新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年第 3 季度报告第 1 页 共 1 0 页
新华 优选 成长 股票 型证 券投 资基 金
20 0 9 年 第 3 季度 报告
2009 年 9 月 30 日
基金管理人：新华基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇〇九年十月二十七日新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年第 3 季度报告第 2 页 共 1 0 页
§1 1 1 1 重要 提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误 导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金 托 管 人 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 于 2009 年 10 月 26
日复核了本报告中的财务指标、 净 值表现和投资组合报告等内容， 保 证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤 勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但 不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投 资有风险， 投 资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2009 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
我公司于 2009 年 9 月 28 日对外公告， 正 式更名为新华基金管理有限公司， 旗 下新
世纪优选成长股票型证券投资基金更名为新华优选成长股票型证券投资基金。
§ 2 2 2 2 基金 产品 概况
基金简称 新华优选成长股票
交易代码 519089
基金运作方式 契约型开放式基金
基金合同生效日 2008年7月25日
报告期末基金份额总额 864,842,089.72份
投资目标
在适度控制风险并保持良好流动性的前提下， 优 选
具有成长性兼具品质保障的上市公司为主要投资
对象， 力争持续地超越业绩比较基准， 为投资者 实
现超额收益。
投资策略
本基金是股票型基金， 选择具有成长性兼具品质 保
障的股票， 因此主要采取自下而上的主动投资管 理
策略。 当然仅应用自下而上的策略可能导致某行 业
股票集中度过高， 行业配置不够分散， 造成组合 非
系统风险高。 再考虑到国内系统风险高， 因此有 必
要辅助以适当的资产配置和行业配置策略进行调新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年第 3 季度报告第 3 页 共 1 0 页
§3 3 3 3 主要 财务 指标 和基 金净 值表 现
3.1 3.1 3.1 3.1 主要 财务 指标
单位：人民币元
1 、本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 其 他 收 入 （ 不 含 公 允 价 值 变 动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2 、以 上 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 （ 例 如 基 金 申 购费
赎回费等） ， 计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 3.2 3.2 3.2 基金 净值 表现
3.2.1 3.2.1 3.2.1 3.2.1 本报 告期 基金 份额 净值 增长 率及 其与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比 较
3.2.2 3.2.2 3.2.2 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
整。
业绩比较基准 80%*沪深300指数+20%*上证国债指数
风险收益特征
高风险高收益品种， 预期风险和收益均高于混合 型
基金、债券型基金
基金管理人 新华基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
主要财务指标 报告期( 2009年7月1日- 2009 年9月 30日)
1.本期已实现收益 74,944,539.67
2.本期利润 - 53,720,615.73
3.加权平均基金份额本期利润 - 0.1004
4.期末基金资产净值 1,447,569,140.11
5.期末基金份额净值 1.6738
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 2.66% 2.18% - 3.74% 1.94% 6.40% 0.24%新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年第 3 季度报告第 4 页 共 1 0 页
变动 的比 较
新华优选成长股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2008 年 7 月 25 日至 2009 年 9 月 30 日）
注：按照相关法规规定 ，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。报告期内
本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。
§ 4 4 4 4 管理 人报 告
4.1 4.1 4.1 4.1 基金 经理 （或 基金 经理 小组 ）简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
王卫东
基 金 经
理 ， 投 资
总 监 ， 总
经 理 助
理
2008- 716.00
硕士，先后供职于广东发
展银行海南证券业务部，
任经理；广发证券公司海
口海甸岛营业部，负责营
业部管理并从事投资银行
工作；广发证券公司投资新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年第 3 季度报告第 5 页 共 1 0 页
4.2 4.2 4.2 4.2 报告 期内 本基 金运 作遵 规守 信情 况说 明
本报告期， 新 华基金管理有限公司作为新华优选成长股票型证券投资基金的管理人
按照 《 中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 新华优选成长股票型证券投资基金基金合同 》
以及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 规 定 ， 本 着 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产，
在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。 运 作整体合法合规， 无 损害基金持有
人利益的行为。
4.3 4.3 4.3 4.3 公平 交易 专项 说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内， 基 金管理人一直坚持公平交易原则， 在 投资决策和交易执行等各个环
节保证公平交易原则的严格执行。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告期内，基金管理人未管理与本基金风格相似的投资组合。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现异常交易行为。
4.4 4.4 4.4 4.4 报告 期内 基金 的投 资策 略和 业绩 表现 说明
（一）对报告期内本基金的投资策略和业绩表现的说明与解释
1、本基金业绩表现：
截至 2009 年 9 月 30 日， 本 基 金 份 额 净 值 为 1.6738 元， 本 报 告 期 份 额 净 值 增 长率
为 2.66%，同期比较基准的增长率为-3.74%。
2、投资策略和运作分析：
三季度市场走出了冲高回落、 一 波三折的行情。 在 此过程中， 防 御性及前期涨幅不
大的品种表现较好， 强 周期品种跌幅较大。 基 于对市场短期估值过高的担心， 随着 7 月
理财部和自营部， 任 经理；
华龙证券有限责任公司投
资理财总部，任总经理；
青岛海东清置业有限公
司，任总经理。现任新华
基金管理有限公司投资总
监，总经理助理。新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年第 3 季度报告第 6 页 共 1 0 页
份大盘指数快速上涨， 本 基金减持了部分涨幅较大的周期性股票， 增 持了商业、 医 药等
防御性品种， 并 适当降低了仓位。 但 我们对市场８月份下跌之快仍然估计不足， 在 操作
上调整力度不够。总体来看，三季度本基金操作基本合理，季度净值增长率 2.66%，而
同期上证指数下跌 6.08%。
（二）未来展望及操作策略
三季 度 市 场 冲 高 回 落 ， 防 御 性 策 略 取 得 了 压 倒 性 胜 利 。 四 季 度 随 着 企 业 盈 利 改 善，
市场重获上升动力，投资策略将从防御转向进攻，以备战跨年度行情。
我们将坚持两条主线： 一 是自上而下， 继 续挖掘经济复苏中的投资机会； 二 是自下
而上， 精选具备长期竞争力和具有品牌、 资 源、 技术等优势的公司。 四 季度重点看好 银
行、 保险、 地 产、 煤炭、 化 工、 机械设备、 交 运设备、 商业贸易、 信 息设备等行业， 同
时从备战 2010 年角度进行前瞻性布局。
§ 5 5 5 5 投资 组合 报告
5.1 5.1 5.1 5.1 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 1,271,024,688.27 86.25
其中：股票 1,271,024,688.27 86.25
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中： 买 断式回购的买入返售金
融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 176,562,701.49 11.98
6 其他资产 26,117,661.50 1.77新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年第 3 季度报告第 7 页 共 1 0 页
5.2 5.2 5.2 5.2 报告 期末 按行 业分 类的 股票 投资 组合
5.3 5.3 5.3 5.3 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前十 名股 票投 资明 细
7 合计 1,473,705,051.26 100.00
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 162,078,235.64 11.20
C 制造业 456,698,543.88 31.55
C 0 食品、饮料 32,260,939.26 2.23
C 1 纺织、服装、皮毛 26,200,359.55 1.81
C 2 木材、家具 - -
C 3 造纸、印刷 2,634,000.00 0.18
C 4 石油、 化 学、 塑 胶、 塑 料 118,555,340.20 8.19
C 5 电子 27,490,940.64 1.90
C 6 金属、非金属 73,467,317.61 5.08
C 7 机械、设备、仪表 108,597,635.58 7.50
C 8 医药、生物制品 52,106,011.04 3.60
C 99 其他制造业 15,386,000.00 1.06
D 电力、 煤 气及水的生产和供应业 27,522,379.69 1.90
E 建筑业 16,444,628.44 1.14
F 交通运输、仓储业 10,120,000.00 0.70
G 信息技术业 18,812,935.00 1.30
H 批发和零售贸易 105,715,491.87 7.30
I 金融、保险业 377,504,631.95 26.08
J 房地产业 73,453,482.00 5.07
K 社会服务业 18,199,075.00 1.26
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 4,475,284.80 0.31
合计 1,271,024,688.27 87.80新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年第 3 季度报告第 8 页 共 1 0 页
5.4 5.4 5.4 5.4 报告 期末 按债 券品 种分 类的 债券 投资 组合
本报告期末本基金无债券投资。
5.5 5.5 5.5 5.5 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 名的 前五 名债 券投 资明 细
本报告期末本基金无债券投资。
5.6 5.6 5.6 5.6 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 名的 前十 名资 产支 持证 券投 资明
细
本报告期末本基金无资产支持证券。
5.7 5.7 5.7 5.7 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 名的 前五 名权 证投 资明 细
本报告期末本基金未持有权证。
5.8 5.8 5.8 5.8 投资 组合 报告 附注
5.8.1 本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前
一年内受到公开遣责、处罚的情形。
5.8.2 本报告期末本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.8.3 其他资产构成
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
1 601318 中国平安 1,240,172 62,876,720.40 4.34
2 600000 浦发银行 2,541,247 49,935,503.55 3.45
3 601009 南京银行 2,765,500 48,783,420.00 3.37
4 601169 北京银行 2,795,600 48,168,188.00 3.33
5 600028 中国石化 3,827,753 43,253,608.90 2.99
6 000937 金牛能源 1,416,361 42,462,502.78 2.93
7 601166 兴业银行 1,250,000 42,237,500.00 2.92
8 600594 益佰制药 3,216,356 41,298,011.04 2.85
9 600694 大商股份 1,092,079 39,205,636.10 2.71
10 600325 华发股份 2,200,000 37,708,000.00 2.60
序号 名称 金额（元）新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年第 3 季度报告第 9 页 共 1 0 页
5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
§ 6 6 6 6 开放 式基 金份 额变 动
单位：份
§7 7 7 7 备查 文件 目录
7.1 7.1 7.1 7.1 备查 文件 目录
（一）中国证监会批准新世纪优选成长股票型证券投资基金募集的文件
（二） 《 新华优选成长股票型证券投资基金基金合同》
（三） 《 新华优选成长股票型证券投资基金托管协议》
（四） 《 新华基金管理有限公司开放式基金业务规则》
（五）更新的《新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书》
（六）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
（七）基金托管人业务资格批件及营业执照
1 存出保证金 250,000.00
2 应收证券清算款 15,673,956.45
3 应收股利 487,898.44
4 应收利息 32,917.33
5 应收申购款 9,672,889.28
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 26,117,661.50
报告期期初基金份额总额 223,069,947.97
报告期期间基金总申购份额 906,481,874.59
报告期期间基金总赎回份额 264,709,732.84
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“- ”填列） -
报告期期末基金份额总额 864,842,089.72新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 0 9 年第 3 季度报告第 1 0 页 共 1 0 页
7.2 7.2 7.2 7.2 存放 地点
基金管理人、基金托管人住所。
7.3 7.3 7.3 7.3 查阅 方式
投资者可在营业时间内免费查阅， 也 可按工本费购买复印件， 或 通过本基金管理人
网站查阅。
新华基金管理有限公司
二○○九年十月二十七日
