新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年第 3 季度报告第 1 页 共 1 0 页
新华 泛资 源优 势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
20 0 9 年 第 3 季度 报告
2009 年 9 月 30 日
基金管理人：新华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇〇九年十月二十七日新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年第 3 季度报告第 2 页 共 1 0 页
§1 1 1 1 重要 提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误 导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 于 2009 年 10 月 26
日复核了本报告中的财务指标、 净 值表现和投资组合报告等内容， 保 证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤 勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但 不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投 资有风险， 投 资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2009 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
我公司于 2009 年 9 月 28 日对外公告， 正 式更名为新华基金管理有限公司， 旗 下新
世纪 泛 资 源 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 名 为 新 华 泛 资 源 优 势 灵 活 配 置 混 合 型
证券投资基金。
§ 2 2 2 2 基金 产品 概况
基金简称 新华泛资源优势混合
交易代码 519091
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009年7月13日
报告期末基金份额总额 2,886,443,621.03份
投资目标
在有效控制风险的前提下， 通过重点精选与集中 配
置具有社会资源和自然资源 （泛资源） 优势的股 票 ，
实现基金净值增长,以求持续地超越业绩比较基
准。
投资策略
本基金采用 “自下而上” 结合 “自上而下” 的投资
策略， 通 过股票选择、 行 业配置， 结 合自上而下的
战术性大类资产配置策略，进行积极投资管理。
业绩比较基准 60%*沪深300指数 + 40%*上证国债指数新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年第 3 季度报告第 3 页 共 1 0 页
§3 3 3 3 主要 财务 指标 和基 金净 值表 现
3.1 3.1 3.1 3.1 主要 财务 指标
单位：人民币元
注： 1 、本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 其 他 收 入 （ 不 含 公 允 价 值变
动收益） 扣 除相关费用后的余额， 本 期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益；
2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购费
赎回费等） ， 计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 3.2 3.2 3.2 基金 净值 表现
3.2.1 3.2.1 3.2.1 3.2.1 本报 告期 基金 份额 净值 增长 率及 其与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比 较
风险收益特征
本基金为混合型基金， 属于证券投资基金中的中 高
等风险品种， 预期风险和收益高于债券型、 货币 型
基金，低于股票型基金。
基金管理人 新华基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
主要财务指标 报告期( 2009年7月13日- 2009 年9月 30日)
1.本期已实现收益 - 15,816,623.45
2.本期利润 - 304,209,722.62
3.加权平均基金份额本期利润 - 0.1001
4.期末基金资产净值 2,602,827,117.10
5.期末基金份额净值 0.902
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
合同生效日以来 - 9.80% 1.76% - 6.57% 1.52% - 3.23% 0.24%新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年第 3 季度报告第 4 页 共 1 0 页
3.2.2 3.2.2 3.2.2 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
变动 的比 较
新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金
累计份额净值增长率历史走势图
（2009 年 7 月 13 日至 2009 年 9 月 30 日）
1、本基金自2009年7月13日成立，至 2009年10 月27日披露日未满一年；
2 、本基金建仓期为6个月，本报告期，本基金各资产配置比例符合本基金合同约定。
§ 4 4 4 4 管理 人报 告
4.1 4.1 4.1 4.1 基金 经理 （或 基金 经理 小组 ）简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
王卫东 基金经 2009- 716 硕士，先后供职于广东发新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年第 3 季度报告第 5 页 共 1 0 页
4.2 4.2 4.2 4.2 报告 期内 本基 金运 作遵 规守 信情 况说 明
本报告期内， 新 华基金管理有限公司作为新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资
基金的管理人按照 《 中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 新华泛资源优势灵活配置混合
型证券投资基金基金合同》 以 及其他有关法律法规的规定， 本 着诚实信用、 勤 勉尽责的
原则管理和运用基金资产， 在 严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。 运 作整体
合法合规，无损害基金持有人利益的行为。
4.3 4.3 4.3 4.3 公平 交易 专项 说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内， 基 金管理人一直坚持公平交易原则， 在 投资决策和交易执行等各个环
节保证公平交易原则的严格执行。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告期内，基金管理人未管理与本基金风格相似的投资组合。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现异常交易行为。
4.4 4.4 4.4 4.4 报告 期内 基金 的投 资策 略和 业绩 表现 说明
（一）对报告期内本基金的投资策略和业绩表现的说明与解释
1、本基金业绩表现
截至 2009 年 9 月 30 日， 本 基金份额净值为 0.902 元， 本 报告期份额净值增长率为
理、 投
资 总 监 、
总经理
助理
展银行海南证券业务部，
任经理；广发证券公司海
口海甸岛营业部，负责营
业部管理并从事投资银行
工作；广发证券公司投资
理财部和自营部， 任 经理；
华龙证券有限责任公司投
资理财总部，任总经理；
青岛海东清置业有限公
司，任总经理。现任新华
基金管理有限公司投资总
监，总经理助理。新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年第 3 季度报告第 6 页 共 1 0 页
-9.80%，同期比较基准的增长率为- 6.57%。
2、投资策略和运作分析
三季度市场走出了冲高回落、 一 波三折的行情。 在 此过程中， 防 御性及前期涨幅不
大的品种表现较好， 强 周期品种跌幅较大。 基 于对市场短期估值过高的担心， 在 7 月份
大盘快速上涨的过程中， 本 基金坚持谨慎的原则， 建 仓中重点配置了银行和部分防御性
品种 ， 但 由 于 求 胜 心 切 及 对 市 场 ８ 月 份 下 跌 之 快 估 计 不 足 ， 在 操作 上 犯 了 急 燥 的 错 误，
给投资者造成了一定的损失。 在 以后的投资中， 我 们将吸取教训， 力 求给投资者带来更
好的回报。
（二）未来展望及操作策略
三季 度 市 场 冲 高 回 落 ， 防 御 性 策 略 取 得 了 压 倒 性 胜 利 。 四 季 度 随 着 企 业 盈 利 改 善，
市场重获上升动力，投资策略将从防御转向进攻，以备战跨年度行情。
我们将坚持两条主线： 一 是自上而下， 继 续挖掘经济复苏中的投资机会； 二 是自下
而上， 精选具备长期竞争力和具有品牌、 资 源、 技术等优势的公司。 四 季度重点看好 银
行、 保险、 地 产、 煤炭、 化 工、 机械设备、 交 运设备、 商业贸易、 信 息设备等行业， 同
时从备战 2010 年角度出发， 围 绕资源资格上涨和人民币升值两点核心进行前瞻性布局。
§ 5 5 5 5 投资 组合 报告
5.1 5.1 5.1 5.1 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 1,980,040,017.59 75.76
其中：股票 1,980,040,017.59 75.76
2 固定收益投资 103,648,207.60 3.97
其中：债券 103,648,207.60 3.97
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年第 3 季度报告第 7 页 共 1 0 页
5.2 5.2 5.2 5.2 报告 期末 按行 业分 类的 股票 投资 组合
其中： 买 断式回购的买入返售金
融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 520,159,860.25 19.90
6 其他资产 9,747,794.87 0.37
7 合计 2,613,595,880.31 100.00
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 293,301,761.12 11.27
C 制造业 541,566,268.79 20.81
C 0 食品、饮料 117,458,382.45 4.51
C 1 纺织、服装、皮毛 19,017,270.05 0.73
C 2 木材、家具 - -
C 3 造纸、印刷 8,271,057.90 0.32
C 4 石油、 化 学、 塑 胶、 塑 料 66,508,990.22 2.56
C 5 电子 39,972,806.40 1.54
C 6 金属、非金属 102,137,365.17 3.92
C 7 机械、设备、仪表 87,645,743.80 3.37
C 8 医药、生物制品 100,554,652.80 3.86
C 99 其他制造业 - -
D 电力、 煤 气及水的生产和供应业 27,784,633.90 1.07
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 53,951,964.60 2.07
G 信息技术业 46,385,730.41 1.78
H 批发和零售贸易 193,470,191.05 7.43
I 金融、保险业 731,240,203.08 28.09
J 房地产业 79,876,013.79 3.07
K 社会服务业 9,103,250.85 0.35新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年第 3 季度报告第 8 页 共 1 0 页
5.3 5.3 5.3 5.3 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前十 名股 票投 资明 细
5.4 5.4 5.4 5.4 报告 期末 按债 券品 种分 类的 债券 投资 组合
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 3,360,000.00 0.13
合计 1,980,040,017.59 76.07
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
1 601318 中国平安 2,500,000 126,750,000.00 4.87
2 600028 中国石化 9,980,000 112,774,000.00 4.33
3 600036 招商银行 5,999,951 88,679,275.78 3.41
4 601166 兴业银行 2,489,604 84,123,719.16 3.23
5 601169 北京银行 4,360,164 75,125,625.72 2.89
6 600694 大商股份 2,000,000 71,800,000.00 2.76
7 600000 浦发银行 3,500,000 68,775,000.00 2.64
8 600594 益佰制药 5,012,089 64,355,222.76 2.47
9 000002 万 科Ａ 6,000,000 62,520,000.00 2.40
10 601699 潞安环能 1,629,000 61,185,240.00 2.35
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 100,336,000.00 3.85
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 3,312,207.60 0.13
7 其他 - -
8 合计 103,648,207.60 3.98新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年第 3 季度报告第 9 页 共 1 0 页
5.5 5.5 5.5 5.5 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 名的 前五 名债 券投 资明 细
5.6 5.6 5.6 5.6 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 名的 前十 名资 产支 持证 券投 资明
细
本报告期末无资产支持证券投资。
5.7 5.7 5.7 5.7 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 名的 前五 名权 证投 资明 细
本报告期末未持有权证。
5.8 5.8 5.8 5.8 投资 组合 报告 附注
5.8.1 其他资产构成
5.8.2 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末无处于转股期的可转换债券。
5.8.3 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 122014 09豫园债 800,000 80,080,000.00 3.08
2 0980130 09伊城投债 200,000 20,256,000.00 0.78
3 110007 博汇转债 17,940 1,994,748.60 0.08
4 110006 龙盛转债 10,790 1,317,459.00 0.05
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 7,098,381.22
3 应收股利 1,375,071.00
4 应收利息 954,738.60
5 应收申购款 319,604.05
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,747,794.87新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2 0 0 9 年第 3 季度报告第 1 0 页 共 1 0 页
§ 6 6 6 6 开放 式基 金份 额变 动
单位：份
§7 7 7 7 备查 文件 目录
7.1 7.1 7.1 7.1 备查 文件 目录
（一） 中 国证监会批准新世纪泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金募集的文件
（二） 《 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
（三） 《 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
（四） 《 新华基金管理有限公司开放式基金业务规则》
（五） 《 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
（六）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
（七）基金托管人业务资格批件及营业执照
7.2 7.2 7.2 7.2 存放 地点
基金管理人、基金托管人住所。
7.3 7.3 7.3 7.3 查阅 方式
投资者可在营业时间内免费查阅， 也 可按工本费购买复印件， 或 通过基金管理人网
站查阅。
新华基金管理有限公司
二○○九年十月二十七日
基金合同生效日基金份额总额 3,132,175,900.10
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 38,528,791.09
基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 284,261,070.16
报告期期末基金份额总额 2,886,443,621.03
