册地址:安徽省合肥市长江中路 357号
办公地址:安徽省合肥市阜南路 166号润安大厦 广发基金管理有限公司
广发增强债券型证券投资基金招募说明书[更新]摘要
16
法定代表人:李工联络人:甘霖
电话: 0551-5161666
传真: 0551-5161600
客户服务电话: 0551-96518,4008096518
公司网址:www.hazq.com或 www.huaans.com.cn
(36)名称:海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路 98号
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021- 23219100
客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.htsec.com
(37)名称:华泰证券有限责任公司
住所:南京市中山东路 90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话: 025-84457777-950、248
传真: 025-84579763
联系人:李金龙、张小波
客户服务电话:025-84579897
公司网址:www.htsc.com.cn
(38)名称:华泰联合证券有限责任公司
住所:深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 10、25层
法定代表人:马昭明
联系人:井毅
电话:0755-82493870
传真:0755-82492962
客户服务电话:400-8888-555、0755-25125666
公司网址:www.lhzq.com
(39)名称:金元证券股份有限公司 广发基金管理有限公司
广发增强债券型证券投资基金招募说明书[更新]摘要
17
注册地址:海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层
办公地址:深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17楼
法定代表人:陆涛
联系人:金春
电话:0755-83025695
传真:0755-83025625
客户服务电话:4008-888-228
公司网址:www.jyzq.cn
(40)名称:平安证券有限责任公司
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼法定代表人:杨宇翔
联系人: 袁月
电话:0755-22627802
传真:0755-82433794
客户服务电话: 4008816168公司网址:www.pingan.com
(41)名称:山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:张治国
电话:0351-8686703
传真:0351-8686619
客户服务电话:400-666-1618
公司网址:www.i618.com.cn
(42)名称:申银万国证券股份有限公司
住所: 上海市常熟路 171号
法定代表人:丁国荣
联系人 :曹晔
电话:021-54033888
传真:021-54038844
客户服务电话:021-962505
公司网址:www.sw2000.com.cn 广发基金管理有限公司
广发增强债券型证券投资基金招募说明书[更新]摘要
18
(43)名称:湘财证券有限责任公司
注册地址:长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼
办公地址: 长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼
法定代表人:林俊波
联系人:李梦诗
电话:021-68634818-8631
传真:021-68865680
开放式基金客服电话:400-888-1551
公司网址:www.xcsc.com和 www.eestart.com
(44)名称:中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法人代表:胡关金
联系人:李洋
电话:010-66568047
传真:010-66568116
客户服务电话: 4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网址:www.chinastock.com.cn
(45)名称:招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 3938-45层
法定代表人:宫少林
联系人:黄健
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客户服务电话:95565、4008888111
公司网址:www.newone.com.cn
(46)名称:中银国际证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区区银城中路中银大厦 39层
法定代表人:唐新宇
开放式基金咨询电话:4006208888或各地营业网点咨询电话
开放式基金业务传真:021-50372474 广发基金管理有限公司
广发增强债券型证券投资基金招募说明书[更新]摘要
19
网址:http://www.bocichina.com.cn
(47)名称:中信证券股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 A层
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010-84588888
传真:010-84865560
公司网址:www.ecitic.com
(48)名称:中信建投证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人:张佑君
联系人:权唐
电话:400-8888-108
传真:010-65182261
客户服务电话:400-8888-108
公司网址:www.csc108.com
(49)名称:中信金通证券有限责任公司
住所:浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A座
法定代表人:刘军
联系人:俞会亮
电话:0571-85783715
传真:0571-85783748
客户服务电话:0571-96598
公司网址:www.bigsun.com.cn
(50)名称:中信万通证券有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区香港东路 316号
办公地址:青岛市东海西路 28号
法定代表人:史洁民
联系人:丁韶燕 广发基金管理有限公司
广发增强债券型证券投资基金招募说明书[更新]摘要
20
电话:0532-85022026
传真:0532-85022026
客户服务电话:0532-96577
公司网址:www.zxwt.com.cn
(51)名称:财通证券有限责任公司
注册地址:杭州市解放路 111 号
法定代表人:沈继宁
联系人:乔骏
电话:0571-87925129
传真:0571-87925129
客户服务电话:0571-96336,上海地区:962336
公司网址:www.ctsec.com
(52)名称:国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层
法定代表人:王少华
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客户服务电话:400-818-8118
公司网址:www.guodu.com
(53)名称:财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼(410005)
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼(410005)
法定代表人:周晖
联系人:郭磊
电话:0731-4403319
联系电话:0731-4403319
网站:www.cfzq.com
(54)名称:世纪证券有限责任公司 广发基金管理有限公司
广发增强债券型证券投资基金招募说明书[更新]摘要
21
住所:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼
办公地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼
法定代表人:段强
联系人:刘军辉
电话:0755-83199511
公司网址:www.csco.com.cn
(55)名称:万联证券有限责任公司
住所:广州市中山二路18号电信广场36、37层
法定代表人:李舫金
联系人:罗创斌
电话: 020-37865070
客户服务电话:400-8888-133
公司网址:www.wlzq.com.cn
(56)名称:江南证券有限责任公司
住所:江西省南昌市抚河北路 291号教育出版大厦 6 楼
法定代表人:姚江涛
联系人:余雅娜
电话:0791-6768763
网站:www.scstock.com
(57)名称:天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 4层
法定代表人:林义相
联系人:莫晓丽
电话:010-66045529
传真:010-66045500
客户服务电话: 010-66045678
公司网址:www.txsec.com、www.txjijin.com
(58)名称:兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 99号标力大厦 广发基金管理有限公司
广发增强债券型证券投资基金招募说明书[更新]摘要
22
法定代表人:兰荣
联系人:杨盛芳
电话:021-38565775
传真: 021-38565783
客户服务热线:400-8888-123
公司网址:www.xyzq.com.cn
(59)名称:第一创业证券有限责任公司
住所:深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25层
法定代表人:刘学民
联系人:王立洲
电话:0755-25832494
传真:0757-25831718
公司网址:www.firstcapital.com.cn
(60)名称:国元证券有限责任公司
住所:合肥市寿春路 179号
法定代表人:凤良志
联系人:程维
联系电话:0551-2207936
开放式基金咨询电话:安徽地区:96888;全国:400-8888-777
开放式基金业务传真:0551-2207935
公司网站:www.gyzq.com.cn
(61)名称:东方证券股份有限公司
住所:上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层
法定代表人:王益民
联系人:吴宇
电话:021-63325888
传真:021-63326173
客户服务电话:021-962506
公司网址:www.dfzq.com.cn
(62)名称:渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 广发基金管理有限公司
广发增强债券型证券投资基金招募说明书[更新]摘要
23
办公地址:天津市河西区宾水道 3号
法定代表人:张志军
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服务电话:4006515988
公司网址:www.ewww.com.cn
(63)名称:安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 34层、28层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层
法人代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
客服电话:4008-001-001
网站:www.essences.com.cn
(64)名称:长江证券股份有限公司
地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客户服务电话:4008-888-999 或 027-85808318
传真:86-27-85481900
公司网址:http://www.95579.com或 http://www.cjsc.com
(65)名称:国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市永叔路 15号
办公地址:江西省南昌市永叔路 15号信达大厦 10-13楼
法定代表人:管荣升
联系人:徐美云
电话:0791- 6285337
传真:0791-6289395
客户服务电话: 0791-6272572、6283827
公司网址:www.gsstock.com 广发基金管理有限公司
广发增强债券型证券投资基金招募说明书[更新]摘要
24
(66)名称:恒泰证券有限责任公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人:刘汝军
联系人:常向东
电话: 0471-4913998
传真: 0471-4930707
客户服务电话: 0471-4961259
公司网址:www.cnht.com.cn
(67)名称:瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
办公地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
法定代表人:刘弘
联系人:谢亚凡、韩晓光
电话:010-59226788
传真:010-59226840
客户服务电话:400-887-8827
公司网址:www.ubssecurities.com
(68)名称:中国建银投资证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层至 20层
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层至 20层
法定代表人:杨小阳
联系人:刘权
电话:0755-82026521
开放式基金咨询电话:4006008008
公司网址:www.cjis.cn
(69)名称:齐鲁证券有限公司
注册地址:济南市经十路 20518号
办公地址:济南市经十路 20518号
法定代表人:李玮 广发基金管理有限公司
广发增强债券型证券投资基金招募说明书[更新]摘要
25
联系人:王霖
电话:0531-81283906
传真:0531-81283900
客户服务电话:95538
公司网址:www.qlzq.com.cn
(70)名称:中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市经三路 15号广汇国际贸易大厦
办公地址:郑州市经三路 15号广汇国际贸易大厦 11 楼
法定代表人:石保上
联系人:程月艳、耿铭
电话:0371-65585670
传真:0371-65585665
客户服务电话:0371-967218或 4008139666
公司网址:www.ccnew.com
(71)名称:英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:赵文安
联系人:王睿
电话:0755-83007069
传真:0755-26998301
客户服务电话: 0755-26982993
公司网站:www.ydsc.com.cn
(72)名称:江海证券经纪有限责任公司
地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人:孙名扬
联系人:葛新
电话:0451-82269286
传真:0451-82269286
客户服务电话:4006662288 广发基金管理有限公司
广发增强债券型证券投资基金招募说明书[更新]摘要
26
公司网址:www.jhzq.com.cn
(73)名称:华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
办公地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
法定代表人:陈林
联系人:楼斯佳
电话:021-50122222
传真:021-50122200
客户服务电话: 4008209898
公司网站:www.cnhbstock.com
基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,
并及时公告。
(二)注册登记人
名称:广发基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市拱北情侣南路 255号四层
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31-33楼
法定代表人:马庆泉
联系人:李尔华
电话:020-85586128
传真:020-85586830
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:国浩律师集团(广州)事务所
住所: 广东省广州市体育西路 189号城建大厦 9楼
负责人:程秉
联系人:程秉
电话:020-38799345
传真: 020-38799335
经办律师:程秉 章小炎
(四)审计基金资产的会计师事务所 广发基金管理有限公司
广发增强债券型证券投资基金招募说明书[更新]摘要
27
名称:深圳鹏城会计师事务所
办公地址:深圳市福田区滨河大道 5022号联合广场 A座 7楼
法人代表:饶永
联系人:杨克晶
电话:0755-8220 3222
传真:0755-8223 7549
经办注册会计师:杨克晶
侯立勋
四、基金的名称
广发增强债券型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式债券型基金
六、基金的投资目标
在保持投资组合低风险和较高流动性的前提下,追求基金资产长期稳健的增值。
七、基金的投资方向
本基金主要投资于固定收益类金融工具,具体包括国债、央行票据、金融债、企业债、
公司债、次级债券、可转换公司债券、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等,
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具。
本基金还可参与一级市场新股申购,持有因可转债转股所形成的股票及该股票派发的权
证或可分离交易可转债分离交易的权证等资产,以及法律法规或中国证监会允许投资的其他
非债券品种。因上述原因持有的股票和权证等资产,基金将在其可交易之日起的 60个交易日
内卖出。本基金不通过二级市场买入股票或权证。如法律法规或中国证监会允许基金投资其
他品种的,基金管理人在履行适当程序后,可将其纳入本基金的投资范围。
本基金债券类资产的投资比例不低于基金资产的 80%。非债券类资产的投资比例合计不
超过基金资产的 20%。本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的 5%。
八、基金的投资策略 广发基金管理有限公司
广发增强债券型证券投资基金招募说明书[更新]摘要
28
(一)固定收益类资产的投资策略
1、利率预测
本基金通过对影响债券投资的宏观经济形势进行分析判断,形成对未来市场利率变动方
向的预期,作为基金管理人调整利率久期,构建债券组合的基础。本基金主要关注的宏观经
济因素有 GDP、通货膨胀、固定资产投资、对外贸易情况、全球经济形势等。通过对宏观经
济形势的深度分析,形成对利率的科学预测,实现对债券投资组合久期的正确把握。
2、收益曲线预测
收益曲线策略是以对收益率曲线形状变动的预期为依据建立或改变组合期限结构。要运
用收益曲线策略,必须先预测收益率曲线变动的方向,然后根据收益率曲线形状变动的情景
分析,构建组合的期限结构。
3、债券类属配置
(1)一、二级市场配置
本基金通过有资格的承销机构,积极参与债券一级市场,以获取一、二级市场间差价和
手续费收入。
(2)银行间债券市场和交易所市场配置
本基金将在均衡流动性和收益性的基础上合理配置两个市场的投资比例。
(3)债券品种配置
我国债券市场目前发展较为成熟且流动性较好的是国债、金融债、短期融资券市场,这
将是本基金债券投资的主要品种;随着未来公司债、企业债、可转债以及其他品种债券市场
的发展,本基金将在控制投资风险的基础上合理增加这些品种的投资比重。
4、信用策略
本基金将建立内部信用评级制度,研究企业债券信用。研究员将根据国民经济运行的周
期阶段,分析企业的市场地位、管理水平、发展趋势和财务状况等情况,最后综合评价出债
券发行人信用风险、评价债券的信用级别,作为信用产品投资的研究支持基础。
本基金还将重点研究信用市场环境的变化,掌握并预测信用利差波动的规律,以此作为
信用品种配置时机的重要依据。
5、套利机会挖掘
本基金管理人将努力把握市场上的无风险套利机会,增加盈利、控制风险。
通过已具备债券承销资格的承销商,积极参与一级市场招标,获取一、二级市场间
的差价; 广发基金管理有限公司
广发增强债券型证券投资基金招募说明书[更新]摘要
29
应用银行间市场和交易所市场现券存量进行国债回购, 所得资金积极参与新股申购
和配售,获得稳定的股票一级市场投资回报;
把握市场上出现的无风险套利机会。比如,把握银行间市场与交易所市场之间同一
券种收益率的差异, 以及中央银行进行公开市场操作时引起的收益率变化等投资机
会,提高投资收益;
回购掉期交易。利用不同期限国债回购之间的利率差异进行无风险套利;
正回购的放大操作。当债券市场出现上升行情时,由于现券收益率较高,市场资金
成本较低时,投资者可以不断利用正回购的方式进行滚动操作,放大资金规模、获
得超额收益。
(二)新股申购策略
本基金主要从上市公司基本面、估值水平、市场环境三方面选择参与标的、参与规模和
退出时机,并通过深入分析新股上市公司的基本面情况,结合新股发行当时的市场环境,根
据可比公司股票的基本面因素和价格水平预测新股在二级市场的合理定价及其发行价格,指
导新股询价,在有效识别和防范风险的前提下,获取较高的低风险收益。
本基金所持有的新股将在其可交易之日起的 60个交易日内卖出。 本基金根据锁定期后宏
观经济政策的可能变化、监管政策特别是新股发行的频率和节奏、股票市场整体运行态势、
发行公司所处行业锁定期内的景气度变化趋势等因素择机卖出。
对于具有锁定期的新股申购,本基金将:
1、本基金持有的处于锁定期的新股占基金净资产的比例不超过 10%,若基金持有的处于
锁定期的新股已经达到基金净资产的 10%,则基金不再申购具有锁定期的新股。
2、本基金将加强对新股中签率、新股申购面临的市场环境、基金规模变动预期的研究,
谨慎申购具有锁定期的新股。
(三)投资决策依据和决策程序
1.决策依据
以《基金法》 、本基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据,并以维护基金份额持
有人利益作为最高准则。
2.决策程序
(1)投资决策委员会制定整体投资战略。
(2)研究发展部的固定收益研究员根据自身或者其他研究机构的研究成果,形成宏观经
济形势分析、利率走势预测、债种配置建议等,为债券决策提供支持。 广发基金管理有限公司
广发增强债券型证券投资基金招募说明书[更新]摘要
30
研究发展部的行业及公司研究员深入分析新股上市公司的基本面情况,结合新股发行当
时的市场环境,提供新股配置建议。
(3)固定收益基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略,在研究部门研究报告的指
引下,拟订所辖基金的具体投资计划,包括:资产配置、目标久期、债种投资方案。
(4)投资决策委员会对固定收益基金经理小组提交的方案进行论证分析,并形成决策纪
要。
(5)根据决策纪要,固定收益基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案,交由中央
交易室执行。
(6)中央交易室按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理小组。
(7)基金绩效评估及风险管理组定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提交综合
评估意见和改进方案。基金绩效评估及风险管理组重点控制基金投资组合的市场风险和流动
性风险。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准:中证全债指数收益率。
十、风险收益特征
本基金为债券型基金,具有低风险,低预期收益的特征,其风险和预期收益低于股票型
基金和混合型基金,高于货币市场基金。
十一、基金投资组合报告
广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行根据本基金基金合同规定, 于 2009年 10月 27日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2009年 6月 30日,本报告中所列财务数据未经审计。
(一)基金资产配置组合
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 --广发基金管理有限公司
广发增强债券型证券投资基金招募说明书[更新]摘要
31
其中:股票 --
2 固定收益投资 2,850,529,094.58 90.82
其中:债券 2,850,529,094.58 90.82
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返
售金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 179,108,481.88 5.71
6 其他资产 108,970,503.28 3.47
7 合计 3,138,608,079.74 100.00
(二)按行业分类的股票投资组合
代码 行业 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 - -
C0 食品、饮料 - -
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 - -
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 - -
C7 机械、设备、仪表 - -
C8 医药、生物制品 - -
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 - -
H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 - -
J 房地产业 - -
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 0.00 0.00
(三)基金投资前十名股票明细
本基金本报告期未持有股票投资。
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值 广发基金管理有限公司
广发增强债券型证券投资基金招募说明书[更新]摘要
32
比例(%)
1 国家债券
381,562,599.60 12.43
2 央行票据
1,688,523,500.00 54.99
3 金融债券
103,670,000.00 3.38
其中:政策性金融债
50,935,000.00 1.66
4 企业债券
434,102,556.28 14.14
5 企业短期融资券
- -
6 可转债
189,925,438.70 6.18
7 其他
52,745,000.00 1.72
8 合计
2,850,529,094.58 92.83
(五)本报告期末债券明细
1、本报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 0801112
08央票 112
2,950,000286,592,500.00 9.33
2 0801062
08央票 62
2,600,000273,494,000.00 8.91
3 0801053
08央票 53
2,000,000210,140,000.00 6.84
4 0801108
08央票 108
2,000,000193,580,000.00 6.30
5 0801110
08央票 110
1,500,000145,440,000.00 4.74
2、报告期末持有的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 110002
南山转二
140,466,655.20 4.57
2 110971
恒源转债
37,421,805.00 1.22
3 125709
唐钢转债
12,036,978.50 0.39
(六)本报告期末本基金未持有权证投资。
(七)投资组合报告附注
1、本基金持有的每只股票的价值均不超过基金资产净值的 10%。
2、报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查或在本报告编
制日前一年内本基金投资的前十名股票的发行主体未受到公开谴责和处罚。
3、本基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
4、本基金本报告期其他资产的构成:
序号 名称 金额(人民币元)
1
存出保证金
250,000.00
2
应收证券清算款
54,874,895.71
3
应收股利
-广发基金管理有限公司
广发增强债券型证券投资基金招募说明书[更新]摘要
33
4
应收利息
44,222,309.86
5
应收申购款
9,623,297.71
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
108,970,503.28
5、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 110002
南山转二
140,466,655.20 4.57
2 110971
恒源转债
37,421,805.00 1.22
3 125709
唐钢转债
12,036,978.50 0.39
6、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
7、本报告期内本基金未持有主动或被动获得的权证投资。
8、本报告期本基金未持有资产支持证券。
十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截至 2009年 6月 30日。
1、 净值增长率与同期业绩基准收益率比较表
阶 段
净值增长
率(1)
净值增长率
标准差(2)
业绩比较基
准收益率(3)
业绩比较基
准收益率标
准差(4)
(1)-(3)
(2)-(4)
09.01.01-09.06.30 1.32% 0.15% -1.15% 0.14% 2.47% 0.01%
08.03.27-08.12.31 11.50% 0.18% 12.60% 0.22% -1.10% -0.04%
基金合同成立至今 12.97% 0.17% 11.30% 0.20% 1.67% -0.03%
2、 本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图 广发基金管理有限公司
广发增强债券型证券投资基金招募说明书[更新]摘要
34
注: (1)业绩比较基准:中证全债指数
(2)本基金建仓期为 3 个月,基金建仓结束时各项资产配置比例符合合同约定。
(3)本基金基金合同生效日为 2008 年 3 月 27 日,图示时间段为 2008 年 3 月 27 日至 2009年 6月 30
日。
十三、基金的费用
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、销售服务费;
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 广发基金管理有限公司
广发增强债券型证券投资基金招募说明书[更新]摘要
35
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.6%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。销售服务费的计算方法
如下:
H=E×0.3%÷当年天数
H为每日应付的销售服务费
E为前一日的基金资产净值
销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动
费、持有人服务费等。
销售服务费不包括基金募集期间的上述费用。
上述一、基金费用的种类中第 4-9项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际广发基金管理有限公司
广发增强债券型证券投资基金招募说明书[更新]摘要
36
支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、 《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露
费用等费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人大会
审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份额持有人
大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上
公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的
要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对《广发增强债券型证券投资基金
招募说明书【更新】2009年第 1号》的内容进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“第三部分 基金管理人”部分,更新了公司住所,并且根据公司人员变动情况对公
司高级管理人员的相关资料进行了更新。
2、在“第四部分 基金托管人”部分,根据托管行人员变动情况和基金托管业务经营情况
对托管人信息进行了相应更新。
3、在“第五部分 相关服务机构”部分,增加了相关的代销机构并对原有销售机构的资料
进行更新,相关事宜均已公告。 广发基金管理有限公司
广发增强债券型证券投资基金招募说明书[更新]摘要
37
4、在“第九部分 基金的投资”部分,增加了本基金最近一期投资组合报告的内容。
5、增加了“第十部分 基金的业绩”部分,对截至 2009 年 6 月 30 日的基金业绩表现情况
予以披露。
6、根据最新公告,对“第二十二部分 其他应披露的事项”进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇〇九年十一月九日