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泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
泰达 荷银 红利 先锋股票 型证券 投资基金
招募 说明书
基金管理 人：泰达荷银基金 管理有限公司
基金托管 人：中国建 设银行股份有限 公司泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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泰达荷银红利先锋 股票 型证券投资基 金招募 说明 书
重要提示
本 基 金 募 集 申 请 已 于 200 200 200 200 9 9 9 9 年 9 9 9 9 月 16 16 16 16 日 获 中 国 证 监 会 证 监 许 可 『 200 200 200 200 9 9 9 9 』
948 948 948 948 号文核准 。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回
时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
本基金投 资于 证券 市场 ，基 金净 值会 因为 证券 市场 波动 等因 素产 生波 动，
投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险
承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体
政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别
证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风
险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风
险，等等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业
绩并不构 成对 本基 金业 绩表 现的 保证 。投 资有 风险 ，投 资人 在认 购（ 或申 购）
本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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目 录
一 、 绪 言 .......................................................... 1
二 、 释 义 .......................................................... 2
三 、 基 金 管 理 人 ................................................... 7
四 、 基 金 托 管 人 .................................................. 15
五 、 相 关 服 务 机 构 ................................................ 20
六 、 基 金 的 募 集 .................................................. 35
七 、 基 金 合 同 的 生 效 .............................................. 38
八 、 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ....................................... 40
九 、 基 金 的 投 资 .................................................. 50
十 、 基 金 的 财 产 .................................................. 58
十 一 、 基 金 资 产 的 估 值 ........................................... 59
十 二 、 基 金 的 收 益 与 分 配 ......................................... 65
十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收 ......................................... 67
十 四 、 基 金 的 会 计 和 审 计 ......................................... 69
十 五 、 基 金 的 信 息 披 露 ........................................... 70
十 六 、 风 险 揭 示 .................................................. 74
十 七 、 基 金 合 同 的 变 更 、 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 .................. 77
十 八 、 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 ....................................... 80
十 九 、 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 .................................. 97
二 十 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 ................................. 111
二 十 一 、 其 他 应 披 露 事 项 ........................................ 113
二 十 二 、 招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式 ............................ 113
二 十 三 、 备 查 文 件 ............................................... 113泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
一 、 绪 言
本招募说 明书 依据 《中 华人 民共 和国 证券 投资 基金 法》 （以下简称《 基金
法 》 ） 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 《 运 作 办 法 》 ） 、 《 证 券 投 资 基 金
销 售 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 《 销 售 办 法 》 ） 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》
（以下简称 《 信息披露办法》 ） 等 有关法律法规以及 《 泰达荷银 红利先锋股票型
证券投资基金基金合同》编写。
本招募说 明书 阐述 了泰 达荷 银红 利先 锋股 票型 证券 投资 基金 的投 资目 标、
策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投
资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有
委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明
书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并 按照 《 基金法》 、 基 金合同及其 他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和
义务，应详细查阅基金合同。泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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二 、 释 义
《泰达荷银红利先锋股票型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有
所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金： 指泰达荷银红利先锋股票 型证券投资基金
基 金 管 理 人 或 本
基金管理人：
指泰达荷银基金管理有限公司
基 金 托 管 人 或 本
基金托管人：
指中国建设银行股份有限公司
基 金 合 同 或 本 基
金合同：
指 《泰达荷银 红利先锋股票型证券投资基金基金合同》 及 对
本基金合同的任何有效修订和补充
托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之 《 泰达荷银红利
先锋股票型证券投资基金托管协议》 及 对该托管协议的任何
有效修订和补充
招募说明书： 指《 泰达 荷银 红利 先 锋 股 票 型证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书》 ，
招募 说 明 书 是 基 金 向 社 会 公 开 发 售 时 对 基 金 情 况 进 行 说 明
的法律文件， 自基金 合同 生效之 日起， 每 6 个月更新 1 次 ，
并于每 6 个月结束之日后的 45 日内公告， 更 新内容截至每 6
个月的最后一 日
基 金 份 额 发 售 公
告：
指《泰达荷银 红利先锋股票型证券投资基金份额发售公告》
法律法规： 指中国现行有 效并公 布实 施的法 律、行 政法 规、司 法解释、
行政 规 章 以 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 决 定 、 决
议、通知等
《 基 金 法 》 ： 指 2003 年 10 月 28 日经第十 届全 国人 民代 表大 会常 务委员
会第五次 会议 通过 ， 自 2004 年 6 月 1 日起实施 的《 中华人
民共和国证券投资基金法》 及 颁布机关对其不时做出的修订
《 销 售 办 法 》 ： 指中国证监会 2004 年 6 月 25 日颁布、 同年 7 月 1 日实施的
《证券投资基金销售管理办法》 及颁布机关对其不时做出的泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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修订
《 信 息 披 露 办 法 》 ： 指中国证 监 会 2004 年 6 月 8 日颁布、 同 年 7 月 1 日实施的
《证券投资基金信息披露管理办法》 及颁布机关对其不时做
出的修订
《 运 作 办 法 》 ： 指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、 同年 7 月 1 日实施的
《证券投资基金运作管理办法》 及颁布机关对其不时做出的
修订
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会
银 行 业 监 督 管 理
机构：
指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会
基 金 合 同 当 事 人 ： 指受基金合同约束， 根 据基金合同享有权利并承担义务的法
律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者： 指年满 18 周岁，合 法持 有现 时有 效的 中华 人民 共和 国居民
身份证、 军人证件等有效身份证件的中国公民， 以 及中国 证
监会批准的其他可以投资基金的自然人
机构投资者： 指依法可以投资开放式证券投资基金的、 在 中华人民共和国
境内 合 法 注 册 登 记 并 存 续 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 并 存
续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
合 格 境 外 机 构 投
资者：
指符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 规 定
的条件， 经中国证监会批准投资于中国证券市场， 并 取得 国
家外 汇 管 理 局 额 度 批 准 的 中 国 境 外 基 金 管 理 机 构 、 保 险 公
司、证券公司以及其他资产管理机构
投资人： 指个人投资者、 机 构投资者和合格境外机构投资者以及法律
法规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 的
合称
基 金 份 额 持 有 人 ： 指依基金合同 和招募说明书合法取得基金份额的投资人
基金销售业务： 指基金的认购、 申购、赎回、 转换、非交易过户、 转托管 及
定期定额投资等业务
销售机构： 指直销机构和代销机构泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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直销机构： 指泰达荷银基金管理有限公司
代销机构： 指符合 《销售办法》 和中国证监会规定的其他条件， 取得 基
金代 销 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金 销 售 服 务 代 理
协议，代为办理基金销售业务的机构
基金销售网点： 指直销机构的直销中心 、网上直销及代销机构的代销网点
注册登记业务： 指基金登记、 存管、过户、 清算和结算业务， 具体内容包 括
投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登记结算、 基 金 销
售业务的确认、 清算和结算、 代理发放红利、 建立并保管 基
金份额持有人名册等
注册登记机构： 指办理注册登记业务的机构。 基 金的注册登记机构为泰达荷
银基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 泰 达 荷 银 基 金 管 理 有 限 公 司 委
托代为办理注册登记业务的机构
基金账户： 指注册登记机构 为投资人开立的、 记录其持有的、 基 金管 理
人所管理的的基金份额余额及其变动情况的账户
基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、 记 录投资人通过该销售机构买
卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户。
基 金 合 同 生 效 日 ： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基 金
管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕， 并 获得中国证
监会书面确认的日期
基 金 合 同 终 止 日 ： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财产清算
完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
基金募集期限： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最 长不
得超过 3 个月
存续期： 指基金合同生效后合法存续的期限。 本 基金的存续期间为不
定期
工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
T 日： 指本基金在规定时间受理投资人申购、 赎 回或其他业务申请
的日期
T + n 日： 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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开放日： 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的 工作日
交易时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
《业务规则》 指《泰达荷银 基金管 理有 限公司 开放式 基金 业务规 则》 ， 是
规范 基 金 管 理 人 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 注 册 登 记 方
面的业务规则， 由基金管理人、 注册登记机构、 销售机构 和
投资人共同遵守
认购： 指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的行为
申购： 指基金合同生效后， 投 资人根据基金合同和招募说明书的规
定申请购买基金份额的行为
赎回： 指基金合同生效后， 基 金份额持有人按基金合同规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为
基金转换： 指基 金 份 额 持 有 人 按 照 本 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效
公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、 某 一 基
金的基金份额转换为基金管理人管理的、 且 由同一注册登记
机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为
转托管： 指基 金 份 额 持 有 人 在 同 一 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 的
所持基金份额销售机构变更的操作
定 期 定 额 投 资 计
划：
指投资人通过有关销售机构提出申请， 约定每期扣款日、 扣
款金额及扣款方式， 由 销售机构于每期约定扣款日在投资人
指定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资
方式
巨额赎回： 指本基金单个开放日， 基金净赎回申请 （ 赎回申请份额总 数
加上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总
数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超 过上一日基
金总份额的 10%
元： 指人民币元
基金收益： 指基金投资所得红利、 股息、债券利息、 买卖证券价差、 银
行存款利息、 已 实现的其他合法收入及因运用基金财产带来
的成本和费用的节约泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基 金应收申 购
款及其他资产的价值总和
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值
基金份额净值： 指计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 发 售 在 外 的 基 金 份 额 总
数
基金资产估值： 指计算评估基金 资产和负债的价值， 以 确定基金资产净值 和
基金份额净值的过程
指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互 联网网站
及其他媒体
不可抗力： 指本基金合同当事人无法预见、 无法抗拒、 无 法避免且在 本
基金合同由基金管理人、 基金托管人签署之日后发生的， 使
本基 金 合 同 当 事 人 无 法 全 部 或 部 分 履 行 本 基 金 合 同 的 任 何
事件， 包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、 战争、 骚
乱、 火灾、政府征用、 没收、法律法规变化、 突发停电或 其
他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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三 、 基 金 管 理 人
（一）基金管理人概况
名称：泰达荷银基金管理有限公司
成立日期：2002 年 6 月 6 日
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人：刘惠文
组织形式：有限责任公司
联系电话：010- 66577725
联系人：邢颖
注册资本：一亿八千万元人民币
股权结构：北方国际信托股份有限公司：51％；荷银投资管理（亚洲）有
限公司：49％
泰达荷银基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基
金管理有限公司， 成 立于 2002 年 6 月， 是 中国首批合资基金管理公司之一。 目
前公司管理着包括泰达荷银价值优化型系列基金、泰达荷银行业精选基金、泰
达荷银风险预算混合型基金、泰达荷银货币市场基金、泰达荷银效率优选混合
型基金、泰达荷银首选企业股票型基金、泰达荷银市值优选股票型基金、泰达
荷银集利债券型基金、泰达荷银品质生活灵活配置混合型基金在内的十一只开
放式证券投资基金。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
刘惠文先生，董事长。毕业于吉林大学经济系，经济学学士学位，高级经
济师。 1996 年至 2001 年任天津泰达集团有限公司总经理。自 2001 年起担任天
津泰达投资控股有限公司董事长兼总经理。 自 2005 年起兼任渤海财产保险股份
有限公司、北方国际信托股份有限公司等核心企业的董事长。
刘振宇先生，董事。毕业于天津师范大学，拥有法学学士学位和经济学硕
士学位，律师 、经济 师、 项目数 据分析 师。 2000 年至 2002 年任天津泰达 集团泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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有限公司投资部副部长。 2002 年起任天津泰达投资控股有限公司资产管理部经
理。
马军先生，董事。毕业于天津大学管理工程系，工学士学位，经济师、项
目数据分析师。 2002 年起任天津泰达担保有限公司常务副总经理。 2005 年起任
天津泰达投资控股有限公司财务中心副主任。
黄金源（ Alex K.G. Ng）先生，董事。马来西亚籍。美国加州大学 洛杉矶
分校经济学专业毕业。 1983 年起， 先后在美国美林公司任投资人员、 在马来 西
亚任金融研究员。 1988 年在新加坡加盟荷兰 银行，后 调荷银证 券香港分 公司。
目前担任荷银投资管理（亚洲）有限公司亚太区投资总监。
何国良先生，董事。毕业于香港中文大学统计学专业，哲学硕士学位，特
许金融分析师（ CFA）。1994 年至 1997 年任职于 GMO（香港）有限公司，担任
高级 定 量分 析 师 ； 1997 年至 2004 年任 职 于荷 银 投 资 管 理 （ 亚洲 ） 有 限 公 司，
先后担任高级 投资组 合经 理、研 究部主 管； 2004 年至 2005 年任职于国海 富兰
克林基金管理有限公司， 担任研究部总经理； 2005 年至今， 担任荷银投资管 理
（亚洲）有限公司香港和中国大陆股票投资主管。
汪丁丁先生，独立董事，毕业于北京师范学院数学系，中国科学院数学力
学部理学硕士学位， 1990 年获夏威夷大学经济学博士学位。 1984 年至 1998 年
先后担任中国科学院系统科学研究所助理研究员、美国东西方中心人口研究所
访问学者、博士后研究员、香港大学经济与金融学院助理教授、德国杜依斯堡
大学经济系客座教授、北京大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经
济系访问教授。目前担任北京大学及浙江大学教授，兼任《财经》杂志学术顾
问。
周小明先生，独立董事，毕业于浙江大学法学院，中国政法大学法学硕士
学位， 1995 年获法学博士学位。 1990 年起先后任职于浙江大学、 中 国人民银 行
非银行金融机构监管司、清华大学经管学院和国家会计学院副教授。曾担任全
国人大常委会财经委员会《信托法》、《证券投资基金法》起草小组成员。目
前担任安信信托投资股份有限公司总裁。
孔晓艳女士，独立董事，毕业于中山大学法律系，法学硕士学位，一级律
师。 1993 年至 1997 年任天津市对外经济律师事务所专职律师。 1997 年至 1999泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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年任香港 Livasari&Co.律师行中国法律顾问。 1999 年至 2004 年任嘉德律师事
务所专职律师、 高级合伙人。 2004 年至今任嘉德恒时律师事务所专职律师、 高
级合伙人。
范小云女士， 独 立董事， 毕 业于南开大学金融学系， 经 济学博士学位。 1997
年至 2005 年历任南开大 学金融 学系 讲师、 副教授 。 2005 年起任南开大 学金融
学系副主任、 国际金 融研 究中心 主任。 2001 年至 2005 年还担任《南 开经济研
究》副主编。2005 年起任中国金融学会理事。
2、监事会成员
邢吉海先生， 监事。 毕业于天津干部管理学院财会专业， 会计师。 1995 年
至 1997 年任天津泰达国际酒店集团副总经理兼财务总监。 1997 年至 2000 年任
职于天津经济 开发区 财政 局。 2000 年至 2001 年任天津开发 区总公 司财 务中心
主任。2001 年起任天津泰达投资控股有限公司监事、财务中心主任。
潘孝祖先生，监事。毕业于香港树仁学院，持有会计文凭，并为英国特许
公认会计师工会资深会员 （ FCCA） ， 香 港会计师工会会员 （ HKCPA） 及 美国特 许
金融分析师 （ CFA） 。 1984 年以来， 先后任职于陈施会计师事务所、荷兰银行 、
荷兰证券，以及荷银资产管理公司。现任荷银资产管理亚太区营运总监，负责
亚太区内 10 个国家和地区的后勤支持工作。
王泉先生，监 事。管 理学 学士、 经济学 硕士 。 2002 年 3 月加入泰达荷银
基金管理有限公司工作至今， 历 任基金运营部基金会计、 基 金运营部副总经理 、
基金运营部总经理。
3、总经理及其他高级管理人员
缪钧伟先 生， 总经 理。 毕业 于复 旦大 学和 香港 城市 大学 ，获 得理 学学 士、
经济学硕士和金融学博士学位； 1998 年 10 月至 2003 年 2 月任证监会基金部副
处长； 2003 年 3 月至 2006 年 8 月任海富通基 金管理 有限 公司副 总经理 。 2007
年 2 月起任泰达荷银基金管理有限公司总经理。
刘青山先生， 副 总经理。 毕 业于中国人民大学， 获 史学学士和管理学硕士 。
1997 年就职于华夏证券基金部， 参 与筹建华夏基金管理公司， 从 事投资研究 工
作。 2001 年起参与筹建湘财合丰基金管理有限公司 （ 泰达荷银基金管理有限 公
司前身）并工作至今，期间历任研究部负责人、基金经理、投资副总监，投资泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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总监兼总经理 助理。 2006 年 11 月起任泰达荷 银基金 管理 有限公 司副总 经理兼
投资总监。
傅国庆先生，副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学士和
工商管理硕士 学位。 1993 年至 2006 年就职于北方 国际信 托股 份有限 公司，从
事信托业务管理工作，期间曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总部总经
理、 董事会秘书、 以及公司副总经理。 2006 年 9 月起任泰达荷银基金管理有限
公司财务总监。
张萍女士，督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院，管理学和理学双
硕士。先后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司，从事财务管理
和管理咨询工作。 2002 年起在嘉实基金管理有限公司工作， 任 监察稽核部副 总
监。 2005 年 10 月起任泰达荷银基金管理有限公司风险管理部总监 。 2006 年 1 1
月起任泰达荷银基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
梁辉先生，管 理科学 与工 程专业 硕士， 2002 年 3 月加入湘财荷 银基金管
理有限公司 （ 现泰达荷银基金管理有限公司） ， 曾 担任公司研究部行业研究员 、
基金经理助理、 研究部总监、 金融工程部总经理， 现任投资部总经理；自 2005
年 4 月至 2008 年 8 月担任泰达荷银价值优化型成长类行业证券投资基金 （ 合 丰
成长基金） 基 金经理； 自 2006 年 8 月至今担任泰达荷银效率优选混合型证券投
资基金 （ 荷银效率基金） 基 金经理； 自 2007 年 11 月至今担任泰达荷银价值优
化型周期类行业证券投资基金 （ 合丰周期基金） 基 金经理； 自 2008 年 8 月至今
担任泰达荷银首选企业股票型证券投资基金（荷银首选基金）基金经理；2009
年 9 月至今担任泰达荷银品质生活灵活配置混合型证券投资基金基金（荷银品
质基金）经理。7 年基金从业经验，具有证券从业资格、基金从业资格。
5、投资决策委员会成员名单
投资决策委员会成员包括公司总经理缪钧伟，副总经理兼投资总监及基金
经理刘青 山， 投资 部总 经理 兼基 金经 理梁 辉， 研究 部总 监兼 基金 经理 陈少 平，
国际投资部副总监胡兴，交易部负责人陈力，督察长兼风险管理与基金评估部
总监张萍， 固 定收益部总经理及基金经理沈毅， 基 金经理许杰、 吴 俊峰、 王 勇 、
胡涛、胡振仓，专户投资部负责人尹哲以及专户投资部投资经理郭飞舟。泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他
机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理本基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
1 1 、 以 基金管理人名义， 代 表本基金份额持有人利益行使诉讼权利或者 实
施其他法律行为；
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1、 基 金管理人承诺不从事违反 《 证券法》 的 行为， 并 承诺建立健全内部 控
制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、 基 金管理人承诺不从事违反 《 基金法》 的 行为， 并 承诺建立健全内部 风
险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金资产；
（3）承销证券；
（4）将基金财产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款；
（5）从事可能使基金财产承担无限责任的投资；
（6 ） 依 照法律、 行 政法规的有关规定， 由 中国证监会规定禁止的其他行 为 。
3、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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4、 基 金管理人承诺加强人员管理， 强 化职业操守， 督 促和约束员工遵守 国
家有关法律、 法 规、 规 章及行业规范， 诚 实信用、 勤 勉尽责， 不 从事以下活动 ：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7） 泄 露在任职期间知悉的有关证券、 基 金的商业秘密、 尚 未依法公开 的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8） 除 按本公司制度进行基金运作投资外， 直 接或间接进行其他股票投 资 ；
（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市
场价格，扰乱市场秩序；
（1 1 ）贬损同行，以提高自己；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15）其他法律、行政法规禁止的行为。
5、基金经理承诺
（1 ） 依 照有关法律、 法 规、 规 章和基金合同的规定， 本 着勤勉谨慎的原 则
为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3） 不 泄露在任职期间知悉的有关证券、 基 金的商业秘密， 尚 未依法公 开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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（1） 全 面性原则： 内 部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位， 渗 透各项 业
务过程和业务环节；
（2） 独 立性原则： 设 立独立的监察稽核与风险管理部， 监 察稽核与风险 管
理部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和
检查；
（3） 相 互制约原则： 各 部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制 约
的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
（4） 定 性和定量相结合原则： 建 立完备的风险管理指标体系， 使 风险管 理
更具客观性和操作性。
2、内部控制的体系结构
公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高
管理层对 内部 控制 负最 终责 任， 各个 业务 部门 负责 本部 门的 风险 评估 和监 控，
监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部
分：
（1） 董 事会： 负 责制定公司的内部控制政策， 对 内部控制负完全的和最 终
的责任。
（2）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；及时向董事会及/
或董事会下设的相关专门委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作
报告；
（3） 投 资决策委员会： 负 责指导基金财产的运作、 制 定本基金的资产配 置
方案和基本的投资策略；
（4）风险控制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；
（5）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，
并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控
制的环境中实现业务目标；
（6） 业 务部门： 风 险管理是每一个业务部门最首要的责任。 部 门经理对 本
部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管
理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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3、内部控制的措施
（1）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，
高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确
保监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定
期更新；
（2 ） 建 立相互分离、 相 互制衡的内控机制： 建 立、 健全了各项制度， 做 到
基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间
的制衡机制，从制度上减少和防范风险；
（3 ） 建 立、 健 全岗位责任制： 建 立、 健全了岗位责任制， 使 每个员工都 明
确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减
少风险；
（4 ） 建 立风险分类、 识别、 评 估、 报告、 提 示程序： 分 别建立了公司营 运
风险和投资风险控制委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作和投资
有关的风险； 公 司建立了自下而上的风险报告程序， 对 风险隐患进行层层汇报 ，
使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策；
（5）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、
投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；
（6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，
建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公
司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；
（7） 提 供足够的培训： 制 定了完整的培训计划， 为 所有员工提供足够和 适
当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。
4、基金管理人关于内部合规控制声明书
（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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四 、 基 金 托 管 人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：郭树清
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[ 1998] 12 号
联系人：尹东
联系电话：( 010) 6759 5003
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史， 其 前身 “中国人民建设
银行” 于 1954 年成立， 1996 年易名为 “中国建设银行” 。 中国建设银行是中 国
四大商业银行之一。 中 国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9
月分立而 成立 ，承 继了 原中 国建 设银 行的 商业 银行 业务 及相 关的 资产 和负 债。
中国建设银行( 股 票 代 号 ： H K 0 939) 于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所主板
上市， 是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。 2006 年 9 月 11 日，
中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。 2007 年 9 月 25 日中国建
设银行 A 股在上海证券交易所上市并开始交易。 A 股发行后建设银行的已发行
股份总数为： 233, 689, 084, 000 股 （ 包括 224, 689, 084, 000 股 H 股及 9, 000, 000, 00 0
股 A 股 ） 。
2008 年，中国建设银行的 综合盈利 能力和资 产质量继 续同业领 先，截 止
2008 年 12 月 31 日，中国 建设 银行 实现 净利 润 926. 4 亿元，较 上年 增 长 34% ；
平均资产回报率为 1. 3% ， 平均股东权益回报率为 20. 7% ， 分别较上年提高 0. 1 6
个百分点和 1. 18 个百分点，居全球银行业最好水平；每股盈利为 0. 4 元，比上
年增长 0. 10 元； 总 资产达到 75, 554. 52 亿元， 较 上年增长 14. 51% ； 资 产质量 稳泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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步上升，不良贷款额和不良贷款率实现双降，信贷资产质量持续改善，不良贷
款率 为 2. 21% ，较 上 年 下 降 0. 39 个百 分 点 ； 拨 备 水 平 充 分 ， 拨 备 覆 盖 率 为
131. 58% ，较上年提升 27. 17 个百分点。
中国建设 银行 在中 国内 地设 有 1. 4 万余个分 支机 构， 并在 香港 、新 加坡、
法兰克福、约翰内斯堡、东京及首尔设有分行，在伦敦、纽约、悉尼设有代表
处，纽约分行、伦敦子银行正式获颁营业执照。中国建设银行在香港拥有建行
亚洲和建银国际两家 全资子公 司。全行 已安装运 行自动柜 员机（ A T M ）31, 896
台，居全球银行业首位。
2008 年， 中 国建设银行在英国 《 金融时报》 公 布的 「 全球 500 强」 中 列第
20 位； 在美国 《财富》 杂 志公布的全球企业 500 强中由上年的第 230 位上升至
第 171 位；被《福布斯（亚 太版） 》评为 “ 亚太地区最佳上市公 司 50 强” ；被
《银行家》杂志评为“中国商业银行竞争力（财务指标）第一名”和“最佳商
业银行” ；被美国《环球金融》杂志 评为“最佳公司贷款银行”和“最佳按揭
贷款银行” ；荣获香港上市公司商会 “公司管治卓越奖” 、 《 亚洲银行家》杂志
“零售风险管理卓越奖 ” 、 中 国民政部颁发的 “中华慈善奖- 最具爱心内资企
业奖”和香港《财资》杂志“中国最佳境外客户境内托管银行奖”等奖项。
中国建设银行总行设投资托管服务部， 下 设综合制度处、 基 金市场处、 资
产托管处、 Q F I I 托管处、 基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管 团
队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备
份中心等 12 个职能处室， 现有员 工 130 余人。 2008 年，中国建设 银行一 次性
通过了根据美国注册会计师协会 （ A I C P A ） 颁 布的审计准则公告第 70 号 （ S A S 70 ）
进行的内部控制审计，安永会计师事务为此提交了“业内最干净的无保留意见
的报告 ” ，中国建设银行成为 取得国际 同业普遍 认同并接 受 的 S A S 70 国际专项
认证的托管银行。
2、主要人员情况
罗中涛， 投 资托管服务部总经理， 曾 就职于国家统计局、 中 国建设银行 总
行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及
委托代理业务具有丰富的管理经验。
李春信， 投 资托管服务部副总经理， 曾 就职于中国建设银行总行人事教育泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务
及国际业务具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟， 投 资托管服务部副总经理， 曾 就职于中国建设银行南通分行、 中 国
建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户
管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
截止到2009年6月30日， 中 国建设银行已托管华夏兴华封闭、 华 夏兴和封闭 、
嘉实泰和封闭、 国 泰金鑫封闭、 国 泰金盛封闭、 融 通通乾封闭、 银 河银丰封闭 等
7只封闭式证券投资基金，以及华夏成长混合、融通新蓝筹混合、博时价值增长
混合、华宝兴业宝康配置混合、华宝兴业宝康消费品股票、华宝兴业宝康债券、
博时裕富指数、 长 城久恒平衡混合、 银 华保本增值混合、 华 夏现金增利货币、 华
宝兴业多策略股票、 国 泰金马稳健混合、 银 华－道琼斯 88指数、 上 投摩根中国 优
势混合、东方龙混合、博时主题行业股票（LOF）、华富竞争力优选混合、华宝
兴业现金宝货币、 上 投摩根货币、 华 夏红利混合、 博 时稳定价值债券、 银 华价 值
优选股票、 上 投摩根阿尔法股票、 中 信红利股票、 工 银货币、 长 城消费增值股 票 、
华安上证180ETF、上投摩根双息平衡混合、泰达荷银效率优选混合（LOF）、华
夏中小板ETF、交银稳健配置混合、华宝兴业收益增长混合、华富货币、工银精
选平衡混合、鹏华价值优势股票（LOF）、中信稳定双利债券、华安宏利股票、
上投摩根成长先锋股票、 博 时价值增长贰号混合、 海 富通风格优势股票、 银 华 富
裕主题股票、 华 夏优势增长股票、 信 诚精萃成长股票、 工 银稳健成长股票、 信 达
澳银领先增长股票、 诺德价值优势股票、 工 银增强收益债券、 国 泰金鼎价值混 合 、
富国天博创新股票、融通领先成长股票（LOF）、华宝兴业行业精选股票、工银
红利股票、 泰 达荷银市值优选股票、 长 城品牌优选股票、 交 银蓝筹股票、 华 夏 全
球股票 （ QDII） 、 易 方达增强回报债券、 南 方盛元红利股票、 交银增利债券、 工
银添利债券、 宝 盈资源优选股票、 华 安稳定收益债券、 兴 业社会责任股票、 华 宝
兴业海外中国股票 （ QDII） 、 海 富通中国海外股票 （ QDII） 、 宝 盈增强收益债 券 、
鹏华丰收债券、 博 时特许价值股票、 华 富收益增强债券、 信 诚盛世蓝筹股票、 东
方策略成长股票、 中 欧 新蓝筹混合、 汇 丰晋信 2026周期混合、 信 达澳银精华配 置
混合、 大 成强化收益债券、 交 银环球精选股票 （ QDII） 、 长 城稳健增利债券、 华泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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商 盛 世 成 长 股 票 、 信 诚 三 得 益 债 券 、 长 盛 积 极 配 置 债 券 、 鹏 华 盛 世 创 新 股 票 （ LOF） 、
华安核心股票、 富 国天丰强化债券、 光 大保德信增利收益债券、 诺 德灵活配置 混
合、 东 吴优信稳健债券、 银 华增强收益债券、 东 方稳健回报债券、 华 富策略精 选
混合、 长 城双动力股票、 上 投摩根中小盘股票、 华 商收益增强债券、 泰 达荷银 品
质生活股票、 光 大保德信均衡精选股票、 银 河行业优选股票、 海 富通领先成长 股
票、诺德增强收益债券、工银瑞信沪深300指数、信诚经典优债债券、国泰双利
债券、 民 生加银品牌蓝筹混合、 信 达澳银稳定价值债券、 中 欧稳健收益债券、 万
家精选股票、 浦 银安盛精致生活混合、 长 盛同庆可分离交易股票、 富 国优化增 强
债券、长城景气行业龙头混合等108只开放式证券投资基金。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人，中 国建设银 行严格遵 守国家有 关托管业 务的法律 法规、
行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保
业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完
整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负 责全行风险管理与内部控制
工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监
督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立
行使监督稽核工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
投资托管服务部具备系统、 完 善的制度控制体系， 建 立了管理制度、 控 制
制度、岗 位职 责、 业务 操作 流程 ，可 以保 证托 管业 务的 规范 操作 和顺 利进 行；
业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作
实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约
机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由
专职信息披露人负责， 防 止泄密； 业 务实现自动化操作， 防 止人为事故的发生 ，
技术系统完整、独立。泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照 《 基金法》 及 其配套法规和基金合同的约定， 监 督所托管基金的投 资
运作。 利 用自行开发的 “托管业务综合系统——基金监督子系统” ， 严 格按照 现
行法律法规以及基金合同规定， 对 基金管理人运作基金的投资比例、 投 资范围 、
投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监
会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理
人发送的投资指令、 基 金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督 。
2、监督流程
1. 每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进
行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与
基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
2. 收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及
交易对手等内容进行合法合规性监督。
3. 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基
金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中
国证监会。
4. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人
进行解释或举证，并及时报告中国证监会。泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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五 、 相 关 服 务 机 构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
1）泰达荷银基金管理有限公司直销中心
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
联系人：延慧、潘静
联系电话：010- 66577619、010- 66577668
客服信箱：i r m @ a a t e da . c om
客服电话：400- 698- 8888
传真：010- 66577760/ 61
公司网站：ht t p: / / w w w . a a t e da . c om
2）泰达荷银基金网上直销系统
交易系统网址：https://etrade.aateda.com/etrading/
目前支持的网上直销银行卡： 农 行卡、 建 行卡、 民 生银行卡、 招 商银行卡 、
兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡和浦发银行卡。
客户服务电话：400-698-8888 或 010-66555662
客户服务信箱：irm@aateda.com
2、代销机构
1) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：郭树清
客服电话：95533
银行网站：w w w . c c b. c om
2) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：项俊波泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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客服电话：95599
银行网站：w w w . a bc hi na . c om
3) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖 钢
客服电话：95566
银行网站：w w w . boc . c n
4) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
客服电话：95559
银行网址：w w w . ba nk c om m . c om
5) 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：秦晓
客服电话：95555
联系人：兰奇
公司网站：w w w . c m bc h i na . c om
6) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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电 话 ： （ 021）61618888
传 真 ： （ 021）63604199
联系人：汤嘉惠、虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
7) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人： 孔丹
客服电话：95558
联系人：金蕾
电话：010- 65557013
传真：010- 65550827
网址：ht t p: / / ba n k . e c i t i c . c om
8） 深圳发展银行股份有限公司
注册地址：深圳深南中路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳深南中路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼
客户服务电话: 95501
联系人：张青
传真：0755-25841098
公司网址：w w w . s db. c om . c n
9) 东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路 193 号
办公地址：东莞市运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
电话：0769－221 19061
传真：0769－221 17730泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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联系人：胡昱
客服电话：0769－96228 或拨打各营业网点咨询电话
公司网址：w w w . dongg ua nba n k . c n
10) 湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波
客服电话：400- 888- 1551
传真: 021- 68865680
联系人：李梦诗
联系电话：021- 68634518- 8631
公司网站：w w w . xc s c . c om
1 1) 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第一大街 29 号
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：张志军
联系人：王兆权
电话：022- 28451861
传真：022- 28451892
电子邮箱：w a n gz q @ bh z q. c o m
客户服务电话: 4006515988
网址：w w w . bhz q. c om
12) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：肖时庆泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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客服电话：4008- 888- 888
电话：010- 66568047
联系人：李洋
公司网站：w w w . c hi na s t oc k . c om . c n
13) 广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 36、38、41 和 42 楼
法定代表人：王志伟
客服电话：95575 或致电各地营业网点
传真：020- 87555305
联系人：黄岚
公司网站：w w w . g f . c om . c n
14) 中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：张佑君
客服电话：4008888108
传真：010－65182261
公司网站： w w w . c s c 108. c om
15) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：祝幼一
客服电话：4008888666
联系人：芮敏祺
公司网站：w w w . g t j a . c om泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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16) 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：袁月
客服电话：4008816168
传真：0755- 82433794
网址：w w w . P I N G A N . c om
17) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层- 29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层- 29 层
法定代表人：王益民
客服电话：95503
联系人：吴宇
公司网站：w w w . df z q. c om . c n
18) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40- 42 层
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40- 42 层
法定代表人：卢长才
联系人：王飞
客服电话：0755- 8319951 1
公司网站：w w w . c s c o. c om . c n
19) 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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联系人：李清怡
联系电话：021- 54033888
客服电话：021－962505
网址：w w w . s w 2000. c om . c n
20) 中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层
法定代表人：唐新宇
客服电话：4006208888
传真：021- 50372474
联系人：张静
公司网站：w w w . boc i c h i na . c om . c n
21) 华泰证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户服务电话：025- 84579897
传真：025- 84579879
联系人：张小波、李金龙
公司网站：w w w . ht s c . c om . c n
22) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1 138 号
办公地址：长春市自由大路 1 138 号
法定代表人：矫正中
联系人: 潘锴
电话: 85096709泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
2 7
客户服务电话: 0431- 96688- 0 0431- 85096733
网址：w w w . ne s c . c n
23) 华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深 圳市罗 湖区 深南东 路 5047 号深圳发展银 行大 厦 10、 24、25
层
办公地址：深 圳市罗 湖区 深南东 路 5047 号深圳发展银 行大 厦 10、 24、25
层
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌
联系电话：0755- 82492000
客户服务电话：400- 8888- 555 ，95513
传真：0755- 82492962
公司网址：w w w . l h z q. c om
24) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
客户服务电话：4008888788 10108998
传真：021- 22169134
公司网址：w w w . e bs c n. c om
25) 新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区成府路 298 号方正大厦二层
办公地址：北京市西城区月坛大厦 15 层
法定代表人：马金声
联系人：戴荻泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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客户服务电话：4006989898
公司网址：w w w . x s d z q. c n
26) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38- 45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38- 45 层
法定代表人：宫少林
联系人：黄健
联系电话：0755- 82943666
传真：0755- 82943636
客户服务电话：95565，40088881 1 1
公司网址：w w w . ne w one . c om . c n
27) 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷
传真：0755- 83516199
客户服务电话：0755- 33680000 400 6666 888
公司网址：w w w . c c 168. c om . c n
28) 南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
办公地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
联系电话：025- 83367888
客户服务电话：400 828 5888泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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公司网址：w w w . nj z q. c om . c n
29) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址：浦东新区民生路 1 199 弄证大·五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
联系电话：02 1- 38565785
客户服务电话：4008888123
公司网址：w w w . xyz q. c om . c n
30) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客服电话：400- 8888- 001 （全国） 021- 95553
联系人: 金芸、李笑鸣
联系电话：021－23219000
公司网站：w w w . ht s e c . c om
31) 广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 5 楼
办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 5 楼
法定代表人：吴志明
客服电话：020- 961303
联系电话：020- 87322668
传真：020- 87325036
联系人：樊刚正
网址：w w w . gz s . c o m . c n泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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32) 广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8、10 层
法定代表人：黄金琳
客服电话：0591- 87383333 ，96326（福建省内）
传真：0591- 87383610
联系人：张腾
公司网站：w w w . g f hf z q. c om . c n
33) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层- 26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层- 26 层
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人：齐晓燕
联系电话：0755－82130833
公司网站：w w w . g uos e n. c om . c n
34) 金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人：陆涛
客户服务电话：4008- 888- 228
传真：0755- 83025625
联系人：金春
网站：w w w . j yz q. c n
35) 德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：王军
客服电话：021- 68590808
传真：021- 68767981
联系人：罗芳
公司网站：w w w . t e bon. c om . c n
36) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A 02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A 02 单元
法人代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：4008001001
联系人：陈剑虹
联系电话：0755- 82558305
网址：w w w . e s s e nc e . c om . c n
37) 东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 59 号投资广场 18 楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 59 号常信大厦 18 楼
法定代表人：朱科敏
联系人：李涛
电话：0519- 88157761
传真：0519- 88157761
公司网络地址：w w w . l on g one . c om . c n
客户服务热线：021- 52574550 ，0519- 8166222 ，0379- 64912266
免费服务热线：400- 888- 8588
38) 国都证券有限责任公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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（100007）
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层
（100007）
法定代表人：王少华
客户服务电话：400- 818- 81 18
网址：w w w . g uodu. c om
39) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（410005）
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（410005）
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
联系电话：0731- 4403319
开放式基金业务传真：0731- 4403439
网址：w w w . c f z q. c om
40）齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市经十路 128 号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址：w w w . ql z q. c om . c n
41）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法人：冯戎
联系人：李巍
联系电话：62267799
客服电话：4008- 000- 562泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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网址：w w w . hy s e c . c om
42）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：4008- 888- 999 或 027- 85808318
联系人：李良
电话：021- 63219781
传真：021- 51062920
长江证券客户服务网站：w w w . 95579. c om
（二）注册登记机构
名称：泰达荷银基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人：刘惠文
联系人：王泉
联系电话：010- 66577768
传真：010- 66577750
（三）律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
电 话 ： （ 021）51150298
传 真 ： （ 021）51150398
经办律师： 廖海、毛慧
（四）会计师事务所泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604- 1608 室
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
经办注册会计师：许康玮、王鸣宇
联系电话：021- 61238888
传真：021- 61238800泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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六 、 基 金 的 募 集
（ 一 ） 本 基 金 依 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、
基金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 募 集 。 本 基 金 募 集 申 请 已 获 中 国 证 监 会 证 监 许可
『2009』948 号文核准。
（二）基金类型、运作方式及存续期
本基金类型：股票型
本基金运作方式：契约型开放式
本基金存续期：不定期
（三）基金份额的募集时间、募集场所和募集对象
1、 募 集时间 ： 本 基金于 2009 年 11 月 2 日至 2009 年 11 月 30 日向社会公开
发售。募集期限自基金份额发售之日起不超过 3 个月。具体时间由基金管理人
与销售机构约定 （ 详见基金份额发售公告及销售机构相关公告） 。 基金管理人根
据认购的具体情况可适当延长募集期，但最长不超过本基金的设立募集期，同
时基金管理人也可根据基金认购和市场情况提前结束发售。
2、募集场所：本基金通过基金销售网点（包括基金管理人的直销中心、网
上直销及代销机构的代销网点，具体名单见基金份额发售公告）公开发售。除
法律法规另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售
基金份额。
3、募集对象：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
（四）基金份额的认购原则
1、投资人认购前，需按销售机构规定的方式全额缴款。
2、投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许
撤销。
3、 通过代销机构认购， 单个基金账户单笔最低认购金额为 1000 元 （含认购
费 ） ； 通过基金管理人直销中心认购， 单 个基金账户单笔首次认购 最低金额为 10泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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万元 （含认购费） ， 追 加认购最低金额为 1000 元（ 含 认 购 费 ） ； 通过基金管理人
网上直销 进行 认购 ，单 个基 金账 户单 笔最 低认 购金 额 为 1000 元 （ 含 认 购 费 ） ，
单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销相关说明。
4、募集期间单个投资者的累计认购规模没有限制。
（五）基金份额的面值、认购费用、认购价格及计算公式
1、基金份额面值：基金份额的初始面值为人民币 1. 00 元。
2、认购费率
投资者如果有多笔认购， 适 用费率按单笔分别计算。 本基金认购费率如下表 ：
本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取，不列入基金财产，主
要用于基金的市场推广、销售、登记结算等基金募集期间发生的各项费用。
3、认购份额的计算
净认购金额＝认购金额／（1＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额面值
基金份额 份数 保留 到小 数点 后两 位， 小数 点后 两位 以后 的部 分四 舍五 入，
由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
有效认购资金募集期间的利息，在基金合同生效后折算成基金份额，归基
金份额持有人所有。
例如： 某 投资者认购本基金 10 万元， 所 对应的认购费率为 1. 20% 。 假 定 该
笔认购产生利息 100 元。则认购份额为：
净 认 购 金 额 ＝ 认 购 金 额 ／ （ 1 ＋ 认 购 费 率 ） ＝ 100, 000 ／ （ 1+ 1. 20 ％ ）
认购金额（M ） 认购费率
M < 50 万 1. 20 ％
50 万 ≤ M < 250 万 0. 75 ％
250 万 ≤ M < 500 万 0. 50％
500 万 ≤ M < 1000 万 0. 25%
M ≥ 1000 万 每笔 1000 元泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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= 98, 814. 23
认购费用＝认购金额－净认购金额＝100, 000 －98, 814. 23＝1 185. 77
认购份额＝ （ 净认购金额＋认购利息） ／ 基金份额面值＝ （ 98, 814. 23+ 100 ）
／1. 00 ＝ 98, 914. 23 份
即： 投 资者投资 10 万元认购本基金， 假 定该笔认购产生利息 100 元， 在基
金合同生效时，投资者账户登记有本基金 98, 914. 23 份。
（六）认购的办法
投资者认购应提交的文件和办理的手续请详细查阅本基金份额发售公告。
（七）认购的确认
销售网点 （ 包括直销中心、 网 上直销和代销网点） 受 理申请并不表示对该 申
请已经成功的确认，而仅代表销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应
以基金登记结算机构的确认登记为准。投资者可在基金合同生效后到各销售网
点查询最终成交确认情况和认购的份额。
于网上直销系统认购的投资者可于申请日 （ T 日） 后 的第 2 个工作日 （ T + 2 ）
起在本公司网站查询认购结果，但此确认是对认购申请的确认，其最终结果要
待本基金合同生效后才能够确认； 投 资者对于确认后的认购交易不能进行撤销 ，
有关网上直销的相关认购程序请以本公司网站最新的说明及发售公告为准。
（八）募集期利息的处理方式
有效认购 资金 在募 集期 形成 的利 息在 基金 合同 生效 后折 成投 资人 认购 的基
金份额，归投资人所有，不收取认购费用。利息转份额的具体数额以注册登记
机构的记录为准。
（九）募集期间的资金
基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金合同生效前，任何人
不得动用。泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
3 8
七 、 基 金 合 同 的 生 效
（一）基金合同备案的条件
基金募集期限届满， 具 备下列条件的， 基 金管理人应当按照规定办理基金 验
资和备案手续：
1、基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元；
2、基金份额持有人的人数不少于 200 人。
（二）基金的验资和备案
基金募集期限届满，具备上述条件的，基金管理人应当自募集期限届满之
日起 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国
证监会提交验资报告，办理基金备案手续。
（三）基金合同生效
自中国证 监会 书面 确认 之日 起， 基金 备案 手续 办理 完毕 ，基 金合 同生 效。
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公
告。
基金合同生效前， 投 资人的认购款项只能存入专用账户， 任 何人不得动用 。
认购 资 金 在 募 集 期 形 成 的 利 息 在 本 基 金 合 同 生 效 后 折 成 投 资 人 认 购 的 基 金份
额，归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
（四）基金募集失败
1、 基 金募集期满， 未达到基金合同的生效条件， 或 基金募集期内发生不可
抗力使基金合同无法生效，则基金募集失败。
2、 如 基金募集失败， 基 金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生 的
债务和费用， 在 基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的款项， 并 加 计
银行同期存款利息。
（五）基金存续期内基金份额持有人数量和资金数额
基金合同生效后的存续期内，基金份额持有 人数量不 满 200 人或者基金资泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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产净值低于 5000 万元， 基 金管理人应当及时报告中国证监会； 基 金份额持有 人
数量连续 20 个工作日达不到 200 人 ， 或 连 续 20 个工作日基金资产净值低于 5000
万元，基金管理人应当及时向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决
方案。泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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八 、 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回
（一）申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过本基金管理人的直销机构及代销机构的代销网
点进行。 具 体的销售网点参见以上 “ 五、 相 关服务机构 ” 中“ （一） 基金份额发 售
机构” 。
基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。投资者可通过
基金管理 人或 其指 定的 代销 机构 以电 话、 传真 或网 上等 形式 进行 申购 与赎 回，
具体办法另行公告。
（二）申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交
易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，基金管理人根据法律法规或
本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间以
销售机构公布的时间为准。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或
其他特殊情况， 基 金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整 ，
但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务
办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务
办理时间在赎回开始公告中规定。
基金管理人应至少提前 2 日在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。
基金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申
购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回
或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回
的价格。
（三）申购与赎回的原则泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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1、 “未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额
净值为基准进行计算；
2、 “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、赎回遵循 “先进先出”原则，即按照投资人申( 认) 购的先后次序进行顺
序赎回；
4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利
益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
（四）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的交易时间内提出申购或
赎回的申请。
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人
在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请
无效。
2、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎
回申请日 （T 日） ， 在 正常情况下， 本 基金注册登记机构在 T + 1 日内对该交易的
有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人可在 T + 2 日到销售网点柜台或
以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
3、申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成
功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人
已缴付的申购款项本金退还给投资人。
投资人赎回申请成功后， 基 金管理人将在 T ＋7 日 （包括该日） 内支付赎回
款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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（五）申购和赎回的限制
1、申请申购基金的金额
通过代销机构申购本基金， 单 个基金账户单笔最低申购金额为 1000 元 （含
申 购 费 ） ； 通 过 直销中心申购本基金， 单 个基金账户单笔首次申购 最低金额为 10
万元 （含申购费） ， 追 加申购最低金额为 1000 元 （ 含申购费） ， 已 在直销中心 有
认购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金
额的限制。
通过本公司网上直销进行申购， 单 个基金账户单笔最低申购金额为 1000 元
（含申购费） ， 单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销说明。
2、申请赎回基金的份额
投资人可将全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎
回份额精确到小数点后两位，单笔赎回的基金份额不得低于 100 份。
3、 基金份额持有人赎回时或赎回后， 在销售机构 （网点） 单 个交易账户 保
留的基金份额余额不足 1000 份的， 基 金管理人有权一次 将持有人在该交易账户
保留的剩余基金份额全部赎回。
4、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制。
5、 基金管理人可以根据市场情况， 在 法律法规允许的情况下， 与托管人协
商后，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整
前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。
（六）申购和赎回的数额和价格
1、基金申购份额的计算
净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额／申购当日基金单位净值
基金份额 份数 保留 到小 数点 后两 位， 小数 点后 两位 以后 的部 分四 舍五 入，
由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例如： 某 投资者投资 5 万元申购基金， 对 应费率为 1. 5% ， 假 设申购当日 基
金份额净值为 1. 016 元，则其可得到的申购份额为：泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
4 3
净申购金额＝申购金额／ （ 1＋申购费率） ＝ 50000／ （ 1+ 1. 5％ ） ＝ 49261. 08
申购费用＝申购金额－净申购金额＝50000－49261. 08 ＝738. 92
申 购 份 额 ＝ 净 申 购 金 额 ／ 申 购 当 日 基 金 单 位 净 值 ＝ 49261. 08 ／ 1. 016 ＝
48485. 32 份
即： 投 资者投资 5 万元申购基金， 假 设申购当日基金份额净值为 1. 016 元，
则可得到 48485. 32 份基金份额。
2、基金赎回金额的计算
赎回费= 基金份额净值×赎回份额×赎回费率
赎回金额= 基金份额净值×赎回份额－赎回费
赎回金额保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此
误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例如：某投资者赎回基金 1 万份基金份额，持有期小于 1 年，对应的赎回
费率为 0. 5% ， 假 设赎回当日基金份额净值是 1. 016 元， 则 可得到的赎回金额为 ：
赎回费= 1. 0160× 10000× 0. 5% = 50. 80 元
赎回金额= 1. 0160 × 10000- 50. 8= 10109. 20 元
即： 投 资者赎回基金 1 万份基金份额， 假 设赎回当日基金份额净值是 1. 01 6
元，则其可得到的赎回金额为 10109. 2 0 元。
3、 T 日的基金份额净值在当天收市后计算， 并在 T + 1 日内公告。 遇 特殊 情
况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
4、 申购份额的处理方式： 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除
申购费后，以申请当日基金份额净值为基准计算，有效份额单位为份。基金份
额份数保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产
生的收益或损失由基金财产承担。
5、 赎回金额的处理方式： 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日
基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。赎回金额保留到小数点
后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基
金财产承担。
6、 本基金份额净值的计算， 保 留到小数点后 3 位， 小 数点后第 4 位四舍五
入，由此产生的误差在基金财产中列支。泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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7、 申购费用由投资人承担， 并 应在投资人申购基金份额时收取 ， 不 列入 基
金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。
投资者如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。申购费率具体如下表
所示：
8、 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎
回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25% 应归基金财产，其余用于支付登
记结算费和其他必要的手续费。
赎回费率具体如下表所示：
9、 基金管理人可以在履行相关手续后， 在基金合同约定的范围内调整费率
或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日 2 日前依照《信息披露办
法》的有关规定在指定媒体上公告。
10、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据
市场情况制定基金促销计划，针对特定范围、特定地域、特定时间、特定交易
方式等的基金投资人定期和不定期地开展基金促销活动。 在 基金促销活动期间 ，
按相关监管部门要求履行必要手续后， 基 金管理人可以适当调低基金申购费率 、
基金赎回费率和基金转换费率。
1 1 、对特定交易方式（如：网上直销）的费率，基金管理人将另行公告。
（七）申购和赎回的注册登记
申购金额（ M ） 申购费率
M < 50万 1. 5 0%
50万 ≤ M < 250万 1. 2 0％
250 万 ≤ M < 500万 0. 75％
500 万 ≤ M < 1000万 0. 50％
M ≥ 1000万 每笔1000元
连续持有期限（日历日） 赎回费率
1 天 ～365 天 0. 5 ％
366 天（含）～730 天 0. 25 ％
731 天（含）以上 0泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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投资者申购基金成功后， 基金 注册登记机构在 T + 1 日为投资者登记权益并
办理登记结算手续，投资者在 T + 2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
投资者赎回基金成功后， 基金 注册登记机构在 T + 1 日为投资者扣除权益并
办理相应的登记结算手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述登记结算办理时间进行
调整，并最迟于开始实施前 2 日在至少一种指定媒体上公告。
（八）拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1. 因不可抗力导致基金无法正常运作。
2. 证券交易所交易时间 非正常停 市，导致 基金管理 人无法计 算当日基 金资
产净值。
3. 发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
4. 基金管理人认为接受 某笔或某 些申购申 请可能会 影响或损 害其他基 金份
额持有人利益时。
5. 基金资产规模过大， 使基金管 理人无法 找到合适 的投资品 种，或其 他可
能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
6. 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述 1、 2、 3、 5 项规定暂停申购情形时， 基 金管理人应当根据有关 规
定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的
申购款项将退还给投资人，基金管理人及基金托管人等不承担该退回款项产生
的利息等损失。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的
办理，并按规定公告，报中国证监会备案。
( 九) 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎
回款项：
1. 因不可抗力导致基金无法正常运作。
2. 证券交易所交易时间 非正常停 市，导致 基金管理 人无法计 算当日基 金资泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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产净值。
3. 连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
4. 发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
5. 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案并公告，已接受
的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分
按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支
付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个
以上开放日发生巨额赎回， 延 缓期限不得超过 20 个工作日， 并 在指定媒体上 公
告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂
停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。
（十）巨额赎回的情形及处理方式
1. 巨额赎回的认定
若本基金单个开放日 内的基金 份额净赎 回申请 ( 赎回申请份额总数加 上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后 的余 额 ) 超过前 一开 放日 的 基金 总 份额 的 10% ，即认 为是 发生 了 巨额赎
回。
2. 巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时， 基 金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决 定
全额赎回或部分延期赎回。
( 1) 全额赎回：当 基金管 理人 认为有 能力支 付投 资人的 全部赎 回申 请时，按
正常赎回程序执行。
( 2) 部分延期赎回 ：当基 金管 理人认 为支付 投资 人的赎 回申请 有困 难或认为
因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波
动时， 基 金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10％的
前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回
部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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的， 将 自动转入下一个开放日继续赎回， 直 到全部赎回为止； 选 择取消赎回的 ，
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申
请一并处 理， 无优 先权 并以 下一 开放 日的 基金 份额 净值 为基 础计 算赎 回金 额，
以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投
资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
( 3) 暂停赎回： 连续 2 日以上( 含本数) 发生巨额赎回， 如 基金管理人认为有必
要， 可 暂停接受基金的赎回申请； 已 经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项 ，
但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。
3. 巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时， 基 金管理人应当通过邮寄、 传 真或者 招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理
方法，同时在指定媒体上刊登公告。
（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、 发 生上述暂停申购或赎回情况的， 基 金管理人当日应立即向中国证监 会
备案，并在规定期限内在至少一种指定媒体上刊登暂停公告。
2、 如 发生暂停的时间为 1 日， 基 金管理人 应于重新开放日， 在至少一种指
定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份
额净值。
3、 如 发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周， 暂 停结束， 基 金重新开放申 购
或赎回时，基金管理人应提前 2 日在至少一种指定媒体上刊登基金重新开放申
购或赎回公告，并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。
4、 如 发生暂停的时间超过 2 周， 暂 停期间， 基 金管理人应每 2 周至少刊登
暂停公告 1 次。暂停结束，基金 重新开放 申购或赎 回时，基 金管理人 应提 前 2
日在至少一种指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告， 并 公告最近 1
个开放日的基金份额净值。
（十二）基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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与基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理登记结算的其他基金之间的
转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据
相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关
机构。
（十三）基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行
而产生的非交易过户以及注册登记机构认可、 符 合法律法规的其它非交易过户 。
无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额
的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡， 其 持有的基金份额由其合法的继承人继承 ；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有
的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提
供基金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按
基金注册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。
（十四）基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基
金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
（十五）定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人
在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划
时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告
或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
（十六）基金的冻结和解冻
基金 注 册 登 记 机 构 只 受 理 国 家 有 权 机 关 依 法 要 求 的 基 金 份 额 的 冻 结 与 解泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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冻，以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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九 、 基 金 的 投 资
（一）投资目标
力争实现基金资产的长期稳定增值和基金的持续稳定分红。
（二）投资理念
股票投资的收益源于股价的上涨和上市公司派发的股息。本基金通过选择
具有持续分红能力及潜力且基本面良好的上市公司并挖掘具有潜在增长价值的
上市公司，在最大化投资收益的同时努力实现投资目标。
（三）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股 票资产占基金资产的 60％－95％， 债 券资产 占
基金资产的 0％－40％，权证占基金资产净值的 0％－3％，并保持现金或者到
期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5％。
（四）投资策略
1. 资产配置策略
基金投资股票资产的最低比例为基金资产的 60% ， 最高为 95% ， 投资于 债
券资产的比例 最高 为 40% ，最低为 0% 。投资组合的 资产分 配是 基于对 未来市
场的信心程度，根据信心度对风险进行预估和分配，决定资产的分配。对市场
信心程度的判断将依据对宏观经济环境因素、价值因素、国家政策因素和市场
情绪这四方面因素的综合分析判断，并通过定期召开投资决策委员会，形成对
未来市场趋势的判断，从而确定基金中各类资产的中长期配置比例范围。
（1） 宏 观经济因素： 主 要关注定期的宏观经济指标、 货 币及财政政策的 变
化情况。 关注指标包括但不限于： G D P 增长、 固定资产投资、 工业企业利润 增
长率、C P I / P P I 指数、货币流动性、财政政策以及国际经济数据等。
（2） 价 值因素： 对 价值因素的分析主要是对市场整体估值水平的考量， 不
仅对国内市场整体的 P / E 、 P / B 运行区间进行跟踪分析， 同 时也比较不同地区 间泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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的相对估值变化情况。
（3） 国 家政策因素： 主 要关注和分析国家宏观经济政策和监管政策对资 本
市场下一阶段可能产生的影响，以及政策的持续性和贯彻情况
（4） 市 场情绪因素： 通 过对市场流动性的衡量来跟踪分析市场情绪变化 情
况， 关 注指标包括但不限于： 技 术分析指标、 公 募基金平均仓位、 资 金流向等 。
2. 股票投资策略
本基金兼顾投资于具有持续分红特征及潜力的红利股和具有成长潜力特征
的上市公司，其中投资于红利股的比例不低于基金股票资产的 80% 。 “红利股”
应具备本基金对红利股定量筛选标准中的一项或多项特征。
在组合策略上，本基金将综合权衡市场风险、投资标的风险、投资回报的
稳定性和持续性的基础上，采用多策略投资方法，通过完善的风险控制技术和
适当的风险控制管理流程，使基金在承担相应可控风险的同时最大化基金的投
资收益。
本基金的投资流程图：
红利 股筛 选
潜在 增长 价
值股 筛选
股 票 备 选 库 红利股： 行业、 现 金流 、
负债情况 分析等
潜 在增 长价值 股： 定性
评分、基 本面分 析等
股 票 优 选 库 投 资 组 合 业 绩 评 估 股 票 池 定 量 初 筛
定 性 复筛
风险控制
风险控制
（1）红利股的筛选
1）定量筛选
使用分红的持续性、派息比例和股息率等指标对上市公司进行筛选。满足
以下一个或多个标准的上市公司，即符合本基金对“红利股”的选股标准。
a . 过去 3 年至少有 2 次分红（包括现金分红和股票股利） ；
b. 最近 3 年累计现金分红不少于最近 3 年实现的年均可分配利润的 30% ；
c . 当期股息率在上市公司中排名靠前；泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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2）定性筛选
通过对运用定量指标筛选出的股票和公司股票池中的上市公司股票进行所
属行业分 析、 现金 流分 析、 负债 情况 分析 及分 红意 愿等 基本 面的 分析 与预 判，
确定上市公司的盈利能力、运营能力和增长潜力，并结合估值水平挑选出基本
面良好且具有持续分红能力及潜力的优质股票，并放入基金的股票优选库。
（2）具有成长潜力特征股票的筛选
依托基金管理人的研究团队平台，运用“自下而上”的方式，采取定量和
定性相结合的方法，挑选出具有成长潜力的股票，放入基金的股票备选库。
1）定量筛选：
使用贴现 现金 流量 法 ( D C F ) 和现金分 红折 现法 ( D D M ) 等估值方 法确 定出上
市公司的内在价值，将其与市场价格相比较，并参考国内同类企业和国外可比
同类企业的估值水平，选择出被市场低估的股票作为基金的备选股票。
2）定性筛选：
研究员将根据外部研究报告和实地调研情况对备选股票进行定性评分，研
究评分的主要内容包括两方面：
a . 公司评价： 主 要包括分析公司竞争力、 财 务状况、 发 展战略、 创 新能 力 、
公司治理、股东背景等方面。
b. 业务分析： 主 要包括对公司的业务进行逐项分析， 包 括所涉及业务的 投
资效率、行业前景、公司的市场地位、行业增长、公司增长等方面。
通过对上市公司及其业务的分析，判断其成长动力来源、成长潜力和成长
的可持续性，从中挑选出运营情况良好，具有成长潜力的上市公司。
（3）组合的构建及策略
根据不同时期市场的实际情况，在基金的风险承受范围内，基金经理将结
合对红利股和具有潜在增长价值特征股票的研究分析结果，从基金的股票备选
库中精选股票构建基金的实际投资组合，并通过使用资本增值、均值回归、动
量、反向操作等投资策略中的一个或多个，获取投资的超额收益。
资本增值策略—以资本最大化增值为目的，在既定的资产配置策略和基金
风险承受能力的基础上，根据市场环境变化调整基金中各类资产的配置比例。
均值回归策略—以上市公司真实价值为标准，通过比对上市公司市场价格泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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所反映出的价值，提前发现并买入价值被低估的个股，利用市场价格向真实价
格回归的规律，获得相应的投资回报。
动量策略—在实际操作过程中，基金经理会通过对市场整体、行业、个股
的分析判断，确定它们是否显示出反应不足、反应过度等特征，利用市场表现
的短期连续性，获取超额收益。
反向操作策略—在保证流动性和安全性的基础上，利用市场对相对表现略
差企业的高风险补偿及负面信息反应过度补偿等的特点，获取超额投资回报。
3. 债券投资策略
对债券的投资将作为控制投资组合整体风险的重要手段之一，通过采用积
极主动的投资策略， 结合宏观经济变化趋势、 货 币政策及不同债券品种的收 益
率水平、流动性和信用风险等因素，运用久期调整、凸度挖掘、信用分析、波
动性交易、品种互换、回购套利等策略，权衡到期收益率与市场流动性，精选
个券并构建和调整债券组合，在追求债券资产投资收益的同时兼顾流动性和安
全性。
4、权证投资策略
本基金在确保与基金投资目标相一致的前提下，本着谨慎可控的原则，进
行权证投资。
依据现代金融投资理论，计算权证的理论价值，结合对权证标的证券的基
本面进行分析，评估权证投资价值；同时结合对未来走势的判断，充分考虑权
证的风险和收益特征，在严格控制风险的前提下，谨慎投资。
（五）业绩比较基准
本基 金 的 业 绩 比 较 基 准 ： 75% × 中信 标 普 中 国 A 股红 利 机 会 指 数 收 益率
+ 25% ×上证国债指数收益率
本基金采用中信标普中国 A 股红利机会指数及上证国债指数衡量基金的投
资业绩，其主要原因如下：
中信标普中国 A 股红利机会指数挑选在上海证券交易所和深圳证券交易所
上市的具有高红利特征、盈利能力和利润增长率稳定且具有一定规模及流动性
的股票作为样本股，以股息率的最大化及覆盖个股与行业的多样化为标准，使
用股息率作为加权指标构建的指数。它可以综合反映沪深证券市场中高股息股泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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票的整体状况和走势，比较符合本基金的投资策略和投资方向。
上证国 债 指 数是 以 上 海证 券 交 易所 上 市 的所 有 固 定利 率 国 债为 样 本 , 按照
国债发行量加权而成，具有良好的市场代表性。
随着市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金时，本基金管
理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较
基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备
案，基金管理人应在调整前 3 个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊
登公告。
（六）风险收益特征
本基金为股票型基金，属于高风险、高收益的基金品种，其预期风险和预
期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
（七）投资决策依据及程序
1、投资依据
（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
（2）经济运行环境、上市公司的基本面分析等。
2、投资管理流程
（1）投资决策委员会定期召开会议审批基金的投资方向和重大投资决策，
进行战略性资产配置和战术性资产配置， 确 定股票 / 债券资产投资比例， 形 成 基
金投资的投资决议。
（2） 研 究部提出个股选择方案， 为 基金经理和投资决策委员会提供投资 参
考依据。
（3） 基 金经理根据投资决策委员会的决议， 在 研究部提出的方案的基础 上
构建投资组合。
（4 ） 交 易部依据基金经理的指令， 制 定交易策略， 执 行交易计划， 交 易 进
行过程中，交易员及时反馈市场信息。交易完成后交易员以电子文档或书面形
式向基金经理汇报交易执行情况。
（5） 风 险管理部对基金投资组合的风险进行定期跟踪、 监 控、 评 估和风 险
构成的度量预测分析。监察稽核部负责对基金投资过程进行定期监督。
（6） 基 金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化， 结 合基金申购和 赎泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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回导致的 现金 流量 变化 情况 ，以 及对 基金 投资 组合 风险 和流 动性 的评 估结 果，
对投资组合进行动态调整。
（八）投资限制
1. 组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
( 1) 本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％ ；
( 2) 本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
( 3) 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券， 不超过该证 券
的 10％；
( 4) 本基金 管理 人管 理 的全 部 基金 持有 的 同一 权 证， 不得 超 过该 权 证 的 10
％；
( 5) 本基 金 进入 全 国 银 行 间 同 业市 场 进 行 债 券 回 购的 资 金 余 额 不 得 超过基
金资产净值的 40％；
( 6) 基金投资组合中股票资产占基金资产的 60％－95％， 债 券资产占基金资
产的 0％－ 40％，权证占基金资产净值的 0％－3％，并保持现金或者到期日在
一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5％。
( 7) 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过 基
金资产净值的 10％；
( 8) 本基金 持有 的全 部 资产 支 持证 券， 其 市值 不 得超 过基 金 资产 净 值 的 20
％；
( 9) 本基金持有的同一 ( 指同一信用级别 ) 资产支持证券的比例 ，不得超 过该
资产支持证券规模的 10％；
( 10) 本基金管理人 管理的 全部 基金投 资于同 一原 始权益 人的各 类资 产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
( 1 1) 本基金应 投资 于信 用级 别评 级 为 B B B 以上 ( 含 B B B ) 的资产支 持证 券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在
评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
( 12) 基金财产参与 股票发 行申 购，本 基金所 申报 的金额 不超过 本基 金的总泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
( 13) 本基金在任何 交易日 买入 权证的 总金额 ，不 得超过 上一交 易日 基金资
产净值的 0. 5 ％；
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的， 以 变更后的规定为准 。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相
关限制。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对
价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基
金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同
生效之日起开始。
2. 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益， 基 金财产不得用于下列投资或者活动 ：
( 1) 承销证券；
( 2) 向他人贷款或者提供担保；
( 3) 从事承担无限责任的投资；
( 4) 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
( 5) 向其基金管理人、 基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管 人
发行的股票或者债券；
( 6) 买卖与其基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管 理
人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券；
( 7) 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
( 8) 依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；
( 9) 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金，则本基金投资 不
再受相关限制。
（八）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1. 基金管理人按照国家 有关规定 代表基金 独立行使 股东权利 ，保护基 金份泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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额持有人的利益；
2. 不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3. 有利于基金财产的安全与增值；
4. 不通过关联交易为自 身、雇员 、授权代 理人或任 何存在利 害关系的 第三
人牟取任何不当利益。
（九）基金的融资、融券
本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。
（十）基金管理人代表基金行使股东或者债权人权利的原则及方法
1. 基金管理人按照国家 有关规定 代表基金 独立行使 股东权利 ，保护基 金份
额持有人的利益；
2. 不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3. 有利于基金财产的安全与增值；
4. 不通过关联交易为自 身、雇员 、授权代 理人或任 何存在利 害关系的 第三
人牟取任何不当利益。泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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十 、 基 金 的 财 产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申
购款以及其他资产的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
（三）基金财产的账户
本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券
交易清算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金
证券账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与
基金管理人、基金托管人自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
（四）基金财产的处分
基金财产独立于基金管理人、 基 金托管人和代销机构的固有财产， 并 由基 金
托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形
而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同
的约定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金财产的债权不
得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债
务，不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其
债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
基金管理人、 基 金托管人因依法解散、 被 依法撤销或者被依法宣告破产等 原
因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
除依据 《 基金法》 、 基 金合同及其他有关规定处分外， 基 金财产不得被处分 。
非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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十 一 、 基 金 资 产 的 估 值
(一)估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律
法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。
(二)估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等） ， 以其估值日在证券交
易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境
未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济
环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调
整最近交易市价，确定公允价格。
（2） 交 易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值， 估 值日没有 交
易的， 且 最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按 最近交易日的收盘价估值 。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价
及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3） 交 易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价 中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日
后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含
的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变
化的，可 参考 类似 投资 品种 的现 行市 价及 重大 变化 因素 ，调 整最 近交 易市 价，
确定公允价格；
（4） 交 易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采 用估值技术确定公允价 值 。
交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1 ） 送 股、 转 增股、 配 股和公开增发的新股， 按 估值日在证券交易所挂 牌
的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘
价）估值；
（2） 首 次公开发行未上市的股票、 债 券和权证， 采 用估值技术确定公允 价泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3） 首 次公开发行有明确锁定期的股票， 同 一股票在交易所上市后， 按 交
易所上市的同一股票的市价 （ 收盘价） 估 值； 非 公开发行有明确锁定期的股票 ，
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、 全 国银行间债券市场交易的债券、 资 产支持证券等固定收益品种， 采 用
估值技术确定公允价值。
4、 同 一债券同时在两个或两个以上市场交易的， 按 债券所处的市场分别 估
值。
5、 如 有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管 理人 或基 金托 管人 发现 基金 估值 违反 基金 合同 订明 的估 值方 法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关
的会计问题， 如 经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍 无法达成一致的意见 ，
按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
(三)估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等
资产。
(四)估值程序
1.基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份
额的余额数量计算，精确到 0.001 元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规
定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管人复核，按规
定公告。泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个工作日对基
金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误
后，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核
对同时进行。
(五)估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估
值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错
时，视为基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1.差错类型
本基金运作过程中， 如 果由于基金管理人或基金托管人、 或 注册登记机构 、
或代销机构、或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过
错的责任人应当对由于该差错遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述
“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据
计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若
系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照
下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该
差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2.差错处理原则
(1)差错已发生， 但 尚未给当事人造成损失时， 差 错责任方应及时协调各 方 ，
及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未
及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方对直接损失承担
赔偿责任；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时
间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情
况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。
(2)差错的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不 对间接损失负责， 并 且泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但 差 错
责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还
不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则差错责任方应赔偿受损
方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求
交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还
给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还
的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
(5)差错责任方拒绝进行赔偿时， 如 果因基金管理人过错造成基金财产损 失
时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造
成基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理
人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管
理人负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费用，应列入基金费用，从基
金资产中支付。
(6) 如果出 现差 错的 当 事人 未 按规 定对 受 损方 进 行赔 偿， 并 且依 据 法律法
规、基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损
方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现差错的当事人进行追索，并有权
要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的直接损失。
(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。
3.差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
(1)查明差错发生的原因， 列 明所有的当事人， 并 根据差错发生的原因确 定
差错的责任方；
(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
(3) 根据差 错处 理原 则 或当 事 人协 商的 方 法由 差 错的 责任 方 进行 更 正和赔
偿损失；
(4)根据差错处理的方法， 需 要修改基金注册登记机构交易数据的， 由 基 金
注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下：
(1)基金份额净值计算出现错误时， 基 金管理人应当立即予以纠正， 通 报 基
金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
(2)错误偏差达到或超过基金份额净值的 0.25%时， 基 金管理人应当通报 基
金托管人并报中国证 监会备案 ；错误偏 差达到或 超过基金 份额净值 的 0.5%时 ，
基金管理人应当公告。
(3)因基金份额净值计算错误， 给 基金或基金份额持有人造成损失的， 应 由
基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
(4) 基金管 理人 和基 金 托管 人 由于 各自 技 术系 统 设置 而产 生 的净 值 计算尾
差，以基金管理人计算结果为准。
(5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
(六)暂停估值的情形
1. 基金 投 资 所 涉 及 的 证 券 交 易 市 场 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因 暂 停 营 业
时；
2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时；
3.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障
投资人的利益，决定延迟估值；
4.中国证监会和基金合同认定的其它情形。
(七)基金净值的确认
用于 基 金 信 息 披 露 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 由 基 金 管 理 人 负 责 计
算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当
日的基金资产净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认
后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
(八)特殊情况的处理
1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第 5 项进行估值时，所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。
2.由于不可抗力原因， 或 由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误 ，泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采
取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资
产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极
采取必要的措施消除由此造成的影响。泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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十 二 、 基 金 的 收 益 与 分 配
（一）基金收益的构成
1. 买卖证券差价；
2. 基金投资所得红利、股息、债券利息；
3. 银行存款利息；
4. 已实现的其他合法收入；
5. 持有期间产生的公允价值变动。
因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。
( 二) 基金可供分配利润
基金可供 分配 利润 指截 至收 益分 配基 准日 未分 配利 润与 未分 配利 润中 已实
现收益的孰低数。
( 三) 收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则：
1. 本基金的每份基金份额享有同等分配权；
2. 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。 当 投 资
人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注
册登记机构可将投资人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金
份额；
3．在符合有关基金分红条件下，可进行收益分配；本基金按季度进行收益
分配评估， 如 上一季度末单位基金份额可供分配利润超过 0. 05 元时， 本 季度 第
一个月进行收益分配，该次基金收益分配比例不低于符合上述分红条件的可供
分配利润的 10% ；
4. 在符合有关分红条件 下，每年 最多分 配 12 次；基金合同生效不 满 3 个月
则可不进行收益分配；
5．本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择
现金红利或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额进行再
投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
6 收益分配将于收益分配基准日之后 10 个工作日之内完成。泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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7. 基金收 益 分 配基 准 日 的基 金 份 额净 值 减 去每 单 位 基金 份 额 收益 分 配 金额
后不能低于面值；
8. 法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
( 三) 收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金月度末可供分配利润 （ 截至收益分配基准 日
的可供分配利润） 、 基 金收益分配对象、 分 配原则、 分 配时间、 分 配数额及比 例 、
分配方式、支付方式等内容。
( 四) 收益分配的时间和程序
1. 基金收益分配方案由基金管理人拟订， 由基金托管人复核， 依照 《 信息 披
露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案；
2. 在收益分配方案公布后， 基 金管理人依据具体方案的规定就支付的现金 红
利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分
红资金的划付。泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格
确定，法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常市场情况下， 基金管理费按基金前 一日基金 资产净值 的 1. 5 0% 的年
费率计提，具体计算方法如下：
H = E × 年管理费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费；
E 为前一日基金资产净值。
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常市场情况下， 基金托管费按基金前 一日基金 资产净值 的 0. 25% 的年
费率计提，具体计算方法如下：
H = E × 年托管费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费；
E 为前一日基金资产净值。
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、 除管理费和托管费之外的基金费用， 由基金托管人根据有关法规及相应
协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）与基金销售有关的费用
1、基金的认购费用
本基金的认购费的费率水平、 计 算公式、 收 取方式和使用方式详见 “基金的
募集”一章。
2、基金的申购费用
本基金的申购费的费率水平、 计 算公式、 收 取方式和使用方式详见 “基金份
额的申购与赎回”一章。
3、基金的赎回费用
本基金的赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见“基金
份额的申购与赎回”一章。
（五）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本
基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费
用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不
从基金财产中支付。
（六） 基 金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和 基
金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登
公告。
（七）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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十 四 、 基 金 的 会 计 和 审 计
（一）基金的会计政策
1、基金管理人为本基金的会计责任方；
2、 本 基金的会计年度为公历每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日， 如 果基金首 次
募集的会计年度，基金合同生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度；
3、本基金的会计核算以人民币为记帐本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关的会计制度；
5、本基金独立建帐、独立核算；
6、 基 金管理人保留完整的会计账目、 凭 证并进行日常的会计核算， 按 照 有
关规定编制基金会计报表；
7、 基 金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、 报 表编制等进行核 对
并书面确认。
（二）基金审计
1、 基 金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册 会
计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册
会计师与基金管理人、基金托管人相互独立。
2、会计师事务所更换经办注册会计师时，须事先征得基金管理人同意。
3、 基金管理人 （ 或基金托管人） 认 为有充足理由更换会计师事务所， 经 基
金托管人（或基金管理人）同意，并报中国证监会备案后可以更换。就更换会
计师事务所，基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上
公告。泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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十 五 、 基 金 的 信 息 披 露
基 金 的 信 息 披 露 应 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 及 其 他
有关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露
基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有
人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他
组织。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披
露的基 金信 息披 露 事项 在 规定 时间 内 通过 中 国证 监会 指 定的 全 国性 报刊 ( 以下
简称 “指定报刊” ) 和基金管理人、 基 金托管人的互联网网站( 以下简称 “网站” )
等媒介披露。
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构；
5、 登 载任何自然人、 法 人或者其他组织的祝贺性、 恭 维性或推荐性的文 字 ；
6、中国证监会禁止的其他行为。
本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信
息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本
为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民
币元。
公开披露的基金信息包括：
（一）招募说明书
招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。
基 金 管 理 人 按 照 《 基 金 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、 基 金 合 同 编 制 并 在 基 金 份 额
发售的 3 日前， 将 基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。 基 金合同生效后 ，
基金管理人应当在每 6 个月结束之日起 45 日内， 更 新招募说明书并登载在网 站
上， 将 更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。 基 金管理人将在公告的 15 日泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。更
新后的招募说明书公告内容的截止日为每 6 个月的最后一日。
（二）基金合同、托管协议
基金管理人应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同摘要登载在指定报刊
和网站上；基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站
上。
（三）基金份额发售公告
基金管理人将按照《基金法》 、 《 信息披露办法》的有关规定，就基金份额
发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指
定报刊和网站上。
（四）基金合同生效公告
基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生
效公告。基金合同生效公告中将说明基金募集情况。
（五）基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告
1、 本 基金的基金合同生效后， 在 开始办理基金份额申购或者赎回前， 基 金
管理人将至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值；
2、 在 开始办理基金份额申购或者赎回后， 基 金管理人将在每个开放日的 次
日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值
和基金份额累计净值；
3、 基 金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和 基
金份额净值。基金管理人应当在上述市场交易日的次日，将基金资产净值、基
金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。
（六）基金份额申购、赎回价格公告
基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明
基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能
够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
（七）基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告
1 、基金管 理人 应当 在每 年结 束之 日 起 90 日内，编 制完 成基 金年 度报 告，
并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
7 2
度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后，方可披露；
2、基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报
告， 并 将半年度报告正文登载在网站上， 将 半年度报告摘要登载在指定报刊上 ；
3、基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金
季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上；
4、基金合同生效不足 2 个月的，本基金管理人可以不编制当期季度报告、
半年度报告或者年度报告。
5. 基金定期报告应当按 有关规定 分别报中 国证监会 和基金管 理人主要 办公
场所所在地中国证监会派出机构备案。
（八）临时报告与公告
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的事件时， 有 关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，
予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在
地中国证监会派出机构备案：
1、基金份额持有人大会的召开及决议；
2、终止基金合同；
3、转换基金运作方式；
4、更换基金管理人、基金托管人；
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更；
7、基金募集期延长；
8、 基 金管理人的董事长、 总 经理及其他高级管理人员、 基 金经理和基金 托
管人基金托管部门负责人发生变动；
9、基金管理人的董事在一年内变更超过 50% ；
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动
超过 30% ；
1 1 、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
7 3
重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
14、重大关联交易事项；
15、基金收益分配事项；
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0. 5% ；
18、基金改聘会计师事务所；
19、基金变更、增加或减少代销机构；
20、基金更换注册登记机构；
21、本基金开始办理申购、赎回；
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
23、本基金发生巨额赎回并延期支付；
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
26、中国证监会规定的其他事项。
（九）澄清公告
在本基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义
务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监
会。
（十）基金份额持有人大会决议
（十一）中国证监会规定的其他信息
（十二）信息披露文件的存放与查阅
基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半
年度报告、季度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后，将存放于
基金管理人所在地、 基 金托管人所在地、 有 关销售机构及其网点， 供 公众查阅 。
投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。
投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项
将在指定媒体上公告。
本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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十 六 、 风 险 揭 示
本基金存在的主要风险有：
（一）市场风险
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素
的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
1、 政 策风险： 因 国家宏观政策 （ 如货币政策、 财政政策、 行 业政策、 地 区
发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
2、 经 济周期风险： 随 经济运行的周期性变化， 证 券市场的收益水平也呈 周
期性变化。基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而
产生风险。
3、利率风险：金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。
利率直接影响着国债的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投
资于国债和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。
4、 上 市公司经营风险： 上 市公司的经营好坏受多种因素影响， 如 管理能 力 、
财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生
变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够
用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来
分散这种非系统风险，但不能完全规避。
5、 购 买力风险： 基 金的利润将主要通过现金形式来分配， 而 现金可能因 为
通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
（二）信用风险
基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝
支付到期本息的情况，从而导致基金财产损失。
（三）管理风险
在基金管 理运 作过 程中 基金 管理 人的 知识 、经 验、 判断 、决 策、 技能 等，
会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收
益水平。因此，本基金的收益水平与本基金管理人的管理水平、管理手段和管泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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理技术等相关性较大。因此本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益
水平。
（四）流动性风险
本基金属于开放式基金，在基金的所有开放日，基金管理人都有义务接受
投资者的申购、赎回和基金间转换。由于应对基金赎回和基金间转换的经验不
足，加之中国股票市场波动性较大，在市场下跌时经常出现交易量急剧减少的
情况，如果在这时出现较大数额的基金赎回和基金间转换申请，则使基金资产
变现困难，基金面临流动性风险。
（五）本基金特定投资策略带来的风险
本基金为股票型基金， 股 票的配置比例范围为 60% ~ 95% ， 其 中投资于具 有
持续分红特征及潜力的上市公司比例不低于基金股票资产的 80% 。投资者所面
临的特定风险主要为本基金所定义股票的投资风险。该类股票的投资收益将会
受到宏观经济、 市 场偏好、 行 业波动和公司自身经营状况等因素的影响。 因 此 ，
本基金所投资的股票可能在一定时期内表现与其他未投资的股票不同，造成本
基金的收益低于其他基金。此外，由于本基金还可以投资其它品种，这些品种
的价格也 可能 因市 场中 的各 类变 化而 出现 一定 幅度 的波 动， 产生 特定 的风 险，
并影响到整体基金的投资收益。
（六）基金间转换所产生的风险
在基金间转换时，可能使相关的基金的规模发生较大改变，从而对转出和
转入基金的原持有人利益产生影响。
（七）其他风险
1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；
2、 因 基金业务快速发展而在制度建设、 人 员配备、 内 控制度建立等方面 不
完善而产生的风险；
3、因人为因素而产生的风险, 如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
5、因业务竞争压力可能产生的风险；
6、 战 争、 自 然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失， 影 响基金收益 水
平，从而带来风险；
7、其他意外导致的风险。泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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十 七 、 基 金 合 同 的 变 更 、 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算
（一）基金合同的变更
1、 基 金合同变更内容对基金合同当事人权利、 义 务产生重大影响的， 应 召
开基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同
意。
（1）转换基金运作方式；
（2）变更基金类别；
（3）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
（4）变更基金份额持有人大会程序；
（5）更换基金管理人、基金托管人；
（6）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
（9）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基
金托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案：
（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
（2） 在 法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、 赎 回 费
率或收费方式；
（3）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
（5）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
（6） 按 照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其 他
情形。
2、 关 于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或 备
案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起 2 日
内在至少一种指定媒体公告。泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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（二）基金合同的终止
有下列情况之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、 基金管理人因解散、 破 产、 撤 销等事由， 不 能继续担任基金管理人的 职
务，而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
3、 基金托管人因解散、 破 产、 撤 销等事由， 不 能继续担任基金托管人的 职
务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
4、中国证监会允许的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算组
（1） 基金合同终止时， 成 立基金财产清算组， 基 金财产清算组在中国证 监
会的监督下进行基金清算。
（2） 基金财产清算组成员由基金管理人、 基 金托管人、 具 有从事证券相 关
业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算
组可以聘用必要的工作人员。
（3 ） 基金财产清算组负责基金财产的保管、 清 理、 估 价、 变 现和分配。 基
金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
2、基金财产清算程序
基金合同终止后，发布基金财产清算公告：
（1）基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
（2）基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
（3）对基金财产进行清理和确认；
（4）对基金财产进行估价和变现；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
（6）聘请律师事务所出具法律意见书；
（7）将基金财产清算结果报告中国证监会；泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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（8）参加与基金财产有关的民事诉讼；
（9）公布基金财产清算结果；
（10）对基金剩余财产进行分配。
3、清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理
费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
4、基金财产按下列顺序清偿
（1）支付清算费用；
（2）交纳所欠税款；
（3）清偿基金债务；
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款 （1） 至 （3） 项规定清偿前， 不 分配给基金份额持有人 。
5、基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由
基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算
结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组
报中国证监会备案并公告。
6、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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十 八 、 基 金 合 同 的 内 容 摘 要
一、基金合同当事人及权利义务
(一)基金管理人
名称：泰达荷银基金管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
邮政编码：100140
法定代表人：刘惠文
成立时间：2002 年 6 月 6 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]37 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：一亿八千万元人民币
存续期间：持续经营
(二)基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100032
法定代表人：郭树清
成立时间：2004 年 9 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
经营范围： 吸收公众存款；发放短期、 中期、 长期贷款； 办理国内外结算 ；
办理票据承兑与贴现 ；发行金 融债券； 代理发行 、代理兑 付、承销 政府债
券；买卖政府债券、 金融债券 ；从事同 业拆借； 买卖、代 理买卖外 汇；从
事银行 卡 业 务； 提 供 信用 证 服 务及 担 保 ；代 理 收 付款 项 及 代理 保 险 业务；
提供保管箱服务； 经 中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务 。泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续期间：持续经营
(三)基金份额持有人
投资人自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和
基金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当
事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
(四)基金管理人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为：
1.自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立
运用基金财产；
2.依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他
收入；
3.发售基金份额；
4.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
5.在符合有关法律法规的前提下， 制 订和调整有关基金认购、 申 购、 赎 回 、
转换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范
围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费
方式；
6.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本
基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重
大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事
人的利益；
7.在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；
8.在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
9.自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对
注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；
10.选择、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，
对其行为进行必要的监督和检查；泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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11.选择、 更 换律师、 审 计师、 证 券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机
构；
12.在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
13.依法召集基金份额持有人大会；
14.法律法规和基金合同规定的其他权利。
(五)基金管理人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为：
1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2.办理基金备案手续；
3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
财产；
4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立， 对 所管理的不同基金分别管理 ，
分别记账，进行证券投资；
6.除依据 《 基金法》 、 基 金合同及其他有关规定外， 不 得为自己及任何第 三
人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7.依法接受基金托管人的监督；
8.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合基金合同等法律文件的规定；
10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
12.编制中期和年度基金报告；
13.严格按照《基金法》 、 基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告
义务；
14.保守基金商业秘密， 不 得泄露基金投资计划、 投 资意向等 ， 除 《 基 金 法 》 、泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得
向他人泄露；
15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及 时向基金份额持有人 分
配收益；
16.依据《基金法》 、 基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
18.以基金管理人名义， 代 表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其
他法律行为；
19.组织并参加基金财产清算小组， 参 与基金财产的保管、 清 理、 估 价、 变
现和分配；
20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时， 应 为基金份额持有人 利
益向基金托管人追偿；
22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
23.面临解散、 依 法被撤销或者被依法宣告破产时， 及 时报告中国证监会 并
通知基金托管人；
24.执行生效的基金份额持有人大会决议；
25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为 基金的利 益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管
理；
27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
(六)基金托管人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为：
1.依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其
他收入；
2.监督基金管理人对本基金的投资运作；泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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3.自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；
4.在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；
5.根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基
金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大
损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人
的利益；
6.依法召集基金份额持有人大会；
7.按规定取得基金份额持有人名册资料；
8.法律法规和基金合同规定的其他权利。
(七)基金托管人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：
1.安全保管基金财产；
2.设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格
的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
4.除依据 《 基金法》 、 基 金合同及其他有关规定外， 不 得为自己及任何第 三
人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
7.保守基金商业秘密， 除 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 法律法规另有规定或有权
机关另有要求外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
8.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未
执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
10.按照基金合同的约定， 根 据基金管理人的投资指令， 及 时办理清算、 交
割事宜；
11.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
12.复核、 审 查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、 赎 回价 格 ；泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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13.按照规定监督基金管理人的投资运作；
14.按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
15. 依据基 金管 理人 的 指令 或 有关 规定 向 基金 份 额持 有人 支 付基 金 收益和
赎回款项；
16. 按照规 定召 集基 金 份额 持 有人 大会 或 配合 基 金份 额持 有 人依 法 自行召
集基金份额持有人大会；
17.因违反基金合同导致基金财产损失， 应 对直接损失承担赔偿责任， 其 赔
偿责任不因其退任而免除；
18.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时， 应 为基金向基金管 理
人追偿；
19.参加基金财产清算小组， 参 与基金财产的保管、 清 理、 估 价、 变 现和 分
配；
20.面临解散、 依 法被撤销或者被依法宣告破产时， 及 时报告中国证监会 和
银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
21.执行生效的基金份额持有人大会决议；
22.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
23.建立并保存基金份额持有人名册；
24.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
(八)基金份额持有人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为：
1.分享基金财产收益；
2.参与分配清算后的剩余基金财产；
3.依法申请赎回其持有的基金份额；
4.按照规定要求召开基金份额持有人大会；
5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审
议事项行使表决权；
6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7.监督基金管理人的投资运作；
8.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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依法提起诉讼；
9.法律法规和基金合同规定的其他权利。
每份基金份额具有同等的合法权益。
(九)基金份额持有人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为：
1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
2.交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
3.在持有的基金份额范围内， 承 担基金亏损或者基金合同终止的有限责任 ；
4.不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；
5.执行生效的基金份额持有人大会决议；
6.返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理
人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；
7.法律法规和基金合同规定的其他义务。
(十)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产
账户名称而有所改变。
二、基金份额持有人大会
(一)基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的
每一基金份额具有同等的投票权。
(二)召开事由
1.当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有
基金份额 10%以上(含 10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当
日的基金份额计算，下同)提议时，应当召开基金份额持有人大会：
(1)终止基金合同；
(2)转换基金运作方式；
(3)变更基金类别；
(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
(5)变更基金份额持有人大会程序；
(6)更换基金管理人、基金托管人；泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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(7)提高基金管理人、 基 金托管人的报酬标准， 但法律法规或中国证监会要
求提高该等报酬标准的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
(10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
2.出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合
同，不需召开基金份额持有人大会：
(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、 收 费方 式
或调低赎回费率；
(3)因相应的法律法规发生变动， 或 按照中国证监会的规定必须对基金合 同
进行修改；
(4) 对基金 合同 的修 改 不涉 及 本基 金合 同 当事 人 权利 义务 关 系发 生 重大变
化；
(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
(6) 按照法 律法 规或 本 基金 合 同规 定需 召 开基 金 份额 持有 人 大会 以 外的其
他情形。
(三)召集人和召集方式
1.除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理
人召集，会议时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。基金管
理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日 内 决 定 是 否 召 集 ，
并书面告知基金托管人。 基 金管理人决定召集的， 应 当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自
行召集并确定会议时间、地点、方式和权益登记日。
3.代表基金份 额 10% 以上的基金份 额持有 人认 为有必 要召开 基金 份额持有
人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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之日起 10 日内决定是否召集， 并 书面告知提出提议的基金份额持有人代表和 基
金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内 召 开 ；
基金管理人决定不召 集，代表 基金份 额 10%以上的基金份额持有 人仍认为 有必
要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议
之日起 10 日内决定是否召集， 并 书面告知提出提议的基金份额持有人代表和 基
金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
4.代表基金份 额 10% 以上的基金份 额持有 人就 同一事 项要求 召开 基金份额
持有人大会，而基金 管理人、 基金托管 人都不召 集的，代 表基金份 额 10%以上
的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会， 但 应当至少提前 30 日向
中国证监会备案。
5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基
金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
(四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会
时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会
议召开日前 30 日在指定媒体公告。 基 金份额持有人大会通知须至少载明以下 内
容：
(1)会议召开的时间、地点和出席方式；
(2)会议拟审议的主要事项；
(3)会议形式；
(4)议事程序；
(5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；
(6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权
限和代理有效期限等)、送达时间和地点；
(7)表决方式；
(8)会务常设联系人姓名、电话；
(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
(10)召集人需要通知的其他事项。
2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方
式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和
收取方式。
3.如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书
面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金
管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有
人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的
计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进
行监督的，不影响计票和表决结果。
(五)基金份额持有人出席会议的方式
1.会议方式
(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
(2) 现场开 会由 基金 份 额持 有 人本 人出 席 或通 过 授权 委托 书 委派 其 代理人
出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理
人或基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。
(3) 通讯方 式开 会指 按 照本 基 金合 同的 相关规 定以 通讯 的 书面 方 式进 行表
决。
(4)会议的召开方式由召集人确定。
2.召开基金份额持有人大会的条件
(1)现场开会方式
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应
的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；
2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证
明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关
文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭
证与注册登记机构提供的资料相符。
(2)通讯开会方式
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相
关提示性公告；
2)召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称
为“监督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；
3)召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统
计基金份额持有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到
场监督的，不影响表决效力；
4)本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人
所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；
5)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代
理人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同
和会议通知的规定，并与注册登记机构记录相符。
6）会议通知公布前报中国证监会备案。
(六)议事内容与程序
1.议事内容及提案权
(1) 议事内 容为 本基 金 合同 规 定的 召开 基 金份 额 持有 人大 会 事由 所 涉及的
内容。
(2)基金管理人、 基 金托管人、 单 独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%
以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召
集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。
(3)对于基金份额持有人提交的提案， 大 会召集人应当按照以下原则对提 案
进行审核：
关联性。 大 会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系 ，
并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提
交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果
召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有
人大会上进行解释和说明。
程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出
决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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意变更的 ，大 会主 持人 可以 就程 序性 问题 提请 基金 份额 持有 人大 会做 出决 定，
并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
(4)单独或合并持 有权益 登记 日基金 总份 额 10 ％以上的基金 份额持 有人提
交基金份额持有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份
额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提
案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另
有规定的除外。
(5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后， 如 果需要对原 有
提案进行修改， 应 当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。 否 则， 会 议
的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。
2.议事程序
(1)现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序
及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行
表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。
大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主
持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人
授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表
的基金份额 50%以上多数选举产生一 名代表作 为该次基 金份额持 有人大会 的主
持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签 名册载明参加会议人员姓名 (或
单位名称)、 身 份证号码、 持 有或代表有表决权的基金份额 数量、 委 托人姓名(或
单位名称)等事项。
(2)通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下， 首 先由召集人提前 30 日公布提案， 在 所通知 的
表决截止日期后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部
有效表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下
形成的决议有效。
3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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(七)决议形成的条件、表决方式、程序
1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
(1)一般决议
一般决议须经出席会 议的基金 份额持有 人 (或其代理人 )所持表决权的 50%
以上通过方为有效， 除 下列 (2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项
均以一般决议的方式通过；
(2)特别决议
特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分
之二以上(含三分之二)通过方为有效； 涉 及更换基金管理人、 更 换基金托管人 、
转换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。
3.基金份额持有人大会决定的事项， 应 当依法报中国证监会核准或者备案 ，
并予以公告。
4.采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则
表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意
见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额
持有人所代表的基金份额总数。
5.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
6.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分
开审议、逐项表决。
(八)计票
1.现场开会
(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集， 则 基金份额 持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理
人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监
票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当
在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额
持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但
如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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名基金份额持有人代表担任监票人。
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点， 由 大会主持人当 场
公布计票结果。
(3) 如大会 主持 人对 于 提交 的 表决 结果 有 异议 ， 可以 对投 票 数进 行 重新清
点；如大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对
大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清
点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
2.通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人
在监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以
公证；如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权 3 名监票人
进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。
(九 )基金份额持有人大会 决议报中 国证监会 核准或备 案后的公 告时间、方
式
1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之
日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中
国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
2. 生效的基 金份 额持 有人 大会 决议 对全 体基 金份 额持 有人 、基 金管 理人、
基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行
生效的基金份额持有人大会决议。
3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内在指定媒体公告。如果
采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
(十)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。
三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
(一)基金合同的变更
1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召
开基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同
意。泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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(1)转换基金运作方式；
(2)变更基金类别；
(3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
(4)变更基金份额持有人大会程序；
(5)更换基金管理人、基金托管人；
(6)提高基金管理人、 基 金托管人的报酬标准。 但 根据适用的相关规定提 高
该等报酬标准的除外；
(7)本基金与其他基金的合并；
(8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
(9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基
金托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案：
(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、 赎 回费 率
或收费方式；
(3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
(4) 对基金 合同 的修 改 不涉 及 本基 金合 同 当事 人 权利 义务 关 系发 生 重大变
化；
(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
(6) 按照法 律法 规或 本 基金 合 同规 定不 需 召开 基 金份 额持 有 人大 会 的其他
情形。
2.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备
案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起 2 日
内在至少一种指定媒体公告。
(二)本基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：
1.基金份额持有人大会决定终止的；
2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职
务，而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职
务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
4.中国证监会规定的其他情况。
(三)基金财产的清算
1.基金财产清算组
(1)基金合同终止时，自基金合同终止之日 起 30 个工作日内由基金管理人
组织成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清
算。
(2)基金财产清算组成员由基金管理人、 基 金托管人、 具 有从事证券相关 业
务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组
可以聘用必要的工作人员。
(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、 清 理、 估 价、 变 现和分配。 基 金
财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
2.基金财产清算程序
基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行
清算。基金财产清算程序主要包括：
(1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
(2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
(3)对基金财产进行清理和确认；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
(6)聘请律师事务所出具法律意见书；
(7)将基金财产清算结果报告中国证监会；
(8)参加与基金财产有关的民事诉讼；
(9)公布基金财产清算结果；
(10)对基金剩余财产进行分配。
3.清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理
费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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4.基金财产按下列顺序清偿：
(1)支付清算费用；
(2)交纳所欠税款；
(3)清偿基金债务；
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
5.基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由
基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算
结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组
报中国证监会备案并公告。
6.基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
四、争议的处理
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基
金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解
解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国
国际经济 贸易 仲裁 委员 会届 时有 效的 仲裁 规则 进行 仲裁 。仲 裁地 点为 北京 市。
仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽
责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本基金合同受中华人民共和国法律管辖。
五、信息披露文件的存放与查阅
基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半
年度报告、季度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后，将存放于
基金管理人所在地、基金托管人所在地，供公众免费查阅。投资人在支付工本
费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项
将在指定媒体上公告。
本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。
十 九 、 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：泰达荷银基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
邮政编码：100140
法定代表人：刘惠文
成立日期：2002 年 6 月 6 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2002]37 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：一亿八千万元人民币
存续期间：持续经营
（二）基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100032
法定代表人：郭树清
成立日期：2004 年 09 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期 、长期贷款；办理 国内外结算；
办理票据承兑与贴现； 发 行金融债券； 代 理发行、 代 理兑付、 承 销政府债券； 买泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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卖政府债券、 金 融债券； 从 事同业拆借； 买 卖、 代 理买卖外汇； 从 事银行卡业 务 ；
提供信用证服务及担保； 代 理收付款项及代理保险业务； 提 供保管箱服务； 经 中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一） 基 金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对 基金投 资
范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，
基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库， 以 便 基
金托管人运用相关技术系统， 对 基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择 标
准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包 括国内依法发行上市 的
股票、 债 券、 货 币市场工具、 权 证、 资 产支持证券以及法律法规或中国证监会 允
许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基 金管理人在履行 适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
（二） 基 金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对 基金投 资 、
融资比例进行监督。 基 金管理人应按照基金托管人的要求提供托管人履行职责 所
必要的投资品种池和交易对手库。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％；
(2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
(3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回 购的资金余额不得 超过基金
资产净值的 40％；
(4)基金投资组合中股票资产占基金资产的 60％－95％， 债 券资产占基金 资
产的 0％－ 40％，权证占基金资产净值的 0％－3％。
(5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支 持证券的比例，不 得超过基
金资产净值的 10％；
(6)本基金持有的全部资产支持证券， 其 市值不得超过基金资产净值的 20％ ；
(7)本基金持有的同一 (指同一信用级别 )资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的 10％；泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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(8)本基金应投资 于信用 级别 评级 为 BBB 以上 (含 BBB)的资产支持证 券。基
金持有资产支持证券期间， 如 果其信用等级下降、 不 再符合投资标准， 应 在评 级
报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
(9)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报 的金额不超过本基 金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
(10)本基金在任何交易日买入权证的总金额， 不 得超过上一交易日基金资 产
净值的 0.5％；
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行 变更的，以变更后 的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则 本基金投资不再受相 关
限制。
因证券市场波动、 上 市公司合并、 基 金规模变动 、 股 权分置改革中支付对 价
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基 金 管
理人应当在 10 个交易日内进行调整。
基金管理 人应 当自 基金 合同 生效 之日 起 6 个月内使 基金 的投 资组 合比 例符
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资监督与检查自基金合同生效之
日起开始。
（三） 基 金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对 本托管 协
议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。 基 金托管人通过事后监督方式 对
基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。 根 据法律法规有关基金禁 止
从事关联交易的规定， 基 金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控 股
关系的股东、 与 本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的证 券
名单。 基 金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、 准 确性、 完
整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。
若基金托 管人 发现 基金 管理 人与 关联 交易 名单 中列 示的 关联 方进 行法 律法
规禁止基金从事的关联交易时， 基 金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措 施
阻止该关联交易的发生， 如 基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发 生
时， 基 金托管人有权向中国证监会报告。 对 于基金管理人已成交的关联交易， 基
金托管人事前无法阻止该关联交易的发生， 只 能进行事后结算， 基 金托管人不 承
担由此造成的损失，并向中国证监会报告。
（四） 基 金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对 基金管 理泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
1 0 0
人参与银行间债券市场进行监督。 基 金管理人应在基金投资运作之前向基金托 管
人提供符合法律法规及行业标准的、 经 慎重选择的、 本 基金适用的银行间债券 市
场交易对手名单， 并 约定各交易对手所适用的交易结算方式。 基 金管理人应严 格
按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。 基 金托管人监督基 金
管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。 基 金管理人 可
以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新， 新 名单确定前 已
与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易， 仍 应按照协议进行结算。 如 基
金管理人 根据 市场 情况 需要临时 调整 银行 间债 券市 场交 易对 手名 单及 结算 方式
的， 应 向基金托管人说明理由， 并 在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金
托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制， 按 银行间债券市场的交易规则进 行
交易， 并 负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失， 基 金托管人不 承
担由此造成的任何法律责任及损失。 若 未履约的交易对手在基金托管人与基金 管
理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的， 基 金管理人可以 对
相应损失先行予以承担， 然 后再向相关交易对手追偿。 基金托管人则根据银行间
债券市场成交单对合同履行情况进行监督。 如 基金托管人事后发现基金管理人 没
有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时， 基 金托管人应及时提醒基 金
管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
（五） 基 金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对 基金资 产
净值计算、 基 金份额净值计算、 应 收资金到账、 基 金费用开支及收入确定、 基 金
收益分配、 相 关信息披露、 基 金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行 监
督和核查。
（六） 基 金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作 违
反法律法规、 基 金合同和本托管协议的规定， 应 及时以电话提醒或书面提示等 方
式通知基金管理人限期纠正。 基 金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督 和
核查。 基 金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给 基
金托管人发出回函， 就 基金托管人的疑义进行解释或举证， 说 明违规原因及纠 正
期限， 并 保证在规定期限内及时改正。 在 上述规定期限内， 基 金托管人有权随 时
对通知事项进行复查， 督 促基金管理人改正。 基 金管理人对基金托管人通知的 违
规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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（七） 基 金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基 金合同 和
本托管协议对基金业务执行核查。 对 基金托管人发出的书面提示， 基 金管理人 应
在规定时间内答复并改正， 或 就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对 基金托 管
人按照法律法规、 基 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督 报
告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
（八） 若 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法 律 、
行政法规和其他有关规定， 或 者违反基金合同约定的， 应 当立即通知基金管理 人 ，
由此造成的损失由基金管理人承担。
（九）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监
会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金
管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或
采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人
提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一） 基 金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查， 核 查事项包 括
基金托管人安全保管基金财产、 开 设基金财产的资金账户和证券账户、 复 核基 金
管理人计 算的 基金 资产 净值 和基 金份 额净 值、 根据 基金 管理 人指 令办 理清 算交
收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
（二） 基 金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未 对基金财产实行 分
账管理、 未 执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄 露基金投资信息 等
违反《基金法》 、 基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知
基金托管人限期纠正。 基 金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金 管
理人发出回函， 说 明违规原因及纠正期限， 并 保证在规定期限内及时改正。 在 上
述规定期限内， 基 金管理人有权随时对通知事项进行复查， 督 促基金托管人改 正 。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包 括但不限于： 提 交相关资料 以
供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在 规定时间内答复基金管理人 并
改正。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管
人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺
诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人应报告中国证监会。
四、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2.基金托管人应安全保管基金财产。
3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户， 确 保基金财产的完 整
与独立。
5.基金托管人根据基金管理人的指令， 按 照基金合同和本协议的约定保管 基
金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。
6.对于因为基金投资产生的应收资产， 应 由基金管理人负责与有关当事人 确
定到账日期并通知基金托管人， 到 账日基金财产没有到达基金账户的， 基 金托 管
人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。 由 此给基金财产造成损失的， 基 金
管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失， 基 金托管人对此不承担任何 责
任。
7.除依据法律法规和基金合同的规定外， 基 金托管人不得委托第三人托管 基
金财产。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
1. 基金募集 期间 募集 的资 金应 存于 基金 管理 人在 基金 托管 人的 营业 机构开
立的“基金募集专户” 。该账户由基金管理人开立并管理。
2.基金募集期满或基金停止募集时，募集的基 金份额总额、基金 募集金额、
基金份额持有人人数符合 《 基金法》 、 《 运作办法》 等 有关规定后， 基 金管理人 应
将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户， 同 时在规定 时
间内， 聘 请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资， 出 具验资报 告 。
出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。
3.若基金募集期限届满， 未 能达到基金合同生效的条件， 由 基金管理人按 规泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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定办理退款等事宜。
（三）基金银行账户的开立和管理
1.基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户， 并 根据 基
金管理人合法合规的指令办理资金收付。 本 基金的银行预留印鉴由基金托管人 保
管和使用。
2.基金银行账户的开立和使用， 限 于满足开展本基金业务的需要。 基 金托 管
人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户； 亦 不得使用基 金
的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
4.在符合法律法规规定的条件下， 基 金托管人可以通过基金托管人专用账 户
办理基金资产的支付。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、 深 圳分公司 为
基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
2.基金证券账户的开立和使用， 仅 限于满足开展本基金业务的需要。 基 金 托
管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户， 亦 不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责， 账 户资产 的
管理和运用由基金管理人负责。
4. 基金托管 人以 基金 托管 人的 名义 在中 国证 券登 记结 算有 限责 任公 司开立
结算备付金账户， 并 代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司 的
一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、
交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
5. 若中国证 监会 或其 他监 管机 构在 本托 管协 议订 立日 之后 允许 基金 从事其
他投资品种的投资业务， 涉 及相关账户的开立、 使 用的， 若 无相关规定， 则 基 金
托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
（五）债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后， 基 金托管人根据中国人民银行、 中 央国债登记结算有限 责
任公司的有关规定， 在 中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户， 并 代
表基金进行银行间市场债券的结算。 基 金管理人和基金托管人共同代表基金签 订泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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全国银行间债券市场债券回购主协议。
（六）其他账户的开立和管理
1. 因业务发 展需 要而 开立 的其 他账 户， 可以 根据 法律 法规 和基 金合 同的规
定，由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。
2. 法律法规 等有 关规 定对 相关 账户 的开 立和 管理 另有 规定 的， 从其 规定办
理。
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产 投资 的有 关实 物证 券等 有价 凭证 由基 金托 管人 存放 于基 金托 管人
的保管库， 也 可存入中央国债登记结算有限责任公司、 中 国证券登记结算有限 责
任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托
管人持有。 实 物证券等有价凭证的购买和转让， 由 基金管理人和基金托管人共 同
办理。基 金托 管人 对由 基金 托管 人以 外机 构实 际有 效控 制的 证券 不承 担保 管责
任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代
表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托
管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关
的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业
务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有
一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同
传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同
的保管期限为基金合同终止后 15 年。
五、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
1.基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份 额总数，基金份额 净值的计算，
精确到 0.001 元，小数点后第四位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值， 经 基金托管人 复泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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核，按规定公告。
2.复核程序
基金管理人每工作日对基金资产进行估值后， 将 基金份额净值结果发送基 金
托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
3.根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管
理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有
关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见
的，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理
1.估值对象
基金所拥有的股票、 权 证、 债 券和银行存款本息、 应 收款项、 其 它投资等 资
产。
2.估值方法
a、证券交易所上市的有价证券的估值
（1 ） 交 易所上市的有价证券 （ 包括股票、 权 证等） ， 以 其估值日在证券交 易
所挂牌的市价 （ 收盘价） 估 值； 估 值日无交易的， 且 最近交易日后经济环境未 发
生重大变化， 以 最近交易日的市价 （ 收盘价） 估 值； 如 最近交易日后经济环境 发
生了重大变化的， 可 参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调 整最近 交
易市价，确定公允价格。
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日 收盘价估值，估值 日没有交
易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可 参考类似投资品种的现行市价 及
重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值 日收盘价减去债券 收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估 值日没有交易的， 且 最近交易日 后
经济环境未发生重大变化， 按 最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的 债
券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，
可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调 整最近交易市价， 确 定公 允
价格；
（4） 交 易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采 用估值技术确定公允价值 。泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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交易所上市的资产支持证券， 采 用估值技术确定公允价值， 在 估值技术难以可 靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
b、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股， 按估值日在证券交 易所挂牌
的同一股票的市价 （ 收盘价） 估 值； 该 日无交易的， 以 最近一日的市价 （ 收盘 价 ）
估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证 ，采用估值技术确 定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一 股票在交易所上市 后，按交
易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
c、全国银行间债券市场交易的债券、资产支 持证券等固定收益 品种，采用
估值技术确定公允价值。
d、同一债券同时在两个或两个以上市场交易 的，按债券所处的 市场分别估
值。
e、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不 能客观反映其公允 价值的，基
金管理人 可根 据具 体情 况与 基金 托管 人商 定后 ，按 最能 反映 公允 价值 的价 格估
值。
f 、相关法 律法 规以 及监 管部 门有 强制 规定 的， 从其 规定 。如 有新 增事 项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应 立即通 知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
3.特殊情形的处理
基金管理人、 基 金托管人按估值方法的第 e 项进行估值时， 所 造成的误差 不
作为基金份额净值错误处理。
（三）基金份额净值错误的处理方式
（1）当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时，视为基金
份额净值错误； 基 金份额净值出现错误时， 基 金管理人应当立即予以纠正， 通 报
基金托管人， 并 采取合理的措施防止损失进一步扩大； 错 误偏差达到或超过基 金泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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份额净值的 0.25%时， 基 金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案 ； 错
误偏差达到 或超过 基金份额净值 的 0.5% 时，基金管理人应当 公告 ；当发生净值
计算错误时， 由 基金管理人负责处理， 由 此给基金份额持有人和基金造成的直 接
损失， 应 由基金管理人先行赔付， 基 金管理人按差错情形， 有 权向其他当事人 追
偿。
（2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份 额持有人造成直接 损失需要
进行赔偿时， 基 金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任， 经
确认后按以下条款进行赔偿：
①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任 ，与本基金有关的会计问题，
如经双方在平等基础上充分讨论后， 尚不能达成一致时， 按基金管理人的建议执
行， 由 此给基金份额持有人和基金财产造成的直接 损失， 由 基金管理人负责赔 付 。
②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告， 而 且
基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明， 基 金份额净值 出
错且造成基金份额持有人的直接损失， 应 根据法律法规的规定对投资者或基金 支
付赔偿金， 就 实际向投资者或基金支付的赔偿金额， 基 金管理人与基金托管人 按
照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果， 虽 然多次重新 计
算和核对， 尚 不能达成一致时， 为 避免不能按时公布基金份额净值的情形， 以 基
金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的直接损 失 ，
由基金管理人负责赔付。
④由于基金管理人提供的信息错误 （ 包括但不限于基金申购或赎回金额等） ，
进而导致 基金 份额 净值 计算 错误 而引 起的 基金 份额 持有 人和 基金 财产 的直 接损
失，由基金管理人负责赔付。
（3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数 据错误，有关会计 制度变化
或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、
合理的措施进行检查， 但 是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误， 基
金管理人、 基 金托管人免除赔偿责任。 但 基金管理人、 基 金托管人应积极采取 必
要的措施消除由此造成的影响。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系 统设置而产生的净 值计算尾
差，以基金管理人计算结果为准。泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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（5）前述内容如法律法规或者监管部门另有规 定的，从其规定。 如果行业
另有通行做法， 双 方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行 协
商。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
（1） 基 金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时 ；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、 基金托管人无法准 确评估基
金资产价值时；
（3）占基金相当比例的投资品种的估值出现重 大转变，而基金管 理人为保
障投资人的利益，决定延迟估值；
（4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。
（五）基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
（六）基金账册的建立
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 基 金管理人独立 地
设置、 记 录和保管本基金的全套账册。 若 基金管理人和基金托管人对会计处理 方
法存在分歧， 应 以基金管理人的处理方法为准。 若 当日核对不符， 暂 时无法查 找
到错账的 原因 而影 响到 基金 资产 净值 的计 算和 公告 的， 以基 金管 理人 的账 册为
准。
（七）基金财务报表与报告的编制和复核
1.财务报表的编制
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
2.报表复核
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后， 进 行独立的复核。 核
对不符时， 应 及时通知基金管理人共同查出原因， 进 行调整， 直 至双方数据完 全
一致。
3.财务报表的编制与复核时间安排
（1）报表的编制
基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制； 在 每个 季
度结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制； 在 上半年结束之日起 60泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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日内完成基金半年度报告的编制；在每年结束之日起 90 日内完成基金年度报告
的编制。 基 金年度报告的财务会计报告应当经过审计。 基 金合同生效不足两个 月
的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
（2）报表的复核
基金管理人应及时完成报表编制， 将 有关报表提供基金托管人复核； 基 金 托
管人在复核过程中， 发 现双方的报表存在不符时， 基 金管理人和基金托管人应 共
同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。
基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。
（八）基金管理人应每周向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据
和编制结果。
六、基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持 有人的名称和持有 的基金份额。
基金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管， 基
金管理人 和基 金托 管人 应分 别保 管基 金份 额持 有人 名册 ，保 存期 不少 于 15 年 。
如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。
在基金托管人要求或编制半年报和年报前，基金管理人应将有关资料送交
基金托管人， 不 得无故拒绝或延误提供， 并 保证其的真实性、 准 确性和完整性 。
基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他
用途，并应遵守保密义务，除非法律法规规章另有规定或有权机关另有要求。
七、争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议， 双 方当事人应通过协商、 调 解解决， 协 商 、
调解不能解决的， 任 何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 仲
裁地点为北京市， 按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行 仲
裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间， 双 方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 各 自继 续
忠实、 勤 勉、 尽 责地履行基金合同和本托管协议规定的义务， 维 护基金份额持 有
人的合法权益。
本协议受中华人民共和国法律管辖。泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致， 可 以对协议进行修改。 修 改后的新协议， 其
内容不得与基金合同的规定有任何冲突。 基 金托管协议的变更报中国证监会核 准
或备案后生效。
（二）基金托管协议终止出现的情形
1.基金合同终止；
2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
3.基金管理人解散、 依 法被撤销、 破 产或由其他基金管理人接管基金管理 权 ；
4.发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
（三）基金财产的清算
1.基金财产清算组
(1)基金合同终止时， 自 基金合同终止之日起 30 个工作日内由基金管理人组
织成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。
(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证 券相关业
务资格的注册会计师、 律 师以及中国证监会指定的人员组成。 基 金财产清算组 可
以聘用必要的工作人员。
(3)在基金财产清算过程中，基金管理人和基金 托管人应各自履行 职责，继
续忠实、 勤 勉、 尽 责地履行基金合同和本托管协议规定的义务， 维 护基金份额 持
有人的合法权益。
(4)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理 、估价、变现和分 配。基金
财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
2.基金财产清算程序
基金合同终止， 应 当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行 清
算。基金财产清算程序主要包括：
(1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
(2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
(3)对基金财产进行清理和确认；
(4)对基金财产进行估价和变现；泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
(6)聘请律师事务所出具法律意见书；
(7)将基金财产清算结果报告中国证监会；
(8)参加与基金财产有关的民事诉讼；
(9)公布基金财产清算结果；
(10)对基金剩余财产进行分配。
3.清算费用
清算费用 是指 基金 财产 清算 组在 进行 基金 财产 清算 过程 中发 生的 所有 合理
费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
4.基金财产按下列顺序清偿：
(1)支付清算费用；
(2)交纳所欠税款；
(3)清偿基金债务；
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
5.基金财产清算的公告
基金财产 清算 公告 于 基金合同 终止 并报 中国 证监 会备 案 后 5 个工作日 内由
基金财产清算组公告； 清 算过程中的有关重大事项须及时公告； 基 金财产清算 结
果经会计师事务所审计， 律 师事务所出具法律意见书后， 由 基金财产清算组报 中
国证监会备案并公告。
6.基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
二 十 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务
内容，基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服
务项目。主要服务内容如下：
（一）资料寄送服务
1、基金投资人交易资料的对账服务泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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每次交易结束后， 基金投资人可在 T + 2 个工作日后通过销售机构的网点查
询和打印确认单； 在每季度结束后的 10 个工作日内， 注 册登记机构或基金管 理
人按投资人意愿向有交易的基金投资人以书面形式寄送季度对帐单；在每年度
结束后 15 个 工 作 日 内 ， 注册登记机构或基金管理人按持有人意愿对所有的持有
人以书面形式寄送年度对帐单。
2、其他相关的信息资料
（二）红利再投资
本基金收益分配时， 基 金份额持有人可以选择将所获红利再投资于本基金 ，
注册登记机构将其所获红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额。红利
再投资免收申购费用。
（三）基金间转换
指基 金 份 额 持 有 人 按 照 本 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效 公 告 规 定 的 条
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人
管理的、且由同一注册登记机构办理登记结算的其他基金基金份额的行为。
（四）定期定额投资计划
基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期定额投资的服务。通过定期
定额投资计划，投资者可以定时定额申购基金份额。具体实施时间和业务规则
另行公告。
（五）在线服务
基金管理人利用公司网站 ht t p: / / w w w . a a t e da . c om 定期或不定期为基金投资
者提供投资策略分析报告以及与基金经理（或投资顾问）的定期在线交流的服
务。在技术条件成熟时，基金管理人还可提供网上交易服务。
（六）资讯服务
泰达荷银客服中心为投资者提供 7× 24 小时的电话语音服务， 投 资者可通 过泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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客服电话 400- 698- 8888 的语音系统或登录公 司网 站 ht t p: / / w w w . a a t e da . c om ，查
询基金净值、基金账户信息、基金产品介绍等情况，人工座席在工作时间还将
为投资者提供周到的人工答疑服务。
（七）投诉受理
投资 人 可 以 拨 打 泰达 荷银 基 金 管 理 有 限 公 司 客 户 服 务 中 心 电 话 400- 698-
8888 或客服信箱： i r m @ a a t e da . c o m 投诉直销机构和代销机构的人员和服务。
二 十 一 、 其 他 应 披 露 事 项
本 基 金 的 其 他 应 披 露 事 项 将 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 办 法 》 、
《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露，并在指定媒体
上公告。
二 十 二 、 招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式
招募说明书分别置备于基金管理人、 基 金托管人和基金份额发售机构的 住
所，投资者可在办公时间查阅、复制；投资者在支付工本费后，可在合理时间
内取得上述文件复制件或复印件。对投资者按此种方式所获得的文件及其复印
件，基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
投资 者 还 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 人 的 网 站 ( ht t p: / / w w w . a a t e da . c om ) 查阅 和
下载招募说明书。
二 十 三 、 备 查 文 件
（一）本基金备查文件包括下列文件：
1、中国证监会核准基金募集的文件；
2、基金合同；
3、托管协议；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；泰达 荷银 红利 先锋 股票 型证 券投 资基 金申 报材 料 招募 说明 书
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6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、中国证监会要求的其他文件。
（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式
1、存放 地 点 ：基 金 合 同、 托 管 协议 存 放 在基 金 管 理人 和 基 金托 管 人 处；
其余备查文件存放在基金管理人处。
2、查阅方式：投资者 可在营业 时间免费 到存放地 点查阅， 也可按工 本费
购买复印件。
泰达荷银基金管理有限公司
2009 年 10 月 29 日