华夏复兴股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2009 年第 2号
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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重要提示
华夏复兴股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2007
年8月24日证监基金字[2007]241号文核准募集。本基金基金合同于2007年9月10日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所
持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特
有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人
在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金是股票基金，风
险高于货币市场基金、债券基金和混合基金，属于高风险、高收益的品种。投资有风险，投
资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，
并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义
务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2009年9月10日，有关财务数据和净值表现截止日为
2009年6月30日。 （本招募说明书中的财务资料未经审计） 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座3层
设立日期：1998年4月9日
法定代表人：凌新源
总经理：范勇宏
联系人：廖为
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-88066511
华夏基金管理有限公司注册资本为13800万元，公司股权结构如下：
持股单位 持股占总股本比例
中信证券股份有限公司 100%
合计 100%
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
王东明先生：董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、中信基
金管理有限责任公司董事长、中国国际信托投资公司董事、协理，中信控股有限责任公司董
事、中信国际金融控股有限公司董事、中信资本市场控股有限公司董事。曾任中信证券有限
责任公司副总经理、总经理、董事，北京华远经济建设公司副总经理，加拿大枫叶银行证券
公司部门副经理，南方证券公司副总裁，华夏证券公司发行部副总经理等职务。
范勇宏先生：董事、总经理，博士。曾任华夏证券股份有限公司总裁助理、华北业务总
监、华夏证券股份有限公司北京东四营业部总经理、中国建设银行总行干部。
王连洲先生：独立董事，学士。现已退休。 《证券法》 、 《中华人民共和国信托法》 、 《基
金法》三部重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在全国人大财经委员会和中国
人民银行总行印制管理局工作。
龙涛先生：独立董事，硕士。现任海问投资咨询有限责任公司董事长、中央财经大学会
计系副教授。曾在毕马威国际会计纽约分部从事审计和财务分析工作。 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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涂建先生：独立董事，学士。现任太平洋证券股份有限公司党委书记。曾任中国国际贸
易促进委员会资产监督管理委员会资产管理中心主任。
滕天鸣先生：执行副总经理，硕士。曾任公司总经理助理和机构理财部总经理等。
王亚伟先生：副总经理，硕士。现任华夏大盘精选证券投资基金基金经理、华夏策略精
选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
张后奇先生：副总经理，博士。曾任公司总经理助理。
方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。
周伟明先生：监事，硕士。现任西南证券股份有限公司研究发展中心高级研究员、市场
研究部经理、 副总经理。 曾任江苏联合信托投资有限公司研究发展部研究员、 上海分部经理。
张鸣溪先生：监事，学士，中国注册会计师协会非执业会员。曾任北京证券有限责任公
司投资银行部执行总经理、 财务总监， 华夏证券股份有限公司并购业务管理部常务副总经理、
计划财务部副总经理、投资银行总部副总经理，中华会计师事务所注册会计师。
瞿颖女士：监事，硕士，中国注册会计师协会非执业会员。现任华夏基金管理有限公司
稽核部总经理助理。曾就职于安永华明会计师事务所、泰康人寿保险公司。
2、本基金基金经理
孙建冬先生，经济学博士。曾任职于中国银河证券资产管理总部、华鑫证券公司、嘉实
基金管理公司、华夏证券股份有限公司，从事证券研究和投资工作。 2004年加入华夏基金管
理公司，现任华夏基金管理有限公司投资副总监，华夏复兴股票型证券投资基金基金经理
（2008年1月23日起任职） 、共同担任华夏红利混合型证券投资基金基金经理（2005年6月30
日起任职） 。
历任基金经理：2007年9月10日至2009年1月1日期间，童汀先生担任基金经理。
3、本公司投资决策委员会（股票投资）成员
范勇宏先生：华夏基金管理有限公司董事、总经理。
王亚伟先生：华夏基金管理有限公司副总经理，华夏大盘精选证券投资基金基金经理、
华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
刘文动先生：华夏基金管理有限公司投资总监，华夏优势增长股票型证券投资基金基金
经理、共同担任华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF）基金经理。
程海泳先生：华夏基金管理有限公司国际投资总监，华夏基金管理有限公司基金经理。
孙建冬先生：华夏基金管理有限公司投资副总监，华夏复兴股票型证券投资基金基金经
理，共同担任华夏红利混合型证券投资基金基金经理。 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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郭树强先生：华夏基金管理有限公司机构投资总监，华夏基金管理有限公司基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称“中国农业银行”）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦
法定代表人：项俊波
成立时间：2009年1月15日
注册资本：2600亿元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-68424199
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，
服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打
造“伴你成长”服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大的电子化网络和多元化的金融产品，
致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩
突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了
美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对
中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管
理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
（二）主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工130名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、
律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有
20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
（三）基金托管业务经营情况
截止2009年9月8日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共
68只，包括华夏复兴股票型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成
长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资
基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕
隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证
券投资基金、富国天源平衡混合型证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收
益证券投资基金、 大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、
银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券
投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强
收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投
资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分
红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新世纪优选分红混合型证券投资
基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场证
券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信
诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券
投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证
券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资
基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券投资基金、东吴价值
成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型
证券投资基金、 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、 益民创新优势混合型证券投资基金、
中邮核心成长股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利
优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎
竞争优势股票型证券投资基金、新世纪优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型
证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施
罗德先锋股票型证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收
益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票
型证券投资基金。
（四）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、
规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、
准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管
理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监
督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流
程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格
的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用，账
户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业
务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技
术系统完整、独立。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同、托管协议规定的投资
比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过
基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人。
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金
管理人进行提示。
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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示有关基金管理人并报中国证监会。
三、相关服务机构
(一)销售机构
1、直销机构：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座3层
法定代表人：凌新源
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-88066511
联系人：吴志军
网址：www.ChinaAMC.com
2、代销机构：
（1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
传真：010-66107914
联系人：田耕
网址：www.icbc.com.cn
（2）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：郭树清
客户服务电话：95533
传真：010-66275654
联系人：王琳
网址：www.ccb.com
（3）中国银行股份有限公司 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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住所：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：肖钢
电话：010-66596688
传真：010-66593777
联系人：客户服务中心
网址：www.boc.cn
客户服务电话：95566
（4）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：95599
传真：010-85109219
联系人：蒋浩
网址：www.abchina.com
（5）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408842
联系人：曹榕
网址：www.bankcomm.com
客户服务电话：95559
（6）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
电话：0755-83198888 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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传真：0755-83195049、0755-82090817
联系人：万丽
网址：www.cmbchina.com
客户服务电话：95555
（7）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：孔丹
电话：010-65557035/65557066
传真：010-65541281
联系人：朱庆玲、刘新安
网址：http://bank.ecitic.com
客户服务电话：95558
（8）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63602431
联系人：徐伟、汤嘉惠
网址：www.spdb.com.cn
客户服务电话：95528
（9）兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路154号
办公地址：上海市江宁路168号
法定代表人：高建平
电话：021-52629999
传真：021-62569070
联系人：刘玲
网址：www.cib.com.cn 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客户服务电话：95561
（10）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客户服务电话：95595
传真：010-68560661
联系人：朱红
网址：www.cebbank.com
（11）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市东城区正义路甲4号
办公地址：北京市东城区正义路甲4号
法定代表人：董文标
客户服务电话：95568
传真：010-58560794
联系人：李群
网址：www.cmbc.com.cn
（12）中国邮政储蓄银行有限责任公司
住所：北京市西城区宣武门西大街131号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号
法定代表人：刘安东
客户服务电话：95580
传真：010-66415194
联系人：陈春林
网址：www.psbc.com
（13）上海农村商业银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东大道981号
办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层
法定代表人：李秀仑
客户服务电话：021-962999 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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传真：021-50105124
联系人：吴海平
网址：www.shrcb.com
（14）青岛银行股份有限公司
住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
法定代表人：张广鸿
客户服务电话：96588（青岛） 、400-66-96588（全国）
传真：0532-85709839
联系人：滕克
网址：www.qdccb.com
（15）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法人代表：林义相
电话：010-66045522
传真：010-66045500
联系人：陈少震
网址：www.txsec.com、www.txjijin.com
客户服务电话：010-66045678
（16）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：祝幼一
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：韩星宇
网址：www.gtja.com
客户服务电话：021-962588、400-888-8666
（17）中信建投证券有限责任公司 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：张佑君
客户服务电话：400-888-8108
传真：010-65182261
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
（18）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦9层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
联系人：齐晓燕
网址：www.guosen.com.cn
客户服务电话：95536
（19）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：黄健
网址：www.newone.com.cn
客户服务电话：400-888-8111、95565
（20）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
法定代表人：王志伟
电话：020-87555888 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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传真：020-87555417
联系人：黄岚
网址：www.gf.com.cn
客户服务电话：95575或致电各营业网点
（21）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦
法定代表人：王东明
电话：010-84588266
传真：010-84865560
联系人：陈忠
网址：www.cs.ecitic.com
客户服务电话：各地营业部咨询电话
（22）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层
法定代表人：胡长生
电话：010-66568047
传真：010-66568116
联系人：李洋
网址：www.chinastock.com.cn
客户服务电话：400-888-8888
（23）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人：金芸、李笑鸣
网址：www.htsec.com 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客户服务电话：021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话
（24）联合证券有限责任公司
住所：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人：马昭明
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
联系人：盛宗凌
网址：www.lhzq.com
客户服务电话：400-888-8555，0755-25125666
（25）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路171号
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888
传真：021-54030294
联系人：李清怡
网址：www.sw2000.com.cn
客户服务电话：021-962505
（26）兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路99号标力大厦
办公地址：福建省福州市湖东路99号标力大厦
法定代表人：兰荣
电话：021-68419974
传真：021-68419867
联系人：谢高得
网址：www.xyzq.com.cn
客户服务电话：021-68419393转1098
（27）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：021-63219781
传真：021-51062920
联系人：李良
网址：www.95579.com
客户服务电话：4008-888-999、027-85808318
（28）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服务电话：400-800-1001
（29）西南证券股份有限公司
住所：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层
办公地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层
法定代表人：王珠林
客户服务电话：023-63786397
传真：023-63786312
联系人：杨卓颖
网址：www.swsc.com.cn
（30）中信金通证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
办公地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
法定代表人：刘军
电话：0571-85783715
传真：0571-85783771 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
16
联系人：王勤
网址：www.bigsun.com.cn
客户服务电话：0571-96598
（31）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人：陈学荣
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人：钟康鶯
网址：www.xcsc.com
客户服务电话：400-888-1551
（32）万联证券有限责任公司
住所：广州市中山二路18号广东电信广场36-37层
办公地址：广州市中山二路18号广东电信广场36-37层
法定代表人：李舫金
电话：020-37865070
传真：020-37865008
联系人：罗创斌
网址：www.wlzq.com.cn
客户服务电话：400-8888-133
（33）国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路179号
办公地址：合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
电话：0551-2207938
传真：0551-2634400-1171
联系人：祝丽萍
网址：www.gyzq.com.cn
客户服务电话：全国：400-888-8777、安徽地区：96888 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
17
（34）渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市河西区宾水道3号
法定代表人：张志军
电话：022-28451861、13388022259、022-28451650、13702028181
传真：022-28451892
联系人：王兆权、姜莹
网址：www.ewww.com.cn
客户服务电话：400-651-5988
（35）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-84457777-893
传真：025-84579879
联系人：程高峰
网址：www.htsc.com.cn
客户服务电话：400-888-8168、025-84579897
（36）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
联系人：张治国
网址：www.i618.com.cn
客户服务电话：400-666-1618
（37）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
办公地址：青岛市东海西路28号 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代表人：史洁民
电话：0532-85022026
传真：0532-85022026
联系人：丁韶燕
网址：www.zxwt.com.cn
客户服务电话：0532-96577
（38）东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人：崔海涛
电话：010-66555835、010-66555637
传真：010-66555246(北京) 0591-87807312(福州)
联系人：黄英、王伟
网址：www.dxzq.net
客户服务电话：010-66555795、010-66555815
（39）东吴证券有限责任公司
住所：苏州工业园区翠湖路181号
办公地址：苏州工业园区翠湖路181号商旅大厦18-21层
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
网址：http://dwzq.com.cn
客户服务电话：0512-33396288
（40）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
办公地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
法定代表人：张志刚
电话：010-88656100
传真：010-88656290 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
19
联系人：唐静
网址：www.cindasc.com
客户服务电话：400-800-8899
（41）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：王益民
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人：吴宇
网址：www.dfzq.com.cn
客户服务电话：95503
（42）方正证券有限责任公司
住所：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
法定代表人：雷杰
电话：13857135668
传真：0571-87782011
联系人：邢铁英
网址：www.foundersc.com
客户服务电话：95571
（43）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
传真：0755-83516199
联系人：匡婷
网址：www.cc168.com.cn
客户服务电话：0755-33680000、400-666-6888 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（44）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
电话：021-68816000
传真：021-68815009
联系人：刘晨
网址：www.ebscn.com
客户服务电话：10108998、400-8888-788或拨打各城市营业网点咨询电话
（45）广州证券有限责任公司
住所：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼
办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼六楼
法定代表人：吴志明
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人：樊刚正
网址：www.gzs.com.cn
客户服务电话：020-961303
（46）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
电话：0431-85096709
传真：0431-85096795
联系人：潘锴
网址：www.nesc.cn
客户服务电话：0431-96688、0431-85096733
（47）南京证券有限责任公司
住所：南京市鼓楼区大钟亭8号
办公地址：南京市鼓楼区大钟亭8号 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
21
法定代表人：张华东
客户服务电话：025-83364032
传真：025-83364032
联系人：石健
网址：www.njzq.com.cn
（48）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路336号
办公地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：蒋元真
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人：谢秀峰
网址：www.962518.com
客户服务电话：021-962518
（49）新时代证券有限责任公司
住所：北京市西城区月坛大厦15层
办公地址：北京市西城区月坛大厦15层
法定代表人：马金声
客户服务电话：010-68084591
传真：010-68084986
联系人：戴荻
网址：www.xsdzq.cn
（50）大同证券经纪有限责任公司
住所：山西省大同市大北街13号
办公地址：山西省太原市青年路8号
法定代表人：董祥
客户服务电话：0351-4167056
传真：0351-4192803
联系人：苏妮
网址：www.dtsbc.com.cn 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（51）国联证券股份有限公司
住所：无锡市县前东街168号
办公地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼
法定代表人：范炎
电话：0510-82831662
传真：0510-82831589
联系人：袁丽萍
网址：www.glsc.com.cn
客户服务电话：400-888-5288、0510-82588168
（52）平安证券有限责任公司
住所：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层
办公地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层
法人代表：杨宇翔
电话：0755-82450826
传真：0755-82433794
联系人：袁月
网址：www.pingan.com
客户服务电话：400-886-6338
（53）华安证券有限责任公司
住所：安徽省合肥市长江中路357号
办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座
法定代表人：李工
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
联系人：甘霖
网址：www.hazq.com
客户服务电话：0551-96518、400-809-6518
（54）国海证券有限责任公司
住所：广西南宁市滨湖路46号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代表人：张雅锋
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
联系人：覃清芳
网址：www.ghzq.com.cn
客户服务电话：全国：400-888-8100、广西：96100
（55）财富证券有限责任公司
住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼
法定代表人：周晖
客户服务电话：0731-4403319
传真：0731-4403349
联系人：郭磊
网址：www.cfzq.com
（56）东莞证券有限责任公司
住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：游锦辉
电话：0769-22119426、0769-22119351
传真：0769-22119423
联系人：张建平、罗绍辉
网址：www.dgzq.com.cn
客户服务电话：0769-961130
（57）中原证券股份有限公司
住所：郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦
办公地址：郑州市经三路15号广汇国贸11楼
法人代表：石保上
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
联系人：程月艳、耿铭 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
24
网址：www.ccnew.com
客户服务电话：967218、400-813-9666
（58）国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007）
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007）
法定代表人：王少华
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
网址：www.guodu.com
客户服务电话：400-818-8118
（59）东海证券有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18楼
法人代表：朱科敏
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人：李涛
网址：www.longone.com.cn
客户服务电话：021-52574550、0519-88166222、0379-64902266、400-888-8588
（60）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人：唐新宇
电话：021-68604866
传真：021-50372474
联系人：张静
网址：www.bocichina.com.cn
客户服务电话：各地营业部咨询电话
（61）恒泰证券有限责任公司 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人：刘汝军
电话：021-68405273
传真：021-68405181
联系人：张同亮
网址：www.cnht.com.cn
客户服务电话：0471-4961259
（62）国盛证券有限责任公司
住所：江西省南昌市永叔路15号
办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼
法定代表人：管荣升
客户服务电话：0791-6285337
传真：0791-6288690
联系人：徐美云
网址：www.gsstock.com
（63）华西证券有限责任公司
住所：四川省成都市陕西街239号
办公地址：四川省成都市陕西街239号
法人代表：胡关金
电话：028-86126218
传真：028-86155733
联系人：王京红
网址：www.hx168.com.cn
客户服务电话：400-888-8818
（64）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经十路128号
办公地址：山东省济南市经十路128号
法定代表人：李玮
电话：0531-81283906 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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传真：0531-81283900
联系人：吴阳
网址：www.qlzq.com.cn
客户服务电话：95538
（65）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
法定代表人：卢长才
客户服务电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
联系人：刘军辉
网址：www.csco.com.cn
（66）第一创业证券有限责任公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层
法定代表人：刘学民
电话：0755-25832494
传真：0755-25831718
联系人：王立洲
网址：www.fcsc.cn
客户服务电话：0755-25832523
（67）金元证券股份有限公司
住所：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
法定代表人：陆涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人：金春
网址：www.jyzq.cn
客户服务电话：400-888-8228 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（68）江南证券有限责任公司
住所：南昌市抚河北路291号
办公地址：南昌市抚河北路291号六楼
法定代表人：姚江涛
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人：余雅娜
网址：www.scstock.com
客户服务电话：0791-6770351
（69）华林证券有限责任公司
住所：珠海市拱北夏湾华平路96号二层202-203房
办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5楼
法定代表人：段文清
电话：0755-82707853
传真：0755-82707850
联系人：骆扬
网址：www.chinalions.com
客户服务电话：各地营业部客户服务电话
（70）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼
法定代表人：方加春
电话：021-68761616
传真：021-68767981
联系人：罗芳
网址：www.tebon.com.cn
客户服务电话：400-888-8128
（71）西部证券股份有限公司
住所：西安市东新街232号山西信托大厦16-17层
办公地址：西安市东新街232号山西信托大厦16-17层 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代表人：刘建武
电话：029-87406488
传真：029-87406387
联系人：冯萍
网址：www.westsecu.com.cn
客户服务电话：029-96708
（72）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890100
联系人：李昕田
网址：www.hlzqgs.com
客户服务电话：0931-4890619、4890618、4890100
（73）财通证券经纪有限责任公司
住所：杭州市解放路111号金钱大厦
办公地址：杭州市解放路111号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
电话：0571-87925129
传真：0571-87925129
联系人：乔骏
网址：www.ctsec.com
客户服务电话：0571-96336
（74）中国建银投资证券有限责任公司
住所：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层
法定代表人：杨小阳
电话：0755-82026521
传真：0755-82026539
联系人：刘权 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.cjis.cn
客户服务电话：400-600-8008
（75）宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路2号
办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座6层
法人代表人：汤世生
电话：010-62294608-6240
传真：010-62296854
联系人：李茂俊
网址：www.hysec.com
客户服务电话：010-62294600
（76）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法人代表：孙名扬
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
联系人：徐世旺
网址：www.jhzq.com.cn
客服电话：400-666-2288
（77）中国民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层
办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层
法定代表人：赵大建
电话：010-59355941
传真：010-66553791
联系人：李微
网址：www.e5618.com
客户服务电话：400-889-5618
（78）华宝证券有限责任公司 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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住所：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
法定代表人：陈林
电话：021-50122107
传真：021-50122078
联系人：楼斯佳
网址：www.cnhbstock.com
客户服务电话：400-820-9898
（79）爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路758号23楼
办公地址：上海市南京西路758号20-25楼
法定代表人：张建华
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人：陈敏
网址：www.ajzq.com
客户服务电话：021-63340678
基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构，并另行公告。销售机构可以根据情况
增加或者减少其销售城市、网点。
（二）登记结算机构
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座3层
法定代表人：凌新源
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-88066511
联系人：廖为
(三)律师事务所
名称：北京市天元律师事务所
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座11层 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座11层
法定代表人：王立华
联系电话：010-88092188
传真：010-88092150
联系人：杨科
经办律师：吴冠雄、杨科
(四)会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：单峰
经办注册会计师：许康玮、单峰
四、基金的名称
本基金名称：华夏复兴股票型证券投资基金。
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式。
六、基金的投资目标
秉承长期投资理念和个股精选思路，以长期、全球视野考察我国经济、行业以及个股的
成长前景，着眼于公司外部环境、公司内部品质两个基本评估维度，通过多层筛选机制构建
高品质的投资组合，追求基金资产的持续增值，力争为投资者创造超额回报。
七、基金的投资方向
本基金可投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市交易的股票、债券、资
产支持证券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具；基金还可部分投资于流动性华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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较差的新股战略配售、定向增发等。在金融衍生产品(如股指期货)推出后，本基金还可依据
法律法规的规定运用金融衍生产品进行投资风险管理。
在本基金封闭期内，股票投资占基金资产的比例范围为60%～100%，资产支持证券投
资占基金资产净值的比例范围为0～20%，权证投资占基金资产净值的比例范围为0～3%；
封闭期满后，股票投资占基金资产的比例范围为60%～95%，资产支持证券投资占基金资产
净值的比例范围为0～20%，权证投资占基金资产净值的比例范围为0～3% ，现金和到期日
在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
此外，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理人可以将其纳入本
基金的投资范围；如法律法规或中国证监会变更对权证或资产支持证券等投资的比例限制
的，基金管理人可相应调整本基金的投资比例上限规定。
八、基金的投资策略
(一)投资策略
1、资产配置策略
本基金的资产配置采用"自上而下"的多因素分析决策支持系统，综合定性分析和定量分
析手段，根据全球经济发展形势以及中国经济发展趋势的判断（包括宏观经济运行周期、财
政及货币政策、资金供需情况、证券市场估值水平等） ，对股票市场、债券市场未来一段时
间内的风险收益特征做出合理预测，从而确定基金资产在股票、债券、现金三大类资产之间
的投资比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时动态地调整股票、债券和货币
市场工具的投资比例，以规避或控制市场风险，提高基金收益率水平。
定量分析运用的主要指标包括证券市场整体估值水平（市盈率、市净率） 、宏观经济发
展指标（GDP增长率、CPI增长率、M2增长率、利率）以及上市公司整体盈利情况（主营业
务利润增长率）等，并重点关注证券市场的市盈率偏离度，通过定期估算证券市场整体的合
理市盈率以及与市场实际平均市盈率水平的比较，并结合对国家宏观经济、财政政策、货币
政策、资金供求和证券市场走势的定性分析，判断证券市场是否被高估或低估以及偏离的程
度。一般情况下,当估算市盈率高于实际市盈率水平，且判断市场存在明显低估时,基金将增
加股票投资比例；当估算市盈率低于实际市盈率，且判断市场存在明显高估时,基金将减少
股票投资比例。
2、股票投资策略
本基金投资从经济增长的长期规律和全球视野出发，采取价值型投资策略，选择具有长华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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期竞争力和稳定成长性，且预期估值水平低于市场或行业平均水平的股票，以及已经度过基
本面拐点，且预期估值低于其长期平均水平的股票进行投资。
基金选股的主要步骤如下：
（1）财务指标分析，构建备选股票池
主要分析公司的成本、收入、利润、现金流、资产负债结构等指标，并与同行业内的其
他公司进行对比，挑选出P/E、P/B、P/S、P/C等指标值较低的公司，进入备选股票池。
（2）进行深入调研，通过品质筛选构建核心股票组合
在备选股票池基础上，主要着眼于公司外部环境、公司内部品质两个基本维度，通过涵
盖产业发展特征筛选、产业竞争结构筛选、内在价值驱动力筛选、市场估值合理性筛选、交
易风险特征筛选在内的多层筛选机制精选个股，在此基础上结合行业配置策略、组合风险特
征分析等辅助手段进行适当调整，进而确定基金的核心股票组合。
多层筛选机制基本流程
A.公司外部环境动量筛选
①全球产业变迁规律框架下的产业发展特征分析
产业发展特征分析基于全球产业变迁规律框架， 在借鉴发达国家产业结构变迁的一般规
律的基础上，结合目前全球产业的基本布局和变化特征以及我国宏观经济运行趋势、产业环
境、产业政策等多项因素的观察和分析，紧跟我国产业结构的升级进程，把握不同行业的周
期景气度以及长期发展动向，从而对各行业的发展特征做出判断，并对各行业的相对投资价
值与投资时机进行分析，在此基础上挑选出具有良好产业景气和发展潜力的行业。
②波特产业竞争理论框架下的产业竞争结构分析
产业发展特征决定产业的盈利前景， 而产业竞争状况对产业的整体盈利状况有着重要影
响，并且是预测产业未来表现的重要手段。产业竞争结构分析主要应用波特产业竞争理论，
公司外部
环境动量筛选
公司内部
品质优势筛选
产业发展特征分析
产业竞争结构分析
内在价值驱动力
市场估值合理性
交易风险特征
行业配置
调整
组合风险
特征调整
优势行业
优势个股
多层股票
筛选机制
核心
组合 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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从现有竞争对手威胁、潜在进入者威胁、替代产品威胁、供应商议价能力以及买方议价能力
五个角度对各产业的竞争结构进行分析， 从而深化和优化行业增长潜质以及投资价值的评估
效果。
B.公司内部品质优势筛选
①内在价值驱动力筛选
公司发展受企业的业务模式、竞争优势、管理效率、治理水平、盈利质量等多种因素的
影响，而上述因素也是企业价值提升的内在驱动力。着眼于上述的基本价值驱动力，通过对
业务模式、竞争优势、管理效率、治理水平、盈利质量的全方位考察发掘公司价值的增值潜
力。业务模式方面，倾向于具有清晰的商业模式、有效的竞争策略的公司；竞争优势方面，
倾向于具备较强自主创新能力、较高品牌认知度的公司；管理效率方面，倾向于公司经营管
理团队结构合理、人员稳定、激励约束机制有效的公司；治理水平上，倾向于董事会构成合
理、董事会会议制度有效、信息披露真实及时的公司 ；盈利质量方面，倾向于历史 3-5 年
的盈利稳定、未来 3-5 年的预期增长稳健的公司。具有以上特点的公司将是我们重点关注的
对象。
②估值合理性筛选
估值合理性筛选主要选择被市场普遍应用的市盈率、市净率、PEG 等估值指标，并从
市场整体估值比较、横向估值比较和纵向估值比较三个角度进行筛选，其中，市场整体估值
比较着重考察公司估值相比较市场整体估值的折溢价幅度， 横向估值比较着重考察公司估值
相比较国际上同类行业估值的折溢价幅度， 纵向估值比较主着重考察公司估值相比较公司以
及公司所在行业的历史估值（最高/最低/平均估值水平）的折溢价幅度。通过以上三个角度
的估值比较，得到个股的合理估值区间，并重点选择估值水平相对较低的个股进行投资。
③交易特征筛选
交易特征筛选是个股选择的重要辅助指标， 重点考虑个股的流动性特征以及短期动量特
征， 并偏重于流动性较好且短期动量呈现上升趋势的个股。 其中， 对个股流动性特征的考察，
关注个股流通市值规模、个股年均换手率、个股日均波幅等指标 ；对资金动量特征的考察，
关注个股及其所在行业月度、季度以及半年度资金流向和相对涨跌幅度等指标。
C.基于行业配置、组合风险特征的调整
出于稳健投资、控制风险的考虑，本基金将依据证券市场的近期行业表现、股票组合业
绩基准指数的行业配置结构对基金股票组合的行业配置进行适度调整。此外，本基金还根据
证券市场的整体风险水平对基金股票组合整体的风险特征进行适度调整。 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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3、债券投资策略
本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标，同时根据需要进行积
极操作，以提高基金收益。本基金将主要采取以下积极管理策略：
（1）久期调整策略
根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获得债券价
格上升带来的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降的风险。
（2）收益率曲线配置策略
在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策略、哑铃型策
略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价格变
化中获利。
（3）债券类属配置策略
根据国债、金融债、企业债、可转债、资产支持证券等不同债券板块之间的相对投资价
值分析，增持价值被相对低估的债券板块，减持价值被相对高估的债券板块，借以取得较高
收益。其中，随着债券市场的发展，基金将加强对企业债、可转债、资产支持证券等新品种
的投资，主要通过信用风险、内含选择权的价值分析和管理，获取超额收益。
(二)投资管理体制
公司实行投资决策委员会领导下的投资总监负责制。 投资决策委员会是公司的最高投资
决策机构，负责资产配置和重大投资决策等；投资总监全面负责公司的投资、研究、交易工
作，向投资决策委员会报告；基金经理负责所管理基金的日常投资运作；交易管理部负责所
有交易的集中执行。
(三)投资管理程序
研究、决策、组合构建、交易、评估、组合调整的有机配合共同构成了本基金的投资管
理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。
1、研究
本基金股票投资研究依托公司整体的研究平台， 同时整合了外部信息以及券商等外部研
究力量的研究成果。公司研究员按行业分工，负责对各行业以及行业内个股进行跟踪研究。
在财务指标分析、实地调研和价值评估的基础上，研究员对所研究的股票、行业提交投资建
议报告，供基金经理和投资决策委员会参考。此外，公司有专门的宏观经济研究员，负责分
析消费、投资、进出口、就业、利率、汇率以及政府政策等因素，为资产配置决策提供支持。
公司还设有固定收益部，专门负责债券投资研究。 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2、资产配置决策
投资决策委员会负责判断一段时间内证券市场的基本走势，决定基金资产在股票、债券
等资产类别间的分配比例范围。基金经理在投资决策委员会决定的资产配置比例范围内，决
定基金的具体资产配置。
3、组合构建
基金经理根据研究员提交的投资报告，结合自身的研究判断，决定具体的投资品种并决
定买卖时机，其中重大单项投资决定需经投资决策委员会审批。对于拟投资的个股，基金经
理将采取长期关注、择机介入的方法，以降低买入成本、控制投资风险。对于买入的股票，
基金的持有周期一般较长，长期持有的操作策略可有效降低基金的交易费用和变现成本，从
而提高基金的收益水平。
4、交易执行
交易管理部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责，监控内容包括基金资产配
置、个股投资比例等。
5、风险与绩效评估
风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估，并提供相关报告。风险报告使得
投资决策委员会和基金经理能够随时了解组合承担的风险水平以及是否符合既定的投资策
略。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合收益的来源及投资策略成功与否，基
金经理可以据以检讨投资策略，进而调整投资组合。
6、组合监控与调整
基金经理将跟踪经济状况、证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎回的现
金流量情况，以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，使之不断得到
优化。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下， 有权根据环境变化和实际需要对上述
投资程序做出调整，并在基金招募说明书及其更新中公告。
九、基金的业绩比较基准
本基金股票投资的业绩比较基准为沪深 300 指数， 债券投资的业绩比较基准为上证国债
指数。整体业绩比较基准构成为：
基准收益率=沪深 300 指数收益率×80%＋上证国债指数收益率×20%
沪深 300 指数是中证指数公司依据国际指数编制标准并结合中国市场的实际情况编制华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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的沪深两市统一指数，科学地反映了我国证券市场的整体业绩表现，具有一定的权威性和市
场代表性，业内也普遍采用。因此，沪深 300指数是衡量本基金股票投资业绩的理想基准。
未来， 如基金变更投资比例范围， 或市场中出现代表性更强、 投资者认同度更高的指数，
或原指数供应商变更或停止原指数的编制及发布，基金管理人可在履行适当程序后，变更本
基金的基准指数或权重构成。
十、基金的风险收益特征
本基金是股票基金，风险高于货币市场基金、债券基金和混合基金，属于高风险、高收
益的品种。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定， 于 2009 年 7月 14 日复核了本报告中的
财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2009 年 6 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资
产的比例
（%）
1 权益投资 4,501,141,164.80 93.02
其中：股票 4,501,141,164.80 93.02
2 固定收益投资 96,540,000.00 2.00
其中：债券 96,540,000.00 2.00
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 195,007,886.11 4.03
6 其他资产 46,206,583.32 0.95
7 合计 4,838,895,634.23 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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B 采掘业 465,976,685.31 9.74
C 制造业 1,321,877,377.25 27.64
C0 食品、饮料 177,938,021.18 3.72
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 69,067,055.82 1.44
C4 石油、化学、塑胶、塑料 - -
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 793,616,436.61 16.59
C7 机械、设备、仪表 216,323,131.50 4.52
C8 医药、生物制品 11,636,155.84 0.24
C99 其他制造业 53,296,576.30 1.11
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 29,451,769.20 0.62
F 交通运输、仓储业 104,584,885.76 2.19
G 信息技术业 205,310,016.32 4.29
H 批发和零售贸易 250,552,174.31 5.24
I 金融、保险业 1,693,717,121.99 35.41
J 房地产业 310,725,678.38 6.50
K 社会服务业 44,583,880.00 0.93
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 74,361,576.28 1.55
合计 4,501,141,164.80 94.11
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 600016 民生银行 33,000,000 261,360,000.00 5.46
2 601166 兴业银行 6,477,972 240,397,540.92 5.03
3 601318 中国平安 4,699,901 232,457,103.46 4.86
4 601009 南京银行 12,301,016 221,295,277.84 4.63
5 600348 国阳新能 6,782,444 205,914,999.84 4.31
6 601169 北京银行 10,907,399 177,354,307.74 3.71
7 600050 中国联通 25,737,967 176,562,453.62 3.69
8 600840 新湖创业 8,933,162 175,357,970.06 3.67
9 601398 工商银行 32,099,932 173,981,631.44 3.64
10 600581 八一钢铁 12,003,359 139,839,132.35 2.92
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 96,540,000.00 2.02
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 - -华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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7 其他 - -
8 合计 96,540,000.00 2.02
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 0801098 08央行票据98 1,000,000 96,540,000.00 2.02
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注
1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,073,405.48
2 应收证券清算款 38,785,039.77
3 应收股利 3,005,466.79
4 应收利息 3,342,671.28
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 46,206,583.32
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－ ③ ②－ ④
2007 年 9 月 10 日至
2007年 12 月 31 日 1.20% 1.20% 1.00% 1.59% 0.20% -0.39%
2008 年 1 月 1 日至
2008年 12 月 31 日 -38.44% 1.93% -56.18% 2.44% 17.74% -0.51%
2009 年 1 月 1 日至
2009年 6月 30 日 71.43% 1.63% 56.52% 1.57% 14.91% 0.06%
十三、费用概览
(一)基金运作费用
1、基金费用的种类
基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：
(1)基金管理人的管理费。
(2)基金托管人的托管费。
(3)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过
户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等)。
(4)基金份额持有人大会费用。
(5)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用。
(6)基金的资金汇划费用。
(7)基金收益分配中发生的费用。
(8)按照有关法律法规规定或经中国证监会认定可以列入的其他费用。
在中国证监会允许的前提下， 本基金可以从基金财产中计提销售服务费， 具体计提方法、
计提标准在招募说明书或相关公告中载明。
2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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(1)基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金资产中一次性划付给基金管理人。
(2)基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。 计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金资产中一次性划付给基金托管人。
(3)本条第(一)款第 1 项中第(3)至第(8)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规
及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，并列入或摊入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失，以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须召开基金份额
持有人大会。
(二)基金销售费用
1、申购费与赎回费
（1）本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资
者在申购本基金时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减，具体如下：
申购金额(含申购费) 前端申购费率
100 万元以下 1.5%
100 万元以上(含 100 万元)-500 万元以下 1.2%
500 万元以上(含 500 万元)-1000 万元以下 0.8% 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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1000万元以上(含1000万元) 每笔1000元
（2）本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。赎回费率为 0.5%。
其中，须依法扣除所收取赎回费总额的 25%归入基金资产，其余用于支付登记结算费、销
售手续费等各项费用。
（3）基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、赎回费率或收
费方式。如调整费率或收费方式，基金管理人最迟须于新的费率或收费方式开始实施前 1
个工作日在至少一种指定媒体公告。
（4）经中国证监会允许，基金管理人可以在遵守法律法规及基金合同规定的条件下，
针对特定期间或符合特定条件的投资者，采取调低基金申购费、赎回费等措施，基金管理人
须于该等措施实施前 1个工作日在至少一种指定媒体公告。
2、申购份额与赎回金额的计算方式
（1）申购份额的计算
申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额/(1＋前端申购费率)
前端申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值
申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：
前端申购费用＝固定金额
净申购金额=申购金额－前端申购费用
申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值
申购份额按照四舍五入方法， 保留小数点后两位， 由此误差产生的损失由基金财产承担，
产生的收益归基金财产所有。
例一：假定 T 日的基金份额净值为 1.200 元，四笔申购金额分别为 1,000元、100 万元、
500 万元和 1000 万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：
申购1 申购2 申购3 申购4
申购金额(元，A)
1,000 1,000,000 5,000,000 10,000,000
适用前端申购费率(B)
1.5% 1.2% 0.8% -
净申购金(C=A/(1+B))
985.22 988,142.29 4,960,317.46 9,999,000
前端申购费(D=A-C)
14.78 11,857.71 39,682.54 1,000
申购份额(=C/1.200)
821.02 823,451.91 4,133,597.88 8,332,500
（2）赎回金额的计算
赎回金额的计算方法如下： 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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赎回总金额＝赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
例二：假定某投资者在 T 日赎回 10,000 份，该日基金份额净值为 1.250 元，则其获得
的净赎回金额计算如下：
赎回总金额=10,000.00×1.250=12,500.00元
赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50 元
净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50元
（3）T 日的基金份额净值在当日收市后计算，并在 T+1 日公告，计算公式为计算日基
金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。 如遇特殊情况， 可以适当延迟计算或公告，
并报中国证监会备案。
3、转换费
（1）基金转换费：无。
（2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用后端收
费模式购买， 需收取赎回时应收的后端申购费。 转换金额为扣除赎回费与后端申购费 （若有）
后的余额。
（3）转入基金费用：对转入基金申购费用进行优惠，收取优惠申购费。针对转入基金
的不同收费模式，具体说明如下：
①转入前端收费基金时
第一、前端或后端收费基金转入前端收费基金
A、转入基金申购费用适用比例费率时
如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高， 则其差额部
分即为转入时收取的申购费率；反之，则转入基金收取的申购费率为 0。
B、转入基金申购费用适用固定费用时
a、若转出基金申购费用适用比例费率，则
如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高， 则收取的申
购费用为转入基金适用的固定费用；反之，则不收取申购费用。
b、若转出基金申购费用适用固定费用，则
收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为 0。
第二、不收取申购费用的基金转入前端收费基金 华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
44
目前，本公司不收取申购费用的基金包括华夏现金增利货币、华夏债券 C、华夏希望债
券 C。
不收取申购费用的基金转入前端收费基金，按转换金额所对应转入基金的不同费率档，
收取优惠的申购费，公式如下：
A、转入基金申购费用适用比例费率时
收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时
间（单位为年） ，最低为 0。
B、转入基金申购费用适用固定费用时
收取的申购费用=固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时
间（单位为年） ，最低为 0。
②转入后端收费基金时
第一、前端或后端收费基金转入后端收费基金
同一基金的不同收费模式之间不能互相转换。华夏债券 A/B 转入其他后端收费基金时，
已持有期视为 5 年；华夏希望债券 A 转入后端收费基金时，已持有期视为 5 年；其余前端
或后端收费基金转入后端收费基金时，已持有期视为 8 年。
第二、不收取申购费用的基金转入后端收费基金
转入基金的已持有期从买入转出基金相应份额的时间开始计算。
③转入不收取申购费用的基金时，不收取申购费用。
④对于多笔不收取申购费用的基金份额转出情况的补充说明
上述为处理申（认）购时间不同的多笔基金份额转出的情况，对转出不收取申购费用的
基金的持有时间规定如下：
A、对于华夏现金增利货币、华夏债券 C，每当有基金新增份额时，均调整持有时间，
计算方法如下：
调整后的持有时间=原持有时间×原份额/（原份额+新增份额）
B、 对于华夏希望债券 C， 其持有时间为本次转出委托中多笔份额的加权平均持有时间。
⑤上述费用另有优惠的，从其规定。
基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。
十四、对招募说明书更新部分的说明
华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书依据《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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《信息披露办法》 、 《基金合同》及其他法律法规的要求，对本基金管理人于 2009 年 4 月 24
日刊登的本基金招募说明书（更新）进行了更新，主要更新内容如下：
（一）更新了“三、基金管理人”的“主要人员情况”等信息。
（二）更新了“四、基金托管人”的“基金托管人基本情况”。
（三）更新了“五、相关服务机构”相关信息。
（四）更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换”相关信息。
（五）更新了“十、基金的投资”中基金投资组合报告部分。
（六）更新了“十一、基金的业绩”该部分内容均按有关规定编制。
（七）更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”中有关服务提供信息。
（八）更新了“二十三、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书截止日以来涉及本
基金的相关公告。
华夏基金管理有限公司
二○○九年十月二十四日
